natgillin/translations-raw huggingface dataset:
μηχανισμούς για τον εντοπισμό μη αναφερθεισών συναλλαγών για τις οποίες υπάρχει υποχρέωση αναφοράς δυνάμει του άρθρου 26 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων όπου η εκ νέου υποβολή αναφορών συναλλαγών οι οποίες είχαν απορριφθεί από την οικεία αρμόδια αρχή δεν έχει πραγματοποιηθεί επιτυχώς.
Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of the reporting of a transaction for which there is no obligation to report, it shall promptly notify the relevant competent authority of this fact.
Όταν ο τόπος διαπραγμάτευσης ή η επιχείρηση επενδύσεων λαμβάνει γνώση για τυχόν σφάλμα ή παράλειψη σε μια αναφορά συναλλαγής που υποβάλλεται σε αρμόδια αρχή, οποιαδήποτε αδυναμία υποβολής αναφοράς συναλλαγής καθώς και αδυναμία εκ νέου υποβολής απορριφθείσας αναφοράς συναλλαγής για συναλλαγές προς αναφορά για την οποία δεν υπάρχει υποχρέωση αναφοράς, ενημερώνει άμεσα τη σχετική αρμόδια αρχή για το γεγονός αυτό.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate.
Οι επιχειρήσεις επενδύσεων διαθέτουν μηχανισμούς για τη διασφάλιση ότι οι αναφορές συναλλαγών είναι πλήρεις και ακριβείς.
Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their competent authorities to that effect.
Οι εν λόγω μηχανισμοί περιλαμβάνουν δοκιμή της διαδικασίας αναφοράς και τακτική διασταύρωση των αρχείων διαπραγμάτευσης της μονάδας διαπραγμάτευσης με δείγματα δεδομένων που τους παρέχουν οι αρμόδιες αρχές για αυτόν το λόγο.
Where competent authorities do not provide data samples, investment firms shall reconcile their front-office trading records against the information contained in the transaction reports that they have submitted to the competent authorities, or in the transaction reports that ARMs or trading venues have submitted on their behalf.
Στις περιπτώσεις που οι αρμόδιες αρχές δεν παρέχουν δείγματα δεδομένων, οι επιχειρήσεις επενδύσεων διασταυρώνουν τα αρχεία διαπραγμάτευσης της μονάδας διαπραγμάτευσης με πληροφορίες που περιλαμβάνονται στις αναφορές συναλλαγών που έχουν υποβάλει στις αρμόδιες αρχές, ή στις αναφορές συναλλαγών τις οποίες υπέβαλαν Ε.ΜΗ.ΓΝΩ.ΣΥ. ή τόποι διαπραγμάτευσης για λογαριασμό τους.
The reconciliation shall include checking the timeliness of the report, the accuracy and completeness of the individual data fields and their compliance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I.
Η διασταύρωση περιλαμβάνει έλεγχο της έγκαιρης υποβολής της αναφοράς, της ακρίβειας και πληρότητας των μεμονωμένων πεδίων δεδομένων και της συμμόρφωσής τους με τα πρότυπα και τους μορφοτύπους που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος Ι.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports, when viewed collectively, reflect all changes in their position and in the position of their clients in the financial instruments concerned at the time transactions in the financial instruments are executed.
Οι επιχειρήσεις επενδύσεων διαθέτουν μηχανισμούς οι οποίοι διασφαλίζουν ότι οι αναφορές συναλλαγών τους, όταν εξετάζονται συλλογικά, αντικατοπτρίζουν όλες τις αλλαγές στη θέση τους και στη θέση των πελατών τους στα εμπλεκόμενα χρηματοπιστωτικά μέσα κατά τη στιγμή της εκτέλεσης των συναλλαγών στα χρηματοπιστωτικά μέσα.
Where an ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm, the investment firm shall retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM.
Όταν ένας Ε.ΜΗ.ΓΝΩ.ΣΥ., σύμφωνα με τις οδηγίες από την επιχείρηση επενδύσεων, ακυρώσει ή διορθώσει μια αναφορά συναλλαγής που υποβάλλεται για λογαριασμό επιχείρησης επενδύσεων, η επιχείρηση επενδύσεων διατηρεί τις λεπτομέρειες των διορθώσεων και ακυρώσεων που της υποβάλλει ο Ε.ΜΗ.ΓΝΩ.ΣΥ.
The reports referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014 shall be sent to the competent authority of the home Member State of the trading venue.
Οι αναφορές που αναφέρονται στο άρθρο 26 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 αποστέλλονται στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του τόπου διαπραγμάτευσης.
Competent authorities shall use secure electronic communication channels when exchanging transaction reports with each other.
Οι αρμόδιες αρχές χρησιμοποιούν ασφαλείς ηλεκτρονικούς διαύλους επικοινωνίας όταν ανταλλάσσουν αναφορές συναλλαγών μεταξύ τους.
Article 16
Άρθρο 16
Determination of the most relevant market in terms of liquidity
Προσδιορισμός της σημαντικότερης αγοράς από άποψη ρευστότητας
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking, the most relevant market in terms of liquidity for that financial instrument (the most relevant market) shall be determined once each calendar year on the basis of the data of the previous calendar year, provided that the financial instrument was admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year, as follows:
Στην περίπτωση κινητής αξίας εισαχθείσας προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δικαιώματος εκπομπής ή μεριδίου σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων, η σημαντικότερη αγορά από άποψη ρευστότητας για το εν λόγω χρηματοπιστωτικό μέσο (η σημαντικότερη αγορά) προσδιορίζεται μία φορά κάθε ημερολογιακό έτος βάσει των δεδομένων του προηγούμενου έτος, εφόσον το χρηματοπιστωτικό μέσο είχε εισαχθεί για διαπραγμάτευση ή τελούσε υπό διαπραγμάτευση στις αρχές του προηγούμενου ημερολογιακού έτους, ως εξής:
for instruments admitted to trading on one or more regulated markets, the most relevant market shall be the regulated market where the turnover, as defined in Article 17(4) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 [8] for the previous calendar year for that instrument is the highest;
για μέσα που έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε μία ή περισσότερες ρυθμιζόμενες, αγορές, η σημαντικότερη αγορά είναι εκείνη στην οποία ο κύκλος εργασιών, όπως ορίζεται στο άρθρο 17 παράγραφος 4 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/587 της Επιτροπής [8] για το προηγούμενο ημερολογιακό έτος για το εν λόγω χρηματοπιστωτικό μέσο, είναι ο υψηλότερος·
for instruments not admitted to trading on regulated markets, the most relevant market shall be the MTF where the turnover for the previous calendar year for that instrument is the highest;
για μέσα που δεν έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές, η σημαντικότερη αγορά είναι ο ΠΜΔ όπου ο κύκλος εργασιών του προηγούμενου ημερολογιακού έτους για το εν λόγω χρηματοπιστωτικό μέσο είναι ο υψηλότερος·
for the purposes of points (a) and (b), the highest turnover shall be calculated by excluding all transactions that benefit from pre-trade transparency waivers pursuant to Article 4(1)(a), (b) or (c) of Regulation (EU) No 600/2014.
για τους σκοπούς των στοιχείων α) και β), ο υψηλότερος κύκλος εργασιών υπολογίζεται με εξαίρεση όλων των συναλλαγών που επωφελούνται από απαλλαγές από απαιτήσεις προσυναλλακτικής διαφάνειας σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο α), β) ή γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014.
By derogation from paragraph 1 of this Article, where a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking was not admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year or where there is insufficient or non-existent data to calculate the turnover in accordance with point (c) of paragraph 1 of this Article for the purpose of determining the most relevant market for that financial instrument, the most relevant market for the financial instrument shall be the market of the Member State in which a request for admission to trading was first made or where the instrument was first traded.
Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου, όταν μια κινητή αξία εισαχθείσα προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δικαίωμα εκπομπής ή μερίδιο σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων δεν είχε εισαχθεί προς διαπραγμάτευση ή δεν τελούσε υπό διαπραγμάτευση κατά τις αρχές του προηγούμενου ημερολογιακού έτους ή όταν δεν υπάρχουν καθόλου ή δεν υπάρχουν επαρκή δεδομένα για τον υπολογισμό του κύκλου εργασιών, σύμφωνα με την παράγραφο 1 στοιχείο γ) του παρόντος άρθρου, ώστε να προσδιοριστεί η σημαντικότερη αγορά για το εν λόγω χρηματοπιστωτικό μέσο, η σημαντικότερη αγορά για το χρηματοπιστωτικό μέσο είναι η αγορά του κράτους μέλους στην οποία υποβλήθηκε για πρώτη φορά αίτημα εισαγωγής προς διαπραγμάτευση ή στην οποία υποβλήθηκε για πρώτη φορά σε διαπραγμάτευση το μέσο.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established in the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the registered office of the issuer is situated.
Στην περίπτωση κινητής αξίας εισαχθείσας προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή μέσου της χρηματαγοράς ο εκδότης του οποίου έχει την έδρα του στην Ένωση, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους όπου βρίσκεται η έδρα του εκδότη.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established outside the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the request for admission to trading of that financial instrument was first made or where the financial instrument was first traded on a trading venue.
Στην περίπτωση κινητής αξίας εισαχθείσας προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή μέσου της χρηματαγοράς ο εκδότης του οποίου έχει την έδρα του εκτός της Ένωσης, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους όπου υποβλήθηκε για πρώτη φορά το αίτημα εισαγωγής προς διαπραγμάτευση του εν λόγω χρηματοπιστωτικού μέσου ή όπου το χρηματοπιστωτικό μέσο υποβλήθηκε για πρώτη φορά σε διαπραγμάτευση σε τόπο διαπραγμάτευσης.
In the case of a financial instrument which is a derivative contract or a contract for difference or a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(c) of Directive 2014/65/EU, the most relevant market shall be determined as follows:
Στην περίπτωση χρηματοπιστωτικού μέσου το οποίο είναι σύμβαση παραγώγου ή σύμβαση επί διαφοράς ή κινητή αξία εισαχθείσα προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο γ) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ, η σημαντικότερη αγορά προσδιορίζεται ως εξής:
where the underlying in the financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU or an emission allowance which is admitted to trading on a regulated market or is traded on an MTF, the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying security in accordance with paragraph 1 or 2 of this Article;
όταν το υποκείμενο στο χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κινητή αξία εισαχθείσα προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο α) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή δικαίωμα εκπομπής που έχει εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή τελεί υπό διαπραγμάτευση σε ΠΜΔ, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά που θεωρείται πιο σημαντική για την υποκείμενη κινητή αξία σύμφωνα με την παράγραφο 1 ή 2 του παρόντος άρθρου·
where the underlying in a financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument which is admitted to trading on a regulated market or traded on an MTF or an OTF the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying financial instrument in accordance with paragraph 3 or 4 of this Article;
όταν το υποκείμενο σε χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κινητή αξία εισαχθείσα προς διαπραγμάτευση κατά την έννοια του άρθρου 4 παράγραφος 1 σημείο 44) στοιχείο β) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή μέσο της χρηματαγοράς που έχει εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή τελεί υπό διαπραγμάτευση σε ΠΜΔ ή ΟΜΔ, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά που θεωρείται ως η πιο σημαντική για το υποκείμενο χρηματοπιστωτικό μέσο σύμφωνα με την παράγραφο 3 ή 4 του παρόντος άρθρου·
where the underlying in a financial instrument is a basket which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
όταν το υποκείμενο σε χρηματοπιστωτικό μέσο είναι καλάθι που περιέχει χρηματοπιστωτικά μέσα, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους στην οποία το χρηματοπιστωτικό μέσο εισήχθη για πρώτη φορά προς διαπραγμάτευση ή αποτέλεσε αντικείμενο προς διαπραγμάτευση σε τόπο διαπραγμάτευσης·
where the underlying in a financial instrument is an index which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
όταν το υποκείμενο σε χρηματοπιστωτικό μέσο είναι δείκτης που περιέχει χρηματοπιστωτικά μέσα, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους στην οποία το χρηματοπιστωτικό μέσο εισήχθη για πρώτη φορά προς διαπραγμάτευση ή αποτέλεσε αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπο διαπραγμάτευσης·
where the underlying of the financial instrument is a derivative admitted to trading or traded on a trading venue, the most relevant market shall be the market of the Member State in which that derivative is admitted to trading or traded on a trading venue.
όταν το υποκείμενο του χρηματοπιστωτικού μέσου είναι παράγωγο που έχει εισαχθεί προς διαπραγμάτευση ή αποτελεί αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπο διαπραγμάτευσης, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους στην οποία το εν λόγω παράγωγο εισήχθη προς διαπραγμάτευση ή αποτέλεσε αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τόπο διαπραγμάτευσης·
For financial instruments that are not covered by paragraphs 1 to 5, the most relevant market shall be the market of the Member State of the trading venue which first admitted the financial instrument to trading or on which the financial instrument was first traded.
Για χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία δεν καλύπτονται από τις παραγράφους 1 έως 5, η σημαντικότερη αγορά είναι η αγορά του κράτους μέλους του τόπου διαπραγμάτευσης στον οποίο εισήχθη για πρώτη φορά προς διαπραγμάτευση το χρηματοπιστωτικό μέσο ή στον οποίο το χρηματοπιστωτικό μέσο αποτέλεσε για πρώτη φορά αντικείμενο διαπραγμάτευσης.
Article 17
Άρθρο 17
Entry into force and application
Ο παρών κανονισμός τίθεται σε ισχύ την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
It shall apply from 3 January 2018.
Εφαρμόζεται από τις 3 Ιανουαρίου 2018.
However, the second subparagraph of Article 2(5) shall apply 12 months after the date of entry into force of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 4(9) of Regulation (EU) 2015/2365.
Ωστόσο, το άρθρο 2 παράγραφος 5 δεύτερο εδάφιο αρχίζει να ισχύει 12 μήνες μετά την ημερομηνία έναρξης ισχύος της κατ' εξουσιοδότηση πράξης που πρόκειται να εκδοθεί από την Επιτροπή σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 9 του κανονισμού (ΕΕ) 2015/2365.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Done at Brussels, 28 July 2016.
Βρυξέλλες, 28 Ιουλίου 2016.
For the Commission
Ο Πρόεδρος
OJ L 173, 12.6.2014, p. 84.
ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 84.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ (ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ. 349).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/571 of 2 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the authorisation, organisational requirements and the publication of transactions for data reporting services providers (see page 126 of this Official Journal).
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/571 της Επιτροπής, της 2ας Ιουνίου 2016, για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα σχετικά με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας, τις οργανωτικές απαιτήσεις και τη δημοσίευση συναλλαγών για παρόχους υπηρεσιών αναφοράς δεδομένων (βλέπε σελίδα 126 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
Regulation (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council of 14 March 2012 on short selling and certain aspects of credit default swaps (OJ L 86, 24.3.2012, p. 1).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 14ης Μαρτίου 2012, για τις ανοικτές πωλήσεις και ορισμένες πτυχές των συμβολαίων ανταλλαγής πιστωτικής αθέτησης (ΕΕ L 86 της 24.3.2012, σ. 1).
Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC (OJ L 145, 30.4.2004, p. 1).
Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου (ΕΕ L 145 της 30.4.2004, σ. 1).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ της Επιτροπής (ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84).
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 337, 23.12.2015, p. 1).
Κανονισμός (ΕΕ) 2015/2365 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 25ης Νοεμβρίου 2015 περί διαφάνειας των συναλλαγών χρηματοδότησης τίτλων και επαναχρησιμοποίησης, και περί τροποποιήσεως του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 (ΕΕ L 337 της 23.12.2015, σ. 1).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of shares, depositary receipts, exchange-traded funds, certificates and other similar financial instruments and on transaction execution obligations in respect of certain shares on a trading venue or by a systematic internaliser (see page 387 of this Official Journal).
Κατ' εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) 2017/587 της Επιτροπής, της 14ης Ιουλίου 2016, για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων όσον αφορά ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για τις απαιτήσεις διαφάνειας για τους τόπους διαπραγμάτευσης και τις επιχειρήσεις επενδύσεων ως προς τις μετοχές, τα πιστοποιητικά αποθετηρίου, τα διαπραγματεύσιμα αμοιβαία κεφάλαια, τα πιστοποιητικά και άλλα παρόμοια χρηματοπιστωτικά μέσα και τις υποχρεώσεις εκτέλεσης συναλλαγών σχετικά με ορισμένες μετοχές σε τόπο διαπραγμάτευσης ή από συστηματικό εσωτερικοποιητή (βλέπε σελίδα 387 της παρούσας Επίσημης Εφημερίδας).
ANNEX I
Πίνακας 1
Legend for Table 2
Υπόμνημα του πίνακα 2
SYMBOL
ΣΥΜΒΟΛΟ
DATA TYPE
ΤΥΠΟΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ
DEFINITION
ΟΡΙΣΜΟΣ
Up to n alphanumerical characters
Έως n αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
Free text field.
Πεδίο με ελεύθερο κείμενο.
6 characters
6 χαρακτήρες
ISO 10962 CFI code
Κωδικός κατάταξης μέσου (CFI) βάσει ISO 10962
2 alphanumerical characters
2 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
2 letter country code, as defined by ISO 3166-1 alpha-2 country code
Κωδικός χώρας με 2 γράμματα, όπως ορίζεται στον κωδικό χώρας ISO 3166-1 alpha-2
3 alphanumerical characters
3 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Κωδικός νομίσματος με 3 γράμματα, όπως ορίζεται στους κωδικούς νομίσματος ISO 4217
ISO 8601 date and time format
Μορφότυπος ημερομηνίας και ώρας ISO 8601
Date and time in the following format:
«T» — σημαίνει ότι πρέπει να χρησιμοποιείται το γράμμα «T»
‘T’ – means that the letter ‘T’ shall be used
Οι ημερομηνίες έχουν τον εξής μορφότυπο:
Dates shall be formatted in the following format:
Οι τιμές στρογγυλεύονται χωρίς αποκοπή.
negative numbers are prefixed with ‘-’ (minus);
4 αλφαβητικοί χαρακτήρες
Values are rounded and not truncated.
«EONA» — EONIA
4 alphabetic characters
«EONS» — EONIA SWAP
‘EONA’ – EONIA
«EURI» — Euribor
‘EONS’ – EONIA SWAP
«EUUS» — EURODOLLAR
‘EURI’ – EURIBOR
«EUCH» — EuroSwiss
‘EUUS’ – EURODOLLAR
«GCFR» — GCF REPO
‘EUCH’ – EuroSwiss
«ISDA» — ISDAFIX
‘GCFR’ – GCF REPO
«LIBI» — LIBID
‘ISDA’ – ISDAFIX
«LIBO» — LIBOR
‘LIBI’ – LIBID
«MAAA» — Muni AAA
‘LIBO’ – LIBOR
«PFAN» — Pfandbriefe
‘MAAA’ – Muni AAA
«TIBO» — TIBOR
‘PFAN’ – Pfandbriefe
«STBO» — STIBOR
‘TIBO’ – TIBOR
«BBSW» — BBSW
‘STBO’ – STIBOR
«JIBA» — JIBAR
‘BBSW’ – BBSW
«BUBO» — BUBOR
‘JIBA’ – JIBAR
«CDOR» — CDOR
‘BUBO’ – BUBOR
«CIBO» — CIBOR
‘CDOR’ – CDOR
«MOSP» — MOSPRIM
‘CIBO’ – CIBOR
«NIBO» — NIBOR
‘MOSP’ – MOSPRIM
«PRBO» — PRIBOR
‘NIBO’ – NIBOR
«TLBO» — TELBOR
‘PRBO’ – PRIBOR
«WIBO» — WIBOR
‘TLBO’ – TELBOR
«TREA» — Treasury (Δημόσιο Ταμείο)
‘WIBO’ – WIBOR
«SWAP» — SWAP (συμφωνία ανταλλαγής)
‘TREA’ – Treasury
«FUSW» — Future SWAP (συμφωνία ανταλλαγής μελλοντικής εκπλήρωσης)
‘SWAP’ – SWAP
Ακέραιος αριθμός με το πολύ n ψηφία συνολικά
‘FUSW’ – Future SWAP
20 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες
ISIN code, as defined in ISO 6166
Ο αναγνωριστικός κωδικός προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 6 και τον πίνακα του παραρτήματος II.
35 alphanumerical characters
Πίνακας 2
The identifier is derived in accordance with Article 6 and the Table of Annex II.
Στοιχεία που πρέπει να γνωστοποιούνται στις αναφορές συναλλαγών
Table 2
Όλα τα πεδία είναι υποχρεωτικά, εκτός εάν ορίζεται διαφορετικά.
Details to be reported in transaction reports
ΠΕΔΙΟ
All fields are mandatory, unless stated otherwise.
ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΟ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΑΝΑΦΕΡΕΤΑΙ
FIELD
ΠΡΟΤΥΠΑ ΚΑΙ ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΙ ΠΟΥ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΧΡΗΣΙΜΟΠΟΙΟΥΝΤΑΙ ΓΙΑ ΤΗΝ ΥΠΟΒΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ
CONTENT TO BE REPORTED
Κατάσταση αναφοράς
FORMAT AND STANDARDS TO BE USED FOR REPORTING
Επισήμανση του κατά πόσον η αναφορά συναλλαγής είναι νέα αναφορά ή ακύρωση.
Report status
«NEWT» — Νέα
Indication as to whether the transaction report is new or a cancellation.
«CANC» — Ακύρωση
‘NEWT’ – New
Κωδικός αναφοράς συναλλαγής
‘CANC’ – Cancellation
Αναγνωριστικός αριθμός ο οποίος είναι μοναδικός για την επιχείρηση που εκτελεί τη συναλλαγή για κάθε αναφορά συναλλαγής.
Transaction Reference Number