natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In order to provide the competent authorities with complete information about real exposures of counterparties in all classes of derivatives, it is essential to set out the reporting requirements with respect to the details of credit derivatives as well as of collateral exchanged by the counterparties.
Ahhoz, hogy az illetékes hatóságok teljes körű információt kapjanak a szerződő felek tényleges kitettségeiről a származtatott termékek összes kategóriája tekintetében, meg kell határozni a hitelderivatívák és a szerződő felek között kicserélt biztosítékok adataira vonatkozó adatszolgáltatási követelményeket.
Moreover, in order to enable the reporting parties to comply with their reporting obligations in the standardised and harmonised way, further clarifications are required with respect to descriptions of the existing fields.
Annak lehetővé tétele érdekében, hogy a bejelentő felek egységesített és harmonizált módon tudjanak megfelelni adatszolgáltatási követelményeiknek, a meglévő mezők leírásának további egyértelműsítésére van szükség.
Delegated Regulation (EU) No 148/2013 should therefore be amended accordingly.
Ezért a 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendeletet ennek megfelelően módosítani kell.
It is appropriate to amend the reporting requirements with respect to the details of data to be reported.
Indokolt az adatszolgáltatási követelményeket a bejelentendő adatok tekintetében módosítani.
Counterparties and trade repositories should therefore be granted sufficient time to take all necessary actions to comply with the amended requirements
A szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ezért elegendő időt kell biztosítani ahhoz, hogy megtegyék a szükséges intézkedéseket a módosított követelményeknek való megfeleléshez.
This Regulation is based on draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeten alapul.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3], ESMA has conducted open public consultations on such draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group referred to in Article 37 of that Regulation,
Az ESMA az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [3] 10. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e szabályozástechnikai standardtervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
Delegated Regulation (EU) No 148/2013 is amended as follows:
A 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelet a következőképpen módosul:
Paragraph 2 of Article 1 is replaced by the following;
Az 1. cikk (2) bekezdése helyébe a következő szöveg lép:
The details and information referred to in paragraph 1 shall be reported within a single report.
Az (1) bekezdésben meghatározott adatokat és információkat egyetlen jelentésben kell bejelenteni.
By way of derogation from the first subparagraph, the details and information referred to in paragraph 1 shall be reported in separate reports where the following conditions apply:
Az első albekezdéstől eltérve az (1) bekezdésben említett adatokat és információkat különálló jelentésben kell bejelenteni, amennyiben:
the derivative contract is composed of a combination of derivative contracts;
a származtatott ügylet származtatott ügyletek kombinációjából áll;
the fields in the Tables of the Annex do not allow for the effective reporting of the details and information of the derivative contract referred to in point (a).
a melléklet táblázataiban lévő mezők nem teszik lehetővé az a) pontban említett származtatott ügyletekre vonatkozó adatok és információk hatékony bejelentését.
Counterparties to a derivative contract composed of a combination of derivative contracts shall agree, before the reporting deadline, on the number of separate reports to be sent to a trade repository in relation to that derivative contract.
A származtatott ügyletek kombinációjából álló származtatott ügylet szerződő feleinek a bejelentés határidejét megelőzően meg kell állapodniuk a szóban forgó származtatott ügylethez kapcsolódóan a kereskedési adattárnak küldendő különálló jelentések számáról.
The reporting counterparty shall link the separate reports by an identifier that is unique at the level of the counterparty to the group of transaction reports, in accordance with field 14 in Table 2 of the Annex.’;
A bejelentő szerződő fél a különálló jelentéseket az ügyleti jelentések csoportjához tartozó, a szerződő fél szintjén egyedi azonosítóval kapcsolja össze a melléklet 2. táblázata 14. mezőjének megfelelően.”
Where a derivative contract whose details have already been reported pursuant to Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 is subsequently cleared by a CCP, that contract shall be reported as terminated by specifying in field 93 in Table 2 of the Annex the action type “Early Termination”, and new contracts resulting from clearing shall be reported.
Ha egy a 648/2012/EU rendelet 9. cikke szerint már bejelentett származtatott ügyletet a későbbiekben egy központi szerződő fél számol el, ezt az ügyletet lezártként kell bejelenteni, és e célból a melléklet 2. táblázatának 93. mezőjében az „Idő előtti lezárás” intézkedéstípust kell megadni; az elszámolásból eredő új ügyleteket be kell jelenteni.
Where a contract is both concluded on a trading venue and cleared on the same day, only the contracts resulting from clearing shall be reported.
Amennyiben egy kereskedési helyszínen megkötött ügyletet ugyanazon a napon el is számolnak, csak az elszámolásból eredő ügyleteket kell bejelenteni.
The data on collateral required in accordance with Table 1 of the Annex shall include all posted and received collateral in accordance with fields 21 to 35 in Table 1 of the Annex.
A melléklet 1. táblázatában a biztosítékeszközök tekintetében előírt adatok valamennyi nyújtott és kapott biztosítékra kiterjednek a melléklet 1. táblázata 21–35. mezőjének megfelelően.
Where a counterparty does not collateralise on a transaction level basis, counterparties shall report to a trade repository collateral posted and received on a portfolio basis in accordance with fields 21 to 35 in Table 1 of the Annex.
Ha a biztosítékeszközök nem ügyleti szinten nyújtanak fedezetet, a szerződő felek a portfólió szintjén nyújtott és kapott biztosítékeszközöket jelentik be a kereskedési adattárnak a melléklet 1. táblázata 21–35. mezőjének megfelelően.
Where the collateral related to a contract is reported on a portfolio basis, the reporting counterparty shall report to the trade repository a code identifying the portfolio related to the reported contract in accordance with field 23 in Table 1 of the Annex.
Ha az ügylethez kapcsolódó biztosítékeszközöket portfóliószinten jelentik be, a bejelentő szerződő fél bejelenti a kereskedési adattárnak a bejelentett ügylethez kapcsolódó portfóliót azonosító kódot a melléklet 1. táblázata 23. mezőjének megfelelően.
Non-financial counterparties other than those referred to in Article 10 of Regulation (EU) No 648/2012 shall not be required to report collateral, mark-to-market, or mark-to-model valuations of the contracts set out in Table 1 of the Annex to this Regulation.
A 648/2012/EU rendelet 10. cikkében említettektől eltérő nem pénzügyi szerződő felek nem kötelesek az e rendelet mellékletének 1. táblázatában meghatározott biztosítékeszközöknek, valamint az ügyletek piaci értéken történő vagy modellalapú értékelésének a bejelentésére.
For contracts cleared by a CCP, the counterparty shall report the valuation of the contract provided by the CCP in accordance with fields 17 to 20 in Table 1 of the Annex.
Az olyan ügyletek esetében, amelyek elszámolására központi szerződő félen keresztül kerül sor, a szerződő félnek be kell jelentenie az ügylet központi szerződő fél általi értékelését a melléklet 1. táblázata 17–20. mezőjének megfelelően.
For contracts not cleared by a CCP, the counterparty shall report, in accordance with fields 17 to 20 in Table 1 of the Annex to this Regulation, the valuation of the contract performed in accordance with the methodology defined in International Financial Reporting Standard 13 Fair Value Measurement as adopted by the Union and referred to in the Annex to Commission Regulation (EC) No 1126/2008.
Az olyan ügyletek esetében, amelyek elszámolására nem központi szerződő félen keresztül kerül sor, a szerződő félnek a melléklet 1. táblázata 17–20. mezőjének megfelelően be kell jelentenie az ügylet értékelését, amelyet az Unió által elfogadott és az 1126/2008/EK bizottsági rendelet mellékletében meghatározott IFRS 13 nemzetközi pénzügyi beszámolási standardban (valós értéken történő értékelés) megállapított módszertannak megfelelően hajtottak végre.
Notional amount
Névleges összeg
The notional amount of a derivative contract referred to in field 20 in Table 2 of the Annex shall be specified as follows:
A melléklet 2. táblázatának 20. mezőjében említett származtatott ügylet névleges összege:
in the case of swaps, futures and forwards traded in monetary units, the reference amount from which contractual payments are determined in derivatives markets;
monetáris egységekben kereskedett csereügyletek, határidős tőzsdei ügyletek és tőzsdén kívüli határidős ügyletek esetében az a referenciaösszeg, amely alapján a származtatott termékek piacán meghatározzák a szerződésben rögzített kifizetéseket;
in the case of options, calculated using the strike price;
opciók esetében a kötési árfolyam használatával kiszámított összeg;
in the case of financial contracts for difference and derivative contracts relating to commodities designated in units such as barrels or tons, the resulting amount of the quantity at the relevant price set in the contract;
különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések és árukhoz kapcsolódó, egységekben (például hordó vagy tonna) meghatározott származtatott ügyletek esetében a szerződésben meghatározott releváns áron az adott mennyiségre kiszámított összeg;
in the case of derivative contracts where the notional amount is calculated using the price of the underlying asset and such price is only available at the time of settlement, the end of day price of the underlying asset at the date of conclusion of the contract.
olyan származtatott ügyletek esetében, amelyeknél a névleges összeget az alapeszköz árának felhasználásával számítják ki és ez az ár csak a kiegyenlítés időpontjában áll rendelkezésre, az alapeszköz nap végi ára az ügylet megkötésének időpontjában.
The initial report of a derivative contract whose notional amount varies over time shall specify the notional amount as applicable at the date of conclusion of the derivative contract.’;
Egy olyan származtatott ügyletre vonatkozó első jelentésben, amelynek névleges összege idővel változik, értelemszerűen a származtatott ügylet megkötésének időpontjában kell meghatározni a névleges összeget.”
Modifications to the data registered in trade repositories shall be kept in a log identifying the person or persons that requested the modification, including the trade repository itself if applicable, the reason or reasons for such modification, a date and timestamp and a clear description of the changes, including the old and new contents of the relevant data as set out in field 93 in Table 2 of the Annex.’;
A kereskedési adattárakban nyilvántartott adatok változásait naplóban kell rögzíteni olyan módon, hogy beazonosítható(k) legyen(ek) a módosítást kérelmező személy(ek), és adott esetben a kereskedési adattár is, a változás oka(i), a módosítás dátuma, időbélyegzője és egyértelmű leírása, ideértve a vonatkozó adat régi és új tartalmát, a melléklet 2. táblázata 93. mezőjének megfelelően.”
the Annex is replaced with the text set out in the Annex to this Regulation.
A melléklet helyébe az e rendelet mellékletében meghatározott szöveg lép.
It shall apply from 1 November 2017.
Ez a rendelet 2017. november 1-jétől alkalmazandó.
Commission Delegated Regulation (EU) No 148/2013 of 19 December 2012 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories with regard to regulatory technical standards on the minimum details of the data to be reported to trade repositories (OJ L 52, 23.2.2013, p. 1).
A Bizottság 2012. december 19-i 148/2013/EU felhatalmazáson alapuló rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattáraknak bejelentendő adatok minimális részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (HL L 52., 2013.2.23., 1. o.).
Commission Regulation (EC) No 1126/2008 of 3 November 2008 adopting certain international accounting standards in accordance with Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council (OJ L 320, 29.11.2008, p. 1).’;
A Bizottság 2008. november 3-i 1126/2008/EK rendelete az 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelettel összhangban egyes nemzetközi számviteli standardok elfogadásáról (HL L 320., 2008.11.29., 1. o.).”
Details to be reported to trade repositories
A kereskedési adattáraknál bejelentendő adatok
Parties to the contract
Az ügylet felei
Unique code identifying the reporting counterparty of the contract.
Az ügylet bejelentő szerződő felének azonosítására szolgáló egyedi kód.
Type of ID of the other Counterparty
A másik szerződő fél azonosítójának típusa
Type of the code used to identify the other Counterparty.
A másik szerződő fél azonosításához használt kód típusa.
In case of a private individual a client code shall be used in a consistent manner.
Magánszemélyek esetében egységesen az ügyfélkódot kell alkalmazni.
The code of country where the registered office of the other counterparty is located or country of residence in case that the other counterparty is a natural person.
Annak az országnak az országkódja, ahol a másik szerződő fél székhelye található, vagy – amennyiben a másik szerződő fél természetes személy – a lakóhely szerinti ország.
Corporate sector of the reporting counterparty
A bejelentő szerződő fél vállalati szektora
Nature of the reporting counterparty's company activities.
A bejelentő szerződő fél társasága által folytatott tevékenységek jellege.
If the Reporting Counterparty is a Financial Counterparty, this field shall contain all necessary codes included in the Taxonomy for Financial Counterparties and applying to that Counterparty.
Ha a bejelentő szerződő fél pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza a pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiába foglalt és az adott szerződő félre alkalmazandó összes szükséges kódot.
If the Reporting Counterparty is a Non-Financial Counterparty, this field shall contain all necessary codes included in the Taxonomy for Non-Financial Counterparties and applying to that Counterparty.
Ha a bejelentő szerződő fél nem pénzügyi szerződő fél, ez a mező tartalmazza a nem pénzügyi szerződő felekre vonatkozó taxonómiába foglalt és az adott szerződő félre alkalmazandó összes szükséges kódot.
Where more than one activity is reported, the codes shall be populated in order of the relative importance of the corresponding activities.
Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni.
Nature of the reporting counterparty
A bejelentő szerződő fél jellege
Indicate if the reporting counterparty is a CCP, a financial, non-financial counterparty or other type of counterparty in accordance with point 5 of Article 1 or points 1, 8 and 9 of Article 2 of Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council [1].
Annak megjelölése, hogy a bejelentő szerződő fél a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [1] 1. cikke (5) bekezdésének vagy 2. cikke 1., 8. és 9. pontjának értelmében központi szerződő fél, pénzügyi vagy nem pénzügyi szerződő fél vagy más típusú szerződő fél.
In the case a broker acts as intermediary for the reporting counterparty without becoming a counterparty himself, the reporting counterparty shall identify this broker by a unique code.
Ha a bróker anélkül jár el a bejelentő szerződő fél közvetítőjeként, hogy ő maga szerződő féllé válna, a bejelentő szerződő fél a brókert egyedi kóddal azonosítja.
Report submitting entity ID
Bejelentő jogalany azonosítója
In the case where the reporting counterparty has delegated the submission of the report to a third party or to the other counterparty, this entity has to be identified in this field by a unique code.
Ha a bejelentő szerződő fél jelentéstételi kötelezettségét ráruházta egy harmadik félre vagy a másik szerződő félre, az érintett jogalanyt egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben.
In the case where the derivative contract is cleared and the reporting counterparty is not a clearing member itself, the clearing member through which the derivative contract is cleared shall be identified in this field by a unique code.
Abban az esetben, ha a származtatott ügyletet elszámolják és a bejelentő szerződő fél nem klíringtag, ebben a mezőben azt a klíringtagot kell egyedi kóddal azonosítani, akin keresztül elszámolják a származtatott ügyletet.
Type of ID of the Beneficiary
A kedvezményezett azonosítójának típusa
Type of the code used to identify the Beneficiary.
A kedvezményezett azonosításához használt kód típusa.
Where the beneficiary of the contract is not a counterparty to this contract, the reporting counterparty has to identify this beneficiary by a unique code or, in case of a private individual, by a client code used in a consistent manner as assigned by the legal entity used by the private individual.
Ha az ügylet kedvezményezettje az ügyletnek nem szerződő fele, a bejelentő szerződő fél köteles az ügylet kedvezményezettjét egyedi kóddal, vagy magánszemély esetében a magánszemély által igénybe vett jogalany által kijelölt, egységesen használt ügyfélkóddal azonosítani.
Identifies whether the reporting counterparty is a buyer or a seller.
Arra vonatkozó adat, hogy a bejelentő szerződő fél vevő vagy eladó.
Information on whether the contract is objectively measurable as directly linked to the reporting counterparty's commercial or treasury financing activity, as referred to in Article 10(3) of Regulation (EU) No 648/2012.
Arra vonatkozó adat, hogy az ügylet a 648/2012/EU rendelet 10. cikkének (3) bekezdésében említettek szerint, objektíven mérhető adatok alapján közvetlenül kapcsolódik-e a bejelentő szerződő fél kereskedelmi tevékenységéhez vagy likviditásfinanszírozásához.
This field shall be left blank in the case where the reporting counterparty is a financial counterparty, as referred to in Article 2(8) of Regulation (EU) No 648/2012.
Ezt a mezőt üresen kell hagyni abban az esetben, ha a bejelentő szerződő fél a 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 8. pontja szerinti pénzügyi szerződő fél.
Information whether the reporting counterparty is above the clearing threshold referred to in Article 10(3) of Regulation (EU) No 648/2012.
Arra vonatkozó adat, hogy a bejelentő szerződő fél meghaladta-e a 648/2012/EU rendelet 10. cikkének (3) bekezdésében említett elszámolási értékhatárt.
This field shall be left blank in case the reporting counterparty is a financial counterparty, as referred to in Article 2(8) of Regulation (EU) No 648/2012.
Ezt a mezőt üresen kell hagyni abban az esetben, ha a bejelentő szerződő fél a 648/2012/EU rendelet 2. cikkének 8. pontja szerinti pénzügyi szerződő fél.
Value of contract
Az ügylet értéke
Mark to market valuation of the contract, or mark to model valuation where applicable under Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012.
Az ügyletnek a 648/2012/EU rendelet 11. cikkének (2) bekezdése szerinti, piaci értéken történő vagy modellalapú értékelése, amennyiben alkalmazandó.
The CCP's valuation to be used for a cleared trade.
Elszámolt kereskedés esetében a központi szerződő fél értékelését kell használni.
The currency used for the valuation of the contract.
A szerződés értékének meghatározásához használt pénznem.
For mark-to-market valuation the date and time of publishing of reference prices shall be reported.
Piaci értéken történő értékelés esetében a referenciaárak közzétételének dátumát és időpontját kell megadni.
Indicate whether valuation was performed mark to market, mark to model or provided by the CCP.
Annak megjelölése, hogy piaci értéken történő értékelésre vagy modellalapú értékelésre került-e sor, vagy az értékelést a központi szerződő fél bocsátotta rendelkezésre.
Indicate whether a collateral agreement between the counterparties exists.
Annak megjelölése, hogy van-e biztosítéki megállapodás a szerződő felek között.
Initial margin posted
Nyújtott alapletét
Where initial margin is posted on a portfolio basis, this field should include the overall value of initial margin posted for the portfolio.
Ha az alapletét nyújtására portfóliószinten kerül sor, ennek a mezőnek tartalmaznia kell a portfólió fedezeteként nyújtott alapletét teljes értékét.
Variation margin posted
Nyújtott változó letét
Value of the variation margin posted, including cash settled, by the reporting counterparty to the other counterparty.
A bejelentő szerződő fél által a másik szerződő fél számára nyújtott – többek között pénzeszközben kiegyenlített – változó letét értéke.
Where variation margin is posted on a portfolio basis, this field should include the overall value of variation margin posted for the portfolio.
Ha a változó letét nyújtására portfóliószinten kerül sor, ennek a mezőnek tartalmaznia kell a portfólió fedezeteként nyújtott változó letét teljes értékét.
Currency of the variation margins posted
A nyújtott változó letét pénzneme
Specify the currency of variation margin posted.
Itt kell megadni a nyújtott változó letét pénznemét.
Initial margin received
Kapott alapletét
Where initial margin is received on a portfolio basis, this field should include the overall value of initial margin received for the portfolio.
Ha a kapott alapletét portfóliószintre vonatkozik, ennek a mezőnek tartalmaznia kell a portfólió fedezeteként kapott alapletét teljes értékét.
Variation margin received
Kapott változó letét
Value of the variation margin received, including cash settled, by the reporting counterparty from the other counterparty.
A bejelentő szerződő fél által a másik szerződő féltől kapott – többek között pénzeszközben kiegyenlített – változó letét értéke.
Where variation margin is received on a portfolio basis, this field should include the overall value of variation margin received for the portfolio.
Ha a kapott változó letét portfóliószintre vonatkozik, ennek a mezőnek tartalmaznia kell a portfólió fedezeteként kapott változó letét teljes értékét.
Currency of the variation margins received
A kapott változó letét pénzneme
Specify the currency of the variation margin received.
Itt kell megadni a kapott változó letét pénznemét.
Excess collateral posted
Nyújtott többletbiztosíték
Value of collateral posted in excess of the required collateral.
Az előírt biztosítékon felül nyújtott többletbiztosíték értéke.
Currency of the excess collateral posted
A nyújtott többletbiztosíték pénzneme
Specify the currency of the excess collateral posted.
Itt kell megadni a nyújtott többletbiztosíték pénznemét.
Excess collateral received
Kapott többletbiztosíték
Value of collateral received in excess of the required.
Az előírt biztosítékon felül kapott biztosíték értéke.
Collateral
A kapott többletbiztosíték pénzneme
Currency of the excess collateral received
Itt kell megadni a kapott többletbiztosíték pénznemét.
Specify the currency of the excess collateral received.
táblázat
Table 2
Általános adatok
Common Data
Érintett származtatottügylet-típusok
Applicable types of derivative contracts
2a. szakasz – Ügylettípus
Section 2a — Contract type
Minden ügylet
All contracts
Ügylet típusa
Contract type
Minden egyes bejelentett ügyletet típusa szerint kell besorolni.
Each reported contract shall be classified according to its type.
Eszközosztály