natgillin/translations-raw huggingface dataset:
i) glabāt visus finanšu instrumentus, ko iespējams glabāt, un veikt attiecīgus pasākumus, lai saglabātu AIF īpašumtiesības, jo īpaši depozitārija maksātnespējas gadījumā, tostarp pasākumus, lai nodrošinātu šo finanšu instrumentu reģistrāciju depozitārija grāmatvedībā atsevišķos kontos vai kopējā atsevišķā tāda AIF kontā, kam ir vairākas filiāles, lai depozitārija kļūdas gadījumā tos varētu nepārprotami identificēt kā no depozitārija aktīviem atsevišķus aktīvus;
(i) hold in custody all financial instruments that can be kept and make adequate arrangements so as to safeguard the AIF's ownership rights, especially in the event of the depositary's insolvency, including arrangements to ensure that those financial instruments are registered in the depositary's books within segregated accounts or a common segregated account for multiple AIF, so that in the event of the depositary's default they can be clearly identified as separate from the assets of the depositary;
ii) veikt dokumentāro uzskaiti, lai pārbaudītu tādu finanšu instrumentu piederību, kurus nedrīkst turēt, pamatojoties uz AIFP sniegto informāciju un veikto darījumu ārējiem pierādījumiem;
(ii) maintain the records to verify the ownership of financial instruments that cannot be kept on the basis of the information provided by the AIFM and external evidence of transactions made.
c) pārbaudīt, ka AIF vai AIFP tā pārvaldīto AIF vārdā ir ieguvis īpašumtiesības uz visiem pārējiem aktīviem, kuros AIF iegulda.
(c) verify whether the AIF or the AIFM on behalf of the AIF has obtained the ownership of all other assets the AIF invests in.
1.a Papildus 1. punktā minētajām funkcijām depozitārijs nodrošina, ka:
In addition to the functions referred to in paragraph 1, the depositary shall ensure that:
a) AIF daļu vai ieguldījumu apliecību pārdošana, emisija, atpirkšana, izpirkšana un atcelšana notiek saskaņā ar valstī spēkā esošajiem tiesību aktiem un AIF dibināšanas noteikumiem vai dokumentiem;
(a) the sale, issue, re-purchase, redemption and cancellation of shares or units of the AIF are carried out in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
b) AIF daļu vai ieguldījumu apliecību vērtība tiek aprēķināta saskaņā ar valstī spēkā esošajiem tiesību aktiem un AIF dibināšanas noteikumiem vai dokumentiem;
(b) the value of the shares or units of the AIF is calculated in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
c) darījumos ar AIF aktīviem atlīdzība ir nodrošināta parastajā termiņā; un
(c) in transactions involving the assets of an AIF, any consideration is remitted to it within the usual time limits; and
d) AIF ieņēmumus piemēro atbilstošo valstī spēkā esošajiem tiesību aktiem un AIF noteikumiem;
(d) an AIF's income is applied in accordance with the applicable national law and the AIF rules.
Depozitārijs rīkojas neatkarīgi un tikai un vienīgi AIF ieguldītāju interesēs.
The depositary shall act independently and solely in the interest of AIF investors.
Depozitārijs rīkojas atklāti, godprātīgi, profesionāli, neatkarīgi un AIF ieguldītāju interesēs.
The depositary shall act honestly, fairly, professionally, independently and in the interest of AIF investors.
Depozitārijs ir kredītiestāde, kuras juridiskā adrese atrodas Kopienā un kura ir pilnvarota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 14. jūnija Direktīvu 2006/48/EK par kredītiestāžu darbības sākšanu un veikšanu (pārstrādāta versija) .
The depositary shall be a credit institution having its registered office in the Community and be authorised in accordance with Directive 2006/48/EC of the European Parliament and Council of 14 June 2006 relating to the taking up and pursuit of the business of credit institutions (recast) .
Depozitārijs ir vai nu :
The depositary shall be either:
a) kredītiestāde, kuras juridiskā adrese atrodas Kopienā un kura ir pilnvarota saskaņā ar Direktīvu 2006/48/EK , vai
(a) a credit institution having its registered office in the Community and be authorised in accordance with Directive 2006/48/EC , or
3.a Ja AIF, kuru pārvalda pilnvarots AIFP, juridiskā adrese ir trešā valstī, tā depozitārija juridiskā adrese ir Savienībā, ja vien nav izpildīti šādi nosacījumi:
Where an AIF managed by an authorised AIFM is domiciled in a third country, the depositary shall have its registered office in the Union , unless all of the following conditions are satisfied:
a) AIFP piederības dalībvalsts un trešās valsts, kurā ir AIF juridiskā adrese, kompetentās iestādes ir parakstījušas sadarbības un informācijas apmaiņas līgumus;
(a) the competent authorities of the home Member State of the AIFM and those of the third country where the AIF is domiciled have signed cooperation and exchange of information agreements;
b) tās trešās valsts tiesību akti, kurā AIF atrodas, atbilst starptautisko organizāciju standartiem;
(b) the law of the third country where the AIF is domiciled is in line with the standards set by international organisations;
c) ja par to trešo valsti, kurā ir AIF juridiskā adrese, ir pieņemts lēmums saskaņā ar e) apakšpunktu, nosakot, ka tie depozitāriji, kuru juridiskā adrese ir šajā valstī, ir pakļauti efektīvam regulējumam un uzraudzībai, kas ir līdzvērtīgi Savienības tiesību aktos paredzētajiem noteikumiem;
(c) the third country where the AIF is domiciled is the subject of a decision taken pursuant to point (e) stating that depositaries domiciled in that country are subject to effective prudential regulation and supervision which is equivalent to the provisions laid down in Union law;
d) par trešo valsti, kurā AIF atrodas, ievērojot e) apakšpunktu, ir pieņemts lēmums, ar kuru ir konstatēts, ka nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas standarti ir līdzvērtīgi Savienības tiesību aktos noteiktajiem standartiem;
(d) the third country where the AIF is domiciled is the subject of a decision taken pursuant to point (e) stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing are equivalent to those laid down in Union law;
e) AIFP piederības dalībvalsts ar trešo valsti, kurā atrodas AIF, ir parakstījusi līgumu, kas pilnībā atbilst ESAO Nodokļu paraugkonvencijas 26. pantā noteiktajiem standartiem un nodrošina efektīvu informācijas apmaiņu par nodokļu jautājumiem.
(e) the home Member State of the AIFM has signed an agreement with the third country where the AIF is domiciled which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention and ensures an effective exchange of information in tax matters.
Depozitāriji var deleģēt savu uzdevumu izpildi citiem depozitārijiem .
Depositaries may delegate their tasks to other depositaries .
Depozitāriji var deleģēt savu uzdevumu izpildi , taču tas neattiecas uz to apakšdepozitāriju uzraudzības un kontroles funkcijām.
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of monitoring and oversight over their sub-depositaries.
Depozitārijs nevar deleģēt savas funkcijas tādā apmērā, ka tas kļūst par pastkastītes uzņēmumu.
A depositary shall not delegate its functions to the extent that it becomes a letter-box entity.
Šāda atbildības deleģēšana notiek tikai vienreiz.
Such a delegation of liability shall only occur in one instance.
4.a Depozitāriji ņem vērā paraugpraksi un godīgi, rūpīgi un uzcītīgi izraugās, nosaka un periodiski pārbauda jebkuras trešās personas darbību, kurai tie ir deleģējuši daļu no saviem uzdevumiem, kā noteikts šajā punktā.
Depositaries shall respect best practices and shall exercise all due skill, care and diligence in the selection and appointment, periodic review and ongoing monitoring of their performance of any third party to whom they have delegated their tasks as referred to in this paragraph.
Depozitārijs ir atbildīgs AIFP un AIF ieguldītāju priekšā par jebkādiem zaudējumiem, ko izraisījusi depozitārija nespēja izpildīt savas saistības saskaņā ar šo direktīvu.
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its failure to perform its obligations pursuant to this Directive.
Depozitārijs ir atbildīgs AIFP un AIF ieguldītāju priekšā par jebkādiem zaudējumiem, ko izraisījusi depozitārija apzināta rīcība vai nevērība, pildot savas saistības saskaņā ar šo direktīvu , vai šo saistību slikta izpilde, izņemot gadījumus, kuros šādi zaudējumi rodas nepārvaramu iemeslu dēļ .
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform its obligations pursuant to this Directive or its improper performance of them except where such loss arises as a result of force majeure.
Gadījumā, ja radies tādu finanšu instrumentu zaudējums, ko depozitārijs droši glabā, tas nav atbildīgs tikai tad, ja var pierādīt, ka tas nevarēja izvairīties no notikušā zaudējuma.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary can only discharge itself of its liability if it can prove that it could not have avoided the loss which has occurred.
Gadījumā, ja radies tādu finanšu instrumentu zaudējums, ko depozitārijs droši glabā, tas nav atbildīgs tikai tad, ja var pierādīt, ka zaudējumi radušies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus nevarēja paredzēt, un ka tas nevarēja izvairīties no notikušā zaudējuma.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary can only discharge itself of its liability if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Depozitārija atbildību AIFP un ieguldītāju priekšā neietekmē tas, ka depozitārijs ir izvēlējies daļu savu uzdevumu vienreiz deleģēt pilnvarotai trešai pusei, piemēram, apakšdepozitārijam vai apakšpārvaldītājam.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a sub-depositary or a sub-custodian, a part of its tasks.
Šo prasību piemēro, neskarot tiesvedību.
That requirement shall apply without prejudice to any legal proceedings.
Atbildība AIF ieguldītāju priekšā var būt tieša vai netieša ar AIFP starpniecību atkarībā no depozitārija, AIFP un ieguldītāju savstarpējo attiecību juridiskā rakstura .
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM , depending on the legal nature of the relationship between the depositary, the AIFM and the investors.
Depozitārija atbildību neietekmē 4. punktā minētā deleģēšana.
The depositary's liability shall not be affected by any delegation referred to in paragraph 4 .
Atbildība AIF ieguldītāju priekšā var būt tieša un netieša ar AIFP starpniecību.
Liability to AIF investors may be invoked directly or indirectly through the AIFM.
Šāda atbildības deleģēšana var notikt tikai vienreiz.
Such delegation of liability can only occur in one instance.
5.b Izņēmuma kārtā, ja īgums starp depozitāriju un trešo personu ļauj nodot un atkārtoti izmantot līdzekļus saskaņā ar AIF noteikumiem, depozitārijs var noņemt no sevis atbildību, ja tas var pierādīt, ka ir pildījis savu uzticamības pārbaudes pienākumu saskaņā ar 4.a punktu.
By way of exception to paragraph 5, where the contract between the depositary and a prime broker or a sub-custodian allows for the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF's rules, the depositary may discharge itself of its own liability if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Lai noslēgtu līgumu starp AIFP un depozitāriju, ir nepieciešams, lai AIFP pirms šā līguma īstenošanas būtu informēts par visiem līguma nosacījumiem, kas ļauj nodot un atkārtoti izmantot līdzekļus saskaņā ar AIF noteikumiem.
The contract between the AIFM and the depositary shall require that the AIFM be informed of any contractual term allowing the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF's rules before the implementation of the contract.
Pirms ieguldījumu veikšanas AIF investoriem sniedz informāciju par šādu klauzulu un aktualizē informāciju par trešās personas identitāti.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Jo īpaši investorus informē par jebkādu iespējamo saistību nodošanu trešai personai, tostarp finanšu instrumentu zaudējuma gadījumā.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Ja AIFP un depozitārija piederības dalībvalsts ir atšķirīgas, depozitārija piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nekavējoties sniedz AIFP piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm saņemto informāciju.
If the home Member State of the AIFM is different from that of the depositary, the competent authorities of the home Member State of the depositary shall share the information received without delay with the competent authorities of the home Member State of the AIFM.
5.e Depozitārija iecelšana ir jāapstiprina AIFP piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei.
Any appointment of a depositary shall be subject to approval from the competent authority of the home Member State of the AIFM.
Kompetentā iestāde var pieļaut vairāk nekā viena depozitārija iecelšanu, ja tiek nodrošināts, ka tas netraucēs pienācīgi pildīt visus depozitārija pienākumus saskaņā ar šo direktīvu.
The competent authority may permit the appointment of more than one depositary where it is satisfied that this will not interfere with the proper performance of all the obligations of the depositary set out in this Directive.
Nekādā gadījumā AIFP saistības neietekmē fakts, ka AIFP ir deleģējis pienākumus trešai personai, kā arī AIFP nedrīkst deleģēt savus pienākumus tādā mērā, ka būtībā vairs nevar tikt uzskatīts par AIF pārvaldnieku.
In no case shall the AIFM's liability be affected by the fact that the AIFM has delegated functions to a third party, nor shall the AIFM delegate its functions to the extent that, in essence, it can no longer be considered to be the manager of the AIF.
Nekādā gadījumā AIFP saistības neietekmē fakts, ka AIFP ir deleģējis pienākumus trešai personai, kā arī AIFP nedrīkst deleģēt savus pienākumus tādā mērā, ka būtībā vairs nevar tikt uzskatīts par AIF pārvaldnieku , un tādā mērā, ka tas kļūst par „pastkastītes” uzņēmumu .
In no case shall the AIFM's liability be affected by the fact that the AIFM has delegated functions to a third party, nor shall the AIFM delegate its functions to the extent that, in essence, it can no longer be considered to be the manager of the AIF and to the extent that it becomes a 'letter-box' entity .
Arī šis paskaidrojošais grozījums ir ierosināts Gauzès ziņojumā, un tas ir uzskatāms par pamatotu.
This clarifying amendment is also proposed by the Gauzès Report and is considered appropriate.
a) nosacījumi deleģēšanas apstiprināšanai;
(a) the conditions for approving the delegation;
b) nosacījumi, saskaņā ar kuriem pārvaldnieku vairs nevar uzskatīt par AIF pārvaldnieku, kā tas izklāstīts 2. punktā.
(b) the conditions under which the manager could no longer be considered to be the manager of the AIF as set out in paragraph 2.
AIFP attiecībā uz katru tā pārvaldīto AIF dara pieejamu gada pārskatu par katru finanšu gadu.
An AIFM shall, for each of the AIF it manages, make available an annual report for each financial year.
Gada pārskatu dara pieejamu ieguldītājiem un kompetentajām iestādēm ne vēlāk kā četru mēnešu laikā pēc finanšu gada beigām.
The annual report shall be made available to investors and competent authorities no later than four months following the end of the financial year.
Gada pārskatu dara pieejamu ieguldītājiem un kompetentajām iestādēm ne vēlāk kā četru mēnešu laikā pēc finanšu gada beigām vai ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā pēc finanšu gada beigām gadījumā, ja AIF iegulda citā AIF un, lai sagatavotu gada pārskatu, attiecīgi prasa informāciju no šā AIF gada pārskatiem vai starpposma ziņojumiem .
The annual report shall be made available to investors and competent authorities no later than four months following the end of the financial year or, where an AIF invests in another AIF and requires information from the annual or interim reports of that other AIF in order to prepare its annual report, no later than six months following the end of the financial year .
Privātā kapitāla fondu fondi to gada pārskatus sagatavo, pamatojoties uz visjaunāko finanšu informāciju, kas saņemta no pamata privātā kapitāla fondiem, kuros tie veic ieguldījumus.
Private equity funds of funds prepare their annual reports on the basis of the most recent financial information received from the underlying private equity funds in which they invest.
Var gadīties, ka šie pamata fondi to gada pārskatus vai finanšu informāciju nenopublicē tik laicīgi, lai fondu fonds varētu ievērot obligāto četru mēnešu termiņu, kas noteikts saistībā ar tā paša gada pārskata sagatavošanu.
Those underlying funds may not publish their annual reports or financial information in time for the fund of funds to meet a mandatory four month period in relation to the preparation of its own annual report.
Tāpēc fondu fondiem gada pārskatu sagatavošanai ir nepieciešams papildu laiks.
For this reason, funds of funds need additional time in order to complete the preparation of their annual reports.
ca) 20. pantā noteiktā informācija, ja tā ir mainījusies tā finanšu gada laikā, uz kuru attiecas pārskats, piemēram, atalgojuma apjoms, atsevišķi norādot pamata un mainīgo atalgojumu, ko AIFP un attiecīgā gadījumā AIF izmaksā augstākā līmeņa vadošajiem darbiniekiem un citiem darbiniekiem, kam ir ievērojama ietekme uz uzņēmuma pakļautību riskam.
(ca) the information listed in Article 20, to the extent that it has changed during the financial year covered by the report such as the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant by the AIF to senior executives and other employees having a material impact on the firm's risk exposure.
19. pants – 2. punkts – cb apakšpunkts (jauns)
Article 19 – paragraph 2 – point c b (new)
cb) gada vērtēšanas ziņojums attiecībā uz uzņēmumiem, ieskaitot katra AIF portfeli;
(cb) the annual valuation report relating to the companies included in the portfolio of each AIF;
Visos komercuzņēmumos (ieskaitot AIF) gada (AIFP) ziņojums ir dokuments, ko visvairāk lasa ieguldītāji.
In all commercial firms (AIFs not excluded), the annual (AIFM) report is the document most read by the investors.
Līdzīgi kā pašvērtēšanas gadījumā (skatīt pamatojumu pie 15. grozījuma), grāmatvedības informācijai nav jāveic revīzija.
As in the case of self-valuation (see justification to Amendment 15), accounting information should not have to be audited.
Tomēr uzņēmumi, kas iekļauti AIF portfelī, var sagatavot finanšu pārskatu revīzijas mērķiem, ja tas ir nepieciešams.
Nonetheless, companies included in an AIF portfolio may draw up a financial report for auditing purposes where this is necessary.
Komisija pieņem īstenošanas pasākumus , tādējādi detalizētāk nosakot gada pārskata saturu un formātu.
The Commission shall adopt implementing measures further specifying the content and format of the annual report.
Šādus pasākumus pielāgo tādam AIFP, uz kuru tie attiecas.
These measures shall be adapted to the type of AIFM to which they apply.
Komisija ir pilnvarota saskaņā ar šīs direktīvas 49. pantu pieņemt deleģētos aktus , tādējādi detalizētāk nosakot gada pārskata saturu un formātu.
The Commission is empowered to adopt , in accordance with Article 49 of this Directive, delegated acts further specifying the content and format of the annual report.
Šie akti ir piemēroti, samērīgi un pielāgoti tam AIFP veidam , uz kuru tie attiecas, un tam AIF, uz kuru attiecas pārskats, cita starpā ņemot vērā dažādo AIFP un to pārvaldīto AIF veidu dažādos izmērus, līdzekļus, sarežģītību, būtību, ieguldījumus, ieguldījumu stratēģijas un metodes, kā arī struktūru un ieguldītājus .
These acts shall be appropriate and proportionate and adapted to the type of AIFM to which they apply and to the AIF to which the report relates, taking account of the different size, resources, complexity, nature, investments, investment strategies and techniques, structures and investors of different types of AIFM and the AIF which they manage .
AIFP nodrošina, ka AIF ieguldītājiem pirms ieguldījumu veikšanas AIF ir pieejama šāda informācija un tās izmaiņas:
AIFM shall ensure that the following information is made available to AIF investors before they invest in the AIF, as well as any changes thereof:
Saskaņošana ar PVKIU un MiFID direktīvu.
Alignment with UCITS and MIFID.
a) apraksts par AIF ieguldījumu stratēģiju un mērķiem, visiem aktīviem, ko AIF var ieguldīt, metodēm, ko AIF drīkst izmantot, un visiem saistītajiem riskiem, jebkādiem piemērojamajiem ieguldījumu ierobežojumiem, apstākļiem, kuros AIF var izmantot piesaistītos līdzekļus, atļautajiem piesaistīto līdzekļu veidiem un avotiem un saistītajiem riskiem, un par jebkādiem piesaistīto līdzekļu izmantošanas ierobežojumiem;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, all the assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of all associated risks, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted and the associated risks and of any restrictions to the use of leverage;
a) apraksts par AIF ieguldījumu stratēģiju un mērķiem, to aktīvu veidiem, kuros AIF var ieguldīt, metodēm, ko AIF drīkst izmantot, un saistītajiem riskiem, jebkādiem piemērojamajiem ieguldījumu ierobežojumiem, apstākļiem, kuros AIF var izmantot piesaistītos līdzekļus, atļautajiem piesaistīto līdzekļu veidiem un avotiem un saistītajiem riskiem, un par jebkādiem piesaistīto līdzekļu izmantošanas ierobežojumiem;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, the types of assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of the associated risks, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted and the associated risks and of any restrictions in the use of leverage;
Ir praktiski neiespējami sniegt informāciju par „visiem” aktīviem, kuros AIF var ieguldīt, un ierosinātais grozījums turpina grozījumu, kas ierosināts Zviedrijas prezidentūras kompromisa priekšlikumā.
It is impracticable to disclose “all” of the assets in which an AIF may invest and the proposed amendment follows that in the Swedish Presidency Compromise Proposal.
Pārējie grozījumi izriet no šā grozījuma.
The remaining amendments are consequential.
20. pants – 1. punkts – h apakšpunkts
Article 20 – paragraph 1 – point h
h) apraksts par visām maksām, nodevām un izmaksām un par to maksimālajām summām vai likmēm , ko tieši vai netieši sedz ieguldītāji , kā arī apraksts par pēdējo divpadsmit mēnešu laikā veiktajām maksām, nodevām un izmaksām ;
(h) a description of all fees, charges and expenses and of the maximum amounts or rates thereof which are directly or indirectly borne by investors , together with a description of fees, charges and expenses paid in the last twelve months ;
20. pants – 1. punkts – ja apakšpunkts (jauns)
Article 20 – paragraph 1 – point j a (new)
ja) apraksts par AIF darbību no tās izveides brīža līdz pēdējam novērtējumam;
(ja) a description of the past performance of the AIF from its inception to the most recent assessment.
Ņemot vērā saistītos riskus, ieguldītājiem sniedzamajai informācijai jābūt visaptverošai.
The information provided to investors must be comprehensive, in view of the risks taken.
AIF un arī AIFP rezultātu izklāsts ir viens no galvenajiem aspektiem, pieņemot lēmumu par ieguldījuma veikšanu.
In particular, information on the track record of the AIF, but also of the AIFM is a key element for the investment decision.
Šī informācija pārāk bieži ir neobjektīva un maldinoša.
This information is all too often partial or misleading.