natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Where the written allocation and the written confirmation is received by an investment firm within less than one hour before its close of business, that investment firm shall confirm receipt of the written allocation and of the written confirmation within one hour after the start of business on the next business day.
Kui investeerimisühing saab kirjaliku jaotusnimekirja ja kirjaliku kinnituse kuni üks tund enne pangapäeva lõppu, kinnitab kõnealune investeerimisühing kirjaliku jaotusnimekirja ja kirjaliku kinnituse kättesaamist ühe tunni jooksul pärast järgmise pangapäeva algust.
Where investment firms receive the necessary settlement information referred to in paragraph 1 in advance of the timeframes referred to in paragraph 2, they may agree in writing with their professional clients that the relevant written allocations and written confirmations are not to be sent.
Kui investeerimisühingud saavad lõikes 1 osutatud vajaliku arveldusteabe enne lõikes 2 osutatud tähtaega, võivad nad oma kutseliste klientidega kirjalikult kokku leppida, et vastavaid kirjalikke jaotusnimekirju ja kirjalikke kinnitusi ei tule saata.
Paragraphs 1, 2 and 3 shall not apply to professional clients holding, at the same investment firm, the securities and cash relevant for the settlement.
Lõikeid 1, 2 ja 3 ei kohaldata selliste kutseliste klientide suhtes, kes hoiavad arvelduseks vajalikke väärtpabereid ja vajalikku raha selles samas investeerimisühingus.
Measures concerning retail clients
Jaeklientide suhtes kohaldatavad meetmed
Investment firms shall require their retail clients to send them all the relevant settlement information for transactions referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 by 12.00 CET on the business day after that on which the transaction has taken place within the time zone of the investment firm, unless that client holds the relevant financial instruments and cash at the same investment firm.
Investeerimisühingud nõuavad oma jaeklientidelt, et need esitaksid määruse (EL) nr 909/2014 artikli 5 lõikes 1 osutatud tehingute kohta kogu asjakohase arveldusteabe investeerimisühingu ajavööndis tehingu toimumise päevale järgneval pangapäeval hiljemalt kell 12.00 Kesk-Euroopa aja järgi, v.a juhul, kui klient hoiab asjaomaseid finantsinstrumente ja raha selles samas investeerimisühingus.
Settlement facilitation and processing
Arvelduste võimaldamine ja töötlemine
CSDs shall process all the settlement instructions on an automated basis.
Väärtpaberite keskdepositooriumid töötlevad kõiki arvelduskorraldusi automatiseeritult.
CSDs that have intervened manually in the automated settlement process in the manner referred to in either point (a) or point (b) of paragraph 3 shall notify the competent authority of the reason for that intervention within 30 days of its occurrence, unless the same reason has already been notified for previous interventions.
Väärtpaberite keskdepositooriumid, kes on lõike 3 punktis a või b osutatud viisil automatiseeritud arveldusprotsessi manuaalselt sekkunud, teatavad pädevale asutusele kõnealuse sekkumise põhjuse 30 päeva jooksul pärast seda sekkumist, v.a juhul, kui samal põhjusel sekkumisest on juba varem teatatud.
A manual intervention in the automated settlement process shall occur in the following circumstances:
Manuaalne sekkumine automatiseeritud arveldusprotsessi toimub järgmistel asjaoludel:
where the feed of a received settlement instruction into the securities settlement system has been delayed or modified or where that settlement instruction itself has been modified outside of the automated procedures;
kui laekunud arvelduskorralduse väärtpaberiarveldussüsteemi sisestamine on hilinenud või sisestust on muudetud või kui arvelduskorraldust on muudetud automatiseeritud korra väliselt;
where in the processing of received settlement instructions in the settlement engine, an intervention takes place outside of the automated procedures, including the management of IT incidents.
kui laekunud arvelduskorralduse arveldusmootoris töötlemise ajal automatiseeritud korda väljastpoolt sekkutakse, sh IT-vahejuhtumite haldamiseks.
Competent authorities may inform CSDs at any time that a particular reason does not justify manual interventions in the automated settlement process.
Pädevad asutused võivad anda väärtpaberite keskdepositooriumidele ükskõik millal teada, et konkreetne põhjus ei õigusta manuaalset sekkumist automatiseeritud arveldusprotsessi.
CSDs shall not intervene manually in the automated settlement process thereafter on the basis of that reason.
Väärtpaberite keskdepositooriumid ei tohi seejärel automaatsesse arveldusprotsessi sellel põhjusel manuaalselt sekkuda.
Matching and population of settlement instructions
Arvelduskorralduste sobitamine ja sisu
CSDs shall provide to participants a functionality that supports fully automated, continuous real-time matching of settlement instructions throughout each business day.
Väärtpaberite keskdepositooriumid loovad liikmete jaoks funktsiooni, mis toetab kogu pangapäeva jooksul arvelduskorralduste pidevat täisautomaatset reaalajas sobitamist.
CSDs shall require participants to match their settlement instructions through the functionality referred to in paragraph 1 prior to their settlement, except in the following circumstances:
Väärtpaberite keskdepositooriumid nõuavad, et liikmed kasutaksid enne arveldamist oma arvelduskorralduste sobitamiseks lõikes 1 osutatud funktsiooni, v.a järgmistel juhtudel:
where the CSD has accepted that the settlement instructions have already been matched by trading venues, CCPs or other entities;
kui väärtpaberite keskdepositoorium on aktsepteerinud, et arvelduskorraldused on juba kauplemiskohtade, kesksete vastaspoolte või muude üksuste poolt sobitatud;
where the CSD itself has matched the settlement instructions;
kui väärtpaberite keskdepositoorium ise sobitas arvelduskorralduse;
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
selliste artikli 13 lõike 1 punkti g alapunktis i osutatud maksevabade arvelduskorralduste puhul, mis hõlmavad sama liikme nimel avatud või sama kontohalduri hallatavate eri kontode vahel finantsinstrumentide ülekandmise korraldusi.
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
Punktis c osutatud kontohaldurite hulka kuuluvad üksused, kellel on väärtpaberite keskdepositooriumiga lepinguline suhe ja kes haldavad kõnealuses väärtpaberite keskdepositooriumis hoitavaid väärtpaberikontosid, sisestades nendele väärtpaberikontodele registrikandeid.
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
Väärtpaberite keskdepositooriumid nõuavad, et liikmed kasutaksid arvelduskorralduste sobitamiseks oma arvelduskorraldustes järgmisi sobitusvälju:
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
artikli 13 lõike 1 punktis g osutatud arvelduskorralduse liik;
the intended settlement date of the settlement instruction;
arvelduskorralduse kavandatud arvelduspäev;
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
valuuta, v.a maksevabade arvelduskorralduste puhul;
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
arveldussumma, v.a maksevabade arvelduskorralduste puhul;
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
võlainstrumentide nimiväärtus või muude finantsinstrumentide puhul kogus;
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
finantsinstrumentide või raha ülekandmine või saamine;
the ISIN of the financial instrument;
finantsinstrumendi ISIN kood;
the identifier of the participant that delivers the financial instruments or cash;
selle liikme tunnuskood, kes kannab finantsinstrumendid või raha üle;
the identifier of the participant that receives the financial instruments or cash;
selle liikme tunnuskood, kes finantsinstrumendid või raha saab;
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
liikme vastaspoole väärtpaberite keskdepositooriumi tunnuskood, kui väärtpaberite keskdepositooriumid kasutavad ühtset arvelduse infrastruktuuri, sh määruse (EL) nr 909/2014 artikli 30 lõikes 5 osutatud asjaoludel;
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
muud tehingute arveldamise võimaldamiseks väärtpaberite keskdepositooriumi nõutavad sobitusväljad.
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
Lisaks lõikes 3 osutatud andmeväljadele nõuavad väärtpaberite keskdepositooriumid, et nende liikmed märgiksid oma arvelduskorralduses ühel andmeväljal järgmise taksonoomia kohase tehinguliigi:
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
muud (väärtpaberite keskdepositooriumi esitatud täpsemate ISO koodidega tuvastatavad) tehingud.
Tolerance levels
Taluvuspiirid
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
Sobitamisel arveldussummade suhtes keskdepositooriumide kehtestavad taluvuspiirid.
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
Taluvuspiir väljendab arveldussummade maksimaalset erinevust, mille korral saab kaht kokkuviidavat arvelduskorraldust veel sobitada.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
Eurodes koostatud arvelduskorraldusel on kuni 100000 euro suuruste arveldussummade puhul arvelduskorralduse taluvuspiir 2 eurot ja üle 100000 euro suuruste arveldussummade puhul 25 eurot.
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
Muudes valuutades koostatud arvelduskorraldustel vastab taluvuspiir EKP ametliku vahetuskursi (kui see on olemas) kohasele samaväärsele summale.
Cancellation facility
Tühistamissüsteem
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
Väärtpaberite keskdepositooriumid loovad kahepoolse tühistamissüsteemi, mille kaudu liikmed saavad sama tehingu alla kuuluvaid sobitatud arvelduskorraldusi kahepoolselt tühistada.
Hold and release mechanism
Hoidmis- ja vabastusmehhanism
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Väärtpaberite keskdepositooriumid loovad hoidmis- ja vabastusmehhanismi, millel on mõlemad järgmised komponendid:
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
hoidmismehhanism, mis võimaldab maksealgatajal arveldamise eesmärgil blokeerida täitmise ootel arvelduskorraldusi;
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
vabastusmehhanism, mis võimaldab maksealgataja blokeeritud täitmise ootel arvelduskorraldusi arveldamise eesmärgil vabastada;
Recycling
Kordamine
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
Väärtpaberite keskdepositooriumid võtavad arvelduse ebaõnnestumiseni viinud arvelduskorraldused korduvalt töösse, kuni need arveldatakse või kahepoolselt tühistatakse.
Partial settlement
Osaline arveldamine
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
Väärtpaberite keskdepositooriumid lubavad arvelduskorralduste osalist arveldamist.
Additional facilities and information
Lisasüsteemid ja -teave
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
Väärtpaberite keskdepositooriumid pakuvad liikmetele võimalust saada teavet nende vastaspoolte täitmise ootel olevate arvelduskorralduste kohta kuni ühe tunni jooksul pärast vastava korralduse sobitamise esimest ebaõnnestunud katset või kohe pärast sellise katse ebaõnnestumist, mis tehti viie tunni jooksul enne kavandatud arvelduspäeva lõpptähtaega või pärast kavandatud arvelduspäeva.
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
Väärtpaberite keskdepositooriumid tagavad liikmetele juurdepääsu reaalajas teabele nende arvelduskorralduste staatuse kohta väärtpaberiarveldussüsteemis, sh järgmise kohta:
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
täitmise ootel arvelduskorraldused, mida saaks veel kavandatud arvelduspäeval arveldada;
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
ebaõnnestunud arvelduskorraldused, mida ei saa enam kavandatud arvelduspäeval arveldada;
fully-settled settlement instructions;
täielikult arveldatud arvelduskorraldused;
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
osaliselt arveldatud arvelduskorraldused, sh finantsinstrumentide või raha arveldatud ja arveldamata osad;
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
tühistatud arvelduskorraldused, sh teave selle kohta, kas need korraldused tühistas süsteem või liige.
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
Lõikes 2 osutatud reaalajas teave peab hõlmama järgmist:
whether the settlement instruction has been matched;
kas arvelduskorraldus on sobitatud;
whether the settlement instruction can still be partially settled;
kas arvelduskorraldust saab veel osaliselt arveldada;
whether the settlement instruction is on hold;
kas arvelduskorralduse täitmine on peatatud;
the reasons why instructions are pending or failing.
korralduste täitmise viibimise või ebaõnnestumise põhjused.
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
Väärtpaberite keskdepositooriumid pakuvad liikmetele iga pangapäeva jooksul reaalajas brutoarveldust või igal pangapäeval vähemalt kolme arveldusakent.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
Kolm arveldusakent tuleb väärtpaberite keskdepositooriumi kasutajate komitee taotluse alusel sättida pangapäeva lõikes turu vajadustele vastavale aegadele.
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Arvelduse ebaõnnestumise ennetamiseks teatavatest meetmetest tehtavad erandid
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
Artikleid 8 ja 10 ei kohaldata, kui väärtpaberite keskdepositooriumi hallatav väärtpaberiarveldussüsteem vastab järgmistele tingimustele:
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
arvelduse ebaõnnestumiste väärtus ei ületa 2,5 miljardit eurot aastas;
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
arvelduse ebaõnnestumiste määr on arvelduskorralduste arvu või väärtuse alusel aastas alla 0,5 %.
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Arvelduse ebaõnnestumiste arvu alusel arvelduse ebaõnnestumiste määra arvutamiseks jagatakse arvelduse ebaõnnestumiste arv asjaomasel ajavahemikul väärtpaberiarveldussüsteemi sisestatud arvelduskorralduste arvuga.
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Arvelduse ebaõnnestumiste väärtuse alusel arvelduse ebaõnnestumiste määra arvutamiseks jagatakse arvelduse ebaõnnestumiste väärtus (eurodes) asjaomasel ajavahemikul väärtpaberiarveldussüsteemi sisestatud arvelduskorralduste väärtusega.
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
Iga aasta 20. jaanuariks hindavad väärtpaberite keskdepositooriumid lõikes 1 osutatud tingimuste täitmist ja teavitavad selle hindamise tulemustest II lisa kohaselt pädevat asutust.
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
Kui hindamise käigus leiab kinnitust, et vähemalt üks lõikes 1 osutatud tingimustest enam ei kehti, kohaldavad väärtpaberite keskdepositooriumid ühe aasta jooksul alates esimeses lõigus osutatud teatamise kuupäevast artikleid 8 ja 10.
Measures to address settlement fails
Meetmed arvelduse ebaõnnestumistega tegelemiseks
Monitoring settlement fails
Arvelduse ebaõnnestumiste seire
Details of the system monitoring settlement fails
Arvelduse ebaõnnestumiste seire süsteemi kirjeldus
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
Väärtpaberite keskdepositooriumid loovad süsteemi, mis võimaldab neil igal kavandatud arvelduspäeval jälgida arvelduse ebaõnnestumiste arvu ja väärtust, sh iga arvelduse ebaõnnestumise kestust pangapäevades.
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
Selles süsteemis salvestatakse iga arvelduse ebaõnnestumise kohta järgmine teave:
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
arvelduse ebaõnnestumise põhjus, tuginedes väärtpaberite keskdepositooriumile kättesaadavale teabele;
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
kõik sellised arvelduspiirangud nagu finantsinstrumentide või raha reserveerimine, blokeerimine või märkimine, millega muudetakse need finantsinstrumendid või see raha arvelduse jaoks kättesaamatuks;
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
finantsinstrumendi liik, mida arvelduse ebaõnnestumine mõjutas (üks järgmistest kategooriatest):
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis a määratletud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
avalik võlakohustus, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61;
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis b määratletud vabalt võõrandatavad väärtpaberid, v.a alapunktis ii osutatud avalikud võlakohustused;
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c määratletud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;
exchange-traded funds (ETFs);
börsil kaubeldavad fondid;
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
investeerimisfondi (v.a börsil kaubeldavate fondide) osakud;
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
rahaturuinstrumendid, v.a alapunktis ii osutatud avalik võlakohustus;
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
tehingu liik, mida arvelduse ebaõnnestumine mõjutas (üks järgmistest kategooriatest):
purchase or sale of financial instruments;
finantsinstrumentide ost või müük;
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
muud tehingud, mis on tuvastatavad väärtpaberite keskdepositooriumi esitatud täpsemate ISO koodide järgi.
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
mõjutatud finantsinstrumentidega kauplemise ja nende kliirimise koht (vajaduse korral);
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
arvelduskorralduse liik, mida arvelduse ebaõnnestumine mõjutas (üks järgmistest kategooriatest):
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
väärtpaberite keskdepositooriumi sisene arvelduskorraldus, kui kohustusi mittetäitev isik ja vastuvõttev isik on mõlemad sama väärtpaberiarveldussüsteemi liikmed, või
a cross-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are participants in two different securities settlement systems or one of the participants is a CSD;
väärtpaberite keskdepositooriumide vaheline arvelduskorraldus, kui kohustusi mittetäitev isik ja vastuvõttev isik ei ole sama väärtpaberiarveldussüsteemi liikmed või üks neist on väärtpaberite keskdepositoorium;
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
maksevabad arvelduskorraldused, mille alla kuuluvad müüja maksevabad arvelduskorraldused (deliver free of payment (DFP)) ja ostja maksevabad arvelduskorraldused (receive free of payment (RFP);
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
ülekanne makse vastu arvelduskorraldused (delivery versus payment (DVP)) ja makse ülekande vastu arvelduskorraldused (receive versus payment (RVP));
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
ülekanne koos maksega arvelduskorraldused (delivery with payment (DWP)) ja makse koos ülekandega arvelduskorraldused (receive with payment (RWP)) või
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
ülekandeta makse (payment free of delivery (PFOD)) arvelduskorraldused, mis koosnevad ülekandeta debiteeriva makse (DPFOD) ja ülekandeta krediteeriva makse (CPFOD) arvelduskorraldustest;
the type of securities accounts connected to the settlement fail, including:
arvelduse ebaõnnestumisega seotud väärtpaberikontode liik, sh:
a participant's own account;
liikme enda konto;
a participant's client individual account;
liikme kliendi isiklik konto;
a participant's client's omnibus account;
liikme esindajakonto klientide jaoks;
the currency in which the settlement instructions are denominated.
arvelduskorralduses kasutatud valuuta.