natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Θα πρέπει επίσης να προλαμβάνει τον ηθικό κίνδυνο σε περίπτωση που ο ΔΟΕΕ λάβει επενδυτικές αποφάσεις αγνοώντας τους κινδύνους θεματοφυλακής σκεπτόμενος ότι στις περισσότερες περιπτώσεις θα ήταν υπεύθυνος ο θεματοφύλακας.
It should also prevent moral hazard whereby the AIFM would make investment decisions irrespective of custody risks on the basis that the depositary would be liable in most cases.
Για τη διασφάλιση υψηλού επιπέδου προστασίας των επενδυτών, η απαίτηση που ορίζει τις λεπτομέρειες σχετικά με την παρακολούθηση τρίτων θα πρέπει να ισχύει σε σχέση με ολόκληρη την αλυσίδα της θεματοφυλακής.
In order to maintain a high standard of investor protection, the requirement laying down the details for the monitoring of third parties should be applied in relation to the whole custody chain.
Θεματοφύλακας εγκαταστημένος σε τρίτη χώρα θα πρέπει να υπόκειται σε δημόσια προληπτική ρύθμιση και σε προληπτική εποπτεία διενεργούμενη από εποπτική αρχή η οποία έχει την αρμοδιότητα να ασκεί διαρκή εποπτεία, να διενεργεί έρευνες σε επιχειρήσεις και να επιβάλλει κυρώσεις.
A depositary established in a third country should be subject to public prudential regulation and to prudential supervision performed by a supervisory authority which is competent for ongoing supervision, undertaking investigations and imposing sanctions.
Όταν η εν λόγω εποπτεία του θεματοφύλακα περιλαμβάνει αρκετές εποπτικές αρχές, μία εποπτική αρχή θα πρέπει να ενεργεί ως σημείο επαφής βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ και όλων των κατ’ εξουσιοδότηση και εκτελεστικών μέτρων που λαμβάνονται επί τη βάσει της.
Where that supervision of the depositary involves multiple supervisory authorities, one supervisory authority should act as the contact point for the purposes of Directive 2011/61/EU and all delegated and implementing measures adopted pursuant to it.
Η αξιολόγηση του δικαίου της τρίτης χώρας βάσει του τελευταίου εδαφίου του άρθρου 21 παράγραφος 6 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ θα πρέπει να διενεργείται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, μέσω σύγκρισης των κριτηρίων αδειοδότησης και των διαρκών όρων λειτουργίας που ισχύουν για τον θεματοφύλακα στην τρίτη χώρα με τις αντίστοιχες απαιτήσεις που ισχύουν βάσει του ενωσιακού δικαίου για τα πιστωτικά ιδρύματα και, κατά περίπτωση, ή για τις επιχειρήσεις επενδύσεων, προκειμένου να έχουν πρόσβαση σε εργασίες θεματοφυλακής και στην εκτέλεση λειτουργιών θεματοφύλακα, με σκοπό να επιβεβαιώνεται αν τα τοπικά κριτήρια έχουν το ίδιο αποτέλεσμα με εκείνα που ισχύουν βάσει του ενωσιακού δικαίου.
The assessment of the law of the third country according to Article 21(6) last subparagraph of Directive 2011/61/EU should be made by the European Commission by comparing the authorisation criteria and the ongoing operating conditions applicable to the depositary in the third country with the corresponding requirements applicable under Union law to credit institutions and, as the case may be, or to investment firms for access to the depositary business and performance of the depositary functions, with a view to ascertaining whether the local criteria have the same effect as those established under Union law.
Θεματοφύλακας που υπόκειται σε προληπτική εποπτεία και έχει αδειοδοτηθεί σε τρίτη χώρα στο πλαίσιο κάποιας τοπικής κατηγορίας διαφορετικής από εκείνη του πιστωτικού ιδρύματος ή της επιχείρησης επενδύσεων μπορεί να αξιολογηθεί από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, προκειμένου να επιβεβαιωθεί εάν οι σχετικές νομικές διατάξεις της τρίτης χώρας έχουν το ίδιο αποτέλεσμα με εκείνες που ισχύουν βάσει του ενωσιακού δικαίου για τα πιστωτικά ιδρύματα και, κατά περίπτωση, ή για τις επιχειρήσεις επενδύσεων.
A depositary which is subject to prudential oversight and licensed in the third country under a local category other than a credit institution or an investment firm may be assessed by the European Commission with a view to ascertaining whether the relevant provisions of the law of the third country have the same effect as those established by the law of the Union for credit institutions and, as the case may be, or for investment firms.
Προκειμένου να έχει ο θεματοφύλακας σαφή εικόνα όλων των ταμειακών εισροών και εκροών του ΟΕΕ ανά πάσα στιγμή, ο ΔΟΕΕ θα πρέπει να διασφαλίζει ότι ο θεματοφύλακας λαμβάνει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση ακριβή στοιχεία σχετικά με όλες τις ταμειακές ροές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που προέρχονται από οποιονδήποτε τρίτον με τις οποίες ανοίγεται λογαριασμός μετρητών του ΟΕΕ.
In order for the depositary to have a clear overview of all inflows and outflows of cash of the AIF in all instances, the AIFM should ensure that the depositary receives without undue delay accurate information related to all cash flows, including from any third party with which an AIF’s cash account is opened.
Προκειμένου να παρακολουθούνται δεόντως οι ταμειακές ροές του ΟΕΕ, αποτελεί υποχρέωση του θεματοφύλακα να βεβαιώνεται για την ύπαρξη και την αποδοτική υλοποίηση διαδικασιών αποτελεσματικής παρακολούθησης των ταμειακών ροών του ΟΕΕ, καθώς και για το κατά πόσον αυτές οι διαδικασίες επανεξετάζονται περιοδικά.
In order for the AIF’s cash flows to be properly monitored the depositary’s obligation consists of making sure that there are procedures in place and effectively implemented to appropriately monitor the AIF’s cash flows and that these procedures are periodically reviewed.
Συγκεκριμένα, ο θεματοφύλακας θα πρέπει να εξετάζει τη διαδικασία ελέγχου προκειμένου να βεβαιωθεί ότι είναι κατάλληλη για τον ΟΕΕ και εκτελείται ανά ενδεδειγμένα διαστήματα, λαμβανομένης υπόψη της φύσης, της κλίμακας και της πολυπλοκότητας του ΟΕΕ.
In particular, the depositary should look into the reconciliation procedure to satisfy itself that the procedure is suitable for the AIF and performed at appropriate intervals taking into account the nature, scale and complexity of the AIF.
Η διαδικασία αυτή θα πρέπει, για παράδειγμα, να συγκρίνει, μία προς μία, τις ταμειακές ροές που αναφέρονται στα καταστάσεις κίνησης τραπεζικού λογαριασμού με τις ταμειακές ροές που καταγράφονται στους λογαριασμούς του ΟΕΕ.
Such a procedure should for example compare one by one each cash flow as reported in the bank account statements with the cash flows recorded in the AIF’s accounts.
Όταν διενεργούνται έλεγχοι σε καθημερινή βάση, όπως συμβαίνει για τους περισσότερους ΟΕΕ ανοιχτού τύπου, και ο θεματοφύλακας θα πρέπει να διενεργεί τους ελέγχους του σε καθημερινή βάση.
Where reconciliations are performed on a daily basis as for most open-ended AIFs, the depositary should perform its reconciliation also on a daily basis.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει ιδίως να παρακολουθεί τις αναντιστοιχίες που εντοπίζουν οι διαδικασίες επαλήθευσης και τα διορθωτικά μέτρα που λαμβάνονται προκειμένου να ειδοποιεί χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τον ΔΟΕΕ για οποιαδήποτε παρατυπία που δεν έχει διορθωθεί και να διενεργεί πλήρη επανεξέταση των διαδικασιών ελέγχου.
