natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Consultation notice template
Ottakaa tässä huomioon arviointimenettelyn päättymisajankohta.
(Article 4 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944)
direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 1 kohdan toisen alakohdan mukaisesti
In accordance with Article 4 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944 of 13 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council, a consultation notice is made in relation to the matters set out in further detail below.
[antakaa tiedot tässä tai viitatkaa tässä asiaankuuluviin, tiedot sisältäviin liitteisiin] Pyyntö on jatkoa aikaisempaan tapaukseen:
Please note that the assessment procedure (*) will expire on [insert date], therefore we would be grateful if you could provide the requested information and any other relevant and essential information by [20 working days from receipt of this letter] or, if that is not possible, an indication as to when you anticipate being in a position to provide the assistance which is sought, taking into account the mentioned deadline for the assessment procedure.
Ehdotettua hankintaa koskevat tiedot
In accordance with second subparagraph of Article 10a(1) of Directive 2004/39/EC
Asiaan liittyviä muita valvontaviranomaisia koskevat tiedot
Details of any other supervisory authorities involved
[antakaa yksityiskohtainen kuvaus erityisesti tarvittavista tiedoista, mukaan lukien kaikki pyydetyt asiaankuuluvat asiakirjat, sekä syyt, miksi tiedoista on hyötyä.
Further to
Esimerkkejä:
[if applicable, please insert details of the previous request in order to enable it to be identified]
hankkijaehdokkaan tai asiaankuuluvan valtuutetun yhteisön omistusrakenne ja osakkaiden pääasialliset piirteet;
Type of assistance request
hankkijaehdokkaan tai asiaankuuluvan valtuutetun yhteisön tuorein soveltuvuusarviointi (sopivuus ja luotettavuus);
Information sought [if any]:
hankkijaehdokkaan tai asiaankuuluvan valtuutetun yhteisön taloudellisen vakauden tuorein arviointi ja siihen liittyvät julkiset tai ulkoiset tarkastuskertomukset (tarvittaessa);
[please insert a detailed description of the specific information sought, including any relevant documents requested, with reasons why that information will be of assistance.
pyynnön vastaanottavan viranomaisen tuorein arviointi hankkijaehdokkaan tai asiaankuuluvan valtuutetun yhteisön hallintorakenteen laadusta sekä hallinto- ja kirjanpitomenettelyistä, sisäisen tarkastuksen järjestelmistä, ohjaus- ja hallintojärjestelmistä, konsernirakenteesta jne.]
Examples include:
Pyynnön esittävän viranomaisten antamat lisätiedot
The shareholding structure of the proposed acquirer or of the relevant authorised entity, and the main characteristics of its shareholders;
[Onko pyynnön esittävä viranomainen ollut tai aikooko se olla pyynnön kohteena oleviin asioihin liittyen yhteydessä muihin viranomaisiin tai lain noudattamisen valvonnasta vastaaviin elimiin pyynnön vastaanottavan viranomaisen jäsenvaltiossa taikka muihin viranomaisiin, joilla pyynnön esittävä viranomainen tietää olevan aktiivinen intressi pyynnön kohteena olevissa asioissa]
The most recent assessment of the suitability (fitness and propriety) of the proposed acquirer or of the relevant authorised entity;
LIITE III
The most recent assessment of the financial soundness of the proposed acquirer or of the relevant authorised entity, with related public or external audit reports (where relevant);
Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen vastauksen malli
The most recent assessment by the requested authority of the quality of the management structure of the proposed acquirer or of the relevant authorised entity, and its administrative and accounting procedures, internal control systems, corporate governance, group structure etc.]
[Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1944 6 artikla]
Additional information provided by the requesting authority.
Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen vastaus
[Whether the requesting authority has been or will be in contact with any other authority or law enforcement agency in the Member State of the requested authority in relation to the subject matter of the request or any other authority which the requesting authority is aware that has an active interest in the subject matter of the request]
Olemme käsitelleet [pv.kk.vvvv] päivätyn kuulemista koskevan ilmoituksenne, jonka viite on [viitenumero lisättävä], komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1944, annettu 13 päivänä kesäkuuta 2017, sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan ilmoitukseen liittyvässä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten välisessä kuulemisprosessissa käytettäviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä koskevien teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU mukaisesti, 6 artiklan mukaisesti.
ANNEX III
Jos teille ei ole tarkasti selvää, mitä tietoja on pyydetty, tai jokin muu tämän arvioinnin näkökohta on jäänyt epäselväksi, antakaa tässä asiaa koskevat selvitykset:
Response from requested authority template
Jos pyydetyt tiedot on koottu eri lähteistä, esittäkää ne tässä tai antakaa selvitys siitä, kuinka ne aiotaan toimittaa, tai viitatkaa asiaankuuluviin liitteisiin, joissa pyydetyt tiedot esitetään:
(Article 6 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944)
Jos teillä on muita asiaankuuluvia tai olennaisia tietoja, esittäkää ne tässä tai antakaa selvitys siitä, kuinka ne aiotaan toimittaa, tai viitatkaa asiaankuuluviin liitteisiin, joissa pyydetyt tiedot esitetään:
Response from requested authority
Antakaa oma-aloitteisesti kaikki olennaiset tiedot, jotka voivat merkittävästi vaikuttaa arviointiin, kuten hankkijaehdokkaan tai asiaankuuluvan valtuutetun yhteisön konsernirakennetta tai taloudellisen vakauden tuoretta arviointia koskevat tiedot.
In accordance with Article 6 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944 of 13 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council, your consultation notice dated [dd.mm.yyyy] with reference [insert reference number] has been processed by us.
Direktiivi 2014/65/EU tuli voimaan 2 päivänä heinäkuuta 2014.
Where applicable, please explain any doubt you have in relation to the precise information requested or to any other aspect of this assessment:
Direktiivin 2014/65/EU 12 artiklan 9 kohta korvaa direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdan ja sisältää valtuutukset arvopaperimarkkinaviranomaiselle laatia teknisiä sääntelystandardeja siten, että ne ovat identtiset direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdassa säädettyjen teknisten sääntelystandardien kanssa.
If the information requested has been gathered, please set out that information here or provide an explanation of how it will be provided, or make reference to the relevant annexes containing the information requested:
Direktiivin 2014/65/EU 94 artiklan 1 kohdan mukaisesti direktiivi 2004/39/EY kumotaan 3 päivästä tammikuuta 2017 alkaen.
If there is any other relevant or essential information, please provide that information here or provide an explanation of how it will be provided, or make reference to the relevant annexes containing that information:
Sitä, että komissio hyväksyy tekniset sääntelystandardit direktiivin 2004/39/EY 10 a artiklan 8 kohdan mukaisesti, olisi pidettävä myös direktiivin 2014/65/EU 12 artiklan 8 kohdan mukaisena, mistä seuraa, että teknisen standardin soveltaminen jatkuu 3 päivän tammikuuta 2018 jälkeen ilman tarvetta lisämuutoksiin,
Please provide, on your own initiative, any essential information that could materially influence the assessment, such as group structure or the most recent assessments of the financial soundness of the proposed acquirer or of the relevant authorised entity.
LÄHETTÄJÄ:
Directive 2014/65/EU entered into force on 2 July 2014.
[tarvittaessa syöttäkää yksityiskohtaiset tiedot kyseisestä aikaisemmasta pyynnöstä, jotta se voidaan yksilöidä]
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1945,
laying down implementing technical standards with regard to notifications by and to applicant and authorised investment firms according to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
toimilupaa hakevien ja toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten tekemiä ja niille tehtäviä ilmoituksia koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [1], and in particular the third subparagraph of Article 7(5) thereof,
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU [1] ja erityisesti sen 7 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan,
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure a uniform mechanism by which Member States' competent authorities effectively exercise their powers in respect of the authorisation of firms for the provision of investment services, investment activities and, where relevant, of ancillary services.
On aiheellista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset soveltavat yhdenmukaista toimintatapaa, kun ne käytännössä käyttävät valtuuksiaan myöntäessään yrityksille sijoituspalvelujen tarjoamiseen, sijoitustoiminnan harjoittamiseen ja tapauksen mukaan oheispalvelujen tarjoamiseen oikeuttavia toimilupia.
To facilitate communication between an applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance with Title II of Directive 2014/65/EU and the competent authority, competent authorities should designate a contact point specifically for the purpose of the application process and should publish the information on the contact point on their website.
Jotta hakija, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, ja toimivaltainen viranomainen voisivat viestiä keskenään helpommin, toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä toimilupamenettelyä varten yhteysviranomainen ja julkistettava yhteysviranomaista koskevat tiedot verkkosivustollaan.
In order to allow competent authorities to assess whether changes to the management body of the firm may pose a threat to the effective, sound and prudent management of the firm, and to adequately take into consideration the interests of its clients and the integrity of the market, clear time limits should be defined for the submission of information on those changes.
Jotta toimivaltaiset viranomaiset pystyisivät arvioimaan, voivatko yrityksen ylimmässä hallintoelimessä tapahtuvat muutokset uhata yrityksen tehokasta, järkevää ja vakaata hoitoa, ja ottamaan asianmukaisesti huomioon yrityksen asiakkaiden edut ja markkinoiden eheyden, olisi määritettävä selkeät määräajat kyseisiä muutoksia koskevien tietojen toimittamiselle.
Firms should however be exempted from the requirement to submit information on changes to the management body before that change takes effect where the change is due to factors not within the control of the firm, such as in the case of the death of a management body member.
Yritykset olisi kuitenkin vapautettava vaatimuksesta toimittaa tiedot ylintä hallintoelintä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa, jos muutos johtuu yrityksen määräysvallan ulkopuolisista seikoista, kuten ylimmän hallintoelimen jäsenen kuolemasta.
Under those circumstances, firms should be allowed to notify the competent authority within 10 working days after the change.
Tällöin yrityksillä olisi oltava mahdollisuus ilmoittaa tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [2] applies to the processing of personal data by the Member States in the application of this Regulation.
Jäsenvaltioiden tämän asetuksen mukaisesti toteuttamaan henkilötietojen käsittelyyn sovelletaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 95/46/EY [2].
ESMA has conducted open public consultations, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3],
EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 [3] 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
Competent authorities shall designate a contact point for handling all information received from applicants seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU.
Toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä yhteysviranomainen käsittelemään kaikki tiedot, jotka saadaan hakijoilta, jotka hakevat direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa.
The contact details on the designated contact point shall be made public and regularly updated on the competent authorities' websites.
Nimettyä yhteysviranomaista koskevat yhteystiedot on julkistettava toimivaltaisten viranomaisten verkkosivustoilla, ja yhteystietoja on päivitettävä säännöllisesti.
Submission of the application
Hakemuksen jättäminen
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance with Title II of Directive 2014/65/EU shall submit to the competent authority its application by filling in the template set out in Annex I.
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on jätettävä toimivaltaiselle viranomaiselle hakemuksensa täyttämällä liitteessä I vahvistettu lomakemalli.
The applicant shall notify the competent authority of the information on all members of its management body by filling in the template set out in Annex II.
Hakijan on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikkia ylimmän hallintoelimensä jäseniä koskevat tiedot täyttämällä liitteessä II vahvistettu lomakemalli.
Receipt of the application form and acknowledgement of receipt
Hakemuslomakkeen vastaanottaminen ja vastaanottamista koskeva ilmoitus
Within 10 working days from the receipt of the application, the competent authority shall send an acknowledgement of receipt to the applicant, including the contact details of the designated contact point as referred to in Article 1.
Toimivaltaisen viranomaisen on kymmenen työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta lähetettävä hakijalle vastaanottamista koskeva ilmoitus, mukaan lukien 1 artiklassa tarkoitetun nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot.
Request of additional information
Lisätietoja koskeva pyyntö
Where additional information is required to proceed with the assessment of the application, the competent authority shall send a request to the applicant indicating the information to be provided.
Jos hakemuksen arviointia varten tarvitaan lisätietoja, toimivaltaisen viranomaisen on lähetettävä hakijalle pyyntö, jossa mainitaan annettavat tiedot.
An investment firm shall notify the competent authority of any change to the membership of its management body before such change takes effect.
Sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava toimivaltaiselle viranomaiselle kaikista ylimmän hallintoelimensä jäsenistöä koskevista muutoksista ennen muutoksen voimaantuloa.
Where, for substantiated reasons, it is not possible to make the notification before that change takes effect, it shall be made within 10 working days after the change.
Jos ilmoitusta ei perustelluista syistä voida tehdä ennen muutoksen voimaantuloa, se on tehtävä kymmenen työpäivän kuluessa muutoksesta.
The investment firm shall provide the information on the change referred to in paragraph 1 in the format set out in Annex III.
Sijoituspalveluyrityksen on annettava 1 kohdassa tarkoitettua muutosta koskevat tiedot liitteessä III vahvistetussa muodossa.
Communication of the decision
Päätöksestä ilmoittaminen
The competent authority shall inform the applicant of its decision to grant or not the authorisation in paper form, by electronic means or both, within the 6-month period referred to in Article 7(3) of Directive 2014/65/EU.
Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle luvan myöntämistä tai epäämistä koskevasta päätöksestään paperilla, sähköisesti tai molemmissa muodoissa direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun kuuden kuukauden määräajan kuluessa.
Application Form for authorisation as an Investment Firm
Sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemuslomake
Competent Authority:
Toimivaltainen viranomainen:
(Contact details of the designated contact point)
(Nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot)
Dear [insert appropriate name]
Hyvä [asianomaisen nimi lisättävä]
In accordance with Article 2 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 7(2) of that Directive, kindly find attached the authorisation application.
Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1945 sisältämissä teknisissä täytäntöönpanostandardeissa vahvistetaan vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 5 kohdassa säädettyjen tietojen ilmoittamista tai toimittamista varten, jotta direktiivin 7 artiklan 2 kohtaa sovellettaisiin yhdenmukaisesti.
Person in charge of preparing the application:
Lähetämme liitteenä täytäntöönpanoasetuksen 2 artiklan mukaisesti toimilupahakemuksen.
Status/position:
Hakemuksen laatimisesta vastaava henkilö:
Fax (if available):
Asema/tehtävänimike:
Nature of the application (tick the relevant box):
Faksi (jos käytettävissä):
Authorisation
Hakemuksen tarkoitus (merkitkää rasti asianomaiseen kohtaan):
Change to the authorisation already obtained
uusi toimilupa
CONTENT
jo saadun toimiluvan muuttaminen
General information on the applicant firm
SISÄLTÖ
[please insert the information referred to under Article 1 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1943 of the European Parliament and of the Council of 14 July 2016 supplementing Directive 2014/65/EU with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms.
Yleiset tiedot hakijana olevasta yrityksestä
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 1 artiklassa tarkoitetut tiedot (asetus annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016 Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyritysten toimiluvan yhteydessä annettavia tietoja ja sovellettavia vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla).
Information on the capital
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
[please insert the information referred to under Article 2 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Pääomatiedot
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 2 artiklassa tarkoitetut tiedot.
Information on the shareholders
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
[please insert the information referred to under Article 3 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Tiedot osakkeenomistajista
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 3 artiklassa tarkoitetut tiedot.
Information on the management body and persons directing the business
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
[please insert the information referred to under Article 4 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Tiedot ylimmästä hallintoelimestä ja liiketoimintaa johtavista henkilöistä
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 4 artiklassa tarkoitetut tiedot.
Financial information
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
[please insert the information referred to under Article 5 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Taloudelliset tiedot
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 5 artiklassa tarkoitetut tiedot.
Information on the organisation
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
[please insert the information referred to under Article 6 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Toiminnan järjestämistä koskevat tiedot
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
[Ilmoittakaa komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1943 6 artiklassa tarkoitetut tiedot.
ANNEX II
Esittäkää tiedot tässä tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
List of members of the management body
LIITE II
(Contact details of the designated contact point if relevant)
Luettelo ylimmän hallintoelimen jäsenistä
In accordance with Article 2 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 of 19 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 9(5) of that Directive, kindly find attached the notification request.
(Nimetyn yhteysviranomaisen yhteystiedot, tarvittaessa)
Signature:
Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2017/1945, annettu 19 päivänä kesäkuuta 2017, sisältämissä teknisissä täytäntöönpanostandardeissa vahvistetaan vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt direktiivin 2014/65/EU 7 artiklan 5 kohdassa säädettyjen tietojen ilmoittamista tai toimittamista varten, jotta direktiivin 9 artiklan 5 kohtaa sovellettaisiin yhdenmukaisesti.
Contact details (Telephone, email, address)
Jäsen 1
Position
Nimi
Professional experience and other relevant experience
Yhteystiedot (puhelin, sähköposti, osoite)
Educational qualification and relevant training
Asema
List of executive and non-executive directorships in other entities
Työkokemus ja muu asiaankuuluva kokemus
Effective date
Pätevyys ja asiaankuuluva koulutus
[Please set out that information here or provide an explanation of how it will be provided, or make reference to the relevant annexes containing the information]
Voimaantulopäivä
Member n
Nimityksen voimaantulopäivä [Esittäkää tiedot tässä tai antakaa selvitys tietojen toimitustavasta tai viitatkaa kyseiset tiedot sisältäviin liitteisiin.]
Please provide:
Jäsen n
Minutes of the general meeting acting the nomination of the new member of the management body
Toimittakaa:
Minutes of the general meeting of the management body acting the nomination of the new members.
Yhtiökokouksen pöytäkirja, jossa vahvistetaan uuden jäsenen nimittäminen ylimpään hallintoelimeen
ANNEX III
Ylimmän hallintoelimen kokouspöytäkirja, jossa vahvistetaan uusien jäsenten nimittäminen
Notification of information on changes to the membership of the management body
LIITE III