natgillin/translations-raw huggingface dataset:
For the purposes of point (b), information on types of capital raised shall refer, where relevant, to the types of capital specified under Regulation (EU) No 575/2013, specifically whether the capital comprises Common Equity Tier 1 items, Additional Tier 1 items or Tier 2 items.
Teave aktsionäride kohta
Article 3
Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega tegevusluba taotlev investeerimisühing esitab pädevale asutusele oma aktsionäride kohta järgmise teabe:
Information on shareholders
nimekiri investeerimisühingus otsest või kaudset olulist osalust omavate isikute kohta, nende osaluse suurus ja kaudse osaluse puhul selle isiku nimi, kelle kaudu osalust omatakse, samuti osaluse lõpliku omaniku nimi;
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its shareholders:
investeerimisühingus (otsese või kaudse) olulise osalusega isikute puhul dokumendid, mida kooskõlas komisjoni 11. juuli 2017. aasta delegeeritud määruse (EL) 2017/1946 (millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 2004/39/EÜ ja 2014/65/EL seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega sätestatakse täielik loetelu potentsiaalse omandaja poolt investeerimisühingus olulise osaluse kavandatavat omandamist käsitlevas teates esitatavatest teabeelementidest) [4] artiklitega 3, 4 ja 5 nõutakse potentsiaalsetelt omandajatelt investeerimisühingus olulise osaluse omandamise ja suurendamise korral;
the list of persons with a direct or indirect qualifying holding in the investment firm, and the amount of these holdings and, for indirect holdings, the name of the person through which the stake is held and the name of the final holder;
kontserni liikmeks olevate äriühingutest aktsionäride puhul kontserni organisatsiooniskeem, millele on märgitud kontserni iga investeerimisühingu peamised tegevused, kontserni reguleeritud üksuste identifitseerimisandmed ja asjaomaste järelevalveasutuste nimed ning suhe kontserni finantsüksuste ja muude kontserni kuuluvate mittefinantsüksuste vahel;
for persons with a qualifying holding (direct or indirect) in the investment firm the documentation required from proposed acquirers for the acquisition and increases in qualifying holdings in investment firms in accordance with Articles 3, 4 and 5 of Commission Delegated Regulation 2017/1946 of 11 July 2017 supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm [4];
juhul kui olulise osaluse omanik ei ole füüsiline isik, esitatakse punkti b kohaldamisel dokumendid ka kõikide juhtorgani liikmete ja peadirektori või samaväärseid ülesandeid täitva mis tahes muu isiku kohta.
for corporate shareholders that are members of a group, an organisational chart of the group indicating the main activities of each firm within the group, identification of any regulated entities within the group and the names of the relevant supervisory authorities as well as the relationship between the financial entities of the group and other non-financial group entities.
Artikkel 4
For the purposes of point (b), where the holder of a qualifying holding is not a natural person, the documentation shall also relate to all members of the management body and the general manager, or any other person performing equivalent duties.
Teave juhtorgani ja äritegevust juhtivate isikute kohta
Article 4
Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega tegevusluba taotlev investeerimisühing esitab pädevale asutusele järgmise teabe:
Information on the management body and persons who direct the business
seoses juhtorgani liikmete ja tegelikult äritegevust juhtivate isikute ning nende volituste ja esindajatega:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information:
isikuandmed, mis hõlmavad isiku nime, sünnikuupäeva ja sünnikohta, riiklikku isikukoodi, kui see on kättesaadav, aadressi ja kontaktandmeid;
in respect of members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies:
ametikoht, millele isik on määratud / määratakse;
personal details comprising the person's name, date and place of birth, personal national identification number, where available, address and contact details;
elulookirjeldus, kuhu on märgitud asjaomane haridus ja kutsealane koolitus, erialane kogemus, sealhulgas kõikide organisatsioonide nimed, kus isik on töötanud, ning täidetud funktsioonide laad ja kestus, eelkõige seoses taotletava ametikohaga samas valdkonnas toimunud tegevus; eelmise kümne aasta ametikohtade puhul esitatakse tegevuste kirjeldamisel üksikasjad kõikide delegeeritud volituste ja ettevõttesisese otsuste tegemise õiguste kohta ning isiku kontrolli alla kuulunud tegevusvaldkondade kohta;
the position for which the person is/will be appointed;
isiku mainet ja kogemust käsitlevad dokumendid, eelkõige loend soovituse andvatest isikutest koos kontaktandmete ja soovituskirjadega;
a curriculum vitae stating relevant education and professional training, professional experience, including the names of all organisations for which the person has worked and nature and duration of the functions performed, in particular for any activities within the scope of the position sought; for positions held in the previous 10 years, when describing those activities, details shall be included on all delegated powers and internal decision-making powers held and the areas of operations under control;
karistusregistri andmed ja teave kriminaaluurimise ja -menetluste kohta asjaomastes tsiviil- ja haldusasjades, isiku suhtes võetud distsiplinaarmeetmed (sealhulgas eemaldamine äriühingu juhi kohalt, pankrot, maksejõuetus jms menetlused), mis tuleb esitada ametliku tõendina (juhul kui see on asjaomases liikmesriigis või kolmandas riigis kättesaadav) või muu samaväärse dokumendina; käimasoleva uurimise kohta võib teavet esitada kirjaliku kinnituse kaudu;
documentation relating to person's reputation and experience, in particular a list of reference persons including contact information, letters of recommendation;
teave töökohalt või usaldusisiku ametist vabastamise või usaldussuhte lõpetamise või samalaadse olukorra kohta; viii) teave selle kohta, kas mainet ja kogemust omandaja või äritegevust juhtiva isikuna on juba hinnatud (sh hindamise kuupäev, ametiasutuse nimi ja tõend hindamise tulemuse kohta);
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
teave vähima ajakulu kohta, mida isik kasutab oma funktsioonide täitmiseks investeerimisühingus (näidatud aasta ja kuu kohta);
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
teave töötajate ja rahaliste vahendite kohta, mis on ette nähtud liikmete ametisse seadmiseks ja koolitamiseks (näidatud aasta kohta);
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
loend ametikohtadest tegevjuhtkonnas ja tegevjuhtkonnast väljaspool, mida isik praegu täidab.
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
Punkti a alapunkti ix kohaldamisel hõlmavad finantshuvid selliseid huvisid nagu krediidioperatsioonid, garantiid ja tagatised, mittefinantshuvid aga võivad hõlmata selliseid huvisid nagu perekond või lähedased suhted;
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
ettevõttesiseste juht- ja kontrolliorganite töötajad.
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
Artikkel 5
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
Finantsteave
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega tegevusluba taotlev investeerimisühing esitab pädevale asutusele oma finantsseisundi kohta järgmise teabe:
The staff of the internal management and control bodies.
prognoositav teave individuaalsel ja asjakohasel juhul konsolideeritud kontserni ja allkonsolideeritud tasandil, sealhulgas:
Article 5
raamatupidamiskavade prognoos kolme esimese majandusaasta kohta, sealhulgas:
Financial information
bilansi prognoos;
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
kasumiaruannete prognoos;
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
planeerimisel kasutatavad eeldused eespool nimetatud prognooside puhul ning samuti arvandmete selgitused, sealhulgas oodatav klientide arv ja liik, oodatav tehingute/korralduste maht, oodatavad hallatavad varad;
forecast accounting plans for the first three business years including:
kui see on asjakohane, investeerimisühingu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 575/2013 [5] kohaste kapitalinõuete ja likviidsusnõuete arvutuste prognoos ja maksevõime suhtarvu prognoos esimeseks aastaks;
forecast balance sheets;
juba tegutsevate äriühingute puhul kohustuslikud finantsaruanded individuaalsel ja asjakohasel juhul konsolideeritud kontserni ja allkonsolideeritud tasandil viimase kolme finantsperioodi kohta, mille on finantsaruannete auditeerimisel välisaudiitor heaks kiitnud, sealhulgas järgmine:
forecast profit and loss accounts or income statements;
bilanss;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
kasumiaruanded;
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
äriühingu finantsaruannetega seotud aastaaruanded ja finantslisad ning mis tahes muud dokumendid, mis on registreeritud vastava territooriumi asjaomases registris või ametiasutuses, ja asjakohasel juhul äriühingu audiitori aruanne viimase kolme aasta või tegevuse alustamisest möödunud ajavahemiku kohta;
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
määruse (EL) nr 575/2013 kohase konsolideeritud järelevalve ulatuse analüüs, sealhulgas üksikasjad selle kohta, millised kontserni üksused kuuluvad konsolideeritud järelevalve nõuete alla pärast tegevusloa andmist ja millisel tasandil kontsernisiseselt kohaldatakse neid nõudeid täielikult või allkonsolideeritud alusel.
the balance sheet;
Artikkel 6
the profit and loss accounts or income statements;
Teave investeerimisühingu struktuuri kohta
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
Kooskõlas direktiivi 2014/65/EL II jaotisega tegevusluba taotlev investeerimisühing esitab pädevale asutusele oma struktuuri kohta järgmise teabe:
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
järgmise kolme aasta esialgsete toimingute programm, sealhulgas teave kavandatud reguleeritud ja reguleerimata tegevuste kohta, üksikasjalik teave geograafilise jaotuse ja investeerimisühingu läbi viidavate tegevuste kohta.
Article 6
Asjaomane teave toimingute programmi kohta hõlmab järgmist:
Information on the organisation of the firm
võimalike klientide ja sihtrühmaks võetud investorite asukoht;
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
turundus- ja reklaamitegevus ning korraldus, sealhulgas pakkumiste ja reklaamdokumentide keel; selliste liikmesriikide kindlaksmääramine, kus reklaamkuulutused on kõige nähtavamad ja sagedasemad; reklaamdokumentide liik (selleks et hinnata, kus turundust tegelikult peamiselt arendatakse);
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
otseturundajate, finantsinvesteeringute nõustajate ja turustajate isik, nende tegevuse geograafiline asukoht;
Relevant information in the programme of operations shall include:
üksikasjad investeerimisühingu audiitorite kohta juhul, kui need on tegevusloa taotlemise ajal kättesaadavad;
the domicile of prospective customers and targeted investors;
äriühingu organisatsiooniline struktuur ja sisekontrollisüsteemid, mis hõlmavad järgmist:
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
sisefunktsioone (juhtimis- ja järelevalvefunktsioone) täitvate üksuste juhtide isikuandmed, sealhulgas üksikasjalik elulookirjeldus, kuhu on märgitud asjaomane haridus, kutsealane koolitus ja erialane kogemus;
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
mitmesuguste kavandatud tegevuste jaoks eraldatud ressursside kirjeldus (eelkõige töötajad ja tehnilised vahendid);
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
klientide finantsinstrumentide ja vahendite hoidmisega seoses teave, milles on täpsustatud klientide vara kaitsmise kord (eelkõige juhul kui finantsinstrumente ja vahendeid hoitakse depositooriumis, depositooriumi nimi ja sellega seotud lepingud);
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
selgitus, kuidas kavatseb investeerimisühing täita usaldatavus- ja tegutsemisnõudeid;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
teave sellise taotluse staatuse kohta, mille investeerimisühing on esitanud päritoluliikmesriigis investeeringute tagamise skeemiga liitumiseks, või tõend investeeringute tagamise skeemi liikmesuse kohta, kui see on olemas;
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
loend edasi antud (või edasi anda kavatsetavate) funktsioonide, teenuste või tegevuste kohta ja nimekiri väliste teenuseosutajatega sõlmitud või ette nähtud lepingutest ning ressurssidest (eelkõige töötajad ja tehnilised vahendid ning sisekontrollisüsteem), mis on eraldatud edasi antud funktsioonide, teenuste või tegevuste kontrollimiseks;
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
meetmed sellise huvide konflikti kindlakstegemiseks ja ärahoidmiseks või lahendamiseks, mis tekib investeerimis- ja kõrvalteenuste osutamise käigus, ning tootejuhtimise korra kirjeldus;
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
investeerimisühingu tegevuste seire süsteemide kirjeldus, sealhulgas varusüsteemid, kui need on olemas, ja süsteemid ja riskikontrollid, kui investeerimisühing soovib tegeleda algoritmkauplemisega ja/või pakkuda otsest elektroonilist juurdepääsu;
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
teave nõuetele vastavuse, sisekontrolli ja riskijuhtimissüsteemide kohta (seiresüsteem, siseauditid ning nõustamis- ja tugifunktsioonid);
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
üksikasjad rahapesu ja terrorismi rahastamisega seotud riskide hindamise ja juhtimise süsteemide kohta;
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
talitluspidevuse plaanid, sealhulgas süsteemid ja personal (võtmetöötajad);
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
dokumendihalduse, dokumendiarvestuse ja dokumentide säilitamise põhimõtted;
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
investeerimisühingu menetluste käsiraamatu kirjeldus.
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
Artikkel 7
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
Üldnõuded
record management, record-keeping and record retention policies;
Päritoluriigi pädevale asutusele esitatav teave, mis on sätestatud artiklites 1 ja 6, käsitleb nii investeerimisühingu peakontorit kui ka selle filiaale ja seotud vahendajaid.
a description of the firm's manual of procedures.
Päritoluriigi pädevale asutusele esitatav teave, mis on sätestatud artiklites 2–5, käsitleb investeerimisühingu peakontorit.
General requirements
Nõuded, mida kohaldatakse sellise investeerimisühingu juhtimise suhtes, mis on füüsiline isik või juriidiline isik, mida juhib üks füüsiline isik
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
Pädev asutus võib lubada investeerimisühinguna tegutseda seda taotleval füüsilisel isikul või juriidilisel isikul, mida juhib üks füüsiline isik, üksnes juhul, kui
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
pädevatel asutustel on füüsilise isikuga lühikese etteteatamisaja jooksul lihtne ühendust võtta;
Article 8
füüsilisel isikul on selle funktsiooni täitmiseks piisavalt aega;
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
investeerimisühingu juhtorganid või sise-eeskirjad annavad teatavale isikule volitused asendada juhataja viivitamatult ja täita kõiki tema ülesandeid, kui viimane ei saa neid täita;
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
eelmise punkti kohaselt volitatud isikul on piisavalt hea maine ja piisaval määral kogemusi, et asendada juhataja tema puudumise ajal või kuni uue juhataja määramiseni, et tagada investeerimisühingu arukas ja usaldusväärne juhtimine.
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
Samuti on volitatud isik füüsilisest isikust investeerimisühingu puhul kättesaadav, kui investeerimisühing likvideeritakse, et aidata pankrotihaldureid ja asjaomaseid ametiasutusi.
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
See isik on nimetatud funktsiooni jaoks vajalikul määral kättesaadav.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
Tegevusloa andmise menetluse käigus esitab seda taotlev investeerimisühing, mis on füüsiline isik või juriidiline isik, mida juhib üks füüsiline isik, pädevale asutusele artikli 4 lõike 1 punktides a, c, d, e ja f loetletud teabe seoses käesoleva artikli lõike 1 punkti d alusel volitatud isikuga.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Artikkel 9
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Olulist osalust omavate aktsionäride ja liikmete suhtes kohaldatavad nõuded
This person shall have the necessary availability for this function.
Pädev asutus kontrollib, et direktiivi 2014/65/EL II jaotise kohaselt tegevusluba taotlev investeerimisühing pakub piisavalt garantiisid üksuse arukaks ja usaldusväärseks juhtimiseks, hinnates olulist osalust omavate potentsiaalsete aktsionäride ja liikmete sobivust, võttes arvesse iga olulist osalust omava potentsiaalse aktsionäri või liikme tõenäolist mõju investeerimisühingule kõikide järgmiste kriteeriumide kontekstis:
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
investeerimisühingu äritegevust juhtiva isiku maine ja kogemused;
Article 9
olulist osalust omavate potentsiaalsete aktsionäride ja liikmete maine;
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
olulist osalust omavate potentsiaalsete aktsionäride ja liikmete rahaline usaldusväärsus, eelkõige seoses investeerimisühingu senise ja kavandatava äritegevuse laadiga;