Audit objectives Has the Commission’s introduction of new regulations been well managed? - Recommendations made by expert groups - Project management Body of Knowledge (PMBOK Guide) - Deadlines set in management plans and in level 1 legislation - Legal requirements in the EBA Regulation in relation to  a centrally accessible database of registered financial institutions  the strengthening of the European system of national deposit guarantee schemes - Correct implementation of EU rules in the Member States as stipulated in the respective directives - Impact assessments performed according to guidelines - Review of management plans and planning documents - Review coordination with other DGs - Interview with key staff - Compare actual publication dates with planned dates and deadlines - Verify relevant documents - Review the procedures at the Commission Has EBA’s role in banking supervision been effective? - Legal requirements in the EBA Regulation in relation to  the establishment of supervisory colleges and promotion of best practices  mediation  co-operation with other supervisory authorities  the exchange of information  the organisation of stress tests  the development of supervisory standards  the issuance of guidelines and recommendations  consumer protection - Project Management Body of Knowledge (PMBOK Guide) - Recruitment plan and work programme - Performance measurement system - Review of the EBA’s 2011 and 2012 work programmes - Review of the establishment/recruitment plan - Review of progress reports and annual activity reports - Interview with key staff - Review of relevant list of supervisory colleges - Review of meeting minutes - Analysis of procedures on information sharing - Review published documents Audit criteria Evidence collection methods Annex I 
Ellenőrzési célok Az új szabályozásnak a Bizottság általi bevezetését megfelelően irányították? - Szakértői csoportok által tett ajánlások - Projektmenedzsment ismeretanyag (PMBOK-útmutató) - Az irányítási tervekben és első szintű jogszabályokban meghatározott határidők - Az EBH-rendelet jogi követelményei az alábbiakra vonatkozóan:  a bejegyzett pénzügyi vállalkozások központilag hozzáférhető adatbázisa  a tagállami betétbiztosítási rendszerek európai rendszerének megerősítése - Az uniós szabályok megfelelő végrehajtása a tagállamokban a vonatkozó irányelvek szerint - Hatásvizsgálatok végrehajtása az iránymutatások szerint - Irányítási tervek és tervezési dokumentumok áttekintése - Más főigazgatóságokkal folytatott koordináció vizsgálata - Elbeszélgetés a személyzet kulcsfontosságú tagjaival - A tényleges közzétételi dátumok összevetése az eredetileg tervezettel és a határidőkkel - Vonatkozó dokumentumok ellenőrzése - A Bizottság eljárásainak áttekintése Az EBH-nak a bankok felügyeletében játszott szerepe eredményes? - Az EBH-rendelet jogi követelményei az alábbiakra vonatkozóan:  felügyeleti kollégiumok létrehozása és követendő gyakorlatok terjesztése  közvetítés  együttműködés más felügyeleti hatóságokkal  információcsere  stressztesztek megszervezése  felügyeleti standardok kidolgozása  iránymutatások és ajánlások kiadása  fogyasztóvédelem - Projektmenedzsment ismeretanyag (PMBOK-útmutató) - Munkaerő-felvételi terv és munkaprogram - Teljesítménymérési rendszer - Az EBH 2011. és 2012. évi munkaprogramjának áttekintése - A létszámterv és a munkaerő-felvételi terv áttekintése - A haladási jelentések és az éves tevékenységi jelentések áttekintése - Elbeszélgetés a személyzet kulcsfontosságú tagjaival - A felügyeleti kollégiumok vonatkozó listájának áttekintése - Az ülések jegyzőkönyveinek áttekintése - Az információcserére szolgáló eljárások elemzése - A közzétett dokumentumok áttekintése Ellenőrzési szempontok Bizonyíték-gyűjtési módszerek I. melléklet