natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Niveau
an update of a contract valuation or collateral, in which case it will be identified as “valuation update”;
Angivelse af, om indberetningen sker på transaktions- eller positionsniveau.
a derivative contract that is to be reported as a new trade and also included in a separate position report on the same day, in which case it will be identified as a “position component”.
Indberetning på positionsniveau kan udelukkende anvendes som et supplement til indberetning på transaktionsniveau med henblik på at indberette efterfølgende transaktionshændelser og udelukkende, hvis de individuelle transaktioner i fungible produkter er erstattet af en position.
This value will be equivalent to reporting a new trade followed by an update to that report showing it as compressed.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1).
Level
Kommissionens forordning (EF) nr. 1287/2006 af 10. august 2006 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF for så vidt angår registreringsforpligtelser for investeringsselskaber, indberetning af transaktioner, markedsgennemsigtighed, optagelse af finansielle instrumenter til handel samt definitioner af begreber med henblik på nævnte direktiv (EUT L 241 af 2.9.2006, s. 1).
Indication whether the report is done at trade or position level.
Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 (EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84).
Position level report can be used only as a supplement to trade level reporting to report post-trade events and only if the individual trades in fungible products have been replaced by the position.
Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 149/2013 af 19. december 2012 om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for indirekte clearingordninger, clearingforpligtelsen, det offentlige register, adgang til en handelsplads, ikke-finansielle modparter og risikoreduktionsteknikker for OTC-derivataftaler, der ikke cleares af en CCP (EUT L 52 af 23.2.2013, s. 11).«
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Formand
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards record-keeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1).
Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2017/105
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/105
om ændring af gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre
amending Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre [1], særlig artikel 9, stk. 6, og
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [1] and in particular Article 9(6) thereof,
I henhold til Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 [2] skal der anvendes foreløbige enhedsidentifikatorer, hvis der ikke findes en identifikator for juridiske enheder.
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 [2] provides for the use of interim entity identifiers where a legal entity identifier is not available.
En infrastruktur, som gør det muligt at tildele identifikatorer for juridiske enheder til enheder, er for nylig blevet tilgængelig, og markedsdeltagerne er blevet vant til at anvende sådanne identifikatorer for juridiske enheder.
An infrastructure enabling the attribution of legal entity identifiers to entities has recently become available, and market participants have become familiar with the use of such legal entity identifiers.
Derfor bør identifikatorer for juridiske enheder nu være det eneste middel, der er tilladt med henblik på at identificere juridiske enheder.
Therefore, legal entity identifiers should now be the only means allowed for the purpose of identification of legal entities.
Det er særdeles vanskeligt at fastlægge, om den indberettende modpart er køber eller sælger i en aftale i forbindelse med swapaftaler, da sådanne aftaler indebærer udveksling af finansielle instrumenter mellem parterne.
Determining whether the reporting counterparty is a buyer or a seller in a contract is particularly complex in the case of swap derivative contracts as such contracts involve the exchange of financial instruments between the parties.
Derfor bør der indføres særlige bestemmelser med henblik på at sikre, at det nøjagtigt og konsekvent fastlægges, hvem der er købere, og hvem der er sælgere i swapaftaler.
Therefore, specific rules should be established in order to ensure the accurate and consistent determination of who are the buyers and who are the sellers in swap derivative contracts.
De kompetente myndigheder har med henblik på at fastlægge modparternes reelle eksponeringer brug for fuldstændige og nøjagtige oplysninger om den sikkerhedsstillelse, som de pågældende parter har udvekslet.
In order to determine the real exposures of counterparties, competent authorities require complete and accurate information on the collateral exchanged between those counterparties.
Der bør derfor fastsættes særlige bestemmelser, som sikrer en konsekvent tilgang til indberetning af sikkerhedsstillelse for en given derivataftale eller portefølje.
Accordingly, specific rules ensuring a consistent approach with regard to the reporting of collateralisation for a given derivative contract or portfolio should be determined.
Da der som led i de igangværende finansielle nyskabelser fremkommer nye typer derivataftaler, er det mere generelt vigtigt at sikre, at alle nye typer derivataftaler, som ikke er omfattet af en eksisterende klassificering, alligevel kan indberettes.
Reporting requirements relating to the classification and identification of derivatives should therefore be amended so that this information is available in its entirety to competent authorities.
Derfor bør kategorien »andet« i klassificeringen af typer derivataftaler bibeholdes.
In order to accommodate for the reporting of new types of derivatives contracts which have become available and are traded on a frequent basis by virtue of financial innovation, swaptions and spreadbets should be added to the list of classes of derivative contracts.
Hvis to modparter ikke kan nå til enighed om, hvem af dem der bør generere en entydig transaktionsidentifikator inden for den givne indberetningsfrist, kan de to indberetninger vedrørende den samme transaktion muligvis ikke identificeres og sættes i forbindelse med hinanden på korrekt vis.
More broadly, in view of ongoing financial innovation giving rise to new types of derivative contracts, it is important to ensure that any new types of derivatives contracts that do not fall within an existing classification can nevertheless be reported.
Det er derfor nødvendigt at fastlægge kriterier for generering af entydige transaktionsidentifikatorer med henblik på at forhindre, at den samme transaktion tælles med to gange.
Therefore, it is appropriate to maintain the category ‘other’ in the classification of types of derivatives contracts.
Modparter vil muligvis finde det særdeles vanskeligt at indhente alle de relevante oplysninger om transaktioner, som blev afsluttet før startdatoen for indberetning.
Where two counterparties cannot agree on which of them should generate a unique trade identifier within the reporting timeline provided, the correct identification and association of the two reports pertaining to the same transaction may not be possible.
I betragtning af de deraf følgende vanskeligheder med at indberette afsluttede transaktioner og det forhold, at sådanne transaktioner ikke øger den systemiske risiko, bør fristen for indberetning af afsluttede transaktioner forlænges fra 3 til 5 år fra startdatoen for indberetning.
It is therefore necessary to establish criteria for the generation of unique trade identifiers so as to avoid counting the same transaction twice.
For at sikre fuldstændig harmonisering af de data, der indberettes til transaktionsregistre, og derfor muliggøre konsekvent tolkning og aggregering heraf bør de standarder og formater, der skal anvendes i indberetninger af transaktioner, præciseres nærmere.
Counterparties may face significant difficulty in obtaining all of the relevant information with regard to trades that were terminated before the commencement date for reporting.
Indberetningskravene vedrørende dataformater bør også ændres.
Given the resulting complexity of reporting terminated trades and the fact that such trades do not increase systemic risk, the period for reporting terminated trades should be extended from 3 years to 5 years from the commencement date for reporting.
Modparter og transaktionsregistre bør derfor indrømmes tilstrækkelig tid til at træffe alle nødvendige foranstaltninger med henblik på at efterkomme de ændrede krav.
In order to ensure full harmonisation of the data reported to trade repositories and therefore enable its consistent interpretation and aggregation, the standards and formats to be used in trade reports should be clarified.
Gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 bør derfor ændres.
It is also appropriate to amend the reporting requirements with respect to data formats.
Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har forelagt Kommissionen.
Counterparties and trade repositories should therefore be granted sufficient time to take all necessary action to comply with the amended requirements.
I overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 [4] har ESMA foretaget åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning, om en udtalelse —
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 should therefore be amended accordingly.
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Artikel 1
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [4], ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group referred to in Article 37 of that Regulation,
I gennemførelsesforordning (EU) nr. 1247/2012 foretages følgende ændringer:
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Artikel 3 affattes således:
Article 1
»Artikel 3
Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 is amended as follows:
Identifikation af modparter og andre enheder
Article 3 is replaced by the following:
I indberetninger skal der anvendes en identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) til identifikation af:
‘Article 3
en berettiget modtager, der er en juridisk person
Identification of counterparties and other entities
en mæglerenhed
A report shall use a legal entity identifier to identify:
en central modpart (CCP)
a beneficiary which is a legal entity;
et clearingmedlem
a broking entity;
en modpart, der er en juridisk person
a CCP;
en enhed, der indgiver oplysninger.«
a clearing member;
Som artikel 3a og 3b indsættes:
a counterparty which is a legal entity;
»Artikel 3a
a submitting entity.’;
Modpartsside
the following Articles 3a and 3b are inserted:
Den i felt 14 i bilagets tabel 1 omhandlede modpartsside til derivataftalen skal fastlægges i overensstemmelse med stk. 2-10.
‘Article 3a
I tilfælde af optioner og swaptioner identificeres den modpart, der har retten til at udnytte optionen, som køber, og den modpart, der sælger optionen og modtager en præmie, som sælger.
Counterparty side
I tilfælde af futures og forwards, der ikke vedrører valutaer, identificeres den modpart, der køber instrumentet, som køber, og den modpart, der sælger instrumentet, som sælger.
The counterparty side to the derivative contract referred to in field 14 of Table 1 of the Annex shall be determined in accordance with paragraphs 2 to 10.
I tilfælde af swaps, der vedrører værdipapirer, identificeres den modpart, der bærer risikoen ved prisudsving i det underliggende værdipapir og modtager sikkerhedsbeløbet, som køber, og den modpart, der betaler sikkerhedsbeløbet, som sælger.
In the case of options and swaptions, the counterparty that holds the right to exercise the option shall be identified as the buyer and the counterparty that sells the option and receives a premium shall be identified as the seller.
I tilfælde af swaps, der vedrører renter eller inflationsindeks, identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger.
In the case of futures and forwards other than futures and forwards relating to currencies, the counterparty buying the instrument shall be identified as the buyer and the counterparty selling the instrument shall be identified as the seller.
I tilfælde af basisswaps identificeres den modpart, der betaler spread, som køber, og den modpart, der modtager spread, som sælger.
In the case of swaps related to securities, the counterparty that bears the risk of price movement of the underlying security and receives the security amount shall be identified as the buyer and the counterparty that pays the security amount shall be identified as the seller.
I tilfælde af cross-currency swaps og swaps og forwards, der vedrører valutaer, identificeres den modpart, der modtager den valuta, der står først i alfabetisk rækkefølge efter International Organization for Standardization ISO 4217-standarden, som køber, og den modpart, der leverer den pågældende valuta, som sælger.
In the case of swaps related to interest rates or inflation indices, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
I tilfælde af swaps, der vedrører udbytte, identificeres den modpart, der modtager de tilsvarende faktiske udbytteudbetalinger, som køber, og den modpart, der betaler udbyttet og modtager den faste rente, som sælger.
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
I tilfælde af derivatinstrumenter til overførsel af kreditrisiko, bortset fra optioner og swaptioner, identificeres den modpart, der køber beskyttelsen som køber, og den modpart, der sælger beskyttelsen, som sælger.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
I tilfælde af derivataftaler, der vedrører råvarer, identificeres den modpart, der modtager den i indberetningen specificerede råvare, som køber, og den modpart, der leverer råvaren, som sælger.
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
I tilfælde af fremtidige renteaftaler (forward rate agreements) identificeres den modpart, der betaler den faste rente, som køber, og den modpart, der modtager den faste rente, som sælger.
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
Artikel 3b
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
Sikkerhedsstillelse
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Den i felt 21 i bilagets tabel 1 omhandlede type sikkerhedsstillelse for derivataftalen skal identificeres af den indberettende modpart i overensstemmelse med stk. 2-5.
Article 3b
Hvis der ikke findes en aftale om sikkerhedsstillelse mellem modparterne, eller hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart hverken stiller initialmargin eller variationsmargin i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen ingen sikkerhedsstillelse.
Collateralisation
Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart kun regelmæssigt stiller variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen delvis sikkerhedsstillelse.
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at den indberettende modpart stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer, og at den anden modpart enten kun stiller variationsmarginer eller ikke stiller nogen marginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen envejssikkerhedsstillelse.
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Hvis det i aftalen om sikkerhedsstillelse mellem modparterne hedder, at begge modparter stiller initialmargin og regelmæssigt variationsmarginer i forhold til derivataftalen, identificeres sikkerhedsstillelsen for derivataftalen som sikkerhedsstillelse af typen fuld sikkerhedsstillelse.«
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Artikel 4 affattes således:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
»Artikel 4
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
Angivelse, identifikation og klassificering af derivater
Article 4 is replaced by the following:
I indberetninger skal et derivat angives på grundlag af aftaletype og aktivklasse i overensstemmelse med stk. 2 og 3.
‘Article 4
Derivatet skal angives i felt 1 i bilagets tabel 2 som en af følgende aftaletyper:
Specification, identification, and classification of derivatives
finansiel differencekontrakt
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
fremtidig renteaftale (forward rate agreement)
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
forward
financial contract for difference;
future
forward rate agreement;
option
forward;
spreadbet
future;
swap
option;
swaption
spreadbet;
andet.
swap;
Derivatet skal angives i felt 2 i bilagets tabel 2 som en af følgende aktivklasser:
swaption;
råvarer og emissionskvoter
other.
lån
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
valuta
commodities and emission allowances;
rentesats.
currency;
Hvis derivater ikke tilhører en af de aktivklasser, der er angivet i stk. 3, skal modparterne i indberetningen angive den aktivklasse, som ligner derivatet mest.
equity;
Begge modparter skal angive den samme aktivklasse.
interest rate.
Derivatet skal identificeres i felt 6 i bilagets tabel 2 ved hjælp af følgende koder, hvis de findes:
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
en kode i henhold til ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) eller en kode i henhold til Alternative Instrument Identifier (AII) indtil anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014
Both counterparties shall specify the same asset class.
en ISIN-kode fra anvendelsesdatoen for den delegerede retsakt, vedtaget af Kommissionen i henhold til artikel 27, stk. 3, i forordning (EU) nr. 600/2014.
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
Hvis der anvendes en AII-kode, skal den fuldstændige AII-kode anvendes.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Den i stk. 5 omhandlede fuldstændige AII-kode skal være resultatet af en sammenkædning af følgende seks elementer:
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
kode i henhold til ISO 10383 Market Identifier Codes (MIC) for den markedsplads, hvor derivatet handles, angivet med anvendelse af 4 alfanumeriske tegn
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
kode, tildelt af markedspladsen, som entydigt er knyttet til et bestemt underliggende instrument og en bestemt afviklingstype og andre kendetegn ved aftalen, angivet med anvendelse af op til 12 alfanumeriske tegn
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements: