natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Μέρος ΙΙ — Σχεδιασμός και διαχείριση κινδύνων 23 Ο εντοπισμός των κινδύνων γίνεται κατά τρόπο διεξοδικό, είναι όμως δυσχερής η ανασύστασή του Η ESMA εφαρμόζει μια διεξοδική προσέγγιση για τον εντοπισμό των κινδύνων... 
Part II – Planning and risk management 23 Comprehensive risk identification, but difficult to trace ESMA has a comprehensive approach to identifying risks ...
42 Η ESMA οργανώνει την εκτίμηση κινδύνου βάσει ενός πίνακα που περιλαμβάνει 13 τομείς κινδύνου, οι οποίοι εμπίπτουν σε τέσσερις κατηγορίες κινδύνου (βλέπε γράφημα 6). 
42 ESMA organises its risk assessment along a matrix of 13 risk areas, which are grouped into four risk categories (see Figure 6).
Οι κατηγορίες κινδύνου αφορούν ευρύτερα θέματα, τα οποία περιλαμβάνουν ειδικότερα θέματα. 
The risk areas address broad topics, which encompass more detailed topics.
Παραδείγματος χάριν, ο τομέας κινδύνου «διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων» περιλαμβάνει περισσότερα από εννέα ειδικά θέματα όπως η επιρροή των ενδιαφερομένων ή των μελών του διοικητικού συμβουλίου και η επάρκεια των κοινοποιήσεων. 
For instance, the risk area ‘management of conflicts of interest’ comprises more than nine detailed topics such as the influence of shareholders or board members and the adequacy of disclosures.
Τομείς κινδύνου (13) Γράφημα 6 
Risk areas (13) Figure 6
Μέρος ΙΙ — Σχεδιασμός και διαχείριση κινδύνων 24 43 Η ετήσια εκτίμηση κινδύνου είναι ο βασικότερος τρόπος εντοπισμού κινδύνων. 
Part II – Planning and risk management 24 43 The annual risk assessment is the key way of identifying risks.
Βασίζεται στις γνώσεις που συγκεντρώθηκαν κατά τη διάρκεια του έτους σχετικά με τους ΟΑΠΙ και στην ανάλυση των εγγράφων που διαβιβάζουν κατά τη διάρκεια του έτους οι ΟΑΠΙ. 
It draws on the knowledge acquired during the year about the CRAs and the analysis of documents the CRAs submit during the year.
Βάσει αυτών των πληροφοριών, το προσωπικό που είναι επιφορτισμένο με την ανάλυση κινδύνων καταρτίζει, σε συνεργασία με το εποπτικό προσωπικό, δελτίο εκτίμησης κινδύνου για κάθε εποπτευόμενο ΟΑΠΙ. 
On the basis of this information the risk analysis staff, together with the supervisory staff, prepare a scorecard for each supervised CRA.
Τα εν λόγω δελτία συγκεντρώνουν όλους τους γνωστούς κινδύνους και τους βαθμολογούν ανάλογα με τη σημασία τους. 
These scorecards aggregate all known risks and score them to show their importance.
46 Η ESMA αύξησε σταδιακά τη χρήση ad-hoc αναλύσεων κινδύνου. 
46 ESMA progressively increased the use of ad hoc risk analyses.
Όλες οι αναλύσεις βοήθησαν την ESMA να εντοπίσει τομείς υψηλού κινδύνου και τομείς στους οποίους η εποπτική ομάδα πρέπει να βελτιώσει τις γνώσεις της σε συγκεκριμένα θέματα. ...αλλά η τεκμηρίωση είναι από αρκετές απόψεις ανεπαρκής 47 Στον τομέα της διαχείρισης κινδύνου, οι διαθέσιμες γνώσεις πρέπει να τεκμηριώνονται κατά τρόπο άρτιο και κατανοητό. 
All analyses helped ESMA to identify high-risk areas and areas where the supervisory team should improve its knowledge of specific topics. ... but the documentation is in several aspects insufficient 47 In the field of risk management, the available knowledge should be properly documented in an understandable way.
Επιπροσθέτως, τα προβλήματα και οι διαπιστώσεις καθώς και η αιτιολόγηση της μεταβολής των επιπέδων επικινδυνότητας πρέπει να τεκμηριώνονται λεπτομερώς. 
In addition, the detailed concerns and findings as well as the justification for changing risk levels should be well documented.
Προκειμένου να εξασφαλίζεται αποτελεσματική εποπτεία, το πλαίσιο πρέπει να παρέχει στο εποπτικό προσωπικό τη δυνατότητα να παρακολουθεί την εξέλιξη των κινδύνων και τον τρόπο με τον οποίο αντιμετωπίστηκαν27. 
To ensure effective supervision, the framework should provide the supervisory staff with the possibility to review the evolution of risks and how the risks were addressed27.
48 Τα δελτία κινδύνου παρέχουν συγκεντρωτική αξιολόγηση για κάθε τομέα κινδύνου. 
48 The scorecards provide an aggregated assessment for each risk area.
Αυτό μπορεί να οδηγήσει σε απώλεια γνώσης, καθώς και να δυσχεράνει την παρακολούθηση της εξέλιξης των επιμέρους κινδύνων σε σημαντικότερους κινδύνους. 
This can lead to a loss of knowledge and a difficulty to follow how the sub-risks have been translated into the higher risk.
49 Οι κατευθυντήριες γραμμές για την εκτίμηση κινδύνου ορίζουν τα έγγραφα που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη κατά την κατάρτιση των δελτίων κινδύνου. 
Part II – Planning and risk management 25 49 The risk assessment guidelines prescribe the documents to be consulted when scorecards are prepared.
50 Εάν το επίπεδο κινδύνου ενός δελτίου μεταβληθεί, η ESMA δεν τηρεί αρχεία για την αιτία της μεταβολής. 
50 If a risk level in a scorecard changes, ESMA does not keep any records of the reasons for the change.
Οι σχετικές με τις μεταβολές αυτές αποφάσεις λαμβάνονται προφορικά στο πλαίσιο άτυπων συνεδριάσεων μεταξύ των μελών του εποπτικού προσωπικού και της ομάδας ανάλυσης κινδύνου. 
Decisions on such changes take place verbally in informal meetings between the supervisory staff and the risk analysis team.
Οι τομείς υψηλού κινδύνου δεν καλύπτονταν επαρκώς σε όλες τις περιπτώσεις 51 Με βάση τα δελτία κινδύνου, τους πίνακες κινδύνου και τις πληροφορίες από τις ad-hoc αναλύσεις κινδύνου, η ESMA καταρτίζει έκθεση κινδύνου απευθυνόμενη στο συμβούλιο εποπτών. Στην εν λόγω έκθεση προσδιορίζονται οι τομείς υψηλού κινδύνου, ήτοι ουσιώδη ζητήματα στα οποία πρέπει να δοθεί προτεραιότητα κατά τις εποπτικές εργασίες. 
High-risk areas were not always sufficiently covered 51 On the basis of the scorecards, the risk dashboards and the information from the ad hoc risk analyses ESMA prepares a risk report for the Board of Supervisors. This report identifies the high-risk areas — i.e. fundamental issues which are intended to be treated as a key priority in the supervisory work.
Στο ετήσιο πρόγραμμα εργασίας προσδιορίζονται οι τομείς στους οποίους θα εστιάσει η ESMA στο πλαίσιο των εποπτικών δραστηριοτήτων της. 
The annual work programme sets out the areas that ESMA will focus on in its supervisory activities.
52 πόροι που διέθετε η ESMA για την εποπτεία είχαν διατεθεί για την κάλυψη άλλων τομέων υψηλού κινδύνου ή εάν η άμεση λήψη μέτρων θα απαιτούσε τη δέσμευση υπέρμετρου όγκου πόρων. 
53 Limited coverage of some high risks would be justified if ESMA’s supervision resources had been deployed to cover other high-risk areas or where an immediate action was unreasonably resource intensive.
Εντούτοις, ορισμένες έρευνες κάλυψαν και τομείς χαμηλότερου κινδύνου, ενώ η διενέργεια περαιτέρω εκτιμήσεων θα ήταν επωφελής για τομείς υψηλότερου κινδύνου. 
However, also lower-risk areas were included in certain investigations, while higher-risk areas would have benefited from further assessments.
54 Επιπλέον, οι έρευνες δεν κάλυψαν πλήρως τους κινδύνους στους οποίους είχε δοθεί προτεραιότητα κατά τη διαδικασία της ετήσιας εκτίμησης κινδύνου λόγω ασυμμετρίας μεταξύ των τομέων κινδύνου και του τρόπου με τον οποίο διεξήχθησαν οι έρευνες. 
54 Furthermore, the investigations did not fully cover the risks prioritised in the annual risk assessment process because of an asymmetry between the risk areas and the way that investigations are carried out.
Τα δελτία, οι πίνακες και οι εκθέσεις κινδύνου οργανώνουν τους κινδύνους ανά θέματα (π.χ. στρατηγικοί κίνδυνοι ή οι κίνδυνοι που σχετίζονται με την ανάθεση εργασιών σε τρίτους). 
The scorecards, dashboards and risk report organise the risks according to the topics such as strategic risks or outsourcing risks.
Εντούτοις, τα θέματα των ερευνών έχουν κατά κύριο λόγο ως άξονα κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού όπως το δημόσιο ή το τραπεζικό χρέος. 
However, the topics of the investigations are mostly structured around asset classes such as sovereign or bank debt.
Ως εκ τούτου, οι στόχοι των ερευνών δεν αντιστοιχούν ακριβώς στους εντοπισθέντες κινδύνους. 
Thus, the objectives in the investigations do not completely match with the identified risks.
Λόγω των περιορισμένων πόρων της, η ESMA αντιμετωπίζει δυσκολίες στη συμμόρφωση με το σύνολο των υψηλών κανονιστικών απαιτήσεων 55 Στο τέλος του 2014, στη μονάδα ΟΑΠΙ απασχολούνταν 26 υπάλληλοι, εκ των οποίων οι 15 ήταν αρμόδιοι για την εποπτεία και τέσσερις ήταν επιφορτισμένοι με την ανάλυση κινδύνου. 
ESMA resources make it difficult to satisfy all demanding regulatory requirements 55 At the end of 2014, 26 employees were working in the CRA Unit, 15 of which were responsible for supervision and four were allocated to the risk analysis.
Οι υπόλοιποι υπάλληλοι ασχολούνταν κυρίως με θέματα πολιτικής. 
The remaining staff were allocated mainly to policy work.
Λόγω του περιορισμένου αριθμού των υπαλλήλων και του αυξανόμενου όγκου των κανονιστικών απαιτήσεων, η ESMA αντιμετώπισε σημαντικές δυσκολίες στη διασφάλιση επαρκούς κάλυψης των ελέγχων συμμόρφωσης με τον κανονισμό28. 
The number of staff combined with the increasing volume of regulatory requirements made it very difficult for ESMA to provide adequate coverage of compliance checks with the regulation28.
Μέρος III — Εποπτεία 26 Διαρκής εποπτεία και έρευνες της ESMA 56 Μετά την εγγραφή τους, οι ΟΑΠΙ υπόκεινται στο σύνολό τους σε διαρκή εποπτεία. 
Part III – Supervision 26 ESMA’s ongoing supervision and investigations 56 All CRAs are subject to ongoing supervision once they have been registered.
Στόχος της διαρκούς εποπτείας είναι ο ταχύς εντοπισμός εποπτευόμενων οργανισμών που ενδεχομένως δεν συμμορφώνονται με τις ισχύουσες απαιτήσεις. 
The objective of the ongoing supervision is rapid identification of supervised entities which might not be compliant with the applicable requirements.
Εποπτικές δραστηριότητες Ανάλυση κινδύνου Πηγή: ΕΕΣ, βάσει των διατάξεων του κανονισμού ΟΑΠΙ. 
Supervisory activities Risk analysis Source: ECA, based on the provisions of CRAR.
58 Οι εργασίες διαρκούς εποπτείας της ESMA περιλαμβάνουν ανάλυση των πληροφοριών που διαβιβάζουν περιοδικώς οι εποπτευόμενοι φορείς, ανάλυση πληροφοριών που λαμβάνονται από εξωτερικές πηγές (αρχές, ανταγωνιστές, καταγγελίες, δημοσιεύματα στον Τύπο κ.λπ.), εξέταση της συνέχειας που δόθηκε σε ερωτήματα που υποβλήθηκαν από ΟΑΠΙ, καθώς και επικοινωνία με τη διοίκηση των ΟΑΠΙ καθ’ όλη τη διάρκεια του εποπτικού κύκλου. 
58 ESMA’s ongoing supervisory work comprises analysis of the information received periodically from the entities supervised, analysis of information received from external sources (authori-ties, competitors, complaints, press, etc.), follow-ups of questions received from CRAs, and communication with the management of the CRAs throughout the supervisory cycle.
Στον πίνακα 3 παρουσιάζονται τα εποπτικά καθήκοντα της ESMA στο πλαίσιο της διαδικασίας διαρκούς εποπτείας. 
Table 3 shows ESMA’s supervisory tasks as part of the ongoing supervision process.
Η ένταση, η έκταση και τα είδη των εποπτικών δραστηριοτήτων εξαρτώνται από τους κινδύνους που εγκυμονούν οι διάφοροι συμμετέχοντες στην αγορά (βλέπε γράφημα 7). 
The intensity, extent and types of supervisory activities depend on the risks posed by the various market participants (see Figure 7.
Τα προβλήματα που τυχόν εντοπίζονται στο πλαίσιο της διαρκούς εποπτείας βάσει εξέτασης εγγράφων αναλύονται και, όταν κρίνεται σκόπιμο, διεξάγονται περαιτέρω δραστηριότητες διερεύνησης. 
Potential problems identified during the desk-based ongoing supervision are analysed and, where necessary, further investigatory activities are conducted.
Περαιτέρω ερευνητικές ενέργειες ∆ιαρκής εποπτεία βάσει εξέτασης εγγράφων Γράφημα 7 
Further investigatory actions Request for information General investigation On-site inspection Desk-based on-going supervision Figure 7
59 Επιπροσθέτως της διαρκούς εποπτείας, η ESMA επιλέγει τακτικά, βάσει των εκτιμήσεων κινδύνου που διενεργεί, τομείς κινδύνου για τη συμμόρφωση στους κόλπους των ΟΑΠΙ για περαιτέρω διερεύνηση (πρόκειται ως επί το πλείστον για γενικές έρευνες). 
59 In addition to ongoing supervision, ESMA regularly selects CRAs’ compliance risk areas for further investigatory action (mainly general investigations), based on its own risk assessments.
Οι γενικές έρευνες συνήθως περιλαμβάνουν επιτόπιες επιθεωρήσεις. 
General investigations usually involve on-site inspections.
Το παράρτημα IIΙ παρέχει μια επισκόπηση των επιτόπιων ερευνών της ESMA. 
An overview of ESMA’s on-site investigations is provided in Annex III.
Σε γενικές γραμμές, αυτές μπορούν να ταξινομηθούν σε δύο ομάδες: — θεματικές έρευνες που επικεντρώνονται σε συγκεκριμένα προβλήματα, τα οποία αντιμετωπίζουν πολλοί από τους μεγάλους ΟΑΠΙ, και — επιμέρους έρευνες σε συγκεκριμένους ΟΑΠΙ, οι οποίες καλύπτουν συγκεκριμένα ζητήματα. 
They can be broadly classified into two groups: — thematic investigations focused on certain issues common to several large CRAs; and — individual investigations in certain CRAs covering specific issues.
Η ESMA έθεσε γερά θεμέλια για την αποτελεσματική εποπτεία των ΟΑΠΙ 61 Σύμφωνα με τις βέλτιστες πρακτικές, οι επόπτες πρέπει να διαθέτουν μια μεθοδολογία για τον προσδιορισμό και την αξιολόγηση του χαρακτήρα, του αντίκτυπου και της εμβέλειας των κινδύνων στους οποίους είναι εκτεθειμένοι οι εποπτευόμενοι οργανισμοί, συμπεριλαμβανομένων της κύριας δραστηριότητας, του προφίλ κινδύνου και του περιβάλλοντος εσωτερικού ελέγχου. 
Part III – Supervision 28 Supervision process designed and implemented, but needs time to mature ESMA laid down good foundations for effective supervision of CRAs 61 Best practices state that supervisors should have a methodology for determining and assessing the nature, impact and scope of the risks to which the supervised entities are exposed, including the business focus, the risk profile and the internal control environment.
Οι επιτόπιες και μη εργασίες ιεραρχούνται κατά προτεραιότητα βάσει των αποτελεσμάτων της αξιολόγησης αυτής29. 
Off-site and on-site work is prioritised based on the results of that assessment29.
62 Η ESMA παρουσίασε τις γενικές αρχές της στο εγχειρίδιο εποπτείας (Supervision Manual) και τον οδηγό εποπτείας (Supervision Handbook), δύο έγγραφα που αποτελούν χρήσιμα εργαλεία αναφοράς και πρακτικής καθοδήγησης για τις ομάδες εποπτείας της ESMA όσον αφορά την πραγματοποίηση αποτελεσματικής και αποδοτικής εποπτείας στο πλαίσιο του κανονισμού ΟΑΠΙ. 
62 ESMA set out its general principles in the Supervision Manual and Supervision Handbook. These documents serve as useful reference tools and practical guidance to ESMA’s supervision teams on how to implement effective and efficient supervision within the framework of the CRA regulation.
Στο εγχειρίδιο εποπτείας της ESMA περιγράφεται αναλυτικά η έρευνα ως μέθοδος εποπτείας. 
ESMA’s supervision manual gives a detailed description of the investigation as a method of supervision.
Αναλύονται τα διάφορα στάδια και απαριθμούνται οι ελάχιστες πληροφορίες που πρέπει να περιέχει το σχέδιο έργου, καθώς και όλα τα άλλα αναγκαία βήματα που πρέπει να γίνονται τόσο επιτόπου όσο και κατά το στάδιο της κατάρτισης της σχετικής έκθεσης (βλέπε γράφημα 8). 
It details the different phases and lists the minimum information required in the project plan and all other necessary steps to be followed on-site and during the reporting phase (see Figure 8).
29 Οι Βασικές αρχές για την αποτελεσματική εποπτεία του τραπεζικού τομέα («Core Principles for Effective Banking Supervision») που εξέδωσε η Τράπεζα Διεθνών Διακανονισμών (ΤΔΔ) θα μπορούσαν να εφαρμοστούν κατ’ αναλογία στην εποπτεία των ΟΑΠΙ. 
29 By analogy the ‘Core Principles for Effective Banking Supervision’ issued by BIS could be applied also the supervision of CRAs.
Μέρος III — Εποπτεία 29 Κύρια στάδια της έρευνας Πηγή: ΕΕΣ, βάσει του εγχειριδίου και του οδηγού εποπτείας της ESMA. 
Part III – Supervision 29 Main steps of an investigation Source: ECA, based on ESMA’s supervisory manual and handbook.
Οι εσωτερικές κατευθυντήριες γραμμές και τα εργαλεία παρακολούθησης θα μπορούσαν να αναπτυχθούν περαιτέρω ώστε να υποστηρίζουν τις εργασίες διαρκούς εποπτείας 63 Στις εσωτερικές κατευθυντήριες γραμμές πρέπει να προσδιορίζονται η συχνότητα και η εμβέλεια των εξετάσεων. 
Internal guidelines and monitoring tools could be further developed to support ongoing supervisory work 63 The internal guidelines should clearly specify the frequency and scope of examinations.
Επιπλέον, πρέπει να καταρτιστούν πολιτικές και διαδικασίες οι οποίες να διασφαλίζουν ότι αυτές διενεργούνται κατά τρόπο ενδελεχή και συνεπή, με σαφείς στόχους. 
In addition, examination policies and procedures should be developed in order to ensure that examinations are conducted in a thorough and consistent manner, with clear objectives.
64 Το εγχειρίδιο και ο οδηγός εποπτείας δεν παρέχουν παρά μόνο μια γενική περιγραφή της διαδικασίας της διαρκούς εποπτείας και δεν προσδιορίζουν με ακρίβεια τα είδη εποπτικών καθηκόντων που πρέπει να εκτελεί η ESMA. 
64 The Supervision Manual and the Supervision Handbook give only a broad description of the ongoing supervision process and do not define the exact types of supervisory tasks to be undertaken by ESMA, nor do they provide any information regarding the frequency of these tasks.
Ακόμη, δεν περιέχουν πληροφορίες σχετικά με τη συχνότητα εκτέλεσης των καθηκόντων αυτών. 65 Η ESMA καταρτίζει ετησίως σχέδια εποπτείας για την προσεχή περίοδο. 
65 Timeline ESMA sets up supervisory plans on a yearly basis for the period ahead.
Ωστόσο, η ESMA δεν διέθετε επιμέρους σχέδια εποπτείας για κάθε ΟΑΠΙ, στα οποία να εξειδικεύονται τα ετήσια εποπτικά καθήκοντα. 
However, ESMA did not have individual supervision plans for each CRA with information about the supervisory tasks to be performed on an annual basis.
Επιπλέον, δεν εντοπίσαμε επαρκώς προκαθορισμένα χρονοδιαγράμματα στα οποία να ορίζεται η ελάχιστη συχνότητα των ελέγχων εποπτείας που πρέπει να διενεργούνται για κάθε ΟΑΠΙ. 
Moreover, we did not find any sufficient predefined timetables setting the minimum frequency of regular supervisory checks to be conducted for each CRA.
66 Ο κανονισμός ΟΑΠΙ προβλέπει μια σαφή δέσμη κανόνων την εφαρμογή των οποίων πρέπει να ελέγχει η ESMA. Ωστόσο, η ESMA δεν χρησιμοποιεί συστηματικά φύλλα επαλήθευσης ως εργαλεία εποπτείας. 
66 The CRA regulation establishes a clear set of rules that ESMA must supervise, however, ESMA does not systematically use checklists as a supervisory tool.
Επιπλέον, πολλές ΕΑΑ χρησιμοποιούν ερωτηματολόγια και φύλλα επαλήθευσης στο πλαίσιο των εποπτικών εργασιών τους. 
Moreover, many NCAs use questionnaires and checklists in their supervisory work.
Χρονοδιάγραμμα Γράφημα 8 Σχέδιο έργου Αιτήματα παροχής πληροφοριών Στάδιο επιτόπιας έρευνας Επιστολή όχλησης Απάντηση του ΟΑΠΙ Τελική επιστολή (σχέδιο διορθωτικών μέτρων) Κυρώσεις και παρακολούθηση 
Figure 8 Project plan Requests for information On-site phase Preliminary letter CRA’s reply Final letter (remedial action plan) Sanctions and Follow-up
Η ESMA διαχειρίζεται τεράστιο όγκο πληροφοριών σχετικών με την εποπτεία, αλλά δεν διαθέτει ειδικό εργαλείο ΤΠ για την καταχώριση και την επεξεργασία των δεδομένων αυτών 69 Η ESMA χειρίζεται πληροφορίες δύο ειδών: — ad hoc πληροφορίες (ουσιώδεις αλλαγές στους αρχικούς όρους εγγραφής, καταγγελίες τρίτων, ερωτήματα που απευθύνουν ΟΑΠΙ, κ.λπ.), και — πληροφορίες που διαβιβάζονται στην ESMA σε τριμηνιαία ή εξαμηνιαία βάση (πληροφορίες σχετικά με τα έσοδα και τις δαπάνες των ΟΑΠΙ, την αντικατάσταση σημαντικών στελεχών των ΟΑΠΙ, πρακτικά συνεδριάσεων του διοικητικού συμβουλίου, εκθέσεις εσωτερικού ελέγχου, εκθέσεις του κλιμακίου εσωτερικής επισκόπησης, κ.λπ.). 
Part III – Supervision 30 67 Moreover, the different supervisory teams do not document their work in a standardised format, and it is difficult to track the ongoing supervisory work that has been performed and the analysis and conclusions which have been derived from it. — periodic information provided to ESMA quarterly and semi-annually (information about CRAs’ revenue and costs, changes to key CRA staff, Board minutes, internal audit reports, internal review function reports, etc.). 70 ESMA set up a file to record the analysis of the information received periodically from all supervised CRAs (see Box 2).
71 Μολονότι το αρχείο αυτό αποτελεί θετική πρωτοβουλία για την οργάνωση του τεράστιου όγκου πληροφοριών εποπτείας που λαμβάνει η ESMA, είναι πολύπλοκο και δεν διευκολύνει την παρακολούθηση. 
71 The file is a good initiative to keep track of the huge volume of supervisory information received, but it is cumbersome and hard to follow.
Επιπλέον, δεν υπάρχει συγκεκριμένος «ιδιοκτήτης» του αρχείου, και οποιοδήποτε μέλος της εποπτικής ομάδας μπορεί να καταχωρίζει, να τροποποιεί ή να διαγράφει στοιχεία, χωρίς να τηρείται ιστορικό των αλλαγών ή να καταγράφεται από ποιον έγιναν. 
Moreover, the file does not have an ‘owner’ and anyone from the supervisory team can edit, modify or delete its content without keeping track of the changes and who made them.
72 Επειδή η ESMA δεν διαθέτει ειδικό εργαλείο ΤΠ για την καταγραφή των πληροφοριών που της διαβιβάζονται, καθώς και για την τεκμηρίωση και ανάλυση των εποπτικών εργασιών της, δημιούργησε μια δομή η οποία προκύπτει ότι χρησιμοποιείται κατά κύριο λόγο ως εργαλείο αποθήκευσης των πληροφοριών που της διαβιβάζουν οι ΟΑΠΙ. 
72 As ESMA does not have a dedicated IT tool to serve as a register of information received and for documenting and analysing supervisory work, ESMA has created a structure which seems to be used mostly as a storage tool for the information received from the CRAs.
Ωστόσο, δεν εντοπίσαμε σε όλες τις περιπτώσεις στοιχεία που να αποδεικνύουν ότι οι πληροφορίες που λαμβάνονται αναλύονται λεπτομερώς. 
However, we did not find in all cases evidence of detailed analysis having been made of the information received.
Οι ΕΑΑ δήλωσαν ότι διέθεταν όλες σύστημα εποπτείας ΤΠ για την τεκμηρίωση των εποπτικών εργασιών τους, καθώς και για τη διευκόλυνση της διατήρησης των γνώσεων στο εσωτερικό του οργανισμού. 
The NCAs stated that they all had a supervisory IT system in place to document their supervisory work and to facilitate knowledge retention within the organisation.
Μέρος III — Εποπτεία 31 Παραδείγματα δεδομένων που αποτελούν αντικείμενο παρακολούθησης ο τηλεδιασκέψεις και συνεδριάσεις με ΟΑΠΙ· ο γνωστοποιήσεις· ο πληροφορίες προερχόμενες από στελέχη και από τους ιστότοπους των ΟΑΠΙ σχετικά με αλλαγές στις εφαρμοζόμενες μεθοδολογίες, τις κλίμακες αξιολόγησης και την εταιρική δομή τους· ο στοιχεία σχετικά με τα έσοδα, τις δαπάνες, την εναλλαγή του προσωπικού των ΟΑΠΙ, καθώς και άλλα στοιχεία σχετικά με το προσωπικό τους· ο εκθέσεις συμμόρφωση, εκθέσεις εσωτερικού ελέγχου, ελεγχθείσες οικονομικές καταστάσεις, πρακτικά συνεδριάσεων του διοικητικού συμβουλίου· και ο εκθέσεις διαφάνειας των ΟΑΠΙ. 
Part III – Supervision 31 Examples of data monitored ο Conference calls and meetings held with CRAs; ο Notifications; ο News about changes to methodologies, rating scales and corporate structure from CRA staff and websites; ο CRA revenues, costs, staff turnover and other staff data; ο Compliance reports, internal audit reports, audited financial statements, Board minutes; and ο CRA transparency reports.
Είναι δυσχερής η εξασφάλιση μιας περιγραφής των διενεργηθέντων ελέγχων εποπτείας 73 Η τεκμηρίωση των ερευνών από πλευράς της ESMA δεν καθιστά δυνατή τη συγκέντρωση επαρκών αποδεικτικών στοιχείων σχετικά με τα ενδιάμεσα στάδια αυτών. Για τον λόγο αυτό, είναι δύσκολο για την ESMA να παρακολουθεί και να αποδεικνύει την ορθή εκτέλεση του συνόλου των καθηκόντων σύμφωνα με τους στόχους των ερευνών. Ειδικότερα, από τα έγγραφα εργασίας δεν προέκυπτε με ποιον τρόπο συγκεντρώθηκαν και αξιολογήθηκαν τα αναγκαία αποδεικτικά στοιχεία. 74 Μετά την ολοκλήρωση μιας έρευνας, η ESMA αποστέλλει στους ΟΑΠΙ επιστολές στις οποίες παρουσιάζει τις αρχικές και/ή τελικές διαπιστώσεις της. 
It is therefore difficult for ESMA to monitor and prove that all tasks are properly undertaken in accordance with the objectives of the investigations. In particular, the working papers did not show how all necessary evidence was assessed. 74 After an investigation, ESMA sends letters to the CRAs with the preliminary and/or final findings.
Στο εγχειρίδιο εποπτείας προτείνεται οι επιστολές αυτές να παραπέμπουν στη σχετική νομοθεσία. 
The Supervision Manual suggests that the letters should make reference to the relevant legislation.