natgillin/translations-raw huggingface dataset:
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
vodi svu potrebnu evidenciju i račune financijskih instrumenata kako bi se depozitaru omogućilo da u svakom trenutku i bez odgode razlikuje imovinu klijenata depozitara od vlastite imovine treće osobe, imovine drugih klijenata treće osobe i imovine koju depozitar drži za svoj vlastiti račun;
maintains records and financial instruments accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's AIF clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
vodi evidenciju i račune financijskih instrumenata na način kojim se jamči njihova točnost te osobito njihova usklađenost s imovinom pohranjenom za klijente depozitara koji su AIF-ovi i na temelju kojih depozitar može u bilo kojem trenutku utvrditi točnu vrstu, lokaciju i vlasništvo nad tom imovinom;
provides the depositary with a statement, on a regular basis and in any case whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's AIF clients;
dostavlja depozitaru, redovito i u svakom slučaju kad se izmijene okolnosti, izvješće u kojem se navode pojedinosti o imovini klijenata depozitara koji su AIF-ovi;
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated safe-keeping functions in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.
provodi izravnanje, onoliko često koliko je potrebno, između računa financijskih instrumenata i internih evidencija depozitara te računa i evidencija treće osobe kojoj su delegirani poslovi pohrane u skladu s člankom 21. stavkom 11. Direktive 2011/61/EU.
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 89(1);
Učestalost izravnanja određuje se u skladu s člankom 89. stavkom 1.;
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
uvodi odgovarajući organizacijski ustroj kako bi se rizik gubitka ili umanjenja financijskih instrumenata ili prava u vezi s navedenim financijskim instrumentima zbog zlouporabe financijskih instrumenata, prijevara, lošeg obavljanja usluge administriranja, neodgovarajućeg vođenja evidencija ili nemara sveo na najmanju moguću mjeru;
where the third party is an entity referred to in points (a), (b) and (c) of Article 18(1) of Directive 2006/73/EC, which is subject to effective prudential regulation and supervision that has the same effect as Union law and is effectively enforced, the depositary shall take the necessary steps to ensure that the AIF's cash is held in an account or accounts in accordance with Article 21(7) of Directive 2011/61/EU.’;
u slučaju kada je treća osoba subjekt iz članka 18. stavka 1. točaka (a), (b) i (c) Direktive 2006/73/EZ, koji podliježe učinkovitim bonitetnim propisima i nadzoru koji imaju isti učinak kao pravo Unije i učinkovito se primjenjuju, depozitar poduzima potrebne korake kako bi osigurao da se novac AIF-a drži na računu ili računima u skladu s člankom 21. stavkom 7. Direktive 2011/61/EU.”;
Where a depositary delegates its custody functions to a third party located in a third country in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, in addition to the requirements of paragraph 1 of this Article, the depositary shall ensure the following:
U slučaju kada depozitar svoje poslove skrbništva delegira trećoj osobi koja se nalazi u trećoj zemlji u skladu s člankom 21. stavkom 11. Direktive 2011/61/EU, osim zahtjeva iz stavka 1. ovog članka depozitar osigurava sljedeće:
the depositary receives legal advice from an independent natural or legal person confirming that the applicable insolvency law recognises the following:
depozitar prima pravne savjete od neovisne fizičke ili pravne osobe kojima se potvrđuje da se u primjenjivim propisima o nesolventnosti priznaje sljedeće:
the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account;
i. odvajanje imovine klijenata depozitara od vlastite imovine treće osobe, imovine drugih klijenata te treće osobe i imovine koju ta treća osoba drži za vlastiti račun depozitara;
the assets of the depositary's AIF clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency;
u slučaju nesolventnosti imovina klijenata depozitara koji su AIF-ovi nije dio stečajne mase treće osobe;
the assets of the depositary's AIF clients are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom custody functions have been delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU;
imovina klijenata depozitara koji su AIF-ovi ne može se raspodijeliti ili unovčiti u korist vjerovnika treće osobe kojoj su delegirani poslovi skrbništva u skladu s člankom 21. stavkom 11. Direktive 2011/61/EU;
the third party takes the following steps:
treća osoba poduzima sljedeće korake:
it ensures that the conditions laid down in point (a) are met when concluding the delegation agreement with the depositary and on an ongoing basis for the entire duration of the delegation;
i. osigurava da su uvjeti utvrđeni u točki (a) ispunjeni pri sklapanju sporazuma o delegiranju s depozitarom i kontinuirano tijekom trajanja delegiranja;
it immediately informs the depositary whenever any of the conditions referred to in point (i) are no longer met;
odmah izvješćuje depozitara kad god neki uvjet iz podtočke i. više nije ispunjen;
it informs the depositary about any changes to applicable insolvency law and its effective application.’;
izvješćuje depozitara o svim promjenama primjenjivih propisa o nesolventnosti i njihovoj djelotvornoj primjeni.”;
‘Paragraphs 1, 2 and 2a shall apply mutatis mutandis when the third party, to whom safe-keeping functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, has decided to delegate all or part of its safe-keeping functions to another third party pursuant to the third subparagraph of Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.’
„Stavci 1., 2. i 2.a primjenjuju se mutatis mutandis kad treća osoba, kojoj su poslovi pohrane delegirani u skladu s člankom 21. stavkom 11. Direktive 2011/61/EU, odluči delegirati sve svoje poslove pohrane ili dio njih nekoj drugoj trećoj osobi u skladu s člankom 21. stavkom 11. Direktive 2011/61/EU.”
It shall apply from 1 April 2020.
Počinje se primjenjivati od 1. travnja 2020.
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
ESMA-ino mišljenje, 20.7.2017., 34 45 277.
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1619
Delegirana uredba Komisije (EU) 2018/1619
amending Delegated Regulation (EU) 2016/438 as regards safe-keeping duties of depositaries
o izmjeni Delegirane uredbe (EU) 2016/438 u pogledu dužnosti pohrane depozitara
Having regard to Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS), and in particular Article 26b thereof,
Uzimajući u obzir Direktivu 2009/65/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 13. srpnja 2009. o usklađivanju zakona i drugih propisa u odnosu na subjekte za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS), a posebno njezin članak 26.b,
As a result of differing national securities and insolvency laws, which are not harmonised at the Union level, there is a divergence in the level of protection for financial instruments held in custody for undertakings for collective investment in transferable securities (‘UCITS’) clients from insolvency risks.
Zbog različitih nacionalnih propisa o vrijednosnim papirima i nesolventnosti, koji nisu usklađeni na razini Unije, razlikuje se razina zaštite od rizika nesolventnosti koja se primjenjuje na financijske instrumente klijenata koji su subjekti za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire („UCITS”) pohranjene na skrbništvo.
In seeking to ensure strong client asset protection as provided for under Directive 2009/65/EC, while accommodating more robust national law requirements in relation to those non-harmonised areas, it is necessary to clarify the obligations relating to the safe-keeping of assets laid down in the Directive 2009/65/EC.
Kako bi se zajamčila snažna zaštita imovine klijenata kako je predviđeno Direktivom 2009/65/EZ, i istodobno dopustili stroži nacionalni propisi koji se odnose na ta neusklađena područja, potrebno je pojasniti obveze koje se odnose na pohranu imovine utvrđene Direktivom 2009/65/EZ.
Currently, competent authorities and industry apply the asset segregation requirements laid down in Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 differently.
Nadležna tijela i sektor trenutačno različito primjenjuju zahtjeve za odvajanje imovine utvrđene u Delegiranoj uredbi Komisije (EU) 2016/438.
While depositaries, which are at the first level in a custody chain, have the obligation to provide an individual account to hold financial instruments for each UCITS client, it is necessary to clarify that where the custody function is delegated to a third party, the latter should be able to hold assets of one depositary's clients, including the assets for UCITS and Alternative Investment Funds (‘AIFs’), in an omnibus account.
Budući da su depozitari, koji predstavljaju prvu razinu u lancu skrbništva, obvezni za svakog klijenta koji je UCITS voditi pojedinačni račun na kojem se drže financijski instrumenti, potrebno je pojasniti da bi, u slučaju delegiranja poslova skrbništva trećoj osobi, ta treća osoba trebala moći imovinu klijenata istog depozitara držati na zbirnom računu, uključujući imovinu UCITS-ova i alternativnih investicijskih fondova („AIF”).
In order to minimise the risk of loss of assets held in omnibus financial instruments accounts provided by third parties, to whom the custody function has been delegated, the frequency of reconciliations between the financial securities accounts and the records of the depositary of a UCITS client and the third party or between the third parties, where the custody function has been delegated further down the custody chain, should ensure a timely transmission of the relevant information to the depositary.
Kako bi se rizik od gubitka imovine koja se drži na zbirnim računima financijskih instrumenata koje vode treće osobe kojima su delegirani poslovi skrbništva sveo na najmanju moguću razinu, učestalost izravnanja između računa financijskih vrijednosnih papira i evidencija depozitarova klijenta koji je UCITS i treće osobe ili između trećih osoba u slučaju kad se poslovi skrbništva dalje delegiraju u lancu skrbništva trebala bi biti takva da se njome omogući pravodobno prosljeđivanje relevantnih informacija depozitaru.
Moreover, the frequency of those reconciliations should depend on any movement in that omnibus account, including transactions relating to the assets belonging to other clients of the depositary that are kept in the same omnibus account as the UCITS' assets.
Nadalje, učestalost tih izravnanja trebala bi ovisiti o svakom kretanju na tom zbirnom računu, uključujući transakcije koje se odnose na imovinu koja pripada drugim klijentima depozitara a koja se drži na istom zbirnom računu kao imovina UCITS-a.
The depositary should be able to continue to carry out its duties effectively where the custody of assets belonging to its UCITS clients is delegated to a third party.
Depozitar bi trebao moći nastaviti djelotvorno izvršavati svoje dužnosti u slučajevima kad se skrbništvo nad imovinom koja pripada njegovim klijentima koji su UCITS-ovi delegira trećoj osobi.
It is therefore necessary to require that the depositary maintains a record in the financial instruments account it has opened in the name of a UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS showing that the assets kept in custody by a third party belong to that particular UCITS.
Stoga je potrebno propisati da depozitar vodi evidenciju računa financijskih instrumenata koje je otvorio na ime UCITS-a ili na ime društva za upravljanje koje djeluje u ime UCITS-a, koja pokazuje da imovina pohranjena na skrbništvo kod treće osobe pripada tom UCITS-u.
That contract should allow the depositary to take all the necessary steps for ensuring that the assets kept in custody are properly safeguarded and the third party complies at all times with the delegation contract and the requirements of Directive 2009/65/EC and Delegated Regulation (EU) 2016/438.
Taj bi ugovor depozitaru trebao omogućiti da poduzme sve potrebne korake kojima se jamči pravilna zaštita imovine pohranjene na skrbništvo te da treća osoba u svakom trenutku poštuje odredbe ugovora o delegiranju i zahtjeve iz Direktive 2009/65/EZ i Delegirane uredbe (EU) 2016/438.
In that instance, the contract between the delegating third party and the third party to whom the custody functions are further delegated should be subject to the rights and obligations which are equivalent to those established between the depositary and the delegating third party.
U tom slučaju ugovor između treće osobe koja delegira poslove skrbništva i treće osobe kojoj se ti poslovi dalje delegiraju trebao bi podlijegati pravima i obvezama koji su istovrijedni pravima i obvezama utvrđenima između depozitara i treće osobe koja delegira poslove skrbništva.
In order to enable the depositary to fulfil its functions it is necessary to strengthen depositaries' oversight over third parties, regardless of whether they are located inside or outside the Union.
Kako bi se depozitaru omogućilo da obavlja svoje poslove, potrebno je ojačati nadzor depozitara nad trećim osobama, neovisno o tome nalaze li se u Uniji ili izvan nje.
It should be required that depositaries verify whether financial instruments of UCITS are correctly recorded in the books of those third parties.
Trebalo bi propisati da depozitari moraju provjeriti jesu li financijski instrumenti UCITS-a ispravno evidentirani u poslovnim knjigama tih trećih osoba.
The records kept by third parties should be sufficiently accurate in order to be able to identify the nature, location and ownership of the asset.
Evidencija koju vode treće osobe trebala bi biti dovoljno detaljna da bi se na temelju nje mogla utvrditi vrsta, lokacija i vlasništvo nad imovinom.
To facilitate effective fulfilment of the depositaries' duties, third parties should provide them with a statement on any change affecting the assets held in custody for depositaries' UCITS clients.
Kako bi se olakšalo djelotvorno izvršavanje dužnosti depozitara, treće osobe trebale bi im dostaviti izvješće o svakoj promjeni koja utječe na imovinu depozitarovih klijenata koji su UCITS-ovi pohranjenu na skrbništvo.
In order to improve the clarity and legal certainty of Delegated Regulation (EU) 2016/438, it is necessary to amend certain internal references which are incorrect.
Kako bi se poboljšala jasnoća i pravna sigurnost Delegirane uredbe (EU) 2016/438, potrebno je izmijeniti određena pogrešna unutarnja upućivanja.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly.
Delegiranu uredbu (EU) 2016/438 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti.
In order to allow depositaries time to adapt to these new requirements, the date of application should be deferred for 18 months after publication of this Regulation in the Official Journal of the European Union.
Kako bi se depozitarima osiguralo dovoljno vremena za prilagodbu tim novim zahtjevima, datum primjene ove Uredbe trebalo bi odgoditi za osamnaest mjeseci nakon objave ove Uredbe u Službenom listu Europske unije.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly,
Delegiranu uredbu (EU) 2016/438 trebalo bi stoga na odgovarajući način izmijeniti,
Delegated Regulation (EU) 2016/438 is amended as follows:
Delegirana uredba (EU) 2016/438 mijenja se kako slijedi:
reconciliations are conducted as frequently as necessary between the depositary's internal accounts and records and those of any third party to whom safekeeping has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
onoliko često koliko je potrebno provode se izravnanja između internih računa i evidencija depozitara te internih računa i evidencija bilo koje treće osobe kojoj su delegirani poslovi skrbništva u skladu s člankom 22.a Direktive 2009/65/EZ.”;
the normal trading activity of the UCITS;
redovnih aktivnosti trgovanja UCITS-a;
any trade occurring on behalf of any other client whose assets are held by the third party in the same financial instruments account as the assets of the UCITS.’;
bilo koje transakcije koja se izvršava u ime bilo kojeg drugog klijenta čiju imovinu treća osoba drži na istom računu financijskih instrumenata na kojem drži i imovinu UCITS-a.”;
Where a depositary has delegated its safekeeping functions, with regard to assets held in custody, to a third party in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, it shall remain subject to the requirements of points (a) to (e) of paragraph 1.
U slučaju kada je depozitar svoje poslove pohrane u vezi s imovinom pohranjenom na skrbništvo delegirao trećoj osobi u skladu s člankom 22.a Direktive 2009/65/EZ, on i dalje podliježe zahtjevima iz stavka 1. točaka od (a) do (e).
The depositary shall also ensure that the third party complies with the requirements of points (b) to (g) of paragraph 1;’;
Depozitar osigurava i da treća osoba ispunjava zahtjeve iz stavka 1. točaka od (b) do (g);”;
in Article 15, the following paragraph 2a is inserted:
U članku 15. umeće se sljedeći stavak 2.a:
A contract by which the depositary appoints a third party to hold assets of that depositary's UCITS clients in custody, shall contain at least the following provisions:
Ugovor na temelju kojeg depozitar trećoj osobi povjerava skrbništvo nad imovinom depozitarovih klijenata koji su UCITS-ovi uključuje barem sljedeće odredbe:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and financial instruments accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
jamstvo da depozitar ima pravo na informacije, nadzor i pristup relevantnim evidencijama i računima financijskih instrumenata treće osobe kod koje je imovina pohranjena na skrbništvo kako bi depozitar mogao izvršavati svoje obveze nadzora i dužne pažnje te kako bi se depozitaru osobito omogućilo da:
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that UCITS as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
provjeri odgovara li količina identificiranih financijskih instrumenata, evidentiranih na računima financijskih instrumenata otvorenima u poslovnim knjigama depozitara na ime UCITS-a ili na ime društva za upravljanje koje djeluje u ime UCITS-a, količini identificiranih financijskih instrumenata pohranjenih na skrbništvo kod treće osobe za taj UCITS kako su evidentirani na računu financijskih instrumenata otvorenom u poslovnim knjigama treće osobe;
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (‘CSD’) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
provjeri odgovara li količina identificiranih financijskih instrumenata, koji se evidentiraju i drže na računu financijskih instrumenata otvorenom kod središnjeg depozitorija vrijednosnih papira (CSD) izdavatelja ili njegova zastupnika na ime treće osobe u ime njegovih klijenata, količini identificiranih financijskih instrumenata evidentiranih na računima financijskih instrumenata otvorenima u poslovnim knjigama depozitara na ime svih njegovih klijenata koji su UCITS-ovi ili na ime društva za upravljanje koje djeluje u ime UCITS-a;
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party to whom safekeeping functions are delegated pursuant to Article 22a of Directive 2009/65/EC acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (c) of Article 22a(3) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
U slučaju kada su poslovi pohrane u cijelosti ili djelomično delegirani trećoj osobi, depozitar osigurava da treća osoba kojoj se delegirani poslovi pohrane u skladu s člankom 22.a Direktive 2009/65/EZ postupa u skladu s obvezom odvajanja utvrđenom u članku 22.a stavku 3. točki (c) te direktive na način da osigurava i provjerava da treća osoba:
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
pravilno evidentira sve identificirane financijske instrumente na računu financijskih instrumenta koji je otvoren u poslovnim knjigama treće osobe kako bi se financijski instrumenti depozitarovih klijenata pohranili na skrbništvo i koji ne uključuje vlasničke financijske instrumente depozitara ni treće osobe ni drugih klijenata te treće osobe, kako bi se depozitaru omogućilo da uskladi identificirane financijske instrumente evidentirane na računima otvorenima u poslovnim knjigama depozitara na ime svakog njegova klijenta koji je UCITS ili na ime društva za upravljanje koje djeluje u ime UCITS-a;
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
vodi svu potrebnu evidenciju i račune financijskih instrumenata kako bi se depozitaru omogućilo da u svakom trenutku i bez odgode razlikuje imovinu depozitarovih klijenata od vlastite imovine treće osobe, imovine drugih klijenata treće osobe i imovine koju depozitar drži za svoj vlastiti račun;
maintains records and financial securities accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's UCITS clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
vodi evidenciju i račune financijskih vrijednosnih papira na način kojim se jamči njihova točnost te osobito njihova usklađenost s imovinom pohranjenom za depozitarove klijente koji su UCITS-ovi i na temelju kojih depozitar može u bilo kojem trenutku utvrditi točnu vrstu, lokaciju i vlasništvo nad tom imovinom;