natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The reporting lines for the risk-management function, compliance and internal control function and internal audit function shall be clear and separate from those for the operations of the CSD.
Linije izvješćivanja za funkciju upravljanja rizicima, funkciju osiguravanja usklađenosti i unutarnje kontrole i funkciju unutarnje revizije jasne su i odvojene od onih za djelatnosti CSD-a.
A CSD shall have a chief risk officer who shall implement the risk-management framework including the policies and procedures established by the management body.
CSD ima glavnog službenika za rizike koji provodi okvir za upravljanje rizicima, što uključuje politike i postupke koje je uspostavilo upravljačko tijelo.
A CSD shall have a chief technology officer who shall implement the technology framework including the policies and procedures established by the management body.
CSD ima glavnog službenika za tehnologiju koji provodi tehnološki okvir, što uključuje politike i postupke koje je uspostavilo upravljačko tijelo.
A CSD shall have a chief compliance officer who shall implement the compliance and internal control framework including the policies and procedures established by the management body.
CSD ima glavnog službenika za usklađenost koji provodi okvir za usklađenost i unutarnju kontrolu, što uključuje politike i postupke koje je uspostavilo upravljačko tijelo.
A CSD shall ensure that the functions of the chief risk officer, chief compliance officer and chief technology officer are carried out by different individuals, who shall be employees of the CSD or of an entity from the same group as the CSD.
CSD osigurava da funkcije glavnog službenika za rizike, glavnog službenika za usklađenost i glavnog službenika za tehnologiju obavljaju različite osobe koje su zaposlenici CSD-a ili subjekta iste grupe kojoj pripada CSD.
A single individual shall have the responsibility for each of these functions.
Za svaku od tih funkcija odgovorna je jedna osoba.
The CSD shall establish procedures ensuring that the chief risk officer, the chief technology officer and the chief compliance officer have direct access to the management body.
CSD uspostavlja postupke kojima se osigurava da glavni službenik za rizike, glavni službenik za tehnologiju i glavni službenik za usklađenost imaju izravni pristup upravljačkom tijelu.
Persons appointed as chief risk officer, chief compliance officer or chief technology officer may undertake other duties within the CSD provided that specific procedures are put in place in the governance arrangements to identify and manage any conflict of interest that may arise from those duties.
Osobe koje su imenovane kao glavni službenik za rizike, glavni službenik za usklađenost ili glavni službenik za tehnologiju mogu preuzeti druge dužnosti u okviru CSD-a pod uvjetom da su u okviru mehanizama upravljanja uspostavljeni posebni postupci za utvrđivanje sukoba interesa koji bi mogao proizaći iz obavljanja tih dužnosti i za upravljanje tim sukobom interesa.
A CSD shall put in place a policy in relation to conflicts of interest arising or affecting the CSD or its activities, including with respect to outsourcing arrangements.
CSD uspostavlja politiku u pogledu sukoba interesa koji nastaju u odnosu na njega ili njegove djelatnosti ili koji utječu na njega ili njegove djelatnosti, uključujući u pogledu sporazuma o izdvajanju usluga ili djelatnosti.
Where a CSD is part of a group of undertakings, its organisational administrative arrangements shall take into account any circumstances, of which the CSD is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other undertakings of the same group.
Ako je CSD dio grupe društava, njegovim organizacijskim i administrativnim mehanizmima uzimaju se u obzir sve okolnosti kojih je on svjestan, ili bi trebao biti svjestan, a koje bi mogle uzrokovati sukob interesa koji nastaje zbog strukture i poslovnih djelatnosti drugih društava iz iste grupe.
Where a CSD shares the functions of chief risk officer, chief compliance officer, chief technology officer, or internal audit with other entities of the group, the governance arrangements shall ensure that related conflicts of interest at group level are appropriately managed.
Ako CSD funkcije glavnog službenika za rizike, glavnog službenika za usklađenost, glavnog službenika za tehnologiju ili glavnog službenika za unutarnju reviziju dijeli s drugim subjektima grupe, mehanizmima upravljanja osigurava se primjereno upravljanje povezanim sukobima interesa na razini grupe.
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
Organizacijski i administrativni mehanizmi iz članka 26. stavka 3. Uredbe (EU) br. 909/2014 uključuju opis okolnosti koje bi mogle uzrokovati sukob interesa koji podrazumijeva bitan rizik od nastanka štete za interese jednog ili više korisnika CSD-a ili njegovih klijenata te postupke koje treba primjenjivati i mjere koje treba donijeti kako bi se upravljalo tim sukobima interesa.
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
U opisu okolnosti iz stavka 4. uzima se u obzir je li član upravljačkog tijela, višeg rukovodstva ili zaposlenik CSD-a ili bilo koja osoba koja je izravno ili neizravno povezana s tim osobama ili sa CSD-om:
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
ima osobni interes za uporabu usluga, materijala i opreme CSD-a za potrebe druge komercijalne djelatnosti;
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
držiosobni ili financijski interes u drugom subjektu koji sklapa ugovore sa CSD-om;
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
drži udio ili osobni interes u drugom subjektu koji pruža usluge kojima se koristi CSD, uključujući subjekt kojem CSD izdvaja svoje usluge ili djelatnosti;
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
ima osobni interes u subjektu koji se koristi uslugama CSD-a;
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
povezan je s pravnom ili fizičkom osobom koja utječe na djelatnosti bilo kojeg subjekta koji pruža usluge kojima se koristi CSD ili koji se koristi uslugama koje pruža CSD;
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
član je upravljačkog tijela ili drugih tijela ili odbora bilo kojeg subjekta koji pruža usluge kojima se koristi CSD ili koji se koristi uslugama koje pruža CSD.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
Za potrebe ovog stavka izravna ili neizravna veza s fizičkom osobom podrazumijeva bračnog ili izvanbračnog partnera, članove obitelji u izravnoj uzlaznoj ili silaznoj liniji do drugog koljena i njihove bračne ili izvanbračne partnere, braću i sestre i njihove bračne ili izvanbračne partnere i sve osobe koje imaju isto boravište ili prebivalište kao i zaposlenici, upravitelji ili članovi upravljačkog tijela.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
CSD poduzima sve razumne mjere kako bi spriječio zlouporabu informacija koje se čuvaju u njegovim sustavima i sprječava uporabu tih informacija za druge poslovne djelatnosti.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
Fizička osoba koja ima pristup informacijama evidentiranima u CSD-u ili pravna osoba koja pripada istoj grupi kao i CSD ne smije se koristiti informacijama evidentiranima u tom CSD-u bez prethodne pisane suglasnosti osobe na koju se odnose te informacije.
Audit methods
Revizijske metode
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
Funkcijom unutarnje revizije CSD-a osigurava se sljedeće:
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
uspostava, provedba i održavanje sveobuhvatnog plana revizije za ispitivanje i ocjenu prikladnosti i učinkovitosti sustava CSD-a, postupaka za upravljanje rizicima, mehanizama unutarnje kontrole, politika primitaka, mehanizama upravljanja, djelatnosti i operacija, uključujući izdvojene djelatnosti;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
preispitivanje plana revizije i izvješćivanje o njemu nadležnog tijela najmanje jednom godišnje;
establish a comprehensive risk-based audit;
uspostava sveobuhvatne revizije temeljene na riziku;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
davanje preporuka na temelju rezultata obavljenog rada u skladu s točkom (a) i provjera usklađenosti s tim preporukama;
report internal audit matters to the management body;
izvješćivanje upravljačkog tijela o pitanjima unutarnje revizije;
be independent from the senior management and report directly to the management body;
neovisnost od višeg rukovodstva i izravno odgovaranje upravljačkom tijelu;
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
mogućnost obavljanja posebnih revizija u kratkom roku na temelju određenog događaja.
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
Ako CSD pripada grupi, funkcija unutarnje revizije može se obavljati na razini grupe ako su ispunjeni sljedeći zahtjevi:
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
odvojena je i neovisna o ostalim funkcijama i djelatnostima grupe;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
ima izravnu liniju izvješćivanja upravljačkom tijelu CSD-a;
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
mehanizmom koji se odnosi na rad funkcije unutarnje revizije ne sprječava se obavljanje nadzornih funkcija i funkcija nadgledanja, uključujući izravan pristup kako bi se dobile sve relevantne informacije potrebne za obavljanje tih funkcija.
The CSD shall assess the internal audit function.
CSD obavlja procjenu funkcije unutarnje revizije.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Procjena funkcije unutarnje revizije uključuje kontinuirano praćenje rezultata djelatnosti unutarnje revizije i periodična preispitivanja koja se temelje na samoprocjeni koju obavlja odbor za reviziju ili druge osobe u CSD-u ili grupi s dovoljnim znanjem o praksama unutarnje revizije.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
Vanjsku procjenu funkcije unutarnje revizije obavlja kvalificirani i neovisni procjenitelj koji nije dio CSD-a i njegove grupne strukture najmanje jednom svakih pet godina.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Operacije CSD-a, postupci upravljanja rizicima, mehanizmi unutarnje kontrole i evidencija podliježu redovitim unutarnjim ili vanjskim revizijama.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Učestalost revizija utvrđuje se na temelju dokumentirane procjene rizika.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
Revizije iz prvog podstavka obavljaju se najmanje svake dvije godine.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Financijski izvještaj CSD-a izrađuje se svake godine i revidiraju ga ovlašteni revizori ili revizorska društva odobreni u skladu s Direktivom 2006/43/EZ.
Sharing audit findings with the user committee
Dostavljanje nalaza revizije odboru korisnika
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
CSD dostavlja nalaze revizije odboru korisnika u jednom od sljedećih slučajeva:
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
ako se nalazi odnose na kriterije za prihvaćanje izdavatelja i korisnika u sustave za namiru vrijednosnih papira kojima upravlja CSD-ovi;
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
ako se nalazi odnose na bilo koji drugi aspekt mandata odbora korisnika;
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
ako bi nalazi mogli utjecati na razinu pružanja usluga CSD-a, uključujući kontinuitet poslovanja.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
Članovima odbora korisnika ne dostavljaju se informacije kojima bi oni mogli ostvariti konkurentsku prednost.
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
(članak 29. stavak 3. Uredbe (EU) br. 909/2014)
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
CSD u svakom trenutku vodi potpunu i točnu evidenciju o svim svojim djelatnostima koje su navedene u ovoj Uredbi, uključujući tijekom prekida rada kada se aktiviraju politika kontinuiteta poslovanja i planovi za oporavak od katastrofe.
Those records shall be readily accessible.
Ta je evidencija lako dostupna.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Evidencijom koju vodi CSD pojedinačno je obuhvaćena svaka pojedina usluga koju CSD pruža u skladu s Uredbom (EU) br. 909/2014.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
CSD vodi evidenciju na trajnom mediju kojim se omogućuje dostava informacija tijelima iz članka 29. stavka 2. Uredbe (EU) br. 909/2014.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
Sustavom za vođenje evidencije osigurava se da su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
svaka ključna faza obrade evidencije koju obavlja CSD može se ponovno uspostaviti;
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
prvotni sadržaj evidencije prije ispravaka ili drugih izmjena može se bilježiti, pratiti i povratiti;
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
uspostavljene su mjere kojima se sprječavaju neovlaštene izmjene evidencije;
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
uspostavljene su mjere kojima se osigurava sigurnost i povjerljivost zabilježenih podataka;
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
mehanizam za utvrđivanje i ispravljanje pogrešaka ugrađen je u sustav za vođenje evidencije;
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
u okviru sustava za vođenje evidencije osigurava se pravodobni povrat evidencije u slučaju kvara sustava.
Transaction/settlement instruction (Flow) records
Evidencija o transakciji/uputi o namiri (tok)
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
CSD vodi evidenciju o svim transakcijama, uputama o namiri i nalozima koji se odnose na ograničenja namire koje obrađuje i osigurava da njegova evidencija uključuje sve potrebne informacije za njihovo točno utvrđivanje.
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
U pogledu svake upute o namiri i naloga u vezi sa zaprimljenim ograničenjima namire, CSD odmah po primitku relevantnih informacija sastavlja i vodi ažuriranu evidenciju o sljedećim pojedinostima, ovisno o tome jesu li uputom o namiri ili ograničenjem namire obuhvaćeni samo vrijednosni papiri ili gotovina ili oboje:
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
vrsti upute o namiri iz članka 42. stavka 1. točke (h) podtočke v.;
type of transaction, as follows:
vrsti transakcije, kako slijedi.
purchase or sale of securities;
i. kupnji ili prodaji vrijednosnih papira;
collateral management operations;
operacijama upravljanja kolateralom;
securities lending/borrowing operations;
operacijama pozajmljivanja/uzajmljivanja vrijednosnih papira;
repurchase transactions;
repo transakcijama;
others;
v. ostalom;
unique instruction reference of the participant;
jedinstvenom referentnom broju upute sudionika;
trade date;
datumu trgovanja;
intended settlement date;
predviđenom datumu namire;
settlement timestamp;
vremenskom žigu namire;
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
vremenskom žigu unosa upute o namiri u sustav za namiru vrijednosnih papira;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
vremenskom žigu kada je uputa o namiri postala neopoziva;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
vremenskom žigu uparivanja u slučaju uparenih uputa o namiri;
securities account identifier;
identifikacijskoj oznaci računa vrijednosnih papira;
cash account identifier;
identifikacijskoj oznaci gotovinskog računa;
settlement bank identifier;
identifikacijskoj oznaci banke za namiru;
identifier of the instructing participant;
identifikacijskoj oznaci sudionika koji daje uputu;
identifier of the instructing participant's counterpart;
identifikacijskoj oznaci druge ugovorne strane sudionika koji daje uputu;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
identifikacijskoj oznaci klijenta sudionika koji daje uputu, ako je poznat CSD-u;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
identifikacijskoj oznaci klijenta druge ugovorne strane sudionika koji daje uputu, ako je poznat CSD-u;
securities identifier;
identifikacijskoj oznaci vrijednosnih papira;
settlement currency;
valuti namire;
settlement cash amount;
gotovinskom iznosu namire;
quantity or nominal amount of securities;
količini ili nominalnom iznosu vrijednosnih papira;
status of the settlement instruction covering:
statusu upute o namiri kojom je obuhvaćeno sljedeće:
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
i. upute na čekanju koje se još mogu namiriti na predviđeni datum namire;
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
neuspjele upute o namiri koje se više ne mogu namiriti na predviđeni datum namire;
fully settled settlement instructions;
potpuno namirene upute o namiri;
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
djelomično namirene upute o namiri, uključujući namireni dio i nenamireni dio financijskih instrumenata ili gotovine;
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
v. otkazane upute o namiri, uključujući informacije o tome je li ih otkazao sustav ili sudionik.
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
Za svaku kategoriju uputa o namiri iz prvog podstavka, evidentiraju se sljedeće informacije:
whether an instruction is matched or not matched;
je li uputa uparena ili neuparena;
whether an instruction can settle partially;
može li se uputa djelomično namiriti;
whether an instruction is on hold;
je li uputa zadržana;
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
prema potrebi, razlozi zbog kojih je uputa na čekanju ili nije uspjela;
place of trading;
mjesto trgovanja;
if applicable, place of clearing;
ako je primjenjivo, mjesto poravnanja;
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
ako je pokrenut postupak dokupa u skladu s člankom 7. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 909/2014 pojedinosti o sljedećem:
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
i. konačnim rezultatima postupka dokupa najkasnije na zadnji radni dan roka odgode, uključujući broj i vrijednost financijskih instrumenata ako je dokup djelomično ili potpuno uspješan;
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
plaćanju novčane naknade, uključujući o iznosu novčane naknade ako postupak dokupa nije moguć, neuspješan je ili je djelomično uspješan;
the cancellation of the initial settlement instruction;
otkazivanju prvotne upute o namiri;
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
za svaku neuspjelu namiru, o iznosu kazni iz članka 7. stavka 2. Uredbe (EU) br. 909/2014.
Position (Stock) records
Evidencija pozicija (vrijednosnih papira)
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
CSD vodi evidenciju o pozicijama koje odgovaraju svim računima vrijednosnih papira koje vodi.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
Vodi se zasebna evidencija o svakom računu koji se vodi u skladu s člankom 38. Uredbe (EU) br. 909/2014.