natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the procedures to be applied in the provision of the services referred to in point (a).
Artikkel 7
Article 7
Teave gruppide kohta
Information concerning groups
Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium on osa grupist, mis hõlmab ka teisi keskdepositooriume või määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 2 punktis b osutatud krediidiasutusi, sisaldab tegevusloa taotlus järgmist teavet:
Where the applicant CSD is part of a group of undertakings that includes other CSDs or credit institutions referred to in point (b) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014, the application for authorisation shall include the following:
määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 7 osutatud põhimõtted ja menetlused;
the policies and procedures referred to in Article 26(7) of Regulation (EU) No 909/2014;
emaettevõtja ja grupi teiste ettevõtjate kõrgema juhtkonna ja juhtorgani koosseis ning aktsionäride struktuur;
information on the composition of the senior management, the management body, and the shareholders structure of the parent undertaking and of the other undertakings in the group;
teenused ja kõrgemasse juhtkonda mittekuuluvad võtmeisikud, keda tegevusluba taotlev keskdepositoorium jagab grupi teiste ettevõtjatega.
the services and key individuals other than senior management that the applicant CSD shares with other undertakings in the group.
Kui tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on emaettevõtja, esitatakse tegevusloa taotluses järgmine teave:
Where the applicant CSD has a parent undertaking, the application for authorisation shall provide the following information:
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi emaettevõtja registreeritud aadress;
the registered address of the parent undertaking of the applicant CSD;
kui emaettevõtja on üksus, mis on saanud tegevusloa või on registreeritud ja on järelevalve all liidu või kolmanda riigi õigusaktide alusel, asjakohane tegevusloa number või registreerimisnumber ja emaettevõtja üle järelevalve tegemiseks pädeva(te) asutus(t)e nimi (nimed).
where the parent undertaking is an entity authorised or registered and subject to supervision under Union or third country legislation, any relevant authorisation or registration number and the name of the authority or authorities competent for the supervision of the parent undertaking.
Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium on andnud kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 30 oma teenused või tegevused edasi gruppi kuuluvale ettevõtjale, sisaldab taotlus edasiandmislepingu kokkuvõtet ja koopiat.
Where the applicant CSD has outsourced services or activities to an undertaking within the group in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014, the application shall include a summary and a copy of the outsourcing agreement.
JAGU
SECTION 2
Rahalised vahendid tegevusluba taotleva keskdepositooriumi teenuste osutamiseks
Financial resources for the provision of services by the applicant CSD
Artikkel 8
Article 8
Finantsaruanded, äriplaan ja finantsseisundi taastamise kava
Financial reports, business plan, and recovery plan
Et pädev asutus saaks hinnata tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavust määruse (EL) nr 909/2014 artiklite 44, 46 ja 47 nõuetele, sisaldab tegevusloa taotlus järgmist finants- ja äriteavet:
An application for authorisation shall include the following financial and business information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Articles 44, 46 and 47 of Regulation (EU) No 909/2014:
finantsaruanded, sealhulgas kõik viimase kolme aasta finantsaruanded ning viimase kolme aasta raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustusliku auditi aruanne Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ [6] tähenduses;
financial reports including a complete set of financial statements for the preceding three years, and the statutory audit report on the annual and consolidated financial statements within the meaning of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council [6], for the preceding three years;
kui tegevusluba taotlevat keskdepositooriumi auditeerib välisaudiitor, välisaudiitori nimi ja riiklik registreerimisnumber;
where the applicant CSD is audited by an external auditor, the name and the national registration number of the external auditor;
äriplaan, sealhulgas finantsplaan ja hinnanguline eelarve, kus on seoses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate teenustega nähtud ette erinevad äristsenaariumid vähemalt kolmeaastasel ajavahemikul;
a business plan, including a financial plan and an estimated budget that foresees various business scenarios for the services provided by the applicant CSD, over a reference period of at least three years;
tütarettevõtjate ja filiaalide asutamise kava ning tütarettevõtjate ja filiaalide asukoht;
any plan for the establishment of subsidiaries and branches and their location;
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kavandatud äritegevuse kirjeldus, mis hõlmab asjaomase keskdepositooriumi tütarettevõtjate või filiaalide äritegevust.
a description of the business activities that the applicant CSD plans to carry out, including the business activities of any subsidiaries or branches of the applicant CSD.
Kui lõike 1 punktis a osutatud varasem finantsteave ei ole kättesaadav, esitatakse tegevusloa taotluses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kohta järgmine teave:
Where historical financial information referred to in point (a) of paragraph 1 is not available, an application for authorisation shall include the following information about the applicant CSD:
tõendid piisavate rahaliste vahendite olemasolu kohta kuue kuu jooksul pärast tegevusloa andmist;
evidence that demonstrates sufficient financial resources during six months after the granting of an authorisation;
vahefinantsaruanne;
an interim financial report;
aruanded tegevusluba taotleva keskdepositooriumi finantsseisundi kohta, sealhulgas bilanss, kasumiaruanne, muudatused omakapitalis ja rahavoogudes ning kokkuvõte arvestusmeetoditest ja muud asjakohased selgitavad märkused;
statements concerning the financial situation of the applicant CSD, including a balance sheet, income statement, changes in equity and in cash flows and a summary of accounting policies and other relevant explanatory notes;
emaettevõtja auditeeritud raamatupidamise aastaaruanded kolme taotluse esitamise kuupäevale eelneva majandusaasta kohta.
audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
Et tagada tegevusluba taotleva keskdepositooriumi määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 2 osutatud kriitiliste funktsioonide täitmise järjepidevus, sisaldab taotlus asjakohase finantsseisundi taastamise kava kirjeldust, sealhulgas järgmist:
The application shall include a description of an adequate recovery plan to ensure continuity of the applicant CSD's critical operations referred to in Article 22(2) of Regulation (EU) No 909/2014 including:
kõnealuse kava ja selle rakendamise ülevaade;
a summary that provides an overview of the plan and its implementation;
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide, stressistsenaariumide ja finantsseisundi taastamist käivitavate sündmuste määratlus ning tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kasutatavate finantsseisundi taastamise vahendite kirjeldus;
the identification of the critical operations of the applicant CSD, stress scenarios and events triggering recovery, and a description of recovery tools to be used by the applicant CSD;
hinnang mõju kohta, mida finantsseisundi taastamise kava võib avaldada sidusrühmadele, keda kõnealuse kava rakendamine tõenäoliselt mõjutab;
an assessment of any impact of the recovery plan on stakeholders that are likely to be affected by its implementation;
hinnang finantsseisundi taastamise kava õigusliku jõustatavuse kohta, mille puhul on arvesse võetud liidu, liikmesriigi või kolmanda riigi õigusaktides kehtestatud mis tahes õiguslikke piiranguid.
an assessment of the legal enforceability of the recovery plan that takes account of any legal constraints imposed by Union, national or third country legislation.
JAGU
SECTION 3
Organisatsioonilised nõuded
Organisational requirements
Artikkel 9
Article 9
Organisatsiooniskeem
Organisational chart
Tegevusloa taotlus sisaldab organisatsiooniskeemi, millel on kirjeldatud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi organisatsioonilist struktuuri.
An application for authorisation shall include an organisational chart that describes the organisational structure of the applicant CSD.
Kõnealusel skeemil on järgmine teave:
The chart shall include the following:
järgmisi rolle täitvad isikud ja nende ülesanded:
the identity and tasks of the persons responsible for the following positions:
kõrgema juhtkonna liikmed,
senior management;
artikli 47 lõikes 3 osutatud operatiivsete funktsioonide eest vastutavad juhid,
managers in charge of the operational functions referred to in Article 47(3);
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi filiaalide tegevuse eest vastutavad juhid,
managers in charge of the activities of any branches of the applicant CSD;
muud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse jaoks olulisi rolle täitvad isikud;
other significant roles in the operations of the applicant CSD;
iga osakonna ja üksuse töötajate arv.
the number of staff members in each division and operational unit.
Artikkel 10
Article 10
Töötajate valiku põhimõtted ja menetlused
Staffing policies and procedures
Tegevusloa taotlus sisaldab järgmist teavet tegevusluba taotleva keskdepositooriumi töötajate valikuga seotud põhimõtete ja menetluste kohta:
An application for authorisation shall include the following information on the applicant CSD's policies and procedures related to staff:
tasustamispoliitika kirjeldus, sealhulgas teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmetele ning riskijuhtimise, vastavus- ja sisekontrolli, siseauditi ja tehnoloogia funktsiooni täitmiseks palgatud töötajatele makstava tasu põhi- ja muutuvelementide kohta;
a description of the remuneration policy including information about the fixed and variable elements of the remuneration of the senior management, the members of the management body and the staff employed in the risk-management, compliance and internal control, internal audit and technology functions of the applicant CSD;
meetmed, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et maandada riski, mis seisneb liigses tuginemises mis tahes konkreetsele isikule usaldatud ülesannetele.
the measures put in place by the applicant CSD to mitigate the risk of over-reliance on the responsibilities entrusted to any individual person.
Artikkel 11
Article 11
Riskiseirevahendid ja juhtimiskord
Risk monitoring tools and governance arrangements
Tegevusloa taotlus sisaldab järgmist teavet tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimiskorra ja riskiseirevahendite kohta:
An application for authorisation shall include the following information on the governance arrangements and risk monitoring tools of the applicant CSD:
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artikli 47 lõike 2 kohaselt kehtestatud juhtimiskorra kirjeldus;
a description of the governance arrangements of the applicant CSD established in accordance with paragraph 2 of Article 47;
artikli 47 lõike 1 kohaselt kehtestatud põhimõtted, menetlused ja süsteemid;
the policies, procedures and systems established in accordance with paragraph 1 of Article 47;
juhtorgani ja kõrgema juhtkonna ning artikli 48 kohaselt loodud komiteede koosseis ning kõnealuste organite liikmete ülesanded ja vastutus.
a description of the composition, role and responsibilities of the members of the management body and senior management and the committees established in accordance with Article 48.
Lõikes 1 nimetatud teave sisaldab kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmete valimise, ametisse nimetamise, tegevuse hindamise ja ametist kõrvaldamise menetluste kirjeldust.
The information referred to in paragraph 1 shall include a description of the processes concerning the selection, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the management body.
Tegevusluba taotlev keskdepositoorium kirjeldab oma juhtimiskorra ja oma tegevuse eeskirjade avalikustamise menetlust.
The applicant CSD shall describe its procedure to make its governance arrangements and the rules governing its activity available to the public.
Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium juhindub mõnest äriühingu üldjuhtimise alasest tunnustatud käitumisjuhendist, nimetatakse taotluses kõnealune juhend, esitatakse selle koopia ja põhjendatakse mis tahes olukorda, mille puhul tegevusluba taotlev keskdepositoorium sellest juhendist kõrvale kaldub.
Where the applicant CSD adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application shall identify any code, include a copy of that code and justify any situations where the applicant CSD deviates from the code.
Artikkel 12
Article 12
Vastavuskontrolli, sisekontrolli ning siseauditi funktsioon
Compliance, internal control and internal audit functions
Tegevusloa taotlus sisaldab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi rikkumisi käsitleva sisemise aruandluse korra kirjeldust.
An application for authorisation shall include a description of the procedures for the applicant CSD's internal reporting of infringements referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014.
Tegevusloa taotluses on teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artiklis 51 osutatud siseauditi põhimõtete ja menetluste kohta, sealhulgas
An application for authorisation shall include information regarding an applicant CSD's internal audit policies and procedures referred to in Article 51, including:
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditisüsteemide piisavuse ja tõhususe kontrollimisel kasutatavate seire- ja hindamisvahendite kirjeldus;
a description of the monitoring and evaluation tools for the adequacy and effectiveness of the applicant CSD's internal audit systems;
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi infotöötlussüsteemide kontrolli- ja kaitsevahendite kirjeldus;
a description of the control and safeguard tools for the applicant CSD's information processing systems;
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditimeetodite väljatöötamise ja kohaldamise kirjeldus;
a description of the development and application of the applicant CSD's internal audit methodology;
siseauditi funktsiooni tööplaan taotluse kuupäevale järgnevaks kolmeks aastaks;
a work plan of the internal audit function for three years following the date of application;
iga sellise isiku ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, kes vastutab artikli 48 lõike 1 punktis b osutatud auditikomitee järelevalve all artikli 47 lõike 3 punktis d osutatud siseauditi eest.
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit referred to in Article 47(3)(d) under the oversight of the audit committee referred to in Article 48(1)(b).
Tegevusloa taotlus sisaldab järgmist teavet tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artikli 47 lõike 3 punktis c osutatud vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni kohta:
An application for authorisation shall include the following information concerning the compliance and internal control function of the applicant CSD's referred to in Article 47(3)(c):
vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni eest vastutavate isikute ja kõikide muude vastavuse hindamisse kaasatud töötajate ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, sealhulgas nende vahendite kirjeldus, millega tagatakse vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni sõltumatus ülejäänud äriüksustest;
a description of the roles and qualifications of individuals who are responsible for the compliance and internal control function and of any other staff involved in the assessments of compliance, including a description of the means to ensure the independence of the compliance and internal control function from the rest of the business units;
vastavus- ja sisekontrolli funktsiooniga seotud põhimõtted ja menetlused, sealhulgas selle kirjeldus, milline on juhtorgani ja kõrgema juhtkonna roll vastavuse tagamisel;
the policies and procedures of the compliance and internal control function, including a description of the compliance role of the management body and senior management;
vastavus- ja sisekontrolli funktsiooni eest vastutavate isikute või ükskõik millise teise tegevusluba taotlevas keskdepositooriumis vastavuse hindamisse kaasatud töötajate koostatud kõige hiljutisem sisearuanne, kui see on olemas.
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for the compliance and internal control function or by any other staff involved in the assessments of compliance within the applicant CSD.
Artikkel 13
Article 13
Kõrgem juhtkond, juhtorgan ja aktsionärid
Senior management, management body and shareholders
Et pädev asutus saaks hinnata tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavust määruse (EL) nr 909/2014 artikli 27 lõigete 1 ja 4 nõuetele, sisaldab tegevusloa taotlus kõikide tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmete kohta järgmist teavet:
An application for authorisation shall include, for each member of the senior management and each member of the management body of the applicant CSD, the following information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Article 27(1) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014:
koopia elulookirjeldusest, kuhu on märgitud iga liikme kogemused ja teadmised;
a copy of a curriculum vitae which sets out the experience and knowledge of each member;
andmed mis tahes kriminaal- ja halduskaristuste kohta, mis on määratud liikmele seoses finants- või andmeteenuste osutamisega või pettuse või vahendite väärkasutamisega, asjakohase ametliku tõendi vormis, kui see on asjaomases liikmesriigis olemas;
details regarding any criminal and administrative sanctions imposed on a member in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds, in the form of an appropriate official certificate where available in the relevant Member State;
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi enda kinnitus hea maine kohta seoses finants- või andmeteenuste osutamisega, kus iga kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liige märgib, kas
a self-declaration of good repute in relation to the provision of financial or data services, where all members of the senior management and management body shall state whether they have been subject to any of the following:
teda on mõistetud süüdi kuriteos või haldusrikkumises seoses finants- või andmeteenuste osutamisega või pettuse või vahendite väärkasutamisega,
they have been convicted of any criminal or administrative offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds;
temaga seoses on reguleeriv asutus või valitsusorgan või -asutus teinud distsiplinaarmenetluse raames negatiivse otsuse või tema suhtes on algatatud mis tahes menetlus, mis ei ole veel lõpule viidud,
they have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority, a government body or agency or they are subject to any ongoing proceedings;
temaga seoses on tsiviilkohtumenetluses tuvastatud negatiivseid asjaolusid, mis on seotud finants- või andmeteenuste osutamisega või pettusega ettevõtte juhtimisel,
they have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or fraud in the management of a business;
ta on olnud sellise ettevõtte juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, mille registreerimise või tegevusloa on reguleeriv asutus kehtetuks tunnistanud, vähemalt aasta enne registreerimise või tegevusloa kehtestuks tunnistamist,
they have been members of the management body or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body while connected to the undertaking at least one year before the date of withdrawal of authorisation or registration;
talle ei ole antud õigust tegutseda valdkonnas, milles tegutsemiseks on vaja reguleeriva asutuse poolset registreerimist või tegevusluba,
they have been refused the right to carry on any type of activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
ta on olnud sellise ettevõtte juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, mille suhtes on algatatud maksejõuetusmenetlus, vähemalt aasta enne menetluse algatamist,
they have been members of the management body or of senior management of an undertaking against whom insolvency proceedings have been opened at least one year before proceedings have been opened;
ta on olnud sellise ettevõtte juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, millele reguleeriv asutus on määranud karistuse, vähemalt aasta enne asjaomase karistuse määramist,
they have been members of the management body or the senior management of an undertaking that was subject to a sanction by a regulatory body while they were connected to the undertaking at least one year before such a sanction was imposed;
valitsus, reguleeriv asutus või kutseorganisatsioon on teda muul moel trahvinud, tema tegevuse peatanud, keelanud tal töötada teataval ametikohal või kohaldanud tema suhtes muid karistusi seoses finants- või andmeteenuste osutamisega,
they have been otherwise fined, suspended, disqualified or subject to any other sanction in connection with the provision of financial or data services by a government, regulatory or professional body;
tal on keelatud töötada direktorina või mis tahes muul juhtival ametikohal, ta on vabastatud töölt või ettevõtja muult ametikohalt väärkäitumise või kuritarvituse tõttu.
they have been disqualified from acting as a director or in any other managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a result of misconduct or malpractice.
Käesoleva lõike punkti c ala punkti i kohaldamisel tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kinnitust ei nõuta, kui käesoleva lõike punkti b alusel on esitatud ametlik tõend.
For the purposes of point (c)(i) of this paragraph, the self-declaration shall not be required where an official certificate is submitted under point (b) of this paragraph.
Tegevusloa taotlus sisaldab järgmist teavet tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgani kohta:
The application for authorisation shall include the following information regarding the management body of the applicant CSD:
tõendid määruse (EL) nr 909/2014 artikli 27 lõike 2 järgimise kohta;
evidence of compliance with Article 27(2) of Regulation (EU) No 909/2014;
juhtorgani liikmete ülesannete ja vastutuse kirjeldus;
a description of the roles and responsibilities of the members of the management body;
juhtorganis alaesindatud soo esindatuse sihtmärk, asjakohane strateegia kõnealuse sihtmärgini jõudmiseks ning meetod, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab kõnealuse sihtmärgi ning strateegia ja selle elluviimise avalikustamiseks.
the target for the representation of the underrepresented gender in the management body, the relevant policy on how to meet that target and the method used by the applicant CSD to make public the target, policy and its implementation.
Tegevusloa taotlus sisaldab järgmist teavet tegevusluba taotleva keskdepositooriumi omandistruktuuri ja aktsionäride kohta:
The application for authorisation shall include the following information concerning the ownership structure and shareholders of the applicant CSD:
tegevusluba taotleva keskdepositooriumi artikli 4 lõike 2 punktis i osutatud omandistruktuuri kirjeldus, sealhulgas iga sellise üksuse andmed ja osaluse suuruse kirjeldus, kellel on kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse üle;
a description of the ownership structure of the applicant CSD referred to in point (i) of Article 4(2), including a description of the identity and size of interests of any entity in a position to exercise control over the operation of the applicant CSD;
loetelu aktsionäridest ja isikutest, kellel on otseselt või kaudselt kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimise üle.