natgillin/translations-raw huggingface dataset:
(26) Saskaņā ar šo regulu EVTI pilnvaras ārkārtas situācijās ierobežot īsās pozīcijas pārdošanu un citas saistītās darbības noteiktas atbilstoši Regulas (ES) Nr. 1095/2010 9. panta 5. punktā paredzētajām pilnvarām.
(26) The powers of ESMA under this Regulation in exceptional situations to restrict short selling and other related activities are conceived in accordance with the powers contained in Article 9(5) of Regulation (EU) No 1095/2010.
Pilnvaras, kas EVTI piešķirtas ārkārtas situācijās, nav pretrunā ar EVTI pilnvarām ārkārtas situācijās, kas noteiktas Regulas (ES) Nr. 1095/2010 18. pantā.
The powers conferred on ESMA in exceptional situations should be without prejudice to the powers of ESMA in an emergency situation under Article 18 of Regulation (EU) No 1095/2010.
Tas nozīmē, ka EVTI jāspēj pieņemt atsevišķus lēmumus, pieprasot kompetentajām iestādēm veikt pasākumus, vai atsevišķus lēmumus, kas adresēti finanšu tirgus dalībniekiem, saskaņā ar šo pantu.
In particular, ESMA should be able to adopt individual decisions requiring competent authorities to take measures or individual decisions addressed to financial market participants under that article.
(27) Kompetento iestāžu un EVTI pilnvarām ierobežot īsās pozīcijas pārdošanu, kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumus un citus darījumus ir jābūt tikai īslaicīga rakstura, un tās jāizmanto tik ilgi un tādā mērā, kā nepieciešams, lai novērstu konkrēto apdraudējumu.
(27) Powers of intervention of competent authorities and ESMA to restrict short selling, credit default swaps and other transactions should only be temporary in nature and should only be exercised for such a period and to the extent necessary to deal with the specific threat.
(28) Tā kā kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumu izmantošana var radīt īpašus riskus, kompetentajām iestādēm šādi darījumi cieši jāpārrauga.
(28) Because of the specific risks which can arise from the use of credit default swaps, such transactions require close monitoring by competent authorities.
Tas nozīmē, ka kompetentajām iestādēm jābūt pilnvarām ārkārtas gadījumos pieprasīt, lai fiziskās vai juridiskās personas, kas iesaistās šādos darījumos, sniedz informāciju par iemesliem, kuru dēļ tās iesaistās šādā darījumā.
In particular, competent authorities should have the power in exceptional cases to require information from natural or legal persons entering into such transactions about the purpose for which the transaction is entered into.
(29) EVTI jābūt vispārējām pilnvarām veikt aptauju par jautājumiem vai praksi saistībā ar īsās pozīcijas pārdošanu vai kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumu izmantošanu, lai izvērtētu, vai jautājums vai prakse potenciāli neapdraud finanšu stabilitāti vai uzticēšanos tirgum.
(29) ESMA should be given a general power to conduct an inquiry into an issue or practice relating to short selling or the use of credit default swaps to assess whether that issue or practice poses any potential threat to financial stability or to market confidence.
EVTI jāpublicē ziņojums par konstatētajiem faktiem, kad šāda aptauja tiek veikta un, ja tā uzskata, ka pasākumus nepieciešams ieviest ES līmenī, tās lēmumam vajadzētu būt saistošam kompetentajām iestādēm .
ESMA should publish a report setting out its findings when it conducts such an inquiry and, if it considers that a measure should be introduced at Union level, its decision should be binding on competent authorities .
(30) Tā kā dažus pasākumus var piemērot fiziskām vai juridiskām personām un darbībām ārpus ES, dažās situācijās nepieciešama sadarbība starp kompetentajām iestādēm un trešo valstu iestādēm.
(30) As some measures may apply to natural or legal persons and actions outside the Union, it is necessary in certain situations that competent authorities and authorities in third countries cooperate.
Tādēļ kompetentajām iestādēm jāslēdz vienošanās ar trešo valstu iestādēm.
Competent authorities should therefore enter into agreements with authorities in third countries.
EVTI būtu jākoordinē šādu sadarbības vienošanos attīstība un no trešām valstīm saņemtās informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm.
ESMA should coordinate the development of such cooperation agreements and the exchange between competent authorities of information received from third countries.
(31) Šajā Regulā ir ievērotas pamattiesības un principi, kas atzīti jo īpaši Līgumā par Eiropas Savienības darbību (LESD) un Eiropas Savienības Pamattiesību hartā (Harta) , jo īpaši tiesības uz personas datu aizsardzību, kas atzītas LESD 16. pantā un Hartas 8. pantā.
(31) This Regulation respects the fundamental rights and observes the principles recognized in particular in the Treaty on the Functioning of the European Union (TFEU) and in the Charter of Fundamental Rights of the European Union (Charter) , notably the right to the protection of personal data recognized in Article 16 TFEU and in Article 8 of the Charter.
Finanšu tirgus stabilitātes un ieguldītāju aizsardzības labad jo īpaši ir nepieciešama pārredzamība attiecībā uz neto īsajām pozīcijām, tostarp publiskošana gadījumos, kas paredzēti šajā regulā un ja pārsniegts noteikts slieksnis .
In particular, transparency regarding significant net short positions, including public disclosure above a certain threshold where provided for under this Regulation, is necessary for reasons of financial market stability and investor protection.
Šāda pārredzamība palīdzēs regulatoriem novērot īsās pozīcijas pārdošanu saistībā ar negodīgām stratēģijām un ietekmi uz labi funkcionējošiem tirgiem.
Such transparency will enable regulators to monitor the use of short selling in connection with abusive strategies and the implications on the well functioning of the markets.
Turklāt šāda pārredzamība var palīdzēt novērst informācijas asimetriju, nodrošinot to, ka visi tirgus dalībnieki ir pienācīgi informēti par to, ciktāl īso pozīciju pārdošana ietekmē cenas.
In addition, such transparency may help avoiding information asymmetries, ensuring that all market participants are adequately informed about the extent to which short selling is affecting prices.
Kompetento iestāžu veiktai informācijas apmaiņai vai nodošanai jāatbilst noteikumiem par personas datu nodošanu, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes 1995. gada 24. oktobra Direktīvā 95/46/EK par personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti
Any exchange or transmission of information by competent authorities should be in accordance with the rules on the transfer of personal data as laid down in Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data
EVTI veiktai informācijas apmaiņa vai nodošana jāatbilst noteikumiem par personas datu nodošanu, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes 2000. gada 18. decembra Regulā (EK) Nr. 45/2001 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs un struktūrās un par šādu datu brīvu apriti
Any exchange or transmission of information by ESMA should be in accordance with the rules on the transfer of personal data as laid down in Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Union institutions and bodies and on the free movement of such data
(32) Pamatojoties uz pamatnostādnēm, ko pieņēmusi EVTI, un, ņemot vērā Komisijas paziņojumu par pastiprinātu sankciju režīmu finanšu pakalpojumu nozarē, dalībvalstīm jānosaka noteikumi par soda naudām , ko piemēro, ja tiek pārkāpti šīs regulas noteikumi, un jānodrošina to īstenošana.
(32) Based on guidelines adopted by ESMA and taking into consideration the Commission's Communication on reinforcing sanctioning regimes in the financial services sector, Member States should lay down rules on penalties applicable to infringements of the provisions of this Regulation and ensure that they are implemented.
Soda naudām vajadzētu būt efektīvām , samērīgām un preventīvām .
The penalties should be effective, proportionate and dissuasive.
Šā procesa galarezultātā ES būtu jāizveido saskaņots sodu režīms.
Ultimately, a harmonised penalties regime should be established in the Union .
(34) Lai [..], pilnvaras pieņemt deleģētos aktus saskaņā ar LESD 290. pantu būtu jādeleģē Komisijai, attiecinot to uz sīkāku informāciju par īso pozīciju aprēķināšanu, ja fiziskai vai juridiskai personai ir nesegta pozīcija kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumos, par noteiktiem informācijas sniegšanas un uzrādīšanas sliekšņiem un turpmākiem kritēriju un faktoru precizējumiem, lai noteiktu, kad negatīvs notikums vai tendence nopietni apdraud finanšu stabilitāti vai uzticēšanos tirgum dalībvalstī vai ES.
(34) In order to [...], power to adopt acts in accordance with Article 290 TFEU should be delegated to the Commission in respect of details concerning calculating short positions, when a natural or legal person has an uncovered position in a credit default swap, notification or disclosure thresholds and further specification of criteria and factors for determining when an adverse event or development creates a serious threat to financial stability or to market confidence in a Member State or the Union.
Ir īpaši svarīgi, lai Komisija, veicot sagatavošanas darbus, atbilstīgi apspriestos, tostarp ar ekspertiem.
It is of particular importance that the Commission carry out appropriate consultations during its preparatory work, including at expert level.
EVTI vajadzētu būt galvenajai lomai deleģētā akta izstrādē, sniedzot padomus Komisijai.
ESMA should play a central role in the drafting of delegated acts by delivering advice to the Commission.
(35) Komisijai jāsniedz ziņojums Eiropas Parlamentam un Padomei, kurā tā izvērtē, cik atbilstīgi ir noteikumi par pārskatu sniegšanu un informācijas publiskas uzrādīšanas sliekšņiem, kā darbojas ierobežojumi un prasības saistībā ar neto īso pozīciju pārredzamību un vai ir atbilstīgi citi ierobežojumi vai nosacījumi attiecībā uz īsās pozīcijas pārdošanu vai kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumiem.
(35) The Commission should submit a report to the European Parliament and the Council assessing the appropriateness of the reporting and public disclosure thresholds provided for, the operation of the restrictions and requirements related to the transparency of net short positions and whether any other restrictions or conditions on short selling or credit default swaps are appropriate.
(36) Kaut gan valstu kompetentās iestādes ir labākā situācijā, lai pārraudzītu un labāk pārzinātu tendences tirgū, vispārējo ietekmi, kādu rada problēmas saistībā ar īsās pozīcijas pārdošanu un kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumiem, var pilnībā saprast tikai visas Savienības kontekstā.
(36) Though national competent authorities are better placed to monitor and have better knowledge of market developments, the overall impact of the problems related to short selling and credit default swaps can only be fully perceived in a Union context.
Šā iemesla dēļ šīs regulas mērķus var labāk sasniegt ES līmenī, ES var pieņemt pasākumus atbilstoši Līguma par Eiropas Savienību 5. pantā noteiktajam subsidiaritātes principam.
For this reason, the objectives of this Regulation can be better achieved at the Union level; the Union may adopt measures, in accordance with the principle of subsidiarity as set out in Article 5 of the Treaty on European Union.
Saskaņā ar minētajā pantā noteikto proporcionalitātes principu šī regula nosaka vienīgi pasākumus, kas ir vajadzīgi minēto mērķu sasniegšanai.
In accordance with the principle of proportionality, as set out in that Article, this Regulation does not go beyond what is necessary in order to achieve those objectives.
(37) Tā kā dažas dalībvalstis jau ir ieviesušas ierobežojumus īsās pozīcijas pārdošanai un ir izstrādāti noteikumi par deleģētiem aktiem un saistošiem tehniskiem standartiem, un tie jāpieņem, lai varētu lietderīgi piemērot ieviešamo ietvaru, jāparedz pietiekams laiks,
(37) Since some Member States have already put in place restrictions on short selling and since delegated acts and binding technical standards are provided for which should be adopted before the framework to be introduced can be usefully applied, it is necessary to provide for a sufficient period of time,
Šo regulu piemēro šādiem finanšu instrumentiem:
This Regulation shall apply to the following financial instruments:
1) finanšu instrumentiem, kuri iekļauti tirdzniecības vietās ES, tostarp instrumentiem, kurus tirgo ārpus tirdzniecības vietas;
(1) financial instruments that are admitted to trading on a trading venue in the Union, including such instruments when traded outside a trading venue;
2) atvasinātiem instrumentiem, kas noteikti Eiropas Parlamenta un Padomes 2004. gada 21. aprīļa Direktīvas 2004/39/EK, kas attiecas uz finanšu instrumentu tirgiem
(2) derivatives set out in Annex I Section C points (4) to (10) of Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments
3) parāda instrumentiem, ko emitējusi dalībvalsts vai ES, un atvasinātiem instrumentiem, kas noteikti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2004/39/EK I pielikuma C iedaļas 4.–10. punktā un kas attiecas uz tādiem parāda instrumentiem, kurus emitējusi dalībvalsts vai ES, vai kas attiecas uz dalībvalsts vai ES saistībām.
(3) debt instruments issued by a Member State or the Union and derivatives set out in Annex I Section C points (4) to (10) of Directive 2004/39/EC that relate to such debt instruments issued by a Member State or the Union or to an obligation of a Member State or the Union.
Šajā regulā izmanto šādas definīcijas:
For the purpose of this Regulation, the following definitions shall apply:
a) „pilnvarots primārais tirgotājs” ir jebkura fiziska vai juridiska persona, kas parakstījusi vienošanos ar valsts parāda vērtspapīru emitentu, saskaņā ar kuru šī fiziskā vai juridiskā persona apņemas darboties kā galvenā persona saistībā ar primārā un sekundārā tirgus operācijām saistībā ar šā emitenta parāda vērtspapīriem;
(a) "authorised primary dealer" means a natural or legal person who has signed an agreement with an issuer of sovereign debt under which that natural or legal person undertakes to deal as principal in connection with primary and secondary market operations relating to debt issued by that issuer;
b) „centrālais darījumu starpnieks” ir jebkura vienība, kas juridiski atrodas starp tādu līgumu darījumu partneriem, kurus tirgo vienā vai vairākos finanšu tirgos, un kas kļūst par pircēju katram pārdevējam un par pārdevēju katram pircējam, un atbild par tīrvērtes sistēmas darbību;
(b) "central counterparty" means an entity that legally interposes itself between the counterparties to the contracts traded within one or more financial markets, becoming the buyer to every seller and the seller to every buyer and which is responsible for the operation of a clearing system;
c) „kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgums” ir atvasinātu instrumentu līgums, kurā viens darījuma partneris veic maksu otram darījuma partnerim apmaiņā pret kompensāciju vai maksājumu, ja atsauces vienība nepilda saistības, vai kredītnotikums saistībā ar šo atsauces vienību un ikviens cits atvasināta instrumenta līgums, kam ir līdzīga ekonomiskā ietekme;
(c) "credit default swap" means a derivative contract in which one party pays a fee to another party in return for compensation or a payment in the event of a default by a reference entity, or a credit event relating to that reference entity and any other derivative contract that has a similar economic effect ;
d) „finanšu instruments” ir instruments, kas uzskaitīts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2004/39/EK I pielikuma C iedaļā;
(d) "financial instrument" means an instrument listed in Annex I, Section C of Directive 2004/39/EC;
e) „piederības dalībvalsts” attiecībā uz regulētu tirgu, ieguldījumu sabiedrību, daudzpusēju tirdzniecības sistēmu vai ikvienu citu ieguldījumu sabiedrību ir šā regulētā tirgus vai ieguldījumu sabiedrības piederības dalībvalsts, kā noteikts Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 20. apakšpunktā;
(e) "home Member State" in relation to a regulated market, an investment firm operating a multilateral trading facility, or any other investment firm, means the home Member State for that regulated market or investment firm within the meaning of Article 4(1)(20) of Directive 2004/39/EC;
f) „ieguldījumu sabiedrība” ir ieguldījumu sabiedrība Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 1. apakšpunkta nozīmē;
(f) "investment firm" means an investment firm within the meaning of Article 4(1)(1) of Directive 2004/39/EC;
g) „valsts parāda vērtspapīrs” ir parāda instruments, ko emitējusi ES vai dalībvalsts, tostarp dalībvalsts ministrija, departaments, centrālā banka, aģentūra vai instrumentalitāte;
(g) "sovereign debt" means a debt instrument issued by the Union, or a Member State including any ministry, department, central bank, agency or instrumentality of the Member State;
h) „emitētais akciju kapitāls” attiecībā uz sabiedrību ir parasto un visu veidu priekšrocību akciju kopums, ko emitējusi sabiedrība, bet kurā neietver konvertējamus parāda vērtspapīrus;
(h) "issued share capital" in relation to a company, means the total of ordinary and any preference shares issued by the company but does not include convertible debt securities;
i) „emitēti valsts parāda vērtspapīri”:
(i) "issued sovereign debt" means:
(i) saistībā ar dalībvalsti — tādu dalībvalsts vai dalībvalsts ministrijas, departamenta, centrālās bankas, aģentūras vai iestādes emitētu valsts parāda vērtspapīru kopējā vērtība, kuri vēl nav izpirkti;
(i) in relation to a Member State, the total value of sovereign debt issued by the Member State or any ministry, department, central bank, agency or instrumentality of the Member State that has not been redeemed;
(ii) saistībā ar ES — tādu ES emitētu valsts parāda vērtspapīru kopējā vērtība, kuri vēl nav izpirkti;
(ii) in relation to the Union, the total value of sovereign debt issued by the Union that has not been redeemed;
j) „iekšzemes sabiedrība” ir sabiedrība, kas veic darījumus citu tirgus dalībnieku vārdā vai uztur to cenas, kā minēts Direktīvas 2004/39/EK 2. panta 1. punkta l) apakšpunktā;
(j) "local firm" means a firm referred to in Article 2(1)(l) of Directive 2004/39/EC which deals for the account of other members of a market or makes prices for them;
k) „tirgus uzturētāja darbības ” ir tādas ieguldījumu sabiedrības vai trešās valsts vienības vai iekšzemes sabiedrības darbības, kura ir tirdzniecības vietas vai tirgus dalībnieks trešā valstī, kuras tiesiskais un uzraudzības regulējums ir atzīts par līdzvērtīgu saskaņā ar 15. panta 2. punktu, ja attiecībā uz finanšu instrumentu — neatkarīgi no tā, vai to tirgo tirdzniecības vietā vai ārpus tirdzniecības vietas — tā darbojas kā galvenā persona, veicot kādu no turpmāk minētajām darbībām:
(k) "market making activities " means the activities of an investment firm or a third - country entity or a local firm that is a member of a trading venue or of a market in a third country, whose legal and supervisory framework has been declared equivalent pursuant to Article 15 ( 2 ) , when it deals as principal in a financial instrument, whether traded on or outside a trading venue, in either or both of the following capacities:
(i) veic publisku pastāvīgu divvirzienu kotāciju, kam ir salīdzināms apmērs un konkurētspējīgas cenas, un kuras rezultātā regulāri un nepārtraukti tiek nodrošināta likviditāte tirgū;
( i ) by posting firm, simultaneous two - way quotes of comparable size and at competitive prices, with the result of providing liquidity on a regular and ongoing basis to the market;
(ii) savas parastās uzņēmējdarbības ietvaros izpilda klienta ierosinātus rīkojumus vai izpilda rīkojumus, reaģējot uz klienta pieprasījumu veikt tirdzniecību, un ierobežo risku attiecībā uz pozīcijām, kas veidojas šādu darījumu rezultātā ;
( ii ) as part of its usual business, by fulfilling orders initiated by a client or in response to a client ' s request to trade, and by hedging positions arising out of those dealings ;
l) „daudzpusēja tirdzniecības sistēma” ir daudzpusēja sistēma, kā noteikts Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 15. apakšpunktā;
(l) "multilateral trading facility" means a multilateral system within the meaning of Article 4(1)(15) of Directive 2004/39/EC;
m) „galvenā vieta” saistībā ar akcijām ir vieta, kurā akcijas tirdzniecībai ir vislielākais apgrozījums;
(m) "principal venue" in relation to a share means the venue for the trading of that share with the highest turnover;
n) „regulētais tirgus” ir daudzpusēja tirdzniecības sistēma Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 14. apakšpunkta nozīmē;
(n) "regulated market" means a multilateral system within the meaning of Article 4(1)(14) of Directive 2004/39/EC;
o) „attiecīgā kompetentā iestāde”:
(o) "relevant competent authority" means:
(i) attiecībā uz dalībvalsts valsts parāda vērtspapīriem vai kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumiem saistībā ar dalībvalsts saistībām — šīs dalībvalsts kompetentā iestāde;
(i) in relation to sovereign debt of a Member State or a credit default swap relating to an obligation of a Member State, the competent authority of that Member State;
(ii) attiecībā uz ES valsts parāda vērtspapīriem vai kredītsaistību nepildīšanas mijmaiņas līgumiem saistībā ar ES saistībām — tās jurisdikcijas kompetentā iestāde, kurā izveidots Eiropas Finanšu stabilitātes instruments;
(ii) in relation to sovereign debt of the Union or a credit default swap relating to an obligation of the Union, the competent authority of the jurisdiction in which the European Financial Stability Facility is established;
(iii) attiecībā uz finanšu instrumentu, kas nav šā punkta i) vai ii) apakšpunktā minētais instruments, — šāda finanšu instrumenta kompetentā iestāde, kā noteikts Komisijas Regulas (EK) Nr. 1287/2006
(iii) in relation to a financial instrument other than an instrument referred to in point (i) or (ii), the competent authority for that financial instrument as defined in Article 2(7) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006
Komisijas 2006. gada 10. augusta Regula Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (OV L 241, 2.9.2006., 1. lpp.).
Commission Regulation No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards record-keeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purpose of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p.
2. panta 7. punktā un saskaņā ar minētās regulas 9. līdz 16. pantu;
1). and determined in accordance with Articles 9 to 16 of that Regulation;
(iv) attiecībā uz finanšu instrumentu, uz ko neattiecas i), ii) vai iii) apakšpunkts, — tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā finanšu instruments pirmo reizi iekļauts tirdzniecības vietā;
(iv) in relation to a financial instrument that is not covered under point (i), (ii) or (iii), the competent authority of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading on a trading venue;
p) „īsās pozīcijas pārdošana” attiecībā uz akcijām vai parāda vērtspapīriem ir tādu akciju vai parāda vērtspapīru pārdošana, kas pārdevējam nepieder, kad pārdevējs iesaistās, lai vienotos par pārdošanu, tostarp pārdošana, kad pārdevējs iesaistās, lai vienotos par pārdošanu, pārdevējs aizņēmies vai vienojies aizņemties akcijas vai parāda vērtspapīrus un tos piegādāt norēķina veikšanas laikā;
(p) "short sale" in relation to a share or debt means any sale of the share or debt which the seller does not own at the time of entering into the agreement to sell including such a sale where at the time of entering into the agreement to sell the seller has borrowed or agreed to borrow the share or debt for delivery at settlement;