natgillin/translations-raw huggingface dataset:
politikker og procedurer vedrørende identificering, håndtering og offentliggørelse af interessekonflikter og en beskrivelse af den procedure, der anvendes for at sikre, at de relevante personer er opmærksomme på politikkerne og procedurerne
policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and a description of the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures;
andre foranstaltninger og anden kontrol, der er indført for at sikre, at de i litra a) omhandlede krav vedrørende håndtering af interessekonflikter opfyldes
any other measures and controls put in place to ensure the requirements referred to in point (a) on conflicts of interest management are met.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om de interne politikker og ordninger, der skal forhindre, at oplysninger, der opbevares i det fremtidige transaktionsregister, anvendes:
An application for registration as a trade repository shall contain the internal policies and mechanisms preventing any use of information stored in the prospective trade repository:
til ulovlige formål
for illegitimate purposes;
på en sådan måde, at fortrolige oplysninger bliver offentligt kendt
for disclosure of confidential information;
til kommercielle formål.
not permitted for commercial use.
Ansøgningen skal indeholde en beskrivelse af de interne procedurer for personalets muligheder for at anvende passwords for at få adgang til dataene med en beskrivelse af formålet med personalets adgang, omfanget af de data, der gives adgang til, og eventuelle begrænsninger for anvendelsen af dataene.
The latter shall include a description of the internal procedures on the staff permissions for using passwords to access the data, specifying the staff purpose, the scope of data being viewed and any restrictions on the use of data.
Ansøgere skal til ESMA indgive oplysninger om proceduren for at føre log over medlemmer af personalet, der gør brug af adgang til dataene, tidspunktet for adgangen, arten af de pågældende data samt formålet.
Applicants shall provide ESMA with information on the processes to keep a log identifying each staff member accessing the data, the time of access, the nature of data accessed and the purpose.
Oversigt over interessekonflikter og forebyggelse af sådanne
Inventory and mitigation of conflicts of interest
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en på tidspunktet for ansøgningen ajourført oversigt over eksisterende væsentlige interessekonflikter i relation til accessoriske eller andre tilknyttede tjenesteydelser, der leveres af ansøgeren, og en beskrivelse af, hvordan disse håndteres.
An application for registration as a trade repository shall contain an up-to-date inventory, at the time of the application, of existing material conflicts of interest in relation to any ancillary or other related services provided by the applicant and a description of how these are being managed.
Hvis en ansøger indgår i en koncern, skal oversigten indbefatte eventuelle interessekonflikter, der udgår fra de øvrige foretagender inden for gruppen, samt oplysninger om, hvordan disse konflikter håndteres.
Where an applicant is part of a group, the inventory shall include any material conflicts of interest arising from other undertakings within the group and how these conflicts are being managed.
Ressourcer og procedurer
Resources and procedures
It-ressourcer og outsourcing
Information Technology resources and outsourcing
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af følgende:
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the following matters:
de systemer og brugerfaciliteter, som ansøgeren har udviklet for at levere tjenesteydelser til kunderne, herunder et eksemplar af eventuelle brugermanualer og interne procedurer
the systems and user facilities developed by the applicant in order to provide services to the clients, including a copy of any user manual and internal procedures;
investerings- og udskiftningspolitikkerne for ansøgerens it-ressourcer
the investment and renewal policies on information technology resources of the applicant;
outsourcingordninger, som ansøgeren har indgået, herunder de metoder, som anvendes til at overvåge serviceniveauet for de outsourcede funktioner samt en kopi af kontrakterne om sådanne ordninger.
outsourcing arrangements entered into by the applicant, together with the methods employed to monitor the service level of the outsourced functions and a copy of the contracts governing such arrangements.
Accessoriske tjenesteydelser
Ancillary services
Hvis en ansøger, et foretagende i ansøgerens gruppe eller et foretagende, med hvilket ansøgeren har en aftale om handels- eller efterhandelstjenesteydelser, tilbyder eller planlægger at tilbyde accessoriske tjenesteydelser, skal ansøgningen om registrering som transaktionsregister indeholde en beskrivelse af:
Where an applicant, an undertaking within its group, or an undertaking with which the applicant has a material agreement relating to trading or post-trading service offers, or plans to offer any ancillary services, its application for registration as a trade repository shall contain a description of:
de accessoriske tjenesteydelser, som ansøgeren, eller dennes moderkoncern, leverer, og en beskrivelse af aftaler, om transaktionsregistret måtte have med selskaber, der leverer handels- eller efterhandelstjenesteydelser eller andre tilknyttede tjenesteydelser, samt kopier af sådanne aftaler
the ancillary services that the applicant, or its parent group, performs and a description of any agreement that the trade repository may have with companies offering trading, post-trading, or other related services, as well as copies of such agreements;
procedurer og politikker, der sikrer driftsmæssig adskillelse mellem ansøgerens transaktionsregistertjenesteydelser og andre forretningsområder, også i de tilfælde, hvor transaktionsregistret, et selskab, der tilhører dets holdingselskab, eller et andet selskab, med hvilket det har en aftale som led i handels- eller efterhandelskæden, har aktiviteter på et separat forretningsområde.
the procedures and policies that will ensure the operational separation between the applicant’s trade repository services and other business lines, including in the case that a separate business line is run by the trade repository, a company belonging to its holding company, or any other company within which it has a material agreement in the context of the trading or post-trading chain or business line.
Adgangsregler
Access rules
Gennemsigtighed vedrørende adgangsregler
Transparency about access rules
de adgangspolitikker og -procedurer, der gælder for brugeres adgang til data i transaktionsregistret, herunder procedurer, der følges, hvis brugere har behov for at ændre registrerede aftaler
the access policies and procedures pursuant to which users access data in a trade repository including any process by which users may need to amend or modify registered contracts;
et eksemplar af betingelserne for brugernes rettigheder og pligter
a copy of the terms and conditions which determine the user’s rights and obligations;
en beskrivelse af de forskellige kategorier af brugeradgang, hvis der er mere end en
a description of the different categories of access available to users if more than one;
politikkerne og procedurerne for, at andre tjenesteydere kan få ikke-diskriminerende adgang til oplysninger i transaktionsregistret, hvis de relevante modparter har givet deres samtykke.
the access policies and procedures pursuant to which other services providers may have non-discriminatory access to information maintained by the trade repository where the relevant counterparties have provided their consent.
Gennemsigtighed vedrørende complianceordninger og dataenes korrekthed
Transparency about compliance arrangements and accuracy of data
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om ansøgerens procedurer til kontrol af:
An application for registration as a trade repository shall contain the procedures put in place by the applicant in order to verify:
at den indberettende modpart eller enhed overholder indberetningskravene
the compliance of the reporting counterparty or submitting entity with the reporting requirements;
at de indberettede oplysninger er korrekte
the correctness of the information reported;
at der kan ske dataafstemning mellem transaktionsregistrene, hvis modparter indberetter til forskellige transaktionsregistre.
that data can be reconciled between trade repositories if counterparties report to different trade repositories.
Gennemsigtighed vedrørende prispolitik
Pricing policy transparency
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af følgende:
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the applicant’s:
prispolitikken, herunder gældende nedslag og rabatter og betingelserne for at opnå sådanne
pricing policy, including any existing discounts and rebates and conditions to benefit from such reductions;
gebyrstrukturen vedrørende eventuelle accessoriske tjenesteydelser, herunder de anslåede omkostninger ved transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser, herunder oplysninger om metoderne til separat beregning af de omkostninger, som ansøgeren kan have ved levering af transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser
fee structure for providing any ancillary services including the estimated cost of the trade repository services and ancillary services, along with the details of the methods used to account the separate cost that the applicant may incur when providing trade repository services and ancillary services;
de metoder, der anvendes til at stille oplysningerne til rådighed for kunderne, bl.a. de indberettende enheder, og kommende kunder, herunder et eksemplar af gebyrstrukturen, idet gebyrerne for hhv. transaktionsregistertjenesteydelser og accessoriske tjenesteydelser skal fremgå særskilt.
methods used in order to make the information available for clients, notably reporting entities, and prospective clients, including a copy of the fee structure where trade repository services and ancillary services shall be unbundled.
en detaljeret beskrivelse af de til rådighed stående ressourcer og de indførte procedurer til identificering og forebyggelse af operationel risiko og anden væsentlig risiko, som ansøgeren er udsat for, herunder et eksemplar af relevante manualer og dokumenter om interne procedurer
a detailed description of the resources available and procedures designed to identify and mitigate operational risk and any other material risk to which the applicant is exposed to, including a copy of any relevant manuals and internal procedures;
en beskrivelse af de egenkapitalfinansierede likvide aktiver, der er til rådighed til at dække potentielle generelle driftstab, således at der fortsat kan leveres tjenesteydelser som en going concern, og en vurdering af, om ansøgerens finansielle ressourcer er tilstrækkelige til at dække omkostningerne ved en afvikling eller omorganisering af de kritiske aktiviteter og tjenesteydelser over en periode på mindst seks måneder
a description of the liquid net assets funded by equity to cover potential general business losses in order to continue providing services as a going concern, and an assessment of the sufficiency of its financial resources with the aim of covering the operational costs of a wind-down or reorganisation of the critical operations and services over at least a six month period;
ansøgerens plan for forretningskontinuitet og en redegørelse for politikken for ajourføring af planen.
the applicant’s business continuity plan and an indication of the policy for updating the plan.
Planen skal især indeholde følgende:
In particular, the plan shall include:
alle forretningsprocesser, eskalationsprocedurer og tilknyttede systemer, som er kritiske for at sikre, at ansøgeren kan levere tjenesteydelser som transaktionsregister, herunder relevante outsourcede tjenesteydelser og strategien, politikken og målene for transaktionsregistret med henblik på fortsættelsen af disse processer
all business processes, escalation procedures and related systems which are critical to ensuring the services of the trade repository applicant, including any relevant outsourced service and including the trade repository strategy, policy and objectives towards the continuity of these processes;
de indgåede ordninger med andre infrastrukturleverandører til det finansielle marked, herunder andre transaktionsregistre
the arrangements in place with other financial market infrastructure providers including other trade repositories;
ordningerne til sikring af et minimumsserviceniveau for de kritiske funktioner og den forventede tidsramme for fuldstændig genoptagelse af disse processer
the arrangements to ensure a minimum service level of the critical functions and the expected timing of the completion of the full recovery of those processes;
den maksimalt acceptable genoptagelsestid for forretningsprocesser og -systemer under hensyn til fristen for indberetning til transaktionsregistre, jf. artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012, og mængden af data, som transaktionsregistret skal behandle inden for denne endagsperiode
the maximum acceptable recovery time for business processes and systems, having in mind the deadline for reporting to trade repositories as provided for in Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012 and the volume of data that the trade repository needs to process within that daily period;
procedurerne for logning af hændelser samt for kontrol
the procedures to deal with incident logging and reviews;
testprogram og resultaterne af gennemførte tests
testing programme and the results of any tests;
antallet af alternative tekniske og operationelle driftssteder, deres placering, deres ressourcer sammenlignet med hoveddriftsstedet og de indførte procedurer til sikring af forretningskontinuiteten, hvis det er nødvendigt at anvende alternative driftssteder
the number of alternative technical and operational sites available, their location, the resources when compared with the main site and the business continuity procedures in place in the event that alternate sites need to be used;
oplysninger om adgang til et sekundært forretningssted, der giver personalet mulighed for at sikre servicekontinuitet, hvis et hovedforretningssted ikke er tilgængeligt
information on access to a secondary business site to allow staff to ensure continuity of the service if a main office location is not available;
en beskrivelse af ordningerne til sikring af ansøgerens aktiviteter som transaktionsregister i tilfælde af forretningsforstyrrelser samt af, hvordan brugerne af transaktionsregistret og andre tredjeparter er involveret heri.
a description of the arrangements for ensuring the applicant’s trade repository activities in case of disruption and the involvement of trade repository users and other third parties in them.
Politik for opbevaring af dokumentation
Recordkeeping policy
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde oplysninger om modtagelse og forvaltning af data, herunder politikker og procedurer, som ansøgeren har indført for at sikre:
An application for registration as a trade repository shall contain information about the receipt and administration of data, including any policies and procedures put in place by the applicant to ensure:
en hurtig og korrekt registrering af de indberettede oplysninger
a timely and accurate registration of the information reported;
at dataene opbevares både online og offline
that the data is maintained both online and offline;
at datene er kopieres behørigt med henblik på forretningskontinuitet.
that the data is adequately copied for business continuity purposes.
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af systemerne til opbevaring af dokumentation samt af de politikker og procedurer, der anvendes for at sikre, at oplysninger ændres behørigt, og at positioner beregnes korrekt i overensstemmelse med de relevante ved lov eller administrativt fastsatte bestemmelser.
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the recordkeeping systems, policies and procedures that are used in order to ensure that information is modified appropriately and that positions are calculated correctly in accordance with relevant legislative or regulatory requirements.
Datatilgængelighed
Data availability
Ordninger for datatilgængelighed
Data availability mechanisms
Ansøgninger om registrering som transaktionsregister skal indeholde en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som ansøgeren vil anvende for at give adgang til oplysninger i overensstemmelse med artikel 81, stk. 1, 3 og 5, i forordning (EU) nr. 648/2012 vedrørende gennemsigtighed og datatilgængelighed, samt:
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the resources, methods and channels that the applicant will use to facilitate access to the information in accordance with Article 81(1), (3) and (5) of Regulation (EU) No 648/2012 on transparency and data availability, together with:
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som transaktionsregistret vil anvende for at give offentligheden adgang til oplysningerne heri i overensstemmelse med artikel 81, stk. 1, i forordning (EU) nr. 648/2012, og hyppigheden af ajourføringer samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne politikker
a description of the resources, methods and channels that the trade repository will employ in order to facilitate the access to the data contained therein to the public in accordance with Article 81(1) of Regulation (EU) No 648/2012, and the frequency of updates, along with a copy of the specific manuals and internal policies;
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og faciliteter, som transaktionsregistret vil anvende for at give de relevante myndigheder adgang til sine oplysninger i overensstemmelse med artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, hyppigheden af ajourføringer samt kontroller og tjek, som transaktionsregistret kan indføre i forbindelse med adgangsfiltrering, samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne procedurer.
a description of the resources, methods and facilities that the trade repository will employ in order to facilitate the access to its information to the relevant authorities in accordance with Article 81(3) of Regulation (EU) No 648/2012, the frequency of the update and the controls and verifications that the trade repository may establish for the access filtering process, along with a copy of the specific manuals and internal procedures;
en beskrivelse af de ressourcer, metoder og kanaler, som transaktionsregistret vil anvende for at give aftalemodparter adgang til sine oplysninger i overensstemmelse med artikel 80, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012, og hyppigheden af ajourføringer samt et eksemplar af særlige manualer og dokumenter med interne politikker.
a description of the resources, methods and channels that the trade repository will employ in order to facilitate the access to its information to counterparties to contracts in accordance with Article 80(5) of Regulation (EU) No 648/2012 and the frequency of updates, along with a copy of the specific manuals and internal policies.
Kontrol af ansøgningens korrekthed og fuldstændighed
Verification of the accuracy and completeness of the application
Alle oplysninger, der indgives til ESMA som led i registreringsproceduren, skal være ledsaget af en erklæring, undertegnet af et medlem af transaktionsregistrets bestyrelse og af den øverste ledelse, hvormed det bekræftes, at de indgivne oplysninger efter bedste overbevisning og på datoen for deres indgivelse er korrekte og fuldstændige.
Any information submitted to ESMA during the registration process shall be accompanied by a letter signed by a member of the board of the trade repository and of the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Oplysningerne skal i givet fald også være ledsaget af den relevante juridiske virksomhedsdokumentation til bekræftelse af dataenes rigtighed.
The information shall also be accompanied, where relevant, with the relevant corporate legal documentation certifying the accuracy of the data.
EUT L 201 af 27.7.2012, s. 1
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 151/2013
Commission Delegated Regulation (EU) No 151/2013
om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de data, som transaktionsregistre skal offentliggøre og give adgang til, og operationelle standarder for aggregering, sammenligning og adgang til data
supplementing Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories, with regard to regulatory technical standards specifying the data to be published and made available by trade repositories and operational standards for aggregating, comparing and accessing the data
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre [2], særlig artikel 81, stk. 5, og
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Article 81(5) thereof,
Det er helt afgørende, at relevante aftaler og de respektive modparter identificeres tydeligt.
It is essential to clearly identify relevant contracts and their respective counterparties.
Anlægges der en funktionel vinkel, bør enheder, som har adgang til data i transaktionsregistre, vurderes ud fra de kompetencer, de har, og de funktioner, de varetager.
Following a functional approach, entities accessing data held by trade repositories should be considered according to the competences they have and the functions they perform.
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) bør med henblik på tilsyn med transaktionsregistre have adgang til alle transaktionsdata i transaktionsregistre, således at myndigheden kan anmode om oplysninger, træffe passende tilsynsforanstaltninger og endvidere overvåge, om registreringen som transaktionsregister bør bevares eller trækkes tilbage.
The European Securities and Markets Authority (ESMA) should have access to all the transaction level data held by trade repositories, for the purpose of trade repository supervision, to be able to make information requests, take appropriate supervisory measures and also monitor whether registration as a trade repository should be kept or withdrawn.
I betragtning af ESMA's ansvar i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) [3] og forordning (EU) nr. 648/2012 bør myndigheden have adgang i henhold til forskellige mandater.
Given its responsibilities under Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3] and Regulation (EU) No 648/2012, ESMA should be given access on different mandates.
De enkelte ESMA-medarbejderes dataadgang bør være på linje med hvert af disse specifikke mandater.
The access to data by individual staff members of ESMA should be in line with each of those specific mandates.