natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [4], ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group referred to in Article 37 of that Regulation,
Artikkel 1
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Rakendusmäärust (EL) nr 1247/2012 muudetakse järgmiselt.
Article 1
Artikkel 3 asendatakse järgmisega:
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 is amended as follows:
„Artikkel 3
Article 3 is replaced by the following:
Vastaspoolte ja teiste isikute tuvastamine
‘Article 3
Teates kasutatakse juriidilise isiku tunnuskoodi, et tuvastada:
Identification of counterparties and other entities
juriidilisest isikust õigustatud isik;
A report shall use a legal entity identifier to identify:
vahendav üksus;
a beneficiary which is a legal entity;
keskne vastaspool;
a broking entity;
kliiriv liige;
a CCP;
juriidilisest isikust vastaspool;
a clearing member;
andmeid esitav üksus.“
a counterparty which is a legal entity;
Lisatakse järgmised artiklid 3a ja 3b:
a submitting entity.’;
„Artikkel 3a
the following Articles 3a and 3b are inserted:
Vastaspoole roll
‘Article 3a
Lisa tabeli 1 lahtris 14 osutatud tuletislepingu vastaspoole roll määratakse kindlaks kooskõlas lõigetega 2–10.
Counterparty side
Optsioonide ja vahetusoptsioonide puhul märgitakse ostjaks vastaspool, kellel on õigus optsioon realiseerida, ja müüjaks vastaspool, kes müüb optsiooni ja saab optsioonipreemia.
The counterparty side to the derivative contract referred to in field 14 of Table 1 of the Annex shall be determined in accordance with paragraphs 2 to 10.
Muude futuuride ja forvardite kui valuutafutuurid ja -forvardid puhul märgitakse ostjaks instrumenti ostev vastaspool ja müüjaks instrumenti müüv vastaspool.
In the case of options and swaptions, the counterparty that holds the right to exercise the option shall be identified as the buyer and the counterparty that sells the option and receives a premium shall be identified as the seller.
Väärtpaberite vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes kannab alusvaraks oleva väärtpaberi hinnamuutuse riski ja saab väärtpaberi hinna, ning müüjaks vastaspool, kes maksab väärtpaberi hinna.
In the case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the counterparty buying the instrument shall be identified as the buyer and the counterparty selling the instrument shall be identified as the seller.
Intressimäära või inflatsiooniindeksiga seotud vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool.
In the case of swaps related to securities, the counterparty that bears the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount shall be identified as the buyer and the counterparty that pays the security amount shall be identified as the seller.
Baasvahetustehingute puhul märgitakse ostjaks intressivahet maksev vastaspool ja müüjaks intressivahet saav vastaspool.
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Valuutavahetustehingute ja -forvardite ning erinevate valuutade intressimäära vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks selline vastaspool, kes saab valuuta, mis on Rahvusvaheline Standardiorganisatsiooni (ISO 4217) standardi kohaselt tähestikulises järjekorras eespool, ja müüjaks sellist valuutat üleandev vastaspool.
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
Dividendi vahetustehingute puhul märgitakse ostjaks samaväärseid tegelikke dividendimakseid saav vastaspool ja müüjaks dividendi maksev ja fikseeritud intressimäära saav vastaspool.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
Krediidiriski ülekandmise tuletisinstrumentide (välja arvatud optsioonid ja vahetusoptsioonid) puhul märgitakse ostjaks kaitset ostev vastaspool ja müüjaks kaitset müüv vastaspool.
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Kauba tuletislepingute puhul märgitakse ostjaks aruandes kindlaks määratud kauba saaja ja müüjaks kaupa üleandev vastaspool.
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
Intressiforvardite puhul märgitakse ostjaks fikseeritud määra maksev vastaspool ja müüjaks fikseeritud määra saav vastaspool.
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
Artikkel 3b
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Tagatus
Article 3b
Tuletislepingu tagatuse liigi, millele on osutatud lisa tabeli 1 lahtris 21, tuvastab andmeid esitav osapool kooskõlas lõigetega 2–5.
Collateralisation
Kui osapoolte vahel puudub tagatisleping või kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool ei anna seoses tuletislepinguga ei alustamise tagatist ega ka variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „tagatiseta“.
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga korrapäraselt ainult variatsioonitagatist, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „osalise tagatisega“.
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et andmeid esitav vastaspool annab seoses tuletislepinguga alustamise tagatist ja annab korrapäraselt variatsioonitagatist ning et teine vastaspool annab seoses tuletislepinguga ainult variatsioonitagatist või ei anna tagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „ühesuunalise tagatisega“.
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Kui osapoolte vahelises tagatislepingus on sätestatud, et mõlemad vastaspooled annavad seoses tuletislepinguga alustamise tagatise ja annavad korrapäraselt variatsioonitagatisi, märgitakse tuletislepingu tagatuse liigiks „täieliku tagatisega“.“
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
Artikkel 4 asendatakse järgmisega:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
„Artikkel 4
Article 4 is replaced by the following:
Tuletislepingute kirjeldamine, tuvastamine ja liigitamine
‘Article 4
Teates kirjeldatakse tuletislepingut lepingu liigi ja varaklassi alusel kooskõlas lõigetega 2 ja 3.
Specification, identification, and classification of derivatives
Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 1 selle kuuluvus ühte järgnevatest lepingu liikidest:
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
hinnavaheleping;
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
intressiforvard;
financial contract for difference;
forvardleping;
forward rate agreement;
futuurleping;
forward;
optsioonileping;
future;
hinnavahekihlvedu;
option;
vahetusleping;
spreadbet;
vahetusoptsioonileping;
swap;
muu.
swaption;
Tuletislepingu kohta märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 2 selle kuuluvus ühte järgnevatest varaklassidest:
other.
kaubatuletisinstrumendid ja lubatud heitkoguste väärtpaberid;
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
krediidituletisinstrumendid;
commodities and emission allowances;
valuutatuletisinstrumendid;
credit;
aktsiatuletisinstrumendid;
currency;
intressituletusinstrumendid.
equity;
Kui tuletisleping ei kuulu ühtegi lõikes 3 loetletud varaklassi, märgivad vastaspooled teatesse selle varaklassi, mis sarnaneb tuletislepingule kõige enam.
interest rate.
Mõlemad vastaspooled kasutavad teates sama varaklassi.
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
Tuletislepingu tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 6 järgnevad andmed (nende olemasolu korral):
Both counterparties shall specify the same asset class.
kuni komisjoni poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani vastavalt kas ISO 6166 rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN) või siis instrumendi alternatiivne tunnuskood (AII).
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISIN kood.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Kui kasutatakse AII koodi, tuleb kasutada täielikku AII koodi.
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
Lõikes 5 osutatud täielik AII kood peab koosnema kuuest järgmisest üksteisele järgnevast osisest:
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
tuletisinstrumendiga kaupleva kauplemiskoha ISO 10383 turu tunnuskood nelja tähtnumbrilise märgi kujul;
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
kauplemiskoha määratud kood, mis vastab ainult konkreetsele alusvaraks olevale finantsinstrumendile, arveldusviisile ja muudele lepingu tunnustele ning mis koosneb kuni 12 tähtnumbrilisest märgist;
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
finantsinstrumendi ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on optsiooni või futuuriga (optsiooni korral „O“ ja futuuri korral „F“);
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
optsiooni ühetäheline identifikaator, mis näitab, kas tegu on müügi- või ostuoptsiooniga (müügioptsiooni korral „P“ ja ostuoptsiooni korral „C“); kui finantsinstrument on punkti c kohaselt tuvastatud futuurina, on selle tähiseks „F“;
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
tuletislepingu täitmise kuupäev või lõpptähtaeg standardi ISO 8601 kohases AAAA-KK-PP vormingus;
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
optsiooni täitmishind, kasutades kuni 19 numbrikohta, sealhulgas kuni viit kümnendkohta, ilma algus- või lõpunullideta.
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
Kümnendkohtade eraldusmärgina kasutatakse punkti.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
Negatiivsed väärtused ei ole lubatud.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Kui tegu on futuuriga, märgitakse täitmishinnaks null.
Negative values are not allowed.
ISO 6166 ISIN koodi või AII koodi kaudu tuvastatud tuletisinstrumendid klassifitseeritakse lisa tabeli 2 lahtris 4, kasutades ISO 10692 finantsinstrumentide klassifikatsiooni (CFI) koodi.
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
Tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole kättesaadav ISO 6166 ISIN kood või AII kood, klassifitseeritakse kindlaksmääratud koodi kasutades.
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
Nimetatud kood on:
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
kordumatu;
That code shall be:
neutraalne;
unique;
usaldusväärne;
neutral;
avatud;
reliable;
skaleeritav;
open source;
kasutatav;
scalable;
mõistliku kuluga kättesaadav
accessible;
ning kuulub asjakohase otsustamisraamistiku reguleerimisalasse.
available at a reasonable cost basis;
Seni, kuni ESMA ei ole lõikes 8 osutatud koodi heaks kiitnud, klassifitseeritakse tuletisinstrumendid, mille kohta ei ole kättesaadav ISO 6166 ISIN kood või AII kood, kasutades ISO 10692 CFI koodi.
subject to an appropriate governance framework.
Lisatakse järgmised artiklid 4a ja 4b:
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
„Artikkel 4a
the following Articles 4a and 4b are inserted:
Tehingu kordumatu tunnuskood
‘Article 4a
Teadete tuvastamiseks kasutatakse ESMA poolt heaks kiidetud üleilmset tehingu kordumatut tunnuskoodi või selle puudumisel vastaspoolte vahel kokku lepitud tehingu kordumatut tunnuskoodi.
Unique Trade Identifier
Kui vastaspooled ei jõua kokkuleppele selle suhtes, kes vastutab teatele määratava tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerimise eest, määravad vastaspooled tehingu kordumatu tunnuskoodi eest vastutava ettevõtja kindlaks kooskõlas järgnevaga:
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
keskselt täidetud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel.
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
Kliiriv liige genereerib veel ühe tehingu kordumatu tunnuskoodi oma vastaspoole jaoks.
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
Kui tehing on keskselt täidetud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu täitmise kauplemiskoht oma liikme jaoks.
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
Keskselt kinnitatud ja kliiritud tehingute korral genereerib keskne vastaspool (CCP) tehingu kordumatu tunnuskoodi kliiriva liikme jaoks kliirimise hetkel.
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;
Kui tehing on elektrooniliste kanalite kaudu keskselt kinnitatud, aga mitte keskselt kliiritud, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi tehingu kinnitamise platvorm kinnitamise hetkel.
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
Kõigile muudele kui punktides a–d osutatud tehingutele kehtib järgnev:
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
kui lepingu osalisteks on finantssektori vastaspool ja finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi finantssektori vastaspool;
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
kui lepingu osalisteks on kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool ja alla kliirimiskünnist jääv finantssektoriväline vastaspool, genereerib tehingu kordumatu tunnuskoodi kliirimiskünnist ületav finantssektoriväline vastaspool;
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
Kõigi muude kui punktides i) ja ii osutatud tehingute korral peab tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerima müüja.
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
Tehingu kordumatu tunnuskoodi genereerinud vastaspool annab nimetatud tehingu kordumatu tunnuskoodi aegsasti teisele vastaspoolele teada, et ta saaks täita oma aruandluskohustust.
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
Artikkel 4b
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
Täitmiskoht
Article 4b
Tuletislepingu täitmiskoha tuvastamiseks märgitakse lisa tabeli 2 lahtrisse 15 järgnev:
Venue of execution
kuni komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevani ISIN kood.
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
liidus asuva täitmiskoha korral ISO 10383 turu tunnuskood (MIC), mis on avaldatud ESMA veebisaidil asuvas ja pädevate asutuste poolt komisjoni määruse (EÜ) nr 1287/2006 artikli 13 lõike 2 kohaselt edastatud teabe põhjal loodud registris;
until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014:
liidust väljaspool asuva täitmiskoha korral ISO 10383 MIC kood, mis kuulub ISO poolt hallatavasse ja ajakohastatavasse ning ISO veebisaidil avaldatud MIC koodide loetellu;
for a venue of execution inside the Union, the ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) published on ESMA's website in the register set up on the basis of information provided by competent authorities pursuant to Article 13(2) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006;
alates komisjoni poolt määruse (EL) nr 600/2014 artikli 27 lõike 3 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti kohaldamiskuupäevast ISO 10383 MISC kood.
for a venue of execution outside the Union, the ISO 10383 MIC included in the list of MIC codes maintained and updated by ISO and published at ISO web site;
Artikli 5 lõige 4 asendatakse järgmisega:
from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014, the ISO 10383 MIC.
Järgnevatest tuletislepingutest, mis ei kehti konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat viie aasta jooksul alates nimetatud kuupäevast:
in Article 5, paragraph 4 is replaced by the following:
tuletislepingud, mis sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012;
The following derivative contracts which are not outstanding on the commencement date for reporting for a particular derivative class shall be reported to a trade repository within five years of that date:
tuletislepingud, mis sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda.“
derivative contracts that were entered into before 16 August 2012 and were still outstanding on 16 August 2012;
Lisa asendatakse käesoleva määruse lisas esitatud tekstiga.
derivative contracts that were entered into on or after 16 August 2012.’;
Artikkel 2
the Annex is replaced by the text set out in the Annex to this Regulation.
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Article 2
Seda kohaldatakse alates 1. novembrist 2017, välja arvatud artikli 1 lõige 5, mida kohaldatakse alates jõustumise kuupäevast.
It shall apply from 1 November 2017, with the exception of Article 1(5), which shall apply from the date of entry into force.
Brüssel, 19. oktoober 2016
Done at Brussels, 19 October 2016.
president
The President
Komisjoni 19. detsembri 2012. aasta rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 352, 21.12.2012, lk 20).
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 of 19 December 2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 352, 21.12.2012, p. 20).
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).“