natgillin/translations-raw huggingface dataset:
τον τρόπο και τον χρόνο κοινοποίησης από αμφότερους τους ΟΣΕΚΑ ότι σκοπεύουν να αντικαταστήσουν τις εταιρείες διαχείρισής τους, τους θεματοφύλακες και τους ελεγκτές τους ή οποιοδήποτε άλλο τρίτο μέρος από το οποίο ζητείται να διεξάγει λειτουργίες διαχείρισης επενδύσεων ή κινδύνων·
the manner and timing of notice by either UCITS that it intends to replace its management company, its depositary, its auditor or any third party which is mandated to carry out investment management or risk management functions;
τον τρόπο και τον χρόνο κοινοποίησης άλλων αλλαγών σε μόνιμες ρυθμίσεις, την παροχή των οποίων έχει αναλάβει ο κύριος ΟΣΕΚΑ.
the manner and timing of notice of other changes to standing arrangements that the master UCITS undertakes to provide.
Επιλογή εφαρμοστέου δικαίου
Choice of the applicable law
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και ο κύριος ΟΣΕΚΑ είναι εγκατεστημένοι στο ίδιο κράτος μέλος, η συμφωνία μεταξύ κύριου και τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, όπως αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, προβλέπει ότι το δίκαιο του κράτους μέλους εφαρμόζεται στη συμφωνία και ότι αμφότερα τα μέρη συμφωνούν στην αποκλειστική δικαιοδοσία των δικαστηρίων του εν λόγω κράτους μέλους.
Member States shall ensure that where the feeder UCITS and the master UCITS are established in the same Member State, the agreement between the master UCITS and the feeder UCITS referred to in the first subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC provides that the law of that Member State shall apply to the agreement and that both parties agree to the exclusive jurisdiction of the courts of that Member State.
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και ο κύριος ΟΣΕΚΑ είναι εγκατεστημένοι σε διαφορετικά κράτη μέλη, η συμφωνία μεταξύ κύριου και τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, όπως αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, προβλέπει ότι το ισχύον δίκαιο είναι είτε το δίκαιο του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένος ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ είτε το δίκαιο του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένος ο κύριος ΟΣΕΚΑ, και ότι αμφότερα τα μέρη συμφωνούν στην αποκλειστική δικαιοδοσία των δικαστηρίων του κράτους μέλους του οποίου το δίκαιο όρισαν ότι ισχύει στη συμφωνία.
Member States shall ensure that where the feeder UCITS and the master UCITS are established in different Member States, the agreement between the master UCITS and the feeder UCITS referred to in the first subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC provides that the applicable law shall be either the law of the Member State in which the feeder UCITS is established or that it shall be that of the Member State in which the master UCITS is established and that both parties agree to the exclusive jurisdiction of the courts of the Member State whose law they have stipulated to be applicable to the agreement.
Περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας
Content of the internal conduct of business rules
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας της εταιρείας διαχείρισης, όπως αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, περιλαμβάνει κατάλληλα μέτρα για τον μετριασμό της σύγκρουσης συμφερόντων που ενδέχεται να προκύψει μεταξύ του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ ή μεταξύ του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ και άλλων μεριδιούχων του κύριου ΟΣΕΚΑ, στον βαθμό που η σύγκρουση αυτή δεν αντιμετωπίζεται επαρκώς από τα μέτρα που εφαρμόζει η εταιρεία διαχείρισης για την πλήρωση των απαιτήσεων των άρθρων 12 παράγραφος 1 στοιχείο β) και 14 παράγραφος 1 στοιχείο δ) της οδηγίας 2009/65/ΕΚ και του κεφαλαίου ΙΙΙ της οδηγίας 2010/43/ΕΕ της Επιτροπής, της 1ης Ιουλίου 2010, για την εφαρμογή της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις, τις συγκρούσεις συμφερόντων, την άσκηση επιχειρηματικής δραστηριότητας, τη διαχείριση κινδύνου και το περιεχόμενο της συμφωνίας μεταξύ ενός θεματοφύλακα και μιας εταιρείας διαχείρισης [5].
Member States shall ensure that the management company's internal conduct of business rules referred to in the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC shall include appropriate measures to mitigate conflicts of interest that may arise between the feeder UCITS and the master UCITS, or between the feeder UCITS and other unit-holders of the master UCITS, to the extent that these are not sufficiently addressed by the measures applied by the management company in order to meet requirements of Articles 12(1)(b) and 14(1)(d) of Directive 2009/65/EC and Chapter III of Commission Directive 2010/43/EU of 1 July 2010 implementing Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements, conflicts of interest, conduct of business, risk management and content of the agreement between a depositary and a management company [5].
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας της εταιρείας διαχείρισης, όπως αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα όσον αφορά τη βάση των επενδύσεων και των εκχωρήσεων από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ:
Member States shall ensure that the management company's internal conduct of business rules referred to in the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC shall include at least the following with regard to the basis of investment and divestment by the feeder UCITS:
ανάλογα με την περίπτωση, τους όρους βάσει των οποίων μπορεί να πραγματοποιείται οποιαδήποτε αρχική ή μεταγενέστερη μεταφορά εισφορών σε είδος από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ προς τον κύριο ΟΣΕΚΑ.
where applicable, the terms on which any initial or subsequent transfer of assets in kind may be made from the feeder UCITS to the master UCITS.
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας της εταιρείας διαχείρισης, όπως αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα όσον αφορά τις βασικές διαπραγματευτικές συμφωνίες:
Member States shall ensure that the management company's internal conduct of business rules referred to in the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC shall include at least the following with regard to standard dealing arrangements:
συντονισμό της διαβίβασης διαπραγματευτικών εντολών του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, συμπεριλαμβανομένου, ενδεχομένως, του ρόλου των μεταβιβαστικών παραγόντων ή άλλου τρίτου μέρους·
coordination of transmission of dealing orders by the feeder UCITS, including, if applicable, the role of transfer agents or any other third party;
κατάλληλα μέτρα προκειμένου να διασφαλισθεί συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις του άρθρου 60 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
appropriate measures to ensure compliance with the requirements of Article 60(2) of Directive 2009/65/EC;
τη βάση για τη μετατροπή των διαπραγματευτικών εντολών, σε περιπτώσεις κατά τις οποίες ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και ο κύριος ΟΣΕΚΑ εκφράζονται σε διαφορετικό νόμισμα·
where the feeder UCITS and the master UCITS are denominated in different currencies, the basis for conversion of dealing orders;
στ) τον κύκλο διακανονισμού και τα στοιχεία πληρωμών και εξοφλήσεων μεριδίων του κύριου ΟΣΕΚΑ, συμπεριλαμβανομένων, όπου υφίσταται συμφωνία μεταξύ των μερών, των όρων βάσει των οποίων ο κύριος ΟΣΕΚΑ μπορεί να προβεί στον διακανονισμό αιτήσεων για εξόφληση μέσω μεταφοράς εισφορών σε είδος προς τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ, ιδίως στις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 60 παράγραφοι 4 και 5 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
settlement cycles and payment details for purchases and redemptions of units of the master UCITS including, where agreed between the parties, the terms on which the master UCITS may settle redemption requests by a transfer of assets in kind to the feeder UCITS, notably in the cases referred to in Article 60(4) and (5) of Directive 2009/65/EC;
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας της εταιρείας διαχείρισης, όπως αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα όσον αφορά τα γεγονότα που επηρεάζουν τις διαπραγματευτικές συμφωνίες:
Member States shall ensure that the management company's internal conduct of business rules referred to in the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC shall include at least the following with regard to events affecting dealing arrangements:
τον τρόπο και τον χρόνο κοινοποίησης από αμφότερους τους ΟΣΕΚΑ της προσωρινής αναστολής και επανέναρξης της εξαγοράς, της εξόφλησης της αγοράς ή της εγγραφής μεριδίων των συγκεκριμένων ΟΣΕΚΑ·
the manner and timing of notification by either UCITS of the temporary suspension and the resumption of the repurchase, redemption or subscription of units of UCITS;
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι το περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας της εταιρείας διαχείρισης, όπως αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 1 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, περιλαμβάνει τουλάχιστον τα ακόλουθα όσον αφορά τις βασικές ρυθμίσεις για την έκθεση ελέγχου:
Member States shall ensure that the management company's internal conduct of business rules referred to in the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC shall include at least the following with regard to standard arrangements for the audit report:
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικό λογιστικό έτος, τις ρυθμίσεις, ώστε ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ να λάβει από τον κύριο ΟΣΕΚΑ όλες τις απαραίτητες πληροφορίες οι οποίες θα του επιτρέψουν να συντάξει έγκαιρα την τακτική του έκθεση και οι οποίες διασφαλίζουν ότι ο ελεγκτής του κύριου ΟΣΕΚΑ είναι σε θέση να συντάξει ειδική έκθεση την ημερομηνία που κλείνουν οι λογαριασμοί του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο του άρθρου 62 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
where the feeder UCITS and the master UCITS have different accounting years, arrangements for the feeder UCITS to obtain any necessary information from the master UCITS to enable it to produce its periodic reports on time and which ensure that the auditor of the master UCITS is in a position to make an ad hoc report on the closing date of the feeder UCITS in accordance with the first subparagraph of Article 62(2) of Directive 2009/65/EC.
Εκκαθάριση, συγχώνευση ή διάσπαση του κύριου ΟΣΕΚΑ
Liquidation, merger or division of the master UCITS
Διαδικασία σε περίπτωση εκκαθάρισης
Procedures in the event of a liquidation
Αίτηση για έγκριση
Application for approval
Τα κράτη μέλη απαιτούν να υποβάλει ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ στις αρμόδιες για αυτόν αρχές, το αργότερο δύο μήνες από την ημερομηνία κατά την οποία ενημερώθηκε από τον κύριο ΟΣΕΚΑ σχετικά με τη δεσμευτική απόφαση εκκαθάρισης, τα ακόλουθα:
Member States shall require the feeder UCITS to submit to its competent authorities no later than two months after the date on which the master UCITS informed it of the binding decision to liquidate, the following:
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να επενδύσει τουλάχιστον το 85 % του ενεργητικού του σε μερίδια ενός άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το άρθρο 60 παράγραφος 4 στοιχείο α) της οδηγίας 2009/65/ΕΚ:
where the feeder UCITS intends to invest at least 85 % of its assets in units of another master UCITS in accordance with Article 60(4)(a) of Directive 2009/65/EC:
την αίτησή του για έγκριση αυτής της επένδυσης·
its application for approval for that investment;
την αίτησή του για έγκριση των προτεινόμενων τροποποιήσεων στον κανονισμό του κεφαλαίου και στα καταστατικά του έγγραφα·
its application for approval of the proposed amendments to its fund rules or instrument of incorporation;
τις τροποποιήσεις στο ενημερωτικό του δελτίο και στις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, σύμφωνα με τα άρθρα 74 και 82 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, αντίστοιχα·
the amendments to its prospectus and its key investor information in accordance with Articles 74 and 82 of Directive 2009/65/EC, respectively;
άλλα έγγραφα που απαιτούνται, δυνάμει του άρθρου 59 παράγραφος 3 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
the other documents required pursuant to Article 59(3) of Directive 2009/65/EC;
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να μετατραπεί σε ΟΣΕΚΑ που δεν είναι τροφοδοτικός, σύμφωνα με το άρθρο 60 παράγραφος 4 στοιχείο β) της οδηγίας 2009/65/ΕΚ:
where the feeder UCITS intends to convert into a UCITS that is not a feeder UCITS in accordance with Article 60(4)(b) of Directive 2009/65/EC:
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να προβεί σε εκκαθάριση, κοινοποίηση για αυτήν του την πρόθεση.
where the feeder UCITS intends to be liquidated, a notification of that intention.
Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 1, σε περίπτωση που ο κύριος ΟΣΕΚΑ ενημερώνει τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ για τη δεσμευτική του απόφαση να προβεί σε εκκαθάριση περισσότερο από πέντε μήνες πριν από την έναρξη της εκκαθάρισης, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ υποβάλλει στις αρμόδιες για τον ίδιο αρχές αίτηση ή κοινοποίηση σύμφωνα με τα στοιχεία α), β) και γ) της παραγράφου 1, το αργότερο 3 μήνες πριν από την εν λόγω ημερομηνία.
By way of derogation from paragraph 1, where the master UCITS informed the feeder UCITS of its binding decision to liquidate more than five months before the date at which the liquidation will start, the feeder UCITS shall submit to its competent authorities its application or notification in accordance with one of the points (a), (b) or (c) of paragraph 1 at the latest three months before that date.
Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνει τους μεριδιούχους του για την πρόθεσή του να προβεί σε εκκαθάριση χωρίς περιττές καθυστερήσεις.
The feeder UCITS shall inform its unit-holders of its intention to be liquidated without undue delay.
Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνεται εντός 15 εργάσιμων ημερών από την πλήρη υποβολή των εγγράφων, όπως αναφέρεται στα στοιχεία α) και β) του άρθρου 20 παράγραφος 1 αντίστοιχα, για το εάν οι αρμόδιες αρχές χορήγησαν τις απαιτούμενες εγκρίσεις.
The feeder UCITS shall be informed within 15 working days following the complete submission of the documents referred to in points (a) or (b) of Article 20(1) respectively, whether the competent authorities have granted the required approvals.
Από τη στιγμή λήψης της έγκρισης από τις αρμόδιες αρχές, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνει σχετικά τον κύριο ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με την παράγραφο 1.
On receiving the competent authorities’ approval pursuant to paragraph 1, the feeder UCITS shall inform the master UCITS of it.
Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα προκειμένου να συμμορφωθεί το συντομότερο δυνατό με τις απαιτήσεις του άρθρου 64 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, από τη στιγμή που οι αρμόδιες αρχές χορηγήσουν τις απαραίτητες εγκρίσεις δυνάμει του στοιχείου α) του άρθρου 20 παράγραφος 1 της παρούσας οδηγίας.
The feeder UCITS shall take necessary measures to comply with the requirements of Article 64 of Directive 2009/65/EC as soon as possible after the competent authorities have granted the necessary approvals pursuant to Article 20(1)(a) of this Directive.
Σε περίπτωση που τα έσοδα από τις πληρωμές εκκαθάρισης του κύριου ΟΣΕΚΑ πρόκειται να εκτελεστούν πριν από την ημερομηνία που πρόκειται να ξεκινήσει να επενδύει ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ είτε σε διαφορετικό κύριο ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το στοιχείο α) του άρθρου 20 παράγραφος 1, είτε σύμφωνα με τους νέους στόχους επενδύσεων και πολιτικής, βάσει του στοιχείου β) του άρθρου 20 παράγραφος 1, οι αρμόδιες για τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ αρχές χορηγούν έγκριση η οποία υπόκειται στις ακόλουθες προϋποθέσεις:
Where the payment of liquidation proceeds of the master UCITS is to be executed before the date on which the feeder UCITS is to start to invest in either a different master UCITS pursuant to Article 20(1)(a) or in accordance with its new investment objectives and policy pursuant to Article 20(1)(b), the competent authorities of the feeder UCITS shall grant approval subject to the following conditions:
ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ λαμβάνει τα έσοδα της εκκαθάρισης:
the feeder UCITS shall receive the proceeds of the liquidation:
σε μετρητά· ή
in cash; or
μέρος ή το σύνολο των εσόδων ως μεταφορά εισφορών σε είδος σε περίπτωση που το επιθυμεί ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και σε περίπτωση που προβλέπεται στη συμφωνία μεταξύ τροφοδοτικού και κύριου ΟΣΕΚΑ ή στο περιεχόμενο του εσωτερικού κανονισμού λειτουργίας και στη δεσμευτική απόφαση εκκαθάρισης·
some or all of the proceeds as a transfer of assets in kind where the feeder UCITS so wishes and where the agreement between the feeder UCITS and master UCITS or the internal conduct of business rules and the binding decision to liquidate provide for it;
μετρητά που κρατούνται ή λαμβάνονται σύμφωνα με αυτήν την παράγραφο μπορούν να επενδυθούν εκ νέου μόνο για σκοπούς αποτελεσματικής διαχείρισης μετρητών πριν από την ημερομηνία κατά την οποία ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ πρόκειται να ξεκινήσει να επενδύει είτε σε διαφορετικό κύριο ΟΣΕΚΑ είτε σύμφωνα με τους νέους στόχους επενδύσεων και πολιτικής.
any cash held or received in accordance with this paragraph may be re-invested only for the purpose of efficient cash management before the date on which the feeder UCITS is to start to invest either in a different master UCITS or in accordance with its new investment objectives and policy.
Σε περίπτωση που εφαρμόζεται το στοιχείο α) σημείο ii) της πρώτης υποπαραγράφου, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ μπορεί να προβεί σε εκκαθάριση οποιουδήποτε μέρους των μεταφερόμενων εισφορών σε είδος και σε οποιαδήποτε στιγμή για μετρητά.
Where point (a)(ii) of the first subparagraph applies, the feeder UCITS may realise any part of the assets transferred in kind for cash at any time.
Διαδικασίες σε περίπτωση συγχώνευσης ή διάσπασης
Procedures in the event of a merger or division
Τα κράτη μέλη απαιτούν ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ να υποβάλει στις αρμόδιες για αυτόν αρχές, το αργότερο έναν μήνα από την ημερομηνία κατά την οποία ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ πληροφορήθηκε την προγραμματισμένη συγχώνευση ή διάσπαση, σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο του άρθρου 60 παράγραφος 5 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, τα ακόλουθα:
Member States shall require that the feeder UCITS submits to its competent authorities, no later than one month after the date on which the feeder UCITS received the information of the planned merger or division in accordance with the second subparagraph of Article 60(5) of Directive 2009/65/EC, the following:
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να συνεχίσει να είναι τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ του ίδιου κύριου ΟΣΕΚΑ:
where the feeder UCITS intends to continue to be a feeder UCITS of the same master UCITS:
την αίτησή του για έγκριση·
its application for approval thereof;
την αίτησή του για έγκριση των προτεινόμενων τροποποιήσεων στον κανονισμό του κεφαλαίου και στα καταστατικά του έγγραφα, ανάλογα με την περίπτωση·
where applicable, its application for approval of the proposed amendments to its fund rules or instrument of incorporation;
ανάλογα με την περίπτωση, τις τροποποιήσεις στο ενημερωτικό του δελτίο και στις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, σύμφωνα με τα άρθρα 74 και 82 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ, αντίστοιχα·
where applicable, the amendments to its prospectus and its key investor information in accordance with Articles 74 and 82 of Directive 2009/65/EC, respectively;
σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να γίνει τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενός άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ, ο οποίος προκύπτει από την προτεινόμενη συγχώνευση ή διάσπαση του κύριου ΟΣΕΚΑ ή στην περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ σκοπεύει να επενδύσει τουλάχιστον το 85 % του ενεργητικού του σε μερίδια ενός άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ ο οποίος δεν προκύπτει από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση:
where the feeder UCITS intends to become a feeder UCITS of another master UCITS resulting from the proposed merger or division of the master UCITS or where the feeder UCITS intends to invest at least 85 % of its assets in units of another master UCITS not resulting from the merger or division:
την αίτησή του για έγκριση αυτής της επένδυσης·
its application for approval of that investment;
την αίτησή του για έγκριση των προτεινόμενων τροποποιήσεων στον κανονισμό του κεφαλαίου και στα καταστατικά του έγγραφα·
its application for approval of the proposed amendments to its fund rules or instruments of incorporation;
Για τους σκοπούς εφαρμογής των στοιχείων α) και β) της παραγράφου 1, πρέπει να λαμβάνονται υπόψη τα ακόλουθα:
For the purpose of the application of points (a) and (b) of paragraph 1 the following should be taken into account:
Η έκφραση «συνεχίζει να είναι τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ του ίδιου κύριου ΟΣΕΚΑ» αναφέρεται σε περιπτώσεις κατά τις οποίες:
The expression ‘continues to be a feeder UCITS of the same master UCITS’ refers to cases where:
ο κύριος ΟΣΕΚΑ είναι ο απορροφών ΟΣΕΚΑ στην προτεινόμενη συγχώνευση·
the master UCITS is the receiving UCITS in a proposed merger;
ο κύριος ΟΣΕΚΑ παραμένει ουσιαστικά αμετάβλητος ως ένας από τους ΟΣΕΚΑ που προκύπτουν στην προτεινόμενη συγχώνευση.
the master UCITS is to continue materially unchanged as one of the resulting UCITS in a proposed division.
Η έκφραση «να γίνει τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενός άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ ο οποίος προκύπτει από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση του κύριου ΟΣΕΚΑ» αναφέρεται σε περιπτώσεις κατά τις οποίες:
The expression ‘becomes a feeder UCITS of another master UCITS resulting from the merger or division of the master UCITS’ refers to cases where:
ο κύριος ΟΣΕΚΑ είναι ο απορροφώμενος ΟΣΕΚΑ και, λόγω της συγχώνευσης, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ γίνεται μεριδιούχος του απορροφώντος ΟΣΕΚΑ·
the master UCITS is the merging UCITS and, due to the merger, the feeder UCITS becomes a unit-holder of the receiving UCITS;
ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ γίνεται μεριδιούχος του ΟΣΕΚΑ που προκύπτει από τη διάσπαση και είναι ουσιαστικά διαφορετικός από τον κύριο ΟΣΕΚΑ.
the feeder UCITS becomes a unit-holder of a UCITS resulting from a division that is materially different to the master UCITS.
Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 1, σε περιπτώσεις κατά τις οποίες ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχει παράσχει στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 43 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ –ή πληροφορίες συγκρίσιμες με αυτές–, περισσότερο από τέσσερις μήνες πριν από την προτεινόμενη ημερομηνία θέσης σε ισχύ, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ υποβάλλει στις αρμόδιες για αυτόν αρχές την αίτησή του ή κοινοποίηση σύμφωνα με ένα από τα στοιχεία α) έως δ) της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου, το αργότερο τρεις μήνες πριν από την προτεινόμενη ημερομηνία θέσης σε ισχύ της συγχώνευσης ή της διάσπασης του κύριου ΟΣΕΚΑ.
By way of derogation from paragraph 1, in cases where the master UCITS provided the information referred to in or comparable with Article 43 of Directive 2009/65/EC to the feeder UCITS more than four months before the proposed effective date, the feeder UCITS shall submit to its competent authorities its application or notification in accordance with one of the points (a) to (d) of paragraph 1 of this Article at the latest three months before the proposed effective date of the merger or division of the master UCITS.
Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνει τους μεριδιούχους του και τον κύριο ΟΣΕΚΑ για την πρόθεσή του να προβεί σε εκκαθάριση χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση.
The feeder UCITS shall inform its unit-holders and the master UCITS of its intention to be liquidated without undue delay.
Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνεται εντός 15 εργάσιμων ημερών από την πλήρη υποβολή των εγγράφων, όπως αναφέρεται στα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 22 παράγραφος 1 αντίστοιχα, για το εάν οι αρμόδιες αρχές χορήγησαν τις απαιτούμενες εγκρίσεις.
The feeder UCITS shall be informed within 15 working days following the complete submission of the documents referred to in Article 22(1)(a) to (c) respectively, whether the competent authorities have granted the required approvals.
Μόλις ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ λάβει την πληροφορία ότι οι αρμόδιες αρχές χορήγησαν έγκριση σύμφωνα με την παράγραφο 1, ενημερώνει σχετικά τον κύριο ΟΣΕΚΑ.
Upon receipt of the information that the competent authorities have granted approval according to paragraph 1, the feeder UCITS shall inform the master UCITS of it.