natgillin/translations-raw huggingface dataset:
By 1 July 2011, the Commission shall, in the light of developments in the regulatory and supervisory framework for credit rating agencies in third countries, present a report to the European Parliament and to the Council concerning the effects of those developments and of the transitional provisions referred to in Article 40 on the stability of financial markets in the Union.’;
Komissio ottaa huomioon kolmansissa maissa toimivia luottoluokituslaitoksia koskevan sääntely- ja valvontakehyksen kehittymisen ja antaa viimeistään 1 päivänä heinäkuuta 2011 Euroopan parlamentille ja neuvostolle kertomuksen tällaisen kehityksen ja 40 artiklassa tarkoitettujen siirtymäsäännösten vaikutuksista unionin rahoitusmarkkinoiden vakauteen.”
Report by ESMA
Arvopaperimarkkinaviranomaisen kertomus
By 31 December 2011, ESMA shall assess the staffing and resources needs arising from the assumption of its powers and duties in accordance with this Regulation and submit a report to the European Parliament, the Council and the Commission.’;
Arvopaperimarkkinaviranomainen arvioi viimeistään 31 päivänä joulukuuta 2011 tämän asetuksen mukaisten valtuuksiensa ja tehtäviensä vastaanottamisesta aiheutuvat henkilöstö- ja resurssitarpeensa ja toimittaa kertomuksen Euroopan parlamentille, neuvostolle ja komissiolle.”
in Article 40, the third paragraph is replaced by the following:
Korvataan 40 artiklan kolmas kohta seuraavasti:
‘Existing credit rating agencies may continue issuing credit ratings which may be used for regulatory purposes by the financial institutions and other entities referred to in Article 4(1) unless registration is refused.
”Olemassa olevat luottoluokituslaitokset voivat jatkaa sellaisten luottoluokitusten antamista, joita 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut rahoituslaitokset ja muut yhteisöt voivat käyttää sääntelytarkoituksiin, paitsi jos rekisteröintihakemus hylätään.
Where registration is refused, Article 24(4) and (5) shall apply.’;
Jos rekisteröintihakemus hylätään, sovelletaan 24 artiklan 4 ja 5 kohtaa.”
‘Article 40a
”40 a artikla
Transitional measures related to ESMA
Arvopaperimarkkinaviranomaiseen liittyvät siirtymätoimenpiteet
All competences and duties related to the supervisory and enforcement activity in the field of credit rating agencies, which were conferred on the competent authorities, whether acting as competent authorities of the home Member State or not, and on colleges where those have been established, shall be terminated on 1 July 2011.
Kaikki luottoluokituslaitoksia koskevaan valvonta- ja täytäntöönpanotoimintaan liittyvät toimivallat ja tehtävät, jotka on annettu toimivaltaisille viranomaisille, jotka toimivat tai eivät toimi kotijäsenvaltion toimivaltaisina viranomaisina, ja kollegioille, jos sellaisia on perustettu, lopetetaan 1 päivänä heinäkuuta 2011.
However, an application for registration that has been received by the competent authorities of the home Member State or the relevant college by 7 September 2010 shall not be transferred to ESMA, and the decision to register or refuse registration shall be taken by those authorities and the relevant college.
Sellaista rekisteröintihakemusta, jonka kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset tai asianomainen kollegio on vastaanottanut viimeistään 7 päivänä syyskuuta 2010, ei kuitenkaan siirretä arvopaperimarkkinaviranomaiselle, ja kyseiset viranomaiset ja asianomainen kollegio tekevät rekisteröinnin hyväksymistä tai epäämistä koskevan päätöksen.
Without prejudice to the second subparagraph of paragraph 1, any files and working documents related to the supervisory and enforcement activity in the field of credit rating agencies, including any ongoing examinations and enforcement actions, or certified copies thereof, shall be taken over by ESMA on the date as referred to in paragraph 1.
Arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa haltuunsa luottoluokituslaitoksia koskevaan valvonta- ja täytäntöönpanotoimintaan liittyvät tiedostot ja valmisteluasiakirjat, mukaan luettuina käynnissä olevat tutkinnat ja täytäntöönpanotoimet, tai niiden oikeaksi todistetut jäljennökset, 1 kohdassa tarkoitettuna päivänä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 1 kohdan toisen alakohdan soveltamista.
ESMA shall act as the legal successor of the competent authorities and colleges referred to in paragraph 1 in any administrative or judicial proceedings that result from supervisory and enforcement activity pursued by those competent authorities and colleges in relation to matters that fall under this Regulation.
Arvopaperimarkkinaviranomainen toimii 1 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten ja kollegioiden oikeudenomistajana sellaisesta valvonta- ja täytäntöönpanotoiminnasta johtuvissa hallinnollisissa tai oikeudellisissa menettelyissä, jota kyseiset toimivaltaiset viranomaiset ja kollegiot ovat harjoittaneet tämän asetuksen soveltamisalaan kuuluvissa asioissa.
Any registration of a credit rating agency, in accordance with Chapter I of Title III, by a competent authority referred to in paragraph 1 of this Article shall remain valid after the transfer of competences to ESMA.
Kaikki tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten III osaston I luvun mukaisesti tekemät luottoluokituslaitosten rekisteröinnit pysyvät voimassa, kun toimivalta on siirretty arvopaperimarkkinaviranomaiselle.
By 1 July 2014 and within the scope of its ongoing supervision, ESMA shall conduct at least one verification of all credit rating agencies falling under its supervisory competences.’;
Arvopaperimarkkinaviranomainen suorittaa viimeistään 1 päivänä heinäkuuta 2014 ja osana jatkuvaa valvontaansa vähintään yhden tarkastuksen kaikissa sen valvontavaltaan kuuluvissa luottoluokituslaitoksissa.”
Annex I is hereby amended in accordance with Annex I to this Regulation;
Muutetaan liite I tämän asetuksen liitteen I mukaisesti.
the Annexes set out in Annex II hereto are added.
Lisätään tämän asetuksen liitteen II mukaiset liitteet.
OJ C 337, 14.12.2010, p. 1.
EUVL C 337, 14.12.2010, s. 1.
OJ C 54, 19.2.2011, p. 37.
EUVL C 54, 19.2.2011, s. 37.
Position of the European Parliament of 15 December 2010 (not yet published in the Official Journal) and decision of the Council of 11 April 2011.
Euroopan parlamentin kanta, vahvistettu 15. joulukuuta 2010 (ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä), ja neuvoston päätös, tehty 11. huhtikuuta 2011.
OJ 17, 6.10.1958, p. 385/58.
EYVL 17, 6.10.1958, s. 385.
OJ L 331, 15.12.2010, p. 48.’;
EUVL L 331, 15.12.2010, s. 48.”
Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 is amended as follows:
Muutetaan asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liite I seuraavasti:
in point 2 of Section A, the last paragraph is replaced by the following:
Korvataan A jakson 2 kohdan viimeinen alakohta seuraavasti:
‘Opinions of the independent members of administrative or supervisory board issued on the matters referred to in points (a) to (d) shall be presented to the board periodically and shall be made available to ESMA on request.’;
”Hallinto- tai valvontaelimen riippumattomien jäsenten a–d alakohdassa tarkoitetuista seikoista antamat lausunnot on esitettävä hallinto- tai valvontaelimelle säännöllisin väliajoin sekä annettava pyynnöstä arvopaperimarkkinaviranomaisen käyttöön.”
in point 8 of Section B, the first paragraph is replaced by the following:
Korvataan B jakson 8 kohdan ensimmäinen alakohta seuraavasti:
Records and audit trails referred to in point 7 shall be kept at the premises of the registered credit rating agency for at least five years and be made available upon request to ESMA.’;
Edellä 7 kohdassa tarkoitetut tiedot ja kirjausketjut on säilytettävä rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen tiloissa vähintään viiden vuoden ajan, ja ne on pyynnöstä asetettava arvopaperimarkkinaviranomaisen saataville.”
in point 2 of Part II of Section E, the first paragraph is replaced by the following:
Korvataan E jakson II osan 2 kohdan ensimmäinen alakohta seuraavasti:
annually, the following information:
vuosittain seuraavat tiedot
a list of the largest 20 clients of the credit rating agency by revenue generated from them;
luettelo luottoluokituslaitoksen 20 suurimmasta asiakkaasta niiden tuoman tuoton perusteella mitattuna;
Any such client shall be included on the list only where, in that year, it accounted for more than 0,25 % of the worldwide total revenues of the credit rating agency at global level; and
Tällainen asiakas otetaan luetteloon vain, jos sen osuus luottoluokituslaitoksen kansainvälisistä kokonaistuotoista oli kyseisenä vuonna yli 0,25 prosenttia maailmanlaajuisesti mitattuna; ja
a list of credit ratings issued during the year, indicating the proportion of unsolicited credit ratings among them.’.
sellainen luettelo vuoden aikana annetuista luottoluokituksista, josta ilmenee ilman toimeksiantoa annettujen luottoluokitusten osuus.”
The following Annexes are added to Regulation (EC) No 1060/2009:
Lisätään asetukseen (EY) N:o 1060/2009 seuraavat liitteet:
List of infringements referred to in Article 24(1) and Article 36a(1)
Luettelo 24 artiklan 1 kohdassa ja 36 a artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista rikkomisista
I. Infringements related to conflicts of interest, organisational or operational requirements
I Eturistiriitoihin, toiminnan järjestämistä koskeviin tai toimintaa koskeviin vaatimuksiin liittyvät rikkomiset
The credit rating agency infringes Article 4(3) by endorsing a credit rating issued in a third country without complying with the conditions set out in that paragraph, unless the reason for that infringement is outside the credit rating agency's knowledge or control.
Luottoluokituslaitos rikkoo 4 artiklan 3 kohtaa vahvistamalla kolmannessa maassa annetun luottoluokituksen ilman, että kyseisessä kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät, paitsi jos tämän rikkomisen syy ei ole luottoluokituslaitoksen tiedossa tai valvonnassa.
The credit rating agency infringes the second subparagraph of Article 4(4) by using the endorsement of a credit rating issued in a third country with the intention of avoiding the requirements of this Regulation.
Luottoluokituslaitos rikkoo 4 artiklan 4 kohdan toista alakohtaa käyttämällä kolmannessa maassa annetun luottoluokituksen vahvistamista siinä tarkoituksessa, että se välttyisi noudattamasta tämän asetuksen vaatimuksia.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 1 of Section A of Annex I, by not establishing an administrative or a supervisory board.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 1 kohdan kanssa siten, että se ei perusta hallinto- tai valvontaelintä.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by not ensuring that its business interest does not impair the independence or accuracy of the credit rating activities.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan ensimmäisen alakohdan kanssa jättämällä varmistamatta, että sen liiketoiminnalliset edut eivät vaaranna luottoluokitustoiminnan riippumattomuutta ja asianmukaisuutta.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the second paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by appointing senior management which are not of good repute, sufficiently skilled or experienced, or cannot ensure the sound and prudent management of the credit rating agency.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan toisen alakohdan kanssa nimittämällä ylimpään johtoon henkilöitä, jotka eivät ole hyvämaineisia, riittävän ammattitaitoisia tai kokeneita taikka jotka eivät voi varmistaa luottoluokituslaitoksen järkevää ja vakaata hoitoa.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the third paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by not appointing the required number of independent members of its administrative or supervisory board.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan kolmannen alakohdan kanssa siten, että se ei nimitä vaadittua määrää riippumattomia jäseniä hallinto- tai valvontaelimeen.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the fourth paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by setting up a compensation system for the independent members of its administrative or supervisory board which is linked to the business performance of the credit rating agency or is not arranged to ensure the independence of their judgment; or by setting a term of office for the independent members of its administrative or supervisory board for a period exceeding five years or for a renewable term; or by dismissing an independent member of the administrative or supervisory board other than in the case of misconduct or professional underperformance.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan neljännen alakohdan kanssa perustamalla hallinto- tai valvontaelimensä riippumattomia jäseniä varten korvausjärjestelmän, joka on sidoksissa luottoluokituslaitoksen liiketoiminnan tulokseen tai joka on sellainen, että sillä ei varmisteta päätösten riippumattomuutta, tai määräämällä hallinto- tai valvontaelimensä riippumattomien jäsenten toimikauden pituudeksi ajanjakson, jonka pituus on yli viisi vuotta tai joka voidaan uusia, taikka erottamalla hallinto- tai valvontaelimen riippumattoman jäsenen muun kuin virheellisen menettelyn tai ammattitaidon riittämättömyyden perusteella.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the fifth paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by appointing members of the administrative or supervisory board that do not have sufficient expertise in financial services; or, where the credit rating agency issues credit ratings of structured finance instruments, by not appointing at least one independent member and one other member of the board who has in-depth knowledge and experience at senior level of the markets in structured finance instruments.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan viidennen alakohdan kanssa nimittämällä hallinto- tai valvontaelimeen jäseniä, joilla ei ole riittävää asiantuntemusta rahoituspalveluista, tai jos luottoluokituslaitos antaa strukturoitujen rahoitusvälineiden luottoluokituksia, jos vähintään yhdellä elimen riippumattomista jäsenistä ja yhdellä sen muista jäsenistä ei ole ylimmän johdon tasolla hankittua perusteellista tietoa ja kokemusta strukturoitujen rahoitusvälineiden markkinoista.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the sixth paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by not ensuring that the independent members of the administrative or supervisory board perform the tasks of monitoring any of the matters referred to in the sixth paragraph of that point.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan kuudennen alakohdan kanssa jättämällä varmistamatta, että hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet suorittavat kyseisen kohdan kuudennessa alakohdassa tarkoitettujen seikkojen valvontatehtävät.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the seventh paragraph of point 2 of Section A of Annex I, by not ensuring that the independent members of the administrative or supervisory board present their opinions on the matters referred to in the sixth paragraph of that point to the board periodically or make those opinions available to ESMA on request.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan seitsemännen alakohdan kanssa jättämällä varmistamatta, että hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet esittävät kyseisen kohdan kuudennessa alakohdassa tarkoitetuista seikoista antamansa lausunnot hallinto- tai valvontaelimelle säännöllisin väliajoin sekä antavat kyseiset lausunnot pyydettäessä arvopaperimarkkinaviranomaisen käyttöön.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 3 of Section A of Annex I, by not establishing adequate policies or procedures to ensure compliance with its obligations under this Regulation.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 3 kohdan kanssa siten, että se ei ota käyttöön riittäviä toimintatapoja tai menettelyjä sen varmistamiseksi, että tämän asetuksen velvoitteita noudatetaan.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 4 of Section A of Annex I, by not having sound administrative or accounting procedures, internal control mechanisms, effective procedures for risk assessment, or effective control or safeguard arrangements for information processing systems; or by not implementing or maintaining decision-making procedures or organisational structures as required by that point.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 4 kohdan kanssa siten, että sillä ei ole moitteettomia hallinto- tai kirjanpitomenettelyjä, omia sisäisiä valvontamekanismeja, tehokkaita riskinarviointimenettelyjä tai tehokkaita valvonta- ja turvajärjestelyjä tiedonkäsittelyjärjestelmiä varten taikka jos se ei sovella tai ylläpidä kyseisessä kohdassa vaadittuja päätöksentekomenettelyjä tai organisaatiorakenteita.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 5 of Section A of Annex I, by not establishing or maintaining a permanent and effective compliance function department (compliance function) which operates independently.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 5 kohdan kanssa siten, että se ei ota käyttöön itsenäisesti toimivaa, pysyvää ja tehokasta säännösten noudattamista valvovaa toimintoa tai ei ylläpidä sitä.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first paragraph of point 6 of Section A of Annex I, by not ensuring that the conditions enabling the compliance function to discharge its responsibilities properly or independently, as set out in the first paragraph of that point, are satisfied.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 6 kohdan ensimmäisen alakohdan kanssa jättämällä varmistamatta, että kyseisen kohdan ensimmäisessä alakohdassa määritellyt edellytykset, joilla säännösten noudattamista valvova toiminto voi hoitaa tehtävänsä asianmukaisesti tai riippumattomasti, täyttyvät.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 7 of Section A of Annex I, by not establishing appropriate and effective organisational or administrative arrangements to prevent, identify, eliminate or manage and disclose any conflicts of interest referred to in point 1 of Section B of Annex I, or by not arranging for records to be kept of all significant threats to the independence of the credit rating activities, including those to the rules on rating analysts referred to in Section C of Annex I, as well as the safeguards applied to mitigate those threats.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 7 kohdan kanssa siten, että se ei ota käyttöön asianmukaisia tai tehokkaita organisatorisia ja hallinnollisia järjestelyjä liitteessä I olevan B jakson 1 kohdassa tarkoitettujen eturistiriitojen estämiseksi, havaitsemiseksi, poistamiseksi tai hallitsemiseksi ja ilmaisemiseksi tai että se ei huolehdi siitä, että kaikki luottoluokitustoiminnan riippumattomuutta merkittävästi uhkaavat tekijät, liitteessä I olevassa C jaksossa tarkoitetut, luottoluokitusanalyytikoita koskevia sääntöjä uhkaavat tekijät mukaan luettuina, sekä turvatoimet kyseisten uhkien vähentämiseksi, kirjataan asianmukaisesti.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 8 of Section A of Annex I, by not employing appropriate systems, resources or procedures to ensure continuity and regularity in the performance of its credit rating activities.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 8 kohdan kanssa siten, että se ei käytä asianmukaisia järjestelmiä, resursseja tai menettelyjä, joilla se varmistaa luottoluokitustoimintansa jatkuvuuden ja säännöllisyyden.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 9 of Section A of Annex I, by not establishing a review function that:
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 9 kohdan kanssa siten, että se ei perusta arviointitoimintoa:
is responsible for periodically reviewing its methodologies, models and key rating assumptions or any significant changes or modifications thereto, or the appropriateness of those methodologies, models or key rating assumptions where they are used or intended to be used for the assessment of new financial instruments;
jonka tehtävänä on tarkastella säännöllisin väliajoin menetelmiä, malleja ja keskeisiä luokitusoletuksia tai kaikkia niihin tehtyjä olennaisia muutoksia tai sitä, ovatko kyseiset menetelmät, mallit tai keskeiset luokitusoletukset asianmukaisia, jos niitä käytetään tai aiotaan käyttää uusien rahoitusvälineiden arviointiin;
is independent of the business lines which are responsible for credit rating activities; or
joka on riippumaton sellaisista muista liiketoiminnan osa-alueista, jotka vastaavat luottoluokitustoiminnasta; tai
reports to the members of the administrative or supervisory board.
joka raportoi hallinto- tai valvontaelimen jäsenille.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 10 of Section A of Annex I, by not monitoring or evaluating the adequacy and effectiveness of its systems, internal control mechanisms and arrangements established in accordance with this Regulation or by not taking appropriate measures to address any deficiencies.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan A jakson 10 kohdan kanssa siten, että se ei seuraa tai arvioi tämän asetuksen mukaisesti käyttöön ottamiensa järjestelmien, sisäisen tarkastuksen menettelyjen ja järjestelyjen riittävyyttä ja vaikuttavuutta tai että se ei toteuta aiheellisia toimenpiteitä puutteiden korjaamiseksi.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with point 1 of Section B of Annex I, by not identifying, eliminating or managing and disclosing, clearly or prominently, any actual or potential conflicts of interest that may influence the analyses or judgments of its rating analysts, employees, or any other natural person whose services are placed at the disposal or under the control of the credit rating agency and who are directly involved in the issuing of a credit rating or persons approving credit ratings.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan B jakson 1 kohdan kanssa siten, että se ei havaitse, poista tai hallitse eikä ilmoita selkeästi tai näkyvästi kaikkia todellisia tai mahdollisia eturistiriitoja, jotka voivat vaikuttaa sen luottoluokitusanalyytikoiden, työntekijöiden tai muiden luonnollisten henkilöiden, joiden tarjoamat palvelut ovat luottoluokituslaitoksen käytettävissä tai määräysvallassa ja jotka osallistuvat suoraan luottoluokitusten antamiseen, tai luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden analyyseihin tai päätöksiin.
The credit rating agency infringes Article 6(2), in conjunction with the first paragraph of point 3 of Section B of Annex I, by issuing a credit rating in any of the circumstances set out in the first paragraph of that point or, in the case of an existing credit rating, by not disclosing immediately that the credit rating is potentially affected by those circumstances.
Luottoluokituslaitos rikkoo 6 artiklan 2 kohtaa yhdessä liitteessä I olevan B jakson 3 kohdan ensimmäisen alakohdan kanssa antamalla luottoluokituksen jossakin kyseisen kohdan ensimmäisessä alakohdassa kuvatussa tapauksessa tai, jos luottoluokitus on jo olemassa, siten että se ei ilmoita viipymättä, jos jokin mainitun kohdan ensimmäisessä alakohdassa kuvattu tapaus mahdollisesti vaikuttaa luottoluokitukseen.