natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A CSD shall have adequate staff to meet its obligations.
Arvopaperikeskuksella on oltava riittävästi henkilöstöä, jotta se voi täyttää velvollisuutensa.
A CSD shall not share staff with other group entities, unless it does so under the terms of a written outsourcing arrangement in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014.
Arvopaperikeskus ei saa jakaa henkilöstöään konsernin muiden yhteisöjen kanssa muuten kuin asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisen kirjallisen ulkoistamisjärjestelyn ehdoilla.
The management body shall assume at least the following responsibilities:
Ylimmän hallintoelimen on hoidettava ainakin seuraavat velvollisuudet:
establish well-documented policies, procedures and processes by which the management body, senior management and committees shall operate;
vahvistettava hyvin dokumentoidut toimintatavat, menettelyt ja prosessit, joiden mukaisesti ylimmän hallintoelimen, toimivan johdon ja komiteoiden on toimittava;
establish clear objectives and strategies for the CSD;
vahvistettava arvopaperikeskukselle selkeät tavoitteet ja strategiat;
effectively monitor senior management;
valvottava toimivaa johtoa tehokkaasti;
establish adequate remuneration policies;
vahvistettava asianmukainen palkka- ja palkkiopolitiikka;
ensure the surveillance of the risk-management function and take the decisions related to risk management;
varmistettava riskienhallintatoiminnon valvonta ja tehtävä riskienhallintaan liittyvät päätökset;
ensure the independence and adequate resources of the functions referred to in Article 47(3);
varmistettava 47 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen toimintojen riippumattomuus ja riittävät voimavarat;
monitor outsourcing arrangements;
valvottava ulkoistamisjärjestelyjä;
monitor and ensure compliance with all relevant regulatory and supervisory requirements;
valvottava kaikkien merkityksellisten sääntely- ja valvontavaatimusten noudattamista ja varmistettava niiden noudattaminen;
be accountable to shareholders or other owners, employees, users and other relevant stakeholders;
oltava tilintekovelvollinen osakkeenomistajia tai muita omistajia, työntekijöitä, käyttäjiä ja muita merkityksellisiä sidosryhmiä kohtaan;
approve internal audit planning and review;
hyväksyttävä sisäisen tarkastuksen suunnittelu ja uudelleentarkastelu;
review and update regularly the governance arrangements of the CSD.
säännöllisesti tarkasteltava uudelleen ja päivitettävä arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyjä.
Where the management body or its members delegate tasks, they shall retain the responsibility for decisions that may affect the smooth provision of services by the CSD.
Jos ylin hallintoelin tai sen jäsenet delegoivat tehtäviä, niiden on edelleen oltava vastuussa päätöksistä, jotka saattavat vaikuttaa arvopaperikeskuksen palvelujen sujuvaan tarjontaan.
The CSD's management body shall hold the final responsibility for managing the CSD's risks.
Arvopaperikeskuksen ylimmällä hallintoelimellä on oltava lopullinen vastuu arvopaperikeskuksen riskien hallinnasta.
The management body shall define, determine and document an appropriate level of risk tolerance and risk bearing capacity for the CSD and for all the services that the CSD provides.
Ylimmän hallintoelimen on määriteltävä, määritettävä ja dokumentoitava asianmukainen riskinsieto- ja riskinkantokyky arvopaperikeskusta ja kaikkia sen tarjoamia palveluja varten.
The management body and senior management shall ensure that the CSD's policies, procedures and controls are consistent with the CSD's risk tolerance and risk bearing capacity and that these policies, procedures and controls address how the CSD identifies, reports, monitors and manages risks.
Ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon on varmistettava, että arvopaperikeskuksen toimintatavat, menettelyt ja valvontatoimet ovat arvopaperikeskuksen riskinsieto- ja riskinkantokyvyn mukaisia ja että näissä toimintatavoissa, menettelyissä ja valvontatoimissa käsitellään sitä, miten arvopaperikeskus tunnistaa riskejä, raportoi niistä sekä valvoo ja hallitsee niitä.
The senior management shall have at least the following responsibilities:
Toimivan johdon on hoidettava ainakin seuraavat velvollisuudet:
ensure consistency of the activities of the CSD with the objectives and strategy of the CSD as determined by the management body;
varmistettava, että arvopaperikeskuksen toimet ovat ylimmän hallintoelimen arvopaperikeskukselle määräämien tavoitteiden ja strategian mukaisia;
design and establish risk-management, technology, compliance and internal control procedures that promote the objectives of the CSD;
suunniteltava ja vahvistettava riskienhallintaan, teknologiaan, vaatimustenmukaisuuden valvontaan ja sisäiseen valvontaan liittyvät menettelyt, joilla edistetään arvopaperikeskuksen tavoitteiden saavuttamista;
subject the risk-management, technology, compliance and internal control procedures to regular review and testing;
huolehdittava riskienhallintaan, teknologiaan, vaatimustenmukaisuuden valvontaan ja sisäiseen valvontaan liittyvien menettelyjen säännöllisestä uudelleentarkastelusta ja testauksesta;
ensure that sufficient resources are devoted to risk management, technology, compliance and internal control, and internal audit.
varmistettava, että riskienhallintaan, teknologiaan, vaatimustenmukaisuuden valvontaan ja sisäiseen valvontaan osoitetaan riittävästi voimavaroja.
A CSD shall establish lines of responsibility that are clear, consistent and well-documented.
Arvopaperikeskuksen on luotava selkeät ja johdonmukaiset vastuualueet ja dokumentoitava ne hyvin.
A CSD shall have clear and direct reporting lines between the members of its management body and the senior management in order to ensure that the senior management is accountable for its performance.
Arvopaperikeskuksen ylimmän hallintoelimen jäsenten ja toimivan johdon välillä on oltava selkeät ja suorat raportointisuhteet sen varmistamiseksi, että toimiva johto on tilintekovelvollinen toiminnastaan.
The reporting lines for the risk-management function, compliance and internal control function and internal audit function shall be clear and separate from those for the operations of the CSD.
Riskienhallintatoimintoon, vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toimintoon sekä sisäisen tarkastuksen toimintoon liittyvien raportointisuhteiden on oltava selkeät ja erilliset arvopaperikeskuksen operaatioihin liittyviin raportointisuhteisiin nähden.
A CSD shall have a chief risk officer who shall implement the risk-management framework including the policies and procedures established by the management body.
Arvopaperikeskuksella on oltava riskienhallintajohtaja, jonka on pantava riskienhallintakehys täytäntöön, ylimmän hallintoelimen vahvistamat toimintatavat ja menettelyt mukaan luettuina.
A CSD shall have a chief technology officer who shall implement the technology framework including the policies and procedures established by the management body.
Arvopaperikeskuksella on oltava teknologiajohtaja, jonka on pantava teknologiakehys täytäntöön, ylimmän hallintoelimen vahvistamat toimintatavat ja menettelyt mukaan luettuina.
A CSD shall have a chief compliance officer who shall implement the compliance and internal control framework including the policies and procedures established by the management body.
Arvopaperikeskuksella on oltava vaatimustenmukaisuudesta vastaava johtaja, jonka on pantava vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan kehys täytäntöön, ylimmän hallintoelimen vahvistamat toimintatavat ja menettelyt mukaan luettuina.
A CSD shall ensure that the functions of the chief risk officer, chief compliance officer and chief technology officer are carried out by different individuals, who shall be employees of the CSD or of an entity from the same group as the CSD.
Arvopaperikeskuksen on varmistettava, että riskienhallintajohtajan, vaatimustenmukaisuudesta vastaavan johtajan ja teknologiajohtajan tehtäviä hoitavat eri henkilöt, joiden on oltava arvopaperikeskuksen tai sen kanssa samaan konserniin kuuluvan yhteisön työntekijöitä.
A single individual shall have the responsibility for each of these functions.
Vastuu kustakin edellä mainitusta tehtävästä on oltava yhdellä yksittäisellä henkilöllä.
The CSD shall establish procedures ensuring that the chief risk officer, the chief technology officer and the chief compliance officer have direct access to the management body.
Arvopaperikeskuksen on otettava käyttöön menettelyt, joilla varmistetaan, että riskienhallintajohtajalla, teknologiajohtajalla ja vaatimustenmukaisuudesta vastaavalla johtajalla on suora yhteys ylimpään hallintoelimeen.
Persons appointed as chief risk officer, chief compliance officer or chief technology officer may undertake other duties within the CSD provided that specific procedures are put in place in the governance arrangements to identify and manage any conflict of interest that may arise from those duties.
Riskienhallintajohtajaksi, teknologiajohtajaksi ja vaatimustenmukaisuudesta vastaavaksi johtajaksi nimitetyt henkilöt voivat hoitaa arvopaperikeskuksessa muita tehtäviä, jos hallintojärjestelyissä otetaan käyttöön erityiset menettelyt, joilla havaitaan ja hallitaan näistä tehtävistä mahdollisesti aiheutuvia eturistiriitoja.
A CSD shall put in place a policy in relation to conflicts of interest arising or affecting the CSD or its activities, including with respect to outsourcing arrangements.
Arvopaperikeskuksen on otettava käyttöön toimintatapa sellaisten eturistiriitojen varalta, jotka aiheutuvat arvopaperikeskuksesta tai sen toiminnasta tai vaikuttavat siihen ja sen toimintaan, ulkoistamisjärjestelyihin liittyvät eturistiriidat mukaan luettuina.
Where a CSD is part of a group of undertakings, its organisational administrative arrangements shall take into account any circumstances, of which the CSD is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other undertakings of the same group.
Jos arvopaperikeskus kuuluu konserniin, sen organisaation liittyvissä hallinnollisissa järjestelyissä on otettava huomioon kaikki olosuhteet, joista arvopaperikeskus on tai sen pitäisi olla tietoinen ja jotka voivat johtaa muiden samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen rakenteesta ja liiketoiminnasta aiheutuviin eturistiriitoihin.
Where a CSD shares the functions of chief risk officer, chief compliance officer, chief technology officer, or internal audit with other entities of the group, the governance arrangements shall ensure that related conflicts of interest at group level are appropriately managed.
Jos arvopaperikeskus jakaa riskienhallintajohtajan, vaatimustenmukaisuudesta vastaavan johtajan tai teknologiajohtajan tehtävät tai sisäisen tarkastuksen toiminnon muiden samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen kanssa, hallintojärjestelyillä on varmistettava, että vastaavia konsernitason eturistiriitoja hallitaan asianmukaisesti.
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
Asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 3 kohdassa tarkoitettuihin organisaatio- ja hallintojärjestelyihin on sisällyttävä kuvaus olosuhteista, jotka voivat aiheuttaa sellaisen eturistiriidan, johon liittyy arvopaperikeskuksen yhden tai useamman käyttäjän tai niiden asiakkaiden etuihin kohdistuva olennainen riski, sekä menettelyt, joita on noudatettava ja toimenpiteet, jotka on toteutettava tällaisten eturistiriitojen hallitsemiseksi.
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
Edellä 4 kohdassa tarkoitetussa olosuhteiden kuvauksessa on otettava huomioon, onko arvopaperikeskuksen ylimmän hallintoelimen, toimivan johdon tai henkilöstön jäsenellä tai kyseisiin henkilöihin tai arvopaperikeskukseen suoraan tai epäsuorasti yhteydessä olevilla henkilöillä seuraavia intressejä:
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
henkilöllä on henkilökohtainen intressi käyttää arvopaperikeskuksen palveluja, materiaaleja ja laitteita muuhun kaupalliseen toimintaan;
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
henkilöllä on henkilökohtainen tai taloudellinen intressi toisessa yhteisössä, joka tekee sopimuksia arvopaperikeskuksen kanssa;
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
henkilöllä on omistusyhteys sellaiseen toiseen yhteisöön tai henkilökohtainen intressi sellaisessa toisessa yhteisössä, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen käyttämiä palveluja, mukaan luettuina yhteisöt, joille arvopaperikeskus ulkoistaa palveluja tai toimintoja;
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
henkilöllä on henkilökohtainen intressi yhteisössä, joka käyttää arvopaperikeskuksen palvelua;
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
henkilö on kytköksissä oikeushenkilöön tai luonnolliseen henkilöön, joka vaikuttaa sellaisen yhteisön toimintaan, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen käyttämiä palveluja tai käyttää arvopaperikeskuksen tarjoamia palveluja;
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
henkilö on sellaisen yhteisön ylimmän hallintoelimen tai jonkin muun elimen tai komitean jäsen, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen käyttämiä palveluja tai käyttää arvopaperikeskuksen tarjoamia palveluja.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
Tätä kohtaa sovellettaessa suora tai välillinen yhteys luonnolliseen henkilöön käsittää puolison tai rekisteröidyn parisuhteen kumppanin, perheenjäsenet suoraan ylenevässä tai alenevassa polvessa toiseen sukupolveen asti sekä heidän puolisonsa tai rekisteröidyn parisuhteensa kumppanin, sisarukset ja heidän puolisonsa tai rekisteröidyn parisuhteensa kumppanin sekä kaikki henkilöt, joilla on sama kotipaikka tai vakituinen asuinpaikka kuin työntekijöillä, johtajilla tai ylimmän hallintoelimen jäsenillä.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
Arvopaperikeskuksen on toteutettava kaikki kohtuulliset toimet ehkäistäkseen järjestelmiinsä sisältyvien tietojen väärinkäytön sekä estettävä kyseisten tietojen käyttö muuhun liiketoimintaan.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
Luonnollinen henkilö, jolla on pääsy arvopaperikeskukseen kirjattuihin tietoihin, tai oikeushenkilö, joka kuuluu samaan konserniin kuin arvopaperikeskus, ei saa käyttää arvopaperikeskukseen kirjattuja tietoja kaupallisiin tarkoituksiin ilman sen henkilön kirjallista ennakkosuostumusta, jota tiedot koskevat.
Audit methods
Tarkastusmenetelmät
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
Arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen toiminnon on
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
laadittava kaikenkattava tarkastussuunnitelma, jonka mukaisesti tutkitaan ja arvioidaan, ovatko arvopaperikeskuksen järjestelmät, riskienhallintaprosessit, sisäisen hallinnan menetelmät, palkka- ja palkkiopolitiikka, hallintojärjestelyt sekä toiminta ja operaatiot, mukaan luettuna ulkoistettu toiminta, riittäviä ja tehokkaita, sekä pantava kyseinen suunnitelma täytäntöön ja pidettävä sitä yllä;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
tarkasteltava tarkastussuunnitelmaa uudelleen ja raportoitava siitä toimivaltaiselle viranomaiselle vähintään kerran vuodessa;
establish a comprehensive risk-based audit;
luotava kattava riskiperusteinen tarkastus;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
annettava suosituksia a alakohdan nojalla suoritetun työn tulosten perusteella ja varmistettava, että suosituksia noudatetaan;
report internal audit matters to the management body;
raportoitava sisäistä tarkastusta koskevista asioista ylimmälle hallintoelimelle;
be independent from the senior management and report directly to the management body;
oltava riippumaton toimivasta johdosta ja raportoitava suoraan ylimmälle hallintoelimelle;
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
varmistettava, että erityistarkastuksia voidaan suorittaa tapahtumakohtaisesti lyhyellä varoitusajalla.
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
Jos arvopaperikeskus kuuluu konserniin, sisäisen tarkastuksen toiminto voidaan suorittaa konsernitasolla, jos seuraavat vaatimukset täyttyvät:
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
se on erillinen ja riippumaton konsernin muista toiminnoista ja toiminnasta;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
sillä on suora raportointisuhde arvopaperikeskuksen ylimpään hallintoelimeen;
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
sisäisen tarkastuksen toiminnon toimintajärjestely ei estä valvonta- ja yleisvalvontatehtävien hoitamista, kuten pääsyä tiloihin sellaisten merkityksellisten tietojen saamiseksi, jotka tarvitaan näiden tehtävien hoitamiseksi.
The CSD shall assess the internal audit function.
Arvopaperikeskuksen on arvioitava sisäisen tarkastuksen toimintoa.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Sisäisen tarkastuksen arviointeihin on kuuluttava sisäisen tarkastuksen toiminnan jatkuva seuranta sekä itsearvioinnin muodossa toteutettavat säännölliset uudelleentarkastelut, jotka suorittaa tarkastuskomitea tai arvopaperikeskuksen tai konsernin muut henkilöt, joilla on riittävästi tietoa sisäisen tarkastuksen käytännöistä.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
Pätevän ja riippumattoman arvioijan, joka tulee arvopaperikeskuksen ja sen konsernirakenteen ulkopuolelta, on suoritettava sisäisen tarkastuksen toiminnon ulkopuolinen arviointi vähintään kerran viidessä vuodessa.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Arvopaperikeskuksen operaatioista, riskienhallintaprosesseista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja säilytetyistä tiedoista on tehtävä säännöllisiä sisäisiä tai ulkopuolisia tarkastuksia.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Tarkastusten tiheys on määritettävä dokumentoidun riskinarvioinnin perusteella.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja tarkastuksia on suoritettava vähintään kahden vuoden välein.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Arvopaperikeskuksen tilinpäätös on laadittava vuosittain ja tarkastutettava direktiivin 2006/43/EY mukaisesti hyväksytyillä lakisääteisillä tilintarkastajilla tai tilintarkastusyhteisöillä.
Sharing audit findings with the user committee
Tarkastuksen tulosten toimittaminen käyttäjien komitealle
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
Arvopaperikeskuksen on toimitettava tarkastuksen tulokset käyttäjien komitealle seuraavissa tapauksissa:
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
tulokset liittyvät perusteisiin, joilla liikkeeseenlaskijat tai käyttäjät hyväksytään arvopaperikeskuksen niitä varten ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin;
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
tulokset liittyvät johonkin muuhun käyttäjien komitean toimeksiantoa koskevaan näkökohtaan;
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
tulokset voivat vaikuttaa arvopaperikeskuksen palvelujen tarjoamisen tasoon, liiketoiminnan jatkuvuuden varmistaminen mukaan luettuna.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
Käyttäjien komitean jäsenille ei saa toimittaa tietoja, jotka saattavat antaa kyseisille jäsenille kilpailuedun.
RECORD-KEEPING
TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
(Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 3 kohta)
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Arvopaperikeskuksen on kirjattava aina täysimittaisesti ja täsmällisesti kaikki tämän asetuksen mukainen toimintansa myös häiriötapahtumien aikana, jolloin aktivoidaan liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja palautumissuunnitelmat.
Those records shall be readily accessible.
Kyseisten tietojen on oltava helposti saatavilla.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Arvopaperikeskuksen olisi säilytettävä erilliset tiedot jokaisesta asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti tarjoamastaan yksittäisestä palvelusta.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Arvopaperikeskuksen on säilytettävä tietoja pysyvällä välineellä, joka antaa mahdollisuuden toimittaa niitä asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
Tietojensäilytysjärjestelmällä on varmistettava, että kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
arvopaperikeskuksen suorittaman tietojen käsittelyn jokainen keskeinen vaihe voidaan todentaa;
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
käyttöön on otettu toimenpiteet tietojen luvattoman muuttamisen estämiseksi;