natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Hvis der er behov for yderligere oplysninger til behandling af ansøgningen, sender den kompetente myndighed en anmodning til ansøgeren med angivelse af de ønskede oplysninger.
Article 4
Artikel 5
Request of additional information
Underretning om ændringer blandt medlemmerne af ledelsesorganet
Where additional information is required to proceed with the assessment of the application, the competent authority shall send a request to the applicant indicating the information to be provided.
Investeringsselskaber underretter den kompetente myndighed om enhver ændring blandt medlemmerne af ledelsesorganet, inden sådanne ændringer finder sted.
Article 5
Hvis underretningen af velbegrundede årsager ikke kan foretages, inden ændringen finder sted, skal underretningen foretages inden for 10 arbejdsdage efter ændringen.
Notification of changes to the membership of the management body
Investeringsselskabet indgiver oplysninger om den i stk. 1 omhandlede ændring ved brug af skemaet i bilag III.
An investment firm shall notify the competent authority of any change to the membership of its management body before such change takes effect.
Artikel 6
Where, for substantiated reasons, it is not possible to make the notification before that change takes effect, it shall be made within 10 working days after the change.
Underretning om beslutning
The investment firm shall provide the information on the change referred to in paragraph 1 in the format set out in Annex III.
Den kompetente myndighed underretter ansøgeren om sin beslutning vedrørende meddelelse af eller afslag på tilladelse pr. brev, elektronisk eller på begge måder inden for den i artikel 7, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU omhandlede periode på seks måneder.
Article 6
Artikel 7
Communication of the decision
Ikrafttræden og anvendelse
The competent authority shall inform the applicant of its decision to grant or not the authorisation in paper form, by electronic means or both, within the 6-month period referred to in Article 7(3) of Directive 2014/65/EU.
Udfærdiget i Bruxelles, den 19. juni 2017.
It shall apply from 3 January 2018.
Jean-Claude Juncker
Done at Brussels, 19 June 2017.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
Ansøgning om tilladelse til at udøve virksomhed som investeringsselskab
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Referencenummer:
ANNEX I
Dato:
Application Form for authorisation as an Investment Firm
Ansøgerens navn:
Reference number:
Adresse:
Date:
(Kontaktoplysninger for den udpegede kontaktperson)
Name of the applicant:
Navn:
Address:
Tlf.
(Contact details of the designated contact person)
E-mail:
Name:
Medlemsstat:
Telephone:
Kompetent myndighed:
Email:
(Kontaktoplysninger for det udpegede kontaktpunkt)
Member State:
Kære [indsæt relevant navn]
Competent Authority:
I overensstemmelse med artikel 2 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1945 om gennem-førelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -skemaer og -procedurer for den underretning eller fremlæggelse af oplysninger, som er omhandlet i artikel 7, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU, fremsendes vedlagt med henblik på at sikre ensartede betingelser for anvendelse af artikel 7, stk. 2, i nævnte direktiv en ansøgning om tilladelse.
(Contact details of the designated contact point)
Den person, som er ansvarlig for at udfærdige ansøgningen:
Dear [insert appropriate name]
Stilling:
In accordance with Article 2 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 7(2) of that Directive, kindly find attached the authorisation application.
Fax (eventuelt)
Person in charge of preparing the application:
Type ansøgning (sæt kryds i det relevante felt):
Status/position:
Tilladelse
Fax (if available):
Ændring af allerede meddelt tilladelse
Nature of the application (tick the relevant box):
INDHOLD
Authorisation
Generelle oplysninger om det selskab, som ansøger om tilladelse
Change to the authorisation already obtained
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 1 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1943 af 14. juli 2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for oplysninger og krav i forbindelse med meddelelse af tilladelse til investeringsselskaber.
CONTENT
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
General information on the applicant firm
Oplysninger om kapital
[please insert the information referred to under Article 1 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1943 of the European Parliament and of the Council of 14 July 2016 supplementing Directive 2014/65/EU with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms.
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 2 i delegeret forordning (EU) 2017/1943.
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
Information on the capital
Oplysninger om aktionærer
[please insert the information referred to under Article 2 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 3 i delegeret forordning (EU) 2017/1943.
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
Information on the shareholders
Oplysninger om ledelsesorganet og de personer, der leder forretningerne
[please insert the information referred to under Article 3 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 4 i delegeret forordning (EU) 2017/1943.
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
Information on the management body and persons directing the business
Finansielle oplysninger
[please insert the information referred to under Article 4 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 5 i delegeret forordning (EU) 2017/1943.
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
Financial information
Oplysninger om organisation
[please insert the information referred to under Article 5 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[indsæt de oplysninger, der er omhandlet i artikel 6 i delegeret forordning (EU) 2017/1943.
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
De pågældende oplysninger anføres her, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
Information on the organisation
BILAG II
[please insert the information referred to under Article 6 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Fortegnelse over medlemmerne af ledelsesorganet
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
(Kontaktoplysninger for det udpegede kontaktpunkt, hvis det er relevant)
ANNEX II
I overensstemmelse med artikel 2 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1945 af 19. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -skemaer og -procedurer for den underretning eller fremlæggelse af oplysninger, som er omhandlet i artikel 7, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU, fremsendes vedlagt med henblik på at sikre ensartede betingelser for anvendelse af artikel 9, stk. 5, i nævnte direktiv en underretning.
List of members of the management body
Underskrift:
(Contact details of the designated contact point if relevant)
Medlem 1
In accordance with Article 2 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 of 19 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 9(5) of that Directive, kindly find attached the notification request.
Navn
Signature:
Kontaktoplysninger (tlf., e-mail, adresse)
Member 1
Stilling
Name
Faglig erfaring og anden relevant erfaring
Contact details (Telephone, email, address)
Uddannelsesmæssige kvalifikationer og anden relevant uddannelse
Position
Fortegnelse over direktør- og bestyrelsesposter i andre enheder
Professional experience and other relevant experience
Ikrafttrædelsesdato
Educational qualification and relevant training
[De pågældende oplysninger anføres her, eller det forklares, hvordan oplysningerne vil blive fremlagt, eller der henvises til de bilag, som indeholder oplysningerne]
List of executive and non-executive directorships in other entities
Medlem n
Effective date
Vedlæg venligst:
[Please set out that information here or provide an explanation of how it will be provided, or make reference to the relevant annexes containing the information]
referatet fra den generalforsamling, hvor det nye medlem af ledelsesorganet blev udnævnt
Member n
referatet fra det møde i ledelsesorganet, hvor de nye medlemmer blev udnævnt.
Please provide:
BILAG III
Minutes of the general meeting acting the nomination of the new member of the management body
Underretning om ændringer blandt medlemmerne af ledelsesorganet
Minutes of the general meeting of the management body acting the nomination of the new members.
I overensstemmelse med artikel 4 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/1945 af 19. juni 2017 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for standardformularer, -modeller og -procedurer for den underretning eller fremlæggelse af oplysninger, som er omhandlet i artikel 7, stk. 5, i direktiv 2014/65/EU, fremsendes vedlagt med henblik på at sikre ensartede betingelser for anvendelse af artikel 9, stk. 5, i nævnte direktiv en underretning.
ANNEX III
Oplysninger om det eller de medlemmer, der udtræder af ledelsesorganet
Notification of information on changes to the membership of the management body
Dato for udtræden af ledelsesorganet
In accordance with Article 4 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 of 19 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 9(5) of that Directive, kindly find attached the notification request.
Årsag til udtræden af ledelsesorganet
Information on member(s) leaving the management body
Medlem 2:
Effective date of departure from management body
Oplysninger om det eller de nye medlemmer af ledelsesorganet
Reasons for the departure from management body
Fuldstændig opdateret fortegnelse over medlemmerne af ledelsesorganet
Member 2
referatet fra den generalforsamling, hvor det nye medlem af ledelsesorganet blev udnævnt
Information on new member(s) of the management body
Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/1946
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1946
om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF og 2014/65/EU for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende en udtømmende liste over de oplysninger, som påtænkte erhververe skal forelægge i deres underretning om en påtænkt erhvervelse af en kvalificeret andel i et investeringsselskab
supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF af 21. april 2004 om markeder for finansielle instrumenter, om ændring af Rådets direktiv 85/611/EØF og 93/6/EØF samt Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2000/12/EF og om ophævelse af Rådets direktiv 93/22/EØF [1], særlig artikel 10a, stk. 8, tredje afsnit,
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the third subparagraph of Article 10a(8) thereof,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af direktiv 2002/92/EF og direktiv 2011/61/EU [2], særlig artikel 12, stk. 8, og
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(8) thereof,
Der bør kræves en udtømmende liste med oplysninger fra en påtænkt erhverver af en kvalificeret andel i et investeringsselskab på tidspunktet for den første underretning, så de kompetente myndigheder bliver i stand til at vurdere den påtænkte erhvervelse.
An exhaustive list of information should be required from a proposed acquirer of a qualifying holding in an investment firm at the time of the initial notification to enable competent authorities to carry out the assessment of the proposed acquisition.
Den påtænkte erhverver bør derfor fremlægge oplysninger om identiteten af den påtænkte erhverver eller af de personer, der leder forretningerne, uanset om der er tale om en fysisk eller juridisk person, for at sætte den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, i stand til at vurdere denne påtænkte erhververs omdømme.
Information on the identity of the proposed acquirer and of the persons who will direct the business should be provided by the proposed acquirer irrespective of whether it is a natural or a legal person, in order to enable the competent authority of the target entity to assess the reputation of that proposed acquirer.
Hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, er det endvidere nødvendigt med oplysninger om identiteten af de egentlige ejere og om omdømmet og erfaringen hos de personer, som i praksis leder den påtænkte erhververs forretninger.
Information on the identity of the beneficial owners and on the reputation and experience of the persons who effectively direct the business of the proposed acquirer is also necessary where the proposed acquirer is a legal person.
Hvis den påtænkte erhverver er eller agter at være en truststruktur, er det ligeledes nødvendigt, at den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, får oplysninger om såvel identiteten af de trustees, der skal forvalte trustens aktiver, som identiteten af de egentlige ejere af de pågældende aktiver, så myndigheden bliver i stand til at vurdere de pågældende personers omdømme og erfaringer.
Similarly, where the proposed acquirer is or is intended to be a trust structure, it is necessary for the competent authority of the target entity to obtain information on both the identity of the trustees who will manage the assets of the trust, and the identity of the beneficial owners of those assets to be able to assess the reputation and experience of these persons.
Hvis den påtænkte erhverver er en fysisk person, er det nødvendigt at indhente oplysninger vedrørende såvel den påtænkte erhverver som alle virksomheder, der formelt ledes eller kontrolleres af den påtænkte erhverver, så den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, får alle oplysninger, der er relevante for vurderingen af omdømme.
Where the proposed acquirer is a natural person, it is necessary to obtain information both in relation to the proposed acquirer and in relation to any undertaking formally directed or controlled by the proposed acquirer in order to provide the competent authority of the target entity with full information relevant to the assessment of reputation.
Hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, er det nødvendigt at indhente sådanne oplysninger vedrørende alle personer, der i praksis leder den påtænkte erhververs forretninger, vedrørende alle virksomheder under den påtænkte erhververs kontrol og vedrørende alle kapitalandelsindehavere, der udøver betydelig indflydelse på den påtænkte erhverver, så den kompetente myndighed får alle oplysninger, der er relevante for vurderingen af omdømme.
Where the proposed acquirer is a legal person it is necessary to obtain this information in relation to any person who effectively directs the business of the proposed acquirer, any undertaking under the proposed acquirer's control, and any shareholder exerting significant influence on the proposed acquirer in order to provide the competent authority with full information relevant to the assessment of reputation.
De oplysninger, der er relevante for vurderingen af omdømme, bør omfatte nærmere oplysninger om afsluttede eller igangværende straffesager samt civilretlige eller administrative sager.
The information relevant to the assessment of reputation should include details of criminal proceedings, historical or ongoing, as well as civil or administrative cases.
Der bør ligeledes fremlægges oplysninger vedrørende alle igangværende undersøgelser og søgsmål, sanktioner eller andre håndhævelsesbeslutninger over for den påtænkte erhverver samt andre oplysninger, såsom afslag på registrering eller afskedigelse fra et job eller en betroet stilling, som anses for relevante med henblik på at vurdere den påtænkte erhververs omdømme.
Similarly, information should be provided in relation to all open investigations and proceedings, sanctions or other enforcement decisions against the proposed acquirer, as well as other information such as refusal of registration or dismissal from employment or a position of trust which is deemed relevant in order to assess the reputation of the proposed acquirer.
For at sikre, at andre myndigheders undersøgelser tages behørigt i betragtning af den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, når den vurderer den påtænkte erhverver,bør den påtænkte erhverver fremlægge oplysninger om, hvorvidt en anden kompetent myndighed eller en anden myndighed allerede har foretaget en vurdering af vedkommendes omdømme som erhverver eller som en person, der leder forretningerne i et kreditinstitut, et livsforsikringsselskab, et forsikringsselskab, et genforsikringsselskab, et investeringsselskab eller andre enheder, og, i bekræftende fald, om resultatet af vurderingen.
Information on whether an assessment of reputation as an acquirer, or as a person who directs the business of a credit institution, assurance, insurance or re-insurance undertaking, investment firm or any other entity hasalready been conducted by another competent authority or other authority and, if so, the outcome of such assessment, should be provided by the proposed acquirer in order to ensure that the outcome of investigations run by other authorities are duly considered by the competent authority of the target entity when assessing the proposed acquirer.
Der bør fremlægges finansielle oplysninger om den påtænkte erhverver med henblik på at vurdere den påtænkte erhververs finansielle soliditet.
Financial information concerning the proposed acquirer should be provided in order to assess the financial soundness of that proposed acquirer.
For at den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, kan vurdere, om en eventuel interessekonflikt vil påvirke den påtænkte erhververs finansielle soliditet, bør der fremlægges oplysninger om den påtænkte erhververs finansielle og ikke-finansielle interesser eller relationer i forhold til kapitalandelsindehavere eller direktører eller medlemmer af den daglige ledelse i den enhed, der påtænkes erhvervet, eller personer med stemmeret i den enhed, der påtænkes erhvervet, eller i forhold til selve den enhed, der påtænkes erhvervet, eller den koncern, enheden indgår i.
Information on the financial and non-financial interests or relationships of the proposed acquirer with any shareholders or directors or members of senior management of the target entity or person entitled to exercise voting rights in the target entity, or with the target entity itself or its group, should be provided in order to allow the competent authority of the target entity to assess whether the existence of any potential conflict of interests will not affect the financial soundness of the proposed acquirer.
Hvis den påtænkte erhverver er en juridisk person, er det nødvendigt med visse supplerende oplysninger, herunder oplysninger om den kapitalandel, der ejes eller påtænkes ejet, før og efter den påtænkte erhvervelse, så den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, kan fuldføre vurderingen af den påtænkte erhvervelse, eftersom den pågældende juridiske struktur eller koncernstruktur kan være kompleks og måske nødvendiggør en indgående gennemgang vedrørende omdømme, tætte forbindelser, en potentiel handling samordnet med andre parter og evnen hos den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, til fortsat at føre effektivt tilsyn med den enhed, der påtænkes erhvervet.
Certain additional information, including information on the shareholding owned or contemplated to be owned before and after the proposed acquisition, is necessary when the proposed acquirer is a legal person in order to allow the competent authority of the target entity to complete the assessment of the proposed acquisition as in such cases the legal and group structures involved may be complex and may necessitate detailed review in relation to reputation, close links, a potential action in concert with other parties, and the ability of the competent authority of the target entity to continue effective supervision of the target entity.
Hvis den påtænkte erhverver er en enhed, der er etableret i et tredjeland, eller er en del af en koncern etableret uden for Unionen, bør der fremlægges supplerende oplysninger, så den myndighed, der er den kompetente myndighed i forhold til den enhed, der påtænkes erhvervet, kan vurdere, om der er hindringer for et effektivt tilsyn med den enhed, der påtænkes erhvervet, forårsaget af retsordningen i det pågældende tredjeland, og så den også kan skaffe sig viden om den påtænkte erhververs omdømme i det pågældende tredjeland.
Where the proposed acquirer is an entity established in a third country or is part of a group established outside the Union, additional information should be provided so that the competent authority of the target entity can assess whether there are obstacles to the effective supervision of the target entity posed by the legal regime of the third country, and can also ascertain the proposed acquirer's reputation in that third country.