natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Når der er tale om handler via formidler, bør den berettigede modtager identificeres som den person eller enhed, på hvis vegne aftalen er indgået.
In the case of agency trades, the beneficiaries should be identified as the individual or entity on whose behalf the contract was concluded.
Der bør tages hensyn til den praksis, der anvendes i tredjelande, og den praksis, som transaktionsregistrene selv anvender, når de påbegynder deres virksomhed.
The approach used in third countries and also taken by trade repositories themselves as they start their businesses should be taken into account.
For at sikre en omkostningseffektiv løsning for centrale modparter og for at mindske driftsrisikoen for transaktionsregistre bør startdatoen for indberetning derfor omfatte indfasningsdatoer for forskellige derivatklasser begyndende med de mest standardiserede klasser og med efterfølgende udvidelse til de øvrige klasser.
Therefore, to ensure a cost-effective solution for counterparties and to mitigate operational risk for trade repositories, the reporting start date should include phase-in dates for different derivative classes, beginning with the most standardised classes and subsequently extending to the other classes.
Derivataftaler, der er indgået før, på eller efter datoen for ikrafttrædelsen af forordning (EU) nr. 648/2012, og som ikke er udestående på eller efter startdatoen for indberetning, er ikke af væsentlig betydning i reguleringsmæssig sammenhæng.
The derivative contracts which were entered into before, on or after the date of entry into force of Regulation (EU) No 648/2012, that are not outstanding on or after the reporting start date, are not of major relevance for regulatory purposes.
De skal dog indberettes i henhold til artikel 9, stk. 1, litra a), i forordning (EF) nr. 648/2012.
They must however be reported under Article 9(1)(a) of Regulation (EU) No 648/2012.
For at sikre en effektiv og forholdsmæssig indberetningsordning i sådanne tilfælde og under hensyn til vanskelighederne ved at rekonstruere data vedrørende udløbne aftaler bør der for denne type indberetning fastsættes en længere frist.
To ensure an efficient and proportionate reporting regime in those cases and taking into account the difficulties in reconstructing data of terminated contracts, a longer deadline should be provided for such reporting.
Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har fremsendt til Kommissionen.
This Regulation is based on draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (hereinafter ESMA) to the Commission.
I overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) [3] har ESMA afholdt åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning –
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3] ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Format for indberetning af derivataftaler
Format of derivative contract reports
Oplysninger i rapporter efter artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012 skal indberettes i det format, der er fastsat i bilaget til denne forordning.
The information contained in a report under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 shall be provided in the format specified in the Annex to this Regulation.
Hyppighed af indberetning af derivataftaler
Frequency of derivative contract reports
For så vidt dette er fastsat i artikel 11, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, skal værdiansættelse efter marking-to-market-princippet eller efter marking-to-model-princippet af aftaler, der er indberettet til et transaktionsregister, finde sted dagligt.
Where provided for in Article 11(2) of Regulation (EU) No 648/2012, mark to market or mark to model valuations of contracts reported to a trade repository shall be done on a daily basis.
Andre indberetningselementer som fastsat i bilaget til denne forordning og bilaget til den delegerede retsakt om reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre i henhold til artikel 9, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012, skal indberettes, efterhånden som de forekommer, og under hensyntagen til den i artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012 fastsatte tidsfrist, navnlig hvad angår en aftales indgåelse eller ophør eller ændringer heraf.
Any other reporting elements as provided for in the Annex to this Regulation and the Annex to the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the minimum details of the data to be reported to trade repositories pursuant to Article 9(5) of Regulation (EU) No 648/2012 shall be reported as they occur and taking into account the time limit foreseen under Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012, notably as regards the conclusion, modification or termination of a contract.
Identifikation af modparter og andre enheder
Identification of counterparties and other entities
I indberetninger skal der anvendes en identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) til identifikation af:
A report shall use a legal entity identifier to identify:
en berettiget modtager, der er en juridisk person
a beneficiary which is a legal person;
en mæglerenhed
a broking entity;
en central modpart (CCP)
a CCP;
et clearingmedlem, der er en juridisk person
a clearing member which is a legal person;
en modpart, der er en juridisk person
a counterparty which is a legal entity;
en enhed, der indgiver oplysninger.
a submitting entity.
Hvis der ikke findes en identifikator for juridiske enheder, skal der i indberetningen anvendes en foreløbig identifikator for enheder, der er fastsat på EU-plan, og som er:
Where a legal entity identifier is not available, the report shall include an interim entity identifier as defined at the Union level which is:
entydig
unique;
neutral
neutral;
pålidelig
reliable;
open source
open source;
skalerbar
scalable;
tilgængelig
accessible;
til rådighed med et rimeligt omkostningsgrundlag
available at a reasonable cost basis;
omfattet af en passende forvaltningsramme.
subject to an appropriate governance framework.
Hvis der hverken findes en identifikator for juridiske enheder eller en foreløbig identifikator for enheder, skal der i indberetningen anvendes en forretningsidentifikationskode (Business Identifier Code (BIC)) i overensstemmelse med ISO 9362, hvis en sådan findes.
Where neither a legal entity identifier nor an interim entity identifier is available, a report shall use a Business Identifier Code in accordance with ISO 9362 where available.
Identifikation af derivater
Identification of Derivatives
I indberetninger skal der til identifikation af derivataftaler anvendes en unik produktidentifikator, som er:
A report shall identify a derivative contract using a unique product identifier which is:
pålidelig
reliable
Hvis der ikke findes en unik produktidentifikator, skal derivataftalen i indberetninger defineres ved anvendelsen af kombinationen af den tildelte ISIN-kode efter ISO 6166 eller AII-koden (Alternative Instrument Identifier) og den tilsvarende CFI-kode efter ISO 10962.
Where a unique product identifier does not exist, a report shall identify a derivative contract by using the combination of the assigned ISO 6166 ISIN code or Alternative Instrument Identifier code with the corresponding ISO 10962 CFI code.
Hvis den i stk. 2 omhandlede kombination ikke findes, skal arten af derivat identificeres på følgende grundlag:
Where the combination referred to in paragraph 2 is not available, the type of derivative shall be identified on the following basis:
derivatklassen skal identificeres som en af følgende:
the derivative class shall be identified as one of the following:
råvarer
commodities;
lån
credit;
udenlandsk valuta
foreign exchange;
aktier
equity;
rentesats
interest rate;
andet
other.
derivattypen skal identificeres som en af følgende:
the derivative type shall be identified as one of the following:
differencekontrakter
contracts for difference;
fremtidige renteaftaler (forward rate agreements)
forward rate agreements
forwards
forwards;
futures
futures;
optioner
options;
swaps
swaps;
hvis der er tale om derivater, der ikke tilhører en bestemt derivatklasse eller er af en bestemt derivattype, skal indberetningen ske på grundlag af den derivatklasse eller derivattype, som modparterne er enige om ligner derivataftalen mest.
in the case of derivatives not falling into a specific derivative class or derivative type, the report shall be made on the basis of the derivative class or derivative type that the counterparties agree the derivative contract most closely resembles.
Startdato for indberetning
Reporting start date
Kreditderivataftaler og rentederivataftaler skal indberettes:
Credit derivative and interest rate derivative contracts shall be reported:
senest den 1. juli 2013, hvis der er blevet registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 inden den 1. april 2013
by 1 July 2013, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 April 2013;
90 dage efter registreringen af et transaktionsregister for en bestemt derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse før den 1. april 2013 eller på denne dato
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 April 2013,;
senest den 1. juli 2015, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 senest den 1. juli 2015.
by 1 July 2015, where there is no trade repository registered for that particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 by 1 July 2015.
Indberetningsforpligtelsen begynder på denne dato, og aftaler skal indberettes til ESMA i henhold til artikel 9, stk. 3, i nævnte forordning, indtil der er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse.
The reporting obligation shall commence on this date and contracts shall be reported to ESMA in accordance with Article 9(3) of that Regulation until a trade repository is registered for that particular derivative class.
Derivataftaler, der ikke er omhandlet i stk. 1, skal indberettes:
Derivative contracts not referred to in paragraph 1 shall be reported:
senest den 1. januar 2014, hvis der er blevet registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 inden den 1. oktober 2013
by 1 January 2014, where a trade repository for that particular derivative class has been registered under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012 before 1 October 2013;
90 dage efter registreringen af et transaktionsregister for en bestemt derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse før den 1. oktober 2013 eller på denne dato
90 days after the registration of a trade repository for a particular derivative class under Article 55 of Regulation (EU) No 648/2012, where there is no trade repository registered for that particular derivative class before or on 1 October 2013;
Derivataftaler, der var udestående den 16. august 2012, og som stadig er udestående på startdatoen for indberetning, indberettes til et transaktionsregister inden 90 dage efter startdatoen for indberetning for den pågældende derivatklasse.
Those derivative contracts which were outstanding on 16 August 2012 and are still outstanding on the reporting start date shall be reported to a trade repository within 90 days of the reporting start date for a particular derivative class.
Derivataftaler, som
Those derivative contracts which:
blev indgået før den 16. august 2012, og som stadig var udestående den 16. august 2012, eller
were entered into before 16 August 2012 and are still outstanding on 16 August 2012: or
som blev indgået den eller efter den 16. august 2012,
were entered into on or after 16 August 2012,
og som ikke er udestående på startdatoen for indberetning eller herefter, skal indberettes til et transaktionsregister inden tre år efter startdatoen for indberetning for den pågældende derivatklasse.
and that are not outstanding on or after the reporting start date shall be reported to a trade repository within 3 years of the reporting start date for a particular derivative class.
Startdatoen for indberetning udskydes 180 dage for indberetning af oplysninger som omhandlet i artikel 3 i den delegerede retsakt om reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre i henhold til artikel 9, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012.
The reporting start date shall be extended by 180 days for the reporting of information referred to in Article 3 of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the minimum details of the data to be reported to trade repositories pursuant to Article 9(5) of Regulation (EU) No 648/2012.
EUT L 201 af 27.7.2012.
OJ L 201, 27.7.2012.
EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84.
OJ L 331, 15.12.2010, p.84.
Modpartsdata
Counterparty Data
Aftalens parter
Parties to the contract
Tidsstempel for indberetningen
Reporting timestamp
ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat.
ISO 8601 date format / UTC time format.
Modparts-id
Counterparty ID
Identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)) (20 alfanumeriske tegn), foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn), BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en kundekode (50 alfanumeriske tegn).
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
Den anden modparts id
ID of the other Counterparty
Identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)) (20 alfanumeriske tegn)
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits),
foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn)
interim entity identifier (20 alphanumerical digits),
BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en
BIC (11 alphanumerical digits) or a
kundekode (50 alfanumeriske tegn).
client code (50 alphanumerical digits).
Modpartens navn
Name of the counterparty
100 alfanumeriske tegn eller blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)).
100 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
Modpartens hjemsted
Domicile of the counterparty
500 alfanumeriske tegn eller blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)).
500 alphanumerical digits or blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI).
Modpartens branche
Corporate sector of the counterparty
Taksonomi:
Taxonomy:
A forsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 2002/83/EF
A Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2002/83/EC;
C kreditinstitut med tilladelse i henhold til direktiv 2006/48/EF
C Credit institution authorised in accordance with Directive 2006/48/EC;
F investeringsselskab i henhold til direktiv 2004/39/EF
F Investment firm in accordance with Directive 2004/39/EC;
I forsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 73/239/EØF
I Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 73/239/EEC;
L alternativ investeringsfond forvaltet af FAIF'er, der har tilladelse eller er registreret i henhold til direktiv 2011/61/EU
L Alternative investment fund managed by AIFMs authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU;
O arbejdsmarkedsrelateret pensionskasse som defineret i artikel 6, litra a), i direktiv 2003/41/EF
O Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC;
R genforsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 2005/68/EF
R Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2005/68/EC;
U investeringsinstitut og dets administrationsselskab, godkendt i henhold til direktiv 2009/65/EF, eller
U UCITS and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC; or
blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)) eller i tilfælde af ikke-finansielle modparter.
blank in case of coverage by Legal Entity Identifier (LEI) or in case of non-financial counterparties.
