natgillin/translations-raw huggingface dataset:
For transactions cleared by a CCP, the CCP shall collect the cash compensation from the failing clearing members and pay the cash compensation to the receiving clearing members.
Strana u transakciji primateljica i strana u transakciji s neuspjelom namirom osiguravaju da je na zadnji radni dan na koji strana u transakciji primateljica primi instrumente iz stavaka 5. i 8. provedeno sljedeće:
Where transactions have not been cleared by a CCP but executed on a trading venue, the failing trading venue members shall pay the cash compensation to the receiving trading venue members.
Strana u transakciji s neuspjelom namirom isplaćuje novčanu naknadu iz stavaka 6. i 9. u skladu s člankom 33. stavkom 3.
Where transactions have not been cleared by a CCP and have not been executed on a trading venue, the failing trading parties shall pay the cash compensation to the receiving trading parties.
Strana u transakciji s neuspjelom namirom i strana u transakciji primateljica osiguravaju da se relevantne upute o namiri koje se odnose na neuspjelu namiru ponište nakon isplate novčane naknade iz stavaka 6. i 9. ili najkasnije drugog radnog dana nakon obavijesti o iznosu te novčane naknade.
Article 34
Pododjeljak 5.
Payment of the costs of the buy-in
Izračun i isplata novčane naknade, troškova dokupa i povezane razlike u cijeni
The amounts referred to in Article 7(8) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be paid by the failing clearing members, failing trading venue members or failing trading parties, as applicable.
Članak 32.
Article 35
Izračun novčane naknade
Payment of the price difference
Novčana naknada koja se treba isplatiti na temelju članka 7. stavka 7.
Where the price of financial instruments referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 agreed at the time of the trade is lower than the price effectively paid for those financial instruments pursuant to Articles 27(10), 29(10), and 31(10), the failing clearing members, failing trading venue members or failing trading parties shall pay the price difference to the CCP, receiving trading venue members or receiving trading parties, as applicable.
Uredbe (EU) br. 909/2014 izračunava se na jedan od sljedećih načina:
Where transactions are cleared by a CCP, the price difference referred to in the first subparagraph shall be collected from failing clearing members by the CCP and paid to the receiving clearing members.
u slučaju uputa o namiri uz plaćanje jednaka je razlici između tržišne vrijednosti relevantnih financijskih instrumenata na radni dan prije isplate novčane naknade i iznosa namire uključenog u uputu o neuspjeloj namiri, ako je taj iznos namire niži od te tržišne vrijednosti;
Where the price of the shares agreed at the time of the trade is higher than the price effectively paid for those shares pursuant to Article 27(10), Article 29(10) and Article 31(10), the corresponding difference referred to in Article 7(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be deemed paid.
u slučaju uputa o namiri bez plaćanja jednaka je razlici između tržišne vrijednosti relevantnih financijskih instrumenata na radni dan prije isplate novčane naknade i tržišne vrijednosti tih financijskih instrumenata na dan njihova trgovanja, ako je tržišna vrijednost tih financijskih instrumenata na dan njihova trgovanja niža nego na radni dan prije isplate novčane naknade.
Section 4
Ako već nije uključena u tržišnu vrijednost financijskog instrumenta, novčana naknada koja se treba isplatiti na temelju članka 7. stavka 7.
Timeframes for buy-in process
Uredbe (EU) br. 909/2014 uključuje komponentu koja odražava varijacije tečaja, kao i korporativne akcije i obračunate kamate.
Article 36
Tržišna vrijednost iz stavka 1. utvrđuje se kako slijedi:
Extension periods
za financijske instrumente iz članka 3. stavka 1.
In accordance with point (a) of Article 7(4) of Regulation (EU) No 909/2014, the extension period for the financial instruments referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be increased from four to seven business days for all financial instruments other than shares that have a liquid market as referred to in point (b) of Article 2(1)(17) of Regulation (EU) No 600/2014.
Uredbe (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća uvrštene za trgovanje na mjestu trgovanja u Uniji, vrijednost utvrđena na temelju zaključne cijene najrelevantnijeg tržišta u pogledu likvidnosti iz članka 4. stavka 6. točke (b) te Uredbe;
Article 37
za financijske instrumente uvrštene za trgovanje na mjestu trgovanja u Uniji, osim onih iz točke (a), vrijednost utvrđena na temelju zaključne cijene mjesta trgovanja u Uniji s najvećim prometom;
Timeframes for the delivery of financial instruments
za financijske instrumente, osim onih iz točaka (a) i (b), vrijednost utvrđena na temelju cijene koja se izračunava primjenom unaprijed utvrđene metodologije koju je odobrilo nadležno tijelo CSD-a i kojom se uzimaju u obzir kriteriji povezani s tržišnim podacima, uključujući tržišne cijene dostupne na mjestima trgovanja ili kod investicijskih društava.
Following the buy-in process, the financial instruments referred to in the first subparagraph of Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be delivered to the receiving participants which are acting on behalf of the CCP, the receiving clearing members, the trading venue members or the trading parties, within the following timeframes:
Informacije o tržišnoj vrijednosti iz stavka 1. i komponenta koja odražava varijaciju tečaja, korporativne akcije i obračunate kamate iz stavka 2. dostavljaju se članovima sustava poravnanja, članovima mjesta trgovanja i stranama u transakciji u obliku detaljne raščlambe.
four business days after the extension period referred to in Article 36 for shares that have a liquid market;
Članak 33.
seven business days after the extension period referred to in Article 36 for financial instruments other than shares that have a liquid market;
Isplata novčane naknade
seven business days after the extension period referred to in the second subparagraph of Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014 for financial instruments traded on SME growth markets;
U slučaju transakcija koje je poravnala središnja druga ugovorna strana, središnja druga ugovorna strana naplaćuje novčanu naknadu članovima sustava poravnanja s neuspjelom namirom i isplaćuje novčanu naknadu članovima sustava poravnanja primateljima.
where shares referred to in point (a) are traded on SME growth markets, point (c) shall apply.
Ako transakcije nije poravnala središnja druga ugovorna strana nego su izvršene na mjestu trgovanja, članovi mjesta trgovanja s neuspjelim namirama isplaćuju novčanu naknadu članovima mjesta trgovanja primateljima.
Article 38
Ako transakcije nije poravnala središnja druga ugovorna strana i nisu izvršene na mjestu trgovanja, strane u transakciji s neuspjelom namirom isplaćuju novčanu naknadu stranama u transakciji primateljicama.
Duration of deferral of the execution of a buy-in
Članak 34.
Where the CCP, the receiving trading venue member or the receiving trading party defers the execution of the buy-in, the duration of the deferral period referred to in Article 7(7) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be determined in accordance with the timeframes referred to in Article 37.
Isplata troškova dokupa
Section 5
Iznose iz članka 7. stavka 8.
Systematic delivery failure
Uredbe (EU) br. 909/2014 isplaćuju članovi sustava poravnanja s neuspjelim namirama, članovi mjesta trgovanja s neuspjelim namirama ili strane u transakciji s neuspjelom namirom, kako je primjenjivo.
Consistent and systematic failure to deliver securities
Isplata razlike u cijeni
A participant shall be considered as consistently and systematically failing to deliver in a security settlement system, as referred to in Article 7(9) of Regulation (EU) No 909/2014, where its rate of settlement efficiency, determined by reference to the number or to the value of settlement instructions, is at least 15 % lower than the rate of settlement efficiency of that securities settlement system, during at least a relevant number of days over the 12 previous months.
Ako je cijena financijskih instrumenata iz članka 5. stavka 1.
The relevant number of days shall be determined for each participant as 10 % of the number of days of activity of that participant in the security settlement system over the 12 previous months.
Uredbe (EU) br. 909/2014 dogovorena u vrijeme transakcije niža od cijene koja je stvarno plaćena za te financijske instrumente u skladu s člankom 27. stavkom 10., člankom 29. stavkom 10. i člankom 31. stavkom 10., članovi sustava poravnanja s neuspjelom namirom, članovi mjesta trgovanja s neuspjelom namirom ili strane u transakciji s neuspjelom namirom, kako je primjenjivo, plaćaju razliku u cijeni središnjoj drugoj ugovornoj strani.
When calculating a participant's rate of settlement efficiency, exclusive reference shall be made to settlement fails caused by that participant.
Ako je transakcije poravnala središnja druga ugovorna strana, razliku u cijeni iz prvog podstavka središnja druga ugovorna strana naplaćuje članovima sustava poravnanja s neuspjelom namirom i isplaćuje članovima sustava poravnanja primateljima.
Section 6
Ako je cijena dionica dogovorena u vrijeme trgovanja viša od cijene koja je stvarno plaćena za te dionice na temelju članka 27. stavka 10., članka 29. stavka 10. i članka 31. stavka 10., odgovarajuća razlika iz članka 7. stavka 6.
Settlement information
Uredbe (EU) br. 909/2014 smatra se plaćenom.
Article 40
Odjeljak 4.
Settlement information for CCPs and trading venues
Rokovi za postupak dokupa
The settlement information referred to in the second subparagraph of Article 7(10) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include the identification of the relevant transactions, of the participants and of the relevant settlement instructions.
Članak 36.
That information shall be based on the information in the securities settlement system the CSD operates.
Produljena razdoblja
Article 41
U skladu s člankom 7. stavkom 4. točkom (a) Uredbe (EU) br. 909/2014, produljeno razdoblje za financijske instrumente iz članka 5. stavka 1.
Settlement information in the absence of direct transaction feed from the trading venue
Uredbe (EU) br. 909/2014 produžuje se s četiri na sedam radnih dana za sve financijske instrumente osim za dionice koje imaju likvidno tržište kako je navedeno u članku 2. stavku 1. točki 17. podtočki (b) Uredbe (EU) br. 600/2014.
For transactions executed on a trading venue which are not cleared by a CCP, and in the absence of a direct transaction feed from the trading venue to the CSD, participants shall identify the trading venue and the transactions in their settlement instructions.
Članak 37.
In the absence of such information, CSDs shall consider the transactions as not having been executed on a trading venue.
Rokovi za isporuku financijskih instrumenata
CHAPTER IV
Nakon postupka dokupa, financijski instrumenti iz članka 5. stavka 1. prvog podstavka Uredbe (EU) br. 909/2014 isporučuju se sudionicima primateljima koji djeluju u ime središnje druge ugovorne strane, članovima sustava poravnanja primateljima, članovima mjesta trgovanja primateljima ili stranama u transakciji primateljicama u okviru sljedećih rokova:
Final provisions
četiri radna dana nakon produljenog razdoblja iz članka 36. za dionice koje imaju likvidno tržište;
Article 42
sedam radnih dana nakon produljenog razdoblja iz članka 36. za financijske instrumente osim dionica koje imaju likvidno tržište;
This Regulation shall enter into force 24 months following the day of its publication in the Official Journal of the European Union.
sedam radnih dana nakon produljenog razdoblja iz članka 7. stavka 3. drugog podstavka Uredbe (EU) br. 909/2014 za financijske instrumente kojima se trguje na rastućim tržištima MSP-ova;
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
ako se dionicama iz točke (a) trguje na rastućim tržištima MSP-ova, primjenjuje se točka (c).
Done at Brussels, 25 May 2018.
Članak 38.
For the Commission
Trajanje odgode izvršenja dokupa
The President
Ako središnja druga ugovorna strana, član mjesta trgovanja primatelj ili strana u transakciji primateljica odgode izvršenje dokupa, trajanje roka odgode iz članka 7. stavka 7.
OJ L 257, 28.8.2014, p. 1.
Uredbe (EU) br. 909/2014 utvrđuje se u skladu s rokovima iz članka 37.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/389 of 11 November 2016 supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council as regards the parameters for the calculation of cash penalties for settlement fails and the operations of CSDs in host Member States (OJ L 65, 10.3.2017, p. 1).
Odjeljak 5.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Sustavno neuspjela isporuka
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Članak 39.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
Dosljedna i sustavno neuspjela isporuka vrijednosnih papira
Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).
Smatra se da sudionik dosljedno i sustavno ne izvršava isporuku u sustavu za namiru vrijednosnih papira, kako je navedeno u članku 7. stavku 9.
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Uredbe (EU) br. 909/2014, ako je njegova stopa učinkovitosti namire, utvrđena upućivanjem na broj ili vrijednost uputa za namiru, najmanje 15 % niža od stope učinkovitosti namire tog sustava za namiru vrijednosnih papira, barem tijekom relevantnog broja dana tijekom prethodnih 12 mjeseci.
ANNEX I
Relevantni broj dana utvrđuje se za svakog sudionika kao 10 % broja dana aktivnosti tog sudionika u sustavu za namiru vrijednosnih papira tijekom prethodnih 12 mjeseci.
Table 1
Pri izračunu sudionikove stope učinkovitosti namire, isključivo se upućuje na neuspjele namire koje je uzrokovao taj sudionik.
General information on settlement fails to be reported by CSDs to the competent authorities and relevant authorities on a monthly basis
Odjeljak 6.
Details to be reported
Informacije o namiri
Country code for the jurisdiction in which the CSD is established
Informacije o namiri za središnje druge ugovorne strane i mjesta trgovanja
ISO 3166 2 character country code
Informacije o namiri iz članka 7. stavka 10. drugog podstavka Uredbe (EU) br. 909/2014 uključuju identifikaciju relevantnih transakcija, sudionika i relevantnih uputa za namiru.
Securities settlement system operated by the CSD
Te informacije temelje se na informacijama iz sustava za namiru vrijednosnih papira kojim upravlja CSD.
Free text
Članak 41.
Reporting timestamp (CSD to competent authority/relevant authority)
Informacije o namiri u nedostatku izravnog transakcijskog unosa iz mjesta trgovanja
ISO 8601 date in the UTC time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
U slučaju transakcija koje su izvršene na mjestu trgovanja koje nije poravnala središnja druga ugovorna strana, u nedostatku izravnog transakcijskog unosa između mjesta trgovanja i CSD-a, sudionici utvrđuju mjesto trgovanja i transakcije u svojim uputama za namiru.
Reporting period: beginning and end dates of the period covered by the report
U nedostatku takvih informacija CSD-ovi smatraju da transakcije nisu izvršene na mjestu trgovanja.
ISO 8601 date in the format YYYY-MM-DD-YYYY-MM-DD
POGLAVLJE IV.
CSD Legal Entity Identifier
Završne odredbe
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code
Članak 42.
Corporate name of the CSD
Ova Uredba stupa na snagu 24 mjeseca od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Name of the person responsible for the report sent by the CSD
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Function of the person responsible for the report sent by the CSD
Sastavljeno u Bruxellesu 25. svibnja 2018.
Phone number of the person responsible for the report sent by the CSD
Za Komisiju
Only numeric characters may be used.
Predsjednik
The phone number must be provided with the country code and the local area code.
SL L 257, 28.8.2014., str. 1.
No special characters may be used.
Delegirana uredba Komisije (EU) 2017/389 od 11. studenoga 2016. o dopuni Uredbe (EU) br.
Email address of the person responsible for the report sent by the CSD
909/2014 Europskog parlamenta i Vijeća u pogledu parametara za izračun novčanih kazni za neuspjele namire i operacije CSD-ova u državama članicama domaćinima (SL L 65, 10.3.2017., str. 1.).
Email addresses must be supplied using the standard email address convention.
Uredba (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala), izmjeni Odluke br. 716/2009/EZ i stavljanju izvan snage Odluke Komisije 2009/77/EZ (SL L 331, 15.12.2010., str. 84.).
Number of settlement instructions during the period covered by the report
Uredba (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj strani i trgovinskom repozitoriju (SL L 201, 27.7.2012., str. 1.)
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
Direktiva 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU (SL L 173, 12.6.2014., str. 349.)
Number of settlement fails during the period covered by the report (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash)
Direktiva 98/26/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 19. svibnja 1998. o konačnosti namire u platnim sustavima i sustavima za namiru vrijednosnih papira (SL L 166, 11.6.1998., str. 45.).
Rate of settlement fails based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions during the period covered by the report)
Uredba (EU) br. 600/2014 Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištima financijskih instrumenata i izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 (SL L 173, 12.6.2014., str. 84.).
(covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash)
PRILOG I.
Percentage value up to 2 decimal places.
Tablica 1.
Rate of settlement fails based on value (EUR) (value of settlement fails/value of settlement instructions during the period covered by the report)
Opće informacije o neuspjelim namirama o kojima CSD-ovi trebaju na mjesečnoj osnovi izvijestiti nadležna tijela i relevantna tijela
Value of settlement instructions (EUR) during the period covered by the report
Pojedinosti o kojima se izvješćuje
Up to 20 numerical characters including decimals.
Oznaka zemlje za područje nadležnosti u kojoj CSD ima poslovni nastan
At least one character before and one character after the decimal mark shall be populated.
Dvoslovna oznaka zemlje u skladu s normom ISO 3166
The decimal mark is not counted as a numerical character
Sustavi za namiru vrijednosnih papira kojima upravlja CSD
Value of settlement fails (EUR) during the period covered by the report
Slobodan tekst
Top 10 participants with the highest rates of settlement fails during the period covered by the report (based on number of settlement instructions)
Vremenski žig izvješćivanja (CSD izvješćuje nadležno tijelo/relevantno tijelo)
For each participant identified by LEI
Datum u formatu GGGG-MM-DD i vrijeme u formatu koordiniranog svjetskog vremena (UTC) hh:mm:ss u skladu s normom ISO 8601
Participant LEI
Izvještajno razdoblje: datum početka i datum završetka razdoblja obuhvaćenog izvješćem
Total number of settlement instruction s per participant
Datum u formatu GGGG-MM-DD-GGGG-MM-DD u skladu s ISO normom 8601
Number of settlement fails per participant
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta koji je CSD
Percentage of settlement fails
Identifikacijska oznaka pravnog subjekta (LEI) od 20 alfanumeričkih znakova u skladu s normom ISO 17442.
Percentage value up to 2 decimal places
Ime CSD-a
Total value (EUR) of settlement instructions per participant
Ime osobe nadležne za izvješće koje šalje CSD
Value (EUR) of settlement fails per participant
Funkcija osobe nadležne za izvješće koje šalje CSD
Rate of settlement fails
Telefonski broj osobe nadležne za izvješće koje šalje CSD
Top 10 participants with the highest rates of settlement fails during the period covered by the report (based on value (EUR) of settlement instructions)
Smiju se koristiti samo znamenke.
For each participant identified by LEI:
U telefonskom broju moraju se navesti pozivni broj zemlje i regionalni pozivni broj.
Total number of settlement instructions per participant
Ne smiju se koristiti posebni znakovi.
Number of settlement instructions per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Adresa elektroničke pošte osobe nadležne za izvješće koje šalje CSD
For each ISO 4217 3 character Currency Code the volume will be expressed using up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
Adresa elektroničke pošte mora se navesti primjenom standardnog formata za adresu elektroničke pošte.
Number of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Broj uputa o namiri u razdoblju obuhvaćenom izvješćem.
Rate of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated, based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions per currency, during the period covered by the report)
Do 20 znamenaka (cijeli brojevi bez decimala).
For each ISO 4217 3 character Currency Code the rate shall be expressed as a percentage value up to 2 decimal places.
Broj neuspjelih namira u razdoblju obuhvaćenom izvješćem (što uključuje neuspjele namire zbog nedostatka vrijednosnih papira i nedostatka gotovine)
Value of settlement instructions per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Stopa neuspjelih namira temeljena na volumenu (broj neuspjelih namira/broj uputa o namiri u razdoblju obuhvaćenom izvješćem)
For each ISO 4217 3 character Currency Code the value shall be expressed using up to 20 numerical characters including decimals.
(što uključuje neuspjele namire zbog nedostatka vrijednosnih papira i nedostatka gotovine)
Value of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Postotna vrijednost zaokružena na dvije decimale.
Rate of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated, based on value (value of settlement fails/value of settlement instructions per currency, during the period covered by the report)
Stopa neuspjelih namira temeljena na vrijednosti u EUR (vrijednost neuspjelih namira/vrijednost uputa o namiri u razdoblju obuhvaćenom izvješćem)
Number of settlement instructions for each type of financial instruments during the period covered by the report
Vrijednost uputa o namiri u EUR u razdoblju obuhvaćenom izvješćem.
For each type of financial instruments:
Do 20 znamenaka uključujući decimale.
Number of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash) for each type of financial instruments during the period covered by the report
Potrebno je unijeti najmanje jednu znamenku prije i jednu znamenku poslije decimalne oznake.
Rate of settlement fails for each type of financial instruments, based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions per each type of financial instruments, during the period covered by the report)
Decimalna oznaka ne računa se kao znamenka.