natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The Monetary Authority of Singapore (MAS), which is the central bank of Singapore, has the power to issue secondary legislation on the basis of the Securities and Futures Act (SFA).
MAS:n säädöksiä, joita sovelletaan CMS-toimiluvan haltijoina oleviin luottoluokituslaitoksiin, ovat arvopapereista ja futuureista (toimiluvan myöntämisestä ja liiketoiminnan harjoittamisesta) annetut säädökset (Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations) ja arvopapereista ja futuureista (CMS-toimiluvan haltijoita koskevista rahoitus- ja vakuusvaatimuksista) annetut säädökset (Securities and Futures (Financial and Margin Requirements for Holders of Capital Markets Services Licenses) Regulations) sekä luottoluokituslaitoksia koskevat oikeudellisesti sitovat käytännesäännöt.
CRAs are required to obtain a capital markets services (CMS) licence under the SFA to carry out credit rating services in Singapore and are supervised on an ongoing basis by MAS.
Singaporen oikeudellisessa ja valvontakehyksessä MAS:lle annetaan laajat valtuudet, joiden nojalla se pystyy tutkimaan, noudattavatko luottoluokituslaitokset oikeudellisia velvoitteitaan niiden velvoitteiden lisäksi, joiden mukaan luottoluokituslaitosten on ilmoitettava MAS:lle juoksevasti kaikista tietojaan koskevista muutoksista ja toimitettava sille taloudelliset tiedot.
MAS regulations applicable to CRAs, as CMS licensees, include the Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations and the Securities and Futures (Financial and Margin Requirements for Holders of Capital Markets Services Licenses) Regulations, as well as a legally binding Code of Conduct for CRAs.
MAS:llä on valtuudet tarkastaa CMS-toimiluvan haltija, ja luottoluokituslaitosten on annettava MAS:lle täydet oikeudet tutustua kirjanpitoonsa, tileihinsä ja asiakirjoihinsa sekä annettava tiedot ja välineet, joita voidaan tarvita tarkastuksen suorittamiseen.
The Singaporean legal and supervisory framework endows MAS with a comprehensive range of powers allowing it to investigate whether CRAs comply with their legal obligations, in addition to the obligations of the CRAs to inform MAS of any changes in its particulars on an ongoing basis and to file financial information with MAS.
MAS:llä on valtuudet ottaa kopioita kirjatuista tiedoista tai ottaa mitä tahansa kirjattuja tietoja haltuunsa, ja se voi vaatia asiakirjojen esittämistä tutkintavaltuuksiensa nojalla.
The MAS has the power to inspect a CMS licensee and CRAs must allow MAS full access to their books, accounts and documents and give such information and facilities as may be required to conduct the inspection.
Huhtikuussa 2012 kolme luottoluokituslaitosta oli saanut Singaporessa toimiluvan, ja vuoden 2013 kahdeksan ensimmäisen kuukauden aikana MAS suoritti yhden tarkastuksen paikalla.
The MAS has the authority to make copies or take possession of any of the books produced and can invoke investigation powers to require the production of documents.
Lisäksi MAS:lla on valtuudet antaa luottoluokituslaitokselle kirjallisia ohjeita, jotka eivät liity luottoluokituksen sisältöön tai luokitusnäkymiin tai -menetelmiin, jos se pitää sitä tarpeellisena tai tarkoituksenmukaisena yleisen edun tai sijoittajansuojan kannalta, sekä peruuttaa luottoluokituslaitoksen toimilupa tai keskeyttää sen toiminnot ja julkaista tiedot siitä, että luottoluokituslaitos rikkoo sääntelyvelvoitteitaan.
By April 2012, three CRAs were licensed in Singapore and in the first eight months of 2013, MAS carried out one on-site inspection.
MAS voi antaa asioita asianomaisten kansallisten viranomaisten käsiteltäviksi rikostutkinta- ja syytetoimia varten.
In addition, MAS is empowered to issue written instructions to a CRA not pertaining to the content of a credit rating, rating outlook or methodologies, if it considers it necessary or expedient in the interests of the public or for the protection of investors, revoke the licence or suspend the activities of a CRA, publish information relating to any breach by a CRA of its regulatory obligations.
EAMV:n ja MAS:n välillä tehdyssä yhteistyösopimuksessa määrätään rajojen yli toimivia luottoluokituslaitoksia vastaan toteutettuja täytäntöönpano- ja valvontatoimenpiteitä koskevasta tietojenvaihdosta.
MAS can refer matters to the relevant national authorities for criminal investigation and prosecution.
Tämän perusteella olisi katsottava, että Singaporessa olevia luottoluokituslaitoksia koskevat toimilupa- tai rekisteröintivaatimukset vastaavat asetuksessa (EY) N:o 1060/2009 säädettyjä vaatimuksia ja että luottoluokituslaitoksiin sovellettavia Singaporen valvonta- ja täytäntöönpanojärjestelyjä sovelletaan tosiasiallisesti ja ne pannaan tosiasiallisesti täytäntöön.
The cooperation agreement concluded between ESMA and MAS provides for information exchange with regard to enforcement and supervisory measures taken against cross border CRAs.
Toisena ehtona on, että kolmannen maan luottoluokituslaitoksiin sovelletaan oikeudellisesti sitovia sääntöjä, jotka vastaavat asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6–12 artiklan ja liitteen I säännöksiä, lukuun ottamatta kyseisen asetuksen 6 a, 6 b, 8 a, 8 b, 8 c ja 11 a artiklaa sekä liitteessä I olevan B jakson 3 kohdan b a alakohtaa ja 3a ja 3b kohtaa.
On this basis, it should be considered that CRAs in Singapore are subject to authorisation or registration requirements equivalent to those laid down in Regulation (EC) No 1060/2009 and the Singaporean supervisory and enforcement arrangements applicable to CRAs are effectively applied and enforced.
Arvioitaessa tämän ehdon täyttymistä olisi otettava huomioon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 462/2013 [2] 2 artiklan 1 kohta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 tiettyjen säännösten soveltamispäivän osalta.
According to the second condition, CRAs in the third country must be subject to legally binding rules which are equivalent to those set out in Articles 6 to 12 and Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, with the exception of Articles 6a, 6b, 8a, 8b, 8c and 11a, point (ba) of point 3 and points 3a and 3b of Section B of Annex I to that Regulation.
Singaporen oikeudellisessa ja valvontakehyksessä säädetään luottoluokituslaitosten, niiden johtajien ja henkilöstön yleisestä velvollisuudesta hoitaa tehtävänsä riippumattomasti.
When assessing the fulfilment of this condition due regard should be paid to Article 2(1) of Regulation (EU) No 462/2013 of the European Parliament and of the Council [2] in respect of the date of application of certain provisions of Regulation (EC) No 1060/2009.
Johtajien tosiasiallinen riippumattomuus saavutetaan tiettyjä toimintatapoja koskevilla vaatimuksilla, ja se on todistettava MAS:lle.
With regard to corporate governance, the Singaporean legal and supervisory framework provides for a general obligation for the CRAs, their officers and staff to fulfil their tasks independently and the effective independence of directors is achieved through requirements for specific policies and shall be demonstrated to the MAS.
Luottoluokituslaitosten on hyväksytettävä toimitusjohtajan tai muun johtajan nimittäminen MAS:llä, joka ottaa tällöin huomioon kyseisen henkilön kokemuksen, asiantuntemuksen ja aiemmat suoritukset.
CRAs have to seek the approval of MAS for the appointment of a CEO or director, whereby MAS takes into account the individual's experience, expertise and past performance.
Lisäksi MAS:llä on oikeus vaatia luottoluokituslaitoksen toimitusjohtajan tai muiden johtajien erottamista, jos se katsoo näiden henkilöiden laiminlyöneen esimerkiksi eturistiriitoihin, arviointitoimintoon ja säännösten noudattamista valvovaan toimintoon liittyvät velvollisuutensa.
MAS also has the power to demand the removal of the CEO, directors or other officers of the CRA if it considers that those persons failed to discharge their duties, such as with regard to conflicts of interest and the review and compliance function.
