natgillin/translations-raw huggingface dataset:
udarbejde, gennemføre og opretholde en altomfattende revisionsplan til at undersøge og evaluere, om CSD'ens systemer, risikostyringsprocesser, interne kontrolmekanismer, aflønningspolitikker, ledelsesordninger, aktiviteter og operationer, herunder outsourcede aktiviteter, er tilstrækkelige og effektive
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
gennemgå og indberette revisionsplanen til den kompetente myndighed mindst én gang årligt
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
indføre en omfattende risikobaseret revision
Article 51
udstede henstillinger på grundlag af resultaterne af det arbejde, der udføres i overensstemmelse med litra a), og kontrollere overholdelsen af disse henstillinger
Audit methods
rapportere om interne revisionsforhold til ledelsesorganet
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
være uafhængig af den øverste ledelse og rapportere direkte til ledelsesorganet
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
sikre, at der med kort varsel kan udføres særlige hændelsesbaserede revisioner.
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
Hvis CSD'en tilhører en koncern, kan den interne revisionsfunktion varetages på koncernniveau, forudsat at følgende krav er opfyldt:
establish a comprehensive risk-based audit;
funktionen er adskilt fra og uafhængig af andre af koncernens funktioner og aktiviteter
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
funktionen har en direkte indberetningsvej til CSD'ens ledelsesorgan
report internal audit matters to the management body;
ordningerne vedrørende driften af den interne revisionsfunktion må ikke forhindre gennemførelsen af tilsyns- og overvågningsfunktioner, herunder adgang på stedet til relevante oplysninger, som er nødvendige for at varetage de pågældende funktioner.
be independent from the senior management and report directly to the management body;
CSD'en skal vurdere den interne revisionsfunktion.
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
Interne revisionsvurderinger skal omfatte en løbende overvågning af resultaterne af den interne revisionsaktivitet og periodiske gennemgange udført ved hjælp af egen vurdering foretaget af revisionsudvalget eller af andre personer i CSD'en eller koncernen med tilstrækkelig viden om intern revisionspraksis.
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
En ekstern vurdering af den interne revisionsfunktion skal foretages af en kvalificeret og uafhængig vurderingsmand uden for CSD'en og dens koncernstruktur mindst hvert femte år.
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
CSD'ens operationer, risikostyringsprocesser, interne kontrolmekanismer og registre er underlagt regelmæssig interne eller eksterne revisioner.
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
Revisionernes hyppighed bestemmes på grundlag af en dokumenteret risikovurdering.
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
De i første afsnit omhandlede revisioner skal foretages mindst hvert andet år.
The CSD shall assess the internal audit function.
CSD'ens regnskab udarbejdes årligt og revideres af revisorer eller revisionsfirmaer, der er godkendt i henhold til direktiv 2006/43/EF.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Artikel 52
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
Deling af revisionsresultater med brugerudvalget
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
CSD'en skal dele revisionsresultaterne med brugerudvalget i følgende tilfælde:
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
hvis resultaterne vedrører kriterierne for accept af udstedere eller brugere i deres respektive værdipapirafviklingssystemer, der drives af CSD'er
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
hvis resultaterne vedrører ethvert andet aspekt af brugerudvalgets mandat
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
hvis resultaterne kan påvirke niveauet af CSD'ens levering af tjenesteydelser, herunder sikring af forretningskontinuitet.
Article 52
Medlemmerne af brugerudvalget må ikke modtage oplysninger, der kan give disse medlemmer en konkurrencemæssig fordel.
Sharing audit findings with the user committee
KAPITEL VIII
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
REGISTRERING
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
(artikel 29, stk. 3, i forordning (EU) nr. 909/2014)
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
Artikel 53
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
Generelle krav
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
CSD'en skal til enhver tid føre fuldstændige og nøjagtige registre over alle sine aktiviteter som fastsat i nærværende forordning, herunder i forbindelse med forstyrrelser, hvor forretningskontinuitetspolitikken og katastrofeberedskabsplanerne aktiveres.
CHAPTER VIII
Disse registre skal være let tilgængelige.
RECORD-KEEPING
De registre, som CSD'en fører, skal separat dække hver enkelt tjenesteydelse, som CSD'en leverer i overensstemmelse med forordning (EU) nr. 909/2014.
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
CSD'en skal opbevare registrene på et varigt medium, der giver mulighed for at forelægge oplysningerne for de myndigheder, der er omhandlet i artikel 29, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014.
Article 53
Registreringssystemet skal sikre, at følgende betingelser er opfyldt:
General requirements
Det er muligt at rekonstruere hvert centralt trin i CSD'ens behandling af registeroptegnelser.
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Det er muligt at registrere, spore og hente det oprindelige indhold af en optegnelse før eventuelle korrektioner eller andre ændringer.
Those records shall be readily accessible.
Der er iværksat foranstaltninger til at forhindre uberettiget ændring af optegnelser
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
der er iværksat foranstaltninger til at beskytte de registrerede datas sikkerhed og fortrolighed.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Der er indsat en mekanisme til afdækning og korrektion af fejl i registreringssystemet.
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
Registreringssystemet er omfattet af foranstaltninger, der gør det muligt hurtigt at gendanne registrene i tilfælde af systemsvigt.
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
Artikel 54
the original content of a record before any corrections or other amendments may be recorded, traced and retrieved;
Registre (flow) over transaktioner/afviklingsinstrukser
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
CSD'en skal føre registre over alle transaktioner, afviklingsinstrukser og ordrer vedrørende afviklingsbegrænsninger, som den behandler, og den sikrer, at registrene indeholder alle nødvendige oplysninger til præcis identificering heraf.
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
I forbindelse med hver afviklingsinstruks og ordre vedrørende afviklingsbegrænsninger, der er modtaget, udarbejder og ajourfører CSD'en straks ved modtagelsen af de relevante oplysninger et register med følgende oplysninger, afhængigt af om afviklingsinstrukserne eller begrænsningsinstrukserne omfatter enten værdipapirer eller kontanter eller både værdipapirer og kontanter:
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
type afviklingsinstruks som omhandlet i artikel 42, stk. 1, litra h), nr. v)
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
transaktionstype:
Article 54
køb eller salg af værdipapirer
Transaction/settlement instruction (Flow) records
sikkerhedsstillelsesoperationer
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
værdipapirudlåns-/værdipapirindlånsoperationer
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
genkøbstransaktioner
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
andre
type of transaction, as follows:
deltagerens entydige instruksreference
purchase or sale of securities;
handelsdato
collateral management operations;
planlagt afviklingsdato
securities lending/borrowing operations;
tidsstempel for afvikling
repurchase transactions;
tidsstempel for tidspunktet for afviklingsinstruksens indgang i værdipapirafviklingssystemet
others;
tidsstempel for tidspunktet for afviklingsinstruksens uigenkaldelighed
unique instruction reference of the participant;
tidsstempel for matchning i tilfælde af matchede afviklingsinstrukser
trade date;
værdipapirkontoidentifikator
intended settlement date;
kontantkontoidentifikator
settlement timestamp;
afviklingsbankidentifikator
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
identifikator for den instruksgivende deltager
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
identifikator for den instruksgivende deltagers modpart
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
identifikator for den instruksgivende deltagers kunde, hvis kendt af CSD'en
securities account identifier;
identifikator for den instruksgivende deltagers modparts kunde, hvis kendt af CSD'en
cash account identifier;
værdipapiridentifikator
settlement bank identifier;
afviklingsvaluta
identifier of the instructing participant;
kontant afviklingsbeløb
identifier of the instructing participant's counterpart;
mængde eller nominelt beløb af værdipapirer
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
status for afviklingsinstruks, der omfatter:
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
udestående instrukser — afvikling stadig mulig på den planlagte afviklingsdato
securities identifier;
fejlslagne afviklingsinstrukser — afvikling ikke længere mulig på den planlagte afviklingsdato
settlement currency;
fuldt ud afviklede afviklingsinstrukser
settlement cash amount;
delvist afviklede afviklingsinstrukser, herunder den afviklede del og den manglende del af enten finansielle instrumenter eller kontanter
quantity or nominal amount of securities;
annullerede afviklingsinstrukser, herunder oplysninger om, hvorvidt de er annulleret af systemet eller af deltageren.
status of the settlement instruction covering:
For hver kategori af afviklingsinstrukser omhandlet i første afsnit registreres følgende oplysninger:
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
om en instruks er matchet eller ikkematchet
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
om en instruks kan afvikles delvist
fully settled settlement instructions;
om en instruks er stillet i bero
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
hvis det er relevant, hvorfor instruksen er udestående eller med afviklingsfejl
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
handelssted
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
hvis det er relevant, clearingssted
whether an instruction is matched or not matched;
hvis en dækningskøbsprocedure er igangsat i henhold til artikel 7, stk. 3, i forordning (EU) nr. 909/2014:
whether an instruction can settle partially;
de endelige resultater af dækningskøbsproceduren senest på den sidste forretningsdag i udsættelsesperioden, herunder antallet og værdien af de finansielle instrumenter, hvis dækningskøbet er lykkedes helt eller delvist
whether an instruction is on hold;
udbetaling af den kontante kompensation, herunder kompensationsbeløbet, hvis dækningskøbet ikke er muligt, er mislykket eller kun er lykkedes delvist
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
annullering af den oprindelige afviklingsinstruks
place of trading;
for hver afvikling, der mislykkes, størrelsen af de bøder, der er omhandlet i artikel 7, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014.
if applicable, place of clearing;
Artikel 55
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
Positions(beholdnings)registre
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
CSD'en skal føre registre over positioner svarende til alle de værdipapirkonti, som den forvalter.
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
Der skal føres separate registre for hver konto i overensstemmelse med artikel 38 i forordning (EU) nr. 909/2014.
the cancellation of the initial settlement instruction;
CSD'en skal føre registre over følgende:
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
identifikator for hver udsteder, til hvilke CSD'en leverer den kerneydelse, der er omhandlet i afsnit A, punkt 1 eller 2, i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014
Article 55
identifikator for hver værdipapirudstedelse, i forbindelse med hvilken CSD'en leverer de kerneydelser, der er omhandlet i afsnit A, punkt 1 eller 2, i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, den lov, i henhold til hvilken de af CSD'en registrerede værdipapirer er oprettet, og det land, hvor udstederne af hver værdipapirudstedelse har deres hovedsæde
Position (Stock) records
identifikator for hver værdipapirudstedelse registreret i værdipapirkonti, der ikke forvaltes centralt af CSD'en, den lov, i henhold til hvilken de af CSD'en registrerede værdipapirer er oprettet, og det land, hvor udstederne af hver værdipapirudstedelse har deres hovedsæde
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
identifikator for udsteder-CSD'en eller for den relevante tredjelandsenhed, der udøver samme slags funktioner som en udsteder-CSD, for hver værdipapirudstedelse, der er omhandlet i litra c)
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
udstederes værdipapirkontoidentifikatorer for så vidt angår udsteder-CSD'er
A CSD shall keep records of the following information:
udstederes kontantkontoidentifikatorer for så vidt angår udsteder-CSD'er
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
identifikatorer for afviklingsbanker, der anvendes af hver udsteder, for så vidt angår udsteder CSD'er
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
deltageres identifikatorer
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
land, hvor deltagerne har deres hovedsæde
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
deltageres værdipapirkontoidentifikatorer
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
deltageres kontantkontoidentifikatorer
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikatorer for afviklingsbanker, der anvendes af hver deltager
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
land, hvor afviklingsbanker, der anvendes af hver deltager, har deres hovedsæde.
participants' identifiers;
Ved afslutningen af hver bankdag foretager CSD'en en registrering vedrørende hver position med følgende oplysninger, for så vidt de er relevante for positionen:
participants' country of incorporation;
deltageres og andre kontoindehaveres identifikatorer
participants' securities accounts identifiers;
type værdipapirkonto, alt efter om en værdipapirkonto tilhører en deltager (»deltagers egen konto«), en af dennes kunder (»adskillelse af individuelle konti«) eller flere af dennes kunder (»adskillelse af samlekonti«)
participants' cash accounts identifiers;
for hver værdipapirudstedelsesidentifikator (ISIN) saldi på værdipapirkonti ved dagens afslutning med angivelse af antallet af værdipapirer
identifiers of settlement banks used by each participant;
for hver værdipapirkonto og ISIN, jf. litra c), antal værdipapirer, der er underlagt afviklingsbegrænsninger, type begrænsninger og identiteten af den i forbindelse med begrænsningerne begunstigede ved dagens afslutning.
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
CSD'en skal føre registre over afviklingsfejl og foranstaltninger truffet af CSD'en og dens deltagere for at forebygge og håndtere afviklingsfejl i overensstemmelse med artikel 6 og 7 i forordning (EU) nr. 909/2014.
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
Artikel 56
identifiers of participants and of other account holders;
Registre over accessoriske tjenesteydelser
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
CSD'en skal føre den type registre, der er angivet i bilag II til nærværende forordning, for hver af de accessoriske tjenesteydelser, som en CSD leverer i overensstemmelse med afsnit B og C i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, herunder saldi på kontantkonti ved dagens afslutning, som CSD'en eller det udpegede kreditinstitut fremlægger for hver valuta.
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
Hvis CSD'en leverer andre accessoriske tjenesteydelser end dem, der eksplicit er nævnt i afsnit B eller C i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, skal den føre passende registre over disse tjenesteydelser.
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
Artikel 57
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
Forretningsregistre
Article 56
CSD'en skal føre passende og korrekte registre over aktiviteter i forbindelse med sine forretninger og sin interne organisation.
Ancillary Services Records
De i stk. 1 omhandlede registre skal vise alle væsentlige ændringer i de dokumenter, som CSD'en er i besiddelse af, og skal omfatte følgende:
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
organigrammer for ledelsesorganet, den øverste ledelse, de relevante udvalg, driftsenheder og alle andre enheder eller afdelinger i CSD'en
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
identiteten på de aktionærer, hvad enten de er fysiske eller juridiske personer, som udøver direkte eller indirekte kontrol med CSD'ens ledelse, eller som har kapitalinteresser i CSD'en, samt størrelsen heraf
Article 57
CSD'ens kapitalinteresser i andre juridiske enheder
Business Records
dokumenter, der bekræfter de politikker, procedurer og processer, som kræves i henhold til CSD'ens organisatoriske krav og i forbindelse med de tjenesteydelser, som CSD'en leverer
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
referater fra ledelsesorganets møder og møder i udvalg under den øverste ledelse og i andre udvalg
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
referater fra møder i brugerudvalgene
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
eventuelle referater fra høringsgrupper med deltagere og kunder
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
interne og eksterne revisionsrapporter, risikostyringsrapporter, intern kontrol- og compliancerapporter, herunder den øverste ledelses svar på disse rapporter
participations of the CSD in the capital of other legal entities;