natgillin/translations-raw huggingface dataset:
BILAG II
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
Indholdet af og formatet for de registreringer, der er nævnt i artikel 28
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
Tabel 1
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
Forklaring til tabel 2 og 3
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
DATATYPE
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
Op til n alfanumeriske tegn
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
Fri tekstfelt.
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
3 alfanumeriske tegn
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
ogstavvalutakode i henhold til ISO 4217 (valutakoder).
the number of algorithms and strategies running in parallel;
ISO 8601-dato- og tidspunktformat
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
Dato og tidspunkt i følgende format:
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
»ÅÅÅÅ« er året
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
»MM« er måneden
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
»DD« er dagen
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
»T« — betyder, at bogstavet »T« skal benyttes
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
»tt« er timen
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
»mm« er minuttet
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
»ss.dddddd« er sekundet og brøkdele af sekundet
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
»Z« er UTC-tid.
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
Datoer og tidspunkter angives i UTC.
the number of the firm's physical locations;
Decimaltal på op til n cifre i alt, hvoraf op til m cifre kan være decimaler
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
Numerisk felt til både positive og negative værdier.
the firm's annual earnings and profits.
decimaltegnet er ».« (punktum)
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
negative tal har »-« (minus) som fortegn
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
værdierne afrundes, trunkeres ikke.
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
Helt tal med op til n cifre i alt
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
Numerisk felt til både positive og negative heltalsværdier.
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
12 alfanumeriske tegn
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
ISIN-kode som defineret i ISO 6166.
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
20 alfanumeriske tegn
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
Identifikator for juridiske enheder (LEI) som defineret i ISO 17442.
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
4 alfanumeriske tegn
the speed of trading by the firm or its clients.
Markedsidentifikator som defineret i ISO 10383.
ANNEX II
35 alfanumeriske tegn
Content and format of order records as referred to in Article 28
Tabel 2
Legend for Tables 2 and 3
Felt
DATA TYPE
Beskrivelse
DEFINITION
Standarder og format
Up to n alphanumerical characters
Kundens fornavn(e)
Free text field.
Kundens fulde fornavn(e).
3 alphanumerical characters
Hvis der er mere end et fornavn, skal alle navne medtages i dette felt og være adskilt af et komma.
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Dette felt udfyldes ikke, hvis oplysningerne er omfattet af identifikatoren for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)).
ISO 8601 date and time format
Kundens efternavn(e)
Date and time in the following format:
Kundens fulde efternavn(e).
‘YYYY’ is the year;
Hvis der er mere end et efternavn, skal alle efternavne medtages i dette felt og være adskilt af et komma.
‘MM’ is the month;
Dette felt udfyldes ikke, hvis oplysningerne er omfattet af LEI.
‘DD’ is the day;
Kundeidentifikationskode
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
Kode, der anvendes af investeringsselskabet til at identificere kunden.
‘hh’ is the hour;
I tilfælde af DEA anvendes DEA-brugerens kode.
‘mm’ is the minute;
Hvis kunden er en juridisk enhed, anvendes kundens LEI-kode.
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Hvis kunden ikke er en juridisk enhed, anvendes NATIONAL_ID.
Z is UTC time.
Dette felt må kun være tomt, hvis investeringsselskabet ikke har en kunde.
Dates and times shall be reported in UTC.
»AGGR« — aggregerede ordrer
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
»PNAL« — allokeringer under behandling
Numerical field for both positive and negative values.
Navn(e) på person, der handler på kundens vegne
decimal separator is ‘.’ (full stop);
Dette felt skal indeholde fulde fornavn(e) på den person, der handler på kundens vegne.
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
Hvis der er mere end et fornavn, skal alle navne medtages i dette felt og være adskilt af et komma.
values are rounded and not truncated.
Efternavn(e) på person, der handler på kundens vegne
Integer number of up to n digits in total
Dette felt skal indeholde fulde efternavn(e) på den person, der handler på kundens vegne.
Numerical field for both positive and negative integer values.
Hvis der er mere end et efternavn, skal alle efternavne medtages i dette felt og være adskilt af et komma.
12 alphanumerical characters
Investeringsbeslutning i selskab
ISIN code as defined in ISO 6166.
Kode, der anvendes til at identificere den person eller algoritme i investeringsselskabet, der er ansvarlig for investeringsbeslutningen, jf. artikel 8 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/590 [2].
20 alphanumerical characters
Hvis en fysisk person var ansvarlig for investeringsbeslutningen, skal den person, der var ansvarlig eller havde det primære ansvar for investeringsbeslutningen, identificeres under anvendelse af NATIONAL_ID.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Hvis en algoritme var ansvarlig for investeringsbeslutningen, udfyldes feltet i henhold til artikel 8 i delegeret forordning (EU) 2017/590.
4 alphanumerical characters
Dette felt udfyldes ikke, hvis investeringsbeslutningen ikke blev truffet af en person eller algoritme i investeringsselskabet.
Market identifier as defined in ISO 10383.
NATIONAL_ID — Fysiske personer
35 alphanumerical characters
ALPHANUM-50 — Algoritmer
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
Betegnelse for oprindelig ordre
Table 2
Kode, der anvendes til at identificere den ordre, der blev modtaget fra kunden eller genereret af investeringsselskabet, inden ordren behandles og afgives til markedspladsen eller investeringsselskabet.
Information relating to every initial decision to deal and incoming orders from clients
Køb/salg-indikator
Field
Viser, om ordren drejer sig om køb eller salg.
Description
I tilfælde af optioner og swaptioner er køberen den modpart, der har retten til at udnytte optionen, og sælgeren er den modpart, der sælger optionen og modtager en præmie.
Standards and Format
I tilfælde af futures og terminskontrakter, der ikke vedrører valutaer, er køberen den modpart, der køber instrumentet, og sælgeren den modpart, der sælger instrumentet.
Client first name(s)
I tilfælde af swaps vedrørende værdipapirer er køberen den modpart, der overtager risikoen ved prisudsving i det underliggende værdipapir og modtager sikkerhedsbeløbet.
Full first name(s) of the client.
Sælgeren er den modpart, der betaler sikkerhedsbeløbet.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field and be separated by a comma.
I tilfælde af swaps vedrørende renter eller inflationsindeks er køberen den modpart, der betaler den faste rente.
This field shall be left blank in case of coverage by the Legal Entity Identifier (LEI).
Sælgeren er den modpart, der modtager den faste rente.
Client surname(s)
I tilfælde af basisswaps (float-to-float-renteswaps) er køberen den modpart, der betaler spread, og sælgeren den modpart, der modtager spread.
Full surname(s) of the client.
I tilfælde af swaps og terminskontrakter vedrørende valutaer og cross-currency swaps er køberen den modpart, der modtager den valuta, der står først i alfabetisk rækkefølge efter ISO 4217-standarden, og sælgeren er den modpart, der leverer denne valuta.
Where there is more than one surname, all surnames shall be included in this field and be separated by a comma.
I tilfælde af swaps vedrørende udbytte er køberen den modpart, der modtager de tilsvarende faktiske udbytteudbetalinger.
This field shall be left blank in case of coverage by the LEI
Sælgeren er den modpart, der betaler udbyttet og modtager den faste rente.
Client identification code
I tilfælde af derivatinstrumenter til overførsel af kreditrisiko, bortset fra optioner og swaptioner, er køberen den modpart, der betaler beskyttelsen.
Code used to identify the client of the investment firm.
Sælgeren er den modpart, der sælger beskyttelsen.
In case there is DEA, the code of the DEA user shall be used.
I tilfælde af fremtidige renteaftaler er køberen den modpart, der betaler den faste rente, og sælgeren den modpart, der modtager den faste rente.
Where the client is not a legal entity, the NATIONAL_ID shall be used.
Ved en stigning i den notionelle værdi er køberen den samme som erhververen af det finansielle instrument i den oprindelige transaktion, og sælgeren er den samme som afhænderen af det finansielle instrument i den oprindelige transaktion.
In the case of aggregated orders, the flag AGGR as specified in Article 2(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 [1] shall be used.
Ved et fald i den notionelle værdi er køberen den samme som afhænderen af det finansielle instrument i den oprindelige transaktion, og sælgeren er den samme som erhververen af det finansielle instrument i den oprindelige transaktion.
In the case of pending allocations, the flag PNAL as specified in Article 2(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/580 shall be used.
»BUYI« — køb
This field shall be left blank only if the investment firm has no client.
»SELL« — salg
‘AGGR’ — aggregated orders
Identifikationskode for finansielt instrument
‘PNAL’ — pending allocations
Det finansielle instruments unikke og utvetydige identifikation.
Name(s) of person acting on behalf of the client
Pris
This field shall contain the full first name(s) of the person acting on behalf of the client.
Ordrens limitpris, eksklusive provision og påløbne renter, hvis det er relevant.
Where there is more than one first name, all names shall be included in this field separated by a comma.
For stopordrer er dette ordrens stoppris.
Surname(s) of person acting on behalf of the client
I tilfælde af optionskontrakter er prisen præmien for derivatkontrakten pr. underliggende aktiv eller indekspoint.
This field shall contain the full surname(s) of the person acting on behalf of the client.
I tilfælde af spread betting er prisen referenceprisen for det direkte underliggende instrument.
In case there is more than one surname, all surnames shall be included in this field separated by a comma.
For credit default swaps er prisen kuponen i basispoint.
Investment decision within firm
Hvis prisen er indberettet som en pengeværdi, oplyses prisen i hovedvalutaenheden.
Code used to identify the person or the algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision in accordance with Article 8 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [2].
Hvis prisen ikke er relevant, udfyldes feltet med værdien »NOAP«.
Where a natural person was responsible for the investment decision the person who was responsible or had primary responsibility for the investment decision shall be identified with the NATIONAL_ID.
Hvis prisen ikke foreligger i øjeblikket, men er »på vej«, angives værdien som »PNDG«.
Where an algorithm was responsible for the investment decision the field shall be populated as set out in Article 8 of Delegated Regulation (EU) 2017/590.
Hvis den aftalte pris er nul, anvendes en pris på nul.
This field shall be left blank where the investment decision was not made by a person or an algorithm within the investment firm.
Værdierne afrundes ikke og trunkeres ikke.
NATIONAL_ID — Natural persons
DECIMAL-18/13, hvis prisen udtrykkes som en pengeværdi.
ALPHANUM-50 — Algorithms
DECIMAL-11/10, hvis prisen udtrykkes som procentsats eller afkast.
Initial order designation
DECIMAL-18/17, hvis prisen udtrykkes som basispoint.
Code used to identify the order that was received from the client or generated by the investment firm before the order is processed and submitted to the trading venue or investment firm.
»PNDG«, hvis prisen ikke foreligger.
Buy-Sell indicator
»NOAP«, hvis prisen ikke er relevant.
To show if the order is to buy or sell.
Prisnotering
In case of options and swaptions, the buyer shall be the counterparty that holds the right to exercise the option and the seller shall be the counterparty that sells the option and receives a premium.
Angiver, om prisen og strikeprisen udtrykkes som en pengeværdi, en procentsats, afkast eller basispoint.
In case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the buyer shall be the counterparty buying the instrument and the seller the counterparty selling the instrument.
»MONE« — Pengeværdi
In case of swaps relating to securities, the buyer shall be the counterparty that gets the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount.
»PERC« — Procentsats
The seller shall be the counterparty paying the security amount.
»YIEL« — Afkast
In case of swaps related to interest rates or inflation indices, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate.
»BAPO« — Basispoint
The seller shall be the counterparty receiving the fixed rate.
Prismultiplikator
In case of basis swaps (float-to-float interest rate swaps), the buyer shall be the counterparty that pays the spread and the seller the counterparty that receives the spread.
Antal enheder af de underliggende instrumenter, som er repræsenteret i en enkelt derivatkontrakt.
In case of swaps and forwards related to currencies and of cross currency swaps, the buyer shall be the counterparty receiving the currency which is first when sorted alphabetically by ISO 4217 standard and the seller shall be the counterparty delivering this currency.
Pengeværdi, der er omfattet af en enkelt swapkontrakt, hvor mængdefeltet angiver antallet af swapkontrakter i transaktionen.
In case of swaps related to dividends, the buyer shall be the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments.
Hvis der er tale om en future eller en option på et indeks, beløbet pr. indekspoint.
The seller is the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate.
Hvis der er tale om »spreadbets«, bevægelsen i prisen på det underliggende instrument, som »spreadbettet« er baseret på.
In case of derivative instruments for the transfer of credit risk except options and swaptions, the buyer shall be the counterparty buying the protection.
De oplysninger, der registreres i dette felt, skal stemme overens med oplysningerne i felt 10 og 26
The seller is the counterparty selling the protection.
»1« — hvis ikke-afledte finansielle instrumenter, som ikke handles på grundlag af kontrakter.
In case of derivative contracts related to commodities or emission allowances, the buyer shall be the counterparty that receives the commodity or emission allowance specified in the report and the seller the counterparty delivering this commodity or emission allowance.
Prisvaluta
In case of forward rate agreements, the buyer shall be the counterparty paying the fixed rate and the seller the counterparty receiving the fixed rate.
Den valuta, som prisen for det finansielle instrument, der hører til ordren, udtrykkes i (relevant, hvis prisen udtrykkes som en pengeværdi).
For an increase in notional the buyer shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction.
Valuta for det andet ben
For a decrease in notional the buyer shall be the same as the disposer of the financial instrument in the original transaction and the seller shall be the same as the acquirer of the financial instrument in the original transaction.
I tilfælde af swaps i flere valutaer eller cross-currency swaps er det andet bens valuta den valuta, som kontraktens andet ben er denomineret i.
‘BUYI’ — buy
Hvis der er tale om swaptioner, hvor den underliggende swap er i flere valutaer, er det andet bens valuta den valuta, som swappens andet ben er denomineret i.
‘SELL’ — sell
Dette felt anvendes kun for rente- og valutaderivatkontrakter.
Financial instrument identification code
Kode for det underliggende instrument
Unique and unambiguous identifier of the financial instrument
Det underliggende instruments ISIN-kode.
Price
Hvis der er tale om ADR'er (American Depositary Receipts), GDR'er (Global Depositary Receipts) og lignende instrumenter, ISIN for det finansielle instrument, som disse instrumenter er baseret på.
Limit price of the order excluding, where applicable, commission and accrued interest.
Hvis der er tale om konvertible obligationer, ISIN for det instrument, som obligationen kan konverteres til.
For stop orders, this shall be the stop price for the order.
Hvis der er tale om derivater eller andre instrumenter, som har et underliggende aktiv, ISIN-koden for det underliggende instrument, når det underliggende aktiv er optaget til handel eller handles på en markedsplads.
Where there are option contracts, the price shall be the premium of the derivative contract per underlying or index point.
Hvis det underliggende aktiv er aktieudbytte, ISIN-koden for den tilhørende aktie, som giver ret til det underliggende udbytte.
Where there are spread bets, the price shall be the reference price of the direct underlying instrument.
Hvis der er tale om credit default swaps, angives ISIN-koden for referenceforpligtelsen.
For credit default swaps, the price shall be the coupon in basis points.
Hvis det underliggende aktiv er et indeks og har en ISIN-kode, ISIN-koden for dette indeks.
Where the price is reported in monetary terms, the price shall be provided in the major currency unit.
Hvis det underliggende aktiv er en kurv, medtages alle ISIN-koder for hver komponent i kurven, der er optaget til handel eller handles på en markedsplads.
Where the price is not applicable, the field shall be populated with the value ‘NOAP’.
Feltet gentages så mange gange, som det er nødvendigt for at angive alle indberetningspligtige instrumenter i kurven.
Where the price is currently not available but pending, the value shall be ‘PNDG’.
Optionstype
Where the agreed price is zero, a price of zero shall be used.
Angiver, om derivatkontrakten er en »call« (ret til at købe et bestemt underliggende aktiv) eller en »put« (ret til at sælge et bestemt underliggende aktiv), eller om det ikke kan fastslås, hvorvidt den er en »call« eller en »put« på tidspunktet for ordreafgivelsen.
Where applicable, values shall not be rounded or truncated.
Hvis der er tale om swaptioner, gælder følgende:
DECIMAL-18/13 in case the price is expressed as monetary value.
»PUTO« i tilfælde af en modtagerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som modtager af fast rente.
DECIMAL-11/10 in case the price is expressed as percentage or yield.
»CALL« i tilfælde af en betalerswaption, hvor køberen har ret til at indgå i en swap som betaler af fast rente.
DECIMAL-18/17 in case the price is expressed as basis points.
Hvis der er tale om rentelofter og minimumsrentesatser (»caps and floors«), gælder følgende:
‘PNDG’ in case the price is not available.
»PUTO« i tilfælde af en minimumsrentesats.
‘NOAP’ in case the price is not applicable.
»CALL« i tilfælde af et renteloft.
Price notation
Feltet er kun relevant for derivater, som er optioner eller warrants.
Indicates whether the price and the strike price are expressed in monetary value, in percentage, in yield or in basis points.
»PUTO« — Put
‘MONE’ — Monetary value
»CALL« — Call
‘PERC’ — Percentage
»OTHR« — hvis det ikke kan fastslås, om der er tale om en »call« eller en »put«.
‘YIEL’ — Yield
Strikepris
‘BAPO’ — Basis points
En på forhånd fastsat pris, ved hvilken indehaveren skal købe eller sælge det underliggende instrument, eller en angivelse af, at prisen ikke kan fastslås på tidspunktet for afgivelsen.
Price multiplier
Feltet er kun relevant for optioner eller warrants, for hvilke strikeprisen kan fastslås på tidspunktet for ordreafgivelsen.
Number of units of the underlying instruments represented by a single derivative contract.
Hvis strikeprisen ikke finder anvendelse, udfyldes feltet ikke.
Monetary value covered by a single swap contract, where the quantity field indicates the number of swap contracts in the transaction.
Strikeprisvaluta
For a future or option on an index, the amount per index point.
Valutaen for strikeprisen
For spreadbets, the movement in the price of the underlying instrument on which the spreadbet is based.
Forudbetaling
The information reported in this field shall be consistent with the values provided in fields 10 and 26.
Pengeværdien af en eventuel forudbetaling angivet i basispoint af den notionelle værdi, der er modtaget eller betalt af sælgeren.
If non-derivative financial instruments not traded by contracts.
Hvis sælgeren modtager forudbetalingen, skal feltet udfyldes med en positiv værdi.
Price currency
Hvis sælgeren betaler forudbetalingen, skal feltet udfyldes med en negativ værdi.
Currency in which the price for the financial instrument related to the order is expressed (applicable where the price is expressed as a monetary value).
Ved en stigning eller et fald i derivatkontrakternes notionelle værdi skal tallet afspejle den absolutte værdi af ændringen og udtrykkes som et positivt tal.
Currency of leg 2
Leveringsmåde
Where there are multi-currency or cross-currency swaps, the currency of leg 2 shall be the currency in which leg 2 of the contract is denominated.
Angiver, om transaktionen afvikles fysisk eller kontant.
For swaptions where the underlying swap is multi-currency, the currency of leg 2 shall be the currency in which leg 2 of the swap is denominated.