natgillin/translations-raw huggingface dataset:
risk analysis. The documentation identifies known risk areas, actual incidents and the corresponding risk indicators, estimates the degree of risk, establishes an action plan of checks to be carried out and allocates the available resources.
käytännössä riskianalyysin; tässä asiakirjassa tunnistetaan riskialueet, todetut riskit ja riskin osoittimet sekä esitetään riskin suuruutta koskeva arvio ja laaditaan tarkastussuunnitelma jakamalla käytettävissä olevat voimavarat näiden tekijöiden mukaan.
Chapter 2
2. luku
The effectiveness of risk analysis depends above all on the extent and quality of the information and intelligence available to customs services.
Riskianalyysin tehokkuus riippuu ennen kaikkea tulliviranomaisten käytössä olevien tietojen määrästä ja laadusta.
Hence the need for reliable, complete and updated information, and the ability to use it.
Tämän vuoksi on ensisijaisen tärkeää, että toisaalta käytettävissä on luotettavat, täydelliset ja ajan tasalla olevat tietolähteet ja toisaalta, että tätä tietoa pystytään käyttämään hyväksi.
Where risk analysis is concerned, the main consequence of the single market has been that all customs offices now need easy, quick access to information on trends in risks and on risk areas for the whole European Union, even if the information is previously processed by a central department which specialises in intelligence.
Sisämarkkinoiden toteutumisen merkittävin seuraus riskianalyysin osalta on se, että kaikkien tullitoimipaikkojen on saatava helposti ja nopeasti suuntauksia ja riskialueita koskevaa tietoa koko Euroopan unionin alueelta, vaikka jokin tiedonkeruuseen erikoistunut keskustulliviranomainen käsittelisi tiedon ensin.
Sources of information include:
Tietolähteitä ovat
— local customs offices;
— paikalliset tullitoimipaikat
— regional customs offices;
— alueelliset tullihallinnot
— central customs offices;
— keskustullihallinnot
— specialist customs intelligence departments;
— tullia koskevaan tiedon keruuseen erikoistuneet yksiköt
— other government departments and public institutions (e.g. ministries of agriculture, trade, or transport, the police);
— muut viranomaiset ja julkisyhteisöt (maatalous-, kauppa- ja liikenneministeriö, poliisilaitos jne.)
— tax inspections, a varying proportion of which are carried out in most Member States by the department responsible for customs checks;
— veroviranomaiset, joiden tehtävät monissa jäsenvaltioissa kuuluvat vaihtelevassa määrin saman hallinnon alaisuuteen kuin tulliviranomaisten tehtävät
— businesses (airlines, shipping lines, agents, port and airport operators, competitors);
— toimijat (lentoyhtiöt, laivaliikenne, tulliasiamiehet, satamien ja lentoasemien toimijat, kilpailijat)
— other Member States and international organisations;
— muut jäsenvaltiot ja kansainväliset järjestöt
— the general or specialist press;
— erikoisalojen tai yleiset sanoma- ja aikakauslehdet
— commercial and trade organisations.
— kaupalliset ja ammatilliset järjestöt.
International computerised databases and communications networks, including those of the European Commission, have a prominent part to play.
Hyödyllisistä tietolähteistä on erityisesti mainittava kansainväliset ja erityisesti Euroopan komission ylläpitämät tietokannat ja tietoliikenneverkot.
& Where the Commission is concerned, operational customs information can be transmitted and received by the following: — Communications networks such as the CIS (customs information system).
Komissiolla on seuraavat välineet, joiden avulla voidaan siirtää ja vastaanottaa tietoja:
This system is available at numerous points throughout the Community, including all major ports and airports, and incorporates a database containing the information exchanged via the system(1).
Tämä järjestelmä on käytettävissä lukuisissa paikoissa yhteisön eri puolilla, kaikki merkittävät satamat ja lentokentät mukaan lukien, ja siinä on tämän järjestelmän avulla vaihdettuja tietoja sisältävä tietokanta(1).
It contains only information from messages sent over the network concerning suspected or confirmed irregularities which the Member State concerned has decided to report under the current rules.
Tässä tietokannassa on yksinomaan eräitä tämän järjestelmän välityksellä siirrettyjä tietoja, jotka koskevat epäiltyjä tai todettuja sääntöjen vastaisuuksia, jotka jäsenvaltio päättää siirtää voimassa ole van lainsäädännön mukaisesti.
— The CIS/SCENT/fiscal SCENT electronic communications net works, comprising the databases listed below and used for mutual assistance purposes, which allows designated Member State departments access to specialised databases within and outside the Commission.
Keskinäiseen avunantoon perustuva veroja koskeva SID/SCENT/SCENT-tietoliikenneverkko, jonka avulla jäsenvaltioiden nimeämät toimipaikat voivat käyttää sekä komissiossa olevia että sen ulkopuolisia erityisiä tietokantoja; nämä tietokannat luetellaan jäljempänä.
— The Comext database, for foreign trade statistics.
COMEXT-tietokanta, joka sisältää yhteisön ulkomaankaupan tilastot.
— The CELEX database, which contains all Community legislation (the Treaties, secondary legislation, case law of the Court of Justice).
CELEX-tietokanta, joka sisältää koko yhteisön lainsäädännön (sopimukset, johdettu oikeus, Euroopan yhteisöjen tuo mioistuimen oikeuskäytäntö).
— The IRENE database on irregularities and recoveries notified to the Commission by Member States under various provisions (European Agricultural Guidance and Guarantee Fund (EAGGF), Council Regulation (EC) No 515/97, own resources, Regulation 1552/89(2)). The Commission is currently running IRENE on an experimental basis and Member States do not yet have direct access.
Jäsenvaltioiden komissiolle ilmoittamia useilla aloilla esiin tyviä sääntöjenvastaisuuksia ja perintää käsittelevän IRENE-tietokannan avulla (EMOTR, asetus (ETY) N.o 1468/81, perin teiset omat varat, asetus (ETY, Euratom) N:o 1552/89(2), omat perinteiset varat), joka on kokeiluasteella komissiossa; huom. jäsenvaltioilla ei ole tällä hetkellä suoraa yhteyttä IRENEen, mutta niille toimitetaan säännöllisesti tilastoja siellä olevista tiedoista.
They regularly receive statistics on the information in the system and it is now being modernised so as to make it directly available to Member States, make it easier to access and operate and enable it to analyse the data it contains.
Meneillään on nykyaikaistamistöitä, jotta jäsenvaltioille on suora yhteys tietokantaan sekä jotta sen käyttö ja sinne pääsy paranee ja erityisesti jotta järjestelmä osaa analysoida sisältämänsä tiedot.
— The TARIC database (containing the Community's integrated tariff), which electronically transmits updates on the Community rules governing customs treatment of imports and exports to all the Member States' central customs of fices at least once a day.
TARIC-tietokanta (Taric = yhteisön yhtenäistetty tullitariffi), jonka avulla tuonti- tai vientitavaroiden tullikohtelua koskevan yhteisön lainsäädännön viimeiset muutokset siirretään sähköisesti vähintään kerran päivässä jäsenvaltioiden tullihallintojen keskustoimipaikkoihin.
TARIC is based on the combined nomenclature (CN) to which are added all the trade policy and common agricultural policy measures having a bearing
TARIC perustuu yhdistettyyn tullinimikkeistöön (CN), johon on lisätty kaikki yhteiseen tullitariffiin (TDC) viittaavat kauppapolitiikkaa ja
Council Regulation (EC) No 515/97 of 13 March 1997 on mutual assistance between the administrative authorities of the Member States and cooperation between the latter and the Commission to ensure the correct application of the law on customs and agricultural matters (OJL82, 22.3.1997, p.1).
2) Yhteisöjen omista varoista tehdyn päätöksen 88/376/ETY, Euratom soveltamisesta 29 päivänä toukokuuta 1989 annettu neuvoston asetus (ETY, Euratom) N.o 1552/89 (EYVL L 155,
on the Common Customs Tariff (CCT).
yhteistä maatalouspolitiikkaa koskevat toimenpiteet.
TARIC already contains some risk indicators regarding restrictive measures and embargoes.
Se sisältää jo nyt joitakin riskin osoittimia rajoittamista ja vienti kieltoa koskevien toimenpiteiden osalta.
— The BTI (binding tariff information) and BOI databases (binding origin information).
RTC- tai ROC-tietokannat (velvoittavat tariffitiedot ja alkuperältään velvoittavat tiedot.
Sources outside the Commission include:
Komission ulkopuolisista lähteistä voidaan mainita:
— Dun and Bradstreet (for information on commercial firms);
Dun & Bradstreet, jossa on kaupallisia yrityksiä koskevia tietoja, •
— Lloyds Seadata (for information on ships);
Lloyds Seadata, joka sisältää tietoja aluksista,
— Piers (forsorne manifests);
Piers, jossa on eräitä tavaraluetteloita,
— Marinfo/Yachtinfo (for shipping movements).
Marinfo/Yachtinfo, jossa on tietoja alusten liikkeistä.
Information is raw data which may have undergone only minimum analysis or processing.
Tiedot ovat tietoraaka-ainetta, jota on ehkä analysoitu ja käsitelty vain vähimmäismäärä.
It is basic data used principally for operational or sometimes management purposes, on such matters as traffic volume or total value of imports in a given period.
Ne ovat perustietoja, jotka koskevat liikenteen määrää tai tuotujen tavaroiden kokonaisarvoa tiettynä aikana; näitä tietoja käytetään ensisijaisesti toiminnallisiin tarkoituksiin ja joskus myös hallinnollisiin tarkoituksiin.
General trends, such as an increase or decrease in traffic, can be identified to enable administrative and operational decisions to be taken.
Hallinnollisen ja toiminnallisen päätöksenteon helpottamiseksi niistä voisi nähdä yleissuuntauksia (esimerkiksi liikenteen lisäys tai väheneminen).
Information becomes intelligence when it is analysed to identify trends in specified risk areas or areas of potential fraud, when it is collected or collated as applying specifically to those areas, or when it is used to build up a file in a particular case of fraud.
Tiedoista tulee käsiteltyjä tietoja, kun ne analysoidaan tunnistettaessa määriteltyjä riskialueita tai alueita, joissa petokset ovat mahdollisia tai kun niitä kerätään tai verrataan erityisesti kyseisiä alueita varten taikka kun niitä käytetään aloitettaessa menettelyä erityistä vilpillistä tapausta vastaan.
It is this intelligence which will play a major part in the identification and prioritisation of risk indicators (see Section 2 below).
Näillä käsitellyillä tiedoilla on keskeinen tehtävä osoittimien tunnistamisessa ja ensisijaisuuksien määrittämisessä (vertaa 2. alajakso).
Intelligence can be operational, tactical or strategic:
Käsitellyt tiedot voivat olla taktisia, toiminnallisia tai strategisia.
This is information which allows direct action on the ground, without the addition of further information and regardless of when the action is taken.
Toiminnalliset tiedot ovat tietoja, jotka mahdollistavat suoran puuttumisen paikan päällä ilman varmoja etukäteistietoja ja toimenpiteen määrä ajasta riippumatta.
A typical example is information on the present location and current or imminent movements of a suspect consignment due to arrive from a third country for customs clearance at a specific customs office. Such intelligence requires an immediate response to ensure detection, and if necessary seizure of the goods.
Kyseiset tiedot voivat olla tietoja esimer kiksi kolmannesta maasta tietyssä tullitoimipaikassa tapahtuvaan tulliselvitykseen saapuvan epäilyksenalaisen lähetyksen nykyisestä tai tulevasta sijaintipaikasta ja liikkumisesta.
It is often time-critical and applies to fraud and smuggling in general.
Se edellyttää välitöntä toimintaa ilmitulon ja tarvittaessa takavarikon
Strategic intelligence includes information on smuggling methods and trends and the identification of types of, and trends in, customs fraud.
Strategisiin tietoihin kuuluvat tiedot salakuljetus menetelmistä ja suuntauksista sekä tullipetosten suuntausten ja mallien tunnistus.
Systems-based checks must also be considered in this context (see Section 3 below).
Tässä yhteydessä on otettava huomioon myös yritysten sisäiseen toimintaan perustuvat tarkastukset (vertaa jäljempänä oleva 3. jakso).
Some examples of intelligence are provided in Annex I.
Joitain esimerkkejä käsitellyistä tiedoista annetaan liitteessä I.
The stages of risk analysis
Riskianalyysin vaiheet
Once information or intelligence has been collected and processed, risk analysis requires planning if it is to be effective. The first step could be to assess the human and financial resources available to a Member State's central departments, customs clearance offices and investigation teams during a given reference period (for instance, a year).
Kun käsittelemättömät tai käsitellyt tiedot on koottu ja käsitelty, riskianalyysin tehokas täytäntöönpano edellyttää suunnittelua, jonka lähtökohtana voi olla niin jäsenvaltion keskushallintojen kuin tavaroiden tulliselvityksistä vastuussa olevien tullitoimipaikkojen sekä tutkimusryhmien käytettävissä olevien inhimillisten ja taloudellisten voimavarojen arviointi tiettynä vertailuajankohtana (esimerkiksi vuoden aikana).
This paves the way for a process the various stages of which are summarised below.
Tämän jälkeen toteutetaan menettely, jonka eri vaiheista esitetään tiivistelmä jäljempänä.
Scrutiny of existing Community and national legislation requiring customs checks can reveal the sort of risk areas defined in Chapter 1, and new legislation or changes in existing rules may give rise to new ones.
Riskialueet, siten kuin ne on määritelty 1. luvussa, voidaan tunnistaa tullivalvontaa koskevan yhteisön ja kansallisen lainsäädännön perusteella. Uudet säädökset tai muutokset voi massa olevaan lainsäädäntöön voivat vaikuttaa riskialueisiin.
For instance, new antidumping legislation on a particular product originating in a given country, adopted during a given year, should alert customs to the possibility of diversion.
Näin esimerkiksi uudessa, jotakin tiettyä, tietystä maasta peräisin olevaa tuotetta koskevassa polkumyyntisäädöksessä, joka annetaan tiettynä vuonna, olisi kiinnitettävä tullitoimipaikkojen huomio säännösten kiertämisen mahdollisuuteen.
This in itself enables a risk area to be identified, serving as a basis for risk analysis proper.
Näin voi daan määritellä riskialue ja sitä voidaan käyttää perustana varsinaiselle riskianalyysille.
Similarly, the appearance of new trade flows which may affect economic activity, consumption patterns or public safety should be noted. They may give rise to new risk areas, perhaps necessitating a risk analysis.
Uusien, taloudelliseen toimintaan, kulutukseen tai kansalaisten turvallisuuteen mahdollisesti vaikuttavien kauppavirtojen ilmaantuminen on otettava huomioon ja niistä on tarvittaessa tehtävä riskialueita, joista tehdään riskianalyysi.
Nor should it be forgotten that an individual trader or group of traders may constitute a risk area.
Lopuksi on vielä aiheellista muistuttaa, että riskialue voi olla jokin tietty taloudellinen toimija tai taloudellisten toimijoiden ryhmä tai laji.
Traders are very important factors.
Taloudelliset toimijat ovat erittäin tärkeä tekijä.
As a rule, structures, operating methods, reputation and financial standing are good indicators of whether a particular trader represents a risk area and should be subjected to risk analysis.
Yleisesti niiden kokoonpanoja toiminta, niiden maineja vakavaraisuus ovat ominaistekijöitä, joiden avulla ne voidaan mää ritellä riskialueisiin, jos otetaan huomioon riskin osoittimet.
The next task is to identify precisely what the likely risks in each area are and how they might arise.
Seuraavaksi on tarpeen määritellä tarkasti tekijät, jotka voivat tulla esille eri riskialueilla, sekä niiden mahdollinen esiintymistapa.
The main risk might be unlawful introduction into the customs territory (smuggling), unlawful removal of goods from customs supervision, non compliance with prohibitions or restrictions or underpayment of customs duty.
Kyseessä voi olla säännönvastainen tuonti tullialueelle (salakuljetus), tavaroiden siirto pois tullivalvonnasta, kieltojen tai rajoitusten noudattamatta jättäminen tai tavallista tullia alhaisemman tullin maksaminen.
But the risk may also be identified more precisely in the light of the type of goods, the customs regime or procedure used or the operator concerned (see Chapter 3 below).
Riski voidaan kuitenkin mää ritellä tarkemmin tavaran luonteen, käytetyn tullimenettelyn tai -järjestelyn tai kyseessä olevan toimijan mukaisesti (vrt. jäljempänä oleva 3. luku).
Once the risk has been identified, the risk indicators — as defined in Chapter 1 — must be determined before proceeding to the risk assessment.
Kun riski on määritelty, on tarpeen määritellä riskin osoittimet, sellaisina kuin ne on määritelty 1. luvussa, joiden avulla seuraa vassa vaiheessa voidaan arvioida riski.
Some indicators will apply across the board to all risk areas while others may be specific to one sector only.
Jokaisella riskialueella tavallisesti tunnistetuista riskin osoittimista (vrt.
The risk indicators normally identified in each risk area (see Chapter 3) may relate to the product, the trader or the regimes or procedures used.
3. luku) voidaan todeta, että nämä osoittimet voivat liittyä tavaroihin, taloudellisiin toimijoihin tai käytettyihin menettelyihin. nettelyihin.
Product-based risk indicators include tariff classification (where there are high import or export duties), origin or provenance (where tariff quotas, quantitative restrictions or preferential regimes are in place), value (where antidumping duties have been imposed) and volume.
Tavaroihin liittyvät riskin osoittimet ovat yleensä luokittelu tariffiin (erityisesti silloin, kun tuonti- tai vientitulli on korkea), alkuperä tai lähtöpaikka (erityisesti tariffikiintiöiden, määrällisten kiintiöiden tai etuuskohteluun perustuvien menettelyjen osalta), arvo (erityisesti silloin, kun sovelletaan polkumyyntitulleja) sekä määrä.
Trader-based risk indicators include certain types of behaviour and changes in behaviour patterns (business or customs strat­egy).
Taloudellisten toimijoiden osalta käyttäytyminen tai muutokset tavanomaisessa käyttäytymisessä voivat olla huomioon otettavia tekijöitä (erityisesti muutokset kaupankäyntiä tai tullia koskevassa strategiassa).
A trader's record of past compliance with or infringe­ments or irregularities against customs or tax law has also to be taken into consideration.
Myös se, onko toimija syyllistynyt rikkomuksiin tai sääntöjenvastaisuuksiin tulli- tai verolakeja vastaan aikaisemmin, on otettava huomioon.
Indicators based on the regimes or procedures used may arise out of the detailed rules that have to be followed (e.g. non­compliance with accounting requirements for the simplified procedures).
Lopuksi käytettyyn menettelyyn liittyvät osoittimet voivat koskea niiden käyttöön liittyviä yksityiskohtaisia erityissääntöjä (esimerkiksi kirjanpidon laiminlyöminen yksinkertaistettujen menettelyjen yhteydessä).
An example is given in Annex II.
Tätä koskeva esimerkki on liitteessä II.
The degree or level of risk assessed as being inherent in a particular case expresses the likelihood of an irregularity occur­ring when certain conditions are met.
Tiettyyn tapaukseen liittyvän riskiasteen tai riskitason arviointi ilmaisee mahdollisuuden tai todennäköisyyden, jolla jokin sääntöjenvastaisuus voi esiintyä, silloin kun eräät edellytykset ovat olemassa samanaikaisesti.
The assessment is the result of combining the risk indicators for product, trader and regime or procedure.
Arviointi koostuu erityisesti tavaroihin, toimijoihin ja menettelyihin liittyvien riskin osoittimien yhdistelmään.
In practice, the risk assessment may be expressed:
Käytännössä riski voidaan arvioida
— by a code letter, e.g. h - high, m - medium, I - low;
— seuraavien kirjainmerkkien avulla: S) = suuri riski.
— in figures, e.g. χ = 1 and so on, to indicate the priority to be given to checks in accordance with the level of risk;
K) = keskinkertainen riski, P) = pieni riski
— by an additional letter to indicate the type of check re­quired, e.g. d - documentary check on papers accompany­ing the goods, ρ - post-clearance checks at trader's premises, or i -physical inspection of goods;
— numeroarvolla: esimerkiksi X = 1,... n, riskin mukaisen ensisijaisen valvonnan lajin määrittelemiseksi
— by any other means appropriate to the situation, including coefficients (multipliers).
— jollakin muulla tilanteeseen sopivalla tavalla, esimerkiksi käyttämällä kerrointa.
This makes it possible, using a risk profile, to rank the risks in order of priority, draw up an action plan and decide what checks are to be carried out.
Riskit voidaan näin asettaa tärkeysjärjestykseen ja vahvistaa suunnitelma ja valvonnan laji erityisesti riskiprofiilin avulla.
An example is given in Annex III.
Tätä koskeva esimerkki on liitteessä III.
Description
2.5.1 Kuvaus
A risk profile is the tool a customs office uses to put risk analysis into practice.
Riskiprofiili on väline, jonka avulla tulliviranomainen toteuttaa riskianalyysin käytännössä.
It is designed to supplement and in many cases replace ad hoc checks on documents and goods by planned working methods.
Se on tarkoitettu asiakirjoihin tai tavaroihin kohdistuvien sattumanvaraisten tarkastusten täydentämiseen tai korvaamiseen etukäteen suunnitelluilla työmenetelmillä.
Its actual form may vary from one Member State to another but it must be comprehensive and suited to local conditions.
Tämä riskiprofiiliasiakirjan rakenne ei välttämättä ole samanlainen kaikissa jäsenvaltioissa, mutta sen on oltava täydellinen ja mukautettu paikalliseen liikenteeseen.
A risk profile may be kept as a dossier or managed by computer, but ease of access by customs officers is paramount.
Riskiprofiilia voidaan säilyttää kansiossa tai tietokoneessa ja sen pitäisi olla mahdollisimman hyvin tulliviranomaisten käytettävissä.
It may be in sections relating to different types of goods.
Siinä voi olla useita erilajisiin tavaroihin liittyviä jaksoja.
Separate risk profiles may be drawn up for imports and exports.
Sen mukaan, onko kyseessä tuonti vai vienti, voidaan laatia erilaisia riskiprofiileja.
They may also be drawn up for individual products, especially particularly sensitive ones.
Riskiprofiilit voidaan laatia myös tavarakohtaisesi!, erityisesti silloin, kun kyseessä ovat erityisen arat tuotteet.
A risk profile should include a de scription of the risk area, a risk identification and assessment, risk indicators, checks to be carried out, date of action, results of action taken and evaluation of its effectiveness (stating the indicators used).
Riskiprofiiliin olisi sisällyttävä kuvaus riskialueesta, riskien tunnistus, niiden arvio ja riskien osoittimet, toteutettavat tarkastustoimenpiteet, toimintapäivämäärä, toiminnan tulokset sekä suoritettujen toimenpiteiden tehokkuuden (ja valittujen osoittimien) arvio.
To remain effective a risk profile must be flexible so that new risks may be identified and gauged, and risks that have been measured and found acceptable may be classed as low.
Pysyäkseen tehokkaana riskiprofiilin on oltava joustava väline, jotta voidaan tunnistaa ja määrittää uudet riskit sekä määritellä määritellyt ja kohtuullisiksi havaitut riskit pieniksi riskeiksi. keiksi.
An essential part of a risk profile is continuous review.
Jatkuva uudelleentarkastelu on keskeinen osa riskiprofiilia.
To remain effective a risk profile must reflect newly identified risks.
Ollakseen tehokas riskiprofiilin on kyettävä heijastamaan uusia tunnistettuja riskejä.
Risk profile managers must review each profile at regular intervals to ensure that it is always up to date and reflects the latest relevant information (e.g. the latest legislation).
Riskien hallinnoinnista vastaavien viranomaisten on tarkasteltava riskiprofiilia uudelleen säännöllisin väliajoin sen takaamiseksi, että profiili on ajanmukainen ja heijastaa uusinta tietoa (esimerkiksi uuden lainsäädännön hyväksymisen yhteydessä).
Information
* Tiedot