natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Hvis en ansøger finder, at et krav i denne forordning ikke finder anvendelse på ansøgeren, skal ansøgeren tydeligt angive dette krav i sin ansøgning og gøre rede for, hvorfor et sådant krav ikke finder anvendelse.
Where an applicant considers that a requirement of this Regulation is not applicable to it, it shall clearly indicate that requirement in its application and also provide an explanation why such requirement does not apply.
Hvis der skal indgives oplysninger om politikker og procedurer, skal ansøgere sikre, at disse oplysninger indeholder samtlige følgende elementer eller ledsages heraf:
Where information regarding policies or procedures is to be provided, an applicant shall ensure that the policies or procedures contain or are accompanied by each of the following items:
oplysninger om den ansvarlige for godkendelse og vedligeholdelse af politikker og procedurer
an indication of the person responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
en beskrivelse af, hvorledes overholdelse af politikker og procedurer sikres og overvåges, og den ansvarlige for overholdelsen
a description of how compliance with the policies and procedures will be ensured and monitored, and the person responsible for compliance in that regard;
en beskrivelse af de foranstaltninger, der skal træffes i tilfælde af en tilsidesættelse af politikker og procedurer
a description of the measures to adopt in the event of a breach of policies and procedures;
oplysninger om proceduren for indberetning til ESMA om væsentlige overtrædelser af politikker eller procedurer, der gør, at betingelserne for den første registrering ikke længere er opfyldt.
an indication of the procedure for reporting to ESMA any material breach of policies or procedures which may result in a breach of the conditions for initial registration.
Transaktionsregistrets ejerforhold
Ownership of the trade repository
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde:
An application for registration as a trade repository shall contain:
en liste med navnene på alle personer eller enheder, som direkte eller indirekte ejer mindst 5 % af ansøgerens kapital eller stemmerettigheder, eller hvis besiddelse giver mulighed for at udøve en væsentlig indflydelse på forvaltningen af ansøgeren
a list containing the name of each person or entity who directly or indirectly holds 5 % or more of the applicants capital or of its voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the applicants management;
en liste over samtlige virksomheder, hvori en person som anført i litra a) har en kapitalandel på mindst 5 % eller besidder mindst 5 % af stemmerettighederne, eller på hvis forvaltning en sådan person har en væsentlig indflydelse.
a list of any undertakings in which a person referred to in point (a) holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management they exercise a significant influence.
Hvis ansøgeren har et moderselskab, skal ansøgeren:
Where the applicant has a parent undertaking, it shall:
angive hjemstedet
identify the legal address;
angive, hvorvidt moderselskabet er godkendt eller registreret og underlagt tilsyn, og hvis dette er tilfældet, angive dets eventuelle referencenummer og navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed.
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision, and when this is the case, state any reference number and the name of the responsible supervisory authority.
En ansøgning om registrering som transaktionsregister skal indeholde et organigram, der viser ejerskabsrelationerne mellem moderselskabet, datterselskaberne og andre tilknyttede enheder eller filialer.
An application for registration as a trade repository shall contain a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches.
De foretagender, som fremgår af det i stk. 1 omhandlede organigram, skal angives med fuldstændigt navn, retlig status og hjemsted.
The undertakings shown in the chart referred to in paragraph 1 shall be identified by their full name, legal status and legal address.
Organisatorisk struktur, governance og compliance
Organisational structure, governance and compliance
En ansøgning om registrering som transaktionsregister skal indeholde et organigram med nærmere oplysninger om ansøgerens organisatoriske struktur, herunder for eventuelle accessoriske tjenester.
An application for registration as a trade repository shall contain the organisational chart detailing the organisational structure of the applicant, including that of any ancillary services.
Organigrammet skal indeholde oplysninger om, hvem der er ansvarlig for hver central funktion, herunder om den øverste ledelse og personer, der administrerer eventuelle filialers aktiviteter.
That chart shall include information about the identity of the person responsible for each significant role, including senior management and persons who direct the activities of any branches.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om ansøgerens interne politikker for god selskabsledelse og de procedurer og bestemmelser, der gælder for den øverste ledelse, herunder bestyrelsen, de bestyrelsesmedlemmer, der ikke indgår i ledelsen, og eventuelt nedsatte udvalg.
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non-executive members and, where established, committees.
I disse oplysninger skal indgå en beskrivelse af, hvordan medlemmer af den øverste ledelse og bestyrelsen udvælges, udnævnes, resultatvurderes og fjernes.
That information shall include a description of the selection process, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the board.
Hvis ansøgeren har tilsluttet sig en anerkendt adfærdskodeks for god selskabsledelse, skal ansøgningen om registrering som transaktionsregister indeholde oplysninger om denne kodeks, og der skal i ansøgningen redegøres for enhver situation, hvor ansøgeren afviger fra kodeksen.
Where the applicant adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application for registration as a trade repository shall identify the code and provide an explanation for any situations where the applicant deviates from the code.
Intern kontrol
Internal controls
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en oversigt over ansøgerens interne kontrolforanstaltninger.
An application for registration as a trade repository shall contain an overview of the internal controls of the applicant.
Heri skal indgå oplysninger om ansøgerens compliancefunktion, kontrolfunktion, risikovurdering, interne kontrolmekanismer og foranstaltninger truffet af ansøgerens interne revisionsfunktion.
This shall include information regarding its compliance function, review function, risk assessment, internal control mechanisms and arrangements of its internal audit function.
Oversigten skal indeholde oplysninger om følgende:
The overview shall include information on the following matters:
ansøgerens interne kontrolpolitikker og -procedurer
the applicants’ internal control policies and procedures;
overvågningen og evalueringen af, om ansøgerens systemer er tilstrækkelige og effektive
the monitoring and evaluation of the adequacy and effectiveness of the applicant’s systems;
kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger i forbindelse med ansøgerens it-systemer
the control and safeguard for the applicant’s information processing systems;
de interne organer, der er ansvarlige for evaluering af resultaterne af den interne kontrol.
the internal bodies in charge of the evaluation of the findings.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens interne revisionsfunktion:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information with respect to the applicant’s internal audit function:
en redegørelse for, hvorledes ansøgerens interne revisionsmetoder udvikles og finder anvendelse i overensstemmelse med de særlige forhold, der gælder for ansøgerens aktiviteter, og deres kompleksitet og risikoniveau
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
en arbejdsplan for de kommende tre år efter datoen for indgivelse af ansøgningen.
a work plan for three years following the date of application.
Overholdelse af forordningens bestemmelser
Regulatory compliance
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens politikker og procedurer for at sikre overholdelse af forordning (EU) nr. 648/2012:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
en beskrivelse af de opgaver, der er tillagt de personer, der er ansvarlige for compliance, og andet personale, der er inddraget i vurdering af overholdelsen, herunder, hvordan det sikres, at compliancefunktionen er uafhængig af øvrige funktioner
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
de interne politikker og procedurer, der skal sikre, at ansøgeren, herunder dennes ledelse og ansatte, overholder alle bestemmelser i forordning (EU) nr. 648/2012, herunder en beskrivelse af bestyrelsens og den øverste ledelses rolle
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
hvis en sådan foreligger, den seneste interne rapport udarbejdet af de personer, der er ansvarlige for compliance, eller andet personale, der er involveret i compliancevurderinger hos ansøgeren.
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
Øverste ledelse og bestyrelsesmedlemmer
Senior management and members of the board
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om hvert medlem af den øverste ledelse og hvert medlem af bestyrelsen:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
en kopi af cv'et for at gøre det muligt at vurdere, om de pågældende har tilstrækkelig erfaring og viden til behørigt at varetage deres opgaver
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
oplysninger om eventuelle straffedomme i forbindelse med leveringen af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller i forbindelse med svig eller underslæb, fortrinsvis i form af en officiel attest, hvis sådanne anvendes i den pågældende medlemsstat
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
en egenerklæring om godt omdømme i tilknytning til leveringen af en finansiel tjenesteydelse eller databehandlingstjenesteydelse, hvor hvert medlem af den øverste ledelse og bestyrelsen erklærer, hvorvidt:
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
de har været straffet i henhold til straffeloven i forbindelse med leveringen af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller i forbindelse med svig eller underslæb
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
der er blevet truffet en afgørelse, der går dem imod, i en disciplinærsag rejst af en tilsynsmyndighed eller offentlige organer eller kontorer, eller de er genstand for en sådan sag, der ikke er afsluttet
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
der er blevet truffet en afgørelse, der går dem imod, i en civil retssag i forbindelse med levering af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser eller for uregelmæssigheder eller svig ved administrationen af en virksomhed
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, hvis registrering eller tilladelse er blevet trukket tilbage af en tilsynsmyndighed
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
de er blevet nægtet ret til at udøve aktiviteter, der kræver registrering eller tilladelse fra et tilsynsorgan
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, der er gået konkurs eller har været under likvidation, mens de var tilknyttet virksomheden, eller mindre end et år efter at de ophørte med at være tilknyttet virksomheden
have been part of the board or senior management of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
de har været medlem af bestyrelsen eller den øverste ledelse for en virksomhed, over for hvilken en tilsynsmyndighed har truffet en afgørelse, som går virksomheden imod, eller af denne er blevet pålagt en sanktion
have been part of the board or senior management of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory body;
de på anden måde af et offentligt organ, en tilsynsmyndighed eller en faglig organisation er blevet pålagt bøder, suspenderet, erklæret for uegnet eller pålagt en anden sanktion i tilknytning til svig eller underslæb eller i forbindelse med levering af finansielle tjenesteydelser eller databehandlingstjenesteydelser
have been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a government, regulatory or professional body;
de er blevet frataget retten til at fungere som direktør eller til at varetage en ledende stilling, eller hvis ansættelse i eller anden tilknytning til en virksomhed er blevet ophævet som følge af embedsforseelse eller uregelmæssigheder
have been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
en erklæring om eventuelle interessekonflikter, som den øverste ledelse og bestyrelsesmedlemmerne måtte have ved udførelsen af deres opgaver, og en redegørelse for, hvordan disse konflikter håndteres.
a declaration of any potential conflicts of interests that the senior management and the members of the board may have in performing their duties and how these conflicts are managed.
Oplysninger, som ESMA modtager i medfør af stk. 1, må kun anvendes til registreringsformål og kontrol med, at betingelserne for det ansøgende transaktionsregisters registrering løbende er opfyldt.
Any information received by ESMA under paragraph 1 shall only be used for the purpose of registration and compliance at all times with the conditions for registration of the applicant trade repository.
Personale og aflønning
Staffing and remuneration
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om følgende politikker og procedurer:
An application for registration as a trade repository shall contain the following policies and procedures:
en kopi af aflønningspolitikken for den øverste ledelse, bestyrelsesmedlemmerne og det personale, der er ansat i ansøgerens risiko- og kontrolfunktioner
a copy of the remuneration policy for the senior management, board members and the staff employed in risk and control functions of the applicant;
en beskrivelse af de foranstaltninger, som ansøgeren har indført for at reducere risikoen ved at være alt for afhængig af enkelte ansatte.
a description of the measures put in place by the applicant to mitigate the risk of over-reliance on any individual employees.
Egnethed og kapacitet
Fitness and properness
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om ansøgerens personale:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant’s staff:
en generel liste over ansat personale med oplysninger om deres rolle og kvalifikationer pr. rolle
a general list of the staff employed including their role and qualifications per role;
en specifik beskrivelse af det it-personale, der er ansat til udførelse af transaktionsregisteropgaver, med oplysninger om deres rolle og den enkeltes kvalifikationer
a specific description of the information technology staff employed for providing the trade repository services including their role and qualifications of each individual;
en beskrivelse af roller og kvalifikationer for hver enkelt ansat, der er ansvarlig for intern revision, intern kontrol, compliance, risikovurdering og intern vurdering
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit, internal controls, compliance, risk assessment and internal review;
angivelse af de medlemmer af personalet, der er afsat til transaktionsregisteropgaver, og de medlemmer af personalet, der arbejder under en outsourcingordning
the identification of the dedicated staff members and those members of the staff that are operating under an outsourcing arrangement;
transaktionsregisterrelevant uddannelse og udvikling, herunder enhver eksamen eller andre former for formelt kompetencebevis, som er nødvendig for udøvelsen af transaktionsregisteraktiviteter.
details regarding the training and development relevant to the trade repository business, including any examination or other type of formal assessment required for staff regarding the conduct of trade repository activities.
Finansielle ressourcer til udøvelse af virksomhed som transaktionsregister
Financial resources for the performance of the trade repository
Regnskabsrapporter og forretningsplaner
Financial reports and business plans
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende regnskabs- og forretningsoplysninger om ansøgeren:
An application for registration as a trade repository shall contain the following financial and business information about the applicant:
et fuldstændigt sæt regnskaber udarbejdet i henhold til internationale standarder, der er indført i overensstemmelse med artikel 3 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1606/2002 af 19. juli 2002 om anvendelse af internationale regnskabsstandarder [4]
a complete set of financial statements, prepared in conformity with international standards adopted in accordance with Article 3 of Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council of 19 July 2002 on the application of international accounting standards [4];
hvis et transaktionsregisters regnskaber er omfattet af lovpligtig revision som defineret i artikel 2, nr. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2006/43/EF af 17. maj 2006 om lovpligtig revision af årsregnskaber og konsoliderede regnskaber [5], skal regnskabsrapporterne omfatte revisionsrapporten om årsregnskaberne og de konsoliderede regnskaber
where the financial statements of the applicant are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of the Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [5], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statements;
hvis ansøgeren er underkastet revision, navnet og det nationale registreringsnummer på den eksterne revisor
if the applicant is audited, the name and the national registration number of the external auditor;
en finansiel forretningsplan indeholdende forskellige forretningsscenarier for transaktionsregistertjenesteydelser for en referenceperiode på mindst tre år.
a financial business plan contemplating different business scenarios for the trade repository services, over a minimum three years reference period.
Hvis historiske finansielle oplysninger som omhandlet i stk. 1 ikke er til rådighed, skal en ansøgning om registrering som transaktionsregister indeholde følgende oplysninger om ansøgeren:
Where historical financial information referred to in paragraph 1 is not available, an application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant:
proformaerklæringen til dokumentation af fornødne ressourcer og forventet forretningsstatus seks måneder efter registreringen
the pro-forma statement demonstrating proper resources and expected business status in six months after registration is granted;
en foreløbig regnskabsrapport, hvis regnskaberne endnu ikke foreligger for den krævede periode
an interim financial report where the financial statements are not yet available for the requested period of time;
en erklæring om den økonomiske stilling, f.eks. en balance, en resultatopgørelse, egenkapitalbevægelser, ændringer i betalingsstrømme, samt en sammenfattende redegørelse for regnskabspolitikken og andre forklarende noter.
a statement of financial position, such as a balance sheet, income statement, changes in equity and of cash flows and notes comprising a summary of accounting policies and other explanatory notes.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde de reviderede årsregnskaber for et eventuelt moderselskab for de tre regnskabsår forud for datoen for indgivelse af ansøgning.
An application for registration as a trade repository shall contain the audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal desuden indeholde følgende regnskabs- og forretningsoplysninger om ansøgeren:
An application for registration as a trade repository shall also contain the following financial information about the applicant:
en angivelse af fremtidsplanerne for etableringen af datterselskaber samt deres placering
an indication of future plans for the establishment of subsidiaries and their location;
en beskrivelse af de forretningsaktiviteter, som ansøgeren agter at udføre, med en præcisering af eventuelle datterselskabers eller filialers aktiviteter.
a description of the business activities which the applicant plans to carry out, specifying the activities of any subsidiaries or branches.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde følgende oplysninger om de politikker og procedurer for håndtering af interessekonflikter, som ansøgeren har indført:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information on the policies and procedures to manage conflicts of interest put in place by the applicant: