natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The monitoring programme shall establish priorities determined by the compliance risk assessment ensuring that compliance risk is comprehensively monitored.
Jälgimiskavas kehtestatakse nõuete mittejärgimisest tuleneva riski hindamisel kindlaks määratud prioriteedid, mis tagavad selle riski põhjaliku jälgimise.
In order to enable the compliance function referred to in paragraph 2 to discharge its responsibilities properly and independently, investment firms shall ensure that the following conditions are satisfied:
Selleks et lõikes 2 osutatud vastavuskontrollifunktsiooni täitja saaks nõuetekohaselt ja sõltumatult täita oma kohustusi, tagavad investeerimisühingud, et täidetud on järgmised tingimused:
a compliance officer is appointed and replaced by the management body and is responsible for the compliance function and for any reporting as to compliance required by Directive 2014/65/EU and Article 25(2) of this Regulation;
vastavuskontrolli spetsialisti nimetab ametisse ja asendab juhtorgan ning ta vastutab vastavuskontrollifunktsiooni ja kõikide direktiiviga 2014/65/EL ja käesoleva määruse artikli 25 lõikega 2 nõutavate vastavuskontrolliga seonduvate aruannete esitamise eest;
the compliance function reports on an ad-hoc basis directly to the management body where it detects a significant risk of failure by the firm to comply with its obligations under Directive 2014/65/EU;
vastavuskontrollifunktsioon esitab ühekordseid aruandeid otse juhtorganile, kui ta avastab olulise riski, et ühing ei suuda täita oma kohustusi, mis tulenevad direktiivist 2014/65/EL;
the relevant persons involved in the compliance function are not involved in the performance of services or activities they monitor;
vastavuskontrollifunktsiooni täitvad asjaomased isikud ei osale selliste teenuste osutamises või tegevuses, mille üle nad järelevalvet teevad;
the method of determining the remuneration of the relevant persons involved in the compliance function does not compromise their objectivity and is not likely to do so.
vastavuskontrollifunktsiooni täitvate asjaomaste isikute töötasu määramise meetod ei piira nende objektiivsust ega anna tõenäolist võimalust selle piiramiseks.
An investment firm shall not be required to comply with point (d) or point (e) of paragraph 3 where it is able to demonstrate that in view of the nature, scale and complexity of its business, and the nature and range of investment services and activities, the requirements under point (d) or (e) are not proportionate and that its compliance function continues to be effective.
Investeerimisühingult ei nõuta lõike 3 punkti d või e täitmist, kui ta suudab tõendada, et tema äritegevuse laadi, ulatust ja keerukust ning investeerimisteenuste ja investeerimistegevuse laadi ja ulatust silmas pidades ei ole punkti d või e kohased nõuded proportsionaalsed ning et ühingu vastavuskontrollifunktsioon on jätkuvalt tõhus.
In that case, the investment firm shall assess whether the effectiveness of the compliance function is compromised.
Sel juhul hindab investeerimisühing, kas vastavuskontrollifunktsiooni tõhusust on kahjustatud.
The assessment shall be reviewed on a regular basis.
Hinnang vaadatakse korrapäraselt läbi.
(Article 16(5) of Directive 2014/65/EU)
(Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5)
Investment firms shall take the following actions relating to risk management:
Investeerimisühingud võtavad järgmisi meetmeid seoses riskijuhtimisega:
establish, implement and maintain adequate risk management policies and procedures which identify the risks relating to the firm's activities, processes and systems, and where appropriate, set the level of risk tolerated by the firm;
kehtestavad ja rakendavad asjakohase riskijuhtimise poliitika ja menetlused, milles määratakse kindlaks ühingu tegevuse, protsesside ja süsteemidega seotud riskid ning vajaduse korral määratakse ühingu riskitaluvuse tase, ning kohaldavad neid jätkuvalt;
adopt effective arrangements, processes and mechanisms to manage the risks relating to the firm's activities, processes and systems, in light of that level of risk tolerance;
võtavad ühingu tegevuse, protsesside ja süsteemidega seotud riskide juhtimiseks kasutusele tulemuslikud korraldused, protsessid ja mehhanismid, pidades silmas asjaomast riskitaluvuse taset;
monitor the following:
teevad järelevalvet järgmise üle:
the level of compliance by the investment firm and its relevant persons with the arrangements, processes and mechanisms adopted in accordance with point (b);
investeerimisühingu ja tema asjaomaste isikute punkti b kohaselt kasutusele võetud korraldustele, protsessidele ja mehhanismidele vastavuse tase;
the adequacy and effectiveness of measures taken to address any deficiencies in those policies, procedures, arrangements, processes and mechanisms, including failures by the relevant persons to comply with such arrangements, processes and mechanisms or follow such policies and procedures.
kõnealuses poliitikas, menetlustes, korraldustes, protsessides ja mehhanismides esinevate puuduste (sealhulgas juhtumid, kus asjaomased isikud ei järgi korraldusi, protsesse ja mehhanisme või poliitikat ja menetlusi) kõrvaldamiseks võetud meetmete asjakohasus ja tulemuslikkus.
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of the investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain a risk management function that operates independently and carries out the following tasks:
Kui see on investeerimisühingu äritegevuse laadist, ulatusest ja keerukusest ning selle käigus osutatavate investeerimisteenuste ja investeerimistegevuse laadist ja ulatusest tulenevalt asjakohane ja proportsionaalne, siis investeerimisühingud kehtestavad ja säilitavad riskijuhtimisfunktsiooni, mis tegutseb sõltumatult ja täidab järgmiseid ülesandeid:
provision of reports and advice to senior management in accordance with Article 25(2).
aruannete esitamine kõrgemale juhtkonnale ja selle nõustamine vastavalt artikli 25 lõikele 2.
Where an investment firm does not establish and maintain a risk management function under the first sub-paragraph, it shall be able to demonstrate upon request that the policies and procedures which it is has adopted in accordance with paragraph 1 satisfy the requirements therein.
Kui investeerimisühing ei kehtesta ega säilita esimese lõigu kohast riskijuhtimisfunktsiooni, siis ta peab suutma näidata, et poliitika ja menetlused, mille ta on lõike 1 kohaselt kasutusele võtnud, vastavad selles lõikes esitatud nõuetele.
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain an internal audit function which is separate and independent from the other functions and activities of the investment firm and which has the following responsibilities:
Kui see on investeerimisühingu äritegevuse laadist, ulatusest ja keerukusest ning selle käigus osutatavate investeerimisteenuste ja investeerimistegevuse laadist ja ulatusest tulenevalt asjakohane ja proportsionaalne, siis investeerimisühingud kehtestavad ja säilitavad siseauditifunktsiooni, mis on investeerimisühingu muudest funktsioonidest ja tegevustest eraldi ja sõltumatu ning millel on järgmised kohustused:
establish, implement and maintain an audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the investment firm's systems, internal control mechanisms and arrangements;
kehtestada ja rakendada auditikava investeerimisühingu süsteemide, sisekontrollimehhanismide ja korralduse asjakohasuse ja tulemuslikkuse uurimiseks ja hindamiseks, ning kohaldada seda jätkuvalt;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
anda soovitusi, mis tuginevad punkti a kohaselt tehtud töö tulemustele, ning kontrollida nende soovituste järgimist;
report in relation to internal audit matters in accordance with Article 25(2).
esitada siseauditiga seotud küsimusi käsitlevad aruanded artikli 25 lõike 2 kohaselt.
Responsibility of senior management
Kõrgema juhtkonna vastutus
Investment firms shall, when allocating functions internally, ensure that senior management, and, where applicable, the supervisory function, are responsible for ensuring that the firm complies with its obligations under Directive 2014/65/EU.
Investeerimisühingud tagavad, et asutuse sees funktsioonide määramisel vastutavad kõrgem juhtkond ja vajaduse korral järelevalvefunktsiooni täitja selle eest, et ühing täidab oma direktiivist 2014/65/EL tulenevaid kohustusi.
In particular, senior management and, where applicable, the supervisory function shall be required to assess and periodically review the effectiveness of the policies, arrangements and procedures put in place to comply with the obligations under Directive 2014/65/EU and to take appropriate measures to address any deficiencies.
Eelkõige nõutakse kõrgemalt juhtkonnalt ja vajaduse korral järelevalvefunktsiooni täitjalt, et nad hindaksid ja vaataksid perioodiliselt läbi direktiivi 2014/65/EL kohaste kohustuste täitmiseks kehtestatud poliitikat, korralduste ja menetluste tulemuslikkust ning võtaksid asjakohased meetmed puuduste kõrvaldamiseks.
The allocation of significant functions among senior managers shall clearly establish who is responsible for overseeing and maintaining the firm's organisational requirements.
Oluliste funktsioonide jaotus kõrgema juhtkonna liikmete vahel näitab selgelt, kes vastutab ühingu organisatsiooniliste nõuete järelevalve ja jätkuva kohaldamise eest.
Records of the allocation of significant functions shall be kept up-to-date.
Oluliste funktsioonide jaotuse andmeid tuleb hoida ajakohasena.
Investment firms shall ensure that their senior management receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 indicating in particular whether the appropriate remedial measures have been taken in the event of any deficiencies.
Investeerimisühingud tagavad, et nende kõrgemale juhtkonnale esitatakse artiklites 22, 23 ja 24 käsitletavate teemade kohta sageli (vähemalt igal aastal) kirjalikud aruanded, mis näitaksid eelkõige seda, kas puuduste esinemise korral on võetud asjakohased parandusmeetmed.
Investment firms shall ensure that where there is a supervisory function, it receives written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 on a regular basis.
Investeerimisühingud tagavad, et kui on olemas järelevalvefunktsioon, siis esitatakse selle täitjale artiklites 22–24 käsitletavate teemade kohta korrapäraselt kirjalikud aruanded.
For the purposes of this Article, the supervisory function shall be the function within an investment firm responsible for the supervision of its senior management.
Käesolevas artiklis tähendab järelevalvefunktsioon investeerimisühingusisest funktsiooni, mis vastutab ühingu kõrgema juhtkonna üle tehtava järelevalve eest.
Complaints handling
Kaebuste lahendamine
Investment firms shall establish, implement and maintain effective and transparent complaints management policies and procedures for the prompt handling of clients' or potential clients' complaints.
Investeerimisühingud kehtestavad ja rakendavad tõhusa ja läbipaistva kaebuste lahendamise poliitika ja menetluse klientide või potentsiaalsete klientide kaebuste kiireks lahendamiseks ning kohaldavad seda jätkuvalt.
Investment firms shall keep a record of the complaints received and the measures taken for their resolution.
Investeerimisühingud registreerivad saadud kaebused ja nende lahendamiseks võetud meetmed.
The complaints management policy shall provide clear, accurate and up-to-date information about the complaints-handling process.
Kaebuste lahendamise poliitikas sätestatakse selge, täpne ja ajakohane teave kaebuste lahendamise menetluse kohta.
This policy shall be endorsed by the firm's management body.
Selle poliitika kiidab heaks ühingu juhtorgan.
Investment firms shall publish the details of the process to be followed when handling a complaint.
Investeerimisühingud avaldavad kaebuse lahendamisel järgitava menetluse üksikasjad.
Such details shall include information about the complaints management policy and the contact details of the complaints management function.
Need üksikasjad hõlmavad teavet kaebuste käsitlemise poliitika kohta ning kaebuste käsitlemise funktsiooni kontaktandmeid.
The information shall be provided to clients or potential clients, on request, or when acknowledging a complaint.
See teave esitatakse taotluse korral klientidele või potentsiaalsetele klientidele või kaebust tunnistades.
Investment firms shall enable clients and potential clients to submit complaints free of charge.
Investeerimisühingud võimaldavad klientidel ja potentsiaalsetel klientidel esitada kaebusi tasuta.
Investment firms shall establish a complaints management function responsible for the investigation of complaints.
Investeerimisühingud kehtestavad kaebuste haldamise funktsiooni, mis vastutab kaebuste uurimise eest.
This function may be carried out by the compliance function.
Seda funktsiooni võib täita vastavuskontrollifunktsioon.
When handling a complaint, investment firms shall communicate with clients or potential clients clearly, in plain language that is easy to understand and shall reply to the complaint without undue delay.
Kaebuse lahendamisel suhtlevad investeerimisühingud klientide või potentsiaalsete klientidega selgelt, lihtsas keeles, mis on kergesti arusaadav, ning vastavad kaebusele põhjendamatu viivituseta.
Investment firms shall communicate the firm's position on the complaint to clients or potential clients and inform the clients or potential clients about their options, including that they may be able to refer the complaint to an alternative dispute resolution entity, as defined in Article 4(h) of Directive 2013/11/EU of the European Parliament and the Council [21] on consumer ADR or that the client may be able to take civil action.
Investeerimisühingud edastavad ühingu seisukoha kaebuse kohta klientidele või potentsiaalsetele klientidele ning teavitavad kliente või potentsiaalseid kliente nende valikuvõimalustest, sealhulgas sellest, et nad võivad esitada kaebuse vaidluste kohtuvälise lahendamise üksusele, nagu on määratletud tarbijavaidluste kohtuvälist lahendamist käsitleva Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/11/EL [21] artikli 4 punktis h, või sellest, et klient võib esitada tsiviilhagi.
Investment firms shall provide information on complaints and complaints-handling to the relevant competent authorities and, where applicable under national law, to an alternative dispute resolution (ADR) entity.
Investeerimisühingud esitavad kaebusi ja kaebuste lahendamist käsitleva teabe asjaomastele pädevatele asutustele ning, kui see on riigi õiguse alusel kohaldatav, siis vaidluste kohtuvälise lahendamise üksusele.
Investment firms' compliance function shall analyse complaints and complaints-handling data to ensure that they identify and address any risks or issues.
Investeerimisühingute vastavuskontrollifunktsioon analüüsib kaebusi ja kaebuste lahendamise andmeid tagamaks, et ühingud teevad kindlaks võimalikud riskid või probleemid ja käsitlevad neid.
Remuneration policies and practices
Tasustamispoliitika ja -tavad
(Articles 16, 23 and 24 of Directive 2014/65/EU)
(Direktiivi 2014/65/EL artiklid 16, 23 ja 24)
Investment firms shall define and implement remuneration policies and practices under appropriate internal procedures taking into account the interests of all the clients of the firm, with a view to ensuring that clients are treated fairly and their interests are not impaired by the remuneration practices adopted by the firm in the short, medium or long term.
Investeerimisühingud määravad kindlaks ja rakendavad tasustamispoliitika ja -tavad asjakohase sisekorra alusel, võttes arvesse ühingu kõikide klientide huve, eesmärgiga tagada, et kliente koheldakse õiglaselt ning et ühingu kasutatavad tasustamistavad ei kahjusta nende huve lühikese, keskmise ega pika aja jooksul.
Remuneration policies and practices shall be designed in such a way so as not to create a conflict of interest or incentive that may lead relevant persons to favour their own interests or the firm's interests to the potential detriment of any client.
Tasustamispoliitika ja -tavad töötatakse välja nii, et mitte tekitada huvide konflikti ega stiimulit, mis võib kaasa tuua selle, et juhtivad asjaomased isikud eelistavad enda või ühingu huve, nii et see võib klienti kahjustada.
Investment firms shall ensure that their remuneration policies and practices apply to all relevant persons with an impact, directly or indirectly, on investment and ancillary services provided by the investment firm or on its corporate behaviour, regardless of the type of clients, to the extent that the remuneration of such persons and similar incentives may create a conflict of interest that encourages them to act against the interests of any of the firm's clients.
Investeerimisühingud tagavad, et nende tasustamispoliitika ja -tavad kehtivad kõikide asjaomaste isikute suhtes, kellel on otsene või kaudne mõju investeerimisühingu osutatavatele investeerimis- või kõrvalteenustele või ühingu ettevõtlustavale, olenemata kliendi liigist, määral, mil nende isikute tasustamine ja sarnased stiimulid võivad tekitada huvide konflikti, mis julgustab neid tegutsema ühingu kliendi huvide vastaselt.
The management body of the investment firm shall approve, after taking advice from the compliance function, the firm's remuneration policy.
Investeerimisühingu juhtorgan kiidab pärast vastavuskontrollifunktsioonilt saadud nõustamist ühingu tasustamispoliitika heaks.
The senior management of the investment firm shall be responsible for the day-to-day implementation of the remuneration policy and the monitoring of compliance risks related to the policy.
Investeerimisühingu kõrgem juhtkond vastutab tasustamispoliitika igapäevase rakendamise ning poliitikaga seotud nõuete mittejärgimisest tulenevate riskide järelevalve eest.
Remuneration and similar incentives shall not be solely or predominantly based on quantitative commercial criteria, and shall take fully into account appropriate qualitative criteria reflecting compliance with the applicable regulations, the fair treatment of clients and the quality of services provided to clients.
Tasustamine ja sarnased stiimulid ei põhine üksnes ega valdavalt kvantitatiivsetel ärilistel kriteeriumidel ning võtavad täielikult arvesse asjakohaseid kvalitatiivseid kriteeriumeid, mis kajastavad kohaldatavatele määrustele vastavust, klientide õiglast kohtlemist ning klientidele osutatud teenuste kvaliteeti.
A balance between fixed and variable components of remuneration shall be maintained at all times, so that the remuneration structure does not favour the interests of the investment firm or its relevant persons against the interests of any client.
Alati tuleb tagada tasustamise püsi- ja muutuvkomponentide vaheline tasakaal, et tasustamisstruktuuri puhul ei eelistataks investeerimisühingu ega asjaomaste isikute huve ühegi kliendi huvidele.
Scope of personal transactions
Isiklike tehingute ulatus
For the purposes of Article 29 and Article 37, a personal transaction shall be a trade in a financial instrument effected by or on behalf of a relevant person, where at least one of the following criteria are met:
Artiklite 29 ja 37 kohaldamisel tähendab „isiklik tehing“ finantsinstrumendiga kauplemist, kui kauplejaks on asjaomane isik või kui kaubeldakse tema nimel, kui täidetud on vähemalt üks järgmistest kriteeriumidest:
the relevant person is acting outside the scope of the activities he carries out in his professional capacity;
asjaomane isik tegutseb väljaspool nende tegevuste ulatust, millega ta tegeleb oma kutsetegevuse raames;
the trade is carried out for the account of any of the following persons:
kauplemine toimub ükskõik millise järgmise isiku arvel:
the relevant person;
asjaomane isik;
a person in respect of whom the relevant person has a direct or indirect material interest in the outcome of the trade, other than obtaining a fee or commission for the execution of the trade.
isik, kelle suhtes on asjaomasel isikul seoses kauplemise tulemusega muu otsene või kaudne oluline huvi kui kauplemise eest saadav teenustasu või vahendustasu.
Investment firms shall establish, implement and maintain adequate arrangements aimed at preventing the activities set out in paragraphs 2, 3 and 4 in the case of any relevant person who is involved in activities that may give rise to a conflict of interest, or who has access to inside information within the meaning of Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 or to other confidential information relating to clients or transactions with or for clients by virtue of an activity carried out by him on behalf of the firm.
Investeerimisühingud kehtestavad ja rakendavad asjakohase korra, mille eesmärk on lõigetes 2, 3 ja 4 sätestatud tegevuste vältimine juhul, kui mõni asjaomane isik, kes on seotud tegevusega, mille puhul võib tekkida huvide konflikt, või kellel on tulenevalt tema ühingu nimel elluviidavast tegevusest määruse (EL) nr 596/2014 artikli 7 lõike 1 tähenduses juurdepääs siseteabele või muule klientidega seotud või klientidega või nende nimel tehtud tehingutega seotud konfidentsiaalsele teabele, ning kohaldavad nimetatud korda jätkuvalt.
Investment firms shall ensure that relevant persons do not enter into a personal transaction which meets at least one of the following criteria:
Investeerimisühingud tagavad, et asjaomased isikud ei sõlmi isiklikku tehingut, mis vastab vähemalt ühele järgmistest kriteeriumidest:
that person is prohibited from entering into it under Regulation (EU) No 596/2014;
asjaomasel isikul on tehingu tegemine määruse (EL) nr 596/2014 kohaselt keelatud;
it involves the misuse or improper disclosure of that confidential information;
tehinguga kaasneb konfidentsiaalse teabe kuritarvitamine või keelatud avalikustamine;
it conflicts or is likely to conflict with an obligation of the investment firm under Directive 2014/65/EU.
tehing on direktiivi 2014/65/EL kohaste investeerimisühingu kohustustega vastuolus või võib nendega tõenäoliselt vastuollu sattuda.
Investment firms shall ensure that relevant persons do not advise or recommend, other than in the proper course of employment or contract for services, any other person to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraph 2 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3).
Investeerimisühingud tagavad, et asjaomased isikud ei anna nõu ega soovita muul viisil kui ametiülesannete või teenuste osutamise lepingu raames mõnele muule isikule sõlmida finantsinstrumendiga tehing, kui asjaomase isiku isiklik tehing selle finantsinstrumendiga oleks hõlmatud lõikega 2 või artikli 37 lõike 2 punktiga a või b või artikli 67 lõikega 3.
Without prejudice to Article 10(1) of Regulation (EU) No 596/2014, investment firms shall ensure that relevant persons do not disclose, other than in the normal course of his employment or contract for services, any information or opinion to any other person where the relevant person knows, or reasonably ought to know, that as a result of that disclosure that other person will or would be likely to take either of the following steps:
Ilma et see piiraks määruse (EL) nr 596/2014 artikli 10 lõike 1 kohaldamist, tagavad investeerimisühingud, et asjaomased isikud, ei avalda muul viisil kui ametiülesannete või teenuste osutamise lepingu raames mingit teavet või arvamust ühelegi muule isikule, juhul kui asjaomane isik teab või oleks mõistlik eeldada, et ta teab, et avaldamise tulemusel astuks või tõenäoliselt astuks kõnealune muu isik ühe järgmistest sammudest:
to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraphs 2 or 3 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3);
sõlmib finantsinstrumentidega tehingu, mis asjaomase isiku isikliku tehingu puhul oleks hõlmatud lõikega 2 või 3 või artikli 37 lõike 2 punktiga a või b või artikli 67 lõikega 3;