natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The applicant trade repository should provide information to ESMA to demonstrate that it has the necessary financial resources at its disposal for the performance of its functions on an on-going basis and adequate business continuity arrangements.
Hakijana olevan kauppatietorekisterin olisi toimitettava EAMV:lle tiedot osoittaakseen, että sillä on tarvittavat rahoitusvarat tehtäviensä hoitamiseksi keskeytyksettä ja asianmukaiset liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat järjestelyt.
Although when a trade repository operates through branches, these are not separate legal persons, separate information on branches should be provided in order to enable ESMA to clearly identify the position of the branches in the organisational structure of the trade repository, assess the fitness for duty and appropriateness of the senior management of the branches, and evaluate whether the control mechanisms, compliance and other functions in place are considered to be robust and enough to identify, evaluate and manage the branches’ risks in an appropriate manner.
Silloin kun kauppatietorekisteri toimii sivuliikkeiden kautta, sivuliikkeet eivät ole erillisiä oikeushenkilöitä. Niitä koskevat erilliset tiedot olisi kuitenkin toimitettava, jotta EAMV voi selkeästi määrittää sivuliikkeiden aseman kauppatietorekisterin organisaatiorakenteessa, arvioida sivuliikkeiden ylimmän johdon soveltuvuuden ja tarkoituksenmukaisuuden sekä arvioida, voidaanko käytössä olevia valvontamenetelmiä, vaatimuksenmukaisuutta valvovaa toimintoa ja muita toimintoja pitää vahvoina ja ovatko ne riittävät sivuliikkeiden riskien asianmukaisen tunnistamisen, arvioimisen ja hallitsemisen kannalta.
It is important for an applicant to provide ESMA with information on ancillary services, or other business lines that the trade repository offers outside its core activity of derivatives reporting, particularly as regards its central core activity of regulatory reporting.
On tärkeää, että hakija toimittaa EAMV:lle tiedot oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista, joita kauppatietorekisteri tarjoaa päätoimintanaan olevan johdannaisraportoinnin ulkopuolella, erityisesti keskeisenä päätoimintanaan olevan lakisääteisen raportoinnin ulkopuolella.
In order for ESMA to assess the continuity and orderly function of an applicant trade repository’s technological systems, that applicant should provide ESMA with descriptions of those relevant technological systems and how they are managed.
Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin teknologisten järjestelmien jatkuvuutta ja asianmukaista toimintaa, hakijan olisi toimitettava EAMV:lle kuvaukset kyseisistä merkityksellisistä teknologista järjestelmistä ja siitä, miten niitä hoidetaan.
The applicant should also describe any outsourcing arrangements that are relevant for its services.
Hakijan olisi myös kuvattava mahdollisia ulkoistamisjärjestelyjä, jotka ovat merkityksellisiä sen palvelujen kannalta.
The fees associated with the services provided by trade repositories are important information for enabling market participants to make an informed choice and should therefore form part of the application for registration as trade repository.
Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat tärkeitä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja, ja sen vuoksi ne olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa.
Given that market participants and regulators rely on the data maintained by trade repositories, strict operational and record-keeping requirements should be clearly distinguishable in a trade repository’s application for registration.
Koska markkinatoimijat ja sääntelyviranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekisterien ylläpitämistä tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava eroteltavissa toisistaan tiukat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat vaatimukset.
The risk management models associated with the services provided by a trade repository are a necessary item in its application for registration so as to enable market participants to make an informed choice.
Rekisteröintihakemuksessa on tarpeen esittää kauppatietorekisterin tarjoamiin palveluihin liittyvät riskienhallintamallit, jotta markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja.
In order to secure full access to the trade repository, third party service providers are granted non-discriminatory access to information maintained by the trade repository, on the condition that the entity providing the data and the relevant counterparties have provided their consent.
Jotta varmistettaisiin täysi pääsy kauppatietorekisteriin, kolmansina osapuolina oleville palveluntarjoajille annetaan syrjimätön pääsy kauppatietorekisterin ylläpitämiin tietoihin sillä edellytyksellä, että tiedot antava yhteisö ja asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen suostumuksensa.
An applicant trade repository should therefore provide ESMA with information about its access policies and procedures.
Hakijana olevan kauppatietorekisterin olisi siksi toimitettava EAMV:lle tiedot pääsyä koskevista toimintatavoistaan ja menettelyistään.
In order to carry out its authorisation duties effectively, ESMA should receive all information from trade repositories, related third parties and third parties to whom the trade repositories have outsourced operational functions and activities.
Jotta EAMV voisi suorittaa luvan antamiseen liittyvät tehtävänsä tehokkaasti, sen olisi saatava kaikki tiedot kauppatietorekistereiltä, niihin liittyviltä kolmansilta osapuolilta sekä sellaisilta kolmansilta osapuolilta, joille kauppatietorekisterit ovat ulkoistaneet operatiivisia toimintoja ja tehtäviä.
Such information is necessary to assess or complete the assessment of the application for registration and the documentation therein.
Tällaiset tiedot ovat tarpeen, jotta rekisteröintihakemus ja sen sisältämä asiakirja-aineisto voidaan arvioida tai saattaa tällainen arviointi päätökseen.
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010, ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10 artiklan mukaisesti EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
Identification, legal status and class of derivatives
Tunnistetiedot, yhtiömuoto ja johdannaislaji
An application for registration as a trade repository shall identify the applicant and the activities it intends to carry out which require it to be registered as a trade repository.
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa on yksilöitävä hakija ja ne toiminnot, joita hakija aikoo harjoittaa ja jotka edellyttävät sen rekisteröitymistä kauppatietorekisteriksi.
The application for registration as a trade repository shall in particular contain the following information:
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on erityisesti sisällettävä seuraavat tiedot:
the corporate name of the applicant and legal address within the Union;
hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other forms of certified evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the applicant, valid at the application date;
hakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste hakijan perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta;
information on the classes of derivatives for which the applicant wishes to be registered;
tiedot johdannaislajeista, joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä;
the articles of incorporation and, where relevant, other statutory documentation stating that the applicant is to conduct trade repository services;
perustamiskirja ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota kauppatietorekisteripalveluja;
the minutes from the meeting where the board approved the application;
pöytäkirja kokouksesta, jossa hallitus hyväksyi hakemuksen;
the name and contact details of the person(s) responsible for compliance, or any other staff involved in compliance assessments for the applicant;
vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot;
the programme of operations, including indications of the location of the main business activities;
toimintasuunnitelma, mukaan luettuina tiedot siitä, missä pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan;
the identification of any subsidiaries and, where relevant, the group structure;
tiedot tytäryrityksistä ja tarvittaessa konsernirakenteesta;
any service, other than the trade repository function, that the applicant intends to provide;
kauppatietorekisterinä toimimisen ohella muut mahdolliset tehtävät, joita hakija aikoo tarjota;
any information on any pending judicial, administrative, arbitration or any other litigation proceedings irrespective of their type, that the applicant may be party to, particularly as regards tax and insolvency matters and where significant financial or reputational costs may be incurred, or any non-pending proceedings, that may still have any material impact on trade repository costs.
mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, sovittelu- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija on osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus kauppatietorekisterin kustannuksiin.
Upon request by ESMA, the applicants shall also send to it additional information during the examination of the application for registration where such information is needed for the assessment of the applicants’ capacity to comply with the requirements set out in Articles 56 to 59 of Regulation (EU) No 648/2012 and for ESMA to duly interpret and analyse the documentation to be submitted or already submitted.
EAMV:n pyynnöstä hakijoiden on myös toimitettava sille lisätietoja rekisteröintihakemuksen käsittelyn aikana, jos tällaisia tietoja tarvitaan, jotta voitaisiin arvioida hakijoiden kykyä noudattaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 56–59 artiklassa asetettuja vaatimuksia ja jotta EAMV voi asianmukaisesti tulkita ja analysoida toimitettavia tai jo toimitettuja asiakirjoja.
Where an applicant considers that a requirement of this Regulation is not applicable to it, it shall clearly indicate that requirement in its application and also provide an explanation why such requirement does not apply.
Jos hakija katsoo, että jokin tämän asetuksen vaatimuksista ei ole siihen sovellettavissa, sen on selvästi mainittava kyseinen vaatimus hakemuksessaan ja myös selostettava, miksi tällaista vaatimusta ei sovelleta.
Where information regarding policies or procedures is to be provided, an applicant shall ensure that the policies or procedures contain or are accompanied by each of the following items:
Silloin kun tiedot toimintatavoista ja menettelyistä vaaditaan, hakijan on varmistettava, että toimintatavat tai menettelyt sisältävät tai niiden mukana on seuraavat tiedot:
an indication of the person responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
ilmoitus siitä, kuka vastaa toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja ylläpitämisestä;
a description of how compliance with the policies and procedures will be ensured and monitored, and the person responsible for compliance in that regard;
kuvaus siitä, miten toimintatapojen ja menettelyjen noudattaminen ja valvonta on varmistettu ja kuka on tästä vastuussa;
a description of the measures to adopt in the event of a breach of policies and procedures;
kuvaus toimintatapoja ja menettelyjä rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä;
an indication of the procedure for reporting to ESMA any material breach of policies or procedures which may result in a breach of the conditions for initial registration.
ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen.
Ownership of the trade repository
Kauppatietorekisterin omistus
An application for registration as a trade repository shall contain:
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a list containing the name of each person or entity who directly or indirectly holds 5 % or more of the applicants capital or of its voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the applicants management;
luettelo henkilöistä tai yhteisöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia hakijan pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa merkittävällä tavalla hakijan johtamiseen;
a list of any undertakings in which a person referred to in point (a) holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management they exercise a significant influence.
luettelo kaikista yrityksistä, joissa a alakohdassa tarkoitetuilla henkilöillä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen nämä henkilöt vaikuttavat merkittävällä tavalla.
Where the applicant has a parent undertaking, it shall:
Kun hakijalla on emoyritys, hakijan on
identify the legal address;
ilmoitettava emoyrityksen virallinen osoite;
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision, and when this is the case, state any reference number and the name of the responsible supervisory authority.
ilmoitettava, onko emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluu valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi.
An application for registration as a trade repository shall contain a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches.
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kaavio, josta käyvät ilmi emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen ja sivuliikkeiden väliset omistusyhteydet.
The undertakings shown in the chart referred to in paragraph 1 shall be identified by their full name, legal status and legal address.
Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa kaaviossa esitetyistä yrityksistä on mainittava niiden täydellinen nimi, yhtiömuoto ja virallinen osoite.
Organisational structure, governance and compliance
Organisaatiorakenne, päätöksenteko, ohjaus ja valvonta sekä vaatimustenmukaisuus
An application for registration as a trade repository shall contain the organisational chart detailing the organisational structure of the applicant, including that of any ancillary services.
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä organisaatiokaavio, jossa esitetään hakijan organisaatiorakenne, myös mahdollisten oheispalvelujen organisaatiorakenne.
That chart shall include information about the identity of the person responsible for each significant role, including senior management and persons who direct the activities of any branches.
Kaavion on sisällettävä tiedot kaikista henkilöistä, jotka vastaavat kustakin merkittävästä tehtävästä, mukaan lukien ylin johto ja sivuliikkeiden toimintaa johtavat henkilöt.
Corporate governance
Hallinnointi- ja ohjausjärjestelmä
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non-executive members and, where established, committees.
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot hakijan sisäisistä hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevista toimintatavoista sekä menettelyistä ja tehtävänmäärityksistä, joita sovelletaan sen ylimpään johtoon, mukaan lukien hallitus, toimivaan johtoon kuulumattomat jäsenet sekä valiokunnat, jos sellaisia on perustettu.
That information shall include a description of the selection process, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the board.
Kyseisten tietojen on sisällettävä kuvaus ylimmän johdon ja hallituksen jäsenten valintamenettelystä, nimeämisestä, tulosarvioinnista ja tehtävästä poistosta.
Where the applicant adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application for registration as a trade repository shall identify the code and provide an explanation for any situations where the applicant deviates from the code.
Kun hakija noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä, sen rekisteröintihakemuksessa on mainittava nämä käytännesäännöt ja selitettävä kaikki tilanteet, joissa se ei noudata niitä.
Internal controls
Sisäinen valvonta
An application for registration as a trade repository shall contain an overview of the internal controls of the applicant.
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yleiskuvaus hakijan sisäisestä valvonnasta.
This shall include information regarding its compliance function, review function, risk assessment, internal control mechanisms and arrangements of its internal audit function.
Sen on sisällettävä tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, arviointitoiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä.
The overview shall include information on the following matters:
Yleiskuvaukseen on sisällyttävä seuraavat tiedot:
the applicants’ internal control policies and procedures;
hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt;
the monitoring and evaluation of the adequacy and effectiveness of the applicant’s systems;
hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seuranta ja arviointi;
the control and safeguard for the applicant’s information processing systems;
hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvonta ja turvaaminen;
the internal bodies in charge of the evaluation of the findings.
havaintojen arvioinnista vastaavat sisäiset elimet.
An application for registration as a trade repository shall contain the following information with respect to the applicant’s internal audit function:
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan sisäisen tarkastuksen toiminnosta:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen menetelmät kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne, monimutkaisuus ja riskit;
a work plan for three years following the date of application.
työsuunnitelma hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea seuraavaa vuotta varten.
Regulatory compliance
Säännöstenmukaisuus
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot toimintatavoista ja menettelyistä, joilla hakija varmistaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 noudattamisen:
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
kuvaus vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden ja vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön tehtävistä, mukaan lukien se, miten varmistetaan vaatimustenmukaisuutta valvovan toiminnon riippumattomuus yrityksen muusta toiminnasta;
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
sisäiset toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan, että hakija, mukaan lukien sen johto ja työntekijät, noudattaa kaikkia asetuksen (EU) N:o 648/2012 säännöksiä, myös kuvaus hallituksen ja ylimmän johdon tehtävistä;
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön laatima tuorein sisäinen raportti, jos se on saatavilla.
Senior management and members of the board
Ylin johto ja hallituksen jäsenet
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon ja hallituksen jäsenestä:
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
jäljennös ansioluettelosta, jotta voidaan arvioida, onko henkilöillä tehtävien asianmukaiseksi hoitamiseksi tarvittava kokemus ja tietämys;
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
yksityiskohtaiset tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, etenkin virallinen todistus, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa;
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
hyvästä maineesta finanssi- tai datapalvelujen tarjoamisessa annettava oma ilmoitus, jossa kukin ylimmän johdon ja hallituksen jäsen ilmoittaa, onko
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
hänet tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin;
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
sääntelyviranomaisen, viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty hänelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena;
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;
tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen päätös siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka epäasianmukaiseen käytökseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä;
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut;
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;