natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Οι αντισυμβαλλόμενοι ενδέχεται να αντιμετωπίσουν σημαντικές δυσχέρειες στη συλλογή όλων των συναφών πληροφοριών αναφορικά με τις συναλλαγές που είχαν ολοκληρωθεί πριν από την ημερομηνία έναρξης της υποχρέωσης υποβολής αναφοράς.
Where two counterparties cannot agree on which of them should generate a unique trade identifier within the reporting timeline provided, the correct identification and association of the two reports pertaining to the same transaction may not be possible.
Δεδομένης της απορρέουσας πολυπλοκότητας της αναφοράς περατωμένων συναλλαγών, καθώς και του γεγονότος ότι οι εν λόγω συναλλαγές δεν αυξάνουν τον συστημικό κίνδυνο, η προθεσμία υποβολής αναφοράς για περατωμένες συναλλαγές θα πρέπει να παραταθεί από τα 3 στα 5 έτη από την ημερομηνία έναρξης της υποχρέωσης υποβολής αναφοράς.
It is therefore necessary to establish criteria for the generation of unique trade identifiers so as to avoid counting the same transaction twice.
Προκειμένου να εξασφαλιστεί πλήρης εναρμόνιση των δεδομένων που αναφέρονται στα αρχεία καταγραφής συναλλαγών και, επομένως, να επιτραπεί η συνεπής ερμηνεία και η ομαδοποίησή τους, θα πρέπει να αποσαφηνιστούν τα πρότυπα και οι μορφότυποι που πρέπει να χρησιμοποιούνται στις αναφορές συναλλαγών.
Counterparties may face significant difficulty in obtaining all of the relevant information with regard to trades that were terminated before the commencement date for reporting.
Είναι επίσης σκόπιμο να τροποποιηθούν οι απαιτήσεις υποβολής αναφορών σε σχέση με τους μορφότυπους δεδομένων.
Given the resulting complexity of reporting terminated trades and the fact that such trades do not increase systemic risk, the period for reporting terminated trades should be extended from 3 years to 5 years from the commencement date for reporting.
Ως εκ τούτου, στους αντισυμβαλλόμενους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών θα πρέπει να παραχωρηθεί επαρκές χρονικό περιθώριο ώστε να λάβουν όλα τα αναγκαία μέτρα συμμόρφωσης με τις τροποποιημένες απαιτήσεις.
In order to ensure full harmonisation of the data reported to trade repositories and therefore enable its consistent interpretation and aggregation, the standards and formats to be used in trade reports should be clarified.
Συνεπώς, ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1247/2012 θα πρέπει να τροποποιηθεί αναλόγως.
It is also appropriate to amend the reporting requirements with respect to data formats.
Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) στην Επιτροπή.
Counterparties and trade repositories should therefore be granted sufficient time to take all necessary action to comply with the amended requirements.
Σύμφωνα με το άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [4], η ΕΑΚΑΑ διενήργησε ανοικτές διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού συναφούς κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που αναφέρεται στο άρθρο 37 του εν λόγω κανονισμού,
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 should therefore be amended accordingly.
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Άρθρο 1
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [4], ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group referred to in Article 37 of that Regulation,
Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1247/2012 τροποποιείται ως εξής:
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
«Άρθρο 3
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 is amended as follows:
Αναγνώριση αντισυμβαλλόμενων και άλλων οντοτήτων
Article 3 is replaced by the following:
Η αναφορά χρησιμοποιεί αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας για την αναγνώριση:
‘Article 3
δικαιούχου που είναι νομική οντότητα·
Identification of counterparties and other entities
χρηματομεσιτικής οντότητας·
A report shall use a legal entity identifier to identify:
κεντρικού αντισυμβαλλόμενου·
a beneficiary which is a legal entity;
εκκαθαριστικού μέλους·
a broking entity;
αντισυμβαλλόμενου που είναι νομική οντότητα·
a CCP;
στ) υποβάλλουσας οντότητας.».
a clearing member;
Προστίθενται τα ακόλουθα άρθρα 3α και 3β:
a counterparty which is a legal entity;
«Άρθρο 3α
a submitting entity.’;
Πλευρά αντισυμβαλλόμενου
the following Articles 3a and 3b are inserted:
Η πλευρά του αντισυμβαλλόμενου στη σύμβαση παραγώγων που αναφέρεται στο πεδίο 14 του πίνακα 1 του παραρτήματος καθορίζεται σύμφωνα με τις παραγράφους 2 έως 10.
‘Article 3a
Στην περίπτωση δικαιωμάτων προαίρεσης και δικαιωμάτων προαίρεσης επί συμβάσεων ανταλλαγής (swaptions), αναγνωρίζεται ως αγοραστής ο αντισυμβαλλόμενος που έχει το δικαίωμα να ασκήσει το δικαίωμα προαίρεσης και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που πωλεί το δικαίωμα προαίρεσης και λαμβάνει την τιμή δικαιώματος (πριμ).
Counterparty side
Στην περίπτωση συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και προθεσμιακών συμβάσεων, εκτός αυτών που αφορούν συνάλλαγμα, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που αγοράζει το μέσο και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που πωλεί το μέσο.
The counterparty side to the derivative contract referred to in field 14 of Table 1 of the Annex shall be determined in accordance with paragraphs 2 to 10.
Στην περίπτωση συμβάσεων ανταλλαγής που αφορούν τίτλους, ως πωλητής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που φέρει τον κίνδυνο μεταβολής της τιμής του υποκείμενου τίτλου και εισπράττει το ποσό του τίτλου και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που καταβάλλει το ποσό του τίτλου.
In the case of options and swaptions, the counterparty that holds the right to exercise the option shall be identified as the buyer and the counterparty that sells the option and receives a premium shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση συμβάσεων ανταλλαγής που σχετίζονται με επιτόκια ή δείκτες πληθωρισμού, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που καταβάλλει το σταθερό επιτόκιο και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που εισπράττει το σταθερό επιτόκιο.
In the case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the counterparty buying the instrument shall be identified as the buyer and the counterparty selling the instrument shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση συμβάσεων ανταλλαγής κυμαινόμενων επιτοκίων διαφορετικής βάσης (basis swaps), ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που καταβάλλει τη διαφορά τιμής (άνοιγμα) και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που εισπράττει τη διαφορά τιμής (άνοιγμα).
In the case of swaps related to securities, the counterparty that bears the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount shall be identified as the buyer and the counterparty that pays the security amount shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση διασυναλλαγματικών συμβάσεων ανταλλαγής, καθώς και συμβάσεων ανταλλαγής και προθεσμιακών συμβάσεων που αφορούν νομίσματα, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που λαμβάνει το νόμισμα που εμφανίζεται πρώτο κατά την αλφαβητική κατάταξη σύμφωνα με το πρότυπο ISO 4217 του Διεθνούς Οργανισμού Τυποποίησης και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που παραδίδει το συγκεκριμένο νόμισμα.
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση συμβάσεων ανταλλαγής που αφορούν μερίσματα, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που εισπράττει τις αντίστοιχες πραγματικές καταβολές μερισμάτων και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που καταβάλλει το μέρισμα και εισπράττει το σταθερό επιτόκιο.
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
Με εξαίρεση τα δικαιώματα προαίρεσης και τα δικαιώματα προαίρεσης επί συμβάσεων ανταλλαγής (swaptions), στην περίπτωση παράγωγων μέσων για τη μεταφορά πιστωτικού κινδύνου, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που αγοράζει την προστασία και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που πωλεί την προστασία.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση συμβάσεων παραγώγων που αφορούν βασικά εμπορεύματα, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που λαμβάνει το εμπόρευμα που καθορίζεται στην αναφορά και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που παραδίδει το εμπόρευμα.
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Στην περίπτωση προθεσμιακών συμφωνιών επιτοκίου, ως αγοραστής αναγνωρίζεται ο αντισυμβαλλόμενος που καταβάλλει το σταθερό επιτόκιο και ως πωλητής ο αντισυμβαλλόμενος που εισπράττει το σταθερό επιτόκιο.
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
Άρθρο 3β
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
Παροχή πρόσθετης ασφάλειας
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Το είδος της παροχής πρόσθετης ασφάλειας της σύμβασης παραγώγων που αναφέρεται στο πεδίο 21 του πίνακα 1 του παραρτήματος καθορίζεται από τον αναφέροντα αντισυμβαλλόμενο σύμφωνα με τις παραγράφους 2 έως 5.
Article 3b
Όταν δεν υπάρχει συμφωνία παροχής πρόσθετης ασφάλειας μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων ή όταν η συμφωνία παροχής πρόσθετης ασφάλειας μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων ορίζει ότι ο αναφέρων αντισυμβαλλόμενος δεν παρέχει ούτε αρχικό περιθώριο ούτε περιθώριο διαφορών αποτίμησης σε σχέση με τη σύμβαση παραγώγων, ως τύπος της παροχής πρόσθετης ασφάλειας της σύμβασης παραγώγου αναγνωρίζεται ο τύπος “μη εξασφαλισμένη”·
Collateralisation
Εάν η συμφωνία παροχής πρόσθετης ασφάλειας μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων ορίζει ότι ο αναφέρων αντισυμβαλλόμενος παρέχει κατά κανόνα μόνο περιθώρια διαφορών αποτίμησης σε σχέση με τη σύμβαση παραγώγων, ως τύπος της παροχής πρόσθετης ασφάλειας της σύμβασης παραγώγου αναγνωρίζεται ο τύπος “μερικώς εξασφαλισμένη”·
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Εάν η συμφωνία παροχής πρόσθετης ασφάλειας μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων ορίζει ότι ο αναφέρων αντισυμβαλλόμενος παρέχει αρχικό περιθώριο και, κατά κανόνα, παρέχει και περιθώρια διαφορών αποτίμησης και ότι ο άλλος αντισυμβαλλόμενος είτε παρέχει μόνο περιθώρια διαφορών αποτίμησης είτε δεν παρέχει κανένα περιθώριο σε σχέση με τη σύμβαση παραγώγων, ως τύπος της παροχής πρόσθετης ασφάλειας της σύμβασης παραγώγου αναγνωρίζεται ο τύπος “μονομερώς εξασφαλισμένη”·
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Εάν η συμφωνία παροχής πρόσθετης ασφάλειας μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων ορίζει ότι αμφότεροι οι αντισυμβαλλόμενοι παρέχουν αρχικό περιθώριο και, κατά κανόνα, παρέχουν περιθώρια διαφορών αποτίμησης σε σχέση με τη σύμβαση παραγώγων, ως τύπος της παροχής πρόσθετης ασφάλειας της σύμβασης παραγώγου αναγνωρίζεται ο τύπος “πλήρως εξασφαλισμένη”.».
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Το άρθρο 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
«Άρθρο 4
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
Προσδιορισμός, αναγνώριση και ταξινόμηση των παραγώγων
Article 4 is replaced by the following:
Μια αναφορά θα πρέπει να προσδιορίζει ένα παράγωγο με βάση το είδος της σύμβασης και την κατηγορία στοιχείων ενεργητικού σύμφωνα με τις παραγράφους 2 και 3.
‘Article 4
Το παράγωγο πρέπει να καθορίζεται στο πεδίο 1 του πίνακα 2 του παραρτήματος ως ένα από τα ακόλουθα είδη συμβάσεων:
Specification, identification, and classification of derivatives
χρηματοοικονομική σύμβαση επί διαφοράς·
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
προθεσμιακή συμφωνία επιτοκίου·
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
προθεσμιακή συμφωνία·
financial contract for difference;
συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης·
forward rate agreement;
σύμβαση δικαιώματος προαίρεσης·
forward;
στ) συμφωνία στοιχηματισμού επί ανοιγμάτων (spreadbet)·
future;
σύμβαση ανταλλαγής·
option;
δικαιώματα προαίρεσης επί συμβάσεων ανταλλαγής·
spreadbet;
άλλο.
swap;
Το παράγωγο πρέπει να καθορίζεται στο πεδίο 2 του πίνακα 2 του παραρτήματος ως ένα από τα ακόλουθα είδη συμβάσεων:
swaption;
συμβάσεις που αφορούν βασικά εμπορεύματα και δικαιώματα εκπομπής·
other.
συμβάσεις που αφορούν πιστώσεις·
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
συμβάσεις που αφορούν νομίσματα·
commodities and emission allowances;
συμβάσεις που αφορούν ίδια κεφάλαια·
credit;
συμβάσεις που αφορούν επιτόκια.
currency;
Αν τα παράγωγα δεν εμπίπτουν σε μία από τις κατηγορίες στοιχείων ενεργητικού που αναφέρονται στην παράγραφο 3, οι αντισυμβαλλόμενοι προσδιορίζουν στην αναφορά την κατηγορία στοιχείων ενεργητικού που παρουσιάζει τη μεγαλύτερη ομοιότητα με το παράγωγο.
equity;
Αμφότεροι οι αντισυμβαλλόμενοι οφείλουν να προσδιορίζουν την ίδια κατηγορία στοιχείων ενεργητικού.
interest rate.
Η σύμβαση παραγώγου πρέπει να προσδιορίζεται στο πεδίο 6 του πίνακα 2 του παραρτήματος, χρησιμοποιώντας κατά περίπτωση τα ακόλουθα, εφόσον υπάρχουν:
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
έναν διεθνή αριθμό αναγνώρισης τίτλων (ISIN) κατά ISO 6166 ή εναλλακτικό αναγνωριστικό κωδικό του μέσου (ΑΙΙ), κατά περίπτωση, έως την ημερομηνία εφαρμογής της κατ' εξουσιοδότηση πράξης που εκδίδεται από την Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 27 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.
Both counterparties shall specify the same asset class.
έναν αριθμό ISIN από την ημερομηνία εφαρμογής της κατ' εξουσιοδότηση πράξης που εκδίδεται από την Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 27 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
Αν χρησιμοποιείται κωδικός ΑΙΙ, τότε πρέπει να χρησιμοποιείται ο πλήρης κωδικός ΑΙΙ.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Ο πλήρης κωδικός ΑΙΙ που αναφέρεται στην παράγραφο 7 είναι το αποτέλεσμα του συνδυασμού των έξι ακόλουθων στοιχείων:
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
του αναγνωριστικού κωδικού αγοράς (MIC) κατά ISO 10383 του τόπου διαπραγμάτευσης όπου το παράγωγο είναι αντικείμενο διαπραγμάτευσης, ο οποίος προσδιορίζεται με τη χρήση 4 αλφαριθμητικών χαρακτήρων·
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
του κωδικού που ανατίθεται από τον τόπο της διαπραγμάτευσης και συνδέεται μοναδικά με ένα συγκεκριμένο υποκείμενο μέσο, καθώς και συγκεκριμένο τύπο διακανονισμού και λοιπά χαρακτηριστικά της σύμβασης, και προσδιορίζεται με τη χρήση έως 12 αλφαριθμητικών χαρακτήρων·
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
του μονοψήφιου αναγνωριστικού που προσδιορίζει εάν το μέσο αποτελεί δικαίωμα προαίρεσης ή συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης με χρήση του χαρακτήρα «O» όταν πρόκειται για δικαίωμα προαίρεσης και του χαρακτήρα «F» όταν πρόκειται για συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης·
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
του μονοψήφιου αναγνωριστικού που προσδιορίζει εάν το δικαίωμα προαίρεσης αφορά δικαίωμα αγοράς ή δικαίωμα πώλησης, με χρήση του χαρακτήρα «P» όταν πρόκειται για δικαίωμα πώλησης και του χαρακτήρα «C» όταν πρόκειται για δικαίωμα αγοράς· εάν το μέσο έχει χαρακτηριστεί ως συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης σύμφωνα με το στοιχείο γ), σημειώνεται με τον χαρακτήρα «F»·
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
της ημερομηνίας άσκησης ή λήξης της σύμβασης παραγώγου στη μορφή ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ που ορίζεται στο πρότυπο ISO 8601·
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
στ) της τιμής άσκησης του δικαιώματος προαίρεσης, που προσδιορίζεται με τη χρήση έως και 19 ψηφίων, συμπεριλαμβανομένων έως και πέντε δεκαδικών ψηφίων, και της οποίας το πρώτο και το τελευταίο ψηφίο δεν μπορούν να είναι μηδενικά.
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
Ως διαχωριστής των δεκαδικών ψηφίων χρησιμοποιείται η υποδιαστολή.
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
Δεν επιτρέπονται αρνητικές τιμές.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
Όταν το μέσο είναι συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης, η τιμή άσκησης συμπληρώνεται με μηδενικά.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Το παράγωγο ταξινομείται στο πεδίο 4 του πίνακα 2 του παραρτήματος χρησιμοποιώντας έναν κωδικό ταξινόμησης χρηματοπιστωτικού μέσου (CFI) κατά ISO 10692 για τα προϊόντα που αναγνωρίζονται με κωδικό ISIN ISO 6166 ή με κωδικό ΑΙΙ.
Negative values are not allowed.
Τα παράγωγα για τα οποία δεν διατίθεται κωδικός ISIN ISO 6166 ή κωδικός ΑΙΙ ταξινομούνται με τη βοήθεια ενός ειδικά καθορισμένου κωδικού.
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
Ο εν λόγω κωδικός είναι:
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
μοναδικός·
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
ουδέτερος·
That code shall be:
αξιόπιστος·
unique;
προερχόμενος από ανοικτή πηγή·
neutral;
κλιμακώσιμος·
reliable;
στ) προσβάσιμος·
open source;
διαθέσιμος σε βάση εύλογου κόστους·
scalable;
υποκείμενος σε κατάλληλο πλαίσιο διακυβέρνησης.
accessible;
Έως ότου εγκριθεί από την ΕΑΚΑΑ ο κωδικός που αναφέρεται στην παράγραφο 8, τα παράγωγα τα οποία δεν διαθέτουν κωδικό ISIN ISO 6166 ή κωδικό ΑΙΙ, ταξινομούνται με τη χρήση του κωδικού CFI ISO 10692.
available at a reasonable cost basis;
Προστίθενται τα ακόλουθα άρθρα 4α και 4β:
subject to an appropriate governance framework.
«Άρθρο 4α
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
Μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός συναλλαγής
the following Articles 4a and 4b are inserted:
Μια αναφορά αναγνωρίζεται είτε μέσω ενός παγκόσμιου μοναδικού αναγνωριστικού κωδικού συναλλαγής που εγκρίνεται από την ΕΑΚΑΑ είτε, ελλείψει αυτού, μέσω ενός μοναδικού αναγνωριστικού κωδικού συναλλαγής που συμφωνείται μεταξύ των αντισυμβαλλόμενων.
‘Article 4a
Αν οι αντισυμβαλλόμενοι δεν συμφωνήσουν ως προς την οντότητα που είναι υπεύθυνη να δημιουργήσει τον μοναδικό αναγνωριστικό κωδικό συναλλαγής που πρόκειται να αποδοθεί στην αναφορά, οι αντισυμβαλλόμενοι καθορίζουν την οντότητα που είναι υπεύθυνη για τη δημιουργία ενός μοναδικού αναγνωριστικού κωδικού συναλλαγής σύμφωνα με τα παρακάτω:
Unique Trade Identifier
για τις συναλλαγές που εκτελούνται και εκκαθαρίζονται κεντρικά, ο μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός συναλλαγής δημιουργείται κατά τη στιγμή της εκκαθάρισης από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο για το εκκαθαριστικό μέλος.
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
Ένας άλλος μοναδικός κωδικός αναγνώρισης συναλλαγής δημιουργείται από το εκκαθαριστικό μέλος για τον αντισυμβαλλόμενό του·
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
για τις συναλλαγές που εκτελούνται αλλά δεν εκκαθαρίζονται κεντρικά, ο μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός συναλλαγής δημιουργείται από τον τόπο διαπραγμάτευσης όπου εκτελείται για το μέλος του·
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
για τις συναλλαγές που επιβεβαιώνονται και εκκαθαρίζονται κεντρικά, ο μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός συναλλαγής δημιουργείται κατά τη στιγμή της εκκαθάρισης από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο για το εκκαθαριστικό μέλος.
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
για τις συναλλαγές που έχουν επιβεβαιωθεί σε κεντρικό επίπεδο με ηλεκτρονικά μέσα, αλλά δεν έχουν εκκαθαριστεί σε κεντρικό επίπεδο, ο μοναδικός αναγνωριστικός κωδικός συναλλαγής δημιουργείται από την πλατφόρμα επιβεβαίωσης συναλλαγών κατά τη στιγμή της επιβεβαίωσης·
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;