natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Dalībvalstis informē cita citu un Komisiju par gadījumiem, kad tās uzskata, ka trešā valsts atbilst nosacījumiem, kas noteikti punktos -1. vai 1. vai citos gadījumos , kas atbilst tehniskajiem kritērijiem saskaņā ar 37. panta 1. punkta b) apakšpunktu.
The Member States shall inform each other and the Commission of cases where they consider that a third country meets the conditions laid down in paragraphs -1 or 1 or in other situations which meet the technical criteria established in accordance with Article 37(1)(b).
10. panta 3. punkta ievaddaļa
Article 10, paragraph 3, introductory part
Dalībvalstis, atkāpjoties no 6., 7. panta un 8. panta 2. punkta , var atļaut institūcijām un personām, kuras pakļautas šai direktīvai , nepiemērot klientu pienācīgās rūpības principu attiecībā uz produktiem un transakcijām, kuras pārstāv neliela riska varbūtību nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanai, konkrēti :
By way of derogation from Articles 6, 7 and 8(2) , Member States may allow the institutions and persons covered by this Directive not to apply customer due diligence in respect of products and transactions which represent a low risk of money laundering, such as :
Atkāpjoties no 6. panta a), b) un d) apakšpunkta, 7. panta un 8. panta 1. punkta, dalībvalstis var atļaut iestādēm un personām, uz kurām attiecas šī direktīva , neveikt klientu uzticamības pārbaudi attiecībā uz:
By way of derogation from Articles 6(a), (b) and (d), 7 and 8(1) , Member States may allow the institutions and persons covered by this Directive not to apply customer due diligence in respect of:
10. panta 3. punkta d) apakšpunkts
Article 10, paragraph 3, point (d)
d) elektronisko naudu, kā tas noteikts direktīvas 2000/46/EC 1. pantā, ja izsniedzamajai summai, summai, ko var uzglabāt uz elektroniskās ierīces, vai atļautās transakcijas izmēram ir noteikts mazs limits .
(d) electronic money, as defined in Article 1 of Directive 2000/46/EC, where low limits are imposed on the amount issued, the amount that can be stored on an electronic device or the size of the permitted transactions.
d) elektronisko naudu saskaņā ar definīciju Direktīvas 2000/46/EK 1. panta 3. punkta b) apakšpunktā , ja ierīci nevar kreditēt un ja maksimālā ierīcē uzkrātā summa ir EUR 150; ja ierīci var kreditēt, ir noteikta maksimālā summa EUR 2500 visiem darījumiem kalendārā gada laikā, atskaitot gadījumus, ja elektroniskās naudas turētājs tā paša kalendārā gada laikā atlīdzina EUR 1000 vai vairāk atbilstīgi Direktīvas 2000/46/EK 3. pantam ;
(d) electronic money, as defined in Article 1(3)(b) of Directive 2000/46/EC, where , if the device cannot be recharged, the maximum amount stored in the device is no more than EUR 150; or where, if the device can be recharged, a limit of EUR 2500 is imposed on the total amount transacted in a calendar year, except when an amount of EUR 1000 or more is redeemed in that same calendar year by the bearer as referred to in Article 3 of Directive 2000/46/EC;
10. panta 3. punkta da) apakšpunkts (jauns)
Article 10, paragraph 3, point (d a) (new)
da) apdrošināšanas atlīdzībām nelaimes gadījumos vai īpašuma bojājuma gadījumā, ja šāda īpašuma vērtība tiek reālistiski novērtēta, pamatojoties uz izmaksām vai profesionālu novērtējumu.
(da) insurance policy premiums for accidents or accidental damage to real assets, where the value of such assets is vouched to be realistic on the basis of cost or professional valuation;
10. panta 3. punkta db) apakšpunkts (jauns)
Article 10, paragraph 3, point (d b) (new)
db) kredītlīgumiem, kuros kredītkonts kalpo tikai kredīta atmaksai, un kredīta atmaksa notiek no konta, kas klienta vārdā ir atvērts kādā no kredītiestādēm, uz kuru attiecas šī direktīva atbilstoši 7. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunktam.
(db) credit agreements in which the credit account serves exclusively to settle the loan and the repayment of the loan is effected from an account which was opened in the name of the customer with a credit institution subject to this Directive pursuant to Article 7(1)(a) to (c).
10. panta 3. punkta beigu daļa (jauna)
Article 10, paragraph 3, closing part (new)
vai arī attiecībā uz jebkuru citu produktu vai darījumu, kuru gadījumā pastāv neliels nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai terorisma finansēšanas risks un kuri atbilst tehniskajiem kritērijiem, kas noteikti saskaņā ar 37. panta 1. punkta b) apakšpunktu.
or in respect of any other product or transaction representing a low risk of money laundering or terrorist financing which meets the technical criteria established in accordance with Article 37(1)(b).
10.a pants
Article 10 a
Gadījumos, kad Komisija pieņem lēmumu, kas atbilst 37. panta 3. punkta pirmajai daļai , dalībvalstīm jāaizliedz institūcijām un personām, kuras pakļautas šai direktīvai , piemērot vienkāršotas pienācīgās rūpības principu iesaistītajās trešo valstu finansu un kredītiestādes vai minētajās kompānijās.
Where the Commission adopts a decision pursuant to the first subparagraph of Article 37(3), the Member States shall prohibit the institutions and persons covered by this Directive from applying simplified due diligence to credit and financial institutions or listed companies from the third country concerned.
Gadījumos, kad Komisija pieņem lēmumu, saskaņā ar 37. panta 3. punktu, dalībvalstis aizliedz iestādēm un personām, uz kurām attiecas šī direktīva , piemērot vienkāršotas uzticamības pārbaudes procedūras attiecībā uz kredītiestādēm un finanšu iestādēm vai biržas sarakstā iekļautām sabiedrībām no attiecīgās trešās valsts .
Where the Commission adopts a decision pursuant to Article 37(3), the Member States shall prohibit the institutions and persons covered by this Directive from applying simplified due diligence to credit and financial institutions or listed companies from the third country concerned.
11. panta 1. punkta 1. un 2. daļa, ievaddaļa
Article 11, paragraph 1, subparagraph 1 and subparagraph 2, introductory part
Dalībvalstis pieprasa institūcijām un personām, kuras pakļautas direktīvai , piemērot, pamatojoties uz riska jūtīgumu, pastiprinātus klientu pārbaudes pienācīgās rūpības pasākumus, papildus pasākumiem, uz kuriem atsauce veikta 6., 7. pantos un 8. panta 2. punktā , gadījumos, kad situācija pēc savas dabas var ietvert lielāku nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas risku, kā arī, vismaz sekojošajos gadījumos , saskaņā ar šī punkta otro, trešo un ceturto daļu .
Member States shall require the institutions and persons covered by this Directive to apply, on a risk-sensitive basis, enhanced customer due diligence measures, in addition to the measures referred to in Articles 6, 7 and 8( 2 ), in situations which by their nature can present a higher risk of money laundering, and at least in the following situations in accordance with the second, third and fourth subparagraphs of this paragraph.
Dalībvalstis nosaka, ka iestādēm un personām, uz kurām attiecas šī direktīva , ir jāveic pastiprināta klientu uzticamības pārbaude papildus pasākumiem, kas minēti 6. un 7. pantā un 8. panta 3. punktā , p amatojoties uz riska iespējamību tādos gadījumos, kas pēc būtības var radīt paaugstinātu risku nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai terorisma finansēšanai un vismaz situācijās, kas noteiktas 1. panta a), b) un c) apakšpunktos, un citās situācijās, kad ir paaugstināts nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma finansēšanas risks.
Member States shall require the institutions and persons covered by this Directive to apply, on a risk-sensitive basis, enhanced customer due diligence measures, in addition to the measures referred to in Articles 6, 7 and 8( 3 ), in situations which by their nature can present a higher risk of money laundering or terrorist financing , and at least in the following situations in accordance with paragraphs 1a, 1b and 1c and in respect of other situations representing a high risk of money laundering or terrorist financing .
