natgillin/translations-raw huggingface dataset:
In the event of a merger, division or reorganisation that might affect the fulfilment of its statistical obligations, the reporting agent involved shall inform the relevant NCB, once the intention to implement such operation has become public and in due time before it takes effect, of the procedures that are planned to fulfil the statistical reporting requirements set out in this Regulation.
Ühinemise, jagunemise või ümberkujundamise puhul, mis võib mõjutada andmeesitaja statistikakohustuste täitmist, teavitab asjaomane andmeesitaja asjaomast RKPd käesolevas määruses sätestatud statistikaaruandluse nõuete täitmise kavast pärast sellise toimingu teostamise kavatsuse avaldamist ja enne selle teostamist.
Verification and compulsory collection
Kontrollimine ja sundkogumine
The NCBs shall exercise the rights to verify or to collect compulsorily the information which reporting agents provide pursuant to this Regulation, without prejudice to the ECB’s right to exercise these rights itself.
RKPdel on õigus kontrollida ja sundkoguda teavet, mida andmeesitajad esitavad käesoleva määruse alusel, ilma et see piiraks EKP õigust teostada seda õigust ise.
These rights shall in particular be exercised by the NCBs when an institution included in the actual reporting population does not fulfil the minimum standards for transmission, accuracy, conceptual compliance and revisions specified in Annex IV.
Seda õigust kasutab RKP eelkõige juhul, kui tegelikku andmeid esitavasse üldkogumisse kuuluv asutus ei täida käesoleva määruse IV lisas sätestatud edastamist, täpsust, mõistete vastavust ja andmete parandamist käsitlevaid miinimumnõudeid.
First reporting
Aruandluse algus
First reporting shall begin with monthly and quarterly data for December 2008.
Aruandlus algab kuu ja kvartaliandmetega 2008. aasta detsembri kohta.
Done at Frankfurt am Main, 27 July 2007.
Frankfurt Maini ääres, 27. juuli 2007
Reporting approach
Aruandluse meetod
The ECB must produce, on a regular basis, the aggregated amount of assets and liabilities for the IFs from all the participating Member States, viewed as one economic territory, in terms of stocks and transactions.
EKP peab regulaarselt koostama ühtse majandusterritooriumina käsitletavate osalevate liikmesriikide investeerimisfondide varade ja kohustuste agregeeritud kogusumma bilansiseisude ja finantsvoogude kohta.
The actual reporting population must provide the statistical information in accordance with one of the following two reporting approaches:
Tegelik andmeid esitav üldkogum peab kajastama statistikat kooskõlas ühega kahest järgmisest meetodist.
combined approach — this consists in providing:
Kombineeritud meetod, mille kohaselt tuleb esitada:
on a quarterly basis: (i) security-by-security (s-b-s) information for securities with publicly available identification codes held by IFs; (ii) aggregated information broken down by instrument/maturity categories, currencies and counterparties, for assets and liabilities other than securities and for securities without publicly available identification codes; and (iii) either s-b-s or aggregated information on holders of IF shares/units issued, as further specified in Part 2 of this Annex.
kvartaalselt i) teave väärtpaberite kaupa (security-by-security, s-b-s) investeerimisfondide väärtpaberite osas, mille tunnuskood on avalikult kättesaadav; ii) agregeeritud teave varade ja kohustuste kohta, v.a väärtpaberid, mille tunnuskood ei ole avalikult kättesaadav, mis on jaotatud instrumentide/tähtaegade liikide, vääringute ja tehingupoolte kaupa, ja iii) s-b-s või agregeeritud teave investeerimisfondide emiteeritud aktsiate/osakute omanike kohta, mis on sätestatud käesoleva lisa 2. osas.
The relevant NCB may require reporting agents to report s-b-s information for securities without publicly available identification codes or item-by-item information for assets and liabilities other than securities; and
Asjaomane RKP võib nõuda andmeesitajatelt väärtpaberite kaupa aruandlust väärtpaberite kohta, mille tunnuskood ei ole avalikult kättesaadav, või kirjete kaupa (item-by-item) varade ja kohustuste kohta, mis ei ole väärtpaberid, ja
on a monthly basis, s-b-s information separately identifying all shares/units issued by IFs.
kuuaruandlus väärtpaberite kaupa, mis hõlmaks kõiki investeerimisfondide emiteeritud aktsiaid/osakuid ükshaaval.
As laid down in Table 2, in addition to the data in respect of the fields that are required to be reported in the context of s-b-s reporting in order to derive aggregated information on securities, the relevant NCB may decide also to collect data on transactions on an s-b-s basis.
Vastavalt tabelile 2 võivad asjaomased RKPd lisaks kohustuslikele väljadele s-b-s aruandluses otsustada koguda tehingute andmeid väärtpaberite kaupa, et tuletada väärtpaberite kohta agregeeritud teavet.
The aggregated data must be provided in terms of stocks and, in accordance with the relevant NCB’s instructions, in terms of either: (i) revaluations due to price and exchange rate changes; or (ii) transactions.
Agregeeritud andmed tuleb esitada bilansiseisu ja RKP juhiste kohaselt kas i) hinna ja valuutakursi muutustest tingitud ümberhindamise või ii) finantsvoogude kohta.
Subject to obtaining the relevant NCB’s prior approval, reporting agents which provide the required quarterly data on an s-b-s basis may choose to report the required monthly data on an aggregated basis, instead of providing s-b-s information.
Asjaomase RKP eelneval nõusolekul võivad andmeesitajad, kes esitavad nõutavad kvartaliandmed väärtpaberite kaupa, esitada nõutavad kuuandmed s-b-s teabe asemel agregeeritult.
aggregated approach — this consists in providing:
Agregeeritud meetod, mille kohaselt tuleb esitada:
on a quarterly basis, a full set of aggregated information broken down by instrument/maturity categories, currencies and counterparties relating to the assets and liabilities of IFs; and
kvartaalselt täies mahus agregeeritud teave investeerimisfondide varade ja kohustuste kohta, mis on jaotatud instrumentide/tähtaegade liikide, vääringute ja tehingupoolte kaupa, ja
on a monthly basis, aggregated information relating to the shares/units issued by IFs.
agregeeritud kuuandmed investeerimisfondide emiteeritud aktsiate/osakute kohta.
The quarterly and monthly information must be reported in terms of stocks and, in accordance with the relevant NCB’s instructions, in terms of either: (i) revaluations due to price and exchange rate changes; or (ii) transactions.
Kvartali- ja kuuandmed tuleb esitada bilansiseisu ja RKP juhiste kohaselt kas i) hinna ja valuutakursi muutustest tingitud ümberhindamise või ii) finantsvoogude kohta.
The information to be provided to the NCB on an s-b-s basis under the combined approach is specified in Table 2.
Tabelis 2 on sätestatud teave, mis tuleb kombineeritud meetodi kohaselt RKP-le esitada väärtpaberite kaupa.
The aggregated quarterly reporting requirements for stocks are specified in Table 1 and those for revaluations due to price and exchange rate changes or transactions are specified in Table 3.
Tabelis 1 on sätestatud agregeeritud kvartaliaruandluse nõuded bilansiseisude osas ning tabelis 3 hinnast ja valuutakursi muutusest või tehingutest tulenevad ümberhindlused.
The aggregated monthly reporting requirements for stocks and revaluations due to price and exchange rate changes or transactions are specified in Table 4.
Tabelis 4 on sätestatud agregeeritud kuuaruandluse bilansiseisude ning hinnast ja valuutakursi muutusest või finantsvoogudest tulenevad ümberhindluse nõuded.
Residency and economic sector of the holders of IF shares/units
Investeerimisfondide aktsiate/osakute omanike residentsus ja majandussektor
Reporting agents report, on a quarterly basis, data on the residency of the holders of IF shares/units issued by IFs of the participating Member States in accordance with the domestic/other participating Member States/rest of the world breakdown.
Andmeesitajad esitavad kvartaliandmed osalevate liikmesriikide investeerimisfondide emiteeritud investeerimisfondide aktsiate/osakute omanike residentsuse kohta kooskõlas jaotusega „Riigisisene/muud osalevad liikmesriigid/välismaailm”.
The domestic and other participating Member States counterparties are further broken down by sector.
Riigisisesed ja muude osalevate liikmesriikide tehingupooled on alajaotatud sektorite kaupa.
As regards registered shares/units, issuing IFs, or the persons legally representing them, report data on the residency and sector breakdown of the holders of their shares/units issued.
Nimeliste aktsiate/osakute puhul esitavad emiteerivad investeerimisfondid või nende seaduslikud esindajad aruande nende emiteeritud aktsiate/osakute omanike residentsuse ja sektorite kaupa.
If an issuing IF is not in a position directly to identify the residency and sector of the holder, it reports the relevant data on the basis of available information.
Juhul kui emiteeriv investeerimisfond ei saa omaniku residentsust ja sektorit tuvastada, esitab ta asjakohased andmed kättesaadava teabe põhjal.
As regards bearer shares/units, reporting agents report data on the residency and sector breakdown of the holders of IF shares/units in accordance with the approach decided by the relevant NCB.
Esitajaaktsiate/osakute puhul esitavad andmeesitajad teabe investeerimisfondide aktsiate/osakute omanike residentsuse ja sektorite kaupa kooskõlas asjaomase RKP otsustatud meetodiga.
This requirement is limited to one or a combination of the following options, to be selected having regard to the organisation of the relevant markets and the national legal arrangements in the Member State in question.
Valida tuleb järgmiste võimaluste kombinatsioon või üks neist, võttes arvesse asjaomase liikmesriigi vastavate turgude korraldust ja riigi õiguskorda.
This requirement will be periodically monitored by the NCB.
RKP teostab regulaarselt kontrolli.
Issuing IFs:
Emiteerivad investeerimisfondid
Issuing IFs, or the persons legally representing them, or the entities referred to in Article 2(2) of this Regulation, report data on the residency and sector breakdown of the holders of their shares/units issued.
Emiteerivad investeerimisfondid või nende seaduslikud esindajad või käesoleva määruse artikli 2 lõikes 2 osutatud üksused esitavad aruande nende emiteeritud aktsiate/osakute omanike residentsuse ja sektorite kaupa.
Such information may come from the agent distributing the shares/units or from any other entity involved in the issue, buy-back or transfer of the shares/units.
Teavet võib saada aktsiate/osakute jaotusega tegelevalt agendilt või mis tahes muult aktsiate/osakute emissiooni, tagasiostu või ülekandmisega tegelevalt üksuselt.
MFIs and OFIs as custodians of IF shares/units:
RAd ja OFId kui investeerimisfondide aktsiate/osakute varahaldurid
As reporting agents, MFIs and OFIs acting as custodians of IF shares/units report data on the residency and sector breakdown of the holders of shares/units issued by resident IFs and held in custody on behalf of the holder or of another intermediary also acting as a custodian.
RAd ja OFId, kes tegutsevad investeerimisfondide aktsiate/osakute varahalduritena, esitavad andmeesitajana andmed residentidest investeerimisfondide emiteeritud ning omanike või teiste halduritena tegutsevate vahendajate nimel hallatavate aktsiate/osakute omanike residentsuse ja sektorite kaupa.
This option is applicable if: (i) the custodian distinguishes IF shares/units kept in custody on behalf of holders from those kept on behalf of other custodians; and (ii) most of the IF shares/units are in the custody of domestic resident institutions that are classified as financial intermediaries (MFIs or OFIs).
Seda võimalust saab kohaldada juhul, kui i) varahaldur eristab investeerimisfondide aktsiaid/osakuid, mida hoitakse omanike nimel, nendest, mida hoitakse teiste varahaldurite nimel, ja ii) enamikku investeerimisfondide aktsiaid/osakuid haldavad riigisisesed residendid, keda liigitatakse finantsvahendajateks (RAd või OFId).
MFIs and OFIs as reporters of transactions of residents with non-residents involving shares/units of a resident IF:
RAd ja OFId kui andmeesitajad residentidest investeerimisfondide aktsiate/osakute residentide ja mitteresidentide vaheliste tehingute kohta
As reporting agents, MFIs and OFIs acting as reporters of transactions of residents with non-residents involving shares/units of a resident IF report data on the residency and sector breakdown of the holders of shares/units issued by resident IFs, which they trade on behalf of the holder or another intermediary also involved in the transaction.
RAd ja OFId, kes tegutsevad andmeesitajatena seoses tehingutega residentidest investeerimisfondide aktsiate/osakute residentide ja mitteresidentide vahel, esitavad andmed nende poolt omaniku või muu tehingusse puutuva vahendaja nimel kaubeldavate residentidest investeerimisfondide emiteeritud aktsiate/osakute omanike residentsuse ja sektori kaupa.
This option is applicable if: (i) the reporting coverage is comprehensive, i.e. it covers substantially all of the transactions carried out by the reporting agents; (ii) accurate data on purchases and sales with non-residents of the participating Member States are provided; (iii) differences between issuing value and redemption value, excluding fees, of the same shares/units are minimal; and (iv) the amount of shares/units held by non-residents of the participating Member States issued by resident IFs is low.
Seda võimalust saab kohaldada juhul, kui i) aruandlus on terviklik, s.t see hõlmab peaaegu kõiki andmeesitajate teostatud tehinguid; ii) esitatakse osalevate liikmesriikide mitteresidentidega teostatud ostu- ja müügitehingute täpsed andmed; iii) erinevused samade aktsiate/osakute emissiooni- ja tagasiostuhinna vahel, v.a tasud, on minimaalsed, ja iv) residentidest investeerimisfondide emiteeritud aktsiate/osakute kogus, mis kuulub osaleva liikmesriigi mitteresidentidele, ei ole suur.
If options (a) to (c) do not apply, the reporting agents, including MFIs and OFIs that are not IFs, report the relevant data on the basis of available information.
Juhul kui võimalusi a–c ei kohaldata, esitavad andmeesitajad, sealhulgas RAd ja OFId, kes ei ole investeerimisfondid, asjakohased andmed kättesaadava teabe põhjal.
If registered shares/units or bearer shares/units are issued for the first time or if market developments require a change of option or combination of options, NCBs may grant derogations for one year in respect of the requirements set out in paragraphs 2 and 3.
Juhul kui toimub nimeliste aktsiate/osakute või esitajaaktsiate/osakute esmaemissioon või kui turuarengu tõttu on vajalik võimaluse muutmine või võimaluste kombineerimine, võivad RKPd lõigetes 2 ja 3 sätestatud nõuete osas teha üheks aastaks erandi.
Reporting tables
Aruandluse tabelid
Stocks
Seisud
Data required to be provided on a quarterly basis
Nõutavad kvartaliandmed
IFs following the aggregated approach report all cells, including black and grey.
IFd, kes kohaldavad agregeeritud meetodit, esitavad aruandluse kõikide lahtrite osas, sh mustad ja hallid.
IFs following the combined approach report: (i) the black cells; (ii) the information requested in Table 2 for those securities that are collected on an s-b-s basis; and (iii) the grey cells for those securities that are not collected on an s-b-s basis.
IFd, kes kohaldavad kombineeritud meetodit, esitavad aruandluse järgmises osas; i) mustad lahtrid; ii) tabelis 2 nõutav teave väärtpaberite kohta, mida kogutakse väärtpaberite kaupa (s-b-s); ja iii) hallid lahtrid väärtpaberite kohta, mida ei koguta väärtpaberite kaupa (s-b-s).
Domestic (total)
Riigisisene (kokku)
Other participating Member States (total)
Teised osalevad liikmesriigid (kokku)
RoW (total)
Välismaailm (kokku)
Non-MFIs — Total
Mitte-RAd – kokku
of which non-participating Member States
millest: Mitteosaleva d liikmesriigid
of which US
millest: USA
of which Japan
millest: Jaapan
Other financial intermediaries and financial auxiliaires (S. 123 and S. 124)
Muud finantsvahendajad + finantsvahenduse abiettevõtted (S. 123 + S. 124)
Insurance corporations and pension funds (S. 125)
Kindlustusettevõtted ja pensionifondid (S. 125)
Non-financial corporations (S. 11)
Mittefinantsettevõtted (S. 11)
Households and non-profit institutions serving households (S. 14 and S. 15)
Kodumajapidamised + kodumajapidamisi teenindavad kasumitaotluseta asutused (S. 14 + S. 15)
Other financial intermediaries and financial auxiliaries (S. 123 and S. 124)
Muud finantsvahendajad + finantsvahenduse abiettevõtted (S. 123 + S. 124)
Deposit and loan claims
Hoiuste ja laenunõuded
up to one year
kuni üks aasta
over one year and up to two years
üle ühe aasta ja kuni kaks aastat
over two years
üle kahe aasta
Total currencies
Välisvaluutad kokku
over one year
kuni üks aasta
Shares and other equity
Aktsiad/osad ja muud omandiväärtpaberid
of which quoted shares, enxcluding IF and MMF shares/units
sellest noteeritud aktsiad, v.a IF ja MMF aktsiad/osakud;
of which IF and MMF shares/units
sellest IF ja MMF aktsiad/osakud
Non-financial assets (including fixed assets)
Mittefinantsvarad (sh põhivarad)
Remaining assets
Muud varad
Loans and deposits received
Saadud laenud ja hoiused
IF shares/unites [1]
IF aktsiad/osakud [1]
Financial derivates
Tuletisinstrumendid
Required security-by-security information
Nõutav teave väärtpaberite kaupa
When the combined approach is used, data for the fields in the table below must be reported for each security classified under the security categories ‘securities other than shares’, ‘shares and other equity’ and ‘investment fund shares/units issued’ according to the following rules:
Kombineeritud meetodi kasutamise korral tuleb järgneva tabeli väljadel esitada andmed iga väärtpaberi kohta, mis kuulub väärtpaberi liiki „Väärtpaberid, v.a aktsiad/osad”, „Aktsiad/osad ja muud omandiväärtpaberid” ja „Investeerimisfondide emiteeritud aktsiad/osakud”, järgmiste reeglite kohaselt:
data for field 1 must be reported;
väli 1 tuleb täita;
in the event that the relevant NCB does not directly collect s-b-s information on transactions, data for two out of the three fields 2, 3 and 4 must be reported (i.e. fields 2 and 3; fields 2 and 4; or fields 3 and 4);
juhul kui asjaomane RKP ei kogu s-b-s teavet tehingute kohta vahetult, tuleb täita kaks välja väljadest 2, 3 ja 4 (s.t väljad 2 ja 3, väljad 2 ja 4 või väljad 3 ja 4);
in the event that the relevant NCB directly collects s-b-s information on transactions, data for the following fields must also be reported:
juhul kui asjaomane RKP kogub s-b-s teavet tehingute kohta vahetult, tuleb täita
field 5; or fields 6 and 7; and
väli 5 või väljad 6 ja 7 ja
field 4; or fields 2 and 3.
väli 4 või väljad 2 ja 3;
the relevant NCB may also require reporting agents to report data for field 8;
asjaomane RKP võib andmeesitajatelt nõuda ka välja 8 täitmist;
the relevant NCB may choose only to collect data for field 2 in cases (b) and (c)(ii) above.
asjaomane RKP võib koguda välja 2 andmeid ainult eespool esitatud juhtudel b ja c(ii).
If so, the NCB must check, and inform the ECB, at least once a year that the quality of the aggregated data reported by the NCB, including the frequency and size of revisions, is unaffected.
Sellisel juhul peab RKP kontrollima vähemalt kord aastas, et see ei avalda mõju RKP esitatavate agregeeritud andmete kvaliteedile, sealhulgas paranduste sagedus ja maht, ning sellest EKPd teavitama.
Security identifier code
Väärtpaberi tunnuskood
Number of units or aggregated nominal amount
Osade arv või agregeeritud nominaalväärtus
Transactions
Tehingud
Securities purchased (assets) or issued (liabilities)
Ostetud väärtpaberid (varad) või emiteeritud väärtpaberid (kohustused)
Securities sold (assets) or redeemed (liabilities)
Müüdud väärtpaberid (varad) või tagasiostetud väärtpaberid (kohustused)
Currency of recording of the security
Väärtpaberi kirjendamise vääring
The NCBs may extend these requirements to the black and grey cells that do not contain the word ‘MINIMUM’
RKPd võivad seda kohustust laiendada ja hõlmata ka mustad ja hallid lahtrid, mis ei ole märgitud kui „MIINIMUM”.
IFs following the combined approach report: (i) the black cells marked ‘MINIMUM’; (ii) the grey cells marked ‘MINIMUM’ for those securities that are not collected on an s-b-s basis; and (iii) in the event that the relevant NCB collects s-b-s information on transactions directly, the information requested in Table 2 for those securities that are collected on an s-b-s basis.
IFd, kes kohaldavad kombineeritud meetodit, esitavad aruandluse järgmises osas: i) mustad lahtrid, mis on märgitud kui „MIINIMUM”; ii) hallid lahtrid, märgitud kui „MIINIMUM”, väärtpaberite osas, mida ei koguta väärtpaberite kaupa; ja iii) tabelis 2 nõutav teave väärtpaberite osas, mida kogutakse väärtpaberite kaupa, juhul kui asjaomane RKP kogub tehingute teavet vahetult.
The NCBs may extend these requirements to: (i) the black cells that do not contain the word ‘MINIMUM’; and (ii) the grey cells that do not contain the word ‘MINIMUM’ for those securities that are not collected on an s-b-s basis.
RKPd võivad seda kohustust laiendada ja hõlmata järgmise: i) mustad lahtrid, mis ei ole märgitud kui „MIINIMUM”; ii) hallid lahtrid, märgitud kui „MIINIMUM” väärtpaberite osas, mida ei koguta väärtpaberite kaupa.
IF shares/unites [2]
IF aktsiad/osakud [2]
Stocks, Revaluation adjustments or transactions
Seisud; ümberhindluskorrigeerimised või finantsvood
Data required to be provided on a monthly basis
Nõutavad kuuandmed
RoW
Välismaailm (kokku)
IF shares/units
IF aktsiad/osakud
If the reporting agent is not in a position to identify directly the residency and sector of the holder, it reports the relevant data on the basis of available information.
Juhul kui andmeesitaja ei saa omaniku residentsust ja sektorit tuvastada, esitab ta asjakohased andmed kättesaadava teabe põhjal.
In the of bearer share, the information may be collected from MFIs or OFIs, other than investment funds (as specified in Article 2(2) and paragraph 3 in Part 2 of Annex I to this Regulation).
Esitajaaktsiate korral võib teabe kogud RAdelt või OFIdett, v.a IFd (kooskõlas käesoleva määruse I lisa artikili 2 lõikega 2 ja punktiga 6).
In the case of bearer shares, the information may be collected from MFIs or OFIs, other than investement funds (as specified in Article 2(2) and paragraph 3 in Part 2 of Annex I to this Regulation).
Esitajaaktsiate korral võib teabe koguda RAdelt või OFIdelt, v.a IFd (kooskõlas käesoleva määruse artikli 2 lõikega 2 ja I lisa punktiga 6).
The NCBs may exempt IFs from reporting this item, if the quarterly stocks listed in Table 1 represent less than 5 % of IF shares/unites issued.
RKPd võivad vabastada IFd sellest aruandlusest, juhul kui tabelis 1 osutatud kvartaliseisud moodustavad alla 5 % emiteeritud IF aktsiatest/osakutest.
Definitions of instrument categories
Instrumentide liikide määratlused
This table provides a detailed standard description of the instrument categories, which NCBs transpose into categories applicable at the national level in accordance with this Regulation [1].
Tabelis on esitatud üksikasjalik standardne instrumentide liikide ülevaade, mille järgi riikide keskpangad kehtestavad riigi tasandil kohaldatavad liigid käesoleva määruse kohaselt.
The definitions refer to the European system of national and regional accounts in the Community (the ESA 95).
Mõistete puhul osutatakse ühenduse riikliku ja regionaalse arvepidamise Euroopa süsteemile (ESA 95).
Definitions of instrument categories of the IF’s assets and liabilities
Investeerimisfondide varade ja kohustuste instrumendiliikide määratlused
ASSET CATEGORIES
VARADE LIIGID
Deposits and loan claims
Hoiuste ja laenunõuded
For the purposes of the reporting scheme, this consists of funds lent by IFs to borrowers, which are not evidenced by documents or are represented by a single document (even if it has become negotiable).
Aruandlusvormi eesmärgil hõlmab see IFde poolt laenuvõtjatele laenatavaid vahendeid, mida ei tõendata dokumentidega või mida tõendab üksainus dokument (isegi kui see on muutunud kaubeldavaks).
It includes assets in the form of deposits:
Siia kuuluvad järgmised varad hoiuste kujul:
deposits placed with MFIs:
hoiused rahaloomeasutustes: