natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A NSE must deny membership to any non-registered broker-dealer and may deny membership to any broker-dealer that is subject to a statutory disqualification.
Riiklik väärtpaberibörs ei tohi liikmeks võtta registreerimata maakler-diilereid ja võib keelduda sellise maakler-diileri liikmeks võtmisest, kes on seadusest tulenevalt diskvalifitseeritud.
Section 242.300 of Title 17 of the Code of Federal Regulations Part 242 (‘Regulation ATS’) defines an ATS as any organization, association, person, group of persons, or system that provides a market place for bringing together purchasers and sellers of securities or for otherwise performing with respect to securities the functions commonly performed by a stock exchange within the meaning of Exchange Act Rule 3b-16.
Föderaaleeskirjade koodeksi 17. peatüki 242. osa paragrahvis 242.300 („mitmepoolsete kauplemissüsteemide regulatsioon“) on mitmepoolne kauplemissüsteem määratletud kui mis tahes organisatsioon, liit, isik või isikute ühendus või süsteem, mis pakub kauplemispaika, kus viia kokku väärtpaberite ostjad ja müüjad või teha muid tavapäraseid väärtpaberitega seotud börsitoiminguid väärtpaberituru seaduse reegli 3b-16 tähenduses.
Under Regulation ATS, an entity that falls within the definition of an exchange must register either as a NSE or as a broker-dealer and comply with Regulation ATS.
Mitmepoolsete kauplemissüsteemide regulatsiooni kohaselt peab börsi määratlusele vastav üksus registreeruma riikliku väärtpaberibörsina või maakler-diilerina ja täitma mitmepoolsete kauplemissüsteemide regulatsiooni nõudeid.
An ATS must operate a multilateral system where participants execute transactions in accordance with non-discretionary rules.
Mitmepoolne kauplemissüsteem peab toimima mitmepoolse süsteemina, kus osalised sooritavad tehinguid, järgides mittediskrimineerivaid reegleid.
ATSs that account for 5 % or more of the average daily trading volume within a certain time period in any equity security must comply with the fair access requirements of Section 242.301(b)(5)(ii) of the Regulation ATS.
Mitmepoolsed kauplemissüsteemid, kus mingi kapitaliväärtpaberi tehingud moodustavad teataval ajavahemikul selle keskmisest päevasest kauplemismahust vähemalt 5 %, peavad vastama mitmepoolsete kauplemissüsteemide regulatsiooni paragrahvi 242.301 lõike b punkti 5 alapunkti ii kohastele õiglase juurdepääsu nõuetele.
Specifically, they must establish written standards for granting access to trading in the relevant security on their systems and maintain these standards in their records.
Täpsemalt peavad nad kehtestama kirjalikud nõuded, mille alusel saab juurdepääsu asjaomase väärtpaberiga kauplemisele nende süsteemis, ja neid nõudeid oma dokumentides kajastama.
An ATS is prohibited from unreasonably restricting or limiting any persons with respect to access to its services for those equity securities for which the ATS accounts for 5 % or more of the average daily trading volume in the applicable time period, and must not apply these standards in an unfair or discriminatory manner.
Mitmepoolsel kauplemissüsteemil on keelatud põhjendamatult takistada või piirata isikute juurdepääsu teenustele, mida ta pakub seoses kapitaliväärtpaberitega, mille keskmisest päevasest kauplemismahust moodustab mitmepoolne kauplemissüsteem kindlaksmääratud ajavahemikul vähemalt 5 %, ning ta ei tohi kohaldada asjaomaseid nõudeid ebaõiglaselt ega diskrimineerivalt.
The access standards are provided to the SEC upon request.
Juurdepääsunõuded tuleb nõudmise korral esitada SECile.
The four conditions set out in Article 25(4)(a) subparagraph 4 of Directive 2014/65/EU must be fulfilled in order to determine that the legal and supervisory arrangements of a third country regarding the NSEs and ATSs authorised therein are equivalent to those laid down in Directive 2014/65/EU.
Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõike 4 punkti a neljandas lõigus esitatud neli tingimust peavad olema täidetud, et kolmanda riigi õigus- ja järelevalvekorda võiks pidada nendes riikides tegevusloa saanud riiklike väärtpaberibörside ja mitmepoolsete kauplemissüsteemide suhtes samaväärseks direktiivis 2014/65/EL sätestatud korraga.
A NSE must be registered by the SEC before it may begin operations.
Riiklik väärtpaberibörs peab olema enne tegevuse alustamist SECi juures registreeritud.
The SEC grants registration if it finds that the applicable requirements with respect to the applicant are satisfied.
SEC rahuldab registreerimistaotluse, kui leiab, et taotleja vastab tema suhtes kohaldatavatele nõuetele.
The SEC must deny a registration if it does not make this finding (Section 19(a)(1) of the Securities Exchange Act).
Vastasel juhul peab SEC registreerimistaotluse rahuldamata jätma (väärtpaberituru seaduse paragrahvi 19 lõike a punkt 1).
The Exchange Act requires that an exchange has in place arrangements to address all of the types of conduct and activity that an applicant wishedto engage in.
Väärtpaberituru seaduses on nõutud, et börs kehtestab korra, millega reguleeritakse kõiki toiminguid ja tegevusi, millega taotleja soovibtegeleda.
Once registered, NSEs are required to maintain rules, policies, and procedures consistent with their statutory obligations, and to have the capacity to carry out their obligations.
Pärast registreerimist peab riiklik väärtpaberibörs vastavalt tema seadusest tulenevatele kohustustele säilitama eeskirjad, põhimõtted ja menetlused ning tal peab olema piisav suutlikkus oma kohustuste täitmiseks.
Upon registration, a NSE becomes a Self-Regulatory Organisation (‘SRO’).
Pärast registreerimist muutub riiklik väärtpaberibörs eneseregulatsiooni organiks.
In this capacity, NSEs monitor and enforce compliance by their members and persons associated with their members with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder and with their own rules.
Selle pädevuse raames jälgib riiklik väärtpaberibörs olukorda ja tagab, et tema liikmed ja liikmetega seotud isikud täidavad väärtpaberituru seadust, vastavaid reegleid ja määrusi ning oma reegleid.
In the case of non-compliance of members with NSEs rules, NSEs in their capacity as SROs are required to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members.
Juhul kui liikmed riiklike väärtpaberibörside reegleid ei täida, peavad riiklikud väärtpaberibörsid lahendama oma liikmete võimalikud turureeglite või föderaalsete väärtpaberiseaduste rikkumised, kasutades eneseregulatsiooni organi võimalusi.
They are also required to inform the SEC of significant infringements.
Samuti peab mitmepoolne kauplemissüsteem olulistest rikkumistest SECi teavitama.
An ATS must comply with Regulation ATS, which requires, among other things, that the ATS register with the SEC as a broker-dealer under Section 15 of the Securities Exchange Act.
Mitmepoolne kauplemissüsteem peab vastama mitmepoolsete kauplemissüsteemide regulatsioonile, milles on muu hulgas nõutud, et mitmepoolne kauplemissüsteem oleks registreeritud SECis maakler-diilerina väärtpaberituru seaduse paragrahvi 15 kohaselt.
ATSs, as broker-dealers, must become a member of at least one SRO, such as the Financial Industry Regulatory Authority (‘FINRA’).
Mitmepoolsed kauplemissüsteemid peavad maakler-diileritena astuma vähemalt ühe eneseregulatsiooni organi (nt finantssektorit reguleeriv asutus (edaspidi „FINRA“)) liikmeks.
The broker-dealer applicant must submit information about its background, including the type of business in which it proposes to engage, the identity of the applicant's direct and indirect owners, and other control persons, including executive officers and whether the applicant or any of its control affiliates has been subject to criminal prosecutions, regulatory actions or civil actions in connection with any investment-related activity.
Maakler-diileri taotluse esitaja peab esitama teabe oma tausta kohta, sh kavandatava äritegevuse liik, taotleja otseste ja kaudsete omanike ning teiste kontrolliõigusega isikute (sh tegevjuhtide) nimed ja teave selle kohta, kas taotleja või tema kontrollitavate tütarettevõtete suhtes on kunagi algatatud investeerimisega seotud tegevuse eest kriminaal-, regulatiiv- või tsiviilmenetlust.
The SEC must deny a registration if it does not make this finding (S. 15 of the Securities Exchange Act).
Vastasel juhul peab SEC registreerimistaotluse rahuldamata jätma (väärtpaberituru seaduse paragrahv 15).
Under the U.S. framework, continued compliance with the initial registration requirements is a condition for continued registration for NSEs and ATSs.
USA raamistiku kohaselt on riiklike väärtpaberibörside ja mitmepoolsete kauplemissüsteemide registreeringu kehtivuse tingimuseks algsete registreerimistingimuste jätkuv täitmine.
Registered NSEs and ATSs are both required to maintain rules, policies, and procedures consistent with their obligations under the federal securities laws and rules, and to have the capacity to carry out their obligations.
Registreeritud riiklik väärtpaberibörs ja mitmepoolne kauplemissüsteem peab vastavalt talle föderaalsetest väärtpaberiseadustest ja õigusnormidest tulenevatele kohustustele säilitama eeskirjad, põhimõtted ja menetlused ning tal peab olema piisav suutlikkus oma kohustuste täitmiseks.
As regards effective supervision, the Securities Act of 1933 (‘The Securities Act’) and the Exchange Act constitute the main pieces of the primary legislation which establishes a legally enforceable regime for the trading of securities in the USA.
Tulemuslikku järelevalvet reguleerivad peamised esmased õigusaktid, millega USAs on kehtestatud väärtpaberitega kauplemise õiguslikult siduv kord, on 1933. aasta väärtpaberiseadus („väärtpaberiseadus“) ja väärtpaberituru seadus.
The Exchange Act empowers the SEC with broad authority over all aspects of the securities industry, including the power to register, regulate, and oversee broker-dealers, including ATSs, transfer agents, and clearing agencies as well as the U.S. SROs which include securities exchanges and FINRA.
Väärtpaberituru seadusega on SECile antud ulatuslikud õigused väärtpaberite valdkonna kõikides aspektides, sh õigus maakler-diilereid (sh mitmepoolsed kauplemissüsteemid), arveldusagente ja kliiringuasutusi, samuti USA eneseregulatsiooni organeid (kelle hulka kuuluvad ka väärtpaberibörsid ja FINRA), registreerida, nende tegevust reguleerida ja nende üle järelevalvet teostada.
The Exchange Act also identifies and prohibits certain types of conduct in the markets and provides the SEC with disciplinary powers over regulated entities and persons associated with them.
Samuti on väärtpaberituru seadusega määratletud ja turul keelatud teatavad tegevusmustrid ning antud SECile õigus määrata reguleeritud üksustele ja nendega seotud isikutele distsiplinaarkaristusi.
The Exchange Act also empowers the SEC to require periodic reporting of information by companies with publicly traded securities.
Samuti on väärtpaberituru seaduses antud SECile õigus nõuda, et börsil avalikult kaubeldavate väärtpaberitega ettevõtjad esitaksid perioodilisi aruandeid.
Self-regulation of market intermediaries through a system of SROs is one of the core elements of the U.S regulatory framework.
Eneseregulatsiooni organite süsteemi kaudu toimuv turuvahendajate eneseregulatsioon on USA regulatiivse raamistiku üks olulisimaid elemente.
Under the U.S. framework, SROs, as regulators, are primarily responsible for establishing the rules under which their members conduct business and for monitoring the ways their members conduct business.
USA raamistikus on eneseregulatsiooni organid reguleerivateks asutusteks, kellel lasub põhivastutus selle eest, et kehtestatakse reeglid, mida nende liikmed peavad oma äritegevuses järgima, ning jälgitakse liikmete äritegevust.
In the case of non-compliance of members with ATS rules, ATS in their capacity as SROs are required to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members.
Juhul kui liikmed mitmepoolse kauplemissüsteemi reegleid ei täida, peab mitmepoolne kauplemissüsteem lahendama oma liikmete võimalikud turureeglite või föderaalsete väärtpaberiseaduste rikkumised, kasutades eneseregulatsiooni organi võimalusi.
The Exchange Act requires all registered NSEs to be able to enforce compliance by their members and persons associated with their members with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder, and their own rules.
Väärtpaberituru seaduse kohaselt peavad kõik registreeritud riiklikud väärtpaberibörsid olema suutelised tagama, et nende liikmed ja liikmetega seotud isikud täidavad väärtpaberituru seadust, vastavaid reegleid ja määrusi ning oma reegleid.
As part of their ongoing supervision of NSEs, the SEC evaluates each exchange's ability to survey their members and their trading activities.
Riiklike väärtpaberibörside jooksva järelevalve osana hindab SEC iga börsi suutlikkust oma liikmeid ja nende kauplemistegevust jälgida.
It is also incumbent on a NSE to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members and report such potential violations to the SEC.
Samuti on riiklik väärtpaberibörs kohustatud lahendama oma liikmete võimalikud turureeglite või föderaalsete väärtpaberiseaduste rikkumised ja SECi sellistest võimalikest rikkumistest teavitama.
As part of its duty to enforce compliance by their members, each NSE is responsible for investigating and disciplining any breaches of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder.
Riikliku väärtpaberibörsi kohustus tagada, et tema liikmed nõudeid täidaksid, sisaldab ka kohustust uurida väärtpaberituru seaduse, vastavate reeglite ja määruste võimalikke rikkumisi ning vajaduse korral karistusi määrata.
The SEC may also, in its discretion, investigate and prosecute any violations of the Exchange Act and the rules thereunder.
Samuti võib SEC omal äranägemisel uurida väärtpaberituru seaduse ja vastavate reeglite rikkumisi ning selliste rikkumiste eest süüdistusi esitada.
FINRA, a SRO for broker-dealers including ATSs, is required to enforce compliance by its members, including ATSs, with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder, and their own rules.
Maakler-diilerite (sh mitmepoolsete kauplemissüsteemide) eneseregulatsiooni organ FINRA peab tagama, et selle liikmed, sh mitmepoolsed kauplemissüsteemid, täidavad väärtpaberituru seadust, vastavaid reegleid ja määrusi ning oma reegleid.
The SRO rules are also subject to SEC review.
SEC vaatab eneseregulatsiooni organi reeglid läbi.
If the SEC finds that an SRO has failed, without reasonable justification or excuse, to enforce compliance with any such provision by a member or person associated with a member, it has powers to impose sanctions against the SRO under Section 19(h) of the Exchange Act.
Kui SEC leiab, et eneseregulatsiooni organ on ilma piisava põhjenduseta jätnud selliste nõuete täitmise tagamata mis tahes liikme või selle liikmega seotud isiku puhul, siis on tal väärtpaberituru seaduse paragrahvi 19 lõike h alusel õigus määrata sellele eneseregulatsiooni organile karistusi.
Pursuant to Section 21 of the Exchange Act, the SEC may investigate violations and seek sanctions against SRO members that violate an SRO rule.
Väärtpaberituru seaduse paragrahvi 21 kohaselt võib SEC rikkumisi uurida ja taotleda karistuste määramist eneseregulatsiooni organi liikmele, kes eneseregulatsiooni organi reeglit rikkus.
As part of their ongoing supervision of SROs, the SEC evaluates the ability of each NSE and FINRA to supervise their members and their trading activities.
Eneseregulatsiooni organite jooksva järelevalve osana hindab SEC iga riikliku väärtpaberibörsi ja FINRA suutlikkust teostada oma liikmete ja nende kauplemistegevuse üle järelevalvet.
NSEs and ATSs are required to inform SEC of any rule changes.
Riiklikud väärtpaberibörsid ja mitmepoolsed kauplemissüsteemid peavad SECi alati oma reeglite muutmisest teavitama.
As regards effective enforcement, the SEC has broad authority to investigate actual or potential violations of the federal securities laws, including the Exchange Act and the rules thereunder.
Õigusnormide täitmise tulemuslikuks tagamiseks on SECil ulatuslikud õigused uurida föderaalsete väärtpaberiseaduste, sh väärtpaberituru seaduse ja vastavate reeglite tegelikke või võimalikke rikkumisi.
The SEC can obtain records from regulated entities pursuant to its supervisory powers.
SEC võib oma järelevalvevolituste raames reguleeritud üksustelt dokumente hankida.
Moreover, under its subpoena authority, the SEC can compel the production of documents or testimony from any person or entity anywhere within the United States.
Lisaks on SECil õigus nõuda dokumentide esitamist või ütluste andmist igalt USAs viibivalt isikult või üksuselt.
The SEC has authority to take enforcement actions by commencing civil actions in federal district court or instituting administrative proceedings before an SEC administrative law judge for violations of the federal securities laws, including insider trading and market manipulation.
SECil on õigus võtta täitemeetmeid, algatades selleks föderaalsete väärtpaberiseaduste rikkumise eest, sh siseteabe alusel kauplemise ja turuga manipuleerimise eest tsiviilmenetluse föderaalses ringkonnakohtus või haldusmenetluse SECi halduskohtuniku ees.
In civil actions, the SEC may seek disgorgement of ill-gotten gains, pre-judgment interest, civil money penalties, injunctions, an order prohibiting one from serving as an officer or director of a public company or from participating in an offering of penny stock, as well as other ancillary relief (such as an accounting from a defendant).
Tsiviilmenetluses võib SEC taotleda ebaseaduslikult saadud vara loovutamist, intresse alates rikkumise kuupäevast, tsiviilõiguslikke rahatrahve, ettekirjutusi ning börsil noteeritud äriühingu täitevjuhi või juhatajana töötamise või nn rämpsaktsiate pakkumises osalemise keelamise korraldust, samuti muude kõrvalnõuete täitmist (nt kostja saadud tulu sissenõudmist).
In administrative actions, sanctions may include censures, limitations on activities, civil penalties in addition to disgorgement of ill-gotten gains or bars as to individuals, or revocation of the registration of an entity.
Haldusmenetlustes võivad karistused lisaks ebaseaduslikult saadud vara loovutamisele või isikutele tegevuskeelu kehtestamisele või üksuste registreeringu tühistamisele hõlmata noomitusi, tegevuse piiranguid ja tsiviilkaristusi.
The SEC has powers to bring an enforcement action against an SRO (e.g., a NSE or FINRA) for failure to act or adequately perform required functions.
SECil on õigus algatada eneseregulatsiooni organi (nt riiklik väärtpaberibörs või FINRA) suhtes tegevusetuse või nõutud ülesannete puudulike täitmise eest täitemeetmed.
The SEC also has authority to investigate and take disciplinary or other enforcement actions against an ATS for infringements of the U.S. federal securities laws.
SEC on samuti volitatud uurima USA föderaalsete väärtpaberiseaduste rikkumisi ja võtma distsiplinaarmeetmeid või muid täitemeetmeid mitmepoolse kauplemissüsteemi puhul.
Moreover, the SEC is authorised to coordinate its enforcement actions with domestic and international counterparts.
Lisaks on SEC volitatud koordineerima oma täitemeetmeid siseriiklike ja rahvusvaheliste partneritega.
For example, the SEC may refer a matter to the U.S. Department of Justice for criminal prosecution or to other criminal or regulatory bodies for action at any point during an inquiry or investigation.
Näiteks võib SEC uurimise mis tahes etapis asja edasi suunata USA justiitsministeeriumile, et see algataks kriminaalmenetluse, või mõnele teisele kriminaalasjadega tegelevale või reguleerivale asutusele.
In addition, the SEC has authority to share non-public information in its possession with domestic and international counterparts.
Lisaks on SEC volitatud jagama tema valduses olevat mitteavalikku teavet siseriiklike ja rahvusvaheliste partneritega.
It can therefore be concluded that NSEs and ATSs registered with the U.S. SEC are subject to authorisation and to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Seega võib järeldada, et USA SECis registreeritud riiklikel väärtpaberibörsidel ja mitmepoolsetel kauplemissüsteemidel peab olema tegevusluba ning nende suhtes kohaldatakse pidevat tulemuslikku järelevalvet ja täitemeetmeid.
According to the second condition, third-country trading venues must have clear and transparent rules regarding admission of securities to trading so that such securities are capable of being traded in a fair, orderly and efficient manner, and are freely negotiable.
Teise tingimuse kohaselt peavad kolmandate riikide kauplemiskohtadel olema selged ja läbipaistvad väärtpaberite kauplemisele lubamise reeglid, nii et selliste väärtpaberitega on võimalik kaubelda õiglasel, nõuetekohasel ja tõhusal moel ning väärtpaberid on vabalt võõrandatavad.
Pursuant to Section 12(a) of the Exchange Act, securities listed on a U.S. NSE must be registered on a NSE by the issuer.
Väärtpaberituru seaduse paragrahvi 12 lõike a kohaselt peab USA riiklikul väärtpaberibörsil noteeritud väärtpaberid riikliku väärtpaberibörsi juures registreerima emitent.
Registration of a security requires the issuer to file an application with the exchange where its securities will be listed; the issuer must also file registration statements with the SEC.
Väärtpaberi registreerimiseks peab emitent esitama taotluse börsile, kus ta väärtpaberite noteerimist taotleb; samuti peab emitent esitama registreerimisavaldused SECile.
The exchange authority will certify to the SEC once the security has been approved by the NSE for listing and registration.
Börsiasutus väljastab SECile vastava kinnituse pärast seda, kui riiklik väärtpaberibörs on väärtpaberi noteerimiseks ja registreerimiseks vastu võtnud.
All securities traded on a NSE, and ATS trading listed securities, must meet listing standards set out in the exchange's listing rules, which must be filed with the SEC under Section 19(b) of the Exchange Act and Rule 19b-4.
Kõik riiklikul väärtpaberibörsil kaubeldavad väärtpaberid ja mitmepoolses kauplemissüsteemis noteeritud väärtpaberid peavad vastama noteerimise nõuetele, mis on kehtestatud noteerimise reeglitega, mis peavad olema esitatud SECile väärtpaberituru seaduse paragrahvi 19 lõike b ja reegli 19b-4 kohaselt.
Unlisted securities traded publicly on an ATS are subject to SEC disclosure rules and other standards for publicly traded securities.
Mitmepoolses kauplemissüsteemis avalikult kaubeldavate börsinimekirja kandmata väärtpaberite suhtes kehtivad SECi avalikustamise reeglid ja muud avalikult kaubeldavate väärtpaberite nõuded.
SEC rules and listing standards require issuers to make timely disclosure of information that would be material to investors or likely to have a significant effect on the price of an issuer's securities.
SECi reeglid ja noteerimise nõuded kohustavad emitenti aegsasti avalikustama teavet, mis oleks investoritele oluline või mõjutaks tõenäoliselt oluliselt emitendi väärtpaberite hinda.
Section 10A(m) and Rule 10A-3 thereunder also directs each NSE to prohibit the listing of any security of an issuer that is not in compliance with the audit committee requirements set forth in the statute and rule.
Paragrahvi 10A lõike m ja vastava reegliga 10A-3 kästakse riiklikul väärtpaberibörsil keelduda sellise emitendi väärtpaberite noteerimisest, kes ei vasta seaduses ja reeglis sätestatud auditikomitee nõuetele.
The Securities Act requires that investors receive financial and other significant information concerning securities being offered for public sale and their issuers, and prohibit deceit, misrepresentations, and other fraud in the sale of securities.
Väärtpaberiseadusega on ette nähtud, et investoritele tuleb esitada avalikuks müügiks pakutavate väärtpaberite ja nende emitentide kohta finants- ja muud olulist teavet, ning väärtpaberite müümisel on keelatud kelmus, eksitamised ja muu pettus.
NSEs are required to have clear and transparent rules regarding the admission of securities to trading.
Riiklikud väärtpaberibörsid peavad väärtpaberite kauplemisele lubamiseks kehtestama selged ja läbipaistvad reeglid.