The depositary should in particular monitor the discrepancies highlighted by the reconciliation procedures and the corrective measures taken in order to notify without undue delay the AIFM of any anomaly which has not been remedied and to conduct a full review of the reconciliation procedures.
Αυτή η επανεξέταση θα πρέπει να διενεργείται τουλάχιστον μία φορά το έτος.
Such a review should be performed at least once a year.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει επίσης να εντοπίζει έγκαιρα τις σημαντικές ταμειακές ροές, ιδίως δε εκείνες που ενδεχομένως δεν συνάδουν με τις εργασίες του ΟΕΕ, όπως αλλαγές στις θέσεις των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ ή στις διαθέσεις και εξοφλήσεις, και θα πρέπει να λαμβάνει περιοδικά καταστάσεις κίνησης λογαριασμού μετρητών και να ελέγχει κατά πόσον συνάδουν τα δικά του αρχεία ταμειακών θέσεων με εκείνα του ΔΟΕΕ.
The depositary should also identify on a timely basis significant cash flows and in particular those which could be inconsistent with the AIF’s operations, such as changes in positions in AIF’s assets or subscriptions and redemptions, and it should receive periodically cash account statements and check the consistency of its own records of cash positions with those of the AIFM.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει να τηρεί το αρχείο του επικαιροποιημένο βάσει του στοιχείου β) του άρθρου 21 παράγραφος 8 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
The depositary should keep its record up to date in accordance with Article 21(8)(b) of Directive 2011/61/EU.
Ο θεματοφύλακας οφείλει να διασφαλίζει ότι όλες οι πληρωμές που πραγματοποιούνται από επενδυτές ή για λογαριασμό επενδυτών κατά την εγγραφή μεριδίων ή μετοχών ενός ΟΕΕ έχουν εισπραχθεί και καταλογιστεί σε έναν ή περισσότερους λογαριασμούς μετρητών βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
The depositary has to ensure that all payments made by or on behalf of investors upon the subscription of shares or units of an AIF have been received and booked in one or more cash accounts in accordance with Directive 2011/61/EU.
Συνεπώς, ο ΔΟΕΕ θα πρέπει να διασφαλίζει ότι παρέχονται στον θεματοφύλακα οι σχετικές πληροφορίες που του είναι απαραίτητες για να παρακολουθεί δεόντως την είσπραξη των πληρωμών των επενδυτών.
The AIFM should therefore ensure that the depositary is provided with the relevant information it needs to properly monitor the receipt of investors’ payments.
Ο ΔΟΕΕ οφείλει να διασφαλίζει ότι ο θεματοφύλακας λαμβάνει αυτές τις πληροφορίες χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση όταν το τρίτο πρόσωπο λαμβάνει εντολή εξόφλησης ή έκδοσης μεριδίων ή μετοχών ενός ΟΕΕ.
The AIFM has to ensure that the depositary obtains this information without undue delay when the third party receives an order to redeem or issue shares or units of an AIF.
Άρα οι πληροφορίες θα πρέπει να μεταβιβάζονται στον θεματοφύλακα στο τέλος της εργάσιμης ημέρας από την οντότητα που ευθύνεται για την εγγραφή και εξόφληση μεριδίων ή μετοχών ενός ΟΕΕ, προκειμένου να αποφεύγεται οποιαδήποτε κατάχρηση των πληρωμών των επενδυτών.
The information should therefore be transmitted at the close of the business day from the entity which is responsible for the subscription and redemption of shares or units of an AIF to the depositary in order to avoid any misuse of investors’ payments.
Ανάλογα με το είδος των προς φύλαξη περιουσιακών στοιχείων, τα περιουσιακά στοιχεία πρέπει είτε να τελούν υπό θεματοφυλακή, πράγμα που ισχύει για τα χρηματοοικονομικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοοικονομικών μέσων ή μπορούν να παραδοθούν ενσωμάτως στον θεματοφύλακα βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, είτε να τεθούν υπό επαλήθευση κυριότητας και τήρηση αρχείων.
Depending on the type of assets to be safe-kept, assets are either to be held in custody, as with financial instruments which can be registered in a financial instruments account, or which can be physically delivered to the depositary in accordance with Directive 2011/61/EU, or to be subject to ownership verification and record-keeping.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει να τηρεί υπό θεματοφυλακή όλα τα χρηματοοικονομικά μέσα του ΟΕΕ ή του ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ τα οποία μπορούν να καταχωριστούν ή να τηρηθούν σε λογαριασμό άμεσα ή έμμεσα στο όνομα του θεματοφύλακα ή τρίτου προσώπου στο οποίο έχουν ανατεθεί οι λειτουργίες θεματοφύλακα, ιδίως στο επίπεδο του κεντρικού αποθετηρίου.
The depositary should hold in custody all financial instruments of the AIF or of the AIFM acting on behalf of the AIF that could be registered or held in an account directly or indirectly in the name of the depositary or a third party to whom custody functions are delegated, notably at the level of the central securities depositary.
Εκτός από αυτές τις περιπτώσεις, πρέπει να τηρούνται υπό θεματοφυλακή εκείνα τα χρηματοοικονομικά μέσα που είναι μόνο άμεσα καταχωρισμένα στον ίδιο τον εκδότη ή στον εντολοδόχο του στο όνομα του θεματοφύλακα ή τρίτου προσώπου στο οποίο έχουν ανατεθεί οι λειτουργίες θεματοφύλακα.
In addition to these situations those financial instruments are to be held in custody that are only directly registered with the issuer itself or its agent in the name of the depositary or a third party to whom custody functions are delegated.
Τα χρηματοοικονομικά μέσα τα οποία, σύμφωνα με το εφαρμοστέο εθνικό δίκαιο, είναι μόνο καταχωρισμένα στον εκδότη ή στον εντολοδόχο του, στο όνομα του ΟΕΕ, όπως επενδύσεις σε μη εισηγμένες εταιρείες από οργανισμούς που επενδύουν σε μετοχές μη διαπραγματεύσιμες ή σε επιχειρηματικά κεφάλαια, δεν θα πρέπει να τελούν υπό θεματοφυλακή.
Those financial instruments that in accordance with applicable national law are only registered in the name of the AIF with the issuer or its agent, such as investments in non-listed companies by private equity and venture capital funds, should not be held in custody.
Όλα τα χρηματοοικονομικά μέσα που μπορούν να παραδοθούν ενσωμάτως στον θεματοφύλακα θα πρέπει να τηρούνται υπό θεματοφυλακή.
All financial instruments which could be physically delivered to the depositary should be held in custody.
Υπό την προϋπόθεση ότι πληρούνται οι όροι βάσει των οποίων τα χρηματοοικονομικά μέσα πρέπει να τηρούνται υπό θεματοφυλακή, τα χρηματοοικονομικά μέσα που παρέχονται ως ασφάλεια σε τρίτον ή παρέχονται από τον τρίτον προς όφελος του ΟΕΕ πρέπει να τηρούνται και αυτά υπό θεματοφυλακή από τον ίδιο τον θεματοφύλακα ή από τρίτο πρόσωπο στο οποίο έχουν ανατεθεί οι λειτουργίες θεματοφύλακα για όσο διάστημα αυτά ανήκουν στον ΟΕΕ ή στον ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ.
Provided that the conditions on which financial instruments are to be held in custody are fulfilled, financial instruments which are provided as collateral to a third party or are provided by a third party for the benefit of the AIF have to be held in custody too by the depositary itself or by a third party to whom custody functions are delegated as long as they are owned by the AIF or the AIFM acting on behalf of the AIF.
Επίσης, τα χρηματοοικονομικά μέσα που ανήκουν στον ΟΕΕ ή στον ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ, για τα οποία ο ΟΕΕ, ή ο ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ, έχει δώσει τη συγκατάθεσή του προκειμένου να επαναχρησιμοποιηθούν από τον θεματοφύλακα, παραμένουν υπό θεματοφυλακή για όσο διάστημα δεν ασκείται το δικαίωμα επαναχρησιμοποίησης.
