natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Article 7
Amennyiben nem az ügyfél az a személy, aki a szóban forgó ügylettel összefüggésben befektetési döntést hoz, az ügyleti jelentésben azonosítani kell azt a személyt, aki az ügyfél nevében ezt a döntést meghozza, a vevő tekintetében az I. melléklet 2. táblázatában a 12–15. mezőben meghatározottaknak, az eladó tekintetében pedig a 21–24. mezőben meghatározottaknak megfelelően.
Details of the identity of the client and identifier and details for the decision maker
8. cikk
A transaction report relating to a transaction executed on behalf of a client who is a natural person shall include the full name and date of birth of the client as specified in Fields 9, 10, 11, 18, 19 and 20 of Table 2 of Annex I.
A befektetési döntésért felelős személy vagy számítógépes algoritmus azonosítása
Where the client is not the person taking the investment decision in relation to that transaction, the transaction report shall identify the person taking such decision on behalf of the client as specified in fields 12 to 15 for the buyer and in fields 21 to 24 for the seller in Table 2 of Annex I.
Ha a befektetési vállalkozáson belüli személy vagy számítógépes algoritmus hoz egy konkrét pénzügyi eszköz megszerzésére vagy elidegenítésére vonatkozó befektetési döntést, ezt a személyt vagy számítógépes algoritmust az I. melléklet 2. táblázatának 57. mezőjében meghatározottaknak megfelelően kell azonosítani.
Article 8
A befektetési vállalkozás csak akkor azonosítja ezt a személyt vagy számítógépes algoritmust, ha a szóban forgó befektetési döntést vagy magának a befektetési vállalkozásnak a nevében, vagy az ügyfél nevében hozzák az ügyfél által a vállalkozásnak adott diszkrecionális megbízással összhangban.
Identification of person or computer algorithm responsible for the investment decision
Ha a befektetési vállalkozáson belül egynél több személy hozza meg a befektetési döntést, a befektetési vállalkozás meghatározza a szóban forgó döntésért elsődleges felelősséget vállaló személyt.
Where a person or computer algorithm within an investment firm makes the investment decision to acquire or dispose of a specific financial instrument, that person or computer algorithm shall be identified as specified in field 57 of Table 2 of Annex I. The investment firm shall only identify such a person or computer algorithm where that investment decision is made either on behalf of the investment firm itself, or on behalf of a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client.
A befektetési döntésért elsődleges felelősséget vállaló személyt a befektetési vállalkozás által megállapított, előre meghatározott kritériumoknak megfelelően kell kijelölni.
Where more than one person within the investment firm takes the investment decision, the investment firm shall determine the person taking the primary responsibility for that decision.
Ha az (1) bekezdésnek megfelelően a befektetési vállalkozáson belül számítógépes algoritmus felelős a befektetési döntésért, a befektetési vállalkozás a számítógépes algoritmus ügyleti jelentésben történő azonosítása céljából megjelölést rendel az algoritmushoz.
The person taking primary responsibility for the investment decision shall be determined in accordance with pre-determined criteria established by the investment firm.
A megjelölés megfelel a következő feltételeknek:
Where a computer algorithm within the investment firm is responsible for the investment decision in accordance with paragraph 1, the investment firm shall assign a designation for identifying the computer algorithm in a transaction report.
az algoritmust alkotó minden egyes kódlista vagy kereskedési stratégia tekintetében egyedi, tekintet nélkül arra, hogy az algoritmus mely pénzügyi instrumentumra vagy piacra alkalmazandó;
That designation shall comply with the following conditions:
az algoritmushoz való hozzárendelést követően az algoritmusra vagy az algoritmus verziójára való hivatkozáskor egységesen alkalmazzák;
it is unique for each set of code or trading strategy that constitutes the algorithm, regardless of the financial instruments or markets that the algorithm applies to;
tartósan egyedi.
it is used consistently when referring to the algorithm or version of the algorithm once assigned to it;
9. cikk
it is unique over time.
Az ügylet végrehajtásáért felelős személy vagy számítógépes algoritmus azonosítása
Article 9
Amennyiben az ügyletet végrehajtó befektetési vállalkozáson belül egy személy vagy számítógépes algoritmus határozza meg a kiválasztandó Unión kívüli kereskedési helyszínt, rendszeres internalizálót vagy szervezett kereskedési platformot, azokat a vállalkozásokat, amelyekhez megbízásokat kell továbbítani, illetőleg a megbízás végrehajtásához kapcsolódó egyéb feltételeket, ezt a személyt vagy számítógépes algoritmust az I. melléklet 2. táblázatának 59. mezőjében kell azonosítani.
Identification of person or computer algorithm responsible for execution of a transaction
Amennyiben az ügylet végrehajtásáért a befektetési vállalkozáson belül személy felelős, a befektetési vállalkozás a szóban forgó személy ügyleti jelentésben történő azonosításához a 6. cikk szerinti megjelölést rendel.
Where a person or computer algorithm within the investment firm which executes a transaction determines which trading venue, systematic internaliser or organised trading platform located outside the Union to access, which firms to transmit orders to or any conditions related to the execution of an order, that person or computer algorithm shall be identified in field 59 of Table 2 of Annex I.
Amennyiben a befektetési vállalkozáson belül az ügylet végrehajtásáért számítógépes algoritmus felelős, a befektetési vállalkozás a szóban forgó számítógépes algoritmus azonosításához a 8. cikk (3) bekezdése szerinti megjelölést rendel.
Where a person within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying that person in a transaction report in accordance with Article 6.
Ha az ügylet végrehajtásában személy és számítógépes algoritmus egyaránt részt vesz, vagy egynél több személy vagy algoritmus vesz részt, a befektetési vállalkozás meghatározza, hogy melyik személy vagy számítógépes algoritmus felelős elsődlegesen az ügylet végrehajtásáért.
Where a computer algorithm within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying the computer algorithm in accordance with Article 8(3).
A befektetési döntésért elsődleges felelősséget vállaló személyt vagy számítógépes algoritmust a befektetési vállalkozás által megállapított, előre meghatározott kritériumoknak megfelelően kell kijelölni.
Where a person and computer algorithm are both involved in execution of the transaction, or more than one person or algorithm are involved, the investment firm shall determine which person or computer algorithm is primarily responsible for the execution of the transaction.
10. cikk
The person or computer algorithm taking primary responsibility for the execution shall be determined in accordance with pre-determined criteria established by the investment firm.
Az alkalmazandó mentesség azonosítása
Article 10
Az ügyleti jelentésben meg kell adni a végrehajtott ügyletre vonatkozóan a 600/2014/EU rendelet 4. vagy 9. cikke szerint alkalmazandó mentességet e rendelet I. melléklete 2. táblázata 61. mezőjének megfelelően.
Designation to identify an applicable waiver
11. cikk
Transaction reports shall identify the applicable waiver pursuant to Article 4 or Article 9 of Regulation (EU) No 600/2014 under which the executed transaction has taken place in accordance with field 61 of Table 2 of Annex I to this Regulation.
Short ügylet azonosítása
Article 11
Az ügyleti jelentés az I. melléklet 2. táblázata 62. mezőjének megfelelően azonosítja azokat az ügyleteket, amelyek végrehajtásuk időpontjában short ügyletek, vagy részben short ügyletek.
Designation to identify a short sale
A befektetési vállalkozás a legnagyobb gondosság elvének alkalmazásával megállapítja azokat a short ügyleteket, amelyekben az ügyfele eladó, abban az esetben is, ha a befektetési vállalkozás több ügyfél megbízásait összesíti.
Transaction reports shall identify transactions which, at the time of their execution, are short sale transactions, or are in part a short sale transaction, in accordance with field 62 of Table 2 of Annex I.
A befektetési vállalkozás a szóban forgó short ügyleteket az I. melléklet 2. táblázata 62. mezőjének megfelelően azonosítja ügyleti jelentésében.
An investment firm shall determine on a best effort basis the short sales transactions in which its client is the seller, including when an investment firm aggregates orders from several clients.
Amennyiben egy befektetési vállalkozás saját nevében hajt végre short ügyletet, az ügyleti jelentésben megadja, hogy a short ügyletre árjegyző vagy elsődleges kereskedői szerepben került-e sor a 236/2012/EU rendelet 17. cikkében előírt mentesség alapján.
The investment firm shall identify those short sale transactions in its transaction report in accordance with field 62 of Table 2 of Annex I.
12. cikk
Where an investment firm executes a short sale transaction on its own behalf, it shall indicate in the transaction report whether the short sale transaction was undertaken in a market making or primary dealer capacity under an exemption provided by Article 17 of Regulation (EU) No 236/2012.
Pénzügyi eszközök kombinációjával összefüggő végrehajtásra vonatkozó adatszolgáltatás
Article 12
Amennyiben a befektetési vállalkozás két vagy több pénzügyi eszközt magában foglaló ügyletet hajt végre, a befektetési vállalkozás az egyes pénzügyi eszközökre vonatkozóan külön jelenti be az ügyletet és egy a vállalkozás szintjén egyedi azonosító révén összekapcsolja az adott ügyletre vonatkozó jelentéseket ügyleti jelentések egy csoportjává az I. melléklet 2. táblázata 40. mezőjében meghatározottaknak megfelelően.
Reporting of an execution for a combination of financial instruments
13. cikk
Where an investment firm executes a transaction involving two or more financial instruments, the investment firm shall report the transaction for each financial instrument separately and shall link those reports by an identifier that is unique at the level of the firm to the group of transaction reports related to that execution as specified in field 40 of Table 2 of Annex I.
A jogalany-azonosítók megállapításának, hozzárendelésének és fenntartásának feltételei
Article 13
A tagállamok biztosítják, hogy a jogalany-azonosítók megállapítására, hozzárendelésére és fenntartására a következő elvekkel összhangban kerüljön sor:
Conditions upon which legal entity identifiers are to be developed, attributed and maintained
egyediség;
Member States shall ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained in accordance with the following principles:
pontosság;
uniqueness;
következetesség;
accuracy;
semlegesség;
consistency;
megbízhatóság;
neutrality;
nyílt forrás;
reliability;
rugalmasság;
open source;
méretezhetőség;
flexibility;
hozzáférhetőség.
scalability;
A tagállamok biztosítják továbbá, hogy a jogalany-azonosítók megállapítása, hozzárendelése és fenntartása egységes átfogó működési standardok alkalmazásával történjen és azok a jogalany-azonosítókkal foglalkozó szabályozási felügyeleti bizottság (Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee) irányítása alá tartozzanak és ésszerű költségek mellett elérhetők legyenek.
accessibility.
A befektetési vállalkozás addig nem nyújthat olyan szolgáltatást, amely jogalany-azonosító kódra jogosult ügyfél nevében megkötött ügyletre vonatkozó ügyletjelentési kötelezettséget eredményez, amíg meg nem kapta a jogalany-azonosító kódot a szóban forgó ügyféltől.
Member States shall also ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained using uniform global operational standards, are subject to the governance framework of the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and are available at a reasonable cost.
A befektetési vállalkozás biztosítja, hogy a kód hossza és összetétele megfeleljen az ISO 17442 szabványnak, és a kódot tartalmazza a jogalany-azonosítókkal foglalkozó szabályozási felügyeleti bizottság által kinevezett központi operatív egység által fenntartott globális LEI-adatbázis, valamint a kód az érintett ügyfélre vonatkozzon.
An investment firm shall not provide a service triggering the obligation to submit a transaction report for a transaction entered into on behalf of a client who is eligible for the legal entity identifier code, prior to obtaining the legal entity identifier code from that client.
14. cikk
The investment firm shall ensure that the length and construction of the code are compliant with the ISO 17442 standard and that the code is included in the Global LEI database maintained by the Central Operating Unit appointed by the the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and pertains to the client concerned.
Fióktelepek által végrehajtott ügyletek bejelentése
Article 14
A befektetési vállalkozás a teljes egészében vagy részben fióktelepe révén végrehajtott ügyleteket a befektetési vállalkozás székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságának jelenti be, amennyiben a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai nem állapodnak meg másként.
Reporting transactions executed by branches
Ha egy befektetési vállalkozás teljes egészében vagy részben fióktelepén keresztül hajt végre egy ügyletet, azt csak egyszer kell bejelentenie.
An investment firm shall report transactions executed wholly or partly through its branch to the competent authority of the home Member State of the investment firm unless otherwise agreed by the competent authorities of the home and host Member States.
Ha az I. melléklet 2. táblázata 8., 17., 37., 58. vagy 60. mezejének megfelelően az ügyleti jelentésben fel kell tüntetni egy befektetési vállalkozás fióktelepének országkódjára vonatkozó adatokat, mivel az ügyletet részben vagy egészében ez a fióktelep hajtotta végre, a befektetési vállalkozás a következő esetek mindegyikében az ügyleti jelentésben megadja az érintett fióktelepre vonatkozó ISO 3166 szabvány szerinti országkódot:
Where an investment firm executes a transaction wholly or partly through its branch, it shall report the transaction only once.
ha a fióktelep egy ügyféltől kapott megbízást vagy az ügyfél nevében befektetési döntést hozott az ügyfél által számára adott diszkrecionális megbízásnak megfelelően;
Where country code details in respect of an investment firm's branch are required to be included in a transaction report in accordance with fields 8, 17, 37, 58 or 60 of Table 2 of Annex I due to the partial or full execution of a transaction through that branch, the investment firm shall provide in the transaction report the ISO 3166 country code for the relevant branch in all of the following cases:
ha a fióktelep felügyeleti hatáskörrel rendelkezik az érintett befektetési döntésért felelős személy felett;
where the branch received the order from a client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
ha a fióktelep felügyeleti hatáskörrel rendelkezik az ügylet végrehajtásáért felelős személy felett;
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for the investment decision concerned;
amennyiben az ügyletet az Unión kívüli kereskedési helyszínen vagy szervezett kereskedési platformon hajtják végre a fióktelep kereskedési helyszínre vagy szervezett kereskedési platformra vonatkozó tagsága igénybevételével.
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for execution of the transaction;
Ha a (3) bekezdésben előírt egy vagy több eset nem alkalmazandó a befektetési vállalkozás fióktelepére, az I. melléklet 2. táblázatának megfelelő mezőiben a befektetési vállalkozás székhely szerinti tagállamának ISO-országkódját, vagy harmadik országbeli vállalkozás esetében azon ország országkódját kell megadni, ahol a vállalkozás központi ügyviteli helye vagy bejegyzett székhelye található.
where the transaction was executed on a trading venue or an organised trading platform located outside the Union using the branch's membership of that trading venue or an organised trading platform.
Harmadik országbeli vállalkozás fióktelepe azon illetékes hatóságnak nyújtja be az ügyleti jelentést, amely engedélyezte a fióktelepet.
Where one or more of the cases provided in paragraph 3 do not apply to a branch of the investment firm, the relevant fields in Table 2 of Annex I shall be populated with the ISO country code for the home Member State of the investment firm, or, in the case of a third country firm, the country code of the country where the firm has established its head office or registered office.
A harmadik országbeli vállalkozás fióktelepe az I. melléklet 2. táblázatának megfelelő mezőiben az engedélyt kiadó illetékes hatóság tagállamának ISO-országkódját tünteti fel.
The branch of a third country firm shall submit the transaction report to the competent authority which authorised the branch.
Amennyiben a harmadik országbeli vállalkozás az Unión belül egynél több tagállamban hozott létre fióktelepet, ezek a fióktelepek együttesen kiválasztják az egyik tagállambeli illetékes hatóságot, amelynek elküldik az (1)–(3) bekezdés szerinti ügyleti jelentéseket.
The branch of a third country firm shall fill in the relevant fields in Table 2 of Annex I with the ISO country code for the Member State of the authorising competent authority.
15. cikk
Where a third country firm has set up branches in more than one Member State within the Union, those branches shall jointly choose one of the competent authorities from the Member States to whom transaction reports are to be sent pursuant to paragraphs 1 to 3.
A pénzügyi ügyletek bejelentésére vonatkozó módszerek és intézkedések
Article 15
Az ügyleti jelentések kereskedési helyszínek és befektetési vállalkozások általi összeállítására és benyújtására vonatkozó módszerek és intézkedések magukban foglalják a következőket:
Methods and arrangements for reporting financial transactions
a bejelentett adatok biztonságát és titkosságát biztosító rendszerek;
The methods and arrangements by which transaction reports are generated and submitted by trading venues and investment firms shall include:
az ügyleti jelentés forrásának hitelesítését szolgáló mechanizmusok;
systems to ensure the security and confidentiality of the data reported;
elővigyázatossági intézkedések a jelentés időben történő újbóli benyújtásának lehetővé tételéhez az adatszolgáltatási rendszer hibája esetén;
mechanisms for authenticating the source of the transaction report;
az ügyleti jelentés hibáinak és hiányosságainak azonosítására szolgáló mechanizmusok;
precautionary measures to enable the timely resumption of reporting in the case of a failure of the reporting system;
duplikált ügyleti jelentések benyújtásának elkerülésére szolgáló mechanizmusok, ideértve azt az esetet, ha a befektetési vállalkozás a 600/2014/EU rendelet 26. cikke (7) bekezdésének megfelelően az általa egy kereskedési helyszín rendszerein keresztül végrehajtott ügyletek adatainak bejelentése tekintetében a kereskedési helyszínre támaszkodik;
mechanisms for identifying errors and omissions within transaction reports;
azt biztosító mechanizmusok, hogy a kereskedési helyszín csak azon befektetési vállalkozások nevében nyújt be jelentést, amelyek azt választott ák, hogy a kereskedési helyszín rendszerein keresztül végrehajtott ügyletekre vonatkozóan a nevükben beküldendő jelentésekkel kapcsolatban a kereskedési helyszínre támaszkodnak;
mechanisms to avoid the reporting of duplicate transaction reports, including where an investment firm relies on a trading venue to report the details of transactions executed by the investment firm through the systems of the trading venue in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) No 600/2014;
annak elkerülését biztosító mechanizmusok, hogy azokról az ügyletekről jelentés készüljön, amelyek nem tartoznak a 600/2014/EU rendelet 26. cikkének (1) bekezdése szerinti ügyletjelentési kötelezettség hatálya alá, vagy azért, mert e rendelet 2. cikke értelmében nincs szó ügyletről, vagy mert az ügylet tárgyát képező instrumentum nem tartozik a 600/2014/EU rendelet 26. cikke (2) bekezdésének hatálya alá;
mechanisms to ensure that the trading venue only submits reports on behalf of those investment firms that have chosen to rely on the trading venue to send reports on their behalf for transactions completed through systems of the trading venue;
a 600/2014/EU rendelet 26. cikke szerinti ügyletjelentési kötelezettség hatálya alá tartozó, be nem jelentett ügyletek azonosítására szolgáló mechanizmusok, beleértve azokat az eseteket, amikor az érintett illetékes hatóság által visszautasított ügyleti jelentések újbóli benyújtása nem volt eredményes.
mechanisms to avoid reporting of any transaction where there is no obligation to report under Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 either because there is no transaction within the meaning of Article 2 of this Regulation or because the instrument which is the subject of the transaction concerned does not fall within the scope of Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014;
Ha a kereskedési helyszín vagy befektetési vállalkozás tudomására jut, hogy az illetékes hatóságnak benyújtott ügyleti jelentésben hiba vagy hiányosság van, vagy az ügyleti jelentés benyújtását elmulasztották, ideértve a bejelentendő ügyletek visszautasított ügyleti jelentése újbóli benyújtásának elmulasztását, vagy hogy bejelentési kötelezettség hatálya alá nem tartozó ügylet bejelentésére került sor, haladéktalanul értesíti az illetékes hatóságot erről a tényről.
mechanisms for identifying unreported transactions for which there is an obligation to report under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, including cases where transaction reports rejected by the competent authority concerned have not been successfully re-submitted.
A befektetési vállalkozások rendelkeznek olyan intézkedésekkel, amelyek biztosítják, hogy ügyleti jelentéseik mindenre kiterjedőek és pontosak legyenek.
Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of the reporting of a transaction for which there is no obligation to report, it shall promptly notify the relevant competent authority of this fact.
Ezen intézkedések közé tartozik bejelentési folyamataik tesztelése és a front office kereskedési nyilvántartásainak rendszeres egyeztetése az illetékes hatóságaiktól e célból kapott adatmintákkal.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate.
Ha az illetékes hatóságok nem biztosítanak adatmintákat, a befektetési vállalkozás egyezteti a front office kereskedési adatait az illetékes hatóságoknak benyújtott ügyleti jelentésekben vagy az ARM-ek, illetőleg kereskedési helyszínek által a nevükben benyújtott ügyleti jelentésekben levő információkkal.
Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their competent authorities to that effect.
Az egyeztetés kiterjed a jelentés időszerűségére, az egyes adatmezők pontosságára és teljességére, továbbá az I. melléklet 2. táblázatában meghatározott standardoknak és formátumoknak való megfelelőségükre.