natgillin/translations-raw huggingface dataset:
b) fiziska persona, kas, tieši vai netieši, ir galīgais ieguvējs 10% vai vairāk no fonda, trasta vai tiem līdzīgas juridiskas organizācijas vai, kura realizē ietekmi pār fonda, trasta vai līdzīga uzņēmuma salīdzināmu īpašuma apjomu, ja tā ir cita, kas minēta kompānijas oficiālajā fondu biržas sarakstā, kas ir pakļauta izpaušanas prasībām, saskaņā ar Kopienas jurisdikciju vai pakļauta līdzvērtīgiem starptautiskajiem standartiem;
(b) the natural person who is ultimate beneficiary, directly or indirectly, of 10 % or more of the property of a foundation, a trust or similar legal arrangement or who exercises influence over a comparable quantity of the property of a foundation, a trust or a similar legal arrangement, other than a company listed on an official stock exchange that is subject to disclosure requirements consistent with Community legislation or subject to equivalent international standards;
b) tiesību subjekta, piemēram , fondu gadījumā un juridisku vienošanos (darījumu), piemēram , trastu gadījumā , kas pārvalda vai sadala naudas līdzekļus:
(b) in the case of legal persons, for example foundations and legal arrangements, for example trusts which manage or distribute money:
i) ja ir noteikti nākamie labuma ieguvēji, fiziska persona vai personas, kas ir juridiskas vienošanās vai tiesību subjekta īpašuma vismaz 25 % plus vienas akcijas labuma ieguvējs vai ieguvēji;
(i) in so far as the future beneficiaries have already been designated, the natural person or persons who is or are the beneficiary or beneficiaries of at least 25% plus one share of the property of a legal arrangement or legal person;
ii) ja vēl nav noteiktas atsevišķas personas, kas ir tiesību subjekta vai juridiskas vienošanās labuma ieguvēji, personu grupa, galvenokārt kuras interesēs ir izveidots (radīts) tiesību subjekts vai darbojas juridiskas vienošanās;
(ii) in so far as the individual persons who are the beneficiaries of the legal person or legal arrangement have not yet been designated, the group of persons in whose interests the legal person was primarily established or the legal arrangement takes effect;
iii) fiziska persona vai personas, kuras kontrolē vismaz 25 % plus vienu juridiskas vienošanās vai tiesību subjekta īpašuma akciju;
(iii) the natural person or persons who exercises or exercise essential control over at least 25% plus one share of the property of a legal arrangement or legal person;
3. panta 10. punkts
Article 3, point (10)
10) “politiski atklātas personas” ir fiziskas personas, kurām ir uzticētas ievērojamas valstiskas funkcijas, un, kuru lielās vai sarežģītās finansiālās vai biznesa transakcijas varētu pārstāvēt palielinātu nelegālo līdzekļu legalizēšanas risku, kā arī šo personu tuvie ģimenes locekļi vai šādu personu tuvie paziņas ;
(10) ‘politically exposed persons’ means natural persons who are or have been entrusted with prominent public functions and whose substantial or complex financial or business transactions may represent an enhanced money laundering risk and close family members or close associates of such persons;
10) "politiski eksponētas personas": fiziskas personas, kas nav Eiropas Savienības pilsoņi un kas ieņem valstiski svarīgu amatu , un kuru būtiskas vai kompleksas finanšu vai biznesa transakcijas var radīt nelikumīgi iegūtas naudas legalizēšanas vai reputācijas risku, piemēram, valstu vadītāji, vecākie politiķi, vecākie valdības, tiesas vai militārie ierēdņi, vecākie valsts korporāciju vadītāji, svarīgu politisko partiju ierēdņi un identificējami šādu personu tuvi ģimenes locekļi vai tuvi partneri ;
(10) ‘politically exposed persons’ means natural persons who are not citizens of the European Union and who are or have been entrusted with prominent public functions , for example Heads of State or Government, prominent politicians, senior government, judicial or military officials, senior executives of state-owned corporations, important political party officials and close family members or close associates of such persons and whose substantial or complex financial or business transactions may represent an enhanced money laundering risk;
3. panta 1.a punkts (jauns)
Article 3, paragraph 1 a (new)
Šī direktīva nekādā veidā nepieprasa identificēt vai pārbaudīt īstenās īpašumtiesības uz īpašumu (“īpašumu”) ko veido:
Nothing in this Directive shall require the identification or verification of beneficial ownership of property (‘the property’) comprising
(i) parādu, kas radies korporācijai vai sabiedriskai iestādei, un kas ir iekļauts regulētas apmaiņas sarakstā,
(i) debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange;
(ii) pašu kapitālu, ko regulētas apmaiņas sarakstā iekļāvusi
(ii) equities listed on a regulated exchange
personai, kas īpašumu uzglabā kopējā kontā citas finanšu iestādes, kas darbojas kā depozitārā iestāde, pilnvarā.
by a person holding the property in a pooled account on behalf of another financial institution acting as a depository institution.
3. panta 1.b punkts (jauns)
Article 3, paragraph 1 b (new)
Nekas šinī direktīvā nepieprasa labuma īpašnieka īpašuma (“īpašuma”) identifikāciju vai pārbaudīšanu, ietverot parādu, kas radies korporācijai vai sabiedriskai iestādei, un ko regulētas apmaiņas sarakstā iekļāvusi persona, ko iecēlis parāda devējs, lai tā darbotos kā pilnvarotā persona šinī jautājumā.
Nothing in this Directive shall require the identification or verification of beneficial ownership of property (‘the property’) comprising debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange by a person appointed by the issuer of the debt to act as trustee of the issue.
Šīs direktīvas izpratnē gadījumos, kad šāda persona tiek iecelta par pilnvaroto personu, klients, kas saistīts ar atbilstošajiem tresta pakalpojumu noteikumiem, ir devējs.
For the purposes of the Directive, where such a person is appointed as a trustee, the customer in relation to the provision of the relevant trust services is the issuer.
6. panta d) apakšpunkts
Article 6, point (d)
d) ja pastāv šaubas par iepriekš iegūtu klienta identifikācijas datu ticamību un atbilstību.
(d) when there are doubts about the veracity or adequacy of previously obtained customer identification data.
d) kad pastāv šaubas par pašreizējā klienta identifikācijas datu patiesīgumu un piemērotību, kuri iegūti pēc šīs direktīvas stāšanās spēkā ..
(d) when there are doubts about the veracity or adequacy of existing customer identification data obtained after the entry into force of this Directive.
(b) īstenā īpašnieka, kur tas iespējams, identifikāciju, kā arī pamatotu pasākumu piemērošanu, lai pārliecinātos par īstenā īpašnieka identitāti, tā, lai organizācija vai persona ir pārliecināta, ka tā zina, kas ir īstenais īpašnieks, ieskaitot, attiecībā uz juridiskajām personām, trestus un citas juridiskās organizācijas, pielietojot pamatotus pasākumus, lai saprastu klienta īpašnieka tiesību un kontroles struktūru;
(b) identifying, where applicable, the beneficial owner and taking reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer’;
(b) identificējot, kur tas ir realizējams , labuma īpašnieku , pamatojoties uz sabiedriski pieejamu un drošu, neatkarīgu avotu dokumentiem, datiem vai informāciju , un veicot uz riska analīzi balstītus saprātīgus pasākumus, lai pārbaudītu labuma īpašnieka identitāti tā, lai institūcija vai persona ir apmierināta, ka tā zina, kas ir labuma īpašnieks, tai skaitā attiecībā uz juridiskām personām, trestus un līdzīgus juridiskus režīmus, veicot uz riska analīzi balstītus saprātīgus pasākumus, lai izprastu klienta īpašuma un kontroles struktūru; kad klients ir pareizi izveidota kompānija, kas reģistrēta ar nelielu risku saistītā jurisdikcijā, un kurai nav nekādi citi nozīmīgi riska faktori; pamatoti pierādījumi par kompānijas reģistrāciju no neatkarīga avota veido saprātīgus pasākumus."
(b) identifying, where practicable, on the basis of publicly accessible and reliable independent source documents, data or information the beneficial owner and taking risk-based and reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking risk-based and reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer; where the customer is a properly constituted company registered in a jurisdiction which is regarded as low-risk, and absent any other significant risk factors, reasonable evidence of the company's registration from an independent source shall constitute reasonable measures;
7. panta 1. punkta ba) apakšpunkts (jauns)
Article 7, paragraph 1, point (b a) (new)
(ba) īpašnieku vai juridisko saistību dokumentācijas trūkuma gadījumā, lai deklarētu labuma īpašumu, šis pienākums tiks uzskatīts par izpildītu, kad būs notikusi konsultēšanās ar sabiedrībai pieejamiem avotiem, veikta pieņemama klienta iztaujāšana, un godprātīgi pieņemts lēmums, ņemot vērā saskatīto risku.
(ba) In the absence of a record of owners or a legal obligation to declare beneficial ownership, this duty shall be regarded as discharged when publicly available sources of information have been consulted, reasonable questioning of the customer conducted, and a judgement made in good faith taking account of the perceived risk.
Atbildība iestājas tikai gadījumos, kad pieļauta uzkrītoša un acīm redzama nolaidība identifikācijas pasākumos;
Liability shall only arise in the case of blatant and obvious omissions in identification efforts;
d) pienācīgās rūpības par notiekošu biznesa attiecību kārtošana, ieskaitot šo attiecību gaitā veikto transakciju pārbaudi, lai nodrošinātu, ka transakcijas ir kārtotas saskaņā ar to, ka institūcija vai persona pazīst klientu, biznesa un riska profilu, ieskaitot, ja nepieciešams, fondu izcelsmi, un nodrošinot, ka uzglabātie dokumenti, dati vai informācija tiek atjaunoti.
(d) conducting ongoing due diligence on the business relationship including scrutiny of transactions undertaken throughout the course of that relationship to ensure that the transactions being conducted are consistent with the institution’s or person’s knowledge of the customer, the business and risk profile, including, where necessary, the source of funds and ensuring that the documents, data or information held are kept up-to-date.
d) vadot notiekošo godprātīgo biznesa prakses uzraudzību , ieskaitot transakciju rūpīgu pārbaudi, kura notikusi visā šo attiecību laikā, lai nodrošinātu, ka vadītās transakcijas saskan ar institūcijas vai personas zināšanām par klientu, biznesu un riska profilu, ieskaitot, nepieciešamības gadījumā, fondu avotu un nodrošinot, ka dokumenti, dati vai iesniegtā informācija tiek atjaunota.
(d) conducting ongoing monitoring of the business relationship including scrutiny of transactions undertaken throughout the course of that relationship to ensure that the transactions being conducted are consistent with the institution’s or person’s knowledge of the customer, the business and risk profile, including, where necessary, the source of funds and ensuring that the documents, data or information held are kept up-to-date.
Dalībvalstis pieprasa, ka institūcijas un personas, kuras pakļautas šai direktīvai, piemēro klientu pienācīgo rūpību pirms vai biznesa attiecību nodibināšanas laikā, vai izpildot gadījuma rakstura klientu transakcijas.
Member States shall require that the institutions and persons covered by this Directive apply customer due diligence before or during the course of establishing a business relationship or executing a transaction for occasional customers.
Dalībvalstis pieprasa, lai klienta un labuma īpašnieka identitātes pārbaude notiktu pirms biznesa attiecību nodibināšanas vai transakcijas veikšanas..
Member States shall require that the verification of the identity of the customer and the beneficial owner takes place before the establishment of a business relationship or the execution of a transaction.
Atšķirīgi no 1. punkta dalībvalstis ir tiesīgas pieļaut, ka klienta un īstenā īpašnieka identitātes pārbaude notiek darījuma attiecību dibināšanas laikā, ja tas izrādās nepieciešami, lai nepārtrauktu darījuma normālu norisi, un pieņemot, ka naudas atmazgāšanas vai terorisma finansēšanas risks ir neliels.
By way of derogation from paragraph 1, Member States may allow the verification of the identity of the customer and the beneficial owner to be completed during the establishment of a business relationship if this is necessary not to interrupt the normal conduct of business and where there is little risk of money laundering or terrorist financing occurring.
Šādās situācijās šīs procedūras jāveic pēc iespējas īsākā laikā, skaitot no kontakta uzsākšanas brīža.
In such situations these procedures should be completed as soon as practicable after the initial contact.
1.b Ierobežojot 1. un 1.a punktu, dalībvalstis var, attiecībā uz:
By way of derogation from paragraphs 1 and 1a, Member States may, in relation to
i) dzīvības apdrošināšanas biznesu, atļaut veikt labuma guvēja identitātes pārbaudi saskaņā ar pastāvošo politiku pēc biznesa attiecību nodibināšanas.
(i) life insurance business, allow the verification of the identity of the beneficiary under the policy to take place after having established the business relationship.
Visos šādos gadījumos pārbaudei jānotiek naudas izsniegšanas laikā vai pirms tās, vai laikā, kad labuma guvējs plāno izmantot savas likumīgās tiesības saskaņā ar pastāvošo politiku, vai arī pirms šī laika
In all such cases verification should take place at or before the time of payout or at or before the time the beneficiary intends to exercise rights vested under the policy
ii) trestiem, kuri izveidoti dalībvalstī,
(ii) trusts, created within a Member State
a) ja pilnvarotie un darījuma slēdzējs ir dalībvalsts rezidenti tresta izveidošanas brīdī un
(a) provided that the trustees and settlor are resident in a Member State at the date of the creation of a trust and
b) pilnvarotās personas apmetas uz dzīvi šajā valstī
(b) the trustees remain so resident
atļaut veikt trestu labuma guvēju identitātes pārbaudi pēc biznesa attiecību nodibināšanas.
allow the verification of the identity of the beneficiaries of the trust to take place after having established the business relationship.
Visos šādos gadījumos pilnvarotajām personām jāveic pārbaude tikai naudas iedalīšanas laikā šim labuma guvējam vai pirms tā, un dalībvalstis var pieļaut trešās puses identifikācijas un pārbaudes nepieciešamību, lai iztiktu bez pieejas, kas balstīta uz riska analīzi.
In all such cases verification by the trustees need only take place at or before the time of distribution to that beneficiary and Member States may permit the need for third party identification and verification to be dispensed with on a risk based approach.
Dalībvalstis pieprasa, ka, gadījumā, ja institūcija vai persona, kas ir iesaistīta, nav spējīga izpildīt 7. panta 1. punkta a), b) un c) daļas prasības, tā nedrīkst atvērt kontu, nodibināt biznesa attiecības vai izpildīt transakciju, vai arī tai jāpārtrauc biznesa attiecības, un jāapsver iespēja ziņot finansiālās izmeklēšanas vienībai, saskaņā ar 19. panta prasībām attiecībā par klientu.
Member States shall require that, where the institution or person concerned is unable to comply with points (a), (b) and (c) of Article 7(1), it may not open the account, establish a business relationship or perform the transaction, or shall terminate the business relationship, and shall consider making a report to the financial intelligence unit in accordance with Article 19 in relation to the customer.
Dalībvalstis šos noteikumus nepiemēro attiecībā uz notāriem, neatkarīgajiem juridisko profesiju pārstāvjiem, auditoriem , neatkarīgiem auditoriem, un nodokļu konsultantiem saistībā ar viņa uzticības personas (klienta) tiesiskā statusa novērtēšanu vai saistībā ar viņu darbību šīs uzticības personas aizstāvja vai pārstāvja lomā tiesas procesā vai sasitībā ar to, ieskaitot konsultāciju par lietas (procesa) ierosināšanu vai izvairīšanos no tās.
Member States shall not apply this provision to notaries, independent legal professionals, auditors, external accountants and tax advisers in the course of ascertaining the legal position of their client or performing their task of defending or representing that client in, or concerning judicial proceedings, including advice on instituting or avoiding proceedings.
Dalībvalstis pieprasa, ka institūcijas un personas, kuras pakļautas direktīvai, piemēro klientu pienācīgās rūpības principu ne tikai attiecībā pret visiem jaunajiem klientiem, bet atbilstošos gadījumos arī attiecībā pret jau esošajiem klientiem saskaņā ar riska jūtīgumu.
Member States shall require that institutions and persons covered by this Directive apply the customer due diligence procedures not only to all new customers but also at appropriate times to existing customers on a risk-sensitive basis.
Dalībvalstis pieprasa, lai institūcijas un personas, kas ietvertas šinī direktīvā, piemēro klientam godprātīgas biznesa prakses procedūras ne tikai visiem jaunajiem klientiem, bet arī attiecīgā laikā jau esošajiem klientiem, kuru dati iegūti pēc šīs direktīvas stāšanās spēkā, ņemot vērā riska faktoru.
Member States shall require that institutions and persons covered by this Directive apply the customer due diligence procedures not only to all new customers but also at appropriate times to existing customers whose data have been obtained after the entry into force of this Directive on a risk-sensitive basis.
1.Dalībvalstis pieprasa, ka visi kazino klienti ir jāidentificē un to identitāte jāpārbauda, ja tie iegādājas vai maina spēļu kauliņus, kuru vērtība ir 1000 EUR vai lielāka.
Member States shall require that all casino customers shall be identified and the identity verified if they purchase or exchange gambling chips with a value of EUR 1000 or more.
1.Dalībvalstis pieprasa, lai visi kazino apmeklētaji būtu apzināti un to personība parbaudīta, ja tie pērk vai maina azartspēļu žetonus, kuru vērtība ir 3000 euro vai vairāk par 3000 euro.
Member States shall require that all casino customers shall be identified and the identity verified if they purchase or exchange gambling chips with a value of EUR 3000 or more.
