natgillin/translations-raw huggingface dataset:
For at kunne vurdere, hvorledes interessekonflikter ophæves eller håndteres, og hvorledes der informeres herom, bør kreditvurderingsbureauer give ESMA en ajourført oversigt over eksisterende og potentielle interessekonflikter, der som et minimum omfatter de konflikter, der opstår ved udøvelsen af accessoriske tjenester, outsourcing af kreditvurderingsaktiviteter og samspillet med tilknyttede tredjeparter.
For the purposes of assessing how conflicts of interest are eliminated or managed and disclosed, a credit rating agency should provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest covering at least the conflicts arising from the carrying out of ancillary services, the outsourcing of rating activities and the interaction with related third parties.
Ved identificeringen af interessekonflikter med henblik på udarbejdelsen af oversigten bør kreditvurderingsbureauerne tage de interessekonflikter, der måtte skyldes enheder, der tilhører den samlede gruppe af virksomheder, som de tilhører, i betragtning.
When identifying the conflicts of interest for the inventory, a credit rating agency should consider conflicts of interest which might arise from entities which belong to the global group of undertakings to which it belongs.
Således bør interne ordninger i en gruppe vedrørende opgavefordeling og levering af accessoriske tjenester mellem de forskellige enheder i gruppen af bureauer tages i betragtning.
Therefore, intra-group arrangements concerning allocation of tasks and the provision of ancillary services by different entities within the group of undertakings should be taken into consideration.
Selv om filialer af et kreditvurderingsbureau, der er etableret i Unionen, ikke er juridiske personer, bør disse bureauer indgive separate oplysninger om deres filialer for at give ESMA mulighed for tydeligt at identificere de pågældende filialers placering i organisationsstrukturen, vurdere deres øverste ledelses egnethed og kapacitet og vurdere, hvorvidt de kontrolmekanismer, compliancefunktionen og andre funktioner, der er indført, kan betragtes som robuste nok til at identificere, evaluere og håndtere filialernes risici på passende vis.
Although the branches of a credit rating agency established in the Union are not legal persons, those agencies should provide separate information as regards their branches so as to enable ESMA to clearly identify the position of the branches in the organisational structure, assess the fitness and appropriateness of the senior management of the branches and evaluate whether the control mechanisms, compliance and other functions in place, are considered to be robust enough to identify, evaluate and manage the branches’ risks in an appropriate manner.
De oplysninger, der anmodes om vedrørende mulige interessekonflikter med accessoriske tjenester, bør omfatte alle kreditvurderingsbureauets forretningsaktiviteter, som ikke er en del af kreditvurderingsaktiviteterne.
The information requested regarding possible conflicts of interests with ancillary services should refer to all businesses of the credit rating agency which are not part of the rating activities.
For at give ESMA mulighed for at vurdere, om et tredjelands lovgivningsrammer for kreditvurderingsbureauer kan betragtes som mindst lige så strenge som EU's egne regler på området, bør et kreditvurderingsbureau, der påtænker at validere kreditvurderinger, der er udstedt i det pågældende tredjeland, give ESMA detaljerede oplysninger om dette tredjelands lovgivningsrammer sammen med en sammenligning med de gældende EU-regler.
In order to enable ESMA to assess whether a third-country regulatory framework for CRAs may be considered ‘as stringent as’ the Union regime in place, a credit rating agency intending to endorse ratings issued in that third country should provide ESMA with detailed information on the third-country regulatory framework and how it compares to the Union regime in place.
Er ESMA allerede i besiddelse af disse oplysninger fra andre ansøgninger om validering, og finder ESMA det godtgjort, at tredjelandets lovgivningsmæssige rammer kan betragtes som mindst lige så strenge som de gældende EU-regler på området, fritages det ansøgende kreditvurderingsbureau fra at indgive disse oplysninger.
Where such information is already available to ESMA, from other applications for endorsement, and ESMA takes the view that the third-country regulatory framework may be considered to be as stringent as the Union regime in place, the applicant credit rating agencies should be exempted from submitting this information.
De ansøgende kreditvurderingsbureauer skal under alle omstændigheder påvise, at tredjelandsbureauets udøvelse af kreditvurderingsaktiviteter, som resulterer i udstedelsen af en kreditvurdering, som skal valideres, opfylder kravene i det pågældende tredjeland, og at der forefindes procedurer til at føre tilsyn med tredjelandsbureauets udøvelse af kreditvurderingsaktiviteter.
In any case, the applicant credit rating agencies shall demonstrate that the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency resulting in the issuing of the credit rating to be endorsed fulfils the requirements under the third-country regime and that there are procedures to monitor the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency.
Det bør i denne forordning fastsættes, hvilke oplysninger kreditvurderingsbureauer skal indgive i forbindelse med en ansøgning om certificering og med henblik på vurdering af deres systemiske betydning for finansmarkedernes finansielle stabilitet eller integritet, jf. artikel 5 i forordning (EF) nr. 1060/2009.
This Regulation should set out the information that a credit rating agency must provide in its application for certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
Kreditvurderingsbureauers og deres kreditvurderingsaktiviteters systemiske betydning for stabiliteten i en eller flere medlemsstater bør i denne forordning måles ud fra omfanget af deres kreditvurderingsaktiviteter og den indbyrdes forbindelse mellem brugerne af deres kreditvurderinger i Unionen.
The systemic importance of the credit rating agency and its rating activities to the stability of one or more Member States should be measured in this Regulation in terms of the size of its rating activities and interconnectedness of the users of its credit ratings in the Union.
Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen i overensstemmelse med proceduren i artikel 10 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 [2].
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
ESMA har foretaget åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010 —
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Ved denne forordning fastsættes bestemmelserne for, hvilke oplysninger et kreditvurderingsbureau skal indgive til ESMA i en ansøgning om:
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
registrering, jf. bilag II til forordning (EF) nr. 1060/2009, eller
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
certificering og vurdering af dets systemiske betydning for finansmarkedernes finansielle stabilitet eller integritet, jf. artikel 5 i forordning (EF) nr. 1060/2009.
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
Ansøgningens format
Format of the application
Ansøgninger om registrering skal indgives med et medium, der gør det muligt at lagre oplysninger på en sådan måde, at de er tilgængelige til senere anvendelse og kan gengives i uændret form.
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
Kreditvurderingsbureauer skal tildele et entydigt referencenummer til hvert dokument, der indgives.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
De skal sikre, at de oplysninger, der indgives, er forsynet med en tydelig henvisning til de specifikke krav i denne forordning, som de vedrører, og til det dokument, i hvilket disse oplysninger indgives.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Kreditvurderingsbureauerne skal indgive det i bilag I anførte skema som en del af deres ansøgning for således tydeligt at angive det dokument, hvoraf de oplysninger, der kræves i henhold til denne forordning, fremgår.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Finder et krav i denne forordning ikke anvendelse på en ansøgning fra et kreditvurderingsbureau, skal dette anføres i skemaet i bilag I sammen med en redegørelse herfor.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Ansøger en gruppe af kreditvurderingsbureauer om registrering, skal det tydeligt fremgå af ansøgningen, hvilke oplysninger der gælder hvert enkelt kreditvurderingsbureau.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Finder den samme oplysning anvendelse på mere end ét kreditvurderingsbureau i gruppen af kreditvurderingsbureauer, tildeles denne fælles oplysning samme referencenummer ved udfyldelsen af skemaet i bilag I.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Erklæring om ansøgningens korrekthed og fuldstændighed
Attestation of the accuracy and completeness of the application
Alle oplysninger, der indgives til ESMA som led i registrerings- eller certificeringsproceduren, skal være ledsaget af en erklæring, undertegnet af et medlem af kreditvurderingsbureauets øverste ledelse eller dens befuldmægtigede repræsentant, hvormed det bekræftes, at de indgivne oplysninger efter bedste overbevisning og på datoen for deres indgivelse er korrekte og fuldstændige.
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Enhver oplysning om antallet af ansatte skal indgives som omregnet til antal fuldtidsbeskæftigede beregnet som det samlede antal arbejdstimer divideret med det maksimale antal lønnede arbejdstimer i et arbejdsår som defineret i den relevante nationale lovgivning.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Kreditvurderingsklasser
Class of credit ratings
Enhver oplysning om kreditvurderingsklasser skal ske ved anvendelse af følgende klassificering:
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
kreditvurderinger af erhvervsvirksomheder
corporate ratings:
finansieringsinstitutter, herunder kreditinstitutter og investeringsfirmaer
financial institution including credit institutions and investment firms;
forsikringsselskaber
insurance undertaking;
udstedende virksomheder, der ikke betragtes som et finansieringsinstitut eller et forsikringsselskab.
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
Politikker og procedurer
Policies and procedures
Politikker og procedurer, der oplyses om i en ansøgning, skal indeholde eller være ledsaget af:
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
oplysninger om den ansvarlige for godkendelse og vedligeholdelse af politikker og procedurer
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
en beskrivelse af, hvorledes overholdelse af politikker og procedurer håndhæves og overvåges, og den ansvarlige herfor
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
en beskrivelse af de foranstaltninger, der træffes i tilfælde af en tilsidesættelse af de gældende politikker
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
en oplysning om proceduren for indberetning til ESMA om en materiel overtrædelse af den gældende politik eller procedure, der gør, at betingelserne for den første registrering eller certificering ikke længere er opfyldt.
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
Kreditvurderingsbureauer kan opfylde kravet om indgivelse af oplysninger vedrørende politikker og procedurer i henhold til denne forordning ved at indgive en kopi af de relevante politikker og procedurer.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Identifikation, juridisk status og kreditvurderingsklasse
Identification, legal status and class of credit ratings
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA:
A credit rating agency shall provide ESMA with:
de i bilag II til denne forordning fastsatte oplysninger
the information listed in Annex II to this Regulation;
en udskrift fra det relevante handelsregister eller den relevante dombog eller en anden form for dokumentation for kreditvurderingsbureauets hovedsæde og erhvervsaktivitet, idet de pågældende oplysninger skal være gældende på ansøgningsdatoen.
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
Ejerforhold
Ownership structure
Kreditvurderingsbureauers ejere og moderselskab
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
en liste over samtlige personer, der direkte eller indirekte ejer mindst 5 % af kreditvurderingsbureauets kapital eller stemmerettigheder, eller hvis kapitalbesiddelse gør det muligt at udøve en væsentlig indflydelse på kreditvurderingsbureauets forvaltning
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
de i punkt 1 og 2 i bilag III fastsatte oplysninger vedrørende sådanne personer.
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
Kreditvurderingsbureauer skal ligeledes give ESMA:
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
en liste over samtlige virksomheder, hvori en person som anført i stk. 1 har en aktiebesiddelse på mindst 5 % eller besidder mindst 5 % af stemmerettighederne, eller på hvis forvaltning en sådan person har en væsentlig indflydelse
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
en angivelse af deres forretningsaktivitet som anført i punkt 3 i bilag III.
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
Kreditvurderingsbureauer, der har et moderselskab, skal:
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
angive det land, hvor moderselskabet er etableret
identify the country where the parent undertaking is established;
oplyse, hvorvidt moderselskabet er godkendt eller registreret og underlagt tilsyn.
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
Ejerskabsorganigram
Ownership chart
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA et organigram over ejerskabsforholdene mellem ethvert moderselskab og datterselskaber og andre tilknyttede enheder, der er etableret i Unionen, og deres filialer.
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
De virksomheder, der fremgår af organigrammet, skal angives med deres fulde navn, juridiske status og adressen på forretningssted og hovedkontor.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Organisationsstruktur og selskabsledelse
Organisational structure and corporate governance
Organigram
Organisational chart
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA et organigram med oplysninger om deres organisationsstruktur, herunder en klar identifikation af de væsentlige poster og en identifikation af den person, der er ansvarlig for hver væsentlig post.
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Væsentlige poster skal som et minimum omfatte den øverste ledelse, personer, der administrerer filialernes aktiviteter, og ledende kreditvurderingsanalytikere.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Udøver et kreditvurderingsbureau accessoriske tjenester, skal organigrammet ligeledes indeholde oplysninger om organisationsstrukturen for sådanne tjenester.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA oplysninger om deres politikker og procedurer vedrørende deres compliancefunktion som fastsat i afsnit A, punkt 5, i bilag I til forordning (EF) nr. 1060/2009, deres kontrolfunktion som fastsat i afsnit A, punkt 9, i bilag I til forordning (EF) nr. 1060/2009 og oplysninger vedrørende deres politikker og procedurer, der indføres til opfyldelse af kravene i afsnit A, punkt 4 og 10, i bilag I til forordning (EF) nr. 1060/2009.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Oplysningerne, der gives i henhold til dette stykke, skal omfatte de i punkt 1, 3 og 4 i bilag IV fastsatte oplysninger.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Gennemføres de i stk. 1 anførte politikker og procedurer på gruppeniveau, skal det pågældende kreditvurderingsbureau ligeledes give ESMA de i punkt 2 i bilag IV anførte oplysninger.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Kreditvurderingsbureauer skal desuden give ESMA de i bilag X fastsatte oplysninger.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Selskabsledelse
Corporate governance
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA oplysninger om deres interne selskabsledelsespolitikker samt de procedurer og det mandat, der er givet den øverste ledelse, herunder administrations- eller tilsynsorganet, de uafhængige medlemmer og eventuelle udvalg.
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Kreditvurderingsbureauer, der har tilsluttet sig et anerkendt adfærdskodeks for selskabsledelse, skal oplyse om dette kodeks og redegøre for enhver situation, hvor de afviger fra kodekset.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Kreditvurderingsbureauer skal indgive de i punkt 1 og 2 i bilag V fastsatte oplysninger om medlemmerne af deres administrations- eller tilsynsorgan.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA en kopi af de i punkt 3 i bilag V anførte dokumenter.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Finansielle ressourcer til udøvelse af kreditvurderingsaktiviteter
Financial resources for the performance of credit rating activities
Regnskabsrapporter
Financial reports
Kreditvurderingsbureauer skal give ESMA en kopi af deres årlige regnskabsrapporter, herunder i givet fald separate regnskaber og konsoliderede regnskaber, for de seneste tre regnskabsår forud for datoen for indgivelse af ansøgning, såfremt sådanne foreligger.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Er et kreditvurderingsbureaus regnskaber omfattet af lovpligtig revision som defineret i artikel 2, nr. 1), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF af 17. maj 2006 om lovpligtig revision af årsregnskaber og konsoliderede regnskaber [3], skal regnskabsrapporterne omfatte revisionsrapporten om årsregnskaberne og de konsoliderede regnskaber.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Foreligger der ingen regnskabsrapporter for den relevante periode, kan kreditvurderingsbureauet give ESMA en midlertidig regnskabsrapport.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.