natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την 1η Οκτωβρίου 2018.
Annexes I and II are amended in accordance with the Annex to this Regulation.
Φρανκφούρτη, 2 Αυγούστου 2016.
Final provision
Για το διοικητικό συμβούλιο της ΕΚΤ
This Regulation shall enter into force on 1 October 2018.
Ο Πρόεδρος της ΕΚΤ
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in the Member States in accordance with the Treaties.
ΕΕ L 318 της 27.11.1998, σ. 8.
Done at Frankfurt am Main, 2 August 2016.
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1011/2012 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 17ης Οκτωβρίου 2012, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων (ΕΚΤ/2012/24) (ΕΕ L 305 της 1.11.2012, σ. 6).
For the Governing Council of the ECB
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ. 1).».
The President of the ECB
Οδηγία 2013/34/EE του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις και συναφείς εκθέσεις επιχειρήσεων ορισμένων μορφών, την τροποποίηση της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και την κατάργηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου (ΕΕ L 182 της 29.6.2013, σ. 19).».
OJ L 318, 27.11.1998, p. 8.
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1073/2013 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 18ης Οκτωβρίου 2013, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία του ενεργητικού και του παθητικού των επενδυτικών οργανισμών (ΕΚΤ/2013/38) (ΕΕ L 297 της 7.11.2013, σ. 73).
Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2012/24) (OJ L 305, 1.11.2012, p. 6).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1075/2013 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 18ης Οκτωβρίου 2013, σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία του ενεργητικού και του παθητικού των χρηματοοικονομικών εταιρειών ειδικού σκοπού οι οποίες μετέχουν σε συναλλαγές τιτλοποίησης (ΕΚΤ/2013/40) (ΕΕ L 297 της 7.11.2013, σ. 107).».
Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1).’;
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1071/2013 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 24ης Σεπτεμβρίου 2013, σχετικά με τη λογιστική κατάσταση του τομέα των νομισματικών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (ΕΚΤ/2013/33) (ΕΕ L 297 της 7.11.2013, σ. 1).».
Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on the annual financial statements, consolidated financial statements and related reports of certain types of undertakings, amending Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directives 78/660/EEC and 83/349/EEC (OJ L 182, 29.6.2013, p.
Οδηγία 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 8ης Δεκεμβρίου 1986 για τους ετήσιους και ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και λοιπών άλλων χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων (ΕΕ L 372 της 31.12.1986, σ. 1).».
19).’;
Κανονισμός (ΕΕ) 2016/1384 της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, της 2ας Αυγούστου 2016, που τροποποιεί τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1011/2012 (ECB/2012/24) σχετικά με τα στατιστικά στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων (ECB/2016/22) (ΕΕ L 222 της 17.8.2016, σ. 24)».
Regulation (EU) No 1073/2013 of the European Central Bank of 18 October 2013 concerning statistics on the assets and liabilities of investment funds (ECB/2013/38) (OJ L 297, 7.11.2013, p.
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ
73).
Το παράρτημα I του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1011/2012 (ΕΚΤ/2012/24) τροποποιείται ως εξής:
Regulation (EU) No 1075/2013 of the European Central Bank of 18 October 2013 concerning statistics on the assets and liabilities of financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions (ECB/2013/40) (OJ L 297, 7.11.2013, p.
Πριν από τον τίτλο «Μέρος 1» παρεμβάλλεται ο ακόλουθος τίτλος:
107).’;
«ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1: ΤΟΜΕΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ».
Regulation (EU) No 1071/2013 of the European Central Bank of 24 September 2013 concerning the balance sheet of the monetary financial institutions sector (ECB/2013/33) (OJ L 297, 7.11.2013, p.
Το μέρος 1 τροποποιείται ως εξής:
1).’;
Η πρώτη περίοδος της παραγράφου 1 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
Council Directive 86/635/EEC of 8 December 1986 on the annual accounts and consolidated accounts of banks and other financial institutions (OJ L 372, 31.12.1986, p.
«ΝΧΙ, ΕΕΧ και θεματοφύλακες που παρέχουν στοιχεία για δικές τους διακρατήσεις τίτλων ή για τίτλους που φυλάσσουν ως θεματοφύλακες για λογαριασμό κατοίκων πελατών παρέχουν στατιστικές πληροφορίες σύμφωνα με μία από τις ακόλουθες μεθόδους:».
1).’;
Η παράγραφος 3 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
Regulation (EU) 2016/1384 of the European Central Bank of 2 August 2016 amending Regulation (EU) No 1011/2012 (ECB/2012/24) concerning statistics on holdings of securities (ECB/2016/22) (OJ L 222, 17.8.2016, p.
Θεματοφύλακες, οι οποίοι παρέχουν στοιχεία i) για τίτλους που φυλάσσουν για λογαριασμό πελατών που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και είναι κάτοικοι άλλων κρατών μελών της ζώνης του ευρώ και ii) για τίτλους που εκδίδονται από οντότητες της ζώνης του ευρώ και τους οποίους φυλάσσουν για λογαριασμό πελατών που είναι κάτοικοι κρατών μελών εκτός ζώνης ευρώ ή εκτός Ένωσης, παρέχουν στατιστικές πληροφορίες σύμφωνα με μία από τις μεθόδους της παραγράφου 2.».
24).’;
Το μέρος 2 τροποποιείται ως εξής:
ANNEX
Η πρώτη περίοδος της πρώτης παραγράφου αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
Annex I to Regulation (EU) No 1011/2012 (ECB/2012/24) is amended as follows:
«Για κάθε τίτλο στον οποίο έχει αποδοθεί κωδικός ISIN και ο οποίος έχει ταξινομηθεί στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522), τα στοιχεία για τα πεδία του κατωτέρω πίνακα παρέχονται από επενδυτές που είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και ανήκουν στα ΝΧΙ, τις ΕΕΧ, τις ΧΡΕΣ ή τις ΑΕ και από θεματοφύλακες σε σχέση με τις δικές τους διακρατήσεις τίτλων.».
the following new heading is inserted before the heading ‘Part 1’:
Στο τέλος του μέρους 2, πριν από τον πίνακα, παρεμβάλλεται η ακόλουθη περίοδος:
‘CHAPTER 1: SECTORAL DATA’;
«Η οικεία ΕθνΚΤ μπορεί επίσης να απαιτεί από ΝΧΙ να παρέχουν στοιχεία για το πεδίο 8.».
Part 1 is amended as follows:
Το πεδίο 2β του πίνακα αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
the first sentence of paragraph 1 is replaced by the following:
Βάση παροχής στοιχείων».
‘MFIs, IFs and custodians reporting data on own holdings of securities or on securities they hold in custody for resident clients provide the statistical information in accordance with one of the following approaches:’;
Προστίθεται στον πίνακα το ακόλουθο πεδίο 8:
paragraph 3 is replaced by the following:
Τίτλος που εκδίδεται από τον κάτοχο».
Custodians reporting (i) securities they hold in custody for non-financial clients resident in other euro area Member States, and (ii) securities issued by euro area entities they hold in custody for clients resident in non-euro area Member States and for clients resident outside the Union, provide the statistical information in accordance with one of the approaches set out in paragraph 2.’;
Το μέρος 3 τροποποιείται ως εξής:
Part 2 is amended as follows:
Ο τίτλος αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
the first sentence of the first paragraph is replaced by the following:
«Στοιχεία για τίτλους με κωδικό ISIN που φυλάσσονται από θεματοφύλακες για λογαριασμό κατοίκων επενδυτών που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και άλλων χρηματοπιστωτικών επενδυτών που δεν παρέχουν στοιχεία για τις δικές τους διακρατήσεις τίτλων».
‘For each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), data for the fields in the table below are reported by financial investors belonging to the MFIs, IFs, FVCs or ICs and by custodians with reference to own holdings of securities.’;
«Οι θεματοφύλακες παρέχουν στοιχεία για τα πεδία του παρακάτω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο που διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522), τον οποίο φυλάσσουν για λογαριασμό κατοίκων πελατών που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και άλλων χρηματοπιστωτικών πελατών που δεν παρέχουν στοιχεία για τις δικές τους διακρατήσεις τίτλων.».
the following sentence is inserted at the end of Part 2 above the table:
Τα πεδία 2β και 3 του πίνακα αντικαθίστανται από τα ακόλουθα πεδία:
‘The relevant NCB may also choose to require MFIs to report data for field 8.’;
Βάση παροχής στοιχείων
field 2b in the table is replaced by the following:
Τομέας πελάτη:
Reporting basis’;
Ασφαλιστικές εταιρείες (S.128)
the following field 8 is added to the table:
Συνταξιοδοτικά ταμεία (S.129)
Security issued by the holder’;
Λοιποί ενδιάμεσοι χρηματοοικονομικοί οργανισμοί, εκτός από ασφαλιστικές εταιρείες και συνταξιοδοτικά ταμεία (S.125), επικουρικοί χρηματοοικονομικοί οργανισμοί και φορείς (S.126) και θυγατρικοί χρηματοοικονομικοί οργανισμοί και δανειστές χρημάτων (S.127), εκτός από χρηματοοικονομικές εταιρείες ειδικού σκοπού οι οποίες μετέχουν σε συναλλαγές τιτλοποίησης
Part 3 is amended as follows:
Μη χρηματοοικονομικές εταιρείες (S.11)
the heading is replaced by the following:
Γενική κυβέρνηση (S.13) [1]Νοικοκυριά και μη κερδοσκοπικά ιδρύματα που εξυπηρετούν νοικοκυριά (S.14+S.15) [2]
‘Data on securities with an ISIN code held in custody for resident non-financial clients and other financial clients not required to report their own holdings of securities’;
Τα πεδία 9 και 10 του πίνακα αντικαθίστανται από τα ακόλουθα πεδία:
‘Custodians report, for each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), which they hold in custody for resident non-financial clients and other financial clients that do not report their own holdings of securities, data for the fields in the table below.’;
Ίδρυμα πελάτης
fields 2b and 3 in the table are replaced by the following:
Το ίδρυμα πελάτης υπόκειται σε απευθείας παροχή στοιχείων».
Reporting basis
Το μέρος 4 τροποποιείται ως εξής:
Sector of the client:
«Στοιχεία για τίτλους με κωδικό ISIN που φυλάσσονται από θεματοφύλακες για λογαριασμό πελατών που είναι κάτοικοι άλλων κρατών μελών της ζώνης του ευρώ».
Insurance corporations (S.128)
«Οι θεματοφύλακες παρέχουν στοιχεία για τα πεδία του παρακάτω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο που διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522), τον οποίο φυλάσσουν για λογαριασμό πελατών που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και είναι κάτοικοι άλλου κράτους μέλους της ζώνης του ευρώ.».
Pension funds (S.129)
Τα πεδία 2β, 3 και 4 του πίνακα αντικαθίστανται από τα ακόλουθα πεδία:
Other financial intermediaries, except insurance corporations and pension funds (S.125), financial auxiliaries (S.126) and captive financial institutions and money lenders (S.127), excluding financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions
Νοικοκυριά (S.14)
Non-financial corporations (S.11)
Λοιποί πελάτες που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί εξαιρουμένων των νοικοκυριών
General government (S.13) [1]Households and non-profit institutions serving households (S.14 + S.15) [2]
Χώρα πελάτη».
fields 9 and 10 in the table are replaced by the following:
στ) Το μέρος 5 τροποποιείται ως εξής:
Client institution
«Στοιχεία για τίτλους με κωδικό ISIN που εκδίδονται από κατοίκους της ζώνης του ευρώ και φυλάσσονται από θεματοφύλακες για λογαριασμό πελατών που είναι κάτοικοι κρατών μελών εκτός ζώνης ευρώ ή εκτός Ένωσης».
Client institution is subject to direct reporting’;
«Οι θεματοφύλακες παρέχουν στοιχεία για τα πεδία του παρακάτω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο που εκδίδεται από κατοίκους της ζώνης του ευρώ, διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522), τον οποίο φυλάσσουν για λογαριασμό πελατών κατοίκων κράτους μέλους εκτός ζώνης ευρώ ή εκτός Ένωσης.».
Part 4 is amended as follows:
Τα πεδία 2β, 3 και 4 του πίνακα αντικαθίστανται από τα ακόλουθα πεδία:
‘Data on securities with an ISIN code held in custody for clients resident in other euro area Member States’;
Τομέας πελάτη [3]:
‘Custodians report for each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), which they hold in custody for non-financial clients resident in other euro area Member States, data for the fields in the table below.’;
Γενική κυβέρνηση και κεντρική τράπεζα
field 2b, 3 and 4 in the table are replaced by the following:
Λοιποί πελάτες εκτός γενικής κυβέρνησης και κεντρικής τράπεζας
Households (S.14)
Χώρα πελάτη
Other non-financial clients excluding households
Το μέρος 6 διαγράφεται.
Country of the client’;
Το μέρος 7 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο:
Part 5 is amended as follows:
«ΜΕΡΟΣ 7
‘Data on securities with an ISIN code issued by euro area residents held in custody for clients resident in non-euro area Member States or outside the Union’;
Στοιχεία για διακρατήσεις τίτλων χωρίς κωδικό ISIN
‘Custodians report for each security issued by euro area residents that has been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), which they hold in custody for clients resident in non-euro area Member States or outside the Union, data for the fields in the table below.’;
Οι επενδυτές που είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και ανήκουν σε ΝΧΙ, ΕΕΧ και ΧΡΕΣ ή ΑΕ και οι θεματοφύλακες μπορούν να παρέχουν στοιχεία για τα πεδία του παρακάτω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο που δεν διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “βραχυπρόθεσμα χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522).
fields 2b, 3 and 4 in the table are replaced by the following:
Η παροχή των στοιχείων γίνεται σύμφωνα με τους ακόλουθους κανόνες και τους ορισμούς του παραρτήματος II:
Sector of the client [3]:
Όσον αφορά επενδυτές που παρέχουν στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων τους τα τριμηνιαία ή μηνιαία στοιχεία μπορούν να παρέχονται ως εξής:
General government and central bank
στοιχεία για τα πεδία 1 έως 4 (μπορούν να παρέχονται στοιχεία για το πεδίο 5, αντί των πεδίων 2 και 4), για τα πεδία 6 έως 13 και είτε για το πεδίο 14 είτε για τα πεδία 15 και 16, για όλο το τρίμηνο ή τον μήνα αναφοράς, ανά τίτλο, με χρήση αριθμού αναγνώρισης, όπως CUSIP, SEDOL, αριθμού αναγνώρισης ΕθνΚΤ κ.λπ., ή
Other clients excluding general government and central bank
συγκεντρωτικά στοιχεία για τα πεδία 2 έως 4 (μπορούν να παρέχονται στοιχεία για το πεδίο 5, αντί των πεδίων 2 και 4), για τα πεδία 6 έως 13 και είτε για το πεδίο 14 είτε για τα πεδία 15 και 16, για όλο το τρίμηνο ή τον μήνα αναφοράς.
Country of the client
Η οικεία ΕθνΚΤ μπορεί επίσης να ζητεί από τα ΝΧΙ να παρέχουν στοιχεία για το πεδίο 17.
Part 6 is deleted.
Στοιχεία παρεχόμενα από επενδυτές που παρέχουν στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων τους
Part 7 is replaced by the following:
Πεδίο
‘PART 7
Περιγραφή
Data on holdings of securities without an ISIN code
Κωδικός αναγνώρισης τίτλου (αριθμός αναγνώρισης ΕθνΚΤ, CUSIP, SEDOL, λοιπά)
For each security that has not been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), data for the fields in the table below may be reported by financial investors belonging to the MFIs, IFs and FVCs or ICs and by custodians.
Αριθμός μονάδων ή συγκεντρωτική ονομαστική αξία [4]
They report in accordance with the following rules and in conformity with the definitions in Annex II:
Αξία τιμής
For investors reporting data on their holdings of securities, quarterly or monthly data may be reported as follows:
Αγοραία αξία
data for fields 1 to 4 (data for field 5 instead of fields 2 and 4 may be reported), for fields 6 to 13, and either for field 14 or for fields 15 and 16, over the reference quarter or month, on a security-by-security basis using an identification number such as CUSIP, SEDOL, an NCB identification number, etc.; or
Μέσο:
aggregated data for fields 2 to 4 (data for field 5 instead of fields 2 and 4 may be reported), for fields 6 to 13, and either data for field 14 or for fields 15 and 16, over the reference quarter or month.
Βραχυπρόθεσμα χρεόγραφα (F.31)
The relevant NCB may request the MFIs to also report data in field 17.
Μακροπρόθεσμα χρεόγραφα (F.32)
Data to be reported by investors reporting data on their holdings of securities
Εισηγμένες μετοχές (F.511)
Field
Μετοχές ή μερίδια αμοιβαίων κεφαλαίων διαχείρισης διαθεσίμων (F.521)
Description
Μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου πλην των αμοιβαίων κεφαλαίων διαχείρισης διαθεσίμων (F.522)
Security identifier code (NCB identification number, CUSIP, SEDOL, other)
Τομέας ή υποτομέας επενδυτών που παρέχουν στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων τους:
Number of units or aggregated nominal value [4]
Κεντρική τράπεζα (S.121)
Price value
Εταιρείες που δέχονται καταθέσεις εκτός από την κεντρική τράπεζα (S.122)
Market value
Αμοιβαία κεφάλαια διαχείρισης διαθεσίμων (S.123)
Instrument:
Εταιρείες επενδύσεων χαρτοφυλακίου πλην των αμοιβαίων κεφαλαίων διαχείρισης διαθεσίμων (S.124)
Short-term debt securities (F.31)
Χρηματοοικονομικές εταιρείες ειδικού σκοπού οι οποίες μετέχουν σε συναλλαγές τιτλοποίησης
Long-term debt securities (F.32)
Τομέας ή υποτομέας του εκδότη:
Listed shares (F.511)
Λοιποί ενδιάμεσοι χρηματοοικονομικοί οργανισμοί, εκτός από ασφαλιστικές εταιρείες και συνταξιοδοτικά ταμεία (S.125)
Money market funds (MMF) shares or units (F.521)
Επικουρικοί χρηματοοικονομικοί οργανισμοί και φορείς (S.126)
Non-MMF investment fund shares or units (F.522)
Θυγατρικοί χρηματοοικονομικοί οργανισμοί και δανειστές χρημάτων (S.127)
Sector or sub-sector of investors reporting data on own holdings of securities:
Γενική κυβέρνηση (S.13) [5]Νοικοκυριά (S.14)
Central bank (S.121)
Μη κερδοσκοπικά ιδρύματα που εξυπηρετούν νοικοκυριά (S.15)
Deposit-taking corporations except central bank (S.122)
Επένδυση χαρτοφυλακίου ή άμεση επένδυση
Money market funds (S.123)
Ανάλυση χώρας εκδότη
Investment funds except money market funds (S.124)
Νόμισμα έκφρασης τίτλου
Financial vehicle corporations engaged in securitisation transactions
Ημερομηνία έκδοσης
Sector or sub-sector of the issuer:
Ημερομηνία λήξης
Other financial intermediaries, except insurance corporations and pension funds (S.125)
Χρηματοοικονομικές συναλλαγές
Financial auxiliaries (S.126)
Διορθώσεις λόγω αναπροσαρμογών αξίας
Captive financial institutions and money lenders (S.127)
Λοιπές μεταβολές στον όγκο
General government (S.13) [5]Households (S.14)
Τίτλος που εκδίδεται από τον κάτοχο
Non-profit institutions serving households (S.15)
Όσον αφορά θεματοφύλακες που παρέχουν στοιχεία για τίτλους που κατέχουν για λογαριασμό κατοίκων πελατών που είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί και δεν παρέχουν στοιχεία για τις διακρατήσεις τίτλων τους και για λογαριασμό πελατών που δεν είναι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί, τριμηνιαία ή μηνιαία στοιχεία μπορούν να παρέχονται ως εξής:
Portfolio investment or direct investment
στοιχεία για τα πεδία 1 έως 4 (μπορούν να παρέχονται στοιχεία για το πεδίο 5, αντί των πεδίων 2 και 4), για τα πεδία 6 έως 14 και είτε για το πεδίο 15 είτε για τα πεδία 16 και 17, για όλο το τρίμηνο ή τον μήνα αναφοράς, ανά τίτλο, με χρήση αριθμού αναγνώρισης, όπως CUSIP, SEDOL, αριθμού αναγνώρισης ΕθνΚΤ κ.λπ., ή
Country breakdown of issuer
συγκεντρωτικά στοιχεία για τα πεδία 2 έως 4 (μπορούν να παρέχονται στοιχεία για το πεδίο 5, αντί των πεδίων 2 και 4), για τα πεδία 6 έως 14 και είτε για το πεδίο 15 είτε για τα πεδία 16 και 17, για όλο το τρίμηνο ή τον μήνα αναφοράς.
Security currency of denomination
Θεματοφύλακες που παρέχουν στοιχεία για διακρατήσεις ΑΕ σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 2α παρέχουν επίσης στοιχεία για τα πεδία 18 ή 19.
Issue date
Στοιχεία παρεχόμενα από θεματοφύλακες
Maturity date
Αριθμός μονάδων ή συγκεντρωτική ονομαστική αξία [6]
Financial transactions
Τομέας ή υποτομέας των πελατών που παρέχεται από τους θεματοφύλακες:
Revaluation adjustments
Γενική κυβέρνηση (S.13) [7]Νοικοκυριά και μη κερδοσκοπικά ιδρύματα που εξυπηρετούν νοικοκυριά (S.14+S.15) [8]
Other changes in volume
Γενική κυβέρνηση (S.13)
Security issued by the holder
Ανάλυση χώρας επενδυτή
For custodians reporting data on securities that they hold for resident financial clients not required to report their holdings of securities and for non-financial clients, quarterly or monthly data may be reported as follows:
Το ίδρυμα πελάτης υπόκειται σε απευθείας παροχή στοιχείων
data for fields 1 to 4 (data for field 5 instead of fields 2 and 4 may be reported), for fields 6 to 14, and either for field 15 or for fields 16 and 17, over the reference quarter or month, on a security-by-security basis using an identification number such as CUSIP, SEDOL, an NCB identification number, etc.; or
Το μέρος 8 τροποποιείται ως εξής:
aggregated data for fields 2 to 4 (data for field 5 instead of fields 2 and 4 may be reported), for fields 6 to 14, and either data for field 15 or for fields 16 and 17, over the reference quarter or month.
«Όσον αφορά τις διακρατήσεις τίτλων τους οι ΑΕ παρέχουν σε ετήσια βάση στοιχεία για τα πεδία του κατωτέρω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο ο οποίος διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” ((F.521 και F.52252)».
Custodians reporting the holdings of ICs in accordance with Article 3(2a) must also report data for fields 18 or 19.
Ο πίνακας αντικαθίσταται από τον ακόλουθο πίνακα:
Data to be reported by custodians
Κωδικός ISIN
Number of units or aggregated nominal value [6]
Αριθμός μονάδων ή συγκεντρωτική ονομαστική αξία
Sector or sub-sector of the clients reported by custodians:
Γεωγραφική ανάλυση του κατόχου (ξεχωριστά ανά χώρες ΕΟΧ, χώρες εκτός ΕΟΧ)
General government (S.13) [7]Households and non-profit institutions serving households (S.14+S.15) [8]
Παρεμβάλλεται το ακόλουθο κεφάλαιο 2:
General government (S.13)
«ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2: ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΟΜΙΛΟΥ
Country breakdown of investor
ΜΕΡΟΣ 1
Client institution is subject to direct reporting
Στοιχεία για διακρατήσεις τίτλων με κωδικό ISIN
Part 8 is amended as follows:
Οι μονάδες παροχής στοιχείων ομίλου παρέχουν στοιχεία για τα πεδία του παρακάτω πίνακα προκειμένου για κάθε τίτλο που διαθέτει κωδικό ISIN και εμπίπτει στην κατηγορία “χρεόγραφα” (F.31 και F.32), “εισηγμένες μετοχές” (F.511) ή “μετοχές ή μερίδια εταιρειών επενδύσεων χαρτοφυλακίου” (F.521 και F.522), τον οποίο διακρατεί ο όμιλος.
‘For each security that has been assigned an ISIN code classified under the security category “debt securities” (F.31 and F.32), “listed shares” (F.511) or “investment fund shares or units” (F.521 and F.522), data for the fields in the table below are reported by ICs with reference to own holdings of securities, on an annual basis.’;
Η παροχή των στοιχείων γίνεται σύμφωνα με τους ακόλουθους κανόνες και τους ορισμούς του παραρτήματος II:
the table is replaced by the following:
παρέχονται στοιχεία για τα πεδία 1 έως 8 και 12 έως 30·
ISIN code
παρέχονται στοιχεία για τα πεδία 31 έως 33 και 35 έως 37, εφόσον εφαρμόζεται η προσέγγιση των εσωτερικών διαβαθμίσεων (Internal Ratings Based — IRB) για τον υπολογισμό του εποπτικού κεφαλαίου ή τα στοιχεία μπορούν να εξαχθούν με άλλα μέσα·
Number of units or aggregated nominal value