natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Το ΚΑΤ παρέχει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο κατόπιν αιτήματος άλλων κατόχων λογαριασμών αξιογράφων που τηρούνται από το ΚΑΤ, κεντρικά ή όχι κεντρικά, όταν οι εν λόγω πληροφορίες είναι απαραίτητες για την αντιστοίχιση των αρχείων των συγκεκριμένων κατόχων με τα αρχεία του ΚΑΤ.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
Το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι, κατόπιν αιτήματός του, οι συμμετέχοντες, άλλοι κάτοχοι λογαριασμών στο ΚΑΤ και οι διαχειριστές λογαριασμών παρέχουν στο ΚΑΤ τις πληροφορίες που το ΚΑΤ κρίνει απαραίτητες για τη διασφάλιση της ακεραιότητας της έκδοσης, ιδίως για την επίλυση τυχόν προβλημάτων αντιστοίχισης.
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, ως «διαχειριστής λογαριασμού» νοείται μια οντότητα που έχει συνάψει σύμβαση με το ΚΑΤ για την καταχώριση λογιστικών εγγραφών στους λογαριασμούς αξιογράφων του.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
Προβλήματα που σχετίζονται με την αντιστοίχιση
Problems related to reconciliation
Το ΚΑΤ αναλύει τυχόν αναντιστοιχίες και ασυνέπειες που προκύπτουν από τη διαδικασία αντιστοίχισης και προσπαθεί να τις επιλύσει πριν από την έναρξη του διακανονισμού την επόμενη εργάσιμη ημέρα.
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
Στις περιπτώσεις όπου από τη διαδικασία αντιστοίχισης προκύπτει αδικαιολόγητη δημιουργία ή διαγραφή αξιογράφων, και το ΚΑΤ αδυνατεί να επιλύσει αυτό το πρόβλημα έως το τέλος της εργάσιμης ημέρας, το ΚΑΤ αναστέλλει την έκδοση αξιογράφων προς διακανονισμό μέχρι την αποκατάσταση της αδικαιολόγητης δημιουργίας ή διαγραφής των αξιογράφων.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Σε περίπτωση αναστολής του διακανονισμού, το ΚΑΤ ενημερώνει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τους συμμετέχοντες, την αρμόδια αρχή, τις σχετικές αρχές και όλες τις υπόλοιπες οντότητες που συμμετέχουν στη διαδικασία αντιστοίχισης που αναφέρεται στα άρθρα 61, 62 και 63.
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
Το ΚΑΤ λαμβάνει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τα αναγκαία μέτρα για την αποκατάσταση της αδικαιολόγητης δημιουργίας ή διαγραφής αξιογράφων και ενημερώνει την αρμόδια αρχή και τις σχετικές αρχές σχετικά με τα ληφθέντα μέτρα.
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
Το ΚΑΤ ενημερώνει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τους συμμετέχοντες, την αρμόδια αρχή, τις σχετικές αρχές και όλες τις υπόλοιπες οντότητες που συμμετέχουν στη διαδικασία αντιστοίχισης που αναφέρεται στα άρθρα 61, 62 και 63, όταν αποκατασταθεί η αδικαιολόγητη δημιουργία ή διαγραφή αξιογράφων.
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Στις περιπτώσεις όπου μια έκδοση αξιογράφων ανασταλεί από τον διακανονισμό, τα πειθαρχικά μέτρα διακανονισμού που παρατίθενται στο άρθρο 7 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 δεν ισχύουν για την εν λόγω έκδοση αξιογράφων κατά τη διάρκεια της αναστολής.
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
Το ΚΑΤ επαναλαμβάνει τον διακανονισμό αμέσως μετά την αποκατάσταση της αδικαιολόγητης δημιουργίας ή διαγραφής των αξιογράφων.
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Όταν ο αριθμός των περιστατικών αδικαιολόγητης δημιουργίας ή διαγραφής αξιογράφων που αναφέρονται στην παράγραφο 2 υπερβαίνουν τα πέντε μηνιαίως, το ΚΑΤ αποστέλλει εντός ενός μηνός στην αρμόδια αρχή και τις σχετικές αρχές ένα προτεινόμενο σχέδιο μέτρων μείωσης της εμφάνισης ανάλογων περιστατικών.
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
Το ΚΑΤ επικαιροποιεί το σχέδιο και υποβάλλει στην αρμόδια αρχή και τις σχετικές αρχές μια έκθεση επί της εφαρμογής του, σε μηνιαία βάση, μέχρις ότου ο αριθμός των περιστατικών που αναφέρονται στην παράγραφο 2 να μειωθεί κάτω των πέντε μηνιαίως.
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΚΟΙ ΚΙΝΔΥΝΟΙ
OPERATIONAL RISKS
[Άρθρο 45 παράγραφοι 1 έως 6 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014]
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
Προσδιορισμός λειτουργικών κινδύνων
Identifying operational risks
Γενικοί λειτουργικοί κίνδυνοι και αξιολόγησή τους
General operational risks and their assessment
Οι λειτουργικοί κίνδυνοι που αναφέρονται στο άρθρο 45 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 περιλαμβάνουν τους κινδύνους που απορρέουν από ανεπάρκειες σε πληροφοριακά συστήματα, εσωτερικά συστήματα και απόδοση του προσωπικού ή διαταραχές που προκαλούνται από εξωτερικά γεγονότα με αποτέλεσμα τη μείωση, επιδείνωση ή διακοπή των υπηρεσιών που παρέχει το ΚΑΤ.
The operational risks referred to in Article 45(1) of Regulation (EU) No 909/2014 comprise the risks caused by deficiencies in information systems, internal processes, and personnel's performance or disruptions caused by external events that result in the reduction, deterioration or interruption of services provided by a CSD.
Το ΚΑΤ προσδιορίζει όλα τα πιθανά ενιαία σημεία αποτυχίας στις δραστηριότητές του και αξιολογεί τον εξελισσόμενο χαρακτήρα του λειτουργικού κινδύνου που αντιμετωπίζει, ο οποίος περιλαμβάνει πανδημίες και κυβερνοεπιθέσεις, σε συνεχή βάση.
A CSD shall identify all potential single points of failure in its operations and assess the evolving nature of the operational risk that it faces, including pandemics and cyber-attacks, on an ongoing basis.
Ενδεχόμενοι λειτουργικοί κίνδυνοι που θέτουν βασικοί συμμετέχοντες
Operational risks that may be posed by key participants
Το ΚΑΤ προσδιορίζει, σε συνεχή βάση, τους βασικούς συμμετέχοντες στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που διαχειρίζεται, με βάση τους ακόλουθους παράγοντες:
A CSD shall, on an ongoing basis, identify the key participants in the securities settlement system that it operates based on the following factors:
τον όγκο και την αξία των συναλλαγών τους·
their transaction volumes and values;
τις σημαντικές εξαρτήσεις μεταξύ των συμμετεχόντων και των πελατών των συμμετεχόντων, στις περιπτώσεις που το ΚΑΤ γνωρίζει τους πελάτες, οι οποίες ενδέχεται να επηρεάσουν το ΚΑΤ·
material dependencies between its participants and its participants' clients, where the clients are known to the CSD, that might affect the CSD;
τις ενδεχόμενες επιπτώσεις σε άλλους συμμετέχοντες και στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων του ΚΑΤ συνολικά, σε περίπτωση λειτουργικού προβλήματος που επηρεάζει την ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ.
their potential impact on other participants and the securities settlement system of the CSD as a whole in the event of an operational problem affecting the smooth provision of services by the CSD.
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο β), το ΚΑΤ προσδιορίζει επίσης τα εξής:
For the purposes of point (b) in the first subparagraph, the CSD shall also identify the following:
τους πελάτες των συμμετεχόντων που ευθύνονται για σημαντικό τμήμα των συναλλαγών που επεξεργάζεται το ΚΑΤ·
the participants' clients responsible for a significant proportion of transactions processed by the CSD;
τους πελάτες των συμμετεχόντων των οποίων οι συναλλαγές, βάσει του όγκου και της αξίας τους, θεωρούνται σημαντικές σε σύγκριση με την αντίστοιχη ικανότητα διαχείρισης κινδύνου των συμμετεχόντων.
the participants' clients whose transactions, based on their volumes and values, are significant relative to the respective participants' risk-management capacity.
Το ΚΑΤ επανεξετάζει και διατηρεί επικαιροποιημένη την ταυτότητα των βασικών συμμετεχόντων, σε συνεχή βάση.
A CSD shall review and keep the identification of the key participants up-to-date on an ongoing basis.
Το ΚΑΤ εφαρμόζει σαφή και διαφανή κριτήρια, μεθοδολογίες και πρότυπα με σκοπό να διασφαλίζει ότι οι βασικοί συμμετέχοντες πληρούν τις λειτουργικές απαιτήσεις.
A CSD shall have clear and transparent criteria, methodologies and standards in order to ensure that key participants meet the operational requirements.
Το ΚΑΤ προσδιορίζει, παρακολουθεί και διαχειρίζεται τους λειτουργικούς κινδύνους που αντιμετωπίζει λόγω των βασικών συμμετεχόντων, σε συνεχή βάση.
A CSD shall, on an ongoing basis, identify, monitor, and manage the operational risks that it faces from key participants.
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου, το σύστημα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων που αναφέρεται στο άρθρο 70 προβλέπει επίσης κανόνες και διαδικασίες για τη συλλογή όλων των σχετικών πληροφοριών για τους πελάτες των συμμετεχόντων.
For the purposes of the first subparagraph, the operational risk-management system referred to in Article 70 shall also provide for rules and procedures to gather all relevant information about their participants' clients.
Επιπλέον, το ΚΑΤ συμπεριλαμβάνει στις συμφωνίες με τους συμμετέχοντες όλους τους απαραίτητους όρους προκειμένου να διευκολύνεται η συλλογή των εν λόγω πληροφοριών.
The CSD shall also include in the agreements with its participants all terms necessary to facilitate the gathering of that information.
Ενδεχόμενοι λειτουργικοί κίνδυνοι που απορρέουν από παρόχους κρίσιμων υπηρεσιών κοινής ωφέλειας και κρίσιμων υπηρεσιών
Operational risks that may be posed by critical utilities and critical service providers
Το ΚΑΤ προσδιορίζει τους παρόχους κρίσιμων υπηρεσιών κοινής ωφέλειας και κρίσιμων υπηρεσιών από τους οποίους ενδέχεται να απορρέουν κίνδυνοι για τις λειτουργίες του ΚΑΤ εξαιτίας της εξάρτησής του από αυτούς.
A CSD shall identify critical utilities providers and critical service providers that may pose risks to CSD's operations due to its dependency on them.
Το ΚΑΤ λαμβάνει τα κατάλληλα μέτρα για τη διαχείριση των εξαρτήσεων που αναφέρονται στην παράγραφο 1, μέσω επαρκών συμβατικών και οργανωτικών ρυθμίσεων, καθώς και μέσω συγκεκριμένων προβλέψεων που εμπεριέχονται στην πολιτική αδιάλειπτης λειτουργίας και στο σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή.
A CSD shall take appropriate actions to manage the dependencies referred to in paragraph 1 through adequate contractual and organisational arrangements, as well as through specific provisions in its business continuity policy and disaster recovery plan, before any relationship with those providers becomes operational.
Το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι οι συμβατικές ρυθμίσεις με τυχόν παρόχους που προσδιορίζονται βάσει της παραγράφου 1 απαιτούν προηγούμενη έγκριση από το ΚΑΤ προκειμένου ο πάροχος υπηρεσιών να προβεί σε υπεργολαβία που αφορά στοιχεία των υπηρεσιών που παρέχει στο ΚΑΤ.
A CSD shall ensure that its contractual arrangements with any providers identified in accordance with paragraph 1 require a prior approval of the CSD for the service provider to further subcontract any elements of the services provided to the CSD.
Στις περιπτώσεις όπου ο πάροχος υπηρεσιών αναθέτει εξωτερικά τις υπηρεσίες του σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο, το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι το επίπεδο υπηρεσιών και η ανθεκτικότητά τους δεν επηρεάζεται και ότι το ΚΑΤ διατηρεί πλήρη πρόσβαση στις πληροφορίες που είναι απαραίτητες για την παροχή των υπηρεσιών που ανατίθενται εξωτερικά.
Where the service provider outsources its services in accordance with the first subparagraph, the CSD shall ensure that the level of service and its resilience is not impacted and full access by the CSD to the information necessary for the provision of the outsourced services is preserved.
Το ΚΑΤ καθιερώνει ξεκάθαρες γραμμές επικοινωνίας με τους παρόχους που αναφέρονται στην παράγραφο 1 με στόχο τη διευκόλυνση της ανταλλαγής πληροφοριών τόσο σε συνήθεις όσο και σε έκτακτες περιστάσεις.
A CSD shall establish clear lines of communication with the providers referred to in paragraph 1 to facilitate the exchange of information in both ordinary and exceptional circumstances.
Το ΚΑΤ ενημερώνει την αρμόδια αρχή σχετικά με τυχόν εξαρτήσεις από επιχειρήσεις κοινής ωφέλειας και παρόχους υπηρεσιών που προσδιορίζονται βάσει της παραγράφου 1 και λαμβάνει μέτρα προκειμένου να διασφαλίσει ότι οι αρχές έχουν πρόσβαση στις πληροφορίες που αφορούν την απόδοση των εν λόγω παρόχων, είτε άμεσα από τις επιχειρήσεις κοινής ωφέλειας ή τους παρόχους υπηρεσιών, είτε μέσω του ΚΑΤ.
A CSD shall inform its competent authority about any dependencies on utilities and service providers identified under paragraph 1 and take measures to ensure that authorities can obtain information about the performance of those providers, either directly from utilities or service providers or through the CSD.
Ενδεχόμενοι λειτουργικοί κίνδυνοι που απορρέουν από άλλα ΚΑΤ ή υποδομές της αγοράς
Operational risks that may be posed by other CSDs or market infrastructures
Το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι τα συστήματα και οι ρυθμίσεις επικοινωνίας με άλλα ΚΑΤ ή υποδομές της αγοράς είναι αξιόπιστα, ασφαλή και σχεδιασμένα με στόχο την ελαχιστοποίηση των λειτουργικών κινδύνων.
A CSD shall ensure that its systems and communication arrangements with other CSDs or market infrastructures are reliable, secure and designed to minimise operational risks.
Τυχόν ρυθμίσεις τις οποίες συνάπτει ένα ΚΑΤ με άλλο ΚΑΤ ή άλλες υποδομές της αγοράς προβλέπουν ότι:
Any arrangement that a CSD enters into with another CSD or another market infrastructures shall provide that:
το άλλο ΚΑΤ ή η άλλη υποδομή χρηματοοικονομικής αγοράς γνωστοποιεί στο ΚΑΤ τυχόν πάροχο κρίσιμων υπηρεσιών στον οποίο βασίζεται το άλλο ΚΑΤ ή η άλλη υποδομή αγοράς·
the other CSD or other financial market infrastructure discloses to the CSD any critical service provider on which the other CSD or market infrastructure relies;
οι ρυθμίσεις διακυβέρνησης και οι διαδικασίες διαχείρισης στο άλλο ΚΑΤ ή την άλλη υποδομή αγοράς δεν επηρεάζει την ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων των διαδικασιών διακυβέρνησης και των συνθηκών πρόσβασης χωρίς διακρίσεις.
the governance arrangements and management processes in the other CSD or other market infrastructure do not affect the smooth provision of services by the CSD, including the risk-management arrangements and the non-discriminatory access conditions.
Μέθοδοι ελέγχου, αντιμετώπισης και ελαχιστοποίησης των λειτουργικών κινδύνων
Methods to test, address and minimise operational risks
Σύστημα και πλαίσιο διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων
Operational risk-management system and framework
Στο πλαίσιο των πολιτικών, των διαδικασιών και των συστημάτων που αναφέρονται στο άρθρο 47, το ΚΑΤ διαθέτει επαρκώς τεκμηριωμένο πλαίσιο για τη διαχείριση των λειτουργικών κινδύνων με σαφώς καθορισμένους ρόλους και αρμοδιότητες.
As part of the policies, procedures and systems referred to in Article 47, a CSD shall have in place a well-documented framework for the management of operational risk with clearly assigned roles and responsibilities.
Το ΚΑΤ διαθέτει κατάλληλα συστήματα ΤΠ, πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους για να εντοπίζει, να επιμετρά, να παρακολουθεί, να αναφέρει και να μετριάζει τους λειτουργικούς κινδύνους του.
A CSD shall have appropriate IT systems, policies, procedures and controls to identify, measure, monitor, report on and mitigate its operational risk.
Το διοικητικό όργανο και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη του ΚΑΤ καθορίζουν, εφαρμόζουν και παρακολουθούν το πλαίσιο διαχείρισης των λειτουργικών κινδύνων που αναφέρεται στην παράγραφο 1, προσδιορίζουν όλα τα ανοίγματα του ΚΑΤ σε λειτουργικό κίνδυνο και παρακολουθούν τα σχετικά στοιχεία λειτουργικού κινδύνου, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων απώλειας ουσιωδών δεδομένων.
The management body and the senior management of a CSD shall determine, implement and monitor the risk-management framework for operational risks referred to in paragraph 1, identify all of the CSD's exposures to operational risk and track relevant operational risk data, including any cases where material data is lost.
Το ΚΑΤ καθορίζει και τεκμηριώνει σαφείς στόχους λειτουργικής αξιοπιστίας, στους οποίους περιλαμβάνονται στόχοι λειτουργικής απόδοσης και δεσμευτικοί στόχοι σε επίπεδο υπηρεσιών για τις υπηρεσίες και τα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων.
A CSD shall define and document clear operational reliability objectives, including operational performance objectives and committed service-level targets for its services and securities settlement systems.
Επίσης, διαθέτει πολιτικές και διαδικασίες για να επιτύχει τους εν λόγω στόχους.
It shall have policies and procedures in place to achieve those objectives.
Το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι οι στόχοι λειτουργικής απόδοσης και οι στόχοι επιπέδου υπηρεσιών που αναφέρονται στην παράγραφο 3 περιλαμβάνουν τόσο ποιοτικούς όσο και ποσοτικούς δείκτες λειτουργικής απόδοσης.
A CSD shall ensure that its operational performance objectives and service-level targets referred to in paragraph 3 include both qualitative and quantitative measures of operational performance.
Το ΚΑΤ παρακολουθεί και αξιολογεί σε τακτική βάση κατά πόσο εκπληρώνονται οι σκοποί και οι στόχοι σε επίπεδο υπηρεσιών.
A CSD shall regularly monitor and assess whether its established objectives and service-level targets are met.
Το ΚΑΤ διαθέτει κανόνες και διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι η απόδοση του συστήματος αξιογράφων που διαθέτει γνωστοποιείται ανά τακτά διαστήματα στην ανώτερη διοίκηση, τα μέλη του διοικητικού οργάνου, τις σχετικές επιτροπές του διοικητικού οργάνου, τις επιτροπές χρηστών και την αρμόδια αρχή.
A CSD shall have rules and procedures in place that ensure that the performance of its securities system is reported regularly to senior management, members of the management body, relevant committees of the management body, user committees and the competent authority.
Το ΚΑΤ επανεξετάζει ανά τακτά χρονικά διαστήματα τους λειτουργικούς στόχους του προκειμένου να ενσωματώνει τις τελευταίες τεχνολογικές και επιχειρηματικές εξελίξεις.
A CSD shall periodically review its operational objectives to incorporate new technological and business developments.
Το πλαίσιο διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων του ΚΑΤ περιλαμβάνει διαδικασίες διαχείρισης αλλαγών και διαχείρισης έργων με στόχο τον μετριασμό του λειτουργικού κινδύνου που απορρέει από τροποποιήσεις λειτουργιών, πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων στις οποίες προβαίνει το ΚΑΤ.
A CSD's operational risk-management framework shall include change-management and project-management processes to mitigate operational risk arising from modifications to operations, policies, procedures and controls put in place by the CSD.
Το πλαίσιο διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων του ΚΑΤ περιλαμβάνει ένα ολοκληρωμένο πλαίσιο για τη φυσική ασφάλεια και την ασφάλεια των πληροφοριών με στόχο τη διαχείριση των κινδύνων που το ΚΑΤ αντιμετωπίζει από επιθέσεις, στις οποίες περιλαμβάνονται και κυβερνοεπιθέσεις, διεισδύσεις και φυσικές καταστροφές.
A CSD's operational risk-management framework shall include a comprehensive framework for physical security and information security to manage the risks that the CSD faces from attacks, including cyber-attacks, intrusions and natural disasters.
Το εν λόγω ολοκληρωμένο πλαίσιο επιτρέπει στο ΚΑΤ να προστατεύει από μη εξουσιοδοτημένη πρόσβαση ή γνωστοποίηση τις πληροφορίες που διαθέτει, να διασφαλίζει την ακρίβεια και την ακεραιότητα των δεδομένων και να διατηρεί τη διαθεσιμότητα των υπηρεσιών που παρέχει.
That comprehensive framework shall enable the CSD to protect the information at its disposal from unauthorised access or disclosure, ensure data accuracy and integrity and maintain availability of the services provided by the CSD.
Το ΚΑΤ θεσπίζει κατάλληλες διαδικασίες σχετικά με τους ανθρώπινους πόρους και, συγκεκριμένα, την απασχόληση, την εκπαίδευση και τη διατήρηση καταρτισμένου προσωπικού, καθώς και τον μετριασμό των επιπτώσεων από την κινητικότητα του προσωπικού ή την υπερβολική εξάρτηση από βασικό προσωπικό.
A CSD shall put in place appropriate procedures concerning human resources to employ, train and retain qualified personnel, as well as mitigate the effects of personnel turnover or overreliance on key personnel.
Ενσωμάτωση και συμμόρφωση με το σύστημα διαχείρισης λειτουργικών και επιχειρησιακών κινδύνων
Integration of and compliance with the operational and enterprise risk-management system
Το ΚΑΤ διασφαλίζει ότι το σύστημα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων εντάσσεται στο πλαίσιο των καθημερινών διαδικασιών διαχείρισης κινδύνου και ότι τα αποτελέσματα αυτών λαμβάνονται υπόψη στη διαδικασία προσδιορισμού, παρακολούθησης και ελέγχου του προφίλ λειτουργικού κινδύνου του ΚΑΤ.
A CSD shall ensure that its operational risk-management system is part of its day-to-day risk-management processes and that their results are taken into account in the process of determining, monitoring and controlling the CSD's operational risk profile.
Το ΚΑΤ διαθέτει μηχανισμούς για την τακτική υποβολή εκθέσεων στην ανώτερη διοίκηση σχετικά με τα ανοίγματα λειτουργικού κινδύνου και τις ζημιές που προκύπτουν από τους λειτουργικούς κινδύνους, καθώς και διαδικασίες για τη λήψη των κατάλληλων διαρθρωτικών ενεργειών για τον μετριασμό των εν λόγω ανοιγμάτων και ζημιών.
A CSD shall have in place mechanisms for regular reporting to the senior management of operational risk exposures and losses experienced from operational risks, and procedures for taking appropriate corrective action to mitigate those exposures and losses.
Το ΚΑΤ διαθέτει διαδικασίες για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με το σύστημα διαχείρισης λειτουργικών κινδύνων, συμπεριλαμβανομένων εσωτερικών κανόνων αντιμετώπισης των αδυναμιών κατά την εφαρμογή του εν λόγω συστήματος.
A CSD shall have in place procedures for ensuring compliance with the operational risk-management system, including internal rules on the treatment of failures in the application of that system.
Το ΚΑΤ διαθέτει ολοκληρωμένες και επαρκώς τεκμηριωμένες διαδικασίες για την καταγραφή, την παρακολούθηση και την επίλυση όλων των περιστατικών που αφορούν τη λειτουργία του, μεταξύ των οποίων:
A CSD shall have comprehensive and well-documented procedures to record, monitor and resolve all operational incidents, including:
ένα σύστημα για την ταξινόμηση των περιστατικών, λαμβάνοντας υπόψη τις επιπτώσεις τους στην ομαλή παροχή υπηρεσιών από το ΚΑΤ·
a system to classify the incidents taking into account their impact on the smooth provision of services by the CSD;
ένα σύστημα για την αναφορά των ουσιωδών περιστατικών που αφορούν τη λειτουργία του στην ανώτερη διοίκηση, το διοικητικό όργανο και την αρμόδια αρχή·
a system for reporting material operational incidents to the senior management, the management body and the competent authority;