natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ORGANISATIONAL REQUIREMENTS
Henkilön ei katsota pystyvän välittämään rahoitusvälineeseen liittyviä toimeksiantoja sähköisesti kauppapaikkaan direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 41 alakohdan mukaisesti, jos kyseisellä henkilöllä ei ole harkintavaltaa toimeksiannon kirjauksen sekunnin tarkasta murto-osasta ja toimeksiannon voimassaolosta tämän ajan kuluessa.
SECTION 1
Henkilön ei katsota pystyvän suoraan sähköiseen toimeksiannon välittämiseen, kun se tapahtuu sellaisten toimeksiannon toteutusmenettelyjen optimointiin tarkoitettujen järjestelyjen kautta, joilla määritellään toimeksiannon muita parametreja kuin kauppapaikka tai -paikat, johon/joihin toimeksianto olisi toimitettava, jolleivät nämä järjestelyt sisälly asiakkaiden järjestelmiin eivätkä siis säännellyn markkinan tai monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän tai organisoidun kaupankäyntijärjestelmän jäsenen tai osapuolen järjestelmiin.
Organisation
II LUKU
Article 21
TOIMINNAN JÄRJESTÄMISTÄ KOSKEVAT VAATIMUKSET
General organisational requirements
1 OSA
(Article 16(2) to (10) of Directive 2014/65/EU)
Toiminnan järjestäminen
Investment firms shall comply with the following organisational requirements:
21 artikla
establish, implement and maintain decision-making procedures and an organisational structure which clearly and in documented manner specifies reporting lines and allocates functions and responsibilities;
Yleiset toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset
ensure that their relevant persons are aware of the procedures which must be followed for the proper discharge of their responsibilities;
(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2–10 kohta)
establish, implement and maintain adequate internal control mechanisms designed to secure compliance with decisions and procedures at all levels of the investment firm;
Sijoituspalveluyritysten on täytettävä seuraavat toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset, joiden mukaan niiden on
employ personnel with the skills, knowledge and expertise necessary for the discharge of the responsibilities allocated to them;
otettava käyttöön sellaiset päätöksentekomenettelyt ja sellaisen toiminnan järjestämistä koskeva rakenne, joista käy selvästi ja dokumentoidusti ilmi raportointisuhteet sekä tehtävienjako ja vastuualueet, sekä sovellettava ja ylläpidettävä niitä;
establish, implement and maintain effective internal reporting and communication of information at all relevant levels of the investment firm;
varmistettava, että niiden relevantit henkilöt ovat tietoisia menettelyistä, joiden noudattamista kyseisten henkilöiden vastuualueiden asianmukainen hoitaminen edellyttää;
maintain adequate and orderly records of their business and internal organisation;
otettava käyttöön riittävät sisäiset valvontajärjestelmät, joilla varmistetaan päätösten ja menettelyjen noudattaminen kaikilla sijoituspalveluyrityksen toiminnan tasoilla, sekä sovellettava ja ylläpidettävä niitä;
ensure that the performance of multiple functions by their relevant persons does not and is not likely to prevent those persons from discharging any particular function soundly, honestly, and professionally.
otettava palvelukseensa henkilökuntaa, jolla on osoitettujen tehtävien hoitamisen edellyttämät taidot, tiedot ja asiantuntemus;
When complying with the requirements set out in the this paragraph, investment firms shall take into account the nature, scale and complexity of the business of the firm, and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business.
otettava käyttöön tehokkaat sisäiset raportointi- ja tiedonantojärjestelyt sekä sovellettava ja ylläpidettävä niitä kaikilla relevanteilla sijoituspalveluyrityksen toiminnan tasoilla;
Investment firms shall establish, implement and maintain systems and procedures that are adequate to safeguard the security, integrity and confidentiality of information, taking into account the nature of the information in question.
säilytettävä riittävän yksityiskohtaiset ja järjestelmälliset tiedot liiketoiminnastaan ja sisäisestä organisaatiostaan;
Investment firms shall establish, implement and maintain an adequate business continuity policy aimed at ensuring, in the case of an interruption to their systems and procedures, the preservation of essential data and functions, and the maintenance of investment services and activities, or, where that is not possible, the timely recovery of such data and functions and the timely resumption of their investment services and activities.
varmistettava, että relevanttien henkilöjen hoitaessa useampia tehtäviä tämä ei estä eikä ole omiaan estämään kyseisiä henkilöitä hoitamasta tiettyä yksittäistä tehtävää moitteettomasti, rehellisesti ja ammattitaitoisesti.
Investment firms shall establish, implement and maintain accounting policies and procedures that enable them, at the request of the competent authority, to deliver in a timely manner to the competent authority financial reports which reflect a true and fair view of their financial position and which comply with all applicable accounting standards and rules.
Jotta sijoituspalveluyritykset täyttäisivät tässä kohdassa esitetyt vaatimukset, niiden on otettava tässä yhteydessä huomioon liiketoimintansa luonne, laajuus ja monimuotoisuus sekä liiketoiminnan osana toteutettujen sijoituspalvelujen ja -toiminnan luonne ja laajuus.
Investment firms shall monitor and, on a regular basis, evaluate the adequacy and effectiveness of their systems, internal control mechanisms and arrangements established in accordance with paragraphs 1 to 4, and take appropriate measures to address any deficiencies.
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön järjestelmät ja menettelyt, jotka riittävät varmistamaan tietoturvan sekä tietojen koskemattomuuden ja luottamuksellisuuden kyseessä olevien tietojen luonteen huomioon ottaen, ja ylläpidettävä niitä.
Article 22
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat riittävät toimintaperiaatteet, joiden tavoitteena on varmistaa, että keskeiset tiedot ja toiminnot säilyvät ja palveluja ja toimintaa jatketaan järjestelmiin ja menettelyihin liittyvien toimintahäiriöiden yhteydessä tai, jos tämä ei ole mahdollista, joilla varmistetaan tällaisten tietojen ja toimintojen nopea palautuminen ja palvelujen ja toiminnan nopea jatkaminen, ja ylläpidettävä näitä toimintaperiaatteita.
Compliance
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön kirjanpitoperiaatteet ja -menettely, joiden avulla ne voivat toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä toimittaa sille nopeasti taloudelliseen raportointiin liittyvät asiakirjat, jotka antavat oikean ja riittävän kuvan niiden taloudellisesta asemasta ja jotka ovat kaikkien sovellettavien tilinpäätösstandardien ja -sääntöjen mukaiset, ja ylläpidettävä näitä periaatteita, menettelyjä ja sääntöjä.
(Article 16(2) of Directive 2014/65/EU)
Sijoituspalveluyritysten on valvottava ja arvioitava säännöllisesti 1–4 kohdan mukaisesti käyttöön ottamiensa järjestelmien, sisäisten valvontajärjestelmien ja järjestelyjen riittävyyttä ja tehokkuutta ja toteutettava asianmukaiset toimenpiteet mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.
Investment firms shall establish, implement and maintain adequate policies and procedures designed to detect any risk of failure by the firm to comply with its obligations under Directive 2014/65/EU, as well as the associated risks, and put in place adequate measures and procedures designed to minimise such risk and to enable the competent authorities to exercise their powers effectively under that Directive.
22 artikla
Investment firms shall take into account the nature, scale and complexity of the business of the firm, and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business.
Vaatimustenmukaisuus
Investment firms shall establish and maintain a permanent and effective compliance function which operates independently and which has the following responsibilities:
(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 2 kohta)
to monitor on a permanent basis and to assess, on a regular basis, the adequacy and effectiveness of the measures, policies and procedures put in place in accordance with the first subparagraph of paragraph 1, and the actions taken to address any deficiencies in the firm's compliance with its obligations;
Sijoituspalveluyritysten on otettava ja pantava täytäntöön asianmukaiset politiikat ja menettelyt, joilla tunnistetaan riskit siitä, että kyseinen yritys ei pysty noudattamaan direktiivin 2014/65/EU mukaisia velvoitteitaan, sekä muut tähän mahdollisuuteen liittyvät riskit, ja ylläpidettävä näitä politiikkoja ja menettelyjä sekä otettava käyttöön asianmukaiset toimenpiteet ja menettelyt, joilla minimoidaan tällaiset riskit ja joiden avulla toimivaltaisilla viranomaisilla on mahdollisuus käyttää tehokkaasti mainitun direktiivin mukaista toimivaltaansa.
to advise and assist the relevant persons responsible for carrying out investment services and activities to comply with the firm's obligations under Directive 2014/65/EU;
Sijoituspalveluyritysten on otettava huomioon liiketoimintansa luonne, laajuus ja monitahoisuus sekä kyseisen liiketoiminnan osana toteutettujen sijoituspalvelujen ja toimintojen luonne ja laajuus.
to report to the management body, on at least an annual basis, on the implementation and effectiveness of the overall control environment for investment services and activities, on the risks that have been identified and on the complaints-handling reporting as well as remedies undertaken or to be undertaken;
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön pysyvä, tehokas ja itsenäisesti toimiva vaatimusten noudattamista koskeva toiminto, jota se pitää yllä ja joka hoitaa seuraavia tehtäviä:
to monitor the operations of the complaints-handling process and consider complaints as a source of relevant information in the context of its general monitoring responsibilities.
valvoo jatkuvasti ja arvioi säännöllisesti 1 kohdan ensimmäisen alakohdan nojalla käyttöön otettujen toimenpiteiden, periaatteiden ja menettelyjen sekä yrityksen velvoitteiden täyttämisessä esiintyneiden puutteiden korjaamiseksi toteutettujen toimien riittävyyttä ja tehokkuutta;
In order to comply with points (a) and (b) of this paragraph, the compliance function shall conduct an assessment on the basis of which it shall establish a risk-based monitoring programme that takes into consideration all areas of the investment firm's investment services, activities and any relevant ancillary services, including relevant information gathered in relation to the monitoring of complaints handling.
neuvoo ja avustaa sijoituspalvelujen tarjoamisesta ja sijoitustoiminnan harjoittamisesta vastaavia relevantteja henkilöitä direktiivistä 2014/65/EU johtuvien sijoituspalveluyrityksen velvoitteiden täyttämisessä;
The monitoring programme shall establish priorities determined by the compliance risk assessment ensuring that compliance risk is comprehensively monitored.
raportoi hallintoelimelle vähintään kerran vuodessa sijoituspalvelujen ja sijoitustoiminnan yleisen valvontajärjestelmän täytäntöönpanosta ja tehokkuudesta, tunnistetuista riskeistä sekä valitusten käsittelystä ja toteutetuista tai toteutettavista korjaustoimista;
In order to enable the compliance function referred to in paragraph 2 to discharge its responsibilities properly and independently, investment firms shall ensure that the following conditions are satisfied:
seuraa valitustenkäsittelymenettelyn toimia ja pitää valituksia tärkeän tiedon lähteenä sen yleisten valvontavastuiden osalta.
the compliance function has the necessary authority, resources, expertise and access to all relevant information;
Tämän kohdan a ja b alakohdan vaatimusten täyttämiseksi vaatimusten noudattamista koskevan toiminnon on tehtävä arviointi, jonka perusteella se laatii riskiperusteisen valvontaohjelman, jossa otetaan huomioon kaikki sijoituspalveluyrityksen sijoituspalvelujen osa-alueet, toiminnot ja kaikki oleelliset oheispalvelut sekä valitusten käsittelyn seurannasta kerätyt keskeiset tiedot.
a compliance officer is appointed and replaced by the management body and is responsible for the compliance function and for any reporting as to compliance required by Directive 2014/65/EU and Article 25(2) of this Regulation;
Valvontaohjelmassa on vahvistettava vaatimusten noudattamista koskevan riskinarvioinnin perusteella määritetyt painopisteet, jotta varmistetaan, että vaatimusten noudattamiseen liittyvää riskiä valvotaan perusteellisesti.
the compliance function reports on an ad-hoc basis directly to the management body where it detects a significant risk of failure by the firm to comply with its obligations under Directive 2014/65/EU;
Jotta 2 kohdassa tarkoitettu vaatimusten noudattamista valvova toiminto voisi hoitaa tehtävänsä asianmukaisesti ja riippumattomasti, sijoituspalveluyritysten on varmistettava seuraavien edellytysten täyttyminen:
the relevant persons involved in the compliance function are not involved in the performance of services or activities they monitor;
vaatimusten noudattamista koskevalla toiminnolla on tarvittavat valtuudet, resurssit, asiantuntemus ja kaikkien olennaisten tietojen käyttöoikeudet;
the method of determining the remuneration of the relevant persons involved in the compliance function does not compromise their objectivity and is not likely to do so.
hallintoelin nimittää toimihenkilön, joka vastaa vaatimusten noudattamista valvovasta toiminnosta ja siihen liittyvästä raportoinnista direktiivin 2014/65/EU ja tämän asetuksen 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti;
An investment firm shall not be required to comply with point (d) or point (e) of paragraph 3 where it is able to demonstrate that in view of the nature, scale and complexity of its business, and the nature and range of investment services and activities, the requirements under point (d) or (e) are not proportionate and that its compliance function continues to be effective.
vaatimusten noudattamista valvova toiminto raportoi tapauskohtaisesti suoraan hallintoelimelle, jos se havaitsee, että yrityksellä on merkittävä riski epäonnistua sen direktiivin 2014/65/EU mukaisten velvoitteidensa täyttämisessä;
In that case, the investment firm shall assess whether the effectiveness of the compliance function is compromised.
vaatimusten noudattamista valvovaan toimintoon osallistuvat relevantit henkilöt eivät osallistu valvonnan kohteena olevien palvelujen tarjoamiseen tai toimintojen harjoittamiseen;
The assessment shall be reviewed on a regular basis.
vaatimusten noudattamista valvovaan toimintoon osallistuville relevanteille henkilöille maksettavan korvauksen määritysmenetelmä ei vaaranna eikä ole omiaan vaarantamaan kyseisten henkilöjen objektiivisuutta.
Article 23
Sijoituspalveluyrityksen ei kuitenkaan edellytetä noudattavan 3 kohdan d tai e alakohdan säännöksiä, jos se pystyy osoittamaan, että d tai e alakohdan mukainen vaatimus ei ole oikeassa suhteessa sen liiketoiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen sekä sijoituspalvelujen ja -toimintojen luonteeseen ja laajuuteen ja että sen säännösten noudattamista valvova toiminto on edelleen tehokas.
Risk management
Tässä tapauksessa sijoituspalveluyrityksen on arvioitava, onko vaatimusten noudattamista koskevan toiminnon tehokkuus vaarantunut.
(Article 16(5) of Directive 2014/65/EU)
Arviointia on tarkistettava säännöllisesti.
Investment firms shall take the following actions relating to risk management:
23 artikla
establish, implement and maintain adequate risk management policies and procedures which identify the risks relating to the firm's activities, processes and systems, and where appropriate, set the level of risk tolerated by the firm;
Riskienhallinta
adopt effective arrangements, processes and mechanisms to manage the risks relating to the firm's activities, processes and systems, in light of that level of risk tolerance;
(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 5 kohta)
monitor the following:
Sijoituspalveluyritysten on toteutettava seuraavat riskienhallintaan liittyvät toimet, joiden mukaan niiden on
the adequacy and effectiveness of the investment firm's risk management policies and procedures;
otettava käyttöön sellaiset asianmukaiset riskienhallintaperiaatteet ja -menettelyt, joilla voidaan tunnistaa sijoituspalveluyrityksen toimintaan, menettelyihin ja järjestelmiin liittyvät riskit ja tarvittaessa määrittää sijoituspalveluyrityksen riskiraja, sekä sovellettava ja ylläpidettävä tällaisia periaatteita ja menettelyjä;
the level of compliance by the investment firm and its relevant persons with the arrangements, processes and mechanisms adopted in accordance with point (b);
vahvistettava tehokkaat järjestelyt, menettelyt ja menetelmät sijoituspalveluyrityksen toimintaan, menettelyihin ja järjestelmiin liittyvien riskien hallitsemiseksi kyseisen riskirajan perusteella;
the adequacy and effectiveness of measures taken to address any deficiencies in those policies, procedures, arrangements, processes and mechanisms, including failures by the relevant persons to comply with such arrangements, processes and mechanisms or follow such policies and procedures.
valvottava seuraavia:
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of the investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain a risk management function that operates independently and carries out the following tasks:
sijoituspalveluyrityksen riskienhallintaperiaatteiden ja -menettelyjen asianmukaisuus ja tehokkuus;
implementation of the policy and procedures referred to in paragraph 1;
se, miten hyvin sijoituspalveluyritys ja relevantit henkilöt noudattavat b alakohdan mukaisesti käyttöön otettuja järjestelyjä, menettelyjä ja menetelmiä;
provision of reports and advice to senior management in accordance with Article 25(2).
kyseisissä periaatteissa, menettelyissä, järjestelyissä ja menetelmissä havaittujen puutteiden, myös tilanteiden, joissa relevantit henkilöt eivät ole noudattaneet tällaisia periaatteita, järjestelyjä, menettelyjä tai menetelmiä, ratkaisemiseksi toteutettujen toimenpiteiden asianmukaisuus ja tehokkuus.
Where an investment firm does not establish and maintain a risk management function under the first sub-paragraph, it shall be able to demonstrate upon request that the policies and procedures which it is has adopted in accordance with paragraph 1 satisfy the requirements therein.
Sijoituspalveluyritysten on – jos tämä on sijoituspalveluyritysten liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden sekä liiketoiminnan osana tarjottujen sijoituspalvelujen ja harjoitetun sijoitustoiminnan luonteen ja laajuuden perusteella asianmukaista ja oikeasuhteista – otettava käyttöön sellainen riippumaton riskienhallintatoiminto ja ylläpidettävä sitä, joka vastaa seuraavista tehtävistä:
Article 24
panee täytäntöön 1 kohdassa tarkoitetut riskienhallintaperiaatteet ja -menettelyt;
Internal audit
raportoi ja antaa neuvoja toimivalle johdolle 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti.
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain an internal audit function which is separate and independent from the other functions and activities of the investment firm and which has the following responsibilities:
Jos sijoituspalveluyritys ei ota käyttöön ja ylläpidä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua riskienhallintatoimintoa, sen on voitava pyydettäessä osoittaa, että periaatteet ja menettelyt, jotka se on vahvistanut 1 kohdan mukaisesti, täyttävät asetetut vaatimukset.
establish, implement and maintain an audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the investment firm's systems, internal control mechanisms and arrangements;
24 artikla
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
Sisäinen tarkastus
report in relation to internal audit matters in accordance with Article 25(2).
Sijoituspalveluyritysten on – jos tämä on sijoituspalveluyritysten liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden sekä liiketoiminnan osana tarjottujen sijoituspalvelujen ja harjoitetun sijoitustoiminnan luonteen ja laajuuden perusteella asianmukaista ja oikeasuhteista – otettava käyttöön sellainen sisäisen tarkastuksen toiminto ja ylläpidettävä sitä, joka on erillinen ja riippumaton muista sijoituspalveluyrityksen toiminnoista ja joka vastaa seuraavista tehtävistä, eli se
Article 25
ottaa käyttöön tarkastussuunnitelman, jolla tutkitaan ja arvioidaan sijoituspalveluyrityksen menetelmien, sisäisten valvontajärjestelmien ja järjestelyjen asianmukaisuutta ja tehokkuutta, sekä soveltaa ja ylläpitää tällaista suunnitelmaa;
Responsibility of senior management
antaa suosituksia a alakohdan nojalla suoritetun työn tulosten perusteella ja varmistaa, että näitä suosituksia noudatetaan;
Investment firms shall, when allocating functions internally, ensure that senior management, and, where applicable, the supervisory function, are responsible for ensuring that the firm complies with its obligations under Directive 2014/65/EU.
raportoi sisäistä tarkastusta koskevista asioista 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti.
In particular, senior management and, where applicable, the supervisory function shall be required to assess and periodically review the effectiveness of the policies, arrangements and procedures put in place to comply with the obligations under Directive 2014/65/EU and to take appropriate measures to address any deficiencies.
25 artikla
The allocation of significant functions among senior managers shall clearly establish who is responsible for overseeing and maintaining the firm's organisational requirements.
Toimivan johdon vastuu
Records of the allocation of significant functions shall be kept up-to-date.
Sijoituspalveluyritysten on huolehdittava sisäisessä tehtävänjaossaan siitä, että niiden toimiva johto ja tarvittaessa valvova toiminto vastaa siitä, että sijoituspalveluyritys täyttää direktiivistä 2014/65/EU johtuvat velvoitteensa.
Investment firms shall ensure that their senior management receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 indicating in particular whether the appropriate remedial measures have been taken in the event of any deficiencies.
Erityisesti toimiva johto ja tarvittaessa valvova toiminto on velvoitettava arvioimaan ja säännöllisesti tarkistamaan direktiivistä 2014/65/EU johtuvien velvoitteiden täyttämiseksi käyttöön otettujen periaatteiden, järjestelyjen ja menettelyjen tehokkuutta ja toteuttamaan tarvittavat toimenpiteet mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.
Investment firms shall ensure that where there is a supervisory function, it receives written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 on a regular basis.
Jaettaessa merkittäviä tehtäviä toimivalle johdolle on määritettävä selvästi, kenen vastuulla yrityksen toiminnan harjoittamiseen liittyvien vaatimusten valvonta ja ylläpitäminen on.
For the purposes of this Article, the supervisory function shall be the function within an investment firm responsible for the supervision of its senior management.
Merkittävien tehtävien jakamista koskevat tiedot on pidettävä aina ajan tasalla.
Article 26
Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että niiden toimiva johto saa säännöllisesti ja vähintään kerran vuodessa 22, 23 ja 24 artiklan soveltamisalaan kuuluvia asioita koskevat kirjalliset raportit, joissa mainitaan erityisesti, onko asianmukaiset korjaustoimenpiteet toteutettu mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.
Complaints handling
Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että jos käytössä on valvova toiminto, se saa kirjalliset raportit 22, 23 ja 24 artiklan soveltamisalaan kuuluvista asioista säännöllisesti.