natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Information to be exchanged in relation to investment firms, market operators or data reporting service providers
Investeerimisühingute, turukorraldajate või aruandlusteenuste pakkujate kohta vahetatav teave
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (a) of Article 1:
Kui pädev asutus otsustab koostööd taotleda, võib ta taotleda artikli 1 punktis a nimetatud üksuste kohta järgmise teabe saamist:
general information and documents relating to the constitution of the entities:
üldteave ja üldised dokumendid üksuste asutamise kohta:
information concerning the name of the entities, address of their head and/or registered office, contact details, the national identification number of the entity and excerpts from nationally held registers;
üksuste nime, peakorteri ja/või registrijärgse asukoha aadressi, kontaktandmete, üksuse riikliku identifitseerimisnumbri ja riiklike registrite väljavõtetega seonduv teave;
information concerning constitutional documents that the entities are required to have under their relevant national legislation;
asjakohaste siseriiklike õigusaktide kohaselt üksuse jaoks kohustuslike asutamisdokumentidega seonduv teave;
information as specified in Article 7(4) of Directive 2014/65/EU relating to the authorisation process of an entity where such information is not present on the ESMA public register set-up pursuant to Article 8(1)(k) of Regulation (EU) No 1095/2010;
direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 4 täpsustatud teave, mis seondub üksusele tegevusloa andmise menetlusega, kui selline teave ei ole juba olemas ESMA üldsusele kättesaadavas registris, mis loodi määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 8 lõike 1 punkti k kohaselt;
information relating to members of the management body, or persons effectively directing the business, of the entities, which have been provided as part of the authorisation process including:
tegevusloa andmise menetluse ajal üksuse juhtorgani liikmete või äritegevust tegelikult juhtivate isikute kohta esitatud teave, sh järgmine:
their names, personal identification number (where available in that Member State), place of residence and contact details;
nende nimed, isiku identifitseerimisnumber (kui see on asjaomases liikmesriigis kasutusel), elukoht ja kontaktandmed;
information on the position to which such persons are appointed within the entity;
teave, millisele ametikohale sellised isikud on üksuses nimetatud;
an organisational chart of the management structure or identification of persons responsible for the activities carried out under Directive 2014/65/EU by the entity;
juhtimisstruktuuri kujutav organisatsiooni skeem või direktiivi 2014/65/EL kohaselt üksuse elluviidavate tegevuste eest vastutavad isikud;
information necessary to assess the suitability of members of the management body or persons effectively directing the business of the entities, including:
juhtorgani liikmete või üksuste äritegevust tegelikult juhtivate isikute sobivuse hindamiseks vajalik teave, sh järgmine:
information relating to the work experience;
töökogemusega seonduv teave;
information relating to the reputation of a member or person including:
liikme või isiku mainega seonduv teave, sh
information on criminal records, or criminal investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions (including disqualification as a company director or bankruptcy, insolvency or similar procedures), through an official certificate if available, or through another equivalent document,
teave karistusregistri kannete või kriminaaluurimiste või -menetluste, asjakohaste tsiviil- ja haldusvaidluste ning distsiplinaarmeetmete (sh äriühingu juhina töötamise keeld või pankroti-, maksejõuetus- või samalaadne menetlus) kohta, esitades võimaluse korral ametliku tunnistuse või muu samaväärse dokumendi;
information on open investigations, enforcement proceedings, sanctions, or other enforcement decision against a person,
teave pooleliolevate uurimiste, jõustamismenetluste, sanktsioonide või isiku suhtes tehtud muude jõustamisotsuste kohta;
refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence, or exclusion by a regulatory or government body or by a professional body or association,
registreerimisest, tegevusloa andmisest, liikmeks võtmisest või litsentsi andmisest keeldumine kaubandus-, äri- või kutsealase tegevuse puhul; sellise registreerimise, tegevusloa, liikmestaatuse või litsentsi kehtetuks tunnistamine, tagasivõtmine või lõpetamine või väljaarvamine reguleeriva või valitsusasutuse või kutseorganisatsiooni või -liidu poolt;
dismissal from a position of employment or from a position of trust, fiduciary relationship or similar;
töökohalt vallandamine või usaldusisiku kohalt või usaldussuhtest tagandamine või sarnane olukord;
information on shareholders and members with qualifying holdings including:
teave olulise osalusega aktsionäride ja liikmete kohta, sh järgmine:
the list of persons with a qualifying holding;
olulise osalusega isikute nimekiri;
for shareholders who are members of a corporate group, an organisational chart of the corporate group indicating the activities carried by each firm within the group and identifying any firms or individuals within the group operating under the provisions set out in Directive 2014/65/EU;
kui aktsionärid on konsolideerimisgrupi liikmed, konsolideerimisgrupi organisatsiooni skeem, millel on näidatud gruppi kuuluva iga äriühingu tegevus ning kõik grupi äriühingud või üksikisikud, kelle tegevus peab vastama direktiivi 2014/65/EL sätetele;
information and documents necessary to assess their suitability;
nende sobivuse hindamiseks vajalik(ud) teave ja dokumendid;
information on the organisational structure, operating conditions and compliance with requirements set out in Directive 2014/65/EU including:
teave organisatsioonilise struktuuri, tegevustingimuste ja direktiivis 2014/65/EL sätestatud nõuete täitmise kohta, sh
information on compliance and risk management policies and procedures that are required under Directive 2014/65/EU in relation to entities and their tied agents;
teave direktiivis 2014/65/EL seoses üksuste ja nende seotud vahendajatega nõutud vastavus- ja riskijuhtimise poliitika ja -korra kohta;
compliance records of the entities including information held by competent authorities;
üksuste varasemad andmed nõuete täitmise kohta, sh pädevate asutuste valduses olevad andmed;
information on organisational and administrative arrangements designed to prevent conflicts of interest as defined in Article 23 of Directive 2014/65/EU;
teave direktiivi 2014/65/EL artiklis 23 määratletud huvide konflikti vältimiseks ette nähtud organisatsiooniliste ja administratiivsete meetmete kohta;
in the case of investment firms which manufacture financial instruments for sale to clients, information on the process for the approval of each financial instrument including information on the target market and distribution strategy as well as information about its review policy arrangements;
klientidele müümiseks finantsinstrumente välja töötavate investeerimisühingute puhul teave iga finantsinstrumendi heakskiitmise protsessi kohta, sh teave sihtturu ja turustusstrateegia, samuti läbivaatamispoliitika korra kohta;
with respect to investment firms, information relating to their obligations pursuant to Directive 97/9/EC of the European Parliament and of the Council [4];
investeerimisühingute puhul Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 97/9/EÜ [4] sätestatud kohustustega seonduv teave;
information that can be requested from investment firms in accordance with the activities and requirements specified in Article 16 of Directive 2014/65/EU;
teave, mida saab investeerimisühingutelt nõuda kooskõlas direktiivi 2014/65/EL artiklis 16 sätestatud tegevuse ja nõuetega;
information on the authorisation of investment firms granted in accordance with Articles 5 to 10 of Directive 2014/65/EU;
teave direktiivi 2014/65/EL artiklite 5–10 kohaselt investeerimisühingutele antud tegevuslubade kohta;
information on the authorisation of regulated markets and data reporting service providers granted respectively in accordance with Articles 44, 45 and 46 as well as Articles 59 to 63 of Directive 2014/65/EU;
teave reguleeritud turgudele ja aruandlusteenuste pakkujatele vastavalt direktiivi 2014/65/EL artiklite 44, 45 ja 46 ning artiklite 59–63 kohaselt antud tegevuslubade kohta;
information on waivers granted or refused in relation to clients who may be treated as professionals on request as set out in Annex II of Directive 2014/65/EU;
teave sellistele klientidele tehtud erandite või erandi tegemisest keeldumiste kohta, keda võib direktiivi 2014/65/EL II lisa kohaselt kohelda taotluse korral kutselistena;
information on sanctions and enforcement action imposed against the entities including:
teave üksuse suhtes kohaldatavate sanktsioonide ja jõustamismeetmete kohta, sh
information on sanctions levied against an entity, or against the member of the management body or persons effectively directing the business of the entity;
teave sanktsioonide kohta, mida kohaldatakse üksuse suhtes või juhtorgani liikme või üksuse äritegevust tegelikult juhtivate isikute suhtes;
information relating to breaches by entities, or by the persons fulfilling management positions;
üksuste või juhtivatel kohtadel olevate isikute toimepandud rikkumistega seonduv teave;
information on criminal records, criminal or administrative investigations or proceedings, relevant civil and administrative cases and disciplinary actions, through an official certificate if available, or another equivalent document;
teave karistusregistri kannete või kriminaal- või haldusuurimiste või -menetluste, asjakohaste tsiviil- ja haldusvaidluste ning distsiplinaarmeetmete kohta, esitades võimaluse korral ametliku tunnistuse või muu samaväärse dokumendi;
information related to the operational activities and relevant conduct and compliance history related to the subject of the request including:
põhitegevuse ning asjakohase käitumis- ja vastavusajalooga seonduv teave, mis seondub taotluse teemaga, sh
information related to the business activities of an entity, in accordance with Directive 2014/65/EU;
üksuse äritegevusega seonduv teave kooskõlas direktiiviga 2014/65/EL;
internal minutes or records kept by firms and branches for inspection by the relevant competent authority;
asjaomase pädeva asutuse kontrolli võimaldamiseks äriühingute ja filiaalide peetavad protokollid või registrid;
any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
mis tahes muu teave, mida on vaja direktiivi 2014/65/EL artikli 80 lõikes 1 osutatud koostööks järelevalvetegevuse, kohapealse kontrolli või uurimise valdkonnas.
Where a Member State requires that a third-country firm establishes a branch pursuant to Article 39(1) and (2) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of another Member State may request from the authority competent for the supervision of that branch, information obtained from the home state authority in relation to the authorisation of the opening of the branch, including:
Kui liikmesriik nõuab, et kolmandate riikide äriühing asutaks direktiivi 2014/65/EL artikli 39 lõigete 1 ja 2 kohase filiaali, siis võib teise liikmesriigi pädev asutus taotleda asutuselt, mille pädevusse kuulub selle filiaali üle järelevalve tegemine, teavet, mis see asutus sai päritoluriigi asutuselt seoses filiaali avamiseks tegevusloa andmisega, sh
information relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [5] or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
teave, mis on asjakohane, et kontrollida vastavust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 600/2014 [5] või direktiivi 2014/65/EL ülevõtmiseks vastu võetud sätetele ja meetmetele;
response of the third country investment firm's management body, or persons effectively directing the business of the entity, to questions from the competent authority.
pädeva asutuse küsimustele kolmanda riigi investeerimisühingu juhtorgani või üksuse äritegevust tegelikult juhtivate isikute antud vastused.
Information to be exchanged in relation to credit institutions
Krediidiasutuste kohta vahetatav teave
Where a competent authority decides to request cooperation it may request the following information in relation to entities mentioned in point (b) of Article 1:
Kui pädev asutus otsustab koostööd taotleda, võib ta taotleda artikli 1 punktis b nimetatud üksustega seonduva järgmise teabe saamist:
information referred to in points (a), (f), (i) and (j) of Article 2(1);
artikli 2 lõike 1 punktides a, f, i ja j osutatud teave;
any further information relevant for monitoring credit institutions' compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions and measures adopted for the transposition of Directive 2014/65/EU;
mis tahes lisateave, mis on asjakohane, et kontrollida, kas krediidiasutus vastab määrusele (EL) nr 600/2014 või direktiivi 2014/65/EL ülevõtmiseks vastu võetud sätetele ja meetmetele;
Information to be exchanged in relation to persons referred to in point (c) of Article 1
Artikli 1 punktis c osutatud isikute kohta vahetatav teave
Where a competent authority decides to request cooperation in relation to natural persons referred to in point (c) of Article 1 it may request at least the person's name, date and place of birth, personal national identification number, address, and contact details.
Kui pädev asutus otsustab taotleda artikli 1 lõikes c osutatud füüsiliste isikutega seoses koostööd, võib ta taotleda vähemalt järgmisi andmeid: isiku nimi, sünniaeg ja -koht, isiku riiklik identifitseerimisnumber, aadress, samuti kontaktandmeid.
In relation to legal persons, or any unincorporated entity or association, referred to in point (c) of Article 1, a competent authority may also request at least documents certifying the business name and registered address of its head office, and postal address if different, contact details and its national identification number; registration of legal form in accordance with relevant national legislation; a complete list of persons who effectively direct the business, their name, date and place of birth, address, contact details, their national identification number.
Artikli 1 punktis c osutatud juriidiliste isikute või juriidilise isiku õigusteta üksuse või liidu kohta võib pädev asutus taotleda ka vähemalt selliseid dokumente, mis kinnitavad ärinime ja peakorteri registrijärgset aadressi (kui postiaadress on erinev, siis ka seda), kontaktandmeid ja riiklikku identifitseerimisnumbrit; õigusliku vormi registreerimine asjakohaste siseriiklike õigusaktide kohaselt; täielik nimekiri äritegevust tegelikult juhtivatest isikutest ühes nende nime, sünniaja ja -koha, aadressi, kontaktandmete, riikliku identifitseerimisnumbriga.
In addition, competent authorities may request the following information to be exchanged in relation to persons providing investment services or activities without the required authorisation or registration in accordance with Directive 2014/65/EU:
Lisaks võivad pädevad asutused nõuda isikute kohta, kes osutavad investeerimisteenuseid või tegelevad investeerimistegevusega, ilma et neil oleks direktiivi 2014/65/EL kohaselt nõutud tegevusluba või registreerimist, järgmist teavet:
details of the investment services and activities that are being provided;
osutatavate investeerimisteenuste ja investeerimistegevuse andmed;
details of any persons known to have been contacted by the individual or legal person in relation to the provision of investment services or the performance of investment activities without the required authorisation or registration.
andmed selliste isikute kohta, kellest on teada, et füüsiline või juriidiline isik on temaga ühendust võtnud seoses nõutud tegevusloata või registreerimiseta investeerimisteenuste osutamisega või investeerimistegevusega.
In any case, competent authorities may request information in relation to persons referred to in point (c) of Article 1 obtained in accordance with, and relevant for monitoring compliance with Regulation (EU) No 600/2014 or provisions adopted in implementation of Directive 2014/65/EU or may request any other information necessary for cooperating in supervisory activities, on-the-spot verifications or investigations, referred to in Article 80(1) of Directive 2014/65/EU.
Igal juhul võivad pädevad asutused taotleda artikli 1 punktis c osutatud isikute kohta teavet, mis saadi kooskõlas määrusega (EL) nr 600/2014 või direktiivi 2014/65/EL rakendamiseks vastu võetud sätetega ning on nendele vastavuse kontrollimiseks asjakohane, või taotleda mis tahes muud teavet, mida on vaja direktiivi 2014/65/EL artikli 80 lõikes 1 osutatud koostööks järelevalvetegevuse, kohapealse kontrolli või uurimise valdkonnas.
OJ L 173, 12.6.2014, p.
ELT L 173, 12.6.2014, lk 349.
349.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).
84).
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 3. märtsi 1997. aasta direktiiv 97/9/EÜ investeeringute tagamise skeemide kohta (EÜT L 84, 26.3.1997, lk 22).
Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p.
Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrus (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 84).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2017/587,
supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of shares, depositary receipts, exchange-traded funds, certificates and other similar financial instruments and on transaction execution obligations in respect of certain shares on a trading venue or by a systematic internaliser
millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiskohtade ja investeerimisühingute läbipaistvusnõudeid seoses aktsiatega, hoidmistunnistustega, börsil kaubeldavate fondidega, sertifikaatidega ja muude sarnaste finantsinstrumentidega, samuti tehingute tegemisega seotud kohustusi kauplemiskohas või kliendi korralduste süsteemsete täitjate kaubeldavate teatavate aktsiate puhul
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut„
Having regard to Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 [1], and in particular Article 4(6), Article 7(2), Article 14(7), Article 20(3), Article 22(4) and Article 23(3) thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta määrust (EL) nr 600/2014 finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012, [1] eriti selle artikli 4 lõiget 6, artikli 7 lõiget 2, artikli 14 lõiget 7, artikli 20 lõiget 3, artikli 22 lõiget 4 ja artikli 23 lõiget 3,
A high degree of transparency is essential to ensure that investors are adequately informed as to the true level of actual and potential transactions in shares, depositary receipts, exchange-traded funds (ETFs), certificates and other similar financial instruments irrespective of whether those transactions take place on regulated markets, multilateral trading facilities (MTFs), and by systematic internalisers, or outside those facilities.
Hea läbipaistvus on väga oluline, et tagada investorite piisav teavitamine aktsiatega, hoidmistunnistustega, börsil kaubeldavate fondidega, sertifikaatidega ja muude sarnaste finantsinstrumentidega tehtavate tegelike ja võimalike tehingute tõelisest tasemest, olenemata sellest, kas need tehingud toimuvad reguleeritud turgudel, mitmepoolsetes kauplemissüsteemides ja neid teostavad kliendi korralduste süsteemsed täitjad või toimuvad tehingud väljaspool neid süsteeme.
This high degree of transparency should also ensure that the price discovery process in respect of particular financial instruments traded on different trading venues is not impaired by the fragmentation of liquidity, and investors are not thereby penalised.
Samuti peaks hea läbipaistvus tagama, et erinevates kauplemiskohtades kaubeldavate teatavate finantsinstrumentide hinna leidmise protsessi ei takistaks likviidsuse killustumine ja et seega ei seataks investoreid ebasoodsasse olukorda.
At the same time, it is essential to recognise that there may be circumstances where exemptions from pre-trade transparency or deferrals from post-trade transparency obligations should be provided to avoid the impairment of liquidity as an unintended consequence of obligations to disclose orders and transactions and thereby to make public risk positions.
Samal ajal on väga oluline mõista, et võib esineda asjaolusid, mille puhul on vajalik vabastamine kauplemiseelse läbipaistvuse kohustustest või tuleb teha erandeid sellise läbipaistvusega seotud kohustustest, et mitte häirida likviidsust korralduste ja tehingute avalikustamise kohustuste soovimatu tagajärjena ja seega teha avalikuks riski positsioonid.
Therefore, it is appropriate to specify the precise circumstances under which waivers from pre-trade transparency and deferrals from post-trade transparency may be granted.
Seega on asjakohane määratleda täpsed asjaolud, mille puhul võib vabastada kauplemiseelse läbipaistvuse nõuetest ja teha erandeid kauplemisjärgse läbipaistvuse nõuetest.
The provisions in this Regulation are closely linked since they deal with the transparency requirements applicable to trading venues and investment firms in respect of shares, depositary receipts, ETFs, certificates and other similar financial instruments.
Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedalt seotud, sest neis käsitletakse kauplemiskohtade ja investeerimisühingute läbipaistvusnõudeid seoses aktsiatega, hoidmistunnistustega, börsil kaubeldavate fondidega, sertifikaatidega ja muude sarnaste finantsinstrumentidega.
To ensure coherence between those provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view and efficient access for stakeholders, in particular those subject to the obligations, it is appropriate to include them in a single Regulation.
Selleks et tagada kooskõla kõnealuste sätete puhul, mis peaksid jõustuma samal ajal, ja anda sidusrühmadele neist põhjalik ülevaade ja võimaldada tulemuslik juurdepääs, oleks soovitatav lülitada kõik regulatiivsed tehnilised standardid ühte määrusesse.