natgillin/translations-raw huggingface dataset:
at udstede henstillinger på grundlag af resultaterne af det arbejde, der udføres i overensstemmelse med litra a) og kontrollere overholdelsen af disse henstillinger
Investment firms shall, where appropriate and proportionate in view of the nature, scale and complexity of their business and the nature and range of investment services and activities undertaken in the course of that business, establish and maintain an internal audit function which is separate and independent from the other functions and activities of the investment firm and which has the following responsibilities:
at rapportere vedrørende interne revisionsforhold i overensstemmelse med artikel 25, stk. 2.
establish, implement and maintain an audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the investment firm's systems, internal control mechanisms and arrangements;
Artikel 25
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
Ansvarsområder for den øverste ledelse
report in relation to internal audit matters in accordance with Article 25(2).
Investeringsselskaber skal ved fordelingen af funktionerne internt sørge for, at den øverste ledelse og, hvis det er relevant, tilsynsfunktionen har ansvaret for at sikre, at selskabet overholder sine forpligtelser i henhold til direktiv 2014/65/EU.
Article 25
Navnlig skal den øverste ledelse og, hvis det er relevant, tilsynsfunktionen vurdere og med jævne mellemrum undersøge, om de metoder, ordninger og procedurer, der er indført for at overholde forpligtelserne i henhold til direktiv 2014/65/EU, er effektive, og træffe passende foranstaltninger til at afhjælpe eventuelle mangler.
Responsibility of senior management
Ved fordelingen af væsentlige funktioner blandt den øverste ledelse skal det klart fastlægges, hvem der er ansvarlig for kontrol og opretholdelse i forbindelse med de organisatoriske krav til selskabet.
Investment firms shall, when allocating functions internally, ensure that senior management, and, where applicable, the supervisory function, are responsible for ensuring that the firm complies with its obligations under Directive 2014/65/EU.
Dokumentation for fordelingen af væsentlige funktioner skal holdes ajourført.
In particular, senior management and, where applicable, the supervisory function shall be required to assess and periodically review the effectiveness of the policies, arrangements and procedures put in place to comply with the obligations under Directive 2014/65/EU and to take appropriate measures to address any deficiencies.
Investeringsselskaberne skal sikre, at den øverste ledelse regelmæssigt og mindst én gang årligt modtager skriftlige beretninger om de områder, der er omhandlet i artikel 22, 23 og 24, navnlig med angivelse af, om der er truffet passende afhjælpende foranstaltninger i tilfælde af eventuelle mangler.
The allocation of significant functions among senior managers shall clearly establish who is responsible for overseeing and maintaining the firm's organisational requirements.
Investeringsselskaberne skal sikre, at en eventuel tilsynsfunktion modtager regelmæssige skriftlige beretninger om de områder, der er omhandlet i artikel 22, 23 og 24.
Records of the allocation of significant functions shall be kept up-to-date.
I denne artikel forstås ved »tilsynsfunktion« den funktion i et investeringsselskab, der er ansvarlig for tilsynet med dets øverste ledelse.
Investment firms shall ensure that their senior management receive on a frequent basis, and at least annually, written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 indicating in particular whether the appropriate remedial measures have been taken in the event of any deficiencies.
Artikel 26
Investment firms shall ensure that where there is a supervisory function, it receives written reports on the matters covered by Articles 22, 23 and 24 on a regular basis.
Klagebehandling
For the purposes of this Article, the supervisory function shall be the function within an investment firm responsible for the supervision of its senior management.
Investeringsselskaber skal opstille, gennemføre og til stadighed have effektive og gennemsigtige politikker og procedurer for hurtig behandling af kunders eller potentielle kunders klager.
Article 26
Investeringsselskaberne skal føre fortegnelser over modtagne klager og de foranstaltninger, som træffes for at afhjælpe dem.
Complaints handling
Politikken for klagebehandling skal indeholde klare, nøjagtige og ajourførte oplysninger om klagebehandlingsprocessen.
Investment firms shall establish, implement and maintain effective and transparent complaints management policies and procedures for the prompt handling of clients' or potential clients' complaints.
Denne politik skal godkendes af selskabets ledelsesorgan.
Investment firms shall keep a record of the complaints received and the measures taken for their resolution.
Investeringsselskaberne skal offentliggøre nærmere oplysninger om den proces, der skal følges ved behandling af en klage.
The complaints management policy shall provide clear, accurate and up-to-date information about the complaints-handling process.
Heri skal medtages oplysninger om politikken for klagebehandling og kontaktoplysninger for klagebehandlingsfunktionen.
This policy shall be endorsed by the firm's management body.
Oplysningerne skal formidles til kunder eller potentielle kunder efter anmodning eller ved anerkendelse af en klage.
Investment firms shall publish the details of the process to be followed when handling a complaint.
Investeringsselskaberne skal gøre det muligt for kunder og potentielle kunder at indsende klager gratis.
Such details shall include information about the complaints management policy and the contact details of the complaints management function.
Investeringsselskaberne skal oprette en klagebehandlingsfunktion, der er ansvarlig for at undersøge klager.
The information shall be provided to clients or potential clients, on request, or when acknowledging a complaint.
Denne funktion kan varetages af compliancefunktionen.
Investment firms shall enable clients and potential clients to submit complaints free of charge.
Ved behandling af en klage skal investeringsselskaberne kommunikere klart med kunder eller potentielle kunder i et almindeligt sprog, der er let at forstå, og skal svare på klagen uden unødige forsinkelser.
Investment firms shall establish a complaints management function responsible for the investigation of complaints.
Investeringsselskaberne skal meddele kunder eller potentielle kunder selskabets holdning til klagen og oplyse kunderne eller de potentielle kunder om deres muligheder, herunder at de kan videresende klagen til en enhed for alternativ tvistbilæggelse, jf. artikel 4, litra h), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/11/EU [21] om alternativ tvistbilæggelse i forbindelse med tvister på forbrugerområdet, eller at kunden kan rejse en civil sag.
This function may be carried out by the compliance function.
Investeringsselskaberne skal oplyse de relevante kompetente myndigheder og, hvor det er relevant i henhold til national lov, en enhed for alternativ tvistbilæggelse om klager og klagebehandling.
When handling a complaint, investment firms shall communicate with clients or potential clients clearly, in plain language that is easy to understand and shall reply to the complaint without undue delay.
Investeringsselskabernes compliancefunktion skal analysere data vedrørende klager og klagebehandling for at sikre, at alle risici eller problemer identificeres eller afhjælpes.
Investment firms shall communicate the firm's position on the complaint to clients or potential clients and inform the clients or potential clients about their options, including that they may be able to refer the complaint to an alternative dispute resolution entity, as defined in Article 4(h) of Directive 2013/11/EU of the European Parliament and the Council [21] on consumer ADR or that the client may be able to take civil action.
Artikel 27
Investment firms shall provide information on complaints and complaints-handling to the relevant competent authorities and, where applicable under national law, to an alternative dispute resolution (ADR) entity.
Aflønningspolitikker og –praksisser
Investment firms' compliance function shall analyse complaints and complaints-handling data to ensure that they identify and address any risks or issues.
(artikel 16, 23, 24, i direktiv 2014/65/EU)
Article 27
Investeringsselskaber skal definere og gennemføre aflønningspolitikker og -praksisser i henhold til passende interne procedurer, der tager hensyn til interesserne for alle selskabets kunder med henblik på at sikre, at kunderne behandles redeligt og at deres interesser ikke på kort, mellemlang eller lang sigt lider skade som følge af de aflønningspraksisser, som selskabet har vedtaget.
Remuneration policies and practices
Aflønningspolitikker og –praksisser skal udformes på en sådan måde, at de ikke skaber interessekonflikter eller incitamenter, der kan føre til, at relevante personer prioriterer deres egne interesser eller selskabets interesser med en mulig skade for kunders interesser til følge.
(Articles 16, 23 and 24 of Directive 2014/65/EU)
Investeringsselskaberne skal sikre, at deres aflønningspolitikker og –praksisser finder anvendelse på alle relevante personer, som uanset kundetype har direkte eller indirekte indflydelse på den investeringsservice og de accessoriske tjenesteydelser, som investeringsselskabet yder eller på selskabets adfærd, i det omfang aflønningen af sådanne personer og lignende incitamenter kan skabe en interessekonflikt, der tilskynder dem til at handle i strid med en selskabskundes interesser.
Investment firms shall define and implement remuneration policies and practices under appropriate internal procedures taking into account the interests of all the clients of the firm, with a view to ensuring that clients are treated fairly and their interests are not impaired by the remuneration practices adopted by the firm in the short, medium or long term.
Investeringsselskabets ledelsesorgan skal efter at have modtaget rådgivning fra compliancefunktionen godkende selskabets aflønningspolitik.
Remuneration policies and practices shall be designed in such a way so as not to create a conflict of interest or incentive that may lead relevant persons to favour their own interests or the firm's interests to the potential detriment of any client.
Investeringsselskabets øverste ledelse er ansvarlig for den daglige gennemførelse af aflønningspolitikken og overvågningen af compliancerisici knyttet til politikken.
Investment firms shall ensure that their remuneration policies and practices apply to all relevant persons with an impact, directly or indirectly, on investment and ancillary services provided by the investment firm or on its corporate behaviour, regardless of the type of clients, to the extent that the remuneration of such persons and similar incentives may create a conflict of interest that encourages them to act against the interests of any of the firm's clients.
Vederlag og lignende incitamenter må ikke udelukkende eller hovedsaglig baseres på kvantitative kommercielle kriterier og skal fuldt ud tage hensyn til passende kvalitative kriterier, der afspejler overholdelsen af gældende forskrifter, en retfærdig behandling af kunder samt kvaliteten af de tjenester, som leveres til kunder.
The management body of the investment firm shall approve, after taking advice from the compliance function, the firm's remuneration policy.
Der skal til enhver tid være en balance mellem faste og variable aflønningskomponenter, således at investeringsselskabets eller dets relevante personers interesser ikke gennem aflønningsstrukturen begunstiges på bekostning af en kundes interesser.
The senior management of the investment firm shall be responsible for the day-to-day implementation of the remuneration policy and the monitoring of compliance risks related to the policy.
Artikel 28
Remuneration and similar incentives shall not be solely or predominantly based on quantitative commercial criteria, and shall take fully into account appropriate qualitative criteria reflecting compliance with the applicable regulations, the fair treatment of clients and the quality of services provided to clients.
Afgrænsning af personlige transaktioner
A balance between fixed and variable components of remuneration shall be maintained at all times, so that the remuneration structure does not favour the interests of the investment firm or its relevant persons against the interests of any client.
Med henblik på artikel 29 og 37 forstås ved personlig transaktion en handel i et finansielt instrument, der gennemføres af eller på vegne af en relevant person, hvis mindst ét af følgende kriterier er opfyldt:
Article 28
den relevante person handler uden for rammerne af de aktiviteter, den pågældende udfører i forbindelse med sit professionelle virke
Scope of personal transactions
handelen gennemføres for én af følgende personers regning:
For the purposes of Article 29 and Article 37, a personal transaction shall be a trade in a financial instrument effected by or on behalf of a relevant person, where at least one of the following criteria are met:
den relevante person
the relevant person is acting outside the scope of the activities he carries out in his professional capacity;
en person, som den pågældende har familiemæssige eller tætte forbindelser til
the trade is carried out for the account of any of the following persons:
en person, i forbindelse med hvilken den relevante person har en direkte eller indirekte væsentlig interesse i handelens udfald, bortset fra at opnå et gebyr eller en provision for gennemførelse af handelen.
the relevant person;
Artikel 29
any person with whom he has a family relationship, or with whom he has close links;
Personlige transaktioner
a person in respect of whom the relevant person has a direct or indirect material interest in the outcome of the trade, other than obtaining a fee or commission for the execution of the trade.
Investeringsselskaber skal opstille, gennemføre og til stadighed have passende ordninger for at forhindre de aktiviteter, der er fastsat i stk. 2, 3 og 4, med henblik på enhver relevant person, der er involveret i aktiviteter, der kan give anledning til en interessekonflikt, eller som har adgang til intern viden, jf. artikel 7, stk. 1, i forordning (EU) nr. 596/2014, eller til andre fortrolige oplysninger vedrørende kunder eller transaktioner med eller for kunder som følge af en aktivitet, den pågældende udfører på selskabets vegne.
Article 29
Investeringsselskaberne skal sikre, at relevante personer ikke indgår i en personlig transaktion, som opfylder ét af følgende kriterier:
Personal transactions
den pågældende person har forbud mod at indgå i transaktionen i henhold til forordning (EU) nr. 596/2014
Investment firms shall establish, implement and maintain adequate arrangements aimed at preventing the activities set out in paragraphs 2, 3 and 4 in the case of any relevant person who is involved in activities that may give rise to a conflict of interest, or who has access to inside information within the meaning of Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 or to other confidential information relating to clients or transactions with or for clients by virtue of an activity carried out by him on behalf of the firm.
transaktionen indebærer misbrug eller uretmæssig videregivelse af den pågældende fortrolige oplysning
Investment firms shall ensure that relevant persons do not enter into a personal transaction which meets at least one of the following criteria:
den er eller kan være i strid med en forpligtelse, som investeringsselskabet har i henhold til direktiv 2014/65/EU.
that person is prohibited from entering into it under Regulation (EU) No 596/2014;
Investeringsselskaberne skal sikre, at relevante personer ikke gennem rådgivning eller anbefaling tilskynder en anden person til at indgå i en transaktion i finansielle instrumenter, som, hvis der var tale om en personlig transaktion fra den relevante persons side, ville være omfattet af stk. 2 eller artikel 37, stk. 2, litra a) eller b), eller artikel 67, stk. 3, medmindre det sker som led i den korrekte udførelse af den pågældendes erhverv eller tjenesteydelseskontrakt.
it involves the misuse or improper disclosure of that confidential information;
Uden at dette berører artikel 10, stk. 1, i forordning (EU) nr. 596/2014 skal investeringsselskaberne sikre, at relevante personer ikke videregiver oplysninger eller synspunkter til en anden person, medmindre videregivelsen sker som led i den normale udførelse af den pågældendes arbejde eller tjenesteydelseskontrakt, hvis den relevante person ved eller med rimelighed burde vide, at den anden person som følge af denne videregivelse vil eller sandsynligvis vil tage et af følgende skridt:
it conflicts or is likely to conflict with an obligation of the investment firm under Directive 2014/65/EU.
indgå i en transaktion i finansielle instrumenter, som, hvis der var tale om en personlig transaktion fra den relevante persons side, ville være omfattet af stk. 2 eller 3 eller artikel 37, stk. 2, litra a) eller b), eller artikel 67, stk. 3
Investment firms shall ensure that relevant persons do not advise or recommend, other than in the proper course of employment or contract for services, any other person to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraph 2 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3).
rådgive eller foranledige en anden person til at indgå i en sådan transaktion.
Without prejudice to Article 10(1) of Regulation (EU) No 596/2014, investment firms shall ensure that relevant persons do not disclose, other than in the normal course of his employment or contract for services, any information or opinion to any other person where the relevant person knows, or reasonably ought to know, that as a result of that disclosure that other person will or would be likely to take either of the following steps:
De ordninger, der kræves i medfør af stk. 1, skal udformes på en sådan måde, at det sikres, at:
to enter into a transaction in financial instruments which, if it were a personal transaction of the relevant person, would be covered by paragraphs 2 or 3 or Article 37(2)(a) or (b) or Article 67(3);
enhver relevant person, som er omfattet af stk. 1, 2, 3 og 4, er bekendt med begrænsningerne for så vidt angår personlige transaktioner samt de foranstaltninger, som investeringsselskabet har indført i forbindelse med personlige transaktioner og videregivelse af oplysninger, jf. stk. 1, 2, 3 og 4
to advise or procure another person to enter into such a transaction.
selskabet omgående underrettes om enhver personlig transaktion, som en relevant person indgår i, enten ved underretning om den pågældende transaktion eller gennem andre procedurer, som gør selskabet i stand til at identificere sådanne transaktioner
The arrangements required under paragraph 1 shall be designed to ensure that:
der føres optegnelser over den personlige transaktion, som selskabet har modtaget underretning om eller identificeret, herunder enhver tilladelse eller ethvert forbud vedrørende en sådan transaktion.
each relevant person covered by paragraphs 1, 2, 3 and 4 is aware of the restrictions on personal transactions, and of the measures established by the investment firm in connection with personal transactions and disclosure, in accordance with paragraphs 1, 2,3 and 4.
Ved outsourcingordninger skal investeringsselskabet sikre, at det selskab, som aktiviteten outsources til, fører optegnelser over de personlige transaktioner, som enhver relevant person indgår i, og på anmodning omgående videreformidler disse oplysninger til investeringsselskabet.
the firm is informed promptly of any personal transaction entered into by a relevant person, either by notification of that transaction or by other procedures enabling the firm to identify such transactions;
Stk. 1-5 finder ikke anvendelse på følgende personlige transaktioner:
a record is kept of the personal transaction notified to the firm or identified by it, including any authorisation or prohibition in connection with such a transaction.
personlige transaktioner, der gennemføres som led i en skønsmæssig porteføljepleje, såfremt der ikke har været forudgående kommunikation om transaktionen mellem porteføljeforvalteren og den relevante person eller en anden person, for hvis regning transaktionen gennemføres
In the case of outsourcing arrangements, the investment firm shall ensure that the firm to which the activity is outsourced maintains a record of personal transactions entered into by any relevant person and provides that information to the investment firm promptly on request.
personlige transaktioner i institutter for kollektiv investering i værdipapirer (»investeringsinstitutter«) eller AIF'er, som er underlagt tilsyn i henhold til en medlemsstats lovgivning, i medfør af hvilken der kræves en tilsvarende risikospredning i deres aktiver, såfremt den relevante person og enhver anden person, for hvis regning transaktionerne gennemføres, ikke er involveret i det pågældende instituts administration.
Paragraphs 1 to 5 shall not apply to the following personal transactions:
AFSNIT 2
personal transactions effected under a discretionary portfolio management service where there is no prior communication in connection with the transaction between the portfolio manager and the relevant person or other person for whose account the transaction is executed;
Artikel 30
personal transactions in undertakings for collective investments in transferable securities (UCITS) or AIFs that are subject to supervision under the law of a Member State which requires an equivalent level of risk spreading in their assets, where the relevant person and any other person for whose account the transactions are effected are not involved in the management of that undertaking.
Afgrænsning af afgørende og væsentlige operationelle funktioner
SECTION 2
Med henblik på artikel 16, stk. 5, første afsnit, i direktiv 2014/65/EU anses en operationel funktion for afgørende eller væsentlig, hvis en fejl eller mangel ved dens udførelse materielt ville forringe investeringsselskabets muligheder for fortsat at opfylde betingelserne og forpligtelserne i henhold til sin tilladelse eller sine øvrige forpligtelser i henhold til direktiv 2014/65/EU eller ville forværre dets finansielle resultater eller dets mulighed for fortsat eller på et sundt grundlag at yde investeringsservice og udføre investeringsaktiviteter.
Article 30
Uden at det berører andre funktioners status, anses følgende funktioner ikke for afgørende eller væsentlige med henblik på stk. 1:
Scope of critical and important operational functions
levering af rådgivningstjenester og andre tjenesteydelser til selskabet, som ikke er en del af selskabets investeringsforretninger, herunder juridisk rådgivning til selskabet, uddannelse af selskabets medarbejdere, fakturering og sikkerhedstjenester rettet mod selskabets lokaler og medarbejdere
(Article 16(2) and first subparagraph of Article 16(5) of Directive 2014/65/EU)
indkøb af standardiserede tjenesteydelser, herunder markedsoplysningstjenester og prisdata.
For the purposes of the first subparagraph of Article 16(5) of Directive 2014/65/EU, an operational function shall be regarded as critical or important where a defect or failure in its performance would materially impair the continuing compliance of an investment firm with the conditions and obligations of its authorisation or its other obligations under Directive 2014/65/EU, or its financial performance, or the soundness or the continuity of its investment services and activities.
Artikel 31
Without prejudice to the status of any other function, the following functions shall not be considered as critical or important for the purposes of paragraph 1:
Outsourcing af afgørende eller væsentlige operationelle funktioner
the provision to the firm of advisory services, and other services which do not form part of the investment business of the firm, including the provision of legal advice to the firm, the training of personnel of the firm, billing services and the security of the firm's premises and personnel;