natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Human Rights Watch
Kullan osalta: jos kullan väitetään olevan peräisin kierrätys-/romulähteistä tai eri lähteistä ja se on jalostettu maassa, jonka kautta tiedetään tai perustellusti epäillään kuljetettavan kultaa konfliktialueilta ja korkean riskin alueilta.
Mines and Communities
C. Varoitusmerkkeihin liittyvät olosuhteet
News articles and analyses of global mining and its impacts; classified by theme, country, company, minerals.
Jos yrityksen hallintojärjestelmään kerättyjen tietojen kautta yksilöidään poikkeavuuksia tai epätavallisia olosuhteita, jotka antavat aihetta epäillä perustellusti, että mineraalien louhinta, kuljetus tai kauppa saattaa edistää konflikteja tai vakavia väärinkäytöksiä.
MINERAL RESOURCES AND PRODUCTION
Tiettyjen varoitusmerkkien tunnistaminen ja asianmukaisen due diligence -menettelyn varmistaminen
British Geological Survey
Sen jälkeen kun yrityksen riskinarvioinnissa on yksilöity 5.1 kohdassa esitettyjä varoitusmerkkejä, yritysten olisi tarkasteltava perusteellisesti näiden varoitusmerkkien asiayhteyttä keräämällä lisätietoja hallintojärjestelmänsä kautta ja varmistamalla, että riskit otetaan asianmukaisesti huomioon.
Country reports on international minerals statistics and information.
Kuten OECD:n due diligence -ohjeissa tuodaan esiin, due diligence on riskiperusteinen ja vaiheittainen lähestymistapa, jota varten yritysten on otettava käyttöön asianmukaiset hallintojärjestelmät ja -prosessit, kartoitettava tosiasialliset olosuhteet koko toimitusketjussa ja tunnistettava riskit, jotka saattavat johtaa siihen, että ne toteuttavat tehostetun due diligence -menettelyn.
Geological Survey
Seuraavien suuntaviivojen pitäisi avustaa yrityksiä hankkimaan merkityksellisiä tietoja varoitusmerkkitilanteista ja räätälöimään due diligence -menettelyjään asianmukaisesti.
EU Raw Materials Information System
Jäljempänä lueteltuja tietolähteitä päivitetään vaihtelevasti, ja vaikka ne ovat merkityksellisiä, ne eivät välttämättä ole aina täysin tarkkoja.
Information on production, trade flows and policy relating to raw materials.
Varoitusmerkki: Mineraalit, jotka ovat peräisin konfliktialueilta ja korkean riskin alueilta tai kuljetettu niiden kautta
In addition to the abovementioned open information sources, it is expected that the OECD will provide additional information of relevance to identify conflict-affected and high-risk areas (http://www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm).
Tehostettu due diligence -menettely käynnistyy, jos mineraalit ovat peräisin konfliktialueilta ja korkean riskin alueilta tai kuljetettu niiden kautta.
Risks related to humanitarian crises and disasters can also provide contextual information and point to areas where armed conflicts may emerge.
Tällaisten alueiden tunnistamista käsitellään näiden suuntaviivojen 4 jaksossa.
In this regard, INFORM is a useful source (a collaborative project between the Inter-Agency Standing Committee and the European Commission; http://www.inform-index.org).
Varoitusmerkki: Mineraalien väitetään olevan peräisin maasta, jonka kautta tiedetään tai perustellusti epäillään kuljetettavan mineraaleja konfliktialueilta ja korkean riskin alueilta.
Another useful tool in this regard is the Global Conflict Risk index (an open-source evidence base to support decision-making on long-term conflict risks developed by the Joint Research Centre of the European Commission; http://conflictrisk.jrc.ec.europa.eu/).
Yritysten olisi arvioitava, missä määrin seuraavat seikat pätevät:
Moreover, the European Commission will make available support to SME's in their efforts to put in place and implement policies on responsible sourcing of minerals through the COSME programme, which is expected to partly relate to the identification of conflict-affected and high-risk areas under Regulation (EU) 2017/821.
On arvioitava ”hallintoa ja muita maahan liittyviä ongelmia”, jotta voidaan määrittää, missä määrin mailla tai alueilla on määräysvaltaa rajojensa suhteen ja käytössä asianmukaiset sisäisen valvonnan mekanismit, jotta varmistetaan uskottava ja dokumentoitu mineraalien kaupan jäljitettävyys, jolla torjutaan kauttakuljetukseen liittyviä riskejä heikon hallinnon tapauksessa.
RISK ASSESSMENT OF MINERAL SUPPLY CHAINS — ‘RED FLAGS’ FOR ENHANCED DUE DILIGENCE
Indikaattorit
Introduction to red flags and general considerations
Tietolähteet
The due diligence process set out by the Regulation and the OECD Due Diligence Guidance is not limited to the identification and mitigation of risks in relation to the origin and transportation of minerals in conflict-affected and high-risk areas.
Ilmoitetulla alkuperämaalla on vuotavat rajat tai heikko tullivalvonta tavaroiden osalta.
Indeed, companies are to consider and provide information on the risks pursuant to the OECD Due Diligence Guidance in relation to the trading, handling and exporting of minerals along the upstream supply chain, and unusual circumstances.
Yhdistyneiden kansakuntien turvallisuusneuvoston (UNSC) päätöslauselmat (ks. 4 jakso)
To this end, supplements of the OECD Due Diligence Guidance provide a list of the so called ‘red flag’ situations that trigger the need for enhanced due diligence, including the collection of additional information through the company's management system, in particular in the following situations:
Paikallisten suurlähetystöjen, EU:n tai muiden edustustojen toimittamat tiedot
A. Red flag locations of minerals origin and transit
Korruption vastaisten lakien täytäntöönpano on heikkoa ja kaivostoiminnan ja kaupan alalla on raportoitu korruptiotapauksista.
Where minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas;
Rahanpesun vastaisia tai pankkitoiminnan valvontaan liittyviä lakeja ei ole riittävästi tai niiden täytäntöönpano on heikkoa.
Where minerals are claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit;
Talous perustuu pääosin käteiseen, erityisesti mineraalien kaupassa.
Where minerals are claimed to originate from a country that has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of the mineral in question (i.e. the declared volumes of minerals from that country are out of keeping with the known mineral resources or expected production levels).
Rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen vastainen toimintaryhmä (FATF)
In each of these location-based ‘red flags’, in particular in situations of weak or non-existing governance, the risk is increased when anti-money laundering laws, anti-corruption laws, customs controls and other relevant governmental oversight laws are weakly enforced; when informal banking systems operate, and when cash is extensively used.
Transparency International -järjestön määrittämä korruptioindeksi (Corruption Perception Index)
B. Supplier red flags
Maailmanpankin määrittämä maailmanlaajuinen hallintotapaa koskeva indikaattori (Worldwide Governance Indicator)
Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit.
Global Financial Integrity -järjestön raportit
Where a company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
Ks. näiden suuntaviivojen 4 jakso, ”Hallintotapa”
For gold: where the gold is claimed to originate from recyclable/scrap or mixed sources and has been refined in a country where gold from conflict-affected and high-risk areas is known or reasonably suspected to transit.
”Välitön läheisyys, alueelliset ja historialliset seikat” antavat tietoa siitä, miten todennäköisesti alkuperästä annetaan vääristeltyjä tietoja, jos kyseessä on salakuljetus naapurimaista, maista, joiden kanssa on historiallisia siteitä, tai maista, jotka tarjoavat verokannustimia.
C. Red flag circumstances
Ilmoitettu alkuperämaa rajoittuu suoraan alueisiin, joilla laittomat aseelliset ryhmät, julkiset turvallisuusjoukot tai rikollisjärjestöt ovat osallisina mineraalien tuotannossa ja kaupassa.
Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system which give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
Ilmoitetulla alkuperämaalla on taloudellisia siteitä konfliktialueisiin ja korkean riskin alueisiin ja niihin liittyvään laittomaan mineraalikauppaan.
Identifying specific red flags and ensuring appropriate due diligence
Yhdistyneiden kansakuntien turvallisuusneuvoston (UNSC) päätöslauselmat
Following the identification of the ‘red-flags’ set out in section 5.1 as part of the company's risk assessment, companies should undertake an in-depth review of the context of all these ‘red-flags’ by collecting additional information through their company's management system and ensuring that the corresponding risks are duly taken into account.
Paikalliset suurlähetystöt, EU:n edustustot
As highlighted in the OECD Due Diligence Guidance, due diligence is a risk-based and progressive approach whereby companies must put in place adequate management systems and processes, map the factual circumstances along the supply chain and identify the risks that may lead them to undertake enhanced due diligence.
Ks. näiden suuntaviivojen 4 jakso, ”Konflikti”
The following guidance should assist companies to obtain the relevant information on ‘red flag’ situations and tailor their due diligence appropriately.
Alkuperämaan verotuspolitiikka kannustaa salakuljettamaan mineraaleja kauttakulkumaihin, joissa raaka-aineiden vientiä ei veroteta tai verotetaan huomattavasti vähemmän.
It should be noted that the information sources provided are updated with varying periodicity and while being relevant may not always be fully accurate.
OECD:n tietokanta raaka-aineiden vientirajoituksista
Red flag: Minerals originating from or transported via conflict-affected and high-risk areas
Varoitusmerkki: Mineraalien väitetään olevan peräisin maasta, jolla on vähäiset tiedossa olevat varat/varannot tai odotetut tuotantotasot
Enhanced due diligence is triggered when minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas.
Jäljempänä olevassa tarkistuslistassa esitetään ”mineraali- ja toimitusketjukohtaisia seikkoja”.
The identification of such areas is discussed in section 4 of these guidelines.
Osana due diligence -järjestelmäänsä yritysten olisi erityisesti varmennettava, onko väitetyllä alkuperämaalla tosiasiallisesti kyseisen mineraalin tiedossa olevia geologisia luonnonvaroja tai odotettuja tuotantotasoja.
Red flag: Minerals claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit.
Yritysten olisi myös kohtuudella arvioitava, onko ilmoitettu alkuperä taloudelliselta kannalta järkevä – kuten lähellä sijaitsevat ja houkuttelevat markkinat.
Companies should assess the extent to which the following issues are applicable:
Ilmoitetun alkuperämaan tiedossa olevat mineraalivarat tai -varannot, todennäköiset varannot tai odotetut tuotantotasot ovat vähäiset; huomioon on otettava myös mineraalien erityisominaisuudet.
‘Governance and other country issues’ need to be reviewed in order to identify the extent to which countries or areas are in control of their borders and have adequate internal enforcement mechanisms in place to ensure credible and documented traceability of the minerals trade to counteract the risks related to transit in case of weak governance.
Ilmoitetussa alkuperämaassa on laaja epävirallinen tai pienimuotoisen kaivostoimintasektori, johon liittyvät riskit ovat yleensä suurempia.
Indicators
EU:n jäsenvaltioiden kansalliset geologiset palvelut
Information sources
Väitetyn alkuperämaan geologiset palvelut
The declared country of origin has porous borders or weak customs enforcement for goods.
Varoitusmerkki: Jos yrityksen tavarantoimittajat tai muut tiedossa olevat toimitusketjun alkupään yritykset toimivat jollakin varoitusmerkkejä herättävällä mineraalien alkuperä- ja kauttakulkualueella tai niillä on osakkeenomistajia tai muita etuja sellaisten tavarantoimittajien joukossa, jotka toimittavat mineraaleja joltakin edellä mainitulta varoitusmerkkejä herättävältä mineraalien alkuperä- ja kauttakulkualueelta ja jos yrityksen tavarantoimittajien tai muiden tiedossa olevien toimitusketjun alkupään yritysten tiedetään hankkineen mineraaleja varoitusmerkkejä herättävältä mineraalien alkuperä- ja kauttakulkualueelta viimeisten kahdentoista kuukauden aikana.
United Nations Security Council Resolutions (cf. section 4)
Tavarantoimittajakohtaisten tietojen olisi oltava pääasiassa peräisin yritysten due diligence -järjestelmänsä täytäntöönpanon kautta keräämistä tiedoista.
Information provided by Local Embassies, EU or other Delegations
Kun saatavilla on yrityksen tavarantoimittajan tai muun tiedossa olevan toimitusketjun alkupään yrityksen identiteetti, yritysten olisi pyrittävä todentamaan, toimiiko tavarantoimittaja varoitusmerkkejä herättävällä alueella:
Anti-corruption laws are weakly enforced and reported instances of corruption in mining and trade exist.
Etsimällä internetistä yleistä tietoa kyseisestä tavarantoimittajasta/toimitusketjun alkupään yrityksestä, myös hallitusten ja kansainvälisten organisaatioiden raporteista (erityisesti Yhdistyneiden kansakuntien asiantuntijaryhmän raportit) ja laajemmin kansainvälisten ja paikallisten tiedotusvälineiden ja kansalaisyhteiskunnan organisaatioiden raporteista.
Anti-money laundering or banking oversight laws are not or insufficiently in place or weakly enforced.
Tutkimalla yritysten verkkosivustoja ja saatavilla olevia due diligence -raportteja (esimerkiksi pyytämällä tietoja Yhdysvaltojen arvopaperi- ja pörssikomitealta).
Economies are mostly cash-based, in particular for the minerals trade.
Tarkistamalla sulattajien/jalostajien luetteloista voimassa olevia due diligence -järjestelyjä ja Euroopan komission tulevan luettelon eri puolilla maailmaa toimivista vastuullisista sulattamoista ja jalostamoista sitten, kun se on saatavilla;
Financial Action Task Force (FATF)
Etsimällä tietoa kansallisista kaupparekistereistä, jotka voivat antaa viitteitä päätoimipaikan sijainnista ja mahdollisesti operatiivisista tytäryhtiöistä.
Corruption Perception Index by Transparency International
Yritykset voivat myös konsultoida yritysten tosiasiallisia omistajia koskevia rekistereitä sekä kaivos- ja kaivannaisteollisuuden avoimuutta koskevan aloitteen (EITI) piirissä laadittuja maakohtaisia raportteja (jotka sisältävät yhä enemmän tietoa kaivos- ja kaivannaisteollisuudessa toimivien yritysten tosiasiallisista omistajista).
Worldwide Governance Indicator by the World Bank
Varoitusmerkki: Jos yrityksen hallintojärjestelmään kerättyjen tietojen kautta yksilöidään poikkeavuuksia tai epätavallisia olosuhteita, jotka antavat aihetta epäillä perustellusti, että mineraalien louhinta, kuljetus tai kauppa saattaa edistää konflikteja tai vakavia väärinkäytöksiä.
Global Financial Integrity reports
Nämä toimintakohtaiset tiedot ovat lähes kokonaan peräisin yritysten due diligence -järjestelmänsä täytäntöönpanon kautta keräämistä tiedoista.
Cf. section 4 on ‘governance’ of these guidelines
Poikkeavuudet tai epätavalliset olosuhteet voivat olla erilaisia.
‘Direct proximity, regional and historical issues’ provide information on the likelihood of misrepresentation of origin by smuggling from neighbouring countries, countries with historical ties, or countries providing tax incentives.