Finansiel eller ikke-finansiel modpart
Financial or non-financial nature of the counterparty
F = finansiel modpart, N = ikke-finansiel modpart.
F=Financial Counterparty, N=Non-Financial Counterparty.
Mægler-id
Broker ID
BIC (11 alfanumeriske tegn) eller kundekode (50 alfanumeriske tegn).
BIC (11 alphanumerical digits) or a client code (50 alphanumerical digits).
Id for indberettende enhed
Reporting entity ID
Id for clearingmedlem
Clearing member ID
Id for berettiget modtager
Beneficiary ID
Handler i egenskab af
Trading capacity
P = ordregiver A = agent.
P=Principal, A=Agent.
Modpartsside
Counterparty side
B = køber, S = sælger.
B=Buyer, S=Seller.
Handel med ikke-EØS-modpart
Trade with non-EEA counterparty
Y = ja, N = nej.
Y=Yes, N=No.
Direkte tilknyttet forretningsmæssige aktiviteter eller likviditetsfinansiering
Directly linked to commercial activity or treasury financing
Clearinggrænseværdi
Clearing threshold
Y = over, N = under.
Y=Above, N=Below.
Aftalens markedsværdi (dvs. efter marking-to-market-princippet)
Mark to market value of contract
Op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy.
Up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Valuta for aftalens markedsværdi
Currency of mark to market value of the contract
ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn.
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
Dato for værdiansættelsen
Valuation date
ISO 8601-datoformat
ISO 8601 date format.
Klokkeslæt for værdiansættelsen
Valuation time
UTC-klokkeslætsformat
UTC time format.
Værdiansættelsestype
Valuation type
M = efter marking-to-market-princippet / O = efter marking-to-model-princippet.
M=mark to market / O=mark to model.
Sikkerhedsstillelse
Collateralisation
U = ingen sikkerhedsstillelse, PC = delvis sikkerhedsstillelse, OC = envejssikkerhedsstillelse eller FC = fuld sikkerhedsstillelse.
U=uncollateralised, PC= partially collateralised, OC=one way collateralised or FC=fully collateralised.
Sikkerhedsstillelse på porteføljebasis
Collateral portfolio
Kode for sikkerhedsstillelse på porteføljebasis
Collateral portfolio code
Op til 10 numeriske tegn.
Up to 10 numerical digits.
Værdi af sikkerhedsstillelsen
Value of the collateral
Angiv værdien af den samlede sikkerhedsstillelse, der er stillet; op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy.
Specify the value the total amount of collateral posted; up to 20 numerical digits in the format xxxx,yyyyy.
Valuta for værdien af sikkerhedsstillelsen
Currency of the collateral value
Angiv valutaen for felt 25; ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn.
Specify the currency of field 25; ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits.
Fælles data
Common Data
Berørte typer derivataftaler
Applicable types of derivative contract
Afdeling 2a - aftaletype
Section 2a - Contract type
Alle aftaler
All contracts
Anvendt taksonomi
Taxonomy used
Angiv den anvendte taksonomi:
Identify the taxonomy used:
U produktidentifikator [godkendt i Europa]
U Product Identifier [endorsed in Europe]
E foreløbig taksonomi
E Interim taxonomy
Produkt-id 1
Product ID 1
Hvis taksonomi = U:
For taxonomy = U:
produktidentifikator (UPI) (fastsættes senere)
Product Identifier (UPI), to be defined
Hvis taksonomi = I:
For taxonomy = I:
Hvis taksonomi = E:
For taxonomy = E:
Derivatklasse
Derivative class:
CO råvarer
CO Commodity
CR lån
CR Credit
CU valuta
CU Currency
EQ aktier
EQ Equity
IR rentesats
IR Interest Rate
OT andet
OT Other
Produkt-id 2
Product ID 2
Hvis taksonomi = U:
For taxonomy = U
Hvis taksonomi = I:
For taxonomy = I
CFI, bogstavkode bestående af 6 tegn
CFI, 6 characters alphabetical code
Derivattype
Derivative type:
CD differencekontrakter
CD Contracts for difference
FR fremtidige renteaftaler (forward rate agreements)
FR Forward rate agreements
Underliggende aktiv
Underlying
ISIN (12 alfanumeriske tegn)
ISIN (12 alphanumerical digits);
LEI (20 alfanumeriske tegn)
LEI (20 alphanumerical digits);
Foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn)
Interim entity identifier (20 alphanumerical digits);
UPI (fastsættes senere)
UPI (to be defined);
B Kurv
B Basket;
I Indeks.
I Index.
Notionel valuta 1
Notional currency 1
Notionel valuta 2
Notional currency 2
Leveringsvaluta
Deliverable currency
Afdeling 2b – Nærmere oplysninger om transaktionen
Section 2b - Details on the transaction
Handels-id
Trade ID
Op til 52 alfanumeriske tegn.
Up to 52 alphanumerical digits.
Et alfanumerisk felt på op til 40 tegn.
An alphanumeric field up to 40 characters
Handelssted
Venue of execution
ISO 10383-markedsidentifikatorkode (MIC), bogstavkode bestående af 4 tegn.
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC), 4 digits alphabetical.
Hvis relevant, XOFF for børsnoterede derivater, der handles uden for børsen, eller XXXX for OTC-derivater
Where relevant, XOFF for listed derivatives that are traded off-exchange or XXXX for OTC derivatives.
Komprimering
Compression
Y = hvis aftalen skyldes komprimering; N = hvis aftalen ikke skyldes komprimering.
Y = if the contract results from compression; N= if the contract does not result from compression.
Pris/kurs
Price / rate
F.eks. ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn, procent.
E.g. ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits, percentage.
Notionelt beløb
Notional amount
Forudbetaling
Up-front payment
Op til 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy for betalinger foretaget af den indberettende modpart og i formatet xxxx,yyyyy for betalinger modtaget af den indberettende modpart
Up to 10 numerical digits in the format xxxx,yyyyy for payments made by the reporting counterparty and in the format xxxx,yyyyy for payments received by the reporting counterparty.
Leveringstype
Delivery type
C = kontant, P = fysisk, O = efter modpartens valg.
C=Cash, P=Physical, O=Optional for counterparty.
Tidsstempel for gennemførelse
Execution timestamp
Ikrafttrædelsesdato
Effective date
Forfaldsdato
Maturity date
Udløbsdato
Termination date
Afviklingsdato
Settlement date
Masteraftaletype
Master Agreement type
Fritekst, felt op til 50 tegn, angivelse af navnet på masteraftalen, hvis en sådan anvendes.
Free Text, field of up to 50 characters, identifying the name of the Master Agreement used, if any.
Masteraftaleversion
Master Agreement version
År, xxxx.
Year, xxxx.
Afdeling 2c – risikoreduktion/indberetning
Section 2c - Risk mitigation / Reporting
Tidsstempel for bekræftelse
Confirmation timestamp
ISO 8601-datoformat, UTC-klokkeslætsformat.
ISO 8601 date format, UTC time format.
Bekræftelsesmiddel
Confirmation means
Y = Ikke-elektronisk bekræftelse, N = Ingen bekræftelse, E = Elektronisk bekræftelse.
Y=Non-electronically confirmed, N=Non-confirmed, E=Electronically confirmed.
Afdeling 2d - clearing
Section 2d - Clearing
Clearet
Cleared
Tidsstempel for clearing
Clearing timestamp
Den centrale modparts id
CCP ID