natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In the case of an interest rate or currency derivative contract, this will be the notional currency of leg 1 or the currency 1 of the pair.
Nimellisvaluutta 1
In the case of swaptions where the underlying swap is single-currency, this will be the notional currency of the underlying swap.
Valuutta, jonka määräinen nimellisarvo on.
For swaptions where the underlying is multi-currency, this will be the notional currency of leg 1 of the swap.
Jos kyseessä on korko- tai valuuttajohdannainen, tämä valuutta on ensimmäisen kassavirran nimellisvaluutta tai valuuttaparin ensimmäinen valuutta.
Bonds or other forms of securitised debt related fields
Jos kyseessä ovat swaptiot, joiden kohde-etuutena oleva swap-sopimus käsittää yhden valuutan, tässä ilmoitetaan kohde-etuutena olevan swap-sopimuksen nimellisvaluutta.
Total issued nominal amount
Jos swaption kohde-etuus käsittää useamman valuutan, tässä ilmoitetaan swap-sopimuksen ensimmäisen kassavirran nimellisvaluutta.
Total issued nominal amount in monetary value.
Joukkovelkakirjoihin tai muihin arvopaperistettuihin velan muotoihin liittyvät kentät
Maturity date
Liikkeeseen laskettu kokonaisnimellismäärä
Date of maturity of the financial instrument.
Liikkeeseen laskettu kokonaisnimellismäärä rahamääräisesti ilmaistuna.
Field applicable to debt instruments with defined maturity.
Erääntymispäivä
Currency of nominal value
Raportoitavan rahoitusinstrumentin erääntymispäivä.
Currency of the nominal value for debt instruments.
Tämä kenttä koskee vieraan pääoman ehtoisia instrumentteja, joilla on määrätty erääntymispäivä.
Nominal value per unit/minimum traded value
Nimellisarvon valuutta
Nominal value of each instrument.
Vieraan pääoman ehtoisten instrumenttien nimellisarvon valuutta.
If not available, the minimum traded value shall be populated.
Nimellisarvo instrumenttia kohden / pienin mahdollinen kaupankäynnin arvo
Fixed rate
Kunkin instrumentin nimellisarvo.
The fixed rate percentage of return on a Debt instrument when held until maturity date, expressed as a percentage.
Jos tietoa ei ole saatavilla, kohtaan merkitään pienin mahdollinen kaupankäynnin arvo.
Expressed as a percentage (e.g. 7.0 means 7 % and 0.3 means 0,3 %)
Kiinteä tuottoprosentti
Where an identifier exists.
Prosentteina ilmaistuna (esimerkiksi 7.0 on 7 % ja 0.3 on 0,3 %)
Name of the index/benchmark of a floating rate bond
Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon tunniste
Where no identifier exists, name of the index.
Jos tunniste on olemassa.
ALPHANUM-25 – if the index name is not included in the INDEX list
Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon nimi
Term of the index/benchmark of a floating rate bond.
Jos tunnistetta ei ole olemassa, ilmoitetaan indeksin nimi.
The term shall be expressed in days, weeks, months or years.
ALPHANUM-25 – jos indeksin nimeä ei ole luettelossa INDEX
INTEGER-3+‘DAYS’ – days
Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon voimassaoloaika
INTEGER-3+‘WEEK’ – weeks
Voimassaoloaika ilmaistaan päivinä, viikkoina, kuukausina tai vuosina.
INTEGER-3+‘MNTH’ – months
INTEGER-3+”DAYS” – päivää
INTEGER-3+‘YEAR’ – years
INTEGER-3+”WEEK” – viikkoa
Base Point Spread of the index/benchmark of a floating rate bond
INTEGER-3+”MNTH” – kuukautta
Number of basis points above or below the index used to calculate a price
INTEGER-3+”YEAR” – vuotta
Seniority of the bond
Vaihtuvakorkoisen joukkovelkakirjan indeksin/vertailuarvon spread peruspisteinä (Base Point Spread)
Identify the type of bond: senior debt, mezzanine, subordinated or junior.
Hinnan laskemiseen käytetyn indeksin ylittävä tai alittava osuus peruspisteinä.
‘SNDB’ – Senior Debt
Joukkovelkakirjan etuoikeusasema
‘MZZD’ – Mezzanine
Yksilöidään joukkovelkakirjan laji: etuoikeutettu, mezzanine-luokka, toissijainen tai etuoikeusasemaltaan huonompi.
‘SBOD’ – Subordinated Debt
”SNDB” – etuoikeutettu velka
‘JUND’ – Junior Debt
”MZZD” – mezzanine-luokka
Derivatives and Securitised Derivatives related fields
”SBOD” – toissijainen velka
Expiry date
”JUND” – etuoikeusasemaltaan huonompi velka
Expiry date of the financial instrument.
Johdannaisiin ja arvopaperistettuihin johdannaisiin liittyvät kentät
Field applicable to derivatives with a defined expiry date.
Erääntymispäivä
Price multiplier
Rahoitusinstrumentin erääntymispäivä.
Number of units of the underlying instrument represented by a single derivative contract.
Kenttä koskee vain sellaisia johdannaisia, joilla on määrätty erääntymispäivä.
For a future or option on an index, the amount per index point.
Hintakerroin
For spreadbets the movement in the price of the underlying instrument on which the spreadbet is based.
Yhteen johdannaissopimukseen kuuluvien kohde-etuusinstrumentin yksiköiden lukumäärä.
Underlying instrument code
Indeksiin sidotun futuurin tai option tapauksessa määrä indeksipistettä kohden.
ISIN code of the underlying instrument.
Spread betting -instrumentin tapauksessa sen kohde-etuusinstrumentin hinnan muutos, johon spread betting perustuu.
For ADRs, GDRs and similar instruments, the ISIN code of the financial instrument on which those instruments are based.
Kohde-etuutena olevan instrumentin koodi
For convertible bonds, the ISIN code of the instrument in which the bond can be converted.
Kohde-etuutena olevan instrumentin ISIN-koodi
For derivatives or other instruments which have an underlying, the underlying instrument ISIN code, when the underlying is admitted to trading, or traded on a trading venue.
Kun kyseessä ovat amerikkalaiset talletustodistukset (ADR), maailmanlaajuiset talletustodistukset (GDR) ja vastaavat instrumentit, ilmoitetaan niiden perustana olevan instrumentin ISIN-koodi.
Where the underlying is a stock dividend, then the ISIN code of the related share entitling the underlying dividend.
Vaihtovelkakirjalainojen osalta ilmoitetaan sen instrumentin ISIN-koodi, johon velkakirjalaina voidaan vaihtaa.
For Credit Default Swaps, the ISIN of the reference obligation shall be provided.
Kun kyseessä ovat johdannaiset tai muut instrumentit, joilla on kohde-etuus, ilmoitetaan kohde-etuutena olevan instrumentin ISIN-koodi, jos kohde-etuus on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai jos sillä käydään kauppaa kauppapaikassa.
In case the underlying is an Index and has an ISIN, the ISIN code for that index.
Jos kohde-etuutena on osakkeina jaettava osinko, ilmoitetaan kohde-etuutena olevaan osinkoon oikeuttavan osakkeen ISIN-koodi.
Where the underlying is a basket, include the ISINs of each constituent of the basket that is admitted to trading or is traded on a trading venue.
Luottoriskinvaihtosopimusten tapauksissa on ilmoitettava referenssiomaisuuden ISIN-koodi.
Fields 26 and 27 shall be reported as many times as necessary to list all instruments in the basket.
Jos kohde-etuutena on ISIN-koodilla yksilöity indeksi, ilmoitetaan kyseisen indeksin ISIN-koodi.
Underlying issuer
Kun kohde-etuus on kori, ilmoitetaan ISIN-koodi jokaisesta koriin kuuluvasta osasta, joka on otettu kaupankäynnin kohteeksi tai jolla käydään kauppaa kauppapaikassa.
In case the instrument is referring to an issuer, rather than to one single instrument, the LEI code of the Issuer.
Kenttien 26 ja 27 tiedot on ilmoitettava niin monta kertaa kuin on tarpeen korin kaikkien instrumenttien luettelemiseksi.
Underlying index name
Kohde-etuuden liikkeeseenlaskija
In case the underlying is an Index, the name of the index.
Jos instrumentissa viitataan liikkeeseenlaskijaan eikä yksittäiseen instrumenttiin, ilmoitetaan liikkeeseenlaskijan LEI-koodi.
Term of the underlying index
Kohde-etuutena olevan indeksin nimi
In case the underlying is an index, the term of the index.
Jos kohde-etuutena on indeksi, ilmoitetaan indeksin nimi.
Option type
Kohde-etuutena olevan indeksin voimassaoloaika
Indication as to whether the derivative contract is a call (right to purchase a specific underlying asset) or a put (right to sell a specific underlying asset) or whether it cannot be determined whether it is a call or a put at the time of execution.
Jos kohde-etuutena on indeksi, ilmoitetaan indeksin voimassaoloaika.
In case of swaptions it shall be:
Option tyyppi
‘Put’, in case of receiver swaption, in which the buyer has the right to enter into a swap as a fixed-rate receiver.
Ilmoitetaan, onko johdannaissopimus osto-optio (oikeus ostaa tietty kohde-etuus) vai myyntioptio (oikeus myydä tietty kohde-etuus) vai onko mahdotonta määrittää, onko sopimus osto- vai myyntioptio toteutushetkellä.
‘Call’, in case of payer swaption, in which the buyer has the right to enter into a swap as a fixed-rate payer.
Swaptiot ovat
In case of Caps and Floors it shall be:
myyntioptioita, kun ne ovat saajatyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus saada suorituksina kiinteää korkoa;
‘Put’, in case of a Floor.
osto-optioita, kun ne ovat maksutyyppisiä eli kun ostajalla on vaihtosopimuksen mukaan oikeus maksaa kiinteää korkoa.
‘Call’, in case of a Cap.
Enimmäis- ja vähimmäiskorkojen vaihtosopimukset ovat
Field only applies to derivatives that are options or warrants.
myyntioptioita, kun kyseessä on korkolattia;
‘PUTO’ – Put
osto-optioita, kun kyseessä on korkokatto.
‘CALL’ – Call
Kenttä koskee ainoastaan sellaisia johdannaisia, jotka ovat optioita tai warrantteja.
‘OTHR’ – where it cannot be determined whether it is a call or a put
”PUTO” – myyntioptio
Strike price
”CALL” – osto-optio
Predetermined price at which the holder will have to buy or sell the underlying instrument, or an indication that the price cannot be determined at the time of execution.
”OTHR” – jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio
Field applicable to options or warrants, where strike price can be determined at the time of execution.
Toteutushinta
Where price is currently not available but pending, the value shall be ‘PNDG’.
Ennalta määrätty hinta, jolla haltijan on ostettava tai myytävä kohde-etuutena oleva instrumentti, tai maininta siitä, että hintaa ei voida määrittää toteutusajankohtana.
Where strike price is not applicable the field shall not be populated.
Kenttä koskee ainoastaan optioita tai warrantteja, joiden toteutushinta voidaan määrittää toteutusajankohtana.
DECIMAL-18/13 in case the price is expressed as monetary value
Jos hintaa ei ole raportointihetkellä saatavilla mutta asia on vireillä, merkitään ”PNDG”.
DECIMAL-11/10 in case the price is expressed as percentage or yield
Jos toteutushinta ei ole sovellettavissa, kenttä jätetään tyhjäksi.
DECIMAL-18/17 in case the price is expressed as basis points
DECIMAL-18/13, jos hinta ilmaistaan rahamääräisesti
‘PNDG’ in case the price is not available
DECIMAL-11/10, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona
Strike price currency
DECIMAL-18/17, jos hinta ilmaistaan peruspisteinä
Currency of the strike price
”PNDG”, jos hintaa ei ole saatavilla
Option exercise style
Toteutushinnan valuutta
Indication as to whether the option may be exercised only at a fixed date (European and Asian style), a series of pre-specified dates (Bermudan) or at any time during the life of the contract (American style).
Toteutushinnan valuutta
This field is only applicable for options, warrants and entitlement certificates.
Option toteutustapa
‘EURO’ – European
Ilmoitetaan, voiko option toteuttaa vain tiettynä päivänä (eurooppalainen ja aasialainen tapa), tiettyinä ennalta määrättyinä päivinä (bermudalainen tapa) vai milloin tahansa sopimuksen voimassaoloaikana (amerikkalainen tapa).
‘AMER’ – American
Tämä kenttä koskee ainoastaan optioita, warrantteja ja sertifikaatteja.
‘ASIA’ – Asian
”EURO” – eurooppalainen
‘BERM’ – Bermudan
”AMER” – amerikkalainen
‘OTHR’ – Any other type
”ASIA” – aasialainen
Delivery type
”BERM” – bermudalainen
Indication as to whether the financial instrument is settled physically or in cash.
”OTHR” – muun tyyppinen
Where delivery type cannot be determined at time of execution, the value shall be ‘OPTL’.
Toimitustapa
This field is only applicable for derivatives.
Ilmoitetaan, onko rahoitusinstrumentin toimitusmuoto fyysinen vai käteinen.
‘PHYS’ – Physically Settled
Jos toimitustapaa ei voida määrittää toteutusajankohtana, merkitään ”OPTL”.
‘CASH’ – Cash settled
Tämä kenttä koskee ainoastaan johdannaisia.
‘OPTL’ – Optional for counterparty or when determined by a third party
”PHYS” – fyysinen selvitys
Commodity and emission allowances derivatives
”CASH” – käteisselvitys
Base product for the underlying asset class as specified in the classification of commodities and emission allowances derivatives table.
”OPTL” – vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä
Only values in the ‘Base product’ column of the classification of commodities derivatives table are allowed.
Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset
The Sub Product for the underlying asset class as specified in the classification of commodities and emission allowances derivatives table.
Kohde-etuusluokan perustuote, siten kuin se on mainittu hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelua koskevassa taulukossa.
Field requires a Base product.
Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
Only values in the ‘Sub product’ column of the classification of commodities derivatives table are allowed are allowed.
Kohde-etuusluokan alatuote, siten kuin se on mainittu hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelua koskevassa taulukossa.
The Further sub product for the underlying asset class as specified in the classification of commodities and emission allowances derivatives table.
Kentän edellytyksenä on perustuote.
Field requires a Sub product.
Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.
Only values in the ‘Further sub product’ of the classification of commodities derivatives table are allowed.
Kohde-etuusluokan alatuotteen jaottelu, siten kuin se on esitetty hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaisten jaottelua koskevassa taulukossa.
Transaction type
Kentän edellytyksenä on alatuote.
Transaction type as specified by the trading venue
Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.
‘FUTR’ – Futures
Liiketoimen tyyppi
‘OPTN’ – Options
Kauppapaikan määrittämä liiketoimen tyyppi
‘TAPO’ – TAPOS
”FUTR” – futuurit
‘SWAP’ – SWAPS
”OPTN” – optiot
‘MINI’ – Minis
”TAPO” – TAPOS
‘OTCT’ – OTC
”SWAP” – swapit
‘ORIT’ – Outright
”MINI” – Minis
‘CRCK’ – Crack
”OTCT” – OTC
‘DIFF’ – Differential
”ORIT” – Outright
Final price type
”CRCK” – Crack
Final price type as specified by the trading venue
”DIFF” – Differential
‘ARGM’ – Argus/McCloskey
Lopullisen hinnan tyyppi
‘BLTC’ – Baltic
Kauppapaikan määrittämä lopullisen hinnan tyyppi
‘EXOF’ – Exchange
”ARGM” – Argus/McCloskey
‘GBCL’ – GlobalCOAL
”BLTC” – Baltic
‘IHSM’ – IHS McCloskey
”EXOF” – Exchange
‘PLAT’ – Platts
”GBCL” – GlobalCOAL
Interest rate derivatives
”IHSM” – IHS McCloskey
The fields in this section shall only be populated for instruments that have non-financial instrument of type interest rates as underlying.
”PLAT” – Platts
Reference rate
Korkojohdannaiset
Name of the reference rate
Tämän jakson kentät on täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on korkotyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti.
ALPHANUM-25- if the reference rate is not included in the INDEX list
Viitekorko
IR Term of contract
Viitekoron nimi
If the asset class is Interest Rates, this field states the term of the contract.
ALPHANUM-25 – jos viitekorkoa ei ole luettelossa INDEX
Notional currency 2
Korko (IR) – Sopimuksen voimassaoloaika
In the case of multi-currency or cross-currency swaps the currency in which leg 2 of the contract is denominated.
Jos omaisuuserän luokkana on ”korko”, tähän kenttään merkitään sopimuksen voimassaoloaika.
For swaptions where the underlying swap is multi-currency, the currency in which leg 2 of the swap is denominated.
Nimellisvaluutta 2
Fixed rate of leg 1
Jos swap-sopimus käsittää useamman valuutan tai jos kyseessä on koron- ja valuutanvaihtosopimus, ilmoitetaan sopimuksen toisen korkovirran valuutta.
An indication of the fixed rate of leg 1 used, if applicable.
Jos swaption kohde-etuus on useamman valuutan käsittävä swap-sopimus, ilmoitetaan swap-sopimuksen toisen korkovirran valuutta.
Fixed rate of leg 2
Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi
An indication of the fixed rate of leg 2 used, if applicable
Ilmoitetaan ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa.
Floating rate of leg 2
Toisen korkovirran kiinteä kurssi
An indication of the interest rate used if applicable.
Ilmoitetaan toisen korkovirran kiinteä kurssi, jos sovellettavissa
ALPHANUM-25 – if the reference rate is not included in the INDEX list
Toisen korkovirran vaihtuva kurssi
IR Term of contract of leg 2
Ilmoitetaan toisen korkovirran kurssi, jos sovellettavissa.
An indication of the reference period of the interest rate, which is set at predetermined intervals by reference to a market reference rate.
ALPHANUM-25 – jos viitekorkoa ei ole luettelossa INDEX
Foreign exchange derivatives
Korko (IR) – Sopimuksen voimassaoloaika toisen korkovirran osalta
The fields in this section shall only be populated for instruments that have non-financial instrument of type foreign exchange as underlying.
Ilmoitetaan viitekausi korolle, joka määritetään ennalta määrätyin väliajoin markkinoiden viitekurssin mukaisesti.
Field shall be populated with the underlying currency 2 of the currency pair (the currency one will be populated in the notional currency 1 field 13).
Valuuttajohdannaiset
FX Type
Tämän jakson kentät on täytettävä vain sellaisten instrumenttien osalta, joiden kohde-etuutena on valuuttatyyppinen mutta rahoitusvälineisiin kuulumaton instrumentti.
Type of underlying currency
Kenttään merkitään kohde-etuutena olevan valuuttaparin toinen valuutta (ensimmäinen valuutta merkitään kenttään 13 ”Nimellisvaluutta 1”).
‘FXCR’ – FX Cross Rates
Valuutta (FX) – Tyyppi
‘FXEM’ – FX Emerging Markets
Kohde-etuutena olevan valuutan tyyppi.
‘FXMJ’ – FX Majors
”FXCR” – ristikkäiskurssit
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/583 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of bonds, structured finance products, emission allowances and derivatives (see page 229 of this Official Journal).
”FXEM” – kehittyvät markkinat
YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
”FXMJ” – majors
YYYY-MM-DD.
Komission delegoitu asetus (EU) 2017/583, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 229).
Term of the index/benchmark of a floating rate bond.
VVVV-KK-PPThh:mm:ss.ddddddZ.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/586
Komission delegoitu asetus (EU) 2017/586,
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the exchange of information between competent authorities when cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications and investigations
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä toimivaltaisten viranomaisten valvontatoimissaan, paikan päällä tehtävissä tarkastuksissaan ja tutkinnoissaan tekemän yhteistyön yhteydessä harjoittamaa keskinäistä tietojenvaihtoa koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instrument amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular, the third subparagraph of Article 80(3),
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU [1] ja erityisesti sen 80 artiklan 3 kohdan kolmannen alakohdan,
The information to be exchanged in accordance with Directive 2014/65/EU should be of a sufficient scope and nature to allow competent authorities to discharge their supervisory duties and functions effectively.
Direktiivin 2014/65/EU mukaisesti vaihdettavien tietojen olisi oltava sisällöltään ja luonteeltaan riittäviä, jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat hoitaa valvontatehtävänsä ja -toimintonsa tehokkaasti.
Consequently, it is necessary for competent authorities to be able to exchange information that enables them to supervise the conduct of natural and legal persons in their respective jurisdictions.
Tämän vuoksi on tarpeen, että toimivaltaiset viranomaiset voivat vaihtaa keskenään tietoja, joiden avulla ne pystyvät valvomaan luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden toimintaa omilla lainkäyttöalueillaan.
In order for competent authorities to be able to effectively monitor investment firms, market operators and data service providers, it is important for them to exchange relevant information on: general background information and constituting documents (including national incorporation documents, or other documents that provide an insight into the structure and operational activities of an entity); information relating to the authorisation process; information relating to the management bodies of investment firms, including for example information that can verify the suitability of members of the management body such as their work experience (including their curriculum vitae stating relevant education and training, previous professional experience and professional activities or other related functions currently required for the purposes of Directive 2014/65/EU); information on their reputation; information on shareholders and members with qualified holdings such as background corporate information and reputation; information on a firm's authorisation including information on those firms granted or refused authorisation; information on the organisation requirements of regulated markets; information on the authorisation of data service providers; information on waivers granted or refused to categorise clients as ‘professional’; information on sanctions and enforcement action; information on operational activities and relevant conduct and compliance history.
Jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat tehokkaasti valvoa sijoituspalveluyrityksiä, markkinoiden ylläpitäjiä ja raportointipalvelujen tarjoajia, niiden on tärkeää vaihtaa seuraavia merkityksellisiä tietoja: yleiset taustatiedot ja perusasiakirjat (mukaan lukien kansalliset perustamisasiakirjat tai muut asiakirjat, jotka antavat kuvan yhteisön rakenteesta ja operatiivisesta toiminnasta), toimilupamenettelyä koskevat tiedot, tiedot, jotka liittyvät sijoituspalveluyritysten ylimpiin hallintoelimiin, esimerkiksi tiedot ylimmän hallintoelimen jäsenten sopivuuden, kuten työkokemuksen, todentamiseksi (mukaan lukien kyseisten jäsenten ansioluettelot, joista käy ilmi merkityksellinen koulutus, aiempi ammatillinen kokemus ja ammattitoiminta tai muut asiaan liittyvät tehtävät, kuten direktiiviä 2014/65/EU sovellettaessa nykyisin edellytetään), mainetta koskevat tiedot, huomattavia omistusosuuksia omistavia osakkeenomistajia ja jäseniä koskevat tiedot, kuten yrityksen sisäiset yleiset tiedot ja maine, yrityksen toimilupaa koskevat tiedot, mukaan luettuina tiedot yrityksistä, joille on myönnetty toimilupa tai joilta toimilupa on evätty, tiedot säänneltyjen markkinoiden toimintavaatimuksista, tiedot raportointipalvelujen tarjoajien toimiluvista, tiedot myönnetyistä tai evätyistä vapautuksista, jotka liittyvät asiakkaiden luokittelemiseen ”ammattimaisiksi”, tiedot seuraamuksista ja täytäntöönpanotoimista, tiedot operatiivisesta toiminnasta ja merkitykselliset tiedot aiemmasta toiminnasta ja säännösten noudattamisesta.