natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Šo regulatīvo tehnisko standartu projektu EVTI iesniedz Komisijai līdz 2012. gada 30. jūnijam .
ESMA shall submit drafts for those regulatory technical standards to the Commission by 30 June 2012.
Periodiski soda maksājumi
Periodic penalty payments
EVTI Uzraudzības padome ar lēmumu var uzlikt periodiskus soda maksājumus ▌, lai piespiestu :
ESMA's Board of Supervisors shall by decision impose periodic penalty payments in order to compel :
a) darījumu reģistru izbeigt pārkāpumu,
(a) a trade repository to put an end to an infringement;
b) personas, kas iesaistītas darījumu reģistros, vai ar tiem saistītas trešās personas sniegt pilnīgu pieprasīto informāciju,
(b) person s involved in trade repositories or related third parties to supply complete information which has been requested;
c) personas, kas iesaistītas tirdzniecības reģistros, vai ar tiem saistītas trešās personas pakļauties izmeklēšanai un jo īpaši uzrādīt visu uzskaiti, datus, procedūras vai jebkurus citus pieprasītos materiālus, papildināt un izlabot citu informāciju, kura sniegta izmeklēšanā ▌,
(c) persons involved in trade repositories or related third parties to submit to an investigation and in particular to produce complete records, data, procedures or any other material required and to complete and correct other information provided in an investigation;
d) personas, kas iesaistītas tirdzniecības reģistros, vai ar tiem saistītas trešās personas pakļauties pārbaudei uz vietas ▌.
(d) persons involved in trade repositories or related third parties to submit to an on-site inspection.
Paredzētie periodiskie soda maksājumi ir iedarbīgi un samērīgi.
The periodic penalty payments provided for shall be effective and proportionate.
Periodisko soda maksājumu summu piemēro par katru kavējuma dienu. ▌
The amount of the periodic penalty payments shall be imposed for each day of delay. ▌
To aprēķina no datuma, kas noteikts lēmumā, ar kuru uzliek periodisko soda maksājumu.
It shall be calculated from the date stipulated in the decision imposing the periodic penalty payment.
Pēc sešiem mēnešiem EVTI izvērtē šos pasākumus.
Following that six- month period, ESMA shall consider the measures .
Attiecīgo personu uzklausīšana
Hearing of the persons concerned
Pirms pieņemt lēmumu par 55. un 56. pantā paredzētā naudassoda vai periodiska soda maksājuma piemērošanu, Komisija dod iespēju personām, kuru lieta tiek izskatīta, iespēju tikt uzklausītām par tiem jautājumiem, ar kuriem saistībā Komisija ir cēlusi iebildumus.
Before taking any decision on a fine or periodic penalty payment as provided for in Articles 55 and 56, the Commission shall give the persons concerned the opportunity to be heard on the matters to which the Commission has taken objection.
Komisija balsta savus lēmumus vienīgi uz iebildumiem, par kuriem attiecīgajām personām bijusi iespēja sniegt paskaidrojumu.
The Commission shall base its decisions only on objections on which the persons concerned have been able to comment.
Šīm personām tiek dotas tiesības piekļūt Komisijas lietas materiāliem, ievērojot citu personu likumīgās intereses attiecībā uz viņu komercnoslēpumu aizsardzību.
Those persons shall be entitled to have access to the Commission's file, subject to the legitimate interest of other persons in the protection of their business secrets.
Tiesības piekļūt lietas materiāliem neattiecas uz konfidenciālu informāciju un Komisijas iekšējiem dokumentiem.
The right of access to the file shall not extend to confidential information and internal documents of the Commission.
Kopīgi noteikumi par naudassodiem un periodiskiem soda maksājumiem
Provisions common to fines and periodic penalty payments
Komisija dara zināmu atklātībai informāciju par visiem naudassodiem un periodiskiem soda maksājumiem, kas piemēroti saskaņā ar 55. un 56. pantu.
