natgillin/translations-raw huggingface dataset:
για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τον μορφότυπο των εκθέσεων σχετικά με τις θέσεις από επιχειρήσεις επενδύσεων και διαχειριστές αγοράς
laying down implementing technical standards with regard to the format of position reports by investment firms and market operators
Έχοντας υπόψη την οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014 [1], για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, και ιδίως το άρθρο 58 παράγραφος 5,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 58(5) thereof.
Ο μορφότυπος της εβδομαδιαίας έκθεσης σχετικά με τις συνολικές θέσεις που κατέχονται ανά κατηγορία προσώπων για τα διάφορα παράγωγα επί εμπορευμάτων ή δικαιώματα εκπομπής ή παράγωγά τους που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπους διαπραγμάτευσης θα πρέπει να αναλύει τις θέσεις σε θέσεις οι οποίες, κατά τρόπο αντικειμενικά μετρήσιμο, περιορίζουν τους κινδύνους που συνδέονται άμεσα με εμπορικές δραστηριότητες, λοιπές θέσεις και συνολικές θέσεις, προκειμένου να εξασφαλίζεται διαφάνεια σχετικά με τον διαχωρισμό μεταξύ χρηματοπιστωτικών και μη χρηματοπιστωτικών δραστηριοτήτων που συνδέονται με τα εν λόγω παράγωγα επί εμπορευμάτων, δικαιώματα εκπομπών ή παράγωγα αυτών.
The format of the weekly report on aggregate positions held by different categories of persons for the different commodity derivatives or emission allowances or derivatives thereof traded on trading venues should break positions down into positions which in an objectively measurable way reduce risks directly relating to commercial activities, other and total positions in order to provide transparency on the split between financial and non-financial related activities in such commodity derivatives, emission allowances or derivatives thereof.
Ο μορφότυπος των ημερήσιων αναφορών που παρέχουν πλήρη ανάλυση των θέσεων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πελατών τους σε παράγωγα επί εμπορευμάτων ή δικαιώματα εκπομπής ή παράγωγά αυτών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπους διαπραγμάτευσης, καθώς και σε οικονομικά ισοδύναμες συμβάσεις εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, θα πρέπει να είναι διαρθρωμένος έτσι ώστε να υποστηρίζει την παρακολούθηση και την εφαρμογή των ορίων θέσης βάσει του άρθρου 57 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
The format of daily reports providing a complete breakdown of investment firms' and their clients' positions in commodity derivatives or emission allowances or derivatives thereof traded on trading venues and economically equivalent over-the-counter (OTC) contracts should be structured to support the monitoring and application of position limits under Article 57 of Directive 2014/65/EU.
Οι θέσεις που έχουν προκύψει ως συνέπεια συναλλαγών αγοράς και πώλησης οι οποίες είναι επιμερισμένες σε διάφορες ημερομηνίες παράδοσης ή διάφορα εμπορεύματα ή ως αποτέλεσμα άλλων πολύπλοκων στρατηγικών θα πρέπει να αναφέρονται σε μη συγκεντρωτική βάση, εκτός αν ο συνδυασμός προϊόντων αποτελεί αντικείμενο διαπραγμάτευσης ως ενιαίο χρηματοπιστωτικό μέσο που ταυτοποιείται με κωδικό ISIN και οι θέσεις που κατέχονται σε αυτόν υπόκεινται σε συγκεκριμένο όριο.
Positions that have arisen as a consequence of buy and sell trades spread between different delivery dates or commodities or as a result of other complex strategies should be reported on a disaggregated basis unless the combination of products is traded as a single financial instrument identified by an ISIN and the positions held in it are subject to a specific limit.
Για την αποτελεσματική άσκηση των καθηκόντων τους, οι αρμόδιες αρχές και η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) θα πρέπει να έχουν στη διάθεσή τους δεδομένα τα οποία να μπορούν να συγκρίνονται μεταξύ των επιχειρήσεων επενδύσεων και των διαχειριστών αγοράς που διαχειρίζονται τόπους διαπραγμάτευσης.
To carry out their duties effectively and consistently, the relevant authorities and the European Securities and Markets Authority (ESMA) should be provided with data that can be compared across investment firms and market operators operating trading venues.
Η χρησιμοποίηση κοινού μορφοτύπου στις διάφορες υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών διευκολύνει τη μεγαλύτερη χρήση του από ένα ευρύ φάσμα συμμετεχόντων στην αγορά, προωθώντας έτσι την τυποποίηση.
The use of a common format across different financial market infrastructures facilitates its greater use by a wide variety of market participants, thus promoting standardisation.
Για να διευκολυνθεί η απρόσκοπτη επεξεργασία και η μείωση του κόστους για τους συμμετέχοντες στην αγορά, θα πρέπει να χρησιμοποιούνται τυποποιημένοι μορφότυποι από όλες τις επιχειρήσεις επενδύσεων και τους διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται τόπους διαπραγμάτευσης.
To facilitate straight through processing and the reduction of costs to market participants, standard formats should be used across investment firms and market operators operating trading venues.
Η ΕΑΚΑΑ διενήργησε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις όσον αφορά τα σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού συναφούς κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [3],
To ensure consistency and legal certainty, this Regulation should apply from the same date.
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Άρθρο 1
ESMA has conducted open public consultations on the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3],
Εβδομαδιαίες εκθέσεις
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Οι επιχειρήσεις επενδύσεων ή οι διαχειριστές αγοράς που διαχειρίζονται τόπο διαπραγμάτευσης συντάσσουν την εβδομαδιαία έκθεση που αναφέρεται στο άρθρο 58 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, χωριστά για κάθε παράγωγο επί εμπορευμάτων, δικαίωμα εκπομπών ή παράγωγο αυτού, που αποτελεί αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε αυτόν τον τόπο διαπραγμάτευσης, σύμφωνα με τον μορφότυπο που καθορίζεται στους πίνακες του παραρτήματος I του παρόντος κανονισμού.
Article 1
Οι εκθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 περιλαμβάνουν το συνολικό αποτέλεσμα όλων των θέσεων που κατέχονται από τα διάφορα πρόσωπα σε καθεμία από τις κατηγορίες που παρατίθενται στον πίνακα 1 του παραρτήματος I σε ένα παράγωγο επί εμπορευμάτων, δικαίωμα εκπομπών ή παράγωγο αυτού, που αποτελεί αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε αυτόν τον τόπο διαπραγμάτευσης.
Weekly reports
Άρθρο 2
Investment firms or market operators operating a trading venue shall prepare the weekly report referred to in Article 58(1)(a) of Directive 2014/65/EU, separately for each commodity derivative, emission allowance or derivative thereof that is traded on that trading venue, in accordance with the format set out in the tables of Annex I to this Regulation.
Καθημερινές εκθέσεις
The reports referred to in paragraph 1 shall contain the aggregate of all positions held by the different persons in each of the categories set out in Table 1 to Annex I in an individual commodity derivative, emission allowance or derivative thereof that is traded on that trading venue.
Οι επιχειρήσεις επενδύσεων υποβάλλουν στις αρμόδιες αρχές την αναλυτική κατάσταση των θέσεών τους σύμφωνα με το άρθρο 58 παράγραφος 2 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ μέσω καθημερινής αναφοράς θέσης, με τον μορφότυπο που καθορίζεται στους πίνακες του παραρτήματος II του παρόντος κανονισμού.
Article 2
Η έκθεση που αναφέρεται στην παράγραφο 1 περιέχει όλες τις θέσεις για όλες τις προθεσμίες λήξης όλων των συμβάσεων.
Daily reports
Άρθρο 3
Investment firms shall provide competent authorities with the breakdown of their positions as referred to in Article 58(2) of Directive 2014/65/EU by means of a daily position report in the format set out in the tables to Annex II to this Regulation.
Μορφότυπος υποβολής εκθέσεων
The report referred to in paragraph 1 shall contain all positions across all maturities of all contracts.
Οι διαχειριστές τόπου διαπραγμάτευσης και οι επιχειρήσεις επενδύσεων υποβάλλουν τις εκθέσεις που αναφέρονται στα άρθρα 1 και 2 σε έναν κοινό τυποποιημένο μορφότυπο XML.
Article 3
Άρθρο 4
Reporting format
Έναρξη ισχύος
Trading venue operators and investment firms shall submit the reports referred to in Articles 1 and 2 in a common standard XML format.
Εφαρμόζεται από τις 3 Ιανουαρίου 2018.
Entry into force
Βρυξέλλες, 20 Ιουνίου 2017.
It shall apply from 3 January 2018.
Ο Πρόεδρος
Done at Brussels, 20 June 2017.
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).
OJ L 173, 12.6.2014, p. 84.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Μορφότυπος για τις εβδομαδιαίες εκθέσεις
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Πίνακας 1
ANNEX I
Εβδομαδιαίες εκθέσεις
Format for the weekly Reports
Ονομασία τόπου διαπραγμάτευσης
Table 1
Αναγνωριστικός κωδικός τόπου διαπραγμάτευσης
Weekly Reports
Ημερομηνία στην οποία αναφέρεται η εβδομαδιαία έκθεση
Name of Trading Venue
Ημερομηνία και ώρα δημοσίευσης
Trading Venue Identifier
Ονομασία σύμβασης παραγώγων επί εμπορευμάτων, δικαιώματος εκπομπής ή παραγώγου αυτού
Date to which the Weekly Report refers
Κωδικός προϊόντος τόπου διαπραγμάτευσης
Date and time of Publication
Κατάσταση έκθεσης
Name of Commodity Derivative Contract, Emission Allowance or Derivative thereof
Ένδειξη συμβόλου της ποσότητας της θέσης
Venue product code
Επιχειρήσεις επενδύσεων ή πιστωτικά ιδρύματα
Report status
Επενδυτικά κεφάλαια
Notation of the position quantity
Λοιπά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα
Investment Firms or credit institutions
Εμπορικές επιχειρήσεις
Investment Funds
Διαχειριστές με υποχρεώσεις συμμόρφωσης βάσει της οδηγίας 2003/87/ΕΚ
Other Financial Institutions
Θετικές
Commercial Undertakings
Αρνη τικές
Operators with compliance obligations under Directive 2003/87/EC
Αριθμός θέσεων
Long
Που περιορίζουν τους κινδύνους που συνδέονται άμεσα με εμπορικές δραστηριότητες
Short
Λοιπές
Number of positions
Συνολικές
Risk Reducing directly related to commercial activities
Αλλαγές σε σχέση με την προηγούμενη έκθεση (+/–)
Other
Ποσοστό των συνολικών ανοικτών θέσεων
Total
Αριθμός των προσώπων που κατέχουν θέση σε κάθε κατηγορία
Changes since the previous report (+/–)
Συνδυασμένες
Percentage of the total open interest
Πίνακας 2
Number of Persons holding a position in each category
Πίνακας συμβόλων για τον πίνακα 3
Combined
ΣΥΜΒΟΛΟ
Table 2
ΤΥΠΟΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ
Symbol table for Table 3
ΟΡΙΣΜΟΣ
SYMBOL
Έως n αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
DATA TYPE
Πεδίο με ελεύθερο κείμενο.
DEFINITION
Δεκαδικός αριθμός με το πολύ n ψηφία συνολικά, εκ των οποίων το πολύ m ψηφία μπορεί να είναι κλασματικά ψηφία
Up to n alphanumerical characters
Αριθμητικό πεδίο τόσο για θετικές όσο και για αρνητικές τιμές:
Free text field.
σημείο υποδιαστολής:«.» (τελεία)·
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
οι αρνητικοί αριθμοί έχουν πρόσημο «–» (μείον).
Numerical field for both positive and negative values:
Κατά περίπτωση, οι τιμές στρογγυλοποιούνται και δεν περικόπτονται.
decimal separator is ‘.’ (full stop),
Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus).
Οι ημερομηνίες έχουν τον εξής μορφότυπο:
Where applicable, values are rounded and not truncated.
Μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601
ISO 8601 date format
«YYYY» είναι το έτος·
YYYY-MM-DD.
«T» — σημαίνει ότι πρέπει να χρησιμοποιείται το γράμμα «T»
YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
«hh» είναι η ώρα·
‘YYYY’ is the year,
«mm» είναι το λεπτό·
‘MM’ is the month,
«ss.dddddd» είναι το δευτερόλεπτο και το κλάσμα του δευτερολέπτου·
‘DD’ is the day,
Z είναι η συντονισμένη παγκόσμια ώρα UTC.
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used,
Οι ημερομηνίες και οι ώρες πρέπει να αναφέρονται σε UTC.
‘hh’ is the hour,
4 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
‘mm’ is the minute,
Αναγνωριστικός κωδικός αγοράς, όπως ορίζεται στο ISO 10383
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second,
Ακέραιος αριθμός με το πολύ n ψηφία συνολικά
Z is UTC time.
Αριθμητικό πεδίο τόσο για θετικές όσο και για αρνητικές ακέραιες τιμές.
Dates and times shall be reported in UTC.
Πίνακας 3
4 alphanumerical characters
Πίνακας των πεδίων που πρέπει να αναφέρονται για κάθε παράγωγο επί εμπορευμάτων, δικαίωμα εκπομπής ή παράγωγο αυτού για τους σκοπούς του άρθρου 1
Market identifier as defined in ISO 10383
ΠΕΔΙΟ
Integer number of up to n digits in total
ΛΕΠΤΟΜΕΡΕΙΕΣ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΑΝΑΦΕΡΟΝΤΑΙ
Numerical field for both positive and negative integer values.
ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ
Table 3
Πεδίο που συμπληρώνεται με την πλήρη ονομασία του τόπου διαπραγμάτευσης.
Table of fields to be reported for every commodity derivative, emission allowance or derivative for the purposes of Article 1
Πεδίο που συμπληρώνεται με τον κωδικό MIC τμήματος, σύμφωνα με το πρότυπο ISO 10383, του τόπου διαπραγμάτευσης.
FIELD
Εάν δεν υπάρχει κωδικός MIC τμήματος, χρησιμοποιείται ο κωδικός MIC λειτουργίας.
DETAILS TO BE REPORTED
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ημερομηνία που αντιστοιχεί στην Παρασκευή της ημερολογιακής εβδομάδας κατά την οποία κατέχεται η θέση.
FORMAT FOR REPORTING
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ημερομηνία και την ώρα κατά την οποία δημοσιεύεται η έκθεση στον δικτυακό τόπο του τόπου διαπραγμάτευσης.
Field to be populated with the full name of the trading venue.
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ονομασία της σύμβασης παραγώγων επί εμπορευμάτων, του δικαιώματος εκπομπής ή του παραγώγου αυτού, που ταυτοποιείται με τον κωδικό προϊόντος τόπου διαπραγμάτευσης.
Field to be populated with the ISO 10383 segment MIC of the trading venue.
Πεδίο που συμπληρώνεται με έναν μοναδικό και αδιαμφισβήτητο αλφαριθμητικό αναγνωριστικό κωδικό που χρησιμοποιείται από τον τόπο διαπραγμάτευσης για την ομαδοποίηση συμβάσεων με διαφορετικές ημερομηνίες λήξης και τιμές άσκησης στο ίδιο προϊόν.
Where the segment MIC does not exist, use the operating MIC.
Ένδειξη για το αν η έκθεση είναι νέα ή εάν προηγούμενη έκθεση ακυρώνεται ή τροποποιείται.
Field to be populated with the date corresponding to the Friday of the calendar week on which the position is held.
Εφόσον ακυρώνεται ή τροποποιείται έκθεση που είχε υποβληθεί προηγουμένως, αποστέλλεται έκθεση που περιέχει όλα τα στοιχεία της αρχικής έκθεσης και η «Κατάσταση έκθεσης» επισημαίνεται ως «CANC».
Field to be populated with the date and time on which the report is published on the trading venue's website.
Εφόσον υπάρχουν τροποποιήσεις, αποστέλλεται νέα έκθεση που περιέχει όλα τα στοιχεία της αρχικής με όλες τις απαραίτητες λεπτομέρειες που τροποποιήθηκαν και η «Κατάσταση έκθεσης» επισημαίνεται ως «AMND».
Field to be populated with the name of the commodity derivative contract, emission allowance or derivative thereof identified by the venue product code.
«NEWT»
Field to be populated with a unique and unambiguous alphanumeric identifier utilised by the trading venue grouping together contracts with different maturities and strike prices in the same product.
Νέα
Indication as to whether the report is new or a previous report is cancelled or amended.
«CANC»
Where a previously submitted report is cancelled or amended, a report which contains all the details of the original report should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘CANC’.
Ακύρωση
For amendments a new report that contains all the details of the original with all necessary details amended should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘AMND’.
«AMND»
‘NEWT’
Τροποποίηση
New
Πεδίο που συμπληρώνεται με τη συνολική ποσότητα των ανοικτών θέσεων που κατέχονται την Παρασκευή στο τέλος της ημέρας διαπραγμάτευσης.
‘CANC’
Η ποσότητα πρέπει να εκφράζεται σε αριθμό παρτίδων (όταν τα όρια θέσης εκφράζονται σε παρτίδες) ή σε μονάδες του υποκείμενου μέσου.
Cancellation
Τα συμβόλαια δικαιωμάτων προαίρεσης, περιλαμβάνονται στο άθροισμα και αναφέρονται με βάση τη δέλτα-ισοδύναμη ονομαστική αξία.
‘AMND’
Το παρόν πεδίο συμπληρώνεται με τις μονάδες που χρησιμοποιούνται για την αναφορά του αριθμού των θέσεων.
Amendment
«LOTS»
Field to be populated with the aggregate quantity of open interest held on Friday at the end of the trading day.
εάν η ποσότητα εκφράζεται σε παρτίδες
The quantity should be expressed either in number of lots (when the position limits are expressed in lots) or units of the underlying.
ALPHANUM-25 περιγραφή των μονάδων που χρησιμοποιούνται εάν η ποσότητα εκφράζεται σε μονάδες του υποκείμενου μέσου
Option contracts shall be included in the aggregation and reported on a delta-equivalent basis.
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ποσότητα θέσεων που αντανακλά την αύξηση ή τη μείωση της θέσης σε σχέση με την προηγούμενη Παρασκευή.
This field shall be populated with the units used to report the number of positions.
Στην περίπτωση μείωσης της θέσης, ο αριθμός εκφράζεται ως αρνητικός αριθμός με το πρόσημο «–» (μείον).
‘LOTS’
Πεδίο που συμπληρώνεται με το ποσοστό των συνολικών ανοικτών θέσεων τις οποίες αντιπροσωπεύουν οι θέσεις.
if the position quantity is expressed in lots
Αριθμός των προσώπων που κατέχουν θέση σε κάθε κατηγορία
ALPHANUM-25 a description of the units used if the position quantity is expressed in units of the underlying
Πεδίο που συμπληρώνεται με τον αριθμό των προσώπων που κατέχουν θέση στην κατηγορία.
Field to be populated with the position quantity reflecting the increase or decrease in the position with respect to the previous Friday.
Εάν ο αριθμός των προσώπων που κατέχουν θέση στην κατηγορία είναι μικρότερος από τον αριθμό που ορίζεται στην κατ' εξουσιοδότηση πράξη της Επιτροπής σε σχέση με το άρθρο 58 παράγραφος 6 της MiFID II [1], το πεδίο συμπληρώνεται με «.» (τελεία).
In the case of a decrease in the position the number shall be expressed as a negative number prefixed with ‘–’ (minus).
ALPHANUM-1 εάν το πεδίο πρέπει να συμπληρωθεί με «.» (τελεία).
Field to be populated with the percentage of the total open interest represented by the positions.
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής, της 25ης Απριλίου 2016, για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων, καθώς και τους ορισμούς που ισχύουν για τους σκοπούς της εν λόγω οδηγίας (ΕΕ L 87 της 31.3.2017, σ. 1).
Number of persons holding a position in each category
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
Field to be populated with the number of persons holding a position in the category.
Μορφότυπος για τις καθημερινές εκθέσεις
If the number of persons holding a position in the category is below the number specified in Commission Delegated Act in respect of Article 58(6) MiFID II [1], the field shall be populated with ‘.’ (full stop).
Πίνακας συμβόλων για τον πίνακα 2
ALPHANUM-1 if the field has to be populated with ‘.’ (full stop).
12 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 87, 31.3.2017, p. 1).
Κωδικός ISIN, όπως ορίζεται στο ISO 6166
ANNEX II
20 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
Format for daily Reports
Αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας, όπως ορίζεται στο ISO 17442
Symbol table for Table 2
35 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
12 alphanumerical characters
Ο αναγνωριστικός κωδικός είναι εκείνος που ορίζεται στο άρθρο 6 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού 2017/590 της Επιτροπής [1] για τις υποχρεώσεις γνωστοποίησης συναλλαγών, βάσει του άρθρου 26 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [2] και του παραρτήματος II του εν λόγω κανονισμού.
ISIN code, as defined in ISO 6166
Πίνακες των πεδίων που πρέπει να αναφέρονται για όλες τις θέσεις σε όλες τις προθεσμίες λήξης όλων των συμβάσεων για τους σκοπούς του άρθρου 2
20 alphanumerical characters
Ημερομηνία και ώρα υποβολής της έκθεσης
Legal entity identifier as defined in ISO 17442
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ημερομηνία και την ώρα κατά την οποία υποβάλλεται η έκθεση.
35 alphanumerical characters
Αριθμός αναφοράς της έκθεσης
The ID is that set out in Article 6 of the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [1] on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [2] and Annex II to that Regulation.
Πεδίο που συμπληρώνεται με τον μοναδικό αναγνωριστικό κωδικό που δίνεται από τον υποβάλλοντα και ο οποίος προσδιορίζει αδιαμφισβήτητα την έκθεση τόσο στον υποβάλλοντα όσο και στην παραλαμβάνουσα αρμόδια αρχή.
Tables of fields to be reported for all positions across all maturities of all contracts for the purposes of Article 2
Ημερομηνία της ημέρας διαπραγμάτευσης της αναφερόμενης θέσης
Date and time of report submission
Πεδίο που συμπληρώνεται με την ημερομηνία κατά την οποία η αναφερόμενη θέση κατέχεται κατά το κλείσιμο της ημέρας διαπραγμάτευσης στον οικείο τόπο διαπραγμάτευσης.
Field to be populated with the date and time on which the report is submitted.
Ένδειξη για το αν η έκθεση είναι νέα ή αν έκθεση που είχε υποβληθεί προηγουμένως ακυρώνεται ή τροποποιείται.
Report reference number
Εφόσον ακυρώνεται ή τροποποιείται έκθεση που είχε υποβληθεί προηγουμένως, αποστέλλεται έκθεση που περιέχει όλα τα στοιχεία της αρχικής έκθεσης και χρησιμοποιεί τον αριθμό αναφοράς της αρχικής έκθεσης και η «Κατάσταση έκθεσης» επισημαίνεται ως «CANC».
Field to be populated with the unique identifier given by the submitter unambiguously identifying the report to both submitter and receiving competent authority.
Εφόσον υπάρχουν τροποποιήσεις, αποστέλλεται νέα έκθεση που περιέχει όλα τα στοιχεία της αρχικής έκθεσης και χρησιμοποιεί τον αριθμό αναφοράς της αρχικής έκθεσης με όλες τις απαραίτητες λεπτομέρειες που τροποποιήθηκαν και η «Κατάσταση έκθεσης» επισημαίνεται ως «AMND».
Date of the trading day of the reported position
Αναγνωριστικός κωδικός της δηλούσας οντότητας
Field to be populated with the date on which the reported position is held at the close of the trading day on the relevant trading venue.
Αναγνωριστικός κωδικός της δηλούσας επιχείρησης επενδύσεων.
Indication as to whether the report is new or a previously submitted report is cancelled or amended.
Πεδίο που συμπληρώνεται με τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας (LEI) για τα νομικά πρόσωπα ή τον αριθμό εθνικής ταυτότητας NATIONAL_ID για τα φυσικά πρόσωπα τα οποία δεν διαθέτουν LEI.
Where a previously submitted report is cancelled or amended, a report which contains all the details of the original report and using the original Report Reference Number should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘CANC’.
Σημείωση:
For amendments a new report that contains all the details of the original report and using the original Report Reference Number with all necessary details amended should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘AMND’.
NATIONAL_ID — Φυσικά πρόσωπα
Reporting entity ID
Αναγνωριστικός κωδικός του κατόχου της θέσης
The identifier of the reporting investment firm.
(Σημείωση: εάν η θέση κατέχεται ως κατά κυριότητα κατεχόμενη θέση της δηλούσας επιχείρησης, το παρόν πεδίο πρέπει να είναι ταυτόσημο με το πεδίο «Αναγνωριστικός κωδικός της δηλούσας οντότητας»).
Field to be populated with the Legal Entity Identifier code (LEI) for legal entities or NATIONAL_ID for natural persons not having an LEI.