Ja klients nav personīgi piedalījies identifikācijas mērķiem paredzētajā procedūrā, dalībvalstīm jāprasa šīm institūcijām un personām piemērot vienu vai vairākus no sekojošajiem pasākumiem:
Where the customer has not been physically present for identification purposes, Member States shall require those institutions and persons to apply one or more of the following measures:
Ja klients nav personīgi piedalījies identifikācijas procedūrā, dalībvalstis nosaka, ka iestādes un personas , uz kurām attiecas šī direktīva , veic īpašus un atbilstīgus pasākumus , lai kompensētu paaugstināto risku, piemērojot, piemēram, vienu vai vairākus no šādiem pasākumiem:
Where the customer has not been physically present for identification purposes, Member States shall require those institutions and persons to take specific and adequate measures to compensate for the higher risk, for example by applying one or more of the following measures:
11. panta 1. punkta 2. daļas a) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 2, point (a)
a) pasākumi, tādi kā, pārliecināšanās ka klienta identitāte tiek noteikta ar papildus dokumentāliem pierādījumiem ;
(a) measures such as ensuring that the customer’s identity is established by additional documentary evidence ;
a) nodrošināt, ka klienta identitāti pierāda papildu dokumenti, dati vai informācija ;
(a) ensure that the customer’s identity is established by additional documents, data or information ;
11. panta 1. punkta 2. daļas b) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 2, point (b)
b) papildus pasākumi, lai apstiprinātu un apliecinātu piegādātos dokumentus, vai prasība uzrādīt apstiprinošu apliecinājumu, ko izdevusi šajā direktīvā ietvertā institūcija ;
(b) supplementary measures to verify or certify the documents supplied, or requiring confirmatory certification by an institution covered by this Directive;
b) papildus pasākumi, lai pārbaudītu vai apstiprinātu iesniegtos dokumentus, vai prasība, lai kredītiestāde vai finanšu iestāde, uz kuru attiecas šī direktīva, izsniedz apstiprinošu apliecinājumu;
(b) supplementary measures to verify or certify the documents supplied, or requiring confirmatory certification by a credit or financial institution covered by this Directive;
11. panta 1. punkta 2. daļas c) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 2, point (c)
c) ka pirmais operāciju maksājums tiek izpildīts, izmantojot rēķinu , kas atvērts uz klienta vārda ar kredītiestādes palīdzību .
(c) that the first payment of the operations is carried out through an account opened in the customer’s name with a credit institution.
c) nodrošina , ka pirmais darījuma maksājums tiek veikts ar tāda konta starpniecību, kas kredītiestādē atvērts uz klienta vārda .
(c) ensure that the first payment of the operations is carried out through an account opened in the customer’s name with a credit institution.
11. panta 1. punkta 3. daļas ievaddaļa
Article 11, paragraph 1, subparagraph 3, introductory part
Attiecībā uz ārvalstu korespondējošām banku attiecībām ar kredītiestādēm no citām dalībvalstīm vai trešām valstīm, dalībvalstīm jāpieprasa to kredītiestādēm, lai tās:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with credit institutions from other Member States or third countries, Member States shall require their credit institutions to:
Attiecībā uz korespondentbanku pārrobežu attiecībām ar korespondetiestādēm no trešām valstīm dalībvalstis prasa, lai to kredītiestādes:
In respect of cross-frontier correspondent banking relationships with respondent institutions from third countries, Member States shall require their credit institutions to:
11. panta 1. punkta 3. daļas b) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 3, point (b)
b) novērtētu respondējošās iestādes nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas kontroli;
(b) assess the respondent institution’s anti-money laundering controls;
b) novērtē nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apkarošanas pārbaudes, ko veic korespondējošā organizācija;
(b) assess the respondent institution’s anti-money laundering and anti-terrorist financing controls;
11. panta 1. punkta 3. daļas e) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 3, point (e)
Does not apply to English text.
