natgillin/translations-raw huggingface dataset:
laying down implementing technical standards with regard to the format of applications for registration of trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattárak nyilvántartásba vétel iránti kérelmének formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Article 56(4) thereof,
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre [2] és különösen annak 56. cikke (4) bekezdésére,
Any information submitted to the European Securities and Markets Authority (ESMA) in an application for registration of a trade repository should be provided in a durable medium, which enables its storage for future use and reproduction.
A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétel iránti kérelmében az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) részére benyújtott valamennyi információt olyan tartós adathordozón kell rendelkezésre bocsátani, amely lehetővé teszi az információknak a későbbi felhasználás céljára történő megőrzését és újbóli megjelenítését.
In order to facilitate the identification of the information submitted by a trade repository, documents included with an application should bear a unique reference number.
A kereskedési adattárak által benyújtott információk könnyű azonosíthatósága érdekében a kérelemben szereplő valamennyi dokumentumot egyedi hivatkozási számmal kell ellátni.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the European Commission, pursuant to the procedure in Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3].
E rendelet alapját az EÉPH által az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet [3] 15. cikkében meghatározott eljárás szerint, az Európai Bizottsághoz benyújtott végrehajtási technikaistandard-tervezetek képezik.
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010, ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Az EÉPH az 1095/2010/EU rendelet 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e végrehajtási technikaistandard-tervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott EÉPH Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a durable medium as defined in Article 2(1)(m) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council [4].
A nyilvántartásba vétel iránti kérelmet olyan eszközön kell rendelkezésre bocsátani, amely a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv [4] 2. cikke (1) bekezdésének m) pontjában meghatározott tartós adathordozóként őrzi meg az információkat.
An application for registration shall be submitted in the format set out in the Annex.
A nyilvántartásba vétel iránti kérelmet a mellékletben meghatározott formátumban kell benyújtani.
A trade repository shall give a unique reference number to each document it submits and shall ensure that the information submitted clearly identifies which specific requirement of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration of trade repositories adopted pursuant to Article 56(3) of Regulation (EU) No 648/2012 it refers to, in which document that information is provided and also provides a reason if the information is not submitted as outlined in the document references section of the Annex.
A kereskedési adattár az általa benyújtott összes dokumentumot egyedi hivatkozási számmal látja el, valamint gondoskodik arról, hogy a benyújtott információk esetében egyértelműen kiderüljön, hogy ezek a 648/2012/EU rendelet 56. cikkének (3) bekezdése alapján elfogadott, a kereskedési adattárak nyilvántartásba vétel iránti kérelmének részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus mely konkrét követelményére vonatkoznak, továbbá melyik dokumentumban találhatók, illetőleg megindokolják, ha a benyújtott információkat nem a melléklet dokumentumhivatkozásokkal kapcsolatos szakaszában vázoltaknak megfelelően bocsátják rendelkezésre.
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
FORMAT OF APPLICATION
A KÉRELEM FORMÁTUMA
Date of application
Kérelem időpontja
Corporate name of trade repository
A kereskedési adattár cégneve
Legal address
Hivatalos cím
The classes of derivatives for which the trade repository is applying to be registered
A származtatott ügyletek azon kategóriái, amelyekre vonatkozóan a kereskedési adattár nyilvántartásba vételt kérelmez
Name of the person assuming the responsibility of the application
A kérelemért felelős személy neve
Contact details of the person assuming the responsibility of the application
A kérelemért felelős személy kapcsolattartási adatai
Identification of any parent company
Anyavállalat azonosítója
(Article 1(3))
(1. cikk (3) bekezdés)
Article of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration of trade repositories adopted pursuant to Article 56(3) of Regulation (EU) No 648/2012
A 648/2012/EU rendelet 56. cikkének (3) bekezdése alapján elfogadott, a kereskedési adattárak nyilvántartásba vétel iránti kérelmének részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus cikke
Unique reference number of document
A dokumentum egyedi hivatkozási száma
Name of other person responsible for the trade repository compliance
A kereskedési adattár megfeleléséért felelős további személy(ek) neve
Contact details of the person(s) responsible for the trade repository compliance
A kereskedési adattár megfeleléséért felelős további személy(ek) kapcsolattartási adatai
Commission Implementing Regulation (EU) No 1249/2012
A Bizottság 1249/2012/EU végrehajtási rendelete
laying down implementing technical standards with regard to the format of the records to be maintained by central counterparties according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a központi szerződő felek által vezetett nyilvántartások formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Article 29(5) thereof,
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre [2] és különösen annak 29. cikke (5) bekezdésére,
In accordance with Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012, Articles 13, 14 and 15 of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012, rules should also be laid down to specify the format of the record and information kept in accordance those Articles.
A 648/2012/EU rendelet 29. cikke (4) bekezdésével összhangban, valamint a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 13., 14. és 15. cikke alapján szabályokat kell megállapítani az e cikkekkel összhangban vezetett nyilvántartások és rögzítendő információk formátumának meghatározására is.
To carry out their duties effectively and consistently, the relevant authorities should be provided with data that are comparable among CCPs.
Annak biztosítása érdekében, hogy feladataikat hatékonyan és következetes módon hajthassák végre, az illetékes hatóságokat olyan adatokkal kell ellátni, amelyek összehasonlíthatóságot biztosítanak az egyes központi szerződő felek között.
The use of common formats also facilitates the reconciliation of data between CCPs.
Az egységes formátum használata megkönnyíti az adatok központi szerződő felek közötti egyeztetését is.
A CCP should be required to retain data for record keeping purposes in a format compatible with the format in which data is retained by trade repositories, taking into account that in certain circumstances CCPs and trade repositories are required to maintain or report the same information.
A központi szerződő felek számára indokolt előírni, hogy a nyilvántartási célból tárolt adatokat a kereskedési adattárak által őrzött adatokéval kompatibilis formátumban tárolják, figyelembe véve, hogy bizonyos esetekben a központi szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ugyanazokat az információkat kell rögzíteniük vagy jelenteniük.
The use of a common format across different financial market infrastructures facilitates the greater use of these formats by a wide variety of market participants, thus promoting standardisation.
A különböző pénzügyi piaci infrastruktúrák által alkalmazott egységes formátum megkönnyíti azt, hogy a piaci résztvevők széles köre gyakrabban használhassa e formátumokat, és ezáltal előmozdítja a szabványosítást.
To facilitate straight through processing and reduction of costs to market participants, it is important to use standardised procedures and data formats across CCPs as much as possible.
Az azonnali és közvetlen feldolgozás megkönnyítésére, valamint a piaci résztvevők költségeinek csökkentése érdekében fontos, hogy a központi szerződő felek, amennyire lehetséges, szabványosított eljárásokat és adatformátumokat alkalmazzanak.
The underlying should be identified by using a single identifier, however there is currently no market wide standardised code to identify the underlyings within a basket.
Az alapul szolgáló eszközt egyetlen azonosító használatával kell azonosítani, mindazonáltal jelenleg nincs az egy kosárhoz tartozó alapul szolgáló eszközök azonosítására szolgáló, az egész piacon elterjedt szabványosított kód.
CCPs should therefore indicate at least that the underlying is a basket and use International Securities Identification numbers (ISINs) for standardised indices where possible.
Ezért a központi szerződő feleknek indokolt legalább azt feltüntetniük, hogy az alapul szolgáló eszköz kosár, valamint nemzetközi értékpapír-azonosító számot (ISIN) használniuk szabványosított indexek esetében, ha lehetséges.
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtási technikaistandard-tervezeteken alapul.
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3], ESMA has conducted an open public consultation before submitting the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Az EÉPH az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelet [3] 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtási technikaistandard-tervezetek benyújtását megelőzően, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
Formats of records
Az adatok formátuma
A CCP shall retain the records specified in Article 20 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each contract processed in the format set out in Table 1 in the Annex.
A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 20. cikkében foglalt, az egyes végrehajtott ügyletekre vonatkozó adatokat a melléklet 1. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
A CCP shall retain the records specified in Article 21 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each position in the format set out in Table 2 in the Annex.
A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 21. cikkében foglalt, az egyes pozíciókra vonatkozó adatokat a melléklet 2. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
A CCP shall retain the records specified in Article 22 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for activities related to its business and internal organisation in the format set out in Table 3 in the Annex.
A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 22. cikkében foglalt, az üzleti tevékenységükre és belső felépítésükre vonatkozó adatokat a melléklet 3. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
A CCP shall provide the competent authority the records and information under paragraphs 1, 2 and 3 in a format that allows a direct data feed between the CCP and the competent authority.
A központi szerződő felek az (1), (2) és (3) bekezdésben szereplő nyilvántartásokat és információkat olyan formátumban bocsátják az illetékes hatóság rendelkezésére, amely közvetlen adatátvitelt biztosít a központi szerződő fél és az illetékes hatóság között.
A CCP shall establish such data feed within six months after the request of the competent authority.
A központi szerződő felek ezt az adatátvitelt az illetékes hatóság kérelmétől számított hat hónapon belül létrehozzák.
OJ L 201. 27.7.2012, p. 1.
HL L 201., 2012.7.27., 1. o.
Tables of fields to be recorded as referred to in Article 1
A nyilvántartandó adatmezőket tartalmazó, az 1. cikkben említett táblázatok 1. táblázat Végrehajtott tranzakciók nyilvántartása Mező Formátum Leírás
ISO 8601 date format / UTC time format.
ISO 8601 dátumformátum / UTC időformátum
Date and time of reporting.
A bejelentés dátuma és időpontja
Price/rate
Ár/százalékos arány
Up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Legfeljebb 20 numerikus karakter xxxx,yyyyy formátumban
The price per security or derivative contract excluding commission and (where relevant) accrued interest.
Értékpapíronkénti vagy származtatott ügyletenkénti ár jutalék és (adott esetben) felhalmozott kamat nélkül.
In the case of a debt instrument, the price may be expressed either in terms of currency or as a percentage.
Hitelviszonyt megtestesítő értékpapír esetében az árat pénznemben vagy százalékban is ki lehet fejezni.
E.g. ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits, percentage.
Például ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter, százalék
The manner in which the price is expressed.
Az ár feltüntetésének módja
Notional Currency
Nominális pénznem
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
ISO 4217 pénznemkód, 3 alfabetikus karakter
The currency in which the price is expressed.
Az ár kimutatásának pénzneme.
If, in the case of a bond or other form of securitised debt, the price is expressed as a percentage, that percentage shall be included.
Kötvény vagy más formájú értékpapírosított hitel esetében az árat százalékban kell kifejezni és a százalékot fel kell tüntetni
The currency to be delivered.
Teljesítendő pénznem
The number of units of the financial instruments, the nominal value of bonds, or the number of derivative contracts included in the transaction.
A pénzügyi eszköz egységeinek a száma, a kötvények nominális értéke vagy a tranzakció származtatott ügyleteinek száma.
An indication as to whether the quantity is the number of units of financial instruments, the nominal value of bonds or the number of derivative contracts.
Annak a feltüntetése, hogy a mennyiség a pénzügyi eszköz egységeinek a számát, a kötvények nominális értékét vagy a származtatott ügyletek számát jelöli-e.
CCP side
Központi szerződő fél jelzése
B=Buyer / S=Seller.
B=vevő / S=eladó.
Product ID
Termékazonosító
Interim taxonomy in accordance with the information in Article 4 of Regulation (EC) xx/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN or a unique product identifier (UPI).
Ideiglenes taxonómia a(z) xx/2012/EU rendelet [a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standard tervezete] 4. cikkében foglalt információk szerint, ISIN vagy egyedi termékazonosító(UPI)
The contract shall be identified by using a product identifier, where available.
Az ügylet azonosítása – adott esetben – termékazonosító alapján történik.
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or client code (50 alphanumerical digits).
Jogalany-azonosító (LEI) (20 alfanumerikus karakter), ideiglenes jogalany-azonosító (20 alfanumerikus karakter), BIC (11 alfanumerikus karakter) vagy ügyfélkód (50 alfanumerikus karakter) 2.
In case the reporting counterparty is not a clearing member, its clearing member shall be identified in this field by a unique code.
Ha a bejelentő szerződő fél nem klíringtag, klíringtagját egyedi kóddal kell azonosítani ebben a mezőben.
In case of an individual, a client code, as assigned by the CCP, shall be used.
Egyének esetében a központi szerződő fél által kijelölt ügyfélkódot kell alkalmazni.
If the beneficiary of the contract is not a C/P to this contract it has to be identified by a unique code or, in case of individuals, by a client code as assigned by the legal entity used by the individual.
Ha az ügylet kedvezményezettje az ügyletnek nem szerződő fele, azonosítása egyedi kóddal, vagy egyének esetében az egyének által igénybe vett jogalany által kijelölt ügyfélkóddal történik.
Party that transferred the contract (in case of give-up)
Az ügyletet átruházó fél (pozícióátadás esetén)
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) where relevant, XOFF for listed derivatives that are traded off-exchange or XXXX for OTC derivatives.
ISO 10383 piacazonosító kód (MIC), adott esetben XOFF a tőzsdén kívül kereskedett jegyzett származtatott ügyletek, vagy XXXX a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek esetében
In case of a contract concluded OTC, it has to be identified whether the respective instrument is admitted to trading but traded OTC or not admitted to trading and traded OTC.
Tőzsdén kívüli ügylet esetében meg kell jelölni a következőt: az adott eszközt bevezették a piacra, de tőzsdén kívül kereskednek vele, vagy nem vezették be a piacra és tőzsdén kívül kereskednek vele.
Date of interposition
Beavatkozás dátuma
ISO 8601 date format.
ISO 8601 dátumformátum
The day on which the interposition of the CCP in the contract was executed.
Az a nap, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe.
The time at which the interposition of the CCP in the contract was executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Az az időpont, amikor a központi szerződő fél beavatkozott az ügyletbe, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
Date of termination of the contract
Az ügylet lejártának dátuma
The day on which the termination of the contract occurred.
Az a nap, amikor az ügylet lejárt.
Time of termination of the contract
Az ügylet lejártának időpontja
The time at which the termination of the contract occurred, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Az az időpont, amikor az ügylet lejárt, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
C = cash, P = physical, O = optional for counterparty.
C=készpénz, P=fizikai, O= opcionális a szerződő fél számára
Whether the contract is settled physically or in cash.
Annak megadása, hogy az ügylet teljesítésére fizikailag vagy készpénzben került-e sor.
Settlement date
Kiegyenlítés dátuma
The day on which the settlement or the buy-in of the contract is executed.
Az a nap, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre.
If more than one, further fields may be identified.
Egynél több nap esetén további mezőket lehet megadni.
The time at which the settlement or the buy-in of the contract is executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Az az időpont, amikor sor került az ügylet kiegyenlítésére vagy a kényszerbeszerzésre, az ügylet bejelentését fogadó illetékes hatóság helyi idejében megadva, és az ügylet bejelentésének időzónája az egyezményes koordinált világidő (Coordinated Universal Time – UTC) viszonyított +/– órákban kifejezve.
Details on the original terms of the contracts cleared, to be provided to the extent they are applicable
Az elszámolt ügyletek eredeti feltételeinek részleteit csak alkalmazhatóságuk mértékéig kell megadni.
The day on which the contract was originally concluded.
Az ügylet eredeti megkötésének napja