natgillin/translations-raw huggingface dataset:
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
Kun yhtiötapahtuma on käsitelty, arvopaperikeskuksen on varmistettava, että kaikki sen keskitetysti tai ei-keskitetysti ylläpitämät arvopaperitilit saatetaan ajan tasalle.
Reconciliation measures for the registrar model
Rekisteröintiasiamiestä koskevaan malliin liittyvät täsmäytystoimenpiteet
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Jos tietyssä arvopapereiden liikkeeseenlaskun täsmäytysprosessissa on asetuksen (EU) N:o 909/2014 37 artiklan 2 kohdan mukaisesti mukana rekisteröintiasiamies, liikkeeseenlaskijan asiamies tai muu vastaava yhteisö, joka pitää kirjaa arvopapereista, joista pidetään kirjaa myös arvopaperikeskuksessa, arvopaperikeskuksen ja kyseisen yhteisön liikkeeseenlaskun jatkuvan eheyden varmistamiseksi toteuttamiin toimenpiteisiin on kuuluttava arvopaperikeskuksen ylläpitämille arvopaperitileille kirjatun kokonaissaldon päivittäinen täsmäyttämien vastaavien kyseisen yhteisön hoitamia arvopapereita koskevien tietojen kanssa.
The CSD and that entity shall also conduct:
Arvopaperikeskuksen ja kyseisen yhteisön on myös
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
täsmäytettävä päivän lopussa kunkin, arvopaperikeskuksen ylläpitämän arvopaperitilin saldo yhteisön hoitamia arvopapereita koskevan vastaavan kirjauksen saldon kanssa, jos arvopaperit on siirretty tietyn pankkipäivän aikana;
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
täsmäytettävä vähintään kerran kahdessa viikossa arvopapereiden liikkeeseenlaskun kaikki saldot yhteisön hoitamia arvopapereita koskevan vastaavan kirjauksen saldojen kanssa.
Reconciliation measures for the transfer agent model
Siirtoasiamiestä koskevaan malliin liittyvät täsmäytystoimenpiteet
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
Jos rahastonhoitaja, siirtoasiamies tai muu vastaava yhteisö vastaa sellaisen tilin täsmäytysprosessista, jolla pidetään osaa arvopaperikeskuksessa kirjatusta arvopapereiden liikkeeseenlaskusta, arvopaperikeskuksen ja kyseisen yhteisön liikkeeseenlaskun tämän osan jatkuvan eheyden varmistamiseksi toteuttamiin toimenpiteisiin on kuuluttava arvopaperikeskuksen ylläpitämien arvopaperitilien kokonaissaldon päivittäinen täsmäyttäminen niiden tietojen kanssa, jotka kyseinen yhteisö on kirjannut arvopaperikeskuksen hoitamista arvopapereista, mukaan luettuina yhteenlasketut alku- ja loppusaldot.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
Jos arvopaperikeskus pitää tilejään kyseisen yhteisön rekisterissä sellaisen kolmannen osapuolen välityksellä, joka ei ole arvopaperikeskus, arvopaperikeskuksen on vaadittava kolmatta osapuolta ilmoittamaan kyseiselle yhteisölle, että se toimii arvopaperikeskuksen puolesta, ja ottamaan käyttöön vastaavat yhteistyö- ja tietojenvaihtotoimenpiteet kyseisen yhteisön kanssa sen varmistamiseksi, että tämän artiklan mukaiset vaatimukset täytetään.
