natgillin/translations-raw huggingface dataset:
It shall contain appropriate understandable reference to the legal name of the issuer (or the parent company of the issuer).
Sisaldab asjakohast ja mõistetavat viidet emitendi juriidilisele nimele (või emitendi emaettevõtte nimele).
Maximum of 40 characters.
Maksimaalselt 40 tähemärki.
BIC code of the originator.
Väärtpaberistamise tehingu algataja ettevõtte tunnuskood (BIC).
Mandatory if the Unique Business Identifier Code (BIC) of the originator is available to the credit rating agency.
Kohustuslik, kui väärtpaberistamise tehingu algataja unikaalne ettevõtte tunnuskood (BIC) on reitinguagentuurile kättesaadav.
Applicable only in case the Rating type reported is ‘T’.
Kohaldatakse ainult juhul, kui esitatud reitingu liik on „T”.
Unique code assigned by the CRA to the originator.
Reitinguagentuuri poolt väärtpaberistamise tehingu algatajale omistatud unikaalne kood.
This should read ‘MULTIPLE’ in case of multiple originators.
Kui väärtpaberistamise tehingu algatajaid on mitu, peab selleks olema „MULTIPLE”.
It shall contain appropriate understandable reference to the legal name of the originator (or the parent company of the issuer).
Sisaldab asjakohast ja mõistetavat viidet väärtpaberistamise tehingu algataja juriidilisele nimele (või emitendi emaettevõtte nimele).
Reason in case the action reported is a ‘withdrawal’.
Juhul kui aruandes kajastatud protseduur on „reitingu tagasivõtmine”, siis selle põhjus.
Mandatory in case a ‘WD’ action is reported.
Kohustuslik juhul, kui aruandes kajastatakse protseduuri „WD”.
‘1’ for incorrect or insufficient information on the issuer/issue, or
„1” ebaõige või ebapiisava teabe puhul emitendi/emissiooni kohta või
‘2’ for insolvency of the rated entity or debt restructuring, or
„2” reitingu saanud üksuse maksejõuetuse või võlgade restruktureerimise puhul või
‘3’ for reorganisation of the rated entity including the merger or acquisition of the rated entity, or
„3” reitingu saanud üksuse saneerimise, sealhulgas reitingu saanud üksuse ühinemise või ülevõtmise puhul või
‘4’ for the end of maturity of the debt obligation, or
„4” võlakohustuse maksetähtaja lõppemise puhul või
‘5’ for automatic invalidity of rating due to business model of a credit rating agency (such as expiry of ratings valid for a predetermined period), or
„5” reitingu automaatse kehtetuse korral seoses reitinguagentuuri ärimudeliga (näiteks eelnevalt kindlaks määratud perioodi vältel kehtivate reitingute aegumine) või
‘6’ for end of rating due to other reasons.
„6” reitingu kehtivuse lõppemise korral muudel põhjustel.
List of fields for the cancellation of data
Andmete tühistamiseks vajalike lahtrite loetelu
Technical fields to be always included only once in the cancellation file
Tehnilised lahtrid, mis esitatakse alati ainult üks kord andmete tühistamise failis
The date and time of the cancellation.
Andmete tühistamise kuupäev ja kellaaeg.
Business fields to be included as many times as necessary in the cancellation file
Sisulised lahtrid, mis esitatakse andmete tühistamise failis nii palju kordi, kui on vajalik
Applicable only if the record to be cancelled relates to a rating scale reported as part of the qualitative data set out in Table 1.
Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud reitinguskaalaga, mis esitati varem osana kvalitatiivsetest andmetest, nagu sätestatud tabelis 1.
Applicable only if the record to be cancelled relates an action reported as part of the data set out in Table 2.
Kohaldatakse ainult juhul, kui tühistatavad andmed on seotud protseduuriga, mis esitati varem osana andmetest, mis on sätestatud tabelis 2.
Unique identifier of the rating assigned by the credit rating agency.
Reitinguagentuuri antud reitingu unikaalne identifitseerimisnumber.
The reason why the record is cancelled.
Põhjus, miks andmed tühistatakse.
The ordinal is an integer value with minimum value 1 and a maximum value of 20.
Järjekoht on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 20.
The declaration of the rating categories values must be consecutive.
Reitingukategooria väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses.
The notch value is an integer with minimum value 1 and a maximum value of 99.
Astme väärtus on täisarv, mille vähim väärtus on 1 ja suurim väärtus 99.
Values provided must be consecutive.
Väärtused tuleb esitada arvulises järjestuses.
ISIN of the rated instrument. It shall be maintained unchanged over time.
Reitingu saanud instrumendi ISIN kood (rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber).
Commission Delegated Regulation (EU) No 447/2012
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 447/2012,
supplementing Regulation (EC) No 1060/2009 of the European Parliament and of the Council on credit rating agencies by laying down regulatory technical standards for the assessment of compliance of credit rating methodologies
millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, sätestades regulatiivsed tehnilised standardid krediidireitingute andmise meetodite nõuetele vastavuse hindamiseks
Having regard to Regulation (EC) No 1060/2009 of the European Parliament and of the Council of 16 September 2009 on credit rating agencies [1], and in particular point (d) of Article 21(4) thereof,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, [1] eriti selle artikli 21 lõike 4 punkti d,
Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 requires a credit rating agency to use credit rating methodologies that are rigorous, systematic, continuous and subject to validation based on historical experience, including back-testing.
Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 nõutakse, et reitinguagentuur peab kasutama krediidireitingu andmise meetodeid, mis on ranged, süsteemsed, järjepidevad ja rajanevad ajaloolisel kogemusel põhineval valideerimisprotseduuril, sealhulgas järeltestimisel.
This Regulation is necessary to ensure transparency in the assessment carried out by the European Securities and Markets Authority (ESMA) established by Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC [2] and uniform rules regarding the requirements set out in Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009.
Käesolevat määrust on tarvis selleks, et tagada Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrusega (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ) [2] asutatud Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) poolt tehtava hindamise läbipaistvus ning ühtsed eeskirjad seoses määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõuetega.
ESMA has to assess the compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 when examining applications for registration pursuant to Article 15 of that Regulation.
Kui ESMA vaatab määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 15 kohaselt läbi reitinguagentuuri registreerimise taotlust, peab ta hindama, kas reitinguagentuur täidab sama määruse artikli 8 lõike 3 nõudeid.
After the registration ESMA should assess as part of its ongoing supervision the continuous compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) whenever it considers such assessment necessary.
Pärast reitinguagentuuri registreerimist peab ESMA tema poolt teostatava kestva järelevalve raames hindama – alati, kui ta sellist hindamist vajalikuks peab –, kas reitinguagentuur täidab jätkuvalt artikli 8 lõike 3 nõudeid.
Regulation (EC) No 1060/2009, in particular Article 23 thereof, does not permit ESMA, the Commission or any public authorities of a Member State to interfere with the content of credit ratings or methodologies.
Määrus (EÜ) nr 1060/2009, eelkõige selle artikkel 23, ei luba ESMA-l, komisjonil ega ühelgi liikmesriigi ametiasutusel sekkuda krediidireitingute ega nende andmise meetodite sisusse.
Accordingly, this Regulation should lay down the rules by which those methodologies are to be assessed but should not provide for those authorities to decide on the accuracy of a credit rating produced by those methodologies.
Vastavalt sellele tuleks käesolevas määruses sätestada eeskirjad, mille alusel neid meetodeid hinnata, kuid määrus ei tohiks anda neile asutustele õigust otsustada nende meetodite kohaselt antud krediidireitingu õigsuse üle.
Article 6(2) when read in conjunction with point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 requires a credit rating agency to establish a review function responsible for periodically reviewing its methodologies, models and key rating assumptions, such as mathematical or correlation assumptions, and any significant changes or modifications thereto as well as the appropriateness of those methodologies, models and key rating assumptions where they are used or intended to be used for the assessment of new financial instruments.
Määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 6 lõige 2, kui seda lugeda koos määruse I lisa A jao punktiga 9, nõuab, et reitinguagentuur kehtestab järelevalve funktsiooni, mille eesmärk on vaadata korrapäraselt läbi meetodid, mudelid ja peamised reitingueeldused, nagu matemaatilised või korrelatsiooni eeldused, nende mis tahes olulised muutused või kohandused ning meetodite, mudelite ja peamiste reitingueelduste asjakohasus nende kasutamisel või kavandatud kasutamisel uutele finantsinstrumentidele reitingu andmiseks.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission for endorsement by the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010.
Käesolev määrus tugineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule, mille on ESMA komisjonile esitanud heakskiitmiseks vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklis 10 sätestatud menetlusele.
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010.
ESMA on käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta viinud läbi avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust.
In addition, ESMA has launched a call for evidence in May 2011 in order to gather information from market participants,
Lisaks esitas ESMA 2011. aasta mais üleskutse esitada tõendeid, et koguda turuosalistelt teavet,
This Regulation lays down the rules to be used in the assessment of compliance of credit rating methodologies with the requirements set out in Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009.
Käesoleva määrusega sätestatakse eeskirjad, millest lähtutakse selle hindamisel, kas krediidireitingute andmise meetodid vastavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõuetele.
A credit rating agency shall at all times be able to demonstrate to ESMA its compliance with the requirements set out in Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 relating to the use of credit rating methodologies.
Reitinguagentuur peab olema alati võimeline ESMA-le tõendama, et ta täidab määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõikes 3 sätestatud nõudeid krediidireitingute andmise meetodite osas.
Assessment of compliance by ESMA
Nõuetele vastavuse hindamine ESMA poolt
In addition to examining the compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 in relation to an application for registration according to Article 15 of that Regulation, ESMA shall examine compliance by each credit rating agency with Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 on an ongoing basis as ESMA considers appropriate.
Lisaks kontrollimisele, kas reitinguagentuurid täidavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõudeid seoses nende poolt kooskõlas kõnealuse määruse artikliga 15 esitatud registreerimistaotlustega, kontrollib ESMA ka jooksvalt, nagu ta sobivaks peab, kas kõik reitinguagentuurid vastavad jätkuvalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõuetele.
When examining the compliance of credit rating agencies with the provision of Article 8(3) of Regulation (EC) No 1060/2009 ESMA shall use all information relevant to assess the process of developing, approving, using and reviewing credit rating methodologies.
Kontrollides, kas reitinguagentuurid vastavad määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 8 lõike 3 nõuetele, kasutab ESMA kogu asjakohast teavet, et hinnata krediidireitingute andmise meetodite väljatöötamise, heakskiitmise, kasutamise ja läbivaatamise protsessi.
In determining the appropriate level of assessment, ESMA shall consider whether a credit rating methodology has a demonstrable history of consistency and accuracy in predicting credit worthiness and may have regard to methods of validation such as appropriate default or transition studies designed to test that specific methodology.
Sobiva hindamistasandi kindlaksmääramisel kaalub ESMA, kas krediidireitingute andmise meetodid on varem olnud tõendatult järjekindlad ja krediidivõimelisuse prognoosimisel täpsed, ning võib kasutada valideerimismeetodeid, nagu asjakohased makseviivituste või ülemineku-uuringud, mis on välja töötatud nende konkreetsete meetodite testimiseks.
Assessing that a credit rating methodology is rigorous
Krediidireitingute andmise meetodite ranguse hindamine
A credit rating agency shall use and apply credit rating methodologies which:
Reitinguagentuur peab kasutama ja rakendama krediidireitingute andmise meetodeid, mis
contain clear and robust controls and processes for their developments and related approvals that allow suitable challenge;
sisaldavad selgeid ja usaldusväärseid kontrollimehhanisme ja protsesse meetodite edasiarendamiseks ja seonduvateks heakskiitmisteks ning mis võimaldavad asjakohast vaidlustamist;
incorporate all driving factors deemed relevant in determining creditworthiness of a rated entity or a financial instrument which shall be supported by statistical, historical experience or evidence;
ühendavad endas kõiki peamisi tegureid, mida peetakse oluliseks sellise üksuse või finantsinstrumendi krediidivõimelisuse määramisel, millele reiting antakse, ning mida toetavad statistika, varasemad kogemused või tõendid;
consider the modelled relationship between rated entities or financial instruments of the same risk factor and risk factors to which the credit rating methodologies are sensitive;
võtavad arvesse selliste sama riskiteguriga seotud üksuste või finantsinstrumentide, millele reiting antakse, ning selliste riskitegurite, mille suhtes krediidireitingute andmise meetodid on tundlikud, vahelist modelleeritud seost;
incorporate reliable, relevant and quality related analytical models, key credit rating assumptions and criteria where these are in place.
hõlmavad usaldusväärseid, asjakohaseid ja kvaliteediga seotud analüütilisi mudeleid, peamisi krediidireitingute määramise eeldusi ja kriteeriume, kui need on kehtestatud.
A credit rating agency shall list and provide a detailed explanation of the following points with regard to the credit rating methodologies used regarding:
Reitinguagentuur loetleb järgmised punktid ning esitab üksikasjalikud selgitused nendega seoses kasutatavate krediidireitingute andmise meetodite kohta:
each qualitative factor, including the scope of qualitative judgement for that factor;
kõik kvalitatiivsed tegurid, sealhulgas kvalitatiivse hindamise ulatus iga teguri puhul;
each quantitative factor, including key variables, data sources, key assumptions, modelling and quantitative techniques.
kõik kvantitatiivsed tegurid, sealhulgas peamised muutujad, teabeallikad, põhieeldused, modelleerimis- ja kvantitatiivsed tehnikad.
The detailed explanation referred to in paragraph 2 shall include the following:
Lõikes 2 nimetatud üksikasjalikud selgitused sisaldavad järgmist:
a statement of the importance of each qualitative or quantitative factor used within that credit rating methodology including, where relevant, a description of and justification for related weightings assigned to those factors and their impact on credit ratings;
iga krediidireitingute andmise meetodites kasutatud kvalitatiivse ja kvantitatiivse teguri olulisuse kirjeldus, sealhulgas, kui see on asjakohane, neile teguritele omistatud suhtelise kaalu kirjeldus ja põhjendus ning nende mõju krediidireitingule;
an assessment of the relationship between the key assumptions used in that credit rating methodology and the critical risk factors derived from macroeconomic or financial data; and
hinnang nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning makromajanduse või finantsandmetest tuletatud kriitiliste riskitegurite vahelise seose kohta ning
an assessment of the relationship between the key assumptions used in credit rating methodology and the volatility of credit ratings produced by that methodology over time.
hinnang seose kohta nendes krediidireitingute andmise meetodites kasutatud põhieelduste ning nendest meetoditest aja jooksul põhjustatava krediidireitingute volatiilsuse vahel.
A credit rating agency shall use credit rating methodologies and their associated analytical models, key credit rating assumptions and criteria that promptly incorporate findings or outcomes from an internal review or a monitoring review undertaken by one or more of the following:
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid ja nendega seotud analüütilisi mudeleid ning peamisi krediidireitingu määramise eeldusi ja kriteeriume, milles on võimalik kohe arvesse võtta ühe või mitme järgmise isiku poolt tehtud sisekontrolli või seirekontrolli käigus tuvastatud andmeid ja tulemusi:
the credit rating agency’s independent members of the administrative or supervisory board;
reitinguagentuuri haldus- või järelevalvenõukogu sõltumatud liikmed;
the credit rating agency’s review function;
reitinguagentuuri järelevalve funktsioon;
any other relevant person or committee involved in the monitoring and reviewing of credit rating methodologies.
mis tahes muu asjaomane isik või komitee, kes tegeleb krediidireitingute andmise meetodite jälgimise ja läbivaatamisega.
Assessing that a credit rating methodology is systematic
Krediidireitingute andmise meetodite süsteemsuse hindamine
A credit rating agency shall use a credit rating methodology and its associated analytical models, key credit rating assumptions and criteria that are applied systematically in the formulation of all credit ratings in a given asset class or market segment unless there is an objective reason for diverging from it.
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid ja nendega seotud analüütilisi mudeleid ning peamisi krediidireitingu määramise eeldusi ja kriteeriume, mida rakendatakse süsteemselt kõigi antud varaklassi või turusegmendi krediidireitingute kujundamisel, välja arvatud juhul, kui on olemas objektiivne põhjus sellest reeglist kõrvalekaldumiseks.
A credit rating agency shall use a credit rating methodology which is capable of promptly incorporating the findings from any review of its appropriateness.
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mille puhul on võimalik kohe arvesse võtta iga nende meetodite asjakohasuse läbivaatamise tulemusi.
Assessing that a credit rating methodology is continuous
Krediidireitingute andmise meetodite järjepidevuse hindamine
A credit rating agency shall use credit rating methodologies shall that are designed and implemented in a way that enables them to:
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mis on välja töötatud ja rakendatud nõnda, et need võimaldavad
continue to be used unless there is an objective reason for the credit rating methodology to change or be discontinued;
neid jätkuvalt kasutada, välja arvatud juhul, kui on olemas objektiivne põhjus, miks krediidireitingute andmise meetodeid muuta või lõpetada nende kasutamine;
be capable of promptly incorporating any finding from ongoing monitoring or a review, in particular where changes in structural macroeconomic or financial market conditions would be capable of affecting credit ratings produced by that methodology;
võtta kohe arvesse iga käimasoleva seire või kontrolli tulemusi, eriti juhul, kui muutused struktuursetes makromajanduslikes või finantsturu tingimustes võivad nende meetoditega saadud krediidireitinguid mõjutada;
compare credit ratings across different asset classes.
võrrelda krediidireitinguid eri varaklasside lõikes.
Assessing that a credit rating methodology is subject to validation based on historical experience including back testing
Hindamine, kas krediidireitingute andmise meetodid kuuluvad valideerimisele lähtuvalt varasematest kogemustest, sealhulgas järeltestimisest
A credit rating agency shall use credit ratings methodologies that are supported by quantitative evidence of the discriminatory power of the credit rating methodology.
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mida toetavad kvantitatiivsed tõendid krediidireitingute andmise meetodite diskrimineerimisvõime kohta.
A credit rating agency shall use credit rating methodologies that describe the following:
Reitinguagentuur kasutab selliseid krediidireitingute andmise meetodeid, mis kirjeldavad järgmist:
the historical robustness and predictive power of credit ratings issued using the relevant methodology over appropriate time horizons and across different asset classes;
neid meetodeid sobiva ajavahemiku jooksul ja eri varaklasside lõikes rakendades määratud krediidireitingute varasem usaldusväärsus ja prognoosivõime;
the degree to which the assumptions used in the rating model deviate from the actual default and loss rates.
määr, kuivõrd reitingumudelis kasutatud eeldused hälbivad tegelikest makseviivituse määradest ja kahjumääradest.
The validation of a credit rating methodology shall be designed to:
Krediidireitingute andmise meetodite valideerimine on mõeldud selleks, et
examine the sensitivity of a credit rating methodology to changes in any of its underlying assumptions, including qualitative or quantitative factors;
uurida krediidireitingute andmise meetodite tundlikkust muutuste suhtes nende mis tahes algeeldustes, sealhulgas kvalitatiivsetes ja kvantitatiivsetes tegurites;
perform an adequate and appropriate assessment of historic credit ratings produced by means of that credit rating methodology;
teha nende krediidireitingute andmise meetoditega saadud varasemate krediidireitingute täpne ja asjakohane hindamine;
use reliable inputs, including appropriate size of the data samples;
kasutada usaldusväärseid sisendeid, sealhulgas sobivat andmevalimite suurust;
take appropriate account of the main geographical areas of the rated entities or financial instruments for each of the credit rating categories rated such as structured finance, sovereign, corporates, financial institutions, insurances, public finance.
võtta kõigi kasutatavate krediidireitingu kategooriate osas (nagu struktureeritud finantsinstrumendid, riigid, ettevõtted, finantseerimisasutused, kindlustus, riigivõlakirjad) asjakohaselt arvesse nende üksuste või finantsinstrumentide peamisi geograafilisi piirkondi, millele reitinguid antakse.
A credit rating agency shall have processes in place to ensure that systemic credit rating anomalies highlighted by back-testing are identified and are appropriately addressed.
Reitinguagentuur kehtestab protseduurid, millega tagatakse järeltestimise käigus esile tõstetud süsteemsete krediidireitingute anomaaliate tuvastamine ning asjakohane käsitlemine.
In the process of reviewing credit rating methodologies, a credit rating agency shall include:
Krediidireitingute andmise meetodite läbivaatamise käigus uurib reitinguagentuur järgmist: