natgillin/translations-raw huggingface dataset:
For natural persons, the identifier specified in Article 6 shall be used.
Ha a felelős személyt nem felügyelte fióktelep, ebben a mezőben a befektetési vállalkozás székhely szerinti tagállamának vagy annak az országnak az országkódját kell megadni, ahol a befektetési vállalkozás létrehozta központi ügyviteli helyét vagy bejegyzett székhelyét (harmadik országbeli vállalkozás esetében).
If the execution was made by an algorithm, the field shall be populated as set out in Article 9.
Ezt a mezőt nem kell kitölteni, ha a végrehajtást számítógépes algoritmus végzi.
Country of the branch supervising the person responsible for the execution
Mentesség megjelölése
Code used to identify the country of the branch of the investment firm for the person responsible for the execution of the transaction, as set out in Article 14(3)(c).
Annak megjelölése, hogy az ügyletet a 600/2014/EU rendelet 4. és 9. cikke szerinti kereskedés előtti mentességet alkalmazva hajtották-e végre.
Where the person responsible was not supervised by a branch, this field shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm, or the country code of the country where the firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms)
Tulajdonviszonyt megtestesítő instrumentumok esetében:
This field is not applicable when the execution was made by an algorithm
„RFPT” – referenciaáras ügylet
Waiver indicator
„NLIQ” – likvid pénzügyi eszközök előre letárgyalt ügylete
Indication as to whether the transaction was executed under a pre-trade waiver in accordance with Articles 4 and 9 of Regulation (EU) No 600/2014.
„OILQ” – nem likvid pénzügyi eszközök előre letárgyalt ügylete
For equity instruments:
„PRIC” – előre letárgyalt ügylet, amelyre az adott tulajdonviszonyt megtestesítő pénzügyi eszköz aktuális piaci árától eltérő feltételek vonatkoznak.
‘RFPT’ = Reference price transaction
Nem tulajdonviszonyt megtestesítő instrumentumok esetében:
‘NLIQ’ = Negotiated transactions in liquid financial instruments
„SIZE” – meghatározott nagyságrendet meghaladó ügylet
‘OILQ’ = Negotiated transactions in illiquid financial instruments
„ILQD” – nem likvid eszközre vonatkozó ügylet
‘PRIC’ = Negotiated transactions subject to conditions other than the current market price of that equity financial instrument.
Ezt a mezőt csak egy kereskedési helyszínen mentesség alapján végrehajtott ügylet piaci oldalára vonatkozóan kell kitölteni.
For non-equity instruments:
A következő jelzéseket lehet feltüntetni (többet is):
‘SIZE’ = Above specific size transaction
„RFPT” – referenciaár
‘ILQD’ = Illiquid instrument transaction
„NLIQ” – előre letárgyalt (likvid)
This field shall only be populated for the market side of a transaction executed under a waiver on a trading venue.
„OILQ” – előre letárgyalt (nem likvid)
Populate one or more of the following flags:
„PRIC” – előre letárgyalt (feltételek)
‘RFPT’ – Reference price
„SIZE” – meghatározott nagyságrendet meghaladó
‘NLIQ’ – Negotiated (liquid)
„ILQD” – nem likvid eszköz
‘OILQ’ – Negotiated (illiquid)
Short ügylet megjelölése
‘PRIC’ – Negotiated (conditions)
A befektetési vállalkozás által saját számlára vagy ügyfél nevében végrehajtott short ügylet a 11. cikknek megfelelően.
‘SIZE’ – Above specified size
Ha a befektetési vállalkozás eladásra szóló ügyfélmegbízás alapján hajtja végre az ügyletet, és a legnagyobb gondosság elvének alkalmazása mellett sem képes megállapítani, short ügyletről van-e szó, ebben a mezőben az „UNDI” megjelölést kell feltüntetni
‘ILQD’ – Illiquid instrument
Ha az ügylet továbbított megbízás eredményeképpen jön létre, és teljesülnek az e rendelet 4. cikkében a továbbítás tekintetében előírt feltételek, ezt a mezőt a fogadó vállalkozás a jelentéseiben a továbbító vállalkozástól kapott adatok használatával tölti ki.
Short selling indicator
Ez a mező csak akkor alkalmazandó, ha az instrumentum a 236/2012/EU rendelet hatálya alá tartozik, és az eladó a befektetési vállalkozás vagy a befektetési vállalkozás ügyfele.
A short sale concluded by an investment firm on its own behalf or on behalf of a client, as described in Article 11.
„SESH” – Short ügylet mentesség nélkül
When an investment firm executes a transaction on behalf of a client who is selling and the investment firm, acting on a best effort basis, cannot determine whether it is a short sale transaction, this field shall be populated with ‘UNDI’
„SSEX” – Short ügylet mentességgel
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4 of this Regulation, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
„SELL” – Nem short ügylet
This field is only applicable when, the instrument is covered by Regulation (EU) No 236/2012, and the seller is the investment firm or a client of the investment firm.
„UNDI” – Információ nem elérhető
‘SESH’ – Short sale with no exemption
OTC kereskedés utáni közzétételhez kapcsolódó megjelölés
‘SSEX’ – Short sale with exemption
A 600/2014/EU rendelet 20. cikke (3) bekezdésének a) pontja és 21. cikke (5) bekezdésének a) pontja szerinti ügylettípus megjelölése.
‘SELL’ – No short sale
Valamennyi instrumentum esetében:
‘UNDI’ – Information not available
„BENC” – referenciaügyletek
OTC post-trade indicator
„ACTX” – megbízotti keresztügyletek
Indicator as to the type of transaction in accordance with Articles 20(3)(a) and 21(5)(a) of Regulation (EU) No 600/2014.
„LRGS” – kereskedés utáni halasztásban érintett, szokásos piaci nagyságrendet meghaladó ügylet
For all instruments:
„CANC” – törlések
‘BENC’ = Benchmark transactions
„AMND” – módosítások
‘ACTX’ = Agency cross transactions
„SDIV” – speciális osztalékügyletek
‘LRGS’ = Post-trade large-in-scale transactions
„RPRI” – árjavítással végrehajtott ügyletek
‘CANC’ = Cancellations
„DUPL” – duplikált kereskedési jelentések
‘AMND’ = Amendments
„TNCP” – a 600/2014/EU rendelet 23. cikke alkalmazásában az árfeltárási folyamathoz hozzá nem járuló ügyletek
‘SDIV’ = Special dividend transactions
„TPAC” – ügyletcsomag
‘RPRI’ = Transactions which have received price improvement
„XFPH” – fizikai teljesítéstől függő (EFP) ügyletek
‘DUPL’= Duplicative trade reports
„BENC” – referencia
‘TNCP’ = Transactions not contributing to the price discovery process for the purposes of Article 23 of Regulation (EU) No 600/2014
„ACTX” – megbízotti keresztügylet
‘TPAC’ = Package transaction
„LRGS” – nagyobb nagyságrendű
‘XFPH’ = Exchange for Physical transaction
„CANC” – törlések
‘BENC’ – Benchmark
„AMND” – módosítások
‘ACTX’ – Agency cross
„SDIV” – speciális osztalékügyletek
‘LRGS’ – Large in scale
„RPRI” – árjavítás
‘CANC’ – Cancellations
„DUPL” – duplikált
‘AMND’ – Amendments
„TNCP” – árfeltárási folyamathoz hozzá nem járuló
‘SDIV’ – Special dividend
„TPAC” – csomag
‘RPRI’ – Price improvement
„XFPH” – fizikai teljesítéstől függő
‘DUPL’ – Duplicative
Árualapú származtatott termék megjelölése
‘TNCP’ – Not contributing to the price discovery process
Annak megjelölése, hogy az ügylet a 2014/65/EU irányelv 57. cikkének megfelelően objektíven mérhető módon csökkenti-e kockázatokat.
‘TPAC’ – Package
Ha az ügylet továbbított megbízás eredményeképpen jön létre, és teljesülnek a 4. cikkben a továbbítás tekintetében előírt feltételek, ezt a mezőt a fogadó vállalkozás a jelentéseiben a továbbító vállalkozástól kapott adatok használatával tölti ki.
‘XFPH’ – Exchange for Physical
Ez a mező csak árualapú származtatott ügyletek esetében alkalmazandó.
Commodity derivative indicator
„igaz” – igen
Indication as to whether the transaction reduces risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU.
„hamis” – nem
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
Értékpapír-finanszírozási ügyletek megjelölése
This field is only applicable for commodity derivative transactions.
A jelölés „igaz”, ha az ügylet a tevékenység alkalmazási körébe tartozik, de az (EU) 2015/2365 rendelet értelmében mentes az adatszolgáltatás alól.
‘true’ – yes
Egyéb esetben a jelölés „hamis”.
‘false’ – no
igaz – igen
Securities financing transaction indicator
hamis – nem
‘true’ shall be populated where the transaction falls within the scope of activity but is exempted from reporting under Regulation (EU) 2015/2365.
A Bizottság 2016. június 24-i (EU) 2017/580 felhatalmazáson alapuló rendelete a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a pénzügyi eszközökre vonatkozó megbízások lényeges adatainak megőrzésére vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 193. oldalát.).
‘false’ otherwise.
A Bizottság 2016. június 7-i (EU) 2017/574 felhatalmazáson alapuló rendelete a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek az üzleti órák összehangolásának mértékét meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 148. oldalát.).
true – yes
II.
false – no
MELLÉKLET
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 of 24 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the maintenance of relevant data relating to orders in financial instruments (see page 193 of this Official Journal).
Az ügyleti jelentésben a természetes személyek azonosítására használandó nemzeti ügyfél-azonosítók
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 of 7 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the level of accuracy of business clocks (see page 148 of this Official Journal).
ISO 3166 – 1
ANNEX II
Ország Megnevezés
National client identifiers for natural persons to be used in transaction reports
prioritású azonosító
ISO 3166 — 1
prioritású azonosító
Country Name
prioritású azonosító
1st priority identifier
Ausztria
2nd priority identifier
Belga nemzeti szám
3rd priority identifier
Bulgária
Austria
Bolgár személyi szám
Belgian National Number
Nemzeti útlevélszám
Bulgarian Personal Number
Nemzeti azonosító szám
Cyprus
Útlevélszám
National Passport Number
Németország
National identification number
Személyazonosító kód
Passport Number
Tízjegyű alfanumerikus kód DDMMYYXXXX
Denmark
Észt személyi azonosító kód
Personal identity code
Spanyolország
10 digits alphanumerical: DDMMYYXXXX
Adóazonosító szám
Estonian Personal Identification Code
Franciaország
Tax identification number
EK nemzeti biztosítási szám
France
10 számjegyű DSS azonosító szám (DSS digit investor share)
United Kingdom
Horvátország
UK National Insurance number
Személyi azonosító szám
10 DSS digit investor share
Írország
Personal Identification Number
Személyazonosító kód (Kennitala)
Ireland
Adószám
Iceland
Nemzeti személyazonosító igazolvány száma
Personal Identity Code (Kennitala)
Litvánia
Italy
Személyi kód
Fiscal code
Luxemburg
National Identity Card Number
Málta
Lithuania
Nemzeti azonosító szám
Personal code
Hollandia
Luxembourg
Nemzeti személyazonosító igazolvány száma
Latvia
Norvégia
Malta
11 számjegyű személyi azonosító szám
National Identification Number
Lengyelország
Netherlands
Adószám
National identity card number
Portugália
Norway
Adószám
11 digit personal id
Románia
Tax Number
Személyazonosító szám
Tax number
Szlovákia
Romania
Személyi szám
Sweden
Minden egyéb ország
Personal identity number
(Numéro de registre national – Rijksregisternummer)
Slovenia
(OIB – Osobni identifikacijski broj)
Slovakia
Az ügyleti jelentés tartalmazza az I. melléklet 2. táblázatában említett, az érintett pénzügyi eszközökhöz tartozó valamennyi adatot.
Personal number
Ha a jelentést ARM nyújtja be, ebben a mezőben az ARM LEI-kódját kell megadni.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/591
A Bizottság (EU) 2017/591 felhatalmazáson alapuló rendelete
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the application of position limits to commodity derivatives
a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a pozíciólimitek árualapú származtatott termékekre való alkalmazását meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 57(3) and (12) thereof,
tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól szóló 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre [1], és különösen annak 57. cikke (3) és (12) bekezdésére,
In order to ensure a harmonised approach to applying position limits to commodity derivatives in the Union, a methodology should be specified for calculating those limits.
Az árualapú származtatott termékekre vonatkozó pozíciólimitek alkalmazása tekintetében az Unióban érvényesítendő harmonizált megközelítés kialakítása érdekében meg kell határozni a pozíciólimitek számításának módszertanát.
The methodology should prevent regulatory arbitrage and promote consistency whilst providing competent authorities with sufficient flexibility to take into account the variations among different commodity derivatives markets and the markets in the underlying commodities.
E módszertannak meg kell akadályoznia a szabályozási arbitrázst, és elő kell segítenie a következetességet, miközben kellő rugalmasságot kell biztosítania az illetékes hatóságok számára ahhoz, hogy figyelembe vehessék a különböző árualapú származtatott termékek és alaptermékek piacai közötti eltéréseket.
The methodology for calculating the limits should allow competent authorities to balance the objectives of setting limits at a level sufficiently low to prevent persons holding positions in those commodity derivatives from abusing or distorting the market against the objectives of supporting orderly pricing and settlement arrangements, developing new commodity derivatives and enabling commodity derivatives to continue to support the functioning of commercial activities in the underlying commodity market.
A pozíciólimitek számítási módszertanának lehetővé kell tennie, hogy az illetékes hatóságok egyensúlyt teremtsenek egyfelől a limitek olyan alacsony szinten történő megállapítására irányuló célok között, amely megakadályozza, hogy az adott árualapú származtatott termékekben pozícióval rendelkezők visszaéljenek piaci helyzetükkel vagy torzítsák a piacot, másfelől a rendezett árazási és kiegyenlítési rendszerek kialakítására, az új árualapú származtatott termékek kidolgozására és az arra irányuló célok között, hogy az árualapú származtatott termékek továbbra is hozzájárulhassanak az alapul szolgáló árupiacon végzett kereskedelmi tevékenységek végzéséhez.
In order to clearly identify a limited number of concepts stemming from Directive 2014/65/EU, as well as to specify technical terms necessary for this Regulation, a number of terms should be defined to ensure uniform application.
A 2014/65/EU irányelvből származó néhány fogalom pontos azonosítása, továbbá a jelen rendelethez szükséges technikai jellegű fogalmak meghatározása érdekében és az egységes alkalmazás céljából több fogalmat definiálni kell.
Long and short positions in a commodity derivative of market participants should be netted off against each other to determine the effective size of a position a person controls at any point in time.
Az egyes személyek által adott időpontban birtokolt pozíció tényleges méretének meghatározása céljából a piaci szereplők árualapú származtatott termékben tartott hosszú és rövid pozícióit nettósítani kell.
The size of a position held through an option contract should be calculated on a delta equivalent basis.
Az opciós szerződésen keresztül létesített pozíciók méretét delta-ekvivalens alapon kell számítani.
As this Regulation applies a different methodology to the calculation of position limits for spot and other months' contracts, such netting should be applied separately to the spot and other months' positions.
Mivel e rendelet eltérő számítási módszertant állapít meg az azonnali havi és az egyéb havi szerződések pozíciólimitjei tekintetében, a nettósítást külön kell elvégezni az azonnali havi és az egyéb havi pozíciók tekintetében.
Directive 2014/65/EU requires that any positions held by other persons on behalf of a person should be included in the calculation of that person's position limit and for position limits to be applied at both an entity level and at a group level and it is therefore necessary to aggregate positions at a group level.
A 2014/65/EU irányelv előírja, hogy a valamely személy nevében más személy által tartott pozíciókat is figyelembe kell venni az előbbi személyek pozíciólimitjének, valamint a szervezeti szinten és a csoportszinten alkalmazandó pozíciólimitek számítása során, és ezért a pozíciókat csoportszinten összesíteni kell.
It is appropriate to only provide for aggregation at the group level if a parent undertaking can control the use of positions.
A pozíciókat mindamellett csak akkor helyénvaló csoportszinten összesíteni, ha az anyavállalat ellenőrzést képes gyakorolni a pozíciók használata felett.
Accordingly, parent undertakings should aggregate positions held by their subsidiaries with any positions that the parent entity holds directly, in addition to the subsidiaries aggregating their own positions.
Ennek megfelelően az anyavállalatnak összesítenie kell a leányvállalatai által tartott pozíciókat a saját maga által közvetlenül tartott pozíciókkal, továbbá a leányvállalatoknak saját pozícióikat is összesíteniük kell.
Such aggregation can lead to positions calculated at the level of the parent undertaking which are larger or, due to a netting of long and short positions held by different subsidiaries, lower than at individual subsidiary level.
Az összesítés eredményeként az anyavállalat szintjén számított pozíciók nagyobbak, vagy a különböző leányvállalatok által tartott hosszú és rövid pozíciók nettósítása miatt kisebbek is lehetnek az egyedi leányvállalatok szintjén számolt pozícióknál.
Positions should not be aggregated at the level of the parent undertaking if the positions are held by collective investment undertakings which hold those positions on behalf of their investors rather than on behalf of their parent undertakings in cases where the parent undertaking cannot control the use of those positions for its own benefit.
Nem összesíthetők anyavállalati szinten azok a pozíciók, amelyeket kollektív befektetési vállalkozások tartanak befektetők, nem pedig anyavállalatuk nevében, amennyiben az anyavállalat nem képes ellenőrzést gyakorolni e pozíciók saját javára történő felhasználása felett.
The concept of the same commodity derivative should establish a demanding threshold to prevent persons from inappropriately netting positions across dissimilar commodity derivatives in order to circumvent and weaken the robustness of the position limit on the principal commodity derivative contract.
Az ugyanazon árualapú származtatott termék fogalmának olyan szigorú korlátot kell képeznie, amely megakadályozza, hogy a pozíciótulajdonosok a legfőbb árualapú származtatott ügyletre vonatkozó pozíciólimit kikerülése és hatékonyságának meggyengítése céljából meg nem engedett módon, egymástól különböző árualapú származtatott termékek között alkalmazzanak nettósítást.
This should not prevent competent authorities from setting similar position limits for similar commodity derivative contracts under the coordination of the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Ez nem akadályozhatja meg az illetékes hatóságokat abban, hogy az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) koordinálásával hasonló pozíciólimiteket állapítsanak meg a hasonló árualapú származtatott termékek vonatkozásában.
Commodity derivatives should only be considered as trading in significant volume on a trading venue if they exceed the liquidity threshold specified in this Regulation for a sufficient period of time.
Az árualapú származtatott termékek kereskedési helyszíni kereskedési forgalma csak akkor tekinthető jelentősnek, ha kellő időn át meghaladja az e rendeletben megállapított likviditási küszöbértéket.
Where an over-the-counter (OTC) contract is valued on the same underlying commodity that is deliverable at the same location and with the same contractual conditions and if it is having a highly correlated economic outcome to a contract traded on a trading venue, it should be deemed economically equivalent regardless of small differences in the contractual specifications concerning the lot sizes and the date of delivery.
Amennyiben egy tőzsdén kívüli ügylet értékelése valamely kereskedési helyszínen forgalmazott árualapú származtatott termék alaptermékével azonos alapterméken alapul, amely alapterméket azonos helyszínen és azonos szerződéses feltételek mellett kell leszállítani, továbbá amennyiben a tőzsdén kívüli ügylet gazdasági eredménye nagymértékben korrelál valamely kereskedési helyszínen forgalmazott termékkel, akkor az ilyen tőzsdén kívüli ügyletet a kereskedési helyszínen forgalmazott árualapú származtatott termékkel gazdaságilag egyenértékűnek kell tekinteni, függetlenül a kereskedési egység mérete és a szállítási határidő tekintetében köztük meglévő esetleges kisebb különbségektől.
Also differences in post trade risk management arrangements, such as clearing arrangements, should not be barriers to declaring such contracts as economically equivalent.
A kereskedés utáni kockázatkezelési intézkedések, például az elszámolási intézkedések tekintetében meglévő különbségek szintén nem képezhetik akadályát az ilyen ügyletek gazdaságilag egyenértékűvé nyilvánításának.
In order to prevent inappropriate netting of potentially dominant positions traded on a trading venue by the use of bilateral arrangements in OTC contracts and to ensure an efficient operation of the position limits regime in practice it is necessary for commodity derivatives traded OTC to be considered economically equivalent to trading venue contracts only in limited circumstances.
A potenciálisan domináns, kereskedési helyszínen kereskedett pozíciók tőzsdén kívüli ügyletekre vonatkozó kétoldalú konstrukciókon keresztül történő, meg nem engedhető nettósítását megakadályozandó, valamint a pozíciólimit-rendszer hatékony gyakorlati működését biztosítandó, a tőzsdén kívül kötött árualapú származtatott ügyleteket csak korlátozott feltételek mellett szabad a kereskedési helyszíneken forgalmazott termékekkel gazdaságilag egyenértékűnek tekinteni.
To deter avoidance of position limits and to enhance the integrity of the position limit regime it is necessary that a definition of an economically equivalent OTC contract is narrowly framed so that it does not permit a person to net an OTC position against multiple other positions or to exercise discretion in the choice of positions against which it is netted.
A pozíciólimitek kikerülését megakadályozandó és a pozíciólimit-rendszer integritását fokozandó, a gazdaságilag egyenértékű, tőzsdén kívüli ügyletek fogalmát szűken kell meghatározni, hogy az ne tegye lehetővé valamely tőzsdén kívüli pozíció több más pozícióval való nettósítását, és ne adjon lehetőséget mérlegelésre a tekintetben, hogy a pozíciót melyik másik pozícióval nettósítsák.
In order to establish which positions in commodity derivatives are objectively measurable as reducing risks directly relating to commercial activity, certain criteria should be provided, including the use of the accounting definition of a hedging contract based on International Financial Reporting Standards (IFRS) rules.
Kritériumokat kell meghatározni annak megállapítása érdekében, hogy mely árualapú származtatott pozíció csökkenti objektíven mérhető módon a kereskedelmi tevékenységhez közvetlenül kapcsolódó kockázatokat, e kritériumok közé értve a fedezeti művelet a nemzetközi pénzügyi beszámolási standardokon (IFRS) alapuló, számviteli fogalmának használatát.