natgillin/translations-raw huggingface dataset:
‘suspicious transaction and order report’ (STOR) means the report on suspicious orders and transactions, including any cancellation or modification thereof, that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation to be made pursuant to Article 16(1) and (2) of Regulation (EU) No 596/2014.
Määritelmät
‘electronic means’ are means of electronic equipment for the processing (including digital compression), storage and transmission of data, employing wires, radio, optical technologies, or any other electromagnetic means;
Tässä asetuksessa tarkoitetaan:
‘group’ means a group as defined in Article 2(11) of Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council [5];
’epäilyttävää liiketointa ja toimeksiantoa koskevalla ilmoituksella’ asetuksen (EU) N:o 596/2014 16 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti tehtävää ilmoitusta sellaisesta epäilyttävästä toimeksiannosta ja liiketoimesta, mukaan lukien sen peruuttaminen tai muuttaminen, jossa voi olla kyse sisäpiirikaupoista, markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä harjoittaa sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita;
‘order’ means each and every order, including each and every quote, irrespective of whether its purpose is initial submission, modification, update or cancellation of an order and irrespective of its type.
’sähköisillä välineillä’ tietoja sähköisesti käsitteleviä (mukaan lukien digitaalinen pakkaaminen), tallentavia ja siirtäviä laitteita, jotka käyttävät kaapeleita, radioaaltoja, optisia tekniikoita tai muita elektromagneettisia välineitä;
Article 2
’konsernilla’ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/34/EU [5] 2 artiklan 11 kohdassa määriteltyä konsernia;
General requirements
’toimeksiannolla’ jokaista toimeksiantoa, mukaan lukien jokainen tarjous, riippumatta siitä, onko kyseessä ensimmäinen toimeksianto, toimeksiannon muutos, ajantasaistus vai peruutus, ja riippumatta sen tyypistä.
Persons professionally arranging or executing transactions shall establish and maintain arrangements, systems and procedures that ensure:
2 artikla
effective and ongoing monitoring, for the purposes of detecting and identifying orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation, of all orders received and transmitted and all transactions executed;
Yleiset vaatimukset
the transmission of STORs to competent authorities in accordance with the requirements set out in this Regulation and using the template set out in the Annex.
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden on otettava käyttöön järjestelyt, järjestelmät ja menettelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta voidaan varmistaa
The obligations referred to in paragraph 1 shall apply to orders and transactions relating to any financial instrument and shall apply irrespective of:
kaikkien saatujen ja välitettyjen toimeksiantojen ja kaikkien toteutettujen liiketoimien tehokas ja jatkuva seuranta sellaisten toimeksiantojen ja liiketoimien havaitsemiseksi ja tunnistamiseksi, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista, markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä harjoittaa sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita;
the capacity in which the order is placed or the transaction is executed;
epäilyttäviä liiketoimia ja toimeksiantoja koskevien ilmoitusten lähettäminen toimivaltaisille viranomaisille tämän asetuksen vaatimusten mukaisesti ja käyttäen liitteessä olevaa mallia.
the types of clients concerned;
Edellä 1 kohdassa tarkoitettuja velvoitteita sovelletaan sellaisiin toimeksiantoihin ja liiketoimiin, jotka liittyvät mihin tahansa rahoitusvälineeseen, riippumatta siitä,
whether the orders were placed or transactions executed on or outside a trading venue.
missä ominaisuudessa toimeksianto on annettu tai liiketoimi on toteutettu;
Market operators and investment firms operating a trading venue shall establish and maintain arrangements, systems and procedures that ensure:
millaisista asiakkaista on kyse;
effective and ongoing monitoring, for the purposes of preventing, detecting and identifying insider dealing, market manipulation and attempted insider dealing and market manipulation, of all orders received and all transactions executed;
onko toimeksiannot annettu tai liiketoimet toteutettu kauppapaikalla vai sen ulkopuolella.
The obligations referred to in paragraph 3 shall apply to orders and transactions relating to any financial instrument and shall apply irrespective of:
Markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön järjestelyt, järjestelmät ja menettelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta voidaan varmistaa
the types of clients concerned.
kaikkien saatujen toimeksiantojen ja kaikkien toteutettujen liiketoimien tehokas ja jatkuva seuranta sellaisten toimeksiantojen ja liiketoimien estämiseksi, havaitsemiseksi ja tunnistamiseksi, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista, markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä harjoittaa sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita;
Persons professionally arranging or executing transactions, market operators and investment firms operating a trading venue shall ensure that the arrangements, systems and procedures referred to in paragraphs 1 and 3:
Edellä 3 kohdassa tarkoitettuja velvoitteita sovelletaan sellaisiin toimeksiantoihin ja liiketoimiin, jotka liittyvät mihin tahansa rahoitusvälineeseen, riippumatta siitä,
are appropriate and proportionate in relation to the scale, size and nature of their business activity;
millaisista asiakkaista on kyse.
are regularly assessed, at least through an annually conducted audit and internal review, and updated when necessary;
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on varmistettava, että 1 ja 3 kohdassa tarkoitetut järjestelyt, järjestelmät ja menettelyt
are clearly documented in writing, including any changes or updates to them, for the purposes of complying with this Regulation, and that the documented information is maintained for a period of five years.
ovat tarkoituksenmukaisia ja oikeassa suhteessa mainittujen henkilöiden ja yritysten liiketoiminnan mittakaavaan, kokoon ja luonteeseen;
The persons referred to in the first subparagraph shall, upon request, provide the competent authority with the information referred to in point (b) and (c) of that subparagraph.
arvioidaan säännöllisesti toteuttamalla vähintään kerran vuodessa tarkastus ja sisäinen tarkastelu sekä saatetaan tarvittaessa ajan tasalle;
Article 3
on dokumentoitu selkeästi kirjallisessa muodossa, mukaan lukien niiden mahdolliset muutokset tai ajantasaistukset, tämän asetuksen soveltamiseksi.
Prevention, monitoring and detection
Dokumentoituja tietoja on säilytettävä vähintään viiden vuoden ajan.
The arrangements, systems and procedures referred to in Article 2(1) and (3) shall:
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen henkilöiden on pyynnöstä annettava toimivaltaiselle viranomaiselle mainitun alakohdan b ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot.
allow for the analysis, individually and comparatively, of each and every transaction executed and order placed, modified, cancelled or rejected in the systems of the trading venue and, in the case of persons professionally arranging or executing transactions, also outside a trading venue;
3 artikla
produce alerts indicating activities requiring further analysis for the purposes of detecting potential insider dealing or market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation;
Estäminen, seuranta ja havaitseminen
cover the full range of trading activities undertaken by the persons concerned.
Edellä 2 artiklan 1 ja 3 kohdassa tarkoitettujen järjestelyjen, järjestelmien ja menettelyjen on
Persons professionally executing or arranging transactions and market operators and investment firms operating trading venues shall, upon request, provide the competent authority with the information to demonstrate the appropriateness and proportionality of their systems in relation to the scale, size and nature of their business activity, including the information on the level of automation put in place in such systems.
mahdollistettava yksilöllinen ja vertaileva analyysi kaikista kauppapaikan järjestelmissä – ja ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden tapauksessa myös niiden ulkopuolella – toteutetuista liiketoimista ja annetuista, muutetuista, peruutetuista tai hylätyistä toimeksiannoista;
Market operators and investment firms operating trading venues shall, to a degree which is appropriate and proportionate in relation to the scale, size and nature of their business activity, employ software systems and have in place procedures which assist the prevention and detection of insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
tuotettava hälytyksiä, jotka osoittavat toiminnan, jota on analysoitava tarkemmin, jotta voidaan havaita mahdollinen sisäpiirikauppa tai markkinoiden manipulointi taikka yritys käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita;
The systems and procedures referred to in the first subparagraph shall include software capable of deferred automated reading, replaying and analysis of order book data, and such software shall have sufficient capacity to operate in an algorithmic trading environment.
katettava kaikki asianomaisten henkilöiden toteuttamat kaupankäyntitoimet.
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall put in place and maintain arrangements and procedures that ensure an appropriate level of human analysis in the monitoring, detection and identification of transactions and orders that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on pyynnöstä annettava toimivaltaiselle viranomaiselle tiedot, joilla osoitetaan niiden järjestelmien tarkoituksenmukaisuus ja oikeasuhteisuus suhteessa niiden liiketoiminnan mittakaavaan, kokoon ja luonteeseen, mukaan lukien tiedot automaattisen tietojenkäsittelyn tasosta tällaisissa järjestelmissä.
Market operators and investment firms operating a trading venue shall put in place and maintain arrangements and procedures that ensure an appropriate level of human analysis also in the prevention of insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Siinä määrin kuin se on tarkoituksenmukaista ja oikeassa suhteessa liiketoiminnan mittakaavaan, kokoon ja luonteeseen, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on käytettävä ohjelmistojärjestelmiä ja menettelyjä, joiden avulla voidaan estää ja havaita sisäpiirikauppa tai markkinoiden manipulointi taikka yritys käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita.
A person professionally arranging or executing transactions shall have the right, by a written agreement, to delegate to a legal person forming part of the same group the performance of the functions of monitoring, detection and identification of orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut järjestelmät ja menettelyt kattavat ohjelmiston, jonka avulla voidaan jälkeenpäin lukea ja analysoida automaattisesti tarjouskirjan tietoja sekä tehdä niihin hakuja taaksepäin, ja mainitun ohjelmiston kapasiteetin on oltava riittävä käytettäväksi algoritmikauppaympäristössä.
The person delegating those functions shall remain fully responsible for discharging all of its obligations under this Regulation and Article 16 of Regulation (EU) No 596/2014 and shall ensure the arrangement is clearly documented and the tasks and responsibilities are assigned and agreed, including the duration of the delegation.
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön ja ylläpidettävä järjestelyjä ja menettelyjä, joilla varmistetaan riittävä taso, kun on kyse analyysejä tekevien henkilöiden toiminnasta sellaisten liiketoimien ja toimeksiantojen seuraamisen, havaitsemisen ja tunnistamisen yhteydessä, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita.
A person professionally arranging or executing transactions may, by written agreement, delegate the performance of data analysis, including order and transaction data, and the generation of alerts necessary for such person to conduct monitoring, detection and identification of orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation to a third party (‘provider’).
Markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön ja ylläpidettävä järjestelyjä ja menettelyjä, joilla varmistetaan riittävä taso myös silloin, kun on kyse analyysejä tekevien henkilöiden toiminnasta sisäpiirikauppojen tai markkinoiden manipuloinnin taikka niiden yrityksen estämisen yhteydessä.
The person delegating those functions shall remain fully responsible for discharging all of its obligations under this Regulation and Article 16 of Regulation (EU) No 596/2014 and shall comply at all times with the following conditions:
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävällä tai toteuttavalla henkilöllä on oikeus kirjallisella sopimuksella valtuuttaa samaan konserniin kuuluva oikeushenkilö huolehtimaan sellaisten toimeksiantojen ja liiketoimien seuranta-, havaitsemis- ja tunnistamistehtävistä, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita.
it shall retain the expertise and resources necessary for evaluating the quality of the services provided and the organisational adequacy of the providers, for supervising the delegated services and for the management of the risks associated with the delegation of those functions on an ongoing basis;
Kyseisiin tehtäviin valtuutuksen antava henkilö on edelleen täysimääräisesti vastuussa tämän asetuksen ja asetuksen (EU) N:o 596/2014 16 artiklan mukaisten velvoitteidensa hoitamisesta, ja mainitun henkilön on varmistettava, että järjestely on selkeästi dokumentoitu ja että tehtävät ja vastuualueet on jaettu ja sovittu, mukaan lukien valtuutuksen kesto.
it shall have direct access to all the relevant information regarding the data analysis and the generation of alerts.
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävä tai toteuttava henkilö saa kirjallisella sopimuksella valtuuttaa kolmannen osapuolen, jäljempänä ’tarjoaja’, hoitamaan tietojen analysoinnin, mukaan lukien toimeksiantoja ja liiketoimia koskevat tiedot, ja tuottamaan hälytykset, joita henkilö tarvitsee voidakseen seurata, havaita ja tunnistaa sellaiset toimeksiannot ja liiketoimet, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita.
The written agreement shall contain the description of the rights and obligations of the person delegating the functions referred to in the first subparagraph and those of the provider.
Kyseisiin tehtäviin valtuutuksen antava henkilö on edelleen täysimääräisesti vastuussa tämän asetuksen ja asetuksen (EU) N:o 596/2014 16 artiklan mukaisten velvoitteidensa hoitamisesta, ja henkilön on kaikissa tapauksissa täytettävä seuraavat ehdot:
It shall also set out the grounds that allow the person delegating the functions to terminate such agreement.
henkilöllä on oltava tarvittava asiantuntemus ja tarvittavat resurssit voidakseen arvioida tarjottujen palvelujen laatua ja tarjoajien organisaatiorakenteen asianmukaisuutta, valvoa siirrettyjä palveluja sekä hallita tehtävien siirtämiseen liittyviä riskejä jatkuvasti;
As part of the arrangements and procedures referred to in Article 2(1) and (3), persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall maintain for a period of five years the information documenting the analysis carried out with regard to orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation which have been examined and the reasons for submitting or not submitting a STOR.
henkilöllä on oltava suora pääsy kaikkiin tietoanalyysia ja hälytysten tuottamista koskeviin merkittäviin tietoihin.
That information shall be provided to the competent authority upon request.
Kirjalliseen sopimukseen on sisällytettävä kuvaus ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen tehtävien suorittamiseen valtuuttavan henkilön ja tarjoajan oikeuksista ja velvollisuuksista.
The persons referred to in the first subparagraph shall ensure that the arrangements and procedures referred to in Article 2(1) and (3) guarantee and maintain the confidentiality of the information referred to in the first subparagraph.
Siinä on esitettävä myös perusteet, joilla tehtäviin valtuuttava henkilö voi irtisanoa sopimuksen.
Article 4
Osana 2 artiklan 1 ja 3 kohdassa tarkoitettuja järjestelyjä ja menettelyjä ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on säilytettävä viiden vuoden ajan dokumentoituja tietoja sellaisia tutkittuja toimeksiantoja ja liiketoimia koskevista analyyseista, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita, sekä syyt epäilyttävää liiketointa ja toimeksiantoa koskevan ilmoituksen antamiseen tai antamatta jättämiseen.
Training
Nämä tiedot on pyynnöstä annettava toimivaltaiselle viranomaiselle.
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall organise and provide effective and comprehensive training to the staff involved in the monitoring, detection and identification of orders and transactions that could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation, including the staff involved in the processing of orders and transactions.
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen henkilöiden on varmistettava, että 2 artiklan 1 ja 3 kohdassa tarkoitettujen järjestelyjen ja menettelyjen avulla taataan ja säilytetään ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen tietojen luottamuksellisuus.
Such training shall take place on a regular basis and shall be appropriate and proportionate in relation to the scale, size and nature of the business.
4 artikla
Market operators and investment firms operating a trading venue shall in addition provide the training referred to in paragraph 1 to staff involved in the prevention of insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Koulutus
Article 5
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on järjestettävä ja tarjottava tehokasta ja kattavaa koulutusta henkilökunnalle, joka osallistuu sellaisten toimeksiantojen ja liiketoimien seurantaan, havaitsemiseen ja tunnistamiseen, joissa voi olla kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita, mukaan lukien henkilökunta, joka osallistuu toimeksiantojen ja liiketoimien käsittelyyn.
Reporting obligations
Koulutusta on järjestettävä säännöllisesti, ja sen on oltava tarkoituksenmukaista ja oikeassa suhteessa liiketoiminnan mittakaavaan, kokoon ja luonteeseen.
Persons professionally arranging or executing transactions and market operators and investment firms operating a trading venue shall establish and maintain effective arrangements, systems and procedures that enable them to assess, for the purpose of submitting a STOR, whether an order or transaction could constitute insider dealing, market manipulation or attempted insider dealing or market manipulation.
Markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on lisäksi tarjottava 1 kohdassa tarkoitettua koulutusta henkilökunnalle, joka osallistuu sisäpiirikauppojen tai markkinoiden manipuloinnin taikka niiden yritysten estämiseen.
Those arrangements, systems and procedures shall take due account of the elements constituting the actual or attempted insider dealing or market manipulation under Articles 8 and 12 of Regulation (EU) No 596/2014 and of the non-exhaustive indicators of market manipulation referred to in Annex I to that Regulation, as further specified in the Commission Delegated Regulation (EU) 2016/522 [6].
5 artikla
All persons referred to in paragraph 1 and involved in the processing of the same order or transaction shall be responsible for assessing whether to submit a STOR.
Ilmoitusvelvoitteet
Persons referred to in paragraph 1 shall ensure that information submitted as part of a STOR is based on facts and analysis, taking into account all information available to them.
Ammattinsa puolesta liiketoimia järjestävien tai toteuttavien henkilöiden, markkinoiden ylläpitäjien ja kauppapaikan ylläpitäjinä toimivien sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön tehokkaat järjestelyt, järjestelmät ja menettelyt, joiden avulla ne voivat arvioida epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskevan ilmoituksen antamista varten, onko toimeksiannossa tai liiketoimessa mahdollisesti kyse sisäpiirikaupoista tai markkinoiden manipuloinnista taikka yrityksestä käydä sisäpiirikauppaa tai manipuloida markkinoita, ja niiden on pidettävä yllä kyseisiä järjestelyjä, järjestelmiä ja menettelyjä.
Persons referred to in paragraph 1 shall have in place procedures to ensure that the person in respect of which the STOR was submitted and anyone who is not required to know about the submission of a STOR by virtue of their function or position within the reporting person, is not informed of the fact that a STOR has been or will or is intended to be submitted to the competent authority.
Kyseisissä järjestelyissä, järjestelmissä ja menettelyissä on otettava asianmukaisesti huomioon sisäpiirikaupan ja markkinoiden manipuloinnin tai niiden yritysten osatekijät asetuksen (EU) N:o 596/2014 8 ja 12 artiklan mukaisesti ja mainitun asetuksen liitteessä I tarkoitetut markkinoiden manipuloinnin indikaattorit (luettelo ei ole tyhjentävä), jotka täsmennetään komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2016/522 [6].
The persons referred to in paragraph 1 shall complete the STOR without informing the person in respect of which the STOR was submitted, or anyone who is not required to know, that a STOR will be submitted, including through requests of information relating to the person in respect of which the STOR was submitted in order to complete certain fields.
Kaikki 1 kohdassa tarkoitetut ja saman toimeksiannon tai liiketoimen käsittelyyn osallistuvat henkilöt ovat velvollisia arvioimaan, onko syytä antaa epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskeva ilmoitus.
Article 6
Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden on otettava huomioon kaikki käytettävissä olevat tiedot ja varmistettava, että epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskevan ilmoituksen yhteydessä annetut tiedot perustuvat tosiseikkoihin ja analyyseihin.
Timing of STORs
Edellä 1 kohdassa tarkoitetuilla henkilöillä on oltava käytössä menettelyt, joilla varmistetaan, ettei epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskevan ilmoituksen kohteena oleva henkilö eikä kukaan muu henkilö, jonka ei tarvitse tietää epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskevan ilmoituksen antamisesta ilmoittavaan henkilöön liittyvän tehtävänsä tai asemansa takia, saa tietoonsa, että epäilyttävää liiketointa tai toimeksiantoa koskeva ilmoitus on annettu tai annetaan toimivaltaiselle viranomaiselle.