natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The financial market in which clearing houses and clearing services providers established in Brazil carry out their clearing activities is significantly smaller than that in which CCPs established in the Union are active.
Brasiliaan sijoittautuneet määritysyhteisöt ja määrityspalvelujen tarjoajat toteuttavat määritystoimiaan huomattavasti pienemmillä finanssimarkkinoilla kuin unioniin sijoittautuneet keskusvastapuolet.
Over the past 3 years, the total value of derivative transactions cleared in Brazil represented less than 3 % of the total value of derivative transactions cleared in the Union.
Kolmen viime vuoden aikana Brasiliassa määritettyjen johdannaistransaktioiden kokonaisarvo oli alle 3 prosenttia unionissa määritettyjen johdannaistransaktioiden kokonaisarvosta.
Therefore, participation in clearing houses and clearing services providers exposes clearing members and trading venues established in the Union to significantly lower risks than their participation in CCPs authorised in the Union.
Määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin osallistumisesta aiheutuu näin ollen unioniin sijoittautuneille määritysosapuolille ja markkinapaikoille huomattavasti pienempiä riskejä kuin niiden osallistumisesta unionissa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin.
The legal and supervisory arrangements applicable to clearing houses and clearing services providers established in Brazil may therefore be considered as equivalent where they are appropriate to mitigate that lower level of risk.
Brasiliaan sijoittautuneisiin määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin sovellettavia oikeudellisia ja valvontajärjestelyjä voidaan näin ollen pitää vastaavina, kun ne ovat tarkoituksenmukaisia kyseisen alhaisemman riskitason alentamisen kannalta.
The primary rules applicable to clearing houses and clearing services providers complemented by their internal rules and procedures which require compliance with the PFMIs, mitigate the lower level of risk existing in Brazil and achieve a risk mitigation outcome equivalent to that pursued by Regulation (EU) No 648/2012.
Määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin sovellettavilla ensisijaisilla säännöillä ja niitä täydentävillä sisäisillä säännöillä ja menettelyillä, joissa edellytetään finanssimarkkinoiden rakenteita koskevien periaatteiden noudattamista, alennetaan Brasiliassa vallitsevaa alhaisempaa riskitasoa ja päästään vastaavaan riskejä pienentävään vaikutukseen kuin asetuksella (EU) N:o 648/2012 pyritään.
It should therefore be concluded that the legal and supervisory arrangements of Brazil ensure that clearing houses and clearing service providers authorised therein comply with legally binding requirements which are equivalent to the requirements laid down in Title IV of Regulation (EU) No 648/2012.
Näin ollen olisi katsottava, että Brasilian oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen avulla varmistetaan, että Brasiliassa toimiluvan saaneet määritysyhteisöt ja määrityspalvelujen tarjoajat noudattavat oikeudellisesti sitovia vaatimuksia, jotka vastaavat asetuksen (EU) N:o 648/2012 IV osastossa säädettyjä vaatimuksia.
According to the second condition under Article 25(6) of Regulation (EU) No 648/2012, the legal and supervisory arrangements of Brazil in respect of CCPs authorised therein must provide for effective supervision and enforcement of those CCPs on an ongoing basis.
Asetuksen (EU) N:o 648/2012 25 artiklan 6 kohdassa säädetyn toisen ehdon mukaan Brasiliassa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin sovellettavien Brasilian oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen on oltava sellaisia, että kyseiset keskusvastapuolet ovat jatkuvasti tehokkaan valvonnan ja täytäntöönpanon seurannan alaisia.
The BCB conducts ongoing monitoring of clearing houses' and clearing service providers' compliance with the legally binding requirements applicable to them.
BCB valvoo jatkuvasti, että määritysyhteisöt ja määrityspalvelujen tarjoajat noudattavat niihin sovellettavia oikeudellisesti sitovia vaatimuksia.
The BCB has, in addition, several means to ensure such compliance.
BCB:llä on myös useita keinoja varmistaa vaatimusten noudattaminen.
In particular, BCB has the power to request information from clearing houses and clearing services providers, issue warning notices to them and request them to make certain amendments to their rules as deemed necessary.
Sillä on erityisesti valtuudet pyytää määritysyhteisöiltä ja määrityspalvelujen tarjoajilta tietoja, antaa niille varoituksia ja vaatia niitä tekemään sääntöihinsä tiettyjä tarpeelliseksi katsottuja muutoksia.
In addition, the BCB may also impose fines for any infringement by clearing houses or clearing services providers of the legally binding requirements applicable to them and has the power to even withdraw their authorisations.
Lisäksi se voi määrätä sakkoja, jos määritysyhteisöt tai määrityspalvelujen tarjoajat rikkovat niihin sovellettavia oikeudellisesti sitovia vaatimuksia, ja sillä on myös valtuudet peruuttaa niiden toimilupa.
It should therefore be concluded that clearing houses and clearing service providers authorised in Brazil are subject to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Näin ollen olisi katsottava, että Brasiliassa toimiluvan saaneet määritysyhteisöt ja määrityspalvelujen tarjoajat ovat jatkuvasti tehokkaan valvonnan ja täytäntöönpanon seurannan alaisia.
According to the third condition under Article 25(6) of Regulation (EU) No 648/2012, the legal and supervisory arrangements of Brazil must include an effective equivalent system for the recognition of CCPs authorised under third-country legal regimes (‘third-country CCPs’).
Asetuksen (EU) N:o 648/2012 25 artiklan 6 kohdassa säädetyn kolmannen ehdon mukaan Brasilian oikeudellisiin ja valvontajärjestelyihin on sisällyttävä kolmansien maiden oikeusjärjestysten nojalla toimiluvan saaneiden keskusvastapuolten, jäljempänä ’kolmansien maiden keskusvastapuolet’, tunnustamista koskeva tehokas vastaava järjestelmä.
CCPs authorised in a third country in which the legal and supervisory arrangements ensure similar outcomes to those ensured by the legal and supervisory arrangements applicable in Brazil and which comply with the PFMIs, which have equivalent regulation on anti-money laundering, and in which CCPs are subject to effective supervision may provide services in Brazil.
Keskusvastapuolet, jotka ovat saaneet toimiluvan sellaisessa kolmannessa maassa, jonka oikeudellisilla ja valvontajärjestelyillä varmistetaan sama vaikutus kuin Brasilian oikeudellisilla ja valvontajärjestelyillä, jossa noudatetaan finanssimarkkinoiden rakenteita koskevia periaatteita, jonka rahanpesun torjuntaa koskevat säännökset vastaavat Brasilian säännöksiä ja jossa keskusvastapuolet ovat tehokkaan valvonnan alaisia, voivat tarjota Brasiliassa palveluja.
The conclusion of cooperation arrangements between BCB and the competent third-country authority of the applicant CCP is also required for recognition to be granted.
Tunnustaminen edellyttää myös yhteistyöjärjestelyjen tekemistä BCB:n ja kolmannessa maassa sijaitsevan tunnustusta hakevan keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen välillä.
It should therefore be concluded that the legal and supervisory arrangements of Brazil provide for an effective equivalent system for the recognition of third-country CCPs.
Näin ollen olisi katsottava, että Brasilian oikeudellisilla ja valvontajärjestelyillä luodaan tehokas vastaava järjestelmä kolmansien maiden keskusvastapuolten tunnustamista varten.
This Decision is based on the legally binding requirements relating to clearing houses and clearing services providers applicable in Brazil at the time of the adoption of this Decision.
Tämä päätös perustuu oikeudellisesti sitoviin vaatimuksiin, joita määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin sovelletaan Brasiliassa tämän päätöksen hyväksymisajankohtana.
The Commission should continue monitoring on a regular basis the evolution of the legal and supervisory framework for clearing houses and clearing services providers and the fulfilment of the conditions on the basis of which this decision has been taken.
Komission olisi yhteistyössä EAMV:n kanssa edelleen seurattava säännöllisesti määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin sovellettavan oikeudellisen ja valvontakehyksen kehitystä ja niiden ehtojen täyttymistä, joiden perusteella tämä päätös on annettu.
The regular review of the legal and supervisory arrangements applicable in Brazil to CCPs authorised therein should be without prejudice to the possibility of the Commission to undertake a specific review at any time outside the general review, where relevant developments make it necessary for the Commission to re-assess the equivalence granted by this Decision.
Brasiliassa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin Brasiliassa sovellettavien oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen säännöllinen tarkastelu ei saisi rajoittaa komission mahdollisuutta toteuttaa erillinen uudelleentarkastelu milloin tahansa yleisen tarkastelun ulkopuolella, jos komission on tapahtuneen kehityksen perusteella tarpeen arvioida uudelleen tällä päätöksellä hyväksyttyä vastaavuutta.
For the purposes of paragraph 6 of Article 25 of Regulation (EU) No 648/2012, the legal and supervisory arrangements of Brazil consisting of Law 10214 and the Resolutions, Circulars and Instructions adopted pursuant to it, as complemented by the Policy Statement No 25097 on the adoption of the Principles for Financial Markets Infrastructures for the oversight of activities of central counterparties participating in the Brazilian Payments System, and applicable to clearing houses and clearing services providers shall be considered to be equivalent to the requirements laid down in Regulation (EU) No 648/2012.
Määritysyhteisöihin ja määrityspalvelujen tarjoajiin sovellettavien Brasilian oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen, joihin kuuluvat laki 10214 ja sen nojalla annetut päätöslauselmat, yleiskirjeet ja ohjeet sekä täydentävä poliittinen julkilausuma N:o 25097 finanssimarkkinoiden rakenteita koskevien periaatteiden hyväksymisestä Brasilian maksujärjestelmään osallistuvien keskusvastapuolten toiminnan valvontaa varten, katsotaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 25 artiklan 6 kohtaa sovellettaessa vastaavan asetuksessa (EU) N:o 648/2012 säädettyjä vaatimuksia.
This Decision shall enter into force on the the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
Tämä päätös tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Done at Brussels, 15 December 2016.
Tehty Brysselissä 15 päivänä joulukuuta 2016.
As of 1 September 2014 the Committee on Payment and Settlement Systems has changed its name to Committee on Payment and Market Infrastructures ‘CPMI’).
Maksu- ja selvitysjärjestelmäkomitea muutti nimensä 1 päivänä syyskuuta 2014 maksujärjestelmä- ja markkinainfrastruktuurikomiteaksi (CPMI).
Commission Implementing Decision (EU) 2016/2277
Komission täytäntöönpanopäätös (EU) 2016/2277,
on the equivalence of the regulatory framework for central counterparties in the Dubai International Financial Centre in accordance with Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council
keskusvastapuolia koskevan Dubain kansainvälisen finanssikeskuksen sääntelykehyksen vastaavuudesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti
That recognition procedure and the equivalence Decision provided for therein thus contribute to the achievement of the overarching aim of Regulation (EU) No 648/2012 to reduce systemic risk by extending the use of safe and sound CCPs to clear over-the-counter (‘OTC’) derivative contracts, including where those CCPs are established and authorised in a third country.
Kyseinen tunnustamismenettely ja siihen kuuluva vastaavuuspäätös auttavat osaltaan saavuttamaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 kokonaisvaltaisen tavoitteen eli vähentämään järjestelmäriskiä siten, että luotettavien ja vakaiden keskusvastapuolten käyttöä OTC-johdannaissopimusten määrityksessä laajennetaan myös silloin, kun kyseiset keskusvastapuolet ovat sijoittautuneet kolmanteen maahan ja saaneet siellä toimiluvan.
The purpose of this equivalence assessment is therefore to verify that the legal and supervisory arrangements of the Dubai International Financial Centre (hereafter ‘the DIFC’) ensure that CCPs established and authorised therein do not expose clearing members and trading venues established in the Union to a higher level of risk than the latter could be exposed to by CCPs authorised in the Union and, consequently, do not pose unacceptable levels of systemic risk in the Union.
Näin ollen tämän vastaavuusarvioinnin tarkoituksena on todentaa, että Dubain kansainvälisen finanssikeskuksen, jäljempänä ’DIFC’, oikeudellisilla ja valvontajärjestelyillä varmistetaan, että DIFC:hen sijoittautuneet ja siellä toimiluvan saaneet keskusvastapuolet eivät altista unioniin sijoittautuneita määritysosapuolia ja markkinapaikkoja suuremmille riskeille kuin unionissa toimiluvan saaneet keskusvastapuolet eivätkä aiheuta unionissa kohtuutonta järjestelmäriskiä.
CCPs established in the DIFC must be authorised by the DFSA as AMIs.
Saadakseen luvan toimia määritysyhteisönä AMI-yhteisöjen on täytettävä DFSA:n vahvistamat ja sen sääntökirjassa vahvistetut erityisvaatimukset.
The present Decision only relates to the regime applicable to AMIs that carry out the authorised financial service of operating a clearing house in the DIFC.
AMI-yhteisöjen on hoidettava määritysjärjestelmiä turvallisesti ja tehokkaasti, ja niiden on hallittava liiketoimintaansa ja operaatioihinsa liittyviä riskejä järkevästi.
To be granted an authorisation for clearing, AMIs have to fulfil specific requirements set out by the DFSA and in the DFSA Rulebook.
Niillä on myös oltava riittävästi taloudellisia, henkilöstö- ja järjestelmäresursseja.
AMIs must operate clearing facilities safely and effectively and to manage prudently the risks associated with their business and operations.
DIFC:n säädöksillä pannaan maksu- ja selvitysjärjestelmäkomitean [2] (CPSS) ja kansainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien yhteisön (IOSCO) huhtikuussa 2012 hyväksymissä finanssimarkkinoiden rakenteita koskevissa periaatteissa vahvistetut kansainväliset vaatimukset kokonaan täytäntöön.
They also have to have sufficient financial, human and system resources.
Lisäksi DIFC:n säädöksissä edellytetään, että AMI-yhteisöt vahvistavat sisäiset säännöt ja menettelyt, joilla varmistetaan kaikkien merkityksellisten vaatimusten noudattaminen ja jotka tarvitaan niiden selvitysjärjestelmien asianmukaiseen sääntelyyn.
The DIFC Regulations fully implement the international standards set out under the Principles for Financial Market Infrastructures (‘PFMIs’) issued in April 2012 by the Committee on Payment and Settlement Systems [2] ( ‘CPSS’) and the International Organization of Securities Commissions (‘IOSCO’).
AMI Rule 5.6 -säännössä edellytetään, että AMI-yhteisöjen sisäiset säännöt ja menettelyt sisältävät erityissäännöksiä, maksukyvyttömyyssäännöt mukaan luettuina.
The DIFC Regulations also require AMIs to adopt internal rules and procedures ensuring compliance with all relevant requirements and that are necessary for the proper regulation of its clearing and settlement facilities.
Nämä sisäiset säännöt ja menettelyt sekä niiden mahdolliset muutokset on esitettävä DFSA:lle ennen niiden täytäntöönpanoa.
AMI Rule 5.6 requires AMIs' internal rules and procedures to contain specific provisions including default rules.
DFSA voi hylätä ehdotetut säännökset tai vaatia niihin muutoksia.
Those internal rules and procedures, as well as any amendments, have to be submitted to DFSA prior to their implementation.
DIFC:n säädösten mukaan AMI-yhteisöjen sisäiset säännöt ovat oikeudellisesti sitovia, ja ne voidaan panna täytäntöön soveltamalla niitä jäseniin ja muihin osallistujiin.
DFSA can reject or require amendments to the proposed rules.
DIFC:ssä toimiluvan saaneisiin AMI-yhteisöihin sovellettavat oikeudellisesti sitovat vaatimukset muodostavat näin ollen kaksitasoisen rakenteen.
Under the DIFC Regulations, internal rules of AMIs are legally binding and enforceable against members and other participants.
DFSA:n sääntökirjaan ja DIFC:n säädöksiin sisältyvissä perusperiaatteissa vahvistetaan korkeatasoiset vaatimukset, jäljempänä yhdessä ’ensisijaiset säännöt’, joita AMI-yhteisöjen on noudatettava saadakseen luvan tarjota määrityspalveluja DIFC:ssä.
The legally binding requirements applicable to AMIs authorised in the DIFC therefore comprise a two-tiered structure.
Nämä ensisijaiset säännöt muodostavat oikeudellisesti sitovien vaatimusten ensimmäisen tason DIFC:ssä.
The core principles contained in the DFSA Rulebook and the DIFC Regulations set out the high-level standards which AMIs must comply with in order to obtain authorisation to provide clearing services in the DIFC (together, the ‘primary rules’).
Jotta AMI-yhteisöt voisivat osoittaa noudattavansa ensisijaisia sääntöjä, liiketoimintasääntöjä koskevassa AMI Rule 5.6 -säännössä edellytetään, että AMI-yhteisöt vahvistavat sisäiset sääntönsä ja menettelynsä ja toimittavat ne DFSA:n hyväksyttäviksi ennen niiden täytäntöönpanoa, ja DFSA:lla on mahdollisuus estää tai evätä ne.
Those primary rules comprise the first tier of the legally binding requirements in the DIFC.
Nämä sisäiset säännöt ja menettelyt muodostavat DIFC:n vaatimusten toisen tason.
In order to prove compliance with the primary rules, AMI Rule 5.6 on ‘Business Rules’ requires AMIs to establish and submit their internal rules and procedures to the DFSA for approval prior to their implementation and DFSA can prevent or disallow them.
AMI-yhteisöihin DIFC:ssä sovellettavien oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen vastaavuuden arvioinnissa olisi otettava huomioon myös niillä saavutettava riskejä pienentävä vaikutus eli vaikutus sen riskin tasoon, joka kohdistuu unioniin sijoittautuneisiin määritysosapuoliin ja markkinapaikkoihin niiden osallistuessa tällaisiin yhteisöihin.
Those internal rules and procedures comprise the second tier of requirements in the DIFC.
Riskien pienentämistä koskeva vaikutus määräytyy seuraavien kahden tekijän mukaan: kyseisen keskusvastapuolen toteuttamiin määritystoimiin liittyvä riskitaso, joka riippuu siitä, miten suurilla finanssimarkkinoilla keskusvastapuoli toimii, ja keskusvastapuoliin sovellettavien oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen tarkoituksenmukaisuus tämän riskitason alentamisen kannalta.
The equivalence assessment of the legal and supervisory arrangements applicable to AMIs in the DIFC should also take into account the risk mitigation outcome that they ensure in terms of the level of risk to which clearing members and trading venues established in the Union are exposed when participating in those entities.
Jotta päästäisiin samaan riskejä pienentävään vaikutukseen, sellaisille keskusvastapuolille, jotka harjoittavat toimintaansa suuremmilla finanssimarkkinoilla, joille on ominaista korkeampi riskitaso, on tarpeen asettaa tiukempia riskien pienentämistä koskevia vaatimuksia kuin keskusvastapuolille, jotka harjoittavat toimintaansa pienemmillä finanssimarkkinoilla, joille on ominaista alhaisempi riskitaso.
The risk mitigation outcome is determined by both the level of risk inherent in the clearing activities carried out by the CCP concerned which depends on the size of financial market in which it operates, and the appropriateness of the legal and supervisory arrangements applicable to CCPs to mitigate that level of risk.
DIFC:ssä toimiluvan saaneet AMI-yhteisöt toteuttavat määritystoimiaan huomattavasti pienemmillä finanssimarkkinoilla kuin unioniin sijoittautuneet keskusvastapuolet.
In order to achieve an equivalent risk mitigation outcome, more stringent risk mitigation requirements are necessary for CCPs carrying out their activities in larger financial markets whose inherent level of risk is higher than for CCPs carrying out their activities in smaller financial markets whose inherent level of risk is lower.
Vuodesta 2011 alkaen johdannaiskauppa ja johdannaisten määrittäminen on ollut minimaalista.
The financial market in which AMIs authorised in the DIFC carry out their clearing activities is significantly smaller than that in which CCPs established in the Union are active.
DIFC:ssä toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin osallistumisesta aiheutuu näin ollen unioniin sijoittautuneille määritysosapuolille ja markkinapaikoille huomattavasti pienempiä riskejä kuin niiden osallistumisesta unionissa toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin.
Since 2011 there has been minimal trading or clearing in derivatives.
DIFC:ssä toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin sovellettavia oikeudellisia ja valvontajärjestelyjä voidaan näin ollen pitää vastaavina, kun ne ovat tarkoituksenmukaisia kyseisen alhaisemman riskitason alentamisen kannalta.
Therefore, participation in CCPs authorised in the DIFC exposes clearing members and trading venues established in the Union to significantly lower risks than their participation in CCPs authorised in the Union.
Tällaisiin keskusvastapuoliin sovellettavilla ensisijaisilla säännöillä ja niitä täydentävillä sisäisillä säännöillä ja menettelyillä, joissa edellytetään finanssimarkkinoiden rakenteita koskevien periaatteiden noudattamista, alennetaan DIFC:ssä vallitsevaa alhaisempaa riskitasoa ja päästään vastaavaan riskejä pienentävään vaikutukseen kuin asetuksella (EU) N:o 648/2012 pyritään.
The legal and supervisory arrangements applicable to CCPs authorised in the DIFC may therefore be considered as equivalent where they are appropriate to mitigate that lower level of risk.
Näin ollen olisi katsottava, että DIFC:n oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen avulla varmistetaan, että DIFC:ssä toimiluvan saaneet AMI-yhteisöt noudattavat oikeudellisesti sitovia vaatimuksia, jotka vastaavat asetuksen (EU) N:o 648/2012 IV osastossa säädettyjä vaatimuksia.
The primary rules applicable to those CCPs, complemented by their internal rules and procedures which require compliance with the PFMIs, mitigate the lower level of risk existing in the DIFC and achieve a risk mitigation outcome equivalent to that pursued by Regulation (EU) No 648/2012.
Asetuksen (EU) N:o 648/2012 25 artiklan 6 kohdassa säädetyn toisen ehdon mukaan DIFC:ssä toimiluvan saaneisiin keskusvastapuoliin sovellettavien DIFC:n oikeudellisten ja valvontajärjestelyjen on oltava sellaisia, että kyseiset keskusvastapuolet ovat jatkuvasti tehokkaan valvonnan ja täytäntöönpanon seurannan alaisia.
It should therefore be concluded that the legal and supervisory arrangements of the DIFC ensure that AMIs authorised therein comply with legally binding requirements which are equivalent to the requirements laid down in Title IV of Regulation (EU) No 648/2012.
AMI-yhteisöjen valvojana DFSA valvoo näitä yhteisöjä DIFC:ssä varmistaakseen sovellettavien sääntöjen noudattamisen.
According to the second condition under Article 25(6) of Regulation (EU) No 648/2012, the legal and supervisory arrangements of the DIFC in respect of CCPs authorised therein must provide for effective supervision and enforcement of those CCPs on an ongoing basis.
DFSA:lla on laaja toimivalta myöntää AMI-yhteisöjen toimilupia ja määrätä niille rangaistuksia; se voi muun muassa peruuttaa AMI-yhteisöjen lupia ja määrätä niille seuraamuksia.
The DFSA, as the supervisor of AMIs, monitors AMIs in the DIFC to ensure compliance with applicable rules.
Se harjoittaa päivittäistä valvontaa.
The DFSA has the comprehensive power to authorise and penalise them including, among other things, the power to cancel the license of AMIs and the power to impose sanctions on them.
DFSA hyväksyy jatkuvan riskienhallintasyklin, joka käsittää riskien tunnistamisen, arvioinnin, priorisoinnin ja pienentämisen.
Day-to-day supervision is conducted by the DFSA.
Vuonna 2004 annetussa sääntelevässä laissa DFSA:lle annetaan laajat valtuudet panna antamansa lainsäädäntö ja säännöt täytäntöön.
The DFSA adopts a continuous risk management cycle comprising the identification, assessment, prioritisation and mitigation of risks.
Sillä on valtuudet tutkia epäilyjä sääntöjensä rikkomisesta sekä tehdä tarkastuksia, vaatia kirjanpidon ja asiakirjojen esittämistä tai vaatia henkilöitä osallistumaan haastatteluihin valan tai vakuutuksen nojalla.