natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Ελάχιστη εφαρμοζόμενη τιμή LGD (ποσοστό υψηλότερο από 15 %)
PART 11
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙΙ
Exposures secured by mortgages on residential property
Πεδίο εφαρμογής ΔΕΕΑ
Risk weight applied (from 35 % to 150 %)
Περιγραφή της καθοδήγησης της αρμόδιας αρχής σε σχέση με το πεδίο εφαρμογής της ΔΕΕΑ, περιλαμβανομένων των κάτωθι:
Date of the last change in the risk weight
καθοδήγηση ως προς το ποιες οντότητες καλύπτονται/εξαιρούνται από τη ΔΕΕΑ
Does the competent authority apply stricter criteria than those set out in Article 125(2)?
[ελεύθερο κείμενο ή αναφορά ή υπερ-σύνδεση στην εν λόγω καθοδήγηση]
Date of the last change in those criteria
Περιγραφή της καθοδήγησης της αρμόδιας αρχής σε σχέση με την εκτίμηση επιμέρους κινδύνων, περιλαμβανομένων των κάτωθι:
Risk weight applied (from 50 % to 150 %)
υψηλού επιπέδου επισκόπηση της διαδικασίας εκτίμησης κινδύνων
Does the competent authority apply stricter criteria than those set out in Article 126(2)?
υψηλού επιπέδου επισκόπηση του τρόπου με τον οποίο η αρμόδια αρχή συνυπολογίζει την αρχή της αναλογικότητας κατά την εκτίμηση των επιμέρους κινδύνων
PART 12
υψηλού επιπέδου επισκόπηση των χρησιμοποιούμενων κριτηρίων και της μεθοδολογίας βαθμολόγησης που εφαρμόζεται από την αρμόδια αρχή για την εκτίμηση των επιμέρους κινδύνων
Minimum Loss Given Default (LGD) values for retail exposures secured by immovable property
Έλεγχος και αξιολόγηση ΕΔΕΚΕ
Minimum value of the exposure weighted average LGD for retail exposures secured by residential property and not benefiting from guarantees from central governments
Περιγραφή της καθοδήγησης της αρμόδιας αρχής σε σχέση με τον έλεγχο και την αξιολόγηση της εσωτερικής διαδικασίας εκτίμησης της κεφαλαιακής επάρκειας (ΕΔΕΚΕ) στο πλαίσιο της ΔΕΕΑ για την αξιολόγηση της αξιοπιστίας των υπολογισμών ΕΔΕΚΕ για τον προσδιορισμό των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων με σκοπό την κάλυψη των επιμέρους κινδύνων κεφαλαίου, περιλαμβανομένων των κάτωθι:
Minimum LGD value applied (% higher than 10 %)
επισκόπηση της διαδικασίας που πρέπει να ακολουθείται από τα ιδρύματα για την εφαρμογή της ΕΔΕΚΕ
Date of the last change in the value
επισκόπηση της μεθοδολογίας που εφαρμόζεται από την αρμόδια αρχή με σκοπό τον έλεγχο της ΕΔΕΚΕ των ιδρυμάτων
Minimum value of the exposure weighted average LGD for retail exposures secured by commercial immovable property and not benefiting from guarantees from central governments
πληροφορίες σχετικά με το κατά πόσον απαιτείται ανεξάρτητος έλεγχος της ΕΔΕΚΕ από την αρμόδια αρχή
Minimum LGD value applied (% higher than 15 %)
Συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ και εποπτικά μέτρα
ANNEX III
Περιγραφή της καθοδήγησης της αρμόδιας αρχής σε σχέση με τη συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ και τα εποπτικά μέτρα που λαμβάνει η αρμόδια αρχή με βάση τη συνολική αξιολόγηση ΔΕΕΑ
Scope of application of SREP
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV
Description of the guidance of the competent authority on the scope of application of SREP including:
ΣΤΑΤΙΣΤΙΚΑ ΔΕΔΟΜΕΝΑ
guidance specifying what entities are covered by/excluded from SREP
Μέρος 1 Δεδομένα σχετικά με τον εθνικό χρηματοπιστωτικό τομέα
a high-level overview of how the competent authority takes into account the principle of proportionality when considering the scope o f SREP
Μέρος 2 Δεδομένα σχετικά με τον πιστωτικό κίνδυνο
