natgillin/translations-raw huggingface dataset:
CTPs may publish information on equity and non-equity instruments.
Jotta kauppapaikoissa, hyväksytyissä julkistamisjärjestelyissä ja konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajissa noudatettaisiin yhdenmukaisia kaupankäyntitietojen julkaisemiskäytänteitä ja jotta helpotettaisiin konsolidoitujen kauppatietojen tarjoajien suorittamaa tietojen konsolidointia, tätä asetusta olisi sovellettava yhdessä komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 [3] ja komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 [4] kanssa, sillä niissä vahvistetaan kaupankäyntitietojen julkistamiseen sovellettavat yksityiskohtaiset vaatimukset.
Given the different requirements for the operation of those tapes, and in particular the significantly broader scope of financial instruments covered for non-equity instruments and the deferred application of the provisions of Directive 2014/65/EU for the non-equity consolidated tape, this Regulation only specifies the scope of the CTP consolidating information on equity-instruments.
Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä asiaa koskevia direktiivin 2014/65/EU kansallisia täytäntöönpanosäännöksiä sovelletaan samasta päivämäärästä lähtien.
The provisions in this Regulation are closely linked, since they deal with the authorisation, organisational requirements and the publication of transactions for data reporting services providers.
Koska direktiivin 2014/65/EU 65 artiklan 2 kohtaa sovelletaan tämän asetuksen soveltamisen aloitusvuotta seuraavan vuoden 3 päivästä syyskuuta, tiettyjä tämän asetuksen säännöksiä olisi sovellettava kyseisestä myöhemmästä päivästä.
To ensure coherence between those provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view by stakeholders and, in particular those subject to the obligations, it is necessary to include these regulatory technical standards in a single Regulation.
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.
This Regulation specifies the data publication requirements applicable to APAs and CTPs.
EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 [5] 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
In order to ensure consistent practices for publishing trade information across trading venues, APAs and CTPs and to facilitate the consolidation of data by CTPs, this Regulation should apply in conjunction with Commission Delegated Regulations (EU) 2017/587 [3] and (EU) 2017/583 [4] where detailed requirements applicable to the publication of trade information are set out.
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
For reasons of consistency and in order to ensure the smooth functioning of the financial markets, it is necessary that the provisions laid down in this Regulation and the related national provisions transposing Directive 2014/65/EU apply from the same date.
I LUKU
As Article 65(2) of Directive 2014/65/EU applies from 3 September of the year after the year of entry into application of this Regulation, certain provisions of this Regulation should apply from that later date.
TOIMILUVAN MYÖNTÄMINEN
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
(Direktiivin 2014/65/EU 61 artiklan 2 kohta)
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [5],
1 artikla
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Toimivaltaisille viranomaisille annettavat tiedot
CHAPTER I
Hakijan, joka hakee toimilupaa tarjotakseen raportointipalveluja, on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle 2, 3 ja 4 artiklassa säädetyt tiedot sekä kaikkia II ja III luvussa säädettyjä toiminnan järjestämistä koskevia vaatimuksia koskevat tiedot.
AUTHORISATION
Raportointipalvelujen tarjoajan on ilmoitettava kotijäsenvaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle viipymättä kaikista luvan myöntämisajankohtana ja sen jälkeen annettujen tietojen olennaisista muutoksista.
(Article 61(2) of Directive 2014/65/EU)
2 artikla
Article 1
Toiminnan järjestämistä koskevat tiedot
Information to competent authorities
Hakijan, joka hakee toimilupaa tarjotakseen raportointipalveluja, on sisällytettävä toimilupahakemukseensa direktiivin 2014/65/EU 61 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu toimintasuunnitelma.
An applicant seeking authorisation to provide data reporting services shall submit to the competent authority the information set out in Articles 2, 3 and 4 and the information regarding all the organisational requirements set out in Chapters II and III.
