natgillin/translations-raw huggingface dataset:
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
kas investeerimisühing suudab täita direktiivi 2014/65/EL artiklis 15 ning asjakohasel juhul Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivides 2002/87/EÜ [6] ja 2013/36/EL [7] sätestatud usaldatavusnõuded ja jätkata nende täitmist ning eelkõige kas kontsernil, mille osaks investeerimisühing saab, on struktuur, mis võimaldab teha tulemuslikku järelevalvet, vahetada pädevate asutuste vahel tulemuslikult teavet ja määrata kindlaks pädevate asutuste vaheline ülesannete jaotus;
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;
kas on olemas mõistlik alus kahtlustamiseks, et seoses investeerimisühingule tegevusloa andmisega toimub või on toimunud või üritatakse või on püütud üritada rahapesu või terrorismi rahastamist Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2005/60/EÜ [8] artikli 1 tähenduses või kas investeerimisühingule tegevusloa andmine võiks suurendada sellise tegevuse ohtu.
the reputation of the proposed shareholders and members with qualifying holdings;
Artikkel 10
the financial soundness of the proposed shareholders and members with qualifying holding, in particular in relation to the type of business pursued and envisaged in the investment firm;
Järelevalvefunktsioonide tulemuslik täitmine
whether the investment firm will be able to comply and continue to comply with the prudential requirements set out in Article 15 of Directive 2014/65/EU and, where applicable, Directives 2002/87/EC [6] and 2013/36/EU [7] of the European Parliament and of the Council and in particular, whether the group of which it will become a part has a structure that makes it possible to exercise effective supervision, effectively exchange information among the competent authorities and determine the allocation of responsibilities among the competent authorities;
Kontserni struktuur, milles investeerimisühing tegutseb, loetakse pädeva asutuse järelevalvefunktsiooni täitmise takistuseks direktiivi 2014/65/EL artikli 10 lõigete 1 ja 2 kohaldamisel mis tahes järgmisel juhul:
whether there are reasonable grounds to suspect that, in connection with the authorisation of the investment firm, money laundering or terrorist financing within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council [8] is being or has been committed or attempted, or that the authorisation of the investment firm could increase the risk thereof.
see on keerukas ega ole piisavalt läbipaistev;
Article 10
sel on sama geograafiline asukoht kui kontserni üksustel;
Effective exercise of supervisory functions
see hõlmab kontserni üksuste tegevusi, mis võivad takistada pädeval asutusel tulemuslikult hinnata olulise osalusega aktsionäride või liikmete sobivust või mõju, mida avaldavad nende tihedad seosed investeerimisühinguga.
A group structure within which the investment firm will operate shall be considered to be an obstacle to the exercise of the supervisory function of the competent authority for the purposes of Article 10(1) and (2) of Directive 2014/65/EU in any of the following cases:
Artikkel 11
it is complex and not sufficiently transparent;
Jõustumine ja kohaldamine
it has a geographical location of group entities;
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
it includes activities performed by the group entities that may prevent the competent authority to effectively appraise the suitability of the shareholders or members with qualifying holdings or the influence of close links with the investment firm.
Seda kohaldatakse alates direktiivi 2014/65/EL artikli 93 lõike 1 teises lõigus esimesena nimetatud kuupäevast.
Entry into force and application
Brüssel, 14. juuli 2016
It shall apply from the date that appears first in the second subparagraph of Article 93(1) of Directive 2014/65/EU.
president
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
Done at Brussels, 14 July 2016.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. oktoobri 1995. aasta direktiiv 95/46/EÜ üksikisikute kaitse kohta isikuandmete töötlemisel ja selliste andmete vaba liikumise kohta (EÜT L 281, 23.11.1995, lk 31).
For the Commission
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
The President
Vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 32.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).
349.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. detsembri 2002. aasta direktiiv 2002/87/EÜ, milles käsitletakse finantskonglomeraati kuuluvate krediidiasutuste, kindlustusseltside ja investeerimisühingute täiendavat järelevalvet ning millega muudetakse nõukogu direktiive 73/239/EMÜ, 79/267/EMÜ, 92/49/EMÜ, 92/96/EMÜ, 93/6/EMÜ ja 93/22/EMÜ ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 98/78/EÜ ja 2000/12/EÜ (ELT L 35, 11.2.2003, lk 1).
Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
31).
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. oktoobri 2005. aasta direktiiv 2005/60/EÜ rahandussüsteemi rahapesu ja terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise vältimise kohta (ELT L 309, 25.11.2005, lk 15).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega tegevusluba taotlev investeerimisühing esitab pädevale asutusele teavet ja võimaluse korral tõendeid talle kättesaadavate kapitaliallikate kohta.
84).
Teave hõlmab järgmist:
See page 32 of this Official Journal.
teave keeldumise kohta ettevõtlusvaldkonna, äritegevuse või kutsealaga tegelemise registreerimisel, tegevusloa andmisel, liikmeks võtmisel või litsentsi andmisel või sellise registreerimise, tegevusloa, liikmesuse või litsentsi tühistamine, kehtetuks tunnistamine või lõpetamine või väljaheitmine reguleeriva asutuse või valitsusasutuse või kutseühenduse või erialaliidu poolt;
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1944
Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/1944,
laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities in relation to the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm in accordance with Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council
milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses asjaomaste pädevate asutuste konsultatsiooniprotsessis kasutatavate standardvormide, -mallide ja -menetlustega investeerimisühingus olulise osaluse kavandatavast omandamisest teatamise puhul vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiividele 2004/39/EÜ ja 2014/65/EL
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the sixth subparagraph of Article 10a(8) thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. aprilli 2004. aasta direktiivi 2004/39/EÜ finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse nõukogu direktiive 85/611/EMÜ ja 93/6/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2000/12/EÜ ja tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 93/22/EMÜ, [1] eriti selle artikli 10a lõike 8 kuuendat lõiku,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(9) thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiivi 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL, [2] eriti selle artikli 12 lõiget 9,
It is appropriate to set out common standard forms, templates and procedures to ensure the accurate assessment by Member States' competent authorities of notifications of proposed acquisitions or increases of qualifying holdings in an investment firm.
On asjakohane kehtestada ühtsed standardvormid, -mallid ja -menetlused, tagamaks, et liikmesriikide pädevad asutused saaksid õigesti hinnata teateid investeerimisühingus olulise osaluse kavandatud omandamise või suurendamise kohta.
In those cases, the relevant competent authorities should consult and provide each other with any essential or relevant information.
Sellistel juhtudel peaksid pädevad asutused üksteisega konsulteerima ja vahetama mis tahes olulist või asjakohast teavet.
To facilitate the cooperation between them and ensure efficiency in their exchange of information, competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC should designate contact persons specifically for the purpose of the consultation process provided for in Article 10(4) of Directive 2004/39/EC and a centralised list of those contact persons should be maintained by the European Securities and Markets Authority (ESMA).
Selleks et hõlbustada nendevahelist koostööd ja tagada tõhus teabevahetus, peaksid vastavalt direktiivi 2004/39/EÜ artiklile 48 määratud pädevad asutused määrama kontaktisikud spetsiaalselt direktiivi 2004/39 artikli 10 lõikes 4 osutatud konsulteerimise jaoks ning kõnealuste kontaktisikute keskset nimekirja peaks haldama Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (edaspidi „ESMA“).
Consultation procedures containing clear timing constraints should be set up in order to ensure the timely and efficient cooperation between competent authorities.
Pädevate asutuste õigeaegse ja tõhusa koostöö tagamiseks tuleks luua ajaliselt selgelt piiritletud konsultatsioonimenetlus.
A clear cooperation procedure should include a preliminary notice to be sent by the requesting authority to the requested authority, to inform the requested authority of the ongoing assessment.
Selge koostöömenetlus peaks hõlmama esmast teadet, mille peab teavet taotlev asutus (edaspidi „taotleja“) saatma asutusele, kellelt teavet taotletakse (edaspidi „taotluse saaja“), et anda talle käimasolevast hindamisest teada.
The procedures should also aim at ensuring that competent authorities cooperate and work towards the improvement of the process by promoting the exchange of feedback on the quality and relevance of the information received.
Menetluste eesmärk peaks olema ka tagada, et pädevad asutused teeksid koostööd ja töötaksid protsessi parandamise suunas, parandades selleks tagasiside andmist saadud teabe kvaliteedi ja asjakohasuse kohta.
Any exchange or transmission of information between competent authorities, other authorities, bodies or persons should be in accordance with the rules on personal data as laid down in Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council [3].
Mis tahes teabevahetus või -edastus pädevate asutuste, muude asutuste, organite või isikute vahel peaks toimuma kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 95/46/EÜ [3] sätestatud isikuandmete kaitset käsitlevate eeskirjadega.
Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council [4] applies to the processing of personal data by ESMA in the application of this Regulation.
Käesoleva määruse kohaldamisel kohaldatakse ESMA-poolse isikuandmete töötlemise suhtes Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 45/2001 [4].
ESMA did not publicly consult or analyse the potential related costs and benefits of introducing the standard forms, templates and procedures for the consultation process between relevant competent authorities, as this was considered disproportionate in relation to their scope and impact.
ESMA ei korraldanud asjaomaste pädevate asutuste konsultatsiooniprotsessi standardvormide, -mallide ja -menetluste kehtestamise kohta avalikku konsultatsiooni ega analüüsinud võimalikke seonduvaid kulusid ja kasu, kuna seda peeti võrreldes nende kohaldamisala ja mõjuga ebaproportsionaalseks.
Article 12(9) of Directive 2014/65/EU replaces Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC and contains empowerments to ESMA for the development of implementing technical standards which are identical to those provided for under Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC.
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
In accordance with Article 94(1) of Directive 2014/65/EU, Directive 2004/39/EC will be repealed with effect from 3 January 2017.
Sisu
The adoption of the technical standards by the Commission in accordance with Article 10a(8) of Directive 2004/39/EC should also be considered in compliance with Article 12(8) of Directive 2014/65/EU with the consequence that the technical standard will continue to apply after 3 January 2018 without the need for further amendment,
Käesoleva määrusega kehtestatakse huvipakkuva üksuse pädeva asutuse (edaspidi „taotleja“) ja potentsiaalse omandaja pädeva asutuse või tegevusloa saanud sellise üksuse pädeva asutuse, kes on potentsiaalse omandaja tütarettevõtja või keda potentsiaalne omandaja kontrollib, (edaspidi „taotluse saaja“) vaheliseks konsulteerimiseks teabevahetuse standardvormid, -mallid ja -menetlused.
Article 1
Määratud kontaktisikud
Subject matter
Vastavalt direktiivi 2004/39/EÜ artiklile 48 määratud pädevad asutused määravad käesoleva määruse kohaldamiseks teabevahetuse kontaktisikud ja teavitavad nendest ESMAt.
This Regulation lays down the standard forms, templates and procedures for the exchange of information during the consultation process between the competent authority of the target entity (the ‘requesting authority’), and the competent authority of the proposed acquirer or of an authorised entity which is either a subsidiary of or controlled by the proposed acquirer (the ‘requested authority’).
ESMA haldab pädevate asutuste jaoks kontaktisikute nimekirja ja ajakohastab seda, nagu osutatud lõikes 1.
Designated contact persons
Esmane teade
Competent authorities designated in accordance with Article 48 of Directive 2004/39/EC shall designate contact persons for communication for the purposes of this Regulation and shall notify ESMA of those persons.
Taotleja saadab taotluse saajale esmase teate kolme päeva jooksul alates potentsiaalse omandaja poolt vastavalt direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10 lõikele 3 saadetud teate saamist.
ESMA shall maintain and update the list of the designated contact persons for the use of the competent authorities as referred to in paragraph 1.
Taotleja saadab esmase teate, esitades I lisas esitatud vormis kogu seal nõutud teabe.
Preliminary notice
Konsultatsiooniteade
A requesting authority shall send a preliminary notice to the requested authority within three working days of the receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC.
Taotleja saadab taotluse saajale pärast potentsiaalse omandaja poolse direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10 lõike 3 kohase teate saamist konsultatsiooniteate võimalikult kiiresti ja mitte hiljem, kui 20 tööpäeva pärast sellise teate saamist.
The requesting authority shall send the preliminary notice by completing the template set out in Annex I and shall include all the information set out therein.
Taotleja saadab lõikes 1 osutatud konsultatsiooniteate kirjalikult postiga, faksiga või turvalisel viisil elektrooniliselt ning adresseerib selle taotluse saaja määratud kontaktisikule, kui taotluse saaja ei ole teisiti kindlaks määranud artiklis 3 osutatud esmase teate vastuses.
Article 4
Taotleja saadab lõikes 1 osutatud konsultatsiooniteate, täites II lisas esitatud vormi ja märgib ära konkreetsed küsimused, mis on seotud taotleja saadava teabe konfidentsiaalsusega, ja täpsustab asjaomase teabe üksikasju, mida taotleja taotluse saajalt palub.
Consultation notice
Artikkel 5
The requesting authority shall send a consultation notice to the requested authority as soon as possible after receipt of a notification by the proposed acquirer in accordance with Article 10(3) of Directive 2004/39/EC and not later than 20 working days after receipt of such notification.
Konsultatsiooniteate saamise kinnitamine
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 in writing by post, facsimile or secure electronic means, and address it to the designated contact person of the requested authority unless otherwise specified by the requested authority in its reply to the preliminary notice referred to in Article 3.
Taotluse saaja saadab konsultatsiooniteate saamise kohta kinnituse kahe tööpäeva jooksul pärast selle saamist koos määratud kontaktisiku mis tahes täiendavate kontaktandmetega ja võimaluse korral vastamise tõenäolise kuupäeva.
The requesting authority shall send the consultation notice referred to in paragraph 1 by completing the template set out in Annex II, identifying in particular issues relating to the confidentiality of information that may be obtained by the requesting authority, and specifying details of the relevant information that the requesting authority asks from the requested authority.
Artikkel 6
Article 5
Taotluse saaja vastus
Acknowledgement of receipt of a consultation notice
Konsultatsiooniteatele saadetakse vastus kirjalikult posti või faksiga või muul turvalisel viisil elektrooniliselt.
The requested authority shall send an acknowledgement of receipt of a consultation notice, within two working days of receiving it, including any additional contact details of its designated contact person and, where possible, an estimated date of response.
See adresseeritakse määratud kontaktisikule, kui taotleja ei ole teisiti kindlaks määranud.
Article 6
Taotluse saaja esitab taotlevale asutusele võimalikult kiiresti, kuid mitte hiljem kui 20 tööpäeva pärast konsultatsiooniteate saamist järgmise teabe:
Response from a requested authority
konsultatsiooniteates taotletud asjaomane teave, sealhulgas mis tahes seisukohad või kahtlused seoses potentsiaalse omandaja poolse omandamisega;
A response to a consultation notice shall be made in writing by post, facsimile or secure electronic means.
omal algatusel mis tahes muu oluline teave, mis võib märkimisväärselt mõjutada hindamist.
It shall be addressed to the designated contact persons unless otherwise specified by the requesting authority.
Kui taotluse saaja ei suuda järgida lõikes 2 sätestatud tähtaega, teavitab ta sellest taotlejat ja nimetab viivituse põhjused ja vastuse saatmise tõenäolise kuupäeva.
The requested authority shall provide the requesting authority with the following information as soon as possible and not later than 20 working days of receipt of the consultation notice:
Taotluse saaja annab regulaarselt teada, kuidas edeneb taotletud teabe kogumine.
the relevant information requested in the consultation notice, including any views or reservations in relation to the acquisition by the proposed acquirer;
Taotluse saaja kasutab lõike 2 kohasel teabe esitamisel III lisaga kehtestatud vormi.
any other essential information that may influence the assessment, on its own initiative.
Artikkel 7
Where the requested authority is not able to meet the time limit set out in paragraph 2, it shall inform the requesting authority of this circumstance, indicating the reasons for the delay and an estimated date of response.
Konsultatsioonimenetlus
The requested authority shall provide regular feedback on the progress made to provide the information requested.
Taotleja ja taotluse saaja suhtlevad seoses konsultatsiooniteate ja vastusega, kasutades artikli 4 lõikes 2 ja artikli 6 lõikes 1 osutatud kommunikatsioonivahenditest kõige kiiremaid, võttes asjakohaselt arvesse konfidentsiaalsust, kirjavahetusele kuluvat aega, esitatava teabe mahtu ja seda, kui lihtne on taotleja juurdepääs teabele.
In providing information in accordance with paragraph 2, the requested authority shall use the template set out in Annex III.
Kui taotluse saaja palub mis tahes selgitusi, vastab taotleja talle kiiresti.
Article 7
Kui taotletav teave on või võib olla muul kui taotluse saanud liikmesriigi ametiasutusel, kogub taotluse saaja teabe kiiresti ja edastab selle taotlejale vastavalt artiklile 6.
Procedures for consultation
Taotleja ja taotluse saaja teevad koostööd, et lahendada taotluse rahuldamisel tekkida võivad mis tahes probleemid, sealhulgas kuludega seotud küsimused, kui on alust arvata, et abi osutamise kulud on taotluse saajale ülemäärased.
The requesting authority and the requested authority shall communicate in relation to a consultation notice and the response using the most expedient means from among those set out in Article 4(2) and Article 6(1), taking due account of confidentiality considerations, correspondence times, the volume of material to be communicated and the ease of access to the information by the requesting authority.
Kui hindamisperioodil saadakse uut teavet või tekib vajadus täiendava teabe järele, teevad taotleja ja taotluse saaja koostööd, et tagada kogu täiendava olulise ja asjakohase teabe vahetamine käesoleva määruse kohaselt.
The requesting authority shall respond promptly to any clarifications requested by the requested authority.
Erandina artikli 4 lõikest 2 ja artikli 6 lõikest 1, kui teavet vahetatakse viimase 15 tööpäeva jooksul enne direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10a lõike 1 teises lõigus osutatud hindamisperioodi lõppu, võib selle esitada suuliselt.
Where the information requested is or may be held by an authority of the same Member State other than the requested authority, the requested authority shall collect the information promptly and transmit it to the requesting authority in accordance with Article 6.
Sellistel juhtudel tuleb teave täiendavalt kinnitada vastavalt artikli 4 lõikele 2 ja artikli 6 lõikele 1, välja arvatud juhul, kui asjaomased pädevad asutused ei ole teisiti kokku leppinud.
The requested authority and the requesting authority shall cooperate to resolve any difficulties that may arise in executing a request, including resolving any cost issues if the costs of providing assistance are estimated to be excessive for the requested authority.
Taotluse saaja ja taotleja annavad üksteisele tagasisidet konsultatsiooniga seotud hindamise kohta ja vajaduse korral teabe või saadud abi kasulikkuse kohta või mis tahes probleemide kohta, mis tekkisid sellise abi osutamisel või teabe esitamisel.
Where new information or a need for further information arises during the assessment period, the requesting authority and the requested authority shall cooperate to ensure that all additional relevant information is exchanged in accordance with this Regulation.
Artikkel 8
By way of derogation from Article 4(2) and Article 6(1), where information is being exchanged within the last 15 working days before the end of the assessment period referred to in the second subparagraph of Article 10a(1) of Directive 2004/39/EC, it may be provided verbally.
Jõustumine