natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
Tässä asetuksessa vahvistetaan säännöt, joiden perusteella määritetään tiedot, jotka luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle hakiessaan
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä II tarkoitettua rekisteröintiä; tai
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
sertifiointia ja sen systeemisen merkityksen arviointia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklassa tarkoitettujen rahoitusmarkkinoiden vakauden tai luotettavuuden kannalta.
Format of the application
Hakemuksen muoto
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
Rekisteröintihakemus on toimitettava välineellä, johon voi tallentaa tietoja siten, että ne ovat saatavilla myöhempää käyttöä varten ja joka mahdollistaa tallennettujen tietojen toisinnan muuttumattomina.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
Luottoluokituslaitoksen on annettava oma viitenumero kullekin toimittamalleen asiakirjalle.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Sen on varmistettava, että sen toimittamista tiedoista käy selkeästi ilmi, mihin tämän asetuksen erityisvaatimukseen ne viittaavat ja missä asiakirjassa kyseiset tiedot annetaan.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava hakemuksensa yhteydessä liitteessä I oleva taulukko, jossa mainitaan selkeästi asiakirja, jossa tämän asetuksen mukaisesti vaaditut tiedot annetaan.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Jos jotain tämän asetuksen vaatimusta ei sovelleta luottoluokituslaitoksen hakemukseen, luottoluokituslaitoksen on mainittava tämä seikka liitteessä I vahvistetussa taulukossa ja annettava siitä selvitys.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Kun rekisteröintiä hakee luottoluokituslaitosten ryhmä, hakemuksessa on mainittava selkeästi kukin luottoluokituslaitos, jota tiedot koskevat.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Kun samat tiedot koskevat useampaa kuin yhtä luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvaa luottoluokituslaitosta, yhteiselle tiedolle on annettava liitteessä I olevaa taulukkoa täytettäessä sama viitenumero.
Attestation of the accuracy and completeness of the application
Hakemuksen oikeellisuuden ja täydellisyyden osoittaminen
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Kaikkiin tietoihin, jotka EAMV:lle toimitetaan rekisteröinti- tai sertifiointiprosessin aikana, on liitettävä luottoluokituslaitoksen ylimmän johdon jäsenen tai ylimmän johdon valtuuttaman edustajan allekirjoittama kirje, jossa todistetaan, että toimitetut tiedot ovat heidän parhaan tietämyksensä mukaan oikeita ja täydellisiä niiden toimittamispäivänä.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Työntekijöiden lukumäärää koskevat kaikki tiedot on annettava kokoaikavastaavana siten, että työtuntien kokonaismäärä jaetaan niiden tuntien enimmäismäärällä, joista palkkaa on maksettu, asiaa koskevassa kansallisessa lainsäädännössä määritellyn työvuoden aikana.
Class of credit ratings
Luottoluokitusluokat
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
Luottoluokitusluokkaa koskevissa kaikissa tiedoissa on käytettävä seuraavia luokitusluokkia:
sovereign and public finance ratings;
valtiolliset ja julkisyhteisöjen luokitukset;
corporate ratings:
yritysten luokitukset:
financial institution including credit institutions and investment firms;
rahoituslaitokset, joihin sisältyvät luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset;
insurance undertaking;
vakuutusyritykset;
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
yrityssektorin liikkeeseenlaskija, jota ei pidetä rahoituslaitoksena eikä vakuutusyrityksenä.
Policies and procedures
Toimintatavat ja menettelyt
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
Hakemuksessa mainittujen toimintatapojen tai menettelyjen on sisällettävä tai niihin on liitettävä
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
ilmoitus siitä, kuka vastaa toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja ylläpitämisestä;
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
kuvaus siitä, miten toimintatapojen ja menettelyjen noudattamista valvotaan ja seurataan ja kuka on siitä vastuussa;
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
kuvaus toimintatapoja rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä;
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin tai sertifioinnin edellytysten rikkomiseen.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Luottoluokituslaitos voi täyttää tämän asetuksen mukaisen, toimintatapoja ja menettelyjä koskevien tietojen toimittamista koskevan velvollisuutensa toimittamalla jäljennöksen kyseisistä toimintatavoista ja menettelyistä.
Identification, legal status and class of credit ratings
Tunnistustiedot, yhtiömuoto ja luottoluokitusluokat
A credit rating agency shall provide ESMA with:
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle
the information listed in Annex II to this Regulation;
tämän asetuksen liitteessä II luetellut tiedot;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen todiste luottoluokituslaitoksen perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta hakemuspäivästä alkaen.
SECTION 2
JAKSO
Ownership structure
JAKSO Omistusrakenne
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
Luottoluokituslaitoksen omistajat ja emoyhtiö
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
luettelo henkilöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia luottoluokituslaitoksen pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa huomattavasti luottoluokituslaitoksen johtamiseen;
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
liitteessä III olevassa 1 ja 2 kohdassa vahvistetut tiedot kunkin henkilön osalta.
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
Lisäksi luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot:
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
luettelo kaikista yrityksistä, joissa 1 kohdassa tarkoitetulla henkilöllä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen tämä henkilö vaikuttaa huomattavasti;
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
liitteessä III olevassa 3 kohdassa tarkoitettua liiketoimintaa koskevat tiedot.
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
Kun luottoluokituslaitoksella on emoyhtiö, sen on
identify the country where the parent undertaking is established;
ilmoitettava maa, jonne emoyhtiö on sijoittautunut;
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
ilmoitettava, onko emoyhtiöllä toimilupa vai onko se rekisteröity ja onko se valvonnan alainen.
Ownership chart
Omistuskaavio
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kaavio, josta käyvät ilmi emoyhtiön, tytäryhtiöiden ja kaikkien muiden unioniin sijoittautuneiden osakkuusyhteisöjen ja niiden sivukonttorien väliset omistusyhteydet.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Kaaviossa olevat yritykset on tunnistettava niiden täydellisellä nimellä, yhtiömuodolla sekä sääntömääräisen kotipaikan ja päätoimipaikan osoitteella.
Organisational structure and corporate governance
Organisaatiorakenne sekä päätöksenteko- ja valvontajärjestelmä
Organisational chart
Organisaatiokaavio
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle organisaatiokaavio, josta käy ilmi sen yksityiskohtainen organisaatiorakenne, mukaan lukien merkittävien tehtävien selkeä tunnistaminen ja kustakin merkittävästä tehtävästä vastaavan henkilön nimi.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Merkittäviin tehtäviin kuuluvat ainakin ylin johto, sivukonttorien toimintaa johtavat henkilöt ja pääluottoluokitusanalyytikot.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Kun luottoluokituslaitos tarjoaa liitännäispalveluja, organisaatiokaaviosta on käytävä ilmi myös näiden palvelujen yksityiskohtainen organisaatiorakenne.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 5 kohdassa tarkoitettuun säännösten noudattamista valvovaan toimintoon liittyvistä toimintatavoista ja menettelyistä, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 9 kohdassa tarkoitetusta arviointitoiminnosta ja asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 4 ja 10 kohdassa vahvistettujen vaatimusten täyttämiseksi käyttöönotetuista toimintatavoista ja menettelyistä.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Tässä kohdassa säädettyihin tietoihin on sisällyttävä liitteessä IV olevassa 1, 3 ja 4 kohdassa vahvistetut tiedot.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Kun 1 kohdassa tarkoitettuja toimintatapoja ja menettelyjä sovelletaan yritysryhmän tasolla, luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle liitteessä IV olevassa 2 kohdassa vahvistetut tiedot.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle liitteessä X vahvistetut tiedot.
Corporate governance
Päätöksenteko- ja valvontajärjestelmä
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot sisäisistä päätöksentekoa ja valvontaa koskevista toimintatavoistaan sekä menettelyt ja tehtävänmääritykset, joita sovelletaan laitoksen ylimpään johtoon, mukaan lukien hallinto- tai valvontaelin, sen riippumattomat jäsenet ja valiokunnat, jos sellaisia on perustettu.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Kun luottoluokituslaitos noudattaa päätöksentekoa ja valvontaa koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä, sen on nimettävä säännöt ja selitettävä kaikki tilanteet, joissa se ei noudata kyseisiä sääntöjä.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava hallinto- tai valvontaelimensä jäsenistä liitteessä V olevassa 1 ja 2 kohdassa vahvistetut tiedot.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös liitteessä V olevassa 3 kohdassa tarkoitetuista asiakirjoista.
Financial resources for the performance of credit rating activities
Taloudelliset resurssit luottoluokitustoiminnan harjoittamiseksi
Financial reports
Tilinpäätökset
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös vuositilinpäätöksistään, mukaan lukien tarvittaessa oma tilinpäätös ja konsolidoitu tilinpäätös, mahdollisuuksien mukaan hakemuksen jättämispäivää edeltäviltä kolmelta tilikaudelta.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Kun luottoluokituslaitoksen tilinpäätöksille on tehtävä tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta 17 päivänä toukokuuta 2006 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY [3] 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Kun 1 kohdassa tarkoitettuja tilinpäätöksiä ei ole saatavilla koko vaaditulta ajalta, luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle osavuosikatsaus.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Kun luottoluokituslaitos on yritysryhmittymän tytäryhtiö, sen on toimitettava emoyhtiön vuositilinpäätökset hakemuksen jättämispäivää edeltäviltä kolmelta tilikaudelta.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kuvaus toimenpiteistä, jotka se on toteuttanut varmistaakseen moitteettoman tilinpäätöskäytännön.
Staffing and compensation
Henkilöstö ja palkkiot
Staffing policies and procedures
Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot seuraavista toimintatavoista ja menettelyistä:
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
raportointi säännösten noudattamista valvovalle virkamiehelle tilanteista, joissa joku asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 1 kohdassa tarkoitetuista henkilöistä katsoo, että joku muu tällainen henkilö on toiminut tavalla, jota hän pitää lainvastaisena, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 5 kohdan säännösten mukaisesti;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
pääluottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokitusanalyytikkojen ja luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden kierto;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
luottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden, ylimmän johdon ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen palkkio- ja tulosarviointikäytännöt;
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
luokitusprosessin kannalta olennainen koulutus ja kehitys, mukaan lukien luokitustoiminnan harjoittamiseksi edellytetty tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi.
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
Luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
kuvaus toteutetuista toimenpiteistä, joilla vähennetään riskiä, joka aiheutuu liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
kunkin luottoluokitusluokan osalta tiedot menetelmien ja mallien kehittämisestä ja arvioinnista vastaavien kvantitatiivisten tiimien koosta ja kokemuksesta;
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
luottoluokituslaitoksen kaikkien sellaisten työntekijöiden nimi ja tehtävä, joilla on joko itsensä tai luottoluokituslaitoksen puolesta velvoitteita mille tahansa muulle luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvalle yhteisölle;
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
luottoluokitusanalyytikkojen, pääluottoluokitusanalyytikkojen ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen keskimääräiset kiinteät ja muuttuvat vuosipalkkiot kultakin kolmelta edeltäneeltä tilikaudelta.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt, joilla varmistetaan, että se saa tiedon siitä, kun luottoluokitusanalyytikko päättää työsuhteensa ja siirtyy asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 6 kohdassa tarkoitettuun luottoluokiteltuun yhteisöön.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt, joilla varmistetaan, että asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt ovat tietoisia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 7 kohdassa asetetusta kiellosta.
Fitness and appropriateness
Soveltuvuus ja asianmukaisuus
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavien henkilöiden ansioluettelot, joihin sisältyy työhistoria asianomaisine päivämäärineen, tehtävänimikkeet ja tehtävänkuvaus:
members of senior management;
ylimmän johdon jäsenet;
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot kunkin ylimmän johdon jäsenen osalta:
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;
asianomaisen henkilön alkuperämaasta peräisin oleva tuore rikosrekisteriote paitsi, jos asiasta vastaavat kansalliset viranomaiset eivät anna tällaisia asiakirjoja;
a self-declaration of their good repute including at least the statements set out in Annex VI and signed by the individual.
oma ilmoitus hyvästä maineesta, joka sisältää vähintään liitteessä VI mainitut tiedot ja jonka kyseinen henkilö allekirjoittaa.
Issuance and review of credit ratings
Luottoluokitusten antaminen ja uudelleenarviointi
Development, validation, review and disclosure of rating methodologies
Luokitusmenetelmien kehittäminen, validointi, uudelleenarviointi ja julkistaminen