natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Διευκόλυνση και επεξεργασία του διακανονισμού
Investment firms shall require their retail clients to send them all the relevant settlement information for transactions referred to in Article 5(1) of Regulation (EU) No 909/2014 by 12.00 CET on the business day after that on which the transaction has taken place within the time zone of the investment firm, unless that client holds the relevant financial instruments and cash at the same investment firm.
Τα ΚΑΤ επεξεργάζονται όλες τις εντολές διακανονισμού με αυτοματοποιημένο τρόπο.
Article 4
Τα ΚΑΤ που παρεμβαίνουν με μη αυτόματο τρόπο στην αυτοματοποιημένη διαδικασία διακανονισμού με τον τρόπο που αναφέρεται στην παράγραφο 3 στοιχείο α) ή β) ενημερώνουν την αρμόδια αρχή σχετικά με τον λόγο της παρέμβασης αυτής, εντός 30 ημερών από την πραγματοποίησή της, εκτός εάν πρόκειται για τον ίδιο λόγο που έχει ήδη γνωστοποιηθεί αναφορικά με προηγούμενες παρεμβάσεις.
Settlement facilitation and processing
Μη αυτόματη παρέμβαση στην αυτοματοποιημένη διαδικασία διακανονισμού πραγματοποιείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:
CSDs shall process all the settlement instructions on an automated basis.
σε περίπτωση καθυστέρησης ή τροποποίησης των πληροφοριών σχετικά με ληφθείσες εντολές διακανονισμού στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων ή σε περίπτωση τροποποίησης της ίδιας της εντολής διακανονισμού εκτός του πλαισίου των αυτοματοποιημένων διαδικασιών·
CSDs that have intervened manually in the automated settlement process in the manner referred to in either point (a) or point (b) of paragraph 3 shall notify the competent authority of the reason for that intervention within 30 days of its occurrence, unless the same reason has already been notified for previous interventions.
όταν, κατά την επεξεργασία των ληφθεισών εντολών διακανονισμού στη μηχανή διακανονισμού, πραγματοποιείται παρέμβαση εκτός του πλαισίου των αυτοματοποιημένων διαδικασιών, συμπεριλαμβανομένης της διαχείρισης συμβάντων ΤΠ.
A manual intervention in the automated settlement process shall occur in the following circumstances:
Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να πληροφορούν τα ΚΑΤ, ανά πάσα στιγμή, ότι ένας συγκεκριμένος λόγος δεν δικαιολογεί τη μη αυτόματη παρέμβαση στην αυτοματοποιημένη διαδικασία διακανονισμού.
where the feed of a received settlement instruction into the securities settlement system has been delayed or modified or where that settlement instruction itself has been modified outside of the automated procedures;
Εφεξής, τα ΚΑΤ δεν παρεμβαίνουν με μη αυτόματο τρόπο στην αυτοματοποιημένη διαδικασία διακανονισμού με βάση τον συγκεκριμένο λόγο.
where in the processing of received settlement instructions in the settlement engine, an intervention takes place outside of the automated procedures, including the management of IT incidents.
Άρθρο 5
Competent authorities may inform CSDs at any time that a particular reason does not justify manual interventions in the automated settlement process.
Αντιστοίχιση και συμπλήρωση στοιχείων των εντολών διακανονισμού
CSDs shall not intervene manually in the automated settlement process thereafter on the basis of that reason.
Τα ΚΑΤ παρέχουν στους συμμετέχοντες λειτουργική δυνατότητα που υποστηρίζει την πλήρως αυτοματοποιημένη αντιστοίχιση εντολών διακανονισμού, σε συνεχή και πραγματικό χρόνο, καθ' όλη τη διάρκεια κάθε εργάσιμης ημέρας.
Article 5
Τα ΚΑΤ απαιτούν από τους συμμετέχοντες να αντιστοιχίζουν τις εντολές διακανονισμού τους, μέσω της λειτουργικής δυνατότητας που αναφέρεται στην παράγραφο 1, πριν από τον διακανονισμό τους, εκτός από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
Matching and population of settlement instructions
όταν το ΚΑΤ έχει αποδεχτεί ότι οι εντολές διακανονισμού έχουν ήδη αντιστοιχιστεί από τους τόπους διαπραγμάτευσης, τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους ή άλλες οντότητες·
CSDs shall provide to participants a functionality that supports fully automated, continuous real-time matching of settlement instructions throughout each business day.
όταν οι εντολές διακανονισμού έχουν αντιστοιχιστεί από το ίδιο το ΚΑΤ·
CSDs shall require participants to match their settlement instructions through the functionality referred to in paragraph 1 prior to their settlement, except in the following circumstances:
στην περίπτωση εντολών διακανονισμού χωρίς πληρωμή (FOP), που αναφέρονται στο άρθρο 13 παράγραφος 1 στοιχείο ζ) σημείο i), οι οποίες αποτελούνται από εντολές μεταβίβασης χρηματοπιστωτικών μέσων μεταξύ διαφορετικών λογαριασμών που έχουν ανοιχθεί στο όνομα του ίδιου συμμετέχοντος ή τελούν υπό τη διαχείριση του ίδιου χειριστή λογαριασμών.
where the CSD has accepted that the settlement instructions have already been matched by trading venues, CCPs or other entities;
Οι χειριστές λογαριασμών που αναφέρονται στο στοιχείο γ) περιλαμβάνουν οντότητες οι οποίες διατηρούν συμβατική σχέση με το ΚΑΤ και χειρίζονται λογαριασμούς αξιογράφων που τηρούνται από το εν λόγω ΚΑΤ, μέσω της καταχώρισης λογιστικών εγγραφών σε αυτούς τους λογαριασμούς αξιογράφων.
where the CSD itself has matched the settlement instructions;
Τα ΚΑΤ απαιτούν από τους συμμετέχοντες να χρησιμοποιούν τα ακόλουθα πεδία αντιστοίχισης στις εντολές διακανονισμού τους, για την αντιστοίχιση των εντολών διακανονισμού:
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
το είδος εντολής διακανονισμού, όπως αναφέρεται στο άρθρο 13 παράγραφος 1 στοιχείο ζ)·
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού της εντολής διακανονισμού·
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
το νόμισμα, εκτός από την περίπτωση εντολών διακανονισμού χωρίς πληρωμή·
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
το ποσό διακανονισμού, εκτός από την περίπτωση εντολών διακανονισμού χωρίς πληρωμή· στ) την ονομαστική αξία των χρεωστικών τίτλων, ή την ποσότητα για άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα·
the intended settlement date of the settlement instruction;
την παράδοση ή την παραλαβή των χρηματοπιστωτικών μέσων ή των μετρητών·
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
τον κωδικό ISIN του χρηματοπιστωτικού μέσου·
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
τον αναγνωριστικό κωδικό του συμμετέχοντος που παραδίδει τα χρηματοπιστωτικά μέσα ή μετρητά·
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
ια) τον αναγνωριστικό κωδικό του ΚΑΤ του αντισυμβαλλομένου του συμμετέχοντος, στην περίπτωση των ΚΑΤ που χρησιμοποιούν κοινή υποδομή διακανονισμού, μεταξύ άλλων και στις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 30 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
ιβ) άλλα πεδία αντιστοίχισης που απαιτούνται από το ΚΑΤ για τη διευκόλυνση του διακανονισμού των συναλλαγών.
the ISIN of the financial instrument;
Άρθρο 6
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
Επίπεδα ανοχής
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
Για τον σκοπό της αντιστοίχισης, τα ΚΑΤ καθορίζουν επίπεδα ανοχής για τα ποσά διακανονισμού.
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
Το επίπεδο ανοχής αντιπροσωπεύει τη μέγιστη διαφορά, μεταξύ των ποσών διακανονισμού σε δύο αντίστοιχες εντολές διακανονισμού, που εξακολουθεί να επιτρέπει την αντιστοίχιση.
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
Για τις εντολές διακανονισμού σε ευρώ, το επίπεδο ανοχής ανά εντολή διακανονισμού ανέρχεται σε 2 EUR, για ποσά διακανονισμού έως 100000 EUR, και σε 25 EUR, για ποσά διακανονισμού άνω των 100000 EUR.
Article 6
Για τις εντολές διακανονισμού σε άλλα νομίσματα, το επίπεδο ανοχής ανά εντολή διακανονισμού ανέρχεται σε ισοδύναμα ποσά με βάση την επίσημη συναλλαγματική ισοτιμία της ΕΚΤ, όπου είναι διαθέσιμη.
Tolerance levels
Άρθρο 7
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
Μηχανισμός ακύρωσης
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
Τα ΚΑΤ καθιερώνουν διμερή μηχανισμό ακύρωσης, ο οποίος παρέχει στους συμμετέχοντες τη δυνατότητα διμερούς ακύρωσης αντιστοιχισμένων εντολών διακανονισμού που αποτελούν μέρος της ίδιας συναλλαγής.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
Άρθρο 8
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
Μηχανισμός θέσης σε αναμονή και σε κατάσταση «ελεύθερη»
Article 7
Τα ΚΑΤ καθιερώνουν μηχανισμό θέσης σε αναμονή και σε κατάσταση «ελεύθερη», ο οποίος αποτελείται από τα ακόλουθα δύο επιμέρους στοιχεία:
Cancellation facility
έναν μηχανισμό θέσης σε αναμονή, που επιτρέπει τη δέσμευση εκκρεμών εντολών διακανονισμού από τον συμμετέχοντα που δίνει την εντολή, για τους σκοπούς του διακανονισμού·
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
έναν μηχανισμό θέσης σε κατάσταση «ελεύθερη», που επιτρέπει να τεθούν σε κατάσταση «ελεύθερη» οι εκκρεμείς εντολές διακανονισμού που δεσμεύτηκαν από τον συμμετέχοντα που δίνει την εντολή, για τους σκοπούς του διακανονισμού.
Article 8
Άρθρο 9
Hold and release mechanism
Μεταφορά σε επόμενη ημέρα
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Τα ΚΑΤ μεταφέρουν σε επόμενη ημέρα τις εντολές διακανονισμού για τις οποίες υπήρξε αδυναμία διακανονισμού, μέχρι τον διακανονισμό ή τη διμερή ακύρωσή τους.
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
Άρθρο 10
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
Μερικός διακανονισμός
Article 9
Τα ΚΑΤ επιτρέπουν τον μερικό διακανονισμό των εντολών διακανονισμού.
Recycling
Άρθρο 11
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
Πρόσθετοι μηχανισμοί και πληροφορίες
Article 10
Τα ΚΑΤ παρέχουν στους συμμετέχοντες τη δυνατότητα να ενημερώνονται σχετικά με εκκρεμείς εντολές διακανονισμού των αντισυμβαλλομένων τους, είτε εντός μίας ώρας από την πρώτη ανεπιτυχή προσπάθεια αντιστοίχισης της εν λόγω εντολής είτε αμέσως μετά την εν λόγω ανεπιτυχή προσπάθεια, όταν η προσπάθεια αυτή πραγματοποιείται εντός χρονικού διαστήματος πέντε ωρών πριν από την καταληκτική ώρα της προβλεπόμενης ημερομηνίας διακανονισμού ή μετά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού.
Partial settlement
Τα ΚΑΤ παρέχουν στους συμμετέχοντες πρόσβαση σε πληροφορίες, σε πραγματικό χρόνο, σχετικά με την κατάσταση των εντολών διακανονισμού τους στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών όσον αφορά τα εξής:
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
εκκρεμείς εντολές διακανονισμού οι οποίες εξακολουθούν να μπορούν να διακανονιστούν κατά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού·
Article 11
εντολές διακανονισμού για τις οποίες υπήρξε αδυναμία διακανονισμού και οι οποίες δεν μπορούν να διακανονιστούν πλέον κατά την προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού·
Additional facilities and information
πλήρως διακανονισθείσες εντολές διακανονισμού·
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
μερικώς διακανονισθείσες εντολές διακανονισμού, συμπεριλαμβανομένου τόσο του διακανονισθέντος όσο και του μη διακανονισθέντος τμήματος είτε χρηματοπιστωτικών μέσων είτε μετρητών·
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
ακυρωμένες εντολές διακανονισμού, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με το αν οι εν λόγω εντολές ακυρώθηκαν από το σύστημα ή από τον συμμετέχοντα.
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
Οι πληροφορίες σε πραγματικό χρόνο που αναφέρονται στην παράγραφο 2 περιλαμβάνουν τα εξής:
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
αν η εντολή διακανονισμού έχει αντιστοιχιστεί·
fully-settled settlement instructions;
αν η εντολή διακανονισμού εξακολουθεί να μπορεί να διακανονιστεί μερικώς·
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
αν η εντολή διακανονισμού βρίσκεται σε αναμονή·
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
τους λόγους της εκκρεμότητας ή της αδυναμίας διακανονισμού των εντολών.
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
Τα ΚΑΤ παρέχουν στους συμμετέχοντες είτε τη δυνατότητα διακανονισμού σε συνεχή χρόνο καθ' όλη τη διάρκεια κάθε εργάσιμης ημέρας είτε τουλάχιστον τρεις κύκλους διακανονισμού ανά εργάσιμη ημέρα.
whether the settlement instruction has been matched;
Οι τρεις κύκλοι διακανονισμού κατανέμονται εντός της διάρκειας της εργάσιμης ημέρας σύμφωνα με τις ανάγκες της αγοράς, βάσει σχετικού αιτήματος της επιτροπής χρηστών του ΚΑΤ.
whether the settlement instruction can still be partially settled;
Άρθρο 12
whether the settlement instruction is on hold;
Παρέκκλιση από ορισμένα μέτρα πρόληψης της αδυναμίας διακανονισμού
the reasons why instructions are pending or failing.
Τα άρθρα 8 και 10 δεν εφαρμόζονται όταν το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση ενός ΚΑΤ πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
η αξία των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού δεν υπερβαίνει το ποσό των 2,5 δισεκατ.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
EUR ανά έτος·
Article 12
το ποσοστό των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού, με βάση είτε τον αριθμό των εντολών διακανονισμού είτε την αξία των εντολών διακανονισμού, είναι χαμηλότερο από 0,5 % ανά έτος.
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Το ποσοστό των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού με βάση τον αριθμό των εντολών διακανονισμού υπολογίζεται διαιρώντας τον αριθμό των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού με τον αριθμό των εντολών διακανονισμού που έχουν καταχωριστεί στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, κατά τη διάρκεια της σχετικής περιόδου.
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
Το ποσοστό των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού με βάση την αξία των εντολών διακανονισμού υπολογίζεται διαιρώντας την αξία σε EUR των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού με την αξία των εντολών διακανονισμού που έχουν καταχωριστεί στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, κατά τη διάρκεια της σχετικής περιόδου.
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
Έως τις 20 Ιανουαρίου κάθε έτους, τα ΚΑΤ αξιολογούν κατά πόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 και γνωστοποιούν στην αρμόδια αρχή τα αποτελέσματα της εν λόγω αξιολόγησης, σύμφωνα με το παράρτημα II.
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
Εάν από την αξιολόγηση επιβεβαιώνεται ότι δεν πληρούται πλέον τουλάχιστον μία από τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1, τα ΚΑΤ εφαρμόζουν τα άρθρα 8 και 10 εντός ενός έτους από την ημερομηνία της γνωστοποίησης που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο.
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
ΚΕΦΑΛΑΙΟ III
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Μέτρα αντιμετώπισης της αδυναμίας διακανονισμού
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
Τμήμα I
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
Παρακολούθηση των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού
CHAPTER III
Άρθρο 13
Measures to address settlement fails
Λεπτομέρειες του συστήματος παρακολούθησης των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού
Section I
Τα ΚΑΤ καθιερώνουν σύστημα που τους επιτρέπει να παρακολουθούν τον αριθμό και την αξία των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού για κάθε προβλεπόμενη ημερομηνία διακανονισμού, συμπεριλαμβανομένης της διάρκειας, σε εργάσιμες ημέρες, κάθε επιμέρους περίπτωσης αδυναμίας διακανονισμού.
Monitoring settlement fails
Το σύστημα αυτό συλλέγει τις ακόλουθες πληροφορίες, για κάθε επιμέρους περίπτωση αδυναμίας διακανονισμού:
Article 13
τον λόγο της αδυναμίας διακανονισμού, βάσει των πληροφοριών που διαθέτει το ΚΑΤ·
Details of the system monitoring settlement fails
οποιουσδήποτε περιορισμούς διακανονισμού, όπως η κράτηση, η δέσμευση ή ο ειδικός προορισμός των χρηματοπιστωτικών μέσων ή των μετρητών, που καθιστούν τα εν λόγω χρηματοπιστωτικά μέσα ή μετρητά μη διαθέσιμα για τον διακανονισμό·
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
το είδος του χρηματοπιστωτικού μέσου που επηρεάζεται από την αδυναμία διακανονισμού, βάσει των ακόλουθων κατηγοριών:
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
κινητές αξίες, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
κρατικοί/δημόσιοι χρεωστικοί τίτλοι, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 61) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
κινητές αξίες, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εκτός από τους κρατικούς/δημόσιους χρεωστικούς τίτλους που αναφέρονται στο σημείο ii)·
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
κινητές αξίες, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο γ) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
διαπραγματεύσιμα αμοιβαία κεφάλαια (ΔΑΚ)·
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, εκτός από τα ΔΑΚ·
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
μέσα χρηματαγοράς, εκτός από τους κρατικούς/δημόσιους χρεωστικούς τίτλους που αναφέρονται στο σημείο ii)·
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
δικαιώματα εκπομπής·
exchange-traded funds (ETFs);
άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα·
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
το είδος της συναλλαγής που επηρεάζεται από την αδυναμία διακανονισμού, βάσει των ακόλουθων κατηγοριών:
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
αγορά ή πώληση χρηματοπιστωτικών μέσων·
emission allowances;
άλλες συναλλαγές, των οποίων η αναγνώριση μπορεί να πραγματοποιηθεί με πιο αναλυτικούς κωδικούς ISO, που παρέχονται από το ΚΑΤ·
other financial instruments;
τον τόπο διαπραγμάτευσης και εκκαθάρισης των επηρεαζόμενων χρηματοπιστωτικών μέσων, κατά περίπτωση· στ) το είδος της εντολής διακανονισμού που επηρεάζεται από την αδυναμία διακανονισμού, βάσει των ακόλουθων κατηγοριών:
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
εντολή διακανονισμού εντός του ίδιου ΚΑΤ, όταν το υπερήμερο μέρος και το μέρος-αποδέκτης είναι αμφότερα συμμετέχοντες στο ίδιο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων· ή
purchase or sale of financial instruments;
εντολή διακανονισμού μεταξύ διαφορετικών ΚΑΤ, όταν το υπερήμερο μέρος και το μέρος-αποδέκτης είναι συμμετέχοντες σε δύο διαφορετικά συστήματα διακανονισμού αξιογράφων ή ένας από τους συμμετέχοντες είναι ΚΑΤ·
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
εντολές διακανονισμού χωρίς πληρωμή που αποτελούνται από εντολές διακανονισμού με τη μέθοδο της παράδοσης χωρίς πληρωμή (DFP) και της παραλαβής χωρίς πληρωμή (RFP)·
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
εντολές διακανονισμού με τη μέθοδο της παράδοσης έναντι πληρωμής (DVP) και της παραλαβής έναντι πληρωμής (RVP)·
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
εντολές διακανονισμού με τη μέθοδο της παράδοσης με την πληρωμή (DWP) και της παραλαβής με την πληρωμή (RWP)· ή
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
συλλογικού λογαριασμού πελάτη του συμμετέχοντος·
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
Τα ΚΑΤ συνάπτουν συμφωνίες συνεργασίας με τους συμμετέχοντες που αναφέρονται στα πεδία 17 και 18 του πίνακα 1 του παραρτήματος I και οι οποίοι έχουν τον σημαντικότερο αντίκτυπο στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων τους και, κατά περίπτωση, με τους σχετικούς κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και τόπους διαπραγμάτευσης, για την ανάλυση των κυριότερων λόγων αδυναμίας διακανονισμού.
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
Άρθρο 14
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
Υποβολή αναφορών για τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
Κάθε μετατροπή αξίας σε EUR πραγματοποιείται με βάση την επίσημη συναλλαγματική ισοτιμία της ΕΚΤ της τελευταίας ημέρας της περιόδου αναφοράς, εφόσον η εν λόγω επίσημη συναλλαγματική ισοτιμία της ΕΚΤ είναι διαθέσιμη.
a participant's client individual account;