natgillin/translations-raw huggingface dataset:
has been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government body or is the subject of any such proceedings which are not concluded;
i. hoztak-e a tag ellen elmarasztaló ítéletet szabályozó hatóság vagy kormányzati szerv által indított fegyelmi eljárásban, vagy van-e ellene folyamatban ilyen eljárás;
has been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for misconduct or fraud in the management of a business;
hoztak-e a tag ellen elmarasztaló ítéletet pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, vagy valamely vállalkozás irányítását érintő szabálytalansággal vagy csalással kapcsolatban indított polgári jogi eljárásban;
has been part of the management body of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory authority or whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory authority;
iii. része volt-e a tag olyan vállalkozás vezető testületének, amely ellen szabályozó hatóság elmarasztaló ítéletet hozott, vagy amelyre büntetést szabott ki, vagy amelynek nyilvántartásba vételét vagy engedélyét visszavonta;
has been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory authority;
utasították-e el a tag valamely szabályozó hatóság általi nyilvántartásba vételhez vagy engedélyezéshez kötött tevékenység folytatására vonatkozó kérelmét;
has been part of the management body of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while the person held such position or within a year after which the person ceased to hold such position;
v. része volt-e a tag olyan vállalkozás vezető testületének, amely eközben vagy a tag vezető testületi tagságának megszűnését követő egy éven belül fizetésképtelenné vált vagy felszámolásra került;
has been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a professional body;
sújtotta-e a tagot valamely szakmai szervezet egyéb büntetéssel, felfüggesztéssel, kizárással vagy esetleges egyéb szankcióval csalással, sikkasztással, illetőleg pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos esetek miatt;
has been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
mulasztás vagy jogsértés következtében eltiltották-e a tagot igazgatói vagy bármely vezetői tevékenység gyakorlásától, vagy elbocsátották-e a vállalkozással fennálló munkaviszonyából vagy felmentették-e egyéb tisztségéből;
An indication of the minimum time that is to be devoted to the performance of the person's functions within the data reporting services provider;
a személy adatszolgáltatón belüli feladatkörének végrehajtásához szükséges minimális időszak;
a declaration of any potential conflicts of interest that may exist or arise in performing the duties and how those conflicts are managed.
nyilatkozat a feladatok végrehajtása során meglévő vagy felmerülő esetleges összeférhetetlenségekről és ezek kezelésének módjáról.
ORGANISATIONAL REQUIREMENTS
FEJEZET
(Article 64(3), (4) and (5), Article 65(4), (5) and (6), and Article 66(2), (3) and (4) of Directive 2014/65/EU)
SZERVEZETI KÖVETELMÉNYEK
Article 5
(A 2014/65/EU irányelv 64. cikkének (3)–(5) bekezdése, 65. cikkének (4)–(6) bekezdése és 66. cikkének (2)–(4) bekezdése)
Conflicts of interest
5. cikk
A data reporting services provider shall operate and maintain effective administrative arrangements, designed to prevent conflicts of interest with clients using its services to meet their regulatory obligations and other entities purchasing data from data reporting services providers.
Összeférhetetlenség
Such arrangements shall include policies and procedures for identifying, managing and disclosing existing and potential conflicts of interest and shall contain:
Az adatszolgáltató hatékony adminisztratív mechanizmusokat működtet és tart fenn annak érdekében, hogy megakadályozza az összeférhetetlenséget a szabályozási kötelezettségeik teljesítése céljából az adatszolgáltató szolgáltatásait igénybe vevő ügyfelekkel és adatszolgáltatóktól adatokat vásárló más szervezetekkel.
an inventory of existing and potential conflicts of interest, setting out their description, identification, prevention, management and disclosure;
E mechanizmusok magukban foglalják a meglévő és potenciális összeférhetetlenségek azonosítását, kezelését és felfedését célzó politikákat és eljárásokat, és tartalmazzák a következőket:
the separation of duties and business functions within the data reporting services provider including:
a meglévő és potenciális összeférhetetlenségek jegyzéke, mely tartalmazza az összeférhetetlenségek leírását, azonosítását, megelőzésének, kezelésének és felfedésének módját;
measures to prevent or control the exchange of information where a risk of conflicts of interest may arise;
az adatszolgáltatón belüli üzleti tevékenységek és felelősségi körök egymástól való elválasztása, és ezen belül a következők:
the separate supervision of relevant persons whose main functions involve interests that are potentially in conflict with those of a client;
i. összeférhetetlenség kockázata esetében az információcsere megakadályozását vagy ellenőrzését célzó intézkedések;
a description of the fee policy for determining fees charged by the data reporting services provider and undertakings to which the data reporting services provider has close links;
azon releváns személyek külön felügyelete, akiknek fő feladatai olyan érdekeket érintenek, amelyek potenciálisan összeütközésben vannak valamely ügyfél érdekével;
a description of the remuneration policy for the members of the management body and senior management;
az adatszolgáltató és a vele szoros kapcsolatban álló vállalkozások által alkalmazott díjak meghatározását célzó díjpolitika leírása;
the rules regarding the acceptance of money, gifts or favours by staff of the data reporting services provider and its management body.
a vezető testület és a felső vezetés tagjaira vonatkozó javadalmazási politika leírása;
The inventory of conflicts of interest as referred to in paragraph 1(a) shall include conflicts of interest arising from situations where the data reporting services provider:
pénzbeli juttatás, ajándék és kedvezmények az adatszolgáltató alkalmazottai és vezető testületének tagjai általi elfogadására vonatkozó szabályok.
may realise a financial gain or avoid a financial loss, to the detriment of a client;
Az (1) bekezdés a) pontjában említett összeférhetetlenségi jegyzéknek tartalmaznia kell az olyan helyzetekből származó összeférhetetlenségeket, amelyekben az adatszolgáltató:
may have an interest in the outcome of a service provided to a client, which is distinct from the client's interest in that outcome;
az ügyfél sérelmére pénzbeli nyereségre tehet szert vagy pénzbeli veszteséget kerülhet el;
may have an incentive to prioritise its own interests or the interest of another client or group of clients rather than the interests of a client to whom the service is provided;
olyan érdeke fűződhet az ügyfélnek nyújtott szolgáltatás eredményéhez, amely különbözik az ügyfél eredményhez fűződő érdekétől;
receive or may receive from any person other than a client, in relation to the service provided to a client, an incentive in the form of money, goods or services, other than commission or fees received for the service.
ösztönzéssel rendelkezhet arra, hogy saját érdekét vagy egy másik ügyfél vagy ügyfélcsoport érdekét a szolgáltatást igénybe vevő ügyfél érdeke elé helyezze;
Article 6
az ügyféltől különböző személytől az ügyfélnek nyújtott szolgáltatással kapcsolatban pénz, termékek vagy szolgáltatások formájában – a szolgáltatásért kapott jutaléktól vagy díjtól eltérő – ösztönzőket kap vagy kaphat.
Organisational requirements regarding outsourcing
6. cikk
Where a data reporting services provider arranges for activities to be performed on its behalf by third parties, including undertakings with which it has close links, it shall ensure that the third party service provider has the ability and the capacity, to perform the activities reliably and professionally.
Kiszervezéssel kapcsolatos szervezeti követelmények
A data reporting services provider shall specify which of the activities are to be outsourced, including a specification of the level of human and technical resources needed to carry out each of those activities.
Amennyiben az adatszolgáltató harmadik felekkel végeztet el egyes tevékenységeket, köztük olyan vállalkozásokkal, amelyekkel szoros kapcsolatban áll, biztosítja, hogy a harmadik fél szolgáltató rendelkezik a tevékenységek megbízható és szakmai szintű elvégzéséhez szükséges képességgel és kapacitással.
A data reporting services provider that outsources activities shall ensure that the outsourcing does not reduce its ability or power to perform senior management or management body functions.
Az adatszolgáltató meghatározza a kiszervezésre kerülő tevékenységeket és az e tevékenységek elvégzéséhez szükséges emberi és műszaki erőforrásokat.
A data reporting services provider shall remain responsible for any outsourced activity and shall adopt organisational measures to ensure:
A tevékenységeket kiszervező adatszolgáltató biztosítja, hogy a kiszervezés ne csökkentse a felső vezetői vagy vezető testületi funkciók végrehajtására vonatkozó képességét vagy hatáskörét.
that it assesses whether the third party service provider is carrying out outsourced activities effectively and in compliance with applicable laws and regulatory requirements and adequately addresses identified failures;
Az adatszolgáltató felelős marad a kiszervezett tevékenységekért, és elfogadja a következők biztosításához szükséges szervezeti intézkedéseket:
the identification of the risks in relation to outsourced activities and adequate periodic monitoring;
annak értékelése, hogy a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységeket hatékonyan, az alkalmazandó jogszabályoknak és szabályozói követelményeknek megfelelően és az azonosított hiányosságok kezelése mellett végzi;
adequate control procedures with respect to outsourced activities, including effectively supervising the activities and their risks within the data reporting services provider;
a kiszervezett tevékenységekhez kapcsolódó kockázatok azonosítása és megfelelő rendszeres nyomon követése;
adequate business continuity of outsourced activities;
a kiszervezett tevékenységek megfelelő ellenőrzését biztosító eljárások, ideértve a tevékenységek és azon kockázatok hatékony felügyeletét, amelyeket e tevékenységek az adatszolgáltató számára jelentenek;
For the purposes of point (d), the data reporting services provider shall obtain information on the business continuity arrangements of the third party service provider, assess its quality and, where needed, request improvements.
a kiszervezett tevékenységek megfelelő üzletmenet-folytonossága.
A data reporting services provider shall ensure that the third party service provider cooperates with the competent authority of the data reporting services provider in connection with outsourced activities.
A d) pont alkalmazásában az adatszolgáltató információt gyűjt a harmadik fél szolgáltató által alkalmazott üzletmenet-folytonossági mechanizmusokról, értékeli azok minőségét, és adott esetben kéri azok tökéletesítését.
Where a data reporting services provider outsources any critical function, it shall provide the competent authority of its home Member State with:
Az adatszolgáltató biztosítja, hogy a harmadik fél szolgáltató a kiszervezett tevékenységekkel kapcsolatos kérdésekben együttműködjön az adatszolgáltató illetékes hatóságával.
the identification of the third party service provider;
Amennyiben az adatszolgáltató kritikus funkciókat szervez ki, a székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságát tájékoztatja a következőkről:
the organisational measures and policies with respect to outsourcing and the risks posed by it as specified in paragraph 4;
a harmadik fél szolgáltató azonosítása;
internal or external reports on the outsourced activities.
a kiszervezéssel és a kiszervezés okozta kockázatokkal kapcsolatos, a (4) bekezdés szerinti szervezeti intézkedések és politikák;
For the purpose of the first sub paragraph 6, a function shall be regarded as critical if a defect or failure in its performance would materially impair the continuing compliance of the data reporting services provider with the conditions and obligations of its authorisation or its other obligations under Directive 2014/65/EU.
a kiszervezett tevékenységekre vonatkozó belső és külső jelentések.
Article 7
A (6) bekezdés első albekezdésének alkalmazásában az a funkció minősül kritikus funkciónak, amely ellátásának hibája vagy hiánya súlyosan veszélyezteti az adatszolgáltató azon képességét, hogy megfeleljen az engedélyéhez kapcsolódó feltételeknek és kötelezettségeknek vagy a 2014/65/EU irányelv szerinti egyéb kötelezettségeinek.
Business continuity and back-up facilities
7. cikk
A data reporting services provider shall use systems and facilities that are appropriate and robust enough to ensure continuity and regularity in the performance of the services provided referred to in Directive 2014/65/EU.
Üzletmenet-folytonosság és tartalékrendszerek
A data reporting services provider shall conduct periodic reviews, at least annually, evaluating its technical infrastructures and associated policies and procedures, including business continuity arrangements.
Az adatszolgáltató olyan rendszereket és létesítményeket alkalmaz, amelyek megfelelőek és elég megbízhatóak ahhoz, hogy biztosítsák a 2014/65/EU irányelvben említett szolgáltatások folyamatos és rendszeres ellátását.
A data reporting services provider shall remedy any deficiencies identified during the review.
Az adatszolgáltató rendszeres időközönként, de legalább évente felülvizsgálatot végez, amelynek során értékeli műszaki infrastruktúráját és az azzal összefüggő politikákat és eljárásokat, ideértve üzletmenet-folytonossági mechanizmusait is.
A data reporting services provider shall have effective business continuity arrangements in place to address disruptive incidents, including:
Az adatszolgáltató orvosolja a felülvizsgálat során azonosított hiányosságokat.
the processes which are critical to ensuring the services of the data reporting services provider, including escalation procedures, relevant outsourced activities or dependencies on external providers;
Az adatszolgáltató a rendszerzavarokat kezelő, hatékony üzletmenet-folytonossági mechanizmusokat alkalmaz, ideértve a következőket:
specific continuity arrangements, covering an adequate range of possible scenarios, in the short and medium term, including system failures, natural disasters, communication disruptions, loss of key staff and inability to use the premises regularly used;
az adatszolgáltató által nyújtott szolgáltatások biztosításához elengedhetetlen folyamatok, ideértve az eszkalációs eljárásokat, a releváns kiszervezett tevékenységeket vagy a külső szolgáltatóktól függő tevékenységeket;
duplication of hardware components, allowing for failover to a back-up infrastructure, including network connectivity and communication channels;
specifikus üzletmenet-folytonossági mechanizmusok a rendszerhibákat, a természeti katasztrófákat, a kommunikációs zavarokat, a kulcsfontosságú alkalmazottak hiányát és a szokásosan használt telephelyek hozzáférhetetlenségét lefedő rövid és középtávú lehetséges forgatókönyvek megfelelően széles skálájára kiterjedően;
back-up of business-critical data and up-to-date information of the necessary contacts, ensuring communication within the data reporting services provider and with clients;
a hardverelemek, köztük a hálózati kapcsolatokat és a kommunikációt biztosító hardverelemek megkettőzése, hiba esetén tartalék-infrastruktúrára való átállás biztosítására;
the procedures for moving to and operating data reporting services from a back-up site;
az adatszolgáltatón belül és az ügyfelekkel folytatott kommunikációt biztosító kritikus üzleti adatok biztonsági másolatainak biztosítása és a legfontosabb elérhetőségi adatok naprakészen tartása;
the target maximum recovery time for critical functions, which shall be as short as possible and in any case no longer than six hours in the case of approved publication arrangements (APAs) and consolidated tape providers (CTPs) and until the close of business of the next working day in the case of approved reporting mechanisms (ARMs);
az adatszolgáltatás tartaléklétesítménybe való áttelepítését és onnan történő működtetését célzó eljárások;
staff training on the operation of the business continuity arrangements, individuals' roles including specific security operations personnel ready to react immediately to a disruption of services;
a kritikus funkciók helyreállításához maximálisan szükséges lehető legrövidebb időtartam megállapítása, amely APA-k és CTP-k esetében nem lehet hosszabb hat óránál, ARM-ek esetében pedig legfeljebb a következő munkanap hivatali zárásáig tarthat;
A data reporting services provider shall set up a programme for periodically testing, reviewing and, where needed, modifying the business continuity arrangements.
az alkalmazottak üzletmenet-folytonossági mechanizmusok alkalmazásával és az egyének, köztük a szolgáltatások működési zavarai esetén azonnal reagáló különleges biztonsági alkalmazottak feladataival kapcsolatos képzése.
A data reporting services provider shall publish on its website and promptly inform the competent authority of its home Member State and its clients of any service interruptions or connection disruptions as well as the time estimated to resume a regular service.
Az adatszolgáltató programot készít az üzletmenet-folytonossági mechanizmusok rendszeres tesztelésére, felülvizsgálatára és szükség esetén módosítására.
In the case of ARMs, the notifications referred to in paragraph 5 shall also be made to any competent authority to whom the ARM submits transaction reports.
Az adatszolgáltató a szolgáltatás és a kapcsolat működését érintő minden zavarról és a rendes szolgáltatás helyreállításának várható idejéről webhelyén tájékoztatja a nyilvánosságot, és késedelem nélkül értesíti ügyfeleit és a székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságát.
Article 8
ARM esetében az (5) bekezdésben említett tájékoztatást minden olyan illetékes hatóság számára biztosítani kell, amelynek az ARM ügyleti jelentéseket küld.
Testing and capacity
8. cikk
A data reporting services provider shall implement clearly delineated development and testing methodologies, ensuring that:
Tesztelés és kapacitás
the operation of the IT systems satisfies the data reporting services provider's regulatory obligations;
Az adatszolgáltató egyértelműen meghatározott fejlesztési és tesztelési módszereket alkalmaz, amelyek biztosítják, hogy:
compliance and risk management controls embedded in IT systems work as intended;
az informatikai rendszerek működése megfelel az adatszolgáltató szabályozói kötelezettségeinek;
the IT systems can continue to work effectively at all times.
az informatikai rendszerekbe beágyazott megfelelőségi és kockázatkezelési kontrollrendszerek a várakozásoknak megfelelően működnek;
A data reporting services provider shall also use the methodologies referred to in paragraph 1 prior to and following the deployment of any updates of the IT systems.
az informatikai rendszerek mindenkor hatékonyan működnek.
A data reporting services provider shall promptly notify the competent authority of its home Member State of any planned significant changes to the IT system prior to their implementation.
Az adatszolgáltató az (1) bekezdésben említett módszereket az informatikai rendszer minden aktualizálása előtt és után is alkalmazza.
In the case of ARMs, the notifications referred to in paragraph 3 shall also be made to any competent authority to whom the ARM submits transaction reports.
Az adatszolgáltató az intézkedés végrehajtását megelőzően haladéktalanul tájékoztatja a székhelye szerinti tagállam illetékes hatóságát informatikai rendszerének minden tervezett jelentős átalakításáról.
A data reporting services provider shall set up an on-going programme for periodically reviewing and, where needed, modifying the development and testing methodologies.
ARM esetében a (3) bekezdésben említett tájékoztatást minden olyan illetékes hatóság számára biztosítani kell, amelynek az ARM ügyleti jelentéseket küld.
A data reporting services provider shall run stress tests periodically at least on an annual basis.
Az adatszolgáltató programot készít a fejlesztési és tesztelési módszerek rendszeres felülvizsgálatára és szükség esetén módosítására.
A data reporting services provider shall include in the adverse scenarios of the stress test unexpected behaviour of critical constituent elements of its systems and communication lines.
Az adatszolgáltató rendszeresen, de legalább évente stressztesztet végez.
The stress testing shall identify how hardware, software and communications respond to potential threats, specifying systems unable to cope with the adverse scenarios.
Az adatszolgáltató a stressztesztek negatív forgatókönyveiben számol a kritikus rendszerelemek és kommunikációs csatornák váratlan viselkedésével.
A data reporting services provider shall take measures to address identified shortcomings in those systems.
A stressztesztek során azonosítja, hogy milyen módon reagál a hardver-, szoftver- és kommunikációs rendszer a potenciális veszélyekre, és megjelöli azokat a rendszereket, amelyek nem képesek kezelni a negatív forgatókönyv bekövetkezése nyomán előálló helyzetet.
A data reporting services provider shall:
Az adatszolgáltató intézkedéseket hoz az e rendszerekben azonosított hiányosságok kezelésére.
have sufficient capacity to perform its functions without outages or failures, including missing or incorrect data;
Az adatszolgáltató:
have sufficient scalability to accommodate without undue delay any increase in the amount of information to be processed and in the number of access requests from its clients.
elegendő kapacitással rendelkezik ahhoz, hogy üzemzavar és rendszerhiba – köztük adatvesztés és adathiba – nélkül működtesse rendszereit;
Article 9
elegendő mértékben bővíthető rendszerekkel rendelkezik ahhoz, hogy indokolatlan késedelem nélkül kezelje a feldolgozandó információk mennyiségének és az ügyfélhozzáférés-kérelmek számának megnövekedése okozta nyomást.
Security
9. cikk
A data reporting services provider shall set up and maintain procedures and arrangements for physical and electronic security designed to:
Biztonság
protect its IT systems from misuse or unauthorised access;
Az adatszolgáltató létrehozza és fenntartja a fizikai és elektronikai biztonság megteremtését szolgáló eljárásokat és mechanizmusokat, melyek célja:
minimise the risks of attacks against the information systems as defined in Article 2(a) of Directive 2013/40/EU of the European Parliament and of the Council [6];
az informatikai rendszerek visszás felhasználásának vagy illetéktelenek általi használatának megakadályozása;
prevent unauthorised disclosure of confidential information;
a 2013/40/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv [6] 2. cikkének a) pontjában meghatározott információs rendszerek elleni támadások kockázatának minimalizálása;
ensure the security and integrity of the data.
a bizalmas információk illetéktelenek számára történő közlésének megakadályozása;
Where an investment firm (‘reporting firm’) uses a third party (‘submitting firm’) to submit information to an ARM on its behalf, an ARM shall have procedures and arrangements in place to ensure that the submitting firm does not have access to any other information about or submitted by the reporting firm to the ARM which may have been sent by the reporting firm directly to the ARM or via another submitting firm.
az adatok biztonságának és integritásának megőrzése.