natgillin/translations-raw huggingface dataset:
On the basis of the file containing the investigating officer's findings and, when requested by the persons concerned, after having heard the persons subject to investigation in accordance with Articles 25 and 36c, ESMA's Board of Supervisors shall decide if one or more of the infringements listed in Annex III has been committed by the persons who have been subject to investigation, and in such case, shall take a supervisory measure in accordance with Article 24 and impose a fine in accordance with Article 36a.
Tutkivan virkamiehen havainnot sisältävän asiakirja-aineiston perusteella ja kuultuaan 25 ja 36 c artiklan mukaisesti tutkimusten kohteena olevia henkilöitä, jos nämä ovat sitä pyytäneet, arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto päättää, ovatko tutkimuksen kohteena olevat henkilöt syyllistyneet yhteen tai useampaan liitteessä III mainittuun rikkomiseen, ja jos ovat, toteuttaa valvontatoimenpiteen 24 artiklan mukaisesti ja määrää sakon 36 a artiklan mukaisesti.
The investigating officer shall not participate in the deliberations of ESMA's Board of Supervisors or in any other way intervene in the decision-making process of ESMA's Board of Supervisors.
Tutkiva virkamies ei osallistu asian käsittelyyn arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvostossa eikä puutu muullakaan tavalla arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston päätöksentekoprosessiin.
The Commission shall adopt further rules of procedure for the exercise of the power to impose fines or periodic penalty payments, including provisions on rights of defence, temporal provisions, and the collection of fines or periodic penalty payments, and shall adopt detailed rules on the limitation periods for the imposition and enforcement of penalties.
Komissio antaa lisää menettelysääntöjä sakkojen tai uhkasakkojen määräämistä koskevan oikeuden käytöstä, mukaan luettuina puolustautumisoikeuksia koskevat säännökset, väliaikaiset säännökset ja sakkojen tai uhkasakkojen perimistä koskevat säännökset, sekä antaa yksityiskohtaiset säännöt seuraamusten määräämisen ja täytäntöönpanon vanhentumisajoista.
The rules referred to in the first subparagraph shall be adopted by means of delegated acts in accordance with Article 38a and subject to the conditions of Articles 38b and 38c.
Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut säännöt hyväksytään 38 a artiklan mukaisesti ja 38 b ja 38 c artiklan ehtoja noudattaen delegoiduilla säädöksillä.
ESMA shall refer matters for criminal prosecution to the relevant national authorities where, in carrying out its duties under this Regulation, it finds that there are serious indications of the possible existence of facts liable to constitute criminal offences.
Arvopaperimarkkinaviranomainen antaa asian asianomaisten kansallisten viranomaisten käsiteltäväksi syytetoimia varten, jos se tämän asetuksen mukaisia tehtäviä hoitaessaan havaitsee vakavia osoituksia sellaisten tosiseikkojen mahdollisesta olemassaolosta, jotka saattavat muodostaa rikoksen.
In addition, ESMA shall refrain from imposing fines or periodic penalty payments where a prior acquittal or conviction arising from identical facts, or from facts which are substantially the same, has acquired the force of res judicata as the result of criminal proceedings under national law.
Lisäksi arvopaperimarkkinaviranomainen pidättäytyy määräämästä sakkoja tai uhkasakkoja tapauksissa, joissa aiempi samojen tosiseikkojen tai olennaisilta osiltaan samanlaisten tosiseikkojen perusteella annettu vapauttava tai langettava päätös on tullut lainvoimaiseksi kansallisen oikeuden mukaisen rikosoikeudellisen menettelyn tuloksena.
Supervisory measures by ESMA
Arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimenpiteet
Where, in accordance with Article 23e(5), ESMA's Board of Supervisors finds that a credit rating agency has committed one of the infringements listed in Annex III, it shall take one or more of the following decisions:
Jos arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto toteaa 23 e artiklan 5 kohdan mukaisesti, että luottoluokituslaitos on syyllistynyt johonkin liitteessä III lueteltuun rikkomiseen, sen on tehtävä ainakin yksi seuraavista päätöksistä:
withdraw the registration of the credit rating agency;
luottoluokituslaitoksen rekisteröinti peruutetaan;
temporarily prohibit the credit rating agency from issuing credit ratings with effect throughout the Union, until the infringement has been brought to an end;
luottoluokituslaitokselle asetetaan unionin laajuinen tilapäinen kielto antaa luottoluokituksia, kunnes rikkominen on lopetettu;
suspend the use, for regulatory purposes, of the credit ratings issued by the credit rating agency with effect throughout the Union, until the infringement has been brought to an end;
luottoluokituslaitoksen antamien luottoluokitusten käyttö sääntelytarkoituksiin määrätään keskeytettäväksi kaikkialla unionissa, kunnes rikkominen on lopetettu;
require the credit rating agency to bring the infringement to an end;
kyseistä luottoluokituslaitosta vaaditaan lopettamaan rikkominen;
issue public notices.
päätetään antaa julkisia ilmoituksia.
When taking the decisions referred to in paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall take into account the nature and seriousness of the infringement, having regard to the following criteria:
Tehdessään 1 kohdassa tarkoitettuja päätöksiä arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston on otettava huomioon rikkomisen luonne ja vakavuus, seuraavat seikat mukaan luettuina:
the duration and frequency of the infringement;
rikkomisen kesto ja toistumistiheys;
whether the infringement has revealed serious or systemic weaknesses in the undertaking's procedures or in its management systems or internal controls;
se, onko rikkominen paljastanut vakavia tai järjestelmään liittyviä heikkouksia yrityksen menettelyissä, hallintajärjestelmissä tai sisäisissä tarkastuksissa;
whether financial crime was facilitated, occasioned or otherwise attributable to the infringement;
se, helpottiko tai aiheuttiko rikkominen talousrikollisuutta tai liittyikö rikkominen siihen muulla tavoin;
whether the infringement has been committed intentionally or negligently.
se, oliko rikkominen tahallinen tai tuottamuksellinen.
Before taking the decisions referred to in points (a), (b) and (c) of paragraph 1, ESMA's Board of Supervisors shall inform EBA and EIOPA thereof.
Ennen 1 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitettujen päätösten tekemistä arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston on ilmoitettava asiasta pankkiviranomaiselle ja vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle.
Credit ratings may continue to be used for regulatory purposes following the adoption of the decisions referred to in points (a) and (c) of paragraph 1 during a period not exceeding:
Luottoluokitusten käyttöä sääntelytarkoituksiin voidaan jatkaa 1 kohdan a ja c alakohdassa tarkoitettujen päätösten tekemisen jälkeen enintään:
10 working days from the date ESMA's decision is made public under paragraph 5 if there are credit ratings of the same financial instrument or entity issued by other credit rating agencies registered under this Regulation; or
kymmenen työpäivän ajan arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen julkistamisesta 5 kohdan mukaisesti, jos muut tämän asetuksen nojalla rekisteröidyt luottoluokituslaitokset ovat antaneet saman rahoitusvälineen tai saman yhteisön luottoluokituksia; tai
three months from the date ESMA's decision is made public under paragraph 5 if there are no credit ratings of the same financial instrument or entity issued by other credit rating agencies registered under this Regulation.
kolmen kuukauden ajan arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen julkistamisesta 5 kohdan mukaisesti, jolleivät muut tämän asetuksen nojalla rekisteröidyt luottoluokituslaitokset ole antaneet saman rahoitusvälineen tai saman yhteisön luottoluokituksia.
ESMA's Board of Supervisors may extend, including following a request by EBA or EIOPA, the period referred to in point (b) of the first subparagraph by three months in exceptional circumstances relating to the potential for market disruption or financial instability.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto voi pidentää, myös pankkiviranomaisen tai vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen pyynnöstä, ensimmäisen alakohdan b alakohdassa tarkoitettua määräaikaa kolmella kuukaudella poikkeustapauksissa, joihin liittyy markkinahäiriön tai rahoitusalan epävakauden riski.
Without undue delay, ESMA's Board of Supervisors shall notify any decision adopted pursuant to paragraph 1 to the credit rating agency concerned and shall communicate any such decision to the competent authorities and the sectoral competent authorities, the Commission, EBA and EIOPA.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston on viipymättä ilmoitettava 1 kohdan nojalla tehdyistä päätöksistä asianomaiselle luottoluokituslaitokselle ja annettava tällaiset päätökset tiedoksi toimivaltaisille viranomaisille ja alakohtaisille toimivaltaisille viranomaisille, komissiolle, pankkiviranomaiselle ja vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle.
It shall make public any such decision on its website within 10 working days from the date when it was adopted.
Sen on julkistettava tällaiset päätökset verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty.
When making public its decision as referred to in the first subparagraph, ESMA's Board of Supervisors shall also make public the right for the credit rating agency concerned to appeal the decision, the fact, where relevant, that such an appeal has been lodged, specifying that such an appeal does not have suspensive effect, and the fact that it is possible for the Board of Appeal to suspend the application of the contested decision in accordance with Article 60(3) of Regulation (EU) No 1095/2010.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston julkistaessa päätöksensä ensimmäisen alakohdan mukaisesti sen on myös julkisesti ilmoitettava luottoluokituslaitoksen oikeudesta valittaa päätöksestä ja tapauksen mukaan siitä, että tuollainen valitus on tehty, mainiten samalla, että kyseisellä valituksella ei ole lykkäävää vaikutusta, sekä valituslautakunnan mahdollisuudesta keskeyttää riitautetun päätöksen soveltaminen asetuksen (EU) N:o 1095/2010 60 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
Hearing of the persons concerned
Asianomaisten kuuleminen
Before taking any decision under Article 24(1), ESMA's Board of Supervisors shall give the persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on ESMA's findings.
Ennen 24 artiklan 1 kohdan mukaisten päätösten tekoa arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvoston on annettava henkilöille, joita menettely koskee, tilaisuus esittää huomautuksensa arvopaperimarkkinaviranomaisen toteamista seikoista.
ESMA's Board of Supervisors shall base its decisions only on findings on which the persons subject to the proceedings have had the opportunity to comment.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto perustaa päätöksensä ainoastaan niihin todettuihin seikkoihin, joista ne henkilöt, joita menettely koskee, ovat voineet esittää huomautuksensa.
The first subparagraph shall not apply if urgent action is needed in order to prevent significant and imminent damage to the financial system.
Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta, jos tarvitaan kiireellisiä toimia estämään merkittävän ja välittömän vahingon koituminen rahoitusjärjestelmälle.
In such a case ESMA's Board of Supervisors may adopt an interim decision and shall give the persons concerned the opportunity to be heard as soon as possible after taking its decision.
Siinä tapauksessa arvopaperimarkkinaviranomaisen hallintoneuvosto voi tehdä väliaikaisen päätöksen, ja sen on annettava kyseisille henkilöille tilaisuus esittää huomautuksensa mahdollisimman pian sen jälkeen, kun se on tehnyt päätöksensä.
The rights of defence of the persons subject to the proceedings shall be fully respected during the proceedings.
Menettelyissä on kunnioitettava täysin niiden henkilöiden puolustautumisoikeuksia, joita menettely koskee.
They shall be entitled to have access to ESMA's file, subject to the legitimate interest of other persons in the protection of their business secrets.
Henkilöillä on oltava oikeus tutustua arvopaperimarkkinaviranomaisen asiakirja-aineistoon sillä edellytyksellä, että muiden henkilöiden oikeutetut edut otetaan huomioon kyseisten henkilöiden liikesalaisuuksien suojelemisessa.
The right of access to the file shall not extend to confidential information.
Oikeus tutustua asiakirja-aineistoon ei ulotu luottamuksellisiin tietoihin.”
Article 25a
”25 a artikla
Sectoral competent authorities responsible for the supervision and enforcement of Article 4(1) (the use of credit ratings)
Alakohtaiset toimivaltaiset viranomaiset, jotka vastaavat 4 artiklan 1 kohdan valvonnasta ja täytäntöönpanosta (luottoluokitusten käyttö)
The sectoral competent authorities shall be responsible for the supervision and enforcement of Article 4(1) in accordance with the relevant sectoral legislation.
Alakohtaisten toimivaltaisten viranomaisten on vastattava 4 artiklan 1 kohdan valvonnasta ja täytäntöönpanosta asiaankuuluvan alakohtaisen lainsäädännön mukaisesti.
CHAPTER III
III OSASTO
COOPERATION BETWEEN ESMA, COMPETENT AUTHORITIES AND SECTORAL COMPETENT AUTHORITIES
ARVOPAPERIMARKKINAVIRANOMAISEN, TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JA ALAKOHTAISTEN TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN VÄLINEN YHTEISTYÖ
ESMA, EBA, EIOPA, the competent authorities and the sectoral competent authorities shall cooperate where it is necessary for the purposes of this Regulation and for those of the relevant sectoral legislation.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen, pankkiviranomaisen, vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen, toimivaltaisten viranomaisten ja alakohtaisten toimivaltaisten viranomaisten on tehtävä yhteistyötä silloin, kun se on tarpeen tämän asetuksen ja asiaankuuluvan alakohtaisen lainsäädännön soveltamiseksi.
ESMA, the competent authorities, and the sectoral competent authorities shall, without undue delay, supply each other with the information required for the purposes of carrying out their duties under this Regulation and under the relevant sectoral legislation.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen, toimivaltaisten viranomaisten ja alakohtaisten toimivaltaisten viranomaisten on viipymättä toimitettava toisilleen tiedot, jotka ovat tarpeen niiden tämän asetuksen ja asiaankuuluvan alakohtaisen lainsäädännön mukaisten tehtävien hoitamiseksi.
ESMA may transmit to the central banks, the European System of Central Banks and the European Central Bank, in their capacity as monetary authorities, to the European Systemic Risk Board and, where appropriate, to other public authorities responsible for overseeing payment and settlement systems, confidential information intended for the performance of their tasks.
Arvopaperimarkkinaviranomainen voi toimittaa keskuspankeille, Euroopan keskuspankkijärjestelmälle ja Euroopan keskuspankille, näiden toimiessa rahapolitiikasta vastaavina viranomaisina, sekä Euroopan järjestelmäriskikomitealle ja tarvittaessa muille maksu- ja selvitysjärjestelmien valvonnasta vastaaville viranomaisille niiden tehtävien hoitamista varten tarkoitettuja luottamuksellisia tietoja.
Similarly, such authorities or bodies shall not be prevented from communicating to ESMA information that ESMA may need in order to carry out its duties under this Regulation.’;
Vastaavasti tällaisia viranomaisia tai elimiä ei myöskään saa estää toimittamasta arvopaperimarkkinaviranomaiselle tietoja, joita tämä saattaa tarvita tämän asetuksen mukaisten tehtäviensä hoitamiseksi.”
Articles 28 and 29 are deleted;
Kumotaan 28 ja 29 artikla.
Articles 30, 31 and 32 are replaced by the following:
Korvataan 30, 31 ja 32 artikla seuraavasti:
Delegation of tasks by ESMA to competent authorities
Tehtävien siirtäminen arvopaperimarkkinaviranomaiselta toimivaltaisille viranomaisille
Where it is necessary for the proper performance of a supervisory task, ESMA may delegate specific supervisory tasks to the competent authority of a Member State in accordance with the guidelines issued by ESMA pursuant to Article 21(2).
Jos valvontatehtävän asianmukainen suorittaminen sitä edellyttää, arvopaperimarkkinaviranomainen voi siirtää erityisiä valvontatehtäviä jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle 21 artiklan 2 kohdan nojalla antamiensa ohjeiden mukaisesti.
Such specific supervisory tasks may, in particular, include the power to request information in accordance with Article 23b and to conduct investigations and on-site inspections in accordance with Article 23d(6).
Kyseisiin erityisiin valvontatehtäviin voi erityisesti kuulua toimivalta toteuttaa 23 b artiklan mukaiset tietopyynnöt ja tehdä 23 d artiklan 6 kohdan mukaiset tutkimukset ja paikalla tehtävät tarkastukset.
Prior to the delegation of a task, ESMA shall consult the relevant competent authority.
Ennen tehtävän siirtämistä arvopaperimarkkinaviranomainen kuulee asianomaista toimivaltaista viranomaista.
Such consultation shall concern:
Tällainen kuuleminen koskee seuraavia:
the scope of the task to be delegated;
siirrettävän tehtävän laajuus;
the timetable for the performance of the task to be delegated; and
siirrettävän tehtävän suorittamisen aikataulu;
the transmission of necessary information by and to ESMA.
tarvittavan tiedon välittäminen arvopaperimarkkinaviranomaisen toimesta ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.
In accordance with the regulation on fees to be adopted by the Commission pursuant to Article 19(2), ESMA shall reimburse a competent authority for the costs incurred as a result of carrying out delegated tasks.
Arvopaperimarkkinaviranomainen korvaa siirrettyjen tehtävien hoitamisesta toimivaltaiselle viranomaiselle aiheutuneet kustannukset komission 19 artiklan 2 kohdan nojalla antaman maksuja koskevan asetuksen mukaisesti.
ESMA shall review the delegation referred to in paragraph 1 at appropriate intervals.
Arvopaperimarkkinaviranomainen tarkastelee 1 kohdassa tarkoitettua siirtoa uudelleen asianmukaisin väliajoin.
A delegation of tasks may be revoked at any time.
Tehtävien siirto voidaan perua milloin tahansa.
A delegation of tasks shall not affect the responsibility of ESMA and shall not limit ESMA's ability to conduct and oversee the delegated activity.
Tehtävien siirto ei vaikuta arvopaperimarkkinaviranomaisen vastuuseen eikä rajoita arvopaperimarkkinaviranomaisen mahdollisuuksia harjoittaa ja valvoa siirrettyä toimintaa.
Supervisory responsibilities under this Regulation, including registration decisions, final assessments and follow-up decisions concerning infringements, shall not be delegated.
Tämän asetuksen mukaisia valvontatehtäviä, rekisteröintipäätökset, lopulliset arvioinnit ja rikkomisten seurantaa koskevat päätökset mukaan luettuina, ei saa siirtää.
Notifications and suspension requests by competent authorities
Toimivaltaisten viranomaisten ilmoitukset ja keskeyttämispyynnöt
Where a competent authority of a Member State finds that acts contrary to this Regulation are being, or have been, carried out on the territory of its own or of another Member State, it shall give notice of that fact in as specific a manner as possible to ESMA.
Jos jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen toteaa, että sen alueella tai toisen jäsenvaltion alueella on harjoitettu tai harjoitetaan tämän asetuksen vastaista toimintaa, sen on ilmoitettava asiasta mahdollisimman seikkaperäisesti arvopaperimarkkinaviranomaiselle.
Where the competent authority considers it appropriate for investigatory purposes, the competent authority may also suggest to ESMA that it assess the need to use the powers under Articles 23b and 23c in relation to the credit rating agency involved in those acts.
Jos toimivaltainen viranomainen pitää sitä aiheellisena tutkinnallisista syistä, se voi myös ehdottaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle, että tämä arvioi tarpeen käyttää 23 b ja 23 c artiklan mukaisia valtuuksia kyseistä toimintaa harjoittavan luottoluokituslaitoksen suhteen.
ESMA shall take appropriate action.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen on toteutettava aiheelliset toimenpiteet.
It shall inform the notifying competent authority of the outcome and, as far as possible, of any significant interim developments.
Sen on annettava ilmoittajana olevalle toimivaltaiselle viranomaiselle tieto näiden toimenpiteiden lopputuloksesta ja mahdollisuuksien mukaan myös merkittävistä välivaiheista.
Without prejudice to the duty to notify set out in paragraph 1, where the notifying competent authority of a Member State considers that a registered credit rating agency, whose credit ratings are used within the territory of that Member State, breaches the obligations arising from this Regulation and the infringements are sufficiently serious and persistent to have a significant impact on the protection of investors or on the stability of the financial system in that Member State, the notifying competent authority may request that ESMA suspend the use, for regulatory purposes, of credit ratings of the credit rating agency concerned by the financial institutions and other entities referred to in Article 4(1).
Jos ilmoittajana oleva jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen katsoo, että rekisteröity luottoluokituslaitos, jonka luottoluokituksia käytetään kyseisen jäsenvaltion alueella, rikkoo tästä asetuksesta johtuvia velvoitteita ja rikkomiset ovat niin vakavia ja jatkuvia, että niillä on merkittävä vaikutus sijoittajansuojaan tai rahoitusjärjestelmän vakauteen kyseisessä jäsenvaltiossa, ilmoittajana oleva toimivaltainen viranomainen voi pyytää arvopaperimarkkinaviranomaista määräämään keskeytyksen, jonka aikana 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut rahoituslaitokset ja muut yhteisöt eivät saa käyttää kyseisen luottoluokituslaitoksen luottoluokituksia sääntelytarkoituksiin, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 1 kohdassa säädettyä ilmoitusvelvollisuutta.
The notifying competent authority shall provide ESMA with full reasons for its request.
Ilmoittajana olevan toimivaltaisen viranomaisen on esitettävä arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki pyyntönsä perustelut.
Where ESMA considers that the request is not justified, it shall inform the notifying competent authority in writing, setting out the reasons.
Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että pyyntö ei ole aiheellinen, sen on ilmoitettava asiasta ilmoittajana olevalle toimivaltaiselle viranomaiselle kirjallisesti ja esitettävä sille perustelut.
Where ESMA considers that the request is justified, it shall take the appropriate measures to resolve the issue.
Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että pyyntö on aiheellinen, sen on toteutettava asianmukaiset toimenpiteet asian ratkaisemiseksi.
The obligation of professional secrecy shall apply to ESMA, the competent authorities, and all persons who work or who have worked for ESMA, for the competent authorities or for any other person to whom ESMA has delegated tasks, including auditors and experts contracted by ESMA.
Salassapitovelvollisuutta sovelletaan arvopaperimarkkinaviranomaiseen, toimivaltaisiin viranomaisiin sekä kaikkiin, jotka työskentelevät tai ovat työskennelleet arvopaperimarkkinaviranomaisen, toimivaltaisten viranomaisten tai sellaisten henkilöiden palveluksessa, joille arvopaperimarkkinaviranomainen on siirtänyt tehtäviä, mukaan luettuina sellaiset tarkastajat ja asiantuntijat, joiden kanssa arvopaperimarkkinaviranomainen on tehnyt sopimuksen.
Information covered by professional secrecy shall not be disclosed to another person or authority except where such disclosure is necessary for legal proceedings.
Salassapitovelvollisuuden piiriin kuuluvia tietoja ei saa ilmaista toiselle henkilölle tai viranomaiselle, jollei niiden ilmaiseminen ole tarpeen oikeudenkäyntiä varten.