natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Ennen siirtoa toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että elimellä, jolle tehtävät aiotaan siirtää, on riittävä toimintakyky ja voimavarat kaikkien velvollisuuksien hoitamiseen ja että se on ottanut käyttöön tarvittavat järjestelyt havaitakseen ja välttääkseen kielteiset vaikutukset, joita voi aiheutua eturistiriidoista siirrettyjen tehtävien hoidon ja muiden omistukseen tai liiketoimintaan liittyvien etujen välillä.
Prior to delegation, competent authorities shall ensure that the body to which functions are to be delegated has the capacity and resources to effectively execute all responsibilities and that it has established the necessary arrangements to clearly identify and avoid the potential negative effects of any conflict of interest between the exercise of the delegated functions and any other proprietary or commercial interest.
Toimivaltaisten viranomaisten on tarkistettava määräajoin näiden järjestelyjen toimivuus.
Competent authorities shall periodically review the effectiveness of these arrangements.
Toimivaltaisilla viranomaisilla on lopullinen vastuu siitä, että tämän direktiivin nojalla annettuja säännöksiä sovelletaan.
They shall retain ultimate responsibility for ensuring that the provisions adopted pursuant to this Directive are applied.
Jos jäsenvaltio nimeää useamman kuin yhden toimivaltaisen viranomaisen täytäntöönpanemaan tämän direktiivin säännöstä, viranomaisten tehtävät on määriteltävä selvästi ja niiden on toimittava tiiviissä yhteistyössä.
If a Member State designates more than one competent authority to enforce a provision of this Directive, their respective roles shall be clearly defined and they shall cooperate closely.
Jokaisen jäsenvaltion on huolehdittava, että tässä direktiivissä tarkoitetut toimivaltaiset viranomaiset ja luotto- ja muiden rahoituslaitosten sekä vakuutusyritysten valvonnasta kyseisessä jäsenvaltiossa vastaavat toimivaltaiset viranomaiset toimivat myös tällaisessa yhteistyössä.
Each Member State shall ensure that such cooperation also takes place between the competent authorities for the purposes of this Directive and the competent authorities responsible in that Member State for the supervision of credit and other financial institutions and insurance undertakings.
Jäsenvaltioiden on huolehdittava, että nämä viranomaiset vaihtavat keskenään tietoja, jotka ovat olennaisia tai merkityksellisiä niille kuuluvien tehtävien hoitamiseksi.
Member States shall ensure that those authorities exchange any information which is essential or relevant for the exercise of their duties.
Toimivaltaisille viranomaisille annettavat valtuudet
Powers to be made available to competent authorities
Jäsenvaltioiden on huolehdittava siitä, että toimivaltaisilla viranomaisilla on kaikki valvonta-, tutkinta- ja täytäntöönpanovaltuudet, jotka ovat tarpeen tehtävien hoitamiseksi.
Member States shall ensure that the competent authorities possess all supervisory, investigatory and enforcement powers necessary for the exercise of their functions.
Viranomaiset käyttävät toimivaltaa kansallisen lainsäädännön mukaisesti joko suoraan tai tarvittaessa yhteistyössä muiden viranomaisten kanssa, oikeusviranomaiset mukaan lukien.
They shall exercise such powers in conformity with national law, either directly or, where appropriate, in cooperation with other authorities, including judicial authorities.
Jäsenvaltioiden on huolehdittava erityisesti siitä, että toimivaltaisilla viranomaisilla on vähintään valtuudet:
In particular, Member States shall ensure that competent authorities have at least the powers to:
saada käyttöönsä kaikki asiakirjat;
have access to any document in any form whatsoever;
pyytää lisätietoja kaikilta henkilöiltä, sijoituspalveluyrityksiltä tai säännellyiltä markkinoilta, ja tarvittaessa kutsua paikalle ja kuulla jotakin henkilöä tietoja saadakseen;
request additional information from any person, investment firm or regulated market, and if needed to summon and question a person with a view to obtaining information;
vaatia puheluita ja tietoliikennettä koskevia asiakirjoja;
require existing telephone and data traffic records;
vaatia lopettamaan tämän direktiivin mukaisesti annettujen säännösten vastainen menettelytapa;
require cessation of a practice that is contrary to the provisions laid down pursuant to this Directive;
hakea omaisuuden jäädyttämistä ja/tai takavarikoimista;
request the freezing and/or the sequestration of assets;
hakea ammatillisen toiminnan väliaikaista kieltämistä;
request temporary prohibition of professional activity;
vaatia tietoja toimiluvan saaneiden yksikköjen tilintarkastajilta;
require authorised entities" auditors to provide information;
toteuttaa toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että toimiluvan saaneet yksiköt jatkavat lakisääteisten vaatimusten noudattamista;
adopt any type of measure to ensure that authorised entities continue to comply with the legal requirements;
vaatia rahoitusvälineen kaupan keskeyttämistä;
demand the suspension of trading in a financial instrument;
vaatia rahoitusvälineen kaupan lopettamista joko säännellyillä markkinoilla tai muilla kauppapaikoilla;
demand the removal of a financial instrument from trading, whether on a regulated market or under other trading arrangements;
pyytää oikeudellisia määräyksiä tai toteuttaa muita toimia varmistaakseen, että näitä sääntely-, hallinto- tai tutkintavaltuuksia noudatetaan;
seek judicial orders and take other action to ensure compliance with these regulatory, administrative and investigation powers;
määrätä hallinnollisia seuraamuksia;
impose administrative sanctions;
käynnistää rikosasian tutkinta tai saattaa rikosasia tuomioistuinten käsiteltäväksi.
initiate or refer matters for criminal prosecution.
Jäsenvaltioiden on huolehdittava siitä, että toimivaltaisilla viranomaisilla on riittävät voimavarat tehtäviensä hoitamiseksi ja että näiden viranomaisten henkilöstö noudattaa ammatillisia normeja ja siihen sovelletaan asianmukaisia sisäisiä menettely- tai toimintasääntöjä, jotka varmistavat etenkin henkilötietojen suojaamisen, menettelyjen oikeudenmukaisuuden ja luottamuksellisuusperiaatteen sekä salassapitosäännösten asianmukaisen noudattamisen.
Member States shall ensure that competent authorities have the adequate resources for the exercise of their functions, and that the staff of such authorities observe professional standards and are subject to appropriate internal procedures or rules of conduct which ensure, in particular, the protection of personal data, procedural fairness and the proper observance of confidentiality and secrecy provisions.
Rajoittamatta menettelyjä toimiluvan peruuttamiseksi tai jäsenvaltioiden oikeutta määrätä rikosoikeudellisia seuraamuksia, jäsenvaltioiden on varmistettava kansallisen lainsäädäntönsä mukaisesti, että jos tämän direktiivin nojalla annettuja säännöksiä ei ole noudatettu, toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat tästä vastuussa olevien henkilöiden suhteen aiheelliset toimenpiteet tai määräävät hallinnolliset seuraamukset.
Without prejudice to the procedures for the withdrawal of authorisation or to the right of Member States to impose criminal penalties, Member States shall ensure, in conformity with their national law, that the competent authorities take appropriate administrative measures or impose administrative sanctions in respect of the persons responsible where the provisions adopted pursuant to this Directive have not been complied with.
Jäsenvaltioiden on määritettävä seuraamukset, joita kieltäytyminen tutkintaa koskevasta yhteistyöstä aiheuttaa.
Member States shall determine the sanctions to be applied for failure to co-operate in an investigation.
Jäsenvaltioiden on määrättävä, että toimivaltainen viranomainen voi julkistaa toimenpiteen tai seuraamuksen, joita tämän direktiivin nojalla annettujen säännösten rikkominen aiheuttaa, ellei julkistaminen vaaranna rahoitusmarkkinoita tai aiheuta suhteetonta vahinkoa osapuolille.
Member States shall provide that the competent authority may disclose to the public any measure or sanction that will be imposed for infringement of the provisions adopted pursuant to this Directive, unless the disclosure would jeopardise the financial markets or cause disproportionate damage to the parties involved.
Jäsenvaltioiden on huolehdittava, että tämän direktiivin mukaisesti annettujen lakien, asetusten tai hallinnollisten määräysten nojalla tehdyt päätökset on asianmukaisesti perusteltu ja että niiden osalta voidaan hakea muutosta tai uudelleenkäsittelyä tuomioistuimelta.
Member States shall ensure that any decision taken under laws, regulations or administrative provisions adopted in accordance with this Directive is properly reasoned and is open to appeal or review by the courts.
Sama koskee tapauksia, joissa päätöstä toimilupahakemuksesta, jossa on annettu kaikki vaaditut tiedot, ei ole tehty kuuden kuukauden kuluessa hakemuksen esittämisestä.
The same shall apply where, in respect of an application for authorisation which provides all the information required, no decision is taken within six months of its submission.
Jäsenvaltioiden on säädettävä 1 kohdassa tarkoitetusta muutoksenhakuoikeudesta, että yhdellä tai useammalla
With regard to the right of appeal referred to in paragraph 1, Member States shall provide that
julkisella elimellä tai niiden edustajalla
public bodies or their representatives
Sijoittajien valitusten käsittely tuomioistuinten ulkopuolella
Extra-judicial mechanism for investors" complaints
Jäsenvaltioiden on otettava käyttöön tehokkaat ja toimivat, tuomioistuinten ulkopuoliset valitus- ja oikeussuojamenettelyt sijoituspalveluyritysten tarjoamia sijoitus- ja liitännäispalveluja koskevien kuluttajariitojen käsittelemiseksi käyttämällä mahdollisuuksien aiemmin perustettuja elimiä.
Member States shall set up efficient and effective complaints and redress procedures for the out-of-court settlement of consumer disputes concerning the provision of investment and ancillary services provided by investment firms, using existing bodies where appropriate.
toimittava yhteistyössä parhaiden käytäntöjen yksilöimiseksi, jakamiseksi ja kannustamiseksi sekä
shall cooperate to identify, share and encourage best practice and
Jäsenvaltioiden on huolehdittava, että salassapitovelvollisia ovat kaikki henkilöt, jotka ovat tai ovat olleet toimivaltaisten viranomaisten palveluksessa tai sellaisten elinten palveluksessa, joille on siirretty tehtäviä
Member States shall ensure that all persons who work or who have worked for the competent authorities or bodies to whom functions are delegated pursuant to
46 artiklan
Article 46(2),
2 kohdan nojalla, tai tilintarkastajina taikka asiantuntijoina toimivaltaisten viranomaisten lukuun.
as well as auditors and experts instructed by the competent authorities, are bound by the obligation of professional secrecy.
Näissä tehtävissä mahdollisesti saatuja luottamuksellisia tietoja ei saa ilmaista toiselle henkilölle tai viranomaiselle muutoin kuin tiivistetysti tai kootusti niin, ettei siitä voida tunnistaa yksittäistä sijoituspalveluyritystä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta rikoslainsäädännön alaan kuuluvien säännösten soveltamista.
No confidential information which they may receive in the course of their duties may be divulged to any person or authority whatsoever, save in summary or aggregate form such that individual investment firms cannot be identified, without prejudice to cases covered by criminal law.
Jos sijoituspalveluyritys on asetettu konkurssiin tai pakkoselvitystilaan, voidaan siviili- tai kauppaoikeudellisessa menettelyssä ilmaista luottamuksellisia tietoja, jotka eivät koske kyseisen sijoituspalveluyrityksen pelastamiseen pyrkiviä kolmansia.
Where an investment firm has been declared bankrupt or is being compulsorily wound up, confidential information which does not concern third parties involved in attempts to rescue that investment firm may be divulged in civil or commercial proceedings.
