natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Article 6
mahdollisten asiakkaiden ja kohderyhmänä olevien sijoittajien kotipaikka;
Information on the organisation of the firm
markkinointi- ja myynninedistämistoiminta ja -järjestelyt, mukaan lukien tarjous- ja myynninedistämisasiakirjojen kielet; niiden jäsenvaltioiden yksilöinti, joissa mainokset ovat näkyvimpiä ja yleisimpiä; myynninedistämisasiakirjojen tyyppi (jotta voidaan arvioida, missä käytännön markkinointia on pääasiassa tarkoitus harjoittaa);
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
suoramarkkinoijien, sijoitusneuvojien ja jakelijoiden nimet ja maantieteelliset toimintapaikat;
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
tiedot yrityksen tilintarkastajista, jos tiedot ovat käytettävissä toimiluvan hakemisajankohtana;
Relevant information in the programme of operations shall include:
yrityksen organisaatiorakenne ja sisäiset valvontajärjestelmät, mukaan lukien
the domicile of prospective customers and targeted investors;
sisäisistä toiminnoista (hallinto ja valvonta) vastaavien henkilöiden henkilötiedot, mukaan lukien yksityiskohtainen ansioluettelo, jossa mainitaan merkityksellinen koulutus ja ammattikoulutus sekä ammatillinen kokemus;
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
kuvaus erilaisiin suunniteltuihin toimintoihin osoitetuista resursseista (erityisesti henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit);
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
asiakkaiden rahoitusvälineiden ja varojen hallussapidon osalta tiedot kaikista asiakasvarojen suojaamista koskevista järjestelyistä (erityisesti silloin, kun rahoitusvälineitä ja varoja pidetään säilytysyhteisön hallussa, kyseisen säilytysyhteisön nimi ja asiaan liittyvät sopimukset);
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
selvitys siitä, miten yritys tulee täyttämään vakavaraisuus- ja liiketoimintavaatimuksensa;
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
tiedot siitä, missä käsittelyvaiheessa sijoituspalveluyrityksen tekemä kotijäsenvaltion sijoittajien korvausjärjestelmän jäsenyyttä koskeva hakemus on, tai tapauksen mukaan todiste jäsenyydestä kyseisessä sijoittajien korvausjärjestelmässä;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
luettelo ulkoistetuista (tai ulkoistettavaksi aiotuista) toiminnoista, palveluista tai toiminnasta ja luettelo ulkopuolisten tarjoajien kanssa tehdyistä ja tehtäväksi tarkoitetuista sopimuksista sekä resursseista (erityisesti henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit sekä sisäisen valvonnan järjestelmä), jotka osoitetaan ulkoistettujen toimintojen, palvelujen tai toiminnan valvontaan;
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
toimenpiteet sijoitus- tai oheispalvelujen tarjoamisen yhteydessä syntyvien eturistiriitojen havaitsemiseksi ja estämiseksi tai hallitsemiseksi sekä kuvaus tuotevalvontajärjestelyistä;
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
kuvaus yrityksen toiminnan seurantaan tarkoitetuista järjestelmistä, mahdolliset varajärjestelmät mukaan luettuina, sekä järjestelmistä ja riskinhallintamenetelmistä, jos yrityksen tarkoituksena on harjoittaa algoritmista kaupankäyntiä ja/tai tarjota suora sähköinen markkinoillepääsy;
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
tiedot säännösten noudattamisen valvonnan ja sisäisen valvonnan järjestelmistä sekä riskinhallintajärjestelmistä (seurantajärjestelmä, sisäiset tarkastukset sekä neuvonta- ja avustavat toiminnot);
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
tiedot rahanpesun ja terrorismin rahoittamisen riskien arviointiin ja hallintaan tarkoitetuista järjestelmistä;
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelmat, mukaan lukien järjestelmät ja henkilöstöresurssit (avainhenkilöstö);
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
tietojen hallinnointia, kirjaamista ja säilyttämistä koskevat periaatteet;
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
kuvaus yrityksen sisäisistä toimintaohjeista.
