natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Den i stk. 3 nævnte kompetente myndighed er den myndighed, der er udpeget i henhold til artikel 22.
The competent authority referred to in paragraph 3 shall be the authority designated under Article 22.
Tilsynsgebyrer
Supervisory fees
ESMA pålægger transaktionsregistrene gebyrer i overensstemmelse med denne forordning og i overensstemmelse med de delegerede retsakter, der vedtages i henhold til stk. 3.
ESMA shall charge fees to the trade repositories in accordance with this Regulation and in accordance with the delegated acts adopted pursuant to paragraph 3.
Disse gebyrer skal fuldt ud dække ESMA's nødvendige udgifter til registrering og tilsyn med transaktionsregistre samt godtgørelse af de omkostninger, som de kompetente myndigheder eventuelt pådrager sig under udførelse af arbejde i medfør af denne forordning, navnlig som følge af en delegation af opgaver, jf. artikel 74.
Those fees shall fully cover ESMA’s necessary expenditure relating to the registration and supervision of trade repositories and the reimbursement of any costs that the competent authorities may incur carrying out work pursuant to this Regulation in particular as a result of any delegation of tasks in accordance with Article 74.
De gebyrer, der pålægges et transaktionsregister, skal dække alle ESMA's administrative udgifter i forbindelse med dens registrerings- og tilsynsaktiviteter og skal stå i et rimeligt forhold til det berørte transaktionsregisters omsætning.
The amount of a fee charged to a trade repository shall cover all administrative costs incurred by ESMA for its registration and supervision activities and be proportionate to the turnover of the trade repository concerned.
Kommissionen vedtager en delegeret retsakt i overensstemmelse med artikel 82 for yderligere at præcisere gebyrernes art, de tjenester, for hvilke de skal erlægges, gebyrernes størrelse og betalingsmåde.
The Commission shall adopt a delegated act in accordance with Article 82 to specify further the type of fees, the matters for which fees are due, the amount of the fees and the manner in which they are to be paid.
ESMA's tilsynsforanstaltninger
Supervisory measures by ESMA
Finder ESMA i overensstemmelse med artikel 64, stk. 5, at et transaktionsregister har gjort sig skyldig i en af de overtrædelser, der er omhandlet i bilag I, træffer den én eller flere af følgende afgørelser med:
Where, in accordance with Article 64(5), ESMA finds that a trade repository has committed one of the infringements listed in Annex I, it shall take one or more of the following decisions:
krav om, at transaktionsregistret bringer overtrædelsen til ophør
requiring the trade repository to bring the infringement to an end;
pålæggelse af bøder, jf. artikel 65
imposing fines under Article 65;
udstedelse af offentlige meddelelser
issuing public notices;
som en sidste udvej, tilbagetrækning af transaktionsregistrets registrering
as a last resort, withdrawing the registration of the trade repository.
ESMA tager i forbindelse med de i stk. 1 omhandlede afgørelser hensyn til overtrædelsens art og alvor ud fra følgende kriterier:
When taking the decisions referred to in paragraph 1, ESMA shall take into account the nature and seriousness of the infringement, having regard to the following criteria:
hvorvidt overtrædelsen har afsløret alvorlige eller systemiske svagheder i virksomhedens procedurer eller i dens styringssystemer eller interne kontrol
whether the infringement has revealed serious or systemic weaknesses in the undertaking’s procedures or in its management systems or internal controls;
hvorvidt overtrædelsen har givet anledning til, fremmet eller på anden vis foranlediget økonomisk kriminalitet
whether financial crime has been occasioned, facilitated or otherwise attributable to the infringement;
hvorvidt overtrædelsen er begået forsætligt eller uagtsomt.
whether the infringement has been committed intentionally or negligently.
ESMA underretter uden unødigt ophold det berørte transaktionsregister om enhver afgørelse, som træffes i henhold til stk. 1, og videregiver den til medlemsstaternes kompetente myndigheder og Kommissionen.
Without undue delay, ESMA shall notify any decision adopted pursuant to paragraph 1 to the trade repository concerned, and shall communicate it to the competent authorities of the Member States and to the Commission.
ESMA offentliggør den pågældende afgørelse på sit websted senest ti arbejdsdage efter den dato, hvor den blev vedtaget.
It shall publicly disclose any such decision on its website within 10 working days from the date when it was adopted.
Samtidig med offentliggørelsen af sin afgørelse, jf. første afsnit, offentliggør ESMA endvidere det pågældende transaktionsregisters ret til at påklage afgørelsen, det forhold, hvis det er relevant, at en sådan klage er indgivet, idet det præciseres, at klagen ikke har opsættende virkning, og det forhold, at ESMA's klagenævn kan suspendere anvendelsen af den påklagede afgørelse i henhold til artikel 60, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1095/2010.
When making public its decision as referred to in the first subparagraph, ESMA shall also make public the right of the trade repository concerned to appeal the decision, the fact, where relevant, that such an appeal has been lodged, specifying that such an appeal does not have suspensive effect, and the fact that it is possible for ESMA’s Board of Appeal to suspend the application of the contested decision in accordance with Article 60(3) of Regulation (EU) No 1095/2010.
ESMA's delegation af opgaver til kompetente myndigheder
Delegation of tasks by ESMA to competent authorities
Er det nødvendigt for at kunne udføre en tilsynsopgave korrekt, kan ESMA delegere specifikke tilsynsopgaver til den kompetente myndighed i en medlemsstat i overensstemmelse med de af ESMA udarbejdede retningslinjer, jf. artikel 16 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
Where necessary for the proper performance of a supervisory task, ESMA may delegate specific supervisory tasks to the competent authority of a Member State in accordance with the guidelines issued by ESMA pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.
Disse specifikke tilsynsopgaver kan navnlig omfatte beføjelse til at fremsætte anmodninger om oplysninger, jf. artikel 61, og til at foretage undersøgelser og kontrolbesøg på stedet, jf. artikel 62 og artikel 63, stk. 6.
Such specific supervisory tasks may, in particular, include the power to carry out requests for information in accordance with Article 61 and to conduct investigations and on-site inspections in accordance with Article 62 and Article 63(6).
Forud for delegation af en opgave hører ESMA den relevante kompetente myndighed.
Prior to delegation of a task, ESMA shall consult the relevant competent authority.
Høringerne vedrører:
Such consultation shall concern:
tidsplanen for udførelsen af opgaven, og
the timetable for the performance of the task; and
I overensstemmelse med den forordning om gebyrer, som Kommissionen har vedtaget i henhold til artikel 72, stk. 3, godtgør ESMA de omkostninger, som en kompetent myndighed pådrager sig som følge af udførelsen af delegerede opgaver.
In accordance with the regulation on fees adopted by the Commission pursuant to Article 72(3), ESMA shall reimburse a competent authority for costs incurred as a result of carrying out delegated tasks.
ESMA tager den i stk. 1 omhandlede afgørelse op til revision med passende mellemrum.
ESMA shall review the decision referred to in paragraph 1 at appropriate intervals.
En delegation kan til enhver tid tilbagekaldes.
A delegation may be revoked at any time.
En delegation af opgaver berører ikke det ansvar, som påhviler ESMA, og begrænser ikke ESMA's mulighed for at varetage og føre tilsyn med delegerede aktiviteter.
A delegation of tasks shall not affect the responsibility of ESMA and shall not limit ESMA’s ability to conduct and oversee the delegated activity.
Tilsynsopgaver i medfør af denne forordning, herunder registreringsafgørelser, endelige vurderinger og opfølgende afgørelser vedrørende overtrædelser, delegeres ikke.
Supervisory responsibilities under this Regulation, including registration decisions, final assessments and follow-up decisions concerning infringements, shall not be delegated.
Ækvivalens og internationale aftaler
Equivalence and international agreements
Kommissionen kan vedtage en gennemførelsesretsakt, der bestemmer, at et tredjelands retlige og tilsynsmæssige rammer sikrer, at:
The Commission may adopt an implementing act determining that the legal and supervisory arrangements of a third country ensure that:
transaktionsregistre, der er godkendt i det pågældende tredjeland, opfylder retligt bindende krav, som er ækvivalente med dem, der er fastsat i denne forordning
trade repositories authorised in that third country comply with legally binding requirements which are equivalent to those laid down in this Regulation;
der i det pågældende tredjeland regelmæssigt føres effektivt tilsyn med og træffes håndhævelsesforanstaltninger over for transaktionsregistre, og
effective supervision and enforcement of trade repositories takes place in that third country on an ongoing basis; and
der er tavshedspligt, herunder beskyttelse af forretningshemmeligheder, som myndighederne deler med tredjeparter, og at de som minimum svarer til den i denne forordning omhandlede tavshedspligt.
guarantees of professional secrecy exist, including the protection of business secrets shared with third parties by the authorities, and they are at least equivalent to those set out in this Regulation.
Denne gennemførelsesretsakt vedtages efter undersøgelsesproceduren i artikel 86, stk. 2.
That implementing act shall be adopted in accordance with the examination procedure referred to in Article 86(2).
Kommissionen forelægger, hvis det er hensigtsmæssigt og under alle omstændigheder efter vedtagelse af en gennemførelsesretsakt, jf. stk. 1, henstillinger til Rådet om forhandling af internationale aftaler med relevante tredjelande om gensidig adgang til og udveksling af oplysninger om derivataftaler opbevaret i transaktionsregistre, der er etableret i det pågældende tredjeland, på en måde der sikrer, at Unionens myndigheder, herunder ESMA, har umiddelbar og løbende adgang til alle de oplysninger, der er nødvendige for, at de kan varetage deres opgaver.
Where appropriate, and in any case after adopting an implementing act as referred to in paragraph 1, the Commission shall submit recommendations to the Council for the negotiation of international agreements with the relevant third countries regarding mutual access to, and exchange of information on, derivative contracts held in trade repositories which are established in that third country, in a way that ensures that Union authorities, including ESMA, have immediate and continuous access to all the information needed for the exercise of their duties.
Efter indgåelse af de i stk. 2 omhandlede aftaler og i henhold hertil fastlægger ESMA samarbejdsordninger med de kompetente myndigheder i de relevante tredjelande.
After conclusion of the agreements referred to in paragraph 2, and in accordance with them, ESMA shall establish cooperation arrangements with the competent authorities of the relevant third countries.
en mekanisme til udveksling af oplysninger mellem ESMA og enhver anden myndighed i Unionen med ansvar for at varetage opgaver i henhold til denne forordning på den ene side og de relevante kompetente myndigheder i de berørte tredjelande på den anden side, og
a mechanism for the exchange of information between ESMA and any other Union authorities that exercise responsibilities in accordance with this Regulation on the one hand and the relevant competent authorities of third countries concerned on the other; and
procedurer for samordningen af tilsynsaktiviteterne.
procedures concerning the coordination of supervisory activities.
ESMA anvender forordning (EF) nr. 45/2001, for så vidt angår overførsel af personoplysninger til et tredjeland.
ESMA shall apply Regulation (EC) No 45/2001 with regard to the transfer of personal data to a third country.
Samarbejdsordninger
Cooperation arrangements
De relevante myndigheder i tredjelande, i hvis myndighedsområde der ikke er etableret nogen transaktionsregistre, kan rette henvendelse til ESMA med henblik på at etablere samarbejdsordninger om adgang til oplysninger om derivataftaler, der opbevares i transaktionsregistre inden for Unionen.
Relevant authorities of third countries that do not have any trade repository established in their jurisdiction may contact ESMA with a view to establishing cooperation arrangements to access information on derivatives contracts held in Union trade repositories.
ESMA kan etablere samarbejdsordninger med disse relevante myndigheder vedrørende adgang til oplysninger om derivataftaler, der opbevares i transaktionsregistre i Unionen, forudsat at disse myndigheder opfylder deres ansvar og mandater, og forudsat at der findes garantier for tavshedspligt, herunder for beskyttelse af forretningshemmeligheder, som myndigheder deler med tredjeparter.
ESMA may establish cooperation arrangements with those relevant authorities regarding access to information on derivatives contracts held in Union trade repositories that these authorities need to fulfil their respective responsibilities and mandates, provided that guarantees of professional secrecy exist, including the protection of business secrets shared by the authorities with third parties.
Anerkendelse af transaktionsregistre
Recognition of trade repositories
Et transaktionsregister, der er etableret i et tredjeland, må kun levere tjenesteydelser til enheder, der er etableret i Unionen, og udøve aktiviteter for dem med henblik på artikel 9 efter, at ESMA har anerkendt transaktionsregistret i henhold til stk. 2.
A trade repository established in a third country may provide its services and activities to entities established in the Union for the purposes of Article 9 only after its recognition by ESMA in accordance with paragraph 2.
