natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the identifier of the entity where the securities are held;
rahoitusvälineelle annettu kansainvälinen yksilöintitunnus (ISIN) tai, jos ISIN-koodia ei ole käytettävissä, jokin muu rahoitusvälineen yksilöivä tunniste;
the identifier of the entity where the cash is held;
rahoitusvälineiden tai varojen luovutus tai vastaanotto;
the names and numbers of the securities or cash accounts to be credited or debited.
vieraan pääoman ehtoisten rahoitusvälineiden nimellisarvo ja muiden rahoitusvälineiden määrä;
Written allocations shall include all other information required by the investment firm for facilitating the settlement of the transaction.
kaupantekopäivä;
Investment firms that have received confirmation of the execution of a transaction order placed by a professional client shall ensure through contractual arrangements that the professional client confirms its acceptance of the terms of the transaction in writing, within the timeframes set out in paragraph 2.
rahoitusvälineen kauppahinta;
That written confirmation may also be included in the written allocation.
valuutta, jonka määräinen tapahtuma on;
Investment firms shall provide their professional clients with the option of sending the written allocation and the written confirmation electronically, through the international open communication procedures and standards for messaging and reference data referred to in Article 35 of Regulation (EU) No 909/2014.
tapahtuman sovittu toimituspäivä;
Professional clients shall ensure that written allocations and written confirmations referred to in paragraph 1 are received by the investment firm by one of the following deadlines:
luovutettavien tai vastaanotettavien varojen kokonaismäärä;
by close of business on the business day on which the transaction has taken place where the investment firm and the relevant professional client are within the same time zone;
sen yhteisön tunniste, jossa arvopapereita säilytetään;
by 12.00 CET on the business day following that on which the transaction has taken place where one of the following occurs:
sen yhteisön tunniste, jossa varoja säilytetään;
there is a difference of more than two hours between the time zone of the investment firm and the time zone of the relevant professional client;
hyvitettävien tai veloitettavien arvopaperi- tai maksutilien nimet ja numerot.
the orders have been executed after 16.00 CET of the business day within the time zone of the investment firm.
Kirjallisten kohdennustietojen on sisällettävä kaikki sijoituspalveluyrityksen vaatimat muut tiedot, jotka helpottavat tapahtuman toimitusta.
Investment firms shall confirm receipt of the written allocation and of the written confirmation within two hours of that receipt.
Sijoituspalveluyritysten, jotka ovat saaneet vahvistuksen ammattimaisen asiakkaan antaman tapahtumaa koskevan toimeksiannon toteuttamisesta, on varmistettava sopimusjärjestelyillä, että ammattimainen asiakas vahvistaa kirjallisesti 2 kohdassa säädettyjen määräaikojen kuluessa hyväksyvänsä tapahtuman ehdot.
Where the written allocation and the written confirmation is received by an investment firm within less than one hour before its close of business, that investment firm shall confirm receipt of the written allocation and of the written confirmation within one hour after the start of business on the next business day.
Kirjallinen vahvistus voidaan myös sisällyttää kirjallisiin kohdennustietoihin.
Where investment firms receive the necessary settlement information referred to in paragraph 1 in advance of the timeframes referred to in paragraph 2, they may agree in writing with their professional clients that the relevant written allocations and written confirmations are not to be sent.
Sijoituspalveluyritysten on annettava ammattimaisille asiakkailleen mahdollisuus lähettää kirjalliset kohdennustiedot sekä kirjallinen vahvistus sähköisesti käyttämällä asetuksen (EU) N:o 909/2014 35 artiklassa tarkoitettuja viestien lähettämistä ja viitetietoja koskevia kansainvälisiä avoimia viestintämenettelyjä ja -standardeja.
Paragraphs 1, 2 and 3 shall not apply to professional clients holding, at the same investment firm, the securities and cash relevant for the settlement.
Ammattimaisten asiakkaiden on varmistettava, että sijoituspalveluyritys saa 1 kohdassa tarkoitetut kirjalliset kohdennustiedot sekä kirjalliset vahvistukset viimeistään jompanakumpana seuraavista määräajoista:
Article 3
sen pankkipäivän työajan päättymiseen mennessä, jona tapahtuma on toteutunut, jos sijoituspalveluyritys ja asianomainen ammattimainen asiakas ovat samalla aikavyöhykkeellä;
Measures concerning retail clients
viimeistään tapahtuman toteutuspäivää seuraavana pankkipäivänä kello 12.00 (Keski-Euroopan aikaa), jos jompikumpi seuraavista edellytyksistä täyttyy:
Investment firms shall require their retail clients to send them all the relevant settlement information for transactions referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 by 12.00 CET on the business day after that on which the transaction has taken place within the time zone of the investment firm, unless that client holds the relevant financial instruments and cash at the same investment firm.
sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeen ja asianomaisen ammattimaisen asiakkaan aikavyöhykkeen ero on yli kaksi tuntia;
Article 4
toimeksiannot on toteutettu pankkipäivänä kello 16.00 jälkeen sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeellä.
Settlement facilitation and processing
Sijoituspalveluyritysten on vahvistettava kirjallisten kohdennustietojen sekä kirjallisen vahvistuksen vastaanottaminen kahden tunnin kuluessa vastaanottamisesta.
CSDs shall process all the settlement instructions on an automated basis.
Jos sijoituspalveluyritys vastaanottaa kirjalliset kohdennustiedot ja kirjallisen vahvistuksen vähemmän kuin yksi tunti ennen työaikansa päättymistä, sen on vahvistettava kirjallisten kohdennustietojen sekä kirjallisen vahvistuksen vastaanottaminen seuraavana pankkipäivänä tunnin kuluessa työajan alkamisesta.
CSDs that have intervened manually in the automated settlement process in the manner referred to in either point (a) or point (b) of paragraph 3 shall notify the competent authority of the reason for that intervention within 30 days of its occurrence, unless the same reason has already been notified for previous interventions.
Jos sijoituspalveluyritykset vastaanottavat 1 kohdassa tarkoitetut tarvittavat toimitusta koskevat tiedot ennen 2 kohdassa tarkoitettuja määräaikoja, ne voivat sopia ammattimaisten asiakkaidensa kanssa kirjallisesti, ettei kyseisiä kirjallisia kohdennustietoja ja kirjallisia vahvistuksia tarvitse lähettää.
A manual intervention in the automated settlement process shall occur in the following circumstances:
Edellä olevia 1, 2 ja 3 kohtaa ei sovelleta ammattimaisiin asiakkaisiin, jotka säilyttävät toimitukseen liittyviä arvopapereita ja varoja samassa sijoituspalveluyrityksessä.
where the feed of a received settlement instruction into the securities settlement system has been delayed or modified or where that settlement instruction itself has been modified outside of the automated procedures;
3 artikla
where in the processing of received settlement instructions in the settlement engine, an intervention takes place outside of the automated procedures, including the management of IT incidents.
Yksityisasiakkaita koskevat toimenpiteet
Competent authorities may inform CSDs at any time that a particular reason does not justify manual interventions in the automated settlement process.
Sijoituspalveluyritysten on vaadittava yksityisasiakkaitaan lähettämään niille kaikki tarvittavat asetuksen (EU) N:o 909/2014 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen kauppojen toimitusta koskevat tiedot viimeistään kello 12.00 (Keski-Euroopan aikaa) sitä pankkipäivää seuraavana pankkipäivänä, jona kauppa on tehty sijoituspalveluyrityksen aikavyöhykkeellä, paitsi jos asiakas säilyttää asianomaisia rahoitusvälineitä ja varoja samassa sijoituspalveluyrityksessä.
CSDs shall not intervene manually in the automated settlement process thereafter on the basis of that reason.
4 artikla
Article 5
Toimitusten helpottaminen ja käsittely
Matching and population of settlement instructions
Arvopaperikeskusten on käsiteltävä kaikki toimitusohjeet automatisoidusti.
CSDs shall provide to participants a functionality that supports fully automated, continuous real-time matching of settlement instructions throughout each business day.
Jos arvopaperikeskukset ovat puuttuneet automatisoituun selvitysprosessiin manuaalisesti 3 kohdan a tai b alakohdassa tarkoitetulla tavalla, niiden on ilmoitettava manuaalisen toimen syy toimivaltaiselle viranomaiselle 30 päivän kuluessa toimen toteuttamisesta, paitsi jos sama syy on ilmoitettu jo aikaisempien toimien yhteydessä.
CSDs shall require participants to match their settlement instructions through the functionality referred to in paragraph 1 prior to their settlement, except in the following circumstances:
Automatisoitua selvitysprosessia koskeva manuaalinen toimi toteutetaan seuraavissa tapauksissa:
where the CSD has accepted that the settlement instructions have already been matched by trading venues, CCPs or other entities;
kun vastaanotetun toimitusohjeen syöttäminen arvopapereiden selvitysjärjestelmään on viivästynyt tai sitä on muutettu tai kun itse toimitusohjetta on muutettu automatisoitujen menettelyjen ulkopuolella;
where the CSD itself has matched the settlement instructions;
kun vastaanotettujen toimitusohjeiden toimitusalustalla tapahtuvassa käsittelyssä toteutetaan automatisoitujen menettelyjen ulkopuolinen toimi, mukaan lukien tietoteknisten häiriöiden hallinta.
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
Toimivaltaiset viranomaiset voivat milloin tahansa ilmoittaa arvopaperikeskuksille, että tietyn syyn perusteella ei ole mahdollista toteuttaa manuaalisia toimia automatisoidussa selvitysprosessissa.
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
Arvopaperikeskukset eivät sen jälkeen saa puuttua automatisoituun selvitysprosessiin manuaalisesti kyseisen syyn perusteella.
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
5 artikla
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
Toimitusohjeiden täsmäytys ja täyttäminen
the intended settlement date of the settlement instruction;
Arvopaperikeskusten on asetettava osallistujien saataville toiminto, jolla tuetaan täysin automatisoitua ja jatkuvaa reaaliaikaista toimitusohjeiden täsmäytystä jokaisen pankkipäivän aikana.
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
Arvopaperikeskusten on vaadittava, että osallistujat täsmäyttävät toimitusohjeensa 1 kohdassa tarkoitetun toiminnon avulla ennen toimitusta, lukuun ottamatta tapauksia, joissa
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
arvopaperikeskus on hyväksynyt, että kauppapaikat, keskusvastapuolet tai muut yhteisöt ovat jo täsmäyttäneet toimitusohjeet;
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
arvopaperikeskus on itse täsmäyttänyt toimitusohjeet;
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
kyse on 13 artiklan 1 kohdan g alakohdan i alakohdassa tarkoitetuista vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista, jotka koostuvat määräyksistä siirtää rahoitusvälineitä sellaisten eri tilien välillä, jotka on avattu saman osallistujan nimissä tai joita hoitaa sama tilinhoitaja.
the ISIN of the financial instrument;
Edellä c alakohdassa tarkoitettuihin tilinhoitajiin kuuluvat yhteisöt, joilla on sopimussuhde arvopaperikeskuksen kanssa ja jotka hoitavat kyseisen arvopaperikeskuksen ylläpitämiä arvopaperitilejä kirjaamalla tapahtumia kyseisille arvopaperitileille.
the identifier of the participant that delivers the financial instruments or cash;
Arvopaperikeskusten on vaadittava osallistujia käyttämään seuraavia täsmäytyskenttiä toimitusohjeissaan kyseisten ohjeiden täsmäytystä varten:
the identifier of the participant that receives the financial instruments or cash;
13 artiklan 1 kohdan g alakohdassa tarkoitettu toimitusohjetyyppi;
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
toimitusohjeen sovittu toimituspäivä;
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
valuutta, paitsi jos on kyse vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista;
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
maksusuoritusmäärä, paitsi jos on kyse vastikkeettomista (FOP) toimitusohjeista;
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
vieraan pääoman ehtoisten rahoitusvälineiden nimellisarvo tai muiden rahoitusvälineiden määrä;
Article 6
rahoitusvälineiden tai varojen luovutus tai vastaanotto;
Tolerance levels
rahoitusvälineen ISIN-koodi;
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
sen osallistujan tunniste, joka luovuttaa rahoitusvälineet tai varat;
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
sen osallistujan tunniste, joka vastaanottaa rahoitusvälineet tai varat;
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
osallistujan vastapuolen arvopaperikeskuksen tunniste, jos arvopaperikeskukset käyttävät yhteistä toimitusinfrastruktuuria, mukaan lukien asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan 5 kohdassa tarkoitetut tilanteet;
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
muut tapahtumien toimitusta helpottavat täsmäytyskentät, joita arvopaperikeskus edellyttää.
Article 7
Edellä 3 kohdassa tarkoitettujen kenttien lisäksi arvopaperikeskusten on vaadittava osallistujiaan käyttämään kenttää, jossa mainitaan niiden toimitusohjeiden tapahtumatyyppi seuraavan luokittelun mukaisesti:
Cancellation facility
muut tapahtumat (jotka voidaan yksilöidä arvopaperikeskuksen ilmoittamilla tarkemmilla ISO-koodeilla).
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
6 artikla
Article 8
Toleranssirajat
Hold and release mechanism
Arvopaperikeskusten on asetettava maksusuoritusmäärää koskevat toleranssirajat, joita täsmäytyksessä sovelletaan.
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Toleranssirajalla tarkoitetaan kahdessa vastaavassa toimitusohjeessa olevien maksusuoritusmäärien suurinta sallittua eroa, joka vielä mahdollistaa täsmäytyksen.
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
Euromääräisissä toimitusohjeissa toimitusohjekohtainen toleranssiraja on 2 euroa maksusuoritusmäärille, jotka ovat enintään 100000 euroa, ja 25 euroa maksusuoritusmäärille, jotka ovat yli 100000 euroa.
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
Muiden valuuttojen määräisissä toimitusohjeissa toimitusohjekohtaisena toleranssirajana ovat vastaavat määrät, jotka saadaan soveltamalla EKP:n virallista valuuttakurssia, kun sellainen on saatavilla.
Article 9
7 artikla
Recycling
Peruuttamistoiminto
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
Arvopaperikeskusten on perustettava kahdenvälinen peruuttamistoiminto, jolla osallistujat voivat kahdenvälisesti peruuttaa täsmäytettyjä toimitusohjeita, jotka kuuluvat samaan tapahtumaan.
Article 10
8 artikla
Partial settlement
Odotustila- ja vapauttamismekanismi
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
Arvopaperikeskusten on perustettava odotustila- ja vapauttamismekanismi, joka käsittää molemmat seuraavat osat:
Article 11
odotustilamekanismi, jolla ohjeistava osallistuja voi estää avoinna olevien toimitusohjeiden käytön toimituksen yhteydessä;
Additional facilities and information
vapauttamismekanismi, jolla voidaan toimituksen yhteydessä vapauttaa avoinna olevia toimitusohjeita, joiden käytön ohjeistava osallistuja on estänyt.
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
9 artikla
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
Kierrättäminen
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
Arvopaperikeskusten on kierrätettävä toimituspuutteeseen johtaneita toimitusohjeita, kunnes ne on toimitettu tai peruutettu kahdenvälisesti.
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
10 artikla
fully-settled settlement instructions;
Osittainen toteutus
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
Arvopaperikeskusten on mahdollistettava toimitusohjeiden osittainen toteutus.
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
11 artikla
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
Lisätoiminnot ja tietojen antaminen
whether the settlement instruction has been matched;
Arvopaperikeskusten on tarjottava osallistujille mahdollisuus saada tieto niiden vastapuolten avoinna olevasta toimitusohjeesta joko yhden tunnin kuluessa kyseistä ohjetta koskevasta ensimmäisestä epäonnistuneesta täsmäytysyrityksestä tai viipymättä tällaisen epäonnistuneen yrityksen jälkeen, jos yritys on tehty viiden tunnin ajanjakson aikana ennen sovitun toimituspäivän aikarajaa tai sovitun toimituspäivän jälkeen.
whether the settlement instruction can still be partially settled;
Arvopaperikeskusten on annettava osallistujille pääsy reaaliaikaisiin tietoihin, jotka koskevat niiden toimitusohjeiden tilaa arvopapereiden selvitysjärjestelmässä, mukaan lukien tiedot seuraavista:
whether the settlement instruction is on hold;
avoinna olevat toimitusohjeet, jotka voidaan vielä toteuttaa sovittuna toimituspäivänä;
the reasons why instructions are pending or failing.
toteutumattomat toimitusohjeet, joita ei voida enää toteuttaa sovittuna toimituspäivänä;
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
kokonaan toteutetut toimitusohjeet;
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
osittain toteutetut toimitusohjeet, mukaan lukien joko rahoitusvälineiden tai varojen toimitetut ja toimittamattomat osat;
Article 12
peruutetut toimitusohjeet, mukaan lukien tieto siitä, onko järjestelmä vai osallistuja peruuttanut kyseiset ohjeet.
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Edellä 2 kohdassa tarkoitettuihin reaaliaikaisiin tietoihin on sisällyttävä
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
tieto siitä, onko toimitusohje täsmäytetty;
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
tieto siitä, voidaanko toimitusohje vielä toteuttaa osittain;
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
tieto siitä, onko toimitusohje odotustilassa;
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
syyt, joiden vuoksi ohjeet ovat avoinna tai toteuttamatta.
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Arvopaperikeskusten on tarjottava osallistujille joko reaaliaikaista bruttotoimitusta jokaisen pankkipäivän ajan tai vähintään kolme toimituserää pankkipäivää kohden.
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
Kyseiset kolme toimituserää on jaettava pankkipäivälle markkinoiden tarpeiden mukaisesti ja kyseisen arvopaperikeskuksen käyttäjien komitean pyynnön perusteella.
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
12 artikla
CHAPTER III
Poikkeaminen tietyistä toimituspuutteita ehkäisevistä toimenpiteistä
Measures to address settlement fails
Edellä olevia 8 ja 10 artiklaa ei sovelleta, jos arvopaperikeskuksen ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä täyttää seuraavat edellytykset:
Section I
toimituspuutteiden arvo ei ylitä 2,5 miljardin euron määrää vuodessa;
Monitoring settlement fails
toimituspuutteiden osuus laskettuna joko toimitusohjeiden lukumäärän tai niiden arvon perusteella on alle 0,5 prosenttia vuodessa.
Article 13
Toimitusohjeiden lukumäärään perustuva toimituspuutteiden osuus lasketaan jakamalla toimituspuutteiden lukumäärä arvopapereiden selvitysjärjestelmään tarkasteluajanjaksolla kirjattujen toimitusohjeiden lukumäärällä.
Details of the system monitoring settlement fails
Toimitusohjeiden arvoon perustuva toimituspuutteiden osuus lasketaan jakamalla toimituspuutteiden euromääräinen arvo arvopapereiden selvitysjärjestelmään tarkasteluajanjaksolla kirjattujen toimitusohjeiden arvolla.
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
Viimeistään kunkin vuoden 20 päivänä tammikuuta arvopaperikeskusten on arvioitava, täyttyvätkö 1 kohdassa tarkoitetut edellytykset, ja ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle arvioinnin tuloksista liitteen II mukaisesti.
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
Jos arvioinnissa todetaan, että ainakaan toinen 1 kohdassa tarkoitetuista edellytyksistä ei enää täyty, arvopaperikeskusten on alettava soveltaa 8 ja 10 artiklaa yhden vuoden kuluessa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun ilmoituksen päivämäärästä.
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
III LUKU