natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the investment firm effectively supervises the outsourced functions or services and manage the risks associated with the outsourcing and to this end the firm retains the necessary expertise and resources to supervise the outsourced functions effectively and manage those risks;
palveluntarjoaja toteuttaa ulkoistetut palvelut tehokkaasti ja sovellettavia lakeja ja säännöksiä noudattaen, mitä varten yritys on ottanut käyttöön menetelmät ja menettelyt, joilla arvioidaan palveluntarjoajan toimintaedellytyksiä ja palveluntarjoajan antamia palveluja jatkuvasti;
the service provider has disclosed to the investment firm any development that may have a material impact on its ability to carry out the outsourced functions effectively and in compliance with applicable laws and regulatory requirements;
palveluntarjoaja valvoo ulkoistettujen toimintojen suorittamista asianmukaisesti ja hallitsee ulkoistamiseen liittyviä riskejä riittävällä tavalla;
the investment firm is able to terminate the arrangement for outsourcing where necessary, with immediate effect when this is in the interests of its clients, without detriment to the continuity and quality of its provision of services to clients;
asianmukaisiin toimiin ryhdytään, jos käy ilmi, että palveluntarjoaja ei mahdollisesti suorita toimintoja tehokkaasti ja sovellettavia lakeja ja säännöksiä noudattaen;
the service provider cooperates with the competent authorities of the investment firm in connection with the outsourced functions;
sijoituspalveluyritys valvoo ulkoistettuja toimintoja tai palveluja tehokkaasti ja hallitsee ulkoistamiseen liittyviä riskejä ja säilyttää tarvittavan asiantuntemuksen ja riittävät resurssit, jotta se voi valvoa ulkoistettuja toimia tehokkaasti ja hallita ulkoistamiseen liittyviä riskejä;
the investment firm, its auditors and the relevant competent authorities have effective access to data related to the outsourced functions, as well as to the relevant business premises of the service provider, where necessary for the purpose of effective oversight in accordance with this article, and the competent authorities are able to exercise those rights of access;
palveluntarjoaja ilmoittaa sijoituspalveluyritykselle muutoksista, jotka voivat vaikuttaa olennaisesti sen kykyyn suorittaa ulkoistetut toiminnot tehokkaasti ja sovellettavia lakeja ja säännöksiä noudattaen;
the service provider protects any confidential information relating to the investment firm and its clients;
sijoituspalveluyritys pystyy päättämään ulkoistamisjärjestelyt tarvittaessa välittömästi, jos se on sen asiakkaiden edun mukaista eikä vaikuta sen asiakkailleen tarjoamien palvelujen jatkuvuuteen ja laatuun haitallisesti;
the investment firm and the service provider have established, implemented and maintained a contingency plan for disaster recovery and periodic testing of backup facilities, where that is necessary having regard to the function, service or activity that has been outsourced;
palveluntarjoaja toimii ulkoistettujen toimintojen osalta yhteistyössä sijoituspalveluyritystä valvovien toimivaltaisten viranomaisten kanssa;
the investment firm has ensured that the continuity and quality of the outsourced functions or services are maintained also in the event of termination of the outsourcing either by transferring the outsourced functions or services to another third party or by performing them itself.
sijoituspalveluyrityksillä, sen tilintarkastajilla ja asianomaisilla toimivaltaisilla viranomaisilla on oikeus käyttää ulkoistettuihin toimintoihin liittyviä tietoja ja päästä palveluntarjoajan asianmukaisiin toimitiloihin, jotta ne voivat tarvittaessa valvoa toimintaa tehokkaasti tämän artiklan mukaisesti, ja toimivaltaiset viranomaiset voivat käyttää näitä oikeuksia;
The respective rights and obligations of the investment firms and of the service provider shall be clearly allocated and set out in a written agreement.
palveluntarjoaja suojaa luottamukselliset tiedot, jotka liittyvät sijoituspalveluyritykseen ja sen asiakkaisiin;
In particular, the investment firm shall keep its instruction and termination rights, its rights of information, and its right to inspections and access to books and premises.
sijoituspalveluyritys ja palveluntarjoaja ovat ottaneet käyttöön valmiussuunnitelman tietojen palauttamiseksi toimintahäiriötilanteissa ja säännöllisen varmuuskopiointijärjestelyjen testauksen sekä soveltavat ja ylläpitävät kyseistä suunnitelmaa ja testaamista, jos se on tarpeen ulkoistetun toiminnon, palvelun tai toiminnan perusteella;
The agreement shall ensure that outsourcing by the service provider only takes place with the consent, in writing, of the investment firm.
sijoituspalveluyritys on varmistanut, että ulkoistettujen toimintojen tai palvelujen jatkuvuus ja laatu säilyvät myös ulkoistamisen päättyessä joko siirtämällä ulkoistetut toiminnot tai palvelut muulle kolmannelle osapuolelle tai toteuttamalla ne itse.
Where the investment firm and the service provider are members of the same group, the investment firm may, for the purposes of complying with this Article and Article 32, take into account the extent to which the firm controls the service provider or has the ability to influence its actions.
Sijoituspalveluyritysten ja palveluntarjoajan oikeudet ja velvoitteet on jaettava selvästi ja vahvistettava kirjallisella sopimuksella.
Investment firms shall make available on request to the competent authority all information necessary to enable the authority to supervise the compliance of the performance of the outsourced functions with the requirements of Directive 2014/65/EU and its implementing measures.
Sijoituspalveluyrityksen on säilytettävä erityisesti ohjeiden antamista ja ulkoistamisen lopettamista koskevat oikeutensa, tiedonsaantioikeutensa, tarkastusoikeutensa ja oikeutensa tutustua kirjanpitoon ja tiloihin.
Article 32
Sopimuksella on varmistettava, että palveluntarjoaja ulkoistaa toimintoja ja palveluja vain sijoituspalveluyrityksen kirjallisella suostumuksella.
Service providers located in third countries
Kun sijoituspalveluyritys ja palveluntarjoaja kuuluvat samaan konserniin, sijoituspalveluyritys voi tämän artiklan ja 32 artiklan säännösten noudattamiseksi ottaa huomioon sen, missä määrin palveluntarjoaja on sijoituspalveluyrityksen määräysvallassa tai missä määrin sijoituspalveluyritys voi vaikuttaa palveluntarjoajan toimintaan.
In addition to the requirements set out in Article 31, where an investment firm outsources functions related to the investment service of portfolio management provided to clients to a service provider located in a third country, that investment firm ensures that the following conditions are satisfied:
Sijoituspalveluyritysten on asetettava pyynnöstä toimivaltaisten viranomaisten saataville kaikki tiedot, jotka ovat tarpeen, jotta viranomaiset voivat valvoa, noudatetaanko ulkoistettujen toimintojen hoidon yhteydessä direktiivin 2014/65/EU ja sen täytäntöönpanotoimenpiteiden mukaisia vaatimuksia.
the service provider is authorised or registered in its home country to provide that service and is effectively supervised by a competent authority in that third country;
32 artikla
there is an appropriate cooperation agreement between the competent authority of the investment firm and the supervisory authority of the service provider.
Kolmansiin maihin sijoittautuneet palveluntarjoajat
The cooperation agreement referred to in point (b) of paragraph 1 shall ensure that the competent authorities of the investment firm are able, at least, to:
Jos sijoituspalveluyritys ulkoistaa asiakkaille sijoituspalveluina tarjottaviin salkunhoitopalveluihin liittyvät toiminnot kolmannessa maassa sijaitsevalle palveluntarjoajalle, sijoituspalveluyrityksen on varmistettava 31 artiklassa säädettyjen vaatimusten lisäksi, että seuraavat edellytykset täyttyvät:
obtain on request the information necessary to carry out their supervisory tasks pursuant to Directive 2014/65/EU and Regulation (EU) No 600/2014;
palveluntarjoajalla on kotimaassaan toimilupa tai se on rekisteröity kyseisen palvelun antamiseen ja kyseisen kolmannen maan toimivaltainen viranomainen valvoo sitä tehokkaasti;
obtain access to the documents relevant for the performance of their supervisory duties maintained in the third country;
sijoituspalveluyrityksen toimivaltaisen viranomaisen ja palveluntarjoajan valvontaviranomaisen välillä on asianmukainen yhteistyösopimus.
receive information from the supervisory authority in the third country as soon as possible for the purpose of investigating apparent breaches of the requirements of Directive 2014/65/EU and its implementing measures and Regulation (EU) No 600/2014;
Edellä 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetulla yhteistyösopimuksella on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksen toimivaltaiset viranomaiset pystyvät vähintään
cooperate with regard to enforcement, in accordance with the national and international law applicable to the supervisory authority of the third country and the competent authorities in the Union in cases of breach of the requirements of Directive 2014/65/EU and its implementing measures and relevant national law.
saamaan pyynnöstä tarvittavat tiedot, jotta ne voivat hoitaa direktiivin 2014/65/EU ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaiset valvontatehtävänsä;
Competent authorities shall publish on their website a list of the supervisory authorities in third countries with which they have a cooperation agreement referred to in point (b) of paragraph 1.
saavat tutustua kolmannessa maassa olevien valvontatehtäviensä hoidon kannalta merkityksellisiin asiakirjoihin;
Competent authorities shall update cooperation agreements concluded before the date of entry into application of this Regulation within six months from that date.
saavat tietoa kolmannen maan valvontaviranomaiselta niin pian kuin mahdollista direktiivin 2014/65/EU ja sen täytäntöönpanotoimenpiteiden sekä asetuksen (EU) N:o 600/2014 mukaisten vaatimusten selvien rikkomisien tutkimiseksi;
SECTION 3
tekevät täytäntöönpanoon liittyvää yhteistyötä kolmannen maan valvontaviranomaiseen ja unionin toimivaltaisiin viranomaisiin sovellettavan kansallisen ja kansainvälisen lainsäädännön mukaisesti tapauksissa, joissa direktiivin 2014/65/EU ja sen täytäntöönpanotoimenpiteiden sekä asianomaisen kansallisen lainsäädännön mukaisia vaatimuksia on rikottu.
Conflicts of interest
Toimivaltaisten viranomaisten on julkaistava verkkosivustollaan luettelo sellaisista kolmansien maiden valvontaviranomaisista, joiden kanssa niillä on 1 kohdan b alakohdan mukainen yhteistyösopimus.
Article 33
Toimivaltaisten viranomaisten on päivitettävä ennen tämän asetuksen soveltamisen alkamispäivää tehdyt yhteistyösopimukset kuuden kuukauden kuluessa kyseisestä päivästä.
Conflicts of interest potentially detrimental to a client
3 JAKSO
(Articles 16(3) and 23 of Directive 2014/65/EU)
Eturistiriidat
For the purposes of identifying the types of conflict of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services or a combination thereof and whose existence may damage the interests of a client, investment firms shall take into account, by way of minimum criteria, whether the investment firm or a relevant person, or a person directly or indirectly linked by control to the firm, is in any of the following situations, whether as a result of providing investment or ancillary services or investment activities or otherwise:
33 artikla
the firm or that person is likely to make a financial gain, or avoid a financial loss, at the expense of the client;
Asiakkaaseen mahdollisesti haitallisesti vaikuttavat eturistiriidat
the firm or that person has an interest in the outcome of a service provided to the client or of a transaction carried out on behalf of the client, which is distinct from the client's interest in that outcome;
(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta ja 23 artikla)
the firm or that person has a financial or other incentive to favour the interest of another client or group of clients over the interests of the client;
Sijoituspalvelujen tai oheispalvelujen tai niiden yhdistelmien tarjoamiseen liittyvien, asiakkaan etua mahdollisesti vahingoittavien eturistiriitojen määrittämiseksi sijoituspalveluyritysten on otettava vähimmäisvaatimuksia soveltamalla huomioon sen, pitääkö sijoituspalveluyrityksen, relevantin henkilön tai määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sijoituspalvelupalveluyritykseen sidoksissa olevan henkilön osalta jossakin seuraavista tilanteista sijoituspalvelun tai oheispalvelun tarjoamisen, sijoitustoiminnan harjoittamisen tai muun syyn vuoksi jokin seuraavista paikkansa:
the firm or that person carries on the same business as the client;
yritys tai edellä tarkoitettu henkilö saa todennäköisesti taloudellista etua tai välttää taloudellisen tappion asiakkaan kustannuksella;
the firm or that person receives or will receive from a person other than the client an inducement in relation to a service provided to the client, in the form of monetary or non-monetary benefits or services.
yrityksellä tai edellä tarkoitetulla henkilöllä on asiakkaalle tarjotun palvelun tai asiakkaan lukuun toteutetun liiketoimen tulokseen liittyvä, asiakkaan edusta poikkeava etu;
Article 34
yrityksellä tai edellä tarkoitetulla henkilöllä on taloudellinen tai muunlainen kannustin suosia asiakkaan etujen sijaan toisen asiakkaan tai asiakasryhmän etuja;
Conflicts of interest policy
yritys tai edellä tarkoitettu henkilö harjoittaa samaa liiketoimintaa kuin asiakas;
Investment firms shall establish, implement and maintain an effective conflicts of interest policy set out in writing and appropriate to the size and organisation of the firm and the nature, scale and complexity of its business.
yritys tai edellä tarkoitettu henkilö saa tai tulee saamaan toiselta henkilöltä kuin asiakkaalta sellaisen kannustimen, joka liittyy asiakkaalle tarjottuun palveluun, rahallisina tai ei-rahallisina hyötyinä tai palveluina.
Where the firm is a member of a group, the policy shall also take into account any circumstances, of which the firm is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other members of the group.
34 artikla
The conflicts of interest policy established in accordance with paragraph 1 shall include the following content:
Eturistiriitoihin sovellettavat toimintaperiaatteet
it must identify, with reference to the specific investment services and activities and ancillary services carried out by or on behalf of the investment firm, the circumstances which constitute or may give rise to a conflict of interest entailing a risk of damage to the interests of one or more clients;
Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön sellaiset eturistiriitoja koskevat tehokkaat kirjalliset toimintaperiaatteet, jotka ovat asianmukaiset yrityksen kokoon ja sen toiminnan järjestämiseen sekä sen liiketoiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen nähden, ja sovellettava ja ylläpidettävä kyseisiä periaatteita.
it must specify procedures to be followed and measures to be adopted in order to prevent or manage such conflicts.
Jos sijoituspalveluyritys kuuluu konserniin, tällaisissa toimintaperiaatteissa on otettava huomioon myös kaikki sellaiset olosuhteet, joista sijoituspalveluyritys on tai sen pitäisi olla tietoinen ja jotka voivat konsernin muiden yritysten rakenteen ja liiketoiminnan seurauksena johtaa eturistiriitoihin.
The procedures and measures referred to in paragraph 2(b) shall be designed to ensure that relevant persons engaged in different business activities involving a conflict of interest of the kind specified in paragraph 2(a) carry on those activities at a level of independence appropriate to the size and activities of the investment firm and of the group to which it belongs, and to the risk of damage to the interests of clients.
Edellä olevan 1 kohdan mukaisesti käyttöön otetuissa eturistiriitoja koskevissa toimintaperiaatteissa on
For the purposes of paragraph 2(b), the procedures to be followed and measures to be adopted shall include at least those items in the following list that are necessary for the firm to ensure the requisite degree of independence:
mainittava sijoituspalveluyrityksen suorittamien tai sen lukuun suoritettujen sijoituspalvelujen tai -toiminnan ja oheispalvelujen lajit ja eriteltävä niihin viitaten olosuhteet, jotka aiheuttavat tai voivat aiheuttaa eturistiriidan, johon liittyy yhden tai useamman asiakkaan etuihin kohdistuva merkittävä riski;
effective procedures to prevent or control the exchange of information between relevant persons engaged in activities involving a risk of a conflict of interest where the exchange of that information may harm the interests of one or more clients;
täsmennettävä tällaisten eturistiriitojen estämiseksi tai hallitsemiseksi noudatettavat menettelyt ja toteutettavat toimenpiteet.
the separate supervision of relevant persons whose principal functions involve carrying out activities on behalf of, or providing services to, clients whose interests may conflict, or who otherwise represent different interests that may conflict, including those of the firm;
Edellä 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetuilla menettelyillä ja toimenpiteillä on voitava varmistaa, että erilaisia liiketoimintoja harjoittavat relevantit henkilöt, joihin liittyy 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettu eturistiriita, harjoittavat kyseisiä toimintoja niin riippumattomina kuin sijoituspalveluyrityksen ja konsernin, johon se kuuluu, koko ja toiminta sekä asiakkaan etuihin kohdistuvan vahinkoriskin merkittävyys edellyttävät.
the removal of any direct link between the remuneration of relevant persons principally engaged in one activity and the remuneration of, or revenues generated by, different relevant persons principally engaged in another activity, where a conflict of interest may arise in relation to those activities;
Edellä olevaa 2 kohdan b alakohtaa sovellettaessa noudatettaviin menettelyihin ja toteutettaviin toimenpiteisiin on sisällytettävä vähintään seuraavassa luettelossa mainitut seikat, jotka ovat tarpeen sijoituspalveluyrityksen riittävän riippumattomuuden tason varmistamiseksi:
measures to prevent or limit any person from exercising inappropriate influence over the way in which a relevant person carries out investment or ancillary services or activities;
tehokkaat menettelyt, joilla estetään tietojenvaihto tai valvotaan sitä sellaista toimintaa harjoittavien relevanttien henkilöjen välillä, johon liittyy eturistiriidan riski, kun kyseisten tietojen vaihtaminen voi vahingoittaa yhden tai useamman asiakkaan etua;
measures to prevent or control the simultaneous or sequential involvement of a relevant person in separate investment or ancillary services or activities where such involvement may impair the proper management of conflicts of interest.
erillinen valvonta sellaisille relevanteille henkilöille, joiden päätehtäviin kuuluu toiminnan harjoittaminen sellaisten asiakkaiden lukuun tai palvelujen tarjoaminen sellaisille asiakkaille, joiden edut saattavat joutua ristiriitaan tai jotka muutoin edustavat eri etuja, jotka voivat joutua ristiriitaan, sijoituspalveluyrityksen etu mukaan luettuna;
Investment firms shall ensure that disclosure to clients, pursuant to Article 23(2) of Directive 2014/65/EU, is a measure of last resort that shall be used only where the effective organisational and administrative arrangements established by the investment firm to prevent or manage its conflicts of interest in accordance with Article 23 of Directive 2014/65/EU are not sufficient to ensure, with reasonable confidence, that risks of damage to the interests of the client will be prevented.
suoran yhteyden poistaminen jostakin toiminnasta pääasiassa vastaaville relevanteille henkilöille maksettavien palkkojen ja palkkioiden ja jostakin toisesta toiminnasta pääasiassa vastaaville muille relevanteille henkilöille maksettavien palkkojen ja palkkioiden tai näiden tuottamien tulojen väliltä, jos kyseisten toimintojen osalta voi syntyä eturistiriita;
The disclosure shall clearly state that the organisational and administrative arrangements established by the investment firm to prevent or manage that conflict are not sufficient to ensure, with reasonable confidence, that the risks of damage to the interests of the client will be prevented.
toimenpiteet, joilla estetään henkilöä käyttämästä asiatonta vaikutusvaltaa tapaan, jolla relevantti henkilö tarjoaa sijoituspalveluja tai oheispalveluja taikka harjoittaa sijoitustoimintaa, tai joilla rajoitetaan kyseisen vaikutusvallan käyttöä;
The disclosure shall include specific description of the conflicts of interest that arise in the provision of investment and/or ancillary services, taking into account the nature of the client to whom the disclosure is being made.
toimenpiteet, joilla estetään relevantin henkilön samanaikainen tai peräkkäinen osallistuminen erillisen sijoituspalvelun tai oheispalvelun tarjontaan tai erilliseen sijoitustoimintaan, jos kyseinen osallistuminen voi heikentää eturistiriitojen asianmukaista hallintaa, tai valvotaan sitä.
The description shall explain the general nature and sources of conflicts of interest, as well as the risks to the client that arise as a result of the conflicts of interest and the steps undertaken to mitigate these risks, in sufficient detail to enable that client to take an informed decision with respect to the investment or ancillary service in the context of which the conflicts of interest arise.
Sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että direktiivin 2014/65/EU 23 artiklan 2 kohdan mukaista eturistiriitojen julkistamista käytetään vasta viimesijaisena keinona yksinomaan silloin, kun sijoituspalveluyrityksen kehittämät toiminnan harjoittamiseen liittyvät ja hallinnolliset järjestelyt, joilla vältetään tai hallitaan sen eturistiriitoja direktiivin 2014/65/EU 23 artiklan mukaisesti, eivät ole riittävät varmistamaan kohtuullisen luotettavasti, että asiakkaan etuihin kohdistuvilta riskeiltä vältytään.
Investment firms shall assess and periodically review, on an at least annual basis, the conflicts of interest policy established in accordance with paragraphs 1 to 4 and shall take all appropriate measures to address any deficiencies.
Julkistamisen yhteydessä on ilmoitettava selvästi, että sijoituspalveluyrityksen kehittämät toiminnan harjoittamiseen liittyvät ja hallinnolliset järjestelyt, joilla vältetään tai hallitaan sen eturistiriitoja, eivät ole riittävät varmistamaan kohtuullisen luotettavasti, että asiakkaan etuihin kohdistuvilta riskeiltä vältytään.
Over-reliance on disclosure of conflicts of interest shall be considered a deficiency in the investment firm's conflicts of interest policy.
Julkistamisen on sisällettävä tarkka kuvaus sijoitus- ja/tai oheispalvelujen tarjoamisen aiheuttamista eturistiriidoista, ja on otettava huomioon myös se, minkä tyyppiselle asiakkaalle asia julkistetaan.
Article 35
Kuvauksessa on selitettävä eturistiriitojen yleinen luonne ja lähteet sekä asiakkaaseen kohdistuvat riskit, jotka aiheutuvat eturistiriidoista ja riskien lieventämiseksi toteutetuista toimista, riittävän yksityiskohtaisesti, jotta asiakas voi tehdä tietoon perustuvan päätöksen sijoitus- tai oheispalvelusta, jonka yhteydessä eturistiriita syntyy.
Record of services or activities giving rise to detrimental conflict of interest
Sijoituspalveluyritysten on arvioitava ja säännöllisesti, vähintään kerran vuodessa, tarkistettava laaditut eturistiriitoja koskevat periaatteet 1–4 kohdan mukaisesti ja toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet mahdollisten puutteiden korjaamiseksi.
(Article 16(6) of Directive 2014/65/EU)
Eturistiriitojen julkistamisen liiallista käyttöä on pidettävä puutteena sijoituspalveluyrityksen eturistiriitoja koskevissa periaatteissa.
Investment firms shall keep and regularly update a record of the kinds of investment or ancillary service or investment activity carried out by or on behalf of the firm in which a conflict of interest entailing a risk of damage to the interests of one or more clients has arisen or, in the case of an ongoing service or activity, may arise.
35 artikla
Senior management shall receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on situations referred to in this Article.
Kirjanpito haitallisen eturistiriidan aiheuttavista palveluista tai toiminnasta