OECD:n due diligence -ohjeiden kultaa koskevassa täydennysosassa annetaan esimerkiksi, että jos maassa käytetään tyypillisesti 14 k:n (58 %) koruja, herättää epäilyksiä, jos myytäväksi tarjotaan kierrätyskoruja, joiden kultapitoisuus on 90 prosenttia.
The declared country of origin directly borders areas where illegal armed groups, public security forces or criminal organisations are involved in the mineral production and trade.
Esimerkiksi annetaan myös tilanne, jossa toimitusketjun alkupään toimittaja (esim. paikallinen viejä) pystyy selittämättömästi kasvattamaan viedyn materiaalin määrää lyhyessä ajassa, sekä raportit yleisistä mineraalivarojen varkauksista alueella, jolta eurooppalaisen tuojan hankkimat mineraalit ovat todennäköisesti peräisin.
The declared country of origin has economic ties to conflict-affected and high-risk areas and their associated illicit mineral trade.
Muita esimerkkejä ”epätavallisista olosuhteista” erityisesti kullan (ja muiden jalometallien) osalta löytyy rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen vastaisen toimintaryhmän (FATF) ohjeiden ”Risk-based guidance for dealers in precious metals and stones” 111 kohdasta sekä Kanadan ”Financial Transaction and Reports Analysis Centre” -keskuksen raportista ”Risk-based approach workbook for Dealers in Precious Metals and Stones”.
United Nations Security Council Resolutions
Esimerkiksi voidaan mainita, jos
Local Embassies, EU Delegations
aiemmin tuntematon asiakas pyytää, että jalostaja muuttaa kullan harkoiksi.
Cf. section 4 on ‘conflict’ of these guidelines
kullan puhtaus, paino, alkuperä ja arvo on luokiteltu väärin tulli-ilmoituksessa.
The country of origin's tax policy leads to incentives to smuggle minerals to transit countries where material exports are not taxed, or taxed at much lower rates.
henkilöt tai yritykset, joilla ei ole lisenssiä, tuottavat ja myyvät kultaa.
The below checklist sets out ‘Mineral and supply chain-specific issues’.
OECD:n ohjeet ”The OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (Second Edition, OECD 2013)” toimivat puitteina toimitusketjun due diligence -käytäntöjen toteuttamiselle asetuksen (EU) 2017/821 nojalla.
As part of their due diligence exercise companies should in particular verify whether a claimed country of origin actually has known geological resources or expected production levels of the mineral concerned.
Riskit siten kuin OECD:n due diligence -ohjeiden liitteessä II esitetään, mukaan luettuna sen täydennysosissa määriteltyihin varoitusmerkkeihin eli ”punaisiin lippuihin” liittyvät riskit.
Similarly, companies should reasonably assess whether the declared origin makes sense from an economic perspective — such as the presence of nearby and attractive markets.
Ihmisoikeuksien määritelmän osalta ks. ihmisoikeuksien ja perusvapauksien suojaamista koskeva yleissopimus; https://www.echr.coe.int/Documents/Convention_ENG.pdf
The declared country of origin has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of minerals, as well as specific characteristics of minerals.
Tietoja olisi tapauksen mukaan päivitettävä säännöllisesti
The declared country of origin has a large informal or artisanal and small-scale mining sector where associated risks are normally higher.
Näiden suuntaviivojen noudattaminen auttaa niitä tunnistamaan konfliktialueita ja korkean riskin alueita ja varoitusmerkkejä asianmukaisesti, jotta ne voivat noudattaa kyseisen asetuksen vaatimuksia, kun niitä ryhdytään soveltamaan 1 päivänä tammikuuta 2021.
British Geological Survey:
Myös muut tahot, jotka soveltavat due diligence -käytäntöjä mineraalien hankintaketjuunsa, voivat noudattaa näitä suuntaviivoja.
USGS U.S. Geological Survey:
Asetus (EU) 2017/821, jäljempänä ’asetus’, tuli voimaan 8 päivänä kesäkuuta 2017, ja sitä sovelletaan 1 päivästä tammikuuta 2021 unionin tuojiin (mukaan luettuna muttei yksinomaan sulattajiin ja jalostajiin).
National Geological Services in EU Member States
Asetuksen 1 artiklan mukaan asetuksen tarkoituksena on tarjota avoimuutta ja varmuutta konfliktialueilta ja korkean riskin alueilta hankintoja tekevien unionin tuojien hankintakäytäntöihin.
Geological Service of the alleged country of origin
tehtävä tai teetettävä riippumattomalla kolmannella osapuolella tarkastus yrityksen toiminnasta, prosesseista ja järjestelmistä, joita käytetään panemaan täytäntöön toimitusketjun due diligence -käytännöt toimitusketjun yksilöidyissä kohdissa, erityisesti sulattajien ja jalostajien due diligence -käytäntöjen osalta.
Red flag: Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit and where company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
(asetuksen 6 artikla)
This supplier-specific information should mainly result from the data collected by companies through the implementation of their due diligence system.
raportoitava julkisesti toimitusketjun due diligence -politiikasta ja -käytännöistä, jotta lisätään yleisön luottamusta yritysten toteuttamiin toimenpiteisiin.
Once the identity of a company's supplier or other know upstream company is available, companies should seek to verify if the supplier is operating in a red-flag location by:
(asetuksen 7 artikla)
Browsing internet for generic information on the said supplier/upstream company, including governments and international organisations reports (in particular UN Group of Experts reports) and reports from international and local media and civil society organisations more broadly.
IHMISOIKEUDET – tietojen perusteella voidaan arvioida, esiintyykö alueella kansainvälisen oikeuden laajoja ja järjestelmällisiä rikkomuksia, mukaan lukien ihmisoikeusrikkomukset.
Checking corporate websites, and any available due diligence report (for instance, filing to the US Security Exchange Commission).
Yritykset voivat myös etsiä ajankohtaisempia, enemmän uutisiin perustuvia tietoja muiden järjestöjen ja tietolähteiden verkkosivustoilta, esim. Punaisen Ristin kansainvälinen komitea, Natural Resource Governance Index, Global Peace Index.
Commission Recommendation (EU) 2018/2050
Komission suositus (EU) 2018/2050,
on aligning the scope of and conditions for general transfer licences for the purposes of demonstration and evaluation as referred to in point (c) of Article 5(2) of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/43/EY 5 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitettujen esittelyä ja arviointia koskevien yleisten siirtolupien soveltamisalan ja ehtojen yhdenmukaistamisesta
(notified under document C(2018) 8598)
(tiedoksiannettu numerolla C(2018) 8598)
Pursuant to Article 5 of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council Member States are obliged to publish at least four general transfer licences.
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/43/EY 5 artiklan mukaisesti jäsenvaltioiden on julkaistava ainakin neljä yleistä siirtolupaa.
Differences in the scope of general transfer licences published by Member States in terms of defence-related products covered and diverging conditions applied to transfers of these products could hamper the implementation of Directive 2009/43/EC and the achievement of its simplification objective.
Jäsenvaltioiden julkaisemien yleisten siirtolupien soveltamisalan erot, siltä osin kuin on kyse lupien kattamista puolustukseen liittyvistä tuotteista, ja näiden tuotteiden siirtoihin sovelletut poikkeavat ehdot voivat vaikeuttaa direktiivin 2009/43/EY täytäntöönpanoa ja sen yksinkertaistamistavoitteen saavuttamista.
Aligning national approaches as to the scope and conditions for transfers under the general transfer licences published by Member States are important to ensure the attractiveness and use of those licences.
Jäsenvaltioiden julkaisemien yleisten siirtolupien nojalla tehtävien siirtojen soveltamisalaan ja ehtoihin sovellettavien kansallisten toimintatapojen yhdenmukaistaminen on tärkeää, jotta voidaan varmistaa näiden lupien houkuttelevuus ja käyttö.