natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Kopienas rīcībai īpaši jāturpina ņemt vērā ieteikumus, kurus sagatavojusi Finanšu darījumu darba grupa naudas atmazgāšanas jautājumos ( še turpmāk “FATF”), galvenā starptautiskā organizācija , kas darbojas cīņā pret nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu.
The Community action should continue to take particular account of the Recommendations of the Financial Action Task Force on Money Laundering (hereinafter referred to as the “FATF”), which constitutes the foremost international body active in the fight against money laundering and terrorist financing.
Tā kā FATF ieteikumi ir būtiski pārstrādāti un paplašināti 2003. gadā, Kopienas direktīvai jābūt saskaņotai ar šo jauno starptautisko standartu.
Since the FATF Forty Recommendations were substantially revised and expanded in 2003, the Community Directive should be brought into line with this new international standard.
8) Turklāt noziedzīgo darbību loks, kas ir pamatā nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas definīcijai, jāpaplašina, lai ietvertu cīņu pret terorismu un teroristu finansēšanu .
(8) Furthermore, the range of criminal activity underlying the definition of money laundering should be expanded in order to include the fight against terrorism and terrorist financing.
Patiesi , finanšu sistēmu ļaunprātīga izmantošana, lai iepludinātu nelegāli iegūtus vai pat legālus līdzekļus teroristu mērķiem, rada skaidru apdraudējumu finanšu sistēmas integritātei, atbilstošai funkcionēšanai, reputācijai un stabilitātei.
Indeed, the misuse of the financial system to channel criminal or even clean money to terrorist purposes poses a clear risk to the integrity, proper functioning, reputation and stability of the financial system.
Tādējādi nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas definīcija jāgroza tā, lai tā ietvertu ne tikai manipulācijas ar līdzekļiem, kas iegūti no noziedzīgas darbības, bet arī legālas naudas vai īpašuma vākšanu teroristu mērķiem.
Accordingly, the definition of money laundering should be amended to cover not only the manipulation of money derived from crime but also the collection of legitimate money or property for terrorist purposes.
Turklāt terorismam jāveido daļa no smago noziegumu saraksta.
In addition, terrorism should form part of the list of serious crimes.
8) Turklāt finanšu sistēmas ļaunprātīga izmantošana, lai iepludinātu nelegāli iegūtus vai pat legālus līdzekļus teroristiskiem mērķiem, rada skaidru apdraudējumu finanšu sistēmas integritātei, atbilstošai funkcionēšanai, reputācijai un stabilitātei.
(8) Furthermore, the misuse of the financial system to channel criminal or even clean money to terrorist purposes poses a clear risk to the integrity, proper functioning, reputation and stability of the financial system.
Tādējādi Direktīvā ietverto preventīvo pasākumu apjoms būtu jāpaplašina tā, lai tas ietvertu ne tikai manipulācijas ar līdzekļiem, kas iegūti no noziedzīgas darbības, bet arī naudas vai īpašuma uzkrāšanu teroristiskiem mērķiem.
Accordingly, the preventive measures of the Directive should be expanded to cover not only the manipulation of money derived from crime but also the collection of money or property for terrorist purposes.
Grozījums 9
Amendment 9
8.a apsvērums
Recital 8a
8.a) Vispārējais pienākums pieņemt efektīvas, proporcionālas un preventīvas sankcijas, kas apvienojas ar 1. panta kriminalizācijas saistībām, nozīmē, ka kriminālas sankcijas jāpiemēro fiziskām personām, kuras pārkāpj pienākumus par klientu identifikāciju, informācijas saglabāšanu un ziņošanu par aizdomīgām transakcijām sakarā ar nelegāli iegūto līdzekļu legalizāciju, tā kā šādas personas jāuzskata par tādām, kas piedalās nelegāli iegūto līdzekļu legalizācijas darbībā .
(8a) The general obligation to adopt effective, proportionate and dissuasive sanctions, combined with the criminalisation obligation of Article 1, means that criminal sanctions should apply to natural persons who infringe obligations on customer identification, record-keeping and reporting of suspicious transactions for the purpose of money laundering, since such persons have to be regarded as participating in the money laundering activity.
Direktīva 91/308/ EEC , lai gan uzliek klientu identifikācijas pienākumu, saturēja salīdzinoši maz detaļu par attiecīgo procedūru.
(9) Directive 91/308/EEC, though imposing a customer identification obligation, contained relatively little detail on the relevant procedures.
Nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas novēršanas a spekta būtiskās nozīmes sakarā, ir atbilstoši, ka saskaņā ar jaunajiem starptautiskajiem standartiem ierosināt specifiskus un detalizētākus noteikumus attiecībā uz klienta, kā arī jebkura īstenā īpašnieka, identifikāciju un pārbaudi.
In view of the crucial importance of this aspect of anti- money laundering prevention , it is appropriate, in accordance with the new international standards, to introduce more specific and detailed provisions relating to the identification and verification of the customer and of any beneficial owner.
Šim nolūkam precīza “ īstenā īpašnieka ” definīcija ir būtiska.
To that end a precise definition of the “beneficial owner” is essential.
Lai gan Direktīva 91/308/ EEK uzliek klientu identifikācijas pienākumu, tā saturēja salīdzinoši maz detaļu par attiecīgo procedūru.
(9) Directive 91/308/EEC, though imposing a customer identification obligation, contained relatively little detail on the relevant procedures.
Tā kā šis aspekts ir ļoti svarīgs, lai novērstu nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu , saskaņā ar jaunajiem starptautiskajiem standartiem i r jāievieš precīzāki un sīkāk izstrādāti noteikumi par klientu un īpašuma beneficiāru identifikāciju un pārbaudi.
In view of the crucial importance of this aspect of money laundering and terrorist financing prevention, it is appropriate, in accordance with the new international standards, to introduce more specific and detailed provisions relating to the identification and verification of the customer and of any beneficial owner.
Tāpēc ir būtiski precīzi definēt “īpašuma beneficiāru” .
To that end a precise definition of the “beneficial owner” is essential.
Gadījumos, kad vēl ir jānoskaidro atsevišķas personas, kas gūst labumu no kādas juridiskas personas vai vienošanās, piemēram, no kāda fonda vai trasta , un līdz ar to atsevišķu personu nav iespējams atpazīt kā īsteno īpašnieku, pietiktu ar to, ja identificētu ”personu grupu”, kas ir paredzēta kā labuma guvēja no fonda trasta .
In those cases where the individual beneficiaries of a legal entity or arrangement such as a foundation or trust are yet to be determined, and it is therefore impossible to identify an individual as the beneficial owner, it would suffice to identify the 'class of persons' who are intended to be the beneficiaries of the foundation or trust.
Šī prasība neietver sevī atsevišķu personu identitātes noteikšanu šīs personu grupas ietvaros.
This requirement does not include the identification of the individuals within that class of persons.
10) Vienkāršs nelegāli iegūto līdzekļu legalizācijas aizliegums nav pietiekams un ir nepieciešams paredzēt krimināllikuma sankcijas, lai nodrošinātu, ka nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana, ieskaitot teroristu finansēšanu, tiek efektīvi novērsta.
(10) The mere prohibition of money laundering is not sufficient and it is necessary to foresee criminal law sanctions in order to ensure that money laundering, including terrorist financing, is effectively prevented.
Tādējādi nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšana sakarā ar Kopienas tiesiskajiem aktiem jāietver kriminālnodarījumu lokā.
Therefore, money laundering should be made a criminal offence under Community legislation.
10) Ja kādas juridiskas personas vai vienošanās finansētāji būtiski kontrolē īpašuma izmantošanu, viņus jāuzskata par īpašuma beneficiāriem .
(10) To the extent that the providers of the property of a legal entity or arrangement have a significant control over the use of the property they should be identified as a beneficial owner.
10a) °Trasta attiecības ir plaši izplatītas komerciālajos porduktos kā starptautiski atzīta vispusīgi pārraudzītu lielo finanšu tirgu sastāvdaļa; pienākumu identificēt īpašuma beneficiāru nosaka ne tikai fakts, ka šajā konkrētā gadījumā pastāv trasta attiecības.
(10a) Trust relationships are widely used in commercial products as an internationally recognised feature of the comprehensively supervised wholesale financial markets; an obligation to identify the beneficial owner does not arise from the fact alone that there is a trust relationship in this particular case.
10.b apsvērums (jauns)
Recital 10 b (new)
10.b Šīs direktīvas noteikumi jāpiemēro arī tad, ja šai direktīvai pakļautās institūcijas un personas savu darbību veic caur globālo tīmekli.
(10b) The provisions as laid down in this Directive should also apply if the activities of the institutions and persons covered by this Directive are performed on the Internet.
This amendment seeks to bring financial transactions via the Internet within the scope of the directive.
This amendment seeks to bring financial transactions via the Internet within the scope of the directive.
11) Tā kā kontroles pastiprināšana finanšu sektorā ir likusi nelegālo līdzekļu legalizētājiem meklēt alternatīvas metodes, lai noslēptu noziedzīgi iegūtas peļņas izcelsmi, tad pienākumi pret nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanu jāpaplašina arī uz dzīvības apdrošināšanas starpniekiem, kā arī trasta un kompāniju pakalpojumu nodrošinātājiem .
(11) As the tightening of controls in the financial sector has prompted money launderers to seek alternative methods for concealing the origin of the proceeds of crime, the anti-money laundering obligations should be extended to life insurance intermediaries and trust and company service providers.
11) Tā kā kontroles pastiprināšana finanšu sektorā ir likusi nelegālo līdzekļu legalizētājiem un teroristu finansētājiem meklēt alternatīvas metodes, lai noslēptu noziedzīgi iegūtas peļņas izcelsmi un tā kā šādas metodes izmanto, lai finansētu terorismu , tad pienākumu novērst nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu jāattiecina arī uz dzīvības apdrošināšanas starpniekiem, kā arī trasta pakalpojumu un pakalpojumu sniedzējiem uzņēmumiem .
(11) As the tightening of controls in the financial sector has prompted money launderers and terrorist financiers to seek alternative methods for concealing the origin of the proceeds of crime and as such channels can be used to finance terrorism , the anti-money laundering and anti-terrorist financing obligations should be extended to life insurance intermediaries and trust and company service providers.
Allows measures to combat money laundering and terrorist financing to be extended to life insurance intermediaries and trust and company service providers..
Allows measures to combat money laundering and terrorist financing to be extended to life insurance intermediaries and trust and company service providers.
11.a apsvērums (jauns)
Recital 11 a (new)
11a) Apdrošināšanas pakalpojumu starpnieku iekļaušana šīs direktīvas piemērojuma sfērā neattiecas uz tām juridiskajām personām, par kurām apdrošināšanas uzņēmums ir juridiski atbildīgs un kuras līdz ar to jau ir pakļautas šai direktīvai.
(11a) The coverage of insurance intermediaries under the scope of this Directive does not include those entities that fall under the legal responsibility of an insurance undertaking and are therefore already covered by the Directive.
Makes a distinction between the liability of independent insurance intermediaries and the responsible officers of insurance undertakings.
Makes a distinction between the liability of independent insurance intermediaries and the responsible officers of insurance undertakings.
11.b apsvērums (jauns)
Recital 11 b (new)
11b) Kompānijas vadītājs vai sekretārs, pildot amata pienākumus, automātiski nekļūst par trasta pakalpojumu siedzēju vai pakalpojumu sniedzēju uzņēmumam; šī jēdziena definīcija attiecas vienīgi uz personām, kas darba pienākumu ietvaros veic kompānijas vadītāja vai sekretāra amata pienākumus kādas trešās personas labā.
(11b) Acting as a company director or secretary does not of itself make someone a trust and company service provider, the scope of the definition only covers those persons that act as a company director or secretary for a third party and by way of business.
Confines the scope of the Directive to officers of a legal entity who are acting for business purposes.
Confines the scope of the Directive to officers of a legal entity who are acting for business purposes.
11.c apsvērums (jauns)
Recital 11 c (new)
11c) Atkārtoti ir pierādījies, ka, skaidrā naudā maksājot lielākas naudas summas, pastāv liels naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas risks.
(11c) The use of large cash transactions has repeatedly proven to be very vulnerable to money laundering and terrorist financing.
Tāpēc tajās dalībvalstīs, kuras pieļauj skaidras naudas maksājumus virs noteiktās sliekšņa summas, visas fiziskās un juridiskās personas, kuras savas profesionālās darbības ietvaros tirgojas ar precēm, saņemot šādus skaidras naudas maksājumus, vajadzētu iekļaut šīs direktīvas piemērojamības sfērā.
Therefore in those Member States that allow cash payments above the established threshold all natural or legal persons trading in goods by way of business when accepting such cash payments should come within the scope of the Directive.
Jebkurā gadījumā šī direktīva attiecas uz personām, kuras tirgojas ar tādām augstvērtīgām precēm kā dārgakmeņi, cēlmetāli vai mākslas darbi, kā arī izsolītāji, ja vien viņi saņem maksājumus skaidrā naudā 15000 eiro apmērā vai vairāk.
Dealers in high-value goods, such as precious stones or metals, or works of art, and auctioneers are in any case covered by the Directive to the extent that payments to them are made in cash in an amount of EUR 15 000 or more.
Lai nodrošinātu efektīvu uzraudzību, ka šī potenciāli lielā personu un iestāžu grupa ievēro šīs direktīvas noteikumus, dalībvalstis atbilstoši riskanto darījumu uzraudzības principam savus kontroles pasākumus var koncentrēt speciāli uz tām fiziskajām un juridiskajām personām, attiecībā uz kurām pastāv relatīvi augsts naudas atmazgāšanas vai terorisma finansēšanas risks.
To ensure an effective monitoring of the compliance with the provisions of this Directive by this potentially wide group of persons and institutions, Member States can focus their monitoring activities in particular on those natural and legal persons that are exposed to a relatively high risk of money laundering or terrorist financing, in accordance with the principle of risk-based supervision.
Ņemot vērā atšķirīgo situāciju atsevišķās valstīs, dalībvalstis saskaņā ar direktīvas 4. pantu var nolemt pieņemt stingrākus noteikumus, lai atbilstoši varētu reaģēt uz risku, kas saistīts ar skaidras naudas maksājumiem lielos apmēros.
With a view to the different situations in the different Member States, Member States may decide to adopt stricter provisions, as reflected in Article 4 of the Directive, in order to properly address the risk involved with large cash payments.
Inserts a reference to the particular risk of money laundering involved in cash transactions.
Inserts a reference to the particular risk of money laundering involved in cash transactions.
12) Direktīva 91/308/EEK, ar labojumiem , ietvēra notārus un neatkarīgos juridiskos profesionāļus Kopienas politikas pret nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas režīma kompetencē ; šis nodrošinājums nemainīts jāpatur jaunajā direktīvā; šie juridiskie profesionāļi, kā to definēja dalībvalstis, ir pakļauti direktīvas noteikumiem , ja iesaistās finansiālās vai korporatīvās transakcijās , ieskaitot padomdevēja pakalpojumu nodrošināšanu nodokļu jautājumos , kur pastāv vislielākais juridisko profesionāļu pakalpojumu risks, kurš var tikt pretlikumīgi izmantots noziedzīgas darbības rezultātā gūtās peļņas legalizēšanas mērķiem .
(12) Directive 91/308/EEC, as amended, brought notaries and independent legal professionals within the scope of the Community anti-money laundering regime; this coverage should be maintained unchanged in the new Directive; these legal professionals, as defined by the Member States, are subject to the provisions of the Directive when participating in financial or corporate transactions, including providing tax advice, where there is the greatest risk of the services of those legal professionals being misused for the purpose of laundering the proceeds of criminal activity.
12) Grozītā Direktīva 91/308/EEK iekļāva notārus un pašnodarbinātos juristus Kopienas sistēmā, kas vēršas pret nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu ; šis noteikums jāpatur negrozīts arī jaunajā direktīvā; uz šiem profesionālajiem juristiem saskaņā ar dalībvalstu definīciju attiecas direktīvas noteikumi, ja viņi iesaistās finansiālās vai korporatīvās darbībās , ieskaitot konsultēšanu nodokļu jautājumos , kur pastāv vislielākais risks, ka juristu pakalpojumus var pretlikumīgi izmantot noziedzīgas darbības rezultātā gūtās peļņas legalizēšanai vai teroristu finansēšanai .
(12) Directive 91/308/EEC, as amended, brought notaries and independent legal professionals within the scope of the Community anti-money laundering regime; this coverage should be maintained unchanged in the new Directive; these legal professionals, as defined by the Member States, are subject to the provisions of the Directive when participating in financial or corporate transactions, including providing tax advice, where there is the greatest risk of the services of those legal professionals being misused for the purpose of laundering the proceeds of criminal activity or for the purpose of terrorist financing .
Identification of terrorist financing as a specific offence, see Amendment 5.
Identification of terrorist financing as a specific offence, see Amendment 5.
The new clause also refers to the need to review operation of the money laundering legislation before any new legislation is introduced.
The new clause also refers to the need to review operation of the money laundering legislation before any new legislation is introduced.
13) Ja neatkarīgie profesijas, kura nodrošina juridiskās konsultācijas, pārstāvji, kas ir legāli atzīti un kontrolēti, tādi kā advokāti, nosaka klienta juridisko stāvokli vai pārstāv klientu juridiskajās procedūrās, nebūtu atbilstoši, ja saskaņā ar direktīvu, šos juridiskos profesionāļus vērtētu saskaņā ar to darbību šajā aspektā, sakarā ar pienākumu ziņot par nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas aizdomām.
(13) Where independent members of professions providing legal advice which are legally recognised and controlled, such as lawyers, are ascertaining the legal position of a client or representing a client in legal proceedings, it would not be appropriate under the Directive to put these legal professionals in respect of these activities under an obligation to report suspicions of money laundering.
Būtu jāpastāv izņēmumiem no jebkāda pienākuma ziņot par informāciju, kas iegūta vai nu pirms, pēc, vai juridiskās procedūras laikā , vai arī klienta juridiskā stāvokļa noteikšanas laikā .
There should be exemptions from any obligation to report information obtained either before, during or after judicial proceedings, or in the course of ascertaining the legal position for a client.
Tādējādi, juridiskajām konsultācijām būtu jāpaliek pakļautām pienākumam par profesionālā noslēpuma neizpaušanu, ja vien juridiskais konsultants pats nepiedalās nelegālo līdzekļu legalizēšanas darbībās , vai juridiskās konsultācijas tiek sniegtas nelegālo līdzekļu legalizēšanas mērķiem , vai jurists zina, ka klients meklē juridisko konsultāciju nelegālo līdzekļu legalizēšanas mērķiem .
Thus, legal advice should remain subject to the obligation of professional secrecy unless the legal counsellor is taking part in money laundering activities , the legal advice is provided for money laundering purposes, or the lawyer knows that the client is seeking legal advice for money laundering purposes.
13) Neatkarīgajiem juristiem, piemēram, advokātiem, kuri nodrošina likumīgas un kontrolētas juridiskās konsultācijas, izvērtē klienta juridisko stāvokli vai pārstāv klientu juridiskajās procedūrās, nebūtu pareizi saskaņā ar šo direktīvu likt obligāti ziņot par aizdomām saistībā ar nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai teroristu finansēšanu .
(13) Where independent members of professions providing legal advice which are legally recognised and controlled, such as lawyers, are ascertaining the legal position of a client or representing a client in legal proceedings, it would not be appropriate under the Directive to put these legal professionals in respect of these activities under an obligation to report suspicions of money laundering or terrorist financing .
Ir jāatbrīvo no pienākuma paziņot informāciju, kas iegūta juridiskās procedūras laikā vai arī pirms vai pēc tās , kā arī izvērtējot klienta juridisko stāvokli.
There must be exemptions from any obligation to report information obtained either before, during or after judicial proceedings, or in the course of ascertaining the legal position for a client.
Tādējādi uz juridiskajām konsultācijām attiecas pienākums neizpaust profesionālo noslēpumu, ja vien juridiskais konsultants pats nepiedalās nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas darbībās vai teroristu finansēšanā , vai juridisko konsultāciju mērķis ir legalizēt nelegāli iegūtos līdzekļus vai finansēt teroristus , vai arī ja jurists zina, ka klients meklē juridisko konsultāciju, lai legalizētu nelegāli iegūtos līdzekļus vai finansētu teroristus .
Thus, legal advice shall remain subject to the obligation of professional secrecy unless the legal counsellor is taking part in money laundering or terrorist financing , the legal advice is provided for money laundering or terrorist financing purposes, or the lawyer knows that the client is seeking legal advice for money laundering or terrorist financing purposes.
Legal privilege is made obligatory rather than merely optional.
Legal privilege is made obligatory rather than merely optional.
15a) Izņēmuma noteikumi, kas attiecas uz to kopējo kontu īpašuma beneficiāru identifikāciju, kurus pārvalda notāri vai citi pašnodarbinātie juridisko profesiju pārstāvji, neietekmē pienākumus, kādi tie ir šiem notāriem un citiem pašnodarbinātiem juridisko profesiju pārstāvjiem saskaņā ar šo direktīvu.
(15a) The derogation concerning the identification of beneficial owners of pooled accounts held by notaries or other independent legal professionals is without prejudice to the obligations that these notaries or other independent legal professionals have according to this Directive.
Viņu pienākumos ietilpst noteikt īpašnieku identitāti tiem kopējiem kontiem, kurus viņi pārvalda.
This includes the need for such notaries or other independent legal professionals themselves to identify the owners of the pooled accounts held by them.
17) Ievērojot to, tas īpaši attiecas uz biznesa attiecībām ar personām, kuras ieņem vai ir ieņēmušas nozīmīgus valsts amatus, it īpaši tās , kuras nāk no valstīm, kurās ir plaši izplatīta korupcija; tādas attiecības, it īpaši, var pakļaut finanšu sektoru nozīmīgam reputācijas un/vai juridiska rakstura riskam .
(17) Whereas this is particularly true of business relations with individuals holding, or having held, important public positions, particularly those coming from countries where corruption is widespread; such relations may expose the financial sector in particular to significant reputational and/or legal risks.
Īpaša uzmanība šādos gadījumos tāpat attaisnojas ar starptautiskajām pūlēm cīņā pret korupciju .
Enhanced attention to such cases is also justified by the international effort to combat corruption.
17) Tas īpaši attiecas uz biznesa attiecībām ar personām, kas ieņem vai ir ieņēmušas nozīmīgus valsts amatus, it īpaši tām, kas nāk no valstīm, kurās ir plaši izplatīta korupcija; šādas attiecības var pakļaut it īpaši finanšu sektoru nozīmīgam juridiska rakstura riskam un/vai riskam, kas apdraud tā reputāciju .
(17) Whereas this is particularly true of business relations with individuals holding, or having held, important public positions, particularly those coming from countries where corruption is widespread; such relations may expose the financial sector in particular to significant reputational and/or legal risks.