natgillin/translations-raw huggingface dataset:
8.Kredītiestādes – iniciatores un kredītiestādes – sponsores piemēro nosacīto riska pakāpi 1250 % visām saglabātajām un atpirktajām sekjuritizācijas pozīcijām, kurām kompetentu iestāžu norīkota ārējās kredītu novērtēšanas institūcija (ĀKNI) ir noteikusi kredīta novērtējumu, kas ir saistīts ar kredīta kvalitātes soli, mazāku par 3.
Originator credit institutions and sponsor credit institutions shall apply a risk weight of 1250% to all retained and repurchased securitisation positions which have a credit assessment by a nominated ECAI which has been determined by the competent authorities to be associated with a credit quality step below credit quality step 3.
Lai noteiktu, vai kādai pozīcijai ir šāds kredīta novērtējums, piemēro 3. daļas 2. līdz 7. punkta noteikumus.
In determining whether a position has such a credit assessment the provisions of Part 3, paragraphs 2 to 7 shall apply.
IX pielikuma 4. daļas 10. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 10
Kompetentās iestādes var atļaut kredītiestādei , kurai ir sekjuritizācijas pozīcija bez reitinga, piemērot 11. punktā noteikto metodi šīs pozīcijas riska svērtās vērtības aprēķināšanai, pieņemot, ka riska darījumu portfeļa sastāvs vienmēr ir zināms.
Competent authorities may permit a c redit institution having an unrated securitisation position to apply the treatment set out in paragraph 11 for calculating the risk-weighted exposure amount for that position provided the composition of the pool of exposures securitised is known at all times.
Kredītiestāde, kurai ir sekjuritizācijas pozīcija bez reitinga, var piemērot 11. punktā noteikto metodi šīs pozīcijas riska svērtās vērtības aprēķināšanai, pieņemot, ka riska darījumu portfeļa sastāvs vienmēr ir zināms.
C redit institution s having an unrated securitisation position may apply the treatment set out in paragraph 11 for calculating the risk-weighted exposure amount for that position provided the composition of the pool of exposures securitised is known at all times.
IX pielikuma 4. daļas 16. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 16
Lai noteiktu likviditātes nodrošinājuma riska darījuma vērtību, iespējams piemērot 0 % pārrēķinu koeficientu, ja likviditātes nodrošinājums ir bez nosacījumiem atsaucams, pieņemot, ka tiek izpildīti 14. punkta nosacījumi, un likviditātes nodrošinājuma atmaksāšanai ir priekšroka attiecībā pret citām prasībām saistībā ar sekjuritizācijas riska darījumu naudas plūsmām.
To determine its exposure value, a conversion figure of 0% may be applied to the nominal amount of a liquidity facility that is unconditionally cancellable provided that the conditions set out at paragraph 14 are satisfied and that repayment of draws on the facility are senior to any other claims on the cash flows arising from the securitised exposures.
Lai noteiktu likviditātes nodrošinājuma riska darījuma vērtību, iespējams piemērot 0 % pārrēķinu koeficientu, ja likviditātes nodrošinājums ir bez nosacījumiem atsaucams, pieņemot, ka likviditātes nodrošinājuma atmaksāšanai ir priekšroka attiecībā pret citām prasībām saistībā ar sekjuritizācijas riska darījumu naudas plūsmām.
To determine its exposure value, a conversion figure of 0% may be applied to the nominal amount of a liquidity facility that is unconditionally cancellable provided that repayment of draws on the facility are senior to any other claims on the cash flows arising from the securitised exposures.
IX pielikuma 4. daļas 20. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 20
Šiem nolūkiem “iniciatora intereses” ir nominālā summa , ko sastāda sekjuritizācijai pārdoto izmantoto summu portfeļa nosacītā daļa, kuras proporcija attiecībā pret kopējo portfeļa summu, kas pārdota struktūrai, nosaka proporciju naudas plūsmai, ko rada pamatsummas un procentu iekasēšana un citas saistītās summas, kas sekjuritizācijā nav izmantojamas maksājumiem sekjuritizācijas pozīciju turētājiem.
