natgillin/translations-raw huggingface dataset:
A CCP should be required to retain data for record keeping purposes in a format compatible with the format in which data is retained by trade repositories, taking into account that in certain circumstances CCPs and trade repositories are required to maintain or report the same information.
Kuna teatavates olukordades peavad kesksed vastaspooled ja kauplemisteabehoidlad säilitama ja esitama sama teavet, peaks keskne vastaspool olema kohustatud säilitamise eesmärgil andmeid hoidma kauplemisteabehoidlaga samas vormingus.
The use of a common format across different financial market infrastructures facilitates the greater use of these formats by a wide variety of market participants, thus promoting standardisation.
Finantsturu eri taristutes ühtse vormingu kasutamine muudab nende vormingute suurema kasutamise erinevatele turuosalistele lihtsamaks ja soodustab seega standardimist.
To facilitate straight through processing and reduction of costs to market participants, it is important to use standardised procedures and data formats across CCPs as much as possible.
Et turuosaliste jaoks lihtsustada läbivalt automaatset töötlemist ja langetada kulusid, on oluline, et kõik kesksed vastaspooled kasutaksid nii palju kui võimalik standardseid protseduure ja andmevorminguid.
The underlying should be identified by using a single identifier, however there is currently no market wide standardised code to identify the underlyings within a basket.
Alusvara määratlemiseks tuleks kasutada ühtset tunnuskoodi, praegu turuülene standardkood korvi alusvarade tuvastamiseks siiski puudub.
CCPs should therefore indicate at least that the underlying is a basket and use International Securities Identification numbers (ISINs) for standardised indices where possible.
Seepärast peaksid kesksed vastaspooled vähemalt märkima, et alusvara on korv ja kasutama standardsete indeksite puhul võimaluse korral rahvusvahelist väärtpaberite identifitseerimise numbrit (ISIN-kood).
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Käesolev määrus tugineb Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule.
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3], ESMA has conducted an open public consultation before submitting the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve)) [3] artiklile 15 viis ESMA enne nende rakenduslike tehniliste standardite esitamist, millel käesolev määrus põhineb, läbi avaliku arutelu, analüüsis võimalikku asjaomast kasu ja kulusid ning küsis arvamust määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
Formats of records
Andmete vorming
A CCP shall retain the records specified in Article 20 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each contract processed in the format set out in Table 1 in the Annex.
Keskne vastaspool säilitab lisa tabelis 1 esitatud vormingus iga töödeldud lepingu kohta andmed, mis on sätestatud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 29 lõike 4 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti (milles käsitletakse kesksete vastaspoolte hoitavate andmete ja teabe üksikasjadele kehtivate nõuete regulatiivseid tehnilisi standardeid) artiklis 20.
A CCP shall retain the records specified in Article 21 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each position in the format set out in Table 2 in the Annex.
Keskne vastaspool säilitab lisa tabelis 2 esitatud vormingus iga positsiooni kohta andmed, mis on sätestatud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 29 lõike 4 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti (milles käsitletakse kesksete vastaspoolte hoitavate andmete ja teabe üksikasjadele kehtivate nõuete regulatiivseid tehnilisi standardeid) artiklis 21.
A CCP shall retain the records specified in Article 22 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for activities related to its business and internal organisation in the format set out in Table 3 in the Annex.
Keskne vastaspool säilitab lisa tabelis 3 esitatud vormingus oma äritegevuse ja sisestruktuuriga seotud tegevuste kohta andmed, mis on sätestatud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 29 lõike 4 kohaselt vastu võetud delegeeritud õigusakti (milles käsitletakse kesksete vastaspoolte hoitavate andmete ja teabe üksikasjadele kehtivate nõuete regulatiivseid tehnilisi standardeid) artiklis 22.
A CCP shall provide the competent authority the records and information under paragraphs 1, 2 and 3 in a format that allows a direct data feed between the CCP and the competent authority.
Keskne vastaspool esitab pädevale asutusele andmed ja teabe lõigete 1, 2 ja 3 alusel vormingus, mis võimaldab andmete otsevoogu keskse vastaspoole ja pädeva asutuse vahel.
A CCP shall establish such data feed within six months after the request of the competent authority.
Keskne vastaspool avab kõnealuse andmevoo kuue kuu jooksul pärast pädeva asutuse taotlust.
OJ L 201. 27.7.2012, p. 1.
ELT L 201, 27.7.2012, lk 1.
OJ L 331, 15.12.2010, p. 84.
ELT L 331, 15.12.2010, lk 84
Tables of fields to be recorded as referred to in Article 1
Tabelid artikli 1 kohaste kohustuslikult säilitatavate andmeväljadega
Records of transactions processed
Töödeldud tehingute andmed
Date and time of reporting.
Teabe esitamise kuupäev ja kellaaeg
Price/rate
Hind/määr
Up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Kuni 20 numbrit, vormingus xxxx,yyyy.
The price per security or derivative contract excluding commission and (where relevant) accrued interest.
Väärtpaberi või tuletislepingu hind, välja arvatud vahendustasu ja (vajaduse korral) kogunenud intress.
E.g. ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits, percentage.
Nt ISO 4217 valuutakood, 3 tähte, protsent
The manner in which the price is expressed.
Hinna esitamise viis
Notional Currency
Tinglik valuuta
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
ISO 4217 valuutakood, 3 tähte
If, in the case of a bond or other form of securitised debt, the price is expressed as a percentage, that percentage shall be included.
Kui võlakirja või muu väärtpaberistatud võlakohustuse vormi korral on hind väljendatud protsendina, märgitakse ka kõnealune protsent
The currency to be delivered.
Esitatakse ülekantav valuuta
Up to 10 numerical digits.
Kuni 10 numbrit
The number of units of the financial instruments, the nominal value of bonds, or the number of derivative contracts included in the transaction.
Tehingu objektiks olnud finantsinstrumentide ühikute arv, võlakirjade nimiväärtuste summa või tuletislepingute arv.
An indication as to whether the quantity is the number of units of financial instruments, the nominal value of bonds or the number of derivative contracts.
Märge selle kohta, kas koguse all mõistetakse finantsinstrumentide ühikute arvu, võlakirjade nimiväärtuste summat või tuletislepingute arvu.
CCP side
Keskse vastaspoole osapool
B=Buyer / S=Seller.
B=ostja / S= müüja.
Product ID
Toote tunnuskood
Interim taxonomy in accordance with the information in Article 4 of Regulation (EC) xx/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN or a unique product identifier (UPI).
Ajutine andmekomplekt vastavalt määruse (EÜ) nr xx/2012 [andmetöötlussüsteemi projekt kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja sageduse kohta] artiklis 4 osutatud teabele, ISIN-kood või toote kordumatu tunnuskood
The contract shall be identified by using a product identifier, where available.
Lepingu kohta esitatakse selle olemasolu korral toote tunnuskood.
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or client code (50 alphanumerical digits).
Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit), üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit), BIC (11 tähte või numbrit) või kliendi tunnuskood (50 tähte või numbrit)
In case the reporting counterparty is not a clearing member, its clearing member shall be identified in this field by a unique code.
Kui teavitav vastaspool ei ole kliiriv liige, esitatakse tema kliiriva liikme kordumatu tunnuskood.
In case of an individual, a client code, as assigned by the CCP, shall be used.
Füüsilise isiku puhul esitatakse keskse vastaspoole määratud kliendi tunnuskood.
If the beneficiary of the contract is not a C/P to this contract it has to be identified by a unique code or, in case of individuals, by a client code as assigned by the legal entity used by the individual.
Kui õigustatud isik ei ole selle lepingu vastaspool, peab teavitav vastaspool esitama sellise õigustatud isiku kordumatu tunnuskoodi või füüsilise isik puhul kliendi tunnuskoodi, mida on kasutatud sellise isiku õigusliku vormi määramisel.
Party that transferred the contract (in case of give-up)
Lepingu ülekandnud pool (loobumise korral)
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) where relevant, XOFF for listed derivatives that are traded off-exchange or XXXX for OTC derivatives.
ISO 10383 Kui see on asjakohane, turu tunnuskood; reguleeritud väärtpaberiturule kauplemisele võetud tuletislepingute puhul, millega kaubeldakse börsiväliselt, XOFF, börsiväliste tuletislepingute puhul XXXX.
Identification of the venue where the transaction was executed.
Esitada tuleb selle täitmiskoha tunnuskood, kus leping täideti.
In case of a contract concluded OTC, it has to be identified whether the respective instrument is admitted to trading but traded OTC or not admitted to trading and traded OTC.
Börsivälise lepingu puhul tuleb märkida, kas vastav leping on võetud kauplemisele ja sellega kaubeldakse börsiväliselt või see ei ole kauplemisele võetud ja sellega kaubeldakse börsiväliselt.
Date of interposition
Vastaspoolena tegutsemise alguskuupäev
ISO 8601 date format.
ISO 8601 kuupäevavorming
The day on which the interposition of the CCP in the contract was executed.
Kuupäev, mil keskne vastaspool asus tegutsema lepingu vastaspoolena.
The time at which the interposition of the CCP in the contract was executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Kellaaeg, mil keskne vastaspool lõpetas lepingu vastaspoolena tegutsemise, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides.
Date of termination of the contract
Lepingu lõpetamise kuupäev
The day on which the termination of the contract occurred.
Lepingu lõpetamise päev.
Time of termination of the contract
Lepingu lõpetamise kellaaeg
UTC time format.
UTC ajavorming
The time at which the termination of the contract occurred, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Lepingu lõpetamise kellaaeg, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides.
Delivery type
Ülekande liik
C = cash, P = physical, O = optional for counterparty.
C = rahas, P = füüsiliselt, O = vastaspoole vabal valikul.
Whether the contract is settled physically or in cash.
Kas leping on arveldatud füüsiliselt või rahas
The day on which the settlement or the buy-in of the contract is executed.
Lepingu arveldamise või sisseostu kuupäev.
If more than one, further fields may be identified.
Rohkem kui ühe lepingu puhul võib kasutada lisalahtreid.
The time at which the settlement or the buy-in of the contract is executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Lepingu arveldamise või sisseostu kellaaeg, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides.
Details on the original terms of the contracts cleared, to be provided to the extent they are applicable
Andmed kliiritud lepingute algtingimuste kohta, esitada olemasolevad andmed
The day on which the contract was originally concluded.
Lepingu algse sõlmimise päev.
The time at which the original contract was originally concluded, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Lepingu algse sõlmimise kellaaeg, väljendatuna selle pädeva asutuse asukoha kohaliku aja järgi, kellele tehingu kohta teave esitatakse, ja vööndiaeg, millel teave põhineb, väljendatuna koordineeritud maailmaaja (UTC) +/- tundides.
The contract shall be identified by using a unique product identifier where available.
Lepingu kohta esitatakse selle olemasolu korral toote kordumatu tunnuskood.
A unique product identifier, ISIN (12 alphanumerical digits and CFI (6 alphanumerical digits). Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), B= Basket, or I=Index.
Toote kordumatu tunnuskood, ISIN-kood (12 tähte või numbrit) ja CFI (6 tähte või numbrit). Juriidilise isiku tunnuskood (20 tähte või numbrit), üksuse ajutine tunnuskood (20 tähte või numbrit), B=korv, I= indeks.
The instrument identification applicable to the security that is the underlying asset in a derivative contract as well as the transferable security falling within Article 4(1)(18)(c) of Directive 2004/39/EC.
Instrumendi tunnusandmed, mida kohaldatakse väärtpaberi suhtes, mis on tuletislepingu alusvaraks, ja direktiivi 2004/39/EÜ artikli 4 lõike 1 punkti 18 alapunkti c kohase vabalt võõrandatava väärtpaberi(varem „siirdväärtpaber” suhtes.
Derivative type (in case of derivative contract)
Tuletislepingu liik (tuletislepingu korral)
Inclusion of the instrument in the ESMA register of contracts subject to the clearing obligation (in case of derivative contract)
Instrumendi kandmine ESMA kliirimiskohustusega lepingute registrisse
Y=Yes / N=No.
Y= jah / N= ei.
Other information to be provided to the extent they are applicable
Muu esitatav teabe, kui seda kohaldatakse
Identification of the interoperable CCP clearing one leg of the transaction
Koostalitleva sellise keskse vastaspoole tunnuskood, kes kliirib tehingu ühte osapoolt
Position records
Positsiooni andmed
Legal Entity Identifier (LEI), interim entity identifier or BIC
Juriidilise isiku tunnuskood, üksuse ajutine tunnuskood
Legal Entity Identifier (LEI), interim entity identifier, BIC or Client Code
Juriidilise isiku tunnuskood, üksuse ajutine tunnuskood või kliendi tunnuskood
Interoperable CCP maintaining the position
Positsiooni hoidev koostalitlev keskne vastaspool
Sign of the position
Positsiooni tähis
B=Buyer / S=Seller
B=ostja / S= müüja.
Value of the position
Positsiooni väärtus
Up to 10 numerical digits (xxxx,yy).
Kuni 10 numbrit (xxxx,yy).
Price at which the contracts are valued
Hind, millele lepingud on hinnatud
ISO Currency Code.
ISO valuutakood.
Free Text
Vabas vormis tekst
Amount of margins called by the CCP
Keskse vastaspoole kehtestatud tagatiste summa
Amount of default fund contributions called by the CCP
Keskse vastaspoole kehtestatud tagatisfondi summa
Amount of other financial resources called by the CCP
Keskse vastaspoole kogutud muude finantsallikate summa
Amount of margins posted by the Clearing Member with reference to client account A
Kliiriva liikme antud tagatised viitega kliendikontole A
Amount of default fund contributions posted by the Clearing Member with reference to client account A
Kliiriva liikme antud tagatisfondi summad viitega kliendikontole A
Amount of other financial resources posted by the Clearing Member with reference to client account A
Kliiriva liikme antud muude rahaliste vahendite summa viitega kliendikontole A
Amount of margins posted by the Clearing Member with reference to client account B
Kliiriva liikme antud tagatised viitega kliendikontole B
Amount of default fund contributions posted by the Clearing Member with reference to client account B
Kliiriva liikme antud tagatisfondi summad viitega kliendikontole B
Amount of other financial resources posted by the Clearing Member with reference to client account B
Kliiriva liikme antud muude rahaliste vahendite summa viitega kliendikontole B
Business records
Ettevõtte andmed
Organisational charts
Organisatsiooni skeem
Board and relevant committees, clearing unit, risk management unit, and all other relevant units or divisions.
Juhtorganid ja asjaomased komiteed, kliiriv üksus, riskijuhtimise üksus ja kõik muud olulised üksused või allüksused.
Shareholders or members that have qualifying holdings (fields to be added for each of the relevant shareholder/member)
Olulist osalust omavad aktsionärid või liikmed (lisada lahtrid iga aktsionäri/liikme kohta)
S=Shareholder / M=member.
S=Aktsionär / M= liige.
Type of qualified holding
Olulise osaluse liik
D=direct / I=indirect.
D= otsene / I= kaudne.
Type of entity
Üksuse tüüp
N=natural person / L=legal person.
N= füüsiline isik / L= juriidiline isik.
Amount of the holding
Osaluse suurus
Up to 10 numerical digits (xxxx,yyyyy).
Kuni 10 numbrit (xxxx,yyyyy).
Other documents
Muud dokumendid
Policies, procedures, processes required under organisational requirements
Põhimõtted ja protseduurid, organisatsioonilistele nõuetele vastavad protsessid
Minutes of Board meetings, meeting of sub-committees (if applicable) and of Senior Management Committees (if applicable)
Juhtorgani ja vajaduse korral selle allkomiteede (vajaduse korral) ja kõrgema juhtkonna (vajaduse korral) koosolekute protokollid
Minutes of meetings of the risk committee
Riskikomitee koosolekute protokollid
Minutes of consultation group with clearing members and clients (if any)
Kliirivate liikmete ja klientidega konsulteerimise rühma koosolekute protokollid
Reports of internal and external audit, risk management, compliance and consultant
Sise- ja välisauditiaruanded, riskijuhtimisaruanded, vastavuskontrolliaruanded, konsultatsioonifirmade aruanded
Business continuity policy and disaster recovery plan
Talitluspidevuse kava ja avariitaastekava
Liquidity plan and daily liquidity reports
Likviidsusplaan ja igapäevased likviidsusandmed
Documents reflecting all assets and liabilities and capital accounts
Kõiki varasid ja kohustusi ning kapitalikontosid kajastavad dokumendid
Complaints received
Saadud kaebused
For each complaint: information on complaint’s name, address and account number; date of receiving the complaint; names of all persons identified in the complaint; description of the nature of the complaint; disposition of the complaint; date at which the complaint was resolved.
Iga kaebuse kohta: kaebuse esitaja nimi, aadress ja kontonumber; kaebuse saamise kuupäev; kõigi kaebuses esitatud isikute nimed; kaebuse laad; kaebuse lahendamise meetmed; kaebuse lahendamise kuupäev.
Information on interruption of services or dysfunction
Teave teenuste katkemise või talitlushäirete kohta
Information on any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions.
Teave teenuste mis tahes katkemise või talitlushäirete kohta, sealhulgas üksikasjalik teave aja, mõju ja parandusmeetmete kohta.
Results of back and stress test performed
Teostatud järel- ja stressitestide tulemused
Written communications with competent Authorities, ESMA and the relevant members of the ESCB
Kirjavahetus pädevate asutuste, ESMA ja EKPSi asjaomaste liikmetega
Legal opinions received in accordance with organisational requirements
Organisatsiooniliste nõuete kohaselt saadud õiguslikud arvamused
Interoperability arrangements with other CCPs (where applicable)
Muude kesksete vastaspooltega sõlmitud koostalitluskokkulepped (olemasolu korral)
List of all clearing members (Article 17 of Regulation (EU) No XXX/2012)
Kõigi kliirivate liikmete loetelu (määruse (EL) nr XXX/2012 artikkel 17)
Free text / Document
Vabas vormis tekst – dokument.
List in accordance with Article 17 of Regulation (EU) No XXX/2012.
Määruse (EL) nr XXX/2012 artikli 17 kohane loetelu
Information required by Article 17 of Regulation (EU) No XXX/2012
Määruse (EL) nr XXX/2012 artikliga 17 nõutud teave
Free text / Documents
Vabas vormis tekst / dokumendid
Law and Rules governing (i) the access to the CCP, (ii) the contracts concluded by the CCP with clearing members and, where practicable, clients, (iii) the contracts that the CCP accepts for clearing, (iv) any interoperability arrangements, (v) the use of collateral and default fund contributions, including the liquidation of positions and collateral and the extent to which collateral is protected against third party claims (level of segregation).
haldus- ja õigusnormid ning eeskirjad, mis käsitlevad järgmist: i) juurdepääs kesksele vastaspoolele, ii) lepingud, mille keskne vastaspool on sõlminud kliirivate liikmetega ja võimaluse piires lepingud klientidega, iii) lepingud, mida keskne vastaspool on nõus kliirima, iv) mis tahes koostalitluskokkulepped, v) tagatise ja tagatisfondi maksete kasutamine, sealhulgas positsioonide ja tagatise likvideerimine ning see, mil määral on tagatis kaitstud kolmandate isikute nõuete vastu (eristamise tase).
Development on new initiative processes
Uute algatud protsesside areng
In case of the provision of new services.
Uute teenuste pakkumise korral.
Time of interposition
Vastaspoolena tegutsemise kellaaeg
Time of settlement or of buy-in in the contract
Lepingu arveldamise või sisseostu kellaaeg
Commission Implementing Regulation (EU) No 1250/2012
Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 1250/2012,
Having regard to Council Regulation (EC) No 2580/2001 of 27 December 2001 on specific restrictive measures directed against certain persons and entities associated with a view to combating terrorism [1], and in particular Article 7 thereof,
võttes arvesse nõukogu 27. detsembri 2001. aasta määrust (EÜ) nr 2580/2001 teatavate isikute ja üksuste vastu suunatud eripiirangute kohta terrorismivastaseks võitluseks, [1] eriti selle artiklit 7,
Annex to Regulation (EC) No 2580/2001 lists the competent authorities to whom information and requests concerning the measures imposed by that Regulation should be sent.
Määruse (EÜ) nr 2580/2001 lisas on toodud nende pädevate asutuste loetelu, kellele tuleb edastada teave ja taotlused nimetatud määrusega kehtestatud meetmete kohta.
Slovenia requested that the address details concerning its competent authorities should be amended.
Sloveenia palus muuta tema pädevate ametiasutuste kontaktandmete üksikasju.
Furthermore, the European Commission’s address should be updated.
Samuti tuleks ajakohastada Euroopa Komisjoni aadress.
Annex to Regulation (EC) No 2580/2001 should therefore be updated accordingly,
Seega tuleks määruse (EÜ) nr 2580/2001 lisa vastavalt ajakohastada,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
ON VASTU VÕTNÄESOLEVA MÄÄRUSE: