natgillin/translations-raw huggingface dataset:
the types of strategies the firm employs and the risks contained in these strategies for the firm's own risk management and for the fair and orderly functioning of the markets; the firm shall consider in particular the nature of these strategies, such as market making or arbitrage, and whether those strategies are long-term, short-term, directional, or non-directional;
ühingu või tema klientide kauplemiskiirus.
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
II LISA
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
Korralduse andmete sisu ja vorming vastavalt artiklile 28
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
Tabel 1
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
Tabelite 2 ja 3 selgitus
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
TÄHIS
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
ANDMETE LIIK
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
MÄÄRATLUS
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Kuni n tärki
the number of algorithms and strategies running in parallel;
Vabateksti andmeväli
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
3 tärki
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
kolmetäheline valuutakood, nagu on määratletud standardis ISO 4217
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
ISO 8601 vormingus kuupäev ja kellaaeg
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
Kuupäev ja kellaaeg kujul
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
„AAAA“ tähistab aastat;
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
„KK“ kuud;
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
„PP“ päeva;
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
„T“ tähendab, et kellaaja ette tuleb kirjutada täht „T“
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
„tt“ tähistab tunde;
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
„mm“ minuteid;
the number of the firm's physical locations;
„ss.dddddd“ sekundeid ja sekundi murdosi;
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
Z tähistab koordineeritud maailmaaega.
the firm's annual earnings and profits.
Kuupäev ja kellaaeg esitatakse koordineeritud maailmaajas
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Kuni n-kohaline kümnendmurd, milles võib olla m kohta peale koma
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
Lahtrisse kantakse kas positiivne või negatiivne arv:
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
kümnendkohtade eraldusmärk on punkt;
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
negatiivsete arvude ees on miinusmärk.
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
väärtused ümardatakse, neid ei kärbita
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
Täisarv kuni n kohta
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
Lahtrisse kantakse kas positiivne või negatiivne arv
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
12 tärki
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
ISIN-kood, nagu on määratletud standardis ISO 6166
the speed of trading by the firm or its clients.
20 tärki
ANNEX II
Juriidilise isiku tunnus, nagu on määratletud standardis ISO 17442
Content and format of order records as referred to in Article 28
4 tärki
Table 1
Turu tunnuskood, nagu on määratletud standardis ISO 10383
Legend for Tables 2 and 3
35 tärki
SYMBOL
Tunnuskood, nagu on määratletud [regulatiivse tehnilise standardi 22 (mis käsitleb määruse (EL) nr 600/2014 artikli 26 kohast tehingust teatamise kohustust)] artiklis 6 ja II LISAS
DATA TYPE
Tabel 2
DEFINITION
Teave seoses iga esialgse tehingu tegemise otsusega ja klientide esitatud korraldustega
Up to n alphanumerical characters
Andmeväli
Free text field.
Kirjeldus
3 alphanumerical characters
Kasutatavad normid ja vorming
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Kliendi eesnimi (eesnimed)
ISO 8601 date and time format
Kliendi täielik eesnimi (kõik eesnimed).
Date and time in the following format:
Kui eesnimesid on rohkem kui üks, märgitakse sellele andmeväljale kõik eesnimed, mis eraldatakse üksteisest komaga.
‘YYYY’ is the year;
Juriidilise isiku tunnuse kasutamisel jäetakse see andmeväli tühjaks.
‘MM’ is the month;
Kliendi perekonnanimi (-nimed)
‘DD’ is the day;
Kliendi täielik perekonnanimi (kõik perekonnanimed).
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
Kui perekonnanimesid on rohkem kui üks, märgitakse sellele andmeväljale kõik perekonnanimed, mis eraldatakse üksteisest komaga.
‘hh’ is the hour;
Juriidilise isiku tunnuse kasutamisel jäetakse see andmeväli tühjaks.
‘mm’ is the minute;
Kliendi tunnuskood
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Investeerimisühingu kliendi tunnuskood.
Z is UTC time.
Otsese elektroonilise juurdepääsu puhul kasutatakse otsese elektroonilise juurdepääsu kasutaja tunnuskoodi.
Dates and times shall be reported in UTC.
Kui klient on juriidiline isik, märgitakse tema juriidilise isiku tunnus.
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
Kui klient ei ole juriidiline isik, kasutatakse riiklikku tunnuskoodi NATIONAL_ID.
Numerical field for both positive and negative values.
See andmeväli jäetakse tühjaks üksnes juhul, kui investeerimisühingul ei ole kliente
decimal separator is ‘.’ (full stop);
„AGGR“ – koondatud korraldused
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
„PNAL“ – pooleliolevad määramised
values are rounded and not truncated.
Kliendi nimel tegutseva isiku nimi (nimed)
Integer number of up to n digits in total
Sellele andmeväljale märgitakse kliendi nimel tegutseva isiku täielik eesnimi (kõik eesnimed).
Numerical field for both positive and negative integer values.
Kui eesnimesid on rohkem kui üks, märgitakse sellele andmeväljale kõik eesnimed, mis eraldatakse üksteisest komaga
12 alphanumerical characters
Kliendi nimel tegutseva isiku perekonnanimi (-nimed)
ISIN code as defined in ISO 6166.
Sellele andmeväljale märgitakse kliendi nimel tegutseva isiku täielik perekonnanimi (kõik perekonnanimed).
20 alphanumerical characters
Kui perekonnanimesid on rohkem kui üks, märgitakse sellele andmeväljale kõik perekonnanimed, mis eraldatakse üksteisest komaga
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Ühingusisene investeerimisotsus
4 alphanumerical characters
Investeerimisühingus sellise isiku või algoritmi tunnuskood, kes vastutab investeerimisotsuse eest vastavalt komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/590 [2] artiklile 8.
Market identifier as defined in ISO 10383.
Kui investeerimisotsuse eest vastutas füüsiline isik, märgitakse investeerimisotsuse eest vastutanud või peamiselt vastutanud isiku riiklik tunnuskood NATIONAL_ID.
35 alphanumerical characters
Kui investeerimisotsuse tegi algoritm, täidetakse andmeväli vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2017/590 artiklile 8.
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
Kui investeerimisotsust ei teinud investeerimisühingu füüsiline isik ega algoritm, jäetakse see andmeväli tühjaks.
Table 2
NATIONAL_ID – füüsilised isikud
Information relating to every initial decision to deal and incoming orders from clients
ALPHANUM-50 – algoritmid
Field
Korralduse esialgne tähis
Description
Sellise korralduse tunnuskood, mis saadi kliendilt või mille investeerimisühing genereeris enne, kui korraldust töödeldakse ja see esitatakse kauplemiskohale või investeerimisühingule
Standards and Format
Ostu-müüginäitaja
Client first name(s)
Siia märgitakse, kas tegemist on ostu- või müügikorraldusega.
Full first name(s) of the client.
Optsioonide ja vahetusoptsioonide puhul on ostja selline vastaspool, kellel on õigus optsioon realiseerida, ja müüja on selline vastaspool, kes müüb optsiooni ja saab optsioonipreemia.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field and be separated by a comma.
Muude futuuride ja forvardite kui valuutafutuurid ja -forvardid puhul on ostja instrumenti ostev vastaspool ja müüja on instrumenti müüv vastaspool.
This field shall be left blank in case of coverage by the Legal Entity Identifier (LEI).
Väärtpaberite vahetustehingute puhul on ostja selline vastaspool, kes on alusvaraks oleva väärtpaberi hinnamuutuse riskile avatud ja saab väärtpaberi hinna.
Client surname(s)
Müüja on vastaspool, kes maksab väärtpaberi hinna.
Full surname(s) of the client.
Intressimäära või inflatsiooniindeksiga seotud vahetustehingute puhul on ostja fikseeritud intressimäära maksev vastaspool.
Where there is more than one surname, all surnames shall be included in this field and be separated by a comma.
Müüja on fikseeritud intressimäära saav vastaspool.
This field shall be left blank in case of coverage by the LEI
Baasvahetustehingute (ujuv-määr-ujuva-määra-vastu-vahetustehingud) puhul on ostja intressivahet maksev vastaspool ja müüja intressivahet saav vastaspool.
Client identification code
Valuutavahetustehingute ja -forvardite ning erinevate valuutade intressimäära vahetustehingute puhul on ostja selline vastaspool, kes saab valuuta, mis on standardi ISO 4217 kohaselt tähestikulises järjekorras esitatuna tehingu teisest valuutast eespool, ja müüja on sellist valuutat üleandev vastaspool.
Code used to identify the client of the investment firm.
Dividendi vahetustehingute puhul on ostja samaväärseid tegelikke dividendimakseid saav vastaspool.
In case there is DEA, the code of the DEA user shall be used.
Müüja on dividendi maksev ja fikseeritud intressimäära saav vastaspool.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
Müüja on kaitset müüv vastaspool.
In the case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1] shall be used.
Kauba või lubatud heitkoguste väärtpaberite tuletisinstrumentide puhul on ostja aruandes kindlaks määratud kauba või lubatud heitkoguste väärtpaberite saaja ning müüja on kauba või lubatud heitkoguste väärtpaberite üleandja.
In the case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/580 shall be used.
Intressiforvardite puhul on ostja fikseeritud intressimäära maksev vastaspool ja müüja on fikseeritud intressimäära saav vastaspool.
This field shall be left blank only if the investment firm has no client.
Tingliku väärtuse suurendamise korral on ostja sama nagu algse tehingu raames finantsinstrumendi omandaja ja müüja on sama nagu algse tehingu raames finantsinstrumendi võõrandaja.
‘AGGR’ — aggregated orders
Tingliku väärtuse vähendamise korral on ostja sama nagu algse tehingu raames finantsinstrumendi võõrandaja ja müüja on sama nagu algse tehingu raames finantsinstrumendi omandaja
‘PNAL’ — pending allocations
„BUYI“ – ost
Name(s) of person acting on behalf of the client
„SELL“ – müük
This field shall contain the full first name(s) of the person acting on behalf of the client.
Finantsinstrumendi tunnuskood
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field separated by a comma.
Finantsinstrumendi kordumatu ja selge tunnuskood
Surname(s) of person acting on behalf of the client
Hind
This field shall contain the full surname(s) of the person acting on behalf of the client.
Korraldusele määratud hind, välja arvatud (kui see on asjakohane) vahendustasu ja kogunenud intressid.
In case there is more than one surname, all surnames shall be included in this field separated by a comma.
Stopp-korralduste puhul märgitakse korralduse stopp-hind.
Investment decision within firm
Optsioonilepingute puhul märgitakse tuletislepingu hind alusvara või indeksipunkti kohta.
Code used to identify the person or the algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [2].
Hinnavahekihlvedude puhul märgitakse otseselt alusvaraks oleva instrumendi võrdlushind.
Where a natural person was responsible for the investment decision the person who was responsible or had primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID.
Krediidiriski vahetustehingute puhul märgitakse kupongiintress baaspunktides.
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Kui hinda väljendatakse rahalises väärtuses, esitatakse see peamise valuuta ühikus.
This field shall be left blank where the investment decision was not made by a person or an algorithm within the investment firm.
Kui hinna kasutamine ei ole asjakohane, märgitakse andmeväljale tähis NOAP.
NATIONAL_ID — Natural persons
Kui andmed hinna kohta puuduvad, ent ollakse nende ootel, märgitakse tähis PNDG.
ALPHANUM-50 — Algorithms
Kui kokkulepitud hind on null, kasutatakse nullhinda.
Initial order designation
Kui võimalik, siis väärtusi ei ümardata ega kärbita
Code used to identify the order that was received from the client or generated by the investment firm before the order is processed and submitted to the trading venue or investment firm.
DECIMAL-18/13 juhul, kui hinda väljendatakse rahalises väärtuses
Buy-Sell indicator
DECIMAL-11/10 juhul, kui hinda väljendatakse protsentides või tootlusena
To show if the order is to buy or sell.
DECIMAL-18/17 juhul, kui hinda väljendatakse baaspunktides
In case of options and swaptions, the buyer shall be the counterparty that holds the right to exercise the option and the seller shall be the counterparty that sells the option and receives a premium.
PNDG juhul, kui hind ei ole kättesaadav
In case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the buyer shall be the counterparty buying the instrument and the seller the counterparty selling the instrument.
NOAP juhul, kui hind ei ole kohaldatav
In case of swaps relating to securities, the buyer shall be the counterparty that gets the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount.
Hinna esitamise viis
The seller shall be the counterparty paying the security amount.
Siia märgitakse, kas hinda ja alushinda väljendatakse rahalises väärtuses, protsentides, tootlusena või baaspunktides
In case of swaps related to interest rates or inflation indices, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate.
„MONE“ – rahalises väärtuses
The seller shall be the counterparty receiving the fixed rate.
„PERC“ – protsentides
In case of basis swaps (float-to-float interest rate swaps), the buyer shall be the counterparty that pays the spread and the seller the counterparty that receives the spread.
„YIEL“ – tootlusena
In case of swaps and forwards related to currencies and of cross currency swaps, the buyer shall be the counterparty receiving the currency which is first when sorted alphabetically by ISO 4217 standard and the seller shall be the counterparty delivering this currency.
„BAPO“ – baaspunktides
In case of swaps related to dividends, the buyer shall be the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments.
Hinnakordaja
The seller is the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate.
Ühe tuletislepingu alla kuuluvate alusvaraks olevate instrumentide ühikute arv.
In case of derivative instruments for the transfer of credit risk except options and swaptions, the buyer shall be the counterparty buying the protection.
Ühe vahetuslepinguga hõlmatud rahaline väärtus, kui koguse andmeväljale märgitakse tehingus osalevate vahetuslepingute arv.
The seller is the counterparty selling the protection.
Indeksifutuuri või indeksioptsiooni korral väärtus indeksipunkti kohta.
In case of derivative contracts related to commodities or emission allowances, the buyer shall be the counterparty that receives the commodity or emission allowance specified in the report and the seller the counterparty delivering this commodity or emission allowance.
Hinnavahekihlvedude korral alusvaraks oleva instrumendi hinnamuutus, millel kihlvedu põhineb.
In case of forward rate agreements, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate and the seller the counterparty receiving the fixed rate.
Sellele andmeväljale sisestatav teave peab olema kooskõlas andmeväljadel 10 ja 26 esitatud väärtustega
For an increase in notional the buyer shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction.
1 – kui tegemist on muu kui tuletisinstrumendiga, millega lepingutes ei kaubelda
For a decrease in notional the buyer shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction.
Hinna valuuta
‘BUYI’ — buy
Valuuta, milles korraldusega seotud finantsinstrumendi hinda väljendatakse (kui hinda väljendatakse rahalises väärtuses)
‘SELL’ — sell
Poole 2 valuuta
Financial instrument identification code
Mitme valuuta või eri valuutade intressimäära vahetustehingute puhul on poole 2 valuuta selline valuuta, milles lepingu pool 2 on nomineeritud.
Unique and unambiguous identifier of the financial instrument
Vahetusoptsioonide puhul, mille aluseks on mitme valuuta vahetustehing, on poole 2 valuuta selline valuuta, milles vahetustehingu pool 2 on nomineeritud.
Price
See andmeväli täidetakse üksnes intressimäära ja valuuta tuletislepingute puhul
Limit price of the order excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Alusvaraks oleva instrumendi kood
For stop orders, this shall be the stop price for the order.
Alusvaraks oleva instrumendi ISIN-kood
Where there are option contracts, the price shall be the premium of the derivative contract per underlying or index point.
Ameerika-tüüpi hoidmistunnistuste ehk ADRide, globaalsete hoidmistunnistuste ehk GDRide ja sarnaste instrumentide korral nende aluseks oleva finantsinstrumendi ISIN-kood.
Where there are spread bets, the price shall be the reference price of the direct underlying instrument.
Vahetusvõlakirjade korral sellise instrumendi ISIN-kood, mille vastu saab võlakirja vahetada.
For credit default swaps, the price shall be the coupon in basis points.
Tuletisinstrumentide ja muude alusvaraga instrumentide puhul ISIN-kood, juhul kui alusvaraks olev instrument on kauplemiskohas kauplemisele võetud või sellega kaubeldakse.
Where the price is reported in monetary terms, the price shall be provided in the major currency unit.
Kui finantsinstrumendist alusvaraks on aktsiadividend, siis dividendidele õiguse andva aktsia ISIN-kood.
Where the price is not applicable, the field shall be populated with the value ‘NOAP’.
Krediidiriski vahetustehingute korral märkida võlainstrumendi ISIN-kood.
Where the price is currently not available but pending, the value shall be ‘PNDG’.
Kui aluseks on indeks ja sellel on ISIN-kood, siis indeksi ISIN-kood.
Where the agreed price is zero, a price of zero shall be used.
Kui aluseks on varade korv, tuleb iga korvi osa kohta, millega lubatakse kauplemiskohas kaubelda või millega seal kaubeldakse, märkida kõik selle ISIN-koodid.
Where applicable, values shall not be rounded or truncated.
Seda andmevälja korratakse nii mitu korda kui vaja, et panna kirja kõikide korvis olevate instrumentide andmed
DECIMAL-18/13 in case the price is expressed as monetary value.
Optsiooni liik
DECIMAL-11/10 in case the price is expressed as percentage or yield.
Siia märgitakse, kas tuletisleping on ostuoptsioon (õigus osta konkreetset alusvara) või müügioptsioon (õigus müüa konkreetset alusvara) või et korralduse andmise hetkel ei ole võimalik kindlaks teha, kas tegu on ostu-või müügioptsiooniga.
DECIMAL-18/17 in case the price is expressed as basis points.
Vahetusoptsioonide puhul märgitakse tähis
‘PNDG’ in case the price is not available.
PUTO, kui tegemist on vastuvõtja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et saada fikseeritud intressimäär;
‘NOAP’ in case the price is not applicable.
CALL, kui tegemist on maksja vahetusoptsiooniga, mille korral ostjal on õigus teha vahetustehing, et maksta fikseeritud intressimäär.
Price notation
Ülem- ja alammäärade puhul märgitakse tähis
Indicates whether the price and the strike price are expressed in monetary value, in percentage, in yield or in basis points.
PUTO alammäära korral,
‘MONE’ — Monetary value
CALL ülemmäära korral.
‘PERC’ — Percentage
Andmeväli täidetakse ainult siis, kui tuletisinstrumendiks on optsioon või ostutäht
‘YIEL’ — Yield
„PUTO“ – müügioptsioon
‘BAPO’ — Basis points
„CALL“ – ostuoptsioon
Price multiplier
„OTHR“ – kui ei ole võimalik kindlaks määrata, kas tegemist on ostu- või müügioptsiooniga
Number of units of the underlying instruments represented by a single derivative contract.
Täitmishind
Monetary value covered by a single swap contract, where the quantity field indicates the number of swap contracts in the transaction.
Eelnevalt kindlaks määratud hind, millega hoidja peab alusvaraks oleva instrumendi ostma või müüma, või märge selle kohta, et korralduse andmise hetkel pole hinda võimalik kindlaks määrata.
For a future or option on an index, the amount per index point.
Andmeväli täidetakse ainult optsiooni või ostutähe korral, mille hinda on korralduse andmise hetkel võimalik määrata.
For spreadbets, the movement in the price of the underlying instrument on which the spreadbet is based.
Kui täitmishinda ei kohaldata, siis andmevälja ei täideta
The information reported in this field shall be consistent with the values provided in fields 10 and 26.
Täitmishinna valuuta
If non-derivative financial instruments not traded by contracts.
Täitmishinna valuuta
Price currency
Ettemakse
Currency in which the price for the financial instrument related to the order is expressed (applicable where the price is expressed as a monetary value).
Iga ettemakse rahaline väärtus müüja saadud või makstud tingliku väärtuse baaspunktide alusel.
Currency of leg 2
Kui müüja saab ettemakse, on märgitav väärtus positiivne.
Where there are multi-currency or cross-currency swaps, the currency of leg 2 shall be the currency in which leg 2 of the contract is denominated.
Kui müüja teeb ettemakse, on märgitav väärtus negatiivne.