natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of the investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain a risk management function that operates independently and carries out the following tasks:
Investicijska društva, prema potrebi i razmjerno s obzirom na prirodu, opseg i složenost njihova poslovanja kao i prirodu i raspon investicijskih usluga i aktivnosti koje obavljaju tijekom svojeg poslovanja, uspostavljaju i održavaju funkciju upravljanja rizikom koja funkcionira neovisno i u okviru koje se obavljaju sljedeće zadaće:
implementation of the policy and procedures referred to in paragraph 1;
provedba politika i postupaka iz stavka 1.;
provision of reports and advice to senior management in accordance with Article 25(2).
dostavljanje izvješća i savjetovanje za više rukovodstvo u skladu s člankom 25. stavkom 2.
Where an investment firm does not establish and maintain a risk management function under the first sub-paragraph, it shall be able to demonstrate upon request that the policies and procedures which it is has adopted in accordance with paragraph 1 satisfy the requirements therein.
Ako investicijsko društvo ne uspostavi niti održava funkciju upravljanja rizikom iz prvog podstavka, na zahtjev mora biti u mogućnosti dokazati da politike i postupci koje je donijelo u skladu sa stavkom 1. ispunjavaju zahtjeve iz tog stavka.
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain an internal audit function which is separate and independent from the other functions and activities of the investment firm and which has the following responsibilities:
Investicijska društva, prema potrebi i razmjerno s obzirom na prirodu, opseg i složenost njihova poslovanja kao i prirodu i raspon investicijskih usluga i aktivnosti koje obavljaju tijekom svojeg poslovanja, uspostavljaju i održavaju funkciju unutarnje revizije, koja je posebna i neovisna od ostalih funkcija i aktivnosti investicijskog društva, a koja ima sljedeće nadležnosti:
establish, implement and maintain an audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the investment firm's systems, internal control mechanisms and arrangements;
uspostavu, provedbu i održavanje plana revizija kako bi se ispitala i procijenila primjerenost i učinkovitosti sustava, mehanizama i mjera unutarnje kontrole investicijskog društva;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
davanje preporuka na temelju rezultata rada izvršenog u skladu s točkom (a) i provjera poštovanja tih preporuka;
report in relation to internal audit matters in accordance with Article 25(2).
izvješćivanje o pitanjima koja se odnose na unutarnju reviziju u skladu s člankom 25. stavkom 2.
Responsibility of senior management
Nadležnost višeg rukovodstva
Investment firms shall, when allocating functions internally, ensure that senior management, and, where applicable, the supervisory function, are responsible for ensuring that the firm complies with its obligations under Directive 2014/65/EU.
Investicijska društva, pri internom dodjeljivanju funkcija, osiguravaju da su više rukovodstvo i, prema potrebi, nadzorna funkcija nadležni za ispunjavanje obveza društva na temelju Direktive 2014/65/EU.
In particular, senior management and, where applicable, the supervisory function shall be required to assess and periodically review the effectiveness of the policies, arrangements and procedures put in place to comply with the obligations under Directive 2014/65/EU and to take appropriate measures to address any deficiencies.
Posebno se zahtijeva da više rukovodstvo i, prema potrebi, nadzorna funkcija procjenjuju i redovito preispituju učinkovitost politika, mehanizama i postupaka koji se primjenjuju kako bi se ispunile obveze na temelju Direktive 2014/65/EU te da poduzmu odgovarajuće mjere kako bi se uklonili eventualni nedostaci.
The allocation of significant functions among senior managers shall clearly establish who is responsible for overseeing and maintaining the firm's organisational requirements.
Pri dodjeljivanju važnih funkcija višim rukovoditeljima jasno se određuju osobe nadležne za nadzor i održavanje organizacijskih zahtjeva društva.
Records of the allocation of significant functions shall be kept up-to-date.
Evidencija dodjele važnih funkcija treba biti ažurirana.
Investment firms shall ensure that their senior management receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 indicating in particular whether the appropriate remedial measures have been taken in the event of any deficiencies.
Investicijska društva osiguravaju da njihovo više rukovodstvo redovito, ili najmanje jedanput godišnje, prima pisana izvješća o pitanjima iz članaka 22., 23. i 24. u kojima se posebno navodi jesu li u slučaju eventualnih nedostataka poduzete odgovarajuće mjere za njihovo uklanjanje.
Investment firms shall ensure that where there is a supervisory function, it receives written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 on a regular basis.
Investicijska društva osiguravaju da se nadležnoj funkciji redovito dostavljaju pisana izvješća o pitanjima iz članaka 22., 23. i 24. ako ta nadležna funkcija postoji.
For the purposes of this Article, the supervisory function shall be the function within an investment firm responsible for the supervision of its senior management.
Za potrebe ovog članka „nadzorna funkcija” jest funkcija u investicijskom društvu koja je nadležna za nadzor njegova višeg rukovodstva.
Complaints handling
Rješavanje pritužbi
Investment firms shall establish, implement and maintain effective and transparent complaints management policies and procedures for the prompt handling of clients' or potential clients' complaints.
Investicijska društva uspostavljaju, provode i održavaju učinkovite i transparentne politike i postupke upravljanja pritužbama za brzo rješavanje pritužbi klijenata odnosno potencijalnih klijenata.
Investment firms shall keep a record of the complaints received and the measures taken for their resolution.
Investicijska društva vode evidenciju primljenih pritužbi i mjera koje su poduzete za njihovo rješavanje.
The complaints management policy shall provide clear, accurate and up-to-date information about the complaints-handling process.
Politika upravljanja pritužbama pruža jasne, točne i ažurirane informacije o postupku rješavanja pritužbi.
This policy shall be endorsed by the firm's management body.
Tu politiku potvrđuje upravljačko tijelo društva.
Investment firms shall publish the details of the process to be followed when handling a complaint.
Investicijska društva objavljuju pojedinosti postupka za rješavanje pritužbi.
Such details shall include information about the complaints management policy and the contact details of the complaints management function.
Te pojedinosti uključuju informacije o politici upravljanja pritužbama i podatke za kontakt funkcije upravljanja pritužbama.
The information shall be provided to clients or potential clients, on request, or when acknowledging a complaint.
Informacije se pružaju klijentima odnosno potencijalnim klijentima na zahtjev ili pri potvrdi primitka pritužbe.
Investment firms shall enable clients and potential clients to submit complaints free of charge.
Investicijska društva omogućuju da klijenti i potencijalni klijenti besplatno podnose pritužbe.
Investment firms shall establish a complaints management function responsible for the investigation of complaints.
Investicijska društva uspostavljaju funkciju upravljanja pritužbama koja je nadležna za istraživanje pritužbi.
This function may be carried out by the compliance function.
Tu funkciju može obavljati funkcija praćenja usklađenosti.
When handling a complaint, investment firms shall communicate with clients or potential clients clearly, in plain language that is easy to understand and shall reply to the complaint without undue delay.
Pri rješavanju pritužbi investicijska društva komuniciraju s klijentima odnosno potencijalnim klijentima jasno i jednostavnim lakorazumljivim jezikom te odgovaraju na pritužbu bez nepotrebnog odlaganja.
Investment firms shall communicate the firm's position on the complaint to clients or potential clients and inform the clients or potential clients about their options, including that they may be able to refer the complaint to an alternative dispute resolution entity, as defined in Article 4(h) of Directive 2013/11/EU of the European Parliament and the Council [21] on consumer ADR or that the client may be able to take civil action.
Investicijska društva dostavljaju svoje stajalište u vezi s pritužbom klijentima odnosno potencijalnim klijentima te klijente odnosno potencijalne klijente izvješćuju o mogućnostima koje su im na raspolaganju, uključujući da pritužbu mogu uputiti subjektu za alternativno rješavanje sporova („subjekt za ARS”) kako je definiran u članku 4. točki (h) Direktive 2013/11/EU Europskog parlamenta i Vijeća [21] o alternativnom rješavanju potrošačkih sporova odnosno da klijent može pokrenuti građansku tužbu.
Investment firms shall provide information on complaints and complaints-handling to the relevant competent authorities and, where applicable under national law, to an alternative dispute resolution (ADR) entity.
Investicijska društva dostavljaju informacije o pritužbama i rješavanju pritužbi relevantnim nadležnim tijelima i, ako je primjenjivo na temelju nacionalnog prava, subjektu za alternativno rješavanje sporova.
Investment firms' compliance function shall analyse complaints and complaints-handling data to ensure that they identify and address any risks or issues.
U okviru funkcije praćenja usklađenosti investicijskih društava analiziraju se pritužbe i podaci o rješavanju pritužbi kako bi se osiguralo da se njima utvrđuju i rješavaju svi rizici odnosno pitanja.
Remuneration policies and practices
Politike i praksa primitaka od rada
(Articles 16, 23 and 24 of Directive 2014/65/EU)
(Članci 16., 23. i 24. Direktive 2014/65/EU)
Investment firms shall define and implement remuneration policies and practices under appropriate internal procedures taking into account the interests of all the clients of the firm, with a view to ensuring that clients are treated fairly and their interests are not impaired by the remuneration practices adopted by the firm in the short, medium or long term.
Investicijska društva definiraju i provode politike i praksu primitaka od rada u okviru odgovarajućih internih postupaka uzimajući u obzir interese svih klijenata društva, a radi osiguravanja korektnog postupanja prema klijentima i nenarušavanja njihovih interesa praksom primitaka od rada koju društvo donosi kratkoročno, srednjoročno ili dugoročno.
Remuneration policies and practices shall be designed in such a way so as not to create a conflict of interest or incentive that may lead relevant persons to favour their own interests or the firm's interests to the potential detriment of any client.
Politike i praksa primitaka od rada osmišljeni su tako da se ne stvara sukob interesa odnosno poticaj zbog kojeg bi relevantne osobe radile za vlastiti interes ili interes društva na potencijalnu štetu bilo kojeg klijenta.
Investment firms shall ensure that their remuneration policies and practices apply to all relevant persons with an impact, directly or indirectly, on investment and ancillary services provided by the investment firm or on its corporate behaviour, regardless of the type of clients, to the extent that the remuneration of such persons and similar incentives may create a conflict of interest that encourages them to act against the interests of any of the firm's clients.
Investicijska društva osiguravaju da se njihove politike i praksa primitaka od rada primjenjuju na sve relevantne osobe koje, izravno ili neizravno, utječu na investicijske i pomoćne usluge koje pruža investicijsko društvo ili na njegovo korporativno ponašanje, neovisno o vrsti klijenata, u mjeri u kojoj primitak od rada tih osoba i slični poticaji mogu stvoriti sukob interesa zbog kojeg bi ih se potaknulo da djeluju protivno interesima bilo kojeg klijenta društva.
The management body of the investment firm shall approve, after taking advice from the compliance function, the firm's remuneration policy.
Upravljačko tijelo investicijskog društva potvrđuje politiku primitaka od rada nakon savjetovanja s funkcijom praćenja usklađenosti.
The senior management of the investment firm shall be responsible for the day-to-day implementation of the remuneration policy and the monitoring of compliance risks related to the policy.
Više rukovodstvo investicijskog društva nadležno je za svakodnevnu provedbu politike primitaka od rada i praćenje rizika u pogledu usklađenosti povezanih s tom politikom.
Remuneration and similar incentives shall not be solely or predominantly based on quantitative commercial criteria, and shall take fully into account appropriate qualitative criteria reflecting compliance with the applicable regulations, the fair treatment of clients and the quality of services provided to clients.
Primici od rada i slični poticaji ne smiju biti isključivo ili pretežito utemeljeni na kvantitativnim komercijalnim kriterijima te se njima u potpunosti uzimaju u obzir odgovarajući kvalitativni kriteriji koji odražavaju poštovanje primjenjivih propisa, korektno postupanje prema klijentima i kvalitetu usluga koje se njima pružaju.
A balance between fixed and variable components of remuneration shall be maintained at all times, so that the remuneration structure does not favour the interests of the investment firm or its relevant persons against the interests of any client.
Ravnoteža između fiksne i promjenjive sastavnice primitaka od rada neprestano se održava tako da struktura primitka od rada nije u korist interesa investicijskog društva ili njegovih relevantnih osoba, a protivna interesima bilo kojeg klijenta.
Scope of personal transactions
Opseg osobnih transakcija
For the purposes of Article 29 and Article 37, a personal transaction shall be a trade in a financial instrument effected by or on behalf of a relevant person, where at least one of the following criteria are met:
Za potrebe članaka 29. i 37., osobna transakcija jest trgovanje financijskim instrumentom izvršeno od strane ili u ime relevantne osobe, pod uvjetom da je ispunjen barem jedan od sljedećih kriterija:
the relevant person is acting outside the scope of the activities he carries out in his professional capacity;
relevantna osoba djeluje izvan djelokruga aktivnosti koje obavlja u svojem profesionalnom svojstvu;
the trade is carried out for the account of any of the following persons:
transakcija je izvršena za račun jedne od sljedećih osoba:
the relevant person;
i. relevantne osobe;
any person with whom he has a family relationship, or with whom he has close links;
bilo koje osobe s kojom je ona u rodbinskoj vezi ili s kojom je usko povezana;
a person in respect of whom the relevant person has a direct or indirect material interest in the outcome of the trade, other than obtaining a fee or commission for the execution of the trade.
osobe s kojom je relevantna osoba u takvom odnosu da ima ima izravan ili neizravan bitan interes od ishoda transakcije, a koji nije naknada ili provizija za izvršenje transakcije.
Personal transactions
Osobne transakcije
Investment firms shall establish, implement and maintain adequate arrangements aimed at preventing the activities set out in paragraphs 2, 3 and 4 in the case of any relevant person who is involved in activities that may give rise to a conflict of interest, or who has access to inside information within the meaning of Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 or to other confidential information relating to clients or transactions with or for clients by virtue of an activity carried out by him on behalf of the firm.
Investicijska društva uspostavljaju, provode i održavaju primjerene aranžmane u cilju sprečavanja aktivnosti iz stavaka 2., 3. i 4. u slučaju svih relevantnih osoba koje su uključene u aktivnosti koje bi mogle dovesti do sukoba interesa ili koje, na temelju aktivnosti koju obavljaju u ime društva, imaju pristup povlaštenim informacijama u smislu članka 7. stavka 1. Uredbe (EU) br. 596/2014 ili drugim povjerljivim informacijama koje se odnose na klijente ili transakcije s klijentima ili za klijente.
Investment firms shall ensure that relevant persons do not enter into a personal transaction which meets at least one of the following criteria:
Investicijska društva osiguravaju da relevantne osobe ne sklapaju osobne transakcije koje ispunjavaju barem jedan od sljedećih kriterija:
that person is prohibited from entering into it under Regulation (EU) No 596/2014;
toj je osobi zabranjeno sklapanje takvih transakcija u smislu Uredbe (EU) br. 596/2014;
it involves the misuse or improper disclosure of that confidential information;
transakcija uključuje zlouporabu ili nepropisno objavljivanje povjerljivih informacija;
it conflicts or is likely to conflict with an obligation of the investment firm under Directive 2014/65/EU.
transakcija je u sukobu ili postoji vjerojatnost da dođe u sukob s obvezom investicijskog društva na temelju Direktive 2014/65/EU.
Investment firms shall ensure that relevant persons do not advise or recommend, other than in the proper course of employment or contract for services, any other person to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraph 2 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3).
Investicijska društva osiguravaju da relevantne osobe izvan okvira njihova zaposlenja ili ugovora o pružanju usluga ne savjetuju niti preporučuju drugim osobama sklapanje transakcije financijskim instrumentima koja bi, u slučaju osobne transakcije relevantne osobe, bila obuhvaćena stavkom 2. ili člankom 37. stavkom 2. točkama (a) ili (b) ili člankom 67. stavkom 3.
Without prejudice to Article 10(1) of Regulation (EU) No 596/2014, investment firms shall ensure that relevant persons do not disclose, other than in the normal course of his employment or contract for services, any information or opinion to any other person where the relevant person knows, or reasonably ought to know, that as a result of that disclosure that other person will or would be likely to take either of the following steps:
Ne dovodeći u pitanje članak 10. stavak 1. Uredbe (EU) br. 596/2014, investicijska društva osiguravaju da relevantne osobe izvan okvira njihova zaposlenja ili ugovora o pružanju usluga ne objavljuju informacije ni mišljenja drugim osobama ako relevantna osoba zna ili bi razumno trebala znati da će zbog objavljivanja ta druga osoba poduzeti ili je vjerojatno da će poduzeti neku od sljedećih mjera:
to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraphs 2 or 3 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3);
sklopiti transakciju financijskim instrumentima koja bi, u slučaju osobne transakcije relevantne osobe, bila obuhvaćena stavcima 2. ili 3. ili člankom 37. stavkom 2. točkama (a) ili (b) ili člankom 67. stavkom 3.;
to advise or procure another person to enter into such a transaction.
savjetovati ili navoditi drugu osobu da sklopi takvu transakciju.
The arrangements required under paragraph 1 shall be designed to ensure that:
Mehanizmi koje se zahtijevaju na temelju stavka 1. osmišljeni su radi osiguravanja sljedećeg:
each relevant person covered by paragraphs 1, 2, 3 and 4 is aware of the restrictions on personal transactions, and of the measures established by the investment firm in connection with personal transactions and disclosure, in accordance with paragraphs 1, 2,3 and 4.
svaka relevantna osoba iz stavaka 1., 2., 3. i 4. upoznata je s ograničenjima povezanima s osobnim transakcijama i mjerama koje je uspostavilo investicijsko društvo u vezi s osobnim transakcijama i objavljivanjem u skladu sa stavcima 1., 2. 3. i 4.;
the firm is informed promptly of any personal transaction entered into by a relevant person, either by notification of that transaction or by other procedures enabling the firm to identify such transactions;
društvo je bez odgode obaviješteno o svakoj osobnoj transakciji koju sklopi relevantna osoba, s pomoću obavijesti o takvoj transakciji ili drugih postupaka koji omogućuju društvu da utvrdi takve transakcije;
a record is kept of the personal transaction notified to the firm or identified by it, including any authorisation or prohibition in connection with such a transaction.
vodi se evidencija o osobnim transakcijama o kojima je društvo obaviješteno ili koje je ono utvrdilo, uključujući sva ovlaštenja ili zabrane u vezi s takvom transakcijom.
In the case of outsourcing arrangements, the investment firm shall ensure that the firm to which the activity is outsourced maintains a record of personal transactions entered into by any relevant person and provides that information to the investment firm promptly on request.
U slučaju sporazuma o izdvajanju poslovnih procesa, investicijsko društvo osigurava da društvo kojem je aktivnost izdvojena vodi evidenciju o osobnim transakcijama koje je sklopila relevantna osoba i da bez dogode dostavlja te informacije investicijskom društvu na njegov zahtjev.
Paragraphs 1 to 5 shall not apply to the following personal transactions:
Stavci 1. do 5. ne primjenjuju se na sljedeće osobne transakcije:
personal transactions effected under a discretionary portfolio management service where there is no prior communication in connection with the transaction between the portfolio manager and the relevant person or other person for whose account the transaction is executed;
osobne transakcije izvršene na temelju usluge upravljanja portfeljem na diskrecijskoj osnovi, u okviru koje ne postoji prethodna komunikacija u vezi s transakcijom između osobe ovlaštene za upravljanje portfeljem i relevantne osobe ili druge osobe za čiji je račun transakcija izvršena;
personal transactions in undertakings for collective investments in transferable securities (UCITS) or AIFs that are subject to supervision under the law of a Member State which requires an equivalent level of risk spreading in their assets, where the relevant person and any other person for whose account the transactions are effected are not involved in the management of that undertaking.
osobne transakcije sa subjektima za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire (UCITS) ili alternativnim investicijskim fondovima, koji podliježu nadzoru u skladu sa zakonodavstvom države članice kojim se za njihovu imovinu zahtijeva istovjetna razina razdiobe rizika, ako relevantna osoba i bilo koja druga osoba za čiji se račun transakcija izvršava nije uključena u upravljanje tim subjektom.
Outsourcing
Izdvajanje poslovnih procesa
Scope of critical and important operational functions
Opseg nužnih i važnih poslovnih procesa
(Article 16(2) and first subparagraph of Article 16(5) of Directive 2014/65/EU)
(Članak 16. stavak 2. i članak 16. stavak 5. prvi podstavak Direktive 2014/65/EU)