natgillin/translations-raw huggingface dataset:
b) notāri un citu brīvo juridisko profesiju pārstāvji, kad maksājums tiek veikts skaidrā naudā EUR 15’000 vai lielākā apmērā, kad darījumu veic kā vienu operāciju vai kā vairākas saistītas operācijas, bet tikai, ja tie piedalās, darbojoties klienta vārdā un labā jebkurā finanšu vai nekustamā īpašuma darījumā vai, palīdzot savam klientam darījumu plānošanā vai izpildīšanā, attiecībā uz:
(b) notaries and other independent legal professionals, whenever payment is made in cash and in an amount of EUR 15 000 or more, whether the transaction is carried out in a single operation or in several operations which appear to be linked, but only when they participate, whether by acting on behalf of and for their client in any financial or real estate transaction, or by assisting in the planning or execution of financial transactions for their client concerning the:
Dalībvalstis var nolemt nepiemērot šo direktīvu finanšu iestāžu gadījumā vai notāru un citu neatkarīgu profesionālu juristu gadījumā , ja tie iesaistās finanšu darbībā , kas minēta 2. panta 1. daļas 3. punkta b) un i) apakšpunktā, neregulāri vai ļoti ierobežotā mērā un ja pastāv ļoti mazs nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas risks.
Member States may decide not to apply this Directive in the case of financial institutions which engage in a financial activity , or notaries and other independent legal professionals who engage in an activity listed in Article 2(1)(3)(b)(i) to (v), on an occasional or very limited basis and where there is little risk of money laundering occurring.
2.a Dalībvalstis nepiemēro šo direktīvu notāriem un citiem neatkarīgiem profesionāliem juristiem, kad tie veic profesionālas darbības, kas pakļautas profesijas slepenībai vai likumīgai profesijas privilēģijai, sevišķi, kad viņi saņem informāciju, lai pārliecinātos par klienta likumīgo pozīciju vai kad viņi veic savu uzdevumu, aizstāvot vai pārstāvot šo klientu tiesā vai saistībā ar tiesas, administratīvo, arbitrāžas vai starpniecības, tiesvedību, ieskaitot konsultāciju par šādas tiesvedības uzsākšanu vai izvairīšanos no tās, neatkarīgi no tā, vai šo informāciju saņem vai iegūst pirms tiesvedības, tās laikā vai pēc tās
Member States shall not apply this Directive to notaries and other independent legal professionals in the exercise of their professional activity where the same is subject to professional secrecy or legal professional privilege, in particular when they obtain information in the course of ascertaining the legal position for their client or performing their task of defending or representing that client in or in relation to judicial, administrative, arbitration or mediation proceedings, including advising on the institution or avoidance of such proceedings, whether such information is received or obtained before, during or after such proceedings.
3. panta 7. punkta f) apakšpunkts
Article 3, point 7, point (f)
f) visi nodarījumi, kas tiek sodīti ar brīvības atņemšanu vai ieslodzījumu, kura maksimālais ilgums ir lielāks par vienu gadu vai, attiecībā uz tām valstīm, kurām to tiesību sistēmās ir minimālais līmenis nodarījumiem, visi nodarījumi, kuri tiek sodīti ar brīvības atņemšanu vai ieslodzījumu vismaz vairāk nekā uz sešiem mēnešiem.
(f) all offences which are punishable by deprivation of liberty or a detention order for a maximum of more than one year or, as regards those States which have a minimum threshold for offences in their legal system, all offences punishable by deprivation of liberty or a detention order for a minimum of more than six months.
f) visi nodarījumi, kas ietilpst augstākminētajā sfērā no a) līdz e) un tiek sodīti ar brīvības atņemšanu vai ieslodzījumu, kura maksimālais ilgums ir lielāks par vienu gadu vai, attiecībā uz tām valstīm, kurām to tiesību sistēmās ir minimālais līmenis nodarījumiem, visi nodarījumi, kuri tiek sodīti ar brīvības atņemšanu vai ieslodzījumu vismaz vairāk nekā uz sešiem mēnešiem.
(f) all offences which fall within the ambit of (a) to (e) above and are punishable by deprivation of liberty or a detention order for a maximum of more than one year or, as regards those States which have a minimum threshold for offences in their legal system, all offences punishable by deprivation of liberty or a detention order for a minimum of more than six months.
a) fiziska persona, kurai galu galā , tieši vai netieši, pieder vai, kura kontrolē 10% vai vairāk no akciju daudzuma, vai juridiskas personas balsstiesībām, vai, kura citādi bauda salīdzinošu ietekmi pār juridiskās personas pārvaldi, ja tā ir cita, kas minēta kompānijas oficiālajā fondu biržas sarakstā, kas ir pakļauta izpaušanas prasībām, saskaņā ar Kopienas jurisdikciju, vai, kura pakļauta līdzvērtīgiem starptautiskajiem standartiem ;
(a) the natural person who ultimately, directly or indirectly, owns or controls 10 % or more of the shares or of the voting rights of a legal person or who otherwise exercises a comparable influence over the management of a legal person, other than a company listed on an official stock exchange that is subject to disclosure requirements consistent with Community legislation or subject to equivalent international standards ;
a) fiziska persona, kura tur tieši 25% vai vairāk akciju, kas izlaistas turētājam vai tādas uzņēmējsabiedrības privileģētas akcijas, kura nav akreditēta darījumiem oficiālā fondu biržā, un kuras identitāte un akciju pakete ir oficiāli publicēta ;
(a) the natural person who directly holds 25% or more of the shares issued to the bearer or voting rights of a company that has not been admitted for dealings on an official stock exchange and whose identity and shareholdings have been published officially ;
b) fiziska persona, kas, tieši vai netieši , ir galīgais i eguvējs 10% vai vairāk no fonda, trasta vai tiem līdzīgas juridiskas organizācijas vai, kura realizē ietekmi pār fonda, trasta vai līdzīga uzņēmuma salīdzināmu īpašuma apjomu, ja tā ir cita, kas minēta kompānijas oficiālajā fondu biržas sarakstā, kas ir pakļauta izpaušanas prasībām, saskaņā ar Kopienas jurisdikciju vai pakļauta līdzvērtīgiem starptautiskajiem standartiem ;
(b) the natural person who is ultimate beneficiary , directly or indirectly, of 10 % or more of the property of a foundation , a trust or similar legal arrangement or who exercises influence over a comparable quantity of the property of a foundation, a trust or a similar legal arrangement, other than a company listed on an official stock exchange that is subject to disclosure requirements consistent with Community legislation or subject to equivalent international standards ;
b) fiziskā persona, kura ir tiešais ieguvējs vismaz 25% no nodibinājuma vai tresta īpašuma un kuras identitāte tikusi oficiāli publicēta, iesaistoties juridiskajā organizācijā;
(b) the natural person who is the direct beneficiary of at least 25% of the property of a foundation or a trust and whose identity has been published officially at the time of his entering into the legal arrangement;
10) “politiski atklātas personas” ir fiziskas personas, kurām ir uzticētas ievērojamas valstiskas funkcijas, un, kuru lielās vai sarežģītās finansiālās vai biznesa transakcijas varētu pārstāvēt palielinātu nelegālo līdzekļu legalizēšanas risku, kā arī šo personu tuvie ģimenes locekļi vai šādu personu tuvie paziņas;
(10) ‘politically exposed persons’ means natural persons who are or have been entrusted with prominent public functions and whose substantial or complex financial or business transactions may represent an enhanced money laundering risk and close family members or close associates of such persons;
