natgillin/translations-raw huggingface dataset:
a risk-management function;
A központi értéktár irányítási rendszere részeként olyan dokumentált politikákat, eljárásokat és rendszereket hoz létre, amelyek azonosítják, mérik, nyomon követik, kezelik és jelenthetővé teszik a központi értéktár által esetlegesen viselt és az általa más szervezetek – többek között résztvevői és azok ügyfelei, valamint a kapcsolatban álló központi értéktárak, központi szerződő felek, kereskedési helyszínek, fizetési rendszerek, kiegyenlítő bankok, likviditásnyújtók és befektetők – számára jelentett kockázatokat.
a technology function;
A központi értéktár az első albekezdésben említett politikákat, eljárásokat és rendszereket oly módon strukturálja, amely biztosítja, hogy a felhasználók és – szükséges esetben – azok ügyfelei megfelelően kezeljék és kiküszöböljék az általuk a központi értéktárnak jelentett kockázatokat.
a compliance and internal control function;
Az (1) bekezdés alkalmazásában a központi értéktár irányítási rendszerének ki kell terjednie a következőkre:
an internal audit function.
az ügyvezető szerv és kockázatellenőrzési bizottságai összetétele, feladatai, felelősségi köre, és a rájuk vonatkozó kinevezési, teljesítményértékelési és elszámoltathatósági eljárások;
Each function shall have a well-documented description of its tasks, the necessary authority, resources, expertise and access to all relevant information to carry out those tasks.
a felső vezetés struktúrája, feladatai, felelősségi köre és a rá vonatkozó kinevezési és teljesítményértékelési eljárások;
Each function shall operate independently from the other functions of the CSD.
a felső vezetés és az ügyvezető szerv közötti jelentési útvonalak.
Article 48
Az első albekezdésben említett irányítási rendszernek egyértelműnek és jól dokumentáltnak kell lennie.
Risk monitoring committees
A központi értéktár létrehozza a következő feladatköröket és meghatározza azok feladatait:
A CSD shall establish the following committees:
kockázatkezelési feladatkör;
a risk committee responsible for advising the management body on the CSD's overall current and future risk tolerance and strategy;
technológiai feladatkör;
an audit committee responsible for advising the management body on the performance of the CSD's internal audit function, which it shall oversee;
megfelelési és belsőkontroll-feladatkör;
a remuneration committee responsible for advising the management body on the CSD's remuneration policy, which it shall oversee.
belső ellenőri feladatkör.
Each committee shall be chaired by a person who has appropriate experience in the field of competence of that committee and is independent from the CSD's executive members of the management body.
Az egyes feladatköröknek rendelkezniük kell feladataik jól dokumentált leírásával, a szükséges felhatalmazással, erőforrásokkal, szakértelemmel és a feladataik ellátásához szükséges összes információhoz való hozzáféréssel.
The majority of members of each committee shall not be executive members of the management board.
Az egyes feladatköröknek a központi értéktár többi feladatkörétől függetlenül kell működniük.
The CSD shall establish a clear and publicly available mandate and procedures for each committee, and shall ensure their access to external expert advice where necessary.
48. cikk
Article 49
Kockázatellenőrzési bizottságok
Responsibilities of key personnel in respect to the risks
A központi értéktár létrehozza a következő bizottságokat:
A CSD shall have adequate staff to meet its obligations.
a kockázatkezelési bizottságot, amely a központi értéktár aktuális és jövőbeni átfogó kockázati toleranciájáról és stratégiájáról tájékoztatja az ügyvezető szervet;
A CSD shall not share staff with other group entities, unless it does so under the terms of a written outsourcing arrangement in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014.
a számvizsgáló bizottságot, amely a központi értéktár – általa felvigyázott – belső ellenőri feladatkörének teljesítményéről tájékoztatja az ügyvezető szervet;
The management body shall assume at least the following responsibilities:
a javadalmazási bizottságot, amely a központi értéktár – általa felvigyázott – javadalmazási politikájáról tájékoztatja az ügyvezető szervet.
establish well-documented policies, procedures and processes by which the management body, senior management and committees shall operate;
Az egyes bizottságok elnöki tisztjét olyan személyeknek kell ellátniuk, akik az adott bizottság tevékenységi területén megfelelő tapasztalattal bírnak, és a központi értéktár ügyvezető szervének ügyvezető funkciót betöltő tagjaitól függetlenek.
establish clear objectives and strategies for the CSD;
Az egyes bizottságok tagjainak többsége nem lehet az ügyvezető szerv ügyvezető funkciót betöltő tagja.
effectively monitor senior management;
A központi értéktár minden egyes bizottság tekintetében egyértelmű és nyilvánosan hozzáférhető megbízatást és eljárásokat hoz létre, és biztosítja számukra, hogy szükség esetén külső szakértőhöz fordulhassanak.
establish adequate remuneration policies;
49. cikk
ensure the surveillance of the risk-management function and take the decisions related to risk management;
A kulcsfontosságú személyzet kockázatokkal kapcsolatos felelősségi köre
ensure the independence and adequate resources of the functions referred to in Article 47(3);
A központi értéktárnak megfelelő személyzettel kell rendelkeznie kötelezettségei teljesítéséhez.
monitor outsourcing arrangements;
A központi értéktár nem oszthatja meg személyzetét a csoporthoz tartozó más szervezetekkel, kivéve, ha ezt egy írásos kiszervezési megállapodás keretében, a 909/2014/EU rendelet 30. cikkének megfelelően végzi.
monitor and ensure compliance with all relevant regulatory and supervisory requirements;
Az ügyvezető szerv legalább a következőkért felelős:
be accountable to shareholders or other owners, employees, users and other relevant stakeholders;
az ügyvezető szerv, a felső vezetés és a bizottságok működését szabályozó jól dokumentált politikák, eljárások és folyamatok létrehozása;
approve internal audit planning and review;
egyértelmű célkitűzések és stratégiák létrehozása a központi értéktár számára;
review and update regularly the governance arrangements of the CSD.
a felső vezetés tényleges felügyelete;
Where the management body or its members delegate tasks, they shall retain the responsibility for decisions that may affect the smooth provision of services by the CSD.
a megfelelő javadalmazási politikák létrehozása;
The CSD's management body shall hold the final responsibility for managing the CSD's risks.
a kockázatkezelési feladatkör felügyeletének biztosítása és a kockázatkezeléssel kapcsolatos döntések meghozatala;
The management body shall define, determine and document an appropriate level of risk tolerance and risk bearing capacity for the CSD and for all the services that the CSD provides.
a 47. cikk (3) bekezdésében említett feladatkörök függetlenségének és megfelelő erőforrásainak biztosítása;
The management body and senior management shall ensure that the CSD's policies, procedures and controls are consistent with the CSD's risk tolerance and risk bearing capacity and that these policies, procedures and controls address how the CSD identifies, reports, monitors and manages risks.
a kiszervezési megállapodások ellenőrzése;
The senior management shall have at least the following responsibilities:
a releváns szabályozási és felügyeleti követelmények nyomon követése és betartásuk biztosítása;
ensure consistency of the activities of the CSD with the objectives and strategy of the CSD as determined by the management body;
a részvényesekkel vagy más tulajdonosokkal, alkalmazottakkal, felhasználókkal és egyéb érdekelt felekkel szembeni elszámoltathatóság;
design and establish risk-management, technology, compliance and internal control procedures that promote the objectives of the CSD;
a belső ellenőrzés tervezésének és felülvizsgálatának jóváhagyása;
subject the risk-management, technology, compliance and internal control procedures to regular review and testing;
a központi értéktár irányítási rendszerének felülvizsgálata és rendszeres aktualizálása.
ensure that sufficient resources are devoted to risk management, technology, compliance and internal control, and internal audit.
Ha az ügyvezető szerv vagy annak tagjai feladatokat ruháznak át, továbbra is felelősséggel tartoznak a központi értéktár szolgáltatásaiban esetlegesen zavart okozó döntésekért.
A CSD shall establish lines of responsibility that are clear, consistent and well-documented.
A központi értéktár kockázatainak kezeléséért a végső felelősséget a központi értéktár ügyvezető szerve viseli.
A CSD shall have clear and direct reporting lines between the members of its management body and the senior management in order to ensure that the senior management is accountable for its performance.
Az ügyvezető szerv fogalmilag meghatározza, megállapítja és dokumentálja a központi értéktár és a központi értéktár által nyújtott szolgáltatások kockázati toleranciájának és kockázatviselési képességének megfelelő szintjét.
The reporting lines for the risk-management function, compliance and internal control function and internal audit function shall be clear and separate from those for the operations of the CSD.
Az ügyvezető szerv és a felső vezetés biztosítja, hogy a központi értéktár politikái, eljárásai és kontrolljai megfeleljenek a központi értéktár kockázati toleranciájának és kockázatviselési képességének, és hogy ezek a politikák, eljárások és kontrollok megszabják, hogy a központi értéktár hogyan azonosítja, jelenti, ellenőrzi és kezeli a kockázatokat.
A CSD shall have a chief risk officer who shall implement the risk-management framework including the policies and procedures established by the management body.
A felső vezetés legalább a következőkért felelős:
A CSD shall have a chief technology officer who shall implement the technology framework including the policies and procedures established by the management body.
biztosítja a központi értéktár tevékenységeinek az ügyvezető szerv által meghatározott célkitűzésekkel és stratégiával való összhangját;
A CSD shall have a chief compliance officer who shall implement the compliance and internal control framework including the policies and procedures established by the management body.
kialakítja és életbe lépteti a központi értéktár célkitűzéseinek elérését ösztönző kockázatkezelési, technológiai, megfelelési és belsőkontroll-eljárásokat;
A CSD shall ensure that the functions of the chief risk officer, chief compliance officer and chief technology officer are carried out by different individuals, who shall be employees of the CSD or of an entity from the same group as the CSD.
rendszeres felülvizsgálatnak és tesztelésnek veti alá a kockázatkezelési, technológiai, megfelelési és belsőkontroll-eljárásokat;
A single individual shall have the responsibility for each of these functions.
biztosítja, hogy elegendő erőforrást rendeljenek a kockázatkezelési, a technológiai, a megfelelési és belsőkontroll-, továbbá a belső ellenőrzési feladatkörhöz.
The CSD shall establish procedures ensuring that the chief risk officer, the chief technology officer and the chief compliance officer have direct access to the management body.
A központi értéktár egyértelmű, következetes és jól dokumentált felelősségi köröket alakít ki.
Persons appointed as chief risk officer, chief compliance officer or chief technology officer may undertake other duties within the CSD provided that specific procedures are put in place in the governance arrangements to identify and manage any conflict of interest that may arise from those duties.
A központi értéktár egyértelmű és közvetlen jelentési útvonalakat alakít ki ügyvezető szerve és a felső vezetés között annak biztosítása érdekében, hogy a felső vezetés elszámoltatható legyen teljesítményéért.
Article 50
A kockázatkezelési feladatkör, a megfelelési és belsőkontroll-feladatkör és a belső ellenőrzési feladatkör jelentési útvonalainak egyértelműnek és a központi értéktár műveleteire vonatkozóktól elkülönültnek kell lenniük.
Conflicts of interest
A központi értéktárnak rendelkeznie kell egy kockázatkezelési igazgatóval, aki az ügyvezető szerv által kialakított politikákat és eljárásokat tartalmazó kockázatkezelési keret végrehajtásáért felel.
A CSD shall put in place a policy in relation to conflicts of interest arising or affecting the CSD or its activities, including with respect to outsourcing arrangements.
A központi értéktárnak rendelkeznie kell egy technológiai igazgatóval, aki az ügyvezető szerv által kialakított politikákat és eljárásokat tartalmazó technológiai keret végrehajtásáért felel.
Where a CSD is part of a group of undertakings, its organisational administrative arrangements shall take into account any circumstances, of which the CSD is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other undertakings of the same group.
A központi értéktárnak rendelkeznie kell egy megfelelési igazgatóval, aki az ügyvezető szerv által kialakított politikákat és eljárásokat tartalmazó megfelelési és belsőkontroll-keret végrehajtásáért felel.
Where a CSD shares the functions of chief risk officer, chief compliance officer, chief technology officer, or internal audit with other entities of the group, the governance arrangements shall ensure that related conflicts of interest at group level are appropriately managed.
A központi értéktár biztosítja, hogy a kockázatkezelési igazgató, a technológiai igazgató és a megfelelési igazgató feladatkörét olyan külön személyek látják el, akik a központi értéktár vagy a központi értéktár csoportjába tartozó szervezet alkalmazottjai.
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
Az egyes ilyen feladatkörökért egy-egy személy felel.
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
A központi értéktár eljárásokat hoz létre annak biztosítására, hogy a kockázatkezelési igazgató, a technológiai igazgató és a megfelelési igazgató közvetlen hozzáféréssel rendelkezzen az ügyvezető szervhez.
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
A kockázatkezelési igazgatóként, a megfelelési igazgatóként és a technológiai igazgatóként kinevezett személy a központi értéktár egyéb tennivalóit is elláthatja, ha az irányítási rendszer speciális eljárásokat tartalmaz az e tennivalókból esetlegesen eredő összeférhetetlenség azonosítására és kezelésére.
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
50. cikk
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
Összeférhetetlenség
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
A központi értéktár politikát alakít ki a felmerülő vagy a központi értéktárat vagy tevékenységeit befolyásoló összeférhetetlenségek vonatkozásában, ideértve a kiszervezési megállapodásokat is.
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
Ha a központi értéktár vállalkozások csoportjának tagja, szervezeti igazgatási intézkedéseinek figyelembe kell venniük minden olyan körülményt, amely esetlegesen a csoport egyéb vállalkozásainak szerkezetéből vagy üzleti tevékenységeiből eredő összeférhetetlenséghez vezethet, és amelyet a központi értéktár ismer, vagy azt ismernie kellene.
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
Ha a központi értéktár a kockázatkezelési igazgató, a technológiai igazgató, a megfelelési igazgató vagy a belső ellenőrzés feladatkörét megosztja a csoport egyéb szervezeteivel, akkor az irányítási rendszernek biztosítania kell a kapcsolódó csoportszintű összeférhetetlenségek megfelelő kezelését.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
A 909/2014/EU rendelet 26. cikkének (3) bekezdésében említett szervezeti és igazgatási intézkedéseknek tartalmazniuk kell azon körülmények ismertetését, amelyek a központi értéktár egy vagy több felhasználója és azok ügyfelei érdeksérülésének lényeges kockázatával járó összeférhetetlenséghez vezethetnek, valamint az ilyen összeférhetetlenségek kezelése érdekében követendő eljárásokat és elfogadandó intézkedéseket.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
A (4) bekezdésben említett körülmények ismertetésének ki kell térnie arra, hogy a központi értéktár ügyvezető szervének, felső vezetésének vagy személyzetének valamely tagjára, vagy az említett magánszemélyekkel vagy a központi értéktárral közvetlen vagy közvetett kapcsolatban álló személyre érvényesek-e a következők:
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
egyéb üzleti tevékenység céljából személyes érdeke fűződik a központi értéktár szolgáltatásainak, anyagainak vagy berendezéseinek használatához;
Article 51
személyes érdeke vagy pénzügyi érdekeltsége van a központi értéktárral szerződést kötő más szervezetben;
Audit methods
részesedése vagy személyes érdeke van a központi értéktár által igénybe vett szolgáltatást nyújtó más szervezetben, ideértve azokat a szervezeteket is, amelyekhez a központi értéktár szolgáltatásokat vagy tevékenységeket szervez ki;
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
személyes érdeke fűződik a központi értéktár szolgáltatásait igénybe vevő szervezethez;
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
kapcsolatban áll valamely olyan jogi vagy természetes személlyel, amely befolyást gyakorol a központi értéktár által igénybe vett szolgáltatást nyújtó vagy a központi értéktár szolgáltatásait igénybe vevő szervezetre;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
a központi értéktár által igénybe vett szolgáltatást nyújtó vagy a központi értéktár szolgáltatásait igénybe vevő bármely szervezet ügyvezető szervének vagy bármely más szervének vagy bizottságának tagja.
establish a comprehensive risk-based audit;
E bekezdés alkalmazásában a természetes személyhez fűződő közvetlen vagy közvetett kapcsolat a házastárshoz vagy bejegyzett élettárshoz, legfeljebb másodfokú felmenő egyenes ági rokonokhoz vagy egyenes ági leszármazókhoz és azok házastársához vagy bejegyzett élettársához, a testvérekhez és azok házastársához vagy bejegyzett élettársához, és az alkalmazottakkal, a vezetőkkel vagy az ügyvezető szerv tagjaival azonos állandó lakóhellyel vagy tartózkodási hellyel rendelkező személyekhez fűződő kapcsolat.
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
A központi értéktár minden észszerű lépést megtesz a rendszereiben tárolt információkkal való bárminemű visszaélés megelőzésére, és megakadályozza ezen információk más üzleti tevékenységekhez való felhasználását.
report internal audit matters to the management body;
A központi értéktárnál rögzített információhoz hozzáférő természetes személy vagy a központi értéktár csoportjába tartozó jogi személy a központi értéktárnál rögzített információt nem használhatja üzleti célokra az információval érintett személy írásos engedélye nélkül.
be independent from the senior management and report directly to the management body;
51. cikk
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
Ellenőrzési módszerek
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
A központi értéktár belső ellenőri feladatköre biztosítja a következőket:
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
mindenre kiterjedő ellenőrzési tervet dolgoz ki, vezet be és tart fenn annak érdekében, hogy megvizsgálja és értékelje a központi értéktár rendszereinek, kockázatkezelési folyamatainak, belső kontrollmechanizmusainak, javadalmazási politikáinak, irányítási rendszerének, tevékenységeinek és műveleteinek, köztük a kiszervezett tevékenységeknek a megfelelőségét és eredményességét;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
az ellenőrzési tervet legalább évente felülvizsgálja és arról jelentést tesz az illetékes hatóságnak;
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
átfogó kockázatalapú ellenőrzést dolgoz ki;
The CSD shall assess the internal audit function.
ajánlásokat bocsát ki az a) ponttal összhangban végzett munka eredményére alapozva, és ellenőrzi az ajánlások teljesítését;
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
a belső ellenőrzéssel kapcsolatos ügyekről jelentést tesz az ügyvezető szervnek;
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
független a felső vezetéstől, és közvetlenül az ügyvezető szervnek tesz jelentést;
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
lehetőséget ad speciális ellenőrzések rövid időn belüli vagy eseti alapon történő elvégzésére.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Ha a központi értéktár csoport tagja, a belső ellenőri feladatkört csoportszinten is el lehet látni, feltéve, hogy teljesülnek a következő követelmények:
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
a feladatkör elkülönül és független a csoport többi feladatkörétől és tevékenységétől;
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
a feladatkör közvetlen jelentési útvonalon tesz jelentést a központi értéktár ügyvezető szervének;
Article 52
a belső ellenőri feladatkör működésére vonatkozó szabályok nem akadályozzák a felügyeleti és felvigyázási feladatkörök ellátását, ideértve az e feladatkörök ellátásához szükséges megfelelő információk beszerzésére irányuló helyszíni hozzáférést.