natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the International Securities Identification Number (ISIN) of the financial instrument or where the ISIN is not available, some other identifier of the financial instrument;
Uredbe (EU) br. 909/2014 u kojima se navode računi na kojima se iznosi trebaju knjižiti u korist ili na teret računa.
the delivery or the receipt of financial instruments or cash;
U tim pisanim obavijestima o alokacijama određuje se sljedeće:
the nominal value for debt instruments, and the quantity for other financial instruments;
jedna od sljedećih vrsta transakcija:
the trade date;
kupnja ili prodaja vrijednosnih papira;
the trade price of the financial instrument;
operacije upravljanja kolateralom;
the currency in which the transaction is expressed;
operacije pozajmljivanja/uzajmljivanja vrijednosnih papira;
the intended settlement date of the transaction;
repo transakcije;
the total amount of cash that is to be delivered or received;
v. ostale transakcije koje se mogu identificirati detaljnjijim oznakama u skladu s normama ISO;
the identifier of the entity where the securities are held;
međunarodni identifikacijski broj vrijednosnog papira (ISIN) za financijski instrument ili ako ISIN nije dostupan, neka druga identifikacijska oznaka financijskog instrumenta;
the identifier of the entity where the cash is held;
isporuka ili primitak financijskih instrumenata ili gotovine;
the names and numbers of the securities or cash accounts to be credited or debited.
nominalna vrijednost dužničkih instrumenata i količina ostalih financijskih instrumenata;
Written allocations shall include all other information required by the investment firm for facilitating the settlement of the transaction.
datum transakcije;
Investment firms that have received confirmation of the execution of a transaction order placed by a professional client shall ensure through contractual arrangements that the professional client confirms its acceptance of the terms of the transaction in writing, within the timeframes set out in paragraph 2.
cijena financijskog instrumenta u transakciji;
That written confirmation may also be included in the written allocation.
valuta u kojoj je transakcija iskazana;
Investment firms shall provide their professional clients with the option of sending the written allocation and the written confirmation electronically, through the international open communication procedures and standards for messaging and reference data referred to in Article 35 of Regulation (EU) No 909/2014.
predviđeni datum namire transakcije;
Professional clients shall ensure that written allocations and written confirmations referred to in paragraph 1 are received by the investment firm by one of the following deadlines:
ukupan iznos gotovine koja se treba isporučiti ili primiti;
by close of business on the business day on which the transaction has taken place where the investment firm and the relevant professional client are within the same time zone;
identifikacijska oznaka subjekta u kojem se drže vrijednosni papiri;
by 12.00 CET on the business day following that on which the transaction has taken place where one of the following occurs:
identifikacijska oznaka subjekta u kojem se drži gotovina;
there is a difference of more than two hours between the time zone of the investment firm and the time zone of the relevant professional client;
ime i broj računa vrijednosnih papira ili gotovinskih računa na kojima se iznosi trebaju knjižiti u korist ili na teret.
the orders have been executed after 16.00 CET of the business day within the time zone of the investment firm.
Pisane obavijesti o alokacijama moraju sadržavati sve ostale informacije koje investicijsko društvo zatraži kako bi se olakšala namira transakcije.
Investment firms shall confirm receipt of the written allocation and of the written confirmation within two hours of that receipt.
Investicijska društva koja su zaprimila potvrdu o izvršenju naloga za transakciju koji je dao profesionalni ulagatelj osiguravaju da profesionalni ulagatelj na temelju ugovornih aranžmana potvrdi prihvaćanje uvjeta transakcije u pisanom obliku i u okviru rokova iz stavka 2.
Where the written allocation and the written confirmation is received by an investment firm within less than one hour before its close of business, that investment firm shall confirm receipt of the written allocation and of the written confirmation within one hour after the start of business on the next business day.
Ta se pisana potvrda može uključiti i u pisanu obavijest o alokaciji.
Where investment firms receive the necessary settlement information referred to in paragraph 1 in advance of the timeframes referred to in paragraph 2, they may agree in writing with their professional clients that the relevant written allocations and written confirmations are not to be sent.
Investicijska društva pružaju svojim profesionalnim ulagateljima mogućnost slanja pisane obavijesti o alokaciji i pisane potvrde o prihvaćanju uvjeta transakcije elektroničkim putem u skladu s međunarodnim otvorenim komunikacijskim postupcima i standardima za prijenos poruka i referentnih podataka iz članka 35.
Paragraphs 1, 2 and 3 shall not apply to professional clients holding, at the same investment firm, the securities and cash relevant for the settlement.
Uredbe (EU) br. 909/2014.
Article 3
Profesionalni ulagatelji osiguravaju da investicijsko društvo zaprimi pisane obavijesti o alokaciji i pisane potvrde o prihvaćanju uvjeta transakcije iz stavka 1. do jednog od sljedećih rokova:
Measures concerning retail clients
do kraja radnog dana na koji je transakcija provedena ako se investicijsko društvo i relevantni profesionalni ulagatelj nalaze u istoj vremenskoj zoni;
Investment firms shall require their retail clients to send them all the relevant settlement information for transactions referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 by 12.00 CET on the business day after that on which the transaction has taken place within the time zone of the investment firm, unless that client holds the relevant financial instruments and cash at the same investment firm.
do 12:00 sati po srednjoeuropskom vremenu radnog dana koji slijedi nakon dana provedbe transakcije u slučaju jedne od sljedećih situacija:
Article 4
i. vremenska razlika između vremenske zone investicijskog društva i vremenske zone relevantnog profesionalnog ulagatelja veća je od dva sata;
Settlement facilitation and processing
nalozi su izvršeni nakon 16:00 sati po srednjoeuropskom vremenu radnog dana u vremenskoj zoni investicijskog društva.
CSDs shall process all the settlement instructions on an automated basis.
Investicijska društva potvrđuju primitak pisane obavijesti o alokaciji i pisane potvrde o prihvaćanju uvjeta transakcije u roku od dva sata od tog primitka.
CSDs that have intervened manually in the automated settlement process in the manner referred to in either point (a) or point (b) of paragraph 3 shall notify the competent authority of the reason for that intervention within 30 days of its occurrence, unless the same reason has already been notified for previous interventions.
Ako investicijsko društvo zaprimi pisanu obavijest o alokaciji i pisanu potvrdu o prihvaćanju uvjeta transakcije manje od sat vremena prije kraja radnog dana, to investicijsko društvo potvrđuje primitak pisane obavijesti o alokaciji i pisane potvrde o prihvaćanju uvjeta transakcije u roku od sat vremena od početka sljedećeg radnog dana.
A manual intervention in the automated settlement process shall occur in the following circumstances:
Ako investicijska društva zaprime potrebne informacije o namiri iz stavka 1. prije rokova iz stavka 2., ona se mogu s profesionalnim ulagateljima dogovoriti u pisanom obliku da nije potrebno dostaviti relevantne pisane obavijesti o alokaciji i pisane potvrde o prihvaćanju uvjeta transakcije.
where the feed of a received settlement instruction into the securities settlement system has been delayed or modified or where that settlement instruction itself has been modified outside of the automated procedures;
Stavci 1., 2. i 3. ne primjenjuju se na profesionalne ulagatelji koji drže vrijednosne papire i gotovinu relevantne za namiru u istom investicijskom društvu.
where in the processing of received settlement instructions in the settlement engine, an intervention takes place outside of the automated procedures, including the management of IT incidents.
Članak 3.
Competent authorities may inform CSDs at any time that a particular reason does not justify manual interventions in the automated settlement process.
Mjere koje se odnose na male ulagatelje
CSDs shall not intervene manually in the automated settlement process thereafter on the basis of that reason.
Investicijska društva zahtijevaju od malih ulagatelja da im sve relevantne informacije o namiri transakcija iz članka 5. stavka 1.
Article 5
Uredbe (EU) br. 909/2014 dostave do 12:00 sati po srednjoeuropskom vremenu radnog dana koji slijedi nakon dana provedbe transakcije u vremenskoj zoni u kojoj se nalazi investicijsko društvo, osim ako taj ulagatelj drži relevantne financijske instrumente i gotovinu u istom investicijskom društvu.
Matching and population of settlement instructions
Članak 4.
CSDs shall provide to participants a functionality that supports fully automated, continuous real-time matching of settlement instructions throughout each business day.
Olakšavanje i obrada namire
CSDs shall require participants to match their settlement instructions through the functionality referred to in paragraph 1 prior to their settlement, except in the following circumstances:
CSD-ovi obrađuju sve upute o namiri na automatiziran način.
where the CSD has accepted that the settlement instructions have already been matched by trading venues, CCPs or other entities;
CSD-ovi koji su u automatiziran postupak namire ručno intervenirali na način iz stavka 3. točaka (a) ili (b) obavješćuju nadležno tijelo o razlogu te intervencije u roku od 30 dana od te intervencije, osim ako se isti razlog naveo za prethodne intervencije.
where the CSD itself has matched the settlement instructions;
Do ručne intervencije u automatiziran postupak namire dolazi u sljedećim okolnostima:
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
ako se kasni s unosom zaprimljene upute o namiri u sustav za namiru vrijednosnih papira ili se on izmjenjuje ili ako je sama uputa o namiri izmijenjena izvan automatiziranog postupka;
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
ako pri obradi zaprimljenih uputa o namiri u okviru mehanizma za namiru dolazi do intervencije izvan automatiziranih postupaka, uključujući upravljanje incidentima u području IT-a.
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
Nadležna tijela mogu u bilo kojem trenutku obavijestiti CSD-ove da određeni razlog ne opravdava ručne intervencije u automatiziran postupak namire.
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
Nakon toga CSD ne smije na temelju tog razloga ručno intervenirati u automatizirani postupak namire.
the intended settlement date of the settlement instruction;
Članak 5.
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
Uparivanje uputa o namiri i ispunjavanje polja s podacima u uputama o namiri
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
CSD-ovi sudionicima pružaju funkcionalnost kojom se omogućuje potpuno automatizirano uparivanje uputa o namiri koje se odvija kontinuirano u realnom vremenu tijekom svakog radnog dana.
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
CSD-ovi zahtijevaju od sudionika da prije namire svoje upute o namiri upare na temelju funkcionalnosti iz stavka 1., osim u sljedećim okolnostima:
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
ako je CSD prihvatio da su mjesto trgovanja, središnja druga ugovorna strana ili drugi subjekti već uparili upute o namiri;
the ISIN of the financial instrument;
ako je CSD sam upario upute o namiri;
the identifier of the participant that delivers the financial instruments or cash;
u slučaju uputa o namiri bez plaćanja iz članka 13. stavka 1. točke (g) podtočke i. koje se sastoje od naloga za prijenos financijskih instrumenata između različitih računa otvorenih na ime samog sudionika ili kojima upravlja isti upravitelj računa.
the identifier of the participant that receives the financial instruments or cash;
Upravitelji računa iz točke (c) uključuju subjekte koji imaju ugovorni odnos s CSD-om i koji upravljaju računima vrijednosnih papira koje vodi taj CSD na način da knjiže te račune vrijednosnih papira.
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
CSD-ovi zahtijevaju od sudionika da za potrebe uparivanja uputa o namiri u svojim uputama o namiri koriste sljedeća polja s podacima za uparivanje:
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
vrsta upute o namiri iz članka 13. stavka 1. točke (g);
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
predviđeni datum namire iz upute o namiri;
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
valuta, osim u slučaju uputa o namiri bez plaćanja;
Article 6
iznos namire, osim u slučaju uputa o namiri bez plaćanja;
Tolerance levels
nominalna vrijednost dužničkih instrumenata ili količina ostalih financijskih instrumenata;
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
isporuka ili primitak financijskih instrumenata ili gotovine;
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
ISIN financijskog instrumenta;
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
identifikacijska oznaka sudionika koji isporučuje financijske instrumente ili gotovinu;
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
identifikacijska oznaka sudionika koji prima financijske instrumente ili gotovinu;
Article 7
identifikacijska oznaka CSD-a druge ugovorne strane sudionika u slučaju CSD-ova koji koriste zajedničku infrastrukturu namire, uključujući u okolnostima iz članka 30. stavka 5.
Cancellation facility
Uredbe (EU) br. 909/2014;
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
ostala polja s podacima za uparivanje koja zahtijevaju CSD-ovi radi olakšavanja namire transakcija.
Article 8
Osim polja s podacima iz stavka 3., CSD-ovi zahtijevaju od svojih sudionika da koriste polje u kojem se navodi vrsta transakcije iz njihovih uputa o namiri na temelju sljedeće taksonomije:
Hold and release mechanism
ostale transakcije (koje se mogu identificirati detaljnijim oznakama u skladu s normama ISO koje je dodijelio CSD).
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Članak 6.
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
Razine tolerancije
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
Za potrebe uparivanja CSD-ovi određuju razine tolerancije za iznose namire.
Article 9
Razina tolerancije predstavlja najveću razliku između iznosa namire u dvjema odgovarajućim uputama o namiri koje se još mogu upariti.
Recycling
U slučaju uputa o namiri u EUR razina tolerancije po uputi o namiri iznosi 2 EUR za iznose namire do 100000 EUR i 25 EUR za iznose namire veće od 100000 EUR.
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
U slučaju uputa o namiri u drugim valutama razina tolerancije po uputi o namiri jednaka je istovrijednim iznosima na temelju službenog deviznog tečaja ESB-a, ako je dostupan.
