natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Komisjon võtab kooskõlas artiklitega 49 a, 49 b ja 49 c vastu delegeeritud õigusaktid, millega täpsustatakse depositooriumi ülesanded ja vastutus ning tingimused, mille alusel alternatiivse investeerimisfondi depositoorium võib mõned oma funktsioonid kolmandale isikule delegeerida.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the duties and responsibilities of depositaries and the conditions under which an AIF depositary may delegate some of its functions to a third party.
4 JAGU: ALTERNATIIVSE INVESTEERIMISFONDI VALITSEJA ÜLESANNETE DELEGEERIMINE
SECTION 4: DELEGATION OF AIFM FUNCTIONS
Artikkel 18 Delegeerimine
Article 18 Delegation
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja, kes kavatseb delegeerida kolmandatele isikutele ühe või mitme oma ülesande täitmise, teavitab iga delegeerimise korral eelnevalt ▌päritoluliikmesriigi pädevaid asutusi .
AIFM which intend to delegate to third parties the task of carrying out on their behalf one or more of their functions shall inform the competent authorities of the home Member State in advance for each delegation.
Pädevad asutused võivad keelduda delegeerimiseks luba andmast ühe kuu jooksul.
The competent authorities may reject such delegation within one month.
Täidetud peavad olema järgmised tingimused:
The following conditions shall be complied with:
a) kolmas isik peab olema krediidikõlblik ja usaldusväärne ning äritegevust tegelikult juhtivatel isikutel peab olema hea maine ja piisavalt kogemusi;
(a) the third party must be creditworthy and the persons who effectively conduct the business must be of sufficiently good repute and sufficiently experienced;
b) kui delegeerimine on seotud portfelli valitsemise, riski- või likviidsuse juhtimisega , peab kolmandal isikul samuti olema tegevusluba sama tüüpi alternatiivse investeerimisfondi valitsemiseks;
(b) where the delegation concerns the portfolio management or the risk management or liquidity management , the third party must also be authorised as an AIFM to manage an AIF of the same type;
c) delegeerimine ei tohi mõjutada alternatiivse investeerimisfondi valitseja järelevalve tõhusust ega mingil juhul takistada fondivalitseja tegevust ega fondi valitsemist oma investorite parimates huvides;
(c) the delegation must not prevent the effectiveness of supervision of the AIFM, and in particular it must not prevent the AIFM from acting, or the AIF from being managed, in the best interests of its investors;
d) alternatiivse investeerimisfondi valitseja peab olema võimeline tõestama, et kolmas isik on pädev ja võimeline kõnealuseid ülesandeid täitma, ning et see kolmas isik valiti hoolikalt, samuti et fondivalitseja suudab igal ajal tõhusalt jälgida delegeeritud tegevust, et vajaduse korral anda kolmandale isikule täiendavaid juhiseid ja koheselt lõpetada delegeerimine, kui see on investorite huvides.
(d) the AIFM must be able to demonstrate that the third party is qualified and capable of undertaking the functions in question, that it was selected with due care and that the AIFM is in a position to monitor effectively at any time the delegated activity, to give at any time further instructions to the third party and to withdraw the delegation with immediate effect where this is in the interest of investors;
d a) alternatiivse investeerimisfondi valitseja teatab investoritele, millised ülesanded on delegeeritud ja kellele.
(da) the AIFM must inform investors of which functions have been delegated and to whom;
Alternatiivse investeerimisfondi valitsejal on võimalik anda igal ajal täiendavaid juhiseid ettevõtjale, kellele ülesanded on delegeeritud, ja tal on võimalik delegeerimine viivitamatult lõpetada, kui see on investorite huvides.
AIFM shall be able to give further instructions to the undertaking to which functions are delegated at any time and shall be able to withdraw the mandate with immediate effect where such withdrawal is in the best interests of investors.
Ülesandeid ei delegeerita depositooriumile, hinnaeksperdile või mis tahes ettevõtjale, kelle huvid võivad olla vastuolus alternatiivse investeerimisfondi või selle investorite huvidega.
No delegation shall be given to the depositary, the valuator, or to any other undertaking whose interests may conflict with those of the AIF or its investors.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja vaatab pidevalt läbi iga kolmanda isiku poolt osutatavad teenused.
▌ AIFM shall review the services provided by each third party on an ongoing basis.
Kolmas isik ei tohi temale delegeeritud ülesandeid edasi delegeerida.
The third party may not sub-delegate any of the functions delegated to it.
Aastaaruanne tehakse investoritele ja pädevatele asutustele kättesaadavaks nelja kuu jooksul pärast majandusaasta lõppu või juhul, kui on vaja saada teavet kolmandatelt isikutelt (nt alternatiivse investeerimisfondi alusvaraks olevate investeeringute audit), hiljemalt kuue kuu jooksul pärast majandusaasta lõppu .
The annual report shall be made available to investors and the competent authorities no later than four months following the end of the financial year, or, in circumstances where information is required from third parties, such as the audit of any underlying investments of the AIF, no later than six months following the end of the financial year .
Aastaaruanne sisaldab vähemalt järgmist:
The annual report shall at least contain the following:
a) bilanss või varade ja kohustuste aruanne;
(a) a balance-sheet or a statement of assets and liabilities;
b) majandusaasta kasumiaruanne;
(b) an income and expenditure account for the financial year;
c) majandusaasta tegevusaruanne;
(c) a report on the activities of the financial year;
c a) artiklis 20 loetletud teave sellisel määral, nagu see on aruandes hõlmatud majandusaasta jooksul muutunud;
(ca) the information listed in Article 20, to the extent it has changed during the financial year covered by the report;
c b) alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja (kui see on asjakohane) alternatiivse investeerimisfondi makstud tasud eraldi põhi- ja muutuvtasuna esitatuna.
(cb) the amounts of remuneration, split into fixed and variable remuneration, paid by the AIFM and, where relevant, by the AIF .
Aastaaruande andmeid valmistatakse ette vastavalt kohaldatavates alternatiivse investeerimisfondi eeskirjades või põhikirjas või asutamisdokumentides sätestatud raamatupidamisstandarditele või -põhimõtetele ja neid auditeerivad üks või mitu isikut, kes on seadusega volitatud aruandeid auditeerima vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mail 2006. aasta direktiivile 2006/43/EÜ, mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit ▌
The accounting information given in the annual report shall be prepared in accordance with the accounting standards or principles required by the applicable AIF rules or instruments of incorporation or formation and audited by one or more persons empowered by law to audit accounts in accordance with Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts
Auditiaruanne koos kõigi märkustega esitatakse aastaaruandes täielikult.
The auditor's report, including any qualifications, shall be reproduced in full in the annual report.
Komisjon võtab vastu artiklite 49 a, 49 b ja 49 c kohased delegeeritud õigusaktid, täpsustades aastaaruande sisu ja vormi .
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the content and format of the annual report.
Kõnealused õigusaktid on asjakohased ja proportsionaalsed ning neid kohandatakse vastavalt sellise alternatiivsete investeerimisfondide valitseja tüübile, kelle suhtes neid kohaldatakse , ja sellise alternatiivse investeerimisfondi tüübile, mida aruanne käsitleb .
Those acts shall be appropriate and proportionate and shall be adapted to the type of AIFM to which they apply and the AIF to which the report relates .
Artikkel 20 Teabe avaldamine investoritele
Article 20 Disclosure to investors
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja tagab, et alternatiivse investeerimisfondi investorid saavad enne fondi investeerimist järgmist teavet (sealhulgas selle mis tahes muudatused):
AIFM shall ensure that AIF investors receive the following information before they invest in the AIF, as well as any changes thereof:
a) alternatiivse investeerimisfondi investeerimisstrateegia ja -eesmärgid, varade liik , millesse fond võib investeerida, ja tehnikad, mida fond võib kasutada, samuti kõik sellega seotud riskid, varade taaskasutamise ja ülekandmise ning vajaduse korral hoiule andmise korraldused, kõik kohaldatavad investeerimispiirangud, asjaolud, mille korral fond võib kasutada finantsvõimendust, finantsvõimenduse lubatud tüübid ja allikad, finantsvõimenduse maksimaalne maht, võimendusega seotud riskid ning võimenduse kasutamise mis tahes piirangud ja korrapäraselt finantsvõimenduse kogumaht ;
(a) a description of the investment strategy and objectives of the AIF, the type of assets which the AIF can invest in and of the techniques it may employ and of all associated risks, of any asset re-use and transfer arrangements and of custody arrangements if appropriate, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted , the maximum level of leverage and the associated risks and of any restrictions to the use of leverage as well as the total amount of leverage, on a periodic basis ;
a a) teave selle kohta, kus alusfondid on asutatud, kui selline alternatiivne investeerimisfond on fondifond;
(aa) information about where the underlying funds are established if such AIF is a fund of funds;
a b) teave selle kohta, kus ühisfond on asutatud;
(ab) information about where the master fund is established;
b) sellise korra kirjeldus, mille kohaselt alternatiivne investeerimisfond võib muuta oma investeerimisstrateegiat või -poliitikat või mõlemat;
(b) a description of the procedures by which the AIF may change its investment strategy or investment policy, or both;
c) investeerimise eesmärgil loodud lepingulise suhte õiguslike tagajärgede kirjeldus, sealhulgas teave, mis käsitleb kohtualluvust ja kohaldatavaid õigusakte ning mis tahes selliste õigusnormide olemasolu või puudumist, millega on ette nähtud kohtuotsuste tunnustamine ja täitmine territooriumil, kus fond on asutatud ;
(c) a description of the legal implications of the contractual relationship entered into for the purpose of investment, including information on jurisdiction, applicable law and on the existence, or not, of any legal instruments providing for the recognition and enforcement of judgments on the territory where the fund is established ;
d) alternatiivse investeerimisfondi depositooriumi, hinnaeksperdi, audiitori ja kõigi teiste teenuseosutajate andmed ning nende ülesannete kirjeldus, samuti investorite õigused nende ülesannete täitmata jätmise korral;
(d) the identity of the AIF's depositary, valuator, auditor and any other service providers and a description of their duties and the investors' rights should any failure arise;
e) kõigi delegeeritud valitsemise , hindamise või hoiule andmise ülesannete kirjeldus ja sellise kolmanda isiku andmed, kellele ülesanded on delegeeritud , sealhulgas alternatiivse investeerimisfondi alam-väärtpaberihaldurid ja peamaaklerid, nende ülesannete ja vastutusala kirjeldus ning jääkriskide kirjeldus, millega investorid võivad depositooriumi ja alternatiivse investeerimisfondi valitseja kontrolli alt väljas olevatest ettenägematutest sündmustest tingitud erakorraliste asjaolude tõttu kokku puutuda ;
(e) a description of any delegated management or valuation function or depositary task and the identity of the third party to whom that function or task has been delegated , including AIF's sub-custodians and prime brokers , a description of their duties and responsibilities and a description of residual risks that investors may be exposed to in exceptional circumstances related to unforeseeable events out of the control of the depositary and of the AIFM ;
f) alternatiivse investeerimisfondi hindamise korra ja vajaduse korral varade väärtuse määramise hinnamudelite kirjeldus, sealhulgas raskesti hinnatavate varade väärtuse määramisel kasutatavate meetodite kirjeldus;
(f) a description of the AIF's valuation procedure and, where applicable, of the pricing models for valuing assets, including the methods used in valuing hard-to-value assets;
g) alternatiivse investeerimisfondi likviidsusriski juhtimise kirjeldus, sealhulgas tagasivõtmise õigused tavaoludes ja erandlikel asjaoludel, investoritega kokku lepitud tagasivõtukord, samuti kirjeldus, kuidas alternatiivse investeerimisfondi valitseja tagab investorite õiglase kohtlemise;
(g) a description of the AIF's liquidity risk management, including the redemption rights both in normal and exceptional circumstances, existing redemption arrangements with investors, and how the AIFM ensures a fair treatment of investors;
h) kõigi selliste tasude, maksete ja kulude kirjeldus ja nende maksimaalne summa, mida investorid otseselt või kaudselt maksavad või kannavad;
(h) a description of all fees, charges and expenses and of the maximum amounts thereof which are directly or indirectly borne by investors;
i) kui investori suhtes kohaldatakse sooduskohtlemist või investoril on õigus sooduskohtlemisele, kõnealuse investori andmed ja sellise sooduskohtlemise kirjeldus ning teave selle kohta, kas alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja asjaomane investor on kuidagi teineteisega seotud ;
(i) whenever an investor obtains a preferential treatment or the right to obtain preferential treatment, the identity of the investor and a description of that preferential treatment, and whether there is any connection between the AIFM and that investor;
j) viimane aastaaruanne ;
(j) the latest annual report;
j a) alternatiivse investeerimisfondi varasema tegevuse kirjeldus alates fondi loomisest kuni viimase hinnanguni;
(ja) a description of the past performance of the AIF from its inception to the most recent assessment;
j b) teave rakendatud investeerimisviisi kohta võrdluses traditsiooniliste investeerimisstrateegiatega (nt aktsiad või võlakirjad);
(jb) information about the correlation of the applied investment approach vis-à-vis traditional investment strategies (such as stocks or bonds);
j c) artikli 17 lõikes 5 osutatud vastutuse korra mis tahes muutmine alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja depositooriumi vahelise kokkuleppe tulemusena;
(jc) any modification of the liability regime stated in Article 17(5) as a result of a contractual arrangement between the AIFM and the depositary;
j d) alternatiivse investeerimisfondi allika, lunastustähtpäeva ja kaasatud rahaliste vahendite summa üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas alternatiivset investeerimisfondi valitseva fondivalitseja ja selle esindajate, juhatajate ja töötajate otseselt või kaudselt antud panus.
(jd) a detailed description of the source, maturity and amount of funds raised by the AIF, including the share directly or indirectly contributed by the AIFM managing the AIF and its representatives, directors and employees.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja avaldab korrapäraselt iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi kohta investoritele järgmise teabe:
For each AIF an AIFM manages, it shall periodically disclose to investors:
a) selliste alternatiivse investeerimisfondi varade osakaal, mille suhtes kohaldatakse tulenevalt nende mittelikviidsest olemusest erikorda;
(a) the percentage of the AIF's assets which are subject to special arrangements arising from their illiquid nature;
b) alternatiivse investeerimisfondi likviidsuse juhtimise mis tahes uus kord;
(b) any new arrangements for managing the liquidity of the AIF;
c) alternatiivse investeerimisfondi praegune riskiprofiil ja alternatiivse investeerimisfondi valitseja kasutatavad riskijuhtimissüsteemid kõnealuste riskide juhtimiseks.
(c) the current risk profile of the AIF and the risk management systems employed by the AIFM to manage these risks.
Artikkel 21 Pädevale asutusele esitatavate aruannetega seotud kohustused
Article 21 Reporting obligations to competent authorities
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja esitab oma päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele korrapäraselt aruande, milles käsitletakse peamisi turgusid ja instrumente, millesse fondivalitseja iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi nimel investeerib.
AIFM shall regularly report to the competent authorities of its home Member State on the principal markets and instruments in which it trades on behalf of each of the AIF it manages.
Selles esitatakse teave peamiste alternatiivse investeerimisfondi valitseja poolt kaubeldavate instrumentide kohta, turgude kohta, kus fondivalitseja on liige või kus ta aktiivselt kaupleb, ning iga tema valitsetava fondi peamised riskid ja olulisim riskikontsentratsioon.
It shall provide information on the main instruments in which it is trading, markets of which it is a member or where it actively trades, and on the principal exposures and most important concentrations of each of the AIF it manages.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja esitab oma päritoluliimesriigi pädevatele asutustele iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi kohta korrapäraselt aruande, mis hõlmab järgmist:
For each AIF an AIFM manages, it shall periodically report the following to the competent authorities of its home Member State:
c) alternatiivse investeerimisfondi praegune riskiprofiil ja alternatiivse investeerimisfondi valitseja kasutatavad riskijuhtimisvahendid kõnealuste riskide juhtimiseks;
(c) the actual risk profile of the AIF, and the risk management tools employed by the AIFM to manage these risks;
c a) iga tema poolt valitsetava alternatiivse investeerimisfondi kasutatud finantsvõimenduse üldine määr, finantsvõimenduse jagunemine raha või väärtpaberite laenamisest tuleneva võimenduse ja tuletisinstrumentidest tuleneva võimenduse vahel ning, juhul kui see on teada, alternatiivse investeerimisfondi varade korduva kasutamise määr finantsvõimenduskokkuleppe alusel.
(ca) the overall level of leverage employed by each AIF it manages, a breakdown between leverage arising from borrowing of cash or securities and leverage embedded in financial derivatives and , where known, the extent to which the assets of the AIF have been re-used under leveraging arrangements.
Teave hõlmab alternatiivse investeerimisfondi valitseja valitsetava iga alternatiivse investeerimisfondi laenatud raha või väärtpaberite viit suurimat allikat ning igalt kõnealuselt isikult saadud finantsvõimenduse suurust fondivalitseja iga alternatiivse investeerimisfondi kohta;
That information shall include the identity of the five largest sources of borrowed cash or securities for each of the AIF managed by the AIFM, and the amounts of leverage received from each of those entities for each of the AIF managed by the AIFM;
d) selliste varade põhiliigid, millesse alternatiivne investeerimisfond on investeerinud;
(d) the main categories of assets in which the AIF invested;
e) vajaduse korral teave väärtpaberite lühikeseks müügi kasutamise kohta aruandlusperioodi jooksul ;
(e) where relevant, the use of short selling during the reporting period;
e a) alternatiivse investeerimisfondi valitsejale makstavate tasude struktuur ja summad;
(ea) the structure of fees and the amounts paid to the AIFM;
e b) alternatiivse investeerimisfondi tulemusnäitajad, sealhulgas varade hindamise tulemused.
(eb) performance data of the AIF, including valuation of assets.
Proportsionaalsuse põhimõtte kohaselt võivad pädevad asutused küsida lisateavet alternatiivse investeerimisfondi valitsejalt, kes võib pädevate asutuste hinnangul kujutada endast süsteemset riski.
In accordance with the principle of proportionality, the competent authorities may ask AIFM for additional information which they consider may pose systemic risk.
Erandkorras ja kui see on vajalik finantssüsteemi stabiilsuse ja terviklikkuse tagamiseks või pikaajalise jätkusuutliku kasvu edendamiseks, võib Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Asutus kehtestada täiendavaid aruandlusnõudeid.
In exceptional circumstances and where required in order to ensure the stability and integrity of the financial system, or to promote long-term sustainable growth, ESMA may impose additional reporting requirements.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja esitab oma päritoluliimesriigi pädevatele asutustele iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi kohta järgmised dokumendid:
For each of the AIF it manages the AIFM shall submit the following documents to the competent authorities of its home Member State:
a) nelja kuu jooksul pärast majandusaasta lõppu iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi majandusaastat käsitlev aastaaruanne, või kui teavet vajatakse kolmandatelt isikutelt (näiteks alternatiivse investeerimisfondi alusvaraks olevate investeeringute audit), hiljemalt kuue kuu jooksul pärast majandusaasta lõppu ;
(a) an annual report of each AIF managed by the AIFM for each financial year, within four months from the end of the periods to which it relates or, in circumstances where information is required from third parties (such as the audit of any underlying investments of the AIF), no later than six months from the end of that period ;
b) iga kvartali lõpus alternatiivse investeerimisfondi valitseja valitsetavate alternatiivsete investeerimisfondide üksikasjalik loend.
(b) a detailed list of all AIF which the AIFM manages for the end of each quarter.
Päritoluliikmesriigi pädevad asutused edastavad kogu süsteemse riski järelevalveks vajaliku teabe, sealhulgas lõigetes 2 ja 3 viidatud teabe kokkuvõtte, Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Asutusele ja Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogule.
The competent authorities of the home Member State shall forward any relevant information necessary for systemic risk supervision including a synthesis of all information referred to in paragraphs 2 and 3 , to ESMA and the ESRB.
Komisjon võtab vastu artiklite 49 a, 49 b ja 49 c kohased delegeeritud õigusaktid , millega täiendavalt täpsustatakse lõigetes 1, 2 ja 3 osutatud aruandluskohustused ja aruannete esitamise sagedus.
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the reporting obligations referred to in paragraphs 1, 2 and 3 and their frequency.
Eritüüpi alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohustused
Obligations regarding AIFM managing specific types of AIF
1 JAGU: FINANTSVÕIMENDUSEGA ALTERNATIIVSETE INVESTEERIMISFONDIDE VALITSEJA KOHUSTUSED
SECTION 1: OBLIGATIONS FOR AIFM MANAGING LEVERAGED AIF
Käesolevat jagu kohaldatakse üksnes alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate suhtes, kes valitsevad ühte või mitut alternatiivset investeerimisfondi, kes ▌ kasutavad ▌ finantsvõimendust.
This section shall apply only to AIFM which manage one or more AIF employing ▌ leverage ▌ .
Teabe avaldamine investoritele
Disclosure to investors
Ühe või mitme ▌ finantsvõimendust kasutava alternatiivse investeerimisfondi valitseja avaldab iga sellise alternatiivse investeerimisfondi kohta järgmise teabe:
AIFM managing one or more AIF employing ▌leverage ▌shall for each such AIF:
a) maksimaalne finantsvõimendus, mida alternatiivse investeerimisfondi valitseja võib kasutada alternatiivse investeerimisfondi nimel, samuti mis tahes õigus korduvalt kasutada tagatist või mis tahes muud garantiid, mis on antud finantsvõimenduskokkuleppe alusel;
(a) disclose to investors the maximum level of leverage which the AIFM may employ on behalf of the AIF as well as any right of re-use of collateral or any guarantee granted under the leveraging arrangement;
b) ▌ iga alternatiivse investeerimisfondi poolt eelmises kvartalis kasutatud kogu finantsvõimenduse suurus avaldatakse investorile igas kvartalis .
(b) ▌ disclose to investors the total amount of leverage employed by each AIF in the preceding quarter on a quarterly basis .
Pädevale asutusele esitatavad aruanded
Reporting to competent authorities