natgillin/translations-raw huggingface dataset:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
tagama, et depositooriumil on õigus saada teavet, teha kontrolle ja pääseda juurde varasid hoidva kolmanda isiku asjakohastele registritele ja kontodele, et depositooriumil oleks võimalik täita oma järelevalve- ja hoolsuskohustusi ning eelkõige
identify all entities within the custody chain;
teha kindlaks kõik üksused hoidmisahelas;
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the AIF or in the name of the AIFM, acting on behalf of the AIF, matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that AIF as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
kontrollida, et selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogus, mis on kajastatud finantsinstrumentide kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises AIFi nimel või AIFi eest tegutseva AIFi valitseja nimel, vastab selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mida kolmanda isiku raamatupidamises avatud finantsinstrumentide konto kohaselt kolmas isik selle AIFi eest hoiab;
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (CSD) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its AIF clients or in the name of the AIFM acting on behalf of the AIF;
kontrollida, et selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogus, mis on kajastatud ja mida hoitakse depositooriumi klientide eest kolmanda isiku nimel finantsinstrumentide kontol, mis on avatud emitendi väärtpaberite keskdepositooriumis või tema esindaja juures, vastab selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mis on kajastatud finantsinstrumentide kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises iga tema AIFist kliendi või AIFi eest tegutseva AIFi valitseja nimel;
details of equivalent rights and obligations agreed between the third party and another third party, in the event of a further delegation of custody functions.’;
sisaldama selliste samaväärsete õiguste ja kohustuste üksikasju, milles kolmas isik ja muu kolmas isik on hoidmisfunktsiooni edasi delegeerimise korral kokku leppinud.“
Article 99 is amended as follows:
Artiklit 99 muudetakse järgmiselt:
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party, to whom safe-keeping functions are delegated pursuant to Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (iii) of Article 21(11)(d) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
Kui hoidmisfunktsioon on täielikult või osaliselt delegeeritud kolmandale isikule, tagab depositoorium, et kolmas isik, kellele hoidmisfunktsioon on delegeeritud vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 11, tegutseb vastavalt osutatud direktiivi artikli 21 lõike 11 punkti d alapunktis iii kehtestatud varade lahushoidmise kohustusele, tagades ja kontrollides et kolmas isik teeb järgmist:
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its AIF clients or in the name of the AIFM acting on behalf of the AIF;
kajastab õigesti kõik kindlaks tehtud finantsinstrumendid finantsinstrumentide kontol, mis on avatud kolmanda isiku raamatupidamises eesmärgiga hoida depositooriumi klientide eest finantsinstrumente ja millel ei ole depositooriumi, kolmanda isiku ega kolmanda isiku teiste klientide omandis olevaid finantsinstrumente, et depositoorium saaks tagada vastavuse selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mis on kajastatud kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises iga tema AIFist kliendi või AIFi eest tegutseva AIFi valitseja nimel;
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
peab kogu vajalikku arvestust ja finantsinstrumentide kontosid, mis võimaldavad depositooriumil igal ajal ja viivitamata eristada depositooriumi klientide varasid kolmandate isikute enda varadest, kolmandate isikute teiste klientide varadest ja depositooriumi poolt enda kontol hoitavatest varadest;
maintains records and financial instruments accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's AIF clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
peab arvestust ja finantsinstrumentide kontosid viisil, millega tagatakse andmete täpsus ja eelkõige nende vastavus varadele, mida hoitakse depositooriumi AIFidest klientide nimel, ning mis võimaldab depositooriumil teha igal ajal kindlaks varade täpse laadi, asukoha ja omandiõiguse;
provides the depositary with a statement, on a regular basis and in any case whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's AIF clients;
esitab depositooriumile regulaarselt ja muutuste korral alati aruande, milles esitab üksikasjad depositooriumi AIFidest klientide varade kohta;
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated safe-keeping functions in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.
võrdleb nii sageli, kui on vaja, depositooriumi finantsinstrumentide kontode ja sisemiste registrite vastavust selle kolmanda isiku finantsinstrumentide kontode ja sisemiste registritega, kellele depositoorium on vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 11 hoidmisfunktsiooni delegeeritud.
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 89(1);
Võrdlemise sagedus määratakse kindlaks vastavalt artikli 89 lõikele 1;
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
kehtestab asjakohase organisatsioonilise korralduse, et minimeerida finantsinstrumentide või nendega seotud õiguste kaotuse või vähenemise riski finantsinstrumentide väärkasutamise, pettuse, puuduliku haldamise, ebakorrektse registreerimise või hooletuse tagajärjel;
where the third party is an entity referred to in points (a), (b) and (c) of Article 18(1) of Directive 2006/73/EC, which is subject to effective prudential regulation and supervision that has the same effect as Union law and is effectively enforced, the depositary shall take the necessary steps to ensure that the AIF's cash is held in an account or accounts in accordance with Article 21(7) of Directive 2011/61/EU.’;
kui kolmas isik on direktiivi 2006/73/EÜ artikli 18 lõike 1 punktides a, b või c osutatud isik, kelle suhtes kohaldatakse tõhusaid usaldatavusnõudeid ja usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, mis on liidu õigusega sama mõjuga ja mida jõustatakse tulemuslikult, võtab depositoorium vajalikud meetmed tagamaks, et AIFi raha hoitakse kontol või kontodel vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 7.“;
the following paragraph 2a is inserted:
lisatakse lõige 2a:
Where a depositary delegates its custody functions to a third party located in a third country in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, in addition to the requirements of paragraph 1 of this Article, the depositary shall ensure the following:
Kui depositoorium delegeerib oma hoidmisfunktsiooni kolmandas riigis asuvale kolmandale isikule kooskõlas direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikega 11, peab depositoorium peale käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud nõuete täitmise tagama järgmise:
the depositary receives legal advice from an independent natural or legal person confirming that the applicable insolvency law recognises the following:
depositoorium saab õigusnõu sõltumatult füüsiliselt või juriidiliselt isikult, kes kinnitab, et kohaldatavates maksejõuetust käsitlevates õigusaktides tunnustatakse:
the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account;
depositooriumi klientide varade lahusust kolmanda isiku enda varadest, kolmanda isiku teiste klientide varadest ja kolmanda isiku poolt depositooriumi enda kontol hoitavatest varadest;
the assets of the depositary's AIF clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency;
depositooriumi AIFidest klientide vara ei kuulu maksejõuetuse korral kolmanda isiku vara hulka;
the assets of the depositary's AIF clients are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom custody functions have been delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU;
depositooriumi AIFidest klientide vara ei saa kasutada selle kolmanda isiku kreeditoride vahel jagamiseks või nende huvides realiseerimiseks, kellele hoidmisfunktsioon on üle antud kooskõlas direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikega 11;
the third party takes the following steps:
kolmas isik teeb järgmist:
it ensures that the conditions laid down in point (a) are met when concluding the delegation agreement with the depositary and on an ongoing basis for the entire duration of the delegation;
tagab, et punktis a osutatud tingimused on täidetud depositooriumiga delegeerimislepingu sõlmimisel ning ka edaspidi kogu delegeerimise kehtivuse ajal;
it immediately informs the depositary whenever any of the conditions referred to in point (i) are no longer met;
teavitab depositooriumi kohe, kui mõni punktis i osutatud tingimus ei ole enam täidetud;
it informs the depositary about any changes to applicable insolvency law and its effective application.’;
teavitab depositooriumi muudatustest kohaldatavates maksejõuetust käsitlevates õigusaktides ning nende tulemuslikust kohaldamisest.“
‘Paragraphs 1, 2 and 2a shall apply mutatis mutandis when the third party, to whom safe-keeping functions are delegated in accordance with Article 21(11) of Directive 2011/61/EU, has decided to delegate all or part of its safe-keeping functions to another third party pursuant to the third subparagraph of Article 21(11) of Directive 2011/61/EU.’
„Lõikeid 1, 2 ja 2a kohaldatakse mutatis mutandis, kui kolmas isik, kellele on hoidmisfunktsioon vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikele 11 delegeeritud, on otsustanud delegeerida kõik või osa oma hoidmisfunktsioonist muule kolmandale isikule vastavalt direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 11 kolmandale lõigule.“
It shall apply from 1 April 2020.
Määrust kohaldatakse alates 1. aprillist 2020.
Commission Delegated Regulation (EU) No 231/2013 of 19 December 2012 supplementing Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council with regard to exemptions, general operating conditions, depositaries, leverage, transparency and supervision (OJ L 83, 22.3.2013, p. 1).
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 231/2013, 19. detsember 2012, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL seoses erandite, üldiste tegutsemistingimuste, depositooriumide, finantsvõimenduse, läbipaistvuse ja järelevalvega (ELT L 83, 22.3.2013, lk 1).
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
ESMA arvamus, 20.7.2017, 34 45 277.
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1619
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2018/1619,
amending Delegated Regulation (EU) 2016/438 as regards safe-keeping duties of depositaries
millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2016/438 depositooriumide hoidmiskohustuste osas
Having regard to Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS), and in particular Article 26b thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiivi 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta, eriti selle artiklit 26b,
As a result of differing national securities and insolvency laws, which are not harmonised at the Union level, there is a divergence in the level of protection for financial instruments held in custody for undertakings for collective investment in transferable securities (‘UCITS’) clients from insolvency risks.
Kuna väärtpabereid ja maksejõuetust käsitlevad erinevad siseriiklikud õigusaktid ja neid ei ole liidu tasandil ühtlustatud, on kolmandate isikute poolt vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjatest (eurofondid) klientide eest hoitavate finantsinstrumentide kaitse maksejõuetuse riskide eest erineval tasemel.
In seeking to ensure strong client asset protection as provided for under Directive 2009/65/EC, while accommodating more robust national law requirements in relation to those non-harmonised areas, it is necessary to clarify the obligations relating to the safe-keeping of assets laid down in the Directive 2009/65/EC.
Kui soovitakse tagada klientide varade kindel kaitse, nagu on nähtud ette direktiiviga 2009/65/EÜ, ja võimaldada samal ajal kõnealustes ühtlustamata valdkondades siseriiklikest õigusaktidest tulenevaid rangemaid nõudeid, tuleb direktiivis 2009/65/EÜ sätestatud varade hoidmisega seotud kohustusi selgitada.
Currently, competent authorities and industry apply the asset segregation requirements laid down in Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 differently.
Pädevad asutused ja asjaomane sektor kohaldavad praegu komisjoni delegeeritud määruses (EL) 2016/438 sätestatud varade lahushoidmise nõudeid erinevalt.
While depositaries, which are at the first level in a custody chain, have the obligation to provide an individual account to hold financial instruments for each UCITS client, it is necessary to clarify that where the custody function is delegated to a third party, the latter should be able to hold assets of one depositary's clients, including the assets for UCITS and Alternative Investment Funds (‘AIFs’), in an omnibus account.
Kuigi hoidmisahela esimesel tasandil olevatel depositooriumidel on kohustus luua iga eurofondist kliendi finantsinstrumentide hoidmiseks individuaalne konto, on vaja selgitada, et juhul, kui hoidmisfunktsioon on delegeeritud kolmandale isikule, peaks see kolmas isik saama hoida ühe depositooriumi klientide varasid, sealhulgas eurofondide ja alternatiivsetest investeerimisfondide (AIFid) eest hoitavaid varasid, ühel esindajakontol.
In order to minimise the risk of loss of assets held in omnibus financial instruments accounts provided by third parties, to whom the custody function has been delegated, the frequency of reconciliations between the financial securities accounts and the records of the depositary of a UCITS client and the third party or between the third parties, where the custody function has been delegated further down the custody chain, should ensure a timely transmission of the relevant information to the depositary.
Selleks et minimeerida riski, et kaduma lähevad varad, mida hoitakse selliste kolmandate isikute loodud finantsinstrumentide esindajakontodel, kellele hoidmisfunktsioon on delegeeritud, peaks eurofondist kliendi depositooriumi väärtpaberikontode ja registrite ning kolmanda isiku kontode ja registrite võrdlemise sagedus, või juhul, kui hoidmisfunktsioon on hoidmisahelas veel edasi delegeeritud, kolmandate isikute kontode ja registrite võrdlemise sagedus tagama asjakohase teabe õigeaegse edastamise depositooriumile.
Moreover, the frequency of those reconciliations should depend on any movement in that omnibus account, including transactions relating to the assets belonging to other clients of the depositary that are kept in the same omnibus account as the UCITS' assets.
Selliste võrdlemiste sagedus peaks sõltuma liikumistest esindajakontol, muu hulgas tehingutest, mis on seotud depositooriumi teistele klientidele kuuluvate varadega, mida hoitakse eurofondi varadega samal esindajakontol.
The depositary should be able to continue to carry out its duties effectively where the custody of assets belonging to its UCITS clients is delegated to a third party.
Kui eurofondidest klientidele kuuluvate varade hoidmine on delegeeritud kolmandale isikule, peab depositooriumil olema võimalik jätkata tulemuslikult oma kohustuste täitmist.
It is therefore necessary to require that the depositary maintains a record in the financial instruments account it has opened in the name of a UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS showing that the assets kept in custody by a third party belong to that particular UCITS.
Seepärast tuleb nõuda, et depositoorium peaks tema poolt eurofondi nimel või eurofondi eest tegutseva fondivalitseja nimel avatud finantsinstrumentide kontol arvestust, millest on näha, et kolmanda isiku hoitavad varad kuuluvad asjaomasele eurofondile.
That contract should allow the depositary to take all the necessary steps for ensuring that the assets kept in custody are properly safeguarded and the third party complies at all times with the delegation contract and the requirements of Directive 2009/65/EC and Delegated Regulation (EU) 2016/438.
Leping peaks võimaldama depositooriumil astuda kõik vajalikud sammud tagamaks, et hoitavad varad on nõuetekohaselt kaitstud ja et kolmas isik järgib alati delegeerimislepingut ning direktiivi 2009/65/EÜ ja delegeeritud määruse (EL) 2016/438 nõudeid.
In that instance, the contract between the delegating third party and the third party to whom the custody functions are further delegated should be subject to the rights and obligations which are equivalent to those established between the depositary and the delegating third party.
Sel juhul tuleks selle lepingu suhtes, mille sõlmivad delegeeriv kolmas isik ja kolmas isik, kellele hoidmisfunktsioon edasi delegeeritakse, kohaldada õigusi ja kohustusi, mis on samaväärsed õiguste ja kohustustega, mis kehtivad depositooriumi ja delegeeriva kolmanda isiku suhtes.
In order to enable the depositary to fulfil its functions it is necessary to strengthen depositaries' oversight over third parties, regardless of whether they are located inside or outside the Union.
Selleks et depositoorium saaks täita oma funktsioone, tuleb tugevdada depositooriumi järelevalvet kolmandate isikute üle, olenemata sellest, kas nad asuvad liidus või sellest väljaspool.
To facilitate effective fulfilment of the depositaries' duties, third parties should provide them with a statement on any change affecting the assets held in custody for depositaries' UCITS clients.
Seepärast tuleks delegeeritud määrust (EL) 2016/438 vastavalt muuta.
In order to improve the clarity and legal certainty of Delegated Regulation (EU) 2016/438, it is necessary to amend certain internal references which are incorrect.