For these purposes, ‘originator’s interest’ means the nominal amount of that notional part of a pool of drawn amounts sold into a securitisation, the proportion of which in relation to the amount of the total pool sold into the structure determines the proportion of the cashflows generated by principal and interest collections and other associated amounts which are not available to make payments to those having securitisation positions in the securitisation.
Šiem nolūkiem “iniciatora intereses” ir riska darījuma vērtība , ko sastāda sekjuritizācijai pārdoto izmantoto summu portfeļa nosacītā daļa, kuras proporcija attiecībā pret kopējo portfeļa summu, kas pārdota struktūrai, nosaka proporciju naudas plūsmai, ko rada pamatsummas un procentu iekasēšana un citas saistītās summas, kas sekjuritizācijā nav izmantojamas maksājumiem sekjuritizācijas pozīciju turētājiem.
For these purposes, ‘originator’s interest’ means the exposure value of that notional part of a pool of drawn amounts sold into a securitisation, the proportion of which in relation to the amount of the total pool sold into the structure determines the proportion of the cashflows generated by principal and interest collections and other associated amounts which are not available to make payments to those having securitisation positions in the securitisation.
Lai tās atzītu par iniciatora interesēm, tām nav jābūt pakārtotām ieguldītāja interesēm.
To qualify as such the originator’s interest may not be subordinate to the investors’ interest.
„Ieguldītāja intereses” ir nominālā summa , ko sastāda izmantoto summu portfeļa atlikusī nosacītā daļa.
‘Investors’ interest’ means the nominal amount of the remaining notional part of the pool of drawn amounts.
„Ieguldītāja intereses” ir riska darījuma vērtība , ko sastāda izmantoto summu portfeļa atlikusī nosacītā daļa.
‘Investors’ interest’ means the exposure value of the remaining notional part of the pool of drawn amounts.
IX pielikuma 4. daļas 22. punkta a) apakšpunkts
Annex IX, Part 4, paragraph 22, point (a)
a) svārstīga apmēra riska darījumu sekjuritizācijas, kur ieguldītājiem ir pilnībā jārēķinās ar aizņēmēju nākotnē izmantotajām summām tā, ka bāzes līdzekļi neatgriežas kredītiestādē-iniciatorē pat pēc tam, kad ir notikusi priekšlaicīga amortizācija, ir atbrīvotas no priekšlaicīgas amortizācijas metodes izmantošanas , un
(a) Securitisations of revolving exposures whereby investors remain fully exposed to all future draws by borrowers so that the risk on the underlying facilities does not return to the originator credit institution even after an early amortisation event has occurred are exempt from the early amortisation treatment , and
a) svārstīga apmēra riska darījumu sekjuritizācijas, kur ieguldītājiem ir pilnībā jārēķinās ar aizņēmēju nākotnē izmantotajām summām tā, ka bāzes līdzekļi neatgriežas kredītiestādē-iniciatorē pat pēc tam, kad ir notikusi priekšlaicīga amortizācija, un
(a) Securitisations of revolving exposures whereby investors remain fully exposed to all future draws by borrowers so that the risk on the underlying facilities does not return to the originator credit institution even after an early amortisation event has occurred, and
Grozījumu iesniedza Jonathan Evans
Amendment by Jonathan Evans
IX pielikuma 4. daļas 26. punkta b) apakšpunkts
Annex IX, Part 4, paragraph 26, point (b)
b) Darījuma termiņa laikā iniciators un ieguldītājs proporcionāli sadala savā starpā maksājumus par procentiem un par pamatsummu, izdevumus, zaudējumus un atgūstamās summas, pamatojoties uz nenokārtoto debitoru parādu bilanci uz mēneša sākumu .
(b) Throughout the duration of the transaction there is pro-rata sharing between the originator’s interest and the investor’s interest of payments of interest and principal, expenses, losses and recoveries based on the beginning of the month balance of receivables outstanding.
b) Darījuma termiņa laikā iniciators un ieguldītājs proporcionāli sadala savā starpā maksājumus par procentiem un par pamatsummu, izdevumus, zaudējumus un atgūstamās summas, pamatojoties uz nenokārtoto debitoru parādu bilanci noteiktā katra mēneša vienā vai vairākos datumos .
(b) Throughout the duration of the transaction there is pro-rata sharing between the originator’s interest and the investor’s interest of payments of interest and principal, expenses, losses and recoveries based on the balance of receivables outstanding at one or more reference points during each month .
30.a Bez saistību uzņemšanās un bez nosacījumiem un iepriekšēja brīdinājuma atsaucamo mazo riska darījumu sekjuritizācijām ar priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumu, kur priekšlaicīgu amortizāciju izraisa starpības pārsniegums, kas ir nokrities zemāk par 3 mēnešu vidējo līmeni, kompetentās iestādes var piemērot režīmu, kas ir līdzīgs režīmam, ar kuru nosaka norādīto pārrēķina vērtību saskaņā ar 27. līdz 30. punktu.
In the case of securitisations subject to an early amortisation provision of retail exposures which are uncommitted and unconditionally cancellable without prior notice and where the early amortisation is triggered by a quantitative value in respect of something other than the three months average excess spread, the competent authorities may apply a treatment which approximates closely to that prescribed in paragraphs 27 to 30 for determining the conversion figure indicated.
30.b Ja kompetentā iestāde kādā sekjuritizācijas gadījumā vēlas piemērot 3. pantā noteikto procedūru, tā vispirms informē par to visu pārējo dalībvalstu kompetentās iestādes.
Where a competent authority intends to apply a treatment in accordance with paragraph 3 in respect of a particular securitisation, it shall first inform the relevant competent authorities of all the other Member States.
Pirms kompetentā iestāde drīkst iekļaut šo procedūru vispārējā stratēģijā, ko tā piemēro sekjuritizācijām ar iepriekš aprakstītajiem priekšlaicīgas amortizācijas nosacījumiem, tā konsultējas ar visu pārējo dalībvalstu kompetentajām iestādēm un ņem vērā viņu izteiktos atzinumus.
Before the application of such a treatment becomes part of the general policy approach of the competent authority to securitisations containing early amortisation clauses of the type in question, the competent authority shall consult the relevant competent authorities of all the other Member States and take into consideration the views expressed.
IX pielikuma 4. daļas 36. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 36
Sekjuritizācijas pozīciju riska svērto vērtību 96. panta nolūkiem aprēķina saskaņā ar 36. līdz 74. punktu.
For the purposes of Article 96, the risk-weighted exposure amount of a securitisation positions shall be calculated in accordance with paragraphs 36 to 74.
Sekjuritizācijas pozīciju riska svērto vērtību 96. panta nolūkiem aprēķina saskaņā ar 37. līdz 74. punktu.
For the purposes of Article 96, the risk-weighted exposure amount of a securitisation positions shall be calculated in accordance with paragraphs 37 to 74.
IX pielikuma 4. daļas 42. punkta d) apakšpunkts
Annex IX, Part 4, paragraph 42, point (d)
d) Izstrādājot savu iekšējās novērtēšanas metodoloģiju, kredītiestādei jāņem vērā visas piemēroto ĀKNI publicētās reitingu metodoloģijas, lai noteiktu vērtspapīru reitingus, kas ir nodrošināti ar sekjuritizētā veida riska darījumiem .
(d) In developing its internal assessment methodology the credit institution shall take into consideration all published ratings methodologies of eligible ECAIs for the rating of securities backed by the exposures of the type securitised .
Šos apsvērumus kredītiestāde dokumentē un atjaunina vismaz reizi gadā .
This consideration shall be documented by the credit institution and updated at least once a year .
d) Izstrādājot savu iekšējās novērtēšanas metodoloģiju, kredītiestādei jāņem vērā attiecīgās piemēroto ĀKNI publicētās reitingu metodoloģijas, ar kurām novērtē ABCP programmas vērtspapīru .
(d) In developing its internal assessment methodology the credit institution shall take into consideration relevant published ratings methodologies of the eligible ECAIs that rate the commercial paper of the ABCP programme .
Šos apsvērumus kredītiestāde dokumentē un atjaunina regulāri, kā aprakstīts 42. punkta g) apakšpunktā .
This consideration shall be documented by the credit institution and updated regularly, as outlined in paragraph 42(g) .
IX pielikuma 4. daļas 45. punkta 1. apakšpunkts
Annex IX, Part 4, paragraph 45, subparagraph 1
Atbilstoši uz reitingiem balstītajai metodei sekjuritizācijas pozīcijas, kurai piešķirts reitings, riska svērto vērtību aprēķina, piemērojot riska darījumu vērtībai attiecīgā kredīta kvalitātes soļa nosacīto riska pakāpi, kas atbilst kompetento iestāžu kredīta novērtējumam saskaņā ar 98. pantu, kā tas noteikts turpmāk 4. un 5. tabulā.
Under the Ratings Based Method, the risk-weighted exposure amount of a rated securitisation position shall be calculated by applying to the exposure value the risk weight associated with the credit quality step with which the credit assessment has been determined to be associated by the competent authorities in accordance with Article 98 as set out in the Tables 4 and 5.
Atbilstoši uz reitingiem balstītajai metodei sekjuritizācijas pozīcijas, kurai piešķirts reitings, riska svērto vērtību aprēķina, piemērojot riska darījumu vērtībai attiecīgā kredīta kvalitātes solim ar 1,06 reizinātu nosacīto riska pakāpi, kas atbilst kompetento iestāžu kredīta novērtējumam saskaņā ar 98. pantu, kā tas noteikts turpmāk 4. un 5. tabulā.
Under the Ratings Based Method, the risk-weighted exposure amount of a rated securitisation position shall be calculated by applying to the exposure value the risk weight associated with the credit quality step with which the credit assessment has been determined to be associated by the competent authorities in accordance with Article 98 as set out in the Tables 4 and 5 multiplied by 1.06 .
IX pielikuma 4. daļas 45. punkta 1. a apakšpunkts (jauns) (pēc 5. tabulas)
Annex IX, Part 4, paragraph 45, subparagraph 1 a (new) (after Table 5)
Tiklīdz ir pieejami jauni empīriski dati, riska pakāpe, ko pielīdzina kredīta kvalitātes pakāpei, jāpiemēro no jauna un jāmaina saskaņā ar 4. un 5. tabulu.
Once new empirical data become available the risk weight associated with the credit quality step must be recalibrated and changed accordingly in the tables 4 and 5 .
IX pielikuma 4. daļas 46. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 46
Saskaņā ar 47. punktu nosacītās riska pakāpes katras tabulas A slejā piemēro tad, ja pozīcija ir vecākajā sekjuritizācijas laidienā.
Subject to paragraph 47, the risk weights in column A of each table shall be applied where the position is in the most senior tranche of a securitisation.
Lai noteiktu, kurš laidiens šiem nolūkiem ir vecākais, nav nepieciešams ņemt vērā summas, kas pienākas par procentu likmēm, valūtas atvasināto instrumentu līgumiem, maksājamām nodevām vai citiem līdzīgiem maksājumiem.
When determining whether a tranche is the most senior for these purposes, it is not required take into consideration amounts due under interest rate or currency derivative contracts, fees due, or other similar payments.
Saskaņā ar 46. a un 47. punktu nosacītās riska pakāpes katras tabulas A slejā piemēro tad, ja pozīcija ir vecākajā sekjuritizācijas laidienā.
Subject to paragraph s 46a and 47, the risk weights in column A of each table shall be applied where the position is in the most senior tranche of a securitisation.
IX pielikuma 4. daļas 46. a punkts (jauns)
Annex IX, Part 4, paragraph 46 a (new)
a) kompetentā iestāde ir pārliecinājusies, ka tas ir attaisnojams ar sekjuritizācijas tālāko laidienu spēju absorbēt zaudējumus, un
(a)the competent authority is satisfied that this is justified due to the loss absorption qualities of subordinate tranches in the securitisation; and
b) pozīcijai ir vai nu ārējais reitings, kas atbilst 4. vai 5. tabulas 1. kredīta kvalitātes solim, vai, ja reitinga nav, tā atbilst 41. punkta a) līdz c) apakšpunktā noteiktajām prasībām, turklāt “atsauces pozīcijas” nozīmē pozīcijas tālākajā laidienā, kam saskaņā ar 45. punktu piešķirta nosacītā 7% riska pakāpe.
(b) either the position has an external credit assessment which has been determined to be associated with credit quality step 1 in Table 4 or 5 or, if it is unrated, requirements (a) to (c) in paragraph 41 are satisfied where ‘reference positions’ are taken to mean positions in the subordinate tranche which would receive a risk weight of 7% under paragraph 45.
IX pielikuma 4. daļas 51. punkta 5. a apakšpunkts (jauns)
Annex IX, Part 4, paragraph 51, subparagraph 5a (new)
IX pielikuma 4. daļas 53. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 53
Lai noteiktu riska darījumu vērtību sekjuritizācijas pozīcijai bez reitinga, 54. un 55. punkta noteikumus piemēro kā noteiktu veidu vienošanās par likviditātes nodrošināšanu.
The provisions in paragraphs 54 and 55 apply for the purposes of determining the exposure value of an unrated securitisation position in the form of certain types of liquidity facility.
Lai noteiktu riska darījumu vērtību sekjuritizācijas pozīcijai bez reitinga, 54. līdz 57. punkta noteikumus piemēro kā noteiktu veidu vienošanās par likviditātes nodrošināšanu.
The provisions in paragraphs 54 to 57 apply for the purposes of determining the exposure value of an unrated securitisation position in the form of certain types of liquidity facility.
IX pielikuma 4. daļas 56. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 56
Ja kredītiestādei no praktiskā viedokļa nav izdevīgi aprēķināt riska svērto vērtību riska darījumiem tā, it kā tie nebūtu pakļauti sekjuritizācijai, kredītiestāde izņēmuma gadījumos ar kompetento iestāžu atļauju uz noteiktu laiku var piemērot turpmāk aprakstīto metodi riska svērtās vērtības aprēķināšanai sekjuritizācijas pozīcijām bez reitinga likviditātes nodrošinājuma veidā.
When it is not practical for the credit institution to calculate the risk-weighted exposure amounts for the securitised exposures as if they had not been securitised, a credit institution may, on an exceptional basis and subject to the consent of the competent authorities, temporarily be allowed to apply the following method for the calculation of risk-weighted exposure amounts for an unrated securitisation position in the form of a liquidity facility.
Ja kredītiestādei no praktiskā viedokļa nav izdevīgi aprēķināt riska svērto vērtību riska darījumiem tā, it kā tie nebūtu pakļauti sekjuritizācijai, kredītiestāde izņēmuma gadījumos ar kompetento iestāžu atļauju uz noteiktu laiku var piemērot turpmāk aprakstīto metodi riska svērtās vērtības aprēķināšanai sekjuritizācijas pozīcijām bez reitinga likviditātes nodrošinājuma veidā, ja likviditātes nodrošinājums atbilst 14. punktā minētajiem “atzīta likviditātes nodrošinājuma“ nosacījumiem vai 54. punkta nosacījumiem.
When it is not practical for the credit institution to calculate the risk-weighted exposure amounts for the securitised exposures as if they had not been securitised, a credit institution may, on an exceptional basis and subject to the consent of the competent authorities, temporarily be allowed to apply the following method for the calculation of risk-weighted exposure amounts for an unrated securitisation position in the form of a liquidity facility that meets the conditions to be an ‘eligible liquidity facility’ set out in paragraph 14 or that falls within the terms of paragraph 54 .
IX pielikuma 4. daļas 57. punkts
Annex IX, Part 4, paragraph 57
Augstāko nosacīto riska pakāpi, kas tiktu piemērota saskaņā ar 78. līdz 83. pantu jebkuram sekjuritizācijas riska darījumam tā, it kā tie nebūtu pakļauti sekjuritizācijai, var piemērot sekjuritizācijas pozīcijai, ko pārstāv likviditātes nodrošinājums.
The highest risk weight that would be applied under Articles 78 to 83 to any of the securitised exposures had they not been securitised may be applied to the securitisation position represented by the liquidity facility.
Lai noteiktu pozīcijas riska darījuma vērtību, var piemērot 50 % pārrēķinu koeficientu likviditātes nodrošinājuma nominālajai summai, ja vienošanās sākotnējais termiņš ir viens gads vai mazāk.
To determine the exposure value of the position a conversion figure of 50% may be applied to the nominal amount of the liquidity facility if the facility has an original maturity of one year or less.
Ja likviditātes nodrošinājums atbilst 54. punkta nosacījumiem, iespējams piemērot 20 % pārrēķinu koeficientu.
If the liquidity facility complies with the conditions in paragraph 54 a conversion figure of 20% may be applied.
Vidējo nosacīto riska pakāpi, kas tiktu piemērota saskaņā ar 78. līdz 83. pantu jebkuram sekjuritizācijas riska darījumam tā, it kā tie nebūtu pakļauti sekjuritizācijai, var piemērot sekjuritizācijas pozīcijai, ko pārstāv likviditātes nodrošinājums.
The average risk weight that would be applied under Articles 78 to 83 to any of the securitised exposures had they not been securitised may be applied to the securitisation position represented by the liquidity facility.
Ja nosacījumi nav izpildīti, piemēro 100% pārrēķinu koeficientu.
In other cases a conversion factor of 100% shall be applied.
IX pielikuma 4. daļas 68. punkta 1. apakšpunkta a) daļa
Annex IX, Part 4, paragraph 68, subparagraph 1, point (a)
a) nominālā summa , ko sastāda sekjuritizācijai pārdoto izmantoto summu portfeļa nosacītā daļa, kuras proporcija attiecībā pret kopējo portfeļa summu, kas pārdota struktūrai, nosaka proporciju naudas plūsmai, ko rada pamatsummas un procentu iekasēšana un citas saistītās summas, kas nav izmantojamas maksājumiem sekjuritizācijas pozīciju turētājiem sekjuritizācijā; plus
(a) the nominal amount of that notional part of a pool of drawn amounts sold into a securitisation, the proportion of which in relation to the amount of the total pool sold into the structure determines the proportion of the cashflows generated by principal and interest collections and other associated amounts which are not available to make payments to those having securitisation positions in the securitisation; plus
a) riska darījuma vērtība , ko sastāda sekjuritizācijai pārdoto izmantoto summu portfeļa nosacītā daļa, kuras proporcija attiecībā pret kopējo portfeļa summu, kas pārdota struktūrai, nosaka proporciju naudas plūsmai, ko rada pamatsummas un procentu iekasēšana un citas saistītās summas, kas nav izmantojamas maksājumiem sekjuritizācijas pozīciju turētājiem sekjuritizācijā; plus
(a) the exposure value of that notional part of a pool of drawn amounts sold into a securitisation, the proportion of which in relation to the amount of the total pool sold into the structure determines the proportion of the cashflows generated by principal and interest collections and other associated amounts which are not available to make payments to those having securitisation positions in the securitisation; plus
IX pielikuma 4. daļas 68. punkta 1. apakšpunkta b) daļa
Annex IX, Part 4, paragraph 68, subparagraph 1, point (b)
b) nominālā summa no tās kredītlīniju neizmantoto summu portfeļa daļas, kuras izmantotās summas ir pārdotas sekjuritizācijas nolūkiem un kuru attiecība pret šādu neizmantoto summu kopsummu ir tāda pati kā a) apakšpunktā aprakstītās nominālās summas attiecība pret izmantoto summu, kas pārdotas sekjuritizācijas nolūkiem, portfeļa nominālo summu .
(b) the nominal amount of that part of the pool of undrawn amounts of the credit lines, the drawn amounts of which have been sold into the securitisation, the proportion of which to the total amount of such undrawn amounts is the same as the proportion of the nominal amount described in point (a) to the nominal amount of the pool of drawn amounts sold into the securitisation.
b) riska darījuma vērtība no tās kredītlīniju neizmantoto summu portfeļa daļas, kuras izmantotās summas ir pārdotas sekjuritizācijas nolūkiem un kuru attiecība pret šādu neizmantoto summu kopsummu ir tāda pati kā a) apakšpunktā aprakstītās riska darījuma vērtības attiecība pret izmantoto summu, kas pārdotas sekjuritizācijas nolūkiem, portfeļa riska darījuma vērtību .
(b) the exposure value of that part of the pool of undrawn amounts of the credit lines, the drawn amounts of which have been sold into the securitisation, the proportion of which to the total amount of such undrawn amounts is the same as the proportion of the exposure value described in point (a) to the exposure value of the pool of drawn amounts sold into the securitisation.