natgillin/translations-raw huggingface dataset:
(c) az ABAK székhelye szerinti tagállam a 2006//48/EK irányelvben meghatározott szabályozással és felügyelettel azonos minőségű illetékes hatóságai által letétkezelőként engedélyezett jogi személy, amely prudenciális szabályozás hatálya és folyamatos felügyelet alatt áll, és amely képes megfelelő pénzügyi és szakmai garanciákat nyújtani arra, hogy eredményesen el tudja látni a megfelelő letétkezelői feladatokat, és teljesíti az ilyen funkciókkal járó kötelezettségeket.
(c) a legal person which is authorised by the competent authorities of the home Member State of the AIFM to act as a depositary, which is subject to prudential regulation and ongoing supervision, which are of the same quality as the regulation and supervision specified by Directive 2006/48/EC, and which can provide sufficient financial and professional guarantees to be able to perform effectively the relevant depositary functions and meet the commitments inherent to those functions.
Ha egy engedélyezett ABAK által irányított ABA az Unióban rendelkezik székhellyel, a letétkezelő létesítő okirat szerinti székhelye az ABA székhelye szerinti tagállamban van.
Where an AIF managed by an authorised AIFM is established in the Union, the depositary shall have its registered office in the Member State where the AIF is established .
Ha egy engedélyezett ABAK által irányított ABA az Unióban rendelkezik székhellyel, a letétkezelő létesítő okirat szerinti székhelyének az ABA székhelye szerinti tagállamban kell lennie, kivéve, ha az alábbi feltételek teljesülnek:
Where a AIF managed by an authorised AIFM is established in a third country, the depositary shall have its registered office in the Union , unless the following conditions are satisfied:
(a) az ABAK székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságai és az ABA székhelye szerinti harmadik ország hatóságai együttműködési és információcserére vonatkozó megállapodásokat írtak alá;
(a) the competent authorities of the home Member State of the AIFM and those of the third country where the AIF is established have signed cooperation and exchange of information agreements;
(b) az ABA székhelye szerinti harmadik ország tekintetében a (3c) bekezdés alapján olyan határozat született, amely megállapítja, hogy az ország területén székhellyel rendelkező letétkezelők tényleges és az uniós jogban előírt rendelkezésekkel azonos hatályú prudenciális szabályozás (ideértve a minimális tőkekövetelményeket) és felügyelet alatt állnak;
(b) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that depositaries established in that country are subject to effective prudential regulation (including minimum capital requirements) and supervision which are to the same effect as the provisions laid down in Union law;
(ba) a letétkezelő, összhangban az (5) és az (5a) bekezdéssel, a szerződés szerint az ABAK-nak és az ABA befektetőinek tartozik felelősséggel, és vállalja a (4) és a (4a) bekezdés betartását;
(ba) the depositary shall by contract be liable to the AIFM and the investors of the AIF consistently with paragraphs 5 and 5a and shall agree to comply with paragraphs 4 and 4a;
(c) az ABA székhelye szerinti harmadik ország tekintetében a (3c) bekezdésnek megfelelően olyan határozat született amely megállapítja, hogy annak a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzését célzó normái eleget tesznek a Pénzügyi Akció Munkacsoport követelményeinek, és egyenértékűek a pénzügyi rendszereknek a pénzmosás, valamint terrorizmus finanszírozása céljára való felhasználásának megelőzéséről szóló 2005. október 26-i 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvben foglalt előírásokkal
(c) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing
HL L 309., 2005.11.25., 15. o. ;
OJ L 309, 25.11.2005, p.
(e) a letétkezelő egy bank vagy a (3) bekezdésben említett jogalanyokkal megegyező jellegű, a c) pontban leírt feltételeket teljesítő jogalany.
(e) the depositary shall be a bank or an entity of the same nature as those entities referred to in paragraph 3, which meet the conditions specified in point (c) thereof.
A Bizottság felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat fogad el a 49a., 49b. és 49c. cikkel összhangban, amelyekben meghatározza a következőket:
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c establishing:
(a) általános kritériumok annak értékelésére, hogy a harmadik országok pénzmosás és terrorizmus finanszírozásának megelőzését célzó, (3a) bekezdés c)pontjában említett normái eleget tesznek-e a Pénzügyi Akció Munkacsoport követelményeinek, és egyenértékűek-e a 2005/60/EK irányelvben foglalt előírásokkal;
(a) general criteria for assessing whether the standards to prevent money laundering and terrorist financing of third countries as referred to in paragraph 3a(c) meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
(b) általános kritériumok annak értékelésére, hogy a (3a) bekezdés b) pontjában meghatározott harmadik országokra vonatkozó prudenciális szabályozás és felügyelet egyenértékű az uniós jogban szereplő rendelkezésekkel, és azokat ténylegesen végre is hajtják.
