natgillin/translations-raw huggingface dataset:
An application for authorisation shall include the following information concerning the capital requirements:
teave, millest on näha, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapital, sealhulgas tema jaotamata kasum ja reservid, vastab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 nõuetele;
information demonstrating that the capital of the applicant CSD, including retained earnings and reserves of the applicant CSD, meets the requirements of Article 47 of Regulation (EU) No 909/2014;
määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 lõikes 2 osutatud kava ja selle ajakohastused ning tõendid selle kohta, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgan või selle asjakohane komitee on selle heaks kiitnud.
the plan referred to in Article 47(2) of Regulation (EU) No 909/2014 and any updates to that plan, and evidence of its approval by the management body or an appropriate committee of the management body of the applicant CSD.
JAGU
SECTION 7
Artikkel 36
Article 36
Keskdepositooriumidevahelised ühendused
CSD links
Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium on loonud või kavatseb luua keskdepositooriumidevahelise ühenduse, sisaldab tegevusloa taotlus järgmist teavet:
Where the applicant CSD has established or intends to establish CSD links, the application for authorisation shall contain the following information:
keskdepositooriumidevahelise ühenduse kirjeldus koos hinnanguga tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ühendust käsitleva kokkuleppega seotud võimalike riskiallikate kohta;
a description of the CSD links accompanied by assessments of potential sources of risks arising from those link arrangements by the applicant CSD;
keskdepositooriumidevahelise ühenduse kaudu toimuva arvelduse eeldatav või tegelik maht ja väärtus;
the expected or actual settlement volumes and values of the settlement performed within the CSD links;
menetlused kõikide ühendust käsitlevast kokkuleppest tulenevate ning tegevusluba taotlevat keskdepositooriumi ja selle liikmeid ohustavate võimalike riskide allikate kindlakstegemiseks, hindamiseks, jälgimiseks ja haldamiseks ning riskide maandamiseks kehtestatud asjakohased meetmed;
the procedures concerning the identification, assessment, monitoring and management of all potential sources of risk for the applicant CSD and for its participants arising from the link arrangement and the appropriate measures put in place to mitigate them;
hinnang, mis käsitleb keskdepositooriumidevahelise ühenduse haldamise suhtes kohaldatavate maksejõuetusalaste õigusaktide kohaldatavust ja nende mõju tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile;
an assessment of the applicability of insolvency laws applicable to the operation of a CSD link and their implications for the applicant CSD;
muu asjakohane teave, mida pädev asutus nõuab, et hinnata keskdepositooriumidevahelise ühenduse vastavust määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 48 ja käesoleva määruse XII peatükis sätestatud nõuetele.
other relevant information requested by the competent authority for assessing the compliance of CSD links with the requirements provided in Article 48 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XII of this Regulation.
JAGU
SECTION 8
Juurdepääs keskdepositooriumile
Access to CSDs
Artikkel 37
Article 37
Juurdepääsueeskirjad
Access rules
Tegevusloa taotlus sisaldab selliste menetluste kirjeldust, mis on kehtestatud selleks, et käsitleda juurdepääsutaotlusi, mis on saadud
An application for authorisation shall include a description of the procedures for dealing with the following requests for access:
juriidilistelt isikutelt, kes soovivad saada liikmeks, vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 33 ja käesoleva määruse XIII peatükile;
from legal persons intending to become participants in accordance with Article 33 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
emitentidelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 49 ja käesoleva määruse XIII peatükile;
from issuers in accordance with Article 49 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
teistelt keskdepositooriumidelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 52 ja käesoleva määruse XIII peatükile;
from other CSDs in accordance with Article 52 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation;
teistelt turuinfrastruktuuridelt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 53 ja käesoleva määruse XIII peatükile.
from other market infrastructures in accordance with Article 53 of Regulation (EU) No 909/2014 and Chapter XIII of this Regulation.
JAGU
SECTION 9
Lisateave
Additional information
Artikkel 38
Article 38
Lisateabe taotlemine
Request for additional information
Pädev asutus võib nõuda tegevusluba taotlevalt keskdepositooriumilt ükskõik millist lisateavet, mis on vajalik selle hindamiseks, kas tegevusluba taotlev keskdepositoorium vastab tegevusloa andmise ajal määruse (EL) nr 909/2014 nõuetele.
The competent authority may request from the applicant CSD any additional information necessary for assessing whether, at the time of granting the authorisation, the applicant CSD complies with the requirements of Regulation (EU) No 909/2014.
IV PEATÜKK
CHAPTER IV
KESKDEPOSITOORIUMI OSALUS TEATUD ÜKSUSTES
PARTICIPATION OF CSDs IN CERTAIN ENTITIES
(määruse (EL) nr 909/2014 artikli 18 lõige 3)
(Article 18(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikkel 39
Article 39
Keskdepositooriumi osaluse kriteeriumid
Criteria for participation of a CSD
Kiites heaks keskdepositooriumi osaluse juriidilises isikus, kes ei osuta määruse (EL) nr 909/2014 lisa A ja B jaos sätestatud teenuseid, võtab pädev asutus arvesse järgmisi kriteeriume:
In granting the approval for a CSD's participation in a legal person which does not provide the services set out in Sections A and B of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, the competent authority shall take into account the following criteria:
nende finantskohustuste ulatus, mille keskdepositoorium endale asjaomase osalusega võtab;
the extent of the financial liabilities assumed by the CSD as a result of that participation;
kas keskdepositooriumil on piisavad määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 46 osutatud kriteeriumidele vastavad rahalised vahendid, et katta riskid, mis tulenevad järgmisest:
whether the CSD holds sufficient financial resources that fulfil the criteria referred to in Article 46 of Regulation (EU) No 909/2014 to cover the risks resulting from the following:
tagatised, mille keskdepositoorium annab kõnealusele juriidilisele isikule,
the guarantees given by the CSD to that legal person;
mis tahes tingimuslik kohustus, mille keskdepositoorium kõnealuse juriidilise isiku ees võtab,
any contingent obligations undertaken by the CSD in favour of that legal person;
kõnealuse juriidilise isiku mis tahes kahjumi jagamise kokkulepe või finantsseisundi taastamise mehhanism;
any loss sharing agreements or recovery mechanism of that legal person;
kas juriidiline isik, kelles keskdepositooriumil on osalus, osutab teenuseid, mis täiendavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 18 lõike 4 kohaselt keskdepositooriumi osutatavaid põhiteenuseid, olles
whether the legal person in which the CSD holds a participation provides services that are complementary to the core services offered by the CSD, as referred to in Article 18(4) of Regulation (EU) No 909/2014, such as:
määruse (EL) nr 648/2012 alusel tegevusloa saanud või tunnustatud keskne vastaspool või
a CCP authorised or recognised under Regulation (EU) No 648/2012; or
määruse (EL) nr 909/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 42 määratletud kauplemiskoht;
a trading venue as defined in point (42) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
kas keskdepositoorium saab oma osalusega juriidilise isiku üle määruse (EL) nr 909/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 21 määratletud kontrolli;
whether the participation of the CSD results in the control by the CSD over the legal person as defined in point (21) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
keskdepositooriumi koostatud analüüs osalusega kaasnevate riskide kohta, sealhulgas sise- või välisaudiitori heaks kiidetud mis tahes analüüs, millest on näha, et kõik osalusest tulenevad riskid on asjakohaselt juhitud.
the CSD's analysis of the risks arising from that participation, including any analysis approved by an internal or external auditor, demonstrating that all risks resulting from the participation are adequately managed.
Pädevad asutused võtavad arvesse eelkõige järgmiseid keskdepositooriumi analüüsi aspekte:
Competent authorities shall take into account, in particular, the following aspects of the CSD's analysis:
osaluse strateegiline põhjendus, milles on arvestatud keskdepositooriumi kasutajate, sealhulgas emitentide, liikmete ja nende klientide huvidega,
the strategic justification for the participation, which takes into account the interests of the users of the CSD, including issuers, participants and their clients;
keskdepositooriumi osalusega kaasnevad finantsriskid ja -kohustused.
the financial risks and liabilities resulting from a participation of the CSD.
V PEATÜKK
CHAPTER V
LÄBIVAATAMINE JA HINDAMINE
REVIEW AND EVALUATION
(määruse (EL) nr 909/2014 artikkel 22)
(Article 22 of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikkel 40
Article 40
Pädevale asutusele esitatav teave
Information to be provided to the competent authority
Käesoleva peatüki kohaldamisel hõlmab artikli 1 punktis a määratletud läbivaatamisperiood ajavahemikku, mis jääb väärtpaberite keskdepositooriumile määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõike 1 kohaselt esimese tegevusloa andmise ning kõnealuse määruse artikli 22 lõikes 1 osutatud läbivaatamise ja hindamise vahele.
For the purposes of this Chapter, a ‘review period’ as defined in point (a) of Article 1 shall include the period between the first authorisation granted to a CSD in accordance with Article 17(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the first review and evaluation referred to in Article 22(1) of that Regulation
Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 1 osutatud läbivaatamise ja hindamise jaoks esitab keskdepositoorium oma pädevale asutusele järgmise teabe:
For the purposes of the review and evaluation referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014, a CSD shall provide the following information to its competent authority:
artiklites 41 ja 42 osutatud teave;
the information referred to in Articles 41 and 42;
keskdepositooriumi tegevusaruanne ja läbivaatamisperioodil tehtud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 16 lõikes 4 osutatud olulised muudatused ning kõik seonduvad dokumendid;
a report on the CSD's activities and the substantive changes referred to in Article 16(4) of Regulation (EU) No 909/2014 made during the review period and all related documents;
pädeva asutuse nõutav mis tahes lisateave, mis on vajalik selleks, et hinnata, kas keskdepositoorium ja selle tegevus vastasid läbivaatamisperioodil määruse (EL) nr 909/2014 nõuetele.
any additional information requested by the competent authority that is necessary for assessing the compliance of the CSD and its activities with Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Lõike 2 punktis b osutatud aruanne sisaldab keskdepositooriumi kinnitust määruse (EL) nr 909/2014 sätete üldise järgimise kohta läbivaatamisperioodil.
The report referred to under point (b) of paragraph 2 shall include a declaration by a CSD of an overall compliance with the provisions of Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Artikkel 41
Article 41
Läbivaatamise jaoks oluline perioodiline teave
Periodic information relevant for the reviews
Keskdepositoorium esitab iga läbivaatamisperioodi kohta pädevale asutusele järgmise teabe:
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following information:
kõik keskdepositooriumi värskeimad auditeeritud finantsaruanded, sealhulgas grupi tasandi konsolideeritud aruanded;
a complete set of the latest audited financial statements of the CSD, including those consolidated at group level;
keskdepositooriumi kõige viimaste vahefinantsaruannete kokkuvõte;
a summarised version of the most recent interim financial statements of the CSD;
juhtorgani otsused, mille puhul on järgitud kasutajate komitee nõuandeid, ja otsused, mille puhul juhtorgan on otsustanud kasutajate komitee nõuandeid mitte järgida;
any decisions of the management body following the advice of the user committee, as well as any decisions where the management body has decided not to follow the advice of the user committee;
teave mis tahes poolelioleva tsiviil-, haldus- või muu kohtu- või kohtuvälise menetluse kohta, millesse keskdepositoorium on kaasatud eelkõige maksu- ja maksejõuetuse küsimustes või küsimustes, millega võivad kaasneda keskdepositooriumile rahalised või mainega seotud kulud;
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial proceedings involving the CSD, in particular in relation to matters concerning tax and insolvency, or matters that may cause financial or reputational costs for the CSD;
teave mis tahes poolelioleva tsiviil-, haldus- või muu kohtu- või kohtuvälise menetluse kohta, millesse on kaasatud juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige ja millel võib olla keskdepositooriumile kahjulik mõju;
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial, proceedings involving a member of the management body or a member of the senior management that may have an negative impact on the CSD;
punktides d ja e osutatud menetluste raames tehtavad lõplikud otsused;
any final decisions resulting from the proceedings referred to in points (d) and (e);
talitluspidevuse stressitestide või mõne sarnase läbivaatamisperioodil tehtud testi tulemuste koopia;
a copy of the results of business continuity stress tests or similar exercises performed during the review period;
aruanne läbivaatamisperioodil esinenud ja mis tahes põhiteenuse tõrgeteta osutamist mõjutanud funktsioonide täitmisega seotud vahejuhtumite kohta, nendega tegelemiseks võetud meetmed ja meetmete võtmise tulemused;
a report on the operational incidents that occurred during the review period and affected the smooth provision of any core services, the measures taken to address them and the results thereof;
aruanne väärtpaberiarveldussüsteemi toimimise kohta, sealhulgas hinnang süsteemi kättesaadavuse kohta läbivaatamisperioodil, mida väljendab päevaarvestuses aeg protsentides, mil süsteem on kooskõlas kokkulepitud parameetritega töökorras ja toimiv;
a report on the performance of the securities settlement system, including an assessment of the system's availability during the review period, measured on a daily basis as the percentage of time the system is operational and functioning according to the agreed parameters;
kokkuvõte keskdepositooriumi teostatud manuaalse sekkumise liikidest;
a summary of the types of manual intervention performed by the CSD;
teave, mis käsitleb keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide kindlakstegemist, keskdepositooriumi finantsseisundi taastamise kavva tehtud olulisi muudatusi, stressistsenaariumide tulemusi, finantsseisundi taastamist käivitavaid sündmusi ja keskdepositooriumi finantsseisundi taastamise vahendeid;
information concerning the identification of the CSD's critical operations, any substantive changes to its recovery plan, the results of stress scenarios, the recovery triggers and the recovery tools of the CSD;
teave mis tahes ametlike kaebuste kohta, mille keskdepositoorium on läbivaatamisperioodi jooksul saanud, sealhulgas järgmine teave:
information on any formal complaints received by the CSD during the review period including information on the following elements:
kaebuse laad,
the nature of the complaint;
kuidas kaebust menetleti, sealhulgas kaebuse tulemus,
how the complaint was handled, including the outcome of the complaint;
kuupäev, mil kaebuse menetlemine lõpetati;
the date when the treatment of the complaint ended;
teave juhtumite kohta, kus keskdepositoorium keeldus andmast mis tahes olemasolevale või võimalikule liikmele, emitendile, teisele keskdepositooriumile või teisele turuinfrastruktuurile juurdepääsu oma teenustele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikele 3, artikli 49 lõikele 3, artikli 52 lõikele 2 ja artikli 53 lõikele 3;
information concerning the cases where the CSD denied access to its services to any existing or potential participant, any issuer, another CSD or another market infrastructure in accordance with Articles 33(3), 49(3), 52(2) and 53(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
aruanne, mis käsitleb keskdepositooriumi loodud keskdepositooriumidevahelisi ühendusi mõjutavaid muudatusi, sealhulgas muudatusi, mis on tehtud kõnealustes ühendustes arveldamiseks kasutatavatesse mehhanismidesse ja menetlustesse;
a report on changes affecting any CSD links established by the CSD, including changes to the mechanisms and procedures used for the settlement in those CSD links;
teave kõikide läbivaatamisperioodil esinenud kindlaks tehtud huvide konflikti juhtumite kohta, sealhulgas kirjeldus selle kohta, kuidas need konfliktid lahendati;
information concerning all cases of identified conflicts of interests that materialised during the review period, including the description of how they were managed;
teave sisekontrollide ja -auditite kohta, mis keskdepositoorium läbivaatamisperioodil teostas;
information concerning internal controls and audits performed by the CSD during the review period;
teave määruse (EL) nr 909/2014 kindlaks tehtud rikkumiste kohta, sealhulgas nende rikkumiste kohta, mis tuvastati määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud aruandluskanali kaudu;
information concerning any identified infringement of Regulation (EU) No 909/2014, including those identified through the reporting channel referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
üksikasjalik teave keskdepositooriumi võetud mis tahes distsiplinaarmeetme kohta, sealhulgas liikmete tegevuse peatamise kohta kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikega 9 koos peatamise aja ja põhjusega;
detailed information concerning any disciplinary actions taken by the CSD, including any cases of suspension of participants in accordance with Article 7(9) of Regulation (EU) No 909/2014 with a specification of the period of suspension and the reason for suspension;
keskdepositooriumi üldine äristrateegia, mis hõlmab vähemalt kolme viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnenud aastat, ning keskdepositooriumi teenuste osutamist käsitlev üksikasjalik äriplaan, mis hõlmab vähemalt üht viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnenud aastat.
the general business strategy of the CSD covering a period of at least three years after the last review and evaluation and a detailed business plan for the services provided by the CSD covering at least a period of one year after the last review and evaluation.
Artikkel 42
Article 42
Iga läbivaatamise ja hindamise jaoks esitatavad statistilised andmed
Statistical data to be delivered for each review and evaluation
Keskdepositoorium esitab iga läbivaatamisperioodi kohta pädevale asutusele järgmise statistilise teabe:
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following statistical data:
iga keskdepositooriumi hallatava väärtpaberiarveldussüsteemi liikmete loetelu, kuhu on märgitud liikmete asutamisriik;
a list of the participants of each securities settlement system operated by the CSD, specifying their country of incorporation;
loetelu emitentidest ja loetelu keskdepositooriumi hallatavates väärtpaberiarveldussüsteemides keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel registreeritud väärtpaberite emissioonidest, kusjuures loetellu on märgitud emitentide asutamisriik ja selles on välja toodud emitendid, kellele keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktides 1 ja 2 osutatud teenuseid;
a list of issuers and a list of securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD, specifying the country of incorporation of the issuers and the identification of the issuers to whom the CSD provides the services referred to in points (1) and (2) of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
keskdepositooriumi hallatavates väärtpaberiarveldussüsteemides keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel registreeritud väärtpaberite kogu turu- ja nimiväärtus;
the total market value and nominal value of the securities recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD;
punktis c osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus
the nominal and market value of the securities referred to in point (c) specified as follows:
järgmiste finantsinstrumentide liikide kaupa:
by each of the following types of financial instruments:
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis a osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid,
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61 osutatud avalik võlakohustus,
sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis b osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid, välja arvatud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61 osutatud avalik võlakohustus,
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid,
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 46 määratletud börsil kaubeldavad fondid,
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/UE (ETF),
ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja osakud, välja arvatud börsil kaubeldavad fondid,
units in collective investment undertakings, other than ETFs,
rahaturuinstrumendid, välja arvatud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61 osutatud avalik võlakohustus,
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
lubatud heitkoguse väärtpaberid,
emission allowances,
muud finantsinstrumendid;
other financial instruments;
liikmete asutamisriikide kaupa,
by country of incorporation of the participant;
emitentide asutamisriikide kaupa,
by country of incorporation of the issuer;
igas keskdepositooriumi hallatavas väärtpaberiarveldussüsteemis algselt registreeritud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus;
the nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD;
punktis e osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus
the nominal and market value of the securities referred to in point (e) specified as follows:
punkti d alapunktis i osutatud finantsinstrumentide liikide kaupa,
by types of financial instruments referred to in point (d)(i);
makse vastu arvelduskorralduste koguarv ja väärtus ning maksevabade arvelduskorralduste koguarv ja väärtus igas keskdepositooriumi hallatavas väärtpaberiarveldussüsteemis;
the total number and the values of the settlement instructions against payment and the total number and the values of the free of payment (FOP) settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD;
arvelduskorralduste koguarv ja väärtus
the total number and the values of the settlement instructions categorised as follows:
liikmete asutamisriikide kaupa,
by country of the incorporation of the participant;
arveldusvaluutade kaupa,
by settlement currency;
järgmiste maksekorralduste liikide kaupa:
by type of settlement instructions, as follows:
maksevabad arvelduskorraldused, mille hulka kuuluvad müüja maksevabad arvelduskorraldused ja ostja maksevabad arvelduskorraldused,
a free of payment (FOP) settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions,
ülekanne makse vastu arvelduskorraldused ja makse ülekande vastu arvelduskorraldused,
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions,
ülekanne koos maksega arvelduskorraldused ja makse koos ülekandega arvelduskorraldused,