natgillin/translations-raw huggingface dataset:
where the CSD has accepted that the settlement instructions have already been matched by trading venues, CCPs or other entities;
ha a központi értéktár elfogadta, hogy a kiegyenlítési megbízásokat kereskedési helyszínek, központi szerződő felek vagy egyéb szervezetek már párosították;
where the CSD itself has matched the settlement instructions;
ha a központi értéktár maga párosította a kiegyenlítési megbízásokat;
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
a 13. cikk (1) bekezdése g) pontjának i. alpontjában említett fizetés nélküli (FoP) kiegyenlítési megbízások esetében, amelyek ugyanazon résztvevő nevében nyitott vagy ugyanazon számlakezelő által kezelt különböző számlák között pénzügyi eszközök átutalására vonatkozó megbízásokból állnak.
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
A c) pontban említett számlakezelők magukban foglalják a központi értéktárral szerződéses jogviszonyban álló szervezeteket, amelyek az adott központi értéktár által vezetett értékpapírszámlákat kezelnek könyvelési tételeknek a szóban forgó értékpapírszámlákon való rögzítése útján.
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
A központi értéktárak előírják a résztvevők számára, hogy kiegyenlítési megbízásaikban a következő párosítási mezőket használják a kiegyenlítési megbízások párosítása céljából:
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
a 13. cikk (1) bekezdésének g) pontjában említett kiegyenlítési megbízás típusa;
the intended settlement date of the settlement instruction;
a kiegyenlítési megbízás kiegyenlítésének tervezett időpontja;
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
a pénznem, kivéve az FoP kiegyenlítési megbízások esetében;
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
a kiegyenlítési összeg, kivéve az FoP kiegyenlítési megbízások esetében;
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok esetében a névérték, vagy más pénzügyi eszközök esetében a mennyiség;
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
a pénzügyi eszközök vagy pénzeszközök szállítása vagy fogadása;
the ISIN of the financial instrument;
a pénzügyi eszköz ISIN-kódja;
the identifier of the participant that delivers the financial instruments or cash;
a pénzügyi eszközt vagy pénzeszközt szállító résztvevő azonosítója;
the identifier of the participant that receives the financial instruments or cash;
a pénzügyi eszközt vagy pénzeszközt fogadó résztvevő azonosítója;
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
a résztvevő szerződő fele központi értéktárának azonosítója, közös kiegyenlítési infrastruktúrát használó központi értéktárak esetében, beleértve a 909/2014/EU rendelet 30. cikkének (5) bekezdésében említett körülmények között;
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
a központi értéktár által az ügyletek kiegyenlítésének megkönnyítése céljából előírt egyéb párosítási mezők.
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
A (3) bekezdésben említett mezőkön túl a központi értéktárak előírják résztvevőik számára egy olyan mező használatát, amely megjelöli a kiegyenlítési megbízásaikban lévő ügylet típusát a következő taxonómia alapján:
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
egyéb ügyletek (amelyeket a központi értéktár által megadott, részletesebb ISO-kódokkal lehet azonosítani).
Tolerance levels
Toleranciaszintek
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
A központi értéktárak a párosítás céljából toleranciaszinteket határoznak meg a kiegyenlítési összegekre vonatkozóan.
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
A toleranciaszint két kapcsolódó kiegyenlítési megbízás kiegyenlítési összegei közötti azon maximális eltérést jelöli, amely mellett még lehetséges a párosítás.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
Az EUR-ban adott kiegyenlítési megbízások esetében a kiegyenlítési megbízásonkénti toleranciaszint 2 EUR a 100000 EUR-ig terjedő kiegyenlítési összegek, és 25 EUR a 100000 EUR-t meghaladó kiegyenlítési összegek esetében.
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
A más pénznemekben adott kiegyenlítési megbízások esetében a kiegyenlítési megbízásonkénti toleranciaszint az ennek megfelelő összeg, amely az EKB hivatalos átváltási árfolyamán alapul, ha az rendelkezésre áll.
Cancellation facility
Törlési eszköz
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
A központi értéktárak létrehoznak egy kétoldalú törlési eszközt, amely lehetővé teszi a résztvevők számára, hogy kétoldalúan töröljenek olyan párosított kiegyenlítési megbízásokat, amelyek ugyanazon ügylet részét képezik.