(b) general criteria for assessing whether the prudential regulation and supervision of third countries as referred to in paragraph 3a(b) are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
A (3b) bekezdésben említett kritériumok alapján a Bizottság a 49a., 49b. és 49c. cikk rendelkezéseivel összhangban felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat fogad el, amelyek megállapítják, hogy:
On the basis of the criteria referred to in paragraph 3b, the Commission shall adopt delegated acts in accordance Articles 49a, 49b and 49c stating:
(a) a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzése érdekében az adott harmadik országban előírt normák eleget tesznek a Pénzügyi Akció Munkacsoport követelményeinek, és egyenértékűek a 2005/60/EK irányelvben foglalt előírásokkal;
(a) that the third country's standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
(b) a harmadik országokra vonatkozó prudenciális szabályozás és felügyelet egyenértékű az uniós jogban szereplő rendelkezésekkel, és azokat ténylegesen végre is hajtják.
(b) that the prudential regulation and supervision of a third country are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
A letétkezelők feladataikat átruházhatják, kivéve az alletétkezelőik kiválasztásával, figyelemmel kísérésével és felügyeletével kapcsolatos feladatokat .
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of selection, monitoring and oversight over their sub-depositaries and sub-custodians.
A letétkezelő nem ruházhatja át tevékenységeit olyan mértékben, hogy postafiókcéggé váljon.
A depositary shall not delegate its functions to the extent that it becomes a letter-box entity.
A letétkezelőknek jártasságról, gondosságról és kellő körültekintésről tanúbizonyságot téve kell kinevezniük és rendszeresen felügyelniük minden olyan harmadik felet, amelyre feladataik egy részét átruházták, valamint az átruházott kérdésekre használt megoldásokat.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
A letétkezelő felelősséggel tartozik az ABAK-nak és az ABA befektetőinek minden általuk amiatt elszenvedett veszteségért, hogy szándékosan vagy hanyagságból nem tett eleget az ezen irányelv szerinti kötelezettségeinek, vagy e kötelezettségeket nem megfelelően teljesítette, kivéve azon eseteket, amikor az említett veszteségek vis maior következményei.
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
A letétkezelő által őrzött pénzügyi eszközök bármely vesztesége esetén a letétkezelő csak akkor mentesül a felelősség alól, ha bizonyítani tudja, hogy a veszteséget külső, előre nem látható esemény okozta és a letétkezelő nem tudta volna elkerülni a felmerült veszteséget.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
A letétkezelő ABAK és a befektetők irányában fennálló felelősségét nem érinti, ha úgy döntött, hogy feladatai egy részét egyszeri megbízás keretében engedélyezett harmadik személyre – mint például alletétkezelőre – ruházza.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
Így pénzügyi eszközök elvesztése esetén a letétkezelő elsődleges kötelezettségként és a nemzeti jog sérelme nélkül köteles az eszközöket indokolatlan késedelem nélkül visszaszolgáltatni az ABA-nak.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
E cikk rendelkezéseit a jogi eljárások sérelme nélkül kell alkalmazni.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Az ABA befektetőivel szembeni felelősség közvetlenül vagy közvetve, az ABAK-on keresztül is érvényesíthető. ▌
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM. ▌
Eltérve az (5) bekezdéstől, amennyiben a letétkezelőt védi annak az országnak a joga, ahol az ABAK az ABA nevében befektet, vagy egy előre nem látható külső esemény bekövetkezte miatt letétkezelői feladatait nem tudja ellátni, a letétkezelő mentesülhet az őt terhelő felelősség alól – beleértve a pénzügyi eszközökben bekövetkező veszteségekre vonatkozó felelősségét is –, ha igazolni tudja, hogy eleget tett a (4a) bekezdésben rögzített átvilágítási kötelezettségeinek.
By way of exception to paragraph 5, where a depositary is legally prevented by the law of the country where the AIFM invests on behalf of the AIF or unable to exercise custodial functions due to an unforeseeable external event to exercise its custodial functions, the depositary may discharge its liability, including for loss of financial instruments, if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
A felelősség alóli felmentésre csak egy alkalommal van lehetőség: nem jöhet létre felelősségi lánc.
Such discharge of liability may occur only once: there shall be no chain of liability.
Az ABAK és a befektetők felé fennálló felelősség azon engedélyezett harmadik személyre hárulhat, akit a letétkezelő és a harmadik személy között létrejött írásbeli szerződés keretében letétkezelői feladatokkal bíztak meg.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
Az ABAK és a letétkezelő között létrejött szerződésnek rendelkeznie kell arról, hogy az ABAK-ot értesítik a letétkezelő és egy harmadik személy között létrejött bármilyen szerződés megkötéséről, annak hatálybalépését megelőzően.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
A befektetőket az ABA-ba való befektetés előtt kell tájékoztatni egy ilyen szerződésről, és a felelősség érintett felek közötti megoszlásáról.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Ha egy harmadik országbeli letétkezelő a (3c) bekezdés szerint meghozott határozatok tárgyát képezi, nincs szükség a második albekezdésben említett szerződésre.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Eltérve az (5) bekezdéstől, amennyiben a letétkezelő és egy kiemelt brókercég vagy alletétkezelő között létrejött szerződés lehetővé teszi az eszközöknek az ABA szabályaival vagy alapító okiratával összhangban történő átruházását és újbóli felhasználását, a letétkezelő mentesülhet az őt terhelő felelősség alól, ha igazolni tudja, hogy eleget tett a (4a) bekezdésben rögzített átvilágítási kötelezettségeinek.
By way of exception to paragraph 5, where the contract between the depositary and a prime broker or a sub-custodian allows for the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF rules or instruments of incorporation, the depositary may discharge its own liability if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Az ABAK és a letétkezelő között létrejött szerződésnek rendelkeznie kell arról, hogy az ABAK-ot még a szerződés végrehajtása előtt tájékoztatni kell az eszközöknek az ABA szabályaival összhangban történő átruházására és újbóli felhasználására lehetőséget adó rendelkezésről.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Mielőtt befektetnek az ABA-ba, a befektetőket tájékoztatják erről a rendelkezésről, és naprakészen tájékoztatják őket a harmadik fél kilétéről.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
A befektetőket tájékoztatni kell különösen a felelősségnek adott esetben a harmadik félre való átszállásáról, ideértve a pénzügyi instrumentumokban bekövetkező veszteségek esetét is.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Ebben az esetben a helyreállítás késedelmének összhangban kell állnia az ABAK és a harmadik fél közötti szerződés feltételeivel.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
A letétkezelő kérésre a székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságainak rendelkezésére bocsát minden, a feladatai ellátása során szerzett olyan információt, amelyekre az illetékes hatóságoknak az ABAK felügyeletéhez szüksége lehet.
The depositary shall make available on request to the competent authorities of its home Member State all information which it has obtained while undertaking its duties and that may be necessary for the competent authorities to supervise the AIFM.
Ha az ABAK székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságai nem azonosak a letétkezelő székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságaival, ez utóbbiak késedelem nélkül megosztják a kapott információkat az ABAK székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságaival.
If the home Member State of the AIFM is different from that of the depositary, the competent authorities of the home Member State of the depositary shall share the information received without delay with the competent authorities of the home Member State of the AIFM.
A Bizottság a 49a., 49b. és 49c. cikkel összhangban felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat fogad el, amelyben tovább részletezi a letétkezelő feladatait és felelősségét, valamint azokat a feltételeket, amelyek mellett a letétkezelő egyes feladatait harmadik személyre ruházhatja.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
18. cikk Átruházás
Article 18 Delegation
Amennyiben egy ABAK harmadik személyekre kívánja átruházni egy vagy több feladatnak a nevében történő ellátását, erre minden egyes ilyen átruházás tekintetében előre tájékoztatnia kell a székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságait.