Toimintasuunnitelman on sisällettävä seuraavat tiedot:
A data reporting services provider shall promptly inform the competent authority of its home Member State of any material change to the information provided at the time of the authorisation and thereafter.
tiedot hakijan organisaatiorakenteesta, mukaan lukien organisaatiokaavio ja kuvaus sen liiketoimintaan osoitetuista henkilöstöresursseista sekä teknisistä ja oikeudellisista resursseista;
Article 2
tiedot raportointipalvelujen tarjoajan soveltamista vaatimusten noudattamista koskevista periaatteista ja menettelyistä, mukaan lukien
Information on the organisation
kyseisten periaatteiden hyväksymisestä ja ylläpitämisestä vastaavan henkilön tai henkilöiden nimi;
An applicant seeking authorisation to provide data reporting services shall include in its application for authorisation a programme of operations referred to in Article 61(2) of Directive 2014/65/EU.
järjestelyt, joiden avulla seurataan vaatimusten noudattamista koskevia periaatteita ja menettelyjä ja valvotaan niiden täytäntöönpanoa;
The programme of operations shall include the following information:
rikkomistapauksessa toteutettavat toimenpiteet, jos kyseisen tapauksen vuoksi saattaa syntyä tilanne, jossa toimiluvan myöntämisen edellytyksiä ei täytetä;
information on the organisational structure of the applicant, including an organisational chart and a description of the human, technical and legal resources allocated to its business activities;
kuvaus menettelystä, jonka mukaisesti toimivaltaiselle viranomaiselle ilmoitetaan kaikista rikkomisista, joiden vuoksi saattaa syntyä tilanne, jossa toimiluvan myöntämisen edellytyksiä ei täytetä;
information on the compliance policies and procedures of the data reporting services provider, including:
luettelo kaikista ulkoistetuista toiminnoista sekä ulkoistettujen toimintojen valvontaan osoitetuista resursseista.
the name of the person or persons responsible for the approval and maintenance of those policies;
Jos raportointipalvelujen tarjoaja tarjoaa myös muita kuin raportointipalveluja, sen on kuvattava kyseiset palvelut organisaatiokaaviossa.
the arrangements to monitor and enforce the compliance policies and procedures;
3 artikla
the measures to be undertaken in the event of a breach which may result in a failure to meet the conditions for initial authorisation;
Ohjaus- ja hallintojärjestelmät
a description of the procedure for reporting to the competent authority any breach which may result in a failure to meet the conditions for initial authorisation;
Hakijan, joka hakee toimilupaa tarjotakseen raportointipalveluja, on sisällytettävä toimilupahakemukseensa tiedot ohjaus- ja hallintojärjestelmää koskevista sisäisistä toimintatavoista sekä menettelyistä, joita sovelletaan sen ylimpään hallintoelimeen, toimivaan johtoon sekä valiokuntiin, jos sellaisia on perustettu.
a list of all outsourced functions and resources allocated to the control of the outsourced functions;
Edellä 1 kohdassa säädettyihin tietoihin on sisällyttävä
A data reporting services provider offering services other than data reporting services shall describe those services in the organisational chart.
kuvaus menettelyistä, joita sovelletaan toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen jäsenten valinnassa, nimittämisessä, tulosarvioinnissa ja tehtävästä poistossa;
Article 3
kuvaus raportointisuhteista ja toimivalle johdolle ja ylimmälle hallintoelimelle suunnatun raportoinnin tiheydestä;
Corporate governance
kuvaus periaatteista ja menettelyistä, jotka koskevat ylimmän hallintoelimen jäsenten pääsyä asiakirjoihin.
An applicant seeking authorisation to provide data reporting services shall include in its application for authorisation information on the internal corporate governance policies and the procedures which govern its management body, senior management, and, where established, committees.
4 artikla
The information set out in paragraph 1 shall include:
Ylimmän hallintoelimen jäseniä koskevat tiedot
a description of the processes for selection, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the management body;
Hakijan, joka hakee toimilupaa tarjotakseen raportointipalveluja, on sisällytettävä toimilupahakemukseensa seuraavat tiedot kustakin ylimmän hallintoelimen jäsenestä:
a description of the reporting lines and the frequency of reporting to the senior management and the management body;
nimi, syntymäaika ja -paikka, kansallinen henkilötunnus tai vastaava, osoite ja yhteystiedot;
a description of the policies and procedures on access to documents by members of the management body.
asema, johon henkilö on nimitetty tai tulee nimitetyksi;
Article 4
ansioluettelo, josta käy ilmi riittävä kokemus ja tietämys tehtävien asianmukaiseen hoitamiseen;
Information on the members of the management body
rikosrekisteritiedot, etenkin virallisena todistuksena, tai, jos tällaista asiakirjaa ei ole saatavilla kyseisessä jäsenvaltiossa, hyvästä maineesta annettavana omana ilmoituksena sekä toimivaltaiselle viranomaiselle annettavana valtuutuksena tiedustella, onko kyseinen jäsen tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin;
An applicant seeking authorisation to provide data reporting services shall include in its application for authorisation the following information in respect of each member of the management body:
hyvästä maineesta annettava oma ilmoitus sekä toimivaltaiselle viranomaiselle annettava valtuutus tiedustella, onko
name, date and place of birth, personal national identification number or an equivalent thereof, address and contact details;
sääntelyviranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty kyseiselle jäsenelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena;
the position for which the person is or will be appointed;
tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen päätös siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka virheelliseen menettelyyn tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä;
a curriculum vitae evidencing sufficient experience and knowledge to adequately perform the responsibilities;
hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään hallintoelimeen, jonka osalta sääntelyviranomainen on tehnyt sille vastaisen päätöksen tai jolle se on määrännyt seuraamuksen tai jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyviranomainen on peruuttanut;
criminal records, notably through an official certificate, or, where such a document is not available in the relevant Member State, a self-declaration of good repute and the authorisation to the competent authority to inquire whether the member has been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyviranomaisen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;
a self-declaration of good repute and the authorisation to the competent authority to inquire whether the member:
hän ollut mukana sellaisen yrityksen ylimmässä hallintoelimessä, joka on asetettu maksukyvyttömyys- tai likvidaatiomenettelyyn aikana, jona kyseinen henkilö on ollut tällaisessa asemassa, tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilö on lakannut toimimasta kyseisessä asemassa;
has been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government body or is the subject of any such proceedings which are not concluded;
ammattialajärjestö määrännyt hänelle sakkoja, keskeyttänyt hänen toimintansa, mitätöinyt hänen asemansa tai määrännyt hänelle muun seuraamuksen liittyen petoksiin tai kavalluksiin tai finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen;
has been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for misconduct or fraud in the management of a business;
hänet erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheellisen menettelyn tai väärinkäytöksen vuoksi;
has been part of the management body of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory authority or whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory authority;
maininta vähimmäisajasta, joka on määrä käyttää kyseisen henkilön tehtävien suorittamiseen raportointipalvelujen tarjoajassa;
has been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory authority;
ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita voi esiintyä tai ilmetä tehtävien hoidossa, sekä siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.
has been part of the management body of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while the person held such position or within a year after which the person ceased to hold such position;
II LUKU
has been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a professional body;
TOIMINNAN JÄRJESTÄMISTÄ KOSKEVAT VAATIMUKSET
has been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
(Direktiivin 2014/65/EU 64 artiklan 3, 4 ja 5 kohta, 65 artiklan 4, 5 ja 6 kohta, 66 artiklan 2, 3 ja 4 kohta)
An indication of the minimum time that is to be devoted to the performance of the person's functions within the data reporting services provider;
5 artikla
a declaration of any potential conflicts of interest that may exist or arise in performing the duties and how those conflicts are managed.
Eturistiriidat
CHAPTER II
Raportointipalvelujen tarjoajan on käytettävä ja ylläpidettävä tehokkaita hallintojärjestelyjä, joiden avulla voidaan välttää eturistiriitatilanteet sen palveluja lainsäädännöllisten velvoitteidensa täyttämiseksi käyttävien asiakkaiden sekä raportointipalvelujen tarjoajilta tietoja hankkivien muiden yhteisöjen kanssa.
ORGANISATIONAL REQUIREMENTS
Näihin järjestelyihin on kuuluttava toimintaperiaatteita ja menettelyjä olemassa olevien ja mahdollisten eturistiriitojen havaitsemiseksi, hallitsemiseksi ja ilmoittamiseksi, ja niihin on sisällyttävä
(Article 64(3), (4) and (5), Article 65(4), (5) and (6), and Article 66(2), (3) and (4) of Directive 2014/65/EU)
luettelo olemassa olevista ja mahdollisista eturistiriidoista; luettelosta on käytävä ilmi niiden kuvaus, havaitseminen, ehkäiseminen, hallitseminen ja ilmoittaminen;
Article 5
tehtävien ja liiketoimintalohkojen erottaminen toisistaan raportointipalvelujen tarjoajassa, mukaan lukien
Conflicts of interest
toimenpiteet, joilla estetään tietojenvaihto tai valvotaan sitä, jos eturistiriitojen riski on mahdollinen;
A data reporting services provider shall operate and maintain effective administrative arrangements, designed to prevent conflicts of interest with clients using its services to meet their regulatory obligations and other entities purchasing data from data reporting services providers.
sellaisten relevanttien henkilöiden erillinen valvonta, joiden päätehtäviin liittyy etuja, jotka ovat mahdollisesti ristiriidassa asiakkaan etujen kanssa;
Such arrangements shall include policies and procedures for identifying, managing and disclosing existing and potential conflicts of interest and shall contain:
kuvaus palkkioperiaatteista, joiden mukaisesti määritetään raportointipalvelujen tarjoajan sekä siihen läheisesti sidoksissa olevien yritysten veloittamat palkkiot;
an inventory of existing and potential conflicts of interest, setting out their description, identification, prevention, management and disclosure;
kuvaus ylimmän hallintoelimen jäsenten ja toimivan johdon palkitsemisjärjestelmästä;
the separation of duties and business functions within the data reporting services provider including:
raportointipalvelujen tarjoajan henkilöstölle ja ylimmälle hallintoelimelle suunnatut säännöt, jotka koskevat rahan, lahjojen tai palvelusten hyväksymistä.
measures to prevent or control the exchange of information where a risk of conflicts of interest may arise;
Edellä 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun eturistiriitojen luettelon on sisällettävä sellaisista tilanteista aiheutuvat eturistiriidat, joissa
the separate supervision of relevant persons whose main functions involve interests that are potentially in conflict with those of a client;
raportointipalvelujen tarjoaja voi saada taloudellista etua tai välttää taloudellisen tappion asiakkaan kustannuksella;
a description of the fee policy for determining fees charged by the data reporting services provider and undertakings to which the data reporting services provider has close links;
raportointipalvelujen tarjoajalla voi olla asiakkaalle tarjotun palvelun tulokseen liittyvä, asiakkaan vastaavasta edusta poikkeava etu;
a description of the remuneration policy for the members of the management body and senior management;
raportointipalvelujen tarjoajalla voi olla kannustin asettaa etusijalle omat etunsa tai toisen asiakkaan tai asiakasryhmän edut eikä sen asiakkaan etuja, jolle palvelua tarjotaan;
the rules regarding the acceptance of money, gifts or favours by staff of the data reporting services provider and its management body.
raportointipalvelujen tarjoaja saa tai voi saada asiakkaalle tarjotun palvelun yhteydessä miltä tahansa muulta henkilöltä kuin asiakkaalta kannustimen, joka on muodoltaan rahaa, tavaroita tai palveluja ja joka on muu kuin palvelusta saatu provisio tai palkkio.
The inventory of conflicts of interest as referred to in paragraph 1(a) shall include conflicts of interest arising from situations where the data reporting services provider:
6 artikla
may realise a financial gain or avoid a financial loss, to the detriment of a client;
Toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset ulkoistamisen yhteydessä
may have an interest in the outcome of a service provided to a client, which is distinct from the client's interest in that outcome;
Jos raportointipalvelujen tarjoaja käyttää kolmansia osapuolia, mukaan lukien siihen läheisesti sidoksissa olevat yritykset, toimintojen suorittamiseen sen puolesta, sen on varmistettava, että palveluntarjoajana olevalla kolmannella osapuolella on kyky ja kapasiteetti suorittaa toiminnot luotettavasti ja ammattitaitoisesti.
may have an incentive to prioritise its own interests or the interest of another client or group of clients rather than the interests of a client to whom the service is provided;
Raportointipalvelujen tarjoajan on täsmennettävä, mitä toimintoja aiotaan ulkoistaa, mukaan lukien määrällinen erittely kunkin toiminnon suorittamiseen tarvittavista henkilöstöresursseista ja teknisistä resursseista.
receive or may receive from any person other than a client, in relation to the service provided to a client, an incentive in the form of money, goods or services, other than commission or fees received for the service.
Toimintoja ulkoistavan raportointipalvelujen tarjoajan on varmistettava, ettei ulkoistaminen heikennä sen kykyä tai valtuuksia hoitaa toimivan johdon tai ylimmän hallintoelimen tehtäviä.
Article 6
Raportointipalvelujen tarjoaja on vastuussa kaikista ulkoistetuista toiminnoista, ja sen on toteutettava organisatorisia toimenpiteitä, joilla varmistetaan
Organisational requirements regarding outsourcing
että se arvioi, suorittaako palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ulkoistetut toiminnot tehokkaasti ja sovellettavia lakeja ja säännöksiä noudattaen, ja puuttuu havaittuihin laiminlyönteihin asianmukaisesti;
Where a data reporting services provider arranges for activities to be performed on its behalf by third parties, including undertakings with which it has close links, it shall ensure that the third party service provider has the ability and the capacity, to perform the activities reliably and professionally.
ulkoistettuihin toimintoihin liittyvien riskien tunnistaminen ja riittävä säännöllinen valvonta;
A data reporting services provider shall specify which of the activities are to be outsourced, including a specification of the level of human and technical resources needed to carry out each of those activities.
ulkoistettuihin toimintoihin kohdistuvat riittävät valvontamenettelyt, mukaan lukien toimintojen ja niiden riskien tehokas valvonta raportointipalvelujen tarjoajassa;
A data reporting services provider that outsources activities shall ensure that the outsourcing does not reduce its ability or power to perform senior management or management body functions.
asianmukainen liiketoiminnan jatkuvuus ulkoistettujen toimintojen osalta.
A data reporting services provider shall remain responsible for any outsourced activity and shall adopt organisational measures to ensure:
Sovellettaessa d alakohtaa raportointipalvelujen tarjoajan on saatava tiedot palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä, arvioitava niiden laatu ja vaadittava tarvittaessa parannuksia.
that it assesses whether the third party service provider is carrying out outsourced activities effectively and in compliance with applicable laws and regulatory requirements and adequately addresses identified failures;
Raportointipalvelujen tarjoajan on varmistettava, että palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli tekee yhteistyötä raportointipalvelujen tarjoajan toimivaltaisen viranomaisen kanssa ulkoistettujen toimintojen yhteydessä.
the identification of the risks in relation to outsourced activities and adequate periodic monitoring;
Jos raportointipalvelujen tarjoaja ulkoistaa kriittisiä toimintoja, sen on annettava kotijäsenvaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle
adequate control procedures with respect to outsourced activities, including effectively supervising the activities and their risks within the data reporting services provider;
palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistetiedot;
adequate business continuity of outsourced activities;
4 kohdassa määritetyt organisatoriset toimenpiteet ja toimintaperiaatteet, joita sovelletaan ulkoistamiseen ja siitä aiheutuviin riskeihin;
For the purposes of point (d), the data reporting services provider shall obtain information on the business continuity arrangements of the third party service provider, assess its quality and, where needed, request improvements.
ulkoistettuja toimintoja koskevat sisäiset tai ulkoiset raportit.
A data reporting services provider shall ensure that the third party service provider cooperates with the competent authority of the data reporting services provider in connection with outsourced activities.
Sovellettaessa 6 artiklan ensimmäistä alakohtaa toimintoa on pidettävä kriittisenä, jos puute tai laiminlyönti sen suorittamisessa haittaisi tuntuvasti sitä, että raportointipalvelujen tarjoaja täyttää jatkuvasti toimilupansa mukaiset edellytykset ja velvoitteet tai sen muut direktiivistä 2014/65/EU johtuvat velvoitteet.