Et transaktionsregister, som omhandlet i stk. 1, skal indgive sin ansøgning om anerkendelse til ESMA vedlagt alle nødvendige oplysninger, herunder som minimum de nødvendige oplysninger for at kunne kontrollere, at transaktionsregistret er godkendt og underlagt effektivt tilsyn i et tredjeland, som
A trade repository referred to in paragraph 1 shall submit to ESMA its application for recognition together with all necessary information, including at least the information necessary to verify that the trade repository is authorised and subject to effective supervision in a third country which:
er blevet anerkendt af Kommissionen ved en gennemførelsesretsakt i henhold til i artikel 75, stk. 1, som havende en ækvivalent regulerings- og tilsynsramme, der kan håndhæves
has been recognised by the Commission, by means of an implementing act pursuant to Article 75(1), as having an equivalent and enforceable regulatory and supervisory framework;
har indgået en international aftale med Unionen i henhold til artikel 75, stk. 2, og
has entered into an international agreement with the Union pursuant to Article 75(2); and
har indgået samarbejdsordninger med Unionen i henhold til artikel 75, stk. 3, for at sikre, at Unionens myndigheder, herunder ESMA, har umiddelbar og løbende adgang til alle nødvendige oplysninger.
has entered into cooperation arrangements pursuant to Article 75(3) to ensure that Union authorities, including ESMA, have immediate and continuous access to all the necessary information.
Senest 30 arbejdsdage efter modtagelsen af ansøgningen vurderer ESMA, hvorvidt ansøgningen er fuldstændig.
Within 30 working days of receipt of the application, ESMA shall assess whether the application is complete.
Hvis ansøgningen ikke er fuldstændig, fastsætter ESMA en frist, inden for hvilken det ansøgende transaktionsregister skal fremlægge de supplerende oplysninger.
If the application is not complete, ESMA shall set a deadline by which the applicant trade repository has to provide additional information.
ESMA giver senest 180 arbejdsdage efter indgivelsen af en fuldstændig ansøgning det ansøgende transaktionsregister skriftlig meddelelse om, hvorvidt der kan meddeles anerkendelse, eller anerkendelsen nægtes, med en fuldstændig begrundelse herfor.
Within 180 working days of the submission of a complete application, ESMA shall inform the applicant trade repository in writing with a fully reasoned explanation whether the recognition has been granted or refused.
ESMA offentliggør på sit websted en liste over alle transaktionsregistre, der er registreret i henhold til denne forordning.
ESMA shall publish on its website a list of the trade repositories recognised in accordance with this Regulation.
KRAV TIL TRANSAKTIONSREGISTRE
REQUIREMENTS FOR TRADE REPOSITORIES
Et transaktionsregister skal have solide forvaltningsordninger, som omfatter en klar organisatorisk struktur med en veldefineret, gennemsigtig og konsekvent ansvarsfordeling og hensigtsmæssige interne kontrolmekanismer, herunder solide administrative og regnskabsmæssige procedurer, som forhindrer enhver videregivelse af fortrolige oplysninger.
A trade repository shall have robust governance arrangements, which include a clear organisational structure with well defined, transparent and consistent lines of responsibility and adequate internal control mechanisms, including sound administrative and accounting procedures, which prevent any disclosure of confidential information.
Et transaktionsregister opretholder og anvender effektive skriftlige organisatoriske og administrative retningslinjer med henblik på at afdække og håndtere potentielle interessekonflikter, der vedrører dets ledere, ansatte eller andre personer, der direkte eller indirekte er forbundet med dem ved snævre forbindelser.
A trade repository shall maintain and operate effective written organisational and administrative arrangements to identify and manage any potential conflicts of interest concerning its managers, employees, or any person directly or indirectly linked to them by close links.
Et transaktionsregister skal opstille passende regler og procedurer, som er tilstrækkelige til at sikre, at registret, herunder dets ledere og ansatte, overholder alle denne forordnings bestemmelser.
A trade repository shall establish adequate policies and procedures sufficient to ensure its compliance, including of its managers and employees, with all the provisions of this Regulation.
Et transaktionsregister skal opretholde og anvende en sådan organisatorisk struktur, som er nødvendig til at sikre kontinuitet og regelmæssighed i dets levering af tjenesteydelser og udøvelse af aktiviteter.
A trade repository shall maintain and operate an adequate organisational structure to ensure continuity and orderly functioning of the trade repository in the performance of its services and activities.
Når et transaktionsregister yder accessoriske tjenester såsom handelsbekræftelse, trade matching, rente- og afdragsbetaling relateret til kredithændelser, porteføljeafstemning eller porteføljekomprimering, skal transaktionsregistret holde disse accessoriske tjenester operationsmæssigt adskilte fra de af dets funktioner, der vedrører central indsamling og opbevaring af optegnelser over derivater.
Where a trade repository offers ancillary services such as trade confirmation, trade matching, credit event servicing, portfolio reconciliation or portfolio compression services, the trade repository shall maintain those ancillary services operationally separate from the trade repository’s function of centrally collecting and maintaining records of derivatives.
Et transaktionsregisters øverste ledelse og bestyrelsesmedlemmer skal have et tilstrækkeligt godt omdømme og tilstrækkelige erfaringer til at sikre en sund og forsigtig ledelse af transaktionsregistret.
The senior management and members of the board of a trade repository shall be of sufficiently good repute and experience so as to ensure the sound and prudent management of the trade repository.
Et transaktionsregister skal stille objektive, ikke-diskriminerende og offentligt tilgængelige krav vedrørende adgang for virksomheder, der er omfattet af indberetningspligten i artikel 9.
A trade repository shall have objective, non-discriminatory and publicly disclosed requirements for access by undertakings subject to the reporting obligation under Article 9.
Et transaktionsregister skal give tjenesteydere ikke-diskriminerende adgang til de oplysninger, der opbevares af transaktionsregistret, forudsat at de relevante modparter har givet deres samtykke.
A trade repository shall grant service providers non-discriminatory access to information maintained by the trade repository, on condition that the relevant counterparties have provided their consent.
Kriterier, der begrænser adgangen tillades kun i det omfang, deres formål er at styre de risici, som transaktionsregistrets data udsættes for.
Criteria that restrict access shall only be permitted to the extent that their objective is to control the risk to the data maintained by a trade repository.
Et transaktionsregister skal offentliggøre de priser og gebyrer, der er forbundet med tjenesteydelser, som leveres i henhold til denne forordning.
A trade repository shall publicly disclose the prices and fees associated with services provided under this Regulation.
De skal give oplysning om prisen og gebyrerne for hver tjenesteydelse, som leveres særskilt, herunder om nedslag og rabatter og betingelserne for at kunne drage fordel af nævnte reduktioner.
It shall disclose the prices and fees of each service provided separately, including discounts and rebates and the conditions to benefit from those reductions.
De skal give indberettende enheder særskilt adgang til specifikke tjenesteydelser.
It shall allow reporting entities to access specific services separately.
Et transaktionsregisters priser og gebyrer skal være omkostningsrelaterede.
The prices and fees charged by a trade repository shall be cost-related.
Et transaktionsregister skal identificere kilderne til operationelle risici og reducere dem ved at udvikle passende systemer, kontroller og procedurer.
A trade repository shall identify sources of operational risk and minimise them through the development of appropriate systems, controls and procedures.
Sådanne systemer skal være pålidelige og sikre og skal have tilstrækkelig kapacitet til at behandle de modtagne oplysninger.
Such systems shall be reliable and secure and have adequate capacity to handle the information received.
Et transaktionsregister udarbejder, gennemfører og opretholder en hensigtsmæssig forretningskontinuitetsplan og en katastrofeberedskabsplan, som har til formål at sikre opretholdelsen af registrets funktioner og sikre rettidig genopretning af transaktioner og opfyldelse af transaktionsregistrets forpligtelser.
A trade repository shall establish, implement and maintain an adequate business continuity policy and disaster recovery plan aiming at ensuring the maintenance of its functions, the timely recovery of operations and the fulfilment of the trade repository’s obligations.
Et transaktionsregister, hvis registrering er blevet trukket tilbage, drager omsorg for en velordnet afløsning, herunder overførsel af data til andre transaktionsregistre og omdirigering af indberetningsstrømmene til andre transaktionsregistre.
A trade repository from which registration has been withdrawn shall ensure orderly substitution including the transfer of data to other trade repositories and the redirection of reporting flows to other trade repositories.
Et transaktionsregister sikrer fortrolig behandling og beskyttelse af de oplysninger, der modtages i henhold til artikel 9, samt oplysningernes integritet.
A trade repository shall ensure the confidentiality, integrity and protection of the information received under Article 9.
Et transaktionsregister anvender kun de oplysninger, det modtager i henhold til denne forordning, til kommercielle formål, hvis de relevante modparter har givet deres samtykke.
A trade repository may only use the data it receives under this Regulation for commercial purposes if the relevant counterparties have provided their consent.