natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Since, at time of the application, newly established firms might not be in the position to provide information on the auditors; those applicants should be exempted from providing this information to the competent authority unless the auditors have already been appointed.
Vasta perustetut yritykset eivät hakemuksen jättämisvaiheessa kenties pysty antamaan tietoja tilintarkastajista.
Information relevant to the assessment of the organisational structure of the investment firm should include details on the internal control system, on the measures to detect conflicts of interests, and on client assets safeguarding arrangements, in order to allow the competent authority to assess whether that investment firm will be able to comply with its obligations under Article 16 of Directive 2014/65/EU.
Tällaiset hakijat olisi vapautettava velvollisuudesta antaa nämä tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle, jollei tilintarkastajia ole jo nimetty.
National competent authorities may authorise as investment firm a natural person or a legal person managed by a single natural person.
Sijoituspalveluyrityksen organisaatiorakenteen arvioinnin kannalta merkityksellisten tietojen olisi sisällettävä tiedot sisäisestä valvontajärjestelmästä, eturistiriitojen havaitsemiseksi toteutettavista toimenpiteistä sekä asiakasvarojen suojaamista koskevista järjestelyistä, jotta toimivaltainen viranomainen voisi arvioida, pystyykö sijoituspalveluyritys täyttämään direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan mukaiset velvoitteensa.
It is therefore appropriate to set out authorisation requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or legal persons managed by a single natural person.
Kansalliset toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää sijoituspalveluyrityksenä toimimiseen oikeuttavan luvan luonnolliselle henkilölle tai oikeushenkilölle, jota johtaa yksi luonnollinen henkilö.
In order to provide legal certainty, clarity and predictability with regards to the authorisation process, it is appropriate that the criteria against which competent authorities appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings, when authorising an investment firm, are the same criteria set out by Article 13 of Directive 2014/65/EU for the assessment of a proposed acquisition.
Tämän vuoksi on aiheellista vahvistaa sellaisten sijoituspalveluyritysten johtamiseen sovellettavat toimilupavaatimukset, jotka ovat luonnollisia henkilöitä tai yhden luonnollisen henkilön johtamia oikeushenkilöitä.
In particular, competent authorities should appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings and the financial soundness of the firm taking into account criteria relating to the reputation, experience of the persons directing the business of the investment firm and the financial soundness of the firm.
Toimilupamenettelyn oikeusvarmuuden, selkeyden ja ennustettavuuden turvaamiseksi on aiheellista, että perusteet, joilla toimivaltaiset viranomaiset sijoituspalveluyritykselle toimilupaa myöntäessään arvioivat niiden osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta, joilla on huomattavia omistusosuuksia, ovat samat kuin ehdotetun hankinnan arvioinnissa käytettävät direktiivin 2014/65/EU 13 artiklassa säädetyt perusteet.
In order to identify obstacles that could prevent effective exercise of the supervisory functions, competent authorities should consider the complexity and transparency of group structure of investment firm, the geographical location of the entities of the group and the activities the group entities perform.
Arvioidessaan niiden osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta, joilla on huomattavia omistusosuuksia, sekä sijoituspalveluyrityksen taloudellista vakautta toimivaltaisten viranomaisten olisi erityisesti otettava huomioon sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa johtavien henkilöiden maine ja kokemus sekä yrityksen taloudellinen vakaus.
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [2] applies to the processing of personal data by the Member States in the application of this Regulation.
Tunnistaakseen seikat, jotka voisivat estää valvontatehtävien tehokkaan hoitamisen, toimivaltaisten viranomaisten olisi tarkasteltava sijoituspalveluyrityksen konsernirakenteen monitahoisuutta ja avoimuutta, konsernin yhteisöjen maantieteellistä sijaintia sekä konserniyhteisöjen harjoittamaa toimintaa.
For reasons of consistency and in order to ensure the smooth functioning of the financial markets, it is necessary that the provisions laid down in this Regulation and the related national provisions transposing Directive 2014/65/EU apply from the same date.
Jäsenvaltioiden tämän asetuksen mukaisesti toteuttamaan henkilötietojen käsittelyyn sovelletaan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 95/46/EY [2].
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Johdonmukaisuuden vuoksi ja rahoitusmarkkinoiden sujuvan toiminnan varmistamiseksi on tarpeen, että tässä asetuksessa annettuja säännöksiä sekä asiaa koskevia kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi 2014/65/EU saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä, sovelletaan samasta päivästä.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3], ESMA has conducted open public consultations, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’EAMV’, on toimittanut komissiolle.
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
EAMV on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 [3] 10 artiklan mukaisesti järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon kyseisen asetuksen 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
General information
1 artikla
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall submit to the competent authority an application that includes the following general information:
Yleiset tiedot
its name (including its legal name and any other trading name to be used); legal structure (including information on whether it will be a legal person or, where allowed by national legislation, a natural person), address of the head office and, for existing companies, registered office; contact details; its national identification number, where available; as well as:
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on jätettävä toimivaltaiselle viranomaiselle hakemus, joka sisältää seuraavat yleiset tiedot:
for domestic branches: information on where the branches will operate;
hakijan nimi (mukaan lukien sen virallinen nimi ja mahdollinen muu käytettävä toiminimi), oikeudellinen rakenne (mukaan lukien tiedot siitä, onko se oikeushenkilö tai, jos kansallinen lainsäädäntö sen sallii, luonnollinen henkilön), päätoimipaikan osoite ja, olemassa olevien yhtiöiden tapauksessa, sääntömääräinen kotipaikka; yhteystiedot, mahdollinen kansallinen tunnistenumero sekä
for domestic tied agents: details on its intention to use tied agents;
kotimaisten sivuliikkeiden osalta tiedot siitä, missä sivuliikkeet tulevat toimimaan;
the list of investment services and activities, ancillary services and financial instruments to be provided, and whether clients' financial instruments and funds will be held (even on a temporary basis).
kotimaisten sidonnaisasiamiesten osalta tiedot siitä, miten se aikoo käyttää sidonnaisasiamiehiä;
copies of corporate documents and evidence of registration with the national register of companies, where applicable.
luettelo tarjottavista sijoituspalveluista ja -toiminnasta, oheispalveluista ja rahoitusvälineistä sekä tiedot siitä, pidetäänkö asiakkaiden rahoitusvälineitä ja varoja hallussa (myös väliaikaisesti);
Article 2
jäljennökset yrityksen perustamisasiakirjoista sekä todiste mahdollisesta rekisteröinnistä kansalliseen kaupparekisteriin.
Information on capital
2 artikla
The information shall include:
yksityiskohtaiset tiedot yksityisten taloudellisten resurssien käytöstä, mukaan lukien kyseisten varojen alkuperä ja saatavuus;
details on the use of private financial resources including the origin and availability of those funds;
yksityiskohtaiset tiedot pääomalähteisiin ja rahoitusmarkkinoille pääsystä, mukaan luettuina yksityiskohtaiset tiedot liikkeelle lasketuista tai laskettavista rahoitusvälineistä;
details on access to capital sources and financial markets including details of financial instruments issued or to be issued;
kaikki hankittua pääomaa koskevat merkitykselliset sopimukset;
any relevant agreements and contracts regarding the capital raised;
tiedot lainapääoman käytöstä tai odotettavissa olevasta käytöstä, mukaan luettuina asianomaisten lainanantajien nimet ja yksityiskohtaiset tiedot myönnetyistä tai myönnettäviksi tarkoitetuista järjestelyistä, mukaan luettuina maturiteetit, ehdot, pantit ja takaukset, sekä tiedot lainapääoman (tai pääoman, joka todennäköisesti otetaan lainaksi,) alkuperästä, jos lainanantaja ei ole valvottu rahoituslaitos;
information on the use or expected use of borrowed funds including the name of relevant lenders and details of the facilities granted or expected to be granted, including maturities, terms, pledges and guarantees, along with information on the origin of the borrowed funds (or funds expected to be borrowed) where the lender is not a supervised financial institution;
yksityiskohtaiset tiedot välineistä, joita käytetään taloudellisten resurssien siirtämiseksi sijoituspalveluyritykseen, mukaan lukien kyseisten varojen siirtämiseen käytettävä verkko.
details on the means of transferring financial resources to the firm including the network used to transfer such funds.
Sovellettaessa b alakohtaa hankitun pääoman lajeja koskevilla tiedoilla viitataan soveltuvin osin asetuksessa (EU) N:o 575/2013 määritettyihin pääomalajeihin ja erityisesti siihen, koostuuko pääoma ydinpääoman (CET1), ensisijaisen lisäpääoman (AT1) vai toissijaisen pääoman (T2) eristä.
For the purposes of point (b), information on types of capital raised shall refer, where relevant, to the types of capital specified under Regulation (EU) No 575/2013, specifically whether the capital comprises Common Equity Tier 1 items, Additional Tier 1 items or Tier 2 items.
3 artikla
Article 3
Tiedot osakkeenomistajista
Information on shareholders
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot osakkeenomistajistaan:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its shareholders:
luettelo henkilöistä, joilla on suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus sijoituspalveluyrityksessä, kyseisten omistusosuuksien määrä sekä välillisten omistusosuuksien osalta sen henkilön nimi, jonka välityksellä kyseinen osuus on hallussa, sekä omistusosuuden lopullisen haltijan nimi;
the list of persons with a direct or indirect qualifying holding in the investment firm, and the amount of these holdings and, for indirect holdings, the name of the person through which the stake is held and the name of the final holder;
niiden henkilöiden osalta, joilla on huomattava (suora tai välillinen) omistusosuus sijoituspalveluyrityksessä, asiakirjat, jotka vaaditaan hankkijaehdokkailta sijoituspalveluyritysten huomattavien omistusosuuksien hankintaan ja lisäämiseen Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU täydentämisestä sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan hankkijaehdokkaiden ilmoitukseen sisällytettävien tietojen tyhjentävää luetteloa koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla 11 päivänä heinäkuuta 2017 annetun komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/1946 [4] 3, 4 ja 5 artiklan mukaisesti;
for persons with a qualifying holding (direct or indirect) in the investment firm the documentation required from proposed acquirers for the acquisition and increases in qualifying holdings in investment firms in accordance with Articles 3, 4 and 5 of Commission Delegated Regulation 2017/1946 of 11 July 2017 supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm [4];
konserniin kuuluvien osakasyritysten osalta konsernin organisaatiokaavio, josta ilmenee kunkin konserniin kuuluvan yrityksen pääasiallinen toiminta, kaikkien konserniin kuuluvien säänneltyjen yhteisöjen tunnistetiedot ja asianomaisten valvontaviranomaisten nimet sekä konsernin finanssialan yhteisöjen ja konsernin muiden, finanssialan ulkopuolisten yhteisöjen välinen suhde.
for corporate shareholders that are members of a group, an organisational chart of the group indicating the main activities of each firm within the group, identification of any regulated entities within the group and the names of the relevant supervisory authorities as well as the relationship between the financial entities of the group and other non-financial group entities.
Sovellettaessa b alakohtaa, kun huomattavan omistusosuuden haltija ei ole luonnollinen henkilö, asiakirjojen on koskettava myös kaikkia ylimmän hallintoelimen jäseniä ja toimitusjohtajaa tai kaikkia muita henkilöitä, jotka hoitavat vastaavia tehtäviä.
For the purposes of point (b), where the holder of a qualifying holding is not a natural person, the documentation shall also relate to all members of the management body and the general manager, or any other person performing equivalent duties.
4 artikla
Article 4
Tiedot ylimmästä hallintoelimestä ja liiketoimintaa johtavista henkilöistä
Information on the management body and persons who direct the business
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information:
ylimmän hallintoelimen jäsenten ja liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden sekä heidän asiaan liittyvien valtuuksiensa ja mahdollisten valtuutettujen henkilöiden osalta:
in respect of members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies:
henkilötiedot, mukaan luettuina henkilön nimi, syntymäaika ja -paikka, kansallinen henkilötunnus (jos saatavilla), osoite ja yhteystiedot;
personal details comprising the person's name, date and place of birth, personal national identification number, where available, address and contact details;
asema, johon henkilö on nimitetty tai tulee nimitetyksi;
the position for which the person is/will be appointed;
ansioluettelo, jossa mainitaan merkityksellinen koulutus, ammatillinen kokemus, mukaan luettuina kaikkien niiden organisaatioiden nimet, joille kyseinen henkilö on työskennellyt, ja suoritettujen tehtävien luonne ja kesto, erityisesti kaikki toiminnot, jotka kuuluvat haetun aseman alaan; kymmenen viimeksi kuluneen vuoden aikaisten asemien osalta on sisällytettävä yksityiskohtaiset tiedot kaikista henkilölle delegoiduista valtuuksista ja sisäisistä päätöksentekovaltuuksista sekä johdettavana olleista toiminta-alueista;
a curriculum vitae stating relevant education and professional training, professional experience, including the names of all organisations for which the person has worked and nature and duration of the functions performed, in particular for any activities within the scope of the position sought; for positions held in the previous 10 years, when describing those activities, details shall be included on all delegated powers and internal decision-making powers held and the areas of operations under control;
henkilön mainetta ja kokemusta koskevat asiakirjat, erityisesti luettelo yhteyshenkilöistä yhteystietoineen ja suosituskirjeet;
documentation relating to person's reputation and experience, in particular a list of reference persons including contact information, letters of recommendation;
rikosrekisteri ja tiedot henkilöön kohdistuvista rikostutkinnoista ja rikosoikeudenkäynneistä, asiaan liittyvistä siviilioikeudellisista ja hallinnollisista tapauksista sekä kurinpitotoimista (mukaan luettuina yrityksen johtajana toimimista koskeva liiketoimintakielto, konkurssi, maksukyvyttömyys ja vastaavat menettelyt) virallisen todistuksen muodossa (jos ja siinä määrin kuin sellainen on saatavilla asianomaisesta jäsenvaltiosta tai kolmannesta maasta) tai muun vastaavan asiakirjan muodossa; vireillä olevaa tutkintaa koskevat tiedot voidaan esittää kunnian ja omantunnon kautta annettavalla vakuutuksella;
criminal records and information on criminal investigations and proceedings relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions opened against them (including disqualification as a company director, bankruptcy, insolvency and similar procedures), notably through an official certificate (if and so far as it is available from the relevant Member State or third country), or through another equivalent document; for ongoing investigations, the information may be provided through a declaration of honour;
tiedot rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan epäämisestä kaupankäynnin, liiketoiminnan tai ammatin harjoittamiselle; tai tällaisen rekisteröinnin, luvan, jäsenyyden tai toimiluvan peruuttaminen, kumoaminen tai päättäminen; tai erottaminen sääntely- tai hallintoelimen tai ammattiala- tai ammatillisen järjestön toimesta;
information on refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
tiedot, joista ilmenee irtisanominen työstä tai luottamusasemasta, fidusiaarisesta suhteesta, tai vastaava tilanne;
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
tiedot siitä, onko toinen valvontaviranomainen jo suorittanut arvioinnin henkilön maineesta ja kokemuksesta hankkijana tai liiketoiminnan johtajana (mukaan lukien arvioinnin päivämäärä, kyseisen viranomaisen tunnistetiedot ja todisteet kyseisen arvioinnin tuloksesta);
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
kuvaus henkilön ja hänen lähisukulaistensa mahdollisista taloudellisista ja muista kuin taloudellisista intresseistä ja suhteista ylimmän hallintoelimen jäseniin ja keskeisistä toiminnoista vastaaviin henkilöihin samassa laitoksessa, emoyrityksenä toimivassa laitoksessa ja tytäryrityksissä ja osakkeenomistajissa;
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
arviointitulokset hakijan itsensä mahdollisesti suorittamasta ylimmän hallintoelimen jäsenten sopivuuden arvioinnista;
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
tiedot vähimmäisajasta, joka on määrä käyttää kyseisen henkilön tehtävien suorittamiseen sijoituspalveluyrityksessä (vuosi- ja kuukausitasolla);
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
tiedot ylimmän hallintoelimen jäsenten tehtävään asettamiseen ja koulutukseen osoitetuista henkilöstöresursseista ja taloudellisista resursseista (vuositasolla);
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
luettelo henkilön tämänhetkisistä liikkeenjohtoon osallistuvan ja osallistumattoman johtajan tehtävistä.
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
Sovellettaessa a alakohdan ix alakohtaa taloudellisiin intresseihin kuuluvat muun muassa luottotoimien, takausten ja panttien kaltaiset intressit, kun taas muihin kuin taloudellisiin intresseihin voi kuulua muun muassa perhesuhteita tai läheisiä suhteita.
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
Sisäisten hallinto- ja valvontaelinten henkilöstö.
The staff of the internal management and control bodies.
5 artikla
Article 5
Taloudelliset tiedot
Financial information
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle seuraavat tiedot taloudellisesta tilanteestaan:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
ennusteet yrityskohtaisella tasolla ja tapauksen mukaan konsolidointiryhmän ja alakonsolidointiryhmän tasolla:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
kolmeksi ensimmäiseksi toimintavuodeksi ennakoidut tilinpäätössuunnitelmat, mukaan lukien tase-ennusteet,
forecast accounting plans for the first three business years including:
tuloslaskelmaennusteet;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
tase; ii) tuloslaskelma;
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
asetuksen (EU) N:o 575/2013 mukaisen konsolidoidun valvonnan soveltamisalaa koskeva analyysi, mukaan lukien tiedot siitä, mitkä konserniyhteisöt sisältyvät konsolidoidun valvonnan vaatimusten piiriin toimiluvan myöntämisen jälkeen ja millä konsernin sisäisillä tasoilla näitä vaatimuksia sovelletaan täyden konsolidoinnin tai alakonsolidoinnin pohjalta.
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
6 artikla
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
alkuvaiheen toimintaa koskeva suunnitelma seuraaville kolmelle vuodelle, mukaan lukien tiedot suunnitellusta säännellystä ja sääntelemättömästä toiminnasta, toiminnan alueellisesta jakautumisesta sekä toiminnasta, jota sijoituspalveluyrityksen on tarkoitus harjoittaa.
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
Toimintasuunnitelmaan on sisällyttävä seuraavat merkitykselliset tiedot: