natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Τα ΕΣΣ που αντιπροσωπεύουν ποσοστό 5 % ή και μεγαλύτερο του μέσου ημερήσιου όγκου των συναλλαγών σε μετοχικούς τίτλους σε μια συγκεκριμένη χρονική περίοδο πρέπει να συμμορφώνονται προς τις απαιτήσεις της ενότητας 242.301(b)(5)(ii) του κανονισμού για τα ΕΣΣ περί δίκαιης πρόσβασης.
ATSs that account for 5 % or more of the average daily trading volume within a certain time period in any equity security must comply with the fair access requirements of Section 242.301(b)(5)(ii) of the Regulation ATS.
Ειδικότερα, πρέπει να καταρτίζουν γραπτά πρότυπα για τη χορήγηση πρόσβασης στη διαπραγμάτευση της εκάστοτε κινητής αξίας στα συστήματά τους και να διατηρούν αυτά τα πρότυπα στα μητρώα τους.
Specifically, they must establish written standards for granting access to trading in the relevant security on their systems and maintain these standards in their records.
Ένα ΕΣΣ απαγορεύεται να εμποδίζει ή να περιορίζει αδικαιολόγητα την πρόσβαση οποιουδήποτε προσώπου στις υπηρεσίες του για τους εν λόγω μετοχικούς τίτλους για τους οποίους το ΕΣΣ αντιπροσωπεύει ποσοστό 5 % ή μεγαλύτερο του μέσου ημερήσιου όγκου των συναλλαγών στην ισχύουσα χρονική περίοδο, και δεν πρέπει να εφαρμόζει αυτά τα πρότυπα με άδικο ή διακριτικό τρόπο.
An ATS is prohibited from unreasonably restricting or limiting any persons with respect to access to its services for those equity securities for which the ATS accounts for 5 % or more of the average daily trading volume in the applicable time period, and must not apply these standards in an unfair or discriminatory manner.
Τα πρότυπα πρόσβασης κοινοποιούνται στη SEC κατόπιν αιτήματος.
The access standards are provided to the SEC upon request.
Οι τέσσερις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 25 παράγραφος 4 στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ πρέπει να πληρούνται προκειμένου να διαπιστωθεί ότι οι νομικές και εποπτικές ρυθμίσεις μιας τρίτης χώρας όσον αφορά τα αδειοδοτημένα σε αυτήν ΕΧΑ και ΕΣΣ είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις που ορίζονται στην οδηγία 2014/65/ΕΕ.
The four conditions set out in Article 25(4)(a) subparagraph 4 of Directive 2014/65/EU must be fulfilled in order to determine that the legal and supervisory arrangements of a third country regarding the NSEs and ATSs authorised therein are equivalent to those laid down in Directive 2014/65/EU.
Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι τόποι διαπραγμάτευσης σε τρίτες χώρες πρέπει να υπόκεινται σε έγκριση και σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση.
According to the first condition, third-country trading venues must be subject to authorisation and to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Ένα ΕΧΑ πρέπει να έχει εγγραφεί στο μητρώο της SEC πριν επιτραπεί η έναρξη της λειτουργίας του.
A NSE must be registered by the SEC before it may begin operations.
Η SEC προβαίνει στην καταχώριση εφόσον διαπιστώσει ότι το ΕΧΑ πληροί τις ισχύουσες απαιτήσεις.
The SEC grants registration if it finds that the applicable requirements with respect to the applicant are satisfied.
Σε διαφορετική περίπτωση, η SEC οφείλει να αρνηθεί την εγγραφή [άρθρο 19(a)(1) του νόμου περί χρηματιστηρίων].
The SEC must deny a registration if it does not make this finding (Section 19(a)(1) of the Securities Exchange Act).
Βάσει του νόμου περί χρηματιστηρίων, ένα χρηματιστήριο πρέπει να προβλέπει ρυθμίσεις για την αντιμετώπιση όλων των μορφών συμπεριφοράς καιδραστηριότητας την οποία προτίθεται να ασκήσει μια αιτούσα επιχείρηση.
The Exchange Act requires that an exchange has in place arrangements to address all of the types of conduct and activity that an applicant wishedto engage in.
Μετά την εγγραφή τους, τα ΕΧΑ οφείλουν να εφαρμόζουν κανόνες, πολιτικές και διαδικασίες σύμφωνες με τις καταστατικές υποχρεώσεις τους και να έχουν την ικανότητα να εκτελούν τις υποχρεώσεις τους.
Once registered, NSEs are required to maintain rules, policies, and procedures consistent with their statutory obligations, and to have the capacity to carry out their obligations.
Με την εγγραφή του, ένα ΕΧΑ καθίσταται αυτορρυθμιζόμενος οργανισμός («SRO»).
Upon registration, a NSE becomes a Self-Regulatory Organisation (‘SRO’).
Με αυτή την ιδιότητα, τα ΕΧΑ παρακολουθούν και επιβάλλουν τη συμμόρφωση των μελών τους -και των προσώπων που σχετίζονται με αυτά- προς τις διατάξεις του νόμου περί χρηματιστηρίων, τους κανόνες και τους συναφείς κανονισμούς, καθώς και προς τους οικείους κανόνες.
In this capacity, NSEs monitor and enforce compliance by their members and persons associated with their members with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder and with their own rules.
Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης μελών προς τους κανόνες των ΕΧΑ, τα ΕΧΑ οφείλουν, με την ιδιότητά τους ως SRO, να αντιμετωπίζουν κάθε πιθανή παραβίαση των κανόνων της αγοράς ή των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών από τα μέλη τους.
In the case of non-compliance of members with NSEs rules, NSEs in their capacity as SROs are required to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members.
Οφείλουν επίσης να ενημερώνουν τη SEC για σημαντικές παραβάσεις.
They are also required to inform the SEC of significant infringements.
Τα ΕΣΣ πρέπει να συμμορφώνονται προς τον κανονισμό για τα ΕΣΣ, ο οποίος επιβάλλει, μεταξύ άλλων, την εγγραφή των ΕΣΣ στο μητρώο της SEC ως χρηματιστηριακών διαμεσολαβητών - διαπραγματευτών βάσει του άρθρου 15 του νόμου περί χρηματιστηρίων.
An ATS must comply with Regulation ATS, which requires, among other things, that the ATS register with the SEC as a broker-dealer under Section 15 of the Securities Exchange Act.
Τα ΕΣΣ, ως χρηματιστηριακοί διαμεσολαβητές-διαπραγματευτές, πρέπει να είναι μέλη τουλάχιστον ενός SRO, όπως η ρυθμιστική αρχή του χρηματοπιστωτικού κλάδου («FINRA»).
ATSs, as broker-dealers, must become a member of at least one SRO, such as the Financial Industry Regulatory Authority (‘FINRA’).
Ο αιτών χρηματιστηριακός διαμεσολαβητής - διαπραγματευτής πρέπει να υποβάλει στοιχεία σχετικά με το υπόβαθρό του, όπως το είδος επιχειρηματικής δραστηριότητας που προτίθεται να ασκήσει, η ταυτότητα των άμεσων και έμμεσων ιδιοκτητών και άλλων προσώπων ασκούντων έλεγχο, όπως οι εκτελεστικοί διευθυντές, πληροφορίες για το αν έχουν ασκηθεί ποινικές διώξεις, κανονιστικές πράξεις ή αστικές αγωγές εναντίον του ή εναντίον συνδεδεμένης επιχείρησης υπό τον έλεγχό του σε σχέση με κάποια επενδυτική δραστηριότητά του.
The broker-dealer applicant must submit information about its background, including the type of business in which it proposes to engage, the identity of the applicant's direct and indirect owners, and other control persons, including executive officers and whether the applicant or any of its control affiliates has been subject to criminal prosecutions, regulatory actions or civil actions in connection with any investment-related activity.
Σε αντίθετη περίπτωση, η SEC πρέπει να αρνηθεί την εγγραφή (άρθρο 15 του νόμου περί χρηματιστηρίων).
The SEC must deny a registration if it does not make this finding (S. 15 of the Securities Exchange Act).
Βάσει της νομοθεσίας των ΗΠΑ, η αδιάλειπτη συμμόρφωση προς τις αρχικές απαιτήσεις εγγραφής αποτελεί προϋπόθεση για τη συνεχή εγγραφή των ΕΧΑ και των ΕΣΣ.
Under the U.S. framework, continued compliance with the initial registration requirements is a condition for continued registration for NSEs and ATSs.
Τόσο τα εγγεγραμμένα ΕΧΑ όσο και τα ΕΣΣ οφείλουν να τηρούν τους κανόνες, τις πολιτικές και τις διαδικασίες σύμφωνα με τις υποχρεώσεις τους βάσει των ομοσπονδιακών νόμων και κανόνων περί κινητών αξιών και να έχουν την ικανότητα να εκτελούν τις υποχρεώσεις τους.
Registered NSEs and ATSs are both required to maintain rules, policies, and procedures consistent with their obligations under the federal securities laws and rules, and to have the capacity to carry out their obligations.
Όσον αφορά την αποτελεσματική εποπτεία, ο νόμος περί κινητών αξιών του 1933 («The Securities Act») και ο νόμος περί χρηματιστηρίων αποτελούν τα βασικά κείμενα της πρωτογενούς νομοθεσίας, η οποία θεσπίζει ένα νομικά εκτελεστό καθεστώς για τη διαπραγμάτευση κινητών αξιών στις ΗΠΑ.
As regards effective supervision, the Securities Act of 1933 (‘The Securities Act’) and the Exchange Act constitute the main pieces of the primary legislation which establishes a legally enforceable regime for the trading of securities in the USA.
Ο νόμος περί χρηματιστηρίων αναθέτει στη SEC ευρεία εξουσία ως προς όλα τα ζητήματα του κλάδου των κινητών αξιών, μεταξύ άλλων την εξουσία να εγγράφει, να ρυθμίζει και να επιβλέπει χρηματιστηριακούς διαμεσολαβητές-διαπραγματευτές, περιλαμβανομένων των ΕΣΣ, των φορέων μεταβίβασης και φορέων εκκαθάρισης, καθώς και τους αυτορρυθμιζόμενους οργανισμούς στους οποίους περιλαμβάνονται τα χρηματιστήρια και η FINRA.
The Exchange Act empowers the SEC with broad authority over all aspects of the securities industry, including the power to register, regulate, and oversee broker-dealers, including ATSs, transfer agents, and clearing agencies as well as the U.S. SROs which include securities exchanges and FINRA.
Επίσης, ο νόμος περί χρηματιστηρίων προσδιορίζει και απαγορεύει ορισμένες μορφές συμπεριφοράς στις αγορές και παρέχει στη SEC πειθαρχικές εξουσίες επί των οντοτήτων που υπόκεινται σε ρύθμιση και των συνδεόμενων με αυτές προσώπων.
The Exchange Act also identifies and prohibits certain types of conduct in the markets and provides the SEC with disciplinary powers over regulated entities and persons associated with them.
Ο νόμος περί χρηματιστηρίων εξουσιοδοτεί επίσης τη SEC να απαιτεί την περιοδική υποβολή στοιχείων από επιχειρήσεις με τίτλους που αποτελούν αντικείμενο δημόσιας διαπραγμάτευσης.
The Exchange Act also empowers the SEC to require periodic reporting of information by companies with publicly traded securities.
Η αυτορρύθμιση των διαμεσολαβητών μέσω συστήματος αυτορρυθμιζόμενων οργανισμών είναι ένα από τα βασικά στοιχεία του κανονιστικού πλαισίου των ΗΠΑ.
Self-regulation of market intermediaries through a system of SROs is one of the core elements of the U.S regulatory framework.
Βάσει του νομοθετικού πλαισίου των ΗΠΑ, πρωταρχική ευθύνη των SRO, ως ρυθμιστικών φορέων, είναι να καταρτίζουν τους κανόνες άσκησης επιχειρηματικής δραστηριότητας των μελών τους και να παρακολουθούν τον τρόπο άσκησης των δραστηριοτήτων τους.
Under the U.S. framework, SROs, as regulators, are primarily responsible for establishing the rules under which their members conduct business and for monitoring the ways their members conduct business.
Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης των μελών τους προς τους κανόνες για τα ΕΣΣ, τα ΕΣΣ, με την ιδιότητά τους ως SRO, οφείλουν να αντιμετωπίζουν κάθε πιθανή παραβίαση των κανόνων της αγοράς ή των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών εκ μέρους των μελών τους.
In the case of non-compliance of members with ATS rules, ATS in their capacity as SROs are required to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members.
Ο νόμος περί χρηματιστηρίων απαιτεί από όλα τα ΕΧΑ να παρακολουθούν και να επιβάλλουν τη συμμόρφωση των μελών τους και των προσώπων που σχετίζονται με αυτά προς τις διατάξεις του νόμου περί χρηματιστηρίων, τους κανόνες και τους συναφείς κανονισμούς, καθώς και προς τους οικείους κανόνες.
The Exchange Act requires all registered NSEs to be able to enforce compliance by their members and persons associated with their members with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder, and their own rules.
Στο πλαίσιο της συνεχούς εποπτείας των ΕΧΑ, η SEC αξιολογεί την ικανότητα κάθε χρηματιστηρίου να διερευνά τις δραστηριότητες διαπραγμάτευσης των μελών του.
As part of their ongoing supervision of NSEs, the SEC evaluates each exchange's ability to survey their members and their trading activities.
Επίσης, ένα ΕΧΑ οφείλει να αντιμετωπίζει κάθε πιθανή παραβίαση των κανόνων της αγοράς ή των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών από τα μέλη του και να αναφέρει τέτοιες πιθανές παραβάσεις στη SEC.
It is also incumbent on a NSE to address any potential violations of the market's rules or the federal securities laws by its members and report such potential violations to the SEC.
Στο πλαίσιο της υποχρέωσής του να επιβάλλει τη συμμόρφωση των μελών του, κάθε ΕΧΑ έχει ευθύνη να διερευνά και να επιβάλλει πειθαρχικές κυρώσεις για κάθε παραβίαση του νόμου περί χρηματιστηρίων, των κανόνων και των κανονισμών αυτού.
As part of its duty to enforce compliance by their members, each NSE is responsible for investigating and disciplining any breaches of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder.
Η SEC έχει επίσης τη διακριτική ευχέρεια να διερευνά και να ασκεί διώξεις για κάθε παραβίαση του νόμου περί χρηματιστηρίων και των κανόνων αυτού.
The SEC may also, in its discretion, investigate and prosecute any violations of the Exchange Act and the rules thereunder.
Η FINRA, αυτορρυθμιζόμενος οργανισμός για χρηματιστηριακούς διαμεσολαβητές-διαπραγματευτές, συμπεριλαμβανομένων των ΕΣΣ, οφείλει να επιβάλλει τη συμμόρφωση των μελών της, μεταξύ των οποίων και τα ΕΣΣ, προς τις διατάξεις του νόμου περί χρηματιστηρίων, τους κανόνες και τους κανονισμούς αυτού, και προς τους οικείους κανόνες.
FINRA, a SRO for broker-dealers including ATSs, is required to enforce compliance by its members, including ATSs, with the provisions of the Exchange Act, the rules and regulations thereunder, and their own rules.
Η επανεξέταση των κανόνων που διέπουν τους αυτορρυθμιζόμενους οργανισμούς αποτελεί αρμοδιότητα της SEC.
The SRO rules are also subject to SEC review.
Εάν η SEC διαπιστώσει ότι ένας αυτορρυθμιζόμενος οργανισμός δεν έχει επιβάλει, χωρίς εύλογη εξήγηση ή δικαιολογία, τη συμμόρφωση ενός μέλους ή προσώπου που σχετίζεται με αυτό προς μια τέτοια διάταξη, μπορεί να επιβάλει κυρώσεις κατά του αυτορρυθμιζόμενου οργανισμού βάσει του άρθρου 19(h) του νόμου περί χρηματιστηρίων.
If the SEC finds that an SRO has failed, without reasonable justification or excuse, to enforce compliance with any such provision by a member or person associated with a member, it has powers to impose sanctions against the SRO under Section 19(h) of the Exchange Act.
Σύμφωνα με το άρθρο 21 του νόμου περί χρηματιστηρίων, η SEC μπορεί να διερευνά παραβιάσεις και να επιβάλλει κυρώσεις κατά μελών αυτορρυθμιζόμενων οργανισμών τα οποία παραβιάζουν κανόνα που διέπει τη λειτουργία τους.
Pursuant to Section 21 of the Exchange Act, the SEC may investigate violations and seek sanctions against SRO members that violate an SRO rule.
Στο πλαίσιο της συνεχούς εποπτείας των SRO, η SEC αξιολογεί την ικανότητα κάθε ΕΧΑ και της FINRA να διερευνούν τις δραστηριότητες διαπραγμάτευσης των μελών τους.
As part of their ongoing supervision of SROs, the SEC evaluates the ability of each NSE and FINRA to supervise their members and their trading activities.
Τα ΕΧΑ και τα ΕΣΣ οφείλουν να ενημερώνουν τη SEC για κάθε αλλαγή των κανόνων.
NSEs and ATSs are required to inform SEC of any rule changes.
Όσον αφορά την αποτελεσματική επιβολή των κανόνων, η SEC διαθέτει ευρεία εξουσία να διερευνά πραγματικές ή δυνητικές παραβιάσεις των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών, περιλαμβανομένων του νόμου περί χρηματιστηρίων και των κανόνων αυτού.
As regards effective enforcement, the SEC has broad authority to investigate actual or potential violations of the federal securities laws, including the Exchange Act and the rules thereunder.
Η SEC μπορεί να λαμβάνει μητρώα από οντότητες που υπόκεινται σε ρύθμιση κατά την άσκηση των εποπτικών της εξουσιών.
The SEC can obtain records from regulated entities pursuant to its supervisory powers.
Επιπλέον, δυνάμει της εξουσίας της να εκδίδει κλητεύσεις, η SEC μπορεί να επιβάλει την προσκόμιση εγγράφων ή να καλεί οποιοδήποτε πρόσωπο ή οντότητα ως μάρτυρα οπουδήποτε εντός των Ηνωμένων Πολιτειών.
Moreover, under its subpoena authority, the SEC can compel the production of documents or testimony from any person or entity anywhere within the United States.
Η SEC έχει την εξουσία να λαμβάνει μέτρα εκτέλεσης με την άσκηση αστικών αγωγών σε πρωτοδικείο ή να κινεί διοικητικές διαδικασίες ενώπιον διοικητικού δικαστή της SEC για παραβιάσεις των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών, όπως η εκμετάλλευση εμπιστευτικών πληροφοριών και η χειραγώγηση της αγοράς.
The SEC has authority to take enforcement actions by commencing civil actions in federal district court or instituting administrative proceedings before an SEC administrative law judge for violations of the federal securities laws, including insider trading and market manipulation.
Στο πλαίσιο αστικών αγωγών, η SEC μπορεί να επιβάλει την παραίτηση από παρανόμως αποκτηθέντα κέρδη, τη χρέωση τόκων πριν από την έκδοση της απόφασης, χρηματικά πρόστιμα, προσωρινά μέτρα, απαγόρευση άσκησης υπαλληλικών ή διευθυντικών καθηκόντων σε εισηγμένη ανώνυμη εταιρεία ή της συμμετοχής σε προσφορά μετοχών μικρής ονομαστικής αξίας, καθώς και άλλες ρυθμίσεις (όπως η ανάκτηση κερδών από εναγόμενο).
In civil actions, the SEC may seek disgorgement of ill-gotten gains, pre-judgment interest, civil money penalties, injunctions, an order prohibiting one from serving as an officer or director of a public company or from participating in an offering of penny stock, as well as other ancillary relief (such as an accounting from a defendant).
Στο πλαίσιο διοικητικών μέτρων, οι κυρώσεις μπορεί να περιλαμβάνουν επιπλήξεις, περιορισμούς δραστηριοτήτων, αστικές κυρώσεις επιπλέον της αφαίρεσης παρανόμως αποκτηθέντων κερδών, ή αποκλεισμούς ιδιωτών, ή άρση της εγγραφής μιας οντότητας.
In administrative actions, sanctions may include censures, limitations on activities, civil penalties in addition to disgorgement of ill-gotten gains or bars as to individuals, or revocation of the registration of an entity.
Η SEC έχει την εξουσία να λαμβάνει μέτρα εκτέλεσης κατά αυτορρυθμιζόμενου οργανισμού (π.χ. ενός ΕΧΑ ή μιας FINRA) για παράλειψη δράσης ή πλημμελή άσκηση απαιτούμενων καθηκόντων.
The SEC has powers to bring an enforcement action against an SRO (e.g., a NSE or FINRA) for failure to act or adequately perform required functions.
Η SEC έχει επίσης εξουσία να διερευνά και να λαμβάνει πειθαρχικά μέτρα ή άλλα μέτρα εκτέλεσης κατά ενός ΕΣΣ λόγω παραβάσεων των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών των ΗΠΑ.
The SEC also has authority to investigate and take disciplinary or other enforcement actions against an ATS for infringements of the U.S. federal securities laws.
Επιπλέον, η SEC είναι εξουσιοδοτημένη να συντονίζει τα οικεία μέτρα εκτέλεσης με εγχώριους και διεθνείς αντισυμβαλλόμενους.
Moreover, the SEC is authorised to coordinate its enforcement actions with domestic and international counterparts.
Ενδεικτικά, η SEC μπορεί να παραπέμψει ένα θέμα στο υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ για την άσκηση ποινικής δίωξης, ή σε άλλους φορείς ποινικής δικαιοσύνης ή σε ρυθμιστικά όργανα για τη λήψη μέτρων, σε οποιοδήποτε στάδιο μιας έρευνας ή ελέγχου.
For example, the SEC may refer a matter to the U.S. Department of Justice for criminal prosecution or to other criminal or regulatory bodies for action at any point during an inquiry or investigation.
Επιπλέον, η SEC έχει την εξουσία να κοινοποιεί μη δημοσιοποιημένες πληροφορίες που έχει στην κατοχή της προς συνεργαζόμενους φορείς της χώρας και της αλλοδαπής.
In addition, the SEC has authority to share non-public information in its possession with domestic and international counterparts.
Μπορεί, συνεπώς, να συναχθεί το συμπέρασμα ότι τα ΕΧΑ και τα ΕΣΣ που είναι καταχωρισμένα στη SEC των ΗΠΑ έχουν αδειοδοτηθεί και υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της νομοθεσίας σε συνεχή βάση.
It can therefore be concluded that NSEs and ATSs registered with the U.S. SEC are subject to authorisation and to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, οι τόποι διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών πρέπει να έχουν σαφείς και διαφανείς κανόνες για την εισαγωγή τίτλων προς διαπραγμάτευση, έτσι ώστε αυτές οι κινητές αξίες να αποτελούν αντικείμενο δίκαιης, ομαλής και αποτελεσματικής διαπραγμάτευσης και να είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.
According to the second condition, third-country trading venues must have clear and transparent rules regarding admission of securities to trading so that such securities are capable of being traded in a fair, orderly and efficient manner, and are freely negotiable.
Κατ' εφαρμογή του άρθρου 12(a) του νόμου περί χρηματιστηρίων, οι κινητές αξίες που είναι εισηγμένες σε ΕΧΑ των ΗΠΑ πρέπει να εγγράφονται σε ΕΧΑ από τον εκδότη.
Pursuant to Section 12(a) of the Exchange Act, securities listed on a U.S. NSE must be registered on a NSE by the issuer.
Για την εγγραφή μιας κινητής αξίας απαιτείται η υποβολή αίτησης από τον εκδότη στο χρηματιστήριο στο οποίο θα εισαχθούν οι κινητές αξίες του.
Registration of a security requires the issuer to file an application with the exchange where its securities will be listed; the issuer must also file registration statements with the SEC.
Ο εκδότης οφείλει επίσης να υποβάλει στη SEC δηλώσεις για εισαγωγή χρεογράφων.
The exchange authority will certify to the SEC once the security has been approved by the NSE for listing and registration.
Η αρμόδια αρχή του χρηματιστηρίου βεβαιώνει τη SEC ότι ο τίτλος έχει εγκριθεί από το ΕΧΑ προς εισαγωγή και εγγραφή.
All securities traded on a NSE, and ATS trading listed securities, must meet listing standards set out in the exchange's listing rules, which must be filed with the SEC under Section 19(b) of the Exchange Act and Rule 19b-4.
Όλες οι κινητές αξίες που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ΕΧΑ, και σε ΕΣΣ όπου ασκείται διαπραγμάτευση εισηγμένων τίτλων, πρέπει να πληρούν τα πρότυπα εισαγωγής που ορίζονται στους κανόνες εισαγωγής του χρηματιστηρίου, τα οποία πρέπει να υποβάλλονται στη SEC βάσει του άρθρου 19(b) του νόμου περί χρηματιστηρίων και του κανόνα 19b-4.
Unlisted securities traded publicly on an ATS are subject to SEC disclosure rules and other standards for publicly traded securities.
Οι μη εισηγμένοι τίτλοι που αποτελούν αντικείμενο δημόσιας διαπραγμάτευσης σε ΕΣΣ υπόκεινται σε κανόνες της SEC περί γνωστοποίησης και σε άλλα πρότυπα σχετικά με τίτλους που αποτελούν αντικείμενο δημόσιας διαπραγμάτευσης.
SEC rules and listing standards require issuers to make timely disclosure of information that would be material to investors or likely to have a significant effect on the price of an issuer's securities.
Βάσει των κανόνων και προτύπων της SEC περί εισαγωγής, οι εκδότες οφείλουν να γνωστοποιούν έγκαιρα πληροφορίες που θα ήταν ουσιώδεις για τους επενδυτές ή θα μπορούσαν να έχουν σημαντική επίπτωση στην τιμή των κινητών αξιών ενός εκδότη.
Section 10A(m) and Rule 10A-3 thereunder also directs each NSE to prohibit the listing of any security of an issuer that is not in compliance with the audit committee requirements set forth in the statute and rule.
Το άρθρο 10A(m) και ο κανόνας 10A-3 υποδεικνύουν επίσης σε κάθε ΕΧΑ να απαγορεύει την εισαγωγή κάθε κινητής αξίας ενός εκδότη που δεν πληροί τις απαιτήσεις της επιτροπής ελέγχου, οι οποίες ορίζονται στο καταστατικό και τον σχετικό κανόνα.
The Securities Act requires that investors receive financial and other significant information concerning securities being offered for public sale and their issuers, and prohibit deceit, misrepresentations, and other fraud in the sale of securities.
Ο νόμος περί κινητών αξιών απαιτεί να παρέχονται στους επενδυτές χρηματοοικονομικές και άλλες ουσιώδεις πληροφορίες σχετικά με κινητές αξίες που προσφέρονται σε δημόσια διαπραγμάτευση και σχετικά με τους εκδότες τους, ενώ απαγορεύει τη δόλια και παραπλανητική πληροφόρηση, καθώς και άλλες μορφές απάτης στην πώληση των κινητών αξιών.
NSEs are required to have clear and transparent rules regarding the admission of securities to trading.
Τα ΕΧΑ πρέπει να έχουν σαφείς και διαφανείς κανόνες εισαγωγής τίτλων προς διαπραγμάτευση.
Securities must be freely negotiable and meet certain criteria regarding the distribution of securities to the public and information about the security and the issuer that are needed to value the security.