10) “politiski eksponētas personas” ir fiziskas personas, kas ieņem vai ir ieņēmušas valstiski svarīgus amatus un kuru pilnīgi vai daļēji finanšu vai uzņēmējdarbības darījumi var radīt situācijas ar paaugstinātu reputācijas un nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas risku, un tie, kas atzīti par šo personu tuviem ģimenes locekļiem vai tuviem partneriem;
(10) ‘politically exposed persons’ means natural persons who are or have been entrusted with prominent public functions and whose substantial or complex financial or business transactions may represent situations of enhanced reputational and money-laundering risk and those identified as close family members or close associates of such persons;
11) “biznesa attiecības” ir biznesa, profesionālās vai komerciālās attiecības, kuras, laikā, kad tiek nodibināts kontakts, ir sagaidāmas kā tādas, kas ietvers ilglaicības elementu;
(11) ‘ Business relationship’ means a business, professional or commercial relationship which is expected, at the time when the contact is established, to have an element of duration;
11) “ Uzņēmējdarbības attiecības” ir darījumu, profesionālas vai komerciālas attiecības, kas cieši saistītas ar atbilstošo darbību, ko veic iestāde vai persona, kas ir pakļauta direktīvai, un kam kontakta nodibināšanas brīdī ir tālejošs nolūks;
(11) ‘ business relationship’ means a business, professional or commercial relationship which is closely connected with the corresponding activity carried out by the institution or person subject to this Directive and which is expected, at the time when the contact is established, to have an element of duration;
3. panta 12.a punkts (jauns)
Article 3, point 12 a (new)
12.a “brīvo juridisko profesiju pārstāvis” ir likumiski atzītas profesijas pārstāvis, kas sniedz juridiskas konsultācijas, tādā pašā veidā kā advokāti, un ko uzrauga neatkarīga, pašregulējoša organizācija ar disciplinārām pilnvarām.
(12a) ‘independent legal professional’ means a member of a legally recognised profession which provides legal advice and is supervised by an independent self-regulating body with disciplinary powers.
i) aizdevums, ko izsniegusi akciju sabiedrība vai valsts iestāde, un kas iekļauts kontrolētā biržas sarakstā, vai
(i) debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange, or
ii) akcijas, kas iekļautas kontrolētā biržas sarakstā;
(ii) equities listed on a regulated exchange,
Šī direktīva nekādā veidā nepieprasa identificēt vai pārbaudīt īstenās īpašumtiesības uz īpašumu (‘īpašumu’) ko veido aizdevums, ko izsniegusi akciju sabiedrība vai valsts iestāde, un kas iekļauts kontrolētā biržas sarakstā; persona, ko aizdevuma izsniedzējs pilnvarojis darboties tā vārdā konkrētajā jautājumā.
Nothing in this Directive shall require the identification or verification of beneficial ownership of property (‘the property’) comprising debt issued by a corporation or by a public authority and listed on a regulated exchange, by a person appointed by the issuer of the debt to act as trustee of the issue.
Šīs direktīvas ietvaros, ja šāda persona tiek nozīmēta par pilnvaroto, klients attiecībā pret atbilstošiem tresta pakalpojumiem uzskatāms par izsniedzēju.
For the purposes of this Directive, where such a person is appointed as a trustee, the customer in relation to the provision of the relevant trust services is the issuer.
Dalībvalstis, lai nepieļautu nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu, var pieņemt vai paturēt spēkā stingrākus noteikumus jomā, kuru aptver šī direktīva.
The Member States may adopt or retain in force stricter provisions in the field covered by this Directive to prevent money laundering.
6. panta d) punkts
Article 6, point (d)
d) ja pastāv šaubas par esošo, pēc šīs direktīvas stāšanās spēkā savākto klienta identifikācijas datu ticamību vai atbilstību.
(d) when there are doubts about the veracity or adequacy of existing customer identification data obtained after the entry into force of this Directive .
b) īstenā īpašnieka, kur tas iespējams , identifikāciju, kā arī pamatotu pasākumu piemērošanu, lai pārliecinātos par īstenā īpašnieka identitāti, tā, lai organizācija vai persona ir pārliecināta, ka tā zina, kas ir īstenais īpašnieks, ieskaitot, attiecībā uz juridiskajām personām, trestus un citas juridiskās organizācijas, pielietojot pamatotus pasākumus, lai saprastu klienta īpašnieka tiesību un kontroles struktūru;
(b) identifying, where applicable , the beneficial owner and taking reasonable measures to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer;
b) noskaidrot, ja tas vajadzīgs, īsteno īpašnieku un veikt pamatotus pasākumus, kas būtu pietiekami, lai pārbaudītu īstenā īpašnieka identitāti un lai iestāde vai persona zinātu, kurš ir īstenais īpašnieks, ieskaitot attiecīgās juridiskas personas, trestus un līdzīgas juridiskas organizācijas, veikt pamatotus pasākumus, lai izprastu klienta īpašumtiesību un vadības struktūru; uzticamības pārbaudes procedūra jāuzskata par pabeigtu, kad ir konstatētas pilnvaras pārstāvēt klientu, vai tā būtu formāla pārstāvniecība, likumīgi piešķirta vai juridiska fizisku personu un visu veidu uzņēmumu, iestāžu un organizāciju pārstāvniecība;
(b) identifying, where practicable , on the basis of independent, reliable and publicly accessible sources of information, data and documents , the beneficial owner and taking reasonable measures , based on differing risk situations, to verify the identity of the beneficial owner such that the institution or person is satisfied that it knows who the beneficial owner is, including, as regards legal persons, trusts and similar legal arrangements, taking risk-based reasonable measures to understand the ownership and control structure of the customer; the due diligence procedure shall be deemed to have been carried out when the power to represent the client has been ascertained, this taking the form of formal representation, duly conferred, or of legal representation of natural persons, companies, institutions and organisations of all kinds;
8. panta 1. punkts, 1.a punkts (jauns) un 1.b punkts (jauns)
Article 8, paragraphs 1, 1 a (new) and 1 b (new)
Dalībvalstis pieprasa, ka i nstitūcijas un personas, kuras pakļautas šai direktīvai, piemēro klientu pienācīgo rūpību pirms vai biznesa attiecību nodibināšanas laikā, vai izpildot gadījuma rakstura klientu transakcijas .
Member States shall require that the institutions and persons covered by this Directive apply customer due diligence before or during the course of establishing a business relationship or executing a transaction for occasional customers.
Dalībvalstis nosaka, ka klienta un īstenā īpašnieka identitātes pārbaude notiek pirms uzņēmējdarbības attiecību dibināšanas vai darījuma veikšanas.
Member States shall require that the verification of the identity of the customer and the beneficial owner takes place before the establishment of a business relationship or the execution of a transaction.
Atšķirīgi no 1. punkta dalībvalstis ir tiesīgas pieļaut, ka klienta un īstenā īpašnieka identitātes pārbaude notiek darījuma attiecību dibināšanas laikā, ja tas izrādās nepieciešami, lai nepārtrauktu darījuma normālu norisi, un pieņemot, ka naudas atmazgāšanas vai terorisma finansēšanas risks ir neliels.
By way of derogation from paragraph 1, Member States may allow the verification of the identity of the customer and the beneficial owner to be completed during the establishment of a business relationship if this is necessary to avoid interrupting the normal conduct of business and where there is little risk of money laundering or terrorist financing occurring.
1.b Atkāpjoties no 1. un 1.a punkta, dalībvalstis drīkst, attiecībā uz
By way of derogation from paragraphs 1 and 1a, Member States may, in relation to
i) dzīvības apdrošināšanas uzņēmumiem, pieļaut labuma guvēja identitātes pārbaudi saskaņā ar procedūru, kas tiek uzsākta pēc tam, kad ir nodibinātas uzņēmējdarbības attiecības.
(i) life insurance business, allow the verification of the identity of the beneficiary under the policy to take place after the business relationship has been established.
Visos šajos gadījumos pārbaudei jānotiek pirms izmaksas vai tās laikā vai laikā, kad labuma guvējs iecerējis izmantot tiesības, kas tam piešķirtas saskaņā ar procedūru, vai pirms šī laika;
In all such cases verification should take place at or before the time of payout or at or before the time the beneficiary intends to exercise rights vested under the policy;
ii) trestiem, kas izveidoti dalībvalsts teritorijā;
(ii) trusts created within a Member State,
b) ja pilnvarotie paliek to rezidenta statusā,
(b) provided that the trustees remain so resident,
pieļaut tresta labumu guvēja identitātes pārbaudes veikšanu pēc biznesa attiecību izveides.
allow the verification of the identity of the beneficiaries of the trust to take place after the business relationship has been established.
Visos šajos gadījumos pilnvaroto veiktajai pārbaudei jānorisinās pēc tam, kad veikta izplatīšana šim labuma guvējam, vai šīs izplatīšanas laikā, un dalībvalstis, pielietojot uz risku balstītu pieeju, var dot atļauju neveikt trešās puses identifikāciju un pārbaudi.
In all such cases verification by the trustees need only take place at or before the time of distribution to that beneficiary and Member States may permit the need for third party identification and verification to be dispensed with on a risk-based approach.
Dalībvalstis nosaka, ka, gadījumā, ja attiecīgā iestāde vai persona nevar nodrošināt atbilstību 7. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktiem, tā drīkst atvērt vienīgi norēķinu kontu, kam ir nodrošināti atbilstoši aizsardzības pasākumi, lai pārliecinātos, ka finanšu darījumi klienta vārdā netiks veikti līdz galīgai pilnas atbilstības noskaidrošanai augstāk minētajiem noteikumiem; gadījumā, ja turpinās neatbilstība augstāk minētajiem noteikumiem, attiecīgā iestāde vai persona nedibina uzņēmējdarbības attiecības un neveic nekādus darījumus, vai pārtrauc visas pastāvošās uzņēmējdarbības attiecības, un izskata iespēju gatavot ziņojumu finanšu izlūkošanas vienībai saskaņā ar 19. pantu attiecībā uz klientu.
Member States shall require that, where the institution or person concerned is unable to comply with points (a), (b) and (c) of Article 7(1), it may only open an account provided there are adequate safeguards in place to ensure that financial transactions are not performed on behalf of the customer until final clarification on the basis of full compliance with the aforementioned provisions is obtained; in the event of continued non-compliance with the aforementioned provisions the institution or person concerned shall not establish a business relationship or perform any transaction, or shall terminate any existing business relationship , and shall consider making a report to the financial intelligence unit in accordance with Article 19 in relation to the customer.
Tās profesijas, kuru tiesiskais statuss pakalpojuma nodrošināšanu pieprasa obligātā kārtā, līdz brīdim, kad tiek oficiāli paziņota to nelikumība, ir atbrīvotas no prasības šo pakalpojumu apturēt.
Those professions the legal status of which makes the provision of the service obligatory, up to the limits of manifest illegality, shall be exempt from the requirement to refrain therefrom.
Dalībvalstis nosaka, ka iestādes un personas, uz ko attiecas šī direktīva, piemēro uzticamības pārbaudes procedūras ne tikai visiem jaunajiem klientiem, bet atbilstošās reizēs arī esošajiem klientiem, kuru dati savākti pēc šīs direktīvas stāšanās spēkā, praktizējot riskjūtīgu pieeju.
Member States shall require that institutions and persons covered by this Directive apply the customer due diligence procedures not only to all new customers but also at appropriate times to existing customers whose data have been obtained after entry into force of this Directive on a risk-sensitive basis.
a) dalībvalstu un trešo valstu kredīta un finanšu iestādēm un neatkarīgiem profesionāliem juristiem jāņem vērā, ka tie ir pakļauti prasībām cīnīties pret nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu saskaņā ar starptautiskajiem standartiem un tie tiek uzraudzīti saskaņā ar šīm prasībām.
(a) credit and financial institutions and independent legal professionals from the Member States, or from third countries provided that they are subject to requirements to combat money laundering consistent with international standards and are supervised for compliance with those requirements;
10. panta 3. punkta ca) apakšpunkts (jauns)
Article 10, paragraph 3, point (c a) (new)
ca) apdrošināšanas iemaksu finansējums;
(ca) insurance premium funding;
a) tādi pasākumi kā nodrošināšana, lai klienta identitāte būtu atzīta ar papildu dokumentiem, datiem vai informāciju;
(a) measures such as ensuring that the customer's identity is established by additional documents, data or information ;
11. panta 1. punkta b) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, point (b)
b) papildus pasākumi, lai apstiprinātu un apliecinātu piegādātos dokumentus, vai prasība uzrādīt apstiprinošu apliecinājumu, ko izdevusi šajā direktīvā ietvertā institūcija;
(b) supplementary measures to verify or certify the documents supplied, or requiring confirmatory certification by an institution covered by this Directive;
b) papildus pasākumi iesniegto dokumentu apliecināšanai vai apstiprināšanai vai prasība ar šo direktīvu saistītai iestādei vai personai izsniegt apstiprinātu apliecību.
(b) supplementary measures to verify or certify the documents supplied, or requiring confirmatory certification by an institution or person covered by this Directive;
Dalībvalstīm jāaizliedz kredītiestādēm iesaistīties vai turpināt korespondējošas banku attiecības ar šellu banku vai respondenta banku, kura atļauj savus rēķinus izmantot šella bankām.
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank or a respondent bank which permits its accounts to be used by shell banks .
Dalībvalstis aizliedz kredītiestādēm iesaistīties vai turpināt korespondentbanku attiecības ar šella banku.
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank.
Dalībvalstis var atļaut institūcijām un personām, kuras pakļautas šai direktīvai, izmantot trešo pušu palīdzību, lai izpildītu 7. panta 1. punktā, a), b) un c) daļās noteiktās prasības.
Member States may permit the institutions and persons covered by this Directive to rely on third parties to perform the requirements laid down in Article 7(1)(a), (b) and (c).
Dalībvalstis var atļaut iestādēm un personām, uz ko attiecas šī direktīva, ļaut trešajām pusēm, uz ko arī attiecas šī direktīva , izpildīt prasības, kas ierakstītas 7. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā.
Member States may permit the institutions and persons covered by this Directive to rely on third parties that are also covered by this Directive to perform the requirements laid down in Article 7(1)(a), (b) and (c).
Tomēr , galīgā atbildība paliek institūcijas vai personas, kuras pakļautas šajā direktīvā, ziņā, neskatoties uz to, ka tā paļāvusies uz trešo pusi.
However, the ultimate responsibility shall remain with the i nstitution or person covered by this Directive which relies on the third party.
Galīgā atbildība šādos gadījumos ir trešajai pusei .
The ultimate responsibility shall remain with the third party in such cases .
Identifikācijas vai pārbaudes datu atbilstošas kopijas un citi atbilstoši dokumenti par klienta vai īstenā īpašnieka identitāti trešajai pusei nekavējoties jāpārsūta iestādei vai personai, uz kuru pēc pieprasījuma ir atsaucies patērētājs, izņemot gadījumu, kad šis un iepriekšējais punkts attiecas uz neatkarīgiem profesionāliem juristiem, ja vien viņu klients nav piekritis.
Relevant copies of identification or verification data and other relevant documentation on the identity of the customer or the beneficial owner shall immediately be forwarded by the third party to the institution or person to which the customer is being referred on request , save that this and the preceding paragraph shall apply to independent legal professionals only when their client has consented .
21. panta 3.a punkts (jauns)
Article 21, paragraph 3 a (new)