natgillin/translations-raw huggingface dataset:
το οργανόγραμμα που αναφέρεται στο άρθρο 10·
the organisational chart referred to in Article 10;
λεπτομέρειες σχετικά με τα μέτρα που έχουν ληφθεί για την αποτροπή, την κοινοποίηση και τον μετριασμό τυχόν υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ της δραστηριότητας αξιολόγησης και των συναφών υπηρεσιών·
details on the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services;
τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 13 σχετικά με τους χρηματοοικονομικούς πόρους του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
the information referred to in Article 13 regarding the credit rating agency’s financial resources.
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις επιχειρηματικές του δραστηριότητες:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities:
για τα τρία προηγούμενα έτη, τον αριθμό των εργαζομένων που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας και συμμετέχουν στις υπηρεσίες αξιολόγησης και στις συναφείς υπηρεσίες, τόσο μόνιμων όσο και έκτακτων·
for the preceding three years, the number of employees contracted and involved in the rating and ancillary services both permanent and temporary;
εάν ο αιτών διαθέτει υποκατάστημα, τον αριθμό των εργαζομένων που συμμετέχουν στη δραστηριότητα αξιολόγησης και στη δραστηριότητα συναφών υπηρεσιών σε κάθε υποκατάστημα·
if the applicant has a branch, the number of employees involved in the rating and ancillary business in each branch;
τον αριθμό των αναλυτών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας με τον αιτούντα συμπεριλαμβανομένου, εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαθέτει υποκατάστημα, του αριθμού των αναλυτών αξιολόγησης που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας σε κάθε υποκατάστημα·
the number of rating analysts contracted to the applicant including, if the credit rating agency has a branch, the number of rating analysts contracted in each branch;
εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να ιδρύσει νέο υποκατάστημα, περιγραφή του είδους των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που αναμένεται ότι θα διεξάγει το νέο υποκατάστημα, πλήρη επωνυμία και διεύθυνση και το χρονοδιάγραμμα για την ίδρυσή του·
if a credit rating agency is planning to establish a new branch, a description of the type of business activities the new branch is expected to conduct, its full name and address and the timeframe for its establishment;
εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να διεξάγει νέες συναφείς υπηρεσίες, περιγραφή των νέων υπηρεσιών και το χρονοδιάγραμμα για την έναρξή τους·
if a credit rating agency is planning to conduct any new ancillary services, a description of the new services and the timeframe for their commencement;
στ) τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από αξιολογήσεις και συναφείς υπηρεσίες ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος·
the revenue generated over the past three years by the credit rating agency from rating and ancillary services as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis;
εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα, τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών από κάθε υποκατάστημα ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος.
if the credit rating agency has one or more branches, the revenue generated over the past three years by each branch as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis.
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις αξιολογήσεις που εκδίδει ή προτίθεται να εκδώσει:
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information regarding the credit ratings it issues or proposes to issue:
την κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας·
the class of credit ratings;
λεπτομέρειες για το εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παράγει ζητηθείσες ή μη ζητηθείσες αξιολογήσεις ή και τα δύο·
details of whether the credit rating agency produces solicited or unsolicited ratings or both;
για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τον αριθμό των ετών πείρας που διαθέτει όσον αφορά την εκπόνηση των εν λόγω αξιολογήσεων·
for each class of credit rating, the number of years of experience it has in producing these ratings;
στ) για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, την τρέχουσα ή την αναμενόμενη αναλογία δημόσιων και ιδιωτικών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας.
for each class of credit rating, the current or expected proportion of public ratings and private ratings.
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει κατά πόσον έχει σήμερα, ή πρόκειται να ζητήσει, την ιδιότητα του εξωτερικού οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας («ECAI») σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη και, εάν ναι, προσδιορίζει το οικείο κράτος μέλος.
The credit rating agency shall indicate whether it currently holds, or expects to apply for, External Credit Assessment Institution (ECAI) status in one or more Member States and, if so, it shall identify the relevant Member State.
Γενικές απαιτήσεις για την αίτηση πιστοποίησης
General requirements for the application for certification
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διασφαλίζει ότι η αίτησή του είναι σύμφωνη με τα άρθρα 2 έως 6 όσον αφορά τον μορφότυπο της αίτησης, τη βεβαίωση της ακρίβειάς της, την κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τον αριθμό των εργαζομένων, καθώς και τις πολιτικές και τις διαδικασίες που κοινοποιούνται στην ΕΑΚΑΑ.
A credit rating agency shall ensure that its application complies with Articles 2 to 6 regarding the format of its application, the attestation of its accuracy, the class of credit ratings, number of employees and the policies and procedures provided to ESMA.
Συστημική σημασία
Systemic importance
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα XII σχετικά με τη συστημική σημασία των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδει και των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που διεξάγει για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα ή την ακεραιότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ενός ή περισσότερων κρατών μελών.
A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member States.
ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΕΓΓΡΑΦΩΝ
DOCUMENT REFERENCES
(Άρθρο 2)
(Article 2)
Άρθρο ή παράρτημα του παρόντος κανονισμού
Article of, or Annex to, this Regulation
Κωδικός αριθμός του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας
Credit rating agency reference number
Τίτλος του εγγράφου
Title of the document
Κεφάλαιο ή τμήμα ή σελίδα του εγγράφου όπου ευρίσκονται οι πληροφορίες ή λόγος για τον οποίο δεν παρέχονται οι πληροφορίες
Chapter or section or page of the document where the information is provided or reason why the information is not provided
Πλήρης επωνυμία
Full name
Χώρα εγκατάστασης
Country of establishment
Διεύθυνση της έδρας
Address of registered office
Όσον αφορά τον αρμόδιο επικοινωνίας για το σκοπό της αίτησης:
With respect to the contact person(s) for the purpose of the application:
τίτλος·
title;
διεύθυνση·
address;
διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου·
e-mail address;
αριθμός τηλεφώνου.
telephone number.
Όσον αφορά τον υπεύθυνο συμμόρφωσης:
With respect to the Compliance Officer:
Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένων των συναφών υπηρεσιών και, εάν έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα ή θυγατρικές, δραστηριότητα που ασκείται από κάθε υποκατάστημα ή θυγατρική.
Description of the business activities the credit rating agency conducts, including ancillary services, and if it has one or several branches or subsidiaries, the business conducted by each branch or subsidiary
Αναφορά της κλάσης αξιολογήσεων με βάση τις κατηγορίες που ορίζονται στο άρθρο 5, για την οποία υποβάλλει αίτηση εγγραφής ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.
Identification of the class of credit ratings according to the categories specified in Article 5 for which the credit rating agency applies to be registered
Αναφορά των ρυθμιζόμενων αγορών στις οποίες είναι εισηγμένος ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, κατά περίπτωση.
Identification of the regulated markets where the credit rating agency is listed, if applicable
Οικονομικές εκθέσεις:
Financial reports:
ένδειξη εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε λογιστικό έλεγχο·
indication on whether the credit rating agency is an audited entity;
εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε έλεγχο, όνομα του εξωτερικού ελεγκτή και εθνικός αριθμός μητρώου του εξωτερικού ελεγκτή·
if the credit rating agency is audited, name of the external auditor and national registration number of the external auditor;
ημερομηνία του τέλους του οικονομικού έτους.
date of the financial year end.
Αριθμός εργαζομένων (εκτός των εργαζομένων που βρίσκονται σε υποκαταστήματα) κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης και κατά τη λήξη καθενός από τα τρία τελευταία οικονομικά έτη, που ανήκουν στις εξής κατηγορίες:
Number of employees (excluding employees located in branches) as at the date of application and as at the close of each of the three most recent financial years, reported in the following categories:
έκτακτοι εργαζόμενοι·
temporary employees;
μόνιμοι εργαζόμενοι με λιγότερα από πέντε έτη υπηρεσίας·
permanent employees with under five years’ service;
μόνιμοι εργαζόμενοι με πέντε ή περισσότερα έτη υπηρεσίας.
permanent employees with five years’ or more service.
Εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει υποκαταστήματα, για κάθε υποκατάστημα:
If a credit rating agency has branches, with respect to each branch:
πλήρης επωνυμία·
full name;
νομικό καθεστώς·
legal status;
διεύθυνση· και
address; and
αριθμός έκτακτων και μόνιμων εργαζομένων.
number of temporary employees and of permanent employees.
Κατάλογος των χωρών από τις οποίες ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας.
List of countries from which the credit rating agency intends to endorse credit ratings
ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΥΠΟΒΑΛΛΟΝΤΑΙ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΙΔΙΟΚΤΗΣΙΑΚΗ ΔΟΜΗ
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO THE OWNERSHIP STRUCTURE
Στοιχεία των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που προβλέπονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 με το ακόλουθο επίπεδο λεπτομέρειας:
Identification of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1) with the following level of detail:
Εκατοστιαίο ποσοστό του κεφαλαίου
Percentage of capital
Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση
Nature of the holding: direct or indirect
Ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου
Percentage of voting rights
Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1:
Description of the business activities of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1):
Στοιχεία των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των εταιρειών στις οποίες οι ιδιοκτήτες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 έχουν συμφέροντα σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2:
Identification of the business activities of the companies in which the owners referred to in Article 8(1) have an interest according to Article 8(2):
Εταιρείες στις οποίες ο ιδιοκτήτης έχει συμφέρον σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2
Companies in which the owner has an interest according to Article 8(2)
Στοιχεία των ιδιοκτητών της μητρικής επιχείρησης που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3:
Identification of the owners of the parent undertaking referred to in Article 8(3):
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 11 παράγραφος 1:
A credit rating agency shall provide the following information regarding policies and procedures referred to in Article 11(1):
περιγραφή των ρόλων και των ευθυνών των εργαζομένων·
a description of the roles and responsibilities of the employees;
περιγραφή των μηχανισμών για την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητας της πολιτικής ή της διαδικασίας·
a description of the mechanisms to monitor the effectiveness of the policy or procedure;
αριθμός των εργαζομένων, ποσοστό των έκτακτων σε σχέση με τους μόνιμους εργαζομένους·
the number of employees and the ratio of temporary to permanent employees;
πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή, καθώς και συχνότητα υποβολής αναφορών· και
information on the reporting lines and the frequency of reporting; and
περιγραφή της αλληλεπίδρασης μεταξύ της σχετικής υπηρεσίας και των εργαζομένων που εμπλέκονται άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης και μεταξύ αυτής της υπηρεσίας και των άλλων υπηρεσιών.
a description of the interaction between the relevant function and employees directly involved in the rating process and between that function and any other functions.
Όταν οι ρυθμίσεις που αναφέρονται στο σημείο 1 του παρόντος παραρτήματος εφαρμόζονται σε επίπεδο ομίλου επιχειρήσεων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των σχετικών συμφωνιών επιπέδου υπηρεσιών που έχει συνάψει ή προτίθεται να συνάψει με άλλα μέλη του ομίλου, καθώς και τις ακόλουθες πληροφορίες:
Where the arrangements referred to in point 1 of this Annex are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall provide ESMA with a copy of relevant service level agreements that it has entered into, or proposes to enter into, with other group members, and the following information:
περιγραφή των σχετικών καθηκόντων που εκτελούνται από κάθε επιχείρηση του ομίλου, συμπεριλαμβανομένων και των επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες·
a description of the relevant tasks carried out by each group undertaking, including undertakings located in third countries;
σαφή ταυτοποίηση της επιχείρησης που εμπλέκεται στην εκτέλεση του καθήκοντος, προσδιορίζοντας τον τόπο όπου εδρεύει·
a clear identification of the undertaking involved in performing the task, specifying its location;
πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή και τη συχνότητα υποβολής αναφορών για κάθε εμπλεκόμενη οντότητα και σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο συλλέγονται οι πληροφορίες από κάθε οντότητα· και
information on the reporting lines and frequency of reporting of each entity involved and on the way information is collected from each entity; and
πληροφορίες σχετικά με τους ειδικούς πόρους που βρίσκονται στην Ένωση.
information on any dedicated resources located in the Union.
Στην περίπτωση των ανθρώπινων πόρων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διευκρινίζει τον χρόνο που διατίθεται για τη συγκεκριμένη υπηρεσία με βάση ισοδύναμα πλήρους απασχόλησης.
In the case of human resources, a credit rating agency shall specify the time devoted to the function on the basis of full time equivalence.
Όσον αφορά την υπηρεσία συμμόρφωσης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:
With respect to the compliance function, a credit rating agency shall provide the following information:
πολιτικές και διαδικασίες σχετικά με την κοινοποίηση πληροφοριών όπως περιγράφονται στο σημείο 5 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·
the policies and procedures on the reporting of information as described in point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
περιγραφή του τρόπου με τον οποίο εξασφαλίζει την ανεξαρτησία της υπηρεσίας συμμόρφωσης·
a description on how it ensures the independence of the compliance function;
την πλέον πρόσφατη έκθεση του υπεύθυνου συμμόρφωσης·
the most recent report of the compliance officer;
σχέδιο εργασιών για τα τρία επόμενα έτη.
a work plan for the next three years.
Όσον αφορά την υπηρεσία εσωτερικού ελέγχου που εκτελεί τα καθήκοντα που περιγράφονται στο σημείο 10 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:
With respect to the internal audit function carrying out the tasks described in point 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, a credit rating agency shall provide the following information:
εξήγηση του τρόπου με τον οποίο αναπτύσσεται και εφαρμόζεται η μεθοδολογία εσωτερικού ελέγχου του σύμφωνα με τα ειδικά χαρακτηριστικά των δραστηριοτήτων του και την έκταση, την πολυπλοκότητα και τους κινδύνους τους·
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied in accordance with the special features of its activities and their extent, complexity and risks;
ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΥΠΟΒΑΛΛΟΝΤΑΙ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΗΝ ΕΤΑΙΡΙΚΗ ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO CORPORATE GOVERNANCE
Ταυτοποίηση των μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου και άλλων επιτροπών σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3:
Identification of the members of the administrative or supervisory board and other committees as established in Article 12(3):
Όργανο άλλων επιχειρήσεων στις οποίες είναι μέλος το άτομο και θέση
Body of other undertakings where the person is a member and position
Ταυτοποίηση των ανεξάρτητων μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3 και αιτιολόγηση της ανεξαρτησίας τους εάν είναι ανεξάρτητα μέλη και της εις βάθος γνώσης και εμπειρίας υψηλού επιπέδου όσον αφορά την αγορά δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων, όπου ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής υποβάλλει αίτηση για να εκδίδει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας για δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, σύμφωνα με το τμήμα Α σημείο 2 του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:
Identification of the independent members of the administrative or supervisory board as established in Article 12(3) and justification of their independence if they are independent members and of their in-depth knowledge and experience at a senior level of the market in structured finance instruments, where the credit agency applies to issue credit ratings of structured finance products, according to Section A(2) of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009:
Ταυτοποίηση του μέλους
Identification of the member
Εμπειρία στα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα (ΝΑΙ/ΟΧΙ) και εάν ΝΑΙ, να αιτιολογηθεί
Experience in structured finance instruments (YES/NO) and if YES, provide justification
Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφα των ακόλουθων εγγράφων σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 4:
A credit rating agency shall provide to ESMA a copy of the following documents as established in Article 12(4):
τα τρία τελευταία πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού και εποπτικού συμβουλίου του·
the last three sets of minutes of the meetings of the administrative and supervisory board;
τα πλέον πρόσφατα πρακτικά των συνεδριάσεων άλλων επιτροπών, όπως οι επιτροπές αποδοχών ή στρατηγικής· και
the most recent minutes of the meetings of any other committees, such as the remuneration or strategy committees; and
τις τρεις τελευταίες γνωμοδοτήσεις ή εκθέσεις που υποβλήθηκαν στο διοικητικό ή εποπτικό συμβούλιο από τα ανεξάρτητα μέλη.
the last three opinions or reports presented to the administrative or supervisory board by the independent members.
ΠΡΟΣΩΠΙΚΗ ΔΗΛΩΣΗ
SELF DECLARATION
Στη δήλωση του ιδίου του ενδιαφερομένου που υποβάλλεται σύμφωνα με το άρθρο 15 παράγραφος 2 στοιχείο β), κάθε μέλος της ανώτερης διοίκησης δηλώνει εάν το εν λόγω πρόσωπο εμπίπτει σε μια από τις ακόλουθες κατηγορίες:
In the self-declaration to be provided under Article 15(2)(b), each member of the senior management shall state whether the relevant person falls under any of the following categories:
έχει καταδικαστεί για αξιόποινη πράξη·
has been convicted of any criminal offence;
έχει αποτελέσει αντικείμενο, ή του έχει κοινοποιηθεί πειθαρχική διαδικασία ασκηθείσα από ρυθμιστικό φορέα ή ποινική διαδικασία·
has been subject to or has been notified of any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory body or of a criminal nature;
έχει αποτελέσει αντικείμενο κυρώσεων σε αστική δίκη σε συνάρτηση με παροχή χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, παράπτωμα, απάτη ή τη διοίκηση νομικού προσώπου·
has been subject to any adverse finding in civil proceedings in connection with the provision of financial services, misconduct, fraud or the management of a legal entity;
καθόσον γνωρίζει, έχει αποτελέσει αντικείμενο τρέχουσας ή προηγούμενης έρευνας από ρυθμιστική αρχή ή κρατικούς φορείς ή οργανισμούς·
has to his or her knowledge been subject to any existing or previous investigation by any regulatory authority or government bodies or agencies;
είχε σχέσεις με επιχείρηση της οποίας η εγγραφή ή η άδεια έχει ανακληθεί από ρυθμιστικό φορέα·
has been involved with an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
στ) έχει στερηθεί το δικαίωμα να ασκεί δραστηριότητες που απαιτούν εγγραφή ή άδεια από ρυθμιστικό φορέα·
has been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
έχει συμμετάσχει στη διαχείριση επιχείρησης που έχει κηρύξει πτώχευση, ή είναι υπό εκκαθάριση ή αναγκαστική διαχείριση, ενώ το εν λόγω πρόσωπο ήταν συνδεδεμένο με την επιχείρηση ή εντός ενός έτους από τότε που το πρόσωπο έπαυσε να συνδέεται με την επιχείρηση·
has been involved in the management of an undertaking which has gone into insolvency, liquidation or administration while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
είχε σχέσεις με επιχείρηση η οποία αποτέλεσε αντικείμενο έρευνας ή αναστολής λειτουργίας από ρυθμιστικό φορέα που είχε ως αποτέλεσμα κατασταλτική δράση·
has been involved with an undertaking which was investigated or suspended by a regulatory body and which resulted in an enforcement action;
έχει αποτελέσει αντικείμενο έρευνας, αναστολής δραστηριότητας ή επιβολής κυρώσεων από ρυθμιστικό φορέα·
has been investigated, suspended or sanctioned by a regulatory body;
έχει αποκλειστεί από τα καθήκοντα του διευθυντή, αποκλειστεί από τα καθήκοντα διευθυντικού στελέχους, απολυθεί από απασχόληση ή άλλη σύνδεση με επιχείρηση συνεπεία καταγγελιών για παραπτώματα ή παρατυπίες.
has been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of allegations of misconduct or malpractice.
ΕΚΔΟΣΗ ΚΑΙ ΕΠΑΝΕΞΕΤΑΣΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΗΣ ΙΚΑΝΟΤΗΤΑΣ
ISSUANCE AND REVIEW OF CREDIT RATINGS
(Άρθρα 16, 17 και 18)
(Articles 16, 17 and 18)
Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 2 στοιχείο α) όσον αφορά την ανάπτυξη, την επικύρωση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης του ΟΑΠΙ περιλαμβάνουν τα εξής:
The information regarding the policies and procedures referred to in Article 16(2)(a) regarding the development, validation and review of the CRA’s rating methodologies shall include:
τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για την ανάπτυξη και την τελική υπογραφή μεθοδολογιών αξιολόγησης, καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με τη σύνθεση των επιτροπών μεθοδολογιών αξιολόγησης και τις διαδικασίες επιλογής των μελών·
the responsibilities and process for rating methodology development and sign off, including details on the composition of the rating methodology committees and the procedures for members’ selection;
τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για τη μεθοδολογία αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τα εξής:
the responsibilities and process for rating methodology, including:
η επαλήθευση και η επικύρωση της μεθοδολογίας αξιολόγησης·
the verification and validation of a rating methodology;