natgillin/translations-raw huggingface dataset:
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms
a 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások engedélyezésére vonatkozó információkat és követelményeket meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular Article 7(4) thereof,
tekintettel a pénzügyi eszközök piacairól, valamint a 2002/92/EK irányelv és a 2011/61/EU irányelv módosításáról szóló, 2014. május 15-i 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre [1] és különösen annak 7. cikke (4) bekezdésére,
In order to enable competent authorities to carry out a thorough assessment as part of the process for granting and refusing requests for authorisation of investment firms, an applicant should be required to submit to the competent authority precise information at the time of the initial request for authorisation.
Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok alapos értékelést végezhessenek a befektetési vállalkozások engedélyének megadására és engedélykérelmeik elutasítására vonatkozó eljárás részeként, a kérelmező számára elő kell írni, hogy az engedély iránti kezdeti kérelem időpontjában nyújtson be pontos információkat az illetékes hatóságnak.
The competent authority should retain the right to request additional information from the applicant during the assessment process in accordance with the criteria and timelines set out in Directive 2014/65/EU.
Az illetékes hatóságnak fenn kell tartania azon jogát, hogy további tájékoztatást kérjen a kérelmezőtől az értékelési eljárás során a 2014/65/EU irányelvben meghatározott kritériumokkal és határidőkkel összhangban.
In order to ensure that the competent authority's assessment is based on accurate information, it is essential that an applicant provide copies of its corporate documents, including a certified copy of the instrument of incorporation, by-laws and the articles of association and a copy of registration of the company in the national register of companies.
Annak biztosítása érdekében, hogy az illetékes hatóság általi értékelés pontos információkon alapuljon, elengedhetetlen, hogy a kérelmező benyújtsa vállalati dokumentumainak másolatát, beleértve az alapító okiratának, szabályzatának és alapszabályának hitelesített másolatát, valamint a vállalkozás nemzeti cégnyilvántartásba való bejegyzésének másolatát.
Information on the sources of capital available, including the means used for transferring financial resources when raising capital, should be submitted by an applicant in order to enable competent authorities to assess that all relevant requirements in the field of financial crime have been complied with.
A kérelmezőnek be kell nyújtania a rendelkezésre álló tőkeforrásokra, többek között a tőkebevonás során a pénzügyi források áthelyezéséhez alkalmazott eszközökre vonatkozó információt, hogy az illetékes hatóságok értékelhessék, hogy a pénzügyi bűncselekmények területét érintő minden vonatkozó követelménynek megfelelnek-e.
Newly established entities, when submitting an application, may only be in a position to provide information on how capital will be raised and the types and amount of capital that will be raised.
Előfordulhat, hogy az újonnan alapított szervezetek a kérelem benyújtásakor csak arról tudnak információt adni, hogy hogyan vonnak majd be tőkét, valamint hogy milyen típusú és összegű tőkét vonnak be.
However, evidence of paid-up share capital and other types of capital raised, together with information on the sources of capital, should be provided to the competent authorities, in view of obtaining authorisation, before authorisation is granted.
Mindazonáltal az engedély megszerzése céljából az engedély megadása előtt be kell nyújtani az illetékes hatóságoknak a befizetett részvénytőke és más típusú bevont tőke bizonyítékát, a tőkeforrásokra vonatkozó információkkal együtt.
Such evidence may include copies of relevant capital instruments and corresponding bank statements.
Ez a bizonyíték magában foglalhatja az érintett tőkeinstrumentumok és a kapcsolódó banki kivonatok másolatát.
In order to enable competent authorities to assess the reputation of any person who will direct the business of the investment firm, of the proposed shareholders and members with qualifying holdings it is important to require an applicant to provide information on these persons.
Annak érdekében, hogy az illetékes hatóságok értékelni tudják azon személy jó hírnevét, aki a javasolt befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok közül irányítani fogja a befektetési vállalkozás üzleti tevékenységét, elő kell írni a kérelmező számára, hogy szolgáltasson információkat ezekről a személyekről.
In order to assess the experience of any person who will direct the business of the investment firm, competent authorities should be presented by an applicant with information on the relevant education and professional training, and professional experience of the members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies.
A befektetési vállalkozás üzleti tevékenységét irányító személyek tapasztalatának értékelése céljából a kérelmezőnek az illetékes hatóságok rendelkezésére kell bocsátania a vezető testület tagjainak és az üzleti tevékenységet ténylegesen irányító személyeknek a releváns képzésére és szakképzésére, szakmai tapasztalatára, valamint kapcsolódó hatásköreikre és meghatalmazottjaikra vonatkozó információkat.
Financial information concerning the investment firm should be submitted by an applicant to the competent authorities so that these may assess the financial soundness of that investment firm.
A kérelmezőnek be kell nyújtania a befektetési vállalkozást érintő pénzügyi információkat az illetékes hatóságnak, hogy az értékelhesse az adott befektetési vállalkozás pénzügyi stabilitását.
Since, at time of the application, newly established firms might not be in the position to provide information on the auditors; those applicants should be exempted from providing this information to the competent authority unless the auditors have already been appointed.
Mivel az újonnan alapított vállalkozások a kérelem benyújtásának időpontjában esetleg még nem tudnak információt adni a könyvvizsgálókról; az ilyen kérelmezőket mentesíteni kell ennek az információnak az illetékes hatóság számára való biztosítása alól, kivéve, ha már kijelölték a könyvvizsgálókat.
Information relevant to the assessment of the organisational structure of the investment firm should include details on the internal control system, on the measures to detect conflicts of interests, and on client assets safeguarding arrangements, in order to allow the competent authority to assess whether that investment firm will be able to comply with its obligations under Article 16 of Directive 2014/65/EU.
A befektetési vállalkozás szervezeti felépítésének értékelése szempontjából releváns információknak magukban kell foglalniuk a belső kontrollrendszerre, az összeférhetetlenségek felfedésére irányuló intézkedésekre és az ügyféleszközök védelmét szolgáló intézkedésekre vonatkozó adatokat, hogy az illetékes hatóság értékelni tudja, hogy az adott befektetési vállalkozás teljesíteni tudja-e a 2014/65/EU irányelv 16. cikke szerinti kötelezettségeit.
National competent authorities may authorise as investment firm a natural person or a legal person managed by a single natural person.
Az illetékes nemzeti hatóságok természetes személyt vagy egyetlen természetes személy által irányított jogi személyt is engedélyezhetnek befektetési vállalkozásként.
It is therefore appropriate to set out authorisation requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or legal persons managed by a single natural person.
Ezért indokolt meghatározni azon befektetési vállalkozások irányítására alkalmazandó engedélyezési követelményeket, amelyek természetes személyek, vagy egyetlen természetes személy által irányított jogi személyek.
In order to provide legal certainty, clarity and predictability with regards to the authorisation process, it is appropriate that the criteria against which competent authorities appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings, when authorising an investment firm, are the same criteria set out by Article 13 of Directive 2014/65/EU for the assessment of a proposed acquisition.
Az engedélyezési eljárás tekintetében a jogbiztonság, egyértelműség és kiszámíthatóság biztosítása érdekében indokolt, hogy azok a kritériumok, amelyek alapján az illetékes hatóságok egy befektetési vállalkozás engedélyezése során értékelik a befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek vagy tagok alkalmasságát, ugyanazok a kritériumok legyenek, mint amelyeket a 2014/65/EU irányelv 13. cikke a szándékolt részesedésszerzés értékelésére vonatkozóan meghatároz.
In particular, competent authorities should appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings and the financial soundness of the firm taking into account criteria relating to the reputation, experience of the persons directing the business of the investment firm and the financial soundness of the firm.
Az illetékes hatóságoknak a befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek vagy tagok alkalmasságát és a vállalkozás pénzügyi stabilitását mindenekelőtt a befektetési vállalkozás üzleti tevékenységét irányító személyek jó hírnevével és tapasztalatával, valamint a vállalkozás pénzügyi stabilitásával kapcsolatos kritériumok figyelembevételével kell értékelniük.
In order to identify obstacles that could prevent effective exercise of the supervisory functions, competent authorities should consider the complexity and transparency of group structure of investment firm, the geographical location of the entities of the group and the activities the group entities perform.
A felügyeleti funkciók hatékony gyakorlását esetleg gátló akadályok azonosítása érdekében az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a befektetési vállalkozás csoportstruktúrájának összetettségét és átláthatóságát, a csoporthoz tartozó vállalkozások földrajzi helyzetét és a csoporthoz tartozó vállalkozások által végzett tevékenységeket.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [2] applies to the processing of personal data by the Member States in the application of this Regulation.
A személyes adatoknak a tagállamok által e rendelet alkalmazásában történő feldolgozására a 95/46/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv [2] alkalmazandó.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3], ESMA has conducted open public consultations, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Az (ESMA) az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [3] 10. cikkével összhangban nyilvános konzultációt folytatott, elemezte a felmerülő esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall submit to the competent authority an application that includes the following general information:
A 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmezőnek olyan kérelmet kell benyújtania az illetékes hatóságnak, amely tartalmazza a következő általános információkat:
its name (including its legal name and any other trading name to be used); legal structure (including information on whether it will be a legal person or, where allowed by national legislation, a natural person), address of the head office and, for existing companies, registered office; contact details; its national identification number, where available; as well as:
a neve (beleértve a hivatalos nevét, és minden más használandó kereskedelmi nevét); jogi struktúrája (többek között arra vonatkozó információ, hogy jogi személy, vagy ha a nemzeti jog engedélyezi, természetes személy lesz-e), a központi ügyviteli hely, valamint – létező vállalkozások esetében – a bejegyzett székhely címe; elérhetőségek; nemzeti azonosító száma, amennyiben van ilyen; valamint:
for domestic branches: information on where the branches will operate;
i. belföldi fióktelepek esetében: információ a fióktelep működési helyéről;
for domestic tied agents: details on its intention to use tied agents;
belföldi függő ügynökök esetében: a függő ügynökök alkalmazására irányuló szándékára vonatkozó információk;
the list of investment services and activities, ancillary services and financial instruments to be provided, and whether clients' financial instruments and funds will be held (even on a temporary basis).
a nyújtandó befektetési szolgáltatások és végzendő tevékenységek, kiegészítő szolgáltatások és pénzügyi eszközök listája, valamint hogy sor kerül-e ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek tartására (akár ideiglenesen is);
copies of corporate documents and evidence of registration with the national register of companies, where applicable.
a vállalati dokumentumok másolatai és a nemzeti cégnyilvántartásba való bejegyzés bizonyítéka, ahol alkalmazandó.
Information on capital
A tőkére vonatkozó információk
The information shall include:
tőkeforrásokhoz és pénzügyi piacokhoz való hozzáférés részletei, ideértve a kibocsátott vagy kibocsátandó pénzügyi eszközök részleteit;
details on the use of private financial resources including the origin and availability of those funds;
a bevont tőkével kapcsolatos releváns megállapodások és szerződések;
details on access to capital sources and financial markets including details of financial instruments issued or to be issued;
kölcsönforrások felhasználására vagy várható felhasználására vonatkozó információk, ideértve az érintett hitelezők nevét és a nyújtott vagy nyújtandó hiteleszközökre vonatkozó részleteket, beleértve lejárati időpontokat, futamidőket, biztosítékokat és garanciákat, a kölcsönforrások (vagy várhatóan kölcsönvett források) eredetére vonatkozó információval együtt, ha a hitelező nem felügyelt pénzügyi intézmény;
any relevant agreements and contracts regarding the capital raised;
a pénzügyi források vállalkozásnak történő átadásának módjára vonatkozó részletek, ideértve az ilyen pénzeszközök átadására használt hálózatot.
information on the use or expected use of borrowed funds including the name of relevant lenders and details of the facilities granted or expected to be granted, including maturities, terms, pledges and guarantees, along with information on the origin of the borrowed funds (or funds expected to be borrowed) where the lender is not a supervised financial institution;
A b) pont alkalmazásában a bevont tőke típusaira vonatkozó információnak – ha releváns – az 575/2013/EU rendelet szerint meghatározott tőketípusokra kell hivatkoznia, különösen, hogy a tőke tartalmaz-e elsődleges alapvető tőkeelemeket, kiegészítő alapvető tőkeelemeket vagy járulékos tőkeelemeket.
details on the means of transferring financial resources to the firm including the network used to transfer such funds.
3. cikk
For the purposes of point (b), information on types of capital raised shall refer, where relevant, to the types of capital specified under Regulation (EU) No 575/2013, specifically whether the capital comprises Common Equity Tier 1 items, Additional Tier 1 items or Tier 2 items.
A részvényesekre vonatkozó információk
Article 3
A 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmezőnek a következő információkat kell az illetékes hatóság rendelkezésére bocsátania a részvényeseiről:
Information on shareholders
a befektetési vállalkozásban közvetlen vagy közvetett befolyásoló részesedéssel rendelkező személyek listája, valamint e részesedések összege, és közvetett részesedés esetén azon személy neve, akin keresztül a részt birtokolják, valamint a végső tulajdonos neve;
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its shareholders:
a befektetési vállalkozásban (közvetlen vagy közvetett) befolyásoló részesedéssel rendelkező személyek esetében a 2004/39/EK és 2014/65/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a részesedést szerezni kívánó személyek által egy befektetési vállalkozásban tervezett befolyásolórészesedés-szerzésnek a bejelentésébe foglalandó információk kimerítő jegyzékére vonatkozó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről szóló, 2017. július 11-i (EU) 2017/1946 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet [4] 3., 4. és 5. cikkével összhangban a befektetési vállalkozásban részesedés szerzése és a befolyásoló részesedés növelése esetén a részesedést szerezni kívánó személytől megkövetelt dokumentáció;
the list of persons with a direct or indirect qualifying holding in the investment firm, and the amount of these holdings and, for indirect holdings, the name of the person through which the stake is held and the name of the final holder;
egy csoport tagjait képező vállalati részvényesek esetében a csoport szervezeti ábrája a csoporton belüli minden egyes vállalkozás fő tevékenységeinek megjelölésével, a csoporton belüli szabályozott vállalkozások megnevezése és az érintett felügyeleti hatóságok nevei, valamint a csoporthoz tartozó pénzügyi vállalkozások és a csoporthoz tartozó egyéb nem pénzügyi vállalkozások közötti kapcsolat.
for persons with a qualifying holding (direct or indirect) in the investment firm the documentation required from proposed acquirers for the acquisition and increases in qualifying holdings in investment firms in accordance with Articles 3, 4 and 5 of Commission Delegated Regulation 2017/1946 of 11 July 2017 supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm [4];
A b) pont alkalmazásában, amennyiben a befolyásoló részesedés tulajdonosa nem természetes személy, a dokumentációnak a vezető testület minden tagjára és a vezérigazgatóra, vagy bármely más ezekkel egyenértékű feladatot ellátó személyre is ki kell terjednie.
for corporate shareholders that are members of a group, an organisational chart of the group indicating the main activities of each firm within the group, identification of any regulated entities within the group and the names of the relevant supervisory authorities as well as the relationship between the financial entities of the group and other non-financial group entities.
4. cikk
For the purposes of point (b), where the holder of a qualifying holding is not a natural person, the documentation shall also relate to all members of the management body and the general manager, or any other person performing equivalent duties.
A vezető testületre és az üzleti tevékenységet irányító személyekre vonatkozó információk
Article 4
A 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmezőnek a következő információkat kell az illetékes hatóság rendelkezésére bocsátania:
Information on the management body and persons who direct the business
a vezető testület tagjai és az üzleti tevékenységeket ténylegesen irányító személyek, valamint kapcsolódó hatásköreik és meghatalmazottjaik tekintetében:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information:
i. személyes adatok, beleértve a személy nevét, születési idejét és helyét, nemzeti személyazonosítási számát, ha van ilyen, címét és kapcsolatfelvételi adatait;
in respect of members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies:
a pozíció, amelyre az adott személyt kinevezték vagy ki fogják nevezni;
personal details comprising the person's name, date and place of birth, personal national identification number, where available, address and contact details;
önéletrajz, feltüntetve a vonatkozó iskolai végzettséget és szakképzettséget, szakmai tapasztalatokat, ideértve azon szervezetek neveit, ahol az illető dolgozott, valamint a betöltött funkciók jellegét és időtartamát, különös tekintettel a betölteni kívánt pozíció területén folytatott bármely tevékenységre; e tevékenységek ismertetésekor az előző 10 évben betöltött pozíciókra vonatkozóan részletezni kell minden delegált jogkört és belső döntéshozatali jogkört és az ellenőrzés alá tartozó működési területeket;
the position for which the person is/will be appointed;
az adott személy jó hírnevére és tapasztalataira vonatkozó dokumentáció, például referenciaszemélyek listája a kapcsolatfelvételi adatokkal együtt, és ajánlólevelek;
a curriculum vitae stating relevant education and professional training, professional experience, including the names of all organisations for which the person has worked and nature and duration of the functions performed, in particular for any activities within the scope of the position sought; for positions held in the previous 10 years, when describing those activities, details shall be included on all delegated powers and internal decision-making powers held and the areas of operations under control;
v. a bűnügyi nyilvántartás adatai, és bűnügyi nyomozásokra és büntetőeljárásokra vonatkozó információk, vonatkozó polgári és közigazgatási ügyek, valamint ellenük indított fegyelmi ügyek (ideértve vállalatigazgatói minőségben történő kizárást, a csődöt, a fizetésképtelenségi és hasonló eljárásokat), mindenekelőtt hivatalos tanúsítvány révén (ha és amennyiben rendelkezésre áll a vonatkozó tagállamtól vagy harmadik országtól) vagy más egyenértékű dokumentum révén; folyamatban lévő vizsgálatok esetében az információk megadhatók egy nyilatkozattal;
documentation relating to person's reputation and experience, in particular a list of reference persons including contact information, letters of recommendation;
információk egy szakma, üzleti tevékenység vagy foglalkozás végzésére vonatkozó bejegyzés, felhatalmazás, tagság vagy engedély megtagadásáról; vagy ilyen bejegyzés, felhatalmazás, tagság vagy engedély visszavonásáról, bevonásáról vagy megszüntetéséről; vagy szabályozói vagy állami szerv, vagy szakmai testület vagy szövetség általi kizárásról;
criminal records and information on criminal investigations and proceedings relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions opened against them (including disqualification as a company director, bankruptcy, insolvency and similar procedures), notably through an official certificate (if and so far as it is available from the relevant Member State or third country), or through another equivalent document; for ongoing investigations, the information may be provided through a declaration of honour;
információk a munkaviszonyból vagy bizalmi állásból, bizalmi vagyonkezelői viszonyból való elbocsátásról vagy hasonló helyzetről;
information on refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
arra vonatkozó információ, hogy felvásárlóként vagy az üzleti tevékenységet irányító személyként jó hírnevének és tapasztalatának értékelését már elvégezték-e (beleértve az értékelés dátumát, az adott hatóság azonosítását és az értékelés eredményének igazolását);