natgillin/translations-raw huggingface dataset:
it does not incorporate a clause, condition or trigger that could fundamentally alter the nature or risk of the investment or pay out profile, such as investments that incorporate a right to convert the instrument into a different investment;
ne sadržava klauzulu, uvjet ili aktivacijski mehanizam koji bi mogli temeljito izmijeniti prirodu ili rizik ulaganja ili profila isplate, kao što su ulaganja koja sadržavaju pravo da se instrument pretvori u drugo ulaganje;
it does not include any explicit or implicit exit charges that have the effect of making the investment illiquid even though there are technically frequent opportunities to dispose of, redeem or otherwise realise it;
ne uključuje eksplicitne ili implicitne izlazne naknade čiji je učinak takav da ulaganje postaje nelikvidno iako tehnički postoje učestale mogućnosti da se on proda, otkupi ili na drugi način realizira;
adequately comprehensive information on its characteristics is publicly available and is likely to be readily understood so as to enable the average retail client to make an informed judgment as to whether to enter into a transaction in that instrument.
primjereno cjelovite informacije o njegovim obilježjima javno su dostupne i vjerojatno je da će biti odmah shvaćene i takve su da omogućuju prosječnom malom ulagatelju da donese informiranu odluku o tome hoće li sklopiti transakciju s navedenim instrumentom ili ne.
Retail and Professional Client agreements
Sporazumi s malim i profesionalnim ulagateljima
(Article 24(1) and 25(5) of Directive 2014/65/EU)
(Članak 24. stavak 1. i članak 25. stavak 5. Direktive 2014/65/EU)
Investment firms providing any investment service or the ancillary service referred to in Section B(1) of Annex I to Directive 2014/65/EU to a client after the date of application of this Regulation shall enter into a written basic agreement with the client, in paper or another durable medium, with the client setting out the essential rights and obligations of the firm and the client.
Investicijska društva koja klijentu pružaju bilo koju investicijsku uslugu ili pomoćnu uslugu iz odjeljka B točke 1. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU nakon datuma primjene ove Uredbe s klijentom sklapaju osnovni pisani sporazum, na papiru ili na nekom drugom trajnom mediju, kojim se utvrđuju bitna prava i obveze društva i klijenta.
Investment firms providing investment advice shall comply with this obligation only where a periodic assessment of the suitability of the financial instruments or services recommended is performed.
Investicijska društva koja pružaju investicijsko savjetovanje moraju ispunjavati tu obvezu samo ako se izvrši redovita procjena primjerenosti preporučenih financijskih instrumenata ili usluga.
The written agreement shall set out the essential rights and obligations of the parties, and shall include the following:
Pisanim sporazumom utvrđuju se bitna prava i obveze strana i on uključuje sljedeće:
a description of the services, and where relevant the nature and extent of the investment advice, to be provided;
opis usluga i, prema potrebi, prirodu i opseg investicijskih savjeta koji se pružaju;
in case of portfolio management services, the types of financial instruments that may be purchased and sold and the types of transactions that may be undertaken on behalf of the client, as well as any instruments or transactions prohibited; and
u slučaju usluga upravljanja portfeljem, vrste financijskih instrumenata koji se mogu kupiti i prodati te vrste transakcija koje se mogu izvršiti za račun klijenta, kao i sve zabranjene instrumente ili transakcije; i
a description of the main features of any services referred to in Section B(1) of Annex I to Directive 2014/65/EU to be provided, including where applicable the role of the firm with respect to corporate actions relating to client instruments and the terms on which securities financing transactions involving client securities will generate a return for the client.
opis glavnih svojstava svih usluga iz odjeljka B točke 1. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU koje se pružaju, uključujući, prema potrebi, ulogu društva u pogledu korporativnih djelatnosti u vezi s instrumentima klijenta i uvjetima prema kojima će transakcije financiranja vrijednosnih papira koje uključuju vrijednosne papire klijenta ostvariti povrat za klijenta.
Reporting to clients
Izvješćivanje klijenata
Reporting obligations in respect of execution of orders other than for portfolio management
Obveze izvješćivanja u vezi s izvršavanjem naloga koji ne uključuju upravljanje portfeljem
(Article 25(6) of Directive 2014/65/EU)
(Članak 25. stavak 6. Direktive 2014/65/EU)
Investment firms having carried out an order on behalf of a client, other than for portfolio management, shall, in respect of that order:
Investicijska društva koja su izvršila nalog za račun klijenta, koji ne uključuje upravljanje portfeljem, u vezi s tim nalogom, postupaju na sljedeći način:
promptly provide the client, in a durable medium, with the essential information concerning the execution of that order;
bez odgode klijentu dostavljaju na trajnom mediju bitne informacije u vezi s izvršavanjem tog naloga;
send a notice to the client in a durable medium confirming execution of the order as soon as possible and no later than the first business day following execution or, where the confirmation is received by the investment firm from a third party, no later than the first business day following receipt of the confirmation from the third party.
što je prije moguće klijentu dostavljaju na trajnom mediju obavijest kojom se potvrđuje izvršenje naloga, a najkasnije prvog radnog dana od izvršenja ili ako investicijsko društvo prima potvrdu od treće strane, najkasnije prvog radnog dana od primitka potvrde od treće strane.
Point (b) shall not apply where the confirmation would contain the same information as a confirmation that is to be promptly dispatched to the client by another person.
Točka (b) ne primjenjuje se u slučaju da potvrda sadržava iste informacije kao i potvrda koju klijentu bez odgode dostavlja neka druga osoba.
Points (a) and (b) shall not apply where orders executed on behalf of clients relate to bonds funding mortgage loan agreements with the said clients, in which case the report on the transaction shall be made at the same time as the terms of the mortgage loan are communicated, but no later than one month after the execution of the order.
Točke (a) i (b) ne primjenjuju se u slučaju kada se nalozi izvršeni za račun klijenata odnose na obveznice kojima se financiraju ugovori o hipotekarnim kreditima s navedenim klijentima, a u tom se slučaju izvješće o transakciji dostavlja istodobno s uvjetima hipotekarnog kredita, ali najkasnije mjesec dana od izvršenja naloga.
In addition to the requirements under paragraph 1, investment firms shall supply the client, on request, with information about the status of his order.
Uz poštovanje zahtjeva iz stavka 1. investicijska društva klijentu na zahtjev dostavljaju informacije o statusu njegova naloga.
In the case of client orders relating to units or shares in a collective investment undertaking which are executed periodically, investment firms shall either take the action specified in point (b) of paragraph 1 or provide the client, at least once every six months, with the information listed in paragraph 4 in respect of those transactions.
U slučaju naloga klijenta koji se odnose na udjele ili dionice u subjektu za zajednička ulaganja, a koji se izvršavaju povremeno, investicijska društva poduzimaju mjere iz stavka 1. točke (b) ili klijentu dostavljaju najmanje jedanput u šest mjeseci informacije navedene u stavku 4. u vezi s navedenim transakcijama.
The notice referred to in point (b) of paragraph 1 shall include such of the following information as is applicable and, where relevant, in accordance with the regulatory technical standards on reporting obligations adopted in accordance with Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014:
Obavijest iz stavka 1. točke (b) uključuje sljedeće informacije, ako su primjenjive, i prema potrebi informacije u skladu s regulatornim tehničkim standardima o obvezama izvješćivanja donesenima u skladu s člankom 26. Uredbe (EU) br. 600/2014:
the reporting firm identification;
identifikaciju društva koje izvješćuje;
the name or other designation of the client;
ime ili drugi naziv klijenta;
the trading day;
dan trgovanja;
the trading time;
vrijeme trgovanja;
the type of the order;
vrstu naloga;
the venue identification;
oznaku mjesta trgovanja;
the instrument identification;
oznaku instrumenta;
the buy/sell indicator;
oznaku kupnje/prodaje;
the nature of the order if other than buy/sell;
prirodu naloga, ako se ne radi o nalogu za kupnju/prodaju;
the quantity;
količinu;
the unit price;
jediničnu cijenu;
the total consideration;
ukupnu vrijednost;
a total sum of the commissions and expenses charged and, where the client so requests, an itemised breakdown including, where relevant, the amount of any mark-up or mark-down imposed where the transaction was executed by an investment firm when dealing on own account, and the investment firm owes a duty of best execution to the client;
ukupan iznos zaračunatih provizija i troškova, i na zahtjev klijenta raščlambu po stavkama koja prema potrebi uključuje iznos svakog povećanja ili smanjenja vrijednosti kada je investicijsko društvo izvršilo transakciju pri trgovanju za vlastiti račun, a investicijsko društvo ima obvezu najpovoljnijeg izvršenja prema klijentu;
the rate of exchange obtained where the transaction involves a conversion of currency;
korišteni tečaj ako transakcija uključuje konverziju valute;
the client's responsibilities in relation to the settlement of the transaction, including the time limit for payment or delivery as well as the appropriate account details where these details and responsibilities have not previously been notified to the client;
odgovornosti klijenta u vezi s namirom transakcije, uključujući rok za plaćanje ili isporuku kao i odgovarajuće pojedinosti o računu, ako klijent nije prethodno obaviješten o tim pojedinostima i odgovornosti;
where the client's counterparty was the investment firm itself or any person in the investment firm's group or another client of the investment firm, the fact that this was the case unless the order was executed through a trading system that facilitates anonymous trading.
ako je klijentova druga ugovorna strana samo investicijsko društvo ili bilo koja osoba iz grupe investicijskog društva odnosno neki drugi klijent investicijskog društva, izjavu u tom smislu, osim ako je nalog izvršen preko sustava trgovanja koji omogućuje anonimno trgovanje.
For the purposes of point (k), where the order is executed in tranches, the investment firm may supply the client with information about the price of each tranche or the average price.
Za potrebe točke (k), u slučaju kad se nalog izvršava u tranšama, investicijsko društvo može klijentu dostaviti informacije o cijeni svake tranše ili o prosječnoj cijeni.
Where the average price is provided, the investment firm shall supply the client with information about the price of each tranche upon request.
Ako se dostavlja prosječna cijena, investicijsko društvo klijentu na njegov zahtjev dostavlja informacije o cijeni svake tranše.
The investment firm may provide the client with the information referred to in paragraph 4 using standard codes if it also provides an explanation of the codes used.
Investicijsko društvo može klijentu dostaviti informacije iz stavka 4. korištenjem standardnih oznaka, pod uvjetom da dostavi i pojašnjenje korištenih oznaka.
Reporting obligations in respect of portfolio management
Obveze izvješćivanja u vezi s upravljanjem portfeljem
Investments firms which provide the service of portfolio management to clients shall provide each such client with a periodic statement in a durable medium of the portfolio management activities carried out on behalf of that client unless such a statement is provided by another person.
Investicijska društva koja klijentima pružaju uslugu upravljanja portfeljem tim klijentima na trajnom mediju dostavljaju redoviti izvještaj o aktivnostima upravljanja portfeljem koje se provode za račun tog klijenta, osim ako taj izvještaj dostavlja neka druga osoba.
The periodic statement required under paragraph 1 shall provide a fair and balanced review of the activities undertaken and of the performance of the portfolio during the reporting period and shall include, where relevant, the following information:
Redoviti izvještaj koji se propisuje stavkom 1. sadržava korekatan i uravnoteženi pregled poduzetih aktivnosti i prinosa portfelja tijekom izvještajnog razdoblja i prema potrebi uključuje sljedeće informacije:
the name of the investment firm;
naziv investicijskog društva;
the name or other designation of the client's account;
naziv ili drugu oznaku računa klijenta;
a statement of the contents and the valuation of the portfolio, including details of each financial instrument held, its market value, or fair value if market value is unavailable and the cash balance at the beginning and at the end of the reporting period, and the performance of the portfolio during the reporting period;
izvještaj o sadržaju i vrednovanju portfelja, uključujući pojedinosti o svakom financijskom instrumentu koji se drži, njegovoj tržišnoj vrijednosti ili fer vrijednosti ako je tržišna vrijednost nedostupna, novčanom stanje na početku i na kraju izvještajnog razdoblja i prinosu portfelja tijekom izvještajnog razdoblja;
the total amount of fees and charges incurred during the reporting period, itemising at least total management fees and total costs associated with execution, and including, where relevant, a statement that a more detailed breakdown will be provided on request;
ukupan iznos naknada i troškova nastalih tijekom izvještajnog razdoblja, pri čemu se raščlanjuju barem ukupne naknade za upravljanje i ukupni troškovi povezani s izvršenjem te uključujući, prema potrebi, izjavu da će se na zahtjev dostaviti podrobnija raščlamba;
a comparison of performance during the period covered by the statement with the investment performance benchmark (if any) agreed between the investment firm and the client;
usporedbu prinosa tijekom razdoblja na koje se izvještaj odnosi s referentnom vrijednošću prinosa na ulaganje (ako postoji) dogovorenom između investicijskog društva i klijenta;
the total amount of dividends, interest and other payments received during the reporting period in relation to the client's portfolio;
ukupni iznos dividendi, kamata i drugih plaćanja primljenih u izvještajnom razdoblju u vezi s portfeljem klijenta;
information about other corporate actions giving rights in relation to financial instruments held in the portfolio;
informacije o drugim korporativnim djelatnostima na temelju kojih se ostvaruju prava u vezi s financijskim instrumentima koji se drže u portfelju;
for each transaction executed during the period, the information referred to in Article 59(4)(c) to (l) where relevant, unless the client elects to receive information about executed transactions on a transaction-by-transaction basis, in which case paragraph 4 of this Article shall apply.
za svaku transakciju izvršenu tijekom navedenog razdoblja, prema potrebi informacije iz članka 59. stavka 4. točaka (c) do (l), osim ako se klijent izjasni da želi primati informacije o izvršenim transakcijama po izvršenju svake pojedinačne transakcije, a u tom se slučaju primjenjuje stavak 4. ovog članka.
The periodic statement referred to in paragraph 1 shall be provided once every three months, except in the following cases:
Redoviti izvještaj iz stavka 1. dostavlja se svaka tri mjeseca, osim u sljedećim slučajevima:
where the investment firm provides its clients with access to an online system, which qualifies as a durable medium, where up-to-date valuations of the client's portfolio can be accessed and where the client can easily access the information required by Article 63(2) and the firm has evidence that the client has accessed a valuation of their portfolio at least once during the relevant quarter;
kad investicijsko društvo svojim klijentima osigurava pristup internetskom sustavu, koji se smatra trajnim medijem, a u kojem se može pristupiti ažuriranim vrednovanjima portfelja klijenta i u kojem klijent može jednostavno pristupiti informacijama propisanima člankom 63. stavkom 2., a kad društvo ima dokaz da je klijent barem jedanput tijekom relevantnog tromjesečja pristupio vrednovanju svojeg portfelja;
in cases where paragraph 4 applies, the periodic statement must be provided at least once every 12 months;
u slučajevima kad se primjenjuje stavak 4., redoviti izvještaj mora se dostaviti najmanje jedanput u 12 mjeseci;
where the agreement between an investment firm and a client for a portfolio management service authorises a leveraged portfolio, the periodic statement must be provided at least once a month.
kad ugovor o usluzi upravljanja portfeljem između investicijskog društva i klijenta dopušta upravljanje portfeljem s pomoću financijske poluge, redoviti izvještaj mora se dostaviti najmanje jedanput mjesečno.
The exception provided for in point (b) shall not apply in the case of transactions in financial instruments covered by Article 4(1)(44)(c) of, or any of points 4 to 11 of Section C in Annex I to Directive 2014/65/EU.
Iznimka predviđena u točki (b) ne primjenjuje se u slučaju transakcija financijskim instrumentima obuhvaćenima člankom 4. stavkom 1. točkom 44. podtočkom (c) ni odjeljkom C točkama 4. do 11. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU.
Investment firms, in cases where the client elects to receive information about executed transactions on a transaction-by-transaction basis, shall provide promptly to the client, on the execution of a transaction by the portfolio manager, the essential information concerning that transaction in a durable medium.
U slučajevima kad se klijent izjasni da želi primati informacije o izvršenim transakcijama po izvršenju svake pojedinačne transakcije, investicijska društva klijentu bez odgode na trajnom mediju dostavljaju, nakon što osoba ovlaštena za upravljanje portfeljem izvrši transakciju, bitne informacije u vezi s navedenom transakcijom.
The investment firm shall send the client a notice confirming the transaction and containing the information referred to in Article 59(4) no later than the first business day following that execution or, where the confirmation is received by the investment firm from a third party, no later than the first business day following receipt of the confirmation from the third party.
Investicijsko društvo klijentu dostavlja obavijest kojom se potvrđuje transakcija i koja sadržava informacije iz članka 59. stavka 4. najkasnije prvog radnog dana od izvršenja ili ako investicijsko društvo prima potvrdu od treće strane, najkasnije prvog radnog dana od primitka potvrde od treće strane.
The second subparagraph shall not apply where the confirmation would contain the same information as a confirmation that is to be promptly dispatched to the client by another person.
Drugi podstavak ne primjenjuje se u slučaju da potvrda sadržava iste informacije kao i potvrda koju klijentu bez odgode dostavlja neka druga osoba.
Reporting obligations in respect of eligible counterparties
Obveze izvješćivanja u vezi s kvalificiranim nalogodavateljima
(Article 24(4) and Article 25(6) of Directive 2014/65/EU)
(Članak 24. stavak 4. i članak 25. stavak 6. Direktive 2014/65/EU)
The requirements applicable to reports for retail and professional clients under Articles 49 and 59 shall apply unless investment firms enter into agreements with eligible counterparties to determine content and timing of reporting.
Zahtjevi primjenjivi na izvješća za male ulagatelje i profesionalne ulagatelje iz članaka 49. i 59. primjenjuju se osim ako su investicijska društva s kvalificiranim nalogodavateljima sklopila sporazume kojima se utvrđuje sadržaj i rokovi izvješćivanja.
Additional reporting obligations for portfolio management or contingent liability transactions
Dodatne obveze izvješćivanja u vezi s upravljanjem portfeljem ili transakcijama potencijalnim obvezama
Investment firms providing the service of portfolio management shall inform the client where the overall value of the portfolio, as evaluated at the beginning of each reporting period, depreciates by 10 % and thereafter at multiples of 10 %, no later than the end of the business day in which the threshold is exceeded or, in a case where the threshold is exceeded on a non-business day, the close of the next business day.
Investicijska društva koja pružaju uslugu upravljanja portfeljem izvješćuju klijenta kada se ukupna vrijednost portfelja, izračunana na početku svakog izvještajnog razdoblja, smanji za 10 %, i nakon toga za svakih daljnjih 10 %, najkasnije na kraju radnog dana kada je prag premašen ili, u slučaju kad se prag premaši na neradni dan, na kraju sljedećeg radnog dana.
Investment firms that hold a retail client account that includes positions in leveraged financial instruments or contingent liability transactions shall inform the client, where the initial value of each instrument depreciates by 10 % and thereafter at multiples of 10 %.
Investicijska društva koja drže račun malog ulagatelja koji uključuje pozicije u financijskim instrumentima s financijskom polugom ili transakcije potencijalnim obvezama izvješćuju klijenta kada se početna vrijednost svakog instrumenta smanji za 10 % i nakon toga za svakih daljnjih 10 %.
Reporting under this paragraph should be on an instrument-by-instrument basis, unless otherwise agreed with the client, and shall take place no later than the end of the business day in which the threshold is exceeded or, in a case where the threshold is exceeded on a non-business day, the close of the next business day.
Izvješćivanje u skladu s ovim stavkom trebalo bi se provoditi za svaki pojedinačni instrument posebno, osim ako se drugačije dogovori s klijentom, te se provodi najkasnije na kraju radnog dana kada je prag premašen ili, u slučaju kad se prag premaši na neradni dan, na kraju sljedećeg radnog dana.
Statements of client financial instruments or client funds
Izvještaji o financijskim instrumentima ili novčanim sredstvima klijenata
Investment firms that hold client financial instruments or client funds shall send at least on a quarterly basis, to each client for whom they hold financial instruments or funds, a statement in a durable medium of those financial instruments or funds unless such a statement has been provided in any other periodic statement.
Investicijska društva koja drže financijske instrumente ili novčana sredstva klijenata svakom pojedinom klijentu za kojeg drže financijske instrumente ili novčana sredstva dostavljaju najmanje na tromjesečnoj osnovi izvještaje na trajnom mediju o navedenim financijskim instrumentima ili novčanim sredstvima, osim ako je taj izvještaj dostavljen u nekom drugom redovitom izvještaju.
Upon client request, firms shall provide such statement more frequently at a commercial cost.
Društva taj izvještaj dostavljaju češće na zahtjev klijenta po komercijalnoj cijeni.
The first subparagraph shall not apply to a credit institution authorised under Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council [26] in respect of deposits within the meaning of that Directive held by that institution.
Prvi podstavak ne primjenjuje se na kreditnu instituciju kojoj je odobrenje za rad izdano na temelju Direktive 2000/12/EZ Europskog parlamenta i Vijeća [26] u vezi s depozitima koje u smislu navedene Direktive drži navedena institucija.
The statement of client assets referred to in paragraph 1 shall include the following information:
Izvještaj o imovini klijenta iz stavka 1. uključuje sljedeće informacije:
details of all the financial instruments or funds held by the investment firm for the client at the end of the period covered by the statement;
pojedinosti o svim financijskim instrumentima ili novčanim sredstvima koje investicijsko društvo drži za klijenta na kraju razdoblja na koje se izvještaj odnosi;
the extent to which any client financial instruments or client funds have been the subject of securities financing transactions;
mjeru u kojoj su financijski instrumenti ili novčana sredstva klijenta bili predmetom transakcija financiranja vrijednosnih papira;