natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Delegeeritud õigusaktides määratakse kindlaks üksikasjalik tõhus organisatsiooniline ja halduskord, et võimalik huvide konflikt ei kahjustaks klientide huve.
Those delegated acts shall set out detailed effective organisational and administrative arrangements in order to prevent any conflict of interest from adversely affecting the interests of the clients.
Kooskõlas artiklitega 49 a, 49 b ja 49 c võib komisjon võtta vastu ka delegeeritud õigusaktid, millega täpsustatakse kriteeriumid, mille kohaselt käsitatakse hinnaeksperti talituslikult sõltumatuna lõike 1 tähenduses.
The Commission may also adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c further specifying the criteria under which a valuator can be considered functionally independent within the meaning of paragraph 1.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja tagab, et iga tema valitsetava alternatiivse investeerimisfondi kohta määratakse üks depositoorium, mis täidab järgmisi funktsioone :
For each AIF it manages, the AIFM shall ensure that a single depositary is appointed to fulfil, where relevant, the following functions :
a) võtab vastu kõik maksed, mida investorid teevad alternatiivse investeerimisfondi valitseja valitsetava alternatiivse investeerimisfondi osakute või aktsiate märkimisel, ja kannab need fondivalitseja nimel eraldi arvele;
(a) receive all payments made by investors when subscribing units or shares of an AIF managed by the AIFM and book them on behalf of the AIFM in a segregated account;
b) hoiab kõiki alternatiivsele investeerimisfondile kuuluvaid finantsinstrumente, nimelt :
(b) safe-keep any financial instruments which belong to the AIF , namely:
i) kõiki finantsinstrumente, mida saab hoida väärtpaberite keskdepositooriumis, mida on võimalik kanda väärtpaberikontole või mis on füüsiliselt depositooriumile üle antud.
(i) holding in custody all financial instruments that can be held in a Central Securities Depository , that can be credited into securities accounts or that are physically delivered to the depositary .
Selleks tagab alternatiivse investeerimisfondi valitseja määratud depositoorium varade eraldamise, avades alternatiivse investeerimisfondi nimel oma bilansis eraldi kontod.
For this purpose, the depositary appointed by the AIFM shall ensure the segregation of assets through the opening of separate accounts in its books in the name of the AIF.
Sellest olenemata võivad liikmesriigid lubada eraldamist ühiskontodele tingimusel, et iga fondi vara on igal hetkel võimalik selgelt seostada konkreetse alternatiivse investeerimisfondiga;
Notwithstanding this principle, Member States may allow segregation in so-called ‘omnibus accounts’, provided that each fund’s assets can be clearly identified as belonging to a given AIF at any moment;
ii) andmeid, mis võimaldavad kontrollida selliste finantsinstrumentide omandilist kuuluvust, mida ei saa hoida alternatiivse investeerimisfondi valitseja esitatud teabe põhjal, sh väliseid tõendeid tehingu olemasolu kohta;
(ii) maintain the records to verify the ownership of financial instruments that cannot be held in custody based on the information provided by the AIFM, including external evidence of the existence of the transaction;
b a) tagab, et punktis b nimetatud finantsinstrumente ei kasutata uuesti ilma alternatiivse investeerimisfondi valitseja eelneva nõusolekuta;
(ba) ensure that the financial instruments referred to in point (b) may not be re-used without prior consent from the AIFM;
c) kontrollib, kas alternatiivne investeerimisfond või alternatiivse investeerimisfondi valitseja kõnealuse fondi nimel on omandanud kõigi muude selliste varade omandiõiguse, millesse fond on investeerinud;
(c) verify whether the AIF or the AIFM on behalf of the AIF has obtained the ownership of all other assets the AIF invests in;
c a) säilitab dokumentaalseid tõendeid alternatiivse investeerimisfondi selliste varade omandiõiguse kohta, mida punktides a ja b ei ole nimetatud.
(ca) maintain records evidencing ownership of assets of the AIF other than those referred to in points (a) and (b).
Lisaks lõikes 1 osutatud funktsioonide teostamisele täidab depositoorium järgmisi ülesandeid:
In addition to the functions referred to in paragraph 1, the depositary shall:
a) tagab, et alternatiivse investeerimisfondi aktsiate või osakute müük, väljalaskmine, tagasiostmine, tagasivõtmine ja tühistamine toimub vastavalt kohaldatavale siseriiklikule õigusele ning alternatiivse investeerimisfondi tingimustele või põhikirjale;
(a) ensure that the sale, issue, re-purchase, redemption and cancellation of shares or units of the AIF are carried out in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
b) tagab, et alternatiivse investeerimisfondi aktsiate või osakute väärtust arvutatakse kooskõlas kohaldatava riikliku õigusega ja alternatiivse investeerimisfondi tingimustega või põhikirjaga;
(b) ensure that the value of the shares or units of the AIF is calculated in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation ;
c) täidab alternatiivse investeerimisfondi valitseja juhiseid, kui need ei ole vastuolus kohaldatava riikliku õiguse või alternatiivse investeerimisfondi tingimuste ega põhikirjaga;
(c) carry out the instructions of AIFM, unless they conflict with the applicable national law or AIF rules or instruments of incorporation ;
d) tagab selle, et alternatiivse investeerimisfondi varadega tehtavate tehingute puhul kantakse talle tulu üle tavapärase ajavahemiku jooksul;
(d) ensure that in transactions involving the assets of AIF any consideration is remitted to it within the usual time limits;
e) tagab, et alternatiivse investeerimisfondi tulu kasutatakse kooskõlas kohaldatava riikliku õiguse ja alternatiivse investeerimisfondi tingimuste või põhikirjaga;
(e) ensure that the income of AIF is applied in accordance with the applicable national law and the AIF rules or instruments of incorporation.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja ei tegutse depositooriumina.
An AIFM shall not act as depositary.
Depositoorium tegutseb sõltumatult ja alternatiivse investeerimisfondi investorite huvides.
The depositary shall act independently and in the interest of AIF investors.
Depositooriumi nimetamist alternatiivse investeerimisfondi valitseja poolt tõendatakse kirjaliku lepinguga.
The appointment of the depositary by the AIFM shall be evidenced by a contract in writing.
Leping reguleerib teabevoogu, mida peetakse vajalikuks, et võimaldada depositooriumil täita käesolevas artiklis ning muudes õigus- ja haldusnormides, mis on alternatiivse investeerimisfondi päritoluriigis depositooriumide puhul asjakohased, sätestatud funktsioone.
The contract shall regulate the flow of information deemed necessary to allow the depositary to perform the functions set out in this Article and in other laws, regulations or administrative provisions which are relevant for depositaries in the home Member State of the AIF.
Depositoorium on kas :
The depositary shall be any of the following:
a) krediidiasutus, mille registrijärgne asukoht on liidus ja millele on antud tegevusluba vastavalt ▌ direktiivile 2006/48/EÜ või
(a) a credit institution having its registered office in the Union and be authorised in accordance with Directive 2006/48/EC ; or
b) investeerimisühing, millele on antud tegevusluba vastavalt direktiivile 2004/39/EÜ; või
(b) an investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC; or
c) juriidiline isik, kellele alternatiivse investeerimisfondi valitseja päritoluliikmesriigi pädev asutus on andnud loa tegutseda depositooriumina, kelle suhtes kohaldatakse usaldatavusnormatiive ja kelle üle teostatakse jätkuvat järelevalvet, mis on sama kvaliteediga nagu direktiivis 2006/48/EÜ sätestatud normatiivid ja järelevalve, ning kes suudab anda piisavaid finants- ja ametialaseid garantiisid, et tulemuslikult täita depositooriumi asjaomaseid funktsioone ja nendest tulenevaid kohustusi.
(c) a legal person which is authorised by the competent authorities of the home Member State of the AIFM to act as a depositary, which is subject to prudential regulation and ongoing supervision, which are of the same quality as the regulation and supervision specified by Directive 2006/48/EC, and which can provide sufficient financial and professional guarantees to be able to perform effectively the relevant depositary functions and meet the commitments inherent to those functions.
Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja tegevusloa saanud fondivalitseja valitsetav alternatiivne investeerimisfond on asutatud liidus, on depositooriumi registrijärgne asukoht liikmesriigis, kus alternatiivne investeerimisfond asutati.
Where an AIF managed by an authorised AIFM is established in the Union, the depositary shall have its registered office in the Member State where the AIF is established .
Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja tegevusloa saanud fondivalitseja valitsetav alternatiivne investeerimisfond on asutatud kolmandas riigis, on depositooriumi registrijärgne asukoht liidus, välja arvatud juhul, kui on täidetud järgmised tingimused:
Where a AIF managed by an authorised AIFM is established in a third country, the depositary shall have its registered office in the Union , unless the following conditions are satisfied:
a) alternatiivse investeerimisfondi valitseja päritoluliikmesriigi ja selle kolmanda riigi, kus alternatiivne investeerimisfond on asutatud, pädevad asutused on sõlminud koostöö- ja teabevahetuskokkulepped;
(a) the competent authorities of the home Member State of the AIFM and those of the third country where the AIF is established have signed cooperation and exchange of information agreements;
b) selle kolmanda riigi, kus alternatiivne investeerimisfond asutati, suhtes tehakse lõike 3 c kohane otsus, milles kinnitatakse, et kõnealuses riigis asutatud depositooriumide suhtes kohaldatakse tõhusaid usaldatavusnormatiive (sh miinimumkapitali nõuded) ja järelevalvet, mis on samaväärne liidu õigusaktides sätestatuga;
(b) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that depositaries established in that country are subject to effective prudential regulation (including minimum capital requirements) and supervision which are to the same effect as the provisions laid down in Union law;
b a) depositoorium vastutab lepingu kohaselt alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja alternatiivse investeerimisfondi investorite ees kooskõlas lõigetega 5 ja 5 a ning nõustub järgima lõikeid 4 ja 4 a;
(ba) the depositary shall by contract be liable to the AIFM and the investors of the AIF consistently with paragraphs 5 and 5a and shall agree to comply with paragraphs 4 and 4a;
c) selle kolmanda riigi, kus alternatiivne investeerimisfond asutati, suhtes tehakse lõike 3 c kohane otsus, milles kinnitatakse, et rahapesu ja terrorismi rahastamise vältimise standardid vastavad rahapesuvastase töökonna nõuetele ning on samaväärsed Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. oktoobri 2005. aasta direktiivis 2005/60/EÜ (rahandussüsteemi rahapesu ja terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise vältimise kohta)
(c) the third country where the AIF is established is the subject of a decision taken pursuant to paragraph 3c stating that the standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing
d) alternatiivse investeerimisfondi valitseja päritoluliikmesriik on sõlminud kolmanda riigiga (kus alternatiivne investeerimisfond asutati) kokkuleppe, mis on täielikult kooskõlas OECD maksustamisalase näidiskonventsiooni artiklis 26 sätestatud standarditega ning tagab maksustamisalase teabe tõhusa vahetamise;
(d) the home Member State of the AIFM has signed an agreement with the third country where the AIF is established which fully complies with the standards laid down in Article 26 of the OECD Model Tax Convention and ensures an effective exchange of information in tax matters;
e) depositoorium on pank või sama tüüpi majandusüksus nagu lõikes 3 viidatud majandusüksused, mis vastavad nimetatud lõike punktis c nimetatud tingimustele.
(e) the depositary shall be a bank or an entity of the same nature as those entities referred to in paragraph 3, which meet the conditions specified in point (c) thereof.
Komisjon võtab kooskõlas artiklitega 49 a, 49 b ja 49 c vastu delegeeritud õigusaktid, millega kehtestatakse:
The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Articles 49a, 49b and 49c establishing:
a) üldised kriteeriumid, mille alusel lõike 3 a punkti c kohaselt hinnatakse, kas kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise vältimise standardid vastavad rahapesuvastase töökonna nõuetele ja kas need on samaväärsed direktiivis 2005/60/EÜ sätestatud nõuetega;
(a) general criteria for assessing whether the standards to prevent money laundering and terrorist financing of third countries as referred to in paragraph 3a(c) meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) üldised kriteeriumid, mille alusel lõike 3 a punkti b kohaselt hinnatakse, kas kolmanda riigi usaldatavusnormatiivid ja järelevalve on samaväärsed liidu õigusaktides sätestatuga ja kas need on tõhusalt jõustatud.
(b) general criteria for assessing whether the prudential regulation and supervision of third countries as referred to in paragraph 3a(b) are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Lõikes 3 b osutatud kriteeriumide alusel võtab komisjon vastavalt artiklitele 49 a, 49 b ja 49 c vastu delegeeritud õigusaktid, kinnitades, et:
On the basis of the criteria referred to in paragraph 3b, the Commission shall adopt delegated acts in accordance Articles 49a, 49b and 49c stating:
a) kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise vältimise standardid vastavad rahapesuvastase töökonna nõuetele ja on samaväärsed direktiivis 2005/60/EÜ sätestatud nõuetega;
(a) that the third country's standards to prevent money laundering and terrorist financing meet the Financial Action Task Force requirements and are to the same effect as the requirements set out in Directive 2005/60/EC;
b) kolmanda riigi usaldatavusnormatiivid ja järelevalve on samaväärsed liidu õigusaktides sätestatuga ja need on tõhusalt jõustatud.
(b) that the prudential regulation and supervision of a third country are to the same effect as the provisions laid down in Union law and are effectively enforced.
Depositooriumid võivad delegeerida oma ülesandeid , välja arvatud valiku- ja kontrollifunktsioon ning järelevalve oma all-depositooriumidele ja alam-väärtpaberihalduritele .
Depositaries may delegate their tasks apart from functions of selection, monitoring and oversight over their sub-depositaries and sub-custodians.
Depositoorium ei delegeeri oma funktsioone sellisel määral, et ta ise muutub fiktiivseks äriühinguks.
A depositary shall not delegate its functions to the extent that it becomes a letter-box entity.
Depositooriumid rakendavad nõuetekohaseid oskusi, hoolikust ja hoolsust igasuguse niisuguse kolmanda isiku ja talle delegeeritud ülesannete korralduse valikul, määramisel, perioodilisel kontrollimisel ja korrapärasel järelevalvel, kellele nad on osa oma ülesandeid delegeerinud.
Depositaries shall exercise due skill, care and diligence in the selection, appointment, periodic review and ongoing supervision of any third party to whom they have delegated part of their tasks and of its arrangements in respect of the matters delegated to it .
Depositoorium kannab vastutust alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja alternatiivse investeerimisfondi investorite ees igasuguse neile tekkinud kahjumi eest, mille põhjuseks on käesoleva direktiivi kohaste kohustuste tahtlik või hooletusest tulenev täitmata jätmine depositooriumi poolt või nende mittenõuetekohane täitmine, välja arvatud juhul, kui selline kahjum tuleneb vääramatust jõust .
The depositary shall be liable to the AIFM and the investors of the AIF for any losses suffered by them as a result of its intentional or negligent failure to perform , or improper performance of, its obligations pursuant to this Directive except where such loss arises as a result of force majeure.
Depositooriumi hoitavate finantsinstrumentide kaotsimineku korral võib depositoorium vabastada end vastutusest vaid juhul, kui ta suudab tõestada, et kaotsimineku põhjustas väline sündmus, mida polnud võimalik ette näha, ja et depositoorium ei oleks saanud kaotsiminekut ära hoida.
In case of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, the depositary may discharge itself of its liability only if it can prove that the loss has been caused by an external event, that it was not foreseeable and that the depositary could not have avoided the loss which has occurred.
Depositooriumi vastutust alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja investorite ees ei mõjuta asjaolu, et depositoorium on otsustanud delegeerida ühekordselt osa oma ülesannetest tegevusloaga kolmandale isikule, nt all-depositooriumide või alam-väärtpaberihalduritele.
The depositary's liability towards AIFM and investors shall not be affected by the fact that it has chosen to undertake a single delegation to an authorised third party, such as a subdepositary or a sub-custodian, of a part of its tasks.
Depositooriumi hoitavate finantsinstrumentide kaotsimineku korral tagastab depositoorium seetõttu esmase kohustusena, ilma et see piiraks riikliku õiguse kohaldamist, varad liigse viivituseta alternatiivsele investeerimisfondile.
Therefore, in the event of any loss of financial instruments which the depositary safe-keeps, as a primary obligation, without prejudice to national law, the depositary shall return the assets to the AIF without undue delay.
Nimetatud nõue kehtib, ilma et see piiraks kohtumenetlusi.
This requirement shall apply without prejudice to legal proceedings.
Vastutust alternatiivse investeerimisfondi investorite ees võib nõuda kas otse või kaudselt alternatiivse investeerimisfondi valitseja kaudu. ▌
Liability to AIF investors may be invoked either directly or indirectly through the AIFM. ▌
Erandina lõikest 5 võib depositoorium juhul, kui teda takistatakse õiguslikult selle riigi õigusega, kus alternatiivse investeerimisfondi valitseja alternatiivse investeerimisfondi nimel investeerib, või ta ei suuda varahaldusülesandeid täita ettenägematu välise sündmuse tõttu, end vastutusest vabastada, kaasa arvatud finantsinstrumentide kaotsimineku korral, kui ta suudab tõestada, et on täitnud nõuetekohase hoolsuse kohustused, millele on viidatud lõikes 4 a.
By way of exception to paragraph 5, where a depositary is legally prevented by the law of the country where the AIFM invests on behalf of the AIF or unable to exercise custodial functions due to an unforeseeable external event to exercise its custodial functions, the depositary may discharge its liability, including for loss of financial instruments, if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Vastutusest vabastamine võib toimuda ainult üks kord: vastutusahel puudub.
Such discharge of liability may occur only once: there shall be no chain of liability.
Vastutust alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja investorite ees on võimalik üle kanda tegevusloaga kolmandale isikule, kellele on depositooriumi ja kolmanda isiku vahelise kirjaliku lepinguga usaldatud varahaldusülesannete täitmine.
Liability towards the AIFM and investors may be transferred to an authorised third party that has been entrusted to carry out its custodial tasks by written contract between the depositary and the third party.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja depositooriumi vahelises lepingus sätestatakse, et alternatiivse investeerimisfondi valitsejale teatatakse enne jõustumist kõigist lepingutest, mis depositooriumi ja kolmanda isiku vahel sõlmitakse.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of any contract between the depositary and a third party before it comes into effect.
Investoreid tuleb enne, kui nad alternatiivsesse investeerimisfondi investeerivad, nimetatud lepingust ja vastutuse jagamisest asjaosaliste vahel teavitada.
Before they invest in the AIF, investors shall also be informed of such a contract and of the shared responsibility between the parties involved.
Kui kolmanda riigi depositooriumi kohta on tehtud otsused lõike 3 c kohaselt, ei nõuta teises lõigus osutatud lepingut.
Where a third-country depositary is the subject of the decisions taken pursuant to paragraph 3c, a contract, as referred to in the second subparagraph, shall not be required.
Erandina lõikest 5 võib depositoorium juhul, kui depositooriumi ja peamaakleri või all-depositooriumi vahel sõlmitud leping võimaldab varade üleandmist ja uuesti kasutamist kooskõlas alternatiivse investeerimisfondi tingimuste või põhikirjaga, end vastutusest vabastada, kui ta suudab tõestada, et on täitnud nõuetekohase hoolsuse kohustused, millele on viidatud lõikes 4 a.
By way of exception to paragraph 5, where the contract between the depositary and a prime broker or a sub-custodian allows for the transfer and reuse of assets in compliance with the AIF rules or instruments of incorporation, the depositary may discharge its own liability if it can prove that it has performed its due diligence duties as referred to in paragraph 4a.
Alternatiivse investeerimisfondi valitseja ja depositooriumi vahel sõlmitud lepingus sätestatakse, et enne lepingu rakendamist teavitatakse alternatiivse investeerimisfondi valitsejat sättest, mis võimaldab varade üleandmist ja uuesti kasutamist kooskõlas alternatiivse investeerimisfondi tingimustega.
The contract between the AIFM and the depositary shall provide that the AIFM be informed of a provision allowing the transfer and reuse of assets in accordance with the rules of the AIF before its implementation.
Investoreid teavitatakse enne, kui nad alternatiivsesse investeerimisfondi investeerivad, nimetatud sättest, ja neile antakse teavet selle kohta, kes on asjakohane kolmas isik.
Before they invest in the AIF, investors shall be informed of that clause and updated about the identity of the third party.
Eelkõige teavitatakse investoreid võimalikust vastutuse üleminekust kolmandale isikule, sealhulgas ka finantsinstrumentide kaotsimineku korral.
In particular, investors shall be informed of any transfer of liability to the third party that may exist, including in the event of loss of financial instruments.
Viimasel juhul määratakse hüvitamise tähtaeg kindlaks depositooriumi ja kolmanda isiku vahel sõlmitud lepingu tingimuste kohaselt.
In that case, the delay for restitution shall be in accordance with the terms of the contract between the depositary and the third party.
Depositoorium annab oma päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele nende taotluse korral kogu teabe, mille ta on saanud oma kohustuste täitmisel ja mis võib olla pädevate asutuste jaoks vajalik järelevalveks alternatiivse investeerimisfondi valitseja üle.
The depositary shall make available on request to the competent authorities of its home Member State all information which it has obtained while undertaking its duties and that may be necessary for the competent authorities to supervise the AIFM.
Kui alternatiivse investeerimisfondi valitseja päritoluliikmesriik on muu kui depositooriumi oma, jagavad depositooriumi päritoluliikmesriigi pädevad asutused saadud teavet viivitamatult alternatiivse investeerimisfondi valitseja päritoluliikmesriigi pädevate asutustega.
If the home Member State of the AIFM is different from that of the depositary, the competent authorities of the home Member State of the depositary shall share the information received without delay with the competent authorities of the home Member State of the AIFM.