natgillin/translations-raw huggingface dataset:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and financial instruments accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
kontrollida, et selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogus, mis on kajastatud finantsinstrumentide kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises eurofondi nimel või eurofondi eest tegutseva fondivalitseja nimel, vastab selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mida kolmanda isiku raamatupidamises avatud finantsinstrumentide konto kohaselt kolmas isik selle eurofondi eest hoiab;
identify all entities within the custody chain;
kontrollida, et selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogus, mis on kajastatud ja mida hoitakse depositooriumi klientide eest kolmanda isiku nimel finantsinstrumentide kontol, mis on avatud emitendi väärtpaberite keskdepositooriumis või tema esindaja juures, vastab selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mis on kajastatud finantsinstrumentide kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises iga tema eurofondist kliendi või eurofondi eest tegutseva fondivalitseja nimel;
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that UCITS as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
sisaldama selliste samaväärsete õiguste ja kohustuste üksikasju, milles kolmas isik ja muu kolmas isik on hoidmisfunktsiooni edasi delegeerimise korral kokku leppinud.“
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (‘CSD’) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
Artikli 16 lõige 1 asendatakse järgmisega:
details of equivalent rights and obligations agreed between the third party and another third party, in the event of a further delegation of custody functions.’;
Kui hoidmisfunktsioon on täielikult või osaliselt delegeeritud kolmandale isikule, tagab depositoorium, et kolmas isik, kellele hoidmisfunktsioon on delegeeritud vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artiklile 22a, tegutseb vastavalt osutatud direktiivi artikli 22a lõike 3 punktis c kehtestatud varade lahushoidmise kohustusele, tagades ja kontrollides et kolmas isik teeb järgmist:
in Article 16, paragraph 1 is replaced by the following:
kajastab õigesti kõik kindlaks tehtud finantsinstrumendid finantsinstrumentide kontol, mis on avatud kolmanda isiku raamatupidamises eesmärgiga hoida depositooriumi klientide eest finantsinstrumente ja millel ei ole depositooriumi, kolmanda isiku ega kolmanda isiku teiste klientide omandis olevaid finantsinstrumente, et depositoorium saaks tagada vastavuse selliste kindlaks tehtud finantsinstrumentide kogusele, mis on kajastatud kontodel, mis on avatud depositooriumi raamatupidamises iga tema eurofondist kliendi või eurofondi eest tegutseva fondivalitseja nimel;
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party to whom safekeeping functions are delegated pursuant to Article 22a of Directive 2009/65/EC acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (c) of Article 22a(3) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
peab kogu vajalikku arvestust ja finantsinstrumentide kontosid, mis võimaldavad depositooriumil igal ajal ja viivitamata eristada depositooriumi klientide varasid kolmandate isikute enda varadest, kolmandate isikute teiste klientide varadest ja depositooriumi poolt enda kontol hoitavatest varadest;
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
peab arvestust ja väärtpaberikontosid viisil, millega tagatakse andmete täpsus ja eelkõige nende vastavus varadele, mida hoitakse depositooriumi eurofondidest klientide nimel, ning mis võimaldab depositooriumil teha igal ajal kindlaks varade täpse laadi, asukoha ja omandiõiguse;
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
esitab depositooriumile regulaarselt ja muutuste korral alati aruande, milles esitab üksikasjad depositooriumi eurofondidest klientide varade kohta;
maintains records and financial securities accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's UCITS clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
võrdleb nii sageli, kui on vaja, depositooriumi finantsinstrumentide kontode ja sisemiste registrite vastavust selle kolmanda isiku finantsinstrumentide kontode ja sisemiste registritega, kellele depositoorium on vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artikli 22a lõike 3 punktile c hoidmisfunktsiooni delegeeritud.
provides the depositary with a statement, on a regular basis and whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's UCITS clients;
Võrdlemise sagedus määratakse kindlaks vastavalt artikli 13 lõikele 1;
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated custody functions in accordance with point (c) of Article 22a(3) of Directive 2009/65/EC.
kehtestab asjakohase organisatsioonilise korralduse, et minimeerida finantsinstrumentide või nendega seotud õiguste kaotuse või vähenemise riski finantsinstrumentide väärkasutamise, pettuse, puuduliku haldamise, ebakorrektse registreerimise või hooletuse tagajärjel;
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 13(1);
hoiab kooskõlas direktiivi 2009/65/EÜ artikli 22 lõike 4 punktiga c eurofondi raha kontol või kontodel kolmanda riigi keskpangas või kolmandas riigis tegevusluba omavas krediidiasutuses, eeldusel, et eurofondi päritoluliikmesriigi pädevad asutused käsitavad usaldatavus-, järelevalve- ja regulatiivsed nõudeid, mida kohaldatakse asjaomases kolmandas riigis asuvate krediidiasutuste suhtes, liidus kohaldatavatega vähemalt samaväärsena.“
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud, poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
Artiklit 17 muudetakse järgmiselt:
holds the UCITS' cash in an account or accounts with a central bank of a third country or a credit institution authorised in a third country, provided that the prudential, supervisory and regulatory requirements applied to credit institutions in that third country are considered by the competent authorities of the UCITS home Member States as at least equivalent to those applied in the Union, in accordance with point (c) of Article 22(4) of Directive 2009/65/EC.’;
lõike 2 punkt a asendatakse järgmisega:
Article 17 is amended as follows:
„saab õigusnõu sõltumatult füüsiliselt või juriidiliselt isikult, kes kinnitab, et kohaldatavad maksejõuetust käsitlevad õigusaktid tunnustavad depositooriumi klientide varade lahusust kolmanda isiku enda ja tema teiste klientide varadest ning kolmanda isiku poolt depositooriumi kontol hoitavatest varadest ja et depositooriumi eurofondidest klientide vara ei kuulu maksejõuetuse korral kolmanda isiku vara hulka ja ei ole kasutatav sellise kolmanda isiku kreeditoride vahel jagamiseks või nende huvides realiseerimiseks, kellele hoidmisfunktsioon on üle antud kooskõlas direktiivi 2009/65/EÜ artikliga 22a;“
in paragraph 2, point (a) is replaced by the following:
lõike 2 punktid d ja e jäetakse välja;
‘receives legal advice from an independent natural or legal person confirming that the applicable insolvency law recognises the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account and that the assets of the depositary's UCITS clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency and are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom safekeeping functions have been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
lõige 3 jäetakse välja.
in paragraph 2, points (d) and (e) are deleted;
Artikli 22 lõige 3 asendatakse järgmisega:
paragraph 3 is deleted;
„Fondivalitseja või äriühinguna asutatud fond näitab eurofondi päritoluliikmesriigi pädevale asutusele, et ta on depositooriumi määramisega rahul ja et määramine on toimunud üksnes eurofondi ja eurofondi investorite huvides.
in Article 22, paragraph 3 is replaced by the following:
Fondivalitseja või äriühinguna asutatud fond teeb lõikes 2 osutatud dokumendid eurofondi päritoluliikmesriigi pädevale asutusele kättesaadavaks.“
‘The management company or the investment company shall demonstrate to the competent authority of the UCITS home Member State that it is satisfied with the appointment of the depositary and that the appointment is in the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS. The management company or the investment company shall make the documentary evidence referred to in paragraph 2 available to the competent authority of the UCITS home Member State.’.
Artikkel 2
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
Määrust kohaldatakse alates 1. aprillist 2020.
It shall apply from 1 April 2020.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Brüssel, 12. juuli 2018
Done at Brussels, 12 July 2018.
Komisjoni nimel
The President
ELT L 302, 17.11.2009, lk 32.
OJ L 302, 17.11.2009, p. 32.
Komisjoni 17. detsembri 2015. aasta delegeeritud määrus (EL) 2016/438, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/65/EÜ seoses depositooriumide kohustustega (ELT L 78, 24.3.2016, lk 11).
Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 of 17 December 2015 supplementing Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council with regard to obligations of depositaries (OJ L 78, 24.3.2016, p. 11).
ESMA arvamus, 20.7.2017, 34 45 277.
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
Tuleks nõuda, et depositooriumid kontrolliksid, kas eurofondide finantsinstrumendid on kolmandate isikute raamatupidamises õigesti kajastatud Kolmanda isiku arvepidamise täpsus peaks võimaldama teha kindlaks vara laadi, asukoha ja omandiõiguse.
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1620
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2018/1620,
amending Delegated Regulation (EU) 2015/61 to supplement Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and the Council with regard to liquidity coverage requirement for credit institutions
millega muudetakse delegeeritud määrust (EL) 2015/61, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 575/2013 seoses krediidiasutuste suhtes kohaldatava likviidsuskatte nõudega
Having regard to Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012, and in particular Article 460 thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrust (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta, eriti selle artiklit 460,
Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 should be amended in order to improve alignment with international standards and facilitate more efficient liquidity management by credit institutions.
Komisjoni delegeeritud määrust (EL) 2015/61 tuleks muuta, et viia see paremini kooskõlla rahvusvaheliste standarditega ja soodustada tõhusamat likviidsusjuhtimist krediidiasutustes.
In particular, in order to take adequate account of activities carried out by credit institutions active outside the Union, any requirement for a minimum issue size applying to liquid assets held by a subsidiary undertaking in a third country should be waived, so that such assets can be recognised for consolidation purposes.
Eelkõige selleks et võtta piisavalt arvesse krediidiasutuste tegevust kolmandates riikides, tuleks loobuda kolmandas riigis asuva tütarettevõtja hoitavate varade suhtes minimaalse emissioonimahu nõude kohaldamisest, et selliseid varasid saaks kajastada konsolideerimise eesmärgil.
Otherwise, the parent institution could suffer a shortfall in liquid assets at consolidated level since the liquidity requirement arising from a subsidiary in a third country would be included in the consolidated liquidity requirement while the assets held by that subsidiary to fulfil its liquidity requirement in the third country would be excluded from the consolidated liquidity requirement.
Vastasel juhul võib emaettevõtjal tekkida konsolideeritud tasandil likviidsete varade puudujääk, kuna kolmandas riigis asuvast tütarettevõtjast tulenev likviidsusnõue sisalduks konsolideeritud likviidsusnõudes, kuid varade suhtes, mida see tütarettevõtja hoiab oma likviidsusnõude täitmiseks selles kolmandas riigis, konsolideeritud likviidsusnõuet ei kohaldataks.
However, the assets of the subsidiary undertaking in a third country should only be recognised up to the level of the stressed net liquidity outflows incurred in the same currency as the currency in which the assets are denominated and arising from that particular subsidiary.
Siiski tuleks kolmandas riigis asuva tütarettevõtja varasid aktsepteerida ainult sellises ulatuses, mis vastab sellest tütarettevõtjast tuleneva likviidsete vahendite netoväljavoolule stressiperioodil samas valuutas, milles varad on nomineeritud.
Moreover, as for any other third-country assets, the assets should only be recognised if they qualify as liquid assets under the national law of the third country in question.
Nagu kõigi muude kolmanda riigi varade puhul, peaksid ka need varad olema arvessevõetavad ainult siis, kui need kvalifitseeruvad likviidseteks varadeks selle kolmanda riigi õigusnormide kohaselt.
It is recognised that central banks can provide liquidity in their own currency and that the credit rating of central banks is less relevant for liquidity purposes than for solvency purposes.
Tõdetakse, et keskpangad saavad pakkuda likviidsust oma riigi valuutas ja et keskpankade krediidireiting on likviidsuse eesmärgil vähem oluline kui maksejõulisuse eesmärgil.
As a result, and in order to align the rules in Delegated Regulation (EU) 2015/61 more closely with the international standard and to provide a level playing field for internationally active credit institutions, reserves held by a third country subsidiary or branch of a Union credit institution in the central bank of a third country which is not assigned a credit assessment of credit quality step 1 by a nominated external credit assessment institution should be eligible as level 1 liquid assets where certain conditions are met.
Seetõttu ja selleks et viia delegeeritud määruse (EL) 2015/61 eeskirjad paremini kooskõlla rahvusvahelise standardiga ja tagada rahvusvaheliselt tegutsevatele krediidiasutustele võrdsed tingimused, peaksid reservid, mida liidu krediidiasutuse kolmandas riigis asuv tütarettevõtja või filiaal hoiab sellise kolmanda riigi keskpangas, millele krediidikvaliteeti hindav määratud asutus ei ole andnud krediidikvaliteedi astmele 1 vastavat krediidikvaliteedi hinnangut, peaksid teatavate tingimuste täitmise korral kvalifitseeruma 1. tasandi likviidseteks varadeks.
Specifically, those reserves should be eligible where the credit institution is permitted to withdraw them at any time during stress periods and, in addition, the conditions for their withdrawal are specified in an agreement between the supervisory authority of the third country and the central bank in which the reserves are held or in the applicable rules of the third country.
Konkreetselt tuleks neid reserve pidada kvalifitseeruvaks, kui krediidiasutus võib need mis tahes ajal stressiperioodi jooksul välja võtta ja lisaks on sellise väljavõtmise tingimused kindlaks määratud asjaomase kolmanda riigi järelevalveasutuse ja selle keskpanga, kus reserve hoitakse, vahelises lepingus või kolmanda riigi asjaomastes eeskirjades.
However, those reserves should only be capable of being recognised as level 1 assets to cover stressed net liquidity outflows incurred in the same currency as that in which the reserves are denominated.
Siiski peaks neid reserve olema võimalik kajastada 1. tasandi varana üksnes eesmärgiga katta likviidsete vahendite netoväljavoolu stressiperioodil samas valuutas, milles reservid on nomineeritud.
It is appropriate to take into account Regulation (EU) 2017/2402 of the European Parliament and of the Council.
Asjakohane on arvesse võtta Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402.
That Regulation contains criteria to determine whether a securitisation can be designated as a simple, transparent and standardised (‘STS’) securitisation.
Kõnealune määrus sisaldab kriteeriume, mille alusel määratakse kindlaks, kas väärtpaberistamist saab pidada lihtsaks, läbipaistvaks ja standarditud väärtpaberistamiseks.
Since those criteria ensure that STS securitisations are of high quality, they should also be used to determine which securitisations are to count as high quality liquid assets for the calculation of the liquidity coverage requirement.
Kuna need kriteeriumid tagavad lihtsate, läbipaistvate ja standarditud väärtpaberistamiste hea kvaliteedi, tuleks neid kasutada ka selleks, et määrata kindlaks, millised väärtpaberistamised on kõrge krediidikvaliteediga likviidsed varad likviidsuskatte nõude arvutamise eesmärgil.
Securitisations should therefore be eligible as level 2B assets for the purposes of Delegated Regulation (EU) 2015/61 if they fulfil all the requirements laid down in Regulation (EU) 2017/2402, in addition to those criteria already specified in Delegated Regulation (EU) 2015/61 that are specific to their liquidity characteristics.
Kui väärtpaberistamised vastavad lisaks delegeeritud määruses (EL) 2015/61 juba sätestatud ja nende likviidsusomadustest sõltuvatele kriteeriumide ka kõikidele määruse (EL) 2017/2402 nõuetele, peaksid need seega olema delegeeritud määruse (EL) 2015/61 kohaldamisel aktsepteeritavad 2B tasandi varadena.
The implementation of Delegated Regulation (EU) 2015/61 should not hinder the effective transmission of monetary policy to the economy.
Delegeeritud määruse (EL) 2015/61 rakendamine ei peaks takistama rahapoliitika tulemuslikku ülekandumist majandusse.
Transactions with the ECB or the central bank of a Member State can be expected to be rolled-over under conditions of severe stress.
Tehinguid EKPga või liikmesriigi keskpangaga suurte pingete korral eeldatavasti pikendatakse.
It should therefore be possible for competent authorities to waive the unwind mechanism for the calculation of the liquidity buffer in the case of secured transactions with the ECB or the central bank of a Member State where the transactions involve high quality liquid assets on at least one leg of each transaction and are due to mature within the next 30 calendar days.
Seega peaks pädevatel asutustel olema võimalik loobuda likviidsuspuhvri arvutamiseks kasutatava tagasipööramismehhanismi rakendamisest EKP või liikmesriigi keskpangaga sõlmitud tagatud tehingute puhul, kui tehingu vähemalt ühel poolel on tegemist kõrge krediidikvaliteediga likviidsete varadega ja tehingud tähtaeguvad järgmise 30 kalendripäeva jooksul.
However, before granting the waiver, competent authorities should be required to consult with the central bank that is the counterparty to the transaction, and also with the ECB if that central bank is an Eurosystem central bank.
Siiski tuleks nõuda, et pädevad asutused konsulteeriksid enne loobumiseks nõusoleku andmist tehingu vastaspooleks oleva keskpangaga, ja kui see keskpank on eurosüsteemi keskpank, ka EKPga.
In addition, the waiver should be subject to appropriate safeguards in order to avoid possible regulatory arbitrage opportunities or adverse incentives for credit institutions.
Lisaks tuleks loobumiseks nõusoleku andmise suhtes kohaldada asjakohaseid kaitsemeetmeid, et vältida võimalikku õiguslikku arbitraaži ja negatiivseid stiimuleid krediidiasutuste jaoks.
Finally, to align the Union rules more closely with the international standard set by the BCBS, collateral received through derivatives transactions should be removed from the unwind mechanism.
Samuti tuleks tuletistehingute kaudu saadud tagatised tagasipööramismehhanismi kohaldamisalast välja jätta, et ühtlustada liidu eeskirjad veelgi rohkem Baseli pangajärelevalve komitee kehtestatud rahvusvahelise standardiga.
In addition, the treatment of outflow and inflow rates for repurchase agreements (‘repos’), reverse repurchase agreements (‘reverse repos’) and collateral swaps should be fully aligned with the approach in the international standard for the liquidity coverage ratio set by the Basel Committee on Banking Supervision (‘BCBS’).
Lisaks tuleks repotehingutest, pöördrepotehingutest ja tagatise vahetustehingutest tulenevate vahendite välja- ja sissevoolude käsitlemine viia täielikult kooskõlla Baseli pangajärelevalve komitee kehtestatud rahvusvahelise standardi kohase likviidsuskattekordaja käsitlusega.
Specifically, the cash outflows calculation should be directly linked to the prolongation rate of the transaction (aligned with the haircut on the collateral provided applied to the cash liability, as in the BCBS standard) rather than to the liquidity value of the underlying collateral.
Konkreetselt peaks väljaminevate rahavoogude arvutus olema otseselt seotud tehingu pikendamismääraga (mis on vastavuses antud tagatise väärtuskärpega, mida kohaldatakse sularahakohustuse suhtes, nagu on ette nähtud Baseli pangajärelevalve komitee standardis), mitte aluseks oleva tagatise likviidsuse väärtusega.