Hold and release mechanism
Visszatartási (hold) és kiegyenlítésre bocsátási (release) mechanizmus
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
A központi értéktárak létrehoznak egy visszatartási és kiegyenlítésre bocsátási mechanizmust, amely mindkét következő elemet magában foglalja:
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
visszatartási mechanizmus, amely lehetővé teszi a függőben lévő kiegyenlítési megbízások megbízó résztvevő általi, a kiegyenlítés céljából történő blokkolását;
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
kiegyenlítésre bocsátási mechanizmus, amely lehetővé teszi a megbízó résztvevő által blokkolt, függőben lévő kiegyenlítési megbízások kiegyenlítés céljából történő kiegyenlítésre bocsátását.
Recycling
Reiteráció
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
A központi értéktárak mindaddig újból feldolgozzák azon kiegyenlítési megbízásokat, amelyek esetében a kiegyenlítés meghiúsult, amíg azokat ki nem egyenlítik vagy kétoldalúan törlik.
Partial settlement
Részleges kiegyenlítés
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
A központi értéktárak lehetővé teszik a kiegyenlítési megbízások részleges kiegyenlítését.
Additional facilities and information
További szolgáltatások és tájékoztatás
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
A központi értéktárak lehetőséget kínálnak a résztvevőknek arra, hogy tájékoztatást kapjanak a szerződő feleik függőben lévő kiegyenlítési megbízásairól, vagy az adott megbízás párosítására irányuló első sikertelen kísérletet követő egy órán belül, vagy közvetlenül az ilyen sikertelen kísérletet követően, ha a kísérletre a kiegyenlítés tervezett időpontjának határideje előtti ötórás időtartamon belül, vagy a kiegyenlítés tervezett időpontja után került sor.
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
A központi értéktárak hozzáférést biztosítanak a résztvevők számára az értékpapír-kiegyenlítési rendszerben lévő kiegyenlítési megbízásaik státuszára vonatkozó valós idejű információkhoz, beleértve a következőkre vonatkozó információkat:
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
olyan függőben lévő kiegyenlítési megbízások, amelyek még kiegyenlíthetők a kiegyenlítés tervezett időpontjában;
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
olyan meghiúsult kiegyenlítési megbízások, amelyek már nem egyenlíthetők ki a kiegyenlítés tervezett időpontjában;
fully-settled settlement instructions;
teljesen kiegyenlített kiegyenlítési megbízások;
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
részben kiegyenlített kiegyenlítési megbízások, beleértve a pénzügyi eszköz vagy a pénzeszköz kiegyenlített és ki nem egyenlített részét is;
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
törölt kiegyenlítési megbízások, beleértve az arra vonatkozó információt, hogy a szóban forgó megbízásokat a rendszer vagy a résztvevő törölte-e.
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
A (2) bekezdésben említett valós idejű információ a következőket tartalmazza:
whether the settlement instruction has been matched;
a kiegyenlítési megbízás párosításra került-e;
whether the settlement instruction can still be partially settled;
a kiegyenlítési megbízás még kiegyenlíthető-e részlegesen;
whether the settlement instruction is on hold;
a kiegyenlítési megbízás vissza van-e tartva;
the reasons why instructions are pending or failing.
annak okai, hogy a megbízások miért vannak függőben vagy miért hiúsulnak meg.
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
A központi értéktár a résztvevők számára vagy minden üzleti nap teljes egésze során valós idejű bruttó kiegyenlítést, vagy üzleti naponként legalább három alkalommal kötegelt kiegyenlítést kínál.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
A három kiegyenlítési köteget a piac igényeinek megfelelően kell elosztani az üzleti nap folyamán, a központi értéktár felhasználói bizottságának kérése alapján.
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
A kiegyenlítés meghiúsulásának megelőzését célzó bizonyos intézkedésektől való eltérés
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
A 8. és 10. cikk nem alkalmazandó, ha a központi értéktár által működtetett értékpapír-kiegyenlítési rendszer megfelel a következő feltételeknek:
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
a meghiúsult kiegyenlítések értéke nem haladja meg évente a 2,5 milliárd EUR-t;
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
a kiegyenlítések meghiúsulásának a kiegyenlítési megbízások számán vagy a kiegyenlítési megbízások értékén alapuló aránya alacsonyabb mint 0,5 % évente.
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
A kiegyenlítés meghiúsulásának a kiegyenlítési megbízások számán alapuló arányát úgy kell kiszámítani, hogy a meghiúsult kiegyenlítések számát el kell osztani a releváns időszakban az értékpapír-kiegyenlítési rendszerbe bevitt kiegyenlítési megbízások számával.
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
A kiegyenlítés meghiúsulásának a kiegyenlítési megbízások értékén alapuló arányát úgy kell kiszámítani, hogy a meghiúsult kiegyenlítések EUR-ban kifejezett értékét el kell osztani a releváns időszakban az értékpapír-kiegyenlítési rendszerbe bevitt kiegyenlítési megbízások értékével.
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
A központi értéktár minden év január 20-ig értékeli, hogy az (1) bekezdésben említett feltételek teljesülnek-e, és a II. mellékletnek megfelelően értesíti az illetékes hatóságot ezen értékelés eredményéről.
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
Ha az értékelés megerősíti, hogy az (1) bekezdésben említett feltételek legalább egyike már nem teljesül, a központi értéktár az első albekezdésében említett értesítés dátumától számított egy éven belül alkalmazza a 8. cikket és a 10. cikket.
Measures to address settlement fails
FEJEZET
Section I
A kiegyenlítés meghiúsulásának kezelését célzó intézkedések
Monitoring settlement fails
I. szakasz
Article 13
A kiegyenlítések meghiúsulásának nyomon követése
Details of the system monitoring settlement fails
13. cikk
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
A kiegyenlítések meghiúsulását nyomon követő rendszer részletei
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
A központi értéktárak létrehoznak egy olyan rendszert, amely lehetővé teszi számukra a meghiúsult kiegyenlítések számának és értékének nyomon követését a kiegyenlítés minden tervezett időpontjára vonatkozóan, beleértve az egyes meghiúsult kiegyenlítések üzleti napokban kifejezett hosszát.
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
Ez a rendszer minden egyes meghiúsult kiegyenlítésre vonatkozóan a következő információkat gyűjti össze:
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
a kiegyenlítés meghiúsulásának oka, a központi értéktár rendelkezésére álló információk alapján;
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
bármely kiegyenlítési korlátozás, például pénzügyi eszközök vagy pénzeszközök fenntartása, zárolása vagy elkülönítése, ami megakadályozza a szóban forgó pénzügyi eszközök vagy pénzeszközök kiegyenlítés céljára való rendelkezésre állását;
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
a kiegyenlítés meghiúsulásával érintett pénzügyi eszköz típusa, a következő kategóriákon belül:
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
i. a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának a) alpontja szerinti átruházható értékpapírok;
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 61. pontja szerinti állampapír;
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának b) alpontja szerinti átruházható értékpapírok a ii. alpontban említett állampapírok kivételével;
exchange-traded funds (ETFs);
a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdése 44. pontjának c) alpontja szerinti átruházható értékpapírok;
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
v. tőzsdén kereskedett alapok;
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
kollektív befektetési vállalkozások befektetési jegyei a tőzsdén kereskedett alapok befektetési jegyei kivételével;
emission allowances;
a ii. alpontban említett állampapíroktól eltérő pénzpiaci eszközök;
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
egyéb pénzügyi eszközök;
purchase or sale of financial instruments;
a kiegyenlítés meghiúsulásával érintett ügylet típusa, a következő kategóriákon belül:
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
i. pénzügyi eszközök vétele vagy eladása;
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
v. egyéb ügyletek, amelyeket a központi értéktár által megadott, részletesebb ISO-kódokkal lehet azonosítani;
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
adott esetben az érintett pénzügyi eszközök kereskedésének vagy elszámolásának helye;
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
a kiegyenlítés meghiúsulásával érintett kiegyenlítési megbízás típusa, a következő kategóriákon belül:
a cross-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are participants in two different securities settlement systems or one of the participants is a CSD;
i. központi értéktáron belüli kiegyenlítési megbízás, ahol a nemteljesítő és a fogadó felek egyaránt ugyanazon értékpapír-kiegyenlítési rendszer résztvevői; vagy
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
központi értéktárak közötti kiegyenlítési megbízás, ahol a nemteljesítő és a fogadó felek két különböző értékpapír-kiegyenlítési rendszer résztvevői, vagy a résztvevők egyike központi értéktár;
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
i. teljesítés fizetés nélkül (deliver free of payment – DFP) és fogadás fizetés nélkül (receive free of payment – RFP) kiegyenlítési megbízásokat magukban foglaló fizetés nélküli (free of payment – FoP) kiegyenlítési megbízások;
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
szállítás fizetés ellenében (delivery versus payment – DVP) és fogadás fizetés ellenében (receive versus payment – RVP) kiegyenlítési megbízások;
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
teljesítés fizetéssel (delivery with payment – DWP) és fogadás fizetéssel (receive with payment – RWP) kiegyenlítési megbízások; vagy
the type of securities accounts connected to the settlement fail, including:
fizetés teljesítés nélkül (payment free of delivery – PFOD) kiegyenlítési megbízások, amelyek fizetés terheléssel teljesítés nélkül (debiting payment free of delivery – DPFOD) és fizetés jóváírással teljesítés nélkül (crediting payment free of delivery – CPFOD) kiegyenlítési megbízásokból állnak.
a participant's own account;
a kiegyenlítés meghiúsulásához kapcsolódó értékpapírszámlák típusa, többek között:
a participant's client individual account;
i. a résztvevő saját számlája;
a participant's client's omnibus account;
a résztvevő ügyfelének egyéni számlája;
the currency in which the settlement instructions are denominated.
a résztvevő ügyfelének gyűjtőszámlája;
CSDs shall establish working arrangements with the participants referred to in fields 17 and 18 of Table 1 in Annex I which have the most significant impact on their securities settlement systems and, where applicable, with relevant CCPs and trading venues to analyse the main reasons for the settlement fails.
a pénznem, amelyben a kiegyenlítési megbízások denomináltak.
Article 14
A központi értéktárak munkamódszereket dolgoznak ki az I. melléklet 1. táblázatának 17. és 18. mezőjében említett azon résztvevőkkel, amelyek a legjelentősebb hatással vannak az értékpapír-kiegyenlítési rendszereikre, és adott esetben az érintett központi szerződő felekkel és kereskedési helyszínekkel, hogy elemezzék a kiegyenlítések meghiúsulásának fő okait.
Reporting settlement fails
14. cikk
CSDs shall communicate the information referred to in Annex I to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis and by close of business on the fifth business day of the following month.
A kiegyenlítések meghiúsulásának jelentése
That information shall include the relevant values in EUR.
A központi értéktárak az I. mellékletben említett információkat havonta, mégpedig a következő hónap ötödik üzleti napján üzletzárásig közlik az illetékes hatóságokkal és az érintett hatóságokkal.
Any value conversion into EUR shall be carried out using the official exchange rate of the ECB of the last day of the reporting period where that official exchange rate of the ECB is available.
Ezek az információk a vonatkozó értékeket EUR-ban tartalmazzák.
CSDs shall report more frequently and provide additional information on settlement fails if so requested by the competent authority.
Az EUR-ra történő értékátváltásokat az EKB hivatalos, az adatszolgáltatási időszak utolsó napján érvényes átváltási árfolyamának használatával kell elvégezni, ha az EKB ezen hivatalos átváltási árfolyama rendelkezésre áll.
By 20 January of each year, CSDs shall report to the competent authority and the relevant authorities the information referred to in Annex II, including the measures planned or taken by CSDs and their participants to improve the settlement efficiency of the security settlement systems it operates.
A központi értéktárak az illetékes hatóságok kérésére gyakrabban tesznek jelentést és további információkat szolgáltatnak a kiegyenlítések meghiúsulásáról.
CSDs shall regularly monitor the application of the measures referred to in the first subparagraph and shall provide the competent authority and the relevant authorities, upon request, with any relevant findings resulting from such monitoring.
A központi értéktárak minden év január 20-ig jelentik az illetékes hatóságoknak és az érintett hatóságoknak a II. mellékletben említett információkat, beleértve a központi értéktár által működtetett értékpapír-kiegyenlítési rendszer kiegyenlítési hatékonyságának javítása céljából a központi értéktárak és résztvevőik által tervezett vagy hozott intézkedéseket.
The information referred to in paragraphs 1 and 2 shall be provided in a machine-readable format.
A központi értéktárak rendszeresen nyomon követik az első albekezdésben említett intézkedések alkalmazását, és kérésre az illetékes hatóságok és az érintett hatóságok rendelkezésére bocsátják a nyomon követésből eredő releváns megállapításokat.
The value of settlement instructions referred to in Annexes I to III shall be calculated as follows:
Az (1) és (2) bekezdésben említett információkat géppel olvasható formátumban kell benyújtani.
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
Az I–III. mellékletben említett kiegyenlítési megbízások értékét a következőképpen kell kiszámítani: