natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [6],
Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező szabályozástechnikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [6] 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét, ELFOGADTA EZT A RENDELETET: 1. cikk
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Az ügyletjelentésre vonatkozó adatstandardok és -formátumok
All details to be included in transaction reports shall be submitted in accordance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I, in an electronic and machine-readable form and in a common XML template in accordance with the ISO 20022 methodology.
A 600/2014/EU rendelet 26. cikkének alkalmazásában ügylet a 600/2014/EU rendelet 26. cikkének (2) bekezdésében említett pénzügyi eszköz megszerzésének vagy elidegenítésének végrehajtása.
Article 2
Az (1) bekezdésben említett megszerzés magában foglalja a következőket:
Meaning of transaction
pénzügyi eszköz vétele;
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, the conclusion of an acquisition or disposal of a financial instrument referred to in Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014 shall constitute a transaction.
származtatott ügylet megkötése;
An acquisition referred to in paragraph 1 shall include the following:
származtatott ügylet névleges összegének növekedése.
a purchase of a financial instrument;
Az (1) bekezdésben említett elidegenítés a következőket foglalja magában:
entering into a derivative contract;
pénzügyi eszköz eladása;
an increase in the notional amount of a derivative contract.
származtatott ügylet lezárása;
A disposal referred to in paragraph 1 shall include the following:
származtatott ügylet névleges összegének csökkenése.
sale of a financial instrument;
A 600/2014/EU rendelet 26. cikkének alkalmazásában az ügylet fogalma magában foglalja pénzügyi eszköz egyidejű megszerzését és elidegenítését is, amelynek során nem változik meg a szóban forgó pénzügyi eszköz tulajdonosa, de a 600/2014/EU rendelet 6., 10., 20. vagy 21. cikke kereskedés utáni közzétételt ír elő.
closing out of a derivative contract;
A 600/2014/EU rendelet 26. cikkének alkalmazásában az ügylet nem foglalja magában a következőket:
a decrease in the notional amount of a derivative contract.
az (EU) 2015/2365 európai parlamenti és tanácsi rendelet [7] 3. cikkének 11. pontja szerinti értékpapír-finanszírozási ügyletek;
For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, transaction shall also include a simultaneous acquisition and disposal of a financial instrument where there is no change in the ownership of that financial instrument but post-trade publication is required under Articles 6, 10, 20 or 21 of Regulation (EU) No 600/2014.
kizárólag elszámolás vagy kiegyenlítés céljából létrejött szerződés;
A transaction for the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 shall not include the following:
felek közötti kölcsönös kötelezettségvállalások kiegyenlítése, amennyiben nettó kötelezettségek átvitelére kerül sor;
securities financing transactions as defined in Article 3(11) of Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council [7];
olyan megszerzés vagy elidegenítés, amely kizárólag letétkezelői tevékenység eredménye;
a contract arising exclusively for clearing or settlement purposes;
származtatott ügylet kereskedés utáni engedményezése vagy novációja, ha a származtatott ügylet egyik felének helyébe harmadik fél lép;
a settlement of mutual obligations between parties where the net obligation is carried forward;
portfóliótömörítés;
an acquisition or disposal that is solely a result of custodial activity;
kollektív befektetési vállalkozás befektetési jegyeinek a kollektív befektetési vállalkozás kezelője általi kibocsátása vagy visszaváltása;
a post-trade assignment or novation of a derivative contract where one of the parties to the derivative contract is replaced by a third party;
pénzügyi eszközbe ágyazott jog gyakorlása, vagy átváltható kötvény átváltása és az alapul szolgáló pénzügyi eszközzel ennek eredményeként végrehajtott ügylet;
a portfolio compression;
pénzügyi eszköz létrehozása, lejárata vagy visszaváltása előre meghatározott szerződéses feltételek alapján vagy olyan kötelező események eredményeként, amelyek nincsenek a befektető ellenőrzése alatt, amennyiben a pénzügyi eszköz létrehozásának, lejáratának vagy visszaváltásának időpontjában a befektető nem hoz befektetési döntést;
the creation or redemption of units of a collective investment undertaking by the administrator of the collective investment undertaking;
származtatott ügyletek névleges értékének növekedése vagy csökkenése előre meghatározott szerződéses feltételek vagy kötelező események eredményeként, amennyiben a névleges érték változásának időpontjában nem kerül sor a befektető által hozott befektetési döntésre;
the exercise of a right embedded in a financial instrument, or the conversion of a convertible bond and the resultant transaction in the underlying financial instrument;
valamely index vagy kosár összetételében bekövetkezett változás egy ügylet végrehajtását követően;
the creation, expiration or redemption of a financial instrument as a result of pre-determined contractual terms, or as a result of mandatory events which are beyond the control of the investor where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the creation, expiration or redemption of the financial instrument;
osztalék-újrabefektetési terv keretében végrehajtott akvizíció;
a decrease or increase in the notional amount of a derivative contract as a result of pre-determined contractual terms or mandatory events where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the change in the notional amount;
munkavállalói részvényvásárlási ösztönzési terv keretében végrehajtott, vagy igénybe nem vett eszközalap, illetőleg vállalati eseményeket követően fennmaradó részleges részvényjogok kezeléséből eredő, vagy részvény-visszavásárlási programok részeként végrehajtott megszerzés vagy elidegenítés, ha valamennyi következő kritérium teljesül:
a change in the composition of an index or a basket that occurs after the execution of a transaction;
i. a megszerzés vagy elidegenítés időpontjait előre meghatározzák és azokat előzetesen közzéteszik;
an acquisition under a dividend re-investment plan;
a megszerzésre vagy elidegenítésre vonatkozóan a befektető által hozott befektetési döntés egyenlő a befektető azon választásával, hogy olyan ügyletet köt, amelyben nincs lehetőség az ügylet feltételeinek egyoldalú megváltoztatására;
an acquisition or disposal under an employee share incentive plan, or arising from the administration of an unclaimed asset trust, or of residual fractional share entitlements following corporate events or as part of shareholder reduction programmes where all the following criteria are met:
legalább tíz munkanap telik el a befektetési döntés és a végrehajtás időpontja között;
the dates of acquisition or disposal are pre-determined and published in advance;
egy adott befektető által egy meghatározott instrumentummal végrehajtott egyszeri ügylet esetében az ügylet értékének felső határa 1000 EUR-nak felel meg, vagy – olyan megállapodás esetében, amely több ügyletet eredményez – egy adott befektető által egy meghatározott instrumentummal végrehajtott ügyletek kumulatív értékének felső határa egy naptári hónapban legfeljebb 500 EUR;
the investment decision concerning the acquisition or disposal that is taken by the investor amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary the terms of the transaction;
kötvényre vagy értékpapírosított adósság más formájára vonatkozó csere- vagy tenderajánlat, amennyiben az ajánlat feltételeit előre meghatározzák és előzetesen közzéteszik, és a befektető által hozott befektetési döntés egyenlő a befektető azon választásával, hogy olyan ügyletet köt, amelyben nincs lehetőség az ügylet feltételeinek egyoldalú megváltoztatására;
there is a delay of at least ten business days between the investment decision and the moment of execution;
olyan megszerzés vagy elidegenítés, amely kizárólag biztosítéktranszfer eredménye.
the value of the transaction is capped at the equivalent of EUR 1000 for a one-off transaction for the particular investor in the particular instrument or, where the arrangement results in transactions, the cumulative value of the transaction shall be capped at the equivalent of EUR 500 for the particular investor in the particular instrument per calendar month;
Az első albekezdés a) pontjában előírt kivétel nem alkalmazandó az olyan értékpapír-finanszírozási ügyletekre, amelyeknek egyik fele a Központi Bankok Európai Rendszerének tagja.
an exchange and tender offer on a bond or other form of securitised debt where the terms and conditions of the offer are pre-determined and published in advance and the investment decision amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary its terms;
Az első albekezdés i) pontjában előírt kivétel nem alkalmazandó első nyilvános ajánlattételre vagy második nyilvános ajánlattételre vagy kihelyezésekre, illetőleg hitelviszonyt megtestesítő értékpapír kibocsátására.
an acquisition or disposal that is solely a result of a transfer of collateral.
3. cikk
The exclusion provided for in point (a) of the first subparagraph shall not apply to the securities financing transactions to which a member of the European System of Central Banks is a counterparty.
Az ügylet-végrehajtás fogalma
The exclusion provided for in point (i) of the first subparagraph shall not apply to initial public offerings or secondary public offerings or placings, or debt issuance.
Valamely befektetési vállalkozást akkor kell úgy tekinteni, hogy a 2. cikk szerinti ügyletet hajtott végre, ha a következő szolgáltatások valamelyikét nyújtja vagy a következő tevékenységek valamelyikét végzi, amelyek eredménye egy ügylet létrejötte:
Article 3
egy vagy több pénzügyi eszközzel kapcsolatos megbízások fogadása és továbbítása;
Meaning of execution of a transaction
megbízások végrehajtása az ügyfelek nevében;
An investment firm shall be deemed to have executed a transaction within the meaning of Article 2, where it provides any of the following services or performs any of the following activities that result in a transaction:
saját számlás kereskedés;
reception and transmission of orders in relation to one or more financial instruments;
befektetési döntés meghozatala az ügyfél által adott diszkrecionális megbízás alapján;
execution of orders on behalf of clients;
pénzügyi eszközök számlákra vagy számlákról való transzferálása.
dealing on own account;
Egy befektetési vállalkozás nem tekinthető úgy, hogy ügyletet hajtott végre, ha a 4. cikknek megfelelően megbízást továbbított.
making an investment decision in accordance with a discretionary mandate given by a client;
4. cikk
transfer of financial instruments to or from accounts.
Megbízás továbbítása
An investment firm shall not be deemed to have executed a transaction where it has transmitted an order in accordance with Article 4.
Egy a 600/2014/EU rendelet 26. cikke (4) bekezdésének megfelelően megbízást továbbító befektetési vállalkozás (továbbító vállalkozás) csak akkor tekinthető úgy, hogy továbbította a szóban forgó megbízást, ha a következő feltételek teljesülnek:
Article 4
a megbízást ügyfelétől kapta vagy a megbízás egy konkrét pénzügyi eszköz megszerzésére vagy elidegenítésére vonatkozó befektetési döntésének eredménye egy vagy több ügyfél által számára adott diszkrecionális megbízásnak megfelelően;
Transmission of an order
a továbbító vállalkozás továbbította a (2) bekezdésben említett megbízás adatait egy másik befektetési vállalkozásnak (fogadó vállalkozás);
An investment firm transmitting an order pursuant to Article 26(4) of Regulation (EU) No 600/2014 (transmitting firm) shall be deemed to have transmitted that order only if the following conditions are met:
a fogadó vállalkozás a 600/2014/EU rendelet 26. cikke (1) bekezdésének hatálya alá tartozik és vállalja, hogy bejelenti az érintett megbízásból eredő ügyletet vagy e cikknek megfelelően továbbítja a megbízás adatait egy másik befektetési vállalkozásnak.
the order was received from its client or results from its decision to acquire or dispose of a specific financial instrument in accordance with a discretionary mandate provided to it by one or more clients;
Az első albekezdés c) pontjának alkalmazásában a megállapodásnak meg kell határoznia a megbízás adatainak a továbbító vállalkozás által a fogadó vállalkozásnak történő átadására vonatkozó határidőt, és elő kell írnia, hogy a fogadó vállalkozás az ügyleti jelentés benyújtását vagy a megbízás e cikk szerinti továbbítását megelőzően ellenőrizze, hogy a kapott adatok tartalmaznak-e nyilvánvaló hibát vagy hiányosságot.
the transmitting firm has transmitted the order details referred to in paragraph 2 to another investment firm (receiving firm);
Az (1) bekezdésnek megfelelően a megbízás következő adatait kell továbbítani, amennyiben relevánsak az adott megbízás vonatkozásában:
the receiving firm is subject to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 and agrees either to report the transaction resulting from the order concerned or to transmit the order details in accordance with this Article to another investment firm.
a pénzügyi eszköz azonosító kódja;
For the purposes of point (c) of the first subparagraph the agreement shall specify the time limit for the provision of the order details by the transmitting firm to the receiving firm and provide that the receiving firm shall verify whether the order details received contain obvious errors or omissions before submitting a transaction report or transmitting the order in accordance with this Article.
a megbízás a pénzügyi eszköz megszerzésére vagy elidegenítésére vonatkozik-e;
The following order details shall be transmitted in accordance with paragraph 1, insofar as pertinent to a given order:
a megbízásban megjelölt ár és mennyiség;
the identification code of the financial instrument;
a megbízással összefüggésben a továbbító vállalkozás ügyfelének megnevezése és adatai;
whether the order is for the acquisition or disposal of the financial instrument;
az ügyfél nevében eljáró döntéshozó megjelölése és adatai, amennyiben a befektetési döntést képviseleti jogkör alapján hozzák meg;
the price and quantity indicated in the order;
short ügylet azonosítását szolgáló megjelölés;
the designation and details of the client of the transmitting firm for the purposes of the order;
a továbbító vállalkozáson belül a befektetési döntésért felelős személy vagy algoritmus azonosítását szolgáló megjelölés;
the designation and details of the decision maker for the client where the investment decision is made under a power of representation;
a befektetési vállalkozás azon fióktelepének országa, amely a befektetési döntésért felelős személyt felügyeli, és a befektetési vállalkozás azon fióktelepének helye szerinti ország, amely az ügyféltől megbízást kapott vagy az ügyfél által számára adott diszkrecionális megbízásnak megfelelően az ügyfél nevében befektetési döntést hozott;
a designation to identify a short sale;
árualapú származtatott ügyletekre vonatkozóan annak megjelölése, hogy az ügylet a kockázatok 2014/65/EU irányelv 57. cikkének megfelelően objektíven mérhető módon történő csökkentésére irányul-e;
a designation to identify a person or algorithm responsible for the investment decision within the transmitting firm;
a továbbító vállalkozást azonosító kód.
country of the branch of the investment firm supervising the person responsible for the investment decision and country of the investment firm's branch that received the order from the client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
Az első albekezdés d) pontjának alkalmazásában, ha az ügyfél természetes személy, az ügyfelet a 6. cikknek megfelelően kell megjelölni.
for an order in commodity derivatives, an indication whether the transaction is to reduce risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU;
Amennyiben a továbbított megbízás olyan előző vállalkozástól érkezett, amely nem az e cikkben meghatározott feltételeknek megfelelően továbbította a megbízást, az első albekezdés j) pontja szerinti kód a továbbító vállalkozást azonosító kód.
the code identifying the transmitting firm.
Amennyiben a továbbított megbízás egy előző továbbító vállalkozástól az e cikkben meghatározott feltételeknek megfelelően érkezett, az első albekezdésben említett, a j) pont szerinti kód az első továbbító vállalkozást azonosító kód.
For the purposes of point (d) of the first subparagraph, where the client is a natural person, the client shall be designated in accordance with Article 6.
Amennyiben egy adott megbízással kapcsolatban egynél több továbbító vállalkozás jár el, a megbízás (2) bekezdés első albekezdésének d)–i) pontjában említett adatait az első továbbító vállalkozás ügyfelére vonatkozóan kell továbbítani.
For the purposes of point (j) of the first subparagraph, where the order transmitted was received from a prior firm that did not transmit the order in accordance with the conditions set out in this Article, the code shall be the code identifying the transmitting firm.
Amennyiben egy megbízást több ügyfél tekintetében összesítenek, a (2) bekezdésben említett információt minden egyes ügyfélre vonatkozóan továbbítani kell.
Where the order transmitted was received from a prior transmitting firm in accordance with the conditions set out in this Article, the code provided pursuant to point (j) referred to in the first subparagraph shall be the code identifying the prior transmitting firm.
5. cikk
Where there is more than one transmitting firm in relation to a given order, the order details referred to in points (d) to (i) of the first subparagraph of paragraph 2 shall be transmitted in respect of the client of the first transmitting firm.
Az ügyletet végrehajtó befektetési vállalkozás azonosítása
Where the order is aggregated for several clients, information referred to in paragraph 2 shall be transmitted for each client.
Az ügyletet végrehajtó befektetési vállalkozás biztosítja, hogy a 600/2014/EU rendelet 26. cikkének (1) bekezdése szerint benyújtott ügyleti jelentésben szerepeljen az ISO 17442 szabvány szerinti, validált, kiadott és megfelelően megújított jogalany-azonosító kódja.
Article 5
Az ügyletet végrehajtó befektetési vállalkozás biztosítja, hogy a jogalany-azonosítójához kapcsolódó referenciaadatok a globális jogalany-azonosító rendszer valamely akkreditált helyi operatív egységének feltételei szerint megújításra kerüljenek.
Identification of the investment firm executing a transaction
6. cikk
An investment firm which executes a transaction shall ensure that it is identified with a validated, issued and duly renewed ISO 17442 legal entity identifier code in the transaction report submitted pursuant to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014.
Természetes személyeket azonosító megjelölés
An investment firm which executes a transaction shall ensure that the reference data related to its legal entity identifier is renewed in accordance with the terms of any of the accredited Local Operating Units of the Global Legal Entity Identifier System.
Az ügyleti jelentésben a természetes személyeket a személy állampolgárságát jelző, ISO 3166-1 alpha-2 kétbetűs országkód, továbbá a II. mellékletben felsorolt, a személy állampolgárságán alapuló nemzeti ügyfél-azonosító összefűzéséből létrehozott megjelöléssel kell azonosítani.
Article 6
Az (1) bekezdésben említett nemzeti ügyfél-azonosítót a II. mellékletben megadott prioritási szinteknek megfelelően kell hozzárendelni az adott személy legmagasabb prioritású azonosítóját használva, függetlenül attól, hogy ezt az azonosítót a befektetési vállalkozás már ismeri-e.
Designation to identify natural persons
Amennyiben a természetes személy egynél több EGT-tagállam állampolgára, az állampolgárságot jelző ISO 3166-1 alpha-2 országkódok betűrend szerinti sorrendjében az első országkódot és a szóban forgó állampolgárság (2) bekezdés szerint hozzárendelt azonosítóját kell használni.
A natural person shall be identified in a transaction report using the designation resulting from the concatenation of the ISO 3166-1 alpha-2 (2 letter country code) of the nationality of the person, followed by the national client identifier listed in Annex II based on the nationality of the person.
Amennyiben a természetes személy EGT-n kívüli ország állampolgára, a legmagasabb prioritású azonosítót kell használni a II. melléklet a „minden egyéb ország” megnevezésű mezejének megfelelően.
The national client identifier referred to in paragraph 1 shall be assigned in accordance with the priority levels provided in Annex II using the highest priority identifier that a person has regardless of whether that identifier is already known to the investment firm.
Ha a természetes személy EGT-állampolgársággal és EGT-n kívüli állampolgársággal rendelkezik, az EGT-állampolgárságra vonatkozó országkódot és a szóban forgó állampolgárság legmagasabb prioritású, a (2) bekezdésnek megfelelően hozzárendelt azonosítóját kell használni.
Where a natural person is a national of more than one European Economic Area (EEA) country, the country code of the first nationality when sorted alphabetically by its ISO 3166-1 alpha-2 code and the identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
Ha a (2) bekezdés szerint hozzárendelt azonosító a CONCAT-ra utal, a befektetési vállalkozás a természetes személy azonosításához a következő elemek e sorrendben történő összefűzésével létrehozott azonosítót használja:
Where a natural person has a non-EEA nationality, the highest priority identifier in accordance with the field referring to ‘all other countries’ provided in Annex II shall be used.
a személy születési dátuma YYYYMMDD formátumban;
Where a natural person has EEA and non-EEA nationality, the country code of the EEA nationality and the highest priority identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used.
az utónév első öt betűje;
Where the identifier assigned in accordance with paragraph 2 refers to CONCAT, the natural person shall be identified by the investment firm using the concatenation of the following elements in the following order:
a vezetéknév első öt betűje.
the date of birth of the person in the format YYYYMMDD;
A (4) bekezdés alkalmazásában a nevekhez tartozó előtagokat ki kell zárni és az öt betűnél rövidebb keresztnevekhez és vezetéknevekhez „#” jelet kell hozzátoldani, annak érdekében, hogy a nevekre és vezetéknevekre vonatkozó, a (4) bekezdés szerinti hivatkozások öt karakterből álljanak.
the five first characters of the first name;
Valamennyi karaktert nagybetűvel kell írni.
the five first characters of the surname.
Aposztróf, ékezet, kötőjel, központozási jel vagy szóköz nem használható.
For the purposes of paragraph 4, prefixes to names shall be excluded and first names and surnames shorter than five characters shall be appended by ‘#’ so as to ensure that references to names and surnames in accordance with paragraph 4 contain five characters.
7. cikk
All characters shall be in upper case.
Az ügyfél személyazonosítási adatai, valamint a döntéshozó azonosítója és adatai
No apostrophes, accents, hyphens, punctuation marks or spaces shall be used.
A természetes személy ügyfél nevében végrehajtott ügyletre vonatkozó ügyleti jelentés tartalmazza az ügyfél teljes nevét és születési dátumát az I. melléklet 2. táblázata 9., 10., 11., 18., 19. és 20. mezőjében meghatározottaknak megfelelően.