natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Record keeping of rights and obligations of the investment firm and the client
Sijoituspalveluyritysten on pidettävä kirjaa myös kaikista periaatteista ja menettelyistä, jotka niiden on säilytettävä kirjallisesti direktiivin 2014/65/EU, asetuksen (EU) N:o 600/2014, direktiivin 2014/57/EU ja asetuksen (EU) N:o 596/2014 ja niiden täytäntöönpanotoimenpiteiden mukaisesti.
(Article 25(5) of Directive 2014/65/EU)
Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyrityksiä pitämään kirjaa myös muista seikoista tämän asetuksen liitteessä I yksilöidyn luettelon lisäksi.
Records which set out the respective rights and obligations of the investment firm and the client under an agreement to provide services, or the terms on which the firm provides services to the client, shall be retained for at least the duration of the relationship with the client.
73 artikla
Article 74
Sijoituspalveluyrityksen ja asiakkaan oikeuksia ja velvoitteita koskeva kirjanpito
Record keeping of client orders and decision to deal
(direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohta)
An investment firm shall, in relation to every initial order received from a client and in relation to every initial decision to deal taken, immediately record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question.
Tiedot, jotka koskevat palvelusopimukseen perustuvia, sijoituspalveluyrityksen ja asiakkaan oikeuksia ja velvoitteita tai ehtoja, joiden mukaisesti sijoituspalveluyritys tarjoaa palveluja asiakkaalle, on säilytettävä vähintään asiakassuhteen keston ajan.
Where the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, these details should be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
74 artikla
Article 75
Kirjanpito asiakastoimeksiannoista ja kaupankäyntipäätöksistä
Record keeping of transactions and order processing
Sijoituspalveluyrityksen on tallennettava jokaisesta asiakkaalta saadusta alkuperäisestä toimeksiannosta ja jokaisesta alkuperäisestä kaupankäyntipäätöksestä vähintään tämän asetuksen liitteessä IV olevassa 1 osassa vahvistetut yksityiskohdat, siinä määrin kuin niitä sovelletaan kyseiseen toimeksiantoon tai kaupankäyntipäätökseen, ja pidettävä nämä tiedot toimivaltaisen viranomaisen saatavilla.
Investment firms shall, immediately after receiving a client order or making a decision to deal to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question, record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 2 of Annex IV.
Jos tämän asetuksen liitteessä IV olevassa 1 osassa vahvistetuista yksityiskohdista määrätään myös asetuksen (EU) N:o 600/2014 25 ja 26 artiklassa, nämä yksityiskohdat on säilytettävä johdonmukaisesti ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 25 ja 26 artiklassa määrättyjen samojen standardien mukaisesti.
Where the details set out in Section 2 of Annex IV are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, they shall be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
75 artikla
Article 76
Kirjanpito liiketoimista ja toimeksiantojen käsittelystä
Recording of telephone conversations or electronic communications
Välittömästi asiakastoimeksiannon tai kaupankäyntipäätöksen vastaanotettuaan sijoituspalveluyritysten on tallennettava vähintään liitteessä IV olevassa 2 osassa vahvistetut yksityiskohdat, siinä määrin kuin niitä sovelletaan kyseiseen toimeksiantoon tai kaupankäyntipäätökseen, ja pidettävä nämä yksityiskohdat toimivaltaisen viranomaisen saatavilla.
(Article 16(7) of Directive 2014/65/EU)
Jos tämän asetuksen liitteessä IV olevassa 2 osassa vahvistetuista yksityiskohdista säädetään myös asetuksen (EU) N:o 600/2014 25 ja 26 artiklassa, nämä yksityiskohdat on säilytettävä johdonmukaisesti ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 25 ja 26 artiklassa määrättyjen samojen standardien mukaisesti.
Investment firms shall establish, implement and maintain an effective recording of telephone conversations and electronic communications policy, set out in writing, and appropriate to the size and organisation of the firm, and the nature, scale and complexity of its business.
76 artikla
The policy shall include the following content:
Puhelinkeskustelujen tai sähköisten viestien tallentaminen
the identification of the telephone conversations and electronic communications, including relevant internal telephone conversations and electronic communications, that are subject to the recording requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU; and
(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 7 kohta)
the specification of the procedures to be followed and measures to be adopted to ensure the firm's compliance with the third and eighth subparagraphs of Article 16(7) of Directive 2014/65/EU where exceptional circumstances arise and the firm is unable to record the conversation/communication on devices issued, accepted or permitted by the firm.
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön sellaiset puhelinkeskustelujen ja sähköisten viestien tallentamista koskevat tehokkaat kirjalliset toimintaperiaatteet, jotka ovat asianmukaiset yrityksen kokoon ja sen toiminnan järjestämiseen sekä sen liiketoiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen nähden, ja sovellettava ja ylläpidettävä kyseisiä periaatteita.
Evidence of such circumstances shall be retained and shall be accessible to competent authorities.
Toimintaperiaatteiden on sisällettävä seuraavat seikat:
Investment firms shall ensure that the management body has effective oversight and control over the policies and procedures relating to the firm's recording of telephone conversations and electronic communications.
tunnistetiedot puhelinkeskusteluista ja sähköisistä viesteistä, mukaan luettuina olennaiset sisäiset puhelinkeskustelut ja sähköiset viestit, joihin sovelletaan kirjanpitovaatimuksia direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 7 kohdan nojalla;
Investment firms shall ensure that the arrangements to comply with recording requirements are technology-neutral.
erittely noudatettavista menettelyistä ja toteutettavista toimenpiteistä, jotta varmistetaan, että yritys täyttää direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 7 kohdan kolmannen ja kahdeksannen alakohdan vaatimukset, lukuun ottamatta poikkeustilanteita, jolloin yritys ei pysty tallentamaan keskustelua/viestiä yrityksen käyttämillä, hyväksymillä tai sallimilla laitteilla.
Firms shall periodically evaluate the effectiveness of the firm's policies and procedures and adopt any such alternative or additional measures and procedures as are necessary and appropriate.
Todisteet tällaisista olosuhteista on säilytettävä, ja niiden on oltava toimivaltaisten viranomaisten saatavilla.
At a minimum, such adoption of alternative or additional measures shall occur when a new medium of communication is accepted or permitted for use by the firm.
Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että hallintoelin seuraa ja valvoo yrityksen puhelinkeskustelujen ja sähköisten viestien tallentamiseen liittyviä periaatteita ja menettelyjä tehokkaasti.
Investment firms shall keep and regularly update a record of those individuals who have firm devices or privately owned devices that have been approved for use by the firm.
Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että tallennusvaatimusten täyttämiseksi käytettävät järjestelyt ovat teknologiariippumattomia.
Investment firms shall educate and train employees in procedures governing the requirements in Article 16(7) of Directive 2014/65/EU.
Yritysten on arvioitava sen periaatteiden ja menettelyjen tehokkuus säännöllisesti, ja toteutettava vaihtoehtoisia tai muita toimenpiteitä ja menettelyjä sen mukaan, mikä on tarpeen ja asianmukaista.
To monitor compliance with the recording and record-keeping requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU, investment firms shall periodically monitor the records of transactions and orders subject to these requirements, including relevant conversations.
Tällaisia vaihtoehtoisia tai muita toimenpiteitä on toteutettava ainakin silloin, kun yritys hyväksyy tai sallii uuden viestintävälineen käytön.
Such monitoring shall be risk based and proportionate.
Sijoituspalveluyritysten on pidettävä kirjaa niistä henkilöistä, joiden hallussa on yrityksen laitteita tai yksityisessä omistuksessa olevia laitteita, joiden käyttö yrityksen on hyväksyttävä, ja päivitettävä näitä tietoja säännöllisesti.
Investment firms shall demonstrate the policies, procedures and management oversight of the recording rules to the relevant competent authorities upon request.
Sijoituspalveluyritysten on koulutettava ja perehdytettävä työntekijöitä direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 7 kohdassa olevia vaatimuksia koskeviin menettelyihin.
Before investment firms provide investment services and activities relating to the reception, transmission and execution of orders to new and existing clients, firms shall inform the client of the following:
Valvoakseen direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 7 kohdassa esitettyjen tallennus- ja kirjanpitovaatimusten noudattamista sijoituspalveluyritysten on tarkastettava säännöllisesti niiden liiketoimien ja toimeksiantojen sekä olennaisten keskustelujen tallenteet, joihin kyseisiä vaatimuksia sovelletaan.
that the conversations and communications are being recorded; and
Tämän tarkastuksen on oltava riskipohjaista ja oikeasuhteista.
that a copy of the recording of such conversations with the client and communications with the client will be available on request for a period of five years and, where requested by the competent authority, for a period of up to seven years.
Sijoituspalveluyritysten on esiteltävä pyynnöstä toimivaltaisille viranomaisille tallennussääntöjä koskevat toimintaperiaatteet, menettelyt ja hallintoelimen toteuttamat valvontatoimet.
The information referred to in the first sub-paragraph shall be presented in the same language(s) as that used to provide investment services to clients.
Ennen kuin sijoituspalveluyritykset tarjoavat sijoituspalveluja ja toimintoja, jotka liittyvät uusien ja nykyisten asiakkaiden toimeksiantojen vastaanottamiseen, välittämiseen ja toteuttamiseen, yritysten on tiedotettava asiakkaille, että
Investment firms shall record in a durable medium all relevant information related to relevant face-to-face conversations with clients.
keskustelut ja viestit tallennetaan; ja
The information recorded shall include at least the following:
kopio asiakkaan kanssa käytyjen keskustelujen ja vaihdettujen viestien tallenteista on saatavana pyynnöstä viiden vuoden ajan, tai toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä seitsemän vuoden ajan.
date and time of meetings;
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tiedot on esitettävä samalla kielellä (samoilla kielillä), joita käytetään sijoituspalvelujen tarjoamiseen asiakkaille.
location of meetings;
Sijoituspalveluyritysten on tallennettava pysyvällä välineellä kaikki olennaiset tiedot, jotka liittyvät kasvokkain asiakkaiden kanssa käytyihin relevantteihin keskusteluihin.
identity of the attendees;
Tallennettavien tietojen on sisällettävä ainakin seuraavat seikat:
initiator of the meetings; and
tapaamisten päivä ja kellonaika;
relevant information about the client order including the price, volume, type of order and when it shall be transmitted or executed.
tapaamispaikka;
Records shall be stored in a durable medium, which allows them to be replayed or copied and must be retained in a format that does not allow the original record to be altered or deleted.
läsnäolijoiden henkilöllisyys;
Records shall be stored in a medium so that they are readily accessible and available to clients on request.
tapaamisten koollekutsuja; ja
Firms shall ensure the quality, accuracy and completeness of the records of all telephone recordings and electronic communications.
olennaiset tiedot asiakastoimeksiannosta, esimerkiksi sen hinta, volyymi, laji sekä tieto siitä, milloin se on määrä välittää tai toteuttaa.
The period of time for the retention of a record shall begin on the date when the record is created.
Tallenteet on säilytettävä pysyvässä välineessä, jolla ne voidaan toistaa tai kopioida, ja ne on säilytettävä sellaisessa muodossa, ettei alkuperäistä tallennetta voi muuttaa tai poistaa.
SECTION 9
Tallenteet on säilytettävä sellaisessa välineessä, että ne ovat helposti käytettävissä ja asiakkaiden saatavilla pyynnöstä.
SME growth markets
Yritysten on varmistettava, että kaikki puhelinkeskustelujen ja sähköisten viestien tallenteet ovat laadukkaita, tarkkoja ja täydellisiä.
Article 77
Tallenteen säilyttämisaika alkaa sinä päivänä, kun tallenne tehdään.
Qualification as an SME
9 JAKSO
(Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU)
Pk-yritysten kasvumarkkinat
An issuer whose shares have been admitted to trading for less than three years shall be deemed an SME for the purpose of point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU where its market capitalisation is below EUR 200 million based on any of the following:
77 artikla
the closing share price of the first day of trading, if its shares have been admitted to trading for less than one year;
Pk-yrityksen määrittely
the last closing share price of the first year of trading, if its shares have been admitted to trading for more than one year but less than two years;
(direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 13 alakohta)
the average of the last closing share prices of each of the first two years of trading, if its shares have been admitted to trading for more than two years but less than three years.
Liikkeeseenlaskijaa, jonka osakkeet on otettu kaupankäynnin kohteeksi alle kolme vuotta sitten, pidetään pk-yrityksenä direktiivin 2014/65/EU 33 artiklan 3 kohdan a alakohtaa sovellettaessa, kun sen markkina-arvo on alle 200 miljoonaa euroa jonkin seuraavan kohdan perusteella:
An issuer which has no equity instrument traded on any trading venue shall be deemed an SME for the purpose of Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU if, according to its last annual or consolidated accounts, it meets at least two of the following three criteria: an average number of employees during the financial year of less than 250, a total balance sheet not exceeding EUR 43000000 and an annual net turnover not exceeding EUR 50000000.
osakkeen hinta sulkemishetkellä ensimmäisenä kaupankäyntipäivänä, jos yrityksen osakkeet on otettu kaupankäynnin kohteeksi alle vuosi sitten;
Article 78
osakkeen viimeinen hinta sulkemishetkellä ensimmäisenä kaupankäyntivuotena, jos yrityksen osakkeet on otettu kaupankäynnin kohteeksi yli vuosi mutta alle kaksi vuotta sitten;
Registration as an SME growth market
osakkeen sulkemishetken viimeisten hintojen keskiarvo kumpanakin kahtena ensimmäisenä kaupankäyntivuotena, jos yrityksen osakkeet on otettu kaupankäynnin kohteeksi yli kaksi vuotta mutta alle kolme vuotta sitten.
(Article 33(3) of Directive 2014/65/EU)
Liikkeeseenlaskijaa, jolla ei ole oman pääoman ehtoista välinettä kaupankäynnin kohteena missään kauppapaikassa, on pidettävä direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 13 alakohdassa tarkoitettuna pk-yrityksenä, jos se viimeisen tilinpäätöksensä tai konsernitilinpäätöksensä perusteella täyttää vähintään kaksi kolmesta seuraavasta kriteeristä: työntekijöiden keskimääräinen lukumäärä varainhoitovuoden aikana on vähemmän kuin 250, taseen loppusumma on enintään 43000000 euroa ja vuotuinen nettoliikevaihto on enintään 50000000 euroa.
When determining whether at least 50 % of the issuers admitted to trading on an MTF are SMEs for the purposes of registration as an SME growth market in accordance with point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall calculate the average ratio of SMEs over the total number of issuers whose financial instruments are admitted to trading on that market.
78 artikla
The average ratio shall be calculated on 31 December of the previous calendar year as the average of the twelve end-of-month ratios of that calendar year.
Rekisteröinti pk-yritysten kasvumarkkinaksi
Without prejudice to the other conditions for registration specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority shall register as an SME growth market an applicant with no previous operating history and, after three calendar years have elapsed, shall verify that it complies with the minimum proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph.
(direktiivin 2014/65/EU 33 artiklan 3 kohta)
With regard to the criteria laid out in points (b), (c), (d) and (f) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall not register the MTF as an SME growth market unless it is satisfied that the MTF:
Kun määritetään, onko vähintään 50 prosenttia liikkeeseenlaskijoista, joiden välineet on otettu kaupankäynnin kohteeksi monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä, pk-yrityksiä, jotta ne voisivat rekisteröityä pk-yritysten kasvumarkkinaksi direktiivin 2014/65/EU 33 artiklan 3 kohdan a alakohdan mukaisesti, monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on laskettava pk-yritysten keskimääräinen osuus niiden liikkeeseenlaskijoiden kokonaismäärästä, joiden rahoitusvälineet on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisillä markkinoilla.
has established and applies rules providing for objective and transparent criteria for the initial and ongoing admission to trading of issuers on its venue;
Keskimääräinen osuus on laskettava 31 päivänä joulukuuta edellisenä kalenterivuotena kyseisen kalenterivuoden 12 kuukauden päättymispäivän osuuksien keskiarvona.
has an operating model which is appropriate for the performance of its functions and ensures the maintenance of fair and orderly trading in the financial instruments admitted to trading on its venue;
Rajoittamatta muita direktiivin 2014/65/EU 33 artiklan 3 kohdan b–g kohdassa määritettyjä rekisteröinnin edellytysten noudattamista toimivaltaisen viranomaisen on rekisteröitävä pk-yritysten kasvumarkkinaksi hakija, jolla ei ole aiempaa toimintahistoriaa, ja varmennettava kolmen kalenterivuoden kuluttua, että pk-yritysten vähimmäisosuutta koskeva vaatimus täyttyy ensimmäisessä alakohdassa määritetyn mukaisesti.
has established and applies rules that require an issuer seeking admission of its financial instruments to trading on the MTF, to publish, in cases where Directive 2003/71/EC does not apply, an appropriate admission document, drawn up under the responsibility of the issuer and clearly stating whether or not it has been approved or reviewed and by whom;
Direktiivin 2014/65/EU 33 artiklan 3 kohdan b, c, d ja f alakohdassa esitettyjen kriteerien osalta monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen ei saa rekisteröidä monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää pk-yritysten kasvumarkkinaksi, jollei ole vahvistettu, että monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä
has established and applies rules that define the minimum content of the admission document referred to under point (c), in such a way that sufficient information is provided to investors to enable them to make an informed assessment of the financial position and prospects of the issuer, and the rights attaching to its securities;
on ottanut käyttöön säännöt, joiden mukaan laaditaan objektiiviset ja avoimet kriteerit liikkeeseenlaskijoiden välineiden ottamisesta kaupankäynnin kohteeksi kauppapaikassaan ensimmäisen kerran ja jatkuvasti, ja soveltaa näitä sääntöjä;
requires the issuer to state, in the admission document referred to under point (c), whether or not, in its opinion, its working capital is sufficient for its present requirements or, if not, how it proposes to provide the additional working capital needed;
toteuttaa toimintamallia, joka on asianmukainen sen toimintojen suorituskyvyn kannalta ja jolla varmistetaan tasapuolinen ja asianmukainen kaupankäynti kauppapaikkaan kaupankäynnin kohteeksi otetuilla rahoitusvälineillä;
has made arrangements for the admission document referred to under point (c) to be subject to an appropriate review of its completeness, consistency and comprehensibility;
on ottanut käyttöön säännöt, joiden perusteella liikkeeseenlaskijan, joka tarjoaa rahoitusvälineitään otettavaksi kaupankäynnin kohteeksi monenvälisessä kaupankäyntijärjestelmässä, on julkaistava silloin, kun direktiiviä 2003/71/EY ei sovelleta, asianmukainen listalleottoa koskeva asiakirja, joka on laadittu liikkeeseenlaskijan vastuulla ja jossa ilmoitetaan selvästi, onko se hyväksytty tai arvioitu vai ei ja kuka sen on tehnyt, ja soveltaa näitä sääntöjä;
requires the issuers whose securities are traded on its venue to publish annual financial reports within 6 months after the end of each financial year, and half yearly financial reports within 4 months after the end of the first 6 months of each financial year;
on ottanut käyttöön sääntöjä, joiden mukaan määritellään c alakohdassa tarkoitettu listalleottoa koskeva asiakirja siten, että sijoittajat saavat riittävästi tietoa, jotta ne voivat tehdä perustellun arvion liikkeeseenlaskijan rahoitusasemasta ja näkymistä sekä sen arvopapereihin liittyvistä oikeuksista, ja soveltaa näitä sääntöjä;
ensures dissemination to the public of prospectuses drawn up in accordance with Directive 2003/71/EC, admission documents referred to under point (c), financial reports referred to under point (g) and information defined in Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 publicly disclosed by the issuers whose securities are traded on its venue, by publishing them on its website, or providing thereon a direct link to the page of the website of the issuers where such documents, reports and information are published;
edellyttää, että liikkeeseenlaskija ilmoittaa c kohdassa tarkoitetussa listalleottoa koskevassa asiakirjassa, katsooko se, että sen käyttöpääoma on riittävä sen nykyisiin vaatimuksiin nähden ja jos ei ole, miten se aikoo järjestää tarvittavan lisäkäyttöpääoman;
ensures that the regulatory information referred to under point (h) and direct links remain available on its website for a period of at least five years.
on tehnyt c kohdassa tarkoitettua listalleottoa koskevaan asiakirjaan liittyviä järjestelyjä, jotta asiakirjan täydellisyys, johdonmukaisuus ja ymmärrettävyys arvioidaan asianmukaisesti;
Article 79
edellyttää, että liikkeeseenlaskijat, joiden arvopapereilla käydään kauppaa sen kauppapaikassa, julkaisevat vuotuiset tilinpäätöskertomukset kuuden kuukauden kuluessa kunkin varainhoitovuoden päättymisestä ja puolivuotiskertomukset neljän kuukauden kuluessa kunkin varainhoitovuoden kuuden ensimmäisen kuukauden päättymisestä;
Deregistration as an SME growth market
varmistaa, että niiden liikkeeseenlaskijoiden, joiden arvopapereilla käydään kauppaa sen kauppapaikassa, direktiivin 2003/71/EY mukaisesti laaditut esitteet levitetään yleisölle ja d alakohdassa tarkoitetut listalleottoa koskevat asiakirjat, g alakohdassa tarkoitetut tilinpäätöskertomukset ja asetuksen (EU) N:o 596/2014 7 artiklan 1 kohdassa määritetyt tiedot julkaistaan sen verkkosivustolla tai liittämällä verkkosivustolle suora linkki niiden liikkeeseenlaskijoiden verkkosivuston sille sivulle, jolla nämä asiakirjat, kertomukset ja tiedot julkaistaan;
With regard to the proportion of SMEs, and without prejudice to the other conditions specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU and in Article 78(2) of this Regulation, an SME growth market shall only be deregistered by the competent authority of its home Member State where the proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph of Article 78(1) of this Regulation, falls below 50 % for three consecutive calendar years.
varmistaa, että h alakohdassa tarkoitetut sääntelytiedot ja suorat linkit ovat saatavilla sen verkkosivustolla vähintään viiden vuoden ajan.