The Commission shall disclose to the public every fine and periodic penalty payment that has been imposed in accordance with Articles 55 and 56.
2.a Ja Komisija nolemj nenoteikt naudassodu vai soda maksājumu, tā informē EVTI, Eiropas Parlamentu un Padomi un norāda šāda lēmuma pieņemšanas iemeslus.
Where the Commission decide s to impose no fines or penalty payments, it shall inform E SM A, the European Parliament and the Council accordingly and shall set out the reasons for its decision.
Izskatīšana Tiesā
Review by the Court of Justice
Eiropas Savienības Tiesai ir neierobežota jurisdikcija pārskatīt lēmumus, ar ko Komisija ir uzlikusi naudassodu vai periodisku soda maksājumu.
The Court of Justice of the European Union shall have unlimited jurisdiction to review decisions whereby the Commission has imposed a fine or a periodic penalty payment.
Tiesa var anulēt, samazināt vai palielināt uzlikto naudassodu vai periodisko soda maksājumu.
The Court of Justice may annul, reduce or increase the fine or periodic penalty payment imposed.
Izslēgšana no reģistra
Withdrawal of registration
EVTI anulē darījumu reģistra reģistrāciju šādos gadījumos:
ESMA shall withdraw the registration of a trade repository in any of the following circumstances:
a) darījumu reģistrs nepārprotami atsakās veikt reģistrāciju vai sešus mēnešus pēc kārtas nav sniedzis nevienu pakalpojumu;
(a) the trade repository expressly renounces the registration or has provided no services for the preceding six months;
b) darījumu reģistrs ir reģistrēts, sniedzot nepatiesas ziņas vai izmantojot citus nelikumīgus līdzekļus;
(b) the trade repository has obtained the registration by making false statements or by any other irregular means;
c) darījumu reģistrs vairs neatbilst nosacījumiem, ar kuriem saskaņā to reģistrēja;
(c) the trade repository no longer meets the conditions under which it was registered;
d) darījumu reģistrs ir smagi un sistemātiski pārkāpis šajā regulā noteiktās prasības.
(d) the trade repository has seriously or repeatedly infringed the provisions of this Regulation.
Tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā darījumu reģistrs sniedz pakalpojumus un veic savu darbību un kura uzskata, ka kāds no 1. punktā minētajiem nosacījumiem ir izpildīts, var pieprasīt, lai EVTI pārbauda, vai nosacījumi attiecīgā darījumu reģistra reģistrācijas anulēšanai ir izpildīti.
The competent authority of a Member State in which the trade repository performs its services and activities and which considers that one of the conditions referred to in paragraph 1 has been met may request ESMA to examine whether the conditions for withdrawal of registration are met.
Ja EVTI nolemj neatsaukt attiecīgā darījumu reģistra reģistrāciju, tā iesniedz pilnīgu šā lēmuma pamatojumu.
Where ESMA decides not to withdraw the registration of the trade repository concerned, it shall provide full reasons.
Darījumu reģistra uzraudzība
Surveillance of Trade Repositories
EVTI uzrauga 64.–67. panta piemērošanu.
ESMA shall monitor the application of Articles 64 to 67.
Lai EVTI varētu pildīt 51.–60., 62. un 63. pantā noteiktos pienākumus, tai ir pilnvaras:
In order to carry out the duties set out in Articles 51 to 60, 62 and 63, ESMA shall have the power to:
a) piekļūt jebkādam dokumentam jebkādā formātā un saņemt vai izgatavot tā kopiju;
(a) access any document in any form and to receive or take a copy thereof;
b) pieprasīt informāciju no jebkuras personas un vajadzības gadījumā izsaukt un nopratināt attiecīgo personu, lai iegūtu informāciju;
(b) demand information from any person and, if necessary, summon and question a person with a view to obtaining information;
c) veikt pārbaudes uz vietas, iepriekš paziņojot vai nepaziņojot;
(c) carry out on-site inspections with or without prior announcement;
d) pieprasīt tālruņa vai datplūsmas dokumentācijas.
(d) require records of telephone and data traffic.
Starptautiski nolīgumi
International agreements
Komisija vajadzības gadījumā iesniedz Padomei priekšlikumus sarunām saistībā ar starptautiskiem nolīgumiem ar vienu vai vairākām trešām valstīm par savstarpēju piekļuvi un informācijas apmaiņu par ārpusbiržas atvasinājumu līgumiem, kas glabājas trešās valstīs izveidotos darījumu reģistros, ja šī informācija ir būtiska, lai kompetentās iestādes varētu veikt savus pienākumus saskaņā ar šo regulu.
The Commission shall, where appropriate, submit proposals to the Council for the negotiation of international agreements with one or more third countries regarding mutual access to, and exchange of information on, OTC derivative contracts held in trade repositories which are established in third countries, where that information is relevant for the exercise of the duties of competent authorities under this Regulation.
Līdzvērtība un atzīšana
Equivalence and recognition
Trešā valstī reģistrēts darījumu reģistrs var sniegt savus pakalpojumus un veikt darbības saistībā ar uzņēmumiem, kas saskaņā ar 6. pantu reģistrēti Savienībā, tikai tad, ja šis darījumu reģistrs ir atsevišķi reģistrēts Savienībā un ja to atzīst EVTI.
A trade repository established in a third country may provide its services and activities to entities established in the Union for the purposes of Article 6 only where that trade repository is separately established in the Union, recognised by ESMA .
EVTI atzīst trešās valsts darījumu reģistru tikai tad , ja ir izpildīti šādi nosacījumi:
ESMA shall recognise a trade repository from a third country only where the following conditions are met:
a) darījumu reģistrs ir saņēmis atļauju un tiek efektīvi uzraudzīts minētajā trešā valstī;
(a) the trade repository is authorised in and is subject to effective surveillance in that third country;
b) Komisija ir pieņēmusi lēmumu saskaņā 3. punktu;
(b) the Commission has adopted a decision in accordance with paragraph 3;
c) Savienība ir noslēgusi starptautisku nolīgumu ar šo trešo valsti, kā minēts 62. pantā;
(c) the Union has entered into an international agreement with that third country, as referred to in Article 62;
d) saskaņā ar 4. punktu ir noteikti sadarbības pasākumi, lai nodrošinātu, ka Savienības iestādes var nekavējoties un pastāvīgi saņemt visu nepieciešamo informāciju;
(d) cooperation arrangements have been established pursuant to paragraph 4 to ensure that Union authorities have immediate and continuous access to all the necessary information.
da) uz trešo valsti attiecas Komisijas lēmums, kurā noteikts, ka nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas standarti atbilst Finanšu darījumu darba grupas prasībām un tie ir līdzvērtīgi Direktīvā 2005/60/EK noteiktajām prasībām;
(d a) the third country is the subject of a decision by the Commission stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC ;
db) trešā valsts ir noslēgusi nolīgumu ar reģistrētā CDS mītnes dalībvalsti, kas pilnībā atbilst ESAO Nodokļu paraugkonvencijas par ienākumiem un kapitālu 26. pantā noteiktajiem standartiem un nodrošina efektīvu informācijas apmaiņu par nodokļu jautājumiem, tostarp par daudzpusējiem nolīgumiem nodokļu jomā, ja tādi ir;
(db) the third country has signed an agreement with the home Member State of the authorised CCP which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention on Income and on Capital and ensures an effective exchange of information in tax matters, including, if any, multilateral tax agreements ;
dc) trešās valsts attiecīgās iestādes ir noslēgušas starptautisku nolīgumu ar Savienību, kā minēts 62. pantā, nosakot, ka tās piekrīt atlīdzināt darījumu reģistram un Eiropas Savienības iestādēm visas tādas tiesvedības izmaksas, kas saistīta ar darījumu reģistra sniegtu informāciju;
( dc ) the relevant authorities of the third country that has entered into a n international agreement with the Union as referred to in Article 62 provided that they agree to indemnify the trade repository and the EU authorities for any expenses arising from litigation relating to the information provided by the trade repository ;
dd) trešā valsts ES izveidotiem darījumu reģistriem piemēro līdzvērtīgus piekļuves nosacījumus, un šajā trešā valstī ir ieviesta līdzvērtīga savstarpējās atzīšanas kārtība.
(dd) the third country applies reciprocal access conditions for EU - based t rade r epositories and a mutual recognition regime has been implemented in that third country.
Komisija ir pilnvarota pieņemt deleģētus aktus saskaņā ar -68. pantu , nosakot, ka trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma nodrošina, ka šajā trešā valstī atļauju saņēmušie darījumu reģistri atbilst juridiski saistošām prasībām, kuras ir līdzvērtīgas šajā regulā izklāstītajām prasībām, un ka šiem darījumu reģistriem šajā trešā valstī pastāvīgi tiek piemērota efektīva uzraudzība un pārbaudīta prasību izpilde.
The Commission shall be empowered to adopt delegated acts in accordance with Article -68 , determining that the legal and supervisory arrangements of a third country ensure that trade repositories authorised in that third country comply with legally binding requirements which are equivalent to the requirements set out in this Regulation and that these trade repositories are subject to effective supervision and enforcement in that third country on an ongoing basis.
EVTI slēdz sadarbības nolīgumus ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm trešās valstīs, kuru tiesiskā un uzraudzības sistēma saskaņā ar 3. punktu tiek uzskatīta par līdzvērtīgu šīs regulas prasībām.
ESMA shall establish cooperation arrangements with the relevant competent authorities of third countries whose legal and supervisory frameworks have been considered equivalent to this Regulation in accordance with paragraph 3.
Šādi nolīgumi nodrošina, ka Savienības iestādes var nekavējoties un nepārtraukti piekļūt visai informācijai, kas nepieciešama, lai tās pildītu savus pienākumus , un ka tām ir tieša piekļuve darījumu reģistriem, uz kuriem attiecas trešās valsts jurisdikcija .
Such arrangements shall ensure that Union authorities have immediate and continuous access to all the information needed for the exercise of their duties and direct access to trade repositories in third - country jurisdictions .
Ar šādiem nolīgumiem paredz vismaz:
Those arrangements shall specify at least:
a) mehānismu informācijas apmaiņai starp EVTI, citām Savienības iestādēm, kuras pilda pienākumus saskaņā ar šo regulu, ▌attiecīgo trešo valstu kompetentajām iestādēm un attiecīgo trešo valstu darījumu reģistriem; šajā mehānismā ietver trešo valstu darījumu reģistru pārbaudes uz vietas, un šīs pārbaudes veic EVTI;
(a) the mechanism for the exchange of information between ESMA, any other Union authorities that exercise responsibilities in accordance with this Regulation ▌, the competent authorities of third countries concerned and the trade repositories of third countries concerned; this mechanism shall include on-site inspections of third - country trade repositories by ESMA ;
b) uzraudzības darbību koordinēšanas procedūras.
(b) the procedures concerning the coordination of supervisory activities.
VII sadaļaDarījumu reģistriem izvirzāmās prasības
Title VIIRequirements for trade repositories
Katram darījumu reģistram ir noturīgi pārvaldības pasākumi, kas ietver skaidru organizatorisko struktūru, kurā ir precīzi definēts, pārredzams un konsekvents atbildības sadalījums un atbilstīgi iekšējās kontroles mehānismi, tostarp pareizas administratīvās un grāmatvedības procedūras, kas nepieļauj nekādas konfidenciālas informācijas izpaušanu.
A trade repository shall have robust governance arrangements, which include a clear organisational structure with well-defined, transparent and consistent lines of responsibility and adequate internal control mechanisms, including sound administrative and accounting procedures, which prevent any disclosure of confidential information.
Darījumu reģistrs izveido atbilstošu politiku un procedūras, kas ir pietiekamas, lai nodrošinātu tā atbilstību, tostarp tā vadītāju un darbinieku atbilstību, visiem šīs regulas noteikumiem.
A trade repository shall establish adequate policies and procedures sufficient to ensure its compliance, including of its managers and employees, with all the provisions of this Regulation.
Darījumu reģistrs uztur un apkalpo attiecīgu organizatorisko struktūru, lai nodrošinātu darījumu reģistra pakalpojumu un darbību veikšanas nepārtrauktību un pareizu funkcionēšanu.
A trade repository shall maintain and operate an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities.
Darījumu reģistra augstākajai vadībai un valdes locekļiem ir jābūt pietiekami labai reputācijai un pieredzei, lai nodrošinātu tā stabilu un pārdomātu vadību.
The senior management and members of the board of a trade repository shall be of sufficiently good repute and experience so as to ensure the sound and prudent management of the trade repository.
Darījumu reģistrs objektīvi, nediskriminējoši un publiski dara zināmas prasības attiecībā uz piekļuvi un līdzdalību.
A trade repository shall have objective, non-discriminatory and publicly disclosed requirements for access and participation.
Piekļuvi ierobežojošie kritēriji ir atļauti tikai tiktāl, ciktāl to mērķis ir kontrolēt risku, kas saistīts ar darījumu reģistrā uzturēto datu drošību.
Criteria that restrict access shall only be permitted to the extent that their objective is to control the risk to the data maintained by a trade repository.
Darījumu reģistrs publiski izpauž cenas un maksas saistībā ar sniegtajiem pakalpojumiem.
A trade repository shall publicly disclose the prices and fees associated with the services it provides.
Tas izpauž cenas un maksas par katru sniegto pakalpojumu un funkciju atsevišķi, tostarp atlaides un rabatus, kā arī nosacījumus šo atlaižu saņemšanai.
It shall disclose the prices and fees of single services and functions provided separately, including discounts and rebates and the conditions to benefit from those reductions.
Tas ļauj ziņošanas struktūrām piekļūt katram noteiktam pakalpojumam atsevišķi.
It shall allow reporting entities to access specific services separately.
Darījumu reģistra iekasētās cenas un maksas nepārsniedz darījumu reģistra izmaksas .
The prices and fees charged by a trade repository shall not be higher than the cost incurred by the trade repository .
Funkcionālā uzticamība
Operational reliability
Darījumu reģistrs identificē operacionālā riska cēloņus un mazina tos, izstrādājot atbilstošas sistēmas, pārbaudes un procedūras.
A trade repository shall identify sources of operational risk and minimise them through the development of appropriate systems, controls and procedures.
Šādas sistēmas ir uzticamas un drošas, un tām ir atbilstoši resursi, lai attiecīgi apstrādātu saņemto informāciju.
Such systems shall be reliable and secure, and have adequate capacity to handle the information received.
Darījumu reģistrs izstrādā, īsteno un uztur atbilstošu darbības nepārtrauktības politiku un negadījuma seku novēršanas plānu, kura mērķis ir nodrošināt savu funkciju uzturēšanu, laicīgu darbības atsākšanu un darījumu reģistra pienākumi turpmāku izpildi.
A trade repository shall establish, implement and maintain an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aiming at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the fulfilment of the trade repository's obligations.
Šādā plānā ir vismaz jāparedz rezerves iekārtas izveidošana.
Such a plan shall at least provide for the establishment of backup facilities.
Informācijas aizsardzība un reģistrēšana
Safeguarding and recording
Saskaņā ar 6. panta noteikumiem darījumu reģistrs nodrošina saņemtās informācijas konfidencialitāti, integritāti un aizsardzību.
A trade repository shall ensure the confidentiality, integrity and protection of the information received under Article 6.
Informāciju nedrīkst izmantot komerciāliem nolūkiem bez atvasinājumu līguma abu pušu piekrišanas.
No commercial use may be made of any information without the consent of both counterparties to the derivative contract.
Darījumu reģistrs nekavējoties reģistrē informāciju, kas saņemta saskaņā ar 6. pantu, un glabā to vismaz desmit gadus pēc attiecīgo līgumu spēkā esības izbeigšanās.
A trade repository shall promptly record the information received under Article 6 and shall maintain it for at least ten years following the termination of the relevant contracts.
Tas nodrošina laicīgas un efektīvas uzskaites procedūras, lai ieviestu attiecīgas izmaiņas reģistrētajā informācijā.
It shall employ timely and efficient record keeping procedures to document changes to recorded information.
Darījumu reģistrs aprēķina pozīcijas pēc atvasinājumu šķirām un pēc attiecīgās ziņošanas vienības, pamatojoties uz atvasinājumu līgumu datiem, kas paziņoti saskaņā ar 6. pantu.
A trade repository shall calculate the positions by class of derivatives and by reporting entity based on the details of the derivative contracts reported in accordance with Article 6.
Darījumu reģistrs ļauj līgumslēdzējām pusēm jebkurā laikā piekļūt informācijai saistībā ar minēto līgumu un labot šo informāciju.
A trade repository shall allow the parties to a contract to access and correct the information on that contract at all times.
Darījumu reģistrs veic visus vajadzīgos pasākumus, lai novērstu ļaunprātīgu tā sistēmās glabātās informācijas izmantošanu un liedz šīs informācijas izmantošanu citas uzņēmējdarbības mērķiem.
A trade repository shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information maintained in its systems and shall prevent the use of that information held for other business activities.
Konfidenciālu informāciju, kas reģistrēta vienā darījumu reģistrā, nedrīkst izmantot komerciālos nolūkos cita fiziska vai juridiska persona, kura ir šā darījumu reģistra mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums.
Confidential information recorded in one trade repository shall not be used for commercial use by any other natural or legal person that has a parent undertaking or a subsidiary relationship with the trade repository.
Pārredzamība un datu pieejamība
Transparency and data availability
Darījumu reģistrs regulāri un viegli pieejamā veidā publicē pozīciju kopsavilkumu pa atvasinājumu šķirām par tam paziņotajiem līgumiem , un, sniedzot šādus paziņojumus, pēc iespējas tiek piemēroti starptautiski atvērti nozares standarti .
A trade repository shall regularly , and in an easily accessible way, publish aggregate positions by class of derivatives on the contracts reported to it , such reporting utilising international open industry standards where possible .
Darījumu reģistri nodrošina, ka visām kompetentajām iestādēm ir tieša piekļuve šādai informācijai par ārpusbiržas atvasinājumu līgumiem, kas tiem vajadzīga, lai veiktu savus uzdevumus.
Trade repositories shall ensure that all the competent authorities have direct access to such details of derivative contracts as they require in order to carry out their tasks.
Darījumu reģistrs dara pieejamu nepieciešamo informāciju šādām iestādēm ar nosacījumu, ka piekļuve šādai informācijai ir noteikti nepieciešama, lai tās varētu pildīt savus attiecīgos pienākumus un pilnvaras :
A trade repository shall make the necessary information available to the following entities , provided that access to such information is strictly necessary to enable them to fulfil their respective responsibilities and mandates :
b) kompetentajām iestādēm, kas uzrauga uzņēmumus, uz kuriem attiecas pienākums ziņot saskaņā ar 6. pantu;
(b) the competent authorities supervising undertakings subject to the reporting obligation under Article 6;
c) kompetentajai iestādei, kas uzrauga tos CDS, kuriem ir piekļuve darījumu reģistram;
(c) the competent authority supervising CCPs accessing the trade repository;
ca) kompetentajām iestādēm, kas uzrauga paziņoto līgumu izpildes vietas;
(c a) the competent authority supervising the venues of execution of the reported contracts;
d) attiecīgajām ECBS centrālajām bankām ;
(d) the relevant central banks of the ESCB;