natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Where a person within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying that person in a transaction report in accordance with Article 6.
Jos henkilö tai tietokonealgoritmi päättää liiketoimen toteuttavassa sijoituspalveluyrityksessä siitä, mitä unionin ulkopuolella sijaitsevaa kauppapaikkaa, kauppojen sisäistä toteuttajaa tai organisoitua kaupankäyntijärjestelmää käytetään tai mille yrityksille toimeksiantoja välitetään, tai muista toimeksiannon toteuttamisedellytyksistä, kyseinen henkilö tai tietokonealgoritmi on yksilöitävä liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 59.
Where a computer algorithm within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying the computer algorithm in accordance with Article 8(3).
Jos henkilö vastaa liiketoimen toteutuksesta sijoituspalveluyrityksessä, kyseisen yrityksen on annettava tunniste, jolla tämä henkilö yksilöidään liiketoimea koskevassa ilmoituksessa 6 artiklan mukaisesti.
Where a person and computer algorithm are both involved in execution of the transaction, or more than one person or algorithm are involved, the investment firm shall determine which person or computer algorithm is primarily responsible for the execution of the transaction.
Jos tietokonealgoritmi vastaa liiketoimen toteutuksesta sijoituspalveluyrityksessä, kyseisen yrityksen on annettava tunniste, jolla tämä tietokonealgoritmi yksilöidään liiketoimea koskevassa ilmoituksessa 8 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
The person or computer algorithm taking primary responsibility for the execution shall be determined in accordance with pre-determined criteria established by the investment firm.
Jos sekä henkilö että tietokonealgoritmi osallistuvat liiketoimen toteuttamiseen tai siihen osallistuu useampi kuin yksi henkilö tai algoritmi, sijoituspalveluyrityksen on vahvistettava se henkilö tai tietokonealgoritmi, joka vastaa ensisijaisesti liiketoimen toteutuksesta.
Article 10
Toteutuksesta ensisijaisesti vastaava henkilö tai tietokonealgoritmi on vahvistettava sijoituspalveluyrityksen ennalta määrittämillä perusteilla.
Designation to identify an applicable waiver
10 artikla
Transaction reports shall identify the applicable waiver pursuant to Article 4 or Article 9 of Regulation (EU) No 600/2014 under which the executed transaction has taken place in accordance with field 61 of Table 2 of Annex I to this Regulation.
Tiedot, joiden avulla yksilöidään sovellettava vapautus
Article 11
Liiketoimia koskevissa ilmoituksissa on yksilöitävä tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 2 olevan kentän 61 mukaisesti asetuksen (EU) N:o 600/2014 4 tai 9 artiklan nojalla sovellettava poikkeus, jota noudattaen liiketoimi on toteutettu.
Designation to identify a short sale
11 artikla
Transaction reports shall identify transactions which, at the time of their execution, are short sale transactions, or are in part a short sale transaction, in accordance with field 62 of Table 2 of Annex I.
Tiedot, joiden avulla yksilöidään lyhyeksimyynti
An investment firm shall determine on a best effort basis the short sales transactions in which its client is the seller, including when an investment firm aggregates orders from several clients.
Liiketoimia koskevissa ilmoituksissa on yksilöitävä tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 2 olevan kentän 62 mukaisesti liiketoimet, jotka ovat toteuttamisajankohtanaan kokonaan tai osittain lyhyeksimyyntiä koskevia liiketoimia.
The investment firm shall identify those short sale transactions in its transaction report in accordance with field 62 of Table 2 of Annex I.
Sijoituspalveluyrityksen on parhaan kykynsä mukaan määritettävä lyhyeksimyyntiä koskevat liiketoimet, joissa sen asiakas on myyjänä, mukaan luettuina tapaukset, joissa sijoituspalveluyritys yhdistää useilta asiakkailta olevia toimeksiantoja.
Where an investment firm executes a short sale transaction on its own behalf, it shall indicate in the transaction report whether the short sale transaction was undertaken in a market making or primary dealer capacity under an exemption provided by Article 17 of Regulation (EU) No 236/2012.
Sijoituspalveluyrityksen on yksilöitävä kyseiset lyhyeksimyyntiä koskevat liiketoimet liiketoimea koskevassa ilmoituksessaan liitteessä I olevassa taulukossa 2 olevan kentän 62 mukaisesti.
Article 12
Jos sijoituspalveluyritys toteuttaa lyhyeksimyyntiä koskevan liiketoimen omaan lukuunsa, sen on ilmoitettava liiketoimea koskevassa ilmoituksessa, onko lyhyeksimyyntiä koskeva liiketoimi toteutettu markkinatakaajan tai päämarkkinatakaajan ominaisuudessa asetuksen (EU) N:o 236/2012 17 artiklassa säädetyn poikkeuksen nojalla.
Reporting of an execution for a combination of financial instruments
12 artikla
Where an investment firm executes a transaction involving two or more financial instruments, the investment firm shall report the transaction for each financial instrument separately and shall link those reports by an identifier that is unique at the level of the firm to the group of transaction reports related to that execution as specified in field 40 of Table 2 of Annex I.
Rahoitusvälineiden yhdistelmää koskevan liiketoimen toteutuksen ilmoittaminen
Article 13
Jos sijoituspalveluyritys toteuttaa vähintään kahta rahoitusvälinettä koskevan liiketoimen, sen on ilmoitettava kyseistä liiketoimea koskevat tiedot kunkin rahoitusvälineen osalta erikseen ja liitettävä liiketoimen toteuttamiseen liittyvät ilmoitukset toisiinsa liitteessä I olevassa taulukossa 2 olevan kentän 40 mukaisesti koko ilmoitusryhmää koskevalla tunnisteella, joka on yksilöllinen yrityksen tasolla.
Conditions upon which legal entity identifiers are to be developed, attributed and maintained
13 artikla
Member States shall ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained in accordance with the following principles:
Oikeushenkilötunnusten kehittämisen, myöntämisen ja ylläpitämisen edellytykset
uniqueness;
Jäsenvaltioiden on varmistettava, että oikeushenkilötunnuksia kehitetään, myönnetään ja ylläpidetään seuraavien periaatteiden mukaisesti:
accuracy;
yksilöllisyys;
consistency;
tarkkuus;
neutrality;
johdonmukaisuus;
reliability;
puolueettomuus;
open source;
luotettavuus;
flexibility;
avoin lähdekoodi;
scalability;
joustavuus;
accessibility.
skaalautuvuus;
Member States shall also ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained using uniform global operational standards, are subject to the governance framework of the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and are available at a reasonable cost.
saatavuus.
An investment firm shall not provide a service triggering the obligation to submit a transaction report for a transaction entered into on behalf of a client who is eligible for the legal entity identifier code, prior to obtaining the legal entity identifier code from that client.
Lisäksi jäsenvaltioiden on varmistettava, että oikeushenkilötunnuksia kehitetään, myönnetään ja ylläpidetään käyttämällä yhdenmukaisia maailmanlaajuisia operatiivisia standardeja ja että niihin sovelletaan maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmän valvontaelimen hallintokehystä ja että ne ovat saatavissa kohtuullisin kustannuksin.
The investment firm shall ensure that the length and construction of the code are compliant with the ISO 17442 standard and that the code is included in the Global LEI database maintained by the Central Operating Unit appointed by the the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and pertains to the client concerned.
Sijoituspalveluyritys ei saa tarjota palvelua, joka luo velvollisuuden toimittaa liiketoimea koskeva ilmoitus sellaisen asiakkaan lukuun toteutetusta liiketoimesta, joka on kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnuksen, ennen kuin kyseiseltä asiakkaalta on saatu oikeushenkilötunnus.
Article 14
Sijoituspalveluyrityksen on varmistettava, että tunnuksen pituus ja koostumus ovat ISO 17442 -standardin mukaiset ja että tunnus sisältyy maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmän valvontaelimen nimeämän keskustoimintayksikön ylläpitämään maailmanlaajuiseen LEI-tietokantaan.
Reporting transactions executed by branches
14 artikla
An investment firm shall report transactions executed wholly or partly through its branch to the competent authority of the home Member State of the investment firm unless otherwise agreed by the competent authorities of the home and host Member States.
Sivuliikkeiden toteuttamia liiketoimia koskevien tietojen ilmoittaminen
Where an investment firm executes a transaction wholly or partly through its branch, it shall report the transaction only once.
Sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava kokonaan tai osittain sivuliikkeensä välityksellä toteutettuja liiketoimia koskevat tiedot kotijäsenvaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle, jolleivät kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset ole muuta sopineet.