[free text or reference or hyperlink to such guidance]
Μέρος 3 Δεδομένα σχετικά με τον κίνδυνο αγοράς
Individual risk assessment
Μέρος 4 Δεδομένα σχετικά με τον λειτουργικό κίνδυνο
Description of the guidance of the competent authority on individual risk assessment including:
Μέρος 5 Δεδομένα σχετικά με τα εποπτικά μέτρα και τις διοικητικές κυρώσεις
a high-level overview of the risk assessment process
Μέρος 6 Δεδομένα σχετικά με τις απαλλαγές
a high-level overview of how the competent authority takes into account the principle of proportionality when assessing individual risks
Δεδομένα σχετικά με τον εθνικό χρηματοπιστωτικό τομέα (έτος 20ΧΧ)
a high-level overview of the criteria used and scoring methodology applied by the competent authority for assessing individual risks
Υπόμνημα Δ/Υ δεν υπάρχει
Review and evaluation of ICAAP
Ε εμπιστευτικό
Description of the guidance of the competent authority on the review and evaluation of the internal capital adequacy assessment process (ICAAP) as part of the SREP for assessing the reliability of the ICAAP calculations for determining the own fund requirements to cover individual capital risks including:
Παραπομπή στο υπόδειγμα COREP [1]
an overview of the process to be followed by institutions for implementing the ICAAP
Δεδομένα
an overview of the methodology applied by the competent authority to review the ICAAP of institutions
Αριθμός και μέγεθος πιστωτικών ιδρυμάτων
information on whether an independent review of the ICAAP is required from the competent authority
Αριθμός πιστωτικών ιδρυμάτων (1)
Overall SREP assessment and supervisory measures
Σύνολο ενεργητικού (σε εκατομμύρια ευρώ) (2)
Description of the guidance of the competent authority on the overall SREP assessment and supervisory measures taken by the competent authority on the basis of the overall SREP assessment
Σύνολο ενεργητικού ως % του ΑΕΠ
ANNEX IV
Αριθμός και μέγεθος αλλοδαπών πιστωτικών ιδρυμάτων
STATISTICAL DATA
Από χώρες ΕΟΧ
Part 1 Data on national financial sector
Αριθμός υποκαταστημάτων (3)
Part 2 Data on credit risk
Σύνολο ενεργητικού των υποκαταστημάτων (σε εκατομμύρια ευρώ)
Part 3 Data on market risk
Αριθμός θυγατρικών (4)
Part 4 Data on operational risk
Σύνολο ενεργητικού των θυγατρικών (σε εκατομμύρια ευρώ)
Part 5 Data on supervisory measures and administrative penalties
Από τρίτες χώρες
Part 6 Data on waivers
Σύνολο κεφαλαίου και κεφαλαιακών απαιτήσεων πιστωτικών ιδρυμάτων
Data on national financial sector (year 20XX)
Σύνολο κεφαλαίου κοινών μετοχών της κατηγορίας 1 ως % του συνολικού κεφαλαίου
Index N/A not available
(γραμμή 020 / γραμμή 010)
C confidential
Σύνολο πρόσθετου κεφαλαίου της κατηγορίας 1 ως % του συνολικού κεφαλαίου
Reference to COREP template [1]
(γραμμή 530 / γραμμή 010)
Data
(γραμμή 750 / γραμμή 010)
Number and size of credit institutions
Σύνολο κεφαλαιακών απαιτήσεων (σε εκατομμύρια ευρώ)
Number of credit institutions (1)
Συνολικός δείκτης κεφαλαίου
Total assets as % of GDP
(γραμμή 050)
Number and size of foreign credit institutions
Αριθμός και μέγεθος επιχειρήσεων επενδύσεων
From EEA countries
Αριθμός επιχειρήσεων επενδύσεων (1)
Number of branches (3)
Σύνολο κεφαλαίου και κεφαλαιακών απαιτήσεων επιχειρήσεων επενδύσεων
Total assets of branches (in MEUR)
Σύνολο κεφαλαίου της κατηγορίας 2 ως % του συνολικού κεφαλαίου
Number of subsidiaries (4)
Οδηγίες για το υπόδειγμα:
Total assets of subsidiaries (in MEUR)
Ο αριθμός περιλαμβάνει ιδρύματα που έχουν συσταθεί στο εσωτερικό, υποκαταστήματα του ΕΟΧ καθώς και ιδρύματα εκτός του ΕΟΧ.
From third countries
Περισσότερες της μίας έδρες εκμετάλλευσης τις οποίες έχει εγκαταστήσει στην αντίστοιχη χώρα ένα ίδρυμα που εδρεύει σε άλλη χώρα λογίζονται ως ένα ίδρυμα.
Total capital and capital requirements of credit institutions
Ο ορισμός περιλαμβάνει υποκαταστήματα/θυγατρικές αλλοδαπών ιδρυμάτων αλλά όχι αλλοδαπά υποκαταστήματα/θυγατρικές εγχώριων ιδρυμάτων (προσέγγιση της χώρας υποδοχής).
Total Common Equity Tier 1 capital as % of total capital
Υπολογισμός με βάση την κατοικία [προσέγγιση της χώρας υποδοχής, με πληθυσμό που αντιστοιχεί στις αρχές, όπως ορίζεται στο σημείο (1)].
(row 020 / row 010)
Περισσότερες της μίας έδρες εκμετάλλευσης τις οποίες έχει εγκαταστήσει στην ίδια χώρα ένα πιστωτικό ίδρυμα που εδρεύει σε άλλη χώρα θα πρέπει να λογίζονται ως ένα μόνον υποκατάστημα
Total Additional Tier 1 capital as % of total capital
Κάθε θυγατρική μιας θυγατρικής επιχείρησης θεωρείται θυγατρική της μητρικής επιχείρησης που είναι επικεφαλής των επιχειρήσεων αυτών
(row 530 / row 010)
Δεδομένα σχετικά με τον πιστωτικό κίνδυνο (έτος 20ΧΧ)
[Value] Total Tier 2 capital as % of total capital
Δεδομένα σχετικά με τον πιστωτικό κίνδυνο
(row 750 / row 010)
Παραπομπή στο υπόδειγμα COREP [3]
Total capital requirements (in MEUR)
Δεδομένα
(row 010) [1] 8 %
Πιστωτικά ιδρύματα: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για πιστωτικό κίνδυνο
Total capital ratio
Πιστωτικά ιδρύματα: απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για πιστωτικό κίνδυνο
(row 050)
% των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων
Number and size of investment firms
(γραμμή 040) / (γραμμή 010)
Number of investment firms (1)
Πιστωτικά ιδρύματα: ανάλυση ανά προσέγγιση
Total capital and capital requirements of investment firms
Τυποποιημένη προσέγγιση (SA)
Total Tier 2 capital as % of total capital
Θεμελιώδης προσέγγιση των εσωτερικών διαβαθμίσεων (FIRB)
Instructions for the template:
Εξελιγμένη προσέγγιση των εσωτερικών διαβαθμίσεων (AIRB)
The figure includes domestically incorporated institutions, branches of the EEA as well as non-EEA institutions.
(γραμμή 050) / (γραμμή 040)
The definition includes branches/subsidiaries of foreign institutions but not foreign branches/subsidiaries of domestic institutions (host country approach).
CR IRB, θεμελιώδης IRB (γραμμή 010, στήλη 260) / CA2 (γραμμή 040)
Calculated on a residential basis (host country approach, with a population that corresponds to the principles, as laid down under (1)).
CR IRB, εξελιγμένη IRB (γραμμή 010, στήλη 260) / CA2 (γραμμή 040)
Any number of places of business set up in the same country by a credit institution with headquarters in another country should be counted as a single branch
Πιστωτικά ιδρύματα: ανάλυση ανά κατηγορία ανοίγματος ΠΕΔ
Any subsidiary of a subsidiary undertaking shall be regarded as a subsidiary of the parent undertaking which is at the head of those undertakings
% βάσει του συνολικού ποσού ανοίγματος σταθμισμένου ως προς τον κίνδυνο ΠΕΔ
Data on credit risk (year 20XX)
Προσέγγιση IRB όταν δεν χρησιμοποιούνται ούτε ίδιες εκτιμήσεις της ζημίας σε περίπτωση αθέτησης, ούτε συντελεστές μετατροπής
Credit risk data
Κεντρικές κυβερνήσεις και κεντρικές τράπεζες
Reference to COREP template [3]
(γραμμή 260 / γραμμή 010)
data
Ιδρύματα
Credit institutions: Own funds requirements for credit risk
(γραμμή 270 / γραμμή 010)
Credit institutions: own funds requirements for credit risk
Επιχειρήσεις — ΜΜΕ
% of total own funds requirements
(γραμμή 280 / γραμμή 010)
(row 040) / (row 010)
Επιχειρήσεις — ειδικός δανεισμός
Credit institutions: breakdown by approach
(γραμμή 290 / γραμμή 010)
% based on the total number of credit ins titutions [2]
Επιχειρήσεις — άλλα
Standardised Approach (SA)
(γραμμή 300 / γραμμή 010)
Foundation Internal Ratings Based Approach (FIRB)
Προσέγγιση IRB όταν χρησιμοποιούνται ίδιες εκτιμήσεις της ζημίας σε περίπτωση αθέτησης και/ή συντελεστές μετατροπής
Advanced Internal Ratings Based Approach (AIRB)
(γραμμή 320 / γραμμή 010)
% based on total own funds requirements for credit risk
(γραμμή 330 / γραμμή 010)
(row 050) / (row 040)
(γραμμή 340 / γραμμή 010)
CR IRB, Foundation IRB (row 010, col 260) / CA2 (row 040)
(γραμμή 350 / γραμμή 010)
CR IRB, Advanced IRB (row 010, col 260) / CA2 (row 040)
(γραμμή 360 / γραμμή 010)
Credit institutions: breakdown by IRB exposure class
Λιανική τραπεζική — εξασφάλιση ΜΜΕ με ακίνητη περιουσία
% based on total IRB risk weighted exposure amount
(γραμμή 370 / γραμμή 010)
IRB Approach when neither own estimates of Loss Given Default nor conversion factors are used
Λιανική τραπεζική — εξασφάλιση με ακίνητη περιουσία, όχι για ΜΜΕ
Central governments and central banks
(γραμμή 380 / γραμμή 010)
(row 260 / row 010)
Λιανική τραπεζική — αποδεκτά ανακυκλούμενα
Institutions
(γραμμή 390 / γραμμή 010)
(row 270 / row 010)
Λιανική τραπεζική — άλλες ΜΜΕ
Corporates - SME
(γραμμή 400 / γραμμή 010)
(row 280 / row 010)
Λιανική τραπεζική — άλλες που δεν είναι ΜΜΕ
Corporates - Specialised Lending
(γραμμή 410 / γραμμή 010)
(row 290 / row 010)
Μετοχικό κεφάλαιο IRB
Corporates - Other
(γραμμή 420 / γραμμή 010)
(row 300 / row 010)
Θέσεις τιτλοποίησης IRB
IRB approach when own estimates of Loss Given Default and/or conversion factors are used
(γραμμή 430 / γραμμή 010)
(row 320 / row 010)
Άλλα στοιχεία του ενεργητικού που δεν συνιστούν πιστωτικές υποχρεώσεις
(row 330 / row 010)
(γραμμή 450 / γραμμή 010) [Αξία]
(row 340 / row 010)
ανάλυση ανά κατηγορία ανοίγματος SA [2]
(row 350 / row 010)
% βάσει του συνολικού ποσού ανοίγματος σταθμισμένου ως προς τον κίνδυνο SA
(row 360 / row 010)
Κεντρικές κυβερνήσεις ή κεντρικές τράπεζες
Retail - Secured by real estate SME
(γραμμή 070 / γραμμή 010)
(row 370 / row 010)
Περιφερειακές κυβερνήσεις ή τοπικές αρχές
Retail - Secured by real estate non-SME
(γραμμή 080 / γραμμή 010)
(row 380 / row 010)
Οντότητες του δημόσιου τομέα
Retail - Qualifying revolving
(γραμμή 090 / γραμμή 010)
(row 390 / row 010)
Πολυμερείς τράπεζες ανάπτυξης
Retail - Other SME
(γραμμή 100 / γραμμή 010)
(row 400 / row 010)
Διεθνείς οργανισμοί
Retail - Other non-SME
(γραμμή 110 / γραμμή 010)
(row 410 / row 010)
(γραμμή 120 / γραμμή 010)
Equity IRB
Επιχειρήσεις
(row 420 / row 010)
(γραμμή 130 / γραμμή 010)
Securitisation positions IRB
Λιανική τραπεζική
(row 430 / row 010)
(γραμμή 140 / γραμμή 010)
Other non credit-obligation assets
Εξασφάλιση με υποθήκες επί ακίνητης περιουσίας
(row 450 / row 010)
(γραμμή 150 / γραμμή 010)
Credit institutions: breakdown by SA exposure class [2]
Ανοίγματα σε αθέτηση
% based on total SA risk weighted exposure amount
(γραμμή 160 / γραμμή 010)
Central governments or central banks
Στοιχεία που σχετίζονται με ιδιαίτερα υψηλό κίνδυνο
(row 070 / row 010)
(γραμμή 170 / γραμμή 010)
Regional governments or local authorities
Καλυμμένα ομόλογα
(row 080 / row 010)
(γραμμή 180 / γραμμή 010)
Public sector entities
Απαιτήσεις έναντι ιδρυμάτων και επιχειρήσεων με βραχυπρόθεσμη πιστοληπτική αξιολόγηση
(row 090 / row 010)
(γραμμή 190 / γραμμή 010)
Multilateral Development Banks
Εταιρείες συλλογικών επενδύσεων
(row 100 / row 010)
(γραμμή 200 / γραμμή 010)
International Organisations
Μετοχικό κεφάλαιο
(row 110 / row 010)
(γραμμή 210 / γραμμή 010)
(row 120 / row 010)
Άλλα στοιχεία
Corporates
(γραμμή 211 / γραμμή 010)
(row 130 / row 010)
Θέσεις τιτλοποίησης SA
Retail
(γραμμή 220 / γραμμή 010)
(row 140 / row 010)
Πιστωτικά ιδρύματα: ανάλυση ανά προσέγγιση μείωσης του πιστωτικού κινδύνου (CRM)
Secured by mortgages on immovable property
% βάσει του συνολικού αριθμού των πιστωτικών ιδρυμάτων [2]
(row 150 / row 010)
Απλή μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων
Exposures in default
Αναλυτική μέθοδος χρηματοοικονομικών εξασφαλίσεων
(row 160 / row 010)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για πιστωτικό κίνδυνο
Items associated with particular high risk
Επιχειρήσεις επενδύσεων: απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για πιστωτικό κίνδυνο
(row 170 / row 010)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: ανάλυση ανά προσέγγιση
Covered bonds
% βάσει του συνολικού αριθμού των επιχειρήσεων επενδύσεων [2]
(row 180 / row 010)
(γραμμή 240) / γραμμή 040)
Claims on institutions and corporates with a short-term credit assessment
Συμπληρωματικές πληροφορίες σχετικά με την τιτλοποίηση
(row 190 / row 010)
Πιστωτικά ιδρύματα:
Collective investment undertakings
μεταβιβάζουσα οντότητα Συνολικό ποσό ανοιγμάτων τιτλοποίησης εντός και εκτός ισολογισμού
(row 200 / row 010)
CR SEC SA (γραμμή 030, στήλη 050) + CR SEC IRB (γραμμή 030, στήλη 050)
Other items
Ανοίγματα και ζημίες από δανεισμό εξασφαλισμένο με ακίνητα
(row 211 / row 010)
Χρήση ακινήτων κατοικίας ως εξασφάλισης
Securitisation positions SA
Άθροισμα των ανοιγμάτων που εξασφαλίζονται με ακίνητα που προορίζονται για κατοικία
(row 220 / row 010)
Ζημίες CR IP (γραμμή 010, στήλη 050)
Credit institutions: breakdown by credit risk mitigation (CRM) approach
Άθροισμα των ζημιών που προέρχονται από δανεισμό έως τα ποσοστά αναφοράς
% based on the total number of credit institutions [2]
Ζημίες CR IP (γραμμή 010, στήλη 010)
Financial collateral simple method
Εκ των οποίων: ακίνητα που αποτιμώνται με την αξία του ενυπόθηκου ακινήτου
Financial collateral comprehensive method
Ζημίες CR IP (γραμμή 010, στήλη 020)
Investment firms: Own funds requirements for credit risk
Άθροισμα των συνολικών ζημιών
Investment firms: own funds requirements for credit risk
Ζημίες CR IP (γραμμή 010, στήλη 030)
Investment firms: breakdown by approach
Ζημίες CR IP (γραμμή 010, στήλη 040)
% based on the total number of investment firms [2]
Χρήση εμπορικών ακινήτων ως εξασφάλισης
[Value] IRB
Άθροισμα των ανοιγμάτων που εξασφαλίζονται με εμπορικά ακίνητα
IRB
Ζημίες CR IP (γραμμή 020, στήλη 050)
(row 240) / row 040)
Ζημίες CR IP (γραμμή 020, στήλη 010)
Additional information on securitisation
Ζημίες CR IP (γραμμή 020, στήλη 020)
Credit institutions: originator
Ζημίες CR IP (γραμμή 020, στήλη 030)
Total amount of securitisation exposures originated on balance sheet and off-balance sheet
Ζημίες CR IP (γραμμή 020, στήλη 040)
CR SEC SA (row 030, col 010) + CR SEC IRB (row 030, col 010)
Δεδομένα σχετικά με τον κίνδυνο αγοράς (έτος 20ΧΧ)
Total amount of securitisation positions retained (securitisation positions - original exposure pre conversion factors) on balance sheet and off-balance sheet
Δεδομένα σχετικά με τον κίνδυνο αγοράς
CR SEC SA (row 030, col 050) + CR SEC IRB (row 030, col 050)
Παραπομπή στο υπόδειγμα COREP [5]
Exposures and losses from lending collateralised by immovable property
Πιστωτικά ιδρύματα: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο αγοράς
Use of residential property as collateral
Πιστωτικά ιδρύματα: απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο αγοράς
Sum of exposures secured by residential property
(γραμμή 520) / (γραμμή 010)
CR IP Losses (row 010, col 050)
% βάσει του συνολικού αριθμού των πιστωτικών ιδρυμάτων [4]
Sum of losses stemming from lending up to the reference percentages
Τυποποιημένη προσέγγιση
CR IP Losses (row 010, col 010)
Εσωτερικά μοντέλα
Of which: immovable property valued with mortgage lending value
% βάσει των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο αγοράς
CR IP Losses (row 010, col 020)
(γραμμή 530) / (γραμμή 520)
Sum of overall losses
(γραμμή 580) / (γραμμή 520)
CR IP Losses (row 010, col 030)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο αγοράς
CR IP Losses (row 010, col 040)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για κίνδυνο αγοράς
Use of commercial immovable property as collateral
% βάσει του συνολικού αριθμού των επιχειρήσεων επενδύσεων [4]
Sum of exposures secured by immovable commercial property
Δεδομένα σχετικά με τον λειτουργικό κίνδυνο (έτος 20ΧΧ)
CR IP Losses (row 020, col 050)
Δεδομένα σχετικά με τον λειτουργικό κίνδυνο
