natgillin/translations-raw huggingface dataset:
purchase by a third party of units or shares of the MMF in order to provide liquidity to the fund;
A PPA kezelője legalább hetente a PPA befektetőinek rendelkezésére bocsátja a következő információk mindegyikét:
issuance by a third party of any kind of explicit or implicit guarantee, warranty or letter of support for the benefit of the MMF;
a PPA portfóliójának lejárat szerinti bontása;
any action by a third party the direct or indirect objective of which is to maintain the liquidity profile and the NAV per unit or share of the MMF.
a PPA-ban lévő tíz legnagyobb részesedés adatai, többek között a név, az ország, a lejárat és az eszköz típusa, valamint a másik fél adatai, amennyiben repomegállapodásról vagy fordított repomegállapodásról van szó;
CHAPTER VII
a PPA eszközeinek összértéke;
Transparency requirements
a PPA nettó hozama.
Transparency
a PPA nem garantált befektetés;
An MMF shall indicate clearly which type of MMF it is in accordance with Article 3(1) and whether it is a short-term or a standard MMF in any external document, report, statement, advertisement, letter or any other written evidence issued by it or by the manager of the MMF, addressed to or intended for distribution to prospective investors, unit-holders, or shareholders.
a PPA-ba történő befektetés eltér a betétben lévő befektetéstől, különösen azon kockázat tekintetében, hogy a PPA-ba befektetett tőke ingadozhat;
The manager of an MMF shall, at least weekly, make all of the following information available to the MMF's investors:
a PPA nem támaszkodik külső támogatásra a PPA likviditásának garantálására vagy az egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó nettó eszközérték stabilizálására;
the maturity breakdown of the portfolio of the MMF;
a tőke elvesztésének kockázatát a befektető viseli.
the credit profile of the MMF; (c) the WAM and WAL of the MMF;
A PPA vagy a PPA kezelője által a befektetőket vagy potenciális befektetőket célzó kommunikáció semmilyen esetben nem keltheti azt a benyomást, hogy a PPA befektetési jegyeibe vagy részvényeibe való befektetés garantált.
details of the 10 largest holdings in the MMF, including the name, country, maturity and asset type, and the counterparty in the case of repurchase and reverse repurchase agreements;
A PPA befektetőit egyértelműen tájékoztatni kell arról, hogy a PPA milyen módszert vagy módszereket használ eszközeinek értékelésére és a nettó eszközérték kiszámítására.
the total value of the assets of the MMF;
Az állampapírokba fektető állandó nettó eszközértékű PPA-knak és az alacsony volatilitású nettó eszközértékű PPA-knak egyértelműen meg kell magyarázniuk a befektetők és potenciális befektetők számára az amortizált bekerülési értéken alapuló módszer vagy a kerekítés, illetve mindkettő használatát.
the net yield of the MMF.
37. cikk
Any document of an MMF used for marketing purposes shall clearly include all of the following statements:
Jelentéstétel az illetékes hatóságoknak
that the MMF is not a guaranteed investment;
A PPA kezelője az általa kezelt minden PPA tekintetében legalább negyedévente jelentést tesz a PPA illetékes hatóságának.
that an investment in MMFs is different from an investment in deposits, with particular reference to the risk that the principal invested in an MMF is capable of fluctuation;
Az első albekezdéstől eltérve az olyan PPA esetében, amelynek kezelt eszközeinek összértéke nem haladja meg a 100000000 EUR-t, a PPA kezelője legalább évente tesz jelentést a PPA illetékes hatóságának.
that the MMF does not rely on external support for guaranteeing the liquidity of the MMF or stabilising the NAV per unit or share;
A PPA kezelője kérelemre az első és a második albekezdés szerinti jelentésben szereplő információkról tájékoztatást ad a PPA kezelője illetékes hatóságának is, amennyiben az különbözik a PPA illetékes hatóságától.
that the risk of loss of the principal is to be borne by the investor.
Az (1) bekezdés szerinti jelentésben szereplő információk az alábbi pontokat tartalmazzák:
No communication by the MMF or by the manager of an MMF to investors or potential investors shall in any way suggest that an investment in the units or shares of the MMF is guaranteed.
a PPA típusa és jellemzői;
Investors in an MMF shall be clearly informed of the method or methods used by the MMF to value the assets of the MMF and calculate the NAV.
portfóliómutatók, például az eszközök összértéke, a nettó eszközérték, a WAM, a WAL, a futamidő szerinti bontás, a likviditás és a hozam;
Public debt CNAV MMFs and LVNAV MMFs shall explain clearly to investors and potential investors any use of the amortised cost method or of rounding or both.
a stressztesztek eredményei és – adott esetben – a javasolt cselekvési terv;
Article 37
információ a PPA portfóliójában tartott eszközökről, többek között:
Reporting to competent authorities
i. az egyes eszközök jellemzői, így az eszköz neve, országa, a kibocsátó kategóriája, az eszköz kockázata vagy futamideje, valamint az eszközre vonatkozó belső hitelminőség-értékelési eljárás eredménye;
For each MMF that it manages, the manager of the MMF shall report information to the competent authority of the MMF on at least a quarterly basis.
az eszköz típusa, ideértve a másik fél adatait is, amennyiben származtatott ügyletről, repomegállapodásról vagy fordított repomegállapodásról van szó;
By way of derogation from the first subparagraph, for an MMF whose assets under management in total do not exceed EUR 100000000, the manager of the MMF shall report to the competent authority of the MMF on at least an annual basis.
információk a PPA kötelezettségeiről, többek között:
The manager of an MMF shall upon request provide the information reported pursuant to the first and second subparagraphs also to the competent authority of the manager of an MMF, if different from the competent authority of the MMF.
i. a befektető letelepedési helye szerinti ország;
The information reported pursuant to paragraph 1 shall comprise the following points:
a befektető kategóriája;
the type and characteristics of the MMF;
jegyzési és visszaváltási tevékenység.
portfolio indicators such as the total value of assets, NAV, WAM, WAL, maturity breakdown, liquidity and yield;
Szükség esetén és kellően indokolt esetben az illetékes hatóságok további információt kérhetnek.
the results of stress tests and, where applicable, the proposed action plan;
A PPA kezelője az általa kezelt minden alacsony volatilitású nettó eszközértékű PPA esetében a (2) bekezdésben említett információkon túlmenően a következőket is jelenti:
information on the assets held in the portfolio of the MMF, including:
minden olyan eseményt, amelynek során valamely, a 29. cikk (7) bekezdése első albekezdésével összhangban az amortizált bekerülési értéken alapuló módszer alkalmazásával értékelt eszköz ára az adott eszköznek a 29. cikk (2), (3) és (4) bekezdésével összhangban kiszámított árától 10 bázispontnál nagyobb mértékben tér el;
the characteristics of each asset, such as name, country, issuer category, risk or maturity, and the outcome of the internal credit quality assessment procedure;
minden olyan eseményt, amelynek során a 32. cikk (1) és (2) bekezdésével összhangban kiszámított, egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó állandó nettó eszközérték 20 bázispontnál nagyobb mértékben tér el a 30. cikkel összhangban kiszámított, egy befektetési jegyre vagy részvényre jutó nettó eszközértéktől;
the type of asset, including details of the counterparty in the case of derivatives, repurchase agreements or reverse repurchase agreements;
minden olyan eseményt, amelynek során a 34. cikk (3) bekezdésében említett helyzet fordul elő, valamint az igazgatótanács által a 34. cikk (1) bekezdésének a) és b) pontjával összhangban tett intézkedéseket.
information on the liabilities of the MMF, including:
Az ESMA végrehajtás-technikai standardtervezeteket dolgoz ki egy olyan jelentéstételi űrlap létrehozása céljából, amely tartalmazza a (2) és a (3) bekezdésben említett valamennyi információt.
the country where the investor is established;
Az ESMA 2018. január 21-ig benyújtja a Bizottsághoz ezeket a végrehajtás-technikai standardtervezeteket.
the investor category;
A Bizottság felhatalmazást kap az első albekezdésben említett végrehajtás-technikai standardoknak az 1095/2010/EU rendelet 15. cikkével összhangban történő elfogadására.
subscription and redemption activity.
Az illetékes hatóságok továbbítják az ESMA-nak az e cikk alapján kapott valamennyi információt.
If necessary and duly justified, competent authorities may solicit additional information.
Ezeket az információkat a jelentéstételi negyedév végétől számított legfeljebb 30 napon belül megküldik az ESMA-nak.
In addition to the information referred to in paragraph 2, for each LVNAV MMF that it manages, the manager of an MMF shall report the following:
Az ESMA összegyűjti az információkat, és létrehozza az Unióban létrehozott, kezelt vagy forgalmazott PPA-k központi adatbázisát.
every event in which the price of an asset valued by using the amortised cost method in accordance with the first subparagraph of Article 29(7) deviates from the price of that asset calculated in accordance with Article 29(2), (3) and (4) by more than 10 basis points;
Az Európai Központi Bank csak statisztikai célokból rendelkezik hozzáféréssel ehhez az adatbázishoz.
every event in which the constant NAV per unit or share calculated in accordance with Article 32(1) and (2) deviates from the NAV per unit or share calculated in accordance with Article 30 by more than 20 basis points;
VIII.
every event in which a situation mentioned in Article 34(3) occurs and the measures taken by the board in accordance with points (a) and (b) of Article 34(1).
FEJEZET
ESMA shall develop draft implementing technical standards to establish a reporting template that shall contain all the information referred to in paragraphs 2 and 3.
Felügyelet
ESMA shall submit those draft implementing technical standards to the Commission by 21 January 2018.
38. cikk
Power is conferred on the Commission to adopt the implementing technical standards referred to in the first subparagraph in accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010.
Az illetékes hatóságok általi felügyelet
Competent authorities shall transmit to ESMA all information received pursuant to this Article.
Az illetékes hatóságok folyamatosan felügyelik az e rendeletnek való megfelelést.
Such information shall be transmitted to ESMA no later than 30 days after the end of the reporting quarter.
A PPA illetékes hatósága vagy adott esetben a PPA kezelőjének illetékes hatósága felelős a II–VII. fejezetnek való megfelelés felügyeletéért.
ESMA shall collect the information to create a central database of all MMFs established, managed or marketed in the Union.
A PPA illetékes hatósága felelős az alap szabályzatában vagy létesítő okiratában foglalt kötelezettségeknek, valamint a tájékoztatóban meghatározott, e rendeletnek megfelelő kötelezettségeknek való megfelelés felügyeletéért.
The European Central Bank shall have a right of access to that database, for statistical purposes only.
A PPA kezelőjének illetékes hatósága felelős a PPA kezelőjének rendszerei és szervezete megfelelőségének felügyeletéért annak érdekében, hogy a PPA kezelője képes legyen megfelelni az általa kezelt valamennyi PPA létrehozására és működésére vonatkozó kötelezettségeknek és szabályoknak.
CHAPTER VIII
Az illetékes hatóságok felügyelik a területükön létesített vagy értékesített ÁÉKBV-kat és ABA-kat annak ellenőrzése céljából, hogy azok csak akkor használják a PPA megnevezést vagy keltik azt a benyomást, hogy PPA-k, ha megfelelnek e rendeletnek.
Supervision
39. cikk
Article 38
Az illetékes hatóságok hatásköre
Supervision by the competent authorities
Az adott esetnek megfelelően a 2009/65/EK vagy a 2011/61/EU irányelv szerinti hatásköreik sérelme nélkül, az illetékes hatóságokat a nemzeti joggal összhangban fel kell ruházni az e rendelet értelmében feladataik ellátásához szükséges minden felügyeleti és vizsgálati hatáskörrel.
The competent authorities shall supervise compliance with this Regulation on an ongoing basis.
Hatáskört kell biztosítani számukra különösen ahhoz, hogy:
The competent authority of the MMF or, where relevant, the competent authority of the manager of an MMF shall be responsible for supervising compliance with Chapters II to VII.
betekinthessenek minden dokumentumba, függetlenül azok formájától, azokról másolatot kérhessenek vagy készíthessenek;
The competent authority of the MMF shall be responsible for supervising compliance with the obligations set out in the fund rules or in the instruments of incorporation, and the obligations set out in the prospectus, which shall be consistent with this Regulation.
haladéktalan információközlésre szólíthassák fel a PPA-t vagy a PPA kezelőjét;
The competent authority of the manager of an MMF shall be responsible for supervising the adequacy of the arrangements and organisation of the manager of the MMF so that the manager of the MMF is in a position to comply with the obligations and rules which relate to the constitution and functioning of all the MMFs that it manages.
a PPA vagy a PPA kezelőjének tevékenységéhez kapcsolódó bármely személytől tájékoztatást kérhessenek;
Competent authorities shall monitor UCITS and AIFs established or marketed in their territories to verify that they do not use the MMF designation or suggest that they are an MMF unless they comply with this Regulation.
helyszíni ellenőrzést végezhessenek előzetes bejelentéssel vagy előzetes bejelentés nélkül;
Article 39
megfelelő intézkedéseket tehessenek annak biztosítására, hogy a PPA vagy a PPA kezelője folyamatosan megfeleljen e rendeletnek;
Powers of competent authorities
felszólíthassák a PPA-t vagy a PPA kezelőjét az e rendeletnek való megfelelésre, és arra, hogy tartózkodjon minden olyan magatartás megismétlésétől, amely e rendelet megsértését jelentheti.
Without prejudice to powers vested in competent authorities in accordance with Directive 2009/65/EC or 2011/61/EU, as applicable, competent authorities shall, in accordance with national law, have all supervisory and investigatory powers that are necessary for the exercise of their functions with respect to this Regulation.
40. cikk
They shall, in particular, have the power to do all of the following:
Szankciók és egyéb intézkedések
request access to any document in any form, and to receive or take a copy thereof;
A tagállamok megállapítják az e rendelet megsértése esetén alkalmazandó szankciókra és egyéb intézkedésekre vonatkozó szabályokat, és megtesznek minden szükséges intézkedést az említett szabályok végrehajtásának biztosítása érdekében.
require an MMF or the manager of an MMF to provide information without delay;
Az előírt szankcióknak és egyéb intézkedéseknek hatékonyaknak, arányosaknak és visszatartó erejűeknek kell lenniük.
require information from any person related to the activities of an MMF or the manager of an MMF;
A tagállamok 2018. július 21-ig tájékoztatják a Bizottságot és az ESMA-t az (1) bekezdésben említett szabályokról.
carry out on-site inspections with or without prior announcement;
A tagállamok az említett szabályok későbbi módosításairól haladéktalanul értesítik a Bizottságot és az ESMA-t.
take appropriate measures to ensure that an MMF or the manager of an MMF continues to comply with this Regulation;
41. cikk
issue an order to ensure that an MMF or the manager of an MMF complies with this Regulation and desists from a repetition of any conduct that could infringe this Regulation.
Különös intézkedések
Article 40
Az adott esetnek megfelelően az illetékes hatóságok a 2009/65/EK vagy a 2011/61/EU irányelv szerinti hatásköreik sérelme nélkül, a PPA vagy a PPA kezelőjének illetékes hatósága az arányosság elvének tiszteletben tartásával megteszi a (2) bekezdésben említett megfelelő intézkedéseket, amennyiben a PPA vagy a PPA kezelője:
Penalties and other measures
nem felel meg az eszközök összetételére vonatkozó valamely követelménynek, a 9–16. cikket megsértve;
Member States shall lay down the rules on penalties and other measures applicable to infringements of this Regulation and shall take all measures necessary to ensure that they are implemented.
nem felel meg valamely portfóliókövetelménynek, a 17., 18., 24. vagy 25. cikket megsértve;
The penalties and other measures provided for shall be effective, proportionate and dissuasive.
hamis nyilatkozatok alapján vagy bármely egyéb szabálytalan módon szerzett engedélyt, a 4. vagy az 5. cikket megsértve;
By 21 July 2018, the Member States shall notify the Commission and ESMA of the rules referred to in paragraph 1.
a „pénzpiaci alap”, a „PPA” vagy egyéb olyan megnevezést használ, amely arra enged következtetni, hogy az ÁÉKBV vagy az ABA egy PPA, a 6. cikket megsértve;
They shall notify the Commission and ESMA without delay of any subsequent amendment thereto.
nem felel meg a belső hitelminőség-értékelésre vonatkozó valamely követelménynek, a 19. vagy a 20. cikket megsértve;
Article 41
nem felel meg valamely irányítási, dokumentációs vagy átláthatósági követelménynek, a 21., 23., 26., 27., 28. vagy 36. cikket megsértve;
Specific measures
nem felel meg valamely értékelési követelménynek, a 29., 30., 31., 32., 33. vagy 34. cikket megsértve.
Without prejudice to powers vested in competent authorities in accordance with Directive 2009/65/EC or 2011/61/EU, as applicable, the competent authority of an MMF or the manager of an MMF shall, while respecting the principle of proportionality, take the appropriate measures referred to in paragraph 2 where an MMF or the manager of an MMF:
Az (1) bekezdésben említett esetekben a PPA illetékes hatósága szükség szerint:
fails to comply with any of the requirements regarding asset composition, in infringement of Articles 9 to 16;
intézkedéseket tesz annak biztosítására, hogy az érintett PPA vagy PPA kezelője megfeleljen a vonatkozó rendelkezéseknek;
fails to comply with any of the portfolio requirements, in infringement of Article 17, 18, 24 or 25;
visszavonja a 4. vagy az 5. cikknek megfelelően kiadott engedélyt.
has obtained authorisation through false statements or any other irregular means, in infringement of Article 4 or 5;
42. cikk
uses the designation ‘money market fund’, ‘MMF’ or of another designation that suggests that a UCITS or AIF is an MMF, in infringement of Article 6;
Az ESMA hatásköre és illetékessége
fails to comply with any of the requirements regarding the internal credit quality assessment, in infringement of Article 19 or 20;
Az ESMA számára biztosítani kell az e rendelet által ráruházott feladatok ellátásához szükséges hatásköröket.
fails to comply with any of the governance, documentation or transparency requirements, in infringement of Article 21, 23, 26, 27, 28 or 36;
Az ESMA a 2009/65/EK és a 2011/61/EU irányelvvel összhangban biztosított hatásköreit e rendelet tekintetében is alkalmazni kell, a 45/2001/EK rendeletnek megfelelően.
fails to comply with any of the requirements regarding valuation, in infringement of Article 29, 30, 31, 32, 33 or 34.
Az 1095/2010/EU rendelet alkalmazásában e rendeletet bele kell foglalni valamennyi olyan későbbi, jogilag kötelező erejű uniós aktusba, amely a hatóságot az 1095/2010/EU rendelet 1. cikkének (2) bekezdésében említett feladatokkal bízza meg.
In the cases referred to in paragraph 1, the competent authority of the MMF shall, as appropriate:
43. cikk
take measures to ensure that the MMF or the manager of an MMF concerned complies with the relevant provisions;
Hatóságok közötti együttműködés
withdraw an authorisation granted in accordance with Article 4 or 5.
A PPA illetékes hatósága és – amennyiben ettől eltérő – a PPA kezelőjének illetékes hatósága együttműködik és információt cserél az e rendelet szerinti feladatai ellátása céljából.
Article 42
Az illetékes hatóságok és az ESMA együttműködnek egymással az e rendelet szerinti feladataik ellátása céljából, az 1095/2010/EU rendelettel összhangban.
Powers and competences of ESMA
Az illetékes hatóságok és az ESMA kicserélnek egymással minden olyan információt és dokumentumot, amely az 1095/2010/EU rendelettel összhangban az e rendelet szerinti feladataik ellátásához, különösen e rendelet előírásai megszegésének megállapításához és a azok orvoslásához szükséges.
ESMA shall have the powers necessary to carry out the tasks attributed to it by this Regulation.
A tagállamok a PPA-k ezen rendelet szerinti engedélyezéséért vagy felügyeletéért felelős illetékes hatóságai tájékoztatást nyújtanak más tagállamok illetékes hatóságainak, amennyiben ez lényeges az egyes PPA-knak vagy a PPA-k összességének tevékenysége következtében a rendszerszintű fontossággal bíró pénzügyi intézmények stabilitására, valamint az adott PPA-k tevékenységével érintett piacok megfelelő működésére nézve fennálló potenciális kockázatok nyomon követése és azok kezelése szempontjából.
ESMA's powers in accordance with Directives 2009/65/EC and 2011/61/EU shall be exercised also with respect to this Regulation and in compliance with Regulation (EC) No 45/2001.
Az ESMA és az Európai Rendszerkockázati Testület (ERKT) szintén tájékoztatást kap, és ők továbbítják az említett információkat a többi tagállam illetékes hatóságainak.
For the purpose of Regulation (EU) No 1095/2010, this Regulation shall be included under any further legally binding Union act which confers tasks on the Authority referred to in Article 1(2) of Regulation (EU) No 1095/2010.
A tagállami illetékes hatóságok által a 37. cikk (5) bekezdésének megfelelően továbbított információk alapján az ESMA az 1095/2010/EU rendelet által ráruházott hatáskörnek megfelelően az e rendelet 46. cikkében leírt felülvizsgálat fényében jelentést készít a Bizottság számára.
Article 43
IX.
Cooperation between authorities
FEJEZET
The competent authority of the MMF and the competent authority of the manager of an MMF, if different, shall cooperate with each other and exchange information for the purpose of carrying out their duties under this Regulation.
Záró rendelkezések
Competent authorities and ESMA shall cooperate with each other for the purpose of carrying out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010.
44. cikk
Competent authorities and ESMA shall exchange all information and documentation necessary to carry out their respective duties under this Regulation in accordance with Regulation (EU) No 1095/2010, in particular to identify and remedy infringements of this Regulation.
A már létező ÁÉKBV-k és ABA-k kezelése
The competent authorities of the Member States responsible for the authorisation or supervision of MMFs under this Regulation shall communicate information to the competent authorities of other Members States where such information is relevant for monitoring and responding to the potential implications of the actitivies of individual MMFs or MMFs collectively for the stability of systemically relevant financial institutions and the orderly functioning of markets on which MMFs are active.
2019. január 21-ig azon már létező ÁÉKBV-k vagy ABA-k, amelyek rövid lejáratú eszközökbe fektetnek, és különálló vagy kumulált célkitűzésük, hogy a pénzpiaci kamatlábaknak megfelelő hozamot kínáljanak, vagy megőrizzék a befektetés értékét, kérelmet nyújtanak be a PPA illetékes hatóságának minden olyan dokumentummal és bizonyítékkal együtt, amely az e rendeletnek való megfelelés igazolásához szükséges.
ESMA and the European Systemic Risk Board (ESRB) shall also be informed and shall forward that information to the competent authorities of the other Member States.
A hiánytalan kérelem kézhezvételétől számított legkésőbb két hónappal a PPA illetékes hatósága értékeli, hogy az ÁÉKBV vagy az ABA a 4. és az 5. cikkel összhangban megfelel-e e rendeletnek.
On the basis of the information transmitted by national competent authorities pursuant to Article 37(5), ESMA shall, in accordance with powers conferred on it under Regulation (EU) No 1095/2010, prepare a report to the Commission in light of the review outlined in Article 46 of this Regulation.
A PPA illetékes hatósága határozatot bocsát ki, és arról haladéktalanul értesíti az ÁÉKBV-t vagy az ABA-t.
CHAPTER IX
45. cikk
Article 44
A felhatalmazáson alapuló jogi aktusok elfogadására vonatkozóan a Bizottság részére adott felhatalmazás gyakorlásának feltételeit ez a cikk határozza meg.