natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Sharing audit findings with the user committee
A központi értéktárnak értékelnie kell a belső ellenőri feladatkört.
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
A belső ellenőrzés értékelése magában foglalja a belső ellenőrzési tevékenység folyamatos teljesítménymonitoringját és a számvizsgáló bizottság által vagy a belső ellenőrzési gyakorlatok terén elegendő tudással rendelkező, a központi értéktáron vagy a csoporton belüli más személyek által elvégzett önértékelés útján végrehajtott rendszeres felülvizsgálatokat.
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
A belső ellenőri feladatkört legalább ötévente külső értékelésnek kell alávetni, amelyet a központi értéktáron és csoportján kívüli képesített és független értékelőnek kell elvégeznie.
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
A központi értéktár műveleteit, kockázatkezelési folyamatait, belső kontrollmechanizmusait és nyilvántartásait rendszeres belső vagy külső ellenőrzésnek kell alávetni.
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
Az ellenőrzések gyakoriságát dokumentált kockázatértékelés alapján kell meghatározni.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
Az első albekezdésben említett ellenőrzéseket legalább kétévente el kell végezni.
CHAPTER VIII
A központi értéktár pénzügyi kimutatása éves alapon készül, azt a 2006/43/EK irányelv szerinti jogszabály szerint engedélyezett könyvvizsgáló vagy könyvvizsgáló társaság ellenőrzi.
RECORD-KEEPING
52. cikk
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
Az ellenőrzés eredményeinek megosztása a felhasználói bizottsággal
Article 53
A központi értéktár a következő esetekben megosztja az ellenőrzés eredményeit a felhasználói bizottsággal:
General requirements
ha az eredmények a kibocsátóknak vagy a felhasználóknak a központi értéktárak által működtetett értékpapír-kiegyenlítési rendszerekbe való befogadására vonatkozó kritériumokkal kapcsolatosak;
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
ha az eredmények a felhasználói bizottság megbízatásának egyéb szempontjával kapcsolatosak;
Those records shall be readily accessible.
ha az eredmények befolyásolhatják a központi értéktár általi szolgáltatásnyújtás szintjét, ideértve az üzletmenet folytonosságának biztosítását is.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
A felhasználói bizottság tagjai nem kaphatnak olyan információkat, amelyek versenyelőnyhöz juttathatják az említett tagokat.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
VIII.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
FEJEZET
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
NYILVÁNTARTÁS
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
(A 909/2014/EU rendelet 29. cikkének (3) bekezdése)
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
53. cikk
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
Általános követelmények
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
A központi értéktár az e rendeletben meghatározottaknak megfelelően mindenkor – ideértve az üzletmenet-folytonossági politika és a vészhelyzeti helyreállítási terv aktiválásával járó fennakadások idejét is – teljes és pontos nyilvántartást vezet tevékenységeiről.
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
E nyilvántartásoknak könnyen hozzáférhetőnek kell lenniük.
Article 54
A központi értéktár nyilvántartásait a központi értéktár által a 909/2014/EU rendeletnek megfelelően nyújtott minden egyedi szolgáltatás tekintetében külön-külön kell vezetni.
Transaction/settlement instruction (Flow) records
A központi értéktár a nyilvántartásokat olyan tartós adathordozón vezeti, amely lehetővé teszi az információknak a 909/2014/EU rendelet 29. cikkének (2) bekezdésében említett hatóságok számára való rendelkezésre bocsátását.
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
A nyilvántartási rendszernek biztosítania kell az összes következő feltétel teljesülését:
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
a nyilvántartások központi értéktár általi feldolgozásának minden egyes fontos szakasza rekonstruálható;
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
valamely nyilvántartás helyesbítést vagy egyéb módosítást megelőző, eredeti tartalma rögzíthető, nyomon követhető és helyreállítható;
type of transaction, as follows:
intézkedéseket vezettek be a nyilvántartások jogosulatlan módosításának megelőzésére;
purchase or sale of securities;
intézkedéseket vezettek be a nyilvántartott adatok biztonságának és bizalmas jellegének biztosítására;
collateral management operations;
a nyilvántartási rendszerbe beépítettek egy, a hibák azonosítására és javítására szolgáló mechanizmust;
securities lending/borrowing operations;
rendszerhiba esetén a nyilvántartási rendszeren belül biztosított a nyilvántartott adatok időben történő helyreállítása.
repurchase transactions;
54. cikk
others;
Ügyletek/kiegyenlítési megbízások (flow) nyilvántartása
unique instruction reference of the participant;
A központi értéktár az általa feldolgozott valamennyi ügylet, kiegyenlítési megbízás és kiegyenlítési korlátozásokról szóló megbízás tekintetében nyilvántartást vezet, és biztosítja, hogy nyilvántartásai minden szükséges információt tartalmaznak azok egyértelmű azonosításához.
trade date;
A központi értéktár minden kapott kiegyenlítési megbízás és kiegyenlítési korlátozásokról szóló megbízás tekintetében a releváns információk megszerzésekor azonnal nyilvántartásba veszi és aktualizálja a következő adatokat, attól függően, hogy a kiegyenlítési megbízás vagy a kiegyenlítési korlátozásokról szóló megbízás csak értékpapírokra vagy pénzeszközökre vonatkozik, vagy mindkettőre:
intended settlement date;
a 42. cikk (1) bekezdése h) pontjának v. alpontjában említett kiegyenlítési megbízás típusa;
settlement timestamp;
az ügylet típusa, a következők szerint:
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
i. értékpapírok vétele vagy eladása;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
biztosítékkezelési műveletek;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
értékpapír-kölcsönzési műveletek;
securities account identifier;
repoügyletek;
cash account identifier;
v. egyéb ügyletek;
settlement bank identifier;
a résztvevő egyedi megbízáshivatkozása;
identifier of the instructing participant;
a kereskedés időpontja;
identifier of the instructing participant's counterpart;
a kiegyenlítés tervezett időpontja;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
a kiegyenlítés időbélyegzője;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
a kiegyenlítési megbízás értékpapír-kiegyenlítési rendszerbe való bevitelének időbélyegzője;
securities identifier;
a kiegyenlítési megbízás visszavonhatatlanná válásának időbélyegzője;
settlement currency;
párosított kiegyenlítési megbízás esetében a párosítás időbélyegzője;
settlement cash amount;
az értékpapírszámla-azonosító;
quantity or nominal amount of securities;
a pénzforgalmiszámla-azonosító;
status of the settlement instruction covering:
a kiegyenlítő bank azonosítója;
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
a megbízó résztvevő azonosítója;
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
a megbízó résztvevő partnerének azonosítója;
fully settled settlement instructions;
a megbízó résztvevő ügyfelének azonosítója, amennyiben a központi értéktár ismeri;
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
a megbízó résztvevő partnere ügyfelének azonosítója, amennyiben a központi értéktár ismeri;
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
az értékpapír-azonosító;
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
a kiegyenlítés pénzneme;
whether an instruction is matched or not matched;
a pénzbeli kiegyenlítés összege;
whether an instruction can settle partially;
az értékpapírok mennyisége vagy névértéke;
whether an instruction is on hold;
a kiegyenlítési megbízás állapota a következőknek megfelelően:
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
i. függőben lévő megbízások, amelyek kiegyenlítésére még sor kerülhet a kiegyenlítés tervezett időpontjában;
place of trading;
meghiúsult megbízások, amelyek kiegyenlítésére már nem kerülhet sor a kiegyenlítés tervezett időpontjában;
if applicable, place of clearing;
teljesen kiegyenlített kiegyenlítési megbízások;
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
iv. részben kiegyenlített kiegyenlítési megbízások, beleértve a pénzügyi eszköz vagy a pénzeszköz kiegyenlített részét és hiányzó részét is;
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
v. törölt kiegyenlítési megbízások, beleértve az arra vonatkozó információt is, hogy a megbízást a rendszer vagy a résztvevő törölte-e.
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
A kiegyenlítési megbízások első albekezdésben említett minden egyes kategóriája esetében nyilván kell tartani a következő információkat:
the cancellation of the initial settlement instruction;
azt, hogy a megbízás párosított vagy nem párosított;
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
azt, hogy a megbízást részben is ki lehet-e egyenlíteni;
Article 55
azt, hogy a megbízás készenlétben van-e;
Position (Stock) records
a megfelelő esetben annak okai, hogy a megbízás miért van függőben vagy miért hiúsult meg;
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
a kereskedés helye;
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
adott esetben a klíring helye;
A CSD shall keep records of the following information:
a 909/2014/EU rendelet 7. cikkének (3) bekezdése szerinti kényszerbeszerzés kezdeményezése esetén a következők részletei:
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
i. a kényszerbeszerzés eredménye legkésőbb a kényszerbeszerzési türelmi idő utolsó munkanapján, a kényszerbeszerzés részbeni vagy teljes sikeressége esetén a pénzügyi eszközök számát és értékét is ideértve;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
a pénzbeli kártalanítás kifizetése, ideértve annak összegét is, amennyiben a kényszerbeszerzés nem lehetséges vagy sikertelen vagy részben sikeres;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
az eredeti kiegyenlítési megbízás törlése;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
minden egyes meghiúsult kiegyenlítési megbízás esetében a 909/2014/EU rendelet 7. cikkének (2) bekezdésében említett szankciók összege.
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
55. cikk
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
Pozíciók (stock) nyilvántartása
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
A központi értéktár az általa vezetett összes értékpapírszámla pozícióját nyilvántartja.
participants' identifiers;
A 909/2014/EU rendelet 38. cikkének megfelelően külön vezetett számlákat külön-külön tartja nyilván.
participants' country of incorporation;
A központi értéktár nyilvántartja a következő információkat:
participants' securities accounts identifiers;
azon kibocsátók azonosítója, amelyek számára a központi értéktár a 909/2014/EU rendelet melléklete A. szakaszának 1. vagy 2. pontjában említett alapvető szolgáltatásokat nyújt;
participants' cash accounts identifiers;
azon értékpapír-sorozatok azonosítója, amelyek tekintetében a központi értéktár a 909/2014/EU rendelet melléklete A. szakaszának 1. vagy 2. pontjában említett alapvető szolgáltatásokat nyújt, az a jog, amelynek alapján a központi értéktár által nyilvántartott értékpapírokat létrehozták és az egyes értékpapír-sorozatok kibocsátóinak bejegyzés szerinti országa;
identifiers of settlement banks used by each participant;
azon értékpapír-sorozatok azonosítója, amelyeket a központi értéktár nem központilag vezetett értékpapírszámlákon tart nyilván, az a jog, amelynek alapján a központi értéktár által nyilvántartott értékpapírokat létrehozták és az egyes értékpapír-sorozatok kibocsátóinak bejegyzés szerinti országa;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
a c) pontban említett értékpapír-sorozatok esetében a kibocsátó központi értéktár vagy a kibocsátó központi értéktárhoz hasonló feladatokat ellátó releváns harmadik országbeli szervezet azonosítója;
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
a kibocsátó központi értéktárak esetében a kibocsátók értékpapírszámláinak azonosítója;
identifiers of participants and of other account holders;
a kibocsátó központi értéktárak esetében a kibocsátók pénzforgalmi számláinak azonosítója;
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
a kibocsátó központi értéktárak esetében az egyes kibocsátók által igénybe vett kiegyenlítő bankok azonosítója;
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
a résztvevők azonosítója;
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
a résztvevők bejegyzés szerinti országa;
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
a résztvevők értékpapírszámláinak azonosítója;
Article 56
a résztvevők pénzforgalmi számláinak azonosítója;
Ancillary Services Records
a résztvevők által igénybe vett kiegyenlítő bankok azonosítója;
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
a résztvevők által igénybe vett kiegyenlítő bankok bejegyzés szerinti országa.
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
A központi értéktár minden kereskedési napon minden pozíció esetében rögzíti a következő adatokat, amennyiben azok a pozícióra nézve relevánsak:
Article 57
a résztvevők és az egyéb számlatulajdonosok azonosítója;
Business Records
az értékpapírszámla típusa annak megfelelően, hogy az értékpapírszámla kihez tartozik: résztvevőhöz („résztvevői saját számla”), egyetlen ügyfélhez („egyéni ügyfél-elkülönítés”) vagy több ügyfélhez („gyűjtőszámlás elkülönítés”);
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
minden egyes értékpapír-azonosító szám (ISIN) esetében az adott számú értékpapírt lefedő értékpapírszámlák nap végi egyenlege;
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
a c) pont szerinti minden egyes értékpapírszámla és ISIN vonatkozásában a kiegyenlítési korlátozások hatálya alá tartozó értékpapírok száma, a korlátozás típusa és a korlátozás kedvezményezettjének azonosítása a nap végén.
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
A központi értéktár nyilvántartja a kiegyenlítés meghiúsulását, továbbá a 909/2014/EU rendelet 6. és 7. cikkének megfelelően a központi értéktár és a résztvevői által elfogadott, a kiegyenlítés meghiúsulásának megelőzését és kezelését célzó intézkedéseket.
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
56. cikk
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
Kiegészítő szolgáltatások nyilvántartása
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
A központi értéktár az általa a 909/2014/EU rendelet mellékletének B. és C. szakasza szerint nyújtott minden egyes kiegészítő szolgáltatás tekintetében az e rendelet II. mellékletében meghatározott típusú nyilvántartásokat vezet, ideértve az egyes pénznemek tekintetében a pénzforgalmi számláknak a központi értéktár vagy a kijelölt hitelintézet által megadott nap végi egyenlegeit is.
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
Ha a központi értéktár a 909/2014/EU rendelet mellékletének B. és C. szakaszában kifejezetten említett kiegészítő szolgáltatásokon kívül is nyújt kiegészítő szolgáltatásokat, akkor azokról is megfelelő nyilvántartást vezet.
the minutes of meetings of the user committees;
57. cikk
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
Üzleti nyilvántartások
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
A központi értéktár megfelelő és pontos nyilvántartást vezet üzleti tevékenységeiről és belső felépítéséről.
all outsourcing contracts;
Az (1) bekezdésben említett nyilvántartásoknak tükrözniük kell a központi értéktár által tartott dokumentumokban bekövetkező lényegi változásokat, és tartalmazniuk kell a következőket:
business continuity policy and disaster recovery plan;
az ügyvezető szerv, a felső vezetés, a vonatkozó bizottságok, az operatív egységek és a központi értéktár minden egyéb egysége és üzletága szervezeti ábrája;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
azon részvényesek – akár természetes, akár jogi személyek – azonosítása, akik közvetlen vagy közvetett ellenőrzést gyakorolnak a központi értéktár ügyvezetése felett, vagy részesedésük van a központi értéktár tőkéjében, valamint e részesedések mértékének ismertetése;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
a központi értéktár részesedése más jogi személyek tőkéjében;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
a központi értéktár szervezeti követelményeiben és a központi értéktár szolgáltatásaival összefüggésben előírt politikákat, eljárásokat és folyamatokat igazoló dokumentumok;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
az ügyvezető szerv, a felső vezetés bizottságai és az egyéb bizottságok üléseinek jegyzőkönyvei;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
a felhasználói bizottságok üléseinek jegyzőkönyve;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
a résztvevők és ügyfelek részvételével alakított konzultációs csoportok jegyzőkönyvei, ha vannak ilyenek;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
belső és külső ellenőrzési jelentések, kockázatkezelési jelentések, megfelelési és belsőkontroll-jelentések, valamint a felső vezetés ezekre adott válaszai;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
kiszervezési szerződések (minden ilyen szerződés);
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
üzletmenet-folytonossági politika és vészhelyzeti helyreállítási terv;
Article 58
a központi értéktár eszközeire, kötelezettségeire és tőkeszámláira vonatkozó nyilvántartások;
Additional records
a költségekre és bevételekre vonatkozó nyilvántartások, ideértve a 909/2014/EU rendelet 34. cikkének (6) bekezdése alapján külön elszámolt költségekre és bevételekre vonatkozó nyilvántartásokat;
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
a kapott hivatalos panaszok, ideértve a panaszos nevére és címére vonatkozó információkat; a panasz beérkezésének dátuma; a panaszban azonosított valamennyi személy neve; a panasz jellegének és tartalmának ismertetése; a panaszkezelés lezárásának időpontja;
CHAPTER IX
a szolgáltatások zavaraira és megszakadásaira vonatkozó nyilvántartások, ideértve a zavarok és megszakadások időpontjára, hatására és a korrekciós intézkedésekre vonatkozó részletes jelentést;
RECONCILIATION MEASURES
a banki jellegű kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó központi értéktár által elvégzett utótesztelések és stressztesztek eredményeire vonatkozó nyilvántartások;