natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Indberetningen af internaliseret afvikling bør give detaljerede oplysninger om det samlede omfang og værdien af afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatorer uden for værdipapirafviklingssystemer med præcisering af aktivklasse, type af værdipapirtransaktioner, type af kunder og udstedende værdipapircentral (CSD).
The reports on internalised settlement should provide detailed information on the aggregated volume and value of settlement instructions settled by settlement internalisers outside securities settlement systems specifying asset class, type of securities transactions, type of clients, and issuer central securities depository (CSD).
En afviklingsinternalisator bør kun indberette internaliserede afviklinger, hvis denne har udført en afviklingsinstruks fra en af sine kunder over sine egne regnskaber.
A settlement internaliser should only report internalised settlements where it has executed a settlement instruction by a client of the settlement internaliser in its own books.
En afviklingsinternalisator bør ikke indberette efterfølgende tilpasninger af positioner i elektronisk form med henblik på at afspejle afvikling af instrukser fra andre enheder i deponeringskæden for værdipapirer, da disse ikke kan betragtes som som internaliserede afviklinger.
A settlement internaliser should not report subsequent alignments of book-entry positions to reflect the settlement of instructions by other entities in the holding chain of securities, as these do not qualify as internalised settlement.
Tilsvarende bør en afviklingsinternalisator ikke indberette transaktioner, som udføres på en markedsplads og af markedspladsen overføres til en central modpart (CCP) med henblik på clearing eller til en CSD med henblik på afvikling.
Similarly, a settlement internaliser should not report transactions executed on a trading venue and transferred by the trading venue to a central counterparty (CCP) for clearing or to a CSD for settlement.
For at gøre det lettere at sammenligne data på tværs af afviklingsinternalisatorer bør beregninger vedrørende værdien af internaliserede afviklingsinstrukser i henhold til denne forordning baseres på objektive og pålidelige data og metoder.
In order to facilitate data comparability across settlement internalisers, calculations related to the value of internalised settlement instructions under this Regulation should be based on objective and reliable data and methodologies.
Indberetningskravene i denne forordning kan nødvendiggøre betydelige IT-systemmæssige ændringer, markedstest og tilpasninger af de berørte institutters retlige rammer.
The reporting requirements set out in this Regulation may require significant IT system changes, market testing and adjustments to legal arrangements of the institutions concerned.
Det er derfor nødvendigt at give disse institutter tilstrækkelig tid til at forberede sig på anvendelsen af disse krav.
It is therefore necessary to give those institutions sufficient time to prepare for the application of those requirements.
ESMA har afholdt åbne offentlige høringer om udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 10 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 [2], om en udtalelse.
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
I overensstemmelse med artikel 9, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014 har ESMA ved udarbejdelsen af de udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, arbejdet tæt sammen med medlemmerne af Det Europæiske System af Centralbanker —
In accordance with Article 9(2) of Regulation (EU) No 909/2014, in developing the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, ESMA has worked in close cooperation with the members of the European System of Central Banks,
»internaliseret afviklingsinstruks« en instruks fra en kunde hos afviklingsinternalisatoren om at stille et pengebeløb til rådighed for modtageren eller om at overføre ejendomsretten til eller et andet krav på et eller flere værdipapirer ved elektronisk registrering eller på anden måde, som afvikles af afviklingsinternalisatoren over dennes egne regnskaber og ikke gennem et værdipapirafviklingssystem
‘Internalised settlement instruction’ means an instruction by a client of the settlement internaliser to place at the disposal of the recipient an amount of money or to transfer the title to, or interest in, a security or securities by means of a book entry on a register, or otherwise, which is settled by the settlement internaliser in its own books and not through a securities settlement system.
»internaliseret afviklingsinstruks med afviklingsfejl« manglende afvikling eller kun delvis afvikling af en værdipapirtransaktion på den dato, der er aftalt mellem de berørte parter, på grund af manglende værdipapirer eller kontanter, uanset den underliggende årsag.
‘Failed internalised settlement instruction’ means non-occurrence of settlement, or partial settlement, of a securities transaction at the date agreed by the parties concerned due to a lack of securities or cash, regardless of the underlying cause.
De i artikel 9, stk. 1, første afsnit, i forordning (EU) nr. 909/2014 omhandlede indberetninger skal indeholde følgende oplysninger:
The reports referred to in the first subparagraph of Article 9(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include the following information:
landekode for afviklingsinternalisatorens etableringssted
country code of the place of establishment of the settlement internaliser;
tidsstempel for indberetningen
reporting timestamp;
den periode, som indberetningen dækker
period covered by the report;
ID for afviklingsinternalisatoren
identifier of the settlement internaliser;
kontaktoplysninger for afviklingsinternalisatoren
contact details of the settlement internaliser;
det samlede omfang og værdien i euro af internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report;
det samlede omfang og værdien i euro af internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden for hver af følgende typer finansielle instrumenter:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, for each of the following types of financial instruments:
værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra a), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU [3]
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [3];
statslig gæld, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 61), i direktiv 2014/65/EU
sovereign debt referred to in point (61) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra b), i direktiv 2014/65/EU, bortset fra dem, der er omhandlet i litra g), nr. ii), i dette afsnit
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than those referred to in point (ii) of point (g) of this subparagraph;
værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra c), i direktiv 2014/65/EU
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
ETF'er (exchange-traded funds), jf. artikel 4, stk. 1, nr. 46), i direktiv 2014/65/EU
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
andele i kollektive investeringsinstitutter, undtagen ETF'er
units in collective investment undertakings, other than exchange-traded funds;
pengemarkedsinstrumenter, undtagen de i nr. ii) omhandlede
money-market instruments, other than those referred to in point (ii);
emissionskvoter
emission allowances;
andre finansielle instrumenter
other financial instruments;
det samlede omfang og værdien i euro af alle internaliserede afviklingsinstrukser for hver af følgende typer værdipapirtransaktioner afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions, for each of the following types of securities transactions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report:
køb eller salg af værdipapirer
purchase or sale of securities;
sikkerhedsstillelsesoperationer
collateral management operations;
udlån eller indlån af værdipapirer
securities lending or securities borrowing;
andre værdipapirtransaktioner
other securities transactions;
det samlede omfang og værdien i euro af alle internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden for følgende typer kunder:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions, settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, covering the following types of clients:
professionelle kunder som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 10), i direktiv 2014/65/EU
professional clients as defined in point (10) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
detailkunder som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 11), i direktiv 2014/65/EU
retail clients as defined in point (11) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
det samlede omfang og værdien i euro af alle internaliserede afviklingsinstrukser vedrørende kontantoverførsler afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions referring to cash transfers settled by the settlement internaliser during the period covered by the report;
det samlede omfang og værdien i euro af alle internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren i indberetningsperioden for hver CSD, der leverer de kerneydelser, der er opført i afsnit A, punkt 1 eller 2, i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, for så vidt angår de underliggende værdipapirer
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, per each CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities;
det samlede omfang og værdien i euro af alle de i litra g)-j) omhandlede internaliserede afviklingsinstrukser for hver CSD, der leverer de kerneydelser, der er opført i afsnit A, punkt 1 eller 2, i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, for så vidt angår de underliggende værdipapirer
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions referred to in points (g) to (j), per each CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities;
det samlede omfang og værdien i euro af alle de i litra f)-l) omhandlede internaliserede afviklingsinstrukser med afviklingsfejl, som ikke blev afviklet i indberetningsperioden
the aggregated volume and value, expressed in euros, of failed internalised settlement instructions referred to in points (f) to (l) that fail to be settled as during the period covered by the report;
andelen af internaliserede afviklingsinstrukser som omhandlet i litra f)-l), som ikke blev afviklet, i forhold til følgende:
the rates of internalised settlement instructions referred to in points (f) to (l) that fail to be settled as compared to the following:
den samlede værdi, udtrykt i euro, af internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren og internaliserede afviklingsinstrukser med afviklingsfejl
the aggregated value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser and failed internalised settlement instructions;
det samlede omfang af internaliserede afviklingsinstrukser afviklet af afviklingsinternalisatoren og internaliserede afviklingsinstrukser med afviklingsfejl.
the aggregated volume of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser and failed internalised settlement instructions.
Hvis oplysningerne om den CSD, der leverer de kerneydelser, der er opført i afsnit A, punkt 1 eller 2, i bilaget til forordning (EU) nr. 909/2014, for så vidt angår de underliggende værdipapirer, ikke foreligger, anvendes med henblik på første afsnit, litra k) og l), værdipapirernes ISIN som »proxy« ved at opdele dataene efter ISIN-kodernes to første tegn.
For the purposes of points (k) and (l) of the first subparagraph, if the information on the CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities issue is not available, the ISIN of the securities shall be used as a proxy, by splitting the data by the first two characters of the ISIN codes.
Hvor det er muligt, anvendes Den Europæiske Centralbanks kurs på den sidste dag i den periode, som indberetningerne dækker, til omregning af andre valutaer til euro.
Where available, the exchange rate of the European Central Bank on the last day of the period covered by the reports shall be used for the conversion of other currencies into euros.
Den samlede værdi af de i stk. 1 omhandlede internaliserede afviklingsinstrukser beregnes som følger:
The aggregated value of internalised settlement instructions referred to in paragraph 1 shall be calculated as follows:
kontantdelens afviklingsbeløb i tilfælde af internaliserede afviklingsinstrukser mod betaling
in the case of internalised settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
værdipapirernes markedsværdi eller, hvis en sådan ikke er tilgængelig, værdipapirernes nominelle værdi i tilfælde af internaliserede afviklingsinstrukser uden betaling.
in the case of internalised settlement instructions free of payment, the market value of the securities or, if not available, the nominal value of the securities.
Den i første afsnit, litra b), omhandlede markedsværdi beregnes som følger:
The market value referred to in point (b) of the first subparagraph shall be calculated as follows:
for de i artikel 3, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 [4] omhandlede finansielle instrumenter, som er optaget til handel på en markedsplads inden for Unionen, værdien fastsat på grundlag af lukkeprisen på det mest relevante marked med hensyn til likviditet, jf. artikel 4, stk. 6, litra b), i nævnte forordning
for financial instruments referred to in Article 3(1) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [4] admitted to trading on a trading venue within the Union, the value determined on the basis of the closing price of the most relevant market in terms of liquidity referred to in Article 4(6)(b) of that Regulation;
for andre finansielle instrumenter, som er optaget til handel på en markedsplads inden for Unionen, end de i litra a) omhandlede, værdien fastsat på grundlag af lukkeprisen på den markedsplads inden for Unionen, der har den største omsætning
for financial instruments admitted to trading on a trading venue within the Union other than those referred to in point (a), the value determined on the basis of the closing price of the trading venue within the Union with the highest turnover;
for andre finansielle instrumenter end de i litra a) og b) omhandlede, værdien fastsat på grundlag af en pris beregnet ved hjælp af en nærmere fastlagt metode, der er godkendt af den kompetente myndighed, og ved hvilken der anvendes kriterier vedrørende markedsdata, såsom markedspriser på forskellige markedspladser eller hos forskellige investeringsselskaber.
for financial instruments other than those referred to in points (a) and (b) the value determined on the basis of a price calculated using a pre-determined methodology, approved by the competent authority, that refers to criteria related to market data, such as market prices available across trading venues or investment firms.
Den anvendes fra den 10. marts 2019.
It shall apply from 10 March 2019
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/392
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/392
om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for krav vedrørende tilladelse, tilsyn og drift i forbindelse med værdipapircentraler
supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on authorisation, supervisory and operational requirements for central securities depositories
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 909/2014 af 23. juli 2014 om forbedring af værdipapirafviklingen i Den Europæiske Union og om værdipapircentraler samt om ændring af direktiv 98/26/EF og 2014/65/EU samt forordning (EU) nr. 236/2012 [1], særlig artikel 12, stk. 3, artikel 17, stk. 9, artikel 22, stk. 10, artikel 25, stk. 12, artikel 55, stk. 7, artikel 18, stk. 4, artikel 26, stk. 8, artikel 29, stk. 3, artikel 37, stk. 4, artikel 45, stk. 7, artikel 46, stk. 6, artikel 33, stk. 5, artikel 48, stk. 10, artikel 49, stk. 5, artikel 52, stk. 3, og artikel 53, stk. 4, og
Having regard to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories and amending Directives 98/26/EC and 2014/65/EU and Regulation (EU) No 236/2012 [1], and in particular Article 12(3), Article 17(9), Article 22(10), Article 25(12), Article 55(7), Article 18(4), Article 26(8), Article 29(3), Article 37(4), Article 45(7), Article 46(6), Article 33(5), Article 48(10), Article 49(5), Article 52(3), and Article 53(4) thereof,
Bestemmelserne i denne forordning er tæt forbundne, idet de alle vedrører de tilsynskrav, der gælder for værdipapircentraler (CSD'er).
The provisions in this Regulation are closely linked, since they all deal with the supervisory requirements applicable to central securities depositories (CSDs).
Af hensyn til sammenhængen mellem disse bestemmelser, som bør træde i kraft samtidigt, og for at de personer, som er omfattet af disse bestemmelser, lettere kan få et samlet overblik over og nem adgang til dem, er det hensigtsmæssigt at samle alle reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende tilsynskrav i henhold til forordning (EU) nr. 909/2014 i én enkelt forordning.
To ensure coherence between these provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view and easy access by persons that are subject to these provisions, it is desirable to include all the regulatory technical standards concerning the supervisory requirements under Regulation (EU) No 909/2014 in a single Regulation.
Som følge af de finansielle markeders globale karakter og de forpligtelser, som Unionen har påtaget sig på dette område, bør der tages passende hensyn til principperne for den finansielle markedsinfrastruktur udstedt af Udvalget om betalings- og clearingsystemer og Den Internationale Børstilsynsorganisation (»CPSS-IOSCO's principper«) i april 2012.
In view of the global nature of financial markets and given the commitments undertaken by the Union in this field, due regard should be had to the Principles for Financial Market Infrastructures issued by the Committee on Payment and Settlement Systems and the International Organisation of Securities Commissions (CPSS-IOSCO Principles) in April 2012.
For at sikre konsekvent anvendelse af reglerne om forbedret værdipapirafvikling i Unionen bør visse tekniske termer defineres klart.
In order to ensure consistent application of rules concerning improving securities settlement in the Union, certain technical terms should be clearly defined.
Det er vigtigt at sikre passende tilladelse til og tilsyn med CSD'er.
It is important to ensure appropriate authorisation and supervision of a CSD.
Der bør fastlægges en liste over de relevante myndigheder, der udsteder de mest relevante EU-afregningsvalutaer, og som skal inddrages i processen med tilladelse til og tilsyn med CSD'er.
As such, a list of the relevant authorities issuing the most relevant Union currencies in which settlement takes place to be involved in the process of authorisation and supervision of a CSD should be defined.
Denne liste bør baseres på de af disse myndigheder udstedte valutaers andel af den samlede værdi af afviklingsinstrukser mod betaling afviklet årligt af en CSD og på andelen af afviklingsinstrukser mod betaling afviklet af en CSD i en EU-valuta sammenlignet med den samlede værdi af afviklingsinstrukser mod betaling i den pågældende valuta i alle CSD'er i Unionen.
This should be based on the share of the currencies that those authorities issue in the total value of settlement instructions against payment settled annually by a CSD and on the share of settlement instructions against payment settled by a CSD in a Union currency compared to the total value of settlement instructions against payment settled in that currency across all CSDs in the Union.
For at give de kompetente myndigheder mulighed for at foretage en grundig vurdering bør en CSD, som ansøger om tilladelse, indgive oplysninger om de interne kontrollers struktur og de styrende organers uafhængighed, således at den kompetente myndighed kan vurdere, om selskabsledelsesstrukturen sikrer CSD'ens uafhængighed, og om denne struktur og dens indberetningsveje samt de mekanismer, der er indført for at håndtere eventuelle interessekonflikter, er hensigtsmæssige.
In order to allow competent authorities to perform a thorough assessment, a CSD applying for authorisation should provide information on the structure of its internal controls and the independence of its governing bodies to enable the competent authority to assess whether the corporate governance structure ensures the independence of the CSD and whether that structure and its reporting lines, as well as the mechanisms adopted for managing possible conflicts of interest are adequate.
For at den kompetente myndighed kan vurdere, om CSD'ens øverste ledelse og ledelsesorganets medlemmer har et godt omdømme og den nødvendige erfaring og de nødvendige færdigheder, bør den ansøgende CSD indgive alle relevante oplysninger for en sådan vurdering.
To enable the competent authority to assess the good reputation and the experience and skills of the CSD's senior management and members of the management body, an applicant CSD should provide all relevant information to perform that assessment.