natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Article 28
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a kérelmező központi értéktár által a kiegyenlítés véglegességére vonatkozóan a 909/2014/EU rendelet 39. cikkének megfelelően bevezetett szabályokkal kapcsolatos információkat.
Cash settlement
28. cikk
An application for authorisation shall include the procedures for the settlement of the cash payments for each securities settlement system that the applicant CSD operates in accordance with Article 40 of Regulation (EU) No 909/2014.
Pénzeszközzel történő kiegyenlítés
The applicant CSD shall provide information about whether the settlement of the cash payments is provided in accordance with Article 40(1) or (2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a kérelmező központi értéktár által működtetett értékpapír-kiegyenlítési rendszerben alkalmazott, a 909/2014/EU rendelet 40. cikkének megfelelő pénzeszközfizetések kiegyenlítésére vonatkozó eljárásokat.
If the settlement of the cash payments is intended to take place in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014, the applicant CSD shall explain why settlement in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 is not practical and available.
A kérelmező központi értéktár információt ad arról, hogy a pénzeszközfizetések kiegyenlítésére a 909/2014/EU rendelet 40. cikke (1) vagy (2) bekezdésének megfelelően kerül-e sor.
Article 29
Ha a pénzeszközfizetések kiegyenlítésére a tervek szerint a 909/2014/EU rendelet 40. cikke (2) bekezdésének megfelelően kerül sor, a kérelmező központi értéktárnak indokolnia kell, hogy miért nem célszerű vagy lehetséges a 909/2014/EU rendelet 40. cikkének (1) bekezdése szerinti kiegyenlítés.
Participant default rules and procedures
29. cikk
An application for authorisation shall include the rules and procedures put in place by the applicant CSD to manage the default of a participant.
A résztvevők nemteljesítésére vonatkozó szabályok és eljárások
Article 30
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a résztvevők nemteljesítésének kezelésére vonatkozó szabályokat és eljárásokat.
Transfer of participants and clients' assets in case of a withdrawal of authorisation
30. cikk
An application for authorisation shall include information concerning the procedures put in place by the applicant CSD to ensure the timely and orderly settlement and transfer of the assets of clients and participants to another CSD in the event of a withdrawal of its authorisation.
A résztvevők és az ügyfelek eszközeinek átadása az engedély visszavonása esetén
SECTION 6
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a kérelmező központi értéktár által alkalmazott azon eljárásokra vonatkozó információkat, amelyek célja, hogy az engedély visszavonása esetén biztosítsák a résztvevők és az ügyfelek eszközeinek másik központi értéktár számára, kellő időben és rendezett módon történő átadását.
Prudential requirements
6.
Article 31
SZAKASZ
Legal risks
Prudenciális követelmények
An application for authorisation shall include all information necessary to enable the competent authority to assess that the rules, procedures, and contracts of the applicant CSD are clear, understandable and enforceable in all relevant jurisdictions in accordance with Article 43(1) and (2) of Regulation (EU) No 909/2014.
31. cikk
Where the applicant CSD intends to conduct business in different jurisdictions, the applicant CSD shall provide the competent authority with information concerning the measures put in place to identify and mitigate the risks arising from potential conflicts of laws across jurisdictions in accordance with Article 43(3) of Regulation (EU) No 909/2014.
Jogi kockázatok
That information shall include any legal assessment on which those measures are based.
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell az annak illetékes hatósági értékelését lehetővé tevő valamennyi szükséges információt, hogy a kérelmező központi értéktár szabályai, eljárásai és szerződései világosak, érthetők és minden releváns joghatóságban végrehajthatók, a 909/2014/EU rendelet 43. cikke (1) és (2) bekezdésének megfelelően.
Article 32
Amennyiben a kérelmező központi értéktár több joghatóságban kíván tevékenykedni, a kérelmező központi értéktárnak be kell nyújtania az illetékes hatóság számára az azon intézkedésekre vonatkozó információkat, amelyek célja a jogszabályok egyes joghatóságok közötti esetleges kollíziójából eredő kockázatok azonosítása és csökkentése a 909/2014/EU rendelet 43. cikke (3) bekezdésének megfelelően.
General business risks
Az információ kiterjed az említett intézkedések alapját képező jogi értékelésre is.
The applicant CSD shall provide the competent authority with a description of the risk-management and control systems as well as the IT tools put in place by the applicant CSD to manage business risks in accordance with Article 44 of Regulation (EU) No 909/2014.
32. cikk
Where the applicant CSD has obtained a risk rating from a third party, it shall provide it to the competent authority including any relevant information supporting that risk rating.
Általános üzleti kockázat
Article 33
A kérelmező központi értéktár benyújtja az illetékes hatóságnak a kérelmező központi értéktár által a 909/2014/EU rendelet 44. cikkének megfelelően az üzleti kockázatok kezelése érdekében működtetett kockázatkezelési és -ellenőrzési rendszerek, valamint informatikai eszközök ismertetését.
Operational risks
Amennyiben a kérelmező központi értéktár harmadik féltől kockázati minősítést kapott, tájékoztatnia kell arról az illetékes hatóságot, ideértve a minősítést alátámasztó releváns információkat is.
An application for authorisation shall include information that demonstrates the applicant CSD is compliant with the requirements for the management of operational risks in accordance with Article 45 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter X of this Regulation.
33. cikk
An application for authorisation shall also contain the following information concerning the list of services referred to in point (p) of Article 4(2) of this Regulation:
Működési kockázatok
a copy of the outsourcing agreements;
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell olyan információt, amely igazolja, hogy a kérelmező központi értéktár megfelel a működési kockázatok kezelésére vonatkozóan a 909/2014/EU rendelet 45. cikkében és e rendelet X. fejezetében meghatározott követelményeknek.
the methods used to monitor the service level of the outsourced services and activities.
Az engedélykérelemnek a szolgáltatások e rendelet 4. cikke (2) bekezdésének p) pontjában említett listájával összefüggésben tartalmaznia kell továbbá a következő információkat:
Article 34
a kiszervezési megállapodások másolata;
Investment policy
a kiszervezett szolgáltatások és tevékenységek teljesítésének nyomon követéséhez használt módszerek.
An application for authorisation shall include evidence demonstrating that:
34. cikk
the applicant CSD holds its financial assets in accordance with Article 46(1), (2) and (5) of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XI of this Regulation.
Befektetési politika
the investments of the applicant CSD are compliant with Article 46(3) of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XI of this Regulation.
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a következőkre vonatkozó igazolásokat:
Article 35
a kérelmező központi értéktár a 909/2014/EU rendelet 46. cikke (1), (2) és (5) bekezdésének és e rendelet XI. fejezetének megfelelően tartja pénzügyi eszközeit;
Capital requirements
a kérelmező központi értéktár befektetései megfelelnek a 909/2014/EU rendelet 46. cikke (3) bekezdésében és az e rendelet XI. fejezetében meghatározottaknak.
An application for authorisation shall include the following information concerning the capital requirements:
35. cikk
information demonstrating that the capital of the applicant CSD, including retained earnings and reserves of the applicant CSD, meets the requirements of Article 47 of Regulation (EU) No 909/2014;
Tőkekövetelmények
the plan referred to in Article 47(2) of Regulation (EU) No 909/2014 and any updates to that plan, and evidence of its approval by the management body or an appropriate committee of the management body of the applicant CSD.
Az engedélykérelemnek a tőkekövetelmények tekintetében tartalmaznia kell a következő információkat:
SECTION 7
azt igazoló információk, hogy a kérelmező központi értéktár tőkéje, ideértve felhalmozott eredményét és tartalékait is, megfelel a 909/2014/EU rendelet 47. cikkében meghatározott követelményeknek;
Article 36
a 909/2014/EU rendelet 47. cikkének (2) bekezdésében említett terv és annak módosításai, valamint annak a kérelmező központi értéktár ügyvezető szerve vagy az ügyvezető szerv megfelelő bizottsága általi jóváhagyását igazoló dokumentum.
CSD links
7.
Where the applicant CSD has established or intends to establish CSD links, the application for authorisation shall contain the following information:
SZAKASZ
a description of the CSD links accompanied by assessments of potential sources of risks arising from those link arrangements by the applicant CSD;
36. cikk
the expected or actual settlement volumes and values of the settlement performed within the CSD links;
Központi értéktárak közötti kapcsolatok
the procedures concerning the identification, assessment, monitoring and management of all potential sources of risk for the applicant CSD and for its participants arising from the link arrangement and the appropriate measures put in place to mitigate them;
Ha a kérelmező központi értéktár központi értéktárak közötti kapcsolatot hozott létre vagy szándékozik létrehozni, az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a következő információkat:
an assessment of the applicability of insolvency laws applicable to the operation of a CSD link and their implications for the applicant CSD;
a központi értéktárak közötti kapcsolatok ismertetése, a kapcsolat létrehozására vonatkozó megállapodásokból eredő lehetséges kockázatforrások kérelmező központi értéktár általi értékelésével együtt;
other relevant information requested by the competent authority for assessing the compliance of CSD links with the requirements provided in Article 48 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XII of this Regulation.
a központi értéktárak közötti kapcsolatokon belül teljesített várható és tényleges kiegyenlítési volumenek és értékek;
SECTION 8
a kérelmező központi értéktárat és résztvevőit érintő, a kapcsolat létrehozására vonatkozó megállapodásból eredő potenciális kockázatforrások azonosítására, értékelésére, nyomon követésére és kezelésére irányuló eljárások, és e kockázatok csökkentését célzó megfelelő intézkedések;
Access to CSDs
a központi értéktárak közötti kapcsolat működésére alkalmazandó fizetésképtelenségi jogszabályok alkalmazhatóságának és a kérelmező központi értéktárra gyakorolt potenciális hatásának értékelése;
Article 37
az illetékes hatóság által kért egyéb releváns, annak megállapításához szükséges információk, hogy a központi értéktárak közötti kapcsolatok megfelelnek-e a 909/2014/EU rendelet 48. cikkében és e rendelet XII. fejezetében meghatározott követelményeknek.
Access rules
8.
An application for authorisation shall include a description of the procedures for dealing with the following requests for access:
SZAKASZ
from legal persons intending to become participants in accordance with Article 33 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
Hozzáférés a központi értéktárakhoz
from issuers in accordance with Article 49 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
37. cikk
from other CSDs in accordance with Article 52 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
Hozzáférési szabályok
from other market infrastructures in accordance with Article 53 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation.
Az engedélykérelemnek tartalmaznia kell a következőktől érkező hozzáférési kérelmek kezelésére vonatkozó eljárások ismertetését:
SECTION 9
a részt venni kívánó jogi személyek, a 909/2014/EU rendelet 33. cikkének és e rendelet XIII. fejezetének megfelelően;
Additional information
kibocsátók, a 909/2014/EU rendelet 49. cikkének és e rendelet XIII. fejezetének megfelelően;
Article 38
egyéb központi értéktárak, a 909/2014/EU rendelet 52. cikkének és e rendelet XIII. fejezetének megfelelően;
Request for additional information
egyéb piaci infrastruktúrák, a 909/2014/EU rendelet 53. cikkének és e rendelet XIII. fejezetének megfelelően.
The competent authority may request from the applicant CSD any additional information necessary for assessing whether, at the time of granting the authorisation, the applicant CSD complies with the requirements of Regulation (EU) No 909/2014.
9.
CHAPTER IV
SZAKASZ
PARTICIPATION OF CSDs IN CERTAIN ENTITIES
Kiegészítő információk
(Article 18(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
38. cikk
Article 39
Kiegészítő információk kérése
Criteria for participation of a CSD
Az illetékes hatóság annak elbírálásához szükséges kiegészítő információkat kérhet a kérelmező központi értéktártól, hogy a kérelmező központi értéktár az engedélyezés idején megfelel-e a 909/2014/EU rendelet követelményeinek.
In granting the approval for a CSD's participation in a legal person which does not provide the services set out in Sections A and B of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, the competent authority shall take into account the following criteria:
IV.
the extent of the financial liabilities assumed by the CSD as a result of that participation;
FEJEZET
whether the CSD holds sufficient financial resources that fulfil the criteria referred to in Article 46 of Regulation (EU) No 909/2014 to cover the risks resulting from the following:
KÖZPONTI ÉRTÉKTÁRAK RÉSZESEDÉSE EGYES SZERVEZETEKBEN
the guarantees given by the CSD to that legal person;
(A 909/2014/EU rendelet 18. cikkének (3) bekezdése)
any contingent obligations undertaken by the CSD in favour of that legal person;
39. cikk
any loss sharing agreements or recovery mechanism of that legal person;
A központi értéktár részesedésére vonatkozó kritériumok
whether the legal person in which the CSD holds a participation provides services that are complementary to the core services offered by the CSD, as referred to in Article 18(4) of Regulation (EU) No 909/2014, such as:
Az illetékes hatóságnak a központi értéktárak olyan jogi személyekben való részesedésének jóváhagyása során, amelyek nem a 909/2014/EU rendelet mellékletének A. és B. szakaszában felsorolt szolgáltatásokat nyújtanak, a következő kritériumokat kell figyelembe vennie:
a CCP authorised or recognised under Regulation (EU) No 648/2012; or
a központi értéktár által a szóban forgó részesedéshez kapcsolódóan vállalt pénzügyi kötelezettségek mértéke;
a trading venue as defined in point (42) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
a központi értéktár elegendő pénzügyi forrással rendelkezik-e a 909/2014/EU rendelet 46. cikkében említett feltételek teljesítéséhez a következőkből eredő kockázatok fedezésére:
whether the participation of the CSD results in the control by the CSD over the legal person as defined in point (21) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
i. a központi értéktár által a szóban forgó jogi személynek adott garanciák;
the CSD's analysis of the risks arising from that participation, including any analysis approved by an internal or external auditor, demonstrating that all risks resulting from the participation are adequately managed.
a központi értéktár által a szóban forgó jogi személy javára vállalt függő kötelezettségek;
Competent authorities shall take into account, in particular, the following aspects of the CSD's analysis:
a szóban forgó jogi személy veszteségmegosztási megállapodásai és helyreállítási mechanizmusai;
the strategic justification for the participation, which takes into account the interests of the users of the CSD, including issuers, participants and their clients;
a jogi személy, amelyben a központi értéktár részesedéssel rendelkezik, a központi értéktár által kínált alapvető szolgáltatásokat kiegészítő szolgáltatásokat nyújt-e a 909/2014/EU rendelet 18. cikkének (4) bekezdésében említetteknek megfelelően, például:
the financial risks and liabilities resulting from a participation of the CSD.
i. a 648/2012/EU rendeletnek megfelelően engedélyezett vagy elismert központi szerződő fél; vagy
CHAPTER V
a 909/2014/EU rendelet 2. cikke (1) bekezdésének 42. pontjában meghatározott kereskedési helyszín;
REVIEW AND EVALUATION
a központi értéktár részesedése együtt jár-e a központi értéktár által a jogi személy felett gyakorolt, a 909/2014/EU rendelet 2. cikke (1) bekezdésének 21. pontjában meghatározott ellenőrzéssel;
(Article 22 of Regulation (EU) No 909/2014)
az említett részesedésből eredő kockázatok központi értéktár általi elemzése, beleértve a belső ellenőr vagy külső könyvvizsgáló által jóváhagyott elemzést, annak igazolására, hogy a részesedésből eredő valamennyi kockázatot megfelelően kezelik.
Article 40
Az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük mindenekelőtt a központi értéktár elemzésének következő aspektusait:
Information to be provided to the competent authority
i. a részesedés stratégiai indokolása, amely figyelembe veszi a központi értéktár felhasználóinak, többek között a kibocsátóknak, a résztvevőknek és azok ügyfeleinek érdekeit;
For the purposes of this Chapter, a ‘review period’ as defined in point (a) of Article 1 shall include the period between the first authorisation granted to a CSD in accordance with Article 17(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the first review and evaluation referred to in Article 22(1) of that Regulation
a központi értéktár részesedésből adódó pénzügyi kockázatai és kötelezettségei.
For the purposes of the review and evaluation referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014, a CSD shall provide the following information to its competent authority:
V. FEJEZET
the information referred to in Articles 41 and 42;
FELÜLVIZSGÁLAT ÉS ÉRTÉKELÉS
a report on the CSD's activities and the substantive changes referred to in Article 16(4) of Regulation (EU) No 909/2014 made during the review period and all related documents;
(a 909/2014/EU rendelet 22. cikke)
any additional information requested by the competent authority that is necessary for assessing the compliance of the CSD and its activities with Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
40. cikk
The report referred to under point (b) of paragraph 2 shall include a declaration by a CSD of an overall compliance with the provisions of Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Az illetékes hatóságoknak nyújtandó tájékoztatás
Article 41
E fejezet alkalmazásában az 1. cikk a) pontjában meghatározott „felülvizsgálati időszak” a központi értéktárnak a 909/2014/EU rendelet 17. cikke (1) bekezdésének megfelelően adott első engedély és az említett rendelet 22. cikkének (1) bekezdésében említett első felülvizsgálat és értékelés között eltelt időszakot foglalja magában.
Periodic information relevant for the reviews
A 909/2014/EU rendelet 22. cikkének (1) bekezdésében említett felülvizsgálat és értékelés céljából a központi értéktárnak be kell nyújtania illetékes hatóságának a következő információkat:
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following information:
a 41. és a 42. cikkben említett információ;
a complete set of the latest audited financial statements of the CSD, including those consolidated at group level;
jelentés a központi értéktár tevékenységeiről és a felülvizsgálati időszak során végrehajtott, a 909/2014/EU rendelet 16. cikkének (4) bekezdésében említett lényeges változásokról és a kapcsolódó dokumentumok;
a summarised version of the most recent interim financial statements of the CSD;
az illetékes hatóság által kért kiegészítő információk, amelyek szükségesek annak megállapításához, hogy a felülvizsgálati időszakban a központi értéktár és tevékenységei megfelelnek-e a 909/2014/EU rendeletnek.
any decisions of the management body following the advice of the user committee, as well as any decisions where the management body has decided not to follow the advice of the user committee;
A (2) bekezdés b) pontjában említett jelentésnek tartalmaznia kell egy, a központi értéktár által tett nyilatkozatot a felülvizsgálati időszakban a 909/2014/EU rendelet rendelkezéseinek való átfogó megfelelésről.
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial proceedings involving the CSD, in particular in relation to matters concerning tax and insolvency, or matters that may cause financial or reputational costs for the CSD;
41. cikk
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial, proceedings involving a member of the management body or a member of the senior management that may have an negative impact on the CSD;
A felülvizsgálatok szempontjából releváns időszakos információk
any final decisions resulting from the proceedings referred to in points (d) and (e);
Az egyes felülvizsgálati időszakokra vonatkozóan a központi értéktárnak be kell nyújtania az illetékes hatóságnak a következő információkat:
a copy of the results of business continuity stress tests or similar exercises performed during the review period;
a központi értéktár legutóbbi auditált pénzügyi kimutatásainak teljes csomagja, ideértve a csoportszinten konszolidált kimutatásokat is;
a report on the operational incidents that occurred during the review period and affected the smooth provision of any core services, the measures taken to address them and the results thereof;
a központi értéktár legfrissebb évközi pénzügyi kimutatásainak összefoglalója;
a report on the performance of the securities settlement system, including an assessment of the system's availability during the review period, measured on a daily basis as the percentage of time the system is operational and functioning according to the agreed parameters;
az ügyvezető szerv azon határozatai, amelyek követik a felhasználói bizottság ajánlását, valamint azon határozatai, amelyek nem követik a felhasználói bizottság ajánlását;
a summary of the types of manual intervention performed by the CSD;
információk mindazon folyamatban lévő polgári peres, közigazgatási vagy egyéb olyan bírósági és bíróságon kívüli jogi eljárásokról, amelyekben a központi értéktár érintett, különösen az adóügyi vagy fizetésképtelenségi eljárásokról, vagy olyan eljárásokról amelyek pénzügyi költségeket okozhatnak a számára, vagy ronthatják jó hírnevét;
information concerning the identification of the CSD's critical operations, any substantive changes to its recovery plan, the results of stress scenarios, the recovery triggers and the recovery tools of the CSD;
információk mindazon folyamatban lévő polgári peres, közigazgatási vagy egyéb olyan bírósági és bíróságon kívüli jogi eljárásokról, amelyekben az ügyvezető szerv vagy a felső vezetés valamely tagja részt vesz, és amelyek kedvezőtlen hatással lehetnek a központi értéktárra;
information on any formal complaints received by the CSD during the review period including information on the following elements:
a d) és e) pontban említett eljárások eredményeként hozott jogerős határozatok;
the nature of the complaint;
a felülvizsgálati időszakban elvégzett üzletmenet-folytonossági stressztesztek vagy hasonló vizsgálatok eredményeinek másolata;
how the complaint was handled, including the outcome of the complaint;
jelentés a felülvizsgálati időszakban bekövetkezett és az alapvető szolgáltatásokban zavart okozó működési incidensekről, a foganatosított intézkedésekről és ezek eredményéről;
the date when the treatment of the complaint ended;
jelentés az értékpapír-kiegyenlítési rendszer teljesítményéről, beleértve a rendszer felülvizsgálati időszak során megfigyelt – napi alapon, a rendszer működőképességi idejének százalékos arányában mért – rendelkezésre állásának, továbbá működésének elfogadott paraméterek szerint történő értékelését;
information concerning the cases where the CSD denied access to its services to any existing or potential participant, any issuer, another CSD or another market infrastructure in accordance with Articles 33(3), 49(3), 52(2) and 53(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
a központi értéktár által végrehajtott manuális beavatkozások típusainak összefoglalása;