natgillin/translations-raw huggingface dataset:
It is important to enable competent authorities to also exchange relevant information for the effective monitoring of credit institutions where they provide investment services or perform investment activities.
On tärkeää, että toimivaltaisilla viranomaisilla on lisäksi mahdollisuus vaihtaa tietoja, joilla on merkitystä luottolaitosten tehokkaan valvonnan kannalta, kun tällaiset laitokset tarjoavat sijoituspalveluja tai harjoittavat sijoitustoimintaa.
In order to discharge their supervisory duties in a comprehensive manner, it is also important that competent authorities be able to exchange relevant information they may hold, including information on investment firms, market operators, data service reporting providers, credit institutions, financial counterparties, members or participants of regulated markets, multilateral trading facilities or persons exempt under Article 2 or 3 of Directive 2014/65/EU.
Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat hoitaa valvontatehtävänsä kaikilta osin, tärkeää on myös, että ne pystyvät vaihtamaan hallussaan olevia merkityksellisiä tietoja, mukaan lukien tiedot sijoituspalveluyrityksistä, markkinoiden ylläpitäjistä, raportointipalvelujen tarjoajista, luottolaitoksista, finanssialan vastapuolista, säänneltyjen markkinoiden jäsenistä tai osapuolista, monenkeskisistä kaupankäyntijärjestelmistä tai henkilöistä, joita koskee direktiivin 2014/65/EU 2 tai 3 artiklassa säädetty poikkeus.
In addition, competent authorities should be able to exchange relevant background information on persons who provide investment services without the required authorisation under Directive 2014/65/EU.
Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten olisi voitava vaihtaa merkityksellisiä taustatietoja henkilöistä, jotka tarjoavat sijoituspalveluja ilman direktiivissä 2014/65/EU vaadittua toimilupaa.
For reasons of consistency and in order to ensure the smooth functioning of the financial markets, it is necessary that the provisions laid down in this Regulation and the related national provisions transposing Directive 2014/65/EU apply from the same date.
Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä asiaa koskevia kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi 2014/65/EU saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä, sovelletaan samasta päivästä.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.
ESMA has requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
EAMV on pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 [2] 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.
ESMA did not conduct public consultations on these draft regulatory technical standards as these relate to the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations and this was considered disproportionate in relation to the scope and impact,
EAMV ei ole järjestänyt julkisia kuulemisia näistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, koska ne koskevat toimivaltaisten viranomaisten välistä tietojenvaihtoa niiden valvontatoimissa tai paikan päällä tehtävissä tarkastuksissa tai tutkinnoissa tekemän yhteistyön yhteydessä.
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Kuulemisten järjestämistä pidettiin soveltamisalaan ja vaikutuksiin nähden kohtuuttomana,
The information to be exchanged between the competent authority to whom a request for cooperation is made (requested authority) and the competent authority who makes a request for cooperation (requesting authority) under Article 80 of Directive 2014/65/EU may concern the following entities:
Soveltamisala
an investment firm, a market operator or a data reporting service provider authorised in accordance with Directive 2014/65/EU;
Tiedot, jotka on vaihdettava yhteistyöpyynnön kohteena olevan toimivaltaisen viranomaisen (pyynnön vastaanottava viranomainen) ja yhteistyöpyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen (pyynnön esittävä viranomainen) välillä direktiivin 2014/65/EU 80 artiklan mukaisesti, voivat koskea seuraavia yhteisöjä:
a credit institution authorised under Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [3] providing investment services or performing investment activities;
direktiivin 2014/65/EU mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys, markkinoiden ylläpitäjä tai raportointipalvelujen tarjoaja;
any other natural or legal person, or any unincorporated entity or association, not specified in points (a) and (b).
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU [3] mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos, joka tarjoaa sijoituspalveluja tai harjoittaa sijoitustoimintaa;
Article 2
kuka tahansa muu luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö tai mikä tahansa rekisteröimätön yhteisö tai yhteenliittymä, joita ei ole määritetty a ja b alakohdassa.
Information to be exchanged in relation to investment firms, market operators or data reporting service providers
2 artikla
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (a) of Article 1:
Tiedot, jotka on vaihdettava sijoituspalveluyrityksistä, markkinoiden ylläpitäjistä tai raportointipalvelujen tarjoajista
general information and documents relating to the constitution of the entities:
Kun toimivaltainen viranomainen päättää pyytää yhteistyötä, se voi pyytää seuraavia tietoja 1 artiklan a alakohdassa mainituista yhteisöistä:
information concerning the name of the entities, address of their head and/or registered office, contact details, the national identification number of the entity and excerpts from nationally held registers;
yleiset tiedot ja asiakirjat, jotka liittyvät yhteisöjen perustamiseen
information concerning constitutional documents that the entities are required to have under their relevant national legislation;
tiedot, joista käyvät ilmi yhteisöjen nimi, niiden päätoimipaikan ja/tai sääntömääräisen kotipaikan osoite, yhteystiedot, yhteisön kansallinen tunnistenumero, sekä otteet kansallisista rekistereistä;
information as specified in Article 7(4) of Directive 2014/65/EU relating to the authorisation process of an entity where such information is not present on the ESMA public register set-up pursuant to Article 8(1)(k) of Regulation (EU) No 1095/2010;
tiedot perustamisasiakirjoista, jotka yhteisöillä on asiaa koskevan kansallisen lainsäädäntönsä mukaisesti oltava;
information relating to members of the management body, or persons effectively directing the business, of the entities, which have been provided as part of the authorisation process including:
direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 4 kohdassa määritetyt tiedot yhteisön toimilupamenettelystä, jollei kyseisiä tietoja ole jo saatavilla asetuksen (EU) N:o 1095/2010 8 artiklan 1 kohdan k alakohdan mukaisesti perustetusta EAMV:n julkisesta rekisteristä;
their names, personal identification number (where available in that Member State), place of residence and contact details;
yhteisöjen ylimmän hallintoelimen jäseniin tai liiketoimintaa tosiasiallisesti johtaviin henkilöihin liittyvät tiedot, jotka on annettu toimilupamenettelyn yhteydessä, mukaan lukien
information on the position to which such persons are appointed within the entity;
kyseisten jäsenten ja henkilöiden nimet, henkilötunnus (jos saatavilla kyseisessä jäsenvaltiossa), asuinpaikka ja yhteystiedot;
an organisational chart of the management structure or identification of persons responsible for the activities carried out under Directive 2014/65/EU by the entity;
tiedot asemasta, johon kyseiset henkilöt on yhteisössä nimitetty;
information necessary to assess the suitability of members of the management body or persons effectively directing the business of the entities, including:
johtamisrakennetta koskeva organisaatiokaavio tai niiden henkilöiden yksilöinti, jotka vastaavat yhteisön harjoittamasta direktiivin 2014/65/EU mukaisesta toiminnasta;
information relating to the work experience;
yhteisöjen ylimmän hallintoelimen jäsenten tai liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden sopivuuden arviointiin tarvittavat tiedot, mukaan lukien
information relating to the reputation of a member or person including:
työkokemusta koskevat tiedot;
information on criminal records, or criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions (including disqualification as a company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures), through an official certificate if available, or through another equivalent document,
jäsenen tai henkilön mainetta koskevat tiedot, mukaan lukien
information on open investigations, enforcement proceedings, sanctions, or other enforcement decision against a person,
rikosrekisteritiedot tai tiedot rikostutkinnoista tai rikosoikeudenkäynneistä, asiaan liittyvistä siviilioikeudellisista ja hallinnollisista tapauksista sekä kurinpitotoimista (mukaan luettuina yrityksen johtajana toimimista koskeva liiketoimintakielto, konkurssi, maksukyvyttömyys tai vastaava menettely) virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla, tai muun vastaavan asiakirjan muodossa;
refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence, or exclusion by a regulatory or government body or by a professional body or association,
tiedot avoimista tutkimuksista, täytäntöönpanomenettelyistä, seuraamuksista tai muista täytäntöönpanopäätöksistä kyseistä henkilöä vastaan;
dismissal from a position of employment or from a position of trust, fiduciary relationship or similar;
rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan epääminen kaupankäynnin, liiketoiminnan tai ammatin harjoittamiselle; tällaisen rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan peruuttaminen, kumoaminen tai päättäminen tai erottaminen sääntely- tai hallintoelimen tai ammattialajärjestön tai ammatillisen järjestön toimesta;
information on shareholders and members with qualifying holdings including:
irtisanominen työstä tai luottamusasemasta, fidusiaarisesta suhteesta tai vastaava tilanne;
the list of persons with a qualifying holding;
tiedot osakkeenomistajista ja jäsenistä, joilla on huomattavia omistusosuuksia, mukaan lukien
for shareholders who are members of a corporate group, an organisational chart of the corporate group indicating the activities carried by each firm within the group and identifying any firms or individuals within the group operating under the provisions set out in Directive 2014/65/EU;
luetteloa henkilöistä, joilla on huomattava omistusosuus;
information and documents necessary to assess their suitability;
konserniin kuuluvien osakkeenomistajien osalta konsernin organisaatiokaavio, josta ilmenee kunkin konserniin kuuluvan yrityksen toiminta ja jossa yksilöidään kaikki ne konserniin kuuluvat yritykset tai henkilöt, jotka toimivat direktiivin 2014/65/EU säännösten nojalla;
information on the organisational structure, operating conditions and compliance with requirements set out in Directive 2014/65/EU including:
tiedot ja asiakirjat, jotka tarvitaan niiden sopivuuden arviointiin;
information on compliance and risk management policies and procedures that are required under Directive 2014/65/EU in relation to entities and their tied agents;
tiedot organisaatiorakenteesta, toiminnan harjoittamista koskevista edellytyksistä sekä direktiivissä 2014/65/EU säädettyjen vaatimusten noudattamisesta, mukaan lukien
compliance records of the entities including information held by competent authorities;
tiedot säännösten noudattamisen valvonnan ja riskienhallinnan toimintaperiaatteista ja menettelyistä, joita direktiivin 2014/65/EU mukaisesti vaaditaan yhteisöjen ja niiden sidonnaisasiamiesten osalta;
information on organisational and administrative arrangements designed to prevent conflicts of interest as defined in Article 23 of Directive 2014/65/EU;
säännösten noudattamista koskevat yhteisöjen tiedot, mukaan lukien toimivaltaisten viranomaisten hallussa olevat tiedot;
in the case of investment firms which manufacture financial instruments for sale to clients, information on the process for the approval of each financial instrument including information on the target market and distribution strategy as well as information about its review policy arrangements;
tiedot organisaatio- ja hallintojärjestelyistä, joiden tarkoituksena on ehkäistä direktiivin 2014/65/EU 23 artiklassa määriteltyjä eturistiriitoja;
with respect to investment firms, information relating to their obligations pursuant to Directive 97/9/EC of the European Parliament and of the Council [4];
jos kyse on sijoituspalveluyrityksestä, joka valmistaa rahoitusvälineitä asiakkaille myytäviksi, tiedot kunkin rahoitusvälineen hyväksymismenettelystä, mukaan lukien tiedot kohdemarkkinasta ja jakelustrategiasta sekä yrityksen käyttämistä tarkastelujärjestelyistä;
information that can be requested from investment firms in accordance with the activities and requirements specified in Article 16 of Directive 2014/65/EU;
tiedot Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 97/9/EY [4] mukaisista sijoituspalveluyritysten velvoitteista;
information on the authorisation of investment firms granted in accordance with Articles 5 to 10 of Directive 2014/65/EU;
tiedot, jotka voidaan pyytää sijoituspalveluyrityksiltä direktiivin 2014/65/EU 16 artiklassa määritettyjen toimintojen ja vaatimusten mukaisesti;
information on the authorisation of regulated markets and data reporting service providers granted respectively in accordance with Articles 44, 45 and 46 as well as Articles 59 to 63 of Directive 2014/65/EU;
tiedot sijoituspalveluyrityksille direktiivin 2014/65/EU 5–10 artiklan mukaisesti myönnetystä toimiluvasta;
information on waivers granted or refused in relation to clients who may be treated as professionals on request as set out in Annex II of Directive 2014/65/EU;
tiedot säänneltyjen markkinoiden ja raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvista, jotka on myönnetty direktiivin 2014/65/EU 44, 45 ja 46 artiklan sekä 59–63 artiklan mukaisesti;
information on sanctions and enforcement action imposed against the entities including:
tiedot sellaisten asiakkaiden osalta myönnetyistä tai evätyistä vapautuksista, joita voidaan pyynnöstä kohdella ammattimaisina sijoittajina direktiivin 2014/65/EU liitteen II mukaisesti;
information on sanctions levied against an entity, or against the member of the management body or persons effectively directing the business of the entity;
tiedot yhteisöille määrätyistä seuraamuksista ja niihin kohdistuvista täytäntöönpanotoimista, mukaan lukien
information relating to breaches by entities, or by the persons fulfilling management positions;
tiedot yhteisölle tai sen ylimmän hallintoelimen jäsenelle tai sen liiketoimintaa tosiasiallisesti johtaville henkilöille määrätyistä seuraamuksista;
information on criminal records, criminal or administrative investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases and disciplinary actions, through an official certificate if available, or another equivalent document;
tiedot yhteisöjen tai johtotehtävissä toimivien henkilöiden suorittamista rikkomisista;
information related to the operational activities and relevant conduct and compliance history related to the subject of the request including:
rikosrekisteritiedot, tiedot rikostutkinnoista tai rikosoikeudenkäynneistä tai hallinnollisista tutkimuksista tai menettelyistä, asiaan liittyvistä siviilioikeudellisista ja hallinnollisista tapauksista sekä kurinpitotoimista virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla, tai muun vastaavan asiakirjan muodossa;
information related to the business activities of an entity, in accordance with Directive 2014/65/EU;
tiedot pyynnön kohteen operatiivisesta toiminnasta ja merkitykselliset tiedot sen aiemmasta toiminnasta ja säännösten noudattamisesta, mukaan lukien
internal minutes or records kept by firms and branches for inspection by the relevant competent authority;
yhteisön liiketoimintaa koskevat tiedot direktiivin 2014/65/EU mukaisesti;
any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
sisäiset pöytäkirjat tai tiedot, joita yritykset ja sivuliikkeet säilyttävät asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen suorittamaa tarkastusta varten;
Where a Member State requires that a third-country firm establishes a branch pursuant to Article 39(1) and (2) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of another Member State may request from the authority competent for the supervision of that branch, information obtained from the home state authority in relation to the authorisation of the opening of the branch, including:
kaikki muut tiedot, jotka tarvitaan direktiivin 2014/65/EU 80 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua valvontatoimia, paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintaa koskevaa yhteistyötä varten.
information relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [5] or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
Kun jäsenvaltio edellyttää direktiivin 2014/65/EU 39 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti, että kolmannen maan yritys perustaa sivuliikkeen, toisen jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen voi pyytää viranomaiselta, jonka toimivaltaan kyseisen sivuliikkeen valvonta kuuluu, kotijäsenvaltion viranomaiselta saadut tiedot, jotka liittyvät sivuliikkeen avaamiseen oikeuttavan luvan myöntämiseen, mukaan lukien
response of the third country investment firm's management body, or persons effectively directing the business of the entity, to questions from the competent authority.
tiedot, jotka ovat merkityksellisiä valvottaessa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 [5] noudattamista tai direktiivin 2014/65/EU kansallisen lainsäädännön osaksi saattamiseksi hyväksyttyjen säännösten ja toimenpiteiden noudattamista;
Article 3
kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen tai kyseisen yhteisön liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden vastaus toimivaltaisen viranomaisen esittämiin kysymyksiin.
Information to be exchanged in relation to credit institutions
3 artikla
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (b) of Article 1:
Tiedot, jotka on vaihdettava luottolaitoksista
information referred to in points (a), (f), (i) and (j) of Article 2(1);
Kun toimivaltainen viranomainen päättää pyytää yhteistyötä, se voi pyytää seuraavia tietoja 1 artiklan b alakohdassa mainituista yhteisöistä:
any further information relevant for monitoring credit institutions' compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
2 artiklan 1 kohdan a, f, i ja j alakohdassa tarkoitetut tiedot;
Article 4
kaikki muut tiedot, jotka ovat merkityksellisiä valvottaessa, noudattavatko luottolaitokset asetusta (EU) N:o 600/2014 tai direktiivin 2014/65/EU kansallisen lainsäädännön osaksi saattamiseksi hyväksyttyjä säännöksiä ja toimenpiteitä;
Information to be exchanged in relation to persons referred to in point (c) of Article 1
4 artikla
Where a competent authority decides to request cooperation in relation to natural persons referred to in point (c) of Article 1 it may request at least the person's name, date and place of birth, personal national identification number, address, and contact details.
Tiedot, jotka on vaihdettava 1 artiklan c alakohdassa tarkoitetuista henkilöistä
In relation to legal persons, or any unincorporated entity or association, referred to in point (c) of Article 1, a competent authority may also request at least documents certifying the business name and registered address of its head office, and postal address if different, contact details and its national identification number; registration of legal form in accordance with relevant national legislation; a complete list of persons who effectively direct the business, their name, date and place of birth, address, contact details, their national identification number.
Kun toimivaltainen viranomainen päättää pyytää yhteistyötä 1 artiklan c alakohdassa tarkoitettujen luonnollisten henkilöiden tapauksessa, se voi pyytää vähintään henkilön nimen, syntymäajan ja -paikan, kansallisen henkilötunnuksen, osoitteen ja yhteystiedot.
In addition, competent authorities may request the following information to be exchanged in relation to persons providing investment services or activities without the required authorisation or registration in accordance with Directive 2014/65/EU:
Kun kyseessä on 1 artiklan c alakohdassa tarkoitettu oikeushenkilö tai mikä tahansa rekisteröimätön yhteisö tai yhteenliittymä, toimivaltainen viranomainen voi pyytää lisäksi vähintään seuraavat asiakirjat ja tiedot: asiakirjat, joilla todistetaan sen toiminimi ja sen päätoimipaikan rekisteröity osoite, sekä postiosoite, jos se on eri osoite, yhteystiedot ja kansallinen tunnistenumero; oikeudellisen muodon rekisteröinti asiaankuuluvan kansallisen lainsäädännön mukaisesti; täydellinen luettelo henkilöistä, jotka tosiasiallisesti johtavat liiketoimintaa, heidän nimensä, syntymäaikansa ja -paikkansa, osoitteensa, yhteystietonsa ja kansallinen henkilötunnuksensa.
details of the investment services and activities that are being provided;
Lisäksi toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää seuraavien tietojen vaihtamista henkilöistä, jotka tarjoavat sijoituspalveluja tai harjoittavat sijoitustoimintaa ilman direktiivin 2014/65/EU mukaisesti tarvittavaa toimilupaa tai rekisteröintiä:
details of any persons known to have been contacted by the individual or legal person in relation to the provision of investment services or the performance of investment activities without the required authorisation or registration.
tiedot tarjotuista sijoituspalveluista ja harjoitetusta sijoitustoiminnasta;
In any case, competent authorities may request information in relation to persons referred to in point (c) of Article 1 obtained in accordance with, and relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions adopted in implementation of Directive 2014/65/EU or may request any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations, referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
tiedot kaikista henkilöistä, joihin kyseisen henkilön tai oikeushenkilön tiedetään olleen yhteydessä ilman tarvittavaa toimilupaa tai rekisteröintiä tapahtuneen sijoituspalvelujen tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen yhteydessä.
Article 5
Toimivaltaiset viranomaiset voivat joka tapauksessa pyytää 1 artiklan c alakohdassa tarkoitetuista henkilöistä tietoja, jotka on saatu asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaisesti tai direktiivin 2014/65/EU täytäntöönpanemiseksi annettujen säännösten mukaisesti ja jotka ovat merkityksellisiä valvottaessa kyseisen asetuksen tai kyseisten säännösten noudattamista, tai pyytää kaikkia muita tietoja, jotka tarvitaan direktiivin 2014/65/EU 80 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua valvontatoimia, paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintaa koskevaa yhteistyötä varten.
Entry into force and application
5 artikla
It shall apply from the date that appears first in the second subparagraph of Article 93(1) of Directive 2014/65/EU.
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Sitä sovelletaan direktiivin 2014/65/EU 93 artiklan 1 artiklan toisessa alakohdassa ensiksi mainitusta päivästä.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
Puheenjohtaja