Partial settlement
Mehanizam za poništavanje
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
CSD-ovi uspostavljaju bilateralni mehanizam za poništavanje kojim se sudionicima omogućuje da bilateralno ponište uparene upute o namiri koje su dio iste transakcije.
Additional facilities and information
Mehanizam za blokiranje i prestanak blokiranja
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
CSD-ovi uspostavljaju mehanizam za blokiranje i prestanak blokiranja koji se sastoji od sljedećeg:
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
mehanizam za blokiranje kojim se sudioniku koji daje uputu omogućuje da za potrebe namire blokira upute o namiri koje su na čekanju;
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
mehanizam za prestanak blokiranja kojim se za potrebe namire omogućuje prestanak blokiranja uputa o namiri koje su na čekanju a koje je blokirao sudionik koji daje uputu.
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
Članak 9.
fully-settled settlement instructions;
Recikliranje
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
CSD-ovi recikliraju upute o namiri koje su dovele do neuspjele namire sve dok se one ne namire ili bilateralno ponište.
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
Članak 10.
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
Djelomična namira
whether the settlement instruction has been matched;
CSD-ovi dopuštaju djelomičnu namiru uputa o namiri.
whether the settlement instruction can still be partially settled;
Članak 11.
whether the settlement instruction is on hold;
Dodatni mehanizmi i informacije
the reasons why instructions are pending or failing.
CSD-ovi sudionicima omogućuju da ih se o uputama o namiri njihovih drugih ugovornih strana koje su na čekanju obavijesti u roku od sat vremena od prvog neuspjelog pokušaja uparivanja te upute ili odmah nakon tog neuspjelog pokušaja ako se uputa pokušala upariti u roku od pet sati prije krajnjeg predviđenog datuma namire ili nakon predviđenog datuma namire.
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
CSD-ovi sudionicima osiguravaju pristup informacijama u realnom vremenu koje se odnose na status njihovih uputa o namiri u sustavu za namiru vrijednosnih papira, uključujući informacije o sljedećem:
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
uputama o namiri koje su na čekanju i koje se još mogu namiriti na predviđeni datum namire;
Article 12
neuspjelim uputama o namiri koje se više ne mogu namiriti na predviđeni datum namire;
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
potpuno namirenim uputama o namiri;
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
djelomično namirenim uputama o namiri, uključujući namireni dio i nenamireni dio financijskih instrumenata ili gotovine;
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
poništenim uputama o namiri, uključujući informacije o tome je li ih poništio sustav ili sudionik.
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
Informacije u realnom vremenu iz stavka 2. obuhvaćaju sljedeće:
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
je li uputa o namiri uparena;
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
može li se uputa o namiri još uvijek djelomično namiriti;
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
je li uputa o namiri blokirana;
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
razloge zbog kojih su upute na čekanju ili neuspjele.
CHAPTER III
CSD-ovi sudionicima osiguravaju namiru u realnom vremenu na bruto načelu tijekom svakog radnog dana ili najmanje u tri faze namire po radnom danu.
Measures to address settlement fails
Tri faze namire raspodjeljuju se po radnom danu u skladu s potrebama tržišta na temelju zahtjeva odbora korisnika CSD-a.
Section I
Članak 12.
Monitoring settlement fails
Odstupanje od određenih mjera za sprečavanje neuspjelih namira
Article 13
Članci 8. i 10. ne primjenjuju se ako sustav za namiru vrijednosnih papira kojim upravlja CSD ispunjava sljedeće uvjete:
Details of the system monitoring settlement fails
vrijednost neuspjelih namira ne premašuje 2,5 milijardi EUR godišnje;
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
stopa neuspjelih namira, temeljena na broju uputa o namiri ili vrijednosti uputa o namiri, manja je od 0,5 % godišnje.
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
Stopa neuspjelih namira temeljena na broju uputa o namiri izračunava se tako da se broj neuspjelih namira podijeli s brojem uputa o namiri unesenih u sustav za namiru vrijednosnih papira u relevantnom razdoblju.
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
Stopa neuspjelih namira temeljena na vrijednosti uputa o namiri izračunava se tako da se vrijednost neuspjelih namira u EUR podijeli s vrijednosti uputa o namiri unesenih u sustav za namiru vrijednosnih papira u relevantnom razdoblju.
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
CSD-ovi do 20. siječnja svake godine ocjenjuju jesu li ispunjeni uvjeti iz stavka 1. i o rezultatima te ocjene obavješćuju nadležno tijelo u skladu s Prilogom II.