natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In order to discharge their supervisory duties in a comprehensive manner, it is also important that competent authorities be able to exchange relevant information they may hold, including information on investment firms, market operators, data service reporting providers, credit institutions, financial counterparties, members or participants of regulated markets, multilateral trading facilities or persons exempt under Article 2 or 3 of Directive 2014/65/EU.
Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok felügyeleti feladataikat átfogóan láthassák el, képesnek kell lenniük az általuk esetlegesen birtokolt releváns információk cseréjére is, beleértve a befektetési vállalkozásokra, piacműködtetőkre, adatszolgáltatókra, hitelintézetekre, pénzügyi szerződő felekre, szabályozott piacok tagjaira vagy résztvevőire, multilaterális kereskedési rendszerekre vagy olyan személyekre vonatkozó információkat, akik a 2014/65/EU irányelv 2. vagy 3. cikke alapján mentességet élveznek.
In addition, competent authorities should be able to exchange relevant background information on persons who provide investment services without the required authorisation under Directive 2014/65/EU.
Emellett az illetékes hatóságoknak képeseknek kell lenniük az olyan személyekre vonatkozó releváns háttér-információk cseréjére, akik a 2014/65/EU irányelv szerint előírt engedély nélkül nyújtanak befektetési szolgáltatásokat.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottsághoz benyújtott szabályozástechnikai standardtervezeteken alapul.
ESMA has requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Az ESMA kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [2] 37. cikkével összhangban létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét.
ESMA did not conduct public consultations on these draft regulatory technical standards as these relate to the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations and this was considered disproportionate in relation to the scope and impact,
Az ESMA nem folytatott nyilvános konzultációt ezekről a szabályozástechnikai standardtervezetekről, mivel ezek az illetékes hatóságok között a felügyeleti tevékenységek, helyszíni ellenőrzések és vizsgálatok terén való együttműködés során folytatott információcserére vonatkoznak, és alkalmazási körük és hatásuk fényében ezt aránytalannak tartotta.
The information to be exchanged between the competent authority to whom a request for cooperation is made (requested authority) and the competent authority who makes a request for cooperation (requesting authority) under Article 80 of Directive 2014/65/EU may concern the following entities:
A 2014/65/EU irányelv 80. cikke alapján együttműködés iránti kérést fogadó illetékes hatóság (a megkeresett hatóság) és az együttműködés iránti kérést kezdeményező illetékes hatóság (megkereső hatóság) közötti kicserélendő információk a következő vállalkozásokat érinthetik:
an investment firm, a market operator or a data reporting service provider authorised in accordance with Directive 2014/65/EU;
a 2014/65/EU irányelvnek megfelelően engedélyezett befektetési vállalkozás, piacműködtető vagy adatszolgáltató;
a credit institution authorised under Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [3] providing investment services or performing investment activities;
a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv [3] alapján engedélyezett, befektetési szolgáltatásokat nyújtó vagy befektetési tevékenységeket végző hitelintézet;
any other natural or legal person, or any unincorporated entity or association, not specified in points (a) and (b).
az a) és b) pontban nem említett, bármely más természetes vagy jogi személy, vagy bármely nem bejegyzett vállalkozás vagy egyesület.
Information to be exchanged in relation to investment firms, market operators or data reporting service providers
A befektetési vállalkozásokkal, piacműködtetőkkel vagy adatszolgáltatókkal kapcsolatban kicserélendő információk
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (a) of Article 1:
Amennyiben valamely illetékes hatóság úgy dönt, hogy együttműködést kér, a következő információkat kérheti az 1. cikk a) pontjában említett vállalkozásokkal kapcsolatban:
general information and documents relating to the constitution of the entities:
a vállalkozások alapításához kapcsolódó általános információk és dokumentumok:
information concerning the name of the entities, address of their head and/or registered office, contact details, the national identification number of the entity and excerpts from nationally held registers;
i. információ a vállalkozások nevéről, központi ügyviteli és/vagy székhelyének címéről, kapcsolattartási adatairól, a vállalkozás nemzeti azonosító számáról, valamint a nemzeti nyilvántartás kivonata;
information concerning constitutional documents that the entities are required to have under their relevant national legislation;
azon alapító okiratokkal kapcsolatos információk, amelyek meglétét a vonatkozó nemzeti jogszabály írja elő a vállalkozások számára;
information as specified in Article 7(4) of Directive 2014/65/EU relating to the authorisation process of an entity where such information is not present on the ESMA public register set-up pursuant to Article 8(1)(k) of Regulation (EU) No 1095/2010;
a 2014/65/EU irányelv 7. cikkének (4) bekezdésében meghatározott információk a vállalkozás engedélyezési eljárásával kapcsolatban, amennyiben ezek az információk nem szerepelnek az ESMA-nak az 1095/2010/EU rendelet 8. cikke (1) bekezdésének k) pontja szerint létrehozott nyilvános jegyzékében;
information relating to members of the management body, or persons effectively directing the business, of the entities, which have been provided as part of the authorisation process including:
a vállalkozás vezető testületének tagjaira, vagy az üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyekre vonatkozó információk, amelyeket az engedélyezési eljárás részeként megadtak, többek között:
their names, personal identification number (where available in that Member State), place of residence and contact details;
i. nevük, személyi azonosító számuk (ha van ilyen az adott tagállamban), lakóhelyük és kapcsolattartási adataik;
information on the position to which such persons are appointed within the entity;
arra a pozícióra vonatkozó információ, amelyre ezeket a személyeket kijelölték a vállalkozáson belül;
an organisational chart of the management structure or identification of persons responsible for the activities carried out under Directive 2014/65/EU by the entity;
az irányítási struktúra szervezeti ábrája, vagy azon személyek azonosítása, akik a vállalkozás által a 2014/65/EU irányelv szerint végzett tevékenységekért felelősek;
information necessary to assess the suitability of members of the management body or persons effectively directing the business of the entities, including:
a vezető testület tagjai vagy a vállalkozás üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyek alkalmasságának az értékeléséhez szükséges információk, többek között:
information relating to the work experience;
i. a munkatapasztalatra vonatkozó információk;
information relating to the reputation of a member or person including:
a tag vagy személy hírnevére vonatkozó információk, többek között:
information on criminal records, or criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions (including disqualification as a company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures), through an official certificate if available, or through another equivalent document,
bűnügyi nyilvántartásra, vagy bűnügyi nyomozásokra és büntetőeljárásokra vonatkozó információk, vonatkozó polgári és közigazgatási ügyek, valamint fegyelmi ügyek (ideértve vállalatigazgatói minőségben történő kizárást, a csődöt, a fizetésképtelenségi és hasonló eljárásokat), hivatalos tanúsítvány révén, ha rendelkezésre áll, vagy más egyenértékű dokumentum révén;
information on open investigations, enforcement proceedings, sanctions, or other enforcement decision against a person,
az adott személlyel szembeni folyamatban levő vizsgálatokra, végrehajtási eljárásokra, szankciókra vagy más végrehajtási döntésre vonatkozó információk;
refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence, or exclusion by a regulatory or government body or by a professional body or association,
egy szakma, üzleti tevékenység vagy foglalkozás végzésére vonatkozó nyilvántartásba vétel, felhatalmazás, tagság vagy engedély megtagadása; ilyen nyilvántartásba vétel, felhatalmazás, tagság vagy engedély visszavonása, bevonása vagy megszüntetése, vagy szabályozói vagy állami szerv, vagy szakmai testület vagy szövetség általi kizárás;
dismissal from a position of employment or from a position of trust, fiduciary relationship or similar;
a munkaviszonyból vagy bizalmi állásból, bizalmi vagyonkezelői viszonyból való elbocsátás vagy hasonló helyzet;
information on shareholders and members with qualifying holdings including:
befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesekre és tagokra vonatkozó információk, többek között:
the list of persons with a qualifying holding;
i. a befolyásoló részesedéssel rendelkező személyek listája;
for shareholders who are members of a corporate group, an organisational chart of the corporate group indicating the activities carried by each firm within the group and identifying any firms or individuals within the group operating under the provisions set out in Directive 2014/65/EU;
egy vállalatcsoport tagjait alkotó részvényesek esetében a vállalatcsoport szervezeti ábrája, feltüntetve a csoporton belüli minden egyes vállalkozás fő tevékenységeit, és azonosítva a 2014/65/EU irányelvben meghatározott rendelkezések szerint működő, csoporton belüli vállalkozásokat vagy egyéneket;
information and documents necessary to assess their suitability;
az alkalmasságuk értékeléséhez szükséges információk és dokumentumok;
information on the organisational structure, operating conditions and compliance with requirements set out in Directive 2014/65/EU including:
a szervezeti felépítésre, működési feltételekre és a 2014/65/EU irányelvben meghatározott követelményeknek való megfelelésre vonatkozó információk, többek között:
information on compliance and risk management policies and procedures that are required under Directive 2014/65/EU in relation to entities and their tied agents;
i. a 2014/65/EU irányelv szerint előírt megfelelési és kockázatkezelési politikákra és eljárásokra vonatkozó információk a vállalkozásokkal és függő ügynökeikkel kapcsolatban;
compliance records of the entities including information held by competent authorities;
a vállalkozások megfelelési adatai, beleértve az illetékes hatóságoknál lévő információkat;
information on organisational and administrative arrangements designed to prevent conflicts of interest as defined in Article 23 of Directive 2014/65/EU;
a 2014/65/EU irányelv 23. cikkében meghatározottak szerint az összeférhetetlenségek megelőzésére irányuló szervezeti és igazgatási szabályokra vonatkozó információk;
in the case of investment firms which manufacture financial instruments for sale to clients, information on the process for the approval of each financial instrument including information on the target market and distribution strategy as well as information about its review policy arrangements;
ügyfeleknek való értékesítés céljából pénzügyi eszközöket előállító befektetési vállalkozások esetében az egyes pénzügyi eszközök jóváhagyási eljárására vonatkozó információk, beleértve a célpiacra és a forgalmazási stratégiára, valamint a felülvizsgálati politikával kapcsolatos intézkedésekre vonatkozó információkat;
with respect to investment firms, information relating to their obligations pursuant to Directive 97/9/EC of the European Parliament and of the Council [4];
v. a befektetési vállalkozások tekintetében információ a 97/9/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv [4] szerinti kötelezettségeikről;
information that can be requested from investment firms in accordance with the activities and requirements specified in Article 16 of Directive 2014/65/EU;
a befektetési vállalkozásoktól a 2014/65/EU irányelv 16. cikkében meghatározott tevékenységeknek és követelményeknek megfelelően kérhető információk;
information on the authorisation of investment firms granted in accordance with Articles 5 to 10 of Directive 2014/65/EU;
a befektetési vállalkozásoknak a 2014/65/EU irányelv 5–10. cikkével összhangban megadott engedélyre vonatkozó információk;
information on the authorisation of regulated markets and data reporting service providers granted respectively in accordance with Articles 44, 45 and 46 as well as Articles 59 to 63 of Directive 2014/65/EU;
a szabályozott piacoknak és adatszolgáltatóknak a 2014/65/EU irányelv 44., 45. és 46, valamint 59–63. cikkével összhangban megadott engedélyekre vonatkozó információk;
information on waivers granted or refused in relation to clients who may be treated as professionals on request as set out in Annex II of Directive 2014/65/EU;
a 2014/65/EU irányelv II. mellékletében meghatározottak szerint kérésre szakmainak tekinthető ügyfelekkel kapcsolatban jóváhagyott vagy visszautasított lemondásokra vonatkozó információk;
information on sanctions and enforcement action imposed against the entities including:
a vállalkozásokkal szemben alkalmazott szankciókra vagy végrehajtási intézkedésekre vonatkozó információk, többek között:
information on sanctions levied against an entity, or against the member of the management body or persons effectively directing the business of the entity;
i. egy vállalkozással, vagy a vezető testület egy tagjával, vagy a vállalkozás üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyekkel szembeni szankciókra vonatkozó információk;
information relating to breaches by entities, or by the persons fulfilling management positions;
a vállalkozások, vagy a vezető pozícióban lévő személyek általi jogsértésekre vonatkozó információk;
information on criminal records, criminal or administrative investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases and disciplinary actions, through an official certificate if available, or another equivalent document;
bűnügyi előéletre, bűnügyi vagy közigazgatási nyomozásokra vagy eljárásokra, vonatkozó polgári és közigazgatási ügyekre, valamint fegyelmi ügyekre vonatkozó információk hivatalos tanúsítvány révén, ha rendelkezésre áll, vagy más egyenértékű dokumentum révén;
information related to the operational activities and relevant conduct and compliance history related to the subject of the request including:
az operatív tevékenységekre vonatkozó információk és a releváns magatartási és megfelelési előtörténet a kérés tárgyához kapcsolódóan, többek között:
information related to the business activities of an entity, in accordance with Directive 2014/65/EU;
i. a vállalkozás üzleti tevékenységére vonatkozó információ a 2014/65/EU irányelvnek megfelelően;
internal minutes or records kept by firms and branches for inspection by the relevant competent authority;
az érintett illetékes hatóság általi vizsgálat céljára a vállalkozások és fióktelepek által vezetett belső jegyzőkönyvek és nyilvántartások;
any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
a 2014/65/EU irányelv 80. cikkének (1) bekezdésében említett felügyeleti tevékenységek, helyszíni ellenőrzések és vizsgálatok terén való együttműködéshez szükséges minden egyéb információ.
Where a Member State requires that a third-country firm establishes a branch pursuant to Article 39(1) and (2) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of another Member State may request from the authority competent for the supervision of that branch, information obtained from the home state authority in relation to the authorisation of the opening of the branch, including:
Amennyiben valamely tagállam előírja, hogy egy harmadik országbeli vállalkozás a 2014/65/EU irányelv 39. cikkének (1) és (2) bekezdése szerint fióktelepet létesítsen, egy másik tagállam illetékes hatósága kérheti az adott fióktelep felügyeletében illetékes hatóságtól azokat az információkat, amelyeket a székhely szerinti állam hatóságától a fióktelep megnyitásának engedélyezése kapcsán kapott, többek között:
information relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [5] or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek [5], vagy a 2014/65/EU irányelv átültetése érdekében hozott rendelkezéseknek és intézkedéseknek való megfelelés ellenőrzése szempontjából releváns információk;
response of the third country investment firm's management body, or persons effectively directing the business of the entity, to questions from the competent authority.
a harmadik országbeli vállalkozás vezető testületének, vagy a vállalkozás üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyeknek az illetékes hatóság kérdéseire adott válasza.
Information to be exchanged in relation to credit institutions
A hitelintézetekkel kapcsolatban kicserélendő információk
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (b) of Article 1:
Amennyiben valamely illetékes hatóság úgy dönt, hogy együttműködést kér, a következő információkat kérheti az 1. cikk b) pontjában említett vállalkozásokkal kapcsolatban:
information referred to in points (a), (f), (i) and (j) of Article 2(1);
a 2. cikk (1) bekezdésének a), f), i) és j) pontjában említett információ;
any further information relevant for monitoring credit institutions' compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
a hitelintézetek 600/2014/EU rendeletnek, vagy a 2014/65/EU irányelv átültetése érdekében hozott rendelkezéseknek és intézkedéseknek való megfelelésének ellenőrzése szempontjából releváns bármely további információ;
Information to be exchanged in relation to persons referred to in point (c) of Article 1
Az 1. cikk c) pontjában említett személyekkel kapcsolatban kicserélendő információk
Where a competent authority decides to request cooperation in relation to natural persons referred to in point (c) of Article 1 it may request at least the person's name, date and place of birth, personal national identification number, address, and contact details.
Amennyiben valamely illetékes hatóság úgy dönt, hogy együttműködést kér az 1. cikk c) pontjában említett természetes személyekkel kapcsolatban, kérheti legalább a személy nevét, születési idejét és helyét, nemzeti személyi azonosító számát, címét és kapcsolattartási adatait.
In relation to legal persons, or any unincorporated entity or association, referred to in point (c) of Article 1, a competent authority may also request at least documents certifying the business name and registered address of its head office, and postal address if different, contact details and its national identification number; registration of legal form in accordance with relevant national legislation; a complete list of persons who effectively direct the business, their name, date and place of birth, address, contact details, their national identification number.
Az 1. cikk c) pontjában említett jogi személyek vagy bármely jogi személyiséggel nem rendelkező vállalkozás vagy egyesület kapcsán az illetékes hatóság kérheti emellett a legalább a cégnevét és központi ügyviteli helyének bejegyzett címét, postai címét, ha az eltér, kapcsolattartási adatait és nemzeti azonosító számát igazoló dokumentumokat; jogi forma bejegyzését a vonatkozó nemzeti jogszabályoknak megfelelően; az üzleti tevékenységet ténylegesen irányító személyek teljes listáját, nevük, születési idejük és helyük, címük, kapcsolattartási adataik, nemzeti azonosító számuk feltüntetésével.
In addition, competent authorities may request the following information to be exchanged in relation to persons providing investment services or activities without the required authorisation or registration in accordance with Directive 2014/65/EU:
Emellett az illetékes hatóságok a következő információk kicserélését kérhetik olyan személyekkel kapcsolatban, akik a 2014/65/EU irányelv szerint előírt engedély vagy nyilvántartásba vétel nélkül nyújtanak befektetési szolgáltatásokat vagy végeznek tevékenységeket:
details of the investment services and activities that are being provided;
a nyújtott befektetési szolgáltatások és végzett tevékenységek részletei;
details of any persons known to have been contacted by the individual or legal person in relation to the provision of investment services or the performance of investment activities without the required authorisation or registration.
azon személyek adatai, akikről tudott, hogy a magánszemély vagy a jogi személy felvette velük a kapcsolatot a befektetési szolgáltatásoknak vagy a befektetési tevékenységeknek az előírt engedély vagy nyilvántartásba vétel nélküli nyújtásával illetve végzésével kapcsolatban.
In any case, competent authorities may request information in relation to persons referred to in point (c) of Article 1 obtained in accordance with, and relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions adopted in implementation of Directive 2014/65/EU or may request any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations, referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
Az illetékes hatóságok mindenképpen kérhetnek az 1. cikk c) pontjában említett személyekkel kapcsolatban olyan információt, amelyhez a 600/2014/EU rendelettel összhangban jutottak, és amely az annak vagy a 2014/65/EU irányelv végrehajtása során elfogadott rendelkezéseknek való megfelelés ellenőrzése szempontjából releváns, vagy kérhetnek a 2014/65/EU irányelv 80. cikkének (1) bekezdésében említett felügyeleti tevékenységek, helyszíni ellenőrzések és vizsgálatok terén való együttműködéshez szükséges bármely egyéb információt.
It shall apply from the date that appears first in the second subparagraph of Article 93(1) of Directive 2014/65/EU.
Ez a rendelet a 2014/65/EU irányelv 93. cikke (1) bekezdésének második albekezdésében először szereplő dátumtól alkalmazandó.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
HL L 173., 2014.6.12., 349. o.
349.
Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Az Európai Parlament és a Tanács 2013. június 26-i 2013/36/EU irányelve a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).
84).
Az Európai Parlament és a Tanács 1997. március 3-i 97/9/EK irányelve a befektetőkártalanítási rendszerekről (HL L 84., 1997.3.26., 22. o.).