Suhteet tilintarkastajiin
Relations with auditors
51 artiklassa, direktiivin 83/349/ETY 37 artiklassa tai direktiivin 85/611/ETY 31 artiklassa tarkoitettua tehtävää tai muuta lakisääteistä tehtävää, on velvollinen viipymättä ilmoittamaan toimivaltaisille viranomaisille tuota yritystä koskevista seikoista tai päätöksistä, jotka kyseinen henkilö on saanut tietoonsa tehtäväänsä suorittaessaan ja jotka saattavat:
, Article 37 of Directive 83/349/EEC or Article 31 of Directive 85/611/EEC or any other task prescribed by law, shall have a duty to report promptly to the competent authorities any fact or decision concerning that undertaking of which that person has become aware while carrying out that task and which is liable to:
olennaisesti rikkoa lakeja, asetuksia tai hallinnollisia määräyksiä, joissa säädetään toimiluvan edellytyksistä tai jotka erityisesti koskevat sijoituspalveluyritysten toiminnan harjoittamista;
constitute a material breach of the laws, regulations or administrative provisions which lay down the conditions governing authorisation or which specifically govern pursuit of the activities of investment firms;
vaikuttaa sijoituspalveluyrityksen toiminnan jatkuvuuteen;
affect the continuous functioning of the investment firm;
johtaa tilien vahvistamatta jättämiseen tai varausten esittämiseen.
lead to refusal to certify the accounts or to the expression of reservations.
Tällainen henkilö on myös velvollinen ilmoittamaan seikoista ja päätöksistä, jotka hän saa tietoonsa suorittaessaan jotakin ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua tehtävää yrityksessä, jolla on määräysvallasta johtuvat läheiset sidokset siihen sijoituspalveluyritykseen, jossa hän suorittaa kyseistä tehtävää.
That person shall also have a duty to report any facts and decisions of which the person becomes aware in the course of carrying out one of the tasks referred to in the first subparagraph in an undertaking having close links resulting from a control relationship with the investment firm within which he is carrying out that task.
Tietojen ilmaisemista koskevan sopimukseen tai lainsäädäntöön sisältyvän rajoituksen rikkomisena ei pidetä sitä, että direktiivin 84/253/ETY mukaisesti valtuutettu henkilö vilpittömässä mielessä ilmaisee 1 kohdassa tarkoitetun tiedon tai päätöksen toimivaltaiselle viranomaiselle, eikä tästä aiheudu kyseiselle henkilölle seuraamusvastuuta.
The disclosure in good faith to the competent authorities, by persons authorised within the meaning of Directive 84/253/EEC, of any fact or decision referred to in paragraph 1 shall not constitute a breach of any contractual or legal restriction on disclosure of information and shall not involve such persons in liability of any kind.
JÄSENVALTIOIDEN TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN VÄLINEN YHTEISTYÖ
Cooperation between competent authorities of different Member States
Käyttäessään tämän direktiivin tai kansallisen lainsäädännön mukaisia valtuuksiaan jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on toimittava keskenään yhteistyössä aina kun se on tarpeen tämän direktiivin mukaisten tehtävien hoitamiseksi.
Competent authorities of different Member States shall co-operate with each other whenever necessary for the purpose of carrying out their duties under this Directive, in the exercise of their powers under this Directive or national law.
Viranomaisten on erityisesti vaihdettava tietoja ja tehtävä tutkintayhteistyötä.
In particular, they shall exchange information and co-operate in any investigation activities.
Jäsenvaltioiden on toteutettava tarvittavat hallinnolliset ja organisatoriset toimenpiteet 1 kohdassa säädetyn avunannon edistämiseksi.
Member States shall take the necessary administrative and organisational measures to facilitate the assistance provided for in paragraph 1.
Toimivaltaisten viranomaisten on
Competent authorities
yhteistyön tekemiseksi myös tapauksissa, joissa tutkinnan kohteena oleva toiminta ei riko mitään kyseisessä jäsenvaltiossa voimassa olevaa säännöstä.
for the purpose of cooperation, even in cases where the conduct under investigation does not constitute an infringement of any regulation in force in that Member State.
Jos toimivaltainen viranomainen on vakuuttunut, että sen valvonnan piiriin kuulumattomat yksiköt harjoittavat tai ovat harjoittaneet tämän direktiivin säännösten vastaista toimintaa toisen jäsenvaltion alueella, kyseisen toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava tästä toisen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle mahdollisimman yksityiskohtaisesti.
Where a competent authority is convinced that acts contrary to the provisions of this Directive, carried out by entities not subject to its supervision, are being or have been carried out on the territory of another Member State, it shall notify this in as specific a manner as possible to the competent authority of the other Member State.
Sen on annettava asiasta ilmoittaneen toimivaltaisen viranomaisen tiedoksi ratkaisu ja mahdollisuuksien mukaan merkittävimmät välitoimet.
It shall inform the notifying competent authority of the outcome of the action and, to the extent possible, of significant interim developments.
Jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen voi pyytää toisen jäsenvaltion toimivaltaista viranomaista toimimaan yhteistyössä tutkintaa tai paikalla tehtävää tarkastusta varten.
A competent authority of one Member State may request the co-operation of the competent authority of another Member State for an on-the-spot verification or in an investigation.
Tällaisen pyynnön saaneiden toimivaltaisten viranomaisten on valtuuksiensa sallimissa rajoissa vastattava pyyntöön
Competent authorities which receive such requests shall, within the framework of their powers, act upon them by:
suorittamalla tarkastukset itse;
carrying out the verifications themselves;
antamalla tarkastusta vaatineiden viranomaisten suorittaa ne; tai
allowing the authorities who have requested them to carry them out; or
antamalla tilintarkastajien tai asiantuntijoiden suorittaa tarkastus.
allowing auditors or experts to carry out the verification.
Toimivaltainen viranomainen voi kieltäytyä pyydetystä yhteistyöstä 1 kohdassa säädetyn tutkimuksen tekemiseksi ainoastaan silloin, kun
A competent authority may refuse to act on a request for cooperation in carrying out an investigation as provided for in paragraph 1 only where:
tällainen tutkimus voisi vaikuttaa haitallisesti pyynnön saaneen valtion täysivaltaisuuteen, turvallisuuteen tai yleiseen järjestykseen;
such an investigation might adversely affect the sovereignty, security or public policy of the State addressed;
samoja toimia ja henkilöitä koskeva oikeudenkäynti on jo pantu vireille pyynnön saaneessa jäsenvaltiossa;
judicial proceedings have already been initiated in respect of the same actions and the same persons before the authorities of the Member State addressed;
pyynnön saanut jäsenvaltio on jo antanut näitä henkilöitä ja näitä tekoja koskevan lainvoimaisen päätöksen.
final judgement has already been given in the Member State addressed in respect of the same persons and the same actions.
Kieltäytyessään pyynnöstä toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava asiasta pyynnön esittäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle mahdollisimman yksityiskohtaista tietoa antaen.
In the case of such a refusal, the competent authority shall notify the requesting competent authority accordingly, providing as detailed information as possible.
ei saa estää toimivaltaisia viranomaisia vaihtamasta tietoja tämän direktiivin mukaisesti.
shall not prevent the competent authorities from exchanging information in accordance with this Directive.
Tietoja antavien toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava, mitkä annetut tiedot tai niiden osat on katsottava luottamuksellisiksi ja näin ollen salassapitovelvollisuuden piiriin kuuluviksi.
Competent authorities communicating information shall indicate what information, or part of it, thus supplied shall be considered confidential and therefore covered by professional secrecy.
Komissio voi vahvistaa
The Commission may adopt, in accordance with the procedure referred to in
2 kohdassa tarkoitettua menettelyä noudattaen tietojenvaihtomenettelyjä koskevia täytäntöönpanotoimenpiteitä.
, implementing measures concerning procedures for the exchange of information.
Toimivaltaiset viranomaiset, jotka saavat luottamuksellisia tietoja tämän artiklan 1 kohdan tai
Competent authorities receiving confidential information under paragraph 1 of this Article or under
mukaisesti, voivat käyttää tietoja tehtäviensä hoitamisessa:
may use it only in the course of their duties:
tutkiakseen, että sijoituspalveluyritysten liiketoiminnan aloittamista koskevat edellytykset täyttyvät, ja helpottaakseen tämän toiminnan harjoittamisen valvontaa joko yrityskohtaisesti tai konsolidoidun tilanteen perusteella, erityisesti direktiivissä 93/6/ETY asetettujen pääoman riittävyyden edellytysten, sekä hallinto- ja kirjanpitomenettelyjen sekä sisäisen tarkastuksen järjestelmien osalta;
to check that the conditions governing the taking up of the business of investment firms are met and to facilitate the monitoring, on a non-consolidated or consolidated basis, of the conduct of that business, especially with regard to the capital adequacy requirements imposed by Directive 93/6/EEC, administrative and accounting procedures and internal-control mechanisms;
valvoakseen kauppapaikkojen toimivan asianmukaisesti;
to monitor the proper functioning of trading venues;
määrätäkseen seuraamuksia;
to impose sanctions;
haettaessa muutosta toimivaltaisen viranomaisen päätökseen hallintovalitusteitse; tai
in administrative appeals against decisions by the competent authorities; or
tuomioistuinkäsittelyssä, joka on saatettu vireille
in court proceedings initiated under
49 artiklan
Article 49.
Mitä tämän artiklan 1 ja 2 kohdassa ja
Paragraphs 1 and 2 of this Article and
säädetään, ei estä tietojen ilmaisemista korvausjärjestelmiä hoitaville elimille, jos se on tarpeen niille kuuluvien tehtävien suorittamiseksi, eikä tietojenvaihtoa, joka on tarpeen valvontatehtävien suorittamiseksi:
shall neither preclude the disclosure of information to bodies which administer compensation schemes where this is necessary for the performance of their functions nor the exchange of information needed for the performance of supervisory functions:
jäsenvaltiossa tai jäsenvaltioiden välillä, toimivaltaisten viranomaisten ja
within a Member State or between Member States, between competent authorities and
sellaisten elinten välillä, jotka vastaavat sijoituspalveluyritysten selvitys- ja konkurssimenettelystä sekä muista vastaavista menettelyistä;
bodies responsible for the liquidation and bankruptcy of investment firms and other similar procedures;
ja sellaisten henkilöiden välillä, jotka vastaavat sijoituspalveluyritysten, muiden rahoituslaitosten ja vakuutusyritysten lakisääteisestä tilintarkastuksesta,
and persons responsible for carrying out statutory audits of the accounts of investment firms and other financial institutions and insurance undertakings,
toimivaltaisten viranomaisten ja toisen jäsenvaltion luottolaitosten, muiden rahoituslaitosten ja vakuutusyritysten valvonnasta vastaavien viranomaisten tai elinten välillä.
between competent authorities and the authorities or bodies of other Member States responsible for the supervision of credit institutions, other financial institutions and insurance undertakings.
Näitä tietoja koskee
Such information shall be subject to the conditions of professional secrecy laid down in
51 artiklassa
Article 51.
Sen estämättä, mitä tämän artiklan 1 ja 2 kohdassa ja
Notwithstanding paragraphs 1 and 2 of this Article and
säädetään, jäsenvaltiot voivat sallia tietojen vaihtamisen toimivaltaisten viranomaisten ja:
, Member States may authorise exchanges of information between, the competent authorities and:
sellaisten viranomaisten kesken, jotka ovat vastuussa sijoituspalveluyritysten selvitys- ja konkurssimenettelyyn sekä muihin vastaaviin menettelyihin osallistuvien elinten valvonnasta;
the authorities responsible for overseeing the bodies involved in the liquidation and bankruptcy of investment firms and other similar procedures;