(da) apdrošināšanas polises nelaimes gadījumos vai netīša nekustāmā īpašuma bojājuma gadījumā, kad šāda īpašuma vērtība tiek reāli apstiprināta, pamatojoties uz izmaksu vai profesionālu novērtējumu.
(da) insurance policy premiums for accidents or accidental damage to real assets, where the value of such assets is vouched to be realistic on the basis of cost or professional valuation.
a) tādi pasākumi kā nodrošināšana, lai klienta identitāte būtu atzīta ar papildu dokumentiem, datiem vai informāciju;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documents, data or information ;
Attiecībā uz ārvalstu korespondējošām banku attiecībām ar kredītiestādēm no citām dalībvalstīm vai trešām valstīm , dalībvalstīm jāpieprasa to kredītiestādēm, lai tās:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with credit institutions from other Member States or third countries , Member States shall require their credit institutions to:
Attiecībā uz pārrobežu korespondējošo banku attiecībām ar ne-FATF-valstu kredītiestādēm dalībvalstis no savām kredītiestādēm prasa, lai tās:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with credit institutions from non-FATF States , Member States shall require their credit institutions to:
a) ieviest atbilstošas uz iespējamo risku balstītas procedūras, lai noteiktu, vai klients ir politiski eksponēta persona;
(a) have appropriate risk-based procedures in place to determine whether the customer is a politically exposed person;
11. panta 1. punkta 4. daļas b) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point(b)
b) būtu augstākstāvošas pārvaldes apstiprinājums biznesa attiecību nodibināšanai ar šādiem klientiem ;
(b) have senior management approval for establishing business relationships with such customers;
Dalībvalstis aizliedz kredītiestādēm nodibināt vai uzturēt bankas korespondenta attiecības ar fiktīvu banku..
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank.
Tomēr , galīgā atbildība paliek institūcijas vai personas, kuras pakļautas šajā direktīvā, ziņā, neskatoties uz to, ka tā paļāvusies uz trešo pusi .
However, the ultimate responsibility shall remain with the i nstitution or person covered by this Directive which relies on the third party.
Šādos gadījumos galīgā atbildība gulstas uz trešo pusi .
The ultimate responsibility shall remain with the third party in such cases.
Ikvienā pasākumā katrai dalībvalstij jāatzīst un jāpieņem par pilnībā atbilstošiem tās valsts likumiem jebkuras citas dalībvalsts likumi, kas izriet no šīs direktīvas īstenošanas.
In any event, each Member State shall recognise and accept the domestic laws of any other Member State arising out of the implementation of this Directive as being in full compliance with its domestic laws.
Rezultātā direktīvai pakļautajām iestādēm un personām vienā dalībvalstī jāpieņem patērētāju identifikācijas procedūras, ko tie īsteno nodaļās, filiālēs vai atzaros vai arī izmantojot kādu no minētajiem jebkurā citā dalībvalstī saskaņā ar tās dalībvalsts nacionālajiem normatīvajiem aktiem, ar kuriem tiek īstenota šī direktīva.
As a result, institutions and persons subject to this Directive in one Member State shall be required to accept customer identification procedures carried out by them in or through their branches, subsidiaries and affiliates in any other Member State in accordance with the domestic laws of that other Member State arising out of the implementation of this Directive.
Grozījums 38
Amendment 38
14.panta 2.punkts
Article 14, paragraph 2
Identifikācijas un datu pārbaudes kopijas, kā arī citi atbilstošie dokumenti par klienta vai īstenā īpašnieka identitāti trešai pusei nekavējoties jāpārsūta institūcijai vai personai uz, kuru klients attiecas pēc pieprasījuma.
Relevant copies of identification and verification data and other relevant documentation on the identity of the customer or the beneficial owner shall immediately be forwarded by the third party to the institution or person to which the customer is being referred on request.
Atbilstošas identifikācijas vai pārbaudes datu kopijas un cita atbilstoša dokumentācija par klienta vai labuma īpašnieka identitāti trešajai pusei nekavējoties jānosūta institūcijai vai personai, uz kuru attiecas pieprasījums par klientu.
Relevant copies of identification or verification data and other relevant documentation on the identity of the customer or the beneficial owner shall immediately be forwarded by the third party to the institution or person to which the customer is being referred on request.
Ce qui est essentiel, ce sont les données de vérification ou le document d’identification ou une copie du document d’identification
Ce qui est essentiel, ce sont les données de vérification ou le document d’identification ou une copie du document d’identification