natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In any case, the applicant credit rating agencies shall demonstrate that the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency resulting in the issuing of the credit rating to be endorsed fulfils the requirements under the third-country regime and that there are procedures to monitor the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency.
Igal juhul peab taotlust esitav reitinguagentuur tõestama, et kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealane tegevus, mille tulemuseks on kinnitamisele kuuluva krediidireitingu väljastamine, vastab selle kolmanda riigi korra nõuetele ning et on kehtestatud menetlused selle kolmanda riigi reitinguagentuuri krediidireitingutealase tegevuse juhtimise jälgimiseks.
This Regulation should set out the information that a credit rating agency must provide in its application for certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
Käesolevas määruses tuleks sätestada teave, mille reitinguagentuur peab esitama enda sertifitseerimise taotluses ning selleks, et hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 sätestatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast.
The systemic importance of the credit rating agency and its rating activities to the stability of one or more Member States should be measured in this Regulation in terms of the size of its rating activities and interconnectedness of the users of its credit ratings in the Union.
Reitinguagentuuri ja tema krediidireitingutega seotud tegevuse süsteemset tähtsust ühe või mitme liikmesriigi stabiilsuse seisukohast tuleks käesolevas määruses mõõta tema reitingutealase tegevuse mahu ning tema krediidireitingute kasutajate liidusisese vastastikuse seotusega.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Käesolev määrus tugineb ESMA poolt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 [2] artiklis 10 sätestatud menetluse kohaselt komisjonile esitatud regulatiivsete tehniliste standardite eelnõule.
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
ESMA on läbi viinud käesoleva määruse aluseks oleva regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku üldsusega konsulteerimise, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja kasu ning küsinud määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt moodustatud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,
SUBJECT MATTER
REGULEERIMISESE
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
Käesolevas määruses sätestatakse eeskirjad, millega määratakse kindlaks teave, mille reitinguagentuur peab ESMA-le esitama oma taotluses
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
enda registreerimiseks, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 II lisas, või
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
enda sertifitseerimiseks ning selleks, et oleks võimalik hinnata tema süsteemset tähtsust määruse (EÜ) nr 1060/2009 artiklis 5 nimetatud finantsturgude finantsstabiilsuse ja ausameelsuse seisukohast.
Format of the application
Taotluse vorm
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
Registreerimistaotlus esitatakse sellisel vahendil, mis talletab teabe niisugusel viisil, et see on ka tulevikus kättesaadav, ja mis võimaldab salvestatud teabe muutumatul kujul taasesitamist.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
Reitinguagentuur omistab igale tema poolt esitatavale dokumendile unikaalse viitenumbri.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Ta tagab, et tema esitatud teabes oleks selgelt märgitud, missuguse konkreetse käesoleva määruse nõudega see on seotud ning millises dokumendis vastav teave on esitatud.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Reitinguagentuur esitab osana oma taotlusest I lisas esitatud tabeli, määrates selgelt kindlaks, missugustes dokumentides käesoleva määruse kohaselt nõutav teave sisaldub.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Juhul kui mõnda käesoleva määruse nõuet reitinguagentuuri taotluse suhtes ei kohaldata, toob reitinguagentuur selle I lisas esitatud tabelis välja ning lisab ka sellekohase selgituse.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Kui registreerimist taotleb reitinguagentuuride grupp, tuleb taotluses selgelt märkida kõik reitinguagentuurid, kelle kohta vastav teave käib.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Juhul kui üks ja sama teave kehtib rohkem kui ühe reitinguagentuuride gruppi kuuluva reitinguagentuuri suhtes, omistatakse ühisele teabele I lisa tabeli täitmisel sama viitenumber.
Attestation of the accuracy and completeness of the application
Taotluse õigsuse ja terviklikkuse kinnitamine
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Mis tahes teabe juurde, mis registreerimis- või sertifitseerimisprotsessi käigus ESMA-le esitatakse, tuleb lisada reitinguagentuuri kõrgema juhtkonna liikme või kõrgema juhtkonna poolt volitatud esindaja poolt allkirjastatud kiri, milles kinnitatakse, et esitatud teave on allakirjutanu parima teadmise kohaselt teabe esitamise kuupäeva seisuga õige ja täielik.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Kõik andmed töötajate arvu kohta esitatakse täiskohaga töötaja tööaja ekvivalendi baasil, mis tähendab, et töötatud töötundide koguarv jagatakse suurima tasustamisele kuuluvate töötundide arvuga aastas, nagu kindlaks määratud vastava siseriikliku seadusega.
Class of credit ratings
Krediidireitingute klass
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
Mis tahes teabes krediidireitingute klassi kohta lähtutakse järgmistest krediidireitingute klassidest:
corporate ratings:
ettevõtete reitingud:
financial institution including credit institutions and investment firms;
finantseerimisasutused, sealhulgas krediidiasutused ja investeerimisühingud;
insurance undertaking;
kindlustusandjad;
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
äriühingust emitendid, keda ei saa käsitada finantseerimisasutuse ega kindlustusandjana.
Policies and procedures
Põhimõtted ja protseduurid
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
Taotluses kajastatud põhimõtted ja protseduurid peavad sisaldama või nende juurde peab olema lisatud järgmine:
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
märge selle kohta, kes põhimõtete ja protseduuride heakskiitmise ja arendamise eest vastutab;
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
kirjeldus selle kohta, kuidas tagatakse põhimõtete ja protseduuride järgimine ja kuidas seda jälgitakse ning kes selle eest vastutab;
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
põhimõtete rikkumise korral rakendatavate meetmete kirjeldus;
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
millist menetlust kasutatakse ESMA teavitamiseks olulisest põhimõtte või protseduuri rikkumisest, mille tagajärjeks võib olla esmase registreerimise või sertifitseerimise tingimuste rikkumine.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Reitinguagentuur võib täita käesoleva määruse kohase nõude esitada teave oma põhimõtete ja protseduuride kohta, esitades vastavate põhimõtete ja protseduuride koopia.
Identification, legal status and class of credit ratings
Identifitseerimine, õiguslik seisund ja krediidireitingute klass
A credit rating agency shall provide ESMA with:
Reitinguagentuur esitab ESMA-le
the information listed in Annex II to this Regulation;
käesoleva määruse II lisas loetletud teabe;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
väljavõtte vastavast äri- või kohturegistrist või muus vormis tõendi reitinguagentuuri asutamise koha ja äritegevuse valdkonna kohta taotluse esitamise kuupäeva seisuga.
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
Reitinguagentuuri omanikud ja emaettevõtja
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
nimekirja, milles on loetletud kõik isikud, kes omavad otseselt või kaudselt vähemalt 5 % reitinguagentuuri kapitalist või hääleõigustest või kelle osalus võimaldab avaldada reitinguagentuuri juhtimisele märkimisväärset mõju;
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
iga sellise isiku kohta III lisa punktides 1 ja 2 sätestatud teave.
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe:
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
nimekiri, milles on loetletud kõik ettevõtjad, milles lõikes 1 osutatud isik omab vähemalt 5 % kapitalist või hääleõigustest või mille juhtimist see isik märkimisväärselt mõjutab;
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
nende äritegevuse kirjeldus, nagu sätestatud III lisa punktis 3.
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
Kui reitinguagentuuril on emaettevõtja, siis ta
identify the country where the parent undertaking is established;
nimetab riigi, kus emaettevõtja on asutatud;
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
märgib, kas emaettevõtjal on tegevusluba või kas ta on registreeritud ning kas tema suhtes kohaldatakse järelevalvet.
Ownership chart
Omandisuhete skeem
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le skeemi, kus on välja toodud kõik omandiseosed iga emaettevõtja, tütarettevõtjate ja mis tahes muude liidus asutatud sidusüksuste ja nende filiaalide vahel.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Kõigi skeemil kajastatud ettevõtjate kohta tuleb märkida nende täisnimi, õiguslik seisund ning nende registrijärgse asukoha ja peakontori aadress.
Organisational chart
Organisatsiooni skeem
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le oma organisatsiooni skeemi, tuues välja organisatsiooni struktuuri, sealhulgas kajastades selgesti kõik olulised ametikohad ja kõigi olulistel ametikohtadel töötavate inimeste nimed.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Oluliste ametikohtade hulka kuuluvad vähemalt kõrgema juhtkonna ametikohad, filiaalide tegevuse juhid ning krediidireitingu vanemanalüütikud.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Juhul kui reitinguagentuur osutab ka kõrvalteenuseid, peab organisatsiooniskeem kajastama ka nende teenuste valdkonna organisatsiooni struktuuri.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma põhimõtete ja protseduuride kohta seoses tema vastavuskontrolli funktsiooniga (varem „täitmiskontrolli funktsioon”), nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 5, järelevalve funktsiooniga, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktis 9, ning teabe määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa A jao punktides 4–10 sätestatud nõuete täitmiseks kehtestatud põhimõtete ja protseduuride kohta.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Käesoleva lõike kohaselt esitamisele kuuluv teave hõlmab IV lisa punktides 1, 3 ja 4 sätestatud teavet.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Juhul kui lõikes 1 nimetatud põhimõtteid ja protseduure rakendatakse konsolideerimisgrupi tasandil, esitab reitinguagentuur ESMA-le ühtlasi IV lisa punktis 2 sätestatud teabe.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le X lisas sätestatud teabe.
Corporate governance
Äriühingu üldjuhtimine
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe oma sisemiste äriühingu üldjuhtimise põhimõtete ja protseduuride ning juhtivatel ametikohtadel töötavatelt inimestelt nõutavate pädevuste kohta, mis kehtivad tema kõrgema juhtkonna, sealhulgas haldus- ja järelevalvenõukogu ning selle sõltumatute liikmete suhtes ning komisjonide liikmete suhtes, kui komisjonid on loodud.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Juhul kui reitinguagentuur juhindub mõnest tunnustatud äriühingu üldjuhtimise alasest käitumiskoodeksist, nimetab ta selle koodeksi ja esitab selgitused mis tahes olukordade kohta, kus ta sellest koodeksist kõrvale kaldub.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Reitinguagentuur esitab V lisa punktides 1 ja 2 sätestatud teabe oma haldus- ja järelevalvenõukogu liikmete kohta.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le V lisa punktis 3 nimetatud dokumentide koopiad.
Financial resources for the performance of credit rating activities
Rahalised vahendid krediidireitingutealaseks tegevuseks
Financial reports
Finantsaruanded
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le oma majandusaasta aruande koopia, sealhulgas individuaalsed ja konsolideeritud finantsaruanded, kui see on asjakohane, taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta, sedavõrd kui need on olemas.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Juhul kui reitinguagentuuri finantsaruannete suhtes kohaldatakse kohustuslikku auditit Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mai 2006. aasta direktiivi 2006/43/EÜ (mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit) [3] artikli 2 lõike 1 tähenduses, peab finantsaruannetega olema kaasas ka auditiaruanne majandusaasta aruande ja konsolideeritud finantsaruande kohta.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Juhul kui lõikes 1 osutatud finantsaruanded ei ole nõutava ajavahemiku kohta kättesaadavad, esitab reitinguagentuur ESMA-le vahefinantsaruande.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Kui reitinguagentuur on konsolideerimisgrupi tütarettevõtja, esitab ta oma emaettevõtja majandusaasta aruanded taotluse esitamise kuupäevale eelnenud kolme majandusaasta kohta.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Reitinguagentuur esitab ESMA-le kirjelduse meetmete kohta, mis ta on kehtestanud usaldusväärse raamatupidamismenetluse järgimise tagamiseks.
Staffing and compensation
Töötajad ja nende tasustamine
Staffing policies and procedures
Töötajate valiku põhimõtted ja protseduurid
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
Reitinguagentuur esitab ESMA-le teabe järgmiste põhimõtete ja protseduuride kohta:
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
vastavuskontrolli spetsialisti teavitamine mis tahes olukorrast, kus üks määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 1 nimetatud isik arvab, et mõni teine selline isik on seotud tegevusega, mis on tema arvates määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punkti 5 sätete kohaselt lubamatu;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
krediidireitingu juhtivanalüütikute, krediidireitingu analüütikute ja krediidireitinguid heaks kiitvate isikute rotatsioon;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
krediidireitingu analüütikute, krediidireitinguid heaks kiitvate isikute, kõrgema juhtkonna liikmete ja vastavuskontrolli spetsialisti tasustamine ning nende töötulemuste hindamine;
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
krediidireitingute määramisega seotud inimeste koolitamine ja arendamine, sealhulgas mis tahes eksam või muud liiki ametlik hindamine, mis tuleb krediidireitingutealases tegevuses osalemiseks läbi teha.
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
Samuti esitab reitinguagentuur ESMA-le järgmise teabe:
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
ülevaade üksiktöötajatele liigse tuginemise riski leevendamiseks kehtestatud meetmetest;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
iga krediidireitingute klassi kohta teave meetodite ja mudelite väljatöötamise eest vastutavate, kvantitatiivsete andmetega tegelevate töörühmade suuruse ja kogemuste kohta;
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
kõigi selliste reitinguagentuuri töötajate nimed ja funktsioonid, kellel on kohustusi mis tahes muu reitinguagentuuride gruppi kuuluva üksuse ees, olgu individuaalselt või reitinguagentuuri nimel;
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
krediidireitingu analüütikute, krediidireitingute juhtivanalüütikute ja vastavuskontrolli spetsialisti keskmine fikseeritud ja muutuv aastapalk eraldi kolmel eelneval majandusaastal.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Reitinguagentuur kirjeldab kehtivat töökorraldust, millega tagatakse, et teda teavitatakse, kui mõni krediidireitingu analüütik lahkub töölt ja asub tööle reitingu saanud üksusesse, nagu sätestatud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 6.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Reitinguagentuur kirjeldab kehtivat töökorraldust, millega tagatakse, et määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktis 1 osutatud isikud on teadlikud määruse (EÜ) nr 1060/2009 I lisa C jao punktiga 7 sätestatud keelust.
Fitness and appropriateness
Sobilikkus ja asjakohasus