natgillin/translations-raw huggingface dataset:
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
selgitus selle kohta, kuidas tema siseauditi meetodeid välja töötatakse ja rakendatakse, võttes arvesse taotleja tegevuse laadi, keerukust ja riske;
a work plan for three years following the date of application.
kohaldamise kuupäevale järgneva kolme aasta tööplaan.
Regulatory compliance
Õigusnormidele vastavus
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse järgmine teave taotleja selliste põhimõtete ja protseduuride kohta, millega tagatakse vastavus määrusele (EL) nr 648/2012:
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
nõuetele vastavuse eest vastutavate isikute ja vastavuskontrolliga seotud muude töötajate ülesannete kirjeldus, sealhulgas teave selle kohta, kuidas tagatakse vastavuskontrolli funktsiooni sõltumatus muust äritegevusest;
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
sisemised põhimõtted ja protseduurid, millega tagatakse, et taotleja, sealhulgas tema juhid ja töötajad, täidavad määruse (EL) nr 648/2012 sätteid, sealhulgas juhtorgani ja kõrgema juhtkonna ülesannete kirjeldus;
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
nõuetele vastavuse eest taotleja raames vastutavate isikute või vastavuskontrolliga seotud muude töötajate koostatud kõige hiljutisem sisearuanne, kui see on olemas.
Senior management and members of the board
Kõrgem juhtkond ja juhtorgani liikmed
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse kõrgema juhtkonna ja juhtorgani iga liikme kohta järgmine teave:
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
elulookirjelduse koopia, et saaks hinnata, kas kogemused ja teadmised on piisavad, et nõuetekohaselt täita oma kohutusi;
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
andmed mis tahes kriminaalkaristuste kohta, mis on seotud finants- või andmesideteenuste osutamisega või pettuse või omastamisega; esitatakse eelkõige ametlik tõend, kui see on asjaomases liikmesriigis olemas;
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
selline deklaratsioon enda hea maine kohta seoses finants- või andmesideteenuste osutamisega, kus kõrgema juhtkonna ja juhtorgani iga liige märgib, kas:
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
teda on kriminaalkorras karistatud seoses finants- või andmesideteenuste osutamisega või pettuse või omastamisega;
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
temaga seoses on reguleeriv asutus või ametiasutus või allasutus teinud distsiplinaarmenetluse raames negatiivse otsuse või tema suhtes on algatatud mis tahes selline menetlus, mis ei ole veel lõpule viidud;
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;
temaga seoses on kohtueelses tsiviilmenetluses kohtulikult tuvastatud negatiivseid asjaolusid, mis on seotud finants- või andmesideteenuste osutamisega või väärkäitumise või pettusega äritegevuse juhtimisel;
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
ta on olnud sellise ettevõtja juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, kelle registreerimise või tegevusloa on reguleeriv asutus tühistanud;
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
temalt on võetud õigus tegutseda valdkonnas, milleks on vaja reguleeriva asutuse poolset registreerimist või tegevusluba;
have been part of the board or senior management of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
ta on olnud sellise ettevõtja juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, kes on muutunud maksejõuetuks või likvideeritud ajal, kui see isik oli ettevõtjaga seotud, või ühe aasta jooksul pärast seda, kui isik lakkas selle ettevõtjaga seotud olemast;
have been part of the board or senior management of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory body;
ta on olnud sellise ettevõtja juhtorgani või kõrgema juhtkonna liige, kelle suhtes on reguleeriv asutus teinud negatiivse otsuse või määranud karistusi;
have been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a government, regulatory or professional body;
teda on valitsus, reguleeriv asutus või kutseorganisatsioon trahvinud, tema tegevuse peatanud, keelanud tal töötada teataval ametikohal või kohaldanud tema suhtes muid karistusi seoses pettuse või omastamisega või finants- või andmesideteenuste osutamisega;
have been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
tema suhtes kehtib direktorina töötamise keeld, keeld töötada mis tahes juhtival ametikohal, ta on vabastatud töölt või ettevõtja muult ametikohalt väärkäitumise või kuritarvituste tõttu.
a declaration of any potential conflicts of interests that the senior management and the members of the board may have in performing their duties and how these conflicts are managed.
teave mis tahes võimaliku huvide konflikti kohta, mis kõrgemal juhtkonnal ja juhtorgani liikmetel võib olla oma ülesannete täitmisel, ja teave selliste konfliktide juhtimise kohta.
Any information received by ESMA under paragraph 1 shall only be used for the purpose of registration and compliance at all times with the conditions for registration of the applicant trade repository.
Kogu teavet, mida ESMA saab lõike 1 kohaselt, kasutatakse ainult taotluse esitanud kauplemisteabehoidla registreerimiseks ja registreerimise tingimuste pideva täitmise kontrolliks.
Staffing and remuneration
Töötajad ja tasustamine
Staffing policies and procedures
Personalipõhimõtted ja -protseduurid
An application for registration as a trade repository shall contain the following policies and procedures:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse järgmised põhimõtted ja protseduurid:
a copy of the remuneration policy for the senior management, board members and the staff employed in risk and control functions of the applicant;
taotleja kõrgema juhtkonna, juhtorgani liikmete ning riskijuhtimise ja kontrolli funktsiooni täitvate töötajate tasustamispõhimõtete koopia;
a description of the measures put in place by the applicant to mitigate the risk of over-reliance on any individual employees.
ülevaade meetmetest, mida taotleja on võtnud üksiktöötajatele liigse tuginemise riski leevendamiseks.
Fitness and properness
Sobilikkus ja pädevus
An application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant’s staff:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse taotleja töötajate kohta järgmine teave:
a general list of the staff employed including their role and qualifications per role;
üldine töötajate loetelu ja nende ülesanded ja kvalifikatsioon;
a specific description of the information technology staff employed for providing the trade repository services including their role and qualifications of each individual;
kauplemisteabehoidla teenuste osutamisega tegelevate infotehnoloogia valdkonna töötajate üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas iga töötaja ülesanded ja kvalifikatsioon;
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit, internal controls, compliance, risk assessment and internal review;
iga sellise isiku ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, kes vastutab siseauditi, sisekontrolli, vastavuskontrolli, riskijuhtimise ja sisemise läbivaatamise eest;
the identification of the dedicated staff members and those members of the staff that are operating under an outsourcing arrangement;
eraldatud töötajate ja tegevuse edasiandmise korra alusel tegutsevate töötajate tunnusandmed;
details regarding the training and development relevant to the trade repository business, including any examination or other type of formal assessment required for staff regarding the conduct of trade repository activities.
teave kauplemisteabehoidla tegevusega seotud töötajate koolitamise ja arendamise kohta, sealhulgas mis tahes eksami või muud liiki ametliku hindamise kohta, mida töötajad peavad kauplemisteabehoidla tegevuses osalemiseks läbi tegema.
Financial resources for the performance of the trade repository
Kauplemisteabehoidla toimimiseks vajalikud rahalised vahendid
Financial reports and business plans
Finantsaruanded ja äriplaan
An application for registration as a trade repository shall contain the following financial and business information about the applicant:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse taotleja kohta järgmine finants- ja äriteave:
a complete set of financial statements, prepared in conformity with international standards adopted in accordance with Article 3 of Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council of 19 July 2002 on the application of international accounting standards [4];
finantsaruannete tervikkomplekt, mis on koostatud kooskõlas rahvusvaheliste raamatupidamisstandarditega, mis on vastu võetud vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse 19. juuli 2002. aasta (EÜ) nr 1606/2002 (rahvusvaheliste raamatupidamisstandardite kohaldamise kohta) [4] artiklile 3;
where the financial statements of the applicant are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of the Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [5], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statements;
kui taotleja finantsaruannete suhtes kohaldatakse kohustuslikku auditit Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mai 2006. aasta direktiivi 2006/43/EÜ (mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit) [5] artikli 2 lõike 1 tähenduses, peab finantsaruannetega olema kaasas ka auditiaruanne majandusaasta aruande ja konsolideeritud finantsaruande kohta;
if the applicant is audited, the name and the national registration number of the external auditor;
kui taotleja on auditeeritud, välisaudiitori nimi ja välisaudiitori riiklik registreerimisnumber;
a financial business plan contemplating different business scenarios for the trade repository services, over a minimum three years reference period.
finantsäriplaan, millega nähakse vähemalt kolmeks aastaks ette kauplemisteabehoidla teenuste erinevad äristsenaariumid.
Where historical financial information referred to in paragraph 1 is not available, an application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant:
Kui lõikes 1 osutatud varasem finantsteave ei ole kättesaadav, esitatakse kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses taotleja kohta järgmine teave:
the pro-forma statement demonstrating proper resources and expected business status in six months after registration is granted;
arvestuslik aruanne nõuetekohaste vahendite ja prognoositava äriseisundi kohta seisuga kuus kuud pärast registreerimist;
an interim financial report where the financial statements are not yet available for the requested period of time;
vahefinantsaruanne, kui finantsaruanded ei ole nõutava ajavahemiku kohta veel kättesaadavad;
a statement of financial position, such as a balance sheet, income statement, changes in equity and of cash flows and notes comprising a summary of accounting policies and other explanatory notes.
finantsseisundi aruanne, nt bilanss, kasumiaruanne, omakapitali muutus, rahavoogude aruanne ning arvestusmeetodite kokkuvõte ja muud selgitavad märkused.
An application for registration as a trade repository shall contain the audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse mis tahes emaettevõtja auditeeritud finantsaruanded taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta.
An application for registration as a trade repository shall also contain the following financial information about the applicant:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse taotleja kohta ka järgmine finantsteave:
an indication of future plans for the establishment of subsidiaries and their location;
tulevikuplaanid seoses tütarettevõtjate asutamise ja nende asukohaga;
a description of the business activities which the applicant plans to carry out, specifying the activities of any subsidiaries or branches.
nende ärivaldkondade kirjeldus, milles taotleja kavatseb tegutseda, tuues eraldi välja mis tahes tütarettevõtjate või filiaalide tegevused.
Management of conflicts of interest
Huvide konfliktide juhtimine
An application for registration as a trade repository shall contain the following information on the policies and procedures to manage conflicts of interest put in place by the applicant:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse põhimõtete ja protseduuride kohta, mille taotleja on kehtestatud huvide konfliktide juhtimiseks, järgmine teave:
policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and a description of the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures;
huvide konfliktide tuvastamist, juhtimist ja avalikustamist käsitlevad põhimõtted ja protseduurid ning sellise protsessi kirjeldus, mida kasutatakse tagamaks, et asjaomased isikud on kõnealustest põhimõtetest ja protseduuridest teadlikud;
any other measures and controls put in place to ensure the requirements referred to in point (a) on conflicts of interest management are met.
mis tahes muud olemasolevad meetmed ja kontrollimehhanismid, millega tagatakse, et punkti a kohased huvide konfliktide juhtimise nõuded on täidetud;
An application for registration as a trade repository shall contain the internal policies and mechanisms preventing any use of information stored in the prospective trade repository:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse sisekord ja -mehhanismid, millega hoitakse ära võimaliku kauplemisteabehoidla hoitava teabe mis tahes kasutamine:
for illegitimate purposes;
ebaseaduslikel eesmärkidel;
for disclosure of confidential information;
konfidentsiaalse teabe avalikustamiseks;
not permitted for commercial use.
kui asjaomast teavet ei tohi kasutada ärilistel eesmärkidel.
The latter shall include a description of the internal procedures on the staff permissions for using passwords to access the data, specifying the staff purpose, the scope of data being viewed and any restrictions on the use of data.
Taotlus hõlmab sellise sisekorra kirjeldust, mille kohaselt saavad töötajad loa pääseda salasõna abil ligi andmetele ning millega määratakse kindaks, mis otstarbel võivad töötajad andmetele ligi pääseda, asjaomaste andmete ulatus ja andmete kasutamise mis tahes piirangud.
Applicants shall provide ESMA with information on the processes to keep a log identifying each staff member accessing the data, the time of access, the nature of data accessed and the purpose.
Registreerimist taotlev kauplemisteabehoidla esitab ESMA-le teabe andmekogu pidamise kohta, mille eesmärk on teha kindlaks andmetele ligi pääsenud töötajad, juurdepääsuaeg, asjaomaste andmete laad ja juurdepääsu eesmärk.
Inventory and mitigation of conflicts of interest
Huvide konfliktide nimistu ja leevendamine
An application for registration as a trade repository shall contain an up-to-date inventory, at the time of the application, of existing material conflicts of interest in relation to any ancillary or other related services provided by the applicant and a description of how these are being managed.
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse ajakohastatud nimistu taotluse esitamise seisuga olemasolevatest olulistest huvide konfliktidest, mis on seotud taotleja osutatava mis tahes kõrvalteenuse või muu seotud teenusega, ning teave selle kohta, kuidas kõnealuseid konflikte juhitakse.
Where an applicant is part of a group, the inventory shall include any material conflicts of interest arising from other undertakings within the group and how these conflicts are being managed.
Kui taotleja kuulub konsolideerimisgruppi, lisatakse nimistusse mis tahes olulised huvide konfliktid, mis tulenevad konsolideerimisgruppi kuuluvatest teistest üksustest, ning teave selle kohta, kuidas kõnealuseid konflikte juhitakse.
Resources and procedures
Vahendid ja protseduurid
Information Technology resources and outsourcing
Infotehnoloogia vahendid ja tegevuse edasiandmine
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the following matters:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotlus sisaldab kirjeldust järgmise kohta:
the systems and user facilities developed by the applicant in order to provide services to the clients, including a copy of any user manual and internal procedures;
taotleja välja töötatud süsteemid ja kasutajarakendused teenuste osutamiseks klientidele, sealhulgas mis tahes kasutusjuhendi ja sisekorra koopia;
the investment and renewal policies on information technology resources of the applicant;
taotleja infotehnoloogia ressurssidesse investeerimise ja nende uuendamise põhimõtted;
outsourcing arrangements entered into by the applicant, together with the methods employed to monitor the service level of the outsourced functions and a copy of the contracts governing such arrangements.
taotleja kehtestatud ülesannete edasiandmise kord ja edasi antud ülesannete taseme seire meetodid ning selliste lepingute koopia.
Ancillary services
Kõrvalteenused
Where an applicant, an undertaking within its group, or an undertaking with which the applicant has a material agreement relating to trading or post-trading service offers, or plans to offer any ancillary services, its application for registration as a trade repository shall contain a description of:
Kui taotleja, tema konsolideerimisgruppi kuuluv ettevõtja või ettevõtja, kellega taotlejal on sõlmitud oluline leping seoses kauplemis- või kauplemisjärgse teenusega, osutab või kavatseb osutada mis tahes kõrvalteenust, esitatakse kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses teave järgmise kohta:
the ancillary services that the applicant, or its parent group, performs and a description of any agreement that the trade repository may have with companies offering trading, post-trading, or other related services, as well as copies of such agreements;
kõrvalteenused, mida taotleja või tema konsolideerimisgrupp osutab, ja mis tahes sellise lepingu kirjeldus, mille kauplemisteabehoidla võib olla sõlminud äriühingutega, kes osutavad kauplemis-, kauplemisjärgseid ja muid seonduvaid teenuseid, samuti selliste lepingute koopia;
the procedures and policies that will ensure the operational separation between the applicant’s trade repository services and other business lines, including in the case that a separate business line is run by the trade repository, a company belonging to its holding company, or any other company within which it has a material agreement in the context of the trading or post-trading chain or business line.
protseduurid ja põhimõtted, millega tagatakse taotleja kauplemisteabehoidlateenuste ja muude äriliinide funktsionaalne eraldamine, sealhulgas juhul, kui eraldi äriliiniga tegeleb kauplemisteabehoidla, tema valdusettevõtjale kuuluv äriühing või mis tahes muu äriühing, kellega taotlejal on sõlmitud asjakohane leping seoses kauplemis- või kauplemisjärgsete teenuste või äriliinidega.
Access rules
Juurdepääsueeskirjad
Transparency about access rules
Juurdepääsueeskirjade läbipaistvus
the access policies and procedures pursuant to which users access data in a trade repository including any process by which users may need to amend or modify registered contracts;
juurdepääsuprotseduurid ja -põhimõtted, mille alusel on kasutajatel juurdepääs kauplemisteabehoidlas hoitavatele andmetele, sealhulgas sellise protsessi kirjeldus, mida kohaldatakse juhul, kui kasutajad soovivad muuta registreeritud lepinguid;
a copy of the terms and conditions which determine the user’s rights and obligations;
koopia tingimustest, millega on kindaks määratud kasutajate õigused ja kohustused;
a description of the different categories of access available to users if more than one;
kasutajatele kättesaadavate eri juurdepääsuvõimaluste kirjeldus, kui neid on mitu;
the access policies and procedures pursuant to which other services providers may have non-discriminatory access to information maintained by the trade repository where the relevant counterparties have provided their consent.
juurdepääsuprotseduurid ja -põhimõtted, mille alusel võib teistel teenuseosutajatel olla mittediskrimineerival viisil juurdepääs kauplemisteabehoidlas hoitavale teabele, tingimusel et asjaomased vastaspooled on andnud selleks nõusoleku.
Transparency about compliance arrangements and accuracy of data
Vastavuskorra läbipaistvus ja andmete õigsus
An application for registration as a trade repository shall contain the procedures put in place by the applicant in order to verify:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotluses esitatakse teave protseduuride kohta, mille taotleja on kehtestanud, et kontrollida:
the compliance of the reporting counterparty or submitting entity with the reporting requirements;
teavitava vastaspoole või andmeid esitava üksuse vastavust teatamisnõuetele;
the correctness of the information reported;
esitatud teabe täpsust;
that data can be reconciled between trade repositories if counterparties report to different trade repositories.
kas andmeid saab kauplemisteabehoidlate vahel ühtlustada, kui vastaspooled teavitavad erinevaid kauplemisteabehoidlaid.
Pricing policy transparency
Hinnapoliitika läbipaistvus
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the applicant’s:
Kauplemisteabehoidla registreerimise taotlus sisaldab kirjeldust järgmise kohta:
pricing policy, including any existing discounts and rebates and conditions to benefit from such reductions;
hinnapoliitika, sealhulgas mis tahes kehtivad hinnaalandused või -vähendamised ning nende tingimused;