natgillin/translations-raw huggingface dataset:
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
az illetékes hatósággal, az ESMA-val és az egyéb érintett hatóságokkal folytatott levelezés;
Article 59
az e rendelet VII. fejezetében meghatározott szervezeti követelményekre vonatkozó rendelkezéseknek megfelelően kapott jogi szakvélemények;
General reconciliation measures
az e rendelet XII. fejezetének megfelelő, kapcsolat létrehozására irányuló megállapodásokra vonatkozó dokumentáció;
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
az egyes szolgáltatásokra alkalmazott tarifák és díjak, ideértve az esetleges árengedményeket vagy kedvezményeket.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
58. cikk
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
Kiegészítő nyilvántartások
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
A központi értéktár az illetékes hatóság kérésének megfelelően olyan kiegészítő nyilvántartásokat vezet, amelyek révén az illetékes hatóság ellenőrizni tudja a központi értéktár 909/2014/EU rendeletnek való megfelelését.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
IX.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
FEJEZET
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
ÖSSZEHASONLÍTÁSOK
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
(A 909/2014/EU rendelet 37. cikkének (4) bekezdése)
Article 60
59. cikk
Reconciliation measures for corporate actions
Általános összehasonlítások
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
A központi értéktár az általa központilag és nem központilag vezetett értékpapírszámlákon nyilvántartott minden értékpapír-sorozat tekintetében elvégzi a 909/2014/EU rendelet 37. cikkének (1) bekezdésében említett összehasonlításokat.
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
A központi értéktár minden értékpapír-sorozat és minden általa központilag vagy nem központilag vezetett értékpapírszámla tekintetében összehasonlítja az előző nap végi egyenleget a nap folyamán feldolgozott kiegyenlítésekkel és a folyó nap végi egyenleggel.
Article 61
A központi értéktár kettős könyvelést használ, vagyis az általa központilag vagy nem központilag vezetett egyik értékpapírszámlán történő jóváírást mindig egy megfelelő terhelés kísér egy általa vezetett másik értékpapírszámlán.
Reconciliation measures for the registrar model
A 909/2014/EU rendelet 26. cikkének (6) bekezdésében említett auditnak biztosítania kell, hogy a központi értéktár értékpapír-sorozatokkal kapcsolatos nyilvántartásai pontosak legyenek, és hogy a 909/2014/EU rendelet 37. cikkének (1) bekezdésében említett összehasonlítások és az összehasonlításokkal kapcsolatban a 909/2014/EU rendelet 37. cikkének (2) bekezdésében említett harmadik felekkel folytatott együttműködési és információcsere-intézkedések megfelelők legyenek.
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Ha az összehasonlítási folyamat immobilizált értékpapírokat érint, a központi értéktár megfelelő intézkedéseket hoz a fizikailag tárolt értékpapírok lopással, csalással és megsemmisüléssel szembeni védelmére.
The CSD and that entity shall also conduct:
Ezen intézkedéseknek magukban kell foglalniuk legalább az olyan páncéltermek használatát, amelyek kialakítása és helyszíne magas szintű védelmet biztosít árvízzel, földrengéssel, tűzzel és egyéb katasztrófákkal szemben.
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
A páncéltermek tekintetében legalább évente el kell végezni a 909/2014/EU rendelet 26. cikkének (6) bekezdésében említett auditokat, ideértve a fizikai ellenőrzéseket is.
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
A központi értéktár az ilyen auditok eredményeit megosztja az illetékes hatósággal.
Article 62
60. cikk
Reconciliation measures for the transfer agent model
Összehasonlítás vállalati események esetében
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
A központi értéktár mindaddig nem határozza meg a központi értéktár által vezetett értékpapírszámlák egyenlegét esetlegesen megváltoztató, értékpapír-állományra ható vállalati eseményekből eredő bevételhez való jogosultságot, amíg be nem fejeződött az 59. cikkben, továbbá a 61. a 62. és a 63. cikkben meghatározott összehasonlítás.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
A vállalati esemény feldolgozása után a központi értéktár biztosítja az általa központilag vagy nem központilag vezetett értékpapírszámlák aktualizálását.
Article 63
61. cikk
Reconciliation measures for the common depository model
Összehasonlítás a részvénykönyv-vezetőket alkalmazó modell esetében
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Amennyiben valamely értékpapír-sorozat kapcsán az összehasonlítási folyamatban a 909/2014/EU rendelet 37. cikke (2) bekezdésének megfelelően részvénykönyv-vezető, kibocsátási ügynök vagy más hasonló szervezet is részt vesz, és olyan értékpapírokról vezet nyilvántartást, amelyeket a központi értéktár is nyilvántart, úgy a központi értéktár és az említett szervezet által az adott sorozat átfogó integritásának megőrzése érdekében hozandó intézkedéseknek magukban kell foglalniuk a központi értéktár által vezetett értékpapír-számlákon nyilvántartott teljes egyenlegnek az említett szervezet megfelelő értékpapír-nyilvántartásával való napi összehasonlítását.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
A központi értéktár és az említett szervezet emellett elvégzi a következőket:
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
ha az értékpapírokat egy adott kereskedési napon ruházták át, a központi értéktár által vezetett minden egyes értékpapírszámla egyenlegének az említett szervezet megfelelő értékpapír-nyilvántartásában szereplő egyenleggel való nap végi összehasonlítása;
Article 64
legalább kéthetente az értékpapír-sorozat minden egyenlegének az említett szervezet megfelelő értékpapír-nyilvántartásában szereplő egyenleggel való teljes körű összehasonlítása.
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
62. cikk
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
Összehasonlítás a transzferügynököket alkalmazó modell esetében
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
Amennyiben a központi értéktár által nyilvántartott valamely értékpapír-sorozat egy részét tartalmazó számla vonatkozásában az összehasonlítási folyamatért alapkezelő, transzferügynök vagy más hasonló szervezet felel, úgy a központi értéktár és az említett szervezet által az adott sorozatrész integritásának megőrzése érdekében hozandó intézkedéseknek magukban kell foglalniuk a központi értéktár által vezetett értékpapír-számlákon nyilvántartott teljes egyenlegnek az említett szervezet központi értéktár által vezetett értékpapír-nyilvántartásával való napi összehasonlítását, többek között az összesített nyitó és a záró egyenlegek tekintetében.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
Amennyiben a központi értéktár az említett szervezetnél a számláit egy olyan harmadik félen keresztül vezeti, amely nem központi értéktár, úgy az e cikkben szereplő követelmények teljesülése érdekében a központi értéktárnak elő kell írnia a harmadik fél számára egyfelől az említett szervezet arról való tájékoztatását, hogy a harmadik fél a központi értéktár nevében jár el, másfelől egyenértékű együttműködési és információcsere-intézkedések létrehozását az említett szervezettel.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
63. cikk
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
Összehasonlítás a közös értéktárakat alkalmazó modell esetében
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
Amennyiben az interoperábilis kapcsolatban lévő központi értéktárak közös értéktárakat vagy más hasonló szervezetet használnak, úgy minden egyes központi értéktárnak napi szinten össze kell hasonlítania az általa – de nem az interoperábilis kapcsolatban részt vevő más központi értéktárak számára – vezetett értékpapírszámlákon nyilvántartott értékpapír-sorozatok teljes egyenlegét a számára a közös értéktár vagy más hasonló szervezet által vezetett megfelelő értékpapír-nyilvántartással.
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
Amennyiben valamely értékpapír-sorozat átfogó integritásáért közös értéktár vagy más hasonló szervezet felel, úgy a közös értéktár vagy más hasonló szervezet az egyes értékpapír-sorozatok teljes egyenlegét napi szinten összehasonlítja az általa az egyes központi értéktárak számára vezetett értékpapírszámlák egyenlegeivel.
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
Amennyiben az összehasonlítási folyamat immobilizált értékpapírokat érint, úgy a központi értéktáraknak biztosítaniuk kell, hogy a közös értéktár vagy más hasonló szervezet megfeleljen az 59. cikk (3) bekezdésében meghatározott követelményeknek.
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
64. cikk
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
Az összehasonlítási folyamatban részt vevő más szervezetek esetében előírt kiegészítő intézkedések
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
A központi értéktár legalább évente felülvizsgálja a 61., 62. és 63. cikkben említett más szervezeteket érintő együttműködési és információcsere-intézkedéseit.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
E felülvizsgálat a központi értéktárak közötti kapcsolat létrehozására irányuló megállapodások felülvizsgálatával párhuzamosan is elvégezhető.
Article 65
Ha az illetékes hatóság előírja, a központi értéktár az e rendeletben meghatározottakon kívül egyéb együttműködési és információcsere-intézkedéseket is végrehajt.
Problems related to reconciliation
Ha a központi értéktár kapcsolatokat alakít ki, azoknak meg kell felelniük a 86. cikkben előírt kiegészítő követelményeknek.
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
A központi értéktár előírja, hogy résztvevői hasonlítsák össze nyilvántartásaikat a központi értéktártól napi szinten kapott információkkal.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
A (3) bekezdés alkalmazásában a központi értéktár a résztvevőket napi szinten ellátja az egyes értékpapírszámlákra és értékpapír-sorozatokra vonatkozó következő információkkal:
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
az értékpapírszámla összesített egyenlege az adott kereskedési nap kezdetén;
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
az értékpapírszámlát érintő egyedi értékpapír-átruházások az adott kereskedési napon;
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
az értékpapírszámla összesített egyenlege az adott kereskedési nap végén.
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
A központi értéktár az első albekezdésben említett információkat kérésre az általa központilag vagy nem központilag vezetett értékpapírszámlák egyéb tulajdonosainak is megadja, amennyiben a szóban forgó információ az említett tulajdonosok nyilvántartásainak a központi értéktár nyilvántartásaival való összehasonlításához szükséges.
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
A központi értéktárnak biztosítania kell, hogy kérésére résztvevőitől, az általa vezetett számlák egyéb tulajdonosaitól és a számlakezelőktől megkapja a sorozat integritásának biztosításához – különösen az összehasonlítási problémák megoldásához – általa szükségesnek ítélt információkat.
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
E bekezdés alkalmazásában a „számlakezelő” olyan szervezet, amelyet a központi értéktár az értékpapírszámláira való könyvelés elvégzésére szerződtet.
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
65. cikk
CHAPTER X
Összehasonlítással kapcsolatos problémák
OPERATIONAL RISKS
A központi értéktár az összehasonlítási folyamatból eredő összes meg nem felelést és ellentmondást elemzi, és törekszik azoknak még a következő kereskedési napi kiegyenlítés megkezdése előtti megoldására.
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
Ha az összehasonlítási folyamatból indokolatlan értékpapír-teremtésre vagy törlésre lehet következtetni, és a központi értéktár a következő kereskedési nap végéig nem oldja meg a problémát, akkor a központi értéktárnak az indokolatlan értékpapír-teremtés vagy -törlés orvoslásáig fel kell függesztenie az értékpapír-sorozat kiegyenlítését.
their transaction volumes and values;
MŰKÖDÉSI KOCKÁZATOK
material dependencies between its participants and its participants' clients, where the clients are known to the CSD, that might affect the CSD;
(A 909/2014/EU rendelet 45. cikkének (1)–(6) bekezdése) 1.
the participants' clients responsible for a significant proportion of transactions processed by the CSD;
a résztvevők ügyleteinek volumene és értéke;
the participants' clients whose transactions, based on their volumes and values, are significant relative to the respective participants' risk-management capacity.
a résztvevők potenciális hatásai a központi értéktár más résztvevőire és értékpapír-kiegyenlítési rendszerének egészére a központi értéktár szolgáltatásaiban zavart okozó működési probléma esetében.
A CSD shall review and keep the identification of the key participants up-to-date on an ongoing basis.
Az első albekezdés b) pontjának alkalmazásában a központi értéktár azonosítja a következőket is: i. a résztvevők azon ügyfelei, akik a központi értéktár által feldolgozott ügyletek jelentős arányát képviselik;
A CSD shall have clear and transparent criteria, methodologies and standards in order to ensure that key participants meet the operational requirements.
a résztvevők azon ügyfelei, akiknek ügyletei – volumen és érték szerint – az adott résztvevők kockázatkezelési kapacitásához viszonyítva jelentősek.
A CSD shall, on an ongoing basis, identify, monitor, and manage the operational risks that it faces from key participants.
A központi értéktár a fő résztvevők azonosítását folyamatosan felülvizsgálja és aktualizálja.
For the purposes of the first subparagraph, the operational risk-management system referred to in Article 70 shall also provide for rules and procedures to gather all relevant information about their participants' clients.
A központi értéktár egyértelmű és átlátható kritériumokat, módszereket és előírásokat alkalmaz annak biztosítására, hogy a fő résztvevők megfeleljenek a működési követelményeknek.
The CSD shall also include in the agreements with its participants all terms necessary to facilitate the gathering of that information.
A központi értéktár folyamatosan azonosítja, ellenőrzi és kezeli a fő résztvevőkkel összefüggésben általa viselt működési kockázatokat.
Article 68
Emellett az első albekezdés alkalmazásában a 70. cikk szerinti működési kockázatkezelési rendszernek szabályokat és eljárásokat kell meghatároznia a résztvevők ügyfeleire vonatkozó releváns információk gyűjtése céljából.
Operational risks that may be posed by critical utilities and critical service providers
A központi értéktárnak a résztvevőivel kötött megállapodásokban szerepeltetnie kell az említett információk gyűjtését lehetővé tevő feltételeket is.
A CSD shall identify critical utilities providers and critical service providers that may pose risks to CSD's operations due to its dependency on them.
68. cikk
A CSD shall take appropriate actions to manage the dependencies referred to in paragraph 1 through adequate contractual and organisational arrangements, as well as through specific provisions in its business continuity policy and disaster recovery plan, before any relationship with those providers becomes operational.
Kritikus közüzemi szolgáltatókkal és kritikus szolgáltatókkal összefüggő esetleges működési kockázatok
A CSD shall ensure that its contractual arrangements with any providers identified in accordance with paragraph 1 require a prior approval of the CSD for the service provider to further subcontract any elements of the services provided to the CSD.
A központi értéktár azonosítja azokat a kritikus közüzemi szolgáltatókat és kritikus szolgáltatókat, amelyekkel szembeni függősége kockázatokat jelenthet műveleteire.
Where the service provider outsources its services in accordance with the first subparagraph, the CSD shall ensure that the level of service and its resilience is not impacted and full access by the CSD to the information necessary for the provision of the outsourced services is preserved.
A központi értéktár még az említett szolgáltatókkal létesített kapcsolat operatív szakaszának megkezdése előtt megfelelő lépéseket tesz az (1) bekezdésben említett függőségek megfelelő szerződéses megállapodásokkal és szervezeti intézkedésekkel, valamint az üzletmenet-folytonossági politika és a vészhelyzeti helyreállítási terv specifikus rendelkezéseivel történő kezelésére.
A CSD shall establish clear lines of communication with the providers referred to in paragraph 1 to facilitate the exchange of information in both ordinary and exceptional circumstances.
A központi értéktár biztosítja, hogy az (1) bekezdésnek megfelelően azonosított szolgáltatókkal kötött szerződéses megállapodásai értelmében a szolgáltatók csak a központi értéktár előzetes hozzájárulásával adhassák alvállalkozásba a központi értéktárnak nyújtott szolgáltatások egyes elemeit.