CR IP Losses (row 020, col 010)
Παραπομπή στο υπόδειγμα COREP [7]
CR IP Losses (row 020, col 020)
Πιστωτικά ιδρύματα: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο
CR IP Losses (row 020, col 030)
(γραμμή 590) / (γραμμή 010)
CR IP Losses (row 020, col 040)
% βάσει του συνολικού αριθμού των πιστωτικών ιδρυμάτων [6]
Data on market risk (year 20XX)
Προσέγγιση βασικού δείκτη (BIA)
Market risk data
Τυποποιημένη προσέγγιση (TSA) / Εναλλακτική τυποποιημένη προσέγγιση (ASA)
Reference to COREP template [5]
Εξελιγμένη προσέγγιση μέτρησης (AMA)
Credit institutions: Own funds requirements for market risk
% βάσει των συνολικών απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο
Credit institutions: own funds requirements for market risk
(γραμμή 610) / (γραμμή 590)
% based on the total number of credit institutions [4]
(γραμμή 620) / (γραμμή 590)
Standardised approach
Πιστωτικά ιδρύματα: Ζημίες λόγω λειτουργικού κινδύνου
Internal models
Πιστωτικά ιδρύματα: συνολικές ακαθάριστες ζημίες
% based on total own funds requirements for market risk
Συνολικές ακαθάριστες ζημίες ως % του συνολικού ακαθάριστου εισοδήματος
(row 530) / (row 520)
Λεπτομέρειες OPR (γραμμή 920, στήλη 080) / OPR ((άθροισμα (γραμμή 010 έως γραμμή 130), στήλη 030)
(row 580) / (row 520)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο
Investment firms: Own funds requirements for market risk
Επιχειρήσεις επενδύσεων: απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων για λειτουργικό κίνδυνο
Investment firms: own funds requirements for market risk
% βάσει του συνολικού αριθμού των επιχειρήσεων επενδύσεων [6]
% based on the total number of investment firms [4]
Επιχειρήσεις επενδύσεων: Ζημίες λόγω λειτουργικού κινδύνου
Data on operational risk (year 20XX)
Επιχειρήσεις επενδύσεων: συνολικές ακαθάριστες ζημίες
Operational risk data
Δεδομένα σχετικά με τα εποπτικά μέτρα και τις διοικητικές κυρώσεις (έτος 20ΧΧ)
Reference to COREP template [7]
Εποπτικές δράσεις και μέτρα [8]
Credit institutions: Own funds requirements for operational risk
Πιστωτικά ιδρύματα
Credit institutions: own funds requirements for operational risk
Εποπτικές δράσεις
(row 590) / (row 010)
Αριθμός επιτόπιων ελέγχων
% based on the total number of credit institutions [6]
Αριθμός συνολικών διενεργηθεισών αξιολογήσεων
Basic Indicator Approach (BIA)
Εποπτικά μέτρα που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 102 παράγραφος 1 στοιχείο α)
Standardised Approach (TSA) / Alternative Standardised Approach (ASA)
Συνολικός αριθμός των εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 104 παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ:
Advanced Measurement Approach (AMA)
για τη διάθεση ιδίων κεφαλαίων πέραν των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεων [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο α)]
% based on total own funds requirements for operational risk
για την ενίσχυση των ρυθμίσεων διακυβέρνησης και της διαχείρισης των εσωτερικών κεφαλαίων [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο β)]
(row 600) / (row 590)
για την παρουσίαση ενός σχεδίου για την αποκατάσταση της συμμόρφωσης προς τις εποπτικές απαιτήσεις [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο γ)]
(row 610) / (row 590)
για την εφαρμογή ειδικής πολιτικής προβλέψεων ή μεταχείρισης των στοιχείων του ενεργητικού [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο δ)]
(row 620) / (row 590)
για τη θέση περιορισμών/ορίων στις επιχειρηματικές ή άλλες δραστηριότητες [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο ε)]
Credit institutions: Losses due to operational risk
για τη μείωση του κινδύνου τον οποίον ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο στ)]
Credit institutions: total gross loss
για τον περιορισμό της μεταβλητής αμοιβής [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο ζ)]
Total gross loss as % of total gross income
για την ενίσχυση των ιδίων κεφαλαίων με τη χρήση των καθαρών κερδών [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο η)]
OPR Details (row 920, col 080) / OPR ((sum (row 010 to row 130), col 030)
για τον περιορισμό/την απαγόρευση των διανομών ή των πληρωμών τόκων [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο θ)]
Investment firms: Own funds requirements for operational risk
για την επιβολή απαιτήσεων για πρόσθετες ή συχνότερες υποβολές αναφορών [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο ι)]
Investment firms: own funds requirements for operational risk
για την επιβολή συγκεκριμένων απαιτήσεων ρευστότητας [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο ια)]
% based on the total number of investment firms [6]
για την επιβολή απαιτήσεων πρόσθετων πληροφοριών [άρθρο 104 παράγραφος 1 στοιχείο ιβ)]
Investment firms: Losses due to operational risk
Αριθμός και φύση άλλων εποπτικών μέτρων που έχουν ληφθεί (δεν αναφέρονται στο άρθρο 104 παράγραφος 1 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ)
Investment firms: total gross loss
Εποπτικά μέτρα που έχουν ληφθεί σύμφωνα με το άρθρο 102 παράγραφος 1 στοιχείο β) και λοιπές διατάξεις της οδηγίας 2013/36/ΕΕ ή του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013
Data on supervisory measures and administrative penalties (year 20XX)
Εποπτικές δράσεις και μέτρα [9]
Supervisory actions and measures [8]
Επιχειρήσεις επενδύσεων
Credit institutions
Λόγω διαφορών στις εθνικές κανονιστικές ρυθμίσεις, καθώς και στις πρακτικές και προσεγγίσεις εποπτείας στα κράτη μέλη, τα στοιχεία που παρέχονται σε αυτόν τον πίνακα ενδέχεται να μην επιτρέπουν την ουσιαστική σύγκριση μεταξύ των χωρών, και οποιαδήποτε συμπεράσματα μπορεί να είναι παραπλανητικά εάν δεν εξεταστούν με προσοχή οι εν λόγω διαφορές
Supervisory actions
Διοικητικές κυρώσεις
Number of on-site inspections
Διοικητικές κυρώσεις (για παραβιάσεις των απαιτήσεων χορήγησης άδειας/ αποκτήσεων ειδικών συμμετοχών)
Number of overall assessments performed
Συνολικός αριθμός των εφαρμοζόμενων διοικητικών κυρώσεων του άρθρου 66 παράγραφος 2 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ:
Supervisory measures taken in accordance with Article 102(1)(a)
δημόσιες ανακοινώσεις στις οποίες περιγράφονται το υπεύθυνο φυσικό/νομικό πρόσωπο και η φύση της παράβασης [άρθρο 66 παράγραφος 2 στοιχείο α)]
Total number of supervisory measures taken in accordance with Article 104(1) of Directive 2013/36/EU: