natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
tőzsdén kívüli határidős kamatláb-megállapodások;
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
forward ügyletek;
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
határidős ügyletek;
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
opciók;
‘Article 4
csereügyletre szóló opciók;
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
áruk és kibocsátási egységek;
financial contract for difference;
hitel;
forward rate agreement;
deviza;
forward;
részvény;
future;
kamatláb.
option;
Ha a származtatott termék a (3) bekezdésben meghatározott eszközosztályok egyikébe sem tartozik, a szerződő feleknek a származtatott termékkel a legnagyobb hasonlóságot mutató eszközosztályt kell megadniuk a jelentéstétel során.
spreadbet;
Mindkét szerződő félnek ugyanazt az eszközosztályt kell megadnia.
swap;
A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 6. mezőjében kell azonosítani a következők megadásával (amennyiben rendelkezésre állnak):
swaption;
a Bizottság által a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig az ISO 6166 szabvány szerinti nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy adott esetben az alternatív eszközazonosító kód (AII).
other.
a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjától az ISIN azonosító szám.
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
AII kód használata esetén a teljes AII kódot kell megadni.
commodities and emission allowances;
Az (5) bekezdésben említett teljes AII kód a következő hat elem összefűzéséből adódik:
credit;
azon kereskedési helyszín ISO 10383 szabvány szerinti, négy alfanumerikus karakterrel meghatározott piacazonosító kódja (MIC), ahol a származtatott termékkel kereskednek;
currency;
a kereskedési helyszín által meghatározott, legfeljebb 12 alfanumerikus karakterből álló kód, amely kizárólag egy adott alapul szolgáló eszközhöz és teljesítési típushoz, továbbá az ügylet egyéb jellemzőihez kapcsolódik;
equity;
egy karakter, amely azt jelzi, hogy az eszköz opció vagy határidős tőzsdei ügylet, opció esetében a jelölés „O”, határidős tőzsdei ügylet esetében pedig „F”;
interest rate.
egy karakter, amely azt jelzi, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó, eladási opció esetében a jelölés „P”, vételi opció esetében pedig „C”; amennyiben az eszközt a c) pontnak megfelelően határidős tőzsdei ügyletként azonosították, a jelzése „F”;
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
a származtatott ügylet végrehajtásának napja vagy lejárati időpontja az ISO 8601 szabvány szerinti YYYY-MM-DD formátumban;
Both counterparties shall specify the same asset class.
egy opció kötési árfolyama, legfeljebb 19 számjegy – ezen belül legfeljebb öt tizedesjegy – megadásával, ahol az első és az utolsó számjegy nem lehet nulla.
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
Tizedesjelként tizedespontot kell használni.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Negatív érték nem adható meg.
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
Ha az instrumentum határidős tőzsdei ügylet, ennek az értéknek nullának kell lennie.
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
Olyan termékek esetében, amelyeket az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kóddal vagy AII kóddal azonosítottak, a származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 4. mezőjében a pénzügyi instrumentumok besorolásához használt, az ISO 10692 szabvány szerinti kóddal (CFI) kell besorolni.
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
Azokat a származtatott termékeket, amelyekhez nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN vagy AII, kijelölt kód használatával kell besorolni.
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
Ez a kód:
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
egyedi;
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
semleges;
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
megbízható;
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
nyílt forrású;
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
méretezhető;
A decimal point shall be used as the decimal separator.
hozzáférhető;
Negative values are not allowed.
észszerű költségalapon rendelkezésre áll;
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
megfelelő irányítási keretrendszer alá tartozik.
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
Amíg az ESMA nem hagyja jóvá a (8) bekezdésben meghatározott kódot, azon származtatott termékeket, amelyek esetében nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kód vagy AII kód, az ISO 10692 szabvány szerinti CFI-kóddal kell besorolni.
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
„4a. cikk
That code shall be:
A jelentést vagy az ESMA által jóváhagyott globális egyedi ügyletazonosítóval, vagy annak hiányában a szerződő felek által elfogadott egyedi ügyletazonosítóval kell azonosítani.
unique;
Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni arról, hogy melyik jogalany felelős a jelentéshez hozzárendelendő egyedi ügyletazonosító generálásáért, a szerződő feleknek a következőkkel összhangban kell meghatározniuk az egyedi ügyletazonosító generálásáért felelős jogalanyt:
neutral;
központilag végrehajtott és elszámolt ügylet esetén a központi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót a klíringtag számára az elszámoláskor.
reliable;
A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;
open source;
központilag visszaigazolt és elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót a központi szerződő fél generálja a klíringtag számára az elszámoláskor.
scalable;
A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;
accessible;
az elektronikus úton központilag visszaigazolt, de nem központilag elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót az ügyletet visszaigazoló platformnak kell generálnia a visszaigazoláskor;
available at a reasonable cost basis;
az a)–d) pontban említettektől eltérő valamennyi ügylet esetében a következők alkalmazandók: i. amennyiben pénzügyi szerződő fél kereskedik nem pénzügyi szerződő féllel, a pénzügyi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;
subject to an appropriate governance framework.
amennyiben az elszámolási értékhatárt meghaladó nem pénzügyi szerződő fél kereskedik az elszámolási értékhatár alá eső nem pénzügyi szerződő féllel, az előbbi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;
‘Article 4a
4b. cikk
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig:
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
i. az Unión belüli végrehajtási helyszín esetében az ESMA weboldalán – az 1287/2006/EK bizottsági rendelet 13. cikke (2) bekezdésének megfelelően az illetékes hatóságok által biztosított információk alapján összeállított nyilvántartásban – közzétett, ISO 10383 szabvány szerinti piacazonosító kód (MIC);
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
az Unión kívüli végrehajtási helyszín esetében az ISO 10383 szabvány szerinti MIC kód, amelyet a MIC kódok ISO által fenntartott és frissített, továbbá az ISO weboldalán közzétett listája tartalmaz;
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
Az 5. cikk (4) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép:
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
A következő származtatott ügyleteket, amelyeket a származtatott termékek adott kategóriájára vonatkozó jelentéstétel kezdő időpontjában lezártak, az említett időponttól számított öt éven belül be kell jelenteni a kereskedési adattárnak:
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
amelyek megkötésére 2012. augusztus 16. előtt került sor, és amelyeket 2012. augusztus 16-án még nem zártak le,
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
amelyek megkötésére 2012. augusztus 16-án vagy azt követően került sor.”
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
A melléklet helyébe az e rendelet mellékletében meghatározott szöveg lép.
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
2. cikk
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Article 4b
Ez a rendelet 2017. november 1-jétől alkalmazandó, az 1. cikk (5) bekezdésének kivételével, amely a hatálybalépés időpontjától alkalmazandó.
Venue of execution
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
Kelt Brüsszelben, 2016. október 19-én.
until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014:
a Bizottság részéről
for a venue of execution inside the Union, the ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) published on ESMA's website in the register set up on the basis of information provided by competent authorities pursuant to Article 13(2) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006;
az elnök
for a venue of execution outside the Union, the ISO 10383 MIC included in the list of MIC codes maintained and updated by ISO and published at ISO web site;
HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014, the ISO 10383 MIC.
A Bizottság 2012. december 19-i 1247/2012/EU végrehajtási rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról (HL L 352., 2012.12.21., 20. o.)
in Article 5, paragraph 4 is replaced by the following:
Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
The following derivative contracts which are not outstanding on the commencement date for reporting for a particular derivative class shall be reported to a trade repository within five years of that date:
Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 600/2014/EU rendelete a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).”
derivative contracts that were entered into before 16 August 2012 and were still outstanding on 16 August 2012;
A Bizottság 2006. augusztus 10-i 1287/2006/EK rendelete a 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások nyilvántartás-vezetési kötelezettségei, az ügyletek bejelentése, a piac átláthatósága, a pénzügyi eszközök piaci bevezetése, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő végrehajtásáról (HL L 241., 2006.9.2., 1. o.).”
derivative contracts that were entered into on or after 16 August 2012.’;
MELLÉKLET
the Annex is replaced by the text set out in the Annex to this Regulation.
„MELLÉKLET
Article 2
táblázat
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
A szerződő felek adatai
It shall apply from 1 November 2017, with the exception of Article 1(5), which shall apply from the date of entry into force.
Mező
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Formátum
Done at Brussels, 19 October 2016.
Az ügylet szerződő felei
For the Commission
A bejelentés időbélyegzője
The President
ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum és UTC időformátum (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
A bejelentő szerződő fél azonosítója
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 of 19 December 2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 352, 21.12.2012, p. 20).
Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
A másik szerződő fél azonosítójának típusa
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).’;
„LEI” – az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) esetén
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards recordkeeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1)’;
„CLC” – ügyfélkód esetén
ANNEX
A másik szerződő fél azonosítója
‘ANNEX
Ügyfélkód (legfeljebb 50 alfanumerikus karakter).
Table 1
A másik szerződő fél országa
Counterparty Data
Az ISO 3166 szabvány szerinti kétbetűs országkód
Field
A bejelentő szerződő fél vállalati szektora
Format
Taxonómia pénzügyi szerződő felek esetén:
Parties to the contract
A = a 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel [1] összhangban engedélyezett életbiztosító; C = a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel [2] összhangban engedélyezett hitelintézet; F = a 2004/39/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel [3] összhangban engedélyezett befektetési vállalkozás; I = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosító;
Reporting timestamp
L = a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel [4] összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett alternatívbefektetésialap-kezelők (ABAK) által kezelt alternatív befektetési alap; O = a 2003/41/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv [5] 6. cikke a) pontjának megfelelő foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények; R = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett viszontbiztosító;
ISO 8601 date in the format and Coordinated Universal Time (UTC) time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
U = a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel [6] összhangban engedélyezett átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) és alapkezelő társasága; Taxonómia nem pénzügyi szerződő felek esetén.
Reporting Counterparty ID
A következő kategóriák megfelelnek az Európai Unión belül folyó gazdasági tevékenységek 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletben [7] meghatározott statisztikai osztályozási rendszere (NACE) fő szakaszainak 1 = Mezőgazdaság, erdőgazdálkodás, halászat
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code.
2 = Bányászat, kőfejtés
Type of ID of the other Counterparty
3 = Feldolgozóipar
“LEI” for ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)
4 = Villamosenergia-, gáz-, gőzellátás, légkondicionálás
“CLC” for Client code
5 = Vízellátás, szennyvíz gyűjtése, kezelése, hulladékgazdálkodás, szennyeződésmentesítés
ID of the other Counterparty
6 = Építőipar
Client code (up to 50 alphanumerical digits).
7 = Kereskedelem, gépjárműjavítás
Country of the other Counterparty
8 = Szállítás, raktározás
ISO 3166 — 2 character country code
9 = Szálláshely-szolgáltatás, vendéglátás
Corporate sector of the reporting counterparty
10 = Információ, kommunikáció
Taxonomy for Financial Counterparties:
11 = Pénzügyi, biztosítási tevékenység
A = Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC of the European Parliament and of the Council [1]C = Credit institution authorised in accordance with Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [2]F = Investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [3]I = Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
12 = Ingatlanügyletek
L = Alternative investment fund managed by Alternative Investment Fund Managers (AIFMs) authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council [4]O = Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council [5]R = Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
13 = Szakmai, tudományos, műszaki tevékenység
U = Undertakings for the Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council [6]Taxonomy for Non-Financial Counterparties.
14 = Adminisztratív és szolgáltatást támogató tevékenység
The following categories correspond to the main sections of Statistical classification of economic activities in the European Community (NACE) as defined in Regulation (EC) No 1893/2006 of the European Parliament and of the Council [7]1 = Agriculture, forestry and fishing
15 = Közigazgatás, védelem; kötelező társadalombiztosítás
2 = Mining and quarrying
16 = Oktatás
3 = Manufacturing
17 = Humán-egészségügyi, szociális ellátás
4 = Electricity, gas, steam and air conditioning supply
18 = Művészet, szórakoztatás, szabadidő
5 = Water supply, sewerage, waste management and remediation activities
19 = Egyéb szolgáltatás
6 = Construction
20 = Háztartás munkaadói tevékenysége; termék előállítása, szolgáltatás végzése saját fogyasztásra
7 = Wholesale and retail trade, repair of motor vehicles and motorcycles
21 = Területen kívüli szervezet
8 = Transportation and storage
Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni, kötőjellel elválasztva („-”).
9 = Accommodation and food service activities
Központi szerződő felek és a 648/2012/EU rendelet 1. cikkének (5) bekezdése szerinti egyéb típusú szerződő felek esetén üresen kell hagyni.
10 = Information and communication
A bejelentő szerződő fél jellege
11 = Financial and insurance activities
F = pénzügyi szerződő fél
12 = Real estate activities
N = nem pénzügyi szerződő fél
13 = Professional, scientific and technical activities
C = központi szerződő fél
14 = Administrative and support service activities
O = egyéb
15 = Public administration and defence; compulsory social security
Bróker azonosítója
16 = Education
Bejelentő jogalany azonosítója
17 = Human health and social work activities
Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)
18 = Arts, entertainment and recreation
Klíringtag azonosítója
19 = Other service activities
Kedvezményezett azonosítójának típusa
20 = Activities of households as employers; undifferentiated goods — and services — producing activities of households for own use
Kedvezményezett azonosítója
21 = Activities of extraterritorial organisations and bodies
Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI) vagy legfeljebb 50 alfanumerikus karakterből álló ügyfélkód, amennyiben az ügyfél nem jogosult jogalany-azonosítóra
Where more than one activity is reported, list the codes in order of the relative importance of the corresponding activities, separating them with a “-”.
Kereskedési szerep
Leave blank in the case of CCPs and other type of counterparties in accordance with Article 1(5) of Regulation (EU) No 648/2012.
P = saját számlára
Nature of the reporting counterparty
A = ügyfélszámlára
F = Financial Counterparty
B = vevő,
N = Non-Financial Counterparty
S = eladó
C = Central Counterparty
A 3a. cikkben meghatározottak szerint kitöltve
O = Other
Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik
Broker ID
Y = igen
Report submitting entity ID
N = nem