natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Komisija saskaņā ar 49.a, 49.b un 49.c pantu pieņem deleģētos aktus , detalizētāk nosakot, kuras atbilstīgi pilnvarotās un uzraudzītās struktūras saskaņā ar šo direktīvu ir tiesīgas veikt vērtēšanu.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying which duly authorised and supervised entities are eligible valuators under this Directive .
Šajos deleģētajos aktos nosaka precīzus organizatoriskos un administratīvos noteikumus, ar kuriem būtu jāpanāk, lai interešu konflikti negatīvi neietekmētu klientu intereses.
Those delegated acts shall set out detailed effective organisational and administrative arrangements in order to prevent any conflict of interest from adversely affecting the interests of the clients.
Komisija saskaņā ar 49.a, 49.b un 49.c pantu var pieņemt deleģētos aktus, tādējādi detalizētāk nosakot kritērijus, saskaņā ar kuriem vērtētāju var uzskatīt par funkcionāli neatkarīgu 1. punkta izpratnē
The Commission may also adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the criteria under which a valuator can be considered functionally independent within the meaning of paragraph 1.
AIFP nodrošina, ka katram tā pārvaldītajam AIF izraugās vienu depozitāriju, lai attiecīgos gadījumos pildītu šādas funkcijas :
For each AIF it manages, the AIFM shall ensure that a single depositary is appointed to fulfil, where relevant, the following functions :
a) saņemt visus ieguldītāju veiktos maksājumus, parakstoties uz AIFP pārvaldīta AIF ieguldītāju apliecībām vai daļām, un rezervēt tās AIFP vārdā atsevišķā kontā;
(a) receive all payments made by investors when subscribing units or shares of an AIF managed by the AIFM and book them on behalf of the AIFM in a segregated account;
b) glabāt jebkādus AIF piederošus finanšu instrumentus , proti:
(b) safe-keep any financial instruments which belong to the AIF , namely:
i) turēt visus finanšu instrumentus, kurus drīkst glabāt centrālajā vērtspapīru depozitārijā, kurus var ieskaitīt vērtspapīru kontos vai kuri fiziski nonākuši depozitārijā.
(i) holding in custody all financial instruments that can be held in a Central Securities Depository , that can be credited into securities accounts or that are physically delivered to the depositary .
Šajā nolūkā AIFP noteiktais depozitārijs nodrošina aktīvu nošķiršanu, katram AIF atverot savos uzskaites dokumentos atsevišķu kontu.
For this purpose, the depositary appointed by the AIFM shall ensure the segregation of assets through the opening of separate accounts in its books in the name of the AIF.
Neskarot šo principu, dalībvalstis var atļaut izveidot tā dēvētos kopējos kontus, ar nosacījumu, ka jebkurā brīdī katra fonda aktīvus var precīzi identificēt kā konkrētam AIF piederošus;
Notwithstanding this principle, Member States may allow segregation in so-called ‘omnibus accounts’, provided that each fund’s assets can be clearly identified as belonging to a given AIF at any moment;
ii) veikt dokumentāro uzskaiti, lai pārbaudītu tādu finanšu instrumentu piederību, kurus nedrīkst turēt, pamatojoties uz AIFP sniegto informāciju, arī tad, ja pastāv ārējie darījuma pierādījumi;
(ii) maintain the records to verify the ownership of financial instruments that cannot be held in custody based on the information provided by the AIFM, including external evidence of the existence of the transaction;
ba) nodrošināt, ka b) apakšpunktā minētos finanšu instrumentus neizmanto atkārtoti bez AIFP iepriekšējas piekrišanas;
(ba) ensure that the financial instruments referred to in point (b) may not be re-used without prior consent from the AIFM;
c) pārbaudīt, ka AIF vai AIFP tā pārvaldīto AIF vārdā ir ieguvis īpašumtiesības uz visiem pārējiem aktīviem, kuros AIF iegulda;
(c) verify whether the AIF or the AIFM on behalf of the AIF has obtained the ownership of all other assets the AIF invests in;
1.a Papildus 1. punktā minētajām funkcijām depozitārijs nodrošina, ka:
In addition to the functions referred to in paragraph 1, the depositary shall:
a) AIF daļu vai ieguldījumu apliecību pārdošana, emisija, atpirkšana, izpirkšana un atcelšana notiek saskaņā ar valstī spēkā esošajiem tiesību aktiem un AIF dibināšanas noteikumiem vai dokumentiem;
(a) ensure that the sale, issue, re-purchase, redemption and cancellation of shares or units of the AIF are carried out in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
b) AIF daļu vai ieguldījumu apliecību vērtību aprēķina saskaņā ar valstī spēkā esošajiem tiesību aktiem un AIF dibināšanas noteikumiem vai dokumentiem;
(b) ensure that the value of the shares or units of the AIF is calculated in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
c) tiek pildīti AIFP norādījumi, ja vien tie nav pretrunā piemērojamajiem valsts tiesību aktiem vai AIF dibināšanas noteikumiem vai dokumentiem;
(c) carry out the instructions of AIFM, unless they conflict with the applicable national law or AIF rules or instruments of incorporation ;
d) darījumos ar AIF aktīviem atlīdzība tam tiek izmaksāta parastajā termiņā;
(d) ensure that in transactions involving the assets of AIF any consideration is remitted to it within the usual time limits;
e) AIF ieņēmumi tiek izmantoti, ievērojot piemērojamos valsts tiesību aktus un AIF dibināšanas noteikumus un dokumentus.
(e) ensure that the income of AIF is applied in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation.
AIFP nedrīkst rīkoties kā depozitārijs.
An AIFM shall not act as depositary.
Depozitārijs rīkojas neatkarīgi un tikai un vienīgi AIF ieguldītāju interesēs.
The depositary shall act independently and in the interest of AIF investors.
Izraugoties depozitāriju, AIFP to apliecina, noslēdzot rakstisku līgumu.
The appointment of the depositary by the AIFM shall be evidenced by a contract in writing.
Līgumā regulē tādas informācijas plūsmu, kas ir nepieciešama, lai depozitārijs varētu veikt funkcijas, kas noteiktas šajā pantā un citos tiesību aktos, normatīvos vai administratīvos noteikumos, kuri AIF piederības dalībvalstī ir saistoši depozitārijiem.
The contract shall regulate the flow of information deemed necessary to allow the depositary to perform the functions set out in this Article and in other laws, regulations or administrative provisions which are relevant for depositaries in the home Member State of the AIF.
Depozitārijs var būt:
The depositary shall be any of the following:
a) kredītiestāde, kuras juridiskā adrese atrodas Savienībā un kura ir pilnvarota saskaņā ar Direktīvu 2006/48/EK; vai
(a) a credit institution having its registered office in the Union and be authorised in accordance with Directive 2006/48/EC ; or
b) ieguldījumu sabiedrība, kura ir saņēmusi atļauju saskaņā ar Direktīvu 2004/39/EK; vai
(b) an investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC; or
3.a Ja AIF pārvalda AIFP, kam ir atļauja un kurš ir reģistrēts Savienībā, depozitārija juridiskā adrese ir tajā pašā dalībvalstī, kurā AIF ir reģistrēts.
Where an AIF managed by an authorised AIFM is established in the Union, the depositary shall have its registered office in the Member State where the AIF is established .
Ja AIF, kuru pārvalda apstiprināts AIFP, ir reģistrēts trešā valstī, tā depozitārija juridiskā adrese ir Savienībā, ja vien nav izpildīti šādi nosacījumi:
Where a AIF managed by an authorised AIFM is established in a third country, the depositary shall have its registered office in the Union , unless the following conditions are satisfied:
a) AIFP piederības dalībvalsts un trešās valsts, kurā AIF ir reģistrēts, kompetentās iestādes ir parakstījušas sadarbības un informācijas apmaiņas līgumus;
(a) the competent authorities of the home Member State of the AIFM and those of the third country where the AIF is established have signed cooperation and exchange of information agreements;
b) ja par to trešo valsti, kurā AIF ir reģistrēts, ir pieņemts lēmums saskaņā ar 3.c punktu, nosakot, ka uz tiem depozitārijiem, kuri reģistrēti šajā valstī, attiecas prudenciāls regulējums (tostarp minimālā kapitāla prasības) un uzraudzība, kas ir līdzvērtīgi Savienības tiesību aktos paredzētajiem noteikumiem;
(b) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that depositaries established in that country are subject to effective prudential regulation (including minimum capital requirements) and supervision which are to the same effect as the provisions laid down in Union law;
ba) saskaņā ar līgumu depozitārijs ir atbildīgs AIFP un AIF ieguldītājiem atbilstīgi 5. un 5.a punktam un piekrīt ievērot 4. un 4.a punktu;
(ba) the depositary shall by contract be liable to the AIFM and the investors of the AIF consistently with paragraphs 5 and 5a and shall agree to comply with paragraphs 4 and 4a;
c) par trešo valsti, kurā AIF reģistrēts, ievērojot 3.c punktu, ir pieņemts lēmums, ar kuru nosaka, ka nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas standarti atbilst Finanšu darījumu darba grupas prasībām un ir līdzvērtīgi tām prasībām, kas noteiktas Eiropas Parlamenta un Padomes 2005. gada 26. oktobra Direktīvā 2005/60/EK par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai un teroristu finansēšanai
(c) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing
d) AIFP piederības dalībvalsts ar trešo valsti, kurā AIF ir reģistrēts, ir parakstījusi līgumu, kas pilnībā atbilst ESAO Nodokļu paraugkonvencijas 26. pantā noteiktajiem standartiem un nodrošina efektīvu informācijas apmaiņu par nodokļu jautājumiem;
(d) the home Member State of the AIFM has signed an agreement with the third country where the AIF is established which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention and ensures an effective exchange of information in tax matters;
3.b Komisija saskaņā ar 49.a, 49.b un 49.c pantu pieņem deleģētos aktus, precīzi nosakot:
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c establishing:
a) vispārīgus kritērijus, ar kuriem novērtē, vai nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas standarti trešās valstīs, kā minēts 3.a panta c) apakšpunktā, atbilst Finanšu darījumu darba grupas prasībām un ir līdzvērtīgi Direktīvā 2005/60/EK noteiktajām prasībām;
(a) general criteria for assessing whether the standards to prevent money laundering and terrorist financing of third countries as referred to in paragraph 3a(c) meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
3.c Pamatojoties uz 3.b punktā minētajiem kritērijiem, Komisija saskaņā ar 49.a, 49.b un 49.c pantu pieņem deleģētos aktus, nosakot, ka:
On the basis of the criteria referred to in paragraph 3b, the Commission shall adopt delegated acts in accordance Articles 49a, 49b and 49c stating:
a) nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas standarti trešās valstīs atbilst Finanšu darījumu darba grupas prasībām un ir līdzvērtīgi Direktīvā 2005/60/EK noteiktajām prasībām;
(a) that the third country's standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) prudenciālie noteikumi un uzraudzība trešā valstī ir līdzvērtīgi Savienības tiesību aktu noteikumiem, un tie tiek efektīvi ieviesti.
(b) that the prudential regulation and supervision of a third country are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Depozitāriji var deleģēt savu uzdevumu izpildi , izņemot tādas funkcijas kā apakšdepozitāriju un apakšpārvaldītāju izraudzīšanos, uzraudzību un kontroli.
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of selection, monitoring and oversight over their sub-depositaries and sub-custodians.
4.a Depozitāriji rīkojas pietiekami prasmīgi, rūpīgi un uzcītīgi, lai izraudzītos, ieceltu, periodiski pārbaudītu un pastāvīgi uzraudzītu jebkuru trešo personu, kurai tie ir deleģējuši daļu no saviem uzdevumiem, saistībā ar deleģēto pienākumu izpildi.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
Depozitārijs ir atbildīgs AIFP un AIF ieguldītāju priekšā par jebkādiem zaudējumiem, ko izraisījusi depozitārija apzināta rīcība vai nevērība, pildot savas saistības saskaņā ar šo direktīvu , vai šo saistību slikta izpilde, izņemot gadījumus, kuros šādi zaudējumi rodas nepārvaramas varas dēļ .
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
Gadījumā, ja radies tādu finanšu instrumentu zaudējums, ko depozitārijs glabā, tas nav atbildīgs tikai tad, ja var pierādīt, ka zaudējumi radušies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus nevarēja paredzēt, un ka tas nevarēja izvairīties no notikušā zaudējuma.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Depozitārija atbildību AIFP un ieguldītāju priekšā neietekmē tas, ka depozitārijs ir izvēlējies daļu savu uzdevumu vienreiz deleģēt pilnvarotai trešai pusei, piemēram, apakšdepozitārijam vai apakšpārvaldītājam.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
Tādēļ, ja depozitārijs zaudē glabātos finanšu instrumentus, tā primārais pienākums ir, neskarot valsts tiesību aktus, bez liekas kavēšanās atdot aktīvus AIF.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
Šo prasību piemēro, neskarot tiesvedību.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Atbildība AIF ieguldītāju priekšā var būt tieša vai netieša ar AIFP starpniecību. ▌
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM. ▌
Šāda atbrīvošana no atbildības var notikt tikai vienu reizi — tā neattiecas uz vairākiem posmiem.
Such discharge of liability may occur only once: there shall be no chain of liability.
Depozitārijs savu atbildību AIFP un ieguldītāju priekšā var nodot atļauju saņēmušai trešai pusei, kas ir pilnvarota veikt turēšanas pienākumus, kuri noteikti rakstiskā līgumā starp depozitāriju un trešo pusi.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
Līgumā starp AIFP un depozitāriju nosaka, ka AIFP ir jāsaņem informācija par jebkuru līgumu starp depozitāriju un trešo pusi, pirms tas stājas spēkā.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
Pirms ieguldījumu veikšanas arī AIF ieguldītājiem sniedz informāciju par šādu līgumu un atbildības dalījumu starp iesaistītajām pusēm.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Ja uz trešās valsts depozitāriju attiecas lēmumi, kuri pieņemti saskaņā ar 3.c punktu, otrajā daļā minētais rakstiskais līgums nav nepieciešams.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Starp AIFP un depozitāriju noslēgtā līgumā paredz, ka AIFP pirms šā līguma īstenošanas tiek informēts par visiem līguma nosacījumiem, kas ļauj nodot un atkārtoti izmantot aktīvus saskaņā ar AIF noteikumiem.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Pirms ieguldījumu veikšanas AIF ieguldītājiem sniedz informāciju par šādu klauzulu un aktualizē informāciju par trešās personas identitāti.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Jo īpaši ieguldītājus informē par jebkādu iespējamo saistību nodošanu trešai personai, tostarp finanšu instrumentu zaudējuma gadījumā.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Šādā gadījumā kavēšanās saistībā ar atlīdzināšanu ir saskaņā ar starp depozitāriju un trešo personu noslēgta līguma nosacījumiem.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
5.d Komisija atbilstoši 49.a, 49.b un 49.c pantam pieņem deleģētos aktus, detalizētāk nosakot depozitāriju pienākumus un atbildību, kā arī noteikumus, atbilstoši kuriem AIF depozitārijs var trešai pusei deleģēt dažas no savām funkcijām.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
18. pants Deleģēšana
Article 18 Delegation
AIFP, kuri plāno deleģēt trešām personām uzdevumu to vārdā pildīt vienu vai vairākus pārvaldības pienākumus, laikus informē piederības valsts kompetentās iestādes par katru šādu deleģēšanu.
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Kompetentās iestādes var viena mēneša laikā noraidīt šādu deleģēšanu.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
Jāievēro šādi nosacījumi:
The following conditions shall be complied with:
a) trešai personai jābūt kredītspējīgai, un personām, kuras efektīvi īsteno uzņēmējdarbību, jābūt pietiekami labai reputācijai un pietiekamai pieredzei;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
b) gadījumos, kad deleģēšana attiecas uz portfeļa pārvaldību vai risku pārvaldību vai likviditātes pārvaldību , trešai personai arī jābūt pilnvarotai kā AIFP, lai pārvaldītu tāda paša veida alternatīvu ieguldījumu fondu;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
c) deleģēšana nedrīkst kavēt veikt efektīvu AIFP uzraudzību, un jo īpaši tā nedrīkst kavēt AIFP rīcību vai AIF pārvaldīšanu veidā, kas vislabāk atbilst ieguldītāju interesēm;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
d) AIFP jābūt spējīgam pierādīt , ka trešā persona ir atbilstoši kvalificēta un spējīga uzņemties attiecīgās funkcijas, ka tā izvēlēta ļoti rūpīgi un ka AIFP spēj jebkurā laikā efektīvi uzraudzīt deleģēto pienākumu izpildi, jebkurā laikā sniegt turpmākus norādījumus trešai personai un atsaukt deleģētās pilnvaras ar tūlītēju efektu, ja tas ir ieguldītāju interesēs ;
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
da) AIFP informē ieguldītājus par to, kuras funkcijas ir deleģētas un kam tās ir deleģētas.
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
AIFP var jebkurā laikā dot papildnorādījumus uzņēmumam, kuram ir deleģētas funkcijas, un jebkurā laikā tas var atsaukt pilnvaras ar tūlītēju efektu, ja šāda atsaukšana ir ieguldītāju interesēs.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Pienākumus nedeleģē depozitārijam, vērtētājam vai jebkuram citam uzņēmumam, kura intereses var būt pretrunā AIF vai tā ieguldītāju interesēm.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
▌AIFP pastāvīgi pārskata katras trešās puses sniegtos pakalpojumus.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
2. ▌AIFP saistības neietekmē fakts, ka AIFP ir deleģējis pienākumus trešai personai, kā arī AIFP nedrīkst deleģēt savus pienākumus tādā mērā, ka būtībā vairs nevar tikt uzskatīts par AIF pārvaldnieku , un tādā mērā, ka tas kļūst par pastkastītes uzņēmumu .
2. ▌ The liability of AIFM shall not be affected by the fact that they have delegated functions to a third party, nor shall the AIFM delegate its functions to the extent that, in essence, it can no longer be considered to be the manager of the AIF or to the extent that it becomes a letter-box entity.
Trešā persona nedrīkst deleģēt tālāk tai deleģētos pienākumus.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
IV NODAĻA
Chapter IV
Pārskatāmības prasības
Transparency requirements
Gada pārskats
Annual report
Gada pārskatu dara pieejamu ieguldītājiem un kompetentajām iestādēm ne vēlāk kā četru mēnešu laikā pēc finanšu gada beigām , savukārt gadījumos, kad informācija, piemēram, AIF pamata ieguldījumu revīzijas rezultāti, ir jāsaņem no trešās personas, ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā pēc finanšu gada beigām .
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Gada pārskatam jāsatur vismaz šāda informācija:
The annual report shall at least contain the following:
a) bilance vai aktīvu un pasīvu pārskats;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) ieņēmumu un izdevumu pārskats par finanšu gadu;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) ziņojums par darbību attiecīgajā finanšu gadā ;
(c) a report on the activities of the financial year;
ca) direktīvas 20. pantā noteiktā informācija, ja tā ir mainījusies tā finanšu gada laikā, uz kuru attiecas pārskats;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;