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Az illetékes hatóságok egy hónapon belül visszautasíthatják az ilyen felhatalmazást.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
A következő feltételeknek kell teljesülniük:
The following conditions shall be complied with:
(a) a harmadik félnek hitelképesnek kell lennie, az üzletmenettel ténylegesen foglalkozó személyeknek pedig kellőképpen jó hírnévvel és elegendő tapasztalattal kell rendelkezniük;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
(b) amennyiben az átruházás portfóliókezeléssel vagy kockázatkezeléssel, vagy likviditáskezeléssel kapcsolatos feladatokat érint, a harmadik félnek is ilyen típusú ABA kezelésére engedéllyel rendelkező ABAK-nak kell lennie;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
(c) az átruházás nem akadályozhatja az ABAK felett gyakorolt felügyelet hatékonyságát, és különösen nem akadályozhatja az ABAK-ot abban, hogy a befektetők érdekeiben járjon el és a befektetők érdekeinek megfelelően lássa el az ABA kezelését;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
(d) az ABAK-nak tudnia kell bizonyítani , hogy a harmadik fél megfelelő képzettséggel és képességekkel rendelkezik a szóban forgó feladatok ellátásához, hogy kellő körültekintéssel választották ki, és hogy az ABAK helyzeténél fogva képes mindenkor ténylegesen ellenőrizni az átruházott tevékenységet, további utasításokat adni a harmadik félnek, valamint azonnali hatállyal visszavonni az átruházást, amennyiben ez szolgálja a befektetők érdekeit.
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
(da) az ABAK-nak tájékoztatnia kell a befektetőket, hogy milyen feladatokat ruháztak át és kinek;
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
Az ABAK-nak bármikor képesnek kell lennie további utasításokat adni azon vállalkozásnak, amelyre feladatokat ruháztak át, valamint azonnali hatállyal visszavonni a megbízást, amennyiben az ilyen visszavonás a befektetők érdekeit szolgálja.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Nem ruházható át feladat a letétkezelőre, az értékbecslőre, sem más olyan vállalkozásra, amelynek érdekei az ABA vagy annak befektetői érdekeivel összeférhetetlenek lehetnek.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
Az ABAK folyamatosan felügyeli az egyes harmadik személyek által nyújtott szolgáltatásokat.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
A harmadik személy nem ruházhatja tovább a rá ruházott feladatokat.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
Átláthatósági követelmények
Transparency requirements
Éves jelentés
Annual report
Az éves jelentést legkésőbb a pénzügyi év végét követő négy hónapon belül , vagy amennyiben harmadik személyektől származó információk szükségesek – mint például az ABA mögöttes befektetéseinek könyvvizsgálata –, legkésőbb a pénzügyi év végét követő hat hónapon belül a befektetők és az illetékes hatóságok rendelkezésére kell bocsátani.
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Az éves jelentés legalább az alábbiakat tartalmazza:
The annual report shall at least contain the following:
a) mérleg vagy vagyonkimutatás;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) a pénzügyi év bevételeinek és kiadásainak kimutatása;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) a pénzügyi évben folytatott tevékenységekről szóló beszámoló;
(c) a report on the activities of the financial year;
ca) a 20. cikkben felsorolt információk, amennyiben változtak a jelentés által felölelt pénzügyi év során;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;
cb) az ABAK és adott esetben az ABA által fizetett díjazás összegei, meghatározott vagy változó díjazási felbontásban.
(cb) the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant, by the AIF .
Az éves jelentésben foglalt adatokat az ABA alkalmazandó alapszabályában vagy alapító okiratában előírt számviteli szabályokkal vagy elvekkel összhangban kell elkészíteni, és azokat egy vagy több, a jogszabályok által az éves és összevont (konszolidált) éves beszámolók jog szerinti könyvvizsgálatáról ▌szóló 2006. május 17-i 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel összhangban könyvvizsgálatra feljogosított személy ellenőrzi
The accounting information given in the annual report shall be prepared in accordance with the accounting standards or principles required by the applicable AIF rules or instruments of incorporation or formation and audited by one or more persons empowered by law to audit accounts in accordance with Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts
A könyvvizsgálói jelentést, ideértve bármely esetleges fenntartást, az éves jelentésben teljes egészében közölni kell.
The auditor's report, including any qualifications, shall be reproduced in full in the annual report.
A Bizottság elfogadja a 49a., 49b. és 49c. cikkel összhangban az éves jelentés tartalmát és formáját részletesebben meghatározó felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat .
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the content and format of the annual report.
E jogi aktusoknak megfelelőnek és arányosnak kell lenniük, és azokat hozzá kell igazítani azon ABAK-típusokhoz, amelyekre vonatkoznak, illetve azon ABA-hoz, amelyre a jelentés vonatkozik.
Those acts shall be appropriate and proportionate and shall be adapted to the type of AIFM to which they apply and the AIF to which the report relates .
20. cikk A befektetők tájékoztatása
Article 20 Disclosure to investors