Selleks et depositooriumidel oleks aega uute nõuetega kohaneda, tuleks käesolevat määrust hakata kohaldama kaheksateist kuud pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly.
Käesoleva määrusega ette nähtud meetmed on kooskõlas ESMA arvamusega.
In order to allow depositaries time to adapt to these new requirements, the date of application should be deferred for 18 months after publication of this Regulation in the Official Journal of the European Union.
Käesoleva määrusega ette nähtud meetmed on kooskõlas Euroopa väärtpaberikomitee eksperdirühma arvamusega.
The measures introduced by this Regulation are in accordance with the opinion of the European Securities and Markets Authority.
Seepärast tuleks delegeeritud määrust (EL) 2016/438 vastavalt muuta,
The measures introduced by this Regulation are in accordance with the opinion of the expert group of the European Securities Committee.
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly,
Artikkel 1
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Delegeeritud määrust (EL) 2016/438 muudetakse järgmiselt.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 is amended as follows:
lõiget 1 muudetakse järgmiselt:
Article 13 is amended as follows:
punkt c asendatakse järgmisega:
paragraph 1 is amended as follows:
depositooriumi sisemise raamatupidamisarvestuse ja registrite vastavust võrreldakse nii sageli, kui on vaja, sellise kolmanda isiku raamatupidamisarvestuse ja registritega, kellele on hoidmisfunktsioonid delegeeritud vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artiklile 22a;“;
point (c) is replaced by the following:
lisatakse teine lõik:
reconciliations are conducted as frequently as necessary between the depositary's internal accounts and records and those of any third party to whom safekeeping has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
„Esimese lõigu punkti c kohaldamisel määratakse võrdlemise sagedus kindlaks järgmise põhjal:
the following second subparagraph is added:
eurofondi tavapärane kauplemistegevus;
‘In relation to point (c) of the first subparagraph, the frequency of the reconciliations shall be determined on the basis of the following:
tehingud, mis tehakse väljaspool tavapärast kauplemistegevust;
the normal trading activity of the UCITS;
tehingud, mis tehakse mõne muu sellise kliendi eest, kelle varasid kolmas isik hoiab eurofondi varadega samal finantsinstrumentide kontol.“;
any trade occurring outside the normal trading activity;
lõige 2 asendatakse järgmisega:
any trade occurring on behalf of any other client whose assets are held by the third party in the same financial instruments account as the assets of the UCITS.’;
Kui depositoorium on delegeerinud oma hoidmisfunktsiooni hoiul hoitavate varade puhul kolmandale isikule kooskõlas direktiivi 2009/65/EÜ artikliga 22a, kohaldatakse tema suhtes jätkuvalt lõike 1 punkte a–e.
paragraph 2 is replaced by the following:
Depositoorium tagab ka, et kolmas isik täidab lõike 1 punktides b–g sätestatud nõudeid.“
Where a depositary has delegated its safekeeping functions, with regard to assets held in custody, to a third party in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, it shall remain subject to the requirements of points (a) to (e) of paragraph 1.
Artiklisse 15 lisatakse lõige 2a:
The depositary shall also ensure that the third party complies with the requirements of points (b) to (g) of paragraph 1;’;
Leping, millega depositoorium määrab kolmanda isiku hoidma depositooriumi eurofondidest klientide varasid, peab vähemalt:
in Article 15, the following paragraph 2a is inserted:
tagama, et depositooriumil on õigus saada teavet, teha kontrolle ja pääseda juurde varasid hoidva kolmanda isiku asjakohastele registritele ja finantsinstrumentide kontodele, et depositooriumil oleks võimalik täita oma järelevalve- ja hoolsuskohustusi ning eelkõige
A contract by which the depositary appoints a third party to hold assets of that depositary's UCITS clients in custody, shall contain at least the following provisions:
teha kindlaks kõik üksused hoidmisahelas;