natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Den Finansielle Aktionsgruppe (FATF)
In each of these location-based ‘red flags’, in particular in situations of weak or non-existing governance, the risk is increased when anti-money laundering laws, anti-corruption laws, customs controls and other relevant governmental oversight laws are weakly enforced; when informal banking systems operate, and when cash is extensively used.
Transparency Internationals Corruption Perception Index (indeks for iagttaget korruption)
B. Supplier red flags
Verdensbankens Worldwide Governance Indicators (indikatorer for regeringsførelse på verdensplan)
Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit.
Global Financial Integrity reports (rapporter om finansiel integritet på verdensplan)
Where a company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
Jf. afsnit 4 om »regeringsførelse« i disse retningslinjer
For gold: where the gold is claimed to originate from recyclable/scrap or mixed sources and has been refined in a country where gold from conflict-affected and high-risk areas is known or reasonably suspected to transit.
»Direkte nærhed, regionale og historiske problemstillinger« giver oplysninger om sandsynligheden for misvisende fremstilling af oprindelsen som følge af smugling fra nabolande, lande med historiske bånd eller lande, der tilbyder skattefordele.
C. Red flag circumstances
Det angivne oprindelsesland grænser direkte op til områder, hvor ulovlige væbnede grupper, offentlige sikkerhedsstyrker eller kriminelle organisationer er involveret i produktion og handel med mineraler.
Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system which give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
Det angivne oprindelsesland har økonomiske bånd til konfliktramte områder og højrisikoområder og deres dermed forbundne ulovlige handel med mineraler.
Identifying specific red flags and ensuring appropriate due diligence
De Forenede Nationers Sikkerhedsråds resolutioner
Following the identification of the ‘red-flags’ set out in section 5.1 as part of the company's risk assessment, companies should undertake an in-depth review of the context of all these ‘red-flags’ by collecting additional information through their company's management system and ensuring that the corresponding risks are duly taken into account.
Lokale ambassader, EU-delegationer
As highlighted in the OECD Due Diligence Guidance, due diligence is a risk-based and progressive approach whereby companies must put in place adequate management systems and processes, map the factual circumstances along the supply chain and identify the risks that may lead them to undertake enhanced due diligence.
Jf. afsnit 4 om »konflikt« i disse retningslinjer
The following guidance should assist companies to obtain the relevant information on ‘red flag’ situations and tailor their due diligence appropriately.
Oprindelseslandets skattepolitik fører til incitamenter til at smugle mineraler til transitlande, hvor råvareeksport ikke beskattes eller beskattes langt lavere.
It should be noted that the information sources provided are updated with varying periodicity and while being relevant may not always be fully accurate.
OECD's database om restriktioner for eksporten af råvarer
Red flag: Minerals originating from or transported via conflict-affected and high-risk areas
Rødt flag: Mineralerne hævdes at stamme fra et land, som har begrænsede kendte ressourcer/lagre eller forventede produktionsniveauer.
Enhanced due diligence is triggered when minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas.
Nedenstående tjekliste omhandler »problemstillinger, som er specifikke for mineraler og forsyningskæden«.
The identification of such areas is discussed in section 4 of these guidelines.
Som led i deres due diligence-tiltag bør virksomhederne navnlig efterprøve, om et påstået oprindelsesland faktisk har kendte geologiske ressourcer eller forventede produktionsniveauer for det pågældende mineral.
Red flag: Minerals claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit.
Ligeledes bør virksomhederne foretage en rimelig vurdering af, om den angivne oprindelse giver mening ud fra et økonomisk perspektiv — såsom tilstedeværelsen af nærliggende og attraktive markeder.
Companies should assess the extent to which the following issues are applicable:
Det angivne oprindelsesland har begrænsede kendte mineralressourcer eller lagre, sandsynlige ressourcer eller forventede produktionsniveauer for mineraler samt særlige karakteristika for mineraler.
‘Governance and other country issues’ need to be reviewed in order to identify the extent to which countries or areas are in control of their borders and have adequate internal enforcement mechanisms in place to ensure credible and documented traceability of the minerals trade to counteract the risks related to transit in case of weak governance.
Det angivne oprindelsesland har en stor uformel sektor med små miner og håndværksdrift, hvor de relaterede risici normalt er højere.
Indicators
British Geological Survey
Information sources
Geological Survey:
The declared country of origin has porous borders or weak customs enforcement for goods.
Nationale geologiske tjenester i EU's medlemsstater
United Nations Security Council Resolutions (cf. section 4)
Geologisk tjeneste i det påståede oprindelsesland
Information provided by Local Embassies, EU or other Delegations
Rødt flag: Hvis en virksomheds leverandører eller andre kendte virksomheder i begyndelsen af forsyningskæden opererer et af de ovennævnte steder med »rødt flag« for mineralers oprindelse og transit eller har aktionærer eller andre interesser i leverandører af mineraler fra et af ovennævnte steder med »rødt flag« for mineralers oprindelse eller transit, og hvis virksomhedens leverandører eller andre kendte virksomheder i begyndelsen af forsyningskæden vides at have tilvejebragt mineraler fra et sted med »rødt flag« for mineralers oprindelse og transit i de sidste 12 måneder.
Anti-corruption laws are weakly enforced and reported instances of corruption in mining and trade exist.
Disse leverandørspecifikke oplysninger bør fortrinsvis komme fra data indsamlet af virksomhederne i forbindelse med gennemførelsen af deres due diligence-ordning.
Anti-money laundering or banking oversight laws are not or insufficiently in place or weakly enforced.
Når virksomhederne får kendskab til identiteten af deres leverandører eller andre virksomheder i begyndelsen af forsyningskæden, bør de forsøge at kontrollere, om disse opererer et sted med rødt flag:
Economies are mostly cash-based, in particular for the minerals trade.
Søgning på internettet efter generelle oplysninger om den pågældende leverandør/virksomhed i begyndelsen af forsyningskæden, herunder rapporter fra regeringer og internationale organisationer (navnlig FN's ekspertgruppes rapporter) og rapporter fra internationale og lokale medier og civilsamfundsorganisationer mere bredt.
Financial Action Task Force (FATF)
Søgning på virksomhedernes websteder og i alle tilgængelige due diligence-rapporter (f.eks. indberetninger til US Security Exchange Commission).
Corruption Perception Index by Transparency International
Søgning i smelteriers eller forædlingsvirksomheders lister over eksisterende due diligence-ordninger og Europa-Kommissionens kommende liste over ansvarlige smelterier og forædlingsvirksomheder på globalt plan, når den foreligger.
Worldwide Governance Indicator by the World Bank
Søgning i nationale handelsregistre, som kan give indikationer om placeringen af hovedsædet og eventuelt operationelle datterselskaber.
Global Financial Integrity reports
Virksomhederne kan også konsultere registre over egentligt ejerskab, hvis sådanne foreligger, samt landerapporter udarbejdet under gennemsigtighedsinitiativet for udvindingsindustrien (EITI) (som indeholder en stigende mængde oplysninger om det egentlige ejerskab af virksomheder i udvindingsindustrien).
Cf. section 4 on ‘governance’ of these guidelines
Rødt flag: Hvis uregelmæssigheder eller usædvanlige omstændigheder identificeret via de oplysninger, der er indsamlet ved hjælp af virksomhedens forvaltningssystem, giver anledning til en rimelig mistanke om, at mineralerne kan bidrage til konflikt eller grove krænkelser i forbindelse med udvinding af, transport af eller handel med mineraler.
‘Direct proximity, regional and historical issues’ provide information on the likelihood of misrepresentation of origin by smuggling from neighbouring countries, countries with historical ties, or countries providing tax incentives.
Disse aktivitetsspecifikke oplysninger kommer næsten udelukkende fra data indsamlet af virksomhederne inden for rammerne af deres gennemførelse af due diligence.
The declared country of origin directly borders areas where illegal armed groups, public security forces or criminal organisations are involved in the mineral production and trade.
Uregelmæssigheder/usædvanlige omstændigheder kan antage forskellige former.
The declared country of origin has economic ties to conflict-affected and high-risk areas and their associated illicit mineral trade.
Tillægget til OECD's due diligence-retningslinjer om guld giver som eksempel, at hvis de smykker, der bæres i et land, typisk er 14k (58 %), bør et tilbud, hvori det hævdes, at der er tale om genanvendte smykker med et guldindhold på 90 %, undersøges nærmere.
United Nations Security Council Resolutions
Som et andet eksempel kan nævnes en situation, hvor en leverandør i begyndelsen af forsyningskæden (f.eks. en lokal eksportør) på uforklarlig vis er i stand til at øge mængden af eksporteret materiale over en kort periode, og der findes rapporter om hyppige tyverier af mineralressourcer i en region, som den europæiske importør har grund til at tro, at leverandøren tilvejebringer fra.
Local Embassies, EU Delegations
Andre eksempler på »usædvanlige omstændigheder« specifikt med hensyn til guld og andre ædle metaller kan findes i punkt 111 i Den Finansielle Aktionsgruppes risikobaserede vejledning for forhandlere af ædelmetaller og -stene samt i Financial Transaction and Reports Analysis Centre of Canada's rapport om håndbogen om den risikobaserede fremgangsmåde for forhandlere af ædelmetaller og -stene, f.eks.:
Cf. section 4 on ‘conflict’ of these guidelines
En hidtil ukendt kunde anmoder om, at en forædlingsvirksomhed ændrer guld til barrer.
The country of origin's tax policy leads to incentives to smuggle minerals to transit countries where material exports are not taxed, or taxed at much lower rates.
Guldets renhed, vægt, oprindelse og værdi er forkert klassificeret på toldangivelsesformularerne.
OECD database for restrictions on exports of raw materials
Uautoriserede personer eller virksomheder producerer og markedsfører guld.
Red flag: Minerals claimed to originate from a country that has limited known resources/stocks or expected production levels
Barrer, der har fysiske egenskaber, som ikke er i overensstemmelse med industristandarder.
The below checklist sets out ‘Mineral and supply chain-specific issues’.
Som fastsat artikel 2, stk. 1, i forordning (EU) 2017/821 er en »EU-importør« enhver fysisk eller juridisk person, som angiver, at mineraler eller metaller overgår til fri omsætning som omhandlet i artikel 201, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 af 9. oktober 2013 om EU-toldkodeksen (EUT L 269 af 10.10.2013, s. 1), eller enhver fysisk eller juridisk person, på hvis vegne en sådan erklæring er afgivet, som angivet i dataelement 3/15 og 3/16 i overensstemmelse med bilag B til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2015/2446 af 28. juli 2015 til supplering af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 952/2013 med nærmere regler angående visse bestemmelser i EU-toldkodeksen (EUT L 343 af 29.12.2015, s. 1).
As part of their due diligence exercise companies should in particular verify whether a claimed country of origin actually has known geological resources or expected production levels of the mineral concerned.
OECD's due diligence-retningslinjer for ansvarlige forsyningskæder fra konfliktramte områder og højrisikoområder (anden udgave, OECD 2013) udgør rammen for at udøve due diligence i forsyningskæden i henhold til forordning (EU) 2017/821.
Similarly, companies should reasonably assess whether the declared origin makes sense from an economic perspective — such as the presence of nearby and attractive markets.
Risici som anført i bilag II i OECD's due diligence-retningslinjer, herunder risici som følge af de »røde flag«, der er defineret i tillæggene.
The declared country of origin has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of minerals, as well as specific characteristics of minerals.
Definitionen af menneskerettighederne kan findes i konventionen til beskyttelse af menneskerettigheder og grundlæggende frihedsrettigheder, https://www.echr.coe.int/Documents/Convention_ENG.pdf.
The declared country of origin has a large informal or artisanal and small-scale mining sector where associated risks are normally higher.
Oplysningerne bør ajourføres regelmæssigt, hvis det er relevant
British Geological Survey:
Ved at følge disse retningslinjer får de hjælp til at identificere konfliktramte områder og højrisikoområder samt »røde flag« på korrekt vis, således at de kan opfylde kravene i nævnte forordning, når de finder anvendelse fra den 1. januar 2021.
USGS U.S. Geological Survey:
Retningslinjerne kan også følges af andre enheder, der anvender due diligence i deres forsyningskæde for mineraler.
National Geological Services in EU Member States
Forordning (EU) 2017/821 (»forordningen«), trådte i kraft den 8. juni 2017 og finder anvendelse på EU-importører (herunder bl.a. smelterier og forædlingsvirksomheder) fra den 1. januar 2021.
Geological Service of the alleged country of origin
Som anført i dens første artikel er forordningen udformet for at give gennemsigtighed og sikkerhed, for så vidt angår EU-importørers praksis for tilvejebringelse fra konfliktramte områder og højrisikoområder.
Red flag: Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit and where company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/RBA%20for%20Dealers%20in%20Precious%20Metal%20and%20Stones.pdf.
This supplier-specific information should mainly result from the data collected by companies through the implementation of their due diligence system.
http://www.fintrac-canafe.gc.ca/guidance-directives/compliance-conformite/rba/rba-dpms-eng.asp.
Once the identity of a company's supplier or other know upstream company is available, companies should seek to verify if the supplier is operating in a red-flag location by:
Kommissionens henstilling (EU) 2018/2050
Commission Recommendation (EU) 2018/2050
om tilpasning af anvendelsesområdet og betingelserne for generelle overførselslicenser til demonstrations- og vurderingsformål, jf. artikel 5, stk. 2, litra c), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/43/EF
on aligning the scope of and conditions for general transfer licences for the purposes of demonstration and evaluation as referred to in point (c) of Article 5(2) of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council
(meddelt under nummer C(2018) 8598)
(notified under document C(2018) 8598)
I henhold til artikel 5 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/43/EF skal medlemsstaterne offentliggøre mindst fire generelle overførselslicenser.
Pursuant to Article 5 of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council Member States are obliged to publish at least four general transfer licences.
Tilpasning af de nationale fremgangsmåder med hensyn til anvendelsesområdet og betingelserne for overførsler i henhold til de generelle overførselslicenser, der offentliggøres af medlemsstaterne, er vigtig for at sikre, at disse licenser er attraktive og bruges.
Aligning national approaches as to the scope and conditions for transfers under the general transfer licences published by Member States are important to ensure the attractiveness and use of those licences.
Rådet gentog i sine konklusioner af 18. maj 2015, at der er behov for gennemførelse og anvendelse af bl.a. direktiv 2009/43/EF.
The Council reiterated in its conclusions of 18 May 2015 the need for the implementation and application of, inter alia, Directive 2009/43/EC.
Efter vedtagelsen af to tidligere henstillinger om generelle overførselslicenser for væbnede styrker og for certificerede modtagere har Kommissionen i den europæiske handlingsplan for forsvarsområdet og i rapporten om evaluering af direktivet om overførsel meddelt, at den vil fokusere på de resterende to generelle overførselslicenser, der omfatter overførsler til demonstrations-, vurderings-, udstillings-, reparations- og vedligeholdelsesformål.
Following the adoption of two previous recommendations on general transfer licences for armed forces and for certified recipients, the Commission has announced in the European Defence Action Plan and in the Report on evaluation of the Transfers Directive its focus on the remaining two general transfer licences, covering transfers for the purposes of demonstration, evaluation, exhibition, repair and maintenance.
Initiativet med denne henstilling er blevet kraftigt støttet af medlemsstaternes repræsentanter i det udvalg, der er nedsat ved artikel 14 i direktiv 2009/43/EF.
The initiative of this Recommendation has been strongly supported by the representatives of the Member States in the Committee established by Article 14 of Directive 2009/43/EC.
De retningslinjer, der er fastsat i henstillingen, afspejler drøftelserne i en ekspertgruppe, der er nedsat under dette udvalg.
The guidelines set out in the Recommendation reflect the discussions of an expert group set up under this Committee.
Denne henstilling finder anvendelse på listen over forsvarsrelaterede produkter (som svarer til EU's fælles liste over militært udstyr) som fastsat i bilaget til direktiv 2009/43/EF.
This Recommendation applies to the list of defence-related products (corresponding to the Common Military List of the European Union), as laid down in the Annex to Directive 2009/43/EC.
Denne henstilling ajourføres, når det er nødvendigt for at afspejle fremtidige ajourføringer af listen over forsvarsrelaterede produkter.
This Recommendation will be updated when necessary to reflect future updates of the list of defence-related products.
På baggrund af drøftelserne med medlemsstaterne og under hensyntagen til produkternes karakteristika (herunder undtagelser), f.eks. hvor følsomme de er, udgør de forsvarsrelaterede produkter i punkt 1.1 i denne henstilling en ikkeudtømmende minimumsliste over produkter, til hvilke medlemsstaterne giver tilladelse til overførsler i henhold til deres GTL-DE.
Based on the discussions with the Member States and taking into account the characteristics of the products (including exceptions), such as for instance their sensitivity, the defence-related products listed under point 1.1. of this Recommendation are a minimum and non-exhaustive list of products, for which Member States allow transfer under their GTL-DE.
Dette betyder, at der i henhold til den GTL-DE, som en medlemsstat offentliggør, også kan overføres andre forsvarsrelaterede produkter, der er omfattet af bilaget til direktiv 2009/43/EF, og som ikke er anført i denne henstilling.
This means that the GTL-DE published by a Member State may also allow for the transfer of other defence-related products included in the Annex of Directive 2009/43/EC and not listed in this Recommendation.
I forbindelse med drøftelserne vedrørende denne henstilling har medlemsstaterne mindet om, at de er bundet af forpligtelser i henhold til europæisk lovgivning, f.eks. Rådets fælles holdning 2008/944/FUSP, samt af internationale forpligtelser på eksportkontrolområdet.
In the context of the discussions on this Recommendation, the Member States have recalled that they are bound by commitments under European law, such as Council Common Position 2008/944/CFSP, as well as by international commitments in the area of export control.
I den forbindelse har medlemsstaterne anerkendt erklæringen »Medlemsstaternes politiske forpligtelse til forsyningssikkerhed« —
In this context, Member States have acknowledged the declaration ‘Member States' Political Commitment on Security of Supply’,
GENERELLE OVERFØRSELSLICENSER FOR DEMONSTRATION OG VURDERING
GENERAL TRANSFER LICENCES FOR DEMONSTRATION AND EVALUATION
Det henstilles til medlemsstaterne at tilpasse deres generelle overførselslicenser for demonstration og vurdering i overensstemmelse med følgende elementer.
Member States are recommended to adapt their general transfer licences for demonstration and evaluation in accordance with the following elements.
Forsvarsrelaterede produkter, som kan overføres i henhold til den generelle overførselslicens til demonstrations- og vurderingsformål, jf. artikel 5, stk. 2, litra c), i direktiv 2009/43/EF
Defence-related products eligible for transfer under the general transfer licence for the purposes of demonstration and evaluation set out in point (c) of Article 5(2) of Directive 2009/43/EC
Følgende ML-kategorier er en undergruppe på listen over forsvarsrelaterede produkter som fastlagt i bilaget til direktiv 2009/43/EF.
The following ML categories are a sub set of the list of defence-related products, as laid down in the Annex to Directive 2009/43/EC.
Den generelle overførselslicens til demonstrations- og vurderingsformål (GTL-DE) bør som minimum give mulighed for overførsel af forsvarsrelaterede produkter i nedenstående ML-kategorier.
The general transfer licence for the purposes of demonstration and evaluation (GTL-DE) should, as a minimum, allow for the transfer of defence-related products specified in the ML categories hereunder.
Medlemsstaterne kan vælge at medtage flere ML-kategorier med tilhørende forsvarsrelaterede produkter i deres GTL-DE.
Member States may choose to include in their GTL-DE more ML categories with corresponding defence-related products.
Liste over ML-kategorier, der som minimum skal omfattes:
List of ML categories to be covered as a minimum:
Alle varer er inkluderet undtagen:
All goods are included, except:
Submunition, der falder ind under konventionen om klyngebomber
Sub munitions which fall within convention on cluster munitions;
Målstyrede projektiler
Terminally guided projectiles;
Ammunition, projektiler og drivladninger, der er specielt designet til militær anvendelse.
Ammunition, projectiles and propelling charges, specially designed for military use.
Underpunkt 5.b) Målsøgnings-, designations-, afstandsmålings-, overvågnings- eller sporingssystemer, detekterings-, datafusions-, rekognoscerings- eller identifikationsudstyr samt sensorintegrationsudstyr
Sub point 5.b) Target acquisition, designation, range-finding, surveillance or tracking systems; detection, data fusion, recognition or identification equipment; and sensor integration equipment;
Underpunkt 5.c) Udstyr til modforanstaltninger til genstande, der er nævnt i ML5.a eller ML5.b
Sub point 5.c) Countermeasure equipment for items specified by ML5.a or ML5.b.
Alle varer bør leveres uden kryptograferingskomponent og uden integreret database.
All goods should be delivered without ciphering component and without integrated database.