Also, financial instruments owned by the AIF or by the AIFM on behalf of the AIF, for which the AIF, or the AIFM on behalf of the AIF, has given its consent to re-use by the depositary, remain in custody as long as the right of re-use has not been exercised.
Τα χρηματοοικονομικά μέσα που τηρούνται υπό θεματοφυλακή θα πρέπει να τελούν διαρκώς υπό δέουσα φροντίδα και προστασία.
Financial instruments which are held in custody should be subject to due care and protection at all times.
Προκειμένου να διασφαλιστεί η ενδεδειγμένη αξιολόγηση του κινδύνου θεματοφυλακής, κατά την άσκηση δέουσας φροντίδας, ο θεματοφύλακας θα πρέπει να γνωρίζει συγκεκριμένα ποιοι τρίτοι αποτελούν την αλυσίδα της θεματοφυλακής, να διασφαλίζει ότι τηρούνται οι υποχρεώσεις περί δέουσας επιμέλειας και διαχωρισμού σε όλο το εύρος της αλυσίδας της θεματοφυλακής, να διασφαλίζει ότι έχει το ενδεδειγμένο δικαίωμα πρόσβασης στα βιβλία και αρχεία των τρίτων προσώπων στα οποία έχουν ανατεθεί οι λειτουργίες θεματοφύλακα, να διασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις εν λόγω απαιτήσεις, να τεκμηριώνει όλα τα εν λόγω τα καθήκοντα και να θέτει τα εν λόγω έγγραφα στη διάθεση του ΔΟΕΕ, καθώς και να υποβάλλει εκθέσεις στον ΔΟΕΕ.
To ensure that the custody risk is properly assessed, in exercising due care, the depositary should in particular know which third parties constitute the custody chain, ensure that the due-diligence and segregation obligations have been maintained throughout the whole custody chain, ensure that it has an appropriate right of access to the books and records of third parties to whom custody functions are delegated, ensure compliance with these requirements, document all of these duties and make these documents available to and report to the AIFM.
Προκειμένου να αποφεύγεται η παράκαμψη των απαιτήσεων της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ο θεματοφύλακας θα πρέπει να εφαρμόζει τα καθήκοντα φύλαξης στα υποκείμενα περιουσιακά στοιχεία των χρηματοοικονομικών δομών και, κατά περίπτωση, ή των νομικών δομών που ελέγχονται άμεσα ή έμμεσα από τον ΟΕΕ ή από τον ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ.
In order to avoid circumvention of the requirements of Directive 2011/61/EU, the depositary should apply the safe-keeping duties to the underlying assets of financial structures and, as the case may be, or legal structures controlled directly or indirectly by the AIF or by the AIFM acting on behalf of the AIF.
Αυτή η διάταξη περί κατ’ επέκταση εφαρμογής στα υποκείμενα στοιχεία δεν θα πρέπει να ισχύει για οργανισμούς που επενδύουν σε άλλους οργανισμούς (funds of funds) ή δομές κύριου-τροφοδοτικού (master-feeder structures), υπό την προϋπόθεση ότι υπάρχει θεματοφύλακας που φυλάσσει τα περιουσιακά στοιχεία των οργανισμών αυτών με τον δέοντα τρόπο.
That look-through provision should not apply to funds of funds or master-feeder structures provided they have a depositary which safe-keeps the fund’s assets appropriately.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει να έχει πάντα πλήρη εικόνα όλων των περιουσιακών στοιχείων τα οποία δεν είναι χρηματοοικονομικά μέσα που πρέπει να τελούν υπό θεματοφυλακή.
The depositary should at all times have a comprehensive overview of all assets that are not financial instruments to be held in custody.
Αυτά τα περιουσιακά στοιχεία υπόκεινται στην υποχρέωση επαλήθευσης κυριότητας και τήρησης αρχείων βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
Those assets would be subject to the obligation to verify the ownership and maintain a record under Directive 2011/61/EU.
Παραδείγματα τέτοιων περιουσιακών στοιχείων είναι τα ενσώματα περιουσιακά στοιχεία που δεν μπορούν να χαρακτηριστούν χρηματοοικονομικά μέσα βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ ή δεν θα μπορούσαν να παραδοθούν ενσωμάτως στον θεματοφύλακα, οι χρηματοπιστωτικές συμβάσεις όπως τα παράγωγα, οι καταθέσεις μετρητών ή οι επενδύσεις σε εταιρείες του ιδιωτικού τομέα και τα συμφέροντα σε συνεταιρισμούς.
Examples of such assets are physical assets which do not qualify as financial instruments under Directive 2011/61/EU or could not be physically delivered to the depositary, financial contracts such as derivatives, cash deposits or investments in privately held companies and interests in partnerships.
Προκειμένου να διασφαλίσει με επαρκή βεβαιότητα ότι ο ΟΕΕ ή ο ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ είναι πράγματι ο ιδιοκτήτης των περιουσιακών στοιχείων, ο θεματοφύλακας θα πρέπει να βεβαιωθεί ότι λαμβάνει όλα τα στοιχεία που θεωρεί απαραίτητα προκειμένου να πειστεί ότι ο ΟΕΕ ή ο ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ κατέχει τα δικαιώματα κυριότητας επί των περιουσιακών στοιχείων.
To achieve a sufficient degree of certainty that the AIF or the AIFM acting on behalf of the AIF is indeed the owner of the assets, the depositary should make sure it receives all information it deems necessary to be satisfied that the AIF or the AIFM acting on behalf of the AIF holds the ownership right over the asset.
Αυτά τα στοιχεία θα μπορούσαν να περιλαμβάνουν ένα επίσημο έγγραφο που αποδεικνύει ότι ο ΟΕΕ ή ο ΔΟΕΕ που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΕΕ είναι ο ιδιοκτήτης του περιουσιακού στοιχείου ή οποιοδήποτε επίσημο και αξιόπιστο αποδεικτικό στοιχείο που ο θεματοφύλακας θεωρεί κατάλληλο.
That information could be a copy of an official document evidencing that the AIF or the AIFM acting on behalf of the AIF is the owner of the asset or any formal and reliable evidence that the depositary considers appropriate.
Εάν είναι απαραίτητο, ο θεματοφύλακας θα πρέπει ζητήσει πρόσθετα αποδεικτικά στοιχεία από τον ΟΕΕ ή τον ΔΟΕΕ ή, κατά περίπτωση, από κάποιον τρίτον.
If necessary, the depositary should request additional evidence from the AIF or the AIFM or as the case may be from a third party.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει να τηρεί αρχείο όλων των περιουσιακών στοιχείων για τα οποία έχει πειστεί ότι ο ΟΕΕ κατέχει την κυριότητα.
The depositary should keep a record of all assets for which it is satisfied that the AIF holds ownership.
Μπορεί να θεσπίσει μια διαδικασία λήψης στοιχείων από τρίτους, όταν είναι εφικτές διαδικασίες που διασφαλίζουν ότι τα περιουσιακά στοιχεία δεν θα μπορούν να μεταβιβαστούν χωρίς να ενημερωθεί για τις σχετικές συναλλαγές ο θεματοφύλακας ή το τρίτο πρόσωπο στο οποίο έχουν ανατεθεί οι λειτουργίες φύλαξης όταν πρόκειται για ΟΕΕ με μικρή συχνότητα συναλλαγών και, κατά περίπτωση, με συναλλαγές που υπόκεινται σε διαπραγμάτευση πριν από τον διακανονισμό.
It may set up a procedure to receive information from third parties, whereby procedures which ensure that the assets could not be transferred without the depositary or the third party to whom safe-keeping functions are delegated having been informed of such transactions may be feasible in the case of AIFs with infrequent transactions and, as the case may be, or transactions which are subject to pre-settlement negotiation.
Οι απαιτήσεις για διασφάλιση πρόσβασης σε αποδεικτικά έγγραφα για κάθε συναλλαγή προερχόμενα από τρίτο πρόσωπο θα μπορούσε να ενδείκνυται για ΟΕΕ με πιο συχνό χαρτοφυλάκιο συναλλαγών, όπως επενδύσεις σε εισηγμένα παράγωγα.
The requirement to have access to documentary evidence of each transaction from a third party could be appropriate for AIFs with more frequent portfolio trading, such as investments in listed derivatives.
Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι ο θεματοφύλακας θα είναι σε θέση να εκτελεί τις ευθύνες του, είναι απαραίτητο να αποσαφηνιστούν τα καθήκοντα που προβλέπονται στο άρθρο 21 παράγραφος 9 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ιδίως δε οι έλεγχοι δευτέρου επιπέδου που πρέπει να διενεργεί ο θεματοφύλακας.
In order to ensure that the depositary is able to conduct its duties, it is necessary to clarify the tasks provided for in Article 21(9) of Directive 2011/61/EU, and in particular the second layer controls to be undertaken by the depositary.
Τα καθήκοντα αυτά δεν θα πρέπει να παρεμποδίζουν τον θεματοφύλακα από την εκτέλεση εκ των προτέρων επαληθεύσεων, όταν το κρίνει απαραίτητο και σε συμφωνία με τον ΔΟΕΕ.
Such tasks should not prevent the depositary from conducting ex-ante verifications where it deems appropriate, and in agreement with the AIFM.
Προκειμένου να διασφαλιστεί ότι θα είναι σε θέση να εκτελεί τις ευθύνες του, ο θεματοφύλακας θα πρέπει να θεσπίσει τη δική του διαδικασία κλιμάκωσης για τον χειρισμό περιπτώσεων στις οποίες εντοπίζονται παρατυπίες.
In order to ensure that it is able to conduct its duties, the depositary should establish its own escalation procedure to address situations where irregularities have been detected.
Η εν λόγω διαδικασία θα πρέπει να διασφαλίζει την κοινοποίηση οποιωνδήποτε ουσιαστικών παραβιάσεων στις αρμόδιες αρχές.
That procedure should ensure the notification of competent authorities of any material breaches.
Οι εποπτικές ευθύνες του θεματοφύλακα έναντι τρίτων, οι οποίες εξειδικεύονται με τον παρόντα κανονισμό, θα ισχύουν με την επιφύλαξη των ευθυνών που επιβάλλονται στον ΔΟΕΕ βάσει της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
The oversight responsibilities of the depositary towards third parties specified by this Regulation are without prejudice to the responsibilities incumbent on the AIFM under Directive 2011/61/EU.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει να ελέγχει τη συνέπεια μεταξύ του αριθμού των εκδιδόμενων μετοχών ή μεριδίων και των εισπραττόμενων εσόδων εγγραφής.
The depositary should check the consistency between the number of units or shares issued and the subscription proceeds received.
Επιπλέον, προκειμένου να διασφαλιστεί η είσπραξη των πληρωμών από επενδυτές κατά την εγγραφή, ο θεματοφύλακας θα πρέπει επίσης να διασφαλίζει τη διενέργεια και άλλου ελέγχου μεταξύ των εντολών εγγραφής και των εσόδων εγγραφής.
Moreover, to ensure that payments made by investors upon subscription have been received, the depositary should further ensure that another reconciliation is conducted between the subscription orders and the subscription proceeds.
Ο ίδιος έλεγχος θα πρέπει να εκτελείται αναφορικά με τις εντολές εξόφλησης.
The same reconciliation should be performed with regard to redemption orders.
Ο θεματοφύλακας θα πρέπει επίσης να επαληθεύει ότι ο αριθμός μετοχών ή μεριδίων που περιλαμβάνονται στους λογαριασμούς του ΟΕΕ ταιριάζει με τον αριθμό των μετοχών ή μεριδίων σε κυκλοφορία που περιλαμβάνονται στο μητρώο του ΟΕΕ.
The depositary should also verify that the number of units or shares in the AIF’s accounts matches the number of outstanding units or shares in the AIF’s register.