natgillin/translations-raw huggingface dataset:
alle outsourcingaftaler
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
forretningskontinuitetspolitik og katastrofeberedskabsplan
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
registre, der viser alle CSD'ens aktiver, forpligtelser og kapitalkonti
the minutes of meetings of the user committees;
registre, der viser alle omkostninger og indtægter, herunder omkostninger og indtægter, som der redegøres for separat i overensstemmelse med artikel 34, stk. 6, i forordning (EU) nr. 909/2014
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
modtagne formelle klager med angivelse af klagers navn og adresse, dato for modtagelse af klagen, navne på alle personer, der er nævnt i klagen, beskrivelse af klagens art og indhold, og dato for færdigbehandling af klagen
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
registre over eventuel afbrydelse af tjenester eller funktionsforstyrrelser, herunder en detaljeret rapport om tidspunkter, følger og afhjælpende foranstaltninger vedrørende afbrydelsen eller funktionsforstyrrelserne
all outsourcing contracts;
registre over resultaterne af de back- og stresstest, som er udført af CSD'er, der leverer bankmæssige accessoriske tjenesteydelser
business continuity policy and disaster recovery plan;
skriftlig kommunikation med den kompetente myndighed, ESMA og relevante myndigheder
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
indkomne udtalelser i forbindelse med juridisk rådgivning i overensstemmelse med de relevante bestemmelser om organisatoriske krav i henhold til kapitel VII i denne forordning
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
dokumentation vedrørende linkaftaler i overensstemmelse med kapitel XII i denne forordning
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
tariffer og gebyrer for forskellige tjenesteydelser, herunder nedslag eller rabatter.
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
Artikel 58
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
Yderligere registre
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
CSD'en skal føre de af den kompetente myndighed krævede yderligere registre med henblik på at give den kompetente myndighed mulighed for at kontrollere, om CSD'en opfylder kravene i forordning (EU) nr. 909/2014.
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
KAPITEL IX
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
AFSTEMNINGSFORANSTALTNINGER
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
(artikel 37, stk. 4, i forordning (EU) nr. 909/2014)
Article 58
Artikel 59
Additional records
Generelle afstemningsforanstaltninger
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
CSD'en skal træffe de afstemningsforanstaltninger, der er omhandlet i artikel 37, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014, for hver værdipapirudstedelse, der er registreret på værdipapirkonti, der forvaltes centralt og ikkecentralt af CSD'en.
CHAPTER IX
CSD'en skal sammenligne den forrige saldo ved dagens afslutning med alle afviklinger, der er behandlet i løbet af dagen, og den nuværende saldo ved dagens afslutning for hver værdipapirudstedelse og værdipapirkonto, der forvaltes centralt eller ikkecentralt af CSD'en.
RECONCILIATION MEASURES
CSD'en skal anvende dobbelt bogholderi, i henhold til hvilket der for hver kreditpostering på en værdipapirkonto, der forvaltes centralt eller ikkecentralt, skal være en tilsvarende debetpostering på en anden værdipapirkonto, der forvaltes af samme CSD.
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
De revisioner, der er omhandlet i artikel 26, stk. 6, i forordning (EU) nr. 909/2014, skal sikre, at CSD'ens registre vedrørende værdipapirudstedelser er præcise, og at de afstemningsforanstaltninger, der er omhandlet i artikel 37, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014, og de foranstaltninger vedrørende samarbejde og informationsudveksling med tredjeparter, der er omhandlet i artikel 37, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014, er hensigtsmæssige.
Article 59
Hvis afstemningsprocessen vedrører værdipapirer, der er omfattet af immobilisering, skal CSD'en iværksætte passende foranstaltninger til at beskytte de fysiske værdipapirer mod tyveri, svig eller ødelæggelse.
General reconciliation measures
Disse foranstaltninger skal som minimum omfatte anvendelsen af boksanlæg, hvis udformning og placering sikrer en høj grad af beskyttelse mod oversvømmelse, jordskælv, ildebrand og andre katastrofer.
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
De revisioner, der er omhandlet i artikel 26, stk. 6, i forordning (EU) nr. 909/2014, skal for så vidt angår boksanlæg, herunder fysisk kontrol, foretages mindst én gang årligt.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
CSD'en skal dele resultaterne af disse revisionskontroller med den kompetente myndighed.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
Artikel 60
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Afstemningsforanstaltninger for corporate actions
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
CSD'en må først fastsætte retten til indtægterne af en corporate action vedrørende aktier, som ville ændre saldoen på værdipapirkonti, der forvaltes af CSD'en, når de i artikel 59 og i artikel 61, 62 og 63 fastsatte afstemningsforanstaltninger er gennemført.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Når en corporate action er blevet behandlet, sikrer CSD'en, at alle værdipapirkonti, som forvaltes centralt eller ikkecentralt af CSD'en, ajourføres.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
Artikel 61
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
Afstemningsforanstaltninger for registratormodellen
Article 60
Hvis en registrator, et emissionsinstitut eller en anden lignende enhed er involveret i afstemningsprocessen for en bestemt værdipapirudstedelse i henhold til artikel 37, stk. 2, i forordning (EU) nr. 909/2014 og fører registre over værdipapirer, som også er registreret hos CSD'en, skal de foranstaltninger, som CSD'en og den pågældende enhed træffer for at sikre udstedelsens samlede integritet, omfatte en daglig afstemning af den samlede saldo, der registres på værdipapirkonti, der forvaltes af CSD'en, med de tilsvarende registre over værdipapirer, der forvaltes af den pågældende enhed.
Reconciliation measures for corporate actions
CSD'en og enheden skal også:
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
hvis værdipapirerne er blevet overført på en given forretningsdag, foretage en afstemning ved dagens afslutning af saldoen på hver værdipapirkonto, der forvaltes af CSD'en, med saldoen i de tilsvarende registre over værdipapirer, der forvaltes af enheden
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
mindst en gang hver anden uge foretage en fuldstændig afstemning af alle saldi i en værdipapirudstedelse med alle saldi i den tilsvarende registrering af værdipapirer, der forvaltes af enheden.
Article 61
Artikel 62
Reconciliation measures for the registrar model
Afstemningsforanstaltninger for modellen med overførselsfirmaer
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Hvis en fondsforvalter, et overførselsfirma eller en anden lignende enhed er ansvarlig for afstemningsprocessen for en konto, der forvalter en del af en værdipapirudstedelse, som er registreret i en CSD, skal de foranstaltninger, som CSD'en og enheden træffer for at sikre integriteten i denne del af udstedelsen, omfatte en daglig afstemning af den samlede saldo på de værdipapirkonti, som CSD'en forvalter, med enhedens registre over værdipapirer, der forvaltes af CSD'en, herunder de aggregerede primo- og ultimosaldi.
The CSD and that entity shall also conduct:
Hvis CSD'en forvalter sine konti i enhedens register via en tredjepart, som ikke er en CSD, skal CSD'en kræve, at tredjeparten meddeler enheden, at den handler på vegne af CSD'en, og træffer tilsvarende samarbejds- og informationsudvekslingsforanstaltninger med enheden for at sikre, at kravene i henhold til denne artikel opfyldes.
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
Artikel 63
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
Afstemningsforanstaltninger for modellen med fælles depot (»common depository«)
Article 62
Hvis CSD'er, der har oprettet et interoperabelt link, anvender et fælles depot eller en anden lignende enhed, skal hver CSD dagligt afstemme den samlede saldo pr. værdipapirudstedelse, der er registreret på de værdipapirkonti, den forvalter, bortset fra for andre CSD'er i det interoperable link, med de tilsvarende registre over værdipapirer, som det fælles depot eller den anden lignende enhed fører for den pågældende CSD.
Reconciliation measures for the transfer agent model
Hvis et fælles depot eller en anden lignende enhed er ansvarlig(t) for den samlede integritet i en bestemt værdipapirudstedelse, skal det fælles depot eller den anden lignende enhed foretage en daglig sammenligning mellem den samlede saldo pr. værdipapirudstedelse og saldiene på de værdipapirkonti, den forvalter for hver CSD.
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
Hvis afstemningsprocessen vedrører værdipapirer, som er omfattet af immobilisering, sikrer CSD'erne, at det fælles depot eller den anden enhed opfylder kravene i artikel 59, stk. 3.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
Artikel 64
Article 63
Yderligere foranstaltninger, hvis andre enheder er involveret i afstemningsprocessen
Reconciliation measures for the common depository model
CSD'en tager mindst en gang årligt sine samarbejds- og informationsudvekslingsforanstaltninger med andre enheder omhandlet i artikel 61, 62 og 63 op til revision.
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Denne revision kan foretages parallelt med revisionen af CSD'ens linkaftaler.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
Hvis den kompetente myndighed kræver det, skal CSD'en træffe andre samarbejds- og informationsudvekslingsforanstaltninger ud over dem, der er fastsat i denne forordning.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
Hvis CSD'en opretter links, skal de opfylde kravene i artikel 86.
Article 64
CSD'en skal kræve, at dens deltagere dagligt afstemmer deres registre med oplysninger modtaget fra den pågældende CSD.
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
Med henblik på stk. 3 skal CSD'en dagligt forelægge deltagerne følgende oplysninger, der er fastsat for hver værdipapirkonto og for hver værdipapirudstedelse:
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
den aggregerede saldo på en værdipapirkonto ved den pågældende forretningsdags begyndelse
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
de enkelte værdipapiroverførsler på eller fra en værdipapirkonto i løbet af den pågældende forretningsdag
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
den aggregerede saldo på en værdipapirkonto ved den pågældende forretningsdags afslutning.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
CSD'en skal forelægge de i første afsnit omhandlede oplysninger efter anmodning fra andre indehavere af værdipapirkonti, der forvaltes af CSD'en centralt eller ikkecentralt, hvis disse oplysninger er nødvendige for afstemningen af disse indehaveres registre med CSD'ens registre.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
CSD'en sikrer, at dens deltagere, andre indehavere af konti hos CSD'en og de kontoansvarlige efter anmodning fra CSD'en forelægger CSD'en de oplysninger, som CSD'en finder nødvendige for at sikre udstedelsens integritet, navnlig for at løse eventuelle afstemningsproblemer.
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
Med henblik på dette afsnit forstås ved »kontoansvarlig« en enhed, som CSD'en har indgået aftale med om elektronisk registrering på værdipapirkonti.
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
Artikel 65
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
Problemer i forbindelse med afstemning
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
CSD'en skal analysere eventuel inkonsistens og manglende overensstemmelse, der følger af afstemningsprocessen, og bestræbe sig på at løse disse problemer, inden afviklingens begyndelse den følgende forretningsdag.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
Hvis afstemningsprocessen afslører en uretmæssig oprettelse eller sletning af værdipapirer, og CSD'en ikke løser dette problem ved den følgende forretningsdags afslutning, suspenderer CSD'en afviklingen af værdipapirudstedelsen, indtil problemet med den uretmæssige oprettelse eller sletning af værdipapirer er afhjulpet.
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
I tilfælde af suspension af afviklingen underretter CSD'en hurtigst muligt sine deltagere, den kompetente myndighed, de relevante myndigheder og alle andre enheder, der er involveret i de i artikel 61, 62 og 63 omhandlede afstemningsprocesser.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
CSD'en træffer hurtigst muligt alle nødvendige foranstaltninger for at afhjælpe problemet med uretmæssig oprettelse eller sletning af værdipapirer og underretter den kompetente myndighed og de relevante myndigheder om de trufne foranstaltninger.
Article 65
CSD underretter hurtigst muligt sine deltagere, den kompetente myndighed, de relevante myndigheder og andre enheder, der er involveret i den i artikel 61, 62 og 63 omhandlede afstemningsproces, når problemet med uretmæssig oprettelse eller sletning af værdipapirer er afhjulpet.
Problems related to reconciliation
Hvis afviklingen af en værdipapirudstedelse er suspenderet, finder foranstaltningerne vedrørende afviklingsdisciplin i artikel 7 i forordning (EU) nr. 909/2014 ikke anvendelse.
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
CSD'en skal genoptage afviklingen, så snart problemet med uretmæssig oprettelse eller sletning af værdipapirer er afhjulpet.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Hvis der er mere end fem tilfælde om måneden af uretmæssig oprettelse eller sletning af værdipapirer, jf. stk. 2, skal CSD'en inden en måned sende et forslag til en plan for foranstaltninger til at reducere forekomsten af lignende tilfælde til den kompetente myndighed og de relevante myndigheder.
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
CSD'en ajourfører planen og forelægger en gang om måneden en rapport om dens gennemførelse for den kompetente myndighed og de relevante myndigheder, indtil antallet af tilfælde, jf. stk. 2, er faldet til under fem om måneden.
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
KAPITEL X
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
OPERATIONELLE RISICI
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
(artikel 45, stk. 1-6, i forordning (EU) nr. 909/2014)
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Identificering af operationelle risici
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
Artikel 66
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
Generelle operationelle risici og vurderingen heraf
CHAPTER X
De operationelle risici, der er omhandlet i artikel 45, stk. 1, i forordning (EU) nr. 909/2014, omfatter risici som følge af mangler i forbindelse med informationssystemer, interne processer og personalets præstationer eller forstyrrelser forårsaget af eksterne hændelser, som fører til reduktion, forringelse eller sammenbrud i de tjenesteydelser, som CSD'en leverer.
OPERATIONAL RISKS
CSD'en skal løbende identificere alle potentielle svage punkter i sine aktiviteter og vurdere udviklingen i de operationelle risici, som den er udsat for, herunder pandemier og cyberangreb.
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
Artikel 67
Identifying operational risks
Operationelle risici, som de vigtigste deltagere kan udgøre
Article 66
CSD'en skal løbende identificere de vigtigste deltagere i det værdipapirafviklingssystem, som den driver, på basis af følgende faktorer:
General operational risks and their assessment
deres transaktionsvolumen og -værdier
The operational risks referred to in Article 45(1) of Regulation (EU) No 909/2014 comprise the risks caused by deficiencies in information systems, internal processes, and personnel's performance or disruptions caused by external events that result in the reduction, deterioration or interruption of services provided by a CSD.