natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Artikel 74
Competent authorities may require investment firms to keep additional records to the list identified in Annex I to this Regulation.
Opbevaring af dokumentation vedrørende kundeordrer og handelsbeslutninger
Article 73
Et investeringsselskab skal for hver indledende ordre modtaget fra en kunde og for hver indledende truffet beslutning om at handle omgående dokumentere som minimum de i afsnit 1 i bilag IV til denne forordning omhandlede oplysninger og stille dem til rådighed for de kompetente myndigheder, i det omfang, de finder anvendelse på den pågældende ordre eller beslutning om at handle.
Record keeping of rights and obligations of the investment firm and the client
Hvis de i afsnit 1 i bilag IV til denne forordning omhandlede oplysninger også er omfattet af artikel 25 og 26 i forordning (EU) nr. 600/2014, bør disse oplysninger behandles på en konsistent måde og i henhold til samme standarder som foreskrevet i artikel 25 og 26 i forordning (EU) nr. 600/2014.
(Article 25(5) of Directive 2014/65/EU)
Artikel 75
Records which set out the respective rights and obligations of the investment firm and the client under an agreement to provide services, or the terms on which the firm provides services to the client, shall be retained for at least the duration of the relationship with the client.
Opbevaring af dokumentation vedrørende transaktioner og ordreafvikling
Article 74
Investeringsselskaber skal omgående efter modtagelse af en kundeordre eller efter at have truffet en beslutning om at handle, i det omfang, det er relevant for ordren eller beslutningen om at handle, dokumentere som minimum de i afsnit 2 i bilag IV omhandlede oplysninger og stille dem til rådighed for de kompetente myndigheder.
Record keeping of client orders and decision to deal
Hvis de i afsnit 2 i bilag IV omhandlede oplysninger også er omfattet af artikel 25 og 26 i forordning (EU) nr. 600/2014, skal de behandles på en konsistent måde og i henhold til samme standarder som foreskrevet i artikel 25 og 26 i forordning (EU) nr. 600/2014.
An investment firm shall, in relation to every initial order received from a client and in relation to every initial decision to deal taken, immediately record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question.
Artikel 76
Where the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, these details should be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
Dokumentation vedrørende telefonsamtaler eller elektronisk kommunikation
Article 75
(artikel 16, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU)
Record keeping of transactions and order processing
Investeringsselskaber skal indføre, gennemføre og til enhver tid besidde en effektiv politik for dokumentation vedrørende telefonsamtaler og elektronisk kommunikation; denne politik skal være nedfældet skriftligt og svare til selskabets størrelse og organisation og arten, omfanget og kompleksitetsgraden af dets forretninger.
Investment firms shall, immediately after receiving a client order or making a decision to deal to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question, record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 2 of Annex IV.
Politikken skal omfatte følgende:
Where the details set out in Section 2 of Annex IV are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, they shall be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
identifikation af telefonsamtalerne og den elektroniske kommunikation, herunder relevante interne telefonsamtaler og relevant intern elektronisk kommunikation, der er omfattet af dokumentationskravene i henhold til artikel 16, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU, og
Article 76
specifikation af de procedurer, som skal følges, og de foranstaltninger, som skal træffes, for at sikre selskabets overholdelse af artikel 16, stk. 7, tredje og ottende afsnit, i direktiv 2014/65/EU, når ekstraordinære omstændigheder opstår, og selskabet ikke er i stand til at dokumentere samtalen/kommunikationen på udstyr udstedt, godkendt eller tilladt af selskabet.
Recording of telephone conversations or electronic communications
Dokumentation for sådanne omstændigheder skal opbevares og holdes tilgængelig for de kompetente myndigheder.
(Article 16(7) of Directive 2014/65/EU)
Investeringsselskaber skal sikre, at ledelsesorganet effektivt overvåger og kontrollerer politikkerne og procedurerne for selskabets dokumentation vedrørende telefonsamtaler og elektronisk kommunikation.
Investment firms shall establish, implement and maintain an effective recording of telephone conversations and electronic communications policy, set out in writing, and appropriate to the size and organisation of the firm, and the nature, scale and complexity of its business.
Investeringsselskaber skal sikre, at de ordninger, der er indført for at overholde dokumentationskravene, er teknologineutrale.
The policy shall include the following content:
Selskaber skal periodisk evaluere effektiviteten af deres politikker og procedurer og træffe alternative og yderligere foranstaltninger og procedurer, som måtte være nødvendige og passende.
the identification of the telephone conversations and electronic communications, including relevant internal telephone conversations and electronic communications, that are subject to the recording requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU; and
Som minimum skal sådanne alternative og yderligere foranstaltninger træffes, når et nyt kommunikationsmedium godkendes eller tillades til anvendelse af selskabet.
the specification of the procedures to be followed and measures to be adopted to ensure the firm's compliance with the third and eighth subparagraphs of Article 16(7) of Directive 2014/65/EU where exceptional circumstances arise and the firm is unable to record the conversation/communication on devices issued, accepted or permitted by the firm.
Investeringsselskaber skal føre og regelmæssigt ajourføre dokumentation vedrørende de personer, som har selskabsejet udstyr eller privat ejet udstyr, der er godkendt til anvendelse af selskabet.
Evidence of such circumstances shall be retained and shall be accessible to competent authorities.
Investeringsselskaber skal uddanne og undervise medarbejdere i procedurer for kravene i artikel 16, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU.
Investment firms shall ensure that the management body has effective oversight and control over the policies and procedures relating to the firm's recording of telephone conversations and electronic communications.
For at overvåge overholdelse af dokumentationskravene i henhold til artikel 16, stk. 7, i direktiv 2014/65/EU skal investeringsselskaber periodisk overvåge dokumentationen vedrørende transaktioner og ordrer omfattet af disse krav, herunder relevante samtaler.
Investment firms shall ensure that the arrangements to comply with recording requirements are technology-neutral.
En sådan overvågning skal være risikobaseret og forholdsmæssig.
Firms shall periodically evaluate the effectiveness of the firm's policies and procedures and adopt any such alternative or additional measures and procedures as are necessary and appropriate.
Investeringsselskaber skal gøre rede for politikkerne, procedurerne og ledelsesorganets overvågning vedrørende dokumentationsreglerne over for de relevante kompetente myndigheder efter anmodning.
At a minimum, such adoption of alternative or additional measures shall occur when a new medium of communication is accepted or permitted for use by the firm.
Før investeringsselskaber leverer investeringstjenester og aktiviteter vedrørende modtagelse, formidling og udførelse af ordrer til nye og eksisterende kunder, skal disse oplyse kunden om følgende:
Investment firms shall keep and regularly update a record of those individuals who have firm devices or privately owned devices that have been approved for use by the firm.
at samtalerne og kommunikationen registreres
Investment firms shall educate and train employees in procedures governing the requirements in Article 16(7) of Directive 2014/65/EU.
at en kopi af registreringen af sådanne samtaler med kunden og kommunikation med kunden vil være tilgængelig efter anmodning i en periode på fem år og, hvis en kompetent myndighed anmoder herom, i op til en periode på syv år.
To monitor compliance with the recording and record-keeping requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU, investment firms shall periodically monitor the records of transactions and orders subject to these requirements, including relevant conversations.
De i første afsnit omhandlede oplysninger skal gives på samme sprog som det eller dem, der anvendes ved levering af investeringstjenester til kunder.
Such monitoring shall be risk based and proportionate.
Investeringsselskaber skal på et varigt medium registrere alle relevante oplysninger vedrørende relevante samtaler med kunder ansigt til ansigt.
Investment firms shall demonstrate the policies, procedures and management oversight of the recording rules to the relevant competent authorities upon request.
De registrerede oplysninger skal som minimum omfatte følgende:
Before investment firms provide investment services and activities relating to the reception, transmission and execution of orders to new and existing clients, firms shall inform the client of the following:
dato og klokkeslæt for møder
that the conversations and communications are being recorded; and
sted for afholdelse af møder
that a copy of the recording of such conversations with the client and communications with the client will be available on request for a period of five years and, where requested by the competent authority, for a period of up to seven years.
deltagernes identitet
The information referred to in the first sub-paragraph shall be presented in the same language(s) as that used to provide investment services to clients.
initiativtager til møderne, og
Investment firms shall record in a durable medium all relevant information related to relevant face-to-face conversations with clients.
relevante oplysninger om kundeordren, herunder pris, volumen, ordretype og hvornår den skal sendes eller udføres.
The information recorded shall include at least the following:
Dokumentation skal lagres på et varigt medium, som tillader, at den kan afspilles igen eller kopieres, og skal opbevares i et format, der ikke tillader, at den oprindelige dokumentation ændres eller slettes.
date and time of meetings;
Dokumentation skal lagres på et medium, hvor den er let tilgængelig og tilgængelig for kunder ved anmodning.
location of meetings;
Selskaber skal sikre kvaliteten, nøjagtigheden og fuldstændigheden af dokumentationen vedrørende alle telefonsamtaler og al elektronisk kommunikation.
identity of the attendees;
Opbevaringsperioden for dokumentation begynder på den dato, hvor dokumentationen oprettes.
initiator of the meetings; and
AFDELING 9
relevant information about the client order including the price, volume, type of order and when it shall be transmitted or executed.
SMV-vækstmarkeder
Records shall be stored in a durable medium, which allows them to be replayed or copied and must be retained in a format that does not allow the original record to be altered or deleted.
Artikel 77
Records shall be stored in a medium so that they are readily accessible and available to clients on request.
Kvalificering som en SMV
Firms shall ensure the quality, accuracy and completeness of the records of all telephone recordings and electronic communications.
(artikel 4, stk. 1, nr. 13), i direktiv 2014/65/EU)
The period of time for the retention of a record shall begin on the date when the record is created.
En udsteder, hvis aktier har været optaget til handel i under tre år, anses som en SMV for så vidt angår artikel 33, stk. 3, litra a), i direktiv 2014/65/EU, hvis dennes markedsværdi er under 200 mio. EUR baseret på et af følgende kriterier:
SECTION 9
lukkekursen for aktien for den første handelsdag, hvis dennes aktier har været optaget til handel i under ét år
SME growth markets
den sidste lukkekurs for aktien i det første handelsår, hvis dennes aktier har været optaget til handel i mere end ét år men under to år
Article 77
gennemsnittet af de sidste lukkekurser for aktien i hvert af de første to handelsår, hvis dennes aktier har været optaget til handel i over to år, men under tre år.
Qualification as an SME
En udsteder, som ikke har noget aktieinstrument optaget til handel på nogen markedsplads, anses som en SMV for så vidt angår artikel 4, stk. 1, nr. 13), i direktiv 2014/65/EU), hvis denne ifølge de seneste årsregnskaber eller konsoliderede regnskaber opfylder mindst to af følgende tre kriterier: et gennemsnitligt antal ansatte i løbet af regnskabsåret på mindre end 250, en samlet balance på mindre end 43000000 EUR og en årlig nettoomsætning på mindre end 50000000 EUR.
(Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU)
Artikel 78
An issuer whose shares have been admitted to trading for less than three years shall be deemed an SME for the purpose of point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU where its market capitalisation is below EUR 200 million based on any of the following:
Registrering som et SMV-vækstmarked
the closing share price of the first day of trading, if its shares have been admitted to trading for less than one year;
(artikel 33, stk. 3, i direktiv 2014/65/EU)
the last closing share price of the first year of trading, if its shares have been admitted to trading for more than one year but less than two years;
Ved vurderingen af, om mindst 50 % af de udstedere, hvis finansielle instrumenter er optaget til handel på en MHF, der er registreret som et SMV-vækstmarked, er SMV'er, jf. artikel 33, stk. 3, litra a) i direktiv 2014/65/EU, skal den kompetente myndighed i hjemlandet for den operatør, der driver MHF'en, beregne den gennemsnitlige andel af SMV'er i forhold til det samlede antal udstedere, hvis finansielle instrumenter er optaget til handel på det pågældende marked.
the average of the last closing share prices of each of the first two years of trading, if its shares have been admitted to trading for more than two years but less than three years.
Den gennemsnitlige andel skal beregnes den 31. december i det foregående kalenderår som gennemsnittet af de tolv andele ved udgangen af hver måned i det pågældende kalenderår.
An issuer which has no equity instrument traded on any trading venue shall be deemed an SME for the purpose of Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU if, according to its last annual or consolidated accounts, it meets at least two of the following three criteria: an average number of employees during the financial year of less than 250, a total balance sheet not exceeding EUR 43000000 and an annual net turnover not exceeding EUR 50000000.
Uden at det berører de andre betingelser for registrering, der er omhandlet i artikel 33, stk. 3, litra b)-g), i direktiv 2014/65/EU, skal den kompetente myndighed registrere en ansøger uden tidligere driftshistorik som et SMV-vækstmarked og efter tre kalenderår bekræfte, at vedkommende opfylder kravene vedrørende minimumsandelen af SMV'er, jf. første afsnit.
Article 78
For så vidt angår kriterierne i artikel 33, stk. 3, litra b), c), d) og f), i direktiv 2014/65/EU må den kompetente myndighed i hjemlandet for den operatør, der driver MHF'en ikke registrere MHF'en som et SMV-vækstmarked, medmindre den finder det godtgjort, at MHF'en:
Registration as an SME growth market
har fastlagt og anvender regler vedrørende objektive og gennemsigtige kriterier for udstederes første og løbende adgang til handel på dens handelssted
(Article 33(3) of Directive 2014/65/EU)
har en driftsmodel, der er passende for udførelsen af dens funktioner og sikrer redelig og korrekt handel i de finansielle instrumenter, der er optaget til handel på dens handelssted
When determining whether at least 50 % of the issuers admitted to trading on an MTF are SMEs for the purposes of registration as an SME growth market in accordance with point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall calculate the average ratio of SMEs over the total number of issuers whose financial instruments are admitted to trading on that market.
har fastlagt og anvender regler, som kræver, at en udsteder, der ønsker sine finansielle instrumenter optaget til handel på MHF'en, offentliggør, i tilfælde hvor direktiv 2003/71/EF ikke finder anvendelse, et passende optagelsesdokument, som er udarbejdet på udstederens ansvar, og hvoraf det tydeligt fremgår, om det er godkendt eller gennemgået og af hvem
The average ratio shall be calculated on 31 December of the previous calendar year as the average of the twelve end-of-month ratios of that calendar year.
har fastlagt og anvender regler, der fastsætter minimumsindholdet af det i litra c) omhandlede optagelsesdokument på en sådan måde, at investorer får tilstrækkelige oplysninger til, at de på et oplyst grundlag kan foretage en vurdering af udstederens finansielle position og fremtidsudsigter samt de til dennes værdipapirer knyttede rettigheder
Without prejudice to the other conditions for registration specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority shall register as an SME growth market an applicant with no previous operating history and, after three calendar years have elapsed, shall verify that it complies with the minimum proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph.
kræver, at udstederen i det i litra c) omhandlede optagelsesdokument oplyser, om vedkommende mener, at vedkommendes driftskapital er tilstrækkelig til at opfylde vedkommendes nuværende krav og, hvis den ikke er, hvordan vedkommende har tænkt sig at skaffe den nødvendige ekstra driftskapital
With regard to the criteria laid out in points (b), (c), (d) and (f) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall not register the MTF as an SME growth market unless it is satisfied that the MTF:
har truffet foranstaltninger til, at det i litra c) omhandlede optagelsesdokument underkastes en hensigtsmæssig vurdering af dets fuldstændighed, konsistens og forståelighed
has established and applies rules providing for objective and transparent criteria for the initial and ongoing admission to trading of issuers on its venue;
kræver, at de udstedere, hvis værdipapirer handles på dens handelssted, offentliggør årsregnskaber inden for 6 måneder efter slutningen af hvert regnskabsår og halvårlige regnskaber inden for 4 måneder efter slutningen af de første 6 måneder af hvert regnskabsår
has an operating model which is appropriate for the performance of its functions and ensures the maintenance of fair and orderly trading in the financial instruments admitted to trading on its venue;
sikrer formidling til offentligheden af prospekter udarbejdet i overensstemmelse med direktiv 2003/71/EF, optagelsesdokumenter som omhandlet i litra c), regnskaber som omhandlet i litra g) samt oplysninger som omhandlet i artikel 7, stk. 1, i forordning (EU) nr. 596/2014, og som offentliggøres af de udstedere, hvis værdipapirer handles på dens handelssted, ved at offentliggøre dem på sit websted eller angive et link heri til udstederens websted, hvor sådanne dokumenter, rapporter og oplysninger er offentliggjort
has established and applies rules that require an issuer seeking admission of its financial instruments to trading on the MTF, to publish, in cases where Directive 2003/71/EC does not apply, an appropriate admission document, drawn up under the responsibility of the issuer and clearly stating whether or not it has been approved or reviewed and by whom;
sikrer, at de i litra h) omhandlede foreskrevne oplysninger og direkte links forbliver tilgængelige på dens websted i en periode på mindst fem år.
has established and applies rules that define the minimum content of the admission document referred to under point (c), in such a way that sufficient information is provided to investors to enable them to make an informed assessment of the financial position and prospects of the issuer, and the rights attaching to its securities;
Artikel 79
requires the issuer to state, in the admission document referred to under point (c), whether or not, in its opinion, its working capital is sufficient for its present requirements or, if not, how it proposes to provide the additional working capital needed;
Afregistrering som et SMV-vækstmarked
has made arrangements for the admission document referred to under point (c) to be subject to an appropriate review of its completeness, consistency and comprehensibility;
For så vidt angår andelen af SMV'er, og uden at det berører de andre betingelser i artikel 33, stk. 3, litra b)-g), i direktiv 2014/65/EU og i artikel 78, stk. 2, i denne forordning, afregistreres et SMV-vækstmarked først af den kompetente myndighed i dets hjemland, når andelen af SMV'er som fastsat i henhold til artikel 78, stk. 1, første afsnit, i denne forordning er under 50 % i tre sammenhængende kalenderår.
requires the issuers whose securities are traded on its venue to publish annual financial reports within 6 months after the end of each financial year, and half yearly financial reports within 4 months after the end of the first 6 months of each financial year;
For så vidt angår betingelserne i artikel 33, stk. 3, litra b)-g), i direktiv 2014/65/EU og i artikel 78, stk. 2, i denne forordning afregistreres operatøren af et SMV-vækstmarked af den kompetente myndighed i dennes hjemland, når disse betingelser ikke længere er opfyldt.
ensures dissemination to the public of prospectuses drawn up in accordance with Directive 2003/71/EC, admission documents referred to under point (c), financial reports referred to under point (g) and information defined in Article 7(1) of Regulation (EU) No 596/2014 publicly disclosed by the issuers whose securities are traded on its venue, by publishing them on its website, or providing thereon a direct link to the page of the website of the issuers where such documents, reports and information are published;
KAPITEL IV
ensures that the regulatory information referred to under point (h) and direct links remain available on its website for a period of at least five years.
DRIFTSFORPLIGTELSER FOR MARKEDSPLADSER
Article 79
Artikel 80
Deregistration as an SME growth market
Omstændigheder, som udgør betydelig skade for investorernes interesser eller markedets ordentlige funktion
With regard to the proportion of SMEs, and without prejudice to the other conditions specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU and in Article 78(2) of this Regulation, an SME growth market shall only be deregistered by the competent authority of its home Member State where the proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph of Article 78(1) of this Regulation, falls below 50 % for three consecutive calendar years.
(artikel 32, stk. 1 og 2, og artikel 52, stk. 1 og 2, i direktiv 2014/65/EU)
With regard to the conditions specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU and in Article 78(2) of this Regulation, the operator of an SME growth market shall be deregistered by the competent authority of its home Member State where such conditions are no longer satisfied.
Med henblik på artikel 32, stk. 1 og 2, og artikel 52, stk. 1 og 2, i direktiv 2014/65/EU anses et finansielt instruments suspension eller fjernelse fra handelen for at kunne forårsage betydelig skade for investorernes interesser eller markedets ordentlige funktion, når som minimum følgende omstændigheder gør sig gældende:
CHAPTER IV