natgillin/translations-raw huggingface dataset:
c) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston sijoittautumispaikkana toimivasta kolmannesta maasta on tehty 3 c kohdan nojalla päätös, jossa todetaan, että kolmannessa maassa sovellettavat säännöt rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen ehkäisemiseksi täyttävät rahanpesunvastaisen toimintaryhmän vaatimukset samoin kuin rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesutarkoituksiin sekä terrorismin rahoitukseen 26 päivänä lokakuuta 2005 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivillä 2005/60/EY
(c) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing
d) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan kotijäsenvaltio on allekirjoittanut sen kolmannen maan kanssa, johon rahasto on sijoittautunut, sopimuksen, joka vastaa täysin OECD:n malliverosopimuksen 26 artiklassa vahvistettuja vaatimuksia ja varmistaa tehokkaan tietojenvaihdon veroasioissa;
(d) the home Member State of the AIFM has signed an agreement with the third country where the AIF is established which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention and ensures an effective exchange of information in tax matters;
3 b. Komissio antaa 49 a, 49 b ja 49 c artiklan mukaisesti delegoituja säädöksiä siitä, joissa säädetään
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c establishing:
a) yleisistä perusteista, joilla arvioidaan, täyttävätkö 3 a kohdan c alakohdassa tarkoitetut kolmansissa maissa sovellettavat säännöt rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen ehkäisemiseksi rahanpesunvastaisen toimintaryhmän vaatimukset ja vastaavatko ne direktiivin 2005/60/EY vaatimuksia;
(a) general criteria for assessing whether the standards to prevent money laundering and terrorist financing of third countries as referred to in paragraph 3a(c) meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) yleisistä perusteista, joilla arvioidaan, onko 3 a kohdan b alakohdassa tarkoitetulla kolmansien maiden vakauden valvonnan sääntelyllä ja valvonnalla sama vaikutus kuin unionin lainsäädännön säännöksillä ja toteutetaanko ne tehokkaasti.
(b) general criteria for assessing whether the prudential regulation and supervision of third countries as referred to in paragraph 3a(b) are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
a) kolmansissa maissa sovellettavat säännöt rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen ehkäisemiseksi täyttävät rahanpesunvastaisen toimintaryhmän vaatimukset ja niillä on sama vaikutus kuin direktiivin 2005/60/EY vaatimuksilla;
(a) that the third country's standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) kolmansien maiden vakauden valvonnan sääntelyllä ja valvonnalla on sama vaikutus kuin unionin lainsäädännön säännöksillä ja ne toteutetaan tehokkaasti.
(b) that the prudential regulation and supervision of a third country are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Säilytysyhteisö voi siirtää tehtäviään lukuun ottamatta tehtäviä, jotka liittyvät alisäilytysyhteisön ja alemman tason omaisuudensäilyttäjän valintaan, seurantaan ja valvontaan .
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of selection, monitoring and oversight over their sub-depositaries and sub-custodians.
4 a. Säilytysyhteisön on toimittava asianmukaisen pätevästi, varovasti ja huolellisesti sellaisen kolmannen osapuolen valinnassa, nimeämisessä, säännöllisessä arvioinnissa ja jatkuvassa valvonnassa, jolle se siirtää osan tehtävistään, sekä tälle siirrettyihin tehtäviin liittyvissä järjestelyissä.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
Säilytysyhteisö on vastuussa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle ja vaihtoehtoisen sijoitusrahaston sijoittajille kaikista niille aiheutuvista tappioista, jotka johtuvat säilytysyhteisölle tämän direktiivin mukaisesti kuuluvien velvoitteiden täyttämisen tarkoituksellisesta tai tahattomasta laiminlyömisestä tai niiden puutteellisesta suorittamisesta, paitsi jos tappiot ovat aiheutuneet ylivoimaisen esteen vuoksi .
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
Jos säilytysyhteisön säilyttämistä rahoitusvälineistä aiheutuu tappioita, säilytysyhteisö voi vapautua vastuustaan ainoastaan, jos se voi osoittaa, että menetykset johtuivat ulkopuolisesta tapahtumasta, joka ei ollut ennakoitavissa, ja ettei säilytysyhteisö olisi voinut välttää aiheutunutta tappiota.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Säilytysyhteisön vastuuseen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle ja sijoittajille ei vaikuta se, että se on siirtänyt osan tehtävistään toimiluvan saaneelle kolmannelle osapuolelle, kuten alisäilytysyhteisölle tai alemman tason omaisuudensäilyttäjälle.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
Jos rahoitusvälineet, joiden säilyttäminen on säilytysyhteisön ensisijainen velvoite, menetetään, säilytysyhteisön on palautettava varat vaihtoehtoiselle sijoitusrahastolle viipymättä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta kansallisen lainsäädännön soveltamista.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
Tätä vaatimusta sovelletaan rajoittamatta oikeustoimien soveltamista.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Vastuu vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle ja sijoittajille voidaan siirtää sille toimiluvan saaneelle kolmannelle osapuolelle, jolle säilytysyhteisön säilytystehtävä on uskottu, säilytysyhteisön ja kolmannen osapuolen keskinäisellä kirjallisella sopimuksella.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan ja säilytysyhteisön välisessä sopimuksessa on määrättävä, että vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle tiedotetaan kaikista säilytysyhteisön ja kolmannen osapuolen välisistä sopimuksista ennen kuin ne tulevat voimaan.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
Ennen kuin sijoittajat sijoittavat vaihtoehtoiseen sijoitusrahastoon, näille tiedotetaan kyseisestä sopimuksesta ja vastuunjaosta osapuolten välillä.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Jos kolmannen maan säilytysyhteisöstä on tehty päätöksiä 3 c kohdan mukaisesti, toisessa alakohdassa tarkoitettua sopimusta ei vaadita.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan ja säilytysyhteisön välisessä sopimuksessa on määrättävä, että vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle tiedotetaan ennen sopimuksen täytäntöönpanoa määräyksestä, jonka nojalla varojen siirtäminen ja uudelleenkäyttö on sallittua vaihtoehtoisen sijoitusrahaston sääntöjen mukaisesti.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Ennen kuin sijoittajat sijoittavat vaihtoehtoiseen sijoitusrahastoon, näille on tiedotettava kyseisestä sopimuslausekkeesta ja ilmoitettava, kuka on kolmas osapuoli.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Sijoittajille on tiedotettava erityisesti mahdollisesta vastuun siirrosta kolmannelle osapuolelle, myös siinä tapauksessa, että rahoitusvälineet menetetään.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Varojen palauttamisen määräaika määräytyy tuolloin säilytysyhteisön ja kolmannen osapuolen välisen sopimuksen ehtojen mukaan.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
5 d. Komissio antaa 49 a, 49 b ja 49 c artiklan mukaisesti delegoituja säädöksiä, joissa yksilöidään tarkemmin säilytysyhteisöjen velvoitteet ja vastuut sekä ehdot, joiden nojalla vaihtoehtoisen sijoitusrahaston säilytysyhteisö voi siirtää osan tehtävistään kolmannelle osapuolelle.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
4 JAKSO: Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan tehtävien siirtäminen
SECTION 4: DELEGATION OF AIFM FUNCTIONS
18 artikla Tehtävien siirtäminen
Article 18 Delegation
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan, joka aikoo siirtää kolmansille osapuolille yhden tai useamman tehtävänsä, on ilmoitettava kustakin siirrosta ennakkoon ▌kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille .
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Toimivaltaiset viranomaiset voivat kuukauden määräajassa kieltää tehtävän siirtämisen.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
Tässä yhteydessä on täytettävä seuraavat ehdot:
The following conditions shall be complied with:
a) kolmannen osapuolen on oltava luottokelpoinen, ja liiketoiminnasta käytännössä vastaavien henkilöiden on oltava riittävän hyvämaineisia ja riittävän kokeneita;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
b) jos siirto koskee salkunhoitoa tai riskienhallintaa taikka maksuvalmiuden hoitoa , kolmannella osapuolella on lisäksi oltava vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan toimilupa, joka oikeuttaa hoitamaan samantyyppisiä vaihtoehtoisia sijoitusrahastoja;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
c) siirto ei saa estää vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan tehokasta valvontaa eikä se varsinkaan saa estää sitä toimimasta eikä hoitamasta vaihtoehtoista sijoitusrahastoa sijoittajien parhaan edun mukaisesti;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
d) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan on kyettävä osoittamaan , että kolmas osapuoli on pätevä ja kykenevä suoriutumaan kyseisistä tehtävistä, että sen valinnassa on noudatettu asianmukaista huolellisuutta ja että vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalla on jatkuvasti tosiasiallisesti mahdollisuus valvoa siirretyn tehtävän hoitamista, antaa kolmannelle osapuolelle milloin tahansa lisäohjeita ja peruuttaa siirto välittömästi, jos se on sijoittajien edun mukaista ;
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
d a) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan on ilmoitettava sijoittajille, mitkä tehtävät on siirretty ja mille elimille.
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan on voitava milloin tahansa antaa lisäohjeita yritykselle, jolle tehtävät on siirretty, ja sen on voitava peruuttaa valtuutus välittömästi, jos se on sijoittajien edun mukaista.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Tehtäviä ei saa siirtää säilytysyhteisölle, arvonmäärittäjälle eikä muulle yhteisölle, jonka edut saattavat olla ristiriidassa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tai sen sijoittajien etujen kanssa.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan on jatkuvasti arvioitava kunkin kolmannen osapuolen suorittamia palveluja.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
Kolmas osapuoli ei saa siirtää edelleen sille siirrettyjä tehtäviä.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
Avoimuutta koskevat vaatimukset
Transparency requirements
Se on asetettava sijoittajien ja toimivaltaisten viranomaisten saataville neljän kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä tai kun kolmansilta osapuolilta on saatava tietoja, kuten vaihtoehtoisen sijoitusrahaston kohdesijoituksia koskeva tilintarkastus, enintään kuuden kuukauden kuluessa tilikauden päättymisestä .
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Vuosikertomuksessa on oltava vähintään seuraavat tiedot:
The annual report shall at least contain the following:
a) tase tai varoja ja velkoja koskeva selvitys;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) tilikauden tuloslaskelma;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) tilikauden toimintakertomus;
(c) a report on the activities of the financial year;
c a) jäljempänä 20 artiklassa luetellut tiedot siinä määrin kuin ne ovat muuttuneet tilikaudella, jota kertomuksessa käsitellään;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;
c b) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan maksamien ja tarpeen mukaan vaihtoehtoisen sijoitusrahaston maksamien palkkioiden määrät eriteltyinä kiinteään ja muuttuvaan palkkio-osuuteen.
(cb) the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant, by the AIF .
Yhden tai useamman henkilön, jolla on lain nojalla kelpoisuus suorittaa tilintarkastusta tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta ▌17 päivänä toukokuuta 2006 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY
The accounting information given in the annual report shall be prepared in accordance with the accounting standards or principles required by the applicable AIF rules or instruments of incorporation or formation and audited by one or more persons empowered by law to audit accounts in accordance with Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts
Tilintarkastuskertomus mahdollisine varaumineen on toistettava täydellisenä vuosikertomuksessa.
The auditor's report, including any qualifications, shall be reproduced in full in the annual report.
Komissio antaa 49 a, 49 b ja 49 c artiklan mukaisesti delegoituja säädöksiä , joissa täsmennetään vuosikertomuksen sisältö ja muoto.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the content and format of the annual report.
Nämä säädökset ovat tarkoituksenmukaisia ja oikeasuhteisia, ja ne mukautetaan asianomaisen säädöksen kohteena olevaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan tyyppiä ja kertomuksessa käsitellyn vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tyyppiä vastaaviksi.
Those acts shall be appropriate and proportionate and shall be adapted to the type of AIFM to which they apply and the AIF to which the report relates .
20 artikla Tiedonantovelvollisuus sijoittajia kohtaan
Article 20 Disclosure to investors
Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan on varmistettava, että vaihtoehtoisen sijoitusrahaston sijoittajat saavat ennen kyseiseen rahastoon sijoittamista seuraavat tiedot, ja tämän jälkeen säännöllisesti ajan tasalle saatettuja tietoja:
AIFM shall ensure that AIF investors receive the following information before they invest in the AIF, as well as any changes thereof:
a) kuvaus vaihtoehtoisen sijoitusrahaston sijoitusstrategiasta ja tavoitteista, erityyppisistä sijoituskohteista , joihin kyseinen rahasto voi sijoittaa, sen käyttämistä tekniikoista, kaikista toimintaan liittyvistä riskeistä, tarvittaessa varojen uudelleenkäytöstä ja siirtojärjestelyistä ja säilytysjärjestelyistä, mahdollisista sovellettavista sijoitusrajoituksista, olosuhteista, joissa kyseinen rahasto voi hyödyntää vivutusta, sallituista vivutuksen tyypeistä ja lähteistä , vivutuksen enimmäistasosta ja vivutukseen liittyvistä riskeistä ja vivutuksen käytön mahdollisista rajoituksista sekä vivutuksen kausittaisesta kokonaismäärästä ;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, the type of assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of all associated risks, of any asset re-use and transfer arrangements and of custody arrangements if appropriate, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted , the maximum level of leverage and the associated risks and of any restrictions to the use of leverage as well as the total amount of leverage, on a periodic basis ;
a a) tiedot siitä, mihin kohderahastot ovat sijoittautuneet, jos tällainen vaihtoehtoinen sijoitusrahasto on rahasto-osuusrahasto;
(aa) information about where the underlying funds are established if such AIF is a fund of funds;
a b) tiedot siitä, mihin master-rahasto on sijoittautunut;
(ab) information about where the master fund is established;
b) kuvaus menettelyistä, joilla vaihtoehtoinen sijoitusrahasto voi muuttaa sijoitusstrategiaansa tai -politiikkaansa tai molempia;
(b) a description of the procedures by which the AIF may change its investment strategy or investment policy, or both;
c) kuvaus sijoitussopimuksen oikeudellisista vaikutuksista, mukaan luettuina tiedot oikeudenkäyttöalasta, sovellettavasta laista ja siitä, onko olemassa säädöksiä, joissa säädetään tuomioiden tunnustamisesta ja täytäntöönpanosta sillä oikeudenkäyttöalueella, johon rahasto on sijoittautunut;
(c) a description of the legal implications of the contractual relationship entered into for the purpose of investment, including information on jurisdiction, applicable law and on the existence, or not, of any legal instruments providing for the recognition and enforcement of judgments on the territory where the fund is established ;
d) tiedot vaihtoehtoisen sijoitusrahaston säilytysyhteisöstä, arvonmäärittäjästä ja muista palveluntarjoajista sekä kuvaus niiden tehtävistä ja sijoittajien oikeuksista ongelmatilanteissa;
(d) the identity of the AIF's depositary, valuator, auditor and any other service providers and a description of their duties and the investors' rights should any failure arise;
e) kuvaus siirretyistä hoito-, arvonmääritys- tai säilytystehtävistä ja tiedot kolmansista osapuolista, joille tehtävät on siirretty , vaihtoehtoisen sijoitusrahaston alemman tason omaisuudensäilyttäjät ja rahaston vastapuolet mukaan luettuina, kuvaus niiden velvollisuuksista ja vastuista ja kuvaus jäljelle jääneistä riskeistä, joille sijoittajat voivat altistua poikkeuksellisissa olosuhteissa, jotka liittyvät ennakoimattomiin tapahtumiin, jotka eivät ole säilytysyhteisön eivätkä vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan hallittavissa ;
(e) a description of any delegated management or valuation function or depositary task and the identity of the third party to whom that function or task has been delegated , including AIF's sub-custodians and prime brokers , a description of their duties and responsibilities and a description of residual risks that investors may be exposed to in exceptional circumstances related to unforeseeable events out of the control of the depositary and of the AIFM ;
f) kuvaus vaihtoehtoisen sijoitusrahaston arvonmääritysmenettelystä ja soveltuvin osin hinnanmuodostusmalleista, joita arvonmäärityksessä käytetään, mukaan luettuina menetelmät, joita käytetään vaikeasti arvostettavissa olevien varojen arvonmääritykseen;
(f) a description of the AIF's valuation procedure and, where applicable, of the pricing models for valuing assets, including the methods used in valuing hard-to-value assets;
g) kuvaus vaihtoehtoisen sijoitusrahaston maksuvalmiusriskien hallinnasta, mukaan luettuina lunastusoikeudet sekä normaali- että poikkeustilanteissa, olemassa olevista lunastusjärjestelyistä sekä siitä, miten vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja varmistaa sijoittajien tasapuolisen kohtelun;
(g) a description of the AIF's liquidity risk management, including the redemption rights both in normal and exceptional circumstances, existing redemption arrangements with investors, and how the AIFM ensures a fair treatment of investors;
h) kuvaus kaikista sellaisista maksuista ja kuluista sekä niiden enimmäismääristä, jotka voivat suoraan tai välillisesti koitua sijoittajien maksettaviksi;
(h) a description of all fees, charges and expenses and of the maximum amounts thereof which are directly or indirectly borne by investors;
i) mikäli tietty sijoittaja saa erityiskohtelua tai oikeuden saada erityiskohtelua, tiedot kyseisestä sijoittajasta ja kuvaus erityiskohtelusta ja tiedot siitä, onko vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan ja kyseisen sijoittajan välillä mitään yhteyksiä ;
(i) whenever an investor obtains a preferential treatment or the right to obtain preferential treatment, the identity of the investor and a description of that preferential treatment, and whether there is any connection between the AIFM and that investor;
j) viimeisin vuosikertomus ;
(j) the latest annual report;
j a) kuvaus vaihtoehtoisen sijoitusrahaston aiemmista tuloksista sen perustamisesta lähtien uusimpaan arviointiin asti;
(ja) a description of the past performance of the AIF from its inception to the most recent assessment;