Does not apply to English text.
11. panta 1. punkta 4. daļas ievaddaļa
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, introductory part
Attiecībā uz politiski atklātām personām, dalībvalstīm jāprasa šīm institūcijām un personām, lai tām:
In respect of relations with politically exposed persons, Member States shall require those institutions and persons to:
Attiecībā uz darījumiem vai darījumu attiecībām ar politiski eksponētām personām, kas dzīvo citā dalībvalstī vai trešā valstī , dalībvalstis nosaka, ka tās iestādes un personas, uz kurām attiecas šī Direktīva :
In respect of transactions or business relationships with politically exposed persons residing in another Member State or in a third country, Member States shall require institutions and persons covered by this Directive to:
11. panta 1. punkta 4. daļas a) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point (a)
a) būtu atbilstošas riska pārvaldes sistēmas , lai noteiktu vai klients ir politiski atklāta persona;
(a) have appropriate risk management systems to determine whether the customer is a politically exposed person;
a) būtu atbilstīgas uz risku izvērtēšanu balstītas procedūras , lai noteiktu, vai klients ir politiski eksponēta persona;
(a) have appropriate risk-based procedures to determine whether the customer is a politically exposed person;
11. panta 1. punkta 4. daļas b) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point (b)
b) būtu augstākstāvošas pārvaldes apstiprinājums biznesa attiecību nodibināšanai ar šādiem klientiem;
(b) have senior management approval for establishing business relationships with such customers;
11. panta 1. punkta 4. daļas c) apakšpunkts
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, point (c)
c) jāveic pienācīgie pasākumi, lai noteiktu īpašuma izcelsmi un fondu avotus, vai jāpieprasa veikt notiekošo biznesa attiecību pārraudzību .
(c) take reasonable measures to establish the source of wealth and source of funds or by requiring to conduct ongoing monitoring of the business relationship.
c) veic atbilstīgi pasākumi, lai noteiktu tās bagātības un finansējuma avotu, kas tiek izmantots darījumu attiecībās vai darījumā ;
(c) take adequate measures to establish the source of wealth and source of funds that are involved in the business relationship or transaction :
11. panta 1. punkta 4. daļas ca) apakšpunkts (jauns)
Article 11, paragraph 1, subparagraph 4, letter (c a) (new)
ca) tās veiktu nepārtrauktu pastiprinātu darījumu attiecību uzraudzību.
(ca) conduct enhanced ongoing monitoring of the business relationship.
Dalībvalstīm jāaizliedz kredītiestādēm iesaistīties vai turpināt korespondējošas banku attiecības ar šellu banku vai respondenta banku, kura atļauj savus rēķinus izmantot šella bankām .
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank or a respondent bank which permits its accounts to be used by shell banks .
Dalībvalstis aizliedz kredītiestādēm iesaistīties vai turpināt korespondējošas attiecības ar fiktīvu banku un prasa kredītiestādēm veikt atbilstīgus pasākumus, lai nodrošinātu, ka tās neiesaistās korespondējošās attiecībās vai neturpina tās ar banku, par kuru ir zināms, ka tā ļauj izmantos savus kontus fiktīvām bankām .
Member States shall prohibit credit institutions from entering into or continuing a correspondent banking relationship with a shell bank and will require that the credit institution takes appropriate measures to ensure that they do not engage in or continue correspondent relationships with a bank that is known to permit its accounts to be used by a shell bank .
Dalībvalstis nodrošina, ka institūcijas un personas, kuras pakļautas direktīvai , īpašu uzmanību pievērš jebkādiem nelegālo līdzekļu legalizēšanas draudiem, kas varētu rasties no produktiem vai transakcijām , kas atbalsta anonimitāti, kā arī jāveic pasākumi, ja nepieciešams , lai novērstu to izmantošanu nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas shēmās.
Member States shall ensure that the institutions and persons covered by this Directive pay special attention to any money laundering threat that may arise from products or transactions that might favour anonymity, and take measures, if needed, to prevent their use in money laundering schemes.
Dalībvalstis nodrošina, ka iestādes un personas, uz kurām attiecas šī direktīva , īpašu uzmanību pievērš jebkādiem nelegāli iegūto līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas draudiem, kurus var izraisīt produkti vai darījumi , kas veicina anonimitāti, un veic nepieciešamos pasākumus, lai novērstu to izmantošanu nelegāli iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai terorisma finansēšanas shēmās.
Member States shall ensure that the institutions and persons covered by this Directive pay special attention to any money laundering or terrorist financing threat that may arise from products or transactions that might favour anonymity, and take measures, if needed, to prevent their use in money laundering or terrorist financing schemes.
12 pants
Article 12
Dalībvalstis var atļaut institūcijām un personām, kuras pakļautas šai direktīvai , izmantot trešo pušu palīdzību , lai izpildītu 7. panta 1. punktā, a), b) un c) daļās noteiktās prasības.
Member States may permit the institutions and persons covered by this Directive to rely on third parties to perform the requirements laid down in Article 7(1)(a) to (c).
Dalībvalstis var atļaut iestādēm un personām, uz kurām attiecas šī direktīva , izmantot trešās personas, lai izpildītu 7. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktās prasības.
Member States may permit the institutions and persons covered by this Directive to rely on third parties to perform the requirements laid down in Article 7(1)(a), to (c).
Tomēr, galīgā atbildība paliek institūcijas vai personas, kuras pakļautas šajā direktīvā, ziņā, neskatoties uz to, ka tā paļāvusies uz trešo pusi .
However, the ultimate responsibility shall remain with the institution or person covered by this Directive which relies on the third party.
Tomēr galīgā atbildība par 7. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteikto prasību izpildi gulstas uz to iestādi vai personu, uz kuru attiecas šī direktīva un kura izmanto trešo personu .
However, the ultimate responsibility for the performance of the requirements laid down in Article 7(1)(a) to (c) shall remain with the institution or person covered by this Directive which relies on the third party.
Gadījumā, kad kāda dalībvalsts pieļauj, ka tās 2. panta 1. punkta 1. vai 2. apakšpunktā minētās iestādes valsts teritorijā tiek izmantotas kā trešā puse, tā katrā ziņā ļauj savām 2. panta 1. punktā minētajām iestādēm saskaņā ar 12. pantu atzīt un akceptēt 7. panta 1. punkta a) līdz c) daļā minēto klientu uzticamības pārbaužu rezultātu, kuru saskaņā ar šo direktīvu kādā citā dalībvalstī veica 2. panta 1. punkta 1. vai 2. apakšpunktā minētā iestāde (izņemot valūtas maiņas punktus un uzņēmumus, kas veic finanšu pārskaitījumu operācijas) un kas atbilst 13. un 14. panta prasībām, ja arī dokumenti vai dati, kas ir pievienoti, pamatojoties uz šīm prasībām, atšķiras no tiem, kādi ir noteikti dalībvalstī, kurā atrodas iestāde vai persona, pie kuras vēršas klients.
In those cases where a Member State permits its institutions referred to in Article 2(1)(1) or (2) to be relied on as a third party domestically, that Member State shall in any case permit its institutions and persons referred to in Article 2(1) to recognise and accept, in accordance with the provisions laid down in Article 12, the outcome of the customer due diligence procedures laid down in Article 7(1)(a) to (c), carried out in accordance with this Directive by an institution referred to in Article 2(1)(1) or (2) in another Member State (with the exception of currency exchange offices and money transmission or remittance offices) and meeting the requirements laid down in Articles 13 and 14, even if the documents or data on which these requirements have been based are different to those required in the Member State to which the customer is being referred.
Gadījumā, kad kāda dalībvalsts pieļauj, ka tās 3. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētie valūtas maiņas punkti un uzņēmumi, kas veic finanšu pārskaitījumu operācijas, valsts teritorijā tiek izmantoti kā trešā puse, tā katrā ziņā ļauj savām 2. panta 1. punktā minētajām iestādēm saskaņā ar 12. pantu atzīt un akceptēt 7. panta 1. punkta a) līdz c) daļā minēto klientu uzticamības pārbaužu rezultātu, kuru saskaņā ar šo direktīvu kādā citā dalībvalstī veica tādas pašas kategorijas iestāde un un kas atbilst 13. un 14. panta prasībām, ja arī dokumenti vai dati, kas ir pievienoti, pamatojoties uz šīm prasībām, atšķiras no tiem, kādi ir noteikti dalībvalstī, kurā atrodas iestāde vai persona, pie kuras vēršas klients.
In those cases where a Member State permits its currency exchange offices and money transmission or remittance offices referred to in Article 3(2)(a) to be relied on as a third party domestically, that Member State shall in any case permit them to recognise and accept, in accordance with the provisions laid down in Article 12, the outcome of the customer due diligence procedures laid down in Article 7(1)(a) to (c), carried out in accordance with this Directive by the same category of institution in another Member State and meeting the requirements laid down in Articles 13 and 14, even if the documents or data on which these requirements have been based are different to those required in the Member State to which the customer is being referred.
Gadījumā, kad kāda dalībvalsts pieļauj, ka tās 2. panta 1. punkta 3. apakšpunkta a) līdz c) punktā minētās iestādes valsts teritorijā tiek izmantotas kā trešā puse, tā katrā ziņā ļauj tām saskaņā ar 12. pantu atzīt un akceptēt 7. panta 1. punkta a) līdz c) daļā minēto klientu uzticamības pārbaužu rezultātu, kuru saskaņā ar šo direktīvu kādā citā dalībvalstī veica 2. panta 1. punkta 3. apakšpunkta a) līdz c) punktā minētās iestādes un kas atbilst 13. un 14. panta prasībām, ja arī dokumenti vai dati, kas ir pievienoti, pamatojoties uz šīm prasībām, atšķiras no tiem, kādi ir noteikti dalībvalstī, kurā atrodas iestāde vai persona, pie kuras vēršas klients..
In those cases where a Member State permits its persons referred to in Article 2(1)(3)(a) to (c) to be relied on as a third party domestically, that Member State shall in any case permit them to recognise and accept, in accordance with the provisions laid down in Article 12, the outcome of the customer due diligence procedures laid down in Article 7(1)(a) to (c), carried out in accordance with this Directive by a person referred to in Article 2(1)(3)(a) to (c) in another Member State and meeting the requirements laid down in Articles 13 and 14, even if the documents or data on which these requirements have been based are different to those required in the Member State to which the customer is being referred.
13. panta 1. punkta ievaddaļa
Article 13, paragraph 1, introductory part
Šis nodaļas mērķiem, ‘trešās puses ” ir institūcijas un personas, kuras ir līdzvērtīgas tām , kuras nosauktas 2. pantā, kā arī atbilst sekojošajiem kritērijiem :
For the purposes of this Section, ‘third parties’ shall mean institutions and persons who are equivalent to those listed in Article 2, and who satisfy the following requirements:
Šīs nodaļas nozīmē “trešā persona ” ir 2. pantā minētās iestādes un personas vai tām pielīdzīnātas trešās valsts iestādes un personas, kuras atbilst šādām prasībām :
For the purposes of this Section, ‘third parties’ shall mean institutions and persons who are listed in Article 2, or equivalent institutions and persons situated in a third country, who satisfy the following requirements:
13. panta 1. punkta a) apakšpunkts
Article 13, paragraph 1, point (a)
a) tās ir pakļautas obligātai profesionālai reģistrācijai;
(a) they are subject to mandatory professional registration;
a) tās ir pakļautas obligātai ar likumu noteiktai profesionālai reģistrācijai;
(a) they are subject to mandatory professional registration , recognised by law ;
13. panta 1. punkta b) apakšpunkts
Article 13, paragraph 1, point (b)