natgillin/translations-raw huggingface dataset:
την επίπτωση της μη διαθεσιμότητας κάθε νομίσματος στην ομαλή διεξαγωγή των εργασιών του ΚΑΤ-παρόχου τραπεζικών υπηρεσιών στο πλαίσιο ενός ευρέος φάσματος δυνητικών σεναρίων ακραίων καταστάσεων που αναφέρονται στο άρθρο 36.
Article 42
Άρθρο 42
Entry into force
Ο παρών κανονισμός τίθεται σε ισχύ την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Done at Brussels, 11 November 2016.
Βρυξέλλες, 11 Νοεμβρίου 2016.
For the Commission
Ο Πρόεδρος
OJ L 257, 28.8.2014, p. 1.
ΕΕ L 257 της 28.8.2014, σ. 1.
Principles for Financial Market Infrastructures, Committee on Payment and Settlement Systems — Bank for International Settlements, and Technical Committee of the International Organisation of Securities Commissions, April 2012.
Αρχές που διέπουν τις υποδομές των χρηματοπιστωτικών αγορών, Επιτροπή Συστημάτων Πληρωμών και Διακανονισμού — Τράπεζα Διεθνών Διακανονισμών, και Τεχνική Επιτροπή του Διεθνούς Οργανισμού των Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς, Απρίλιος 2012.
Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 1).
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυμβαλλόμενους και τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (ΕΕ L 201 της 27.7.2012, σ. 1).
Commission Delegated Regulation (EU) No 152/2013 of 19 December 2012 supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on capital requirements for central counterparties (OJ L 52, 23.2.2013, p.
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 152/2013 της Επιτροπής, της 19ης Δεκεμβρίου 2012, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τις κεφαλαιακές απαιτήσεις κεντρικού αντισυμβαλλομένου (ΕΕ L 52 της 23.2.2013, σ. 37).
37).
Επιτροπή τραπεζικής εποπτείας της Βασιλείας «Monitoring tools for intraday liquidity management» Απρίλιος 2013.
Basel Committee on Banking Supervision ‘Monitoring tools for intraday liquidity management’ April 2013
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/392 της Επιτροπής, της 11ης Νοεμβρίου 2016, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα σχετικά με ορισμένες απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για κεντρικά αποθετήρια τίτλων και ορισθέντα πιστωτικά ιδρύματα που παρέχουν επικουρικές υπηρεσίες τραπεζικού τύπου (βλ. σελίδα 48 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/392 of 11 November 2016 supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on authorisation, supervisory and operational requirements for central securities depositories (see page 48 of this Official Journal).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/78/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 12).
Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 12).
Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Ιουλίου 2002, για την εφαρμογή των διεθνών λογιστικών προτύπων (ΕΕ L 243 της 11.9.2002, σ. 1).
Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council of 19 July 2002 on the application of international accounting standards (OJ L 243, 11.9.2002, p. 1).
Τετάρτη οδηγία 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιουλίου 1978, βασιζομένη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 περίπτωση ζ) της συνθήκης περί των ετησίων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών (ΕΕ L 222 της 14.8.1978, σ. 11).
Fourth Council Directive 78/660/EEC of 25 July 1978 based on Article 54(3)(g) of the Treaty on the annual accounts of certain types of companies (OJ L 222, 14.8.1978, p. 11).
Έβδομη οδηγία 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 13ης Ιουνίου 1983, βασιζόμενη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 περίπτωση ζ) της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς (ΕΕ L 193 της 18.7.1983, σ. 1).
Seventh Council Directive 83/349/EEC of 13 June 1983 based on the Article 54(3)(g) of the Treaty on consolidated accounts (OJ L 193, 18.7.1983, p. 1).
Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1569/2007 της Επιτροπής, της 21ης Δεκεμβρίου 2007, για την καθιέρωση μηχανισμού για τον προσδιορισμό της ισοδυναμίας των λογιστικών προτύπων που εφαρμόζουν οι εκδότες κινητών αξιών τρίτων χωρών βάσει των οδηγιών 2003/71/ΕΚ και 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (ΕΕ L 340 της 22.12.2007, σ. 66).
Commission Regulation (EC) No 1569/2007 of 21 December 2007 establishing a mechanism for the determination of equivalence of accounting standards applied by third country issuers of securities pursuant to Directives 2003/71/EC and 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council (OJ L 340, 22.12.2007, p. 66).
Οδηγία 2002/47/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 6ης Ιουνίου 2002, για τις συμφωνίες παροχής χρηματοοικονομικής ασφάλειας (ΕΕ L 168 της 27.6.2002, σ. 43).
Directive 2002/47/EC of the European Parliament and of the Council of 6 June 2002 on financial collateral arrangements (OJ L 168, 27.6.2002, p. 43).
Σενάρια εκκαθάρισης ή αναδιάρθρωσης
Winding-down or restructuring scenarios
Ένα σενάριο, όπου το ΚΑΤ δεν είναι σε θέση να συγκεντρώσει νέα κεφάλαια, προκειμένου να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 47 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θεωρείται ότι ενεργοποιεί την αναδιάρθρωση του ΚΑΤ («αναδιάρθρωση»), όταν τα συμβάντα που περιγράφονται στο σενάριο θα εξακολουθούσαν να έχουν ως αποτέλεσμα το ΚΑΤ να συνεχίσει να διαχειρίζεται ένα σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, όπως αναφέρεται στο τμήμα Α σημείο 3 του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και να παρέχει τουλάχιστον μία άλλη βασική υπηρεσία, όπως αναφέρεται στο τμήμα Α του παραρτήματος του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.
A scenario where the CSD is unable to raise new capital to comply with the requirements laid down in Article 47(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be considered as triggering the restructuring of a CSD (‘restructuring’) where the events described in the scenario would still lead the CSD to continue to operate a securities settlement system as referred to in point (3) of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 and to provide at least one other core service listed in Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014.
Ένα σενάριο, σύμφωνα με το οποίο το ΚΑΤ δεν είναι σε θέση να συγκεντρώσει νέα κεφάλαια, προκειμένου να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 47 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, θεωρείται ότι ενεργοποιεί την εκκαθάριση των δραστηριοτήτων του («εκκαθάριση»), όταν τα συμβάντα που περιγράφονται στο σενάριο θα καθιστούσαν το ΚΑΤ ανίκανο να πληροί τον ορισμό του άρθρου 2 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014.
A scenario where the CSD is unable to raise new capital to comply with requirements laid down in Article 47(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be considered as triggering the winding-down of its operations (‘winding down’) where the events described in the scenario would render the CSD unable to meet the definition of Article 2(1) of the Regulation (EU) No 909/2014.
Τα σενάρια που αναφέρονται στο άρθρο 7 στοιχείο α) περιλαμβάνουν τις ακόλουθες εκτιμήσεις:
The scenarios referred to in Article 7(a) shall include the following assessments:
στην περίπτωση αναδιάρθρωσης, το ΚΑΤ εκτιμά τον αναμενόμενο αριθμό των μηνών που απαιτούνται για να διασφαλιστεί η εύτακτη αναδιάρθρωση των δραστηριοτήτων του·
in the case of a restructuring, the CSD shall assess the expected number of months needed for ensuring the orderly restructuring of its operations;
στην περίπτωση εκκαθάρισης, τον αναμενόμενο αριθμό των μηνών που απαιτούνται για την εκκαθάριση.
in the case of a winding-down, the expected number of months needed for the winding-down.
Τα σενάρια είναι ανάλογα με τη φύση των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ, το μέγεθος, την αλληλεπίδραση με άλλα ιδρύματα και το χρηματοπιστωτικό σύστημα, το επιχειρηματικό και χρηματοδοτικό μοντέλο, τις δραστηριότητές και τη δομή και τα διαπιστωθέντα τρωτά σημεία ή τις αδυναμίες του ΚΑΤ.
The scenarios shall be commensurate with the nature of the business of the CSD, its size, its interconnectedness to other institutions and to the financial system, its business and funding model, its activities and structure, and any identified vulnerabilities or weaknesses of the CSD.
Τα σενάρια βασίζονται σε συμβάντα που είναι έκτακτα αλλά ευλογοφανή.
The scenarios shall be based on events that are exceptional but plausible.
Κατά τον σχεδιασμό των σεναρίων, το ΚΑΤ πληροί καθεμία από τις ακόλουθες απαιτήσεις:
When designing the scenarios, a CSD shall meet each of the following requirements:
τα συμβάντα που προβλέπονται στο σενάριο θα απειλούσαν να προκαλέσουν την αναδιάρθρωση των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ·
the events foreseen in the scenario would threaten to cause the restructuring of the CSD operations;
τα συμβάντα που προβλέπονται στο σενάριο θα απειλούσαν να προκαλέσουν την εκκαθάριση του ΚΑΤ.
the events foreseen in the scenario would threaten to cause the winding-down of the CSD operations.
Το σχέδιο διασφάλισης της εύτακτης αναδιάρθρωσης ή εκκαθάρισης των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ, όπως αναφέρεται στο άρθρο 47 παράγραφος 2 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα σενάρια («ιδιοσυγκρατικά συμβάντα»):
The plan ensuring an orderly restructuring or winding-down of the CSD's activities referred to in point (b) of Article 47(2) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include all the following scenarios (‘idiosyncratic events’):
την πτώχευση σημαντικών αντισυμβαλλομένων·
the failure of significant counterparties;
ζημία της φήμης του ιδρύματος ή του ομίλου·
damage to the institution's or group's reputation;
σοβαρές εκροές ρευστότητας·
a severe outflow of liquidity;
δυσμενείς μεταβολές στις τιμές των στοιχείων του ενεργητικού στα οποία είναι κυρίως εκτεθειμένο το ίδρυμα ή ο όμιλος·
adverse movements in the prices of assets to which the institution or group is predominantly exposed;
σοβαρές πιστωτικές ζημίες·
severe credit losses;
στ) σοβαρή ζημία από λειτουργικό κίνδυνο.
a severe operational risk loss.
Το σχέδιο διασφάλισης της εύτακτης αναδιάρθρωσης ή εκκαθάρισης των δραστηριοτήτων του ΚΑΤ, όπως αναφέρεται στο άρθρο 47 παράγραφος 2 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα σενάρια («συστημικά συμβάντα»):
The plan ensuring an orderly restructuring or winding down of the CSD's activities referred to in point (b) of Article 47(2) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include all the following scenarios (‘system-wide events’):
την πτώχευση σημαντικών αντισυμβαλλόμενων που επηρεάζουν τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα·
the failure of significant counterparties affecting financial stability;
τη μείωση της ρευστότητας που είναι διαθέσιμη στην αγορά διατραπεζικού δανεισμού·
a decrease in liquidity available in the interbank lending market;
τον αυξημένο κίνδυνο χώρας και τις γενικευμένες εκροές κεφαλαίου από σημαντική χώρα λειτουργίας του ιδρύματος ή του ομίλου·
increased country risk and generalised capital outflow from a significant country of operation of the institution or the group;
δυσμενείς μεταβολές στις τιμές των στοιχείων του ενεργητικού σε μία ή περισσότερες αγορές·
adverse movements in the price of assets in one or several markets;
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/391 της Επιτροπής
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/391
για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τον περαιτέρω καθορισμό του περιεχομένου των αναφορών σχετικά με εσωτερικοποιημένο διακανονισμό
supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards further specifying the content of the reporting on internalised settlements
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 23ης Ιουλίου 2014, σχετικά με τη βελτίωση του διακανονισμού αξιογράφων στην Ευρωπαϊκή Ένωση και τα κεντρικά αποθετήρια τίτλων και για την τροποποίηση των οδηγιών 98/26/ΕΚ και 2014/65/ΕΕ και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 236/2012 [1], και ιδίως το άρθρο 9 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο,
Having regard to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories and amending Directives 98/26/EC and 2014/65/EU and Regulation (EU) No 236/2012 [1], and in particular the second subparagraph of Article 9(2) thereof,
Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) εξέτασε την «Έκθεση σχετικά με τα πορίσματα της πρόσκλησης της Επιτροπής Ευρωπαϊκών Αρχών Τραπεζικής Εποπτείας για υποβολή στοιχείων σχετικά με τις δραστηριότητες εσωτερίκευσης διακανονισμών, και τις δραστηριότητες τις παρόμοιες με αυτές των κεντρικών αντισυμβαλλομένων, των τραπεζών θεματοφυλακής», της 17ης Απριλίου 2009, τα οποία καταδεικνύουν σημαντικές διαφορές όσον αφορά τους κανόνες και τις διαδικασίες παρακολούθησης σε επίπεδο εσωτερικοποιητών διακανονισμών μεταξύ των κρατών μελών, καθώς και όσον αφορά την κατανόηση της έννοιας των εσωτερικοποιημένων διακανονισμών.
The European Securities and Markets Authority (ESMA) has considered the ‘Report on the outcome of the Committee of European Banking Supervisors call for evidence on custodian banks' internalisation of settlement and Central Counterparties-like activities’ of 17 April 2009, which showcases considerable differences regarding the rules and monitoring procedures at the level of settlement internalisers across Member States, as well as regarding the understanding of the concept of internalised settlement.
Σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014, οι εσωτερικοποιητές διακανονισμών υποβάλλουν αναφορά σχετικά με τους διακανονισμούς που εσωτερικοποιούν.
In accordance with Regulation (EU) No 909/2014, settlement internalisers are to report on settlements that they internalise.
Προκειμένου να εξασφαλιστεί ικανοποιητική εικόνα του πεδίου εφαρμογής και της έκτασης των εσωτερικοποιημένων διακανονισμών είναι αναγκαίο να καθοριστεί περαιτέρω το περιεχόμενο των εν λόγω αναφορών.
In order to provide a good overview of the scope and of the extent of internalised settlements it is necessary to specify further the content of such reporting.
Οι αναφορές σχετικά με τον εσωτερικοποιημένο διακανονισμό θα πρέπει να παρέχουν λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με τον συνολικό όγκο και τη συνολική αξία των εντολών διακανονισμού που διακανονίζονται από τους εσωτερικοποιητές διακανονισμών εκτός συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων, προσδιορίζοντας την κατηγορία στοιχείων του ενεργητικού, το είδος των τίτλων, το είδος των πελατών και το κεντρικό αποθετήριο τίτλων (ΚΑΤ) — εκδότη.
The reports on internalised settlement should provide detailed information on the aggregated volume and value of settlement instructions settled by settlement internalisers outside securities settlement systems specifying asset class, type of securities transactions, type of clients, and issuer central securities depository (CSD).
Ο εσωτερικοποιητής διακανονισμών θα πρέπει να αναφέρει τους εσωτερικοποιημένους διακανονισμούς μόνον όταν έχει εκτελέσει μια εντολή διακανονισμού από πελάτη του εσωτερικοποιητή διακανονισμών που περιλαμβάνεται στα δικά του βιβλία εντολών.
A settlement internaliser should only report internalised settlements where it has executed a settlement instruction by a client of the settlement internaliser in its own books.
Ο εσωτερικοποιητής διακανονισμού δεν θα πρέπει να αναφέρει επακόλουθες ευθυγραμμίσεις θέσεων λογιστικών εγγραφών ώστε να αντικατοπτρίζει τον διακανονισμό εντολών από άλλες οντότητες της αλυσίδας διακράτησης τίτλων, δεδομένου ότι αυτές δεν πληρούν τις προϋποθέσεις για να θεωρηθούν εσωτερικοποιημένος διακανονισμός.
A settlement internaliser should not report subsequent alignments of book-entry positions to reflect the settlement of instructions by other entities in the holding chain of securities, as these do not qualify as internalised settlement.
Ομοίως, ένα εσωτερικοποιητής διακανονισμών δεν θα πρέπει να αναφέρει τις συναλλαγές που εκτελούνται σε έναν τόπο διαπραγμάτευσης και που μεταφέρονται από τον τόπο διαπραγμάτευσης σε κεντρικούς αντισυμβαλλομένους για εκκαθάριση ή σε ΚΑΤ για διακανονισμό.
Similarly, a settlement internaliser should not report transactions executed on a trading venue and transferred by the trading venue to a central counterparty (CCP) for clearing or to a CSD for settlement.
Προκειμένου να διευκολυνθεί η συγκρισιμότητα των δεδομένων μεταξύ των εσωτερικοποιητών διακανονισμών, οι υπολογισμοί που αφορούν την αξία των εντολών για εσωτερικοποιημένο διακανονισμό δυνάμει του παρόντος κανονισμού θα πρέπει να βασίζονται σε αντικειμενικά και αξιόπιστα δεδομένα και μεθοδολογίες.
In order to facilitate data comparability across settlement internalisers, calculations related to the value of internalised settlement instructions under this Regulation should be based on objective and reliable data and methodologies.
Οι απαιτήσεις υποβολής αναφορών του παρόντος κανονισμού ενδέχεται να απαιτούν σημαντικές αλλαγές του συστήματος ΤΠ, έλεγχο της αγοράς και προσαρμογές στις νομικές ρυθμίσεις των οικείων φορέων.
The reporting requirements set out in this Regulation may require significant IT system changes, market testing and adjustments to legal arrangements of the institutions concerned.
Είναι, επομένως, αναγκαίο να δοθεί στους εν λόγω φορείς επαρκής χρόνος προκειμένου να προετοιμαστούν για την εφαρμογή των απαιτήσεων αυτών.
It is therefore necessary to give those institutions sufficient time to prepare for the application of those requirements.
Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών, που συγκροτήθηκε σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [2].
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Σύμφωνα με το άρθρο 9 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014, κατά την εκπόνηση των σχεδίων ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, η ΕΑΚΑΑ έχει εργαστεί σε στενή συνεργασία με τα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών,
In accordance with Article 9(2) of Regulation (EU) No 909/2014, in developing the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, ESMA has worked in close cooperation with the members of the European System of Central Banks,
Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
For the purposes of this Regulation the following definitions apply:
«Εντολή για εσωτερικοποιημένο διακανονισμό» εντολή εκ μέρους ενός πελάτη του εσωτερικοποιητή διακανονισμών να θέσει στη διάθεση του αποδέκτη χρηματικό ποσό ή να μεταβιβάσει το δικαίωμα ή το συμφέρον επί αξιογράφου ή αξιογράφων μέσω λογιστικής εγγραφής σε μητρώο ή κατ' άλλο τρόπο, πράγμα που διακανονίζει ο εσωτερικοποιητής διακανονισμών στα δικά του λογιστικά βιβλία και όχι μέσω συστήματος διακανονισμού αξιογράφων.
‘Internalised settlement instruction’ means an instruction by a client of the settlement internaliser to place at the disposal of the recipient an amount of money or to transfer the title to, or interest in, a security or securities by means of a book entry on a register, or otherwise, which is settled by the settlement internaliser in its own books and not through a securities settlement system.
«Εντολή για εσωτερικοποιημένο διακανονισμό που δεν διακανονίστηκε» μη πραγματοποίηση του διακανονισμού ή μερικός διακανονισμός, μιας συναλλαγής επί αξιογράφων κατά την ημερομηνία που έχει συμφωνηθεί από τα ενδιαφερόμενα μέρη, λόγω έλλειψης αξιογράφων ή μετρητών, ανεξάρτητα από την υποκείμενη αιτία.
‘Failed internalised settlement instruction’ means non-occurrence of settlement, or partial settlement, of a securities transaction at the date agreed by the parties concerned due to a lack of securities or cash, regardless of the underlying cause.
Οι υποβολές στοιχείων που αναφέρονται στο άρθρο 9 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 περιλαμβάνουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
The reports referred to in the first subparagraph of Article 9(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include the following information:
κωδικός χώρας της έδρας του εσωτερικοποιητή διακανονισμών·
country code of the place of establishment of the settlement internaliser;
χρονοσφραγίδα αναφοράς·
reporting timestamp;
περίοδος που καλύπτεται από την αναφορά·
period covered by the report;
αναγνωριστικός κωδικός του εσωτερικοποιητή διακανονισμών·
identifier of the settlement internaliser;
στοιχεία επικοινωνίας του εσωτερικοποιητή διακανονισμών·
contact details of the settlement internaliser;
στ) συνολικός όγκος και συνολική αξία, σε ευρώ, των εντολών για εσωτερικοποιημένο διακανονισμό που διακανονίστηκαν από τον εσωτερικοποιητή διακανονισμών, κατά την περίοδο που καλύπτεται από την αναφορά·
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report;
συνολικός όγκος και συνολική αξία, σε ευρώ, των εντολών για εσωτερικοποιημένο διακανονισμό που διακανονίστηκαν από τον εσωτερικοποιητή διακανονισμών, κατά την περίοδο που καλύπτεται από την αναφορά, για κάθε ένα από τα παρακάτω είδη χρηματοπιστωτικών μέσων:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, for each of the following types of financial instruments:
κινητές αξίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου [3]·
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [3];
κρατικός/δημόσιος χρεωστικός τίτλος που αναφέρεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 61) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
sovereign debt referred to in point (61) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
κινητές αξίες που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, πλην εκείνων που αναφέρονται στο σημείο ii) του στοιχείου ζ) του παρόντος εδαφίου·
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than those referred to in point (ii) of point (g) of this subparagraph;