natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Προκαθορισμένη τιμή στην οποία ο κάτοχος θα πρέπει να αγοράζει ή να πωλεί το υποκείμενο μέσο, ή επισήμανση ότι η τιμή δεν μπορεί να καθοριστεί τη στιγμή της εκτέλεσης.
Strike price
Το πεδίο αφορά μόνο δικαίωμα προαίρεσης ή τίτλο επιλογής, όταν η τιμή άσκησης μπορεί να καθοριστεί τη στιγμή της εκτέλεσης.
Pre-determined price at which the holder will have to buy or sell the underlying instrument, or an indication that the price cannot be determined at the time of execution.
Όταν δεν εφαρμόζεται τιμή άσκησης, δεν συμπληρώνεται το πεδίο.
Field only applies to an option or warrant where strike price can be determined at the time of execution.
Νόμισμα της τιμής άσκησης
Where strike price is not applicable the field shall not be populated.
Το νόμισμα της τιμής άσκησης.
Strike price currency
Τύπος άσκησης του δικαιώματος προαίρεσης
Currency of the strike price
Επισήμανση του κατά πόσον το δικαίωμα προαίρεσης μπορεί να ασκηθεί μόνο σε καθορισμένη ημερομηνία (ευρωπαϊκός και ασιατικός τύπος), σε σειρά προκαθορισμένων ημερομηνιών (Βερμούδων) ή σε οποιαδήποτε χρονική στιγμή κατά τη διάρκεια της σύμβασης (αμερικανικός τύπος).
Option exercise style
Το παρόν πεδίο αφορά μόνο δικαιώματα προαίρεσης, τίτλους επιλογής και πιστοποιητικά δικαιώματος («entitlement certificates»).
Indication as to whether the option may be exercised only at a fixed date (European and Asian style), a series of pre-specified dates (Bermudan) or at any time during the life of the contract (American style).
«EURO» — Ευρωπαϊκός
This field is only applicable for options, warrants and entitlement certificates.
«AMER» — Αμερικανικός
‘EURO’ – European
«ASIA» — Ασιατικός
‘AMER’ – American
«BERM» — Βερμούδων
‘ASIA’ – Asian
«OTHR» — Οποιοσδήποτε άλλος τύπος
‘BERM’ – Bermudan
Ημερομηνία ληκτότητας
‘OTHR’ – Any other type
Ημερομηνία ληκτότητας του χρηματοπιστωτικού μέσου.
Maturity date
Το πεδίο αφορά μόνο χρεωστικούς τίτλους με καθορισμένη ληκτότητα.
Date of maturity of the financial instrument.
Ημερομηνία λήξης
Field only applies to debt instruments with defined maturity.
Ημερομηνία λήξης του χρηματοπιστωτικού μέσου.
Expiry date
Το πεδίο αφορά μόνο παράγωγα με καθορισμένη ημερομηνία λήξης.
Expiry date of the financial instrument.
Είδος παράδοσης
Field only applies to derivatives with a defined expiry date.
Επισήμανση του κατά πόσον η συναλλαγή διακανονίζεται είτε με φυσική παράδοση είτε χρηματικά.
Delivery type
Όταν το είδος παράδοσης δεν μπορεί να προσδιοριστεί κατά τη στιγμή της εκτέλεσης, αναγράφεται η τιμή «OPTL».
Indication as to whether the transaction is settled physically or in cash.
Το πεδίο αφορά μόνο παράγωγα.
Where delivery type cannot be determined at time of execution, the value shall be ‘OPTL’
«PHYS» — Διακανονισμός με φυσική παράδοση
The field is only applicable for derivatives.
«CASH» — Με χρηματικό διακανονισμό
‘PHYS’ – Physically settled
«OPTL» — Προαιρετικό για τον αντισυμβαλλόμενο ή όταν καθορίζεται από τρίτο μέρος
‘CASH’ – Cash settled
Συναλλασσόμενος, αλγόριθμοι, απαλλαγές και δείκτες
‘OPTL’ – Optional for counterparty or when determined by a third party
Επενδυτική απόφαση εντός της επιχείρησης
Trader, algorithms, waivers and indicators
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την ταυτοποίηση του προσώπου ή του αλγορίθμου εντός της επιχείρησης επενδύσεων ο οποίος είναι υπεύθυνος για την επενδυτική απόφαση.
Investment decision within firm
Για φυσικά πρόσωπα, χρησιμοποιείται ο αναγνωριστικός κωδικός που προσδιορίζεται στο άρθρο 6.
Code used to identify the person or algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision.
Εάν η επενδυτική απόφαση ελήφθη από αλγόριθμο, το πεδίο συμπληρώνεται όπως ορίζεται στο άρθρο 8.
For natural persons, the identifier specified in Article 6 shall be used
Το πεδίο αφορά μόνο επενδυτικές αποφάσεις εντός της επιχείρησης.
If the investment decision was made by an algorithm, the field shall be populated as set out in Article 8.
Όταν η συναλλαγή αφορά διαβιβασθείσα εντολή που πληροί τις προϋποθέσεις διαβίβασης που ορίζονται στο άρθρο 4, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται από τη λαμβάνουσα επιχείρηση στην αναφορά της λαμβάνουσας επιχείρησης, με τις πληροφορίες που λαμβάνονται από τη διαβιβάζουσα επιχείρηση.
Field only applies for investment decision within the firm.
NATIONAL_ID — Φυσικά πρόσωπα
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated by the receiving firm within the receiving firm's report using the information received from the transmitting firm.
ALPHANUM-50 — Αλγόριθμοι
NATIONAL_ID – Natural persons
Χώρα του υποκαταστήματος που εποπτεύει το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την επενδυτική απόφαση
ALPHANUM-50 – Algorithms
Κωδικός που χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό της χώρας του υποκαταστήματος της επιχείρησης επενδύσεων για το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την επενδυτική απόφαση, όπως ορίζεται στο άρθρο 14 παράγραφος 3 στοιχείο β).
Country of the branch supervising the person responsible for the investment decision
Στην περίπτωση που το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την επενδυτική απόφαση δεν τελούσε υπό την εποπτεία υποκαταστήματος, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται με τον κωδικό χώρας του κράτους μέλους καταγωγής της επιχείρησης επενδύσεων ή τον κωδικό χώρας της χώρας στην οποία βρίσκεται το κεντρικό γραφείο ή η καταστατική έδρα της επιχείρησης (στην περίπτωση επιχειρήσεων τρίτης χώρας).
Code used to identify the country of the branch of the investment firm for the person responsible for the investment decision, as set out in Article 14(3)(b).
Το παρόν πεδίο δεν αφορά περιπτώσεις όπου η επενδυτική απόφαση ελήφθη από αλγόριθμο.
Where the person responsible for the investment decision was not supervised by a branch, this field shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm or the country code of the country where the firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms).
Εκτέλεση εντός της επιχείρησης
This field is not applicable when the investment decision was made by an algorithm
Κωδικός που χρησιμοποιείται για την ταυτοποίηση του προσώπου ή του αλγορίθμου εντός της επιχείρησης επενδύσεων ο οποίος είναι υπεύθυνος για την εκτέλεση.
Execution within firm
Για φυσικά πρόσωπα, χρησιμοποιείται ο αναγνωριστικός κωδικός που προσδιορίζεται στο άρθρο 6.
Code used to identify the person or algorithm within the investment firm who is responsible for the execution.
Εάν η εκτέλεση πραγματοποιήθηκε από αλγόριθμο, το πεδίο συμπληρώνεται όπως ορίζεται στο άρθρο 9.
For natural persons, the identifier specified in Article 6 shall be used.
Χώρα του υποκαταστήματος που εποπτεύει το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την εκτέλεση
If the execution was made by an algorithm, the field shall be populated as set out in Article 9.
Κωδικός που χρησιμοποιείται για τον προσδιορισμό της χώρας του υποκαταστήματος της επιχείρησης επενδύσεων για το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την εκτέλεση της συναλλαγής, όπως ορίζεται στο άρθρο 14 παράγραφος 3 στοιχείο γ).
Country of the branch supervising the person responsible for the execution
Στην περίπτωση που το υπεύθυνο πρόσωπο δεν τελούσε υπό την εποπτεία υποκαταστήματος, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται με τον κωδικό χώρας του κράτους μέλους καταγωγής της επιχείρησης επενδύσεων ή τον κωδικό χώρας της χώρας στην οποία βρίσκεται το κεντρικό γραφείο ή η καταστατική έδρα της επιχείρησης (στην περίπτωση επιχειρήσεων τρίτης χώρας).
Code used to identify the country of the branch of the investment firm for the person responsible for the execution of the transaction, as set out in Article 14(3)(c).
Το παρόν πεδίο δεν αφορά περιπτώσεις όπου η εκτέλεση πραγματοποιήθηκε από αλγόριθμο.
Where the person responsible was not supervised by a branch, this field shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm, or the country code of the country where the firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms)
Δείκτης απαλλαγής
This field is not applicable when the execution was made by an algorithm
Δηλώνεται αν η συναλλαγή εκτελέστηκε στο πλαίσιο προσυναλλακτικής απαλλαγής, σύμφωνα με τα άρθρα 4 και 9 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.
Waiver indicator
Για μετοχικά χρηματοπιστωτικά μέσα:
Indication as to whether the transaction was executed under a pre-trade waiver in accordance with Articles 4 and 9 of Regulation (EU) No 600/2014.
«RFPT» = Συναλλαγή με τιμή αναφοράς
For equity instruments:
«NLIQ» = Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσες συναλλαγές σε ευχερώς ρευστοποιήσιμα χρηματοπιστωτικά μέσα
‘RFPT’ = Reference price transaction
«OILQ» = Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσες συναλλαγές σε μη ευχερώς ρευστοποιήσιμα χρηματοπιστωτικά μέσα
‘NLIQ’ = Negotiated transactions in liquid financial instruments
«PRIC» = Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσες συναλλαγές υποκείμενες σε όρους άλλους από την τρέχουσα τιμή της αγοράς του εν λόγω μετοχικού χρηματοπιστωτικού μέσου.
‘OILQ’ = Negotiated transactions in illiquid financial instruments
Για μη μετοχικά χρηματοπιστωτικά μέσα:
‘PRIC’ = Negotiated transactions subject to conditions other than the current market price of that equity financial instrument.
«SIZE» = Συναλλαγή άνω του ειδικού μεγέθους
For non-equity instruments:
«ILQD» = Συναλλαγή μη ευχερώς ρευστοποιήσιμου μέσου
‘SIZE’ = Above specific size transaction
Το παρόν πεδίο συμπληρώνεται μόνο για το σκέλος της αγοράς μιας συναλλαγής που εκτελείται στο πλαίσιο απαλλαγής σε τόπο διαπραγμάτευσης.
‘ILQD’ = Illiquid instrument transaction
Συμπληρώνεται με μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες σημάνσεις:
This field shall only be populated for the market side of a transaction executed under a waiver on a trading venue.
«RFPT» — Τιμή αναφοράς
Populate one or more of the following flags:
«NLIQ» — Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσα (ευχερώς ρευστοποιήσιμα μέσα)
‘RFPT’ – Reference price
«OILQ» — Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσα (μη ευχερώς ρευστοποιήσιμα μέσα)
‘NLIQ’ – Negotiated (liquid)
«PRIC» — Κατ' ιδίαν διαπραγματευθείσα (υπό όρους)
‘OILQ’ – Negotiated (illiquid)
«SIZE» — Άνω του ειδικού μεγέθους
‘PRIC’ – Negotiated (conditions)
«ILQD» — Μη ευχερώς ρευστοποιήσιμο μέσο
‘SIZE’ – Above specified size
Δείκτης ανοικτής πώλησης
‘ILQD’ – Illiquid instrument
Ανοικτή πώληση που διενεργήθηκε από επιχείρηση επενδύσεων για ίδιο λογαριασμό ή για λογαριασμό πελάτη, όπως περιγράφεται στο άρθρο 11.
Short selling indicator
Όταν μια επιχείρηση επενδύσεων εκτελεί συναλλαγή για λογαριασμό πελάτη ο οποίος πωλεί και η επιχείρηση επενδύσεων δεν μπορεί, με τη μέγιστη δυνατή επιμέλεια, να προσδιορίσει αν πρόκειται για συναλλαγή ανοικτής πώλησης, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται με την ένδειξη «UNDI».
A short sale concluded by an investment firm on its own behalf or on behalf of a client, as described in Article 11.
Όταν η συναλλαγή αφορά διαβιβασθείσα εντολή που πληροί τις προϋποθέσεις διαβίβασης που ορίζονται στο άρθρο 4 του παρόντος κανονισμού, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται από τη λαμβάνουσα επιχείρηση στις αναφορές της λαμβάνουσας επιχείρησης, με τις πληροφορίες που λαμβάνονται από τη διαβιβάζουσα επιχείρηση.
When an investment firm executes a transaction on behalf of a client who is selling and the investment firm, acting on a best effort basis, cannot determine whether it is a short sale transaction, this field shall be populated with ‘UNDI’
Το παρόν πεδίο αφορά μόνο μέσα που καλύπτονται από τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 236/2012, εφόσον ο πωλητής είναι η επιχείρηση επενδύσεων ή πελάτης της επιχείρησης επενδύσεων.
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4 of this Regulation, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
«SESH» — Ανοικτή πώληση χωρίς εξαιρέσεις
This field is only applicable when, the instrument is covered by Regulation (EU) No 236/2012, and the seller is the investment firm or a client of the investment firm.
«SSEX» — Ανοικτή πώληση με εξαίρεση
‘SESH’ – Short sale with no exemption
«SELL» — Όχι ανοικτή πώληση
‘SSEX’ – Short sale with exemption
«UNDI» — Μη διαθέσιμες πληροφορίες
‘SELL’ – No short sale
Δείκτης μετασυναλλακτικών πληροφοριών για εξωχρηματιστηριακές συναλλαγές
‘UNDI’ – Information not available
Δείκτης σχετικά με το είδος της συναλλαγής σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 3 στοιχείο α) και το άρθρο 21 παράγραφος 5 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.
OTC post-trade indicator
Για όλα τα μέσα:
Indicator as to the type of transaction in accordance with Articles 20(3)(a) and 21(5)(a) of Regulation (EU) No 600/2014.
«BENC» = Συναλλαγές με δείκτη αναφοράς
For all instruments:
«ACTX» = Συναλλαγές διασταύρωσης (agency cross)
‘BENC’ = Benchmark transactions
«LRGS» = Συναλλαγές μετασυναλλακτικού μεγάλου μεγέθους
‘ACTX’ = Agency cross transactions
«CANC» = Ακυρώσεις
‘LRGS’ = Post-trade large-in-scale transactions
«AMND» = Τροποποιήσεις
‘CANC’ = Cancellations
«SDIV» = Συναλλαγές ειδικού μερίσματος
‘AMND’ = Amendments
«RPRI» = Συναλλαγές που έχουν λάβει βελτίωση τιμής
‘SDIV’ = Special dividend transactions
«DUPL» = Διπλότυπες αναφορές συναλλαγών
‘RPRI’ = Transactions which have received price improvement
«TNCP» = Συναλλαγές που δεν συμβάλλουν στη διαδικασία διαμόρφωσης της τιμής για τους σκοπούς του άρθρου 23 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014
‘DUPL’= Duplicative trade reports
«TPAC» = Συναλλαγή πακέτου
‘TNCP’ = Transactions not contributing to the price discovery process for the purposes of Article 23 of Regulation (EU) No 600/2014
«XFPH» = Συναλλαγή με αντάλλαγμα φυσική παράδοση
‘TPAC’ = Package transaction
«BENC» — Δείκτης αναφοράς
‘XFPH’ = Exchange for Physical transaction
«ACTX» — Διασταύρωση (agency cross)
‘BENC’ – Benchmark
«LRGS» — Μεγάλου μεγέθους
‘ACTX’ – Agency cross
«CANC» — Ακυρώσεις
‘LRGS’ – Large in scale
«AMND» — Τροποποιήσεις
‘CANC’ – Cancellations
«SDIV» — Ειδικού μερίσματος
‘AMND’ – Amendments
«RPRI» — Βελτίωση τιμής
‘SDIV’ – Special dividend
«DUPL» — Διπλότυπη
‘RPRI’ – Price improvement
«TNCP» — Δεν συμβάλλει στη διαδικασία διαμόρφωσης της τιμής
‘DUPL’ – Duplicative
«TPAC» — Πακέτο
‘TNCP’ – Not contributing to the price discovery process
«XFPH» — Με αντάλλαγμα φυσική παράδοση
‘TPAC’ – Package
Δείκτης παραγώγων επί βασικών εμπορευμάτων
‘XFPH’ – Exchange for Physical
Δηλώνεται αν η συναλλαγή μειώνει τον κίνδυνο κατά τρόπο αντικειμενικά μετρήσιμο, σύμφωνα με το άρθρο 57 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
Commodity derivative indicator
Όταν η συναλλαγή αφορά διαβιβασθείσα εντολή που πληροί τις προϋποθέσεις διαβίβασης που ορίζονται στο άρθρο 4, το παρόν πεδίο συμπληρώνεται από τη λαμβάνουσα επιχείρηση στις αναφορές της λαμβάνουσας επιχείρησης, με τις πληροφορίες που λαμβάνονται από τη διαβιβάζουσα επιχείρηση.
Indication as to whether the transaction reduces risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU.
Το παρόν πεδίο αφορά μόνο συναλλαγές παραγώγων επί βασικών εμπορευμάτων.
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
«true» — ναι
This field is only applicable for commodity derivative transactions.
«false» — όχι
‘true’ – yes
Δείκτης συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων
‘false’ – no
Συμπληρώνεται η ένδειξη «true» όταν η συναλλαγή εμπίπτει στο πεδίο δραστηριότητας, αλλά εξαιρείται από τη γνωστοποίηση βάσει του κανονισμού (ΕΕ) 2015/2365
Securities financing transaction indicator
«false» σε αντίθετη περίπτωση.
‘true’ shall be populated where the transaction falls within the scope of activity but is exempted from reporting under Regulation (EU) 2015/2365.
«true» — ναι
‘false’ otherwise.
«false» — όχι
true – yes
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/580 της Επιτροπής, της 24ης Ιουνίου 2016, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για την τήρηση σχετικών στοιχείων που αφορούν εντολές για χρηματοπιστωτικά μέσα (βλέπε σελίδα 193 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
false – no
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/574 της Επιτροπής, της 7ης Ιουνίου 2016, για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για το επίπεδο ακριβείας των ρολογιών εργασίας (βλέπε σελίδα 148 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 of 24 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the maintenance of relevant data relating to orders in financial instruments (see page 193 of this Official Journal).
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 of 7 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the level of accuracy of business clocks (see page 148 of this Official Journal).
Εθνικοί αναγνωριστικοί κωδικοί πελάτη για φυσικά πρόσωπα που πρέπει να χρησιμοποιούνται στις αναφορές συναλλαγών Κωδικός
ANNEX II
Ονομασία χώρας
National client identifiers for natural persons to be used in transaction reports
Αναγνωριστικός 2ης προτεραιότητας
Country Name
Αναγνωριστικός 3ης προτεραιότητας
1st priority identifier
Αυστρία
2nd priority identifier
Βέλγιο
3rd priority identifier
Εθνικός αριθμός Βελγίου
Austria
Προσωπικός αριθμός Βουλγαρίας
Belgian National Number
Κύπρος
Bulgaria
Εθνικός αριθμός διαβατηρίου
Bulgarian Personal Number
Εθνικός αριθμός ταυτότητας
National Passport Number
Αριθμός διαβατηρίου
Czech Republic
Γερμανία
National identification number
Δανία
Passport Number
Προσωπικός κωδικός ταυτότητας
Germany
ήφιος αλφαριθμητικός κωδικός: DDMMYYXXXX
Denmark
Εσθονία
Personal identity code
Προσωπικός κωδικός ταυτότητας Εσθονίας
10 digits alphanumerical: DDMMYYXXXX
Αριθμός φορολογικού μητρώου
Estonian Personal Identification Code
Φινλανδία
Spain
Γαλλία
Tax identification number
Αριθμός εθνικής ασφάλισης Ηνωμένου Βασιλείου
France
Ελλάδα
United Kingdom
ήφιος κωδικός μερίδας επενδυτή στο Σύστημα Άυλων Τίτλων (ΣΑΤ)
UK National Insurance number
Προσωπικός αριθμός ταυτότητας
10 DSS digit investor share
Ιρλανδία
Personal Identification Number
Ισλανδία
Hungary
Προσωπικός κωδικός ταυτότητας (Kennitala)
Ireland
Ιταλία
Iceland
Αριθμός φορολογικού μητρώου
Personal Identity Code (Kennitala)
Λιχτενστάιν
Italy
Εθνικός αριθμός δελτίου ταυτότητας
Fiscal code
Λιθουανία
Liechtenstein
Προσωπικός κωδικός
National Identity Card Number
Λετονία
Personal code
Εθνικός αριθμός ταυτότητας
Latvia
Εθνικός αριθμός δελτίου ταυτότητας
National Identification Number
ήφιος προσωπικός αναγνωριστικός αριθμός
National identity card number
Πολωνία
Norway
Αριθμός φορολογικού μητρώου
11 digit personal id
Αριθμός φορολογικού μητρώου
Tax Number
Σουηδία
Tax number
Προσωπικός αριθμός ταυτότητας
Romania
Σλοβακία
Personal identity number
Προσωπικός αριθμός
Slovenia
Όλες οι άλλες χώρες
Slovakia
alpha-2 κατά ISO 3166 — 1
Personal number
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/591 της Επιτροπής
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/591
για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για την εφαρμογή ορίων θέσεων σε παράγωγα επί εμπορευμάτων
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the application of position limits to commodity derivatives
Έχοντας υπόψη την οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων [1], και ιδίως το άρθρο 57 παράγραφοι 3 και 12,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 57(3) and (12) thereof,
Για να διασφαλιστεί μια εναρμονισμένη προσέγγιση όσον αφορά την εφαρμογή ορίων θέσεων σε παράγωγα επί εμπορευμάτων στην Ένωση, θα πρέπει να προσδιοριστεί μεθοδολογία για τον υπολογισμό αυτών των ορίων.
In order to ensure a harmonised approach to applying position limits to commodity derivatives in the Union, a methodology should be specified for calculating those limits.
Η μεθοδολογία θα πρέπει να αποτρέπει την καταχρηστική επιλογή του ευνοϊκότερου καθεστώτος εποπτείας και να προάγει τη συνέπεια, παρέχοντας ταυτόχρονα επαρκή ευελιξία στις αρμόδιες αρχές ώστε να λαμβάνουν υπόψη τις διαφοροποιήσεις μεταξύ των διαφόρων αγορών παραγώγων επί εμπορευμάτων και των αγορών των υποκείμενων εμπορευμάτων.
The methodology should prevent regulatory arbitrage and promote consistency whilst providing competent authorities with sufficient flexibility to take into account the variations among different commodity derivatives markets and the markets in the underlying commodities.
Η μεθοδολογία υπολογισμού των ορίων θα πρέπει να επιτρέπει στις αρμόδιες αρχές να εξισορροπούν τον στόχο του καθορισμού ορίων σε ένα επαρκώς χαμηλό επίπεδο, ώστε να μην επιτρέπεται σε πρόσωπα τα οποία κατέχουν θέσεις στα εν λόγω παράγωγα επί εμπορευμάτων να κάνουν κατάχρηση ή να προκαλούν στρέβλωση της αγοράς, με τους στόχους της υποστήριξης ορθών όρων τιμολόγησης και διακανονισμού, της ανάπτυξης νέων παραγώγων επί εμπορευμάτων και της παροχής της δυνατότητας στα παράγωγα επί εμπορευμάτων να συνεχίσουν την υποστήριξη της λειτουργίας εμπορικών δραστηριοτήτων στην αγορά των υποκείμενων εμπορευμάτων.
The methodology for calculating the limits should allow competent authorities to balance the objectives of setting limits at a level sufficiently low to prevent persons holding positions in those commodity derivatives from abusing or distorting the market against the objectives of supporting orderly pricing and settlement arrangements, developing new commodity derivatives and enabling commodity derivatives to continue to support the functioning of commercial activities in the underlying commodity market.
Για να προσδιοριστεί με σαφήνεια περιορισμένος αριθμός εννοιών που απορρέουν από την οδηγία 2014/65/ΕΕ, καθώς και για να διευκρινιστούν τεχνικοί όροι που είναι απαραίτητοι για τον παρόντα κανονισμό, θα πρέπει να καθοριστούν ορισμένοι όροι, ώστε να διασφαλιστεί η ενιαία εφαρμογή.
In order to clearly identify a limited number of concepts stemming from Directive 2014/65/EU, as well as to specify technical terms necessary for this Regulation, a number of terms should be defined to ensure uniform application.
Οι θετικές και οι αρνητικές θέσεις σε παράγωγο επί εμπορευμάτων συμμετεχόντων στην αγορά θα πρέπει να συμψηφίζονται μεταξύ τους, ώστε να προσδιορίζεται το πραγματικό μέγεθος μιας θέσης την οποία ελέγχει ένα πρόσωπο οποιαδήποτε χρονική στιγμή.
Long and short positions in a commodity derivative of market participants should be netted off against each other to determine the effective size of a position a person controls at any point in time.
Το μέγεθος μιας θέσης την οποία κατέχει ένα πρόσωπο μέσω σύμβασης δικαιώματος αγοράς ή πώλησης θα πρέπει να υπολογίζεται με βάση τον συντελεστή δέλτα ισοδυνάμου.
The size of a position held through an option contract should be calculated on a delta equivalent basis.
Δεδομένου ότι ο παρών κανονισμός εφαρμόζει διαφορετική μεθοδολογία για τον υπολογισμό ορίων θέσεων σε συμβόλαια που λήγουν κατά τον τρέχοντα μήνα και άλλον μήνα, ο εν λόγω συμψηφισμός θα πρέπει να εφαρμόζεται χωριστά για τις θέσεις σε συμβόλαια που λήγουν κατά τον τρέχοντα μήνα και χωριστά για τις θέσεις σε συμβόλαια που λήγουν άλλον μήνα.
As this Regulation applies a different methodology to the calculation of position limits for spot and other months' contracts, such netting should be applied separately to the spot and other months' positions.