Where country code details in respect of an investment firm's branch are required to be included in a transaction report in accordance with fields 8, 17, 37, 58 or 60 of Table 2 of Annex I due to the partial or full execution of a transaction through that branch, the investment firm shall provide in the transaction report the ISO 3166 country code for the relevant branch in all of the following cases:
Jos sijoituspalveluyritys toteuttaa liiketoimen kokonaan tai osittain sivuliikkeensä välityksellä, sen on ilmoitettava liiketoimea koskevat tiedot vain kerran.
where the branch received the order from a client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client;
Jos liiketoimea koskevaan ilmoitukseen on sisällytettävä sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen maakoodia koskevat tiedot liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 8, 17, 37, 58 tai 60 mukaisesti sen vuoksi, että liiketoimi on toteutettu osittain tai kokonaan kyseisen sivuliikkeen välityksellä, sijoituspalveluyrityksen on annettava liiketoimea koskevassa ilmoituksessa ISO 3166 -standardin mukainen asianomaisen sivuliikkeen maakoodi kaikissa seuraavissa tapauksissa:
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for the investment decision concerned;
kun sivuliike on saanut toimeksiannon asiakkaalta tai tehnyt sijoituspäätöksen asiakkaan puolesta asiakkaan sille antaman täyden valtakirjan mukaisesti;
where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for execution of the transaction;
kun sivuliikkeellä on valvontavastuu henkilöstä, joka vastaa kyseisestä sijoituspäätöksestä;
where the transaction was executed on a trading venue or an organised trading platform located outside the Union using the branch's membership of that trading venue or an organised trading platform.
kun sivuliikkeellä on valvontavastuu henkilöstä, joka vastaa liiketoimen toteutuksesta;
Where one or more of the cases provided in paragraph 3 do not apply to a branch of the investment firm, the relevant fields in Table 2 of Annex I shall be populated with the ISO country code for the home Member State of the investment firm, or, in the case of a third country firm, the country code of the country where the firm has established its head office or registered office.
kun liiketoimi on toteutettu kauppapaikassa tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä unionin ulkopuolella hyödyntämällä sivuliikkeen jäsenyyttä kyseisessä kauppapaikassa tai organisoidussa kaupankäyntijärjestelmässä.
The branch of a third country firm shall submit the transaction report to the competent authority which authorised the branch.
Jos yksi tai useampi 3 kohdassa säädetyistä tapauksista ei ole sovellettavissa sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeeseen, liitteessä I olevan taulukon 2 asiaankuuluviin kenttiin on merkittävä sijoituspalveluyrityksen kotijäsenvaltion ISO-maakoodi tai, jos kyseessä on kolmannen maan yritys, sen maan maakoodi, jossa kyseisellä yrityksellä on päätoimipaikka tai sääntömääräinen kotipaikka.
The branch of a third country firm shall fill in the relevant fields in Table 2 of Annex I with the ISO country code for the Member State of the authorising competent authority.
Kolmannen maan yrityksen sivuliikkeen on toimitettava liiketoimea koskeva ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle, joka on myöntänyt sivuliikkeelle toimiluvan.
Where a third country firm has set up branches in more than one Member State within the Union, those branches shall jointly choose one of the competent authorities from the Member States to whom transaction reports are to be sent pursuant to paragraphs 1 to 3.
Kolmannen maan yrityksen sivuliikkeen on merkittävä liitteessä I olevan taulukon 2 asiaankuuluviin kenttiin sen jäsenvaltion ISO-maakoodi, jonka toimivaltainen viranomainen on myöntänyt toimiluvan.
Article 15
Jos kolmannen maan yritys on perustanut unionissa sivuliikkeitä useampaan kuin yhteen jäsenvaltioon, kyseisten sivuliikkeiden on yhdessä valittava näiden jäsenvaltioiden toimivaltaisista viranomaisista yksi viranomainen, jolle liiketoimia koskevat ilmoitukset toimitetaan 1–3 kohdan mukaisesti.
Methods and arrangements for reporting financial transactions
15 artikla
The methods and arrangements by which transaction reports are generated and submitted by trading venues and investment firms shall include:
Rahoitusalan liiketoimia koskevien tietojen ilmoittamismenetelmät ja -järjestelyt
systems to ensure the security and confidentiality of the data reported;
Menetelmiin ja järjestelyihin, joilla kauppapaikat ja sijoituspalveluyritykset tuottavat ja toimittavat liiketoimia koskevia ilmoituksia, on kuuluttava seuraavat:
mechanisms for authenticating the source of the transaction report;
järjestelmät, joilla varmistetaan ilmoitettavien tietojen turvallisuus ja luottamuksellisuus;
precautionary measures to enable the timely resumption of reporting in the case of a failure of the reporting system;
liiketoimea koskevan ilmoituksen lähteen todentamismekanismit;
mechanisms for identifying errors and omissions within transaction reports;
varotoimenpiteet, joilla tietojen ilmoittamista voidaan nopeasti jatkaa ilmoitusjärjestelmän toimintahäiriöiden yhteydessä;
mechanisms to avoid the reporting of duplicate transaction reports, including where an investment firm relies on a trading venue to report the details of transactions executed by the investment firm through the systems of the trading venue in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) No 600/2014;
mekanismit, joilla havaitaan liiketoimia koskevien ilmoitusten virheet ja puutteet;
mechanisms to ensure that the trading venue only submits reports on behalf of those investment firms that have chosen to rely on the trading venue to send reports on their behalf for transactions completed through systems of the trading venue;
mekanismit, joilla vältetään liiketoimia koskevien ilmoitusten kaksoiskappaleiden toimittaminen myös silloin, kun sijoituspalveluyritys antaa asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan 7 kohdan mukaisesti kauppapaikan ilmoittaa tiedot liiketoimista, jotka se on toteuttanut kauppapaikan järjestelmien välityksellä;
mechanisms to avoid reporting of any transaction where there is no obligation to report under Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 either because there is no transaction within the meaning of Article 2 of this Regulation or because the instrument which is the subject of the transaction concerned does not fall within the scope of Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014;
mekanismit, joilla varmistetaan, että kauppapaikka toimittaa ilmoitukset ainoastaan niiden sijoituspalveluyritysten puolesta, jotka ovat päättäneet antaa kauppapaikan tehtäväksi lähettää niiden puolesta ilmoitukset liiketoimista, jotka on toteutettu kyseisen kauppapaikan järjestelmien välityksellä;
mechanisms for identifying unreported transactions for which there is an obligation to report under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, including cases where transaction reports rejected by the competent authority concerned have not been successfully re-submitted.
mekanismit, joilla vältetään tietojen ilmoittaminen liiketoimista silloin, kun asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan 1 kohdan mukaista tietojen ilmoittamisvelvollisuutta ei ole joko sen vuoksi, että kyseessä ei ole tämän asetuksen 2 artiklassa tarkoitettu liiketoimi, tai sen vuoksi, että liiketoimen kohteena oleva rahoitusväline ei kuulu asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan 2 kohdan soveltamisalaan;
Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of the reporting of a transaction for which there is no obligation to report, it shall promptly notify the relevant competent authority of this fact.
mekanismit, joilla tunnistetaan ilmoittamatta jääneet liiketoimet, jotka kuuluvat asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan mukaisen ilmoittamisvelvollisuuden piiriin, mukaan luettuina tapaukset, joissa asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen hylkäämiä ilmoituksia ei ole toimitettu asianmukaisesti uudelleen.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate.
Jos kauppapaikka tai sijoituspalveluyritys havaitsee, että toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetussa liiketoimea koskevassa ilmoituksessa on virhe tai puute tai ettei liiketoimea koskevaa ilmoitusta ole toimitettu tai ettei ilmoitettavaa liiketoimea koskevaa hylättyä ilmoitusta ole toimitettu uudelleen tai että liiketoimea koskevat tiedot on ilmoitettu ilmoittamisvelvollisuuden piiriin kuulumattomasta liiketoimesta, sen on viipymättä ilmoitettava asiasta asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle.
Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their competent authorities to that effect.
Sijoituspalveluyrityksillä on oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan, että niiden liiketoimia koskevat ilmoitukset ovat täydellisiä ja täsmällisiä.
Where competent authorities do not provide data samples, investment firms shall reconcile their front-office trading records against the information contained in the transaction reports that they have submitted to the competent authorities, or in the transaction reports that ARMs or trading venues have submitted on their behalf.
Järjestelyihin on kuuluttava sijoituspalveluyritysten ilmoitusprosessin testaaminen ja asiakaspalvelun kaupankäyntitietojen säännöllinen täsmäyttäminen, jossa kyseisiä tietoja verrataan sijoituspalveluyritysten toimivaltaisilta viranomaisiltaan saamiin tietoihin, jotka ovat näiden viranomaisten tähän tarkoitukseen poimimia otoksia.
The reconciliation shall include checking the timeliness of the report, the accuracy and completeness of the individual data fields and their compliance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I.
Jos toimivaltaiset viranomaiset eivät toimita tällaisia tiedoista poimittuja otoksia, sijoituspalveluyritysten on täsmäytettävä asiakaspalvelunsa kaupankäyntitiedot toimivaltaisille viranomaisille toimittamiensa liiketoimia koskevien ilmoitusten tietojen kanssa taikka hyväksyttyjen ilmoitusjärjestelmien tai kauppapaikkojen kyseisten yritysten puolesta toimittamien liiketoimia koskevien ilmoitusten tietojen kanssa.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports, when viewed collectively, reflect all changes in their position and in the position of their clients in the financial instruments concerned at the time transactions in the financial instruments are executed.
Täsmäytyksessä on tarkistettava, että ilmoitus on toimitettu oikea-aikaisesti, yksittäisissä tietokentissä on tarkat ja täydelliset tiedot ja kyseiset kentät ovat liitteessä I olevassa taulukossa 2 vahvistettujen standardien ja muotojen mukaiset.
Where an ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm, the investment firm shall retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM.
Sijoituspalveluyrityksillä on oltava käytössään järjestelyt, joilla varmistetaan, että niiden liiketoimia koskevat ilmoitukset heijastavat kokonaisuutena tarkasteltuina kaikkia muutoksia niiden kyseisissä rahoitusvälineissä olevassa positiossa ja niiden asiakkaiden kyseisissä rahoitusvälineissä olevassa positiossa ajankohtana, jona rahoitusvälineitä koskevat liiketoimet toteutetaan.
The reports referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014 shall be sent to the competent authority of the home Member State of the trading venue.
Jos hyväksytty ilmoitusjärjestelmä sijoituspalveluyrityksen ohjeiden mukaisesti korjaa tai peruuttaa sijoituspalveluyrityksen puolesta toimitetun liiketoimea koskevan ilmoituksen, sijoituspalveluyrityksen on säilytettävä tiedot, jotka hyväksytty ilmoitusjärjestelmä on toimittanut sillä näistä korjauksista ja peruutuksista.
Competent authorities shall use secure electronic communication channels when exchanging transaction reports with each other.
Asetuksen (EU) N:o 600/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetut tiedot on toimitettava kauppapaikan kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle.
Article 16
Toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä suojattuja sähköisiä viestintäkanavia vaihtaessaan keskenään liiketoimia koskevia ilmoituksia.
Determination of the most relevant market in terms of liquidity
16 artikla
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking, the most relevant market in terms of liquidity for that financial instrument (the most relevant market) shall be determined once each calendar year on the basis of the data of the previous calendar year, provided that the financial instrument was admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year, as follows:
Likviditeetiltään merkittävimmän markkinan määrittäminen
for instruments admitted to trading on one or more regulated markets, the most relevant market shall be the regulated market where the turnover, as defined in Article 17(4) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 [8] for the previous calendar year for that instrument is the highest;
Jos on kyse direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetusta siirtokelpoisesta arvopaperista, päästöoikeudesta tai yhteissijoitusyrityksessä olevasta osuudesta, kyseisen rahoitusvälineen likviditeetillä mitattuna merkittävin markkina, jäljempänä ’merkittävin markkina’, on määritettävä kerran kalenterivuodessa edeltävän kalenterivuoden tietojen perusteella seuraavalla tavalla edellyttäen, että rahoitusväline on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai sillä on käyty kauppaa edeltävän kalenterivuoden alussa:
for instruments not admitted to trading on regulated markets, the most relevant market shall be the MTF where the turnover for the previous calendar year for that instrument is the highest;
jos on kyse rahoitusvälineistä, jotka on otettu kaupankäynnin kohteeksi useammalla kuin yhdellä säännellyllä markkinalla, merkittävin markkina on säännelty markkina, jossa kyseisen rahoitusvälineen vaihto, sellaisena kuin se on määritelty komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 [8] 17 artiklan 4 kohdassa, on ollut edeltävänä kalenterivuotena suurin;
for the purposes of points (a) and (b), the highest turnover shall be calculated by excluding all transactions that benefit from pre-trade transparency waivers pursuant to Article 4(1)(a), (b) or (c) of Regulation (EU) No 600/2014.
jos on kyse rahoitusvälineistä, joita ei ole otettu kaupankäynnin kohteeksi säännellyillä markkinoilla, merkittävin markkina on monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jossa kyseisen rahoitusvälineen vaihto on ollut edeltävänä kalenterivuotena suurin;