Singaporen oikeudellisessa ja valvontakehyksessä on kattavat säännökset todellisten tai mahdollisten eturistiriitojen tunnistamisesta, poistamisesta, hallinnasta ja ilmoittamisesta.
Extensive provisions are in place in the Singaporean legal and supervisory framework regarding the identification, elimination, management and disclosure of actual or potential conflicts of interest.
Kyseisessä kehyksessä edellytetään myös, että luottoluokituslaitokset perustavat tiukan ja virallisen arviointitoiminnon arvioimaan luokitusmenetelmiä.
That framework also requires CRAs to establish a rigorous and formal review function for reviewing rating methodologies and contains a number of organisational requirements to ensure compliance with the laws and rules applicable as well as disclosure requirements such as on the information to be published when issuing credit ratings and annual disclosures concerning its rating activities.
Kehys sisältää useita organisatorisia vaatimuksia, joilla pyritään varmistamaan sovellettavien säädösten ja sääntöjen noudattaminen, sekä tiedonantovaatimuksia, jotka koskevat muun muassa luottoluokitusten antamisen yhteydessä julkaistavia tietoja ja luottoluokituslaitoksen luokitustoiminnoistaan vuosittain julkaisemia tietoja.
Therefore, the Singaporean legal and supervisory framework should achieve the same outcomes as Regulation (EC) No 1060/2009 in respect of the management of conflicts of interest, the organisational processes and procedures that a CRA needs to have in place, the quality of ratings and of rating methodologies, the disclosure of credit ratings and the general and periodic disclosure of credit rating activities.
Sen vuoksi Singaporen oikeudellisella ja valvontakehyksellä pitäisi saavuttaa samat tulokset kuin asetuksella (EY) N:o 1060/2009, kun on kyse eturistiriitojen hallinnasta, organisatorisista prosesseista ja menettelyistä, jotka luottoluokituslaitoksella on oltava käytössään, sekä luottoluokitusten ja luottoluokitusmenetelmien laadusta, luottoluokitusten julkistamisesta ja luottoluokitustoimintojen yleisestä ja säännöllisestä julkistamisesta.
It thus provides for equivalent protection in terms of integrity, transparency, good governance of CRAs and reliability of the credit rating activities.
Kehys antaa näin olleen vastaavan suojan luottoluokituslaitosten integriteetin, avoimuuden ja hyvän hallinnoinnin sekä luottoluokitustoimintojen luotettavuuden osalta.
As far as it can be ascertained there is no legal provision empowering MAS or any other public authority to influence the content of credit rating or methodologies.
Siltä osin kuin voidaan todeta, ei ole olemassa säännöstä, joka antaisi MAS:lle tai muulle viranomaiselle valtuudet vaikuttaa luottoluokituksen sisältöön tai luottoluokitusmenetelmiin.
Any act by MAS outside of its powers may be subject to judicial review.
Kaikki MAS:n toimet, jotka ylittävät sen valtuudet, voidaan antaa tuomioistuinten tutkittaviksi.
In view of the factors examined, the conditions laid down in the second subparagraph of Article 5(6) of Regulation (EC) No 1060/2009 can be considered to be met by the Singaporean legal and supervisory framework for CRAs.
Tarkasteltujen tekijöiden perusteella voidaan katsoa, että luottoluokituslaitoksia koskeva Singaporen oikeudellinen ja valvontakehys täyttää asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa säädetyt ehdot.
Therefore, the Singaporean legal and supervisory framework for CRAs should be considered equivalent to the legal and supervisory framework established by Regulation (EC) No 1060/2009.
Sen vuoksi olisi katsottava, että luottoluokituslaitoksia koskeva Singaporen oikeudellinen ja valvontakehys vastaa asetuksella (EY) N:o 1060/2009 säädettyä oikeudellista ja valvontakehystä.
The Commission, informed by ESMA, should continue to monitor the evolution of the Singapore legal and supervisory framework for CRAs and the fulfilment of the conditions on the basis of which this decision has been taken.
Komission, jolle EAMV antaa tietoja, olisi seurattava edelleen luottoluokituslaitoksia koskevan Singaporen oikeudellisen ja valvontakehyksen kehitystä ja niiden ehtojen täyttymistä, joiden perusteella tämä päätös on annettu.
For the purposes of Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009, the legal and supervisory framework for credit rating agencies in force in Singapore shall be considered as equivalent to the requirements of Regulation (EC) No 1060/2009.
Singaporessa voimassa olevan luottoluokituslaitosten oikeudellisen ja valvontakehyksen katsotaan asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklaa sovellettaessa vastaavan asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia.
The Singaporean legal and regulatory framework for CRAs came into force on 17 January 2012.
Luottoluokituslaitoksia koskeva Singaporen oikeudellinen ja sääntelykehys tuli voimaan 17 päivänä tammikuuta 2012.
on the recognition of the legal and supervisory framework of Hong Kong as equivalent to the requirements of Regulation (EC) No 1060/2009 of the European Parliament and of the Council on credit rating agencies
Hongkongin oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi
On 22 October 2012 the Commission granted a mandate to the European Securities and Markets Authority (ESMA), requesting its advice with regard to the technical assessment of the legal and supervisory framework of Hong Kong in respect of credit rating agencies (CRAs).
Komissio antoi 22 päivänä lokakuuta 2012 Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) toimeksiannon, jossa se pyysi EAMV:ltä neuvontaa luottoluokituslaitoksia koskevassa Hongkongin oikeudellisen ja valvontakehyksen teknisessä arvioinnissa.
In its technical advice delivered on 31 May 2013, ESMA indicated that in its outcomes, the Hong Kong legal and supervisory framework in respect of CRAs is comparable to that laid down in Regulation (EC) No 1060/2009.
EAMV toteaa 31 päivänä toukokuuta 2013 antamassaan teknisessä lausunnossa, että luottoluokituslaitoksiin sovellettava Hongkongin oikeudellinen ja valvontakehys vastaa sen saamien tulosten perusteella asetuksessa (EY) N:o 1060/2009 säädettyä kehystä.
The Hong Kong legal and regulatory framework for CRAs consists of the Securities and Futures Ordinance (SFO) and the Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services (COC), the relevant amendments to which came into effect on 1 June 2011.
Luottoluokituslaitoksiin sovellettava Hongkongin oikeudellinen ja sääntelykehys koostuu arvopapereita ja futuureja koskevasta säädöksestä (Securities and Futures Ordinance, SFO) ja luottoluokituspalveluja tarjoavia henkilöitä koskevista käytännesäännöistä (Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services, COC), joihin liittyvät muutokset tulivat voimaan 1 päivänä kesäkuuta 2011.
CRAs and their rating analysts who provide credit rating services in Hong Kong are required to be licensed for providing credit rating services and are subject to supervision by the Securities and Futures Commission (SFC) of Hong Kong.
Hongkongissa luottoluokituspalveluja tarjoavilla luottoluokituslaitoksilla ja niiden luottoluokitusanalyytikoilla on oltava luottoluokituspalvelujen tarjoamiseen tarvittava toimilupa, ja niitä valvoo Hongkongin arvopaperi- ja futuurikomissio (Securities and Futures Commission, SFC).
The Hong Kong legal and supervisory framework endows SFC with a comprehensive range of powers allowing it to investigate whether CRAs comply with their legal obligations.
Hongkongin oikeudellisessa ja valvontakehyksessä SFC:lle annetaan laajat valtuudet, joiden nojalla se voi tutkia, noudattavatko luottoluokituslaitokset oikeudellisia velvoitteitaan.
The SFC can compel both unregulated and regulated persons to produce information and documents relevant to the investigation, including trade records, bank records, telephone records, internet records and beneficial ownership information.
SFC voi pakottaa sekä sääntelyn alaiset että sen ulkopuolelle jäävät henkilöt esittämään tutkimuksen kannalta merkityksellisiä tietoja ja asiakirjoja, kuten kaupankäynti-, pankki-, puhelu- ja internettietoja sekä tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskevia tietoja.
This power applies to both persons under investigation or whom the SFC has reasonable cause to believe are in possession of information relevant to the investigation.
Näitä valtuuksia käytetään sekä tutkimuksen kohteena oleviin että sellaisiin henkilöihin, joilla SFC voi kohtuullisin perustein uskoa olevan tutkimuksen kannalta merkityksellisiä tietoja.
In addition, where there is fear of destruction or removal of evidence, flight of target or other concerns, the SFC has the power to access private premises of both unregulated and regulated persons upon the grant of a search warrant by a judicial authority.
Lisäksi SFC:llä on toimivalta päästä sekä sääntelyn alaisten että sen ulkopuolelle jäävien henkilöiden yksityistiloihin oikeusviranomaisen myöntämän etsintäluvan nojalla, jos pelätään todisteiden hävittämistä tai siirtämistä, kohteen pakenemista tai muita ongelmia.
In addition, the SFC has a full range of powers to take criminal, civil, administrative and other actions.
SFC:llä on myös täydet valtuudet toteuttaa rikosoikeudellisia, siviilioikeudellisia, hallinnollisia ja muita toimia.
This includes the administrative power to impose disciplinary sanctions against persons licensed or registered with the SFC, to impose restrictions on licensed or registered persons regarding their business activities, to revoke or suspend a licensed or registered person's licence or registration and to reprimand, impose obligations or fine the licensed or registered person up to a maximum of 10 million Hong Kong dollars or three times of profit gained or loss avoided.
Niihin sisältyy hallinnollinen toimivalta määrätä kurinpitoseuraamuksia SFC:ltä toimiluvan saaneille tai sen rekisteröimille henkilöille, määrätä toimiluvan saaneille tai rekisteröidyille henkilöille kyseisten henkilöiden liiketoimintaa koskevia rajoituksia, peruuttaa toimiluvan saaneen tai rekisteröidyn henkilön toimilupa tai rekisteröinti määräajaksi tai kokonaan sekä antaa toimiluvan saaneelle tai rekisteröidylle henkilölle varoitus, asettaa tällaiselle henkilölle velvoitteita tai määrätä sakot, jotka ovat enintään 10 miljoonaa Hongkongin dollaria tai kolme kertaa saatujen voittojen tai vältettyjen tappioiden määrä.
The SFC also has the power to apply to the relevant court for injunctive or remedial orders.
Lisäksi SFC:llä on valtuudet hakea asianomaiselta tuomioistuimelta kielto- tai korjausmääräyksiä.
The SFC conducts, in addition to onsite inspections, offsite supervision through interactions with licensed CRAs to understand their business models and plans and the risks inherent in such activities, with a view to identifying and assessing the risks arising from their business activities.
SFC harjoittaa paikalla tehtävien tarkastusten lisäksi valvontaa toimitilojen ulkopuolella olemalla vuorovaikutuksessa toimiluvan saaneiden luottoluokituslaitosten kanssa ja pyrkimällä siten saamaan käsityksen niiden liiketoimintamalleista ja -suunnitelmista ja vastaaviin toimintoihin sisältyvistä riskeistä.
Information on licensed CRAs is collected through filings with the SFC, including but not limited to annual audited accounts and annual control review reports.
Näin se pyrkii tunnistamaan niiden liiketoiminnasta aiheutuvat riskit ja arvioimaan niitä.
The SFC also follows up on complaints and self-reported breaches.
Toimiluvan saaneita luottoluokituslaitoksia koskevat tiedot kerätään SFC:lle toimitetuista tiedoista, joita ovat muun muassa vuotuiset tarkastetut tilinpäätökset ja vuotuiset valvontatarkastusraportit.
Since the Hong Kong CRA regime became effective on 1 June 2011, all licensed CRAs are subject to ongoing supervision and enforcement powers of the SFC.
Lisäksi SFC seuraa kanteluja ja itse ilmoitettuja rikkomisia.
The cooperation agreement concluded between ESMA and SFC provides for information exchange with regard to enforcement and supervisory measures taken against cross border CRAs.
Hongkongin luottoluokituslaitosjärjestelmän tultua voimaan 1 päivänä kesäkuuta 2011 kaikki toimiluvan saaneet luottoluokituslaitokset ovat kuuluneet SFC:n jatkuvan valvonnan ja täytäntöönpanovaltuuksien piiriin.
On this basis, it should be considered that CRAs in Hong Kong are subject to authorisation or registration requirements equivalent to those laid down in Regulation (EC) No 1060/2009 and the Hong Kong supervisory and enforcement arrangements applicable to CRAs are effectively applied and enforced.
EAMV:n ja SFC:n välillä tehdyssä yhteistyösopimuksessa määrätään rajojen yli toimivia luottoluokituslaitoksia vastaan toteutettuja täytäntöönpano- ja valvontatoimenpiteitä koskevasta tietojenvaihdosta.
According to the second condition, CRAs in the third country must be subject to legally binding rules which are equivalent to those set out in Articles 6 to 12 and Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, with the exception of Articles 6a, 6b, 8a, 8b, 8c and 11a, point (ba) of point 3 and points 3a and 3b of Section B of Annex I to that Regulation.
Tämän perusteella olisi katsottava, että Hongkongissa olevia luottoluokituslaitoksia koskevat toimilupa- tai rekisteröintivaatimukset vastaavat asetuksessa (EY) N:o 1060/2009 säädettyjä vaatimuksia ja että luottoluokituslaitoksiin sovellettavia Hongkongin valvonta- ja täytäntöönpanojärjestelyjä sovelletaan tosiasiallisesti ja ne pannaan tosiasiallisesti täytäntöön.
The Hong Kong legal and supervisory framework lays down detailed corporate governance requirements.
Arvioitaessa tämän ehdon täyttymistä olisi otettava huomioon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 462/2013 [2] 2 artiklan 1 kohta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 tiettyjen säännösten soveltamispäivän osalta.
The board of directors and responsible officers for the regulated activities bear primary responsibility for ensuring the maintenance of appropriate standards of conduct and adherence to proper procedures by the CRA.
Hongkongin oikeudellisessa ja valvontakehyksessä säädetään päätöksenteko- ja valvontajärjestelmää koskevista yksityiskohtaisista vaatimuksista.
CRAs must have two responsible officers, both of whom have to be approved by the SFC, and at least one of them has to be an executive director under the SFO.
Luottoluokituslaitoksen hallituksella ja säännellyistä toiminnoista vastaavilla johtajilla on ensisijainen vastuu sen varmistamisesta, että laitos pitää voimassa asianmukaisia käytännesääntöjä ja noudattaa asianmukaisia menettelyjä.
Extensive provisions are in place regarding conflicts of interest, requiring CRAs to identify and eliminate or manage conflicts of interest and to be organised in a manner that ensures its business interest does not impair the independence and accuracy of its credit ratings as well as organisational requirements, including outsourcing, record keeping and confidentiality.
Luottoluokituslaitoksilla on oltava kaksi vastuujohtajaa, joista kummankin on oltava SFC:n hyväksymä ja ainakin toisen on oltava SFO-säädöksen soveltamisalaan kuuluva toimitusjohtaja.
In terms of organisational requirements, the General SFC Code and COC lay down requirements CRAs must fulfil such as those regarding policies and procedures for ensuring compliance with legal obligations and a permanent and effective compliance function.
Käytössä on eturistiriitoja koskevat kattavat säännökset, joissa luottoluokituslaitosten edellytetään tunnistavan ja poistavan eturistiriidat tai hallitsevan niitä ja järjestävän toimintansa sellaisella tavalla, jolla varmistetaan, etteivät luottoluokituslaitoksen liiketoiminnalliset edut vaaranna sen antamien luottoluokitusten riippumattomuutta ja asianmukaisuutta, sekä toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset, jotka koskevat muun muassa ulkoistamista, tietojen kirjaamista ja luottamuksellisuutta.
CRAs are also required to establish a review function responsible for periodically reviewing rating methodologies and models and significant changes thereto.
Yleisissä SFC-säännöissä ja COC-käytännesäännöissä säädetään toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista, jotka luottoluokituslaitoksen on täytettävä ja jotka koskevat muun muassa toimintatapoja ja menettelyjä, joilla varmistetaan oikeudellisten velvoitteiden noudattaminen, sekä pysyvää ja tehokasta säännösten noudattamista valvovaa toimintoa.