natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A CSD shall keep records of the following information:
CSD vodi evidenciju o sljedećim informacijama:
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
identifikacijskoj oznaci svakog izdavatelja kojemu CSD pruža osnovne usluge iz točke 1. ili 2. odjeljka A Priloga Uredbi (EU) br. 909/2014;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikacijskoj oznaci svakog izdanja vrijednosnih papira za koje CSD pruža osnovne usluge iz točaka 1. ili 2. odjeljka A Priloga Uredbi (EU) br. 909/2014, zakonodavstvu na temelju kojeg su izdani vrijednosni papiri koje je evidentirao CSD i državi u kojoj je osnovan izdavatelj svakog izdanja vrijednosnih papira;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikacijskoj oznaci svakog izdanja vrijednosnih papira evidentiranog na računima vrijednosnih papira kojima CSD ne upravlja na središnjoj razini, zakonodavstvu na temelju kojeg su izdani vrijednosni papiri koje je evidentirao CSD i država u kojoj je osnovan izdavatelj svakog izdanja vrijednosnih papira;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
identifikacijskoj oznaci CSD-a izdavatelja ili relevantnog subjekta treće zemlje koji obavlja slične funkcije za CSD izdavatelja za svako izdanje vrijednosnih papira iz točke (c);
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikacijskoj oznaci računa vrijednosnih papira izdavatelja, u slučaju CSD-ova izdavatelja;
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikacijskoj oznaci gotovinskih računa izdavatelja, u slučaju CSD-ova izdavatelja;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
identifikacijskoj oznaci banaka za namiru kojima se koristi svaki izdavatelj, u slučaju CSD-ova izdavatelja;
participants' identifiers;
identifikacijskoj oznaci sudionika;
participants' country of incorporation;
državi u kojoj je osnovan sudionik;
participants' securities accounts identifiers;
identifikacijskoj oznaci računa vrijednosnih papira sudionika;
participants' cash accounts identifiers;
identifikacijskoj oznaci gotovinskih računa sudionika;
identifiers of settlement banks used by each participant;
identifikacijskoj oznaci banke za namiru kojom se koristi svaki sudionik.
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
državi u kojoj je osnovana banka za namiru kojom se koristi svaki sudionik.
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
Na kraju svakog radnog dana CSD evidentira za svaku poziciju sljedeće pojedinosti u mjeri u kojoj su relevantne za poziciju:
identifiers of participants and of other account holders;
identifikacijske oznake sudionika i ostalih vlasnika računa;
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
vrstu računa vrijednosnih papira ovisno o tome pripada li račun vrijednosnih papira sudioniku („vlastiti račun sudionika”), jednom od klijenata („odvajanje pojedinačnog računa za klijente”) ili više klijenata („odvajanje zbirnih računa za klijente”);
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
za svaku identifikacijsku oznaku izdanja vrijednosnih papira (ISIN), salda računa vrijednosnih papira na kraju dana kojim je obuhvaćen određeni broj vrijednosnih papira;
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
za svaki račun vrijednosnih papira i ISIN iz točke (c), broj vrijednosnih papira koji podliježu ograničenjima namire, vrstu ograničenja i identitet korisnika ograničenja na kraju dana.
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
CSD vodi evidenciju o neuspjelim namirama i mjerama koje donose CSD i njegovi sudionici u cilju sprječavanja i rješavanja neuspjelih namira u skladu s člancima 6. i 7. Uredbe (EU) br. 909/2014.
Ancillary Services Records
Evidencija o pomoćnim uslugama
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
CSD vodi vrste evidencije iz Priloga II. ovoj Uredbi za svaku pomoćnu uslugu koje CSD pruža u skladu s odjeljcima B i C Priloga Uredbi (EU) br. 909/2014, uključujući salda gotovinskih računa na kraju dana koje CSD ili imenovana kreditna institucija pružaju za svaku valutu.
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
Ako CSD pruža pomoćne usluge koje nisu izričito navedene u odjeljcima B ili C Priloga Uredbi (EU) br. 909/2014, on vodi odgovarajuću evidenciju o tim uslugama.
Business Records
Evidencija poslovanja
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
CSD vodi odgovarajuću i urednu evidenciju o djelatnostima koje su povezane s njegovim poslovanjem i unutarnjom organizacijom.
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
Evidencijom iz stavka 1. uzimaju se u obzir sve bitne promjene dokumenata koje vodi CSD te ona uključuje sljedeće:
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
organizacijska struktura upravljačkog tijela, višeg rukovodstva, relevantnih odbora, operativnih jedinica i svih drugih jedinica ili odjela CSD-a;
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
identitet dioničara neovisno o tome jesu li pravne ili fizičke osobe koje imaju izravnu ili neizravnu kontrolu nad upravljanjem CSD-om ili koje imaju udjel u kapitalu CSD-a i iznose tih udjela;
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
udjele CSD-a u kapitalu drugih pravnih osoba;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
dokumente kojima se dokazuju politike, postupci i procesi propisani u skladu s organizacijskim zahtjevima CSD-a i u vezi s uslugama koje pruža CSD;
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
zapisnike sa sastanaka upravljačkog tijela ili sa sastanaka odbora višeg rukovodstva i ostalih odbora;
the minutes of meetings of the user committees;
zapisnike sa sastanaka odbora korisnika;
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
zapisnike sa sastanaka savjetodavnih skupina sa sudionicima i klijentima, ako ih ima;
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
unutarnja i vanjska revizorska izvješća, izvješća o upravljanju rizicima, izvješća o osiguravanju usklađenosti i unutarnjim kontrolama, uključujući odgovore višeg rukovodstva na izvješća;
all outsourcing contracts;
sve ugovore o izdvajanju usluga ili djelatnosti;
business continuity policy and disaster recovery plan;
politiku kontinuiteta poslovanja i plan za oporavak od katastrofe;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
evidenciju o cjelokupnoj imovini, obvezama i računima kapitalnih transakcija CSD-a;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
evidenciju o svim troškovima i prihodima, uključujući troškove i prihode koji se odvojeno obračunavaju u skladu s člankom 34. stavkom 6. Uredbe (EU) br. 909/2014;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
zaprimljene službene pritužbe, uključujući informacije o imenu i adresi podnositelja pritužbe; datum kada je zaprimljena pritužba; ime svih osoba navedenih u pritužbi; opis prirode i sadržaja pritužbe; i datum kada je pritužba riješena;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
evidenciju o prekidu usluga ili smetnjama, uključujući detaljno izvješće o vremenu, posljedicama i korektivnim mjerama poduzetima u pogledu tog prekida ili smetnji;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
evidenciju o rezultatima retroaktivnih ispitivanja i testiranja otpornosti na stres koja provode CSD-ovi koji pružaju pomoćne usluge bankovnog tipa;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
pisanu komunikaciju s nadležnim tijelom, ESMA-om i relevantnim tijelima;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
pravna mišljenja zaprimljena u skladu s odgovarajućim odredbama o organizacijskim zahtjevima u skladu s poglavljem VII. ove Uredbe;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
dokumentaciju o aranžmanima o vezi u skladu s poglavljem XII. ove Uredbe;
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
tarife i naknade koje se primjenjuju na različite usluge, uključujući popust ili rabat.
Additional records
Dodatna evidencija
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
CSD vodi dodatnu evidenciju koju zahtijeva nadležno tijelo kako bi moglo pratiti usklađenost CSD-a s Uredbom (EU) br. 909/2014.
RECONCILIATION MEASURES
MJERE USKLAĐIVANJA
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
(članak 37. stavak 4. Uredbe (EU) br. 909/2014)
General reconciliation measures
Opće mjere usklađivanja
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
CSD mjere usklađivanja iz članka 37. stavka 1. Uredbe (EU) br. 909/2014 primjenjuje na svako izdanje vrijednosnih papira evidentirano na računima vrijednosnih papira koje on vodi ili ne vodi središnjoj razini.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
CSD uspoređuje saldo na kraju prethodnog dana sa svim namirama obrađenima tijekom dana i sa saldom na kraju tekućeg dana za svako izdanje vrijednosnih papira i račun vrijednosnih papira koji CSD vodi ili ne vodi na središnjoj razini.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
CSD upotrebljava knjiženje s dvostrukim unosom u skladu s kojim se za svaki unos koji se knjiži u korist na račun vrijednosnih papira, koji CSD vodi ili ne vodi na središnjoj razini, postoji odgovarajući unos koji se knjiži na teret na drugom računu vrijednosnih papira koji vodi isti CSD.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Revizijama iz članka 26. stavka 6. Uredbe (EU) br. 909/2014 osigurava se da je evidencija CSD-a o izdanjima vrijednosnih papira točna te da su primjerene mjere usklađivanja iz članka 37. stavka 1. Uredbe (EU) br. 909/2014 i mjere o suradnji i razmjeni informacija s trećim stranama povezane s usklađivanjem iz članka 37. stavka 2. Uredbe (EU) br. 909/2014.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
Ako se postupak usklađivanja odnosi na vrijednosne papire koji podliježu imobilizaciji, CSD uspostavlja odgovarajuće mjere za zaštitu fizičkih vrijednosnih papira od krađe, prijevare i uništenja.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Te mjere uključuju barem uporabu trezora čijim se dizajnom i lokacijom osigurava visok stupanj zaštite od poplava, potresa, vatre i ostalih katastrofa.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
Revizije iz članka 26. stavka 6. Uredbe (EU) br. 909/2014 u pogledu trezora, uključujući fizičke inspekcije, obavljaju se najmanje jednom godišnje.
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
CSD nadležnom tijelu dostavlja rezultate tih revizijskih kontrola.
Reconciliation measures for corporate actions
Mjere usklađivanja za korporativne akcije
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
CSD ne utvrđuje prava na primitke od korporativne akcije u vezi s vrijednosnim papirima kojima bi se promijenio saldo na računima vrijednosnih papira koje vodi CSD sve dok se ne provedu mjere usklađivanja iz članka 59. i članaka 61., 62. i 63.
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
Nakon što se obrade korporativne akcije, CSD osigurava ažuriranje svih računa vrijednosnih papira koje CSD vodi ili ne vodi na središnjoj razini.
Reconciliation measures for the registrar model
Mjere usklađivanja za model voditelja registra
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Ako voditelj registra, agent za izdavanje ili drugi slični subjekt sudjeluje u postupku usklađivanja određenog izdanja vrijednosnih papira u skladu s člankom 37. stavkom 2. Uredbe (EU) br. 909/2014 i vodi evidenciju o vrijednosnim papirima koji su evidentirani i u CSD-u, mjere koje poduzimaju CSD i taj subjekt kako bi osigurali opći integritet izdanja uključuju svakodnevno usklađivanje ukupnog salda na računima vrijednosnih papira koje vodi CSD s odgovarajućom evidencijom vrijednosnih papira koju vodi taj subjekt.
The CSD and that entity shall also conduct:
CSD i taj subjekt obavljaju i sljedeće:
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
usklađivanje na kraju radnog dana tijekom kojeg su vrijednosni papiri preneseni, salda svakog računa vrijednosnih papira koji vodi CSD sa saldom odgovarajuće evidencije vrijednosnih papira koju vodi taj subjekt;
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
potpuno usklađivanje, najmanje jednom svaka dva tjedna, svih salda izdanja vrijednosnih papira sa saldima odgovarajuće evidencije vrijednosnih papira koju vodi taj subjekt.
Reconciliation measures for the transfer agent model
Mjere usklađivanja za model agenta za prijenos
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
Ako su upravitelj fonda, agent za prijenos ili drugi slični subjekt odgovorni za postupak usklađivanja za račun na kojem se vodi dio izdanih vrijednosnih papira evidentiranih u CSD-u, mjere koje poduzimaju CSD i taj subjekt kako bi osigurali integritet tog dijela izdanja uključuju svakodnevno usklađivanje ukupnog salda računa vrijednosnih papira koje vodi CSD s evidencijom vrijednosnih papira tog subjekta koje vodi CSD, uključujući objedinjena početna i završna salda.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
Ako CSD vodi svoje račune u registru tog subjekta posredstvom treće strane koja nije CSD, on od treće strane zahtijeva da obavijesti taj subjekt da djeluje u ime CSD-a i da uspostavi jednakovrijedne mjere suradnje i razmjene informacija s tim subjektom kako bi se osiguralo ispunjenje zahtjeva iz ovog članka.
Reconciliation measures for the common depository model
Mjere usklađivanja za model zajedničkog depozitorija
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Ako CSD-ovi koji su uspostavili interoperabilnu vezu upotrebljavaju zajednički depozitorij ili drugi sličan subjekt, svaki CSD svakodnevno usklađuje ukupni saldo po izdanju vrijednosnih papira evidentiranih na račune vrijednosnih papira koje vodi, osim za druge CSD-ove u interoperabilnoj vezi, s odgovarajućom evidencijom vrijednosnih papira koju zajednički depozitorij ili drugi slični subjekt vodi za taj CSD.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
Ako je zajednički depozitorij ili drugi sličan subjekt odgovoran za opći integritet određenog izdanja vrijednosnih papira, zajednički depozitorij ili drugi sličan subjekt provodi svakodnevnu usporedbu ukupnog salda po izdanju vrijednosnih papira sa saldima na računima vrijednosnih papira koje vodi za svaki CSD.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
Ako se postupak usklađivanja odnosi na vrijednosne papire koji podliježu imobilizaciji, CSD osigurava da zajednički depozitorij ili drugi subjekt ispunjavaju zahtjeve iz članka 59. stavka 3.
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
Dodatne mjere kada u postupku usklađivanja sudjeluju drugi subjekti
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
CSD preispituje najmanje jednom godišnje svoje mjere suradnje i razmjene informacija s drugim subjektima iz članaka 61., 62. i 63.
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
To se preispitivanje može obavljati usporedno s preispitivanjem aranžmana o vezi CSD-ova.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
Ako to zahtijeva nadležno tijelo, CSD provodi druge mjere suradnje i razmjene informacija uz one navedene u ovoj Uredbi.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
Kada CSD uspostavlja veze, one su u skladu s dodatnim zahtjevima iz članka 86.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
CSD od svojih sudionika zahtijeva da usklade svoju evidenciju s informacijama koje svakodnevno zaprimaju od tog CSD-a.
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
Za potrebe stavka 3. CSD sudionicima svakodnevno dostavlja sljedeće informacije navedene za svaki račun vrijednosnih papira i za svako izdanje vrijednosnih papira:
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
ukupni saldo računa vrijednosnih papira na početku dotičnog radnog dana;
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
pojedinačne prijenose vrijednosnih papira na račun vrijednosnih papira ili s njega tijekom dotičnog radnog dana;
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
ukupni saldo računa vrijednosnih papira na kraju dotičnog radnog dana.