natgillin/translations-raw huggingface dataset:
angivelse af den interoperable CCP, der eventuelt har clearet en del af transaktionen
the identