natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ESMA shall ensure the consistent application and enforcement of the obligations set out in Articles 18 to 27 of this Regulation in accordance with the tasks and powers set out in Regulation (EU) No 1095/2010.
investorite likviidsusrisk, mille põhjuseks on rahastamistegevuse ja investeeringute lõpptähtaegade mittevastavus.
ESMA shall monitor the Union securitisation market in accordance with Article 39 of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and the Council [34] and apply, where appropriate, its temporary intervention powers in accordance with Article 40 of Regulation (EU) No 600/2014.
Juhul kui pädev asutus selgitab välja olulise riski finantsasutuse finantsstabiilsusele või finantssüsteemile tervikuna, peab ta olenemata oma artikli 36 kohastest kohustustest võtma meetmeid nende riskide leevendamiseks, teatama oma leidudest asutusele, kellele on määruse (EL) nr 575/2013 alusel antud pädevus makrotasandi usaldatavusjärelevalve instrumentide eest, ja Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogule.
ESMA shall publish and keep up-to-date on its website a list of the competent authorities referred to in this Article.
Pädev asutus jälgib võimalikku kõrvalekaldumist artikli 6 lõikes 2 sätestatud kohustustest ja tagab, et kohaldatakse karistusi kooskõlas artiklitega 32 ja 33.
Powers of the competent authorities
Väärtpaberistamise turu makrotasandi usaldatavusjärelevalve
Each Member State shall ensure that the competent authority designated in accordance with Article 29(1) to (5) has the supervisory, investigatory and sanctioning powers necessary to fulfil its duties under this Regulation.
Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu vastutab oma volituste piires liidu väärtpaberistamise turu makrotasandi usaldatavusjärelevalve eest.
The competent authority shall regularly review the arrangements, processes and mechanisms that originators, sponsors, SSPEs and original lenders have implemented in order to comply with this Regulation.
Selleks et toetada liidu finantsstabiilsust ohustavate ja finantssüsteemis asetleidvatest arengutest tulenevate süsteemsete riskide vältimist või vähendamist, võttes arvesse makromajanduse arenguid, et hoida ära laiaulatuslikud finantsprobleemid, jälgib Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu pidevalt arenguid väärtpaberistamise turgudel.
The review referred to in the first subparagraph shall include:
Kui Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu peab seda vajalikuks, või vähemalt iga 3 aasta tagant, avaldab Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu finantsstabiilsuse riskide väljatoomiseks koostöös Pangandusjärelevalvega aruande väärtpaberistamise turu finantsstabiilsuse mõjude kohta.
the processes and mechanisms to correctly measure and retain the material net economic interest on an ongoing basis, the gathering and timely disclosure of all information to be made available in accordance with Article 7 and the credit-granting criteria in accordance with Article 9;
Juhul kui täheldatakse olulisi riske, esitab Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogu komisjonile, Euroopa järelevalveasutustele ja liikmesriikidele hoiatused ja vajaduse korral annab neile soovitused nende riskide suhtes parandusmeetmete võtmiseks vastavalt määruse (EL) nr 1092/2010 artiklile 16, sealhulgas riski säilitamise tasemete muutmise asjakohasuse kohta või muude makrotasandi usaldatavusjärelevalve meetmete võtmise kohta.
for STS securitisations which are not securitisations within an ABCP programme, the processes and mechanisms to ensure compliance with Article 20(7) to (12), Article 21(7), and Article 22; and
Kolme kuu jooksul alates soovituse edastamisest adressaatidele teatavad komisjon, Euroopa järelevalveasutused ja liikmesriigid kooskõlas määruse (EL) nr 1092/2010 artikliga 17 Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukogule, Euroopa Parlamendile ja nõukogule soovituse alusel võetud meetmetest ning esitavad meetmete võtmata jätmise korral nõuetekohase põhjenduse.
for STS securitisations which are securitisations within an ABCP programme, the processes and mechanisms to ensure, with regard to ABCP transactions, compliance with Article 24 and, with regard to ABCP programmes, compliance with Article 26(7) and (8).
Artikkel 32
Competent authorities shall require that risks arising from securitisation transactions, including reputational risks, are evaluated and addressed through appropriate policies and procedures of originators, sponsors, SSPEs and original lenders.
Halduskaristused ja parandusmeetmed
The competent authority shall monitor, as applicable, the specific effects that the participation in the securitisation market has on the stability of the financial institution that operates as original lender, originator, sponsor or investor as part of its prudential supervision in the field of securitisation, taking into account, without prejudice to stricter sectoral regulation:
Ilma et see piiraks liikmesriikide õigust sätestada ja määrata artikli 34 kohaselt kriminaalkaristusi, näevad liikmesriigid ette õigusnormid, millega kehtestatakse asjakohased halduskaristused hooletuse tõttu või tahtlikult toime pandud rikkumiste eest ja parandusmeetmed, mida kohaldatakse vähemalt olukordades, kus
the size of capital buffers;
väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor või algne laenuandja on jätnud täitmata artiklis 6 sätestatud nõuded;
the size of the liquidity buffers; and
väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja on jätnud täitmata artiklis 7 sätestatud nõuded;
the liquidity risk for investors due to a maturity mismatch between their funding and investments.
väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor või algne laenuandja on jätnud täitmata artiklis 9 sätestatud kriteeriumid;
In cases where the competent authority identifies a material risk to financial stability of a financial institution or the financial system as a whole, irrespective of its obligations under Article 36, it shall take action to mitigate those risks, report its findings to the designated authority competent for macroprudential instruments under Regulation (EU) No 575/2013 and the ESRB.
väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja on jätnud täitmata artiklis 18 sätestatud nõuded;
The competent authority shall monitor any possible circumvention of the obligations set out in Article 6(2) and ensure that sanctions are applied in accordance with Articles 32 and 33.
väärtpaberistamine on tähistatud standardväärtpaberistamisena ja selle väärtpaberistamise algataja, sponsor või väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja on jätnud täitmata artiklites 19–22 või artiklites 23–26 sätestatud nõuded;
Article 31
väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsor esitab artikli 27 lõike 1 kohase teavituse eksitavalt;
Macroprudential oversight of the securitisation market
väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsor on jätnud täitmata artikli 27 lõikes 4 sätestatud nõuded või
Within the limits of its mandate, the ESRB shall be responsible for the macroprudential oversight of the Union’s securitisation market.
artikli 28 kohaselt loa saanud kolmas isik on jätnud teavitamata olulistest muudatustest vastavalt artikli 28 lõikele 1 esitatud teabes või mis tahes muudest muudatustest, mille puhul võib põhjendatult arvata, et need mõjutavad pädeva asutuse hindamist.
In order to contribute to the prevention or mitigation of systemic risks to financial stability in the Union that arise from developments within the financial system and taking into account macroeconomic developments, so as to avoid periods of widespread financial distress, the ESRB shall continuously monitor developments in the securitisation markets.
Liikmesriigid tagavad ka, et halduskaristusi ja/või parandusmeetmeid rakendatakse tõhusalt.
Where the ESRB considers it necessary, or at least every 3 years, in order to highlight financial stability risks, the ESRB shall, in collaboration with the EBA, publish a report on the financial stability implications of the securitisation market.
Kõnealused karistused ja meetmed peavad olema tõhusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
If material risks are observed, the ESRB shall provide warnings and, where appropriate, issue recommendations for remedial action in response to those risks pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1092/2010, including on the appropriateness of modifying the risk-retention levels, or the taking of other macroprudential measures, to the Commission, the ESAs and to the Member States.
Liikmesriigid annavad pädevatele asutustele õiguse kohaldada lõikes 1 osutatud rikkumiste korral vähemalt järgmisi karistusi ja meetmeid:
The Commission, the ESAs and the Member States shall, in accordance with Article 17 of Regulation (EU) No 1092/2010, communicate to the ESRB, the European Parliament and the Council the actions undertaken in response to the recommendation and shall provide adequate justification for any inaction within three months of the date of transmission of the recommendation to the addressees.
avalik teadaanne, milles on nimetatud asjaomane füüsiline või juriidiline isik ning rikkumise laad vastavalt artiklile 37;
Article 32
korraldus, millega nõutakse, et füüsiline või juriidiline isik lõpetaks sellise tegevuse ja hoiduks selle tegevuse kordamisest;
Administrative sanctions and remedial measures
väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori või väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja juhtorgani liikmele või muule rikkumise eest vastutavale füüsilisele isikule kehtestatud ajutine keeld täita sellistes ettevõtetes juhtimisülesandeid;
Without prejudice to the right for Member States to provide for and impose criminal sanctions pursuant to Article 34, Member States shall lay down rules establishing appropriate administrative sanctions, in the case of negligence or intentional infringement, and remedial measures, applicable at least to situations where:
käesoleva artikli lõike 1 esimese lõigu punktis e või f osutatud rikkumise korral väärtpaberistamise tehingu algatajale ja sponsorile kehtestatud ajutine keeld teatada artikli 27 lõike 1 alusel, et väärtpaberistamine vastab artiklite 19–22 või artiklite 23–26 nõuetele;
an originator, sponsor or original lender has failed to meet the requirements provided for in Article 6;
füüsilise isiku puhul maksimaalne rahaline halduskaristus vähemalt 5000000 eurot või liikmesriigis, kus euro ei ole ametlik vääring, vastav summa omavääringus 17. jaanuari 2018. aasta seisuga;
an originator, sponsor or SSPE has failed to meet the requirements provided for in Article 7;
juriidilise isiku puhul maksimaalne rahaline halduskaristus vähemalt 5000000 eurot või liikmesriigis, kus euro ei ole ametlik vääring, vastav summa omavääringus 17. jaanuari 2018. aasta seisuga või maksimaalne rahaline halduskaristus kuni 10 % juriidilise isiku kogu aastasest netokäibest vastavalt uusimale kättesaadavale juhtorgani poolt heaks kiidetud aastaaruandele; kui juriidiline isik on emaettevõtja või selle emaettevõtja tütarettevõtja, kes peab koostama konsolideeritud finantsaruandeid vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2013/34/EL, [35] siis on asjakohaseks aastaseks kogukäibeks asjakohaste raamatupidamisõigusnormide kohaselt aastane netokäive või vastav tululiik uusima kättesaadava konsolideeritud raamatupidamisaruande järgi, mille on heaks kiitnud kõrgeima taseme emaettevõtja juhtorgan;
an originator, sponsor or original lender has failed to meet the criteria provided for in Article 9;
maksimaalne rahaline halduskaristus, mis on vähemalt kaks korda nii suur kui rikkumisest saadud kasu, kui selle kasu suurust on võimalik kindlaks teha, isegi kui see ületab punktides e ja f sätestatud maksimumsummasid,
an originator, sponsor or SSPE has failed to meet the requirements provided for in Article 18;
käesoleva artikli lõike 1 esimese lõigu punktis h osutatud rikkumise korral artiklis 28 osutatud loa ajutine peatamine, millega anti kolmandale isikule luba kontrollida väärtpaberistamise vastavust artiklitele 19–22 või 23–26.
a securitisation is designated as STS and an originator, sponsor or SSPE of that securitisation has failed to meet the requirements provided for in Articles 19 to 22 or Articles 23 to 26;
Juhul kui lõike 1 sätteid kohaldatakse juriidiliste isikute suhtes, annavad liikmesriigid pädevatele asutustele õiguse kohaldada lõikes 2 sätestatud halduskaristusi ja parandusmeetmeid vastavalt siseriiklikus õiguses sätestatud tingimustele juhtorgani liikmete ja teiste isikute suhtes, kes on siseriikliku õiguse alusel asjaomase rikkumise eest vastutavad.
an originator or sponsor makes a misleading notification pursuant to Article 27(1);
Liikmesriigid tagavad, et iga otsus, millega määratakse lõikes 2 sätestatud halduskaristused või parandusmeetmed, on nõuetekohaselt põhjendatud ja et selle võib edasi kaevata.
an originator or sponsor has failed to meet the requirements provided for in Article 27(4); or
Artikkel 33
a third party authorised pursuant to Article 28 has failed to notify material changes to the information provided in accordance with Article 28(1), or any other changes that could reasonably be considered to affect the assessment of its competent authority.
Halduskaristuste ja parandusmeetmete määramise volituste kasutamine
Member States shall also ensure that administrative sanctions and/or remedial measures are effectively implemented.
Olenevalt asjaoludest kasutavad pädevad asutused oma volitusi artiklis 32 osutatud halduskaristuste ja parandusmeetmete määramisel kooskõlas oma riigi õigusraamistikuga
Those sanctions and measures shall be effective, proportionate and dissuasive.
vahetult;
Member States shall confer on competent authorities the power to apply at least the following sanctions and measures in the event of the infringements referred to in paragraph 1:
koostöös teiste asutustega;
a public statement which indicates the identity of the natural or legal person and the nature of the infringement in accordance with Article 37;
omal vastutusel, delegeerides küsimuse teistele asutustele;
an order requiring the natural or legal person to cease the conduct and to desist from a repetition of that conduct;
suunates küsimuse pädevatele kohtuasutustele.
a temporary ban preventing any member of the originator’s, sponsor’s or SSPE’s management body or any other natural person held responsible for the infringement from exercising management functions in such undertakings;
Kui pädevad asutused määravad kindlaks artikli 32 alusel määratava halduskaristuse või parandusmeetme liiki ja taset, võtavad nad seejuures arvesse, mil määral on rikkumine tahtlik või tuleneb hooletusest, ja kõiki muid asjakohaseid asjaolusid, sealhulgas vajaduse korral järgmist:
in the case of an infringement as referred to in point (e) or (f) of the first subparagraph of paragraph 1 of this Article a temporary ban preventing the originator and sponsor from notifying under Article 27(1) that a securitisation meets the requirements set out in Articles 19 to 22 or Articles 23 to 26;
rikkumise olulisus, raskus ja kestus;
in the case of a natural person, maximum administrative pecuniary sanctions of at least EUR 5000000 or, in the Member States whose currency is not the euro, the corresponding value in the national currency on 17 January 2018;
rikkumise toime pannud füüsilise või juriidilise isiku vastutuse ulatus;
in the case of a legal person, maximum administrative pecuniary sanctions of at least EUR 5000000, or in the Member States whose currency is not the euro, the corresponding value in the national currency on 17 January 2018 or of up to 10 % of the total annual net turnover of the legal person according to the last available accounts approved by the management body; where the legal person is a parent undertaking or a subsidiary of the parent undertaking which has to prepare consolidated financial accounts in accordance with Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council [35], the relevant total annual net turnover shall be the total net annual turnover or the corresponding type of income in accordance with the relevant accounting legislative acts according to the last available consolidated accounts approved by the management body of the ultimate parent undertaking;
vastutava füüsilise või juriidilise isiku finantsseisundi tugevus;
maximum administrative pecuniary sanctions of at least twice the amount of the benefit derived from the infringement where that benefit can be determined, even if that exceeds the maximum amounts in points (e) and (f);
vastutava füüsilise või juriidilise isiku saadud kasu või välditud kahju suurus, niivõrd kui seda on võimalik kindlaks teha;
in the case of an infringement as referred to in point (h) of the first subparagraph of paragraph 1 of this Article, a temporary withdrawal of the authorisation referred to in Article 28 for the third party authorised to check the compliance of a securitisation with Articles 19 to 22 or Articles 23 to 26.
rikkumisega kolmandatele isikutele tekitatud kahju, niivõrd kui seda on võimalik kindlaks teha;
Where the provisions referred to in the first paragraph apply to legal persons, Member States shall confer on competent authorities the power to apply the administrative sanctions and remedial measures set out in paragraph 2, subject to the conditions provided for in national law, to members of the management body, and to other individuals who under national law are responsible for the infringement.
see, millises ulatuses teeb vastutav füüsiline või juriidiline isik pädeva asutusega koostööd, ilma et see piiraks vajadust tagada selle isiku saadud kasu või välditud kahju loovutamine,
Member States shall ensure that any decision imposing administrative sanctions or remedial measures set out in paragraph 2 is properly reasoned and is subject to a right of appeal.
vastutava füüsilise või juriidilise isiku varasemad rikkumised.
Exercise of the power to impose administrative sanctions and remedial measures
Kriminaalkaristused
Competent authorities shall exercise the powers to impose administrative sanctions and remedial measures referred to in Article 32 in accordance with their national legal frameworks, as appropriate:
Liikmesriigid võivad otsustada mitte kehtestada halduskaristusi või parandusmeetmeid käsitlevaid õigusnorme selliste rikkumiste suhtes, mille suhtes kohaldatakse siseriiklikus õiguses kriminaalkaristusi.
directly;
Kui liikmesriigid on käesoleva artikli lõike 1 alusel otsustanud kehtestada artikli 32 lõikes 1 osutatud rikkumiste eest kriminaalkaristused, tagavad nad, et on olemas asjakohased meetmed, et pädevatel asutustel oleksid kõik vajalikud volitused suhelda oma jurisdiktsiooni piires kohtute, prokuratuuri või kriminaalõigusasutustega, et saada konkreetset teavet artikli 32 lõikes 1 osutatud rikkumiste asjus algatatud kriminaaluurimiste või menetluste kohta, ning anda sama teavet teistele pädevatele asutustele ning Väärtpaberiturujärelevalvele, Pangandusjärelevalvele ja EIOPA-le, et täita käesoleva määruse alusel oma koostöökohustust.
in collaboration with other authorities;
Artikkel 35
under their responsibility by delegation to other authorities;
Teatamiskohustus
by application to the competent judicial authorities.
Artikkel 36
Competent authorities, when determining the type and level of an administrative sanction or remedial measure imposed under Article 32, shall take into account the extent to which the infringement is intentional or results from negligence and all other relevant circumstances, including, where appropriate:
Pädevate asutuste ja Euroopa järelevalveasutuste koostöö
the materiality, gravity and the duration of the infringement;
Artiklis 29 osutatud pädevad asutused ning Väärtpaberiturujärelevalve, Pangandusjärelevalve ja EIOPA teevad üksteisega tihedat koostööd ja vahetavad teavet, et täita artiklitest 30–34 tulenevaid ülesandeid.
the degree of responsibility of the natural or legal person responsible for the infringement;
Pädevad asutused kooskõlastavad tihedalt oma järelevalvetegevust, et teha kindlaks ja heastada käesoleva määruse rikkumised, töötada välja ja edendada parimaid tavasid, hõlbustada koostööd, edendada tõlgendamise järjepidevust ning anda jurisdiktsiooniüleseid hinnanguid lahkhelide korral.
the financial strength of the responsible natural or legal person;
Euroopa järelevalveasutuste ühiskomitee raames asutatakse eriotstarbeline väärtpaberistamise komisjon, milles pädevad asutused hakkavad tegema tihedat koostööd, et täita artiklite 30–34 kohaseid kohustusi.
the importance of profits gained or losses avoided by the responsible natural or legal person, insofar as they can be determined;
Kui pädev asutus leiab või kui tal on põhjust uskuda, et artiklites 6–27 esitatud ühte või enamat nõuet on rikutud, teavitab ta oma järeldustest sellises rikkumises kahtlustatava(te) üksus(t)e pädevat asutust piisava üksikasjalikkusega.
the losses for third parties caused by the infringement, insofar as they can be determined;
Asjaomased pädevad asutused koordineerivad oma järelevalvet tihedalt, et tagada oma otsuste ühtsus.
the level of cooperation of the responsible natural or legal person with the competent authority, without prejudice to the need to ensure disgorgement of profits gained or losses avoided by that person;
Eeskätt juhtudel, kui käesoleva artikli lõikes 4 osutatud rikkumine puudutab ebaõiget või eksitavat teadet artikli 27 lõike 1 alusel, teavitab rikkumise avastanud pädev asutus oma järeldustest viivitamata artikli 27 lõike 1 alusel esmaseks kontaktpunktiks määratud üksuse pädevat asutust.
previous infringements by the responsible natural or legal person.
Artikli 27 lõike 1 alusel esmaseks kontaktpunktiks määratud üksuse pädev asutus teavitab omakorda Väärtpaberiturujärelevalvet, Pangandusjärelevalvet ja EIOPA-d ning järgib käesoleva artikli lõikes 6 sätestatud menetlust.
Article 34
Kui rikkumises kahtlustatava üksuse pädev asutus saab lõikes 4 osutatud teabe, võtab ta 15 tööpäeva jooksul kõik vajalikud meetmed, et kõrvaldada avastatud rikkumine ja teatada sellest teistele asjaga seotud pädevatele asutustele, eelkõige väärtpaberistamise tehingu algataja, sponsori ja väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ning väärtpaberistamise positsiooni omaja (kui see on teada) pädevatele asutustele.
Criminal sanctions
Kui pädev asutus on seoses tegevuse või tegevusetuse menetluse või sisuga teisest pädevast asutusest erineval arvamusel, teatab ta kõikidele teistele asjaga seotud pädevatele asutustele viivitamata oma eriarvamusest.
Where Member States have chosen, in accordance with paragraph 1 of this Article, to lay down criminal sanctions for the infringement referred to in Article 32(1), they shall ensure that appropriate measures are in place so that competent authorities have all the necessary powers to liaise with judicial, prosecuting, or criminal justice authorities within their jurisdiction to receive specific information related to criminal investigations or proceedings commenced for the infringements referred to in Article 32(1), and to provide the same information to other competent authorities as well as ESMA, the EBA and EIOPA to fulfil their obligation to cooperate for the purposes of this Regulation.
Määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 19 lõikes 2 osutatud lepitusmenetluse tähtaeg on üks kuu.
Article 35
Juhul kui asjaomased pädevad asutused ei suuda esimeses lõigus osutatud lepitusperioodi jooksul kokkuleppele jõuda, teeb Väärtpaberiturujärelevalve määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 19 lõikes 3 osutatud otsuse ühe kuu jooksul.
Notification duties
Käesolevas artiklis osutatud menetluse ajal peetakse Väärtpaberiturujärelevalve poolt käesoleva määruse artikli 27 alusel hallatavas loetelus olevat väärtpaberistamist jätkuvalt standardväärtpaberistamiseks käesoleva määruse 4. peatüki kohaselt ja see jäetakse kõnealusesse loetellu.