natgillin/translations-raw huggingface dataset:
An application for authorisation shall specify the following information on the policies and procedures of the applicant CSD referred to in this Chapter:
Toimilupahakemuksessa on esitettävä seuraavat tiedot tässä luvussa tarkoitetun toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toimintatavoista ja menettelyistä:
the job titles of the persons responsible for the approval and implementation of the policies and procedures;
toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja täytäntöönpanosta vastaavien henkilöiden työnimikkeet;
a description of the measures implementing and monitoring the compliance with the policies and procedures.
kuvaus toimenpiteistä, joilla toimintatavat ja menettelyt pannaan täytäntöön ja niiden noudattamista valvotaan.
An application for authorisation shall include a description of the procedures put in place by the applicant CSD pursuant to Article 65(3) of Regulation (EU) No 909/2014.
Toimilupahakemuksessa on oltava kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 65 artiklan 3 kohdan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä.
Information concerning services and activities of the CSD
Tiedot arvopaperikeskuksen palveluista ja toiminnasta
The applicant CSD shall include the following in the application for authorisation:
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on sisällytettävä toimilupahakemukseensa seuraavat tiedot:
a detailed description of the services referred to in points (l) to (p) of Article 4(2);
yksityiskohtainen kuvaus 4 artiklan 2 kohdan l–p alakohdassa tarkoitetuista palveluista;
the procedures to be applied in the provision of the services referred to in point (a).
menettelyt, joita sovelletaan a alakohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjonnassa.
Information concerning groups
Tiedot konserneista
Where the applicant CSD is part of a group of undertakings that includes other CSDs or credit institutions referred to in point (b) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014, the application for authorisation shall include the following:
Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus kuuluu konserniin, jossa on muita arvopaperikeskuksia tai asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitettuja luottolaitoksia, toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot:
the policies and procedures referred to in Article 26(7) of Regulation (EU) No 909/2014;
asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 7 kohdassa tarkoitetut toimintatavat ja menettelyt;
information on the composition of the senior management, the management body, and the shareholders structure of the parent undertaking and of the other undertakings in the group;
tiedot emoyrityksen ja konsernin muiden yritysten toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen kokoonpanosta ja osakasrakenteesta;
the services and key individuals other than senior management that the applicant CSD shares with other undertakings in the group.
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ja konsernin muiden yritysten yhteiset palvelut ja yhteiset avainhenkilöt, jotka eivät kuulu toimivaan johtoon.
Where the applicant CSD has a parent undertaking, the application for authorisation shall provide the following information:
Jos toimilupaa hakevalla arvopaperikeskuksella on emoyritys, toimilupahakemuksessa on ilmoitettava seuraavat tiedot:
the registered address of the parent undertaking of the applicant CSD;
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen emoyrityksen virallinen osoite;
where the parent undertaking is an entity authorised or registered and subject to supervision under Union or third country legislation, any relevant authorisation or registration number and the name of the authority or authorities competent for the supervision of the parent undertaking.
jos emoyritys on yhteisö, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity ja jota valvotaan unionin tai kolmannen maan lainsäädännön nojalla, asiaankuuluvat toimilupa- tai rekisterinumerot sekä emoyrityksen valvonnan suhteen toimivaltaisen viranomaisen nimi tai toimivaltaisten viranomaisten nimet.
Where the applicant CSD has outsourced services or activities to an undertaking within the group in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014, the application shall include a summary and a copy of the outsourcing agreement.
Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on ulkoistanut palvelujaan tai toimintojaan samaan konserniin kuuluvalle yritykselle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti, hakemuksessa on oltava tiivistelmä ja jäljennös ulkoistamissopimuksesta.
Financial resources for the provision of services by the applicant CSD
Rahoitusvarat toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palvelujen tarjoamista varten
Financial reports, business plan, and recovery plan
Tilinpäätökset, liiketoimintasuunnitelma ja elvytyssuunnitelma
An application for authorisation shall include the following financial and business information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Articles 44, 46 and 47 of Regulation (EU) No 909/2014:
Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tilinpäätöksiä ja liiketoimintaa koskevat tiedot, jotta toimivaltainen viranomainen voi arvioida, noudattaako toimilupaa hakeva arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 44, 46 ja 47 artiklaa:
financial reports including a complete set of financial statements for the preceding three years, and the statutory audit report on the annual and consolidated financial statements within the meaning of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council [6], for the preceding three years;
tilinpäätökset, mukaan luettuna tilinpäätöskokonaisuus kolmelta edeltävältä vuodelta, sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2006/43/EY [6] tarkoitettu vuosi- ja konsernitilinpäätöksiä koskeva lakisääteinen tilintarkastuskertomus kolmelta edeltävältä vuodelta;
where the applicant CSD is audited by an external auditor, the name and the national registration number of the external auditor;
jos toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarkastaa ulkopuolinen tilintarkastaja, kyseisen tilintarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero;
a business plan, including a financial plan and an estimated budget that foresees various business scenarios for the services provided by the applicant CSD, over a reference period of at least three years;
vähintään kolmen vuoden pituisen viiteajanjakson käsittävä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää rahoitussuunnitelman ja arvioidun budjetin ja jossa esitetään eri liiketoimintaskenaarioita toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palveluista;
any plan for the establishment of subsidiaries and branches and their location;
kaikki suunnitelmat, jotka koskevat tytäryritysten ja sivuliikkeiden perustamista ja niiden sijaintipaikkaa;
a description of the business activities that the applicant CSD plans to carry out, including the business activities of any subsidiaries or branches of the applicant CSD.
kuvaus liiketoiminnasta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa, mukaan luettuna toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen mahdollisten tytäryritysten tai sivuliikkeiden liiketoiminta.
Where historical financial information referred to in point (a) of paragraph 1 is not available, an application for authorisation shall include the following information about the applicant CSD:
Jos 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettuja historiallisia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevasta arvopaperikeskuksesta:
evidence that demonstrates sufficient financial resources during six months after the granting of an authorisation;
näyttö, joka osoittaa rahoitusvarojen riittävän kuudeksi kuukaudeksi toimiluvan myöntämisen jälkeen;
an interim financial report;
osavuosikatsaus;
statements concerning the financial situation of the applicant CSD, including a balance sheet, income statement, changes in equity and in cash flows and a summary of accounting policies and other relevant explanatory notes;
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen taloudellista tilannetta koskevat laskelmat, mukaan luettuina tase, tuloslaskelma, oman pääoman ja rahavirtojen muutokset sekä yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista ja muut merkitykselliset selventävät liitetiedot;
audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
jokaisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen jättöpäivää edeltävältä tilikaudelta.
The application shall include a description of an adequate recovery plan to ensure continuity of the applicant CSD's critical operations referred to in Article 22(2) of Regulation (EU) No 909/2014 including:
Hakemuksessa on oltava kuvaus asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 2 kohdassa tarkoitetusta riittävästä elvytyssuunnitelmasta, jolla varmistetaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen keskeiset toiminnot:
a summary that provides an overview of the plan and its implementation;
yhteenveto, joka antaa yleiskuvan suunnitelmasta ja sen täytäntöönpanosta;
the identification of the critical operations of the applicant CSD, stress scenarios and events triggering recovery, and a description of recovery tools to be used by the applicant CSD;
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen, stressiskenaarioiden sekä elvytyksen käynnistävien tapahtumien yksilöiminen sekä kuvaus elvytysvälineistä, joita toimilupaa hakevaa arvopaperikeskus aikoo käyttää;
an assessment of any impact of the recovery plan on stakeholders that are likely to be affected by its implementation;
arvio elvytyssuunnitelman mahdollisista vaikutuksista sidosryhmiin, joihin sen täytäntöönpano todennäköisesti vaikuttaa;
an assessment of the legal enforceability of the recovery plan that takes account of any legal constraints imposed by Union, national or third country legislation.
elvytyssuunnitelman oikeudellista täytäntöönpanokelpoisuutta koskeva arvio, jossa otetaan huomioon kaikki unionin lainsäädännössä, kansallisessa lainsäädännössä tai kolmannen maan lainsäädännössä asetetut oikeudelliset rajoitukset.
An application for authorisation shall include an organisational chart that describes the organisational structure of the applicant CSD.
Toimilupahakemuksessa on oltava organisaatiokaavio, jossa kuvataan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen organisaatiorakenne.
The chart shall include the following:
Kaaviossa on oltava seuraavat tiedot:
the identity and tasks of the persons responsible for the following positions:
seuraavissa asemissa olevien henkilöiden henkilötiedot ja tehtävät:
senior management;
toimiva johto;
managers in charge of the operational functions referred to in Article 47(3);
47 artiklan 3 kohdassa tarkoitetuista operatiivisista toiminnoista vastaavat johtajat;
managers in charge of the activities of any branches of the applicant CSD;
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sivuliikkeiden toiminnasta vastaavat johtajat;
other significant roles in the operations of the applicant CSD;
muut merkittävät tehtävät toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnoissa;
the number of staff members in each division and operational unit.
kussakin osastossa ja operatiivisessa yksikössä olevien henkilöstön jäsenten lukumäärä.
An application for authorisation shall include the following information on the applicant CSD's policies and procedures related to staff:
Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen henkilöstöä koskevista toimintatavoista ja menettelyistä:
a description of the remuneration policy including information about the fixed and variable elements of the remuneration of the senior management, the members of the management body and the staff employed in the risk-management, compliance and internal control, internal audit and technology functions of the applicant CSD;
kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palkka- ja palkkiopolitiikasta, mukaan luettuina tiedot sen toimivan johdon, ylimmän hallintoelimen jäsenten sekä riskienhallintatoiminnossa, vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnossa, sisäisen tarkastuksen toiminnossa ja teknologiatoiminnossa työskentelevien henkilöstön jäsenten palkan ja palkkioiden kiinteistä ja muuttuvista osista;
the measures put in place by the applicant CSD to mitigate the risk of over-reliance on the responsibilities entrusted to any individual person.
toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamat toimenpiteet, joilla vähennetään yksittäiselle henkilölle annettuihin tehtäviin liittyvästä liiallisesta riippuvuudesta aiheutuvaa riskiä.
Risk monitoring tools and governance arrangements
Riskienseurantavälineet ja hallintojärjestelyt
An application for authorisation shall include the following information on the governance arrangements and risk monitoring tools of the applicant CSD:
Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyistä ja riskienseurantavälineistä:
a description of the governance arrangements of the applicant CSD established in accordance with paragraph 2 of Article 47;
kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyistä, jotka otetaan käyttöön 47 artiklan 2 kohdan mukaisesti;
the policies, procedures and systems established in accordance with paragraph 1 of Article 47;
toimintatavat, menettelyt ja järjestelmät, jotka otetaan käyttöön 47 artiklan 1 kohdan mukaisesti;
a description of the composition, role and responsibilities of the members of the management body and senior management and the committees established in accordance with Article 48.
kuvaus ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon sekä 48 artiklan mukaisesti perustettujen komiteoiden kokoonpanosta, roolista ja vastuualueista.
The information referred to in paragraph 1 shall include a description of the processes concerning the selection, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the management body.
Edellä 1 kohdassa tarkoitettuihin tietoihin on sisällyttävä kuvaus menettelyistä, joita noudatetaan toimivan johdon sekä ylimmän hallintoelimen jäsenten valinnassa, nimittämisessä, tulosarvioinnissa ja tehtävästä poistossa.
The applicant CSD shall describe its procedure to make its governance arrangements and the rules governing its activity available to the public.
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on kuvattava menettelynsä, jolla sen hallintojärjestelyt ja toimintaa koskevat säännöt julkistetaan.
Where the applicant CSD adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application shall identify any code, include a copy of that code and justify any situations where the applicant CSD deviates from the code.
Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä, sen hakemuksessa on mainittava nämä käytännesäännöt, siinä on oltava jäljennös kyseisistä säännöistä ja siinä on selitettävä kaikki tilanteet, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ei noudata niitä.
Compliance, internal control and internal audit functions
Vaatimustenmukaisuuden valvonnan, sisäisen valvonnan ja sisäinen tarkastuksen toiminnot
An application for authorisation shall include a description of the procedures for the applicant CSD's internal reporting of infringements referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014.
Toimilupahakemuksessa on oltava kuvaus asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen menettelyistä, joilla ilmoitetaan sisäisesti kyseisen asetuksen rikkomisista.
An application for authorisation shall include information regarding an applicant CSD's internal audit policies and procedures referred to in Article 51, including:
Toimilupahakemuksessa on oltava tiedot 51 artiklassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen toimintatavoista ja menettelyistä, seuraavat tiedot mukaan luettuina:
a description of the monitoring and evaluation tools for the adequacy and effectiveness of the applicant CSD's internal audit systems;
kuvaus välineistä, joilla seurataan ja arvioidaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen järjestelmien riittävyyttä ja tehokkuutta;
a description of the control and safeguard tools for the applicant CSD's information processing systems;
kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaan ja turvaamiseen käytetyistä välineistä;
a description of the development and application of the applicant CSD's internal audit methodology;
kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen menetelmien kehittämisestä ja soveltamisesta;
a work plan of the internal audit function for three years following the date of application;
sisäisen tarkastuksen toiminnon työsuunnitelma kolmeksi vuodeksi hakemuksen jättöpäivästä;
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit referred to in Article 47(3)(d) under the oversight of the audit committee referred to in Article 48(1)(b).
kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa 47 artiklan 3 kohdan d alakohdassa tarkoitetusta sisäisestä tarkastuksesta 48 artiklan 1 kohdan b alakohdan tarkoitetun tarkastuskomitean valvonnassa.
An application for authorisation shall include the following information concerning the compliance and internal control function of the applicant CSD's referred to in Article 47(3)(c):
Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot 47 artiklan 3 kohdan c alakohdassa tarkoitetusta toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta:
a description of the roles and qualifications of individuals who are responsible for the compliance and internal control function and of any other staff involved in the assessments of compliance, including a description of the means to ensure the independence of the compliance and internal control function from the rest of the business units;
kuvaus vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden sekä muiden vaatimustenmukaisuuden arviointeihin osallistuvien henkilöstön jäsenten tehtävistä ja pätevyydestä, mukaan luettuna kuvaus keinoista, joilla varmistetaan vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon riippumattomuus muista liiketoimintayksiköistä;
the policies and procedures of the compliance and internal control function, including a description of the compliance role of the management body and senior management;
vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon toimintatavat ja menettelyt, mukaan luettuna kuvaus ylimmän johdon ja toimivan johdon tehtävästä valvoa vaatimustenmukaisuuden noudattamista;
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for the compliance and internal control function or by any other staff involved in the assessments of compliance within the applicant CSD.
vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden tai muiden sellaisten henkilöstön jäsenten laatima tuorein sisäinen raportti, jotka osallistuvat toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa vaatimustenmukaisuuden arviointeihin.
Senior management, management body and shareholders
Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat
An application for authorisation shall include, for each member of the senior management and each member of the management body of the applicant CSD, the following information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Article 27(1) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014:
Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen jokaisesta toimivan johdon jäsenestä ja jokaisesta ylimmän hallintoelimen jäsenestä, jotta toimivaltainen viranomainen voi arvioida, noudattaako toimilupaa hakeva arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 27 artiklan 1 ja 4 kohtaa:
a copy of a curriculum vitae which sets out the experience and knowledge of each member;
jäljennös ansioluettelosta, josta ilmenee jäsenen kokemus ja tietämys;
details regarding any criminal and administrative sanctions imposed on a member in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds, in the form of an appropriate official certificate where available in the relevant Member State;
yksityiskohtaiset tiedot jäsenelle mahdollisesti määrätyistä rikosoikeudellisista ja hallinnollisista seuraamuksista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai varojen väärinkäyttöön, asianmukaisen virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa;
a self-declaration of good repute in relation to the provision of financial or data services, where all members of the senior management and management body shall state whether they have been subject to any of the following:
finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen liittyvästä hyvästä maineesta annettu oma ilmoitus, jossa jokainen toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen jäsen ilmoittaa, onko häneen kohdistettu mitään seuraavista toimista:
they have been convicted of any criminal or administrative offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds;
hänet on tuomittu rikoksesta tai hallinnollisesta rikkomuksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai varojen väärinkäyttöön;
they have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority, a government body or agency or they are subject to any ongoing proceedings;
sääntelyviranomaisen, muun viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa on tehty hänelle vastainen päätös tai hän on vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena;
they have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or fraud in the management of a business;
tuomioistuimessa on tehty hänelle vastainen päätös siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä;
they have been members of the management body or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body while connected to the undertaking at least one year before the date of withdrawal of authorisation or registration;
hän on ollut sellaisen yrityksen ylimmän hallintoelimen tai toimivan johdon jäsen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut ja johon hän on ollut sidoksissa vähintään yhden vuoden ajan ennen rekisteröinnin tai toimiluvan peruuttamista;
they have been refused the right to carry on any type of activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
häneltä on evätty oikeus harjoittaa minkäänlaista toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;
they have been members of the management body or of senior management of an undertaking against whom insolvency proceedings have been opened at least one year before proceedings have been opened;
hän on ollut sellaisen yrityksen ylimmän hallintoelimen tai toimivan johdon jäsen, jota vastaan on aloitettu maksukyvyttömyysmenettely, vähintään yhden vuoden ajan ennen menettelyn käynnistämistä;
they have been members of the management body or the senior management of an undertaking that was subject to a sanction by a regulatory body while they were connected to the undertaking at least one year before such a sanction was imposed;
hän on ollut sellaisen yrityksen ylimmän hallintoelimen tai toimivan johdon jäsen, joka on ollut sääntelyelimen määräämän seuraamuksen kohteena ja johon hän on ollut sidoksissa vähintään yhden vuoden ajan ennen seuraamuksen määräämistä;