Reconciliation measures for the common depository model
Yhteistä säilytyskeskusta koskevaan malliin liittyvät täsmäytystoimenpiteet
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Jos arvopaperikeskukset, jotka ovat perustaneet yhteentoimivan linkin, käyttävät yhteistä säilytyskeskusta tai muuta vastaavaa yhteisöä, kunkin arvopaperikeskuksen on täsmäytettävä päivittäin kokonaissaldo kunkin sellaisen arvopapereiden liikkeeseenlaskun osalta, joka on kirjattu kyseisen arvopaperikeskuksen pitämille arvopaperitileille, paitsi muiden kyseistä yhteentoimivaa linkkiä käyttävien arvopaperikeskusten osalta, sellaisia arvopapereita koskevien vastaavien tietojen kanssa, jota yhteinen säilytyskeskus tai muu vastaava yhteisö pitää kyseistä arvopaperikeskusta varten.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
Jos yhteinen säilytyskeskus tai muu vastaava yhteisö vastaa tietyn arvopapereiden liikkeeseenlaskun yleisestä jatkuvasta eheydestä, sen on verrattava päivittäin kokonaissaldoa kunkin arvopapereiden liikkeeseenlaskun osalta niiden arvopaperitilien saldoihin, joita se pitää kutakin arvopaperikeskusta varten.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
Jos täsmäytysprosessi koskee pysäyttämisen kohteena olevia arvopapereita, arvopaperikeskusten on varmistettava, että yhteinen säilytyskeskus tai muu yhteisö täyttää 59 artiklan 3 kohdan vaatimukset.
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
Lisätoimenpiteet, jotka on toteutettava, jos täsmäytysprosessiin osallistuu muita yhteisöjä
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
Arvopaperikeskuksen on vähintään kerran vuodessa tarkasteltava uudelleen toimenpiteitään, jotka koskevat yhteistyötä ja tietojenvaihtoa 61, 62 ja 63 artiklassa tarkoitettujen muiden yhteisöjen kanssa.
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
Tämä uudelleentarkastelu voidaan suorittaa rinnakkain arvopaperikeskusten välisiä linkkejä koskevien järjestelyjen uudelleentarkastelun kanssa.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
Arvopaperikeskuksen on toteutettava muita yhteistyö- ja tietojenvaihtotoimenpiteitä tässä asetuksessa säädettyjen lisäksi, jos toimivaltainen viranomainen sitä vaatii.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
Jos arvopaperikeskus perustaa linkkejä, niiden on täytettävä 86 artiklassa säädetyt lisävaatimukset.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
Arvopaperikeskuksen on vaadittava osallistujiaan täsmäyttämään tietonsa kyseiseltä arvopaperikeskukselta päivittäin saamiensa tietojen kanssa.
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
Sovellettaessa 3 kohtaa arvopaperikeskuksen on toimitettava osallistujille päivittäin seuraavat tiedot jokaisesta arvopaperitilistä ja jokaisesta arvopapereiden liikkeeseenlaskusta:
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
arvopaperitilin yhteenlaskettu saldo kyseisen pankkipäivän alussa;
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
yksittäiset arvopapereiden siirrot arvopaperitilille tai arvopaperitililtä kyseisen pankkipäivän aikana;
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
arvopaperitilin yhteenlaskettu saldo kyseisen pankkipäivän lopussa.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
Arvopaperikeskuksen on toimitettava ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tiedot kyseisen arvopaperikeskuksen keskitetysti tai ei-keskitetysti pitämien arvopaperitilien muiden haltijoiden pyynnöstä, jos näitä tietoja tarvitaan kyseisten tilinhaltijoiden kirjaamien tietojen täsmäyttämiseksi arvopaperikeskuksen kirjaamien tietojen kanssa.
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
Arvopaperikeskuksen on varmistettava, että sen osallistujat, muut arvopaperikeskuksessa olevien tilien haltijat sekä tilinhoitajat toimittavat kyseiselle arvopaperikeskukselle sen pyynnöstä tiedot, jotka se katsoo tarvittavan liikkeeseenlaskun jatkuvan eheyden varmistamiseen, erityisesti täsmäytysongelmien ratkaisemiseen.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
Sovellettaessa tätä kohtaa ’tilinhoitajalla’ tarkoitetaan yhteisöä, joka on tehnyt arvopaperikeskuksen kanssa sopimuksen arvo-osuuksien kirjaamisesta arvopaperikeskuksen arvopaperitileille.
Problems related to reconciliation
Täsmäytykseen liittyvät ongelmat
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
Arvopaperikeskuksen on analysoitava kaikki täsmäytysprosessista johtuvat eroavuudet ja epäjohdonmukaisuudet ja pyrittävä ratkaisemaan ne ennen toimitusten alkamista seuraavana pankkipäivänä.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Jos täsmäytysprosessissa paljastuu arvopapereiden asiatonta luomista tai poistamista eikä arvopaperikeskus pysty ratkaisemaan tätä ongelmaa seuraavan pankkipäivän loppuun mennessä, sen on keskeytettävä kyseiseen arvopapereiden liikkeeseenlaskuun liittyvät toimitukset kunnes arvopapereiden asiaton luominen tai poistaminen on korjattu.
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
Jos toimitukset keskeytetään, arvopaperikeskuksen on ilmoitettava asiasta ilman aiheetonta viivytystä osallistujilleen, toimivaltaiselle viranomaiselle, asiaan liittyville viranomaisille sekä kaikille muille täsmäytysprosessiin osallistuville yhteisöille, joihin 61, 62 ja 63 artiklassa viitataan.
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
Arvopaperikeskuksen on ilman aiheetonta viivytystä toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet arvopapereiden asiattoman luomisen tai poistamisen korjaamiseksi ja ilmoitettava toteutetuista toimenpiteistä toimivaltaiselle viranomaiselleen ja asiaan liittyville viranomaisille.
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Kun arvopapereiden asiaton luominen tai poistaminen on korjattu, arvopaperikeskuksen on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava asiasta osallistujilleen, toimivaltaiselle viranomaiselle, asiaan liittyville viranomaisille sekä muille täsmäytysprosessiin osallistuville yhteisöille, joihin 61, 62 ja 63 artiklassa viitataan.
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
Jos arvopapereiden liikkeeseenlaskuun liittyvät toimitukset on keskeytetty, kyseiseen arvopapereiden liikkeeseenlaskuun ei sovelleta asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklassa säädettyjä toimituskuria koskevia toimenpiteitä keskeytyksen aikana.
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Arvopaperikeskuksen on aloitettava toimitukset uudelleen heti, kun arvopapereiden asiaton luominen tai poistaminen on korjattu.
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
Jos 2 kohdassa tarkoitettua arvopapereiden asiatonta luomista tai poistamista esiintyy enemmän kuin viisi tapausta kuukaudessa, arvopaperikeskuksen on lähetettävä toimivaltaiselle viranomaiselle ja asiaan liittyville viranomaisille yhden kuukauden kuluessa suunnitelmaehdotus toimenpiteistä, joilla vastaavien tapausten esiintymistä vähennetään.
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
Arvopaperikeskuksen on päivitettävä suunnitelmaa ja annettava toimivaltaiselle viranomaiselle ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittainen raportti sen täytäntöönpanosta siihen asti, kun 2 kohdassa tarkoitettujen tapausten lukumäärä laskee alle viiteen kuukaudessa.
OPERATIONAL RISKS
OPERATIIVISET RISKIT
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 45 artiklan 1–6 kohta)
Identifying operational risks
Operatiivisten riskien tunnistaminen
General operational risks and their assessment
Yleiset operatiiviset riskit ja niiden arviointi
The operational risks referred to in Article 45(1) of Regulation (EU) No 909/2014 comprise the risks caused by deficiencies in information systems, internal processes, and personnel's performance or disruptions caused by external events that result in the reduction, deterioration or interruption of services provided by a CSD.
Asetuksen (EU) N:o 909/2014 45 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin operatiivisiin riskeihin kuuluvat sellaiset riskit, jotka aiheutuvat tietojärjestelmissä, sisäisissä prosesseissa ja henkilöstön toiminnassa esiintyvistä puutteista tai ulkoisten tapahtumien aiheuttamista keskeytyksistä, jotka johtavat arvopaperikeskuksen tarjoamien palvelujen vähenemiseen, heikkenemiseen tai päättymiseen.
A CSD shall identify all potential single points of failure in its operations and assess the evolving nature of the operational risk that it faces, including pandemics and cyber-attacks, on an ongoing basis.
Arvopaperikeskuksen on tunnistettava kaikki mahdolliset yksittäiset häiriöpisteet toiminnassaan ja arvioitava jatkuvasti itseensä kohdistuvien operatiivisten riskien kehittymistä, pandemiat ja kyberhyökkäykset mukaan luettuina.
Operational risks that may be posed by key participants
Keskeisistä osallistujista mahdollisesti johtuvat operatiiviset riskit
A CSD shall, on an ongoing basis, identify the key participants in the securities settlement system that it operates based on the following factors:
Arvopaperikeskuksen on aina tunnistettava ylläpitämänsä arvopapereiden selvitysjärjestelmän keskeiset osallistujat seuraavien tekijöiden perusteella:
their transaction volumes and values;
osallistujien liiketapahtumien volyymit ja arvot;
material dependencies between its participants and its participants' clients, where the clients are known to the CSD, that might affect the CSD;
osallistujien ja niiden asiakkaiden väliset olennaiset riippuvuudet, jotka voivat vaikuttaa arvopaperikeskukseen, edellyttäen, että asiakkaat ovat arvopaperikeskuksen tiedossa;
their potential impact on other participants and the securities settlement system of the CSD as a whole in the event of an operational problem affecting the smooth provision of services by the CSD.
osallistujien mahdolliset vaikutukset arvopaperikeskuksen muihin osallistujiin ja koko sen arvopapereiden selvitysjärjestelmään, jos esiintyy toimintaongelma, joka vaikuttaa arvopaperikeskuksen palvelujen sujuvaan tarjontaan.
For the purposes of point (b) in the first subparagraph, the CSD shall also identify the following:
Sovellettaessa ensimmäisen alakohdan b alakohtaa arvopaperikeskuksen on tunnistettava myös seuraavat:
the participants' clients responsible for a significant proportion of transactions processed by the CSD;
osallistujien asiakkaat, joiden osuus arvopaperikeskuksen käsittelemistä liiketapahtumista on merkittävä;
the participants' clients whose transactions, based on their volumes and values, are significant relative to the respective participants' risk-management capacity.
osallistujien asiakkaat, joiden liiketapahtumat ovat volyymiltään ja arvoltaan merkittäviä suhteessa kyseisten osallistujien riskienhallintakapasiteettiin.
A CSD shall review and keep the identification of the key participants up-to-date on an ongoing basis.
Arvopaperikeskuksen on tarkasteltava keskeisten osallistujien tunnistamista uudelleen ja pidettävä kyseiset tiedot jatkuvasti ajan tasalla.
A CSD shall have clear and transparent criteria, methodologies and standards in order to ensure that key participants meet the operational requirements.
Arvopaperikeskuksella on oltava selkeät ja läpinäkyvät perusteet, menetelmät ja standardit sen varmistamiseksi, että keskeiset osallistujat täyttävät operatiiviset vaatimukset.
A CSD shall, on an ongoing basis, identify, monitor, and manage the operational risks that it faces from key participants.
Arvopaperikeskuksen on jatkuvasti tunnistettava, seurattava ja hallittava operatiivisia riskejä, joita keskeiset osallistujat sille aiheuttavat.
For the purposes of the first subparagraph, the operational risk-management system referred to in Article 70 shall also provide for rules and procedures to gather all relevant information about their participants' clients.
Sovellettaessa ensimmäistä alakohtaa 70 artiklassa tarkoitetussa operatiivisessa riskien hallintajärjestelmässä on myös annettava säännöt ja menettelyt, joita noudattamalla arvopaperikeskus voi kerätä kaikki merkitykselliset tiedot osallistujiensa asiakkaista.
The CSD shall also include in the agreements with its participants all terms necessary to facilitate the gathering of that information.
Lisäksi arvopaperikeskuksen on sisällytettävä osallistujiensa kanssa tekemiin sopimuksiin kaikki tarvittavat ehdot, joilla helpotetaan tällaisten tietojen keräämistä.
Operational risks that may be posed by critical utilities and critical service providers
Keskeisten yleishyödyllisten palvelujen ja keskeisten palvelujen tarjoajista mahdollisesti johtuvat operatiiviset riskit
A CSD shall identify critical utilities providers and critical service providers that may pose risks to CSD's operations due to its dependency on them.
Arvopaperikeskuksen on tunnistettava keskeisten yleishyödyllisten palvelujen ja keskeisten palvelujen tarjoajat, jotka voivat aiheuttaa riskejä sen toiminnalle siitä syystä, että se on riippuvainen näistä palveluntarjoajista.
A CSD shall take appropriate actions to manage the dependencies referred to in paragraph 1 through adequate contractual and organisational arrangements, as well as through specific provisions in its business continuity policy and disaster recovery plan, before any relationship with those providers becomes operational.
Arvopaperikeskuksen on toteutettava asianmukaiset toimet hallitakseen 1 kohdassa tarkoitettuja riippuvuuksia asianmukaisilla sopimus- ja organisaatiojärjestelyillä sekä omissa liiketoiminnan jatkuvuutta koskevissa toimintaperiaatteissaan ja palautumissuunnitelmassaan olevilla erityissäännöksillä ennen kuin suhteet tällaisiin palveluntarjoajiin tulevat voimaan.
A CSD shall ensure that its contractual arrangements with any providers identified in accordance with paragraph 1 require a prior approval of the CSD for the service provider to further subcontract any elements of the services provided to the CSD.
Arvopaperikeskuksen on varmistettava, että sopimusjärjestelyissä, jotka se tekee 1 kohdan mukaisesti tunnistettujen palveluntarjoajien kanssa, vaaditaan, että palveluntarjoaja, joka aikoo tehdä alihankintasopimuksen jostakin arvopaperikeskukselle tarjottavan palvelun osasta, saa siihen arvopaperikeskukselta ennakkohyväksynnän.
Where the service provider outsources its services in accordance with the first subparagraph, the CSD shall ensure that the level of service and its resilience is not impacted and full access by the CSD to the information necessary for the provision of the outsourced services is preserved.
Jos palveluntarjoaja ulkoistaa palvelunsa ensimmäisen alakohdan mukaisesti, arvopaperikeskuksen on varmistettava, ettei ulkoistaminen vaikuta palvelun tasoon eikä sen häiriönsietokykyyn ja että kaikki ulkoistettujen palvelujen tarjontaan tarvittavat tiedot ovat edelleen arvopaperikeskuksen saatavilla.
A CSD shall establish clear lines of communication with the providers referred to in paragraph 1 to facilitate the exchange of information in both ordinary and exceptional circumstances.
Arvopaperikeskuksen on luotava selkeät kanavat 1 kohdassa tarkoitettujen palveluntarjoajien kanssa käytävää viestintää varten helpottaakseen tietojenvaihtoa sekä tavanomaisissa että poikkeuksellisissa olosuhteissa.
A CSD shall inform its competent authority about any dependencies on utilities and service providers identified under paragraph 1 and take measures to ensure that authorities can obtain information about the performance of those providers, either directly from utilities or service providers or through the CSD.
Arvopaperikeskuksen on annettava toimivaltaiselle viranomaiselleen tiedoksi kaikki 1 kohdan mukaisesti tunnistetut riippuvuutensa yleishyödyllisten ja muiden palvelujen tarjoajista, ja sen on toteutettava toimenpiteet sen varmistamiseksi, että viranomaiset voivat saada tietoja kyseisten palveluntarjoajien suorituskyvystä joko suoraan niiltä itseltään tai arvopaperikeskuksen välityksellä.
Operational risks that may be posed by other CSDs or market infrastructures
Muista arvopaperikeskuksista tai markkinainfrastruktuureista mahdollisesti johtuvat operatiiviset riskit