natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Section 2j — Credit derivatives
2j. szakasz – Származtatott hitelügyletek
Information on the seniority in case of contract on index or on a single name entity.
Indexre vagy egy alaptermékre vonatkozó ügylet esetében a szenioritásra vonatkozó információ.
Reference entity
Referencia-jogalany
Identification of the underlying reference entity.
A mögöttes referencia-jogalany azonosítása.
Frequency of payment
Fizetés gyakorisága
The frequency of payment of the interest rate or coupon.
Kamat vagy kupon fizetésének gyakorisága.
The calculation basis
A számítás alapja
The calculation basis of the interest rate.
A kamat kiszámításának alapja.
The series number of the composition of the index if applicable.
Adott esetben az index összeállításának sorozatszáma.
A new version of a series is issued if one of the constituents defaults and the index has to be re-weighted to account for the new number of total constituents within the index.
Egy sorozatnak akkor bocsátják ki új verzióját, ha az abban szereplő elemek valamelyike nem teljesít és az indexet újra kell súlyozni az indexet alkotó elemek számának változása miatt.
Index factor
Indextényező
The factor to apply to the Notional (Field 20) to adjust it to all the previous credit events in that Index series.
A névleges összegre (20-as mező) alkalmazandó tényező, a névleges összeg adott indexsorozatban bekövetkezett valamennyi korábbi hitelesemény miatti kiigazítása céljából.
The figure varies between 0 and 100.
A szám 0 és 100 között lehet.
Tranche
Ügyletrészsorozat
Indication whether a derivative contract is tranched.
Annak megjelölése, hogy a származtatott ügylet ügyletrészsorozatba sorolt-e.
Attachment point
Alsó veszteségviselési határ
The point at which losses in the pool will attach to a particular tranche.
Az a pont, amelynél a pool veszteségei egy meghatározott ügyletrészsorozathoz kapcsolódnak.
Detachement point
Felső veszteségviselési határ
The point beyond which losses do not affect the particular tranche.
Az a pont, amely felett a veszteségek nem befolyásolják az adott ügyletrészsorozatot.
Section 2k — Modifications to the contract
2k. szakasz – Az ügylet módosítása
Action type
Az intézkedés típusa
a derivative contract for the first time, in which case it will be identified as “new”,
első alkalommal bejelentett származtatott ügylet esetében megadandó jelölés: »new« (»új«),
a modification to the terms or details of a previously reported derivative contract, but not a correction of a report, in which case it will be identified as “modify”.
korábban bejelentett származtatott ügylet feltételeinek vagy részleteinek módosításakor (kivéve a jelentés javítását) megadandó jelölés: »modify« (»módosítás«).
This includes an update to a previous report that is showing a position in order to reflect new trades included in that position,
Ide tartozik egy korábbi jelentés aktualizálása egy pozíció jelzése céljából, hogy tükrözze az adott pozícióhoz tartozó új kereskedéseket,
a cancellation of a wrongly submitted entire report in case the contract never came into existence or was not subject to Regulation (EU) No 648/2012 reporting requirements but was reported to a trade repository by mistake, in which case, it will be identified as “error”,
egy korábban tévesen benyújtott teljes jelentés törlése, ha az ügylet nem jött létre, vagy nem tartozik a 648/2012/EU rendelet jelentéstételi követelményeinek hatálya alá, de tévesen jelentésre került a kereskedési adattár felé, ekkor a megadandó jelölés: »error« (»hiba«),
an early termination of an existing contract, in which case it will be identified as “early termination”,
meglévő ügylet idő előtti lezárásakor megadandó jelölés: »early termination« (»idő előtti lezárás«),
a previously submitted report contains erroneous data fields, in which case the report correcting the erroneous data fields of the previous report shall be identified as “correction”,
egy korábban benyújtott jelentés hibás adatmezőket tartalmaz, ekkor a korábbi jelentés hibás adatmezőit javító jelentés megjelölése: »correction« (»javítás«),
a compression of the reported contract, in which case it will be identified as “compression”,
bejelentett ügylet tömörítésekor megadott jelölés: »compression« (»tömörítés«),
an update of a contract valuation or collateral, in which case it will be identified as “valuation update”;
egy ügylet vagy biztosíték értékelésének frissítésekor megadott jelölés: »valuation update« (»értékelési frissítés«),
a derivative contract that is to be reported as a new trade and also included in a separate position report on the same day, in which case it will be identified as a “position component”.
az új kereskedésként bejelentendő olyan származtatott ügylet esetében, amely ugyanazon a napon bekerül egy külön pozíciójelentésbe, a megadandó jelölés: »position component« (»pozíció-összetevő«).
This value will be equivalent to reporting a new trade followed by an update to that report showing it as compressed.
Ez az érték megfelel egy új kereskedés bejelentésének, amelyet az adott jelentés aktualizálása és tömörítettként való jelzése követ.
Indication whether the report is done at trade or position level.
Annak megjelölése, hogy a jelentés kereskedési vagy pozíciószintre vonatkozik-e.
Position level report can be used only as a supplement to trade level reporting to report post-trade events and only if the individual trades in fungible products have been replaced by the position.
A pozíciószintű jelentést csak a kereskedési szintű jelentés kiegészítéseként lehet használni a kereskedés utáni események jelentéséhez és csak akkor, ha a pozíció felcserélhető termékekkel folytatott egyedi kereskedést váltott fel.
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Az Európai Parlament és a Tanács 2012. július 4-i 648/2012/EU rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról (HL L 201., 2012.7.27., 1. o.).
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards record-keeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1).
A Bizottság 2006. augusztus 10-i 1287/2006/EK rendelete a 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a befektetési vállalkozások nyilvántartás-vezetési kötelezettségei, az ügyletek bejelentése, a piac átláthatósága, a pénzügyi eszközök piaci bevezetése, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő végrehajtásáról (HL L 241., 2006.9.2., 1. o.).
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 600/2014/EU rendelete pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).
Commission Delegated Regulation (EU) No 149/2013 of 19 December 2012 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on indirect clearing arrangements, the clearing obligation, the public register, access to a trading venue, non-financial counterparties, and risk mitigation techniques for OTC derivatives contracts not cleared by a CCP (OJ L OJ L 52, 23.2.2013, p. 11).’
A Bizottság 2012. december 19-i 149/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelete a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a közvetett elszámolási megállapodásokról, az elszámolási kötelezettségről, a nyilvános jegyzékről, a kereskedési helyszínhez való hozzáférésről, a nem pénzügyi szerződő felekről és a nem központi szerződő fél által elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletek tekintetében alkalmazott kockázatcsökkentési technikákról szóló szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 52., 2013.2.23., 11. o.).”
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/105
A Bizottság (EU) 2017/105 végrehajtási rendelete
amending Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [1] and in particular Article 9(6) thereof,
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre [1] és különösen annak 9. cikke (6) bekezdésére,
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 [2] provides for the use of interim entity identifiers where a legal entity identifier is not available.
Az 1247/2012/EU bizottsági végrehajtási rendelet [2] előírja, hogy amennyiben nem áll rendelkezésre jogalany-azonosító, ideiglenes jogalany-azonosítót kell használni.
An infrastructure enabling the attribution of legal entity identifiers to entities has recently become available, and market participants have become familiar with the use of such legal entity identifiers.
A közelmúltban elérhetővé vált olyan infrastruktúra, amely lehetővé teszi jogalany-azonosító hozzárendelését a jogalanyokhoz, és a piaci szereplők megismerték a szóban forgó jogalany-azonosítók használatát.
Therefore, legal entity identifiers should now be the only means allowed for the purpose of identification of legal entities.
Következésképpen indokolt, hogy mostantól a jogalanyok azonosításának egyetlen megengedett módja a jogalany-azonosító legyen.
Determining whether the reporting counterparty is a buyer or a seller in a contract is particularly complex in the case of swap derivative contracts as such contracts involve the exchange of financial instruments between the parties.
A származtatott csereügyletek esetében különösen bonyolult annak megállapítása, hogy a bejelentő szerződő fél esetében egy ügylet vevőjéről vagy eladójáról van-e szó, mivel az ilyen ügyletek során pénzügyi instrumentumok kicserélésére kerül sor a felek között.
Therefore, specific rules should be established in order to ensure the accurate and consistent determination of who are the buyers and who are the sellers in swap derivative contracts.
Ezért különös szabályokat kell megállapítani annak érdekében, hogy egy származtatott csereügylet vonatkozásában pontosan és egyértelműen meg lehessen határozni a vevőt és az eladót.
In order to determine the real exposures of counterparties, competent authorities require complete and accurate information on the collateral exchanged between those counterparties.
A szerződő felek tényleges kitettségének megállapításához az illetékes hatóságoknak teljes körű és pontos információkra van szükségük az adott szerződő felek között kicserélt biztosítékokról.
Accordingly, specific rules ensuring a consistent approach with regard to the reporting of collateralisation for a given derivative contract or portfolio should be determined.
Ennek megfelelően különös szabályokat kell meghatározni egy adott származtatott ügylet vagy portfólió biztosítékeszközökkel való fedezettségére vonatkozó jelentéstétel egységes módszerének biztosításához.
Reporting requirements relating to the classification and identification of derivatives should therefore be amended so that this information is available in its entirety to competent authorities.
Általánosabban, a folyamatban lévő pénzügyi innovációra és az abból eredő új típusú származtatott ügyletekre tekintettel elengedhetetlen annak biztosítása, hogy be lehessen jelenteni a meglévő besorolás hatálya alá nem tartozó új típusú származtatott ügyleteket.
In order to accommodate for the reporting of new types of derivatives contracts which have become available and are traded on a frequent basis by virtue of financial innovation, swaptions and spreadbets should be added to the list of classes of derivative contracts.
A származtatott termékek típusainak besorolásához helyénvaló ezért fenntartani az „egyéb” kategóriát.
More broadly, in view of ongoing financial innovation giving rise to new types of derivative contracts, it is important to ensure that any new types of derivatives contracts that do not fall within an existing classification can nevertheless be reported.
Amennyiben két szerződő fél nem tud megállapodni arról, hogy a rendelkezésre álló bejelentési időtartamon belül melyiküknek kell egyedi ügyletazonosítót létrehoznia, előfordulhat, hogy egy adott ügylethez tartozó két bejelentést nem lehet helyesen azonosítani és összekapcsolni.
Therefore, it is appropriate to maintain the category ‘other’ in the classification of types of derivatives contracts.
Ezért meg kell határozni az egyedi ügyletazonosítók generálására vonatkozó kritériumokat annak érdekében, hogy elkerülhető legyen egy ügylet megkettőzött beszámítása.
Where two counterparties cannot agree on which of them should generate a unique trade identifier within the reporting timeline provided, the correct identification and association of the two reports pertaining to the same transaction may not be possible.
A szerződő felek számára komoly nehézséget jelenthet, hogy megszerezzék a jelentéstétel kezdő időpontját megelőzően lezárt ügyletekre vonatkozó összes releváns információt.
It is therefore necessary to establish criteria for the generation of unique trade identifiers so as to avoid counting the same transaction twice.
A lezárt ügyletek bejelentésének ebből eredő összetettségét, továbbá azt a tényt tekintve, hogy ezek az ügyletek nem fokozzák a rendszerszintű kockázatot, helyénvaló meghosszabbítani a lezárt ügyletek bejelentésére rendelkezésre álló időtartamot a jelentéstétel kezdő időpontjától számított 3 évről 5 évre.
Counterparties may face significant difficulty in obtaining all of the relevant information with regard to trades that were terminated before the commencement date for reporting.
A kereskedési adattáraknak bejelentett adatok teljes körű harmonizálása és ezáltal az adatok egységes értelmezésének és összesítésének lehetővé tétele érdekében egyértelművé kell tenni az ügyleti jelentésekben használandó standardokat és formátumokat.
Given the resulting complexity of reporting terminated trades and the fact that such trades do not increase systemic risk, the period for reporting terminated trades should be extended from 3 years to 5 years from the commencement date for reporting.
Indokolt továbbá az adatformátumok tekintetében módosítani a jelentéstételi követelményeket.
In order to ensure full harmonisation of the data reported to trade repositories and therefore enable its consistent interpretation and aggregation, the standards and formats to be used in trade reports should be clarified.
A szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ezért elegendő időt kell biztosítani ahhoz, hogy megtegyék a szükséges intézkedéseket a módosított követelményeknek való megfeleléshez.
It is also appropriate to amend the reporting requirements with respect to data formats.
Az 1247/2012/EU végrehajtási rendeletet ezért ennek megfelelően módosítani kell.
Counterparties and trade repositories should therefore be granted sufficient time to take all necessary action to comply with the amended requirements.
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 should therefore be amended accordingly.
Az ESMA az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [4] 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e végrehajtás-technikai standardtervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikkében említett Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
1. cikk
Article 1
központi szerződő fél;
A report shall use a legal entity identifier to identify:
„3a. cikk
a beneficiary which is a legal entity;
Vétel/eladás jelzése
a broking entity;
A származtatott ügyletnek a melléklet 1. táblázata 14. mezőjében említett vételi/eladási oldalát a (2)–(10) bekezdésnek megfelelően kell meghatározni.
a CCP;
Opciós ügyletek és csereügyletre szóló opciók esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki jogosult az opció gyakorlására, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja az opciót és megkapja a díjat.
a clearing member;
A devizához kapcsolódó határidős tőzsdei ügyletektől (future) és tőzsdén kívüli határidős ügyletektől (forward) eltérő határidős tőzsdei ügyletek és tőzsdén kívüli határidős ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megveszi az instrumentumot, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja azt.
a counterparty which is a legal entity;
Az értékpapírokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki viseli az alapul szolgáló értékpapír árfolyammozgásának kockázatát és megkapja a biztosítékösszeget, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti a biztosítékösszeget.
a submitting entity.’;
Kamatlábhoz vagy inflációs indexhez kapcsolódó swapügylet esetén azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki megkapja a rögzített kamatot.
the following Articles 3a and 3b are inserted:
Bázisswapok esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki fizeti a különbözetet, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki azt megkapja.
‘Article 3a
Keresztdevizás swapügyletek, devizaswapok és tőzsdén kívüli határidős devizaügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO) 4217 szabványa szerinti betűrendben első devizát, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt a devizát.
Counterparty side
Az osztalékokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a tényleges osztalékfizetésnek megfelelő ellenértéket, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti az osztalékot és megkapja a rögzített kamatot.
The counterparty side to the derivative contract referred to in field 14 of Table 1 of the Annex shall be determined in accordance with paragraphs 2 to 10.
A hitelkockázat átadásához kapcsolódó származtatott instrumentumok esetében (kivéve az opciókat és a csereügyletre szóló opciókat) azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a védelmet megvásárolja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja a védelmet.
In the case of options and swaptions, the counterparty that holds the right to exercise the option shall be identified as the buyer and the counterparty that sells the option and receives a premium shall be identified as the seller.
Az áruhoz kapcsolódó származtatott ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a megadott árut megkapja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt az árut.
In the case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the counterparty buying the instrument shall be identified as the buyer and the counterparty selling the instrument shall be identified as the seller.
A határidős kamatláb-megállapodások esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki a rögzített kamatot kapja.
In the case of swaps related to securities, the counterparty that bears the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount shall be identified as the buyer and the counterparty that pays the security amount shall be identified as the seller.
3b. cikk
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Biztosítékeszközökkel való fedezettség
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
A származtatott ügylet biztosítékeszközökkel való fedezettségének a melléklet 1. táblázata 21. mezőjében meghatározott típusát a bejelentő szerződő félnek a (2)–(5) bekezdéssel összhangban kell azonosítania.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
Ha a szerződő felek nem kötöttek biztosítéki megállapodást, vagy ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan a bejelentő fél nem tesz le sem alapletétet, sem változó letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel nem fedezettként kell azonosítani;
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel részlegesen fedezettként kell azonosítani;
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, továbbá a másik szerződő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak változó letétet tesz le vagy nem tesz le letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel egyoldalúan fedezettként kell azonosítani;
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan mindkét bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel teljesen fedezettként kell azonosítani.”
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
„4. cikk
Article 3b
A bejelentésben a származtatott terméket ügylettípus és eszközosztály alapján kell meghatározni a (2) és a (3) bekezdésnek megfelelően.
Collateralisation
(2) A származtatott termék típusát a melléklet 2. táblázatának 1. mezőjében kell meghatározni a következő ügylettípusok egyikeként: a) különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések;