natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Ο κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 απαιτεί από τους χρηματοοικονομικούς και μη χρηματοοικονομικούς αντισυμβαλλομένους, που υπερβαίνουν το κατώφλι εκκαθάρισης του άρθρου 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [2] και είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση, να καταρτίζουν συναλλαγές σε παράγωγα που ανήκουν σε κατηγορία παραγώγων, η οποία έχει χαρακτηριστεί ως υποκείμενη στην υποχρέωση διαπραγμάτευσης, μόνο σε ρυθμιζόμενες αγορές, πολυμερείς μηχανισμούς διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ), μηχανισμούς οργανωμένης διαπραγμάτευσης (ΜΟΔ) και τόπους διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών που έχουν αναγνωριστεί ως ισοδύναμοι από την Επιτροπή.
Regulation (EU) No 600/2014 requires financial counterparties and non-financial counterparties above the clearing threshold as referred to in Article 4 of Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council [2] established in the Union to conclude transactions in derivatives pertaining to a class of derivatives that has been declared subject to the trading obligation only on regulated markets, multilateral trading facilities (MTFs), organised trading facilities (OTFs) and third-country trading venues recognised by the Commission as equivalent.
Η σχετική τρίτη χώρα θα πρέπει να προβλέπει αποτελεσματικό ισοδύναμο σύστημα για την αναγνώριση των τόπων διαπραγμάτευσης που έχουν άδεια λειτουργίας δυνάμει της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [3].
The relevant third country should provide for an effective equivalent system for the recognition of trading venues authorised under Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [3].
Η διαδικασία για την αναγνώριση των τόπων διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών, η οποία καθορίζεται στο άρθρο 28 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, έχει στόχο να δοθεί η δυνατότητα στους χρηματοοικονομικούς και σε ορισμένους μη χρηματοοικονομικούς αντισυμβαλλομένους που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση να καταρτίζουν συναλλαγές σε παράγωγα τα οποία υπόκεινται στην υποχρέωση διαπραγμάτευσης σε τόπους διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών που αναγνωρίζονται ως ισοδύναμοι.
The procedure for recognition of trading venues established in third countries set out in Article 28 of Regulation (EU) No 600/2014 aims to allow financial and certain non-financial counterparties established in the Union to conclude transactions in derivatives subject to the trading obligation on third-country trading venues recognised as equivalent.
Με τον τρόπο αυτόν, η διαδικασία αναγνώρισης και η απόφαση ισοδυναμίας ενισχύουν τη διαφάνεια της διαπραγμάτευσης παραγώγων, ακόμη και στην περίπτωση όπου η διαπραγμάτευση λαμβάνει χώρα σε τόπους διαπραγμάτευσης που βρίσκονται σε τρίτη χώρα.
The recognition procedure and the equivalence decision thus increases transparency of derivatives trading, including where trading takes place in trading venues established in a third country.
Λαμβανομένης υπόψη της συμφωνίας στην οποία κατέληξαν τα μέλη της G20 στο Πίτσμπουργκ, την 25η Σεπτεμβρίου 2009, να μεταφερθεί η διαπραγμάτευση των τυποποιημένων συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων στα χρηματιστήρια ή σε ηλεκτρονικούς χώρους συναλλαγών, είναι σκόπιμο να προβλεφθεί κατάλληλο φάσμα επιλέξιμων τόπων διαπραγμάτευσης, στους οποίους να μπορούν να πραγματοποιούνται συναλλαγές σύμφωνα με τη δέσμευση αυτή.
Considering the agreement reached by the parties to the G20 in Pittsburgh on 25 September 2009 to move trading in standardised OTC derivative contracts to exchanges or electronic trading platforms, it is appropriate to provide for a suitable range of eligible venues on which trading pursuant to that commitment can take place.
Οι διατάξεις περί ισοδυναμίας θα πρέπει να ερμηνεύονται υπό το πρίσμα των στόχων του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, ιδίως δε λαμβανομένης υπόψη της συμβολής του στην εγκαθίδρυση και τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς, στην ακεραιότητα της αγοράς, στην προστασία των επενδυτών και στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα.
The equivalence provisions should be read in the light of the objectives pursued by Regulation (EU) No 600/2014, in particular its contribution to the establishment and functioning of the internal market, market integrity, investor protection and financial stability.
Στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014 τονίζεται, εξάλλου, η ανάγκη θέσπισης ενιαίου συνόλου κανόνων για όλα τα ιδρύματα όσον αφορά ορισμένες απαιτήσεις, καθώς και η ανάγκη αποφυγής ενδεχόμενης καταχρηστικής επιλογής του ευνοϊκότερου κανονιστικού καθεστώτος.
Regulation (EU) No 600/2014 underlined moreover the need to establish a single set of rules for all institutions in respect of certain requirements and to avoid potential regulatory arbitrage.
Επομένως, κατά τον καθορισμό των τυποποιημένων συμβάσεων εξωχρηματιστηριακών παραγώγων που θα υπόκεινται σε υποχρέωση διαπραγμάτευσης, είναι σκόπιμο να ενθαρρύνει η Ένωση την ανάπτυξη επαρκούς αριθμού επιλέξιμων τόπων για την εκπλήρωση της υποχρέωσης διαπραγμάτευσης, μεταξύ άλλων και εντός της ΕΕ.
Therefore, when designating the standardised OTC derivative contracts that will be subject to a trading obligation, it is appropriate that the Union fosters the development of a sufficient number of eligible venues for the execution of the trading obligation, including in the EU.
Σύμφωνα με το άρθρο 28 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, οι τόποι διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών μπορούν να αναγνωριστούν ως ισοδύναμοι με τους τόπους διαπραγμάτευσης που είναι εγκατεστημένοι στην Ένωση, εφόσον συμμορφώνονται με νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις ισοδύναμες με τις απαιτήσεις για τους τόπους διαπραγμάτευσης που προκύπτουν από την οδηγία 2014/65/ΕΕ, τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [4], και οι οποίοι υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της εφαρμογήςστην εν λόγω τρίτη χώρα.
In accordance with Article 28(4) of Regulation (EU) No 600/2014, third-country trading venues can be recognised as equivalent to trading venues established in the Union where they comply with legally binding requirements which are equivalent to the requirements for the trading venues resulting from Directive 2014/65/EU, Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council [4] and which aresubject to effective supervision and enforcement in that third country.
Η ως άνω διάταξη θα πρέπει να ερμηνεύεται υπό το πρίσμα των στόχων που επιδιώκονται με την εν λόγω πράξη, ιδίως δε λαμβανομένης υπόψη της συμβολής της στην εγκαθίδρυση και τη λειτουργία της εσωτερικής αγοράς, στην ακεραιότητα της αγοράς, στην προστασία των επενδυτών και, τέλος και εξίσου σημαντικό, στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα.
This should be read in the light of the objectives pursued by that act, in particular its contribution to the establishment and functioning of the internal market, market integrity, investor protection and ultimately, but no less importantly, financial stability.
Οι πλατφόρμες διαπραγμάτευσης συμβάσεων ανταλλαγής που λειτουργούν στις Ηνωμένες Πολιτείες της Αμερικής (ΗΠΑ) προσφέρουν υψηλό όγκο συναλλαγών σε συμβάσεις ανταλλαγής σε δολάρια.
Swap trading platforms operating in the United States of America (USA) offer high trading volumes in dollar-denominated swaps and it is important that EU firms are able to access this liquidity for efficient risk management.
Είναι σημαντικό για τις επιχειρήσεις της ΕΕ να έχουν πρόσβαση στην εν λόγω ρευστότητα με σκοπό την αποτελεσματική διαχείριση των κινδύνων.
Taking account of the importance of US swap trading platforms for the functioning of the EU market and their impact on financial stability, it is appropriate, given this context, to recognise swap trading platforms operating in the USA.
Λαμβανομένης υπόψη της σημασίας των πλατφορμών διαπραγμάτευσης συμβάσεων ανταλλαγής στις ΗΠΑ για τη λειτουργία της αγοράς της ΕΕ, και των επιπτώσεών τους στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα, κρίνεται σκόπιμη, στο πλαίσιο αυτό, η αναγνώριση των πλατφορμών διαπραγμάτευσης συμβάσεων ανταλλαγής που λειτουργούν στις ΗΠΑ.
This decision is based on a detailed assessment of the legal and supervisory framework governing swap trading platforms under the US Commodity Exchange Act (CEA) and implementing regulations with a particular focus on market integrity and transparency.
Η παρούσα απόφαση θεμελιώνεται σε εμπεριστατωμένη αξιολόγηση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου που διέπει τις πλατφόρμες διαπραγμάτευσης συμβάσεων ανταλλαγής, βάσει του νόμου των ΗΠΑ για το Χρηματιστήριο Βασικών Εμπορευμάτων (Commodity Exchange Act — CEA) και των σχετικών εκτελεστικών κανονισμών, με ιδιαίτερη εστίαση στην ακεραιότητα και τη διαφάνεια της αγοράς.
The purpose of this equivalence assessment is therefore to verify that the legal and supervisory arrangements under the CEA and implementing regulations ensure that designated contract markets (DCMs) and swap execution facilities (SEFs) established in the USA and authorised by the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) are subject to legally binding requirements which are equivalent to the requirements for the trading venues resulting from Directive 2014/65/EU, Regulation (EU) No 596/2014 and Regulation (EU) No 600/2014 and based on the criteria set out in Articles 28(4) of Regulation (EU) No 600/2014.
Σκοπός της παρούσας αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι, επομένως, να εξακριβωθεί αν οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις του νόμου CEA και των σχετικών εκτελεστικών κανονισμών διασφαλίζουν ότι οι συγκεκριμένες αγορές συμβάσεων (designated contract markets — DCM) και οι μηχανισμοί εκτέλεσης συμβάσεων ανταλλαγής (swap execution facilities — SEF) με έδρα στις ΗΠΑ, που έχουν αδειοδοτηθεί από την Επιτροπή Προθεσμιακών Συναλλαγών Βασικών Εμπορευμάτων (Commodity Futures Trading Commission — CFTC), υπόκεινται σε νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις που είναι ισοδύναμες με τις απαιτήσεις για τους τόπους διαπραγμάτευσης που προκύπτουν από την οδηγία 2014/65/ΕΕ, τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 και τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014, και βασίζονται στα κριτήρια που προβλέπονται στο άρθρο 28 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.
The purpose of the equivalence assessment is also to verify whether DCMs and SEFs are subject to effective supervision and enforcement in that third country.
Σκοπός της αξιολόγησης ισοδυναμίας είναι επίσης να διαπιστωθεί αν οι DCM και οι SEF υπόκεινται σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή της εφαρμογής στην εν λόγω τρίτη χώρα.
Legally binding requirements for DCMs authorised in the USA are set forth in the CEA form of a principles-based legal framework for the operation of DCMs.
Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για τις DCM που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στις ΗΠΑ ορίζονται στον CEA μέσω ενός βασιζόμενου σε αρχές νομικού πλαισίου για τη λειτουργία των DCM.
The CEA's requirements for DCMs include 23 Core Principles.
Οι απαιτήσεις του CEA για τις DCM συμπεριλαμβάνουν 23 βασικές αρχές.
These principles have the force of law and DCMs must comply with them on an initial and ongoing basis.
Οι εν λόγω αρχές έχουν ισχύ νόμου και οι DCM πρέπει να τις τηρούν σε αρχική και διαρκή βάση.
A DCM must also comply with applicable CFTC regulations (CFR), which specify requirements for operating as a DCM.
Οι DCM πρέπει επίσης να συμμορφώνονται με τις ισχύουσες κανονιστικές διατάξεις της CFTC (CFR), στις οποίες διευκρινίζονται οι απαιτήσεις λειτουργίας των DCM.
Legally binding requirements for SEFs authorised in the USA are set forth in the CEA in the form of a principles-based legal framework.
Οι νομικά δεσμευτικές απαιτήσεις για τους SEF που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στις ΗΠΑ ορίζονται στον CEA μέσω ενός βασιζόμενου σε αρχές νομικού πλαισίου.
SEFs operate under Section 5h of the CEA, which was added by Section 733 of the Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act for the trading and processing of swaps.
Η λειτουργία των SEF διέπεται από το τμήμα 5h του CEA, το οποίο προστέθηκε με το τμήμα 733 του νόμου Dodd-Frank για τη μεταρρύθμιση της Wall Street και την προστασία των καταναλωτών (Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act), για τη διαπραγμάτευση και την επεξεργασία των συμβάσεων ανταλλαγής.
Section 5h of the CEA sets out 15 Core Principles for SEFs.
Το τμήμα 5h του CEA καθιερώνει 15 βασικές αρχές για τους SEF.
In order to obtain and maintain registration with the CFTC, SEFs must comply with the 15 Core Principles.
Η τήρηση των εν λόγω 15 βασικών αρχών αποτελεί προϋπόθεση για την καταχώριση των SEF και τη διατήρηση της καταχώρισής τους στο πλαίσιο της CFTC.
A SEF must also comply with CFTC regulations applicable to SEFs on an initial and ongoing basis.
Οι SEF οφείλουν επίσης να τηρούν, σε αρχική και διαρκή βάση, τις κανονιστικές διατάξεις της CTFC που ισχύουν για τους SEF.
Article 28(4)(a-d) of Regulation (EU) No 600/2014 sets out four conditions that need to be fulfilled in order to determine that the legal and supervisory arrangements of a third country regarding the trading venues authorised therein are equivalent to those laid down in Regulation (EU) No 600/2014 and Directive 2014/65/EU.
Σύμφωνα με το άρθρο 28 παράγραφος 4 στοιχεία α) έως δ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, χρειάζεται να πληρούνται τέσσερις προϋποθέσεις, προκειμένου να κριθεί ότι οι νομοθετικές και εποπτικές ρυθμίσεις μιας τρίτης χώρας σχετικά με τους τόπους διαπραγμάτευσης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην εν λόγω χώρα είναι ισοδύναμες με εκείνες που καθορίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και στην οδηγία 2014/65/ΕΕ.
According to the first condition set out in Article 28(4)(a) of Regulation (EU) No 600/2014, third-country trading venues must be subject to authorisation and to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση που προβλέπεται στο άρθρο 28 παράγραφος 4 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, οι τόποι διαπραγμάτευσης τρίτων χωρών πρέπει να υπόκεινται σε διαδικασία αδειοδότησης και αποτελεσματική εποπτεία και εφαρμογή των υποχρεώσεων σε συνεχή βάση.
In order to operate as a DCM an applicant must apply for designation with the CFTC and demonstrate compliance with the applicable provisions under the CEA as well as the CFTC regulations.
Με σκοπό την έναρξη λειτουργίας ως DCM, η αιτούσα οντότητα οφείλει να υποβάλει αίτηση χαρακτηρισμού ενώπιον της CFTC και να αποδείξει τη συμμόρφωσή της με τις ισχύουσες διατάξεις του CEA, καθώς και τις κανονιστικές διατάξεις της CFTC.
Likewise, in order to operate as a SEF, an applicant must obtain registration with the CFTC and demonstrate compliance with applicable provisions under the CEA as well as the CFTC regulations.
Ομοίως, με σκοπό την έναρξη λειτουργίας ως SEF, η αιτούσα οντότητα οφείλει να προβεί σε καταχώριση από την CFTC και να αποδείξει τη συμμόρφωσή της με τις ισχύουσες διατάξεις του CEA, καθώς και τις κανονιστικές διατάξεις της CFTC.
The CFTC has regulatory oversight authority over DCMs and SEFs, respectively, pursuant to Sections 5 and 5h of the CEA, 7 USC 7 and 7 USC 7b-3.
Η CTFC διαθέτει εξουσία κανονιστικής εποπτείας επί των DCM και των SEF, δυνάμει των τμημάτων 5 και 5h του CEA, 7 USC 7 και 7 USC 7b-3, αντιστοίχως.
In order to be designated by the CFTC, a DCM must comply with the 23 DCM Core Principles under the CEA and any requirements that the CFTC may impose by rule or regulation.
Με σκοπό τον χαρακτηρισμό τους από την CTFC, οι DCM πρέπει να τηρούν τις 23 βασικές αρχές των DCM που καθορίζονται στον CEA, και τυχόν απαιτήσεις που επιβάλλει η CTFC μέσω κανόνα ή κανονισμού.
In order to be registered with the CFTC, a SEF must comply with the 15 SEF Core Principles, under the CEA and any requirements that the CFTC may impose by rule or regulation.
Με σκοπό την καταχώρισή τους από την CTFC, οι SEF πρέπει να τηρούν τις 15 βασικές αρχές των SEF που καθορίζονται στον CEA, και τυχόν απαιτήσεις που επιβάλλει η CTFC μέσω κανόνα ή κανονισμού.
A DCM is required to be a trading facility which generally, under the CEA, means a multilateral system in which participants have the ability to execute transactions in accordance with non-discretionary rules.
Οι DCM απαιτείται να είναι ένας μηχανισμός διαπραγμάτευσης, ο οποίος, εν γένει, βάσει του CEA, συνίσταται σε ένα πολυμερές σύστημα εντός του οποίου οι συμμετέχοντες έχουν τη δυνατότητα να εκτελούν συναλλαγές σύμφωνα με κανόνες που δεν δημιουργούν διακρίσεις.
DCMs must provide members with impartial access to their markets and services.
Οι DCM πρέπει να παρέχουν στα μέλη πρόσβαση χωρίς διακρίσεις στις αγορές και τις υπηρεσίες τους.
The access criteria must be impartial, transparent, and applied in a non-discriminatory manner.
Τα κριτήρια πρόσβασης πρέπει να είναι αντικειμενικά και διαφανή, και να εφαρμόζονται κατά τρόπο που δεν συνεπάγεται διακρίσεις.
In addition, the CEA andCFTC regulations subject DCMs to organisational requirements with regards to corporate governance, conflicts of interest policy, risk management, fair and orderly trading, trading system resilience, clearing and settlement arrangements, admission to trading and compliance monitoring, all of which must be complied with on an ongoing basis.
Επιπλέον, ο CEA και οι κανονιστικές διατάξεις τηςCFTC επιβάλλουν στις DCM οργανωτικές απαιτήσεις όσον αφορά την εταιρική διακυβέρνηση, την πολιτική σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων, τη διαχείριση κινδύνων, τη δίκαιη και ομαλή διαπραγμάτευση, την ανθεκτικότητα των συστημάτων διαπραγμάτευσης, τις ρυθμίσεις εκκαθάρισης και διακανονισμού, την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, καθώς και την παρακολούθηση της συμμόρφωσης.
SEFs are swap trading platforms which operate on a multilateral basis.
Το σύνολο των ανωτέρω απαιτήσεων πρέπει να πληρούται σε συνεχή βάση.
SEFs must provide eligible contract participants with impartial access to their markets and services and are required to have access criteria that are impartial, transparent and applied in a fair and non-discriminatory manner.
Οι SEF αποτελούν πλατφόρμες διαπραγμάτευσης συμβάσεων ανταλλαγής οι οποίες λειτουργούν σε πολυμερή βάση.
SEFs are also subject to organisational requirements with regards to corporate governance, conflicts of interest policy, risk management, fair and orderly trading, trading system resilience, clearing and settlement arrangements, admission to trading and compliance monitoring, all of which must be complied with on an ongoing basis.
Οι SEF πρέπει να παρέχουν στους επιλέξιμους συμμετέχοντες σε σύμβαση πρόσβαση χωρίς διακρίσεις στις αγορές και τις υπηρεσίες τους, ενώ οφείλουν να χρησιμοποιούν κριτήρια πρόσβασης που να είναι αντικειμενικά, διαφανή και να εφαρμόζονται κατά δίκαιο τρόπο που δεν συνεπάγεται διακρίσεις.
DCMs and SEFs must establish rules governing their operations, including rules prohibiting abusive trade practices and enforce compliance with these rules.
Επιπλέον, οι SEF υπόκεινται σε οργανωτικές απαιτήσεις όσον αφορά την εταιρική διακυβέρνηση, την πολιτική σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων, τη διαχείριση κινδύνων, τη δίκαιη και ομαλή διαπραγμάτευση, την ανθεκτικότητα των συστημάτων διαπραγμάτευσης, τις ρυθμίσεις εκκαθάρισης και διακανονισμού, την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση, καθώς και την παρακολούθηση της συμμόρφωσης.
These rules and any amendments thereto are assessed by the CFTC to ensure consistency with the CEA and CFTC regulations.
Το σύνολο των ανωτέρω απαιτήσεων πρέπει να πληρούται σε συνεχή βάση.
DCMs and SEFs must have the capacity to detect, investigate and apply appropriate sanctions to any person that violates any DCM or SEF rule.
Οι DCM και οι SEF πρέπει να θεσπίζουν κανόνες για τη λειτουργία τους, συμπεριλαμβανομένων κανόνων που απαγορεύουν τις καταχρηστικές εμπορικές πρακτικές και προβλέπουν μέτρα συμμόρφωσης με τους εν λόγω κανόνες.
DCMs and SEFs are permitted to use regulatory services of a third party for assistance in complying with applicable requirements under the CEA and CFTC regulations.
Οι εν λόγω κανόνες και τυχόν τροποποιήσεις τους αξιολογούνται από την CTFC, για τη διασφάλιση της συμμόρφωσής τους με τον CEA και τις κανονιστικές διατάξεις της CFTC.
DCMs and SEFs remain responsible for compliance with their statutory and regulatory obligations, even when using such a third party to provide regulatory services.
Οι DCM και οι SEF πρέπει να έχουν την ικανότητα να εντοπίζουν, να διερευνούν και να επιβάλλουν τις κατάλληλες κυρώσεις σε κάθε πρόσωπο που παραβιάζει οποιονδήποτε κανόνα που διέπει τη λειτουργία τους.
The CFTC also has ongoing oversight and enforcement responsibilities with respect to DCMs and SEFs.
Οι DCM και οι SEF επιτρέπεται να χρησιμοποιούν ρυθμιστικές υπηρεσίες τρίτου, για την παροχή συνδρομής ως προς την τήρηση των ισχυουσών απαιτήσεων που καθορίζονται στον CEA και στις κανονιστικές διατάξεις της CFTC.
Regular Rule Enforcement Reviews (RERs) are performed, which are designed to evaluate a DCM's compliance with statutory and regulatory requirements relating to trade practice surveillance, market surveillance, audit trail and DCM disciplinary programs.
Οι DCM και οι SEF παραμένουν υπεύθυνες/-οι για την τήρηση των νομικών και κανονιστικών υποχρεώσεών τους, ακόμη και σε περίπτωση χρήσης ρυθμιστικών υπηρεσιών τρίτου.
A similar program is being developed for SEFs.
Επίσης, η CFTC είναι αρμόδια για τη συνεχή εποπτεία και την επιβολή όσον αφορά τις DCM και τους SEF.
Section 8(a)(1) of the CEA gives the CFTC broad power to conduct investigations to ensure compliance with the CEA and the CFTC regulations.
Διεξάγονται τακτικοί έλεγχοι επιβολής των κανόνων (Rule Enforcement Reviews — RER), οι οποίοι έχουν σχεδιαστεί με σκοπό την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των DCM με τις νομικές και κανονιστικές απαιτήσεις σχετικά με την εποπτεία των εμπορικών πρακτικών, την εποπτεία της αγοράς, την παρακολούθηση της πορείας του ελέγχου και τα πειθαρχικά προγράμματα των DCM.
Pursuant to CEA Sections 5e, 6(b), 6b and 6c(a) the CFTC may also bring civil enforcement actions to enjoin violations of the CEA or CFTC regulations and obtain other equitable relief and monetary sanctions: bring administrative enforcement proceedings, suspend or revoke the designation of a DCM or the registration of a SEF, and make and enter against a DCM or SEF a cease and desist order from violating the CEA or CFTC regulations.
Παρόμοιο πρόγραμμα ελέγχου αναπτύσσεται επίσης και για τους SEF.
Section 6(c) of the CEA gives the CFTC power to administer oaths and affirmations, subpoena witnesses, compel their attendance, take evidence and require the production of books, correspondence, memoranda and other records, for the purposes of enforcing the CEA or for purposes of any investigation or proceeding.
Το τμήμα 8(a)(1) του CEA παρέχει στην CTFC ευρεία εξουσία να διεξάγει έρευνες προκειμένου να διασφαλίζεται η συμμόρφωση με τον CEA και τις κανονιστικές διατάξεις της CFTC.
It can therefore be concluded that DCMs and SEFs are subject to authorisation and to effective supervision and enforcement on an ongoing basis.
Δυνάμει των τμημάτων 5e, 6(b) και 6c(a) του CEA, η CFTC δύναται επίσης να ασκήσει αγωγές για την επιβολή του νόμου ενώπιον πολιτικών δικαστηρίων, για την παύση της παραβίασης του CEA ή των κανονιστικών διατάξεων της CFTC και τη λήψη τυχόν μέτρων αποκατάστασης και χρηματικών κυρώσεων: ενδεικτικώς, στα εν λόγω μέτρα συμπεριλαμβάνεται η άσκηση τυχόν ένδικων βοηθημάτων για την κίνηση διοικητικών διαδικασιών αναγκαστικής εκτέλεσης, η αναστολή ή ανάκληση της άδειας της DCM ή της καταχώρισης του SEF, καθώς και η σύνταξη και κατάθεση διαταγής παύσεως της παραβάσεως των διατάξεων του CEA ή των κανονιστικών διατάξεων της CFTC κατά DCM ή SEF.
According to the second condition set out in Article 28(4)(b) of Regulation (EU) No 600/2014, third-country trading venues must have clear and transparent rules regarding admission of financial instruments to trading so that such financial instruments are capable of being traded in a fair, orderly and efficient manner and are freely negotiable.
Το τμήμα 6(c) του CEA παρέχει στην CFTC την εξουσία να προβαίνει σε λήψη ορκοδοσίας ή επίσημων βεβαιώσεων, να κλητεύει μάρτυρες και να λαμβάνει μέτρα καταναγκασμού για την παράστασή τους, να προβαίνει στη διεξαγωγή αποδείξεων και να απαιτεί την παρουσίαση σχετικών λογιστικών βιβλίων, αλληλογραφίας, εκθέσεων και λοιπών αρχείων, για τους σκοπούς της επιβολής του CEA ή για τους σκοπούς διεξαγωγής οποιασδήποτε έρευνας ή διαδικασίας.
Neither a DCM nor a SEF may list a new derivative contract unless that contract complies with the CEA and CFTC regulations, which ensure fair, orderly and efficient trading.