natgillin/translations-raw huggingface dataset:
od) „galvenais brokeris” ir banka vai regulēti vērtspapīru uzņēmumi, kuri sniedz brokeru, finansēšanas, tīrvērtes un norēķinu, glabāšanas pakalpojumus, riska pārvaldības un darbības atbalsta iespējas, konsultāciju pakalpojumus un veic izpēti;
(od) 'prime broker' means a bank or regulated securities firm offering services including brokerage, financing, clearing and settlement of trades, custodial services, risk management and operational support facilities, consulting services and research;
oe) „pārdošana īsajā pozīcijā” („īsā pārdošana”) ir tādu vērtspapīru pārdošana, kuri pārdevējam nepieder, un ikviens pārdošanas darījums, kura rezultātā tiek piegādāts vērtspapīrs, kuru pārdevējs aizņēmies vai kura aizņemšanās notikusi tā vārdā;
(oe) ’short selling’ means the sale of a security that the seller does not own and any sale that is completed by the delivery of a security borrowed by, or for the account of, the seller;
of) „nesegtā īsā pārdošana” ir tāda vērtspapīra tirdzniecība, kuru pārdevējs pirms tirdzniecības rīkojumu iesniegšanas vai rīkojuma iesniegšanas brīdī nav aizņēmies vai nav noslēdzis aizdevuma līgumu un kuru pārdevējam ir pienākums nodot pircējam;
(of) ’naked short selling’ means the short sale of a security when the seller has not borrowed, or entered into an agreement to borrow, before or at the time of submitting the short sale order, the security it is due to deliver to the purchaser ;
og) „sistēmiski nenozīmīgi AIFP” ir tādi AIFP, kas tieši vai netieši (ar tāda uzņēmuma starpniecību, ar kuru AIFP ir saistīts ar kopējas vadības vai kontroles starpniecību) vai ar neatkarīgu tiešu vai netiešu kapitāldaļu starpniecību pārvalda tādu AIF portfeļus, kuros nav palielināts aizņemto līdzekļu īpatsvars un kuru pārvaldībai pakļautie individuālie aktīvi nepārsniedz EUR 100 miljonus un kopumā nepārsniedz EUR 250 miljonu robežvērtību, un kuriem piecu gadu laikā no katra AIF dibināšanas dienas nav izpirkšanas tiesību;
(og) ‘non-systemically relevant AIFM’ means AIFM which either directly or indirectly through a company with which the AIFM are linked by common management or control, or by a substantive direct or indirect holding, manage portfolios of AIF that are not leveraged and whose individual assets under management do not exceed EUR 100 million and in total do not exceed a threshold of EUR 250 million and with no redemption rights exercisable during a period of five years following the date of constitution of each AIF;
oh) „rūpniecības kontrolakciju sabiedrība” ir sabiedrība, kurai ir akciju daļa vienā vai vairākās sabiedrībās, kuru uzņēmējdarbības mērķis ir īstenot rūpniecisku uzņēmējdarbības stratēģiju ar tās meitasuzņēmumu vai saistīto sabiedrību starpniecību, un kuras dibināšanas galvenais mērķis nav nodrošināt peļņu ieguldītājiem, atgūstot ieguldījumus no meitasuzņēmumiem vai saistītām sabiedrībām;
(oh) ' industrial holding company' means a company with shareholdings in one or more other companies the business purpose of which is to carry out an industrial business strategy through its subsidiaries or associated companies and which is not established for the main purpose of generating returns for its investors by means of divestment of its subsidiaries or associated companies;
oi) „biržas sarakstā neiekļauts uzņēmums” ir jebkurš uzņēmums, kas reģistrēts Savienībā un kura akciju tirdzniecība nav atļauta regulētā tirgū Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 1. punkta 14. apakšpunkta izpratnē;
(oi) 'non-listed company' means any company established in the Union , the shares of which are not admitted to trading on a regulated market within the meaning of Article 4(1)(14) of Directive 2004/39/EC;
oj) „nekustamā īpašuma AIF”, kuru ieguldījuma politika ir ieguldīt nekustamā īpašumā vai aktīvos, kas saistīti ar nekustamo īpašumu;
(oj) 'real estate AIF' means AIF, whose investment policy is to invest in real estate or assets linked to real estate;
ok) „privātā kapitāla AIF” ir AIF, tostarp slēgtie fondi un fondu fondi, kuru politika ir galvenokārt ieguldīt privāto uzņēmējsabiedrību vai uzņēmumu kapitālā vai ar kapitālu saistītos vērtspapīros, lai nodrošinātu riska kapitālu, finansētu izaugsmes plānus un uzņēmumu pārņemšanu;
(ok) 'private equity AIF' means AIF, including closed-end funds and funds of funds, the policy of which is to invest in equity and equity-related securities of, principally, private companies and businesses in order to finance venture capital, growth plans and buyouts;
ol) „mērķsabiedrība” ir emitents vai biržas sarakstos neiekļauta sabiedrība, kuru pārņem ieguldītājs, iegūstot kontrolējošu ietekmi;
(ol) 'target company' means an issuer or non-listed company that is the object of a takeover from an investor gaining a controlling influence;
om) „pārvaldīts konts, kas saistīts ar aizņemto līdzekļu īpatsvara palielināšanu” ir ieguldījumu konts, ko pārvalda trešā persona, kurai ir pilnvaras veikt darījumus bez turētāja iepriekšējas atļaujas un saistībā ar kuru šādiem darījumiem izmanto aizņemtos līdzekļus;
(om) ' leveraged managed account ' means an investment account which is managed by a third party, where that third party has the authority to effect transactions without prior approval from the holder and in respect of which leverage is used in connection with such transactions;
on) „grupa” ir — attiecībā uz fiziskām vai juridiskām personām — jebkura persona, kas kontrolē, tiek kontrolēta vai atrodas kopīgā kontrolē ar šādu fizisku vai juridisku personu.
(on) 'g roup ' means, with respect to any person or entity, any person controlling, controlled by, or under common control with, such person or entity.
Atļaujas piešķiršana AIFP
Authorisation of AIFM
4. pants Prasība par atļaujas saņemšanu
Article 4 Requirements for authorisation
Dalībvalstis nodrošina, ka neviens AIFP, uz ko attiecas šī direktīva, nevar sniegt pārvaldības pakalpojumus AIF vai tirgot AIF daļas vai ieguldījumu apliecības bez iepriekšējas atļaujas.
Member States shall ensure that no AIFM covered by this Directive provides management services to any AIF or markets shares or units thereof without prior authorisation.
Dalībvalstis pieprasa, lai AIFP, kam piešķirta atļauja tās teritorijā, vienmēr ievērotu sākotnējās atļaujas piešķiršanas nosacījumus, kas noteikti šajā direktīvā.
Member States shall require that AIFM authorised in its territory comply with the conditions for initial authorisation established in this Directive at all times .
Vienībām, kurām nav piešķirta atļauja saskaņā ar šo direktīvu vai, ja uz AIFP neattiecas šī direktīva, saskaņā ar dalībvalsts nacionālo likumdošanu nav atļauts sniegt pārvaldības pakalpojumus AIF vai tirgot to ieguldījumu apliecības vai daļas Savienībā .
Entities which are neither authorised in accordance with this Directive nor, in case of AIFM not covered by this Directive, in accordance with the national law of a Member State, shall not be allowed to provide management services to AIF or market units or shares thereof within the Union .
AIFP var tikt piešķirta atļauja sniegt pārvaldības pakalpojumus vai nu visu, vai arī atsevišķu veidu AIF.
AIFM may be authorised to provide management services either for all or certain types of AIF.
Atkarībā no sava juridiskā statusa AIF var būt pašu pārvaldīts fonds vai tāds, kas par AIFP ieceļ ārēju pārvaldnieku.
Depending on their legal form, AIF may be self-managed or may appoint an external manager as AIFM.
Ja AIF ir juridiskas personas un par AIFP nav izraudzījušās ārējo pārvaldnieku, AIF pats sevi kvalificē par AIFP.
Where AIF are legal persons and have not designated an external manager as AIFM, the AIF shall itself qualify as the AIFM.
Ja AIFP ir atļauja saskaņā ar šo direktīvu vai pārvaldības vai ieguldījumu uzņēmumam ir atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK, kompetentās iestādes izsniedz atļauju šim AIFP saskaņā ar Direktīvu 2009/65 vai pārvaldības vai ieguldījumu uzņēmumam saskaņā ar šo direktīvu ar nosacījumu, ka tiek izpildītas atbilstīgās papildu prasības atļaujas saņemšanai.
If the AIFM holds authorisation pursuant to this Directive or a management or investment company holds an authorisation pursuant to Directive 2009/65/EC, the competent authorities shall authorise that AIFM under Directive 2009/65/EC or a management or investment company under this Directive, subject to fulfilment of relevant additional authorisation requirements.
Šim nolūkam kompetentās iestādes prasa sniegt tikai to informāciju, kura nav bijusi iesniegta saistībā ar sākotnējo atļaujas piešķiršanu, ja vien minētā informācija nav mainīta.
For this purpose, the competent authorities shall ask only for information which has not been submitted for the purpose of the original authorisation, unless such information has changed.
AIFP var būt atļauja saskaņā ar šo direktīvu, un tas var būt pilnvarots kā pārvaldības vai ieguldījumu uzņēmums saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK .
An AIFM may hold an authorisation pursuant to this Directive and be authorised as a management or investment company pursuant to Directive 2009/65/EC.
Papildus pārvaldības pakalpojumiem dalībvalstis var atļaut AIFP sniegt šādus pakalpojumus:
In addition to management services, Member States may authorise AIFM to provide the following services:
a) ieguldījumu portfeļu, tostarp pensiju fondu un papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju portfeļu, pārvaldīšanu atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes 2003. gada 3. jūnija Direktīvas 2003/41/EK par papildpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju darbību un uzraudzību
(a) management of portfolios of investments, including those owned by pension funds and institutions for occupational retirement provision in accordance with Article 19(1) of Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council of 3 June 2003 on the activities and supervision of institutions for occupational retirement provision
OV L 235, 23.9.2003., 10. lpp.
OJ L 235, 23.9.2003, p.
19. panta 1. punktam, saskaņā ar ieguldītāju — katra atsevišķā klienta — sniegtu diskrecionāru pilnvarojumu;
10. , in accordance with mandates given by investors on a discretionary, client-by-client basis;
b) ieguldījumu konsultācijas vai glabāšana un administrēšana saistībā ar AIF ieguldījumu apliecībām kā blakuspakalpojumus.
(b) investment advice or safe-keeping and administration in relation to units of AIF, as non-core services:
AIFP saskaņā ar šo direktīvu nav atļauts sniegt tikai un vienīgi šajā punktā minētos pakalpojumus vai veikt tikai šīs direktīvas I.a pielikuma 2. un 3. punktā minētās darbības.
AIFM shall not be authorised under this Directive to provide only the services referred to in this paragraph or to provide only the activities referred to in points 2 and 3 of Annex Ia.
Šādas darbības ir neliela daļa no AIFP apgrozījuma.
Those activities shall represent a minor part of the AIFM turnover .
Direktīvas 2004/39/EK 2. panta 2. punktu, kā arī 12., 13. un 19. pantu piemēro AIFP sniegtajiem pakalpojumiem, kas minēti šajā punktā.
Article 2(2) and Articles 12, 13 and 19 of Directive 2004/39/EC shall apply to the provision by AIFM of the services referred to in this paragraph.
5. pants Atļaujas piešķiršanas procedūra
Article 5 Procedure for granting the authorisation
Dalībvalstis pieprasa, lai AIFP, kas iesniedz pieteikumu atļaujas saņemšanai, nodrošinātu zemāk minēto informāciju tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kur ir tā juridiskā adrese:
Member States shall require that an AIFM applying for an authorisation shall provide the following to the competent authorities of the Member State where it has its registered office.
-a) informācija par personām, kuras faktiski veic AIFP uzņēmējdarbību;
(-a) information on the persons effectively conducting the business of the AIFM;
a) informācija par AIFP tiešu vai netiešu akcionāru vai dalībnieku identitāti, fiziskām un juridiskām personām, kurām ir kvalifikācijas kapitāldaļas, un par šo kapitāldaļu apjomu;
(a) information on the identities of the AIFM shareholders or members, whether direct or indirect, natural or legal persons, that have qualifying holdings and of the amounts of those holdings;
aa) ja pieteikumu atļaujas saņemšanai iesniedz pašu pārvaldīts AIF, šī AIF pārvaldes struktūras direktoru vai dalībnieku vārdi un detalizēta informācija par viņu iepriekšējo darbību un pieredzi saistībā ar uzņēmējdarbību AIF jomā;
(aa) where a self-managed AIF applies for authorisation, the names of the directors, or members of the governing body, of the AIF and details of their background and experience in relation to the business of the AIF;
b) darbības programma , kurā noteikta AIFP organizatoriskā struktūra , tostarp informācija par to, kā AIFP plāno pildīt savas saistības saskaņā ar III, IV nodaļu un attiecīgos gadījumos saskaņā ar V, VI un VII nodaļu ;
(b) a programme of activity setting out the organisational structure of the AIFM , including information on how the AIFM intends to comply with its obligations under Chapters III, IV and, where applicable, V, VI and VII ;
c) ▌informācija par ieguldījumu stratēģijām, tostarp AIFP politiku attiecībā uz aizņemto līdzekļu izmantošanu, kā arī riska profilu un citām to AIF raksturīgajām īpašībām, ko tas pārvalda vai plāno pārvaldīt, tai skaitā informācija par dalībvalstīm vai trešām valstīm, kur tie ir izveidoti vai kur tos plānots izveidot;
(c) ▌information about the investment strategies including the AIFM’s policy as regards the use of leverage, and the risk profiles and other characteristics of the AIF it manages or intends to manage, including information about the Member States or third countries in which they are established or are expected to be established ;
ca) informācija par pakārtoto fondu juridisko adresi, ja šāds AIF ir fondu fonds;
(ca) information about where the underlying funds are established if such AIF is a fund of funds;
cb) informācija par galvenā fonda juridisko adresi;
(cb) information about where the master fund is established;
d) katra AIF, ko AIFP plāno pārvaldīt, fondu apvienošanas noteikumi un instrumenti;
(d) the fund rules or instruments of incorporation of each AIF the AIFM intends to manage;
e) informācija par pasākumiem, kas paredzēti, lai deleģētu pārvaldības pakalpojumu funkcijas trešām personām, kā tas minēts 18. pantā un attiecīgos gadījumos 35. pantā;
(e) information on arrangements made for the delegation to third parties of management services functions as referred to in Article 18 and where applicable Article 35;
f) informācija par pasākumiem, kas paredzēti AIF aktīvu glabāšanai, un attiecīgos gadījumos informācija par saskaņā ar 38. pantu paredzētajiem pasākumiem;
(f) information on the arrangements made for the safe-keeping of the assets of AIF, including, where applicable, arrangements made under Article 38;
g) jebkāda 20. panta 1. punktā minētā papildu informācija par katru AIF, ko AIFP pārvalda vai plāno pārvaldīt .
(g) for each AIF the AIFM manages or intends to manage, any additional information referred to in Article 20(1).
AIFP galvenais birojs ir tajā pašā dalībvalstī, kurā ir tā juridiskā adrese.
The AIFM shall have its head office in the same Member State as its registered office.
Galvenais reģistrs
Central register
EVTI uztur centralizētu publisku reģistru, kurā norāda katra AIFP kompetento uzraudzības iestādi.
ESMA shall keep a central public register identifying the competent supervisory authority for each AIFM.
Reģistrs elektroniski ir publiski pieejams.
The register shall be made available in electronic format .
Atļaujas piešķiršanas nosacījumi
Conditions for granting the authorisation
Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes piešķir atļauju tikai tad, ja tās ir pārliecinātas, ka AIFP spēs izpildīt šīs direktīvas nosacījumus.
The competent authorities of the home Member State shall grant authorisation only if they are satisfied that the AIFM will be able to fulfil the conditions of this Directive.
Kompetentā iestāde piešķir atļauju pašu pārvaldītam AIF vienīgi tad, ja AIF pārvaldes struktūras direktoriem vai dalībniekiem ir pietiekami laba reputācija un pietiekama pieredze, kas iegūta saistībā ar AIF veiktās uzņēmējdarbības veidu, lai nodrošinātu šīs direktīvas prasību izpildi.
The competent authority shall not grant authorisation to a self-managed AIF unless the directors, or members of the governing body, of the AIF are of sufficiently good repute and sufficiently experienced, in relation to the type of business carried out by the AIF, to ensure that the requirements of this Directive are complied with.
Ja ir kādas grūtības, piederības dalībvalsts kompetentās iestādes var konsultēties ar EVTI.
The competent authorities of the home Member State may consult ESMA if there are difficulties.
Atļauja ir derīga visās dalībvalstīs.
The authorisation shall be valid for all Member States.
Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes atsakās piešķirt atļauju, ja to uzraudzības funkciju efektīvu īstenošanu traucē kāds no zemāk minētajiem faktoriem:
The competent authorities of the home Member State shall refuse authorisation where the effective exercise of their supervisory functions is prevented by any of the following:
a) trešās valsts administratīvie un normatīvie akti, kas reglamentē vienu vai vairākas fiziskas vai juridiskas personas, ar kurām AIFP ir cieša saikne, kā tas noteikts Direktīvas 2004/39/EK 4. panta 31. punktā;
(a) the law, regulations or administrative provisions of a third country governing one or more natural or legal persons with which the AIFM has close links as defined in Article 4(31)of Directive 2004/39/EC;
b) grūtības , kas attiecas uz attiecīgā tiesību akta un attiecīgo normatīvo un administratīvo noteikumu piemērošanu.
(b) difficulties relating to the enforcement of that law and those regulations and administrative provisions.
Atļauja attiecas uz jebkuriem deleģēšanas pasākumiem, ko noteicis AIFP un par kuriem pieteikumā iekļauta informācija.
The authorisation shall cover any delegation arrangements made by the AIFM and communicated in the application.
Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes var ierobežot šīs atļaujas darbības jomu, it īpaši attiecībā uz AIF veidu, ko AIFP atļauts pārvaldīt, kā arī attiecībā uz deleģēšanas pasākumiem.
The competent authorities of the home Member State may restrict the scope of the authorisation, in particular as regards the type of AIF the AIFM is allowed to manage, as well as the delegation arrangements.
Īpašu uzmanību pievērš to AIF risku klasifikācijai, kurus pārvaldīt atļauts AIFP.
Particular attention shall be paid to the risk classific a tion of the AIF which the AIFM is authorised to manage.
Kompetentās iestādes rakstiski informē pieteikuma iesniedzēju par to, vai atļauja ir vai nav piešķirta, triju mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas.
The competent authorities shall inform the applicant in writing , within three months of the submission of a complete application, whether or not authorisation has been granted.
Ja kompetentās iestādes rakstiski neinformē pieteikuma iesniedzēju, atļaujas piešķiršana uzskatāma par noraidītu bez pamatojuma.
If the competent authorities do not inform the applicant in writing, the authorisation shall be deemed rejected without a justification.
AIFP var sākt sniegt pārvaldības pakalpojumus piederības dalībvalstī, tiklīdz ir piešķirta atļauja.
AIFM may start providing management services in the home Member State as soon as the authorisation is granted.
7. pants Izmaiņas atļaujas darbības jomā
Article 7 Changes in the scope of the authorisation
Pirms izmaiņu ieviešanas AIFP paziņo piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm par jebkurām materiālām izmaiņām attiecībā uz nosacījumiem, saskaņā ar kuriem sākotnēji tiek piešķirta atļauja, it īpaši par materiālām izmaiņām AIFP darbības programmā, tā pārvaldītā AIF ieguldījumu stratēģijā vai politikā, kā arī izmaiņām AIF apvienošanās noteikumos vai instrumentos un izmaiņām attiecībā uz jebkura tā AIF identitāti, ko AIFP plāno pārvaldīt.
AIFM shall, before implementation, notify the competent authorities of the home Member State of any material changes to the conditions under which the initial authorisation has been granted, in particular material changes in the programme of activity of the AIFM, of the investment strategy and policy of any AIF managed by it, of the AIF rules or instruments of incorporation and the identity of any further AIF the AIFM intends to manage.
Kompetentās iestādes vai nu apstiprina vai nosaka ierobežojumus, vai arī noraida attiecīgās izmaiņas viena mēneša laikā no minētā paziņojuma saņemšanas.
The competent authorities shall, within a month of receipt of that notification, either approve, or impose restrictions, or reject those changes.
8. pants Atļaujas atsaukšana
Article 8 Withdrawal of the authorisation
Kompetentās iestādes var atsaukt AIFP izsniegtu atļauju, ja tas:
The competent authorities may withdraw the authorisation issued to an AIFM where that AIFM:
1) ir saņēmis atļauju, iesniedzot nepatiesas ziņas vai izmantojot citus nelikumīgus līdzekļus;
(1) has obtained the authorisation by making false statements or by any other unlawful means;
2) vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem atļauja piešķirta;
(2) no longer fulfils the conditions under which authorisation was granted;
3) ir nopietni vai sistemātiski pārkāpis noteikumus, transponējot šo direktīvu.
(3) has seriously or systematically infringed the provisions transposing this Directive.
AIFP darbības nosacījumi
Operating conditions for AIFM
AIFP nodrošina, ka atalgojuma noteikumi ir saderīgi ar noteikumiem, kurus piemēro kredītiestādēm un ieguldījumu sabiedrībām.
An AIFM shall ensure that its remuneration policies are compatible with the rules applicable to credit institutions and investment firms.
Dalībvalstis prasa AIFP izstrādāt un ieviest atalgojuma politiku un praksi, kas ir atbilstīgas 1.b pielikumā noteiktajām prasībām un ir saskanīgas ar pārdomātu un efektīvu riska pārvaldību, kas nesekmē pārmērīga riska uzņemšanos, kurš saistīts ar īstermiņa peļņas iegūšanas centieniem, un kas ir saskanīgas ar riska profiliem, ar AIFP pārvaldīto AIF fondu noteikumiem vai dibināšanas dokumentiem, kā arī ir atbilstīgas AIFP un ieguldītāju uzņēmējdarbības mērķiem un ilgtermiņa interesēm;
Member States shall require AIFM to set up and implement remuneration policies and practices that comply with the requirements set out in Annex 1b and are consistent with and promote sound and effective risk management, that do not encourage excessive risk-taking, that counter short-term profit motives, that are consistent with the risk profiles, fund rules or instruments of incorporation of the AIF they manage, and that are in line with the business objectives and the long- term interests of the AIFM and investors.
Politikai un praksei jābūt visaptverošai un samērīgai attiecībā pret AIFP un tā pārvaldītā AIF darbību raksturu, mērogu un sarežģītību.
Those policies and practices shall be comprehensive and proportionate to the nature, scale and complexity of the AIFM’s activities and to the AIF it manages.
AIFP informē dalībvalstu kompetentās iestādes par atalgojuma politikas un prakses raksturīgajām īpašībām.
The AIFM shall inform the competent authorities about the characteristics of its remuneration policies and practices.
Dalībvalstu kompetentās iestādes var iejaukties, veicot piemērotus koriģējošus pasākumus, lai novērstu riskus, kas varētu rasties, ja AIFP neīsteno pārdomātu atalgojuma politiku un praksi.
The competent authorities may take appropriate corrective measures to offset risks that could result in the failure of an AIFM to implement sound remuneration policies and practices.
Dalībvalstis nodrošina, ka AIFP ▌ sniedz savus pārvaldības pakalpojumus Savienībā tikai tad, ja tie pastāvīgi ievēro šīs direktīvas noteikumus.
Member States shall ensure that AIFM ▌ provide their management services within the Union only if they comply with the provisions of this Directive on an ongoing basis.
AIFP ir pienākums:
The AIFM shall:
a) rīkoties godīgi, pietiekami prasmīgi, rūpīgi un uzcītīgi, un taisnīgi, veicot savas darbības;
(a) act honestly, with due skill, care and diligence and fairly in conducting its activities;
b) rīkoties tā pārvaldīto AIF, šo AIF ieguldītāju un tirgus integritātes vislabākajās interesēs, kā arī
(b) act in the best interests of the AIF it manages, the investors in those AIF and the integrity of the market; and