natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Γεγονότα λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με νομικό κίνδυνο
a failure to act where such action is necessary to comply with a legal rule;
Οι αρμόδιες αρχές επιβεβαιώνουν ότι ένα ίδρυμα εντοπίζει, συλλέγει και επεξεργάζεται δεδομένα για γεγονότα και ζημίες λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με νομικό κίνδυνο για τους σκοπούς τόσο της διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου όσο και του υπολογισμού των απαιτήσεων ΕΜΜ σε ίδια κεφάλαια, ελέγχοντας κατ' ελάχιστον όλα τα ακόλουθα:
action taken to avoid compliance with a legal rule;
ότι το ίδρυμα εντοπίζει και κατατάσσει σαφώς ως λειτουργικό κίνδυνο ζημίες ή άλλες δαπάνες που προκύπτουν από γεγονότα τα οποία οδηγούν σε νομικές διαδικασίες, περιλαμβανομένων κατ' ελάχιστον των ακόλουθων:
misconduct events.
μη ανάληψη ενέργειας, όταν η τελευταία είναι αναγκαία για τη συμμόρφωση με νομικό κανόνα,
that the institution clearly identifies and classifies as operational risk losses or other expenses resulting from voluntary actions intended to avoid or mitigate legal risks arising from operational risk events, including refunds or discounts of future services offered to customers voluntarily where such refunds are not offered as a result of customer complaints;
ανάληψη ενέργειας προς αποφυγή συμμόρφωσης με νομικό κανόνα,
that the institution clearly identifies and classifies as operational risk losses resulting from errors and omissions in contracts and documentation;
περιστατικά παραπτωμάτων.
that the institution does not classify the following as operational risk:
ότι το ίδρυμα εντοπίζει και κατατάσσει σαφώς ως λειτουργικό κίνδυνο ζημίες ή άλλες δαπάνες που προκύπτουν από εκούσιες ενέργειες που αποσκοπούν στην αποφυγή ή τη μείωση των νομικών κινδύνων που απορρέουν από γεγονότα λειτουργικού κινδύνου όπως, μεταξύ άλλων, επιστροφές ή εκπτώσεις για μελλοντικές υπηρεσίες που παρέχονται οικειοθελώς στους πελάτες, όταν οι εν λόγω επιστροφές δεν παρέχονται ως αποτέλεσμα καταγγελιών πελατών,
refunds to third parties or employees and goodwill payments due to business opportunities, where no breach of any rules or ethical conduct has occurred and where the institution has fulfilled its obligations on a timely basis;
ότι το ίδρυμα εντοπίζει και κατατάσσει σαφώς ως λειτουργικό κίνδυνο ζημίες που προκύπτουν από σφάλματα και παραλείψεις σε συμβάσεις και λοιπά έγγραφα,
external legal costs where the underlying event is not an operational risk event.
ότι το ίδρυμα δεν κατατάσσει ως λειτουργικό κίνδυνο τα ακόλουθα:
For the purposes of paragraph (a), legal proceedings shall be considered to be all legal settlements, including both mandated court settlements and out of court settlements.
επιστροφές σε τρίτα μέρη ή εργαζόμενους και πληρωμές υπεραξίας λόγω επιχειρηματικών ευκαιριών, όταν δεν έχουν παραβιαστεί ηθικοί κανόνες ή κανόνες δεοντολογίας και όταν το ίδρυμα έχει εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του σε εύθετο χρόνο,
For the purposes of this Article, legal rules shall include at least the following:
εξωτερικά δικαστικά έξοδα όταν το υποκείμενο γεγονός δεν είναι γεγονός λειτουργικού κινδύνου.
any requirement derived from national or international statutory or legislative provisions;
Για τους σκοπούς της παραγράφου α), όλες οι δικαστικές διαδικασίες θεωρούνται ως δικαστικοί διακανονισμοί, συμπεριλαμβανομένων τόσο των διακανονισμών διά της δικαστικής οδού όσο και των εξωδικαστικών διακανονισμών.
any requirement derived from contractual arrangements, internal rules and codes of conduct established in accordance with national or international norms and practices.
Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, οι νομικοί κανόνες περιλαμβάνουν κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
ethical rules.
κάθε απαίτηση που απορρέει από εθνικές ή διεθνείς θεσμικές ή νομοθετικές διατάξεις,
Article 4
κάθε απαίτηση που απορρέει από συμβατικές ρυθμίσεις, εσωτερικούς κανόνες και κώδικες δεοντολογίας που έχουν θεσπιστεί σύμφωνα με εθνικούς ή διεθνείς κανόνες και πρακτικές,
Operational risk events related to model risk
ηθικούς κανόνες - δεοντολογία.
Competent authorities shall confirm the following when assessing that an institution identifies, collects and treats data on operational risk events and losses that are related to model risk, as defined in point (11) of Article 3(1) of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013, for the purposes of both management of operational risk and calculation of the AMA own funds requirement:
Άρθρο 4
that at least the following events, and the related losses, resulting from models used for decision-making are classified as operational risk:
Γεγονότα λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με κίνδυνο υποδείγματος
improper definition of a selected model and its characteristics;
Προκειμένου να αξιολογήσουν κατά πόσο ένα ίδρυμα εντοπίζει, συλλέγει και επεξεργάζεται δεδομένα για γεγονότα και απώλειες λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με κίνδυνο υποδείγματος, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 11) της οδηγίας 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, για τους σκοπούς τόσο της διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου όσο και του υπολογισμού των απαιτήσεων ΕΜΜ σε ίδια κεφάλαια, οι αρμόδιες αρχές επιβεβαιώνουν τα ακόλουθα:
inadequate verification of a selected model's suitability for the financial instrument to be evaluated or the product to be priced, or its suitability for the applicable market conditions;
ότι κατατάσσονται ως λειτουργικός κίνδυνος τουλάχιστον τα ακόλουθα γεγονότα, και οι συναφείς ζημίες, που προκύπτουν από υποδείγματα τα οποία χρησιμοποιήθηκαν για τη λήψη αποφάσεων:
errors in the implementation of a selected model;
εσφαλμένος ορισμός επιλεγμένου υποδείγματος και των χαρακτηριστικών του,
incorrect mark-to-market valuations and risk measurement as a result of a mistake when booking a trade into the trading system;
ανεπαρκής έλεγχος της καταλληλότητας επιλεγμένου υποδείγματος για το προς αξιολόγηση χρηματοπιστωτικό μέσο ή για το προς τιμολόγηση προϊόν, ή της καταλληλότητάς του για τις ισχύουσες συνθήκες της αγοράς,
use of a selected model or its outputs for a purpose for which it was not intended or designed, including manipulation of the modelling parameters;
σφάλματα στην εφαρμογή επιλεγμένου υποδείγματος,
untimely and ineffective monitoring of model performance to confirm whether the model remains fit for purpose.
εσφαλμένες αποτιμήσεις στις τρέχουσες τιμές αγοράς και μετρήσεις κινδύνου ως αποτέλεσμα σφάλματος κατά την εγγραφή μιας συναλλαγής στο σύστημα συναλλαγών,
that events related to the under-estimation of own funds requirements by internal models authorized by competent authorities are not included in the identification, collection and treatment of data on operational risk events and losses related to model risk.
χρήση επιλεγμένου υποδείγματος ή των αποτελεσμάτων του για σκοπό για τον οποίον δεν προοριζόταν ούτε είχε σχεδιαστεί, συμπεριλαμβανομένης της χειραγώγησης των παραμέτρων ανάπτυξης υποδείγματος,
Article 5
άτοπη και αναποτελεσματική παρακολούθηση των επιδόσεων του υποδείγματος προκειμένου να επιβεβαιωθεί εάν το υπόδειγμα εξακολουθεί να είναι κατάλληλο για τον σκοπό τον οποίον εξυπηρετεί.
Operational risk events related to financial transactions including those related to market risk
ότι δεν συμπεριλαμβάνονται στον εντοπισμό, τη συλλογή και την επεξεργασία δεδομένων για γεγονότα και ζημίες λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με κίνδυνο υποδείγματος γεγονότα που σχετίζονται με την υποτίμηση των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων από εσωτερικά υποδείγματα εγκεκριμένα από τις αρμόδιες αρχές.
Competent authorities shall confirm that at least the following events, and the related losses, are classified as operational risk when assessing that an institution identifies, collects and treats data on operational risk events and losses that are related to financial transactions and market risk for the purposes of both management of operational risk and calculation of the AMA own funds requirement:
Άρθρο 5
events due to operational and data entry errors, including the following:
Γεγονότα λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με χρηματοοικονομικές συναλλαγές, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που σχετίζονται με κίνδυνο αγοράς
failures and errors during the introduction or execution of orders;
Προκειμένου να αξιολογήσουν κατά πόσο ένα ίδρυμα εντοπίζει, συλλέγει και επεξεργάζεται δεδομένα για γεγονότα και απώλειες λειτουργικού κινδύνου που σχετίζονται με χρηματοοικονομικές συναλλαγές και κίνδυνο αγοράς για τους σκοπούς τόσο της διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου όσο και του υπολογισμού των απαιτήσεων ΕΜΜ σε ίδια κεφάλαια, οι αρμόδιες αρχές επιβεβαιώνουν ότι κατατάσσονται ως λειτουργικός κίνδυνος τουλάχιστον τα ακόλουθα γεγονότα:
loss of data or misunderstanding of the data flow from the front to the middle and back offices of the institution;
γεγονότα που οφείλονται σε σφάλματα λειτουργίας και καταχώρισης δεδομένων, περιλαμβανομένων των ακόλουθων:
errors in classification;
αστοχίες και σφάλματα κατά την καταχώριση ή την εκτέλεση εντολών,
incorrect specification of deals in the term-sheet, including errors related to the transaction amount, maturities and financial features.
απώλεια δεδομένων ή παρανόηση της ροής δεδομένων από τα μπροστινά στα μεσαία και στα πίσω γραφεία του ιδρύματος,
events due to failures in internal controls, including the following:
σφάλματα κατά την ταξινόμηση,
failures in properly executing an order to unwind a market position in case of adverse price movements;
εσφαλμένος προσδιορισμός συναλλαγών στους δανειοδοτικούς όρους, συμπεριλαμβανομένων σφαλμάτων που σχετίζονται με το ποσό της συναλλαγής, τις ληκτότητες και τα χρηματοοικονομικά χαρακτηριστικά.
unauthorised positions taken in excess of allocated limits, irrespective of the type of risk they relate to.
γεγονότα που οφείλονται σε αστοχίες κατά τη διενέργεια εσωτερικών ελέγχων, περιλαμβανομένων των ακόλουθων:
events due to inadequate data quality and unavailability of IT environment, including technical unavailability of access to the market resulting in an inability to close contracts.
αστοχίες όσον αφορά την ορθή εκτέλεση εντολής για τη ρευστοποίησης θέσης στην αγορά σε περίπτωση αρνητικής εξέλιξης των τιμών,
Article 6
μη εγκεκριμένες θέσεις που λαμβάνονται καθ' υπέρβαση κατανεμηθέντων ορίων, ανεξάρτητα από την κατηγορία κινδύνου με την οποία σχετίζονται.
Quality and auditability of documentation
γεγονότα που οφείλονται σε μη προσήκουσα ποιότητα δεδομένων και μη διαθεσιμότητα περιβάλλοντος ΤΠ, συμπεριλαμβανομένης της μη διαθέσιμης πρόσβασης στην αγορά για τεχνικούς λόγους που συνεπάγεται αδυναμία σύναψης συμβάσεων.
Competent authorities shall verify the quality of the documentation relating to the AMA used by an institution by confirming at least the following:
Άρθρο 6
that the documentation is approved at the appropriate management level of the institution;
Ποιότητα και δυνατότητα ελέγχου τεκμηρίωσης
that the institution has policies in place outlining standards to ensure the high quality of internal documentation including specific accountability for ensuring that the documentation maintained is complete, consistent, accurate, updated, approved and secure;
Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν την ποιότητα της συναφούς με την ΕΜΜ τεκμηρίωσης που χρησιμοποιεί το ίδρυμα επιβεβαιώνοντας κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
that the layout of the documentation set out in the policies referred to in point (b) identifies at least the following items:
ότι η τεκμηρίωση έχει εγκριθεί στην κατάλληλη βαθμίδα διοίκησης του ιδρύματος,
type of document;
ότι το ίδρυμα εφαρμόζει πολιτικές οι οποίες προβλέπουν πρότυπα που εγγυώνται την υψηλή ποιότητα της εσωτερικής τεκμηρίωσης, συμπεριλαμβανομένων συγκεκριμένων μέτρων λογοδοσίας ώστε να διασφαλίζεται ότι η τεκμηρίωση που διατηρείται είναι πλήρης, συνεκτική, ακριβής, επικαιροποιημένη, εγκεκριμένη και ασφαλής,
author;
ότι η δομή της τεκμηρίωσης την οποία προβλέπουν οι πολιτικές που αναφέρονται στο στοιχείο β) περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα:
reviewer;
είδος εγγράφου,
authorising agent and owner;
συντάκτη,
dates of development and approval;
αναθεωρητή,
version number;
κύριο διατάκτη και κάτοχο,
history of changes to the document.
ημερομηνίες ανάπτυξης και έγκρισης,
that the institution thoroughly documents its policies, procedures and methodologies.
αριθμό έκδοσης,
Competent authorities shall verify the auditability of the documentation relating to the AMA used by an institution by confirming at least the following:
ιστορικό αλλαγών του εγγράφου.
that the documentation is sufficiently detailed and accurate to allow examination of the AMA by third parties, including:
ότι το ίδρυμα τεκμηριώνει διεξοδικά τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τις μεθοδολογίες του.
the understanding of the reasoning and procedures underlying its development;
Οι αρμόδιες αρχές ελέγχουν τη δυνατότητα ελέγχου της συναφούς με την ΕΜΜ τεκμηρίωσης που χρησιμοποιεί το ίδρυμα επιβεβαιώνοντας κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
the understanding of the operational risk measurement system in order to determine how the AMA own funds requirements operates, its limitations and key assumptions and being able to replicate the model development.
ότι η τεκμηρίωση είναι επαρκώς λεπτομερής και ακριβής ώστε να επιτρέπει την εξέταση της ΕΜΜ από τρίτα μέρη και, μεταξύ άλλων, τα εξής:
CHAPTER 2
την κατανόηση του σκεπτικού και των διαδικασιών στα οποία βασίζεται η ανάπτυξη της,
QUALITATIVE STANDARDS
την κατανόηση του συστήματος μέτρησης λειτουργικού κινδύνου ώστε να μπορούν να καθοριστούν ο τρόπος λειτουργίας των απαιτήσεων της ΕΜΜ σε ίδια κεφάλαια, οι περιορισμοί και οι βασικές παραδοχές τους, και τη δυνατότητα αναπαραγωγής της ανάπτυξης του υποδείγματος.
SECTION 1
ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2
Governance
ΠΟΙΟΤΙΚΑ ΠΡΟΤΥΠΑ
Article 7
ΤΜΗΜΑ 1
Operational risk management process
Διακυβέρνηση
Competent authorities shall assess the efficacy of an institution's AMA framework for the governance and management of operational risk and that a clear organisational structure with well-defined, transparent and consistent lines of responsibility exists by confirming at least the following:
Άρθρο 7
that the institution's management body discusses and approves the governance of operational risk, the operational risk management process and the operational risk measurement system;
Διαδικασία διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων
that the institution's management body clearly defines and determines the following on at least an annual basis:
Οι αρμόδιες αρχές αξιολογούν την αποτελεσματικότητα του πλαισίου ΕΜΜ ενός ιδρύματος όσον αφορά τη διακυβέρνηση και τη διαχείριση λειτουργικών κινδύνων και ελέγχουν ότι υπάρχει σαφής οργανωτική διάρθρωση με ευκρινείς, διαφανείς και συνεπείς γραμμές ευθύνης, επιβεβαιώνοντας κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
the institution's operational risk tolerance;
ότι το διοικητικό όργανο του ιδρύματος συζητά και εγκρίνει τη διακυβέρνηση λειτουργικών κινδύνων, τη διαδικασία διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων και το σύστημα μέτρησης λειτουργικού κινδύνου,
the institution's operational risk tolerance written statement on the aggregate level of operational risk loss and event types, containing both qualitative and quantitative measures including thresholds and limits based on operational risk loss metrics that the institution is willing or prepared to incur in order to achieve its strategic objectives and business plan, ensuring that it is available and understood throughout the institution;
ότι το διοικητικό όργανο του ιδρύματος ορίζει και καθορίζει με σαφήνεια τα ακόλουθα τουλάχιστον σε ετήσια βάση:
that the institution's management body monitors the institution's compliance with the operational risk tolerance statement referred to in point (b) (ii) on a continuous basis;
το επίπεδο ανοχής λειτουργικού κινδύνου του ιδρύματος,
that the institution applies an on-going operational risk management process to identify, assess and measure, monitor and report operational risk, including misconduct events, and is able to identify the staff responsible for the management of operational risk process;
τη γραπτή δήλωση επιπέδου ανοχής λειτουργικού κινδύνου του ιδρύματος για το σωρευτικό επίπεδο ζημιών και κατηγοριών γεγονότων λειτουργικού κινδύνου, που περιέχει ποιοτικές αλλά και ποσοτικές μετρήσεις, συμπεριλαμβανομένων των κατώτατων ορίων και των οριακών τιμών με βάση τη μέθοδο μέτρησης της ζημίας από λειτουργικό κίνδυνο που το ίδρυμα είναι πρόθυμο ή προετοιμασμένο να υποστεί προκειμένου να επιτύχει τους στρατηγικούς στόχους και το επιχειρηματικό του σχέδιο, διασφαλίζοντας ότι είναι διαθέσιμη σε όλο το ίδρυμα και κατανοητή από όλους,
that the information resulting from the process referred to in point (d) is transmitted to the relevant committees and executive bodies of the institution, and that the decisions arising from those committees are communicated to those responsible within the institution for the collection, control, monitoring and management of operational risk and to those responsible for managing activities that give rise to operational risk;
ότι οι πληροφορίες που προκύπτουν από τη διαδικασία του στοιχείου δ) διαβιβάζονται στις σχετικές επιτροπές και τα εκτελεστικά όργανα του ιδρύματος, και ότι οι αποφάσεις που λαμβάνονται από τις εν λόγω επιτροπές κοινοποιούνται στους υπεύθυνους εντός του ιδρύματος για τη συλλογή, τον έλεγχο, την παρακολούθηση και τη διαχείριση του λειτουργικού κινδύνου, καθώς και στους υπεύθυνους για τη διαχείριση των δραστηριοτήτων που δημιουργούν λειτουργικό κίνδυνο, στ) ότι το ίδρυμα αξιολογεί την αποτελεσματικότητα της διακυβέρνησης λειτουργικών κινδύνων, της διαδικασίας διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων και του συστήματος μέτρησης λειτουργικού κινδύνου που εφαρμόζει τουλάχιστον σε ετήσια βάση,
For the purposes of the assessment referred to in paragraph 1, competent authorities shall take into account the impact of the operational risk governance structure on the level of engagement in operational risk management and culture by the staff of the institution, including at least the following:
Για τους σκοπούς της αξιολόγησης που αναφέρεται στην παράγραφο 1, οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη τον αντίκτυπο που έχει η δομή διακυβέρνησης του λειτουργικού κινδύνου στο επίπεδο συμμετοχής του προσωπικού του ιδρύματος στη διαχείριση και νοοτροπία αντιμετώπισης του λειτουργικού κινδύνου, συμπεριλαμβανομένων κατ' ελάχιστον των ακόλουθων:
the level of awareness, on behalf of the staff of the institution, of operational risk policies and procedures;
του επιπέδου ενημέρωσης του προσωπικού του ιδρύματος για τις πολιτικές και τις διαδικασίες λειτουργικού κινδύνου,
the institution's internal process for challenging the design and the effectiveness of the AMA framework.
της εσωτερικής διαδικασίας που εφαρμόζει το ίδρυμα για τον έλεγχο του σχεδιασμού και της αποτελεσματικότητας του πλαισίου ΕΜΜ.
Article 8
Άρθρο 8
Independent operational risk management function
Ανεξάρτητο τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων
Competent authorities shall assess the independence of the operational risk management function from the institution's business units by confirming at least the following:
Οι αρμόδιες αρχές αξιολογούν την ανεξαρτησία του τμήματος διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων από τις επιχειρηματικές μονάδες του ιδρύματος επιβεβαιώνοντας κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
that the operational risk management function undertakes the following tasks separately from the institution's business lines:
ότι το τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων αναλαμβάνει τα ακόλουθα καθήκοντα χωριστά από τους επιχειρηματικούς τομείς του ιδρύματος:
the design, development, implementation, maintenance and oversight of the operational risk management process and the operational risk measurement system;
τον σχεδιασμό, την ανάπτυξη, την εφαρμογή, τη διατήρηση και την εποπτεία της διαδικασίας διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων και του συστήματος μέτρησης λειτουργικού κινδύνου,
the analysis of the operational risk associated with the introduction and development of new products, markets, lines of business, processes, systems and significant changes to existing products;
την ανάλυση του λειτουργικού κινδύνου που συνδέεται με την εισαγωγή και ανάπτυξη νέων προϊόντων, αγορών, επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, διαδικασιών, συστημάτων και σημαντικών τροποποιήσεων σε υφιστάμενα προϊόντα,
the oversight of business activities that may give rise to an operational risk exposure that could breach the institution's risk tolerance;
την εποπτεία επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που μπορούν ενδεχομένως να επιφέρουν έκθεση σε λειτουργικό κίνδυνο ο οποίος θα μπορούσε να προκαλέσει υπέρβαση του επιπέδου ανοχής κινδύνου του ιδρύματος,
that the operational risk management function receives appropriate commitment by the management body and senior management and is of adequate stature within the organization for fulfilling its tasks;
ότι το τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων λαμβάνει κατάλληλη στήριξη από το διοικητικό όργανο και από τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και ότι έχει επαρκές κύρος εντός του οργανισμού για να επιτελεί τα καθήκοντά του,
that the operational risk management function is not also responsible for the internal audit function;
ότι το τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων δεν είναι επίσης υπεύθυνο για το τμήμα εσωτερικού ελέγχου,
that the head of the operational risk management function meets at least the following requirements:
ότι ο επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων πληροί κατ' ελάχιστον τις ακόλουθες απαιτήσεις:
an appropriate level of experience to manage the actual and prospective operational risk, as indicated by the operational risk profile;
προσήκουσα πείρα στη διαχείριση του πραγματικού και ενδεχόμενου λειτουργικού κινδύνου, όπως υποδεικνύεται από το προφίλ λειτουργικού κινδύνου,
regular communication with the management body and its committees as mandated by the risk management structure of the institution;
τακτική επικοινωνία με το διοικητικό όργανο και τις επιτροπές του, σύμφωνα με την εντολή που έχει δοθεί από τη δομή διαχείρισης κινδύνου του ιδρύματος,
active involvement in the elaboration of the institution's operational risk tolerance and strategy for its management and mitigation;
ενεργό συμμετοχή στην επεξεργασία του επιπέδου ανοχής και της στρατηγικής διαχείρισης και μείωσης του λειτουργικού κινδύνου του ιδρύματος,
independence from the operational units and functions reviewed by the operational risk management function;
ανεξαρτησία από τις επιχειρησιακές μονάδες και τα τμήματα που εποπτεύονται από το τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων,
allocation of a budget for the operational risk management function by the head of risk management referred to in the fourth subparagraph of Article 76(5) of Directive 2013/36/EU or a member of the management body in a supervisory capacity and not by a business unit or executive function.
κατανομή προϋπολογισμού στο τμήμα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων από τον επικεφαλής του τμήματος διαχείρισης κινδύνου που αναφέρεται στο άρθρο 76 παράγραφος 5 τέταρτο εδάφιο της οδηγίας 2013/36/ΕΕ ή από μέλος του διοικητικού οργάνου με εποπτικό ρόλο και όχι από επιχειρηματική μονάδα ή τμήμα με εκτελεστικές αρμοδιότητες.
Article 9
Άρθρο 9
Senior management involvement
Συμμετοχή των ανώτερων διοικητικών στελεχών
Competent authorities shall assess the degree of involvement of senior management of an institution by confirming at least the following:
Οι αρμόδιες αρχές αξιολογούν τον βαθμό συμμετοχής των ανώτερων διοικητικών στελεχών του ιδρύματος επιβεβαιώνοντας κατ' ελάχιστον τα ακόλουθα:
that senior management is responsible for implementing the operational risk governance and management framework approved by the management body;
ότι τα ανώτερα διοικητικά στελέχη είναι υπεύθυνα για την εφαρμογή του πλαισίου διακυβέρνησης και διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου που έχει εγκρίνει το διοικητικό όργανο,
that senior management has been empowered by the management body to develop policies, processes and procedures for managing operational risk;
ότι τα ανώτερα διοικητικά στελέχη είναι εξουσιοδοτημένα από το διοικητικό όργανο να αναπτύσσουν πολιτικές, μεθόδους και διαδικασίες διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων,
that senior management is implementing the policies, processes and procedures for managing operational risk referred to in point (b).
ότι τα ανώτερα διοικητικά στελέχη εφαρμόζουν τις πολιτικές, μεθόδους και διαδικασίες διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων που αναφέρονται στο στοιχείο β).
Article 10
Άρθρο 10
Reporting