natgillin/translations-raw huggingface dataset:
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
az adott személy és közeli rokonai pénzügyi és nem pénzügyi érdekeltségeinek vagy a vezetőtestület tagjaival és ugyanazon intézménynél, az anyaintézménynél és leányvállalatoknál kulcspozíciót betöltő személyekkel, valamint részvényesekkel való kapcsolatainak leírása;
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
a vezető testület tagjai alkalmasságára vonatkozó, maga a kérelmező által végzett értékelés eredményének részletei;
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
a személy vállalkozáson belüli feladatkörének végrehajtására fordított minimális időre vonatkozó információ (éves és havi megjelölés);
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
a tagok feladatkörükkel való kezdeti megismertetésére és képzésére fordított humán- és pénzügyi erőforrásokra vonatkozó információk (éves megjelölés);
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
az adott személy által jelenleg betöltött ügyvezető és nem ügyvezető igazgatói pozíciók felsorolása.
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
Az a) pont ix. alpontja alkalmazásában a pénzügyi érdekek magukban foglalják a hitelműveleteket, garanciákat és biztosítékokat, míg a nem pénzügyi érdekek magukban foglalhatják a családi vagy szoros kapcsolatokat.
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
a belső vezető és ellenőrző testületek személyzete.
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
5. cikk
The staff of the internal management and control bodies.
Pénzügyi információk
Article 5
A 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmezőnek a következő információkat kell az illetékes hatóság rendelkezésére bocsátania a pénzügyi helyzetéről:
Financial information
előzetes információk egyéni és ahol alkalmazandó, konszolidált csoportszinten és szubkonszolidált szinten, beleértve a következőket:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
i. az első három pénzügyi évre vonatkozó előzetes számviteli tervek, beleértve a következőket:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
előzetes mérlegtervek,
forecast accounting plans for the first three business years including:
előzetes eredménykimutatások vagy jövedelmi kimutatások;
forecast balance sheets;
a fenti előrejelzések tervezéséhez használt feltételezések, valamint a számadatok magyarázatai, többek között az ügyfelek várható száma és típusa, az ügyletek/megbízások várható volumene, a várhatóan kezelt eszközök;
forecast profit and loss accounts or income statements;
ahol alkalmazandó, a vállalkozásnak az 575/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [5] szerinti tőkekövetelményének és likviditási követelményének előzetes számításai, valamint az előzetes tőkemegfelelési mutató az első évre vonatkozóan;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
a már működő vállalkozások esetében a kötelező beszámoló egyéni szinten, és adott esetben konszolidált csoportszinten és szubkonszolidált szinten az elmúlt három pénzügyi időszakra vonatkozóan, külső könyvvizsgáló által jóváhagyva, amennyiben a pénzügyi kimutatásokat könyvvizsgáló ellenőrzi, beleértve a következőket:
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
i. a mérleg;
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
az eredménykimutatás vagy jövedelmi kimutatás;
the balance sheet;
az éves jelentések és pénzügyi mellékletek, valamint a vállalkozás pénzügyi kimutatásai szempontjából releváns adott terület vonatkozó cégbíróságánál vagy hatóságánál nyilvántartásba vett minden egyéb dokumentum, és adott esetben a vállalkozás könyvvizsgálójának az elmúlt három évre, vagy a tevékenység megkezdése óta eltelt időre vonatkozó jelentése;
the profit and loss accounts or income statements;
az 575/2013/EU rendelet szerinti összevont alapú felügyelet hatókörére vonatkozó elemzés, beleértve az arra vonatkozó információt, hogy a csoporthoz tartozó mely vállalkozások tartoznak az összevont alapú felügyelet követelményeinek körébe az engedélyezést követően és a csoporton belül mely szinten lesznek alkalmazandók ezek a követelmények teljes körűen vagy szubkonszolidált alapon.
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
6. cikk
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
A vállalkozás szervezetére vonatkozó információk
Article 6
A 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmezőnek a következő információkat kell az illetékes hatóság rendelkezésére bocsátania a szervezetéről:
Information on the organisation of the firm
a következő három évre szóló induló üzleti terv, beleértve a tervezett szabályozott és nem szabályozott tevékenységekre vonatkozó információkat, a földrajzi elhelyezkedést és a befektetési vállalkozás által végzendő tevékenységeket.
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
Az üzleti tervben szereplő releváns információ a következőket foglalja magában:
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
i. a leendő ügyfelek és a megcélzott befektetők lakóhelye;
Relevant information in the programme of operations shall include:
marketing- és reklámtevékenységek és intézkedések, beleértve az ajánlati és a reklámanyagok nyelveit; azon tagállamok azonosítása, amelyekben a reklámok a legláthatóbbak és leggyakoribbak; a reklámanyagok típusa (annak felmérésére, hogy hol lesz leginkább kiterjedt a tényleges marketing);
the domicile of prospective customers and targeted investors;
a közvetlen értékesítők, pénzügyi befektetési tanácsadók és forgalmazók személyazonossága, tevékenységük földrajzi elhelyezkedése;
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
a vállalkozás könyvvizsgálóinak adatai, ha az engedély kérelmezésének időpontjában rendelkezésre állnak;
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
a vállalkozás szervezeti felépítése és belső kontrollrendszerei, többek között:
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
i. a belső (vezető és felügyeleti) funkciók vezetőinek személyes adatai, beleértve a részletes önéletrajzot, feltüntetve a vonatkozó iskolai végzettséget és szakképzettséget, valamint a szakmai tapasztalatot;
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
a különböző tervezett tevékenységekhez rendelt (mindenekelőtt humán és technikai) erőforrások leírása;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek tartásával kapcsolatos információ, részletezve az ügyféleszközök védelmére szolgáló intézkedéseket (amennyiben a pénzügyi eszközöket és pénzeszközöket letétkezelőnél tartják, a letétkezelő neve, és a kapcsolódó szerződések);
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
annak ismertetése, hogy a vállalkozás hogyan fogja teljesíteni a rá vonatkozó prudenciális és üzleti magatartási követelményeket.
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
a székhely szerinti tagállam befektetővédelmi rendszerének tagjává válása érdekében a befektetési vállalkozás által benyújtott kérelem státusára vonatkozó információ, vagy a befektetővédelmi rendszerbeli tagság bizonyítéka, ha rendelkezésre áll;
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
a kiszervezett (kiszervezni szándékozott) funkciók, szolgáltatások vagy tevékenységek listája, valamint a külső szolgáltatókkal kötött vagy tervezett szerződések listája, és a kiszervezett funkciók, szolgáltatások vagy tevékenységek ellenőrzéséhez rendelt (mindenekelőtt humán és technikai, valamint a belsőkontroll-rendszerhez tartozó) erőforrások felsorolása;
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
a befektetési és kiegészítő szolgáltatások nyújtása során felmerülő összeférhetetlenségek azonosítására, és megelőzésére vagy kezelésére irányuló intézkedések, valamint a termékirányítási szabályok leírása;
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
a vállalkozás tevékenységeinek nyomon követését szolgáló rendszerek leírása, beleértve a készenléti rendszereket, ha vannak, valamint amennyiben a vállalkozás algoritmikus kereskedést kíván folytatni és/vagy közvetlen elektronikus hozzáférést nyújtani, a rendszerek és kockázat-ellenőrzések;
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
a megfelelési, belsőkontroll- és kockázatkezelési rendszerekre vonatkozó információk (nyomonkövetési rendszer, belső ellenőrzés, és a tanácsadási és segítségnyújtási funkciók).
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
i. a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása kockázatának értékelésére és kezelésére szolgáló rendszerek részletei;
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
üzletmenet-folytonossági tervek, beleértve a rendszereket és a humánerőforrást (kulcsszemélyzet);
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
nyilvántartás-kezelési, nyilvántartás-vezetési és nyilvántartás-megőrzési szabályzatok;
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
a vállalkozás eljárási kézikönyvének leírása.
record management, record-keeping and record retention policies;
7. cikk
a description of the firm's manual of procedures.
Általános követelmények
Article 7
A székhely szerinti tagállam illetékes hatóságához az 1. és 6. cikkben meghatározottak szerint benyújtandó információnak mind a vállalkozás központi ügyviteli helyére, mind a fióktelepeire és függő ügynökeire ki kell terjednie.
General requirements
A székhely szerinti tagállam illetékes hatóságának a 2–5. cikkben meghatározottak szerint benyújtandó információnak a vállalkozás központi ügyviteli helyére kell kiterjednie.
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
8. cikk
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
A természetes személy befektetési vállalkozások, vagy az egyetlen természetes személy által irányított jogi személy befektetési vállalkozások irányítására alkalmazandó követelmények
Article 8
Az illetékes hatóság csak akkor engedélyezheti a kérelmező természetes személyt vagy egyetlen természetes személy által irányított jogi személyt befektetési vállalkozásként, ha:
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
az illetékes hatóságok rövid időn belül fel tudják venni a kapcsolatot a természetes személlyel;
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
a természetes személy elegendő időt tud fordítani erre a funkcióra;
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
a befektetési vállalkozás irányító testületei vagy szabályzatai felhatalmaznak egy személyt az igazgató közvetlen helyettesítésére és összes feladatának ellátására, ha utóbbi ezek ellátására nem képes;
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
az előző pont szerint felhatalmazott személynek kellően jó hírnévvel és elegendő tapasztalattal kell rendelkeznie az igazgató helyettesítéséhez a hiányzás ideje alatt, vagy amíg új igazgatót ki nem jelölnek, hogy biztosított legyen a befektetési vállalkozás megbízható és prudens irányítása.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
A természetes személy befektetési vállalkozások esetében felhatalmazott személynek a vállalkozás felszámolása során a fizetésképtelenségi szakértők és az érintett hatóságok segítése céljára is rendelkezésre kell állnia.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
A szóban forgó személynek a szükséges mértékben rendelkezésre kell állnia e funkció ellátásához.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
A természetes személy vagy egyetlen természetes személy által irányított jogi személy kérelmező befektetési vállalkozásnak az engedélyezési eljárása részeként az illetékes hatóság rendelkezésére kell bocsátania az e cikk (1) bekezdésének d) pontja szerint felhatalmazott személlyel kapcsolatban a 4. cikk (1) bekezdésének a), c), d), e) és f) pontjában felsorolt információkat.
This person shall have the necessary availability for this function.
9. cikk
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
A befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesekre és tagokra alkalmazandó követelmények
Article 9
Az illetékes hatóságnak ellenőriznie kell, hogy a 2014/65/EU irányelv II. címének megfelelően befektetési vállalkozásként történő engedélyezésért folyamodó kérelmező kérelme kellő garanciát kínál a vállalkozás megbízható és prudens irányítására, úgy, hogy az összes következő szempont alapján értékeli a javasolt befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek vagy tagok alkalmasságát, tekintettel az egyes javasolt befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényeseknek és tagoknak a befektetési vállalkozásra gyakorolt valószínűsíthető befolyására:
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
a befektetési vállalkozás üzleti tevékenységét a jövőben irányító bármely személy jó hírneve és tapasztalata;
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
a javasolt befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok jó hírneve;
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
a javasolt befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek és tagok pénzügyi stabilitása, különösen a befektetési vállalkozásban folytatott és tervezett üzleti tevékenységtípusokkal kapcsolatban;
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
annak kérdése, hogy a befektetési vállalkozás képes lesz-e teljesíteni és folyamatosan teljesíteni a 2014/65/EU irányelv 15. cikkében és adott esetben a 2002/87/EK [6] és a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvben [7] meghatározott prudenciális követelményeket és különösen, hogy vajon az a csoport, amelynek részévé válik, olyan szerkezetű-e, amely lehetővé teszi a hatékony felügyelet gyakorlását, az illetékes hatóságok közötti hatékony információcserét és az illetékes hatóságok közötti hatáskörmegosztás meghatározását;
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
léteznek-e ésszerű okok annak feltételezésére, hogy a befektetési vállalkozás engedélyezésével kapcsolatban pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követnek vagy követtek el vagy kísérelnek vagy kíséreltek meg a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv [8] 1. cikke értelmében, vagy hogy a befektetési vállalkozás engedélyezése növelheti annak kockázatát.
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
10. cikk
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
A felügyeleti funkciók hatékony gyakorlása
Article 10
Az a csoportszerkezet, amelyen belül a befektetési vállalkozás működni fog, a 2014/65/EU irányelv 10. cikke (1) és (2) bekezdésének alkalmazásában az illetékes hatóság felügyeleti funkciója gyakorlását akadályozónak minősül a következő esetek bármelyikében:
Effective exercise of supervisory functions
összetett és nem eléggé átlátható;
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
a csoporthoz tartozó vállalkozások földrajzi helyzetével rendelkezik;
it is complex and not sufficiently transparent;
a csoporthoz tartozó vállalkozások által végzett olyan tevékenységeket foglal magában, amelyek akadályozhatják az illetékes hatóságot abban, hogy hatékonyan értékelje a befolyásoló részesedéssel rendelkező részvényesek vagy tagok alkalmasságát vagy a befektetési vállalkozással való szoros kapcsolatok befolyását.
it has a geographical location of group entities;
11. cikk
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
Hatálybalépés és alkalmazás
Entry into force and application
Ez a rendelet a 2014/65/EU irányelv 93. cikke (1) bekezdésének második albekezdésében először szereplő dátumtól alkalmazandó.
The President
Az Európai Parlament és a Tanács 1995. október 24-i 95/46/EK irányelve a személyes adatok feldolgozása vonatkozásában az egyének védelméről és az ilyen adatok szabad áramlásáról (HL L 281., 1995.11.23., 31. o.).
OJ L 173, 12.6.2014, p.
Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapír-piaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).
349.
Lásd e Hivatalos Lap 32. oldalát.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
Az Európai Parlament és a Tanács 2013. június 26-i 575/2013/EU rendelete a hitelintézetekre és befektetési vállalkozásokra vonatkozó prudenciális követelményekről és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 176., 2013.6.27., 1. o.).
31).
Az Európai Parlament és a Tanács 2002. december 16-i 2002/87/EK irányelve a pénzügyi konglomerátumhoz tartozó hitelintézetek, biztosítóintézetek és befektetési vállalkozások kiegészítő felügyeletéről, valamint a 73/239/EGK, a 79/267/EGK, a 92/49/EGK, a 92/96/EGK, a 93/6/EGK és a 93/22/EGK tanácsi irányelvek, illetve a 98/78/EK és 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvek módosításáról (HL L 35., 2003.2.11., 1. o.).