natgillin/translations-raw huggingface dataset:
(10) “politiski atklātas personas” (turpmāk - PEPs) ir personas , kurām ir uzticētas ievērojamas valstiskas funkcijas, piemēram, valsts vai valdības vadītāji, augstākstāvošie politiķi, augstākstāvošās valdības, tiesu vai bruņoto spēku amatpersonas, valsts akciju sabiedrību augstākstāvošie administratīvie vadītāji, nozīmīgas politisko partiju amatpersonas, bet ne vidējās līmeņa vai zemākā līmeņa amatpersonas .
(10) " politically exposed persons " (PEPs) are individuals who are or have been entrusted with prominent public functions , such as Heads of State or of government, senior politicians, senior government, judicial or military officials, senior executives of state owned corporations, important political party officials, but not middle ranking or more junior individuals.
Biznesa attiecības ar ģimenes locekļiem vai tuviem PEPs paziņām ir saistītas ar reputācijas risku līdzīgi tam, kas raksturīgs šādās attiecībās ar pašām PEPs.
Business relationships with family members or close associates of PEPs involve reputational risks similar to those inherent in such relationships with PEPs themselves.
Grozījums 4
Amendment 4
Dalībvalstis aizliedz to finanšu un kredītiestādēm uzturēt anonīmus kontus, anonīmas reģistrācijas vai kontus uz fiktīviem vārdiem .
Member States shall prohibit their credit and financial institutions from keeping anonymous accounts , anonymous passbooks or accounts in fictitious names .
Dalībvalstis aizliedz to finanšu un kredītiestādēm uzturēt anonīmus kontus vai anonīmas reģistrācijas.
Member States shall prohibit their credit and financial institutions from keeping anonymous accounts or anonymous passbooks.
Visi konti, kuru īpašnieka reģistrētais vārds atšķiras no īpašnieka likumīgā vārda, tiek pakļauti klienta uzticamības pārbaudei.
All accounts held in a name other than the legal name of the holder shall be subject to customer due diligence.
8. panta 3.a punkts (jauns)
Article 8, paragraph 3 a (new)
Ārkārtējā gadījumā attiecībā uz apdrošināšanas prēmijas finansējumu klienta uzticamības pārbaudi ir jāpiemēro tikai tad, kad ir iesniegta prasība, nevis kad pārdota polise;
Exceptionally, in the case of insurance premium funding, customer due diligence should be applied only when a claim is made, not when the policy is sold.
1.Dalībvalstis pieprasa, ka visi kazino klienti ir jāidentificē un to identitāte jāpārbauda, ja tie iegādājas vai maina spēļu kauliņus, kuru vērtība ir 1000 EUR vai lielāka .
Member States shall require that all casino customers shall be identified and the i dentity verified if they purchase or exchange gambling chips with a value of EUR 1000 or more.
10. panta 3. punkta a) apakšpunkts
Article 10, paragraph 3, point (a)
dzīvības apdrošināšanas polises, ja ikgadējā apdrošināšanas iemaksa nav lielāka par 1000 EUR vai vienreizējā iemaksa nav lielāka par 2500 EUR ;
(a) life insurance policies where the annual premium is no more than EUR 1000 or the single premium is no more than EUR 2500 ;
a) dzīvības apdrošināšanas polises, ja ikgadējā apdrošināšanas iemaksa nav lielāka par 3000 EUR vai vienreizējā iemaksa nav lielāka par 7500 EUR ;
(a) life insurance policies where the annual premium is not more than EUR 3000 or the single premium is not more than EUR 7500 ;
a) pasākumi, tādi kā, pārliecināšanās ka klienta identitāte tiek noteikta ar papildus dokumentāliem pierādījumiem;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documentary evidence;
a) pasākumi, tādi kā, pārliecināšanās ka klienta identitāte tiek noteikta ar papildus dokumentāliem pierādījumiem vai elektroniski;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documentary evidence or by electronic means ;
Šīs direktīvas 13. līdz 15. pants nav piemērojami ne uz kādām aģentūru attiecībām starp institūcijām vai personām, uz ko attiecas šī direktīva, un trešajām pusēm attiecībā uz saistību izpildi, kas izriet no 7. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunkta , kur uz līgumsaistību pamata ārpakalpojumu nodrošinātājs vai aģents jāuzskata par līdzvērtīgu institūcijai vai personai, kura ir pakļauta šai direktīvai.
Articles 13 to 15 of this Directive shall not apply to any agency relationship between institutions or persons covered by this Directive and third parties regarding fulfilment of the obligations arising from Article 7(1)(a), (b) and (c) where on the basis of a contractual arrangement the outsourcing service provider or agent is to be regarded as synonymous with the institution or person covered by this Directive.
Charlotte Cederschiöld, Mia De Vits, Janelly Fourtou, Evelyne Gebhardt, Małgorzata Handzlik, Malcolm Harbour, Christopher Heaton-Harris, Anna Hedh, Edit Herczog, Anneli Jäätteenmäki, Henrik Dam Kristensen, Alexander Lambsdorff, Kurt Lechner, Lasse Lehtinen, Toine Manders, Manuel Medina Ortega, Zita Pleštinská, Zuzana Roithová, Luisa Fernanda Rudi Ubeda, Andreas Schwab, Heide Rühle, Leopold Józef Rutowicz, Józs ef Szájer, Jacques Toubon, Barbara Weiler, Phillip Whitehead
Charlotte Cederschiöld, Mia De Vits, Janelly Fourtou, Evelyne Gebhardt, Małgorzata Handzlik, Malcolm Harbour, Christopher Heaton-Harris, Anna Hedh, Edit Herczog, Anneli Jäätteenmäki, Henrik Dam Kristensen, Alexander Lambsdorff, Kurt Lechner, Lasse Lehtinen, Toine Manders, Manuel Medina Ortega, Zita Pleštinská, Zuzana Roithová, Luisa Fernanda Rudi Ubeda, Andreas Schwab, Heide Rühle, Leopold Józef Rutowicz, József Szájer, Jacques Toubon, Barbara Weiler, Phillip Whitehead
JURIDISKĀS komitejaS ATZINUMS
OPINION of the Committee on Legal Affairs
Pilsoņu brīvību, tieslietu un iekšlietu komitejaI
for the Committee on Civil Liberties, Justice and Home Affairs
Juridiskā komiteja aicina par jautājumu atbildīgo Pilsoņu brīvību, tieslietu un iekšlietu komiteju iekļaut ziņojumā šādus grozījumus.
The Committee on Legal Affairs calls on the Committee on Civil Liberties, Justice and Home Affairs, as the committee responsible, to incorporate the following amendments in its report:
Eiropas Parlamenta un Padomes direktīva par finanšu sistēmu izmantošanas nepieļaušanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas, ieskaitot teroristu finansēšanas, mērķiem
Directive of the European Parliament and of the Council on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering , including terrorist financing
Eiropas Parlamenta un Padomes direktīva par finanšu sistēmu izmantošanas nepieļaušanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas mērķiem
Directive of the European Parliament and of the Council on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing
Minēto direktīvu ar grozījumiem dažas dalībvalstis ieviesa tikai nesen, un tā vēl aizvien nav ieviesta vienā no dalībvalstīm.
Th at Directive, as amended, has only recently been implemented in some Member States and still remains unimplemented in one Member State.
Šajos apstākļos un saskaņā ar visu Kopienas iestāžu saistībām veikt tiesību aktu ietekmes novērtējumu, būtu lietderīgi detalizēti izvērtēt, vai ar Direktīvu 91/308/EEK ir sasniegts mērķis atspoguļot labāko starptautisko praksi šajā jomā un noteikt augstus standartus finanšu nozares un citu neizsargātu aktivitāšu aizsargāšanai no kaitīgās noziedzīgi iegūto līdzekļu ietekmes.
In these circumstances and in compliance with the commitment of all the Community institutions to undertake a legislative impact assessment, it is appropriate to conduct a detailed assessment of whether Directive 91/308/EEC has achieved its aim of reflecting best international practice in this area and of setting a high standard in protecting the financial sector and other vulnerable activities from the harmful effects of the proceeds of crime.
Šādam novērtējumam ir jānoskaidro arī ziņošanas un citu direktīvā paredzēto uzraudzības mehānismu efektivitāte, kā arī jāziņo pašreizējam un nākamajam likumdevējam, it īpaši par īstenošanas procedūrām ;
Such assessment should also ascertain the effectiveness of reporting and other enforcement mechanisms contained in that Directive so as to inform current and future legislation, in particular as regards implementation procedures.
8) turklāt, noziedzīgo darbību loks, uz kurām attiecas šī direktīva, jāpaplašina tā, lai tas ietvertu terorisma un teroristu finansēšanas apkarošanu.
(8) Furthermore, the range of criminal activity covered by the scope of this Directive should be expanded in order to include the fight against terrorism and terrorist financing.
Līdz ar to nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas definīcija ir jāgroza tā, lai tā aptvertu ne tikai manipulāciju ar naudu, kas iegūta noziedzīgā ceļā, bet arī likumīgas naudas vai īpašuma uzkrāšanu terorisma mērķiem.
Accordingly, the definition of money laundering should be amended to cover not only the manipulation of money derived from crime but also the collection of legitimate money or property for terrorist purposes.
8.a) vispārējā prasība pieņemt efektīvas, proporcionālas sankcijas, kas mazinātu vēlmi izdarīt noziegumu kopā ar kriminalizācijas prasību 1. pantā nozīmē, ka sankcijām jāattiecas uz fiziskām personām, kas pārkāpj prasības par klientu identifikāciju, dokumentu kopiju glabāšanu un ziņošanu par tādiem darījumiem, kur pastāv aizdomas par nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu, jo šādas personas jāuzskata par iesaistītām nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas darbībā;
(8a) The general obligation to adopt effective, proportionate and dissuasive sanctions, combined with the criminalisation obligation of Article 1, means that sanctions should apply to natural persons who infringe obligations on customer identification, record-keeping and reporting of suspicious transactions for the purpose of money laundering, since such persons have to be regarded as participating in the money laundering activity.
10) Vienkāršs nelegāli iegūto līdzekļu legalizācijas aizliegums nav pietiekams un ir nepieciešams paredzēt krimināllikuma sankcijas, lai nodrošinātu, ka nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana, ieskaitot teroristu finansēšanu, tiek efektīvi novērsta. .
(10) The mere prohibition of money laundering is not sufficient and it is necessary to foresee criminal law sanctions in order to ensure that money laundering , including terrorist financing , is effectively prevented.
Tādējādi, nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana, sakarā ar Kopienas tiesiskajiem aktiem, jāietver kriminālnodarījumu lokā.
Therefore, money laundering should be made a criminal offence under Community legislation.
10) nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas aizliegums pats par sevi vēl nav pietiekams, ir jāparedz krimināllikuma sankcijas, lai nodrošinātu efektīvu nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu.
(10) The mere prohibition of money laundering is not sufficient and it is necessary to foresee criminal law sanctions in order to ensure that money laundering and terrorist financing are effectively prevented.
Tādēļ ar Kopienas likumdošanu jānosaka, ka nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana ir noziedzīgs nodarījums;
Therefore, money laundering should be made a criminal offence under Community legislation.
12 apsvērums
Recital 12
12) Direktīva 91/308/EEK, ar labojumiem, ietvēra notārus un neatkarīgos juridiskos profesionāļus Kopienas politikas pret nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas režīma kompetencē; šis nodrošinājums nemainīts jāpatur jaunajā direktīvā; šie juridiskie profesionāļi, kā to definēja dalībvalstis, ir pakļauti direktīvas noteikumiem, ja iesaistās finansiālās vai korporatīvās transakcijās, ieskaitot padomdevēja pakalpojumu nodrošināšanu nodokļu jautājumos, kur pastāv vislielākais juridisko profesionāļu pakalpojumu risks, kurš var tikt pretlikumīgi izmantots noziedzīgas darbības rezultātā gūtās peļņas legalizēšanas mērķiem.
(12) Directive 91/308/EEC, as amended, brought notaries and independent legal professionals within the scope of the Community anti-money laundering regime; this coverage should be maintained unchanged in the new Directive; these legal professionals, as defined by the Member States, are subject to the provisions of the Directive when participating in financial or corporate transactions, including providing tax advice, where there is the greatest risk of the services of those legal professionals being misused for the purpose of laundering the proceeds of criminal activity.
12) pēc Direktīvas 91/308/EEK grozījumiem notāri un neatkarīgo juridisko profesiju pārstāvji nokļuva Kopienas nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas apkarošanas režīma uzmanības lokā; šis nosacījums jaunajā direktīvā jāsaglabā nemainīgs, šo juridisko profesiju pārstāvji, kā to noteikušas dalībvalstis, ir direktīvas noteikumu subjekts, ja tie piedalās finanšu vai korporatīvos darījumos, ieskaitot konsultācijas nodokļu jautājumos, kur pastāv vislielākie draudi, ka šo juridisko profesiju pārstāvju pakalpojumi varētu tikt ļaunprātīgi izmantoti nolūkā legalizēt noziedzīgu darbību ceļā iegūtus līdzekļus .
(12) Directive 91/308/EEC, as amended, brought notaries and independent legal professionals within the scope of the Community anti-money laundering regime; this coverage should be maintained unchanged in the new Directive; these legal professionals, as defined by the Member States, are subject to the provisions of the Directive when participating in financial or corporate transactions, including providing tax advice, where there is the greatest risk of the services of those legal professionals being misused for the purpose of laundering the proceeds of criminal activity.
Tā kā direktīva 91/308/EEK ietekmē pamattiesības un īpaši tiesības vērsties tiesā un tiesības tikt uzklausītam, Komisijai jāveic šī jautājuma otrreizēja izskatīšana saskaņā ar direktīvā doto grafiku.
Given that Directive 91/308/EEC affects fundamental rights, and especially the right of access to justice and the right to a fair hearing, the Commission needs to carry out a review in accordance with the schedule laid down in the Directive.
Profesijās, kur pastāv problēmas ar direktīvas ieviešanu un piemērošanu, ir jāuzsāk tūlītēja otrreizēja izskatīšana ;
Where there is evidence of problems with implementation and application for certain professions an immediate review should be undertaken.
13)lJa neatkarīgie profesijas, kura nodrošina juridiskās konsultācijas, pārstāvji, kas ir legāli atzīti un kontrolēti, tādi kā advokāti, nosaka klienta juridisko stāvokli vai pārstāv klientu juridiskajās procedūrās, nebūtu atbilstoši, ja saskaņā ar direktīvu, šos juridiskos profesionāļus vērtētu saskaņā ar to darbību šajā aspektā, sakarā ar pienākumu ziņot par nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas aizdomām.
(13) Where independent members of professions providing legal advice which are legally recognised and controlled, such as lawyers, are ascertaining the legal position of a client or representing a client in legal proceedings, it would not be appropriate under the Directive to put these legal professionals in respect of these activities under an obligation to report suspicions of money laundering.
Jāpastāv izņēmumiem no jebkāda pienākuma ziņot par informāciju, kas iegūta vai nu pirms, pēc, vai juridiskās procedūras laikā, vai arī klienta juridiskā stāvokļa noteikšanas laikā.
There should be exemptions from any obligation to report information obtained either before, during or after judicial proceedings, or in the course of ascertaining the legal position for a client.
Tādējādi, juridiskajām konsultācijām jāpaliek pakļautām pienākumam par profesionālā noslēpuma neizpaušanu, ja vien juridiskais konsultants pats nepiedalās nelegālo līdzekļu legalizēšanas darbībās, vai juridiskās konsultācijas tiek sniegtas nelegālo līdzekļu legalizēšanas mērķiem, vai jurists zina, ka klients meklē juridisko konsultāciju nelegālo līdzekļu legalizēšanas mērķiem.
Thus, legal advice should remain subject to the obligation of professional secrecy unless the legal counsellor is taking part in money laundering activities, the legal advice is provided for money laundering purposes, or the lawyer knows that the client is seeking legal advice for money laundering purposes
13) ja neatkarīgo profesiju pārstāvji, kas nodrošina juridiskās konsultācijas un kas tiek likumīgi atzīti un uzraudzīti, piemēram, advokāti, noskaidro klienta tiesisko stāvokli vai pārstāv klientu tiesas prāvā, būtu neatbilstīgi, pildot šīs direktīvas noteikumus, pakļaut šo juridisko profesiju pārstāvjus prasībai ziņot par aizdomām par nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu.
(13) Where independent members of professions providing legal advice which are legally recognised and controlled, such as lawyers, are ascertaining the legal position of a client or representing a client in legal proceedings, it would not be appropriate under the Directive to put these legal professionals in respect of these activities under an obligation to report suspicions of money laundering.
Ir jāparedz gadījumi, kad jurists ir atbrīvots no jebkādām saistībām sniegt informāciju, kas iegūta pirms tiesvedības uzsākšanas, tās laikā vai pēc tās vai laikā, kad tiek gūts apstiprinājums klienta likumīgajai pozīcijai.
There must be exemptions from any obligation to report information obtained either before, during or after judicial proceedings, or in the course of ascertaining the legal position for a client.
Tādējādi juridiskajām konsultācijām jāpakļaujas profesionālā noslēpuma prasībām, ja vien juridiskais padomdevējs nepiedalās nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas darbībās, juridiskā konsultācija tiek nodrošināta nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas nolūkos, vai advokāts zina, ka klients vēlas juridisku konsultāciju nolūkā veikt nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu, un neatturas no konsultāciju sniegšanas, darbojoties kā klienta advokāts.
Thus, legal advice remains subject to the obligation of professional secrecy unless the legal counsellor is taking part in money laundering activities, the legal advice is provided for money laundering purposes, or the lawyer knows that the client is seeking legal advice for money laundering purposes and fails to refrain from giving advice as the client’s lawyer.
Ir jānodrošina kontrole šo nosacījumu atbilstībai pamattiesību principam, kas izklāstīts Pamattiesību hartā, un tiem ir jābūt saskaņā ar ieteikumu, kas iekļauts Eiropas Parlamenta 2004. gada 14. oktobra rezolūcijā;
It should be ensured that these provisions are monitored for compliance with the principle of respect for fundamental rights as set out in the Charter of Fundamental Rights and in accordance with the European Parliament's recommendation of 14 October 2004.
19.a apsvērums (jauns)
Recital 19 a (new)
19.a) realizējot savas izpildpilnvaras saskaņā ar šo direktīvu, Komisijai jāievēro šādi principi: vajadzība pēc augsta pārredzamības līmeņa un konsultācijām ar iestādēm un personām, uz ko attiecas šī direktīva, kā arī ar Eiropas Parlamentu un Padomi; vajadzība nodrošināt kompetento iestāžu konsekventu atbilstību noteikumiem; visu īstenošanas pasākumu ilgtermiņa izmaksu un ieguvumu līdzsvars tām personām un iestādēm, uz ko attiecas šī direktīva; vajadzība ievērot nepieciešamo elastību īstenošanas pasākumu piemērošanā, saskaņā ar riskjūtīgu pamatpieeju; vajadzību nodrošināt saskaņotību ar citiem ES tiesību aktiem šajā jomā, kā arī vajadzību aizsargāt Eiropas Savienību, tās dalībvalstis un to pilsoņus no nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas sekām;
(19a) In exercising its implementing powers in accordance with this Directive, the Commission should respect the following principles: the need for high levels of transparency and consultation with institutions and persons covered by this Directive and with the European Parliament and the Council; the need to ensure that competent authorities will be able to ensure compliance with the rules consistently; the balance of costs and benefits to institutions and persons covered by this Directive on a long-term basis in any implementing measures; the need to maintain the necessary flexibility in the application of the implementing measures in accordance with a risk-sensitive basic approach; the need to ensure coherence with other EU legislation in this area; and the need to protect the European Union, its Member States and their citizens from the consequences of money laundering and terrorist financing.
29.a pants (jauns)
Recital 29 a (new)
29.a) šajā direktīvā “Fonds, juridiskas organizācijas vai tresti” neietver:
(29a) For the purposes of this Directive ‘Foundation, legal arrangements and trusts’ should not include:
i) fondu, juridisku organizāciju vai trestu, saskaņā ar ko izsniedz korporatīvo aizdevumu un nostiprina to tāda uzņēmuma bilancē, kas iekļauts oficiālā biržas sarakstā;
(i) a foundation, legal arrangement or trust under which corporate debt is issued and recognised in the balance sheet of a company listed on a recognised stock exchange;
ii) fondu, juridisku organizāciju vai trestu, kas radies jebkādas personas nāves rezultātā, neatkarīgi no tā, vai šī persona ir atstājusi testamentu, vai nav;
(ii) a foundation, legal arrangement or trust arising on the death of any person either testate or intestate;
iii) fondu, juridisku organizāciju vai trestu, kura dibināšanu kādas dalībvalsts likumdošana pieprasa attiecībā uz mantas kopīpašumu,
(iii) a foundation, legal arrangement or trust required by the law of any Member State for the joint ownership of property,
1. panta 1.punkts
Article 1, paragraph 1
Dalībvalstis nodrošina, ka nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu definē kā noziedzīgu nodarījumu .
Member States shall ensure that money laundering and terrorist financing are criminal offences .
1. panta 2. punkta 1. daļas d) apakšpunkts
Article 1, paragraph 2, subparagraph 1, point (d)
d ) likumīga īpašuma nodrošināšana un uzkrāšana, visiem līdzekļiem, ar nodomu, ka tas jāizmanto vai zinot, ka tas tiks izmantots, pilnībā vai daļēji, terorisma mērķiem;
(d) the provision or collection of lawful property, by any means, with the intention that it should be used or in the knowledge that it is to be used, in full or in part, for terrorism;
2.a Šajā direktīvā par teroristu finansēšanu uzskata šādu apzināti īstenotu rīcību:
For the purposes of this Directive, the following conduct, when committed intentionally, shall be regarded as terrorist financing:
a) likumīga īpašuma turēšanu vai uzkrāšanu jebkādā veidā, lai to daļēji vai pilnībā izlietotu terorismam, vai zinot, ka tas daļēji vai pilnībā tiks lietots terorismam;
(a) the provision or collection of lawful property, by any means, with the intention that it should be used or in the knowledge that it is to be used, in full or in part, for terrorism;
b) piedalīšanās šādas darbības veikšanā, iepriekšēja vienošanās nolūkā veikt šo darbību vai mēģināt to veikt, kā arī palīdzēt, atbalstīt, atvieglot, dot padomus jebkurai iepriekšminēto darbību veikšanai.
(b) participation in, conspiracy to commit, attempts to commit and aiding, abetting, facilitating and counselling the commission of any of the actions mentioned above.
Nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana ietver īpašuma saņemšanu, turēšanu vai lietošanu, ja šis īpašums iegūts noziedzīgu darbību ceļā, saskaņā ar iepriekšminēto 2. punkta c) apakšpunktu, ieskaitot apstākļos, kur attiecīgā persona pastrādājusi noziedzīgo darbību, neveicot turpmākus darījumus.
Money laundering shall include the acquisition, possession or use of property derived from criminal activity, in accordance with point (c) in paragraph 2, including in circumstances where the criminal activity was carried out by the person concerned without further transactions.
2. panta 1. punkta 3.apakšpunkta b) daļas ievaddaļa
Article 2, paragraph 1, point (3), point (b), introductory part
b) notāriem un citiem neatkarīgajiem juridiskās profesijas pārstāvjiem, kad tie piedalās vai nu darbojoties savu klientu vārdā un labā jebkādā finanšu vai nekustama īpašuma transakcijā, vai palīdz šādas transakcijas plānošanā vai veikšanā sava klienta labā attiecībā uz:
(b) notaries and other independent legal professionals, when they participate, whether by acting on behalf of and for their client in any financial or real estate transaction, or by assisting in the planning or execution of transactions for their client concerning the: