natgillin/translations-raw huggingface dataset:
όσον αφορά κάθε συνεισφορά δεδομένων εισόδου:
any disciplinary action taken against any of the contributor's staff in respect of benchmark-related activities;
τα υποβαλλόμενα δεδομένα εισόδου·
a list of submitters and persons performing checks in respect of contributions, including their names and roles within the contributor's organisation and the dates when they were authorised and, where applicable, ceased to be authorised to carry out their submission-related roles;
τα δεδομένα που λαμβάνονται υπόψη κατά τον καθορισμό της συνεισφοράς δεδομένων εισόδου, καθώς και τα δεδομένα που έχουν ενδεχομένως εξαιρεθεί·
in respect of each contribution of input data:
κάθε περίπτωση άσκησης διακριτικής ευχέρειας·
the input data contributed;
κάθε έλεγχο δεδομένων εισόδου που διενεργείται·
the data taken into account in determining the input data contribution, and any data that was excluded;
κάθε επικοινωνία σε σχέση με τη συνεισφορά δεδομένων εισόδου μεταξύ του υποβάλλοντος και οποιουδήποτε προσώπου εντός της οργανωτικής δομής του συνεισφέροντος που διενεργεί ελέγχους σε σχέση με τις συνεισφορές.
any use of discretion;
Ο κώδικας δεοντολογίας ορίζει ότι οι πολιτικές τήρησης αρχείων πρέπει να προβλέπουν τη διατήρηση των πληροφοριών τουλάχιστον για πέντε έτη, ή τρία έτη σε περίπτωση που τα αρχεία αφορούν τηλεφωνικές συνδιαλέξεις ή ηλεκτρονικές επικοινωνίες, καθώς και τη φύλαξή τους σε μέσο που επιτρέπει την πρόσβαση στις αποθηκευμένες πληροφορίες για μελλοντική εξέταση.
any input data checks undertaken;
Ο διαχειριστής δύναται να επιλέξει να παραλείψει την απαίτηση της παραγράφου 1 στοιχείο ε) σημείο iv), σε περίπτωση που ο συνεισφέρων συνεισφέρει δεδομένα εισόδου σε σημαντικό δείκτη αναφοράς.
any communications in relation to the contribution of input data between the submitter and anyone within the contributor's organisation performing checks in respect of contributions.
Ο διαχειριστής δύναται να επιλέξει να παραλείψει είτε τη μία είτε και τις δύο απαιτήσεις της παραγράφου 1 στοιχείο ε) σημεία iv) και v), σε περίπτωση που ο συνεισφέρων συνεισφέρει δεδομένα εισόδου σε μη σημαντικό δείκτη αναφοράς.
The code of conduct shall require the record-keeping policies to provide that information be kept for a minimum of five years, or three years where the records are of telephone conversation or electronic communications, and be stored on a medium that allows the information to be accessible for future reference.
Άρθρο 7
The administrator may choose to omit the requirement in point (iv) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a significant benchmark.
Αναφορά ύποπτων δεδομένων εισόδου
The administrator may choose to omit either or both of the requirements in points (iv) and (v) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Ο κώδικας δεοντολογίας επιβάλλει στον συνεισφέροντα τη θέσπιση τεκμηριωμένων εσωτερικών διαδικασιών, βάσει των οποίων το προσωπικό του αναφέρει τυχόν ύποπτα δεδομένα εισόδου στον αρμόδιο για τη συμμόρφωση φορέα του συνεισφέροντος, εάν υπάρχει, καθώς και στα ανώτερα διοικητικά στελέχη του συνεισφέροντος.
Article 7
Ο κώδικας δεοντολογίας προσδιορίζει τις προϋποθέσεις υπό τις οποίες ο συνεισφέρων πρέπει να αναφέρει ύποπτα δεδομένα εισόδου στον διαχειριστή, ενώ καθορίζει επίσης τον τρόπο και τα μέσα επικοινωνίας που πρέπει να χρησιμοποιούνται από τον συνεισφέροντα προκειμένου να επικοινωνεί με τον διαχειριστή.
Reporting of suspicious input data
Άρθρο 8
The code of conduct shall require a contributor to establish documented internal procedures that provide for its staff to report any suspicious input data to the contributor's compliance function, if any, and to the contributor's senior management.
Συγκρούσεις συμφερόντων
The code of conduct shall specify the conditions under which a contributor must report suspicious input data to the administrator, and shall specify the process and means of communication to be used by the contributor in order to contact the administrator.
Ο κώδικας δεοντολογίας επιβάλλει στους συνεισφέροντες την υποχρέωση να θεσπίζουν συστήματα και ελέγχους σχετικά με τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων, που περιλαμβάνουν τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:
Article 8
κατάρτιση πολιτικής συγκρούσεων συμφερόντων η οποία διαλαμβάνει:
Conflicts of interest
διαδικασία για τον εντοπισμό και τη διαχείριση των συγκρούσεων συμφερόντων, συμπεριλαμβανομένης τυχόν εσωτερικής κλιμάκωσης των συγκρούσεων συμφερόντων·
The code of conduct shall require a contributor to establish systems and controls concerning the management of conflicts of interest that include at least the following elements:
ενέργειες για την πρόληψη —ή την ελαχιστοποίηση του κινδύνου— συγκρούσεων συμφερόντων στο πλαίσιο της διαδικασίας πρόσληψης υποβαλλόντων·
establishment of a conflicts of interest policy that addresses:
ενέργειες για την πρόληψη —ή την ελαχιστοποίηση του κινδύνου— συγκρούσεων συμφερόντων στο πλαίσιο των πολιτικών αποδοχών για το προσωπικό του συνεισφέροντος·
the process for identifying and managing conflicts of interest, including any internal escalation of conflicts of interest;
ενέργειες για την πρόληψη —ή την ελαχιστοποίηση του κινδύνου— συγκρούσεων συμφερόντων που προκύπτουν από τη διαχειριστική δομή του συνεισφέροντος·
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the process for recruiting submitters;
απαιτήσεις όσον αφορά την επικοινωνία μεταξύ των υποβαλλόντων και άλλων μελών του προσωπικού εντός της οργανωτικής δομής του συνεισφέροντος·
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the remuneration policies for the contributor's staff;
κάθε φυσικό ή οργανωτικό διαχωρισμό μεταξύ των υποβαλλόντων και άλλων μελών του προσωπικού του συνεισφέροντος που απαιτείται για την πρόληψη —ή την ελαχιστοποίηση του κινδύνου— συγκρούσεων συμφερόντων·
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest arising from the contributor's management structure;
κανόνες και μέτρα για την αντιμετώπιση οποιουδήποτε χρηματοπιστωτικού ανοίγματος που ενδέχεται να παρουσιάζει ο συνεισφέρων σε χρηματοπιστωτικό μέσο ή χρηματοπιστωτική σύμβαση που χρησιμοποιεί τον δείκτη αναφοράς στον οποίο ο συνεισφέρων υποβάλλει δεδομένα εισόδου·
requirements with respect to communications between submitters and other staff within the contributor's organisation;
κατάρτιση μητρώου συγκρούσεων συμφερόντων, το οποίο πρέπει να χρησιμοποιείται για την καταγραφή τυχόν συγκρούσεων συμφερόντων που εντοπίζονται και τυχόν μέτρων που λαμβάνονται για τη διαχείρισή τους, καθώς και απαιτήσεις όσον αφορά την επικαιροποίηση του εν λόγω μητρώου και τη δυνατότητα πρόσβασης των εσωτερικών ή εξωτερικών ελεγκτών σε αυτό.
any physical or organisational separation between submitters and other staff of the contributor required to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest;
Ο κώδικας δεοντολογίας επιβάλλει στα μέλη του προσωπικού του συνεισφέροντος τα οποία συμμετέχουν στη διαδικασία συνεισφοράς να λαμβάνουν κατάρτιση σχετικά με όλες τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους που αφορούν τον εντοπισμό, την πρόληψη και τη διαχείριση των συγκρούσεων συμφερόντων.
rules and measures to address any financial exposure that the contributor may have to a financial instrument or financial contract which references the benchmark to which the contributor contributes input data;
Ο διαχειριστής δύναται να επιλέξει να παραλείψει μία ή περισσότερες από τις απαιτήσεις της παραγράφου 1 στοιχείο α) σημεία iii), v), vi) και vii), σε περίπτωση που ο συνεισφέρων συνεισφέρει δεδομένα εισόδου σε μη σημαντικό δείκτη αναφοράς.
establishment of a register of conflicts of interest to be used to record any conflicts of interest identified and any measures taken to manage them, together with requirements to keep the register up-to-date and to provide internal or external auditors with access to it.
Άρθρο 9
The code of conduct shall require that members of a contributor's staff who are involved in the contribution process be trained in all policies, procedures and controls relating to the identification, prevention and management of conflicts of interest.
Έναρξη ισχύος και εφαρμογή
The administrator may choose to omit one or more of the requirements in points (iii), (v), (vi) and (vii) of paragraph 1(a) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Εφαρμόζεται από τις 25 Ιανουαρίου 2019.
Entry into force and application
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).
The President
τις διαδικασίες, εάν προβλέπονται, που υποχρεούται να εφαρμόζει κάθε συνεισφέρων για τις προσαρμογές και την τυποποίηση των δεδομένων εισόδου.
OJ L 171, 29.6.2016, p. 1.
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2018/1640 της Επιτροπής
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1640
για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που διευκρινίζουν περαιτέρω τις απαιτήσεις διακυβέρνησης και ελέγχου για τους εποπτευόμενους συνεισφέροντες
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the governance and control requirements for supervised contributors
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) 2016/1011 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2016, σχετικά με τους δείκτες που χρησιμοποιούνται ως δείκτες αναφοράς σε χρηματοπιστωτικά μέσα και χρηματοπιστωτικές συμβάσεις ή για τη μέτρηση της απόδοσης επενδυτικών κεφαλαίων, και για την τροποποίηση των οδηγιών 2008/48/ΕΚ και 2014/17/ΕΕ και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014, και ιδίως το άρθρο 16 παράγραφος 5 τέταρτο εδάφιο,
Having regard to Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014, and in particular the fourth subparagraph of Article 16(5) thereof,
Το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 επιβάλλει στους εποπτευόμενους συνεισφέροντες ορισμένες απαιτήσεις διακυβέρνησης και ελέγχου, μεταξύ των οποίων περιλαμβάνεται η υποχρέωση να διαθέτουν πλαίσιο ελέγχου για τη διασφάλιση της ακεραιότητας, της ακρίβειας και της αξιοπιστίας των δεδομένων εισόδου, καθώς και η υποχρέωση να διαθέτουν αποτελεσματικά συστήματα και ελέγχους για τη διασφάλιση της ακεραιότητας και της αξιοπιστίας του συνόλου των δεδομένων εισόδου τα οποία συνεισφέρουν.
Article 16 of Regulation (EU) 2016/1011 imposes certain governance and control requirements on supervised contributors, including a requirement to have in place a control framework to ensure the integrity, accuracy and reliability of input data and a requirement to have in place effective systems and controls to ensure the integrity and reliability of all contributions of input data.
Ορισμένες από τις εν λόγω απαιτήσεις αναφέρονται ήδη στα άρθρα 11 και 15 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 και στους αντίστοιχους κατ' εξουσιοδότηση κανονισμούς.
Some of these requirements are already addressed in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations.
Όσον αφορά, ωστόσο, ορισμένες πτυχές, οι διατάξεις του παρόντος κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού της Επιτροπής βαίνουν πέραν των διατάξεων των άρθρων 11 και 15 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, και ορισμένοι εποπτευόμενοι συνεισφέροντες ενδέχεται να μην υπόκεινται στις διατάξεις των άρθρων 11 και 15 διότι συνεισφέρουν δεδομένα σε δείκτες αναφοράς που παρέχονται από διαχειριστές οι οποίοι εξαιρούνται από το πεδίο εφαρμογής του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.
However, in certain respects the provision of this Commission Delegated Regulation go beyond those in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and certain supervised contributors might not be subject to the provisions of Articles 11 and 15 because they are contributing data to benchmarks provided by administrators who are exempted from the scope of Regulation (EU) 2016/1011.
Προκειμένου να αποφευχθεί η ανασφάλεια δικαίου, οι απαιτήσεις που προβλέπονται στον παρόντα κατ' εξουσιοδότηση κανονισμό της Επιτροπής δεν θίγουν τις διατάξεις ούτε των άρθρων 11 και 15 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 ούτε των αντίστοιχων κατ' εξουσιοδότηση κανονισμών και, ως εκ τούτου, ισχύουν μόνο στον βαθμό που συμπληρώνουν τις προαναφερόμενες διατάξεις.
In order to avoid legal uncertainty, the requirements set forth by this Commission Delegated Regulation are without prejudice to Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations and are therefore applicable only to the extent they complement the aforementioned provisions.
Το πλαίσιο ελέγχου το οποίο θεσπίζει ένας εποπτευόμενος συνεισφέρων θα πρέπει να περιλαμβάνει διαδικασία για τον εντοπισμό και τη διαχείριση παραβάσεων του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 και παραβάσεων του ισχύοντος κώδικα δεοντολογίας, καθώς και πολιτικές σχετικά με την καταγγελία δυσλειτουργιών, την εποπτεία και την περιοδική επανεξέταση της διαδικασίας για τη συνεισφορά δεδομένων εισόδου.
The control framework established by a supervised contributor should include a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct, and policies on whistle-blowing, oversight and periodic review of the process for contributing input data.
Σκοπός είναι να παρέχεται στους εποπτευόμενους συνεισφέροντες η δυνατότητα να διασφαλίζουν ότι ενεργούν με νόμιμο τρόπο και ότι υποβάλλουν δεδομένα εισόδου τα οποία είναι ακριβή και αξιόπιστα.
This is so that supervised contributors can ensure that they are acting lawfully and submitting input data that is accurate and reliable.
Η κατάρτιση την οποία απαιτείται να διαθέτουν οι υποβάλλοντες που απασχολούνται από εποπτεύοντα συνεισφέροντα, δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 2 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, πρέπει να περιλαμβάνει επίσης κατάρτιση σχετικά με τον τρόπο μέτρησης της υποκείμενης αγοράς ή οικονομικής πραγματικότητας για την οποία προορίζεται ο δείκτης αναφοράς, καθώς και κατάρτιση σχετικά με όλα τα στοιχεία του ισχύοντος κώδικα δεοντολογίας για τη συνεισφορά των δεδομένων εισόδου.
The training that submitters employed by a supervised contributor are required to have pursuant to Article 16(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 should also include training in how the benchmark is intended to measure the underlying market or economic reality and training in all the elements of the code of conduct applicable to the contribution of input data.
Πρόκειται για βασικό εργαλείο προκειμένου να διασφαλίζεται ότι οι υποβάλλοντες ενεργούν με ορθό τρόπο και σύμφωνα με τη μεθοδολογία του δείκτη αναφοράς.
This is an essential tool in ensuring that submitters act appropriately and in line with the methodology of the benchmark.
Τα μέτρα διαχείρισης συγκρούσεων συμφερόντων τα οποία υποχρεούται να εφαρμόζει ένας εποπτευόμενος συνεισφέρων δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 2 στοιχείο γ) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 θα πρέπει να περιλαμβάνουν μέτρα για τον διαχωρισμό των υποβαλλόντων από άλλους υπαλλήλους του συνεισφέροντος, καθώς και μέτρα σχετικά με την πολιτική αποδοχών του συνεισφέροντος σε σχέση με τους υποβάλλοντες, ούτως ώστε να ελαχιστοποιούνται τα κίνητρα παραποίησης της συνεισφοράς δεδομένων εισόδου από τους υποβάλλοντες.
The measures for the management of conflicts of interest that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(c) of Regulation (EU) 2016/1011 should include measures for the separation of submitters from other employees of the contributor and measures on the contributor's remuneration policy for submitters in order to minimise the incentives on submitters to manipulate the contribution of input data.
Στα συστήματα τήρησης αρχείων τα οποία απαιτείται να διαθέτει ένας εποπτευόμενος συνεισφέρων δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 2 στοιχείο δ) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 θα πρέπει να προβλέπεται η απαίτηση τήρησης αρχείων των επικοινωνιών σε σχέση με την παροχή δεδομένων εισόδου, συμπεριλαμβανομένων των ονομάτων των υποβαλλόντων.
The record-keeping systems that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(d) of Regulation (EU) 2016/1011 should include the requirement to keep records of communications in relation to the provision of input data, including the names of the submitters.
Η απαίτηση αυτή έχει ως στόχο τη διασφάλιση επαρκούς επιπέδου διαφάνειας.
This is in order to provide an adequate level of transparency.
Η δυνατότητα των συνεισφερόντων να ασκούν διακριτική ευχέρεια δημιουργεί τον κίνδυνο η ευχέρεια αυτή να ασκείται με διαφορετικό τρόπο από διαφορετικούς εμπειρογνώμονες ή ακόμη και από τον ίδιο εμπειρογνώμονα με την πάροδο του χρόνου.
Allowing contributors to use discretion creates a risk that different experts use it differently or that even the same expert uses it differently over time.
Η διακριτική ευχέρεια αυξάνει επίσης την τρωτότητα του σχετικού δείκτη αναφοράς όσον αφορά την παραποίηση.
Discretion also increases the vulnerability of the relevant benchmark to manipulation.
Κατά συνέπεια, οι πολιτικές που θεσπίζονται δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 είναι απαραίτητο να περιλαμβάνουν πλαίσιο για την εξασφάλιση συνέπειας στην άσκηση κρίσης ή διακριτικής ευχέρειας, καθώς και για τη μείωση του κινδύνου παραποίησης.
It is therefore necessary that the policies established pursuant to Article 16(3) of Regulation (EU) 2016/1011 include a framework to ensure consistency in the use of judgement or the exercise of discretion and to reduce the risk of manipulation.
Το πλαίσιο αυτό θα πρέπει να επιβάλλει την υποχρέωση για διενέργεια τακτικής εσωτερικής επανεξέτασης της εφαρμογής της κρίσης εμπειρογνώμονα.
Such a framework should impose an obligation to conduct regular internal reviews of the application of expert judgement.
Θα πρέπει, επίσης, να προσδιορίζει το είδος των πληροφοριών που πρέπει να συνεκτιμώνται ή να μην συνεκτιμώνται για την κατάλληλη οριοθέτηση του περιθωρίου διακριτικής ευχέρειας.
It should also identify types of information to be considered or not to be considered in order to frame the margin for discretion appropriately.
Θα πρέπει να παρέχεται επαρκής χρόνος στους διαχειριστές ώστε να είναι σε θέση να διασφαλίσουν τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού.
Administrators should be given sufficient time to ensure compliance with the requirements of this Regulation.
Η ESMA διενήργησε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους και του οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου,
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council,
Ο παρών κανονισμός δεν καλύπτει ούτε εφαρμόζεται σε εποπτευόμενους συνεισφέροντες οι οποίοι συνεισφέρουν δεδομένα μόνο για μη σημαντικούς δείκτες αναφοράς.
This Regulation does not cover or apply to supervised contributors which contribute data only for non-significant benchmarks.
Οι απαιτήσεις που επιβάλλονται δυνάμει του παρόντος κανονισμού δεν θίγουν ούτε τις απαιτήσεις που επιβάλλονται δυνάμει των άρθρων 11 και 15 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 ούτε τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που θεσπίζονται δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 5 και του άρθρου 15 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011.
The requirements imposed under this Regulation are without prejudice to those imposed under Articles 11 and 15 of the Regulation (EU) 2016/1011 and the regulatory technical standards adopted under Article 11(5) and Article 15(6) of Regulation (EU) 2016/1011.
Πλαίσιο ελέγχου
Control framework
Το πλαίσιο ελέγχου το οποίο υποχρεούνται να διαθέτουν οι εποπτευόμενοι συνεισφέροντες, δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, περιλαμβάνει τη θέσπιση και τη διατήρηση τουλάχιστον των ακόλουθων ελέγχων:
The control framework that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(1) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include the establishment and maintenance of at least the following controls:
αποτελεσματικού εποπτικού μηχανισμού για την εποπτεία της διαδικασίας συνεισφοράς δεδομένων εισόδου που περιλαμβάνει σύστημα διαχείρισης κινδύνου, τον προσδιορισμό των ανώτερων στελεχών του προσωπικού που είναι αρμόδια για τη διαδικασία συνεισφοράς δεδομένων και την ένταξη τυχόν καθηκόντων συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου στην οργανωτική δομή του συνεισφέροντος·
an effective oversight mechanism for overseeing the process for contributing input data that includes a risk management system, the identification of senior personnel who are responsible for the data contribution process and the involvement of any compliance and internal audit functions within the contributor's organisation;
πολιτικής σχετικά με την καταγγελία δυσλειτουργιών, συμπεριλαμβανομένων κατάλληλων διασφαλίσεων για τους υπαλλήλους που καταγγέλλουν δυσλειτουργίες·
a policy on whistle-blowing, including appropriate safeguards for whistle-blowers;
διαδικασίας για τον εντοπισμό και τη διαχείριση παραβάσεων του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011, καθώς και παραβάσεων του ισχύοντος κώδικα δεοντολογίας που καταρτίζεται δυνάμει του άρθρου 15 του εν λόγω κανονισμού, συμπεριλαμβανομένης διαδικασίας για τη διερεύνηση τυχόν παραβάσεων που εντοπίζονται και την καταγραφή των μέτρων που λαμβάνονται συνεπεία των εν λόγω παραβάσεων·
a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct developed under Article 15 of that Regulation, including a procedure for investigating any detected breach and recording the actions taken as a consequence;
περιοδικής επανεξέτασης της διαδικασίας για τη συνεισφορά δεδομένων, η οποία πρέπει να διενεργείται τουλάχιστον σε ετήσια βάση και σε περίπτωση τροποποίησης του ισχύοντος κώδικα δεοντολογίας.
periodic reviews of the process for contributing data, to be conducted at least annually and whenever there is a change in the applicable code of conduct.
Έλεγχοι επί των υποβαλλόντων
Controls on submitters
Τα συστήματα και οι έλεγχοι που υποχρεούνται να διαθέτουν οι εποπτευόμενοι συνεισφέροντες δυνάμει του άρθρου 16 παράγραφος 2 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011 περιλαμβάνουν τεκμηριωμένη και αποτελεσματική διαδικασία για τη συνεισφορά δεδομένων και προβλέπουν τουλάχιστον τα ακόλουθα:
The systems and controls that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(a) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include a documented and effective process for contributing data, and shall include at least the following:
διαδικασία για τον ορισμό των υποβαλλόντων και διαδικασίες για την πραγματοποίηση των συνεισφορών σε περίπτωση απρόοπτης μη διαθεσιμότητας ενός υποβάλλοντος, συμπεριλαμβανομένου του ορισμού αναπληρωτών·
a process for the designation of submitters and procedures for making contributions when a submitter is unexpectedly unavailable, including the designation of alternates;
διαδικασίες και συστήματα παρακολούθησης των δεδομένων τα οποία χρησιμοποιούνται για τις συνεισφορές, καθώς και των ίδιων των συνεισφορών, που έχουν τη δυνατότητα να παράγουν προειδοποιήσεις σύμφωνα με τις παραμέτρους που καθορίζονται εκ των προτέρων από τον συνεισφέροντα.
procedures and systems for monitoring the data used for the contributions, and the contributions themselves, that are capable of producing alerts in line with parameters predefined by the contributor.