natgillin/translations-raw huggingface dataset:
89. panta 1. punkta d) apakšpunkta ii) daļa
Article 89, paragraph 1, point (d), point (ii)
ii) riska darījumiem ar centrālo valdību saskaņā ar 1. apakšiedaļu ir piešķirts kredīta kvalitātes novērtēšanas 1. solis
(ii) exposures to the central government are associated with credit quality assessment step 1 under Subsection 1.
ii) riska darījumiem ar centrālo valdību saskaņā ar 1. apakšiedaļu ir piešķirts 0% riska svērums. .
(ii) exposures to the central government are associated with a 0% risk weight under Subsection 1.
89. panta 1. punkta e) apakšpunkts
Article 89, paragraph 1, point (e)
e) kredītiestādes riska darījumi ar darījumu partneri, kas ir tās mātesuzņēmums, tās meitasuzņēmums vai tās mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, pieņemot, ka darījuma partneris ir iestāde vai finanšu līdzdalības sabiedrība, finanšu iestāde, aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība vai pakalpojumu palīguzņēmums, kuram piemēro attiecīgas uzraudzības prasības;
e) exposures of a credit institution to a counterparty which is its parent undertaking, its subsidiary or a subsidiary of its parent undertaking provided that the counterparty is an institution or a financial holding company, financial institution, asset management company or ancillary services undertaking subject to appropriate prudential requirements
e) kredītiestādes riska darījumi ar darījumu partneri, kas ir tās mātesuzņēmums, tās meitasuzņēmums vai tās mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, pieņemot, ka darījuma partneris ir iestāde vai finanšu līdzdalības sabiedrība, finanšu iestāde, aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība vai pakalpojumu palīguzņēmums, kuram piemēro attiecīgas uzraudzības prasības vai uzņēmumu, kas ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta nozīmē un riska darījumi starp kredītiestādēm, kas atbilst 80. panta 7. a punktā izklāstītām prasībām, kā arī riska darījumi starp tādām kredītiestādēm, kas ir vienas un tās pašas atzītas saistību shēmas locekles, ja šī shēma nodrošina garantiju kredītiestādēm.
(e) exposures of a credit institution to a counterparty which is its parent undertaking, its subsidiary or a subsidiary of its parent undertaking provided that the counterparty is an institution or a financial holding company, financial institution, asset management company or ancillary services undertaking subject to appropriate prudential requirements or an undertaking linked by a relationship within the meaning of Article 12(1) of Directive 83/349/EEC and exposures between credit institutions which meet the requirements set out in Article 80(7a) and also exposures between credit institutions which are organised within a recognised joint liability scheme which provides cover for credit institutions .
89. panta 1. punkta f) apakšpunkts
Article 89, paragraph 1, point (f)
f) kapitāla instrumentu riska darījumi ar juridiskām personām, kuru kredītsaistībām atbilstoši 1. apakšiedaļai ir nulles riska pakāpe (ieskaitot valsts finansētās juridiskās personas, kurām var piemērot nulles riska pakāpi).
f) equity exposures to entities whose credit obligations qualify for a zero risk weight under Subsection 1 (including those publicly sponsored entities where a zero weight can be applied).
f) kapitāla instrumentu riska darījumi ar juridiskām personām, kuru kredītsaistībām atbilstoši 1. apakšiedaļai ir nulles riska pakāpe (ieskaitot valsts finansētās juridiskās personas, kurām var piemērot nulles riska pakāpi).
(f) equity exposures to entities whose credit obligations qualify for a zero risk weight under Subsection 1 (including those publicly sponsored entities where a zero risk weight can be applied).
89. panta 1. punkta g a) apakšpunkts (jauns)
Article 89, paragraph 1, point (g a) (new)
g a) riska darījumi saskaņā ar VI pielikuma 1. daļas 38. a punktu, kas atbilst tajā izteiktajiem nosacījumiem
(ga) the exposures identified in Annex VI, Part 1, paragraph 38a meeting the conditions specified therein;
89. panta 1. punkta g b) apakšpunkts (jauns)
Article 89, paragraph 1, point (g b) (new)
g b) valsts un valsts pārapdrošinātas garantijas saskaņā ar VII pielikuma 2. daļas 18. punktu.
(gb) State and State-reinsured guarantees pursuant to Annex VIII, part 2, paragraph 18.
92. panta 4. punkts
Article 92, paragraph 4
Izmantojot fondēto kredīta aizsardzību, aizdevējai kredītiestādei ir tiesības savlaicīgi likvidēt vai paturēt aktīvus, kas nodrošina aizsardzību saistību nepildīšanas, maksātnespējas vai bankrota gadījumā, vai citos kredīta notikumos, kas norādīti darījuma dokumentācijā, vajadzības gadījumā attiecinot šo noteikumu arī uz ķīlas turētāju.
In the case of funded credit protection, the lending credit institution shall have the right to liquidate or retain, in a timely manner, the assets from which the protection derives in the event of the default, insolvency or bankruptcy - or other credit event set out in the transaction documentation - and, where applicable, of the custodian holding the collateral.
Korelācijas pakāpe starp aizsardzībai paredzēto aktīvu vērtību un aizņēmēja kredīta kvalitāti nedrīkst būt pārāk augsta.
The degree of correlation between the value of the assets relied upon for protection and the credit quality of the borrower must not be undue.
Izmantojot fondēto kredīta aizsardzību, aizdevējai kredītiestādei ir tiesības savlaicīgi likvidēt vai paturēt aktīvus, kas nodrošina aizsardzību saistību nepildīšanas, debitora maksātnespējas vai bankrota gadījumā - vai citos kredīta notikumos, kas norādīti darījuma dokumentācijā, vajadzības gadījumā attiecinot šo noteikumu arī uz ķīlas turētāju.
In the case of funded credit protection, the lending credit institution shall have the right to liquidate or retain, in a timely manner, the assets from which the protection derives in the event of the default, insolvency or bankruptcy of the obligor – or other credit event set out in the transaction documentation – and, where applicable, of the custodian holding the collateral.
Korelācijas pakāpe starp aizsardzībai paredzēto aktīvu vērtību un debitora kredīta kvalitāti nedrīkst būt pārāk augsta.
The degree of correlation between the value of the assets relied upon for protection and the credit quality of the obligor must not be undue.
93. panta 3. punkts
Article 93, paragraph 3
Ja riska svērtās vērtības aprēķinā jau ir ņemta vērā kredīta aizsardzība atbilstīgi 78. līdz 83. pantam vai atbilstīgi 84. līdz 93 . pantam, kredīta aizsardzības aprēķinam vairs nav vajadzīgs apstiprinājums atbilstoši šai apakšiedaļai.
Where the risk-weighted exposure amount already takes account of credit protection under Articles 78 to 83 or Articles 84 to 93 , as relevant, the calculation of the credit protection shall not be further recognised under this Subsection.
Ja riska svērtās vērtības aprēķinā jau ir ņemta vērā kredīta aizsardzība atbilstīgi 78. līdz 83. pantam vai atbilstīgi 84. līdz 89 . pantam, kredīta aizsardzības aprēķinam vairs nav vajadzīgs apstiprinājums atbilstoši šai apakšiedaļai.
Where the risk-weighted exposure amount already takes account of credit protection under Articles 78 to 83 or Articles 84 to 89 , as relevant, the calculation of the credit protection shall not be further recognised under this Subsection.
93. a pants
Article 93 a (new)
a) aizsardzības gadījumā bez nodrošinājuma nodrošinājuma sniedzējam savas kapitāla prasības ir jāaprēķina tā, it kā pārņemtais kredītrisks būtu cēlies no tiešām saistībām;
(a) Where risk cover is provided without a security guarantee, the security provider shall determine his capital requirement as if the credit risk taken on derived from a direct commitment.
b) aizsardzības gadījumā ar nodrošinājumu, ja kredītiestāde šādā konstrukcijā bez nodrošināta saistību nepildīšanas riska ir uzņēmusies arī nodrošinājuma ņēmēja un/vai nodrošinājuma iespējamas nemaksāšanas risku, ir jārīkojas šādi:
(b) Where risk cover is provided with a security guarantee, and in so far as the credit institution in such an arrangement carries not only the risk of default of the secured credit but also the risk of a possible default of the recipient of security and/or of the security guarantee, the institution shall proceed as follows:
i) ja aizsardzības konstrukcijai ar nodrošinājumu ir atzītas reitinga aģentūras reitings, tad ņem vērā visus nozīmīgos saistību nepildīšanas riskus no nodrošinājuma sniedzēja viedokļa un piemēro riska svērumus, kas aprakstīti 78. līdz 83. pantā;
(i) if there is an external rating by a recognised rating agency for the risk cover arrangement, taking account of all relevant risks of default from the security provider’s point of view, the risk weights laid down in Articles 78 to 83 shall be applied;
ii) ja produktam nav atzītas reitinga aģentūras reitinga, tad riska svērumi attiecībā uz nodrošinātajām kredītu proporcijām, nodrošinājuma ņēmēju un nodrošinājumu summē, un tos reizina ar nodrošinājuma nominālo summu, lai aprēķinātu riska svērto prasību summu;
(ii) if there is no rating by a recognised rating agency for the product, the risk weights for the secured credit relationship, the recipient of security and the security guarantee shall be aggregated and multiplied by the nominal amount of the security guarantee to determine the amount of the risk-weighted exposure;
iii) nodrošinājuma riska svēruma summēšana nav vajadzīga, ja kredītiestāde to uzskata jau par obligāti pieskaitāmu pozīciju;
(iii) aggregation of the risk weight of the security guarantee shall not apply if the credit institution is already taking this into account as an allowable position;
iv) ja, izmantojot tiesiski veidotu drošību ar nodrošinājumu, izslēgtu nodrošinājuma sniedzējam zaudējumus nodrošinājuma ņēmēja saistību neizpildes gadījumā (piemēram, sniedzot nodrošinājumu mērķa sabiedrībai), summēšanas gadījumā nodrošinājuma ņēmēja riska svērumu var neņemt vērā.
(iv) if as a result of the legal form of the risk cover with security provision a loss by the security provider is excluded in the event of the default of the recipient of security (e.g. by providing the security to a special purpose vehicle (SPV)), the risk weight for the security recipient may be ignored.
Ja tiesiskā veidojuma dēļ rodas jauni saistību nepildīšanas riski (piemēram, skaidras naudas ieguldīšana vērtspapīros, ko veic mērķsabiedrība), tad summējot tie jāņem vērā;
If the legal form leads to new risks of default (e.g. creation of a cash deposit through a SPV for securities) these shall be taken into account in the aggregation;
v) riska svērums, ko summēšanas dēļ var noteikt nodrošinājuma sniedzējs, nepārsniedz 1250 %.
(v) the risk weighting set by the protection provider as a result of the aggregation shall be limited to 1250 %.
94. panta 1. punkts
Article 94, paragraph 1
Ja kredītiestāde izmanto 1. apakšiedaļā aprakstīto standartizēto pieeju riska svērtās vērtības aprēķināšanai riska darījumu kategorijā, kurā atbilstoši 79. pantam tiktu iedalīti sekjuritizācijas riska darījumi, tā aprēķina riska svērto vērtību sekjuritizācijas pozīcijai saskaņā ar IX pielikuma 4. daļas 6. līdz 35. punktu .
Where a credit institution uses the Standardised Approach set out in Subsection 1 for the calculation of risk-weighted exposure amounts for the exposure class to which the securitised exposures would be assigned under Article 79, it shall calculate the risk-weighted exposure amount for a securitisation position in accordance with Annex IX, part 4, paragraphs 6 to 35 .
Ja kredītiestāde izmanto 78. līdz 83. pantā aprakstīto standartizēto pieeju riska svērtās vērtības aprēķināšanai riska darījumu kategorijā, kurā atbilstoši 79. pantam tiktu iedalīti sekjuritizācijas riska darījumi, tā aprēķina riska svērto vērtību sekjuritizācijas pozīcijai saskaņā ar IX pielikuma 4. daļas 1. līdz 35. punktu .
Where a credit institution uses the Standardised Approach set out in Articles 78 to 83 for the calculation of risk-weighted exposure amounts for the exposure class to which the securitised exposures would be assigned under Article 79, it shall calculate the risk-weighted exposure amount for a securitisation position in accordance with Annex IX, part 4, paragraphs 1 to 35 .
94. panta 2. punkts
Article 94, paragraph 2
Visos citos gadījumos kredītiestāde aprēķina riska svērto vērtību saskaņā ar IX pielikuma 4. daļas 36. līdz 74. punktu.
In all other cases, it shall calculate the risk-weighted exposure amount in accordance with Annex IX, part 4, paragraphs 36 to 74.
Visos citos gadījumos kredītiestāde aprēķina riska svērto vērtību saskaņā ar IX pielikuma 4. daļas 1. līdz 5. un 36. līdz 74. punktu.
In all other cases, it shall calculate the risk-weighted exposure amount in accordance with Annex IX, part 4, paragraphs 1 to 5 and 36 to 74.
100. panta 1. punkts
Article 100, paragraph 1
1) Ja svārstīga apmēra riska darījumiem piemēro priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumu, kredītiestāde-iniciatore vai kredītiestāde-sponsore atbilstoši IX pielikumam aprēķina papildu riska svērto vērtību, ņemot vērā, ka kredītriska līmenis var palielināties priekšlaicīgas amortizācijas nosacījuma piemērošanas rezultātā.
Where there is a securitisation of revolving exposures subject to an early amortisation provision, the originator credit institution or sponsor credit institution shall calculate, in accordance with Annex IX, an additional risk-weighted exposure amount in respect of the risk that the levels of credit risk to which it is exposed may increase following the operation of the early amortisation provision.
1) Ja svārstīga apmēra riska darījumiem piemēro priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumu, kredītiestāde-iniciatore atbilstoši IX pielikumam aprēķina papildu riska svērto vērtību, ņemot vērā, ka kredītriska līmenis var palielināties priekšlaicīgas amortizācijas nosacījuma piemērošanas rezultātā.
Where there is a securitisation of revolving exposures subject to an early amortisation provision, the originator credit institution shall calculate, in accordance with Annex IX, an additional risk-weighted exposure amount in respect of the risk that the levels of credit risk to which it is exposed may increase following the operation of the early amortisation provision.
100. panta 2. punkts
Article 100, paragraph 2
Šiem nolūkiem svārstīga apmēra riska darījums ir riska darījums, kur klients var izmantot kredītu noteiktās robežās, un priekšlaicīgas amortizācijas nosacījums ir līguma pants, kas, iestājoties iepriekš noteiktiem gadījumiem, pieprasa, lai ieguldītāja pozīcijas tiktu pārskatītas pirms emitēto vērtspapīru sākotnējā termiņa beigām.
For those purposes, a revolving exposure shall be an exposure whereby a customer may vary the amount drawn within an agreed limit, and an early amortisation provision shall be a contractual clause which requires, on the occurrence of defined events, investors’ positions to be redeemed before the originally stated maturity of the securities issued.
Šiem nolūkiem svārstīga apmēra riska darījums ir riska darījums, kur klientu atlikumu pārskatiem ir pieļaujamas svārstības, pamatojoties uz viņu lēmumu aizņemties un atmaksāt noteiktās robežās, un priekšlaicīgas amortizācijas nosacījums ir līguma pants, kas, iestājoties iepriekš noteiktiem gadījumiem, pieprasa, lai ieguldītāja pozīcijas tiktu pārskatītas pirms emitēto vērtspapīru sākotnējā termiņa beigām.
For those purposes, a revolving exposure shall be an exposure whereby customers' outstanding balances are permitted to fluctuate based on their decisions to borrow and repay, up to an agreed limit, and an early amortisation provision shall be a contractual clause which requires, on the occurrence of defined events, investors’ positions to be redeemed before the originally stated maturity of the securities issued.
100. panta 3. punkts
Article 100, paragraph 3
Ja sekjuritizācijai piemēro priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumu mazo riska darījumu kategorijā, kuri bez saistību uzņemšanās un bez nosacījumiem ir atsaucami bez iepriekšēja brīdinājuma, un priekšlaicīgu amortizāciju nosaka kvantitatīva vērtība, kas nav saistīta ar triju mēnešu vidējo starpības pārsniegumu, kompetentās iestādes norādītā pārrēķināšanas skaitļa noteikšanai var piemērot pieeju, kas ir līdzīga IX pielikuma 4. daļas 27. līdz 30. punktā aprakstītajai.
In the case of securitisations subject to an early amortisation provision of retail exposures which are uncommitted and unconditionally cancellable without prior notice, where the early amortisation is triggered by a quantitative value in respect of something other than the three months average excess spread, the competent authorities may apply a treatment which approximates closely to that prescribed in Annex IX, Part 4, paragraphs 27 to 30 for determining the conversion figure indicated.
100. panta 4. punkts
Article 100, paragraph 4
Ja kompetentā iestāde kādā sekjuritizācijas gadījumā vēlas piemērot 3. pantā noteikto procedūru, tā vispirms informē par to visu pārējo dalībvalstu kompetentās iestādes.
Where a competent authority intends to apply a treatment in accordance with paragraph 3 in respect of a particular securitisation, it shall first of all inform the relevant competent authorities of all the other Member States.
Pirms šādas pieejas piemērošana kļūst par daļu no kompetento iestāžu kopējās politikas attiecībā uz sekjuritizāciju, kas satur minētā veida priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumu, kompetentā iestāde apspriežas ar visu dalībvalstu attiecīgajām kompetentajām iestādēm un ņem vērā to izteiktos viedokļus.
Before the application of such a treatment becomes part of the general policy approach of the competent authority to securitisations containing early amortisation clauses of the type in question, the competent authority shall consult the relevant competent authorities of all the other member States and take into consideration the views expressed.
Kompetentā iestāde publisko izteiktos atzinumus un izvēlēto procedūru.
The views expressed in such consultation and the treatment adopted shall be publicly disclosed by the competent authority in question.
101. panta 1. punkts
Article 101, paragraph 1
Kredītiestāde-iniciatore vai kredītiestāde-sponsore neatbalsta sekjuritizāciju, kas pārsniedz tās līgumsaistības, lai mazinātu potenciālos vai aktuālos ieguldītāju zaudējumus.
An originator credit institution or sponsor credit institution shall not, with a view to reducing potential or actual losses to investors, provide support to the securitisation beyond its contractual obligations.
1) Kredītiestāde-iniciatore, kas attiecībā uz sekjuritizāciju aprēķinājusi riska darījuma riska svērto vērtību saskaņā ar 95. pantu, vai kredītiestāde-sponsore neatbalsta sekjuritizāciju, kas pārsniedz tās līgumsaistības, lai mazinātu potenciālos vai aktuālos ieguldītāju zaudējumus.
An originator credit institution which, in respect of a securitisation, has made use of Article 95 in the calculation of risk-weighted exposure amounts, or a sponsor credit institution, shall not, with a view to reducing potential or actual losses to investors, provide support to the securitisation beyond its contractual obligations.
101. panta 2. punkts
Article 101, paragraph 2
Ja kredītiestāde-iniciatore vai kredītiestāde-sponsore neievēro 1. punkta noteikumus attiecībā uz sekjuritizāciju, kompetentās iestādes pieprasa, lai tās rīcībā būtu vismaz tāds kapitāls par visiem sekjuritizācijas riska darījumiem, it kā tiem nebūtu piemērota sekjuritizācija.
If an originator credit institution or a sponsor credit institution fails to comply with paragraph 1 in respect of a securitisation, the competent authority shall require it at a minimum, to hold capital against all of the securitised exposures as if they had not been securitised.
Kredītiestāde sniedz publisku informāciju par sniegto ārpuslīguma atbalstu un tā ietekmi uz pašu kapitāla prasībām.
The credit institution shall disclose publicly that it has provided non-contractual support and the regulatory capital impact of having done so.
104. panta 3. punkts
Article 104, paragraph 3
Atsevišķām darbības jomām kompetentās iestādes, ievērojot zināmus nosacījumus, var atļaut kredītiestādēm izmantot citus rādītājus operacionālā riska kapitāla prasību aprēķinam.
For certain business lines, the competent authorities may under certain conditions authorise a credit institution to use an alternative indicator for determining its capital requirement for operational risk.
Atsevišķām darbības jomām kompetentās iestādes, ievērojot zināmus nosacījumus, saskaņā ar X pielikuma 2. daļas 9. – 16. punktu var atļaut kredītiestādēm izmantot citus rādītājus operacionālā riska kapitāla prasību aprēķinam.
(3) For certain business lines, the competent authorities may under certain conditions authorise a credit institution to use an alternative indicator for determining its capital requirement for operational risk as set out in Annex X, Part 2, paragraphs 9 to 16 .
105. panta 1. punkts
Article 105, paragraph 1
Kredītiestādes var izmantot uzlaboto rādītāju pieeju, kas balstās uz to iekšējām riska aprēķina sistēmām , pieņemot, ka kompetentās iestādes dod īpašu atļauju attiecīgo aprēķinu modeļu izmantošanai pašu kapitāla prasībām.
Credit institutions may use Advanced Measurement Approaches based on their own internal risk measurement systems, provided that the competent authority expressly approves the use of the models concerned for calculating the own funds requirement.
Kredītiestādes var izmantot uzlaboto rādītāju pieeju, kas balstās uz to iekšējām operacionālā riska aprēķina sistēmām , pieņemot, ka kompetentās iestādes dod īpašu atļauju attiecīgo aprēķinu modeļu izmantošanai pašu kapitāla prasībām.
Credit institutions may use Advanced Measurement Approaches based on their own operational risk measurement systems, provided that the competent authority expressly approves the use of the models concerned for calculating the own funds requirement.
105. panta 3. punkts
Article 105, paragraph 3
Ja uzlaboto rādītāju pieeju vēlas izmantot mātesuzņēmums, kas ir ES kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai meitasuzņēmumi mātesuzņēmumam, kas ir ES finanšu līdzdalības sabiedrība, dažādu juridisko personu kompetentās iestādes cieši sadarbojas, kā tas paredzēts 128 . līdz 132. pantā.
When an Advanced Measurement Approach is intended to be used by an EU parent credit institution and its subsidiaries or by the subsidiaries of an EU parent financial holding company, the competent authorities of the different legal entities shall cooperate closely as provided for in Articles 128 to 132.
To piemērošana iekļauj X pielikuma 3. daļā uzskaitītos elementus.
The application shall include the elements listed in Annex X, Part 3.
Ja uzlaboto rādītāju pieeju vēlas izmantot mātesuzņēmums, kas ir ES kredītiestāde, un tā meitasuzņēmumi vai meitasuzņēmumi mātesuzņēmumam, kas ir ES finanšu līdzdalības sabiedrība, dažādu juridisko personu kompetentās iestādes cieši sadarbojas, kā tas paredzēts 129 . līdz 132. pantā.
When an Advanced Measurement Approach is intended to be used by an EU parent credit institution and its subsidiaries or by the subsidiaries of an EU parent financial holding company, the competent authorities of the different legal entities shall cooperate closely as provided for in Articles 129 to 132.
105. panta 4. punkts
Article 105, paragraph 4
4) Ja ES mātesuzņēmuma kredītiestāde un tās meitasuzņēmumi vai ES mātesuzņēmuma finanšu iestāde un tās meitasuzņēmumi izmanto vienādi izstrādātu uzlaboto radītāju pieeju mātesuzņēmumam un tā meitasuzņēmumiem , kompetentās iestādes var atļaut izpildīt X pielikumā 3. daļā noteiktos kvalifikācijas kritērijus mātesuzņēmumam un tā meitasuzņēmumiem kopīgi.
Where an EU parent credit institution and its subsidiaries or an EU parent financial institution and its subsidiaries use an Advanced Measurement Approach on a unified basis for the parent and its subsidiaries , the competent authorities may allow the qualifying criteria set out in Annex X, Part 3 to be met by the parent and its subsidiaries considered together.