natgillin/translations-raw huggingface dataset:
κεντρικός αντισυμβαλλόμενος που έχει άδεια λειτουργίας ή αναγνωρίζεται δυνάμει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012· ή
a CCP authorised or recognised under Regulation (EU) No 648/2012; or
τόπος διαπραγμάτευσης, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 42 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
a trading venue as defined in point (42) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
κατά πόσο με τη συμμετοχή του, το ΚΑΤ αποκτά έλεγχο πάνω στο νομικό πρόσωπο, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 21 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
whether the participation of the CSD results in the control by the CSD over the legal person as defined in point (21) of Article 2(1) of Regulation (EU) No 909/2014;
την ανάλυση εκ μέρους του ΚΑΤ των κινδύνων που απορρέουν από την εν λόγω συμμετοχή, συμπεριλαμβανομένης τυχόν ανάλυσης που εγκρίνεται από εσωτερικό ή εξωτερικό ελεγκτή, βάσει της οποίας τεκμηριώνεται η επαρκής διαχείριση όλων των κινδύνων που απορρέουν από τη συμμετοχή.
the CSD's analysis of the risks arising from that participation, including any analysis approved by an internal or external auditor, demonstrating that all risks resulting from the participation are adequately managed.
Οι αρμόδιες αρχές λαμβάνουν υπόψη, ειδικότερα, τις ακόλουθες πτυχές της ανάλυσης του ΚΑΤ:
Competent authorities shall take into account, in particular, the following aspects of the CSD's analysis:
τη στρατηγική αιτιολόγηση της συμμετοχής, στην οποία λαμβάνονται υπόψη τα συμφέροντα των χρηστών του ΚΑΤ, μεταξύ των οποίων και των εκδοτών, των συμμετεχόντων και των πελατών αυτών·
the strategic justification for the participation, which takes into account the interests of the users of the CSD, including issuers, participants and their clients;
τους χρηματοοικονομικούς κινδύνους και τις υποχρεώσεις που απορρέουν από τη συμμετοχή του ΚΑΤ.
the financial risks and liabilities resulting from a participation of the CSD.
ΕΠΑΝΕΞΕΤΑΣΗ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ
REVIEW AND EVALUATION
[Άρθρο 22 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014]
(Article 22 of Regulation (EU) No 909/2014)
Πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στην αρμόδια αρχή
Information to be provided to the competent authority
Για τους σκοπούς του παρόντος κεφαλαίου, η «περίοδος επανεξέτασης», όπως ορίζεται στο άρθρο 1 στοιχείο α), περιλαμβάνει το διάστημα ανάμεσα στην πρώτη άδεια που χορηγείται στο ΚΑΤ, σύμφωνα με το άρθρο 17 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, και στην πρώτη επανεξέταση και αξιολόγηση που αναφέρεται στο άρθρο 22 παράγραφος 1 του κανονισμού.
For the purposes of this Chapter, a ‘review period’ as defined in point (a) of Article 1 shall include the period between the first authorisation granted to a CSD in accordance with Article 17(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the first review and evaluation referred to in Article 22(1) of that Regulation
Για τους σκοπούς της επανεξέτασης και αξιολόγησης που αναφέρονται στο άρθρο 22 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, το ΚΑΤ παρέχει τις ακόλουθες πληροφορίες στην αρμόδια αρχή:
For the purposes of the review and evaluation referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014, a CSD shall provide the following information to its competent authority:
τις πληροφορίες που αναφέρονται στα άρθρα 41 και 42·
the information referred to in Articles 41 and 42;
μια έκθεση των δραστηριοτήτων και ουσιαστικών αλλαγών του ΚΑΤ, όπως αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, οι οποίες πραγματοποιήθηκαν εντός της περιόδου επανεξέτασης, καθώς και όλα τα σχετικά έγγραφα·
a report on the CSD's activities and the substantive changes referred to in Article 16(4) of Regulation (EU) No 909/2014 made during the review period and all related documents;
τυχόν πρόσθετες πληροφορίες που έχει ζητήσει η αρμόδια αρχή και οι οποίες είναι απαραίτητες για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης του ΚΑΤ και των δραστηριοτήτων του με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης.
any additional information requested by the competent authority that is necessary for assessing the compliance of the CSD and its activities with Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Η έκθεση που αναφέρεται στην παράγραφο 2 στοιχείο β) περιλαμβάνει μια δήλωση από το ΚΑΤ που αφορά τη γενική συμμόρφωση με τις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης.
The report referred to under point (b) of paragraph 2 shall include a declaration by a CSD of an overall compliance with the provisions of Regulation (EU) No 909/2014 during the review period.
Περιοδικές πληροφορίες που αφορούν τις επανεξετάσεις
Periodic information relevant for the reviews
Για κάθε περίοδο επανεξέτασης, το ΚΑΤ παρέχει στην αρμόδια αρχή τις ακόλουθες πληροφορίες:
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following information:
μια πλήρη σειρά των τελευταίων ελεγμένων οικονομικών καταστάσεων του ΚΑΤ, μεταξύ των οποίων και όσες έχουν ενοποιηθεί σε επίπεδο ομίλου·
a complete set of the latest audited financial statements of the CSD, including those consolidated at group level;
μια συνοπτική έκδοση των πιο πρόσφατων ενδιάμεσων οικονομικών καταστάσεων του ΚΑΤ·
a summarised version of the most recent interim financial statements of the CSD;
τυχόν αποφάσεις που έλαβε το διοικητικό όργανο μετά από συμβουλές που παρείχε η επιτροπή χρηστών, καθώς και τυχόν αποφάσεις του διοικητικού οργάνου όπου δεν ακολούθησε τις συμβουλές της επιτροπής χρηστών·
any decisions of the management body following the advice of the user committee, as well as any decisions where the management body has decided not to follow the advice of the user committee;
πληροφορίες σχετικά με εκκρεμείς αστικές, διοικητικές ή άλλου είδους δικαστικές ή εξωδικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται το ΚΑΤ και, ειδικότερα, σχετικά με ζητήματα που αφορούν ζητήματα φορολογίας και αφερεγγυότητας ή ζητήματα που ενδέχεται να επιβαρύνουν την οικονομική θέση ή τη φήμη του ΚΑΤ·
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial proceedings involving the CSD, in particular in relation to matters concerning tax and insolvency, or matters that may cause financial or reputational costs for the CSD;
πληροφορίες σχετικά με εκκρεμείς αστικές, διοικητικές ή άλλου είδους δικαστικές ή εξωδικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται μέλος του διοικητικού οργάνου ή ανώτερο διοικητικό στέλεχος και οι οποίες ενδέχεται να έχουν αρνητικό αντίκτυπο στο ΚΑΤ·
information on any pending civil, administrative or any other judicial or extrajudicial, proceedings involving a member of the management body or a member of the senior management that may have an negative impact on the CSD;
στ) τυχόν οριστικές αποφάσεις που απορρέουν από τις διαδικασίες που αναφέρονται στα στοιχεία δ) και ε)·
any final decisions resulting from the proceedings referred to in points (d) and (e);
ένα αντίγραφο των αποτελεσμάτων των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων σε επίπεδο αδιάλειπτης λειτουργίας ή παρεμφερών ασκήσεων που διενεργήθηκαν κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης·
a copy of the results of business continuity stress tests or similar exercises performed during the review period;
μια έκθεση με τα περιστατικά που επηρέασαν τη λειτουργία κατά την περίοδο επανεξέτασης και επηρέασαν την ομαλή παροχή των βασικών υπηρεσιών, καθώς και τα μέτρα που ελήφθησαν για την αντιμετώπιση των εν λόγω περιστατικών και των συνεπειών αυτών·
a report on the operational incidents that occurred during the review period and affected the smooth provision of any core services, the measures taken to address them and the results thereof;
μια έκθεση σχετικά με την απόδοση του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων, η οποία περιλαμβάνει μια αξιολόγηση της διαθεσιμότητας του συστήματος κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, υπολογισμένη σε ημερήσια βάση ως ποσοστό του χρόνου λειτουργίας του συστήματος σύμφωνα με τις προσυμφωνημένες παραμέτρους·
a report on the performance of the securities settlement system, including an assessment of the system's availability during the review period, measured on a daily basis as the percentage of time the system is operational and functioning according to the agreed parameters;
μια σύνοψη των τύπων μη αυτόματης παρέμβασης από το ΚΑΤ·
a summary of the types of manual intervention performed by the CSD;
ια) πληροφορίες σχετικά με τον προσδιορισμό των κρίσιμων λειτουργιών του ΚΑΤ, τυχόν ουσιαστικές αλλαγές στο σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας, τα αποτελέσματα των προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων, τους παράγοντες που ενεργοποιούν την αποκατάσταση λειτουργίας και τα εργαλεία αποκατάστασης λειτουργίας του ΚΑΤ·
information concerning the identification of the CSD's critical operations, any substantive changes to its recovery plan, the results of stress scenarios, the recovery triggers and the recovery tools of the CSD;
ιβ) πληροφορίες σχετικά με επίσημες καταγγελίες που έλαβε το ΚΑΤ κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, οι οποίες περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία:
information on any formal complaints received by the CSD during the review period including information on the following elements:
τον χαρακτήρα της καταγγελίας·
the nature of the complaint;
τον χειρισμό της καταγγελίας, καθώς και την έκβασή της·
how the complaint was handled, including the outcome of the complaint;
την ημερομηνία ολοκλήρωσης του χειρισμού της καταγγελίας·
the date when the treatment of the complaint ended;
ιγ) πληροφορίες σχετικά με τις περιπτώσεις στις οποίες το ΚΑΤ αρνήθηκε την πρόσβαση στις υπηρεσίες του σε υφιστάμενο ή δυνητικό συμμετέχοντα, εκδότη, άλλο ΚΑΤ ή άλλη υποδομή της αγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 33 παράγραφος 3, το άρθρο 49 παράγραφος 3, το άρθρο 52 παράγραφος 2 και το άρθρο 53 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
information concerning the cases where the CSD denied access to its services to any existing or potential participant, any issuer, another CSD or another market infrastructure in accordance with Articles 33(3), 49(3), 52(2) and 53(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
ιδ) μια έκθεση σχετικά με τις αλλαγές που επηρεάζουν τυχόν συνδέσεις ΚΑΤ που έχει καθιερώσει το ΚΑΤ, η οποία περιλαμβάνει τις αλλαγές στους μηχανισμούς και τις διαδικασίες που χρησιμοποιούνται για τον διακανονισμό των εν λόγω συνδέσεων ΚΑΤ·
a report on changes affecting any CSD links established by the CSD, including changes to the mechanisms and procedures used for the settlement in those CSD links;
ιε) πληροφορίες σχετικά με όλες τις περιπτώσεις συγκρούσεων συμφερόντων που έχουν εντοπιστεί, οι οποίες προέκυψαν κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης, στις οποίες περιλαμβάνεται και περιγραφή της διαχείρισής τους·
information concerning all cases of identified conflicts of interests that materialised during the review period, including the description of how they were managed;
ιστ) πληροφορίες σχετικά με τους εσωτερικούς ελέγχους και λογιστικούς ελέγχους που διενήργησε το ΚΑΤ κατά τη διάρκεια της περιόδου επανεξέτασης·
information concerning internal controls and audits performed by the CSD during the review period;
ιζ) πληροφορίες σχετικά με τυχόν παραβιάσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 που έχουν εντοπιστεί, μεταξύ των οποίων και όσες εντοπίστηκαν μέσω του διαύλου αναφοράς που αναφέρεται στο άρθρο 26 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
information concerning any identified infringement of Regulation (EU) No 909/2014, including those identified through the reporting channel referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
ιη) αναλυτικές πληροφορίες σχετικά με τυχόν πειθαρχικά μέτρα που έχει λάβει το ΚΑΤ, στις οποίες περιλαμβάνονται τυχόν περιστατικά αναστολής των συμμετεχόντων σύμφωνα με το άρθρο 7 παράγραφος 9 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, με προσδιορισμό της περιόδου και των λόγων της αναστολής·
detailed information concerning any disciplinary actions taken by the CSD, including any cases of suspension of participants in accordance with Article 7(9) of Regulation (EU) No 909/2014 with a specification of the period of suspension and the reason for suspension;
ιθ) τη γενική επιχειρηματική στρατηγική του ΚΑΤ για μια περίοδο τουλάχιστον τριών ετών μετά την τελευταία επανεξέταση και αξιολόγηση και ένα αναλυτικό επιχειρηματικό σχέδιο για τις υπηρεσίες που παρείχε το ΚΑΤ για περίοδο τουλάχιστον ενός έτους μετά την τελευταία επανεξέταση και αξιολόγηση.
the general business strategy of the CSD covering a period of at least three years after the last review and evaluation and a detailed business plan for the services provided by the CSD covering at least a period of one year after the last review and evaluation.
Στατιστικά στοιχεία που παρέχονται για κάθε επανεξέταση και αξιολόγηση
Statistical data to be delivered for each review and evaluation
Για κάθε περίοδο επανεξέτασης, το ΚΑΤ παρέχει στην αρμόδια αρχή τα ακόλουθα στατιστικά στοιχεία:
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following statistical data:
μια κατάσταση με τους συμμετέχοντες σε κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ, όπου προσδιορίζεται η χώρα σύστασης·
a list of the participants of each securities settlement system operated by the CSD, specifying their country of incorporation;
μια κατάσταση με τους εκδότες και μια κατάσταση με τις εκδόσεις αξιογράφων που καταχωρίζονται κεντρικά σε λογαριασμούς αξιογράφων και δεν τηρούνται κεντρικά στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ, όπου προσδιορίζεται η χώρα σύστασης των εκδοτών και η ταυτότητα των εκδοτών στους οποίους το ΚΑΤ παρέχει τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο τμήμα Α σημεία 1) και 2) του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
a list of issuers and a list of securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD, specifying the country of incorporation of the issuers and the identification of the issuers to whom the CSD provides the services referred to in points (1) and (2) of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
τη συνολική αγοραία και ονομαστική αξία των αξιογράφων που καταχωρίζονται κεντρικά στους λογαριασμούς αξιογράφων και δεν τηρούνται κεντρικά στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·
the total market value and nominal value of the securities recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD;
την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που αναφέρονται στο στοιχείο γ) και προσδιορίζονται ως εξής:
the nominal and market value of the securities referred to in point (c) specified as follows:
ανά τύπο χρηματοπιστωτικών μέσων, για τις ακόλουθες κατηγορίες:
by each of the following types of financial instruments:
κινητές αξίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ,
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
κρατικοί χρεωστικοί τίτλοι που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 61) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ,
sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
κινητές αξίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, εκτός όσων αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 61) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ,
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
κινητές αξίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο γ) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ,
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
διαπραγματεύσιμα αμοιβαία κεφάλαια, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 46) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ (ETF),
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/UE (ETF),
μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, εκτός των ETF,
units in collective investment undertakings, other than ETFs,
μέσα χρηματαγοράς, εκτός των κρατικών χρεωστικών τίτλων, που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 61) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ,
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
δικαιώματα εκπομπής ρύπων,
emission allowances,
λοιπά χρηματοπιστωτικά μέσα·
other financial instruments;
ανά χώρα σύστασης του συμμετέχοντα·
by country of incorporation of the participant;
ανά χώρα σύστασης του εκδότη·
by country of incorporation of the issuer;
την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που καταχωρίσθηκαν αρχικά σε κάθε σύστημα διακανονισμού τίτλων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·
the nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD;
στ) την ονομαστική και αγοραία αξία των αξιογράφων που αναφέρονται στο στοιχείο ε) και προσδιορίζονται ως εξής:
the nominal and market value of the securities referred to in point (e) specified as follows:
ανά τύπο χρηματοπιστωτικού μέσου που αναφέρεται στο στοιχείο δ)·
by types of financial instruments referred to in point (d)(i);
τον συνολικό αριθμό και την αξία των εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής και τον συνολικό αριθμό και αξία των εντολών διακανονισμού χωρίς πληρωμή (FOP) που διακανονίζονται σε κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·
the total number and the values of the settlement instructions against payment and the total number and the values of the free of payment (FOP) settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD;
τον συνολικό αριθμό και τις αξίες των εντολών διακανονισμού που κατηγοριοποιούνται ως εξής:
the total number and the values of the settlement instructions categorised as follows:
ανά χώρα σύστασης του συμμετέχοντα·
by country of the incorporation of the participant;
ανά νόμισμα διακανονισμού·
by settlement currency;
ανά τύπο εντολής διακανονισμού ως εξής:
by type of settlement instructions, as follows:
εντολές διακανονισμού χωρίς πληρωμή (FOP) που περιλαμβάνουν εντολές παράδοσης χωρίς πληρωμή (DFP) και παραλαβής χωρίς πληρωμή (RFP),
a free of payment (FOP) settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions,
εντολές διακανονισμού για παράδοση έναντι πληρωμής (DVP) και παραλαβή έναντι πληρωμής (RVP),
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions,
εντολές διακανονισμού για παράδοση με πληρωμή (DWP) και παραλαβή με πληρωμή (RWP),
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions,
εντολές διακανονισμού για πληρωμή χωρίς παράδοση (PFOD).
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions;
για εντολές διακανονισμού έναντι πληρωμής, όπου το χρηματικό σκέλος διακανονίζεται είτε σύμφωνα με το άρθρο 40 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 είτε σύμφωνα με το άρθρο 40 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
for settlement instructions against payment, by whether the cash leg is settled in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 or in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014;
τον αριθμό και την αξία των συναλλαγών αγορών κάλυψης («buy-in») που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014·
the number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
τον αριθμό και το ύψος των κυρώσεων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 ανά συμμετέχοντα·
the number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per participant;
ια) τη συνολική αξία των δανειοληπτικών και δανειοδοτικών πράξεων αξιογράφων που βρίσκονται στην κατοχή του ΚΑΤ, το οποίο λειτουργεί ως εντολοδόχος ή στο όνομά του για κάθε τύπο χρηματοπιστωτικού μέσου, σύμφωνα με το στοιχείο δ) σημείο i)·
the total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent or as principal for each type of financial instruments referred to in point (d)(i);
ιβ) τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού που διακανονίζονται μέσω καθεμιάς από τις συνδέσεις ΚΑΤ, προσδιορίζοντας κατά πόσο το ΚΑΤ είναι το αιτούν ή το ΚΑΤ στο οποίο απευθύνεται το αίτημα·
the total value of settlement instructions settled via each CSD link, specifying whether the CSD is the requesting CSD or the receiving CSD;
ιγ) την αξία των εγγυήσεων και των δεσμεύσεων που λαμβάνονται ή παρέχονται από το ΚΑΤ και σχετίζονται με δανειοληπτικές και δανειοδοτικές πράξεις αξιογράφων·
the value of guarantees and commitments received or provided by the CSD related to securities borrowing and lending operations;
ιδ) την αξία των δραστηριοτήτων διαχείρισης διαθεσίμων, στην οποία περιλαμβάνονται οι συναλλαγματικές και κινητές αξίες, σε σχέση με τη διαχείριση των θέσεων αγοράς των συμμετεχόντων, στις οποίες περιλαμβάνονται εκείνες οι κατηγορίες εντολών των οποίων οι θέσεις αγοράς τελούν υπό τη διαχείριση του ΚΑΤ·
the value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD;
ιε) τον αριθμό των διαδικασιών αντιστοίχισης οι οποίες αποκαλύπτουν αξιόγραφα που έχουν δημιουργηθεί ή διαγραφεί αδικαιολόγητα, σύμφωνα με το άρθρο 65 παράγραφος 2, στις περιπτώσεις όπου οι εν λόγω διαδικασίες αφορούν εκδόσεις αξιογράφων οι οποίες καταχωρίζονται κεντρικά σε λογαριασμούς αξιογράφων αλλά δεν τηρούνται κεντρικά από το ΚΑΤ·
the number of reconciliation processes revealing undue creations or deletions of securities as referred to in Article 65(2) where those processes concern securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD;
ιστ) τον μέσο όρο, τον διάμεσο και την επικρατούσα τιμή κατά τη διάρκεια της περιόδου που απαιτείται για την επιδιόρθωση των σφαλμάτων που προσδιορίζονται σύμφωνα με το άρθρο 65 παράγραφος 2.
the mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2).
Η αξία που αναφέρεται στην υποπαράγραφο 1 στοιχεία ζ), η) και ιβ) υπολογίζεται ως ακολούθως:
The values referred to in points (g), (h) and (l) of subparagraph 1 shall be calculated as follows:
σε περίπτωση εντολών διακανονισμού έναντι πληρωμής, ισούται με το ποσό διακανονισμού κάθε χρηματικού σκέλους·
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
σε περίπτωση εντολών διακανονισμού FOP, ισούται με την αγοραία αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων ή, όταν δεν είναι διαθέσιμη, με την ονομαστική αξία των χρηματοπιστωτικών μέσων.
in the case of FOP settlement instructions, the market value of the financial instruments or, where not available, the nominal value of the financial instruments.
Η αγοραία αξία που αναφέρεται στην παράγραφο 1 υπολογίζεται την τελευταία ημέρα της περιόδου επανεξέτασης, ως ακολούθως:
The market value referred to in paragraph 1 shall be calculated on the last day of the review period as follows:
για τα χρηματοπιστωτικά μέσα που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [7] και έχουν εισαχθεί για διαπραγμάτευση σε τόπο διαπραγμάτευσης εντός της Ένωσης, η αγορά αξία ισούται με την τιμή κλεισίματος της πιο σχετικής αγοράς σε όρους ρευστότητας, σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 6 στοιχείο β) του εν λόγω κανονισμού·
for financial instruments referred to in Article 3(1) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [7] admitted to trading on a trading venue within the Union, the market value shall be the closing price of the most relevant market in terms of liquidity referred to in Article 4(6)(b) of that Regulation;