natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ενέργειες για την αποκατάσταση σημαντικών ελλείψεων που εντοπίστηκαν κατά τη διάρκεια της παρακολούθησης σύμφωνα με τα άρθρα 12 και 13 και μετά την περιοδική επανεξέταση των επιδόσεων και της χωρητικότητας των συστημάτων συναλλαγών σύμφωνα με το άρθρο 14.
actions to remedy any material shortcomings detected in the course of their monitoring in accordance with Articles 12 and 13 and after the periodic review of the performance and capacity of the trading systems in accordance with Article 14.
Τμήμα συμμόρφωσης εντός των ρυθμίσεων διακυβέρνησης
Compliance function within the governance arrangements
Οι τόποι διαπραγμάτευσης διασφαλίζουν ότι το τμήμα συμμόρφωσής τους είναι υπεύθυνο για:
Trading venues shall ensure that their compliance function is responsible for:
την παροχή διασαφηνίσεων σε όλα τα μέλη του προσωπικού που ασχολούνται με τη διενέργεια αλγοριθμικών συναλλαγών σχετικά με τις νομικές υποχρεώσεις των τόπων διαπραγμάτευσης όσον αφορά τις εν λόγω συναλλαγές·
providing clarity to all staff involved in algorithmic trading about the trading venues' legal obligations with respect to such trading;
την ανάπτυξη και τη διατήρηση πολιτικών και διαδικασιών οι οποίες διασφαλίζουν ότι τα συστήματα αλγοριθμικών συναλλαγών συμμορφώνονται με τις εν λόγω υποχρεώσεις.
developing and maintaining the policies and procedures to ensure that the algorithmic trading systems comply with those obligations.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης μεριμνούν ώστε το αρμόδιο για τη συμμόρφωση προσωπικό τους να κατανοεί τουλάχιστον γενικά τον τρόπο με τον οποίο λειτουργούν τα συστήματα αλγοριθμικών συναλλαγών και οι αλγόριθμοι.
Trading venues shall ensure that their compliance staff has at least a general understanding of the way in which algorithmic trading systems and algorithms operate.
Το αρμόδιο για τη συμμόρφωση προσωπικό είναι σε συνεχή επικοινωνία με πρόσωπα εντός του τόπου διαπραγμάτευσης τα οποία διαθέτουν λεπτομερείς τεχνικές γνώσεις σχετικά με τα συστήματα αλγοριθμικών συναλλαγών ή τους αλγορίθμους του τόπου.
The compliance staff shall be in continuous contact with persons within the trading venue who have detailed technical knowledge of the venue's algorithmic trading systems or algorithms.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης μεριμνούν επίσης ώστε το αρμόδιο για τη συμμόρφωση προσωπικό να βρίσκεται, ανά πάσα στιγμή, σε άμεση επικοινωνία με πρόσωπα που έχουν πρόσβαση στη λειτουργική δυνατότητα που αναφέρεται στο άρθρο 18 παράγραφος 2 στοιχείο γ) («λειτουργική δυνατότητα τερματισμού») ή να έχει, ανά πάσα στιγμή, πρόσβαση στην εν λόγω λειτουργική δυνατότητα τερματισμού και στα πρόσωπα που είναι υπεύθυνα για το σύστημα αλγοριθμικών συναλλαγών.
Trading venues shall also ensure that compliance staff have, at all times, direct contact with persons who have access to the functionality referred to in Article 18(2)(c) (‘kill functionality’) or access to that kill functionality and to those who are responsible for the algorithmic trading system.
Στην περίπτωση που το τμήμα συμμόρφωσης ή στοιχεία αυτού έχουν ανατεθεί εξωτερικά σε τρίτο πρόσωπο, οι τόποι διαπραγμάτευσης παρέχουν στο τρίτο πρόσωπο την ίδια πρόσβαση σε πληροφορίες την οποία θα παρείχαν στο δικό τους αρμόδιο για θέματα συμμόρφωσης προσωπικό.
Where the compliance function, or elements thereof, is outsourced to a third party, trading venues shall provide the third party with the same access to information as they would to their own compliance staff.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης συνάπτουν συμφωνία με τους εν λόγω συμβούλους για θέματα συμμόρφωσης, με την οποία διασφαλίζεται ότι:
Trading venues shall enter into an agreement with such compliance consultants, ensuring that:
το απόρρητο των δεδομένων είναι εγγυημένο·
data privacy is guaranteed;
δεν παρεμποδίζεται ο έλεγχος του τμήματος συμμόρφωσης από εσωτερικούς και εξωτερικούς ελεγκτές ή από την αρμόδια αρχή.
auditing of the compliance function by internal and external auditors or by the competent authority is not hindered.
Στελέχωση
Staffing
Οι τόποι διαπραγμάτευσης απασχολούν επαρκή αριθμό προσωπικού που διαθέτει τις απαραίτητες δεξιότητες για τη διαχείριση των συστημάτων αλγοριθμικών συναλλαγών και των αλγορίθμων συναλλαγών τους και επαρκείς γνώσεις:
Trading venues shall employ a sufficient number of staff with the necessary skills to manage their algorithmic trading systems and trading algorithms and with sufficient knowledge of:
των οικείων συστημάτων και αλγορίθμων συναλλαγών·
the relevant trading systems and algorithms;
της παρακολούθησης και της δοκιμής των εν λόγω συστημάτων και αλγορίθμων·
the monitoring and testing of such systems and algorithms;
των τύπων συναλλαγών που διενεργούν τα μέλη, οι συμμετέχοντες ή οι πελάτες των τόπων διαπραγμάτευσης («μέλη»)·
the types of trading undertaken by the members, participants or clients of the trading venue (‘members’);
των νομικών υποχρεώσεων του τόπου διαπραγμάτευσης.
the trading venue's legal obligations.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης καθορίζουν τις απαραίτητες δεξιότητες που αναφέρονται στην παράγραφο 1.
Trading venues shall define the necessary skills referred to in paragraph 1.
Το αναφερόμενο στην παράγραφο 1 προσωπικό διαθέτει τις εν λόγω απαραίτητες δεξιότητες κατά την πρόσληψή του ή τις αποκτά μέσω εκπαίδευσης μετά την πρόσληψη.
The staff referred to in paragraph 1 shall have those necessary skills at the time of recruitment or shall acquire them through training after recruitment.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης μεριμνούν ώστε οι δεξιότητες του εν λόγω προσωπικού να επικαιροποιούνται διαρκώς και αξιολογούν τις εν λόγω δεξιότητες σε τακτική βάση.
The trading venues shall ensure that those staff's skills remain up-to-date and shall evaluate their skills on a regular basis.
Η αναφερόμενη στην παράγραφο 2 εκπαίδευση του προσωπικού είναι προσαρμοσμένη στην πείρα και στις αρμοδιότητες του προσωπικού, λαμβάνοντας υπόψη τον χαρακτήρα, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων τους.
The staff training referred to in paragraph 2 shall be tailored to the experience and responsibilities of the staff, taking into account the nature, scale and complexity of their activities.
Στο αναφερόμενο στην παράγραφο 1 προσωπικό περιλαμβάνεται προσωπικό το οποίο διαθέτει επαρκή αρχαιότητα, ώστε να επιτελεί τα καθήκοντά του αποτελεσματικά εντός του τόπου διαπραγμάτευσης.
The staff referred to in in paragraph 1 shall include staff with sufficient seniority to perform their functions effectively within the trading venue.
Εξωτερική ανάθεση και προμήθεια
Outsourcing and procurement
Οι τόποι διαπραγμάτευσης που αναθέτουν εξωτερικά το σύνολο ή μέρος των επιχειρησιακών λειτουργιών τους σχετικά με συστήματα που επιτρέπουν ή καθιστούν δυνατή τη διενέργεια αλγοριθμικών συναλλαγών μεριμνούν ώστε:
Trading venues outsourcing all or part of their operational functions in relation to the systems allowing or enabling algorithmic trading shall ensure that:
η συμφωνία εξωτερικής ανάθεσης να αφορά αποκλειστικά τις επιχειρησιακές λειτουργίες και να μην αλλοιώνει τις αρμοδιότητες των ανώτερων διοικητικών στελεχών και του διοικητικού οργάνου·
the outsourcing agreement exclusively relates to operational functions and does not alter the responsibilities of the senior management and the management body;
να μην αλλοιώνονται η σχέση και οι υποχρεώσεις του τόπου διαπραγμάτευσης προς τα μέλη του, τις αρμόδιες αρχές ή οποιαδήποτε τρίτα μέρη, όπως πελάτες υπηρεσιών παροχής ροών δεδομένων·
the relationship and obligations of the trading venue towards its members, competent authorities, or any third parties, such as clients of data feed services are not altered;
να πληρούν τις απαιτήσεις με τις οποίες οφείλουν να συμμορφώνονται, ώστε να έχουν άδεια λειτουργίας σύμφωνα με τον τίτλο III της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
they meet the requirements that they must comply with in order to be authorised in accordance with Title III of Directive 2014/65/EU.
Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, στις επιχειρησιακές λειτουργίες περιλαμβάνονται όλες οι άμεσες δραστηριότητες σχετικά με τη λειτουργία και την εποπτεία των συστημάτων συναλλαγών που υποστηρίζουν τα ακόλουθα στοιχεία:
For the purposes of this article, operational functions shall include all direct activities related to the performance and surveillance of the trading systems supporting the following elements:
συνδετικότητα προηγούμενου σταδίου, χωρητικότητα υποβολής εντολών, δυνατότητες περιορισμού και ικανότητα εξισορρόπησης των εντολών πελατών που εισάγονται μέσω διαφορετικών πυλών·
upstream connectivity, order submission capacity, throttling capacities and ability to balance customer order entrance through different gateways;
μηχανή διαπραγμάτευσης για την αντιστοίχιση εντολών·
trading engine to match orders;
συνδετικότητα επόμενου σταδίου, επεξεργασία εντολών και συναλλαγών και οποιοσδήποτε άλλος τύπος ροής δεδομένων αγοράς·
downstream connectivity, order and transaction edit and any other type of market data feed;
υποδομή για την παρακολούθηση των επιδόσεων των στοιχείων που αναφέρονται στα στοιχεία α), β) και γ).
infrastructure to monitor the performance of the elements referred to in points (a), (b) and (c).
Οι τόποι διαπραγμάτευσης τεκμηριώνουν τη διαδικασία επιλογής του παρόχου υπηρεσιών στον οποίο πρόκειται να εκχωρηθούν οι επιχειρησιακές λειτουργίες («πάροχος υπηρεσιών»).
Trading venues shall document the process of selecting the service provider to whom the operational functions are to be outsourced (‘the service provider’).
Λαμβάνουν τα απαραίτητα μέτρα ώστε να διασφαλίζουν, πριν από τη σύναψη της συμφωνίας εξωτερικής ανάθεσης και καθ' όλη τη διάρκειά της, ότι πληρούνται οι κατωτέρω προϋποθέσεις:
They shall take the necessary steps to ensure, before concluding the outsourcing agreement and throughout its duration, that the following conditions are satisfied:
ο πάροχος υπηρεσιών διαθέτει την ικανότητα να εκτελεί τις λειτουργίες που του ανατίθενται αξιόπιστα και με επαγγελματισμό και έχει λάβει οποιεσδήποτε άδειες απαιτούμενες από τον νόμο για τους εν λόγω σκοπούς·
the service provider has the ability to perform the outsourced functions reliably and professionally and is the holder of any authorisations required by law for those purposes;
ο πάροχος υπηρεσιών εποπτεύει με τον προσήκοντα τρόπο την εκτέλεση των λειτουργιών που του ανατίθενται και διαχειρίζεται κατάλληλα τους κινδύνους που συνδέονται με τη συμφωνία εξωτερικής ανάθεσης·
the service provider properly supervises the carrying out of the outsourced functions and adequately manages risks associated with the outsourcing agreement;
οι υπηρεσίες που έχουν ανατεθεί παρέχονται σύμφωνα με τις προδιαγραφές της συμφωνίας εξωτερικής ανάθεσης, οι οποίες βασίζονται σε προκαθορισμένες μεθόδους για την αξιολόγηση του προτύπου επιδόσεων του παρόχου υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων μετρήσεων για τη μέτρηση της παρεχόμενης υπηρεσίας και προδιαγραφών των απαιτήσεων που πρέπει να πληρούνται·
the outsourced services are provided in accordance with the specifications of the outsourcing agreement, which are based on pre-determined methods for assessing the standard of performance of the service provider, including metrics to measure the service provided and specifications of the requirements that shall be met;
ο τόπος διαπραγμάτευσης διαθέτει την εμπειρογνωμοσύνη που απαιτείται για την αποτελεσματική εποπτεία των ανατεθειμένων σε τρίτους λειτουργιών και τη διαχείριση των κινδύνων που συνδέονται με τη συμφωνία εξωτερικής ανάθεσης·
the trading venue has the necessary expertise to supervise the outsourced functions effectively and manage risks associated with the outsourcing agreement;
ο τόπος διαπραγμάτευσης έχει την ικανότητα να λάβει άμεσα μέτρα, αν ο πάροχος υπηρεσιών δεν επιτελεί τις λειτουργίες αποτελεσματικά και σύμφωνα με τις ισχύουσες νομικές και κανονιστικές απαιτήσεις·
the trading venue has the ability to take swift action if the service provider does not carry out the functions effectively and in compliance with applicable laws and regulatory requirements;
στ) ο πάροχος υπηρεσιών κοινοποιεί στον τόπο διαπραγμάτευσης οποιοδήποτε γεγονός που ενδέχεται να επηρεάζει ουσιωδώς την ικανότητά του να επιτελέσει τις λειτουργίες που του έχουν ανατεθεί αποτελεσματικά και σύμφωνα με τις νομικές υποχρεώσεις του·
the service provider discloses to the trading venue any fact that may have a material impact on its ability to carry out the outsourced functions effectively and in compliance with its legal obligations;
ο τόπος διαπραγμάτευσης είναι σε θέση να καταγγείλει τη συμφωνία εξωτερικής ανάθεσης στην περίπτωση που είναι απαραίτητο, χωρίς αυτό να θίγει τη συνέχιση και την ποιότητα των υπηρεσιών που παρέχει σε πελάτες·
the trading venue is able to terminate the outsourcing agreement where necessary without detriment to the continuity and quality of its services to clients;
ο πάροχος υπηρεσιών συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές στις οποίες υπάγεται ο τόπος διαπραγμάτευσης σε σχέση με τις δραστηριότητες που του ανατίθενται·
the service provider cooperates with the competent authorities of the trading venue in connection with the outsourced activities;
ο τόπος διαπραγμάτευσης διαθέτει αποτελεσματική πρόσβαση σε δεδομένα σχετικά με τις δραστηριότητες που ανατίθενται σε τρίτους και στις επιχειρηματικές εγκαταστάσεις του παρόχου υπηρεσιών, ενώ οι ελεγκτές του τόπου διαπραγμάτευσης και οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν αποτελεσματική πρόσβαση σε δεδομένα σχετικά με τις δραστηριότητες που ανατίθενται σε τρίτους·
the trading venue has effective access to data related to the outsourced activities and to the business premises of the service provider, and auditors of the trading venue and competent authorities have effective access to data related to the outsourced activities;
ο τόπος διαπραγμάτευσης καθορίζει απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι πάροχοι υπηρεσιών για την προστασία εμπιστευτικών πληροφοριών που αφορούν τον τόπο διαπραγμάτευσης και τα μέλη του, καθώς και τις ιδιόκτητες πληροφορίες και το ιδιόκτητο λογισμικό του τόπου·
the trading venue sets out requirements to be met by the service providers to protect confidential information relating to the trading venue and its members, and to the venue's proprietary information and software;
ια) ο πάροχος υπηρεσιών πληροί τις αναφερόμενες στο στοιχείο ι) απαιτήσεις·
the service provider meets the requirements referred to in point (j);
ιβ) ο τόπος διαπραγμάτευσης και ο πάροχος υπηρεσιών θεσπίζουν, εφαρμόζουν και διατηρούν σχέδιο έκτακτης ανάγκης για την αποκατάσταση λειτουργίας μετά από καταστροφή και πραγματοποιούν περιοδικές δοκιμές των μέσων εφεδρικής λειτουργίας, όταν αυτό είναι αναγκαίο λαμβανομένης υπόψη της επιχειρησιακής λειτουργίας που έχει ανατεθεί εξωτερικά·
the trading venue and the service provider establish, implement and maintain a contingency plan for disaster recovery and periodic testing of backup facilities, where that is necessary having regard to the operational function that has been outsourced;
ιγ) η συμφωνία εξωτερικής ανάθεσης προσδιορίζει τις υποχρεώσεις του παρόχου υπηρεσιών στην περίπτωση που αυτός δεν μπορεί να παρέχει τις υπηρεσίες του, συμπεριλαμβανομένης της παροχής της υπηρεσίας από αντικαταστάτρια επιχείρηση·
the outsourcing agreement specifies the obligations of the service provider in case it cannot provide its services, including the provision of the service by a substituting firm;
ιδ) ο τόπος διαπραγμάτευσης διαθέτει πρόσβαση σε πληροφορίες που αφορούν τις ρυθμίσεις επιχειρησιακής συνέχειας του παρόχου υπηρεσιών που αναφέρονται στο άρθρο 16.
the trading venue has access to information in relation to the business continuity arrangements referred to in Article 16 of the service provider.
Οι συμφωνίες εξωτερικής ανάθεσης συνάπτονται γραπτώς και καθορίζουν:
Outsourcing agreements shall be concluded in writing and shall set out:
την κατανομή δικαιωμάτων και υποχρεώσεων μεταξύ του παρόχου υπηρεσιών και του τόπου διαπραγμάτευσης·
the assignment of rights and obligations between service provider and trading venue;
σαφή περιγραφή:
a clear description of:
των επιχειρησιακών λειτουργιών που ανατίθενται εξωτερικά·
the operational functions that are outsourced;
της πρόσβασης του τόπου διαπραγμάτευσης στα βιβλία και στα αρχεία του παρόχου υπηρεσιών·
the access of the trading venue to the books and records of the service provider;
της διαδικασίας για τον εντοπισμό και την αντιμετώπιση δυνητικών περιπτώσεων σύγκρουσης συμφερόντων·
the procedure to identify and address potential conflicts of interest;
της ευθύνης που αναλαμβάνει κάθε μέρος·
the responsibility assumed by each party;
της διαδικασίας τροποποίησης και καταγγελίας της συμφωνίας.
the procedure for the amendment and termination of the agreement.
τα μέσα προκειμένου να διασφαλίζεται ότι ο τόπος διαπραγμάτευσης και ο πάροχος υπηρεσιών διευκολύνουν, με οποιονδήποτε τρόπο είναι απαραίτητο, την άσκηση των εποπτικών εξουσιών των αρμόδιων αρχών.
the means to ensure that both the trading venue and the service provider facilitate in any way necessary the exercise by the competent authority of its supervisory powers.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης ενημερώνουν τις αρμόδιες αρχές για την πρόθεσή τους να αναθέσουν επιχειρησιακές λειτουργίες σε τρίτους στις κατωτέρω περιπτώσεις:
Trading venues shall report to the competent authorities their intention to outsource operational functions in the following cases:
όταν ο πάροχος υπηρεσιών παρέχει την ίδια υπηρεσία σε άλλους τόπους διαπραγμάτευσης·
where the service provider provides the same service to other trading venues;
όταν πρόκειται να ανατεθούν σε τρίτους κρίσιμες επιχειρησιακές λειτουργίες που είναι απαραίτητες για τη συνέχιση των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων· σε αυτή την περίπτωση οι τόποι διαπραγμάτευσης ζητούν να λάβουν προηγουμένως την άδεια της αρμόδιας αρχής.
where critical operational functions necessary for business continuation would be outsourced, in which case the trading venues shall request a prior authorisation from the competent authority.
Για τους σκοπούς της παραγράφου 5 στοιχείο β), στις κρίσιμες επιχειρησιακές λειτουργίες περιλαμβάνονται οι λειτουργίες που είναι απαραίτητες για τη συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 47 παράγραφος 1 στοιχεία β), γ) και ε) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
For the purposes of point (b) in paragraph 5, critical operational functions shall include those functions necessary to comply with the obligations referred to in Article 47(1)(b), (c) and (e) of Directive 2014/65/EU.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης ενημερώνουν τις αρμόδιες αρχές για οποιεσδήποτε συμφωνίες εξωτερικής ανάθεσης που δεν υπόκεινται σε υποχρέωση προηγούμενης έγκρισης αμέσως μετά την υπογραφή της συμφωνίας.
Trading venues shall inform the competent authorities of any outsourcing agreements not subject to prior authorisation requirement immediately after the signature of the agreement.
ΧΩΡΗΤΙΚΟΤΗΤΑ ΚΑΙ ΑΝΘΕΚΤΙΚΟΤΗΤΑ ΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ
CAPACITY AND RESILIENCE OF TRADING VENUES
Δέουσα επιμέλεια για τα μέλη των τόπων διαπραγμάτευσης
Due diligence for members of trading venues
Οι τόποι διαπραγμάτευσης καθορίζουν τις προϋποθέσεις χρήσης των συστημάτων ηλεκτρονικής υποβολής εντολών που παρέχουν από τα μέλη τους.
Trading venues shall set out the conditions for using its electronic order submission systems by its members.
Οι εν λόγω προϋποθέσεις καθορίζονται έχοντας υπόψη το μοντέλο διαπραγμάτευσης του τόπου διαπραγμάτευσης και καλύπτουν τουλάχιστον τα ακόλουθα:
Those conditions shall be set having regard to the trading model of the trading venue and shall cover at least the following:
προσυναλλακτικούς ελέγχους της τιμής, του όγκου και της αξίας εντολών και της χρήσης του συστήματος και μετασυναλλακτικούς ελέγχους των δραστηριοτήτων συναλλαγών των μελών·
pre-trade controls on price, volume and value of orders and usage of the system and post-trade controls on the trading activities of the members;
τα απαιτούμενα προσόντα του προσωπικού που καλύπτει βασικές θέσεις εντός των μελών·
qualifications required of staff in key positions within the members;
δοκιμές τεχνικής και λειτουργικής συμμόρφωσης·
technical and functional conformance testing;
την πολιτική χρήσης της λειτουργικής δυνατότητας τερματισμού·
policy of use of the kill functionality;
διατάξεις σχετικά με το αν το μέλος μπορεί να παρέχει στους πελάτες του άμεση ηλεκτρονική πρόσβαση στο σύστημα και, αν ναι, τις προϋποθέσεις που εφαρμόζονται για τους εν λόγω πελάτες.
provisions on whether the member may give its own clients direct electronic access to the system and if so, the conditions applicable to those clients.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης διενεργούν αξιολόγηση δέουσας επιμέλειας των υποψήφιων μελών τους με βάση τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 και καθορίζουν τις διαδικασίες για την εν λόγω αξιολόγηση.
Trading venues shall undertake a due diligence assessment of their prospective members against the conditions referred to in paragraph 1 and shall set out the procedures for such assessment.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης διενεργούν ετησίως αξιολόγηση με βάση τον κίνδυνο της συμμόρφωσης των μελών τους με τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 και ελέγχουν αν τα μέλη τους συνεχίζουν να είναι καταχωρισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων.
Trading venues shall, once a year, conduct a risk-based assessment of the compliance of their members with the conditions referred to in paragraph 1 and check whether their members are still registered as investment firms.
Η αξιολόγηση με βάση τον κίνδυνο λαμβάνει υπόψη την κλίμακα και τον δυνητικό αντίκτυπο των συναλλαγών που διενεργεί κάθε μέλος, καθώς και το χρονικό διάστημα που έχει μεσολαβήσει από την τελευταία αξιολόγηση με βάση τον κίνδυνο του εν λόγω μέλους.
The risk-based assessment shall take into account the scale and potential impact of trading undertaken by each member as well as the time elapsed since the member's last risk based assessment.
Όταν είναι απαραίτητο, οι τόποι διαπραγμάτευσης διενεργούν συμπληρωματικές αξιολογήσεις της συμμόρφωσης των μελών τους με τις προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1, κατόπιν της ετήσιας αξιολόγησης με βάση τον κίνδυνο που ορίζεται στην παράγραφο 3.
Trading venues shall, where necessary, undertake additional assessments of their members' compliance with the conditions referred to in paragraph 1 following the annual risk-based assessment laid down in paragraph 3.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης καθορίζουν κριτήρια και διαδικασίες για την επιβολή κυρώσεων στα μέλη που δεν συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους.
Trading venues shall set out criteria and procedures for imposing sanctions on a non-compliant member.
Οι εν λόγω κυρώσεις περιλαμβάνουν αναστολή της πρόσβασης στον τόπο διαπραγμάτευσης και απώλεια της ιδιότητας του μέλους.
Those sanctions shall include suspension of access to the trading venue and loss of membership.
Οι τόποι διαπραγμάτευσης τηρούν για τουλάχιστον πέντε έτη αρχεία:
Trading venues shall for at least five years maintain records of:
των όρων και των διαδικασιών διενέργειας της αξιολόγησης δέουσας επιμέλειας·
the conditions and procedures for the due diligence assessment;
των κριτηρίων και των διαδικασιών επιβολής κυρώσεων·
the criteria and procedures for imposing sanctions;
της αρχικής αξιολόγησης δέουσας επιμέλειας των μελών τους·
the initial due diligence assessment of their members;
της ετήσιας αξιολόγησης με βάση τον κίνδυνο των μελών τους·
the annual risk-based assessment of their members;
των μελών που απέτυχαν στην ετήσια αξιολόγηση με βάση τον κίνδυνο και τυχόν κυρώσεων που επιβλήθηκαν στα εν λόγω μέλη.
the members that failed the annual risk-based assessment and any sanctions imposed on such members.
Δοκιμή των συστημάτων συναλλαγών
Testing of the trading systems
Πριν να χρησιμοποιήσουν ή να επικαιροποιήσουν ένα σύστημα συναλλαγών, οι τόποι διαπραγμάτευσης χρησιμοποιούν σαφώς καθορισμένες μεθόδους ανάπτυξης και δοκιμών οι οποίες διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι:
Trading venues shall, prior to deploying or updating a trading system, make use of clearly defined development and testing methodologies which ensure at least that:
το σύστημα συναλλαγών δεν συμπεριφέρεται κατά τρόπο ακούσιο·
the trading system does not behave in an unintended manner;
οι έλεγχοι συμμόρφωσης και διαχείρισης κινδύνων που είναι ενσωματωμένοι στα συστήματα λειτουργούν όπως θα έπρεπε, συμπεριλαμβανομένης της αυτόματης δημιουργίας αναφορών σφαλμάτων·
the compliance and risk management controls embedded in the systems work as intended, including the automatic generation of error reports;