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
7 artikla
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
Yleiset vaatimukset
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
Edellä 1 ja 6 artiklassa säädetyt kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle annettavat tiedot on annettava sekä sijoituspalveluyrityksen päätoimipaikan että sen sivuliikkeiden ja sidonnaisasiamiesten osalta.
record management, record-keeping and record retention policies;
Edellä 2–5 artiklassa säädetyt kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle annettavat tiedot on annettava sijoituspalveluyrityksen päätoimipaikan osalta.
a description of the firm's manual of procedures.
8 artikla
Article 7
Sellaisten sijoituspalveluyritysten johtamiseen sovellettavat vaatimukset, jotka ovat luonnollisia henkilöitä tai yhden luonnollisen henkilön johtamia oikeushenkilöitä
General requirements
Kansalliset toimivaltaiset viranomaiset saavat myöntää sijoituspalveluyrityksenä toimimiseen oikeuttavan luvan ainoastaan sellaiselle hakijalle, joka on luonnollinen henkilö tai yhden luonnollisen henkilön johtama oikeushenkilö ja jossa
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
kyseinen luonnollinen henkilö on helposti ja lyhyellä varoitusajalla toimivaltaisten viranomaisten tavoitettavissa;
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
luonnollinen henkilö voi käyttää riittävästi aikaa kyseiseen tehtävään;
Article 8
sijoituspalveluyrityksen hallintoelimissä tai säännöissä valtuutetaan tietty henkilö toimimaan viipymättä johtajan sijaisena ja hoitamaan kaikki hänen tehtävänsä, jos johtaja on estynyt hoitamasta tehtäviään;
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
edellisen alakohdan mukaisesti valtuutetun henkilön on oltava riittävän hyvämaineinen, ja hänellä on oltava riittävä kokemus toimiakseen sijaisena johtajan poissaolon ajan tai uuden johtajan nimittämiseen saakka, jotta varmistetaan sijoituspalveluyrityksen järkevä ja vakaa hoito.
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
Sijoituspalveluyrityksissä, jotka ovat luonnollisia henkilöitä, kyseisen valtuutetun henkilön on myös oltava käytettävissä avustamaan maksukyvyttömyysmenettelyn selvittäjiä ja asianomaisia viranomaisia yrityksen selvitysmenettelyssä.
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
Henkilön on oltava tarvittavalla tavalla käytettävissä kyseistä tehtävää varten.
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
Hakijana olevan sijoituspalveluyrityksen, joka on luonnollinen henkilö tai yhden luonnollisen henkilön johtama oikeushenkilö, on toimilupamenettelynsä yhteydessä annettava toimivaltaiselle viranomaiselle 4 artiklan 1 kohdan a, c, d, e ja f alakohdassa luetellut tiedot tämän artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti valtuutetusta henkilöstä.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
9 artikla
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Huomattavia omistusosuuksia omistaviin osakkeenomistajiin ja jäseniin sovellettavat vaatimukset
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Toimivaltaisen viranomaisen on varmistettava, että hakijan direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaisesti esittämässä sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemuksessa annetaan riittävät takeet yhteisön järkevästä ja vakaasta hoidosta, arvioimalla huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajiin ja jäsenten sopivuus ottaen huomioon kunkin tällaisen ehdotetun osakkeenomistajan ja jäsenen todennäköinen vaikutus sijoituspalveluyritykseen kaikkien seuraavien perusteiden mukaisesti:
This person shall have the necessary availability for this function.
niiden henkilöiden maine ja kokemus, jotka tulevat johtamaan sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaa;
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajien ja jäsenten maine;
Article 9
huomattavia omistusosuuksia omistavien ehdotettujen osakkeenomistajien ja jäsenten taloudellinen vakaus erityisesti suhteessa siihen, millaista liiketoimintaa sijoituspalveluyrityksessä harjoitetaan ja aiotaan harjoittaa;
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
se, pystyykö sijoituspalveluyritys täyttämään jatkuvasti direktiivin 2014/65/EU 15 artiklassa ja soveltuvin osin Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiveissä 2002/87/EY [6] ja 2013/36/EU [7] säädetyt vakavaraisuusvaatimukset, ja erityisesti se, onko ryhmällä, jonka osa sijoituspalveluyrityksestä tulee, rakenne, joka mahdollistaa tehokkaan valvonnan, tehokkaan tietojenvaihdon toimivaltaisten viranomaisten välillä ja toimivaltaisten viranomaisten keskinäisen vastuunjaon määrittämisen;
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
se, onko perusteltua syytä epäillä, että sijoituspalveluyrityksen toimilupamenettelyn yhteydessä syyllistytään tai pyritään tai on syyllistytty tai pyritty Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2005/60/EY [8] 1 artiklassa tarkoitettuun rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen tai että toimiluvan myöntäminen sijoituspalveluyritykselle saattaisi lisätä tämän vaaraa.
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
10 artikla
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
Valvontatehtävien tehokas hoitaminen
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
Konsernirakenteen, jossa sijoituspalveluyritys tulee toimimaan, katsotaan direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan 1 ja 2 kohtaa sovellettaessa estävän toimivaltaista viranomaista hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäväänsä seuraavissa tapauksissa:
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
se on monitahoinen ja riittämättömän avoin;
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
sillä on konserniyhteisöjen maantieteellinen sijainti;
Article 10
se sisältää konserniyhteisöjen harjoittamaa toimintaa, joka saattaa estää toimivaltaista viranomaista arvioimasta tehokkaasti huomattavia omistusosuuksia omistavien osakkeenomistajien tai jäsenten sopivuutta tai sijoituspalveluyrityksen kanssa olevien läheisten sidosten vaikutusta.
Effective exercise of supervisory functions
11 artikla
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
Voimaantulo ja soveltaminen
it is complex and not sufficiently transparent;
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
it has a geographical location of group entities;
Sitä sovelletaan direktiivin 2014/65/EU 93 artiklan 1 artiklan toisessa alakohdassa ensiksi mainitusta päivästä.
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Article 11
Tehty Brysselissä 14 päivänä heinäkuuta 2016.
It shall apply from the date that appears first in the second subparagraph of Article 93(1) of Directive 2014/65/EU.
EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349.
Done at Brussels, 14 July 2016.
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).
For the Commission
Katso tämän virallisen lehden sivu 32.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2002/87/EY, annettu 16 päivänä joulukuuta 2002, finanssiryhmittymään kuuluvien luottolaitosten, vakuutusyritysten ja sijoituspalveluyritysten lisävalvonnasta sekä neuvoston direktiivien 73/239/ETY, 79/267/ETY, 92/49/ETY, 92/96/ETY, 93/6/ETY ja 93/22/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 98/78/EY ja 2000/12/EY muuttamisesta (EUVL L 35, 11.2.2003, s. 1).
349.
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2005/60/EY, annettu 26 päivänä lokakuuta 2005, rahoitusjärjestelmän käytön estämisestä rahanpesutarkoituksiin sekä terrorismin rahoitukseen (EUVL L 309, 25.11.2005, s. 15).
31).
Hakijan, joka hakee direktiivin 2014/65/EU II osaston mukaista sijoituspalveluyrityksen toimilupaa, on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle tiedot ja tarvittaessa todisteet käytettävissään olevista pääomalähteistä.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Tietoihin on sisällyttävä
84).
vuosikertomukset ja rahoitusta koskevat liitteet ja kaikki muut asiakirjat, jotka on rekisteröity asianomaiseen rekisteriin tai viranomaiseen yhtiön tilinpäätöksen kannalta merkityksellisellä alueella, ja tarvittaessa yhtiön tilintarkastajan kertomus kolmelta viimeiseltä vuodelta tai toiminnan aloittamisesta lähtien;
See page 32 of this Official Journal.
edellä mainittujen ennusteiden perusteina käytetyt suunnitteluolettamukset sekä lukujen selitykset, mukaan lukien arvioitu asiakkaiden lukumäärä ja tyyppi, liiketoimien tai toimeksiantojen arvioitu volyymi, hoidettavana olevien varojen arvioitu määrä;
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944
Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/1944,
laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
sijoituspalveluyrityksen huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa koskevaan ilmoitukseen liittyvässä asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten välisessä kuulemisprosessissa käytettäviä vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä koskevien teknisten täytäntöönpanostandardien vahvistamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2004/39/EY ja 2014/65/EU mukaisesti
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the sixth subparagraph of Article 10a(8) thereof,
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta 21 päivänä huhtikuuta 2004 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY [1] ja erityisesti sen 10 a artiklan 8 kohdan kuudennen alakohdan,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(9) thereof,
ottaa huomioon rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta 15 päivänä toukokuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU [2] ja erityisesti sen 12 artiklan 9 kohdan,
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure the accurate assessment by Member States' competent authorities of notifications of proposed acquisitions or increases of qualifying holdings in an investment firm.
On tarkoituksenmukaista vahvistaa yhteiset vakiomuotoiset lomakkeet, mallit ja menettelyt sen varmistamiseksi, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset arvioivat asianmukaisesti huomattavan omistusosuuden ehdotettua hankintaa tai lisäämistä sijoituspalveluyrityksissä koskevat ilmoitukset.
In those cases, the relevant competent authorities should consult and provide each other with any essential or relevant information.
Tällaisissa tapauksissa asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi kuultava toisiaan ja annettava toisilleen kaikki olennaiset tai asiaankuuluvat tiedot.
To facilitate the cooperation between them and ensure efficiency in their exchange of information, competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC should designate contact persons specifically for the purpose of the consultation process provided for in Article 10(4) of Directive 2004/39/EC and a centralised list of those contact persons should be maintained by the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Jotta helpotetaan viranomaisten keskinäistä yhteistyötä ja varmistetaan viranomaisten keskinäisen tietojenvaihdon tehokkuus, direktiivin 2004/39/EY 48 artiklan mukaisesti nimettyjen toimivaltaisten viranomaisten olisi nimettävä yhteyshenkilöt nimenomaisesti direktiivin 2004/39/EY 10 artiklan 4 kohdassa tarkoitettua kuulemismenettelyä varten ja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi ylläpidettävä keskitettyä luetteloa kyseisistä yhteyshenkilöistä.
Consultation procedures containing clear timing constraints should be set up in order to ensure the timely and efficient cooperation between competent authorities.
Olisi säädettävä kuulemismenettelyistä, joille on asetettu selkeät aikarajat, jotta voitaisiin varmistaa toimivaltaisten viranomaisten välisen yhteistyön oikea-aikaisuus ja tehokkuus.
A clear cooperation procedure should include a preliminary notice to be sent by the requesting authority to the requested authority, to inform the requested authority of the ongoing assessment.
Selkeään yhteistyömenettelyyn olisi sisällyttävä pyynnön esittävän viranomaisen pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle esittämä alustava ilmoitus, jolla annetaan pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle tieto käynnissä olevasta arvioinnista.
The procedures should also aim at ensuring that competent authorities cooperate and work towards the improvement of the process by promoting the exchange of feedback on the quality and relevance of the information received.
Menettelyissä olisi myös pyrittävä varmistamaan, että toimivaltaiset viranomaiset tekevät yhteistyötä prosessin parantamiseksi edistämällä saatujen tietojen laatua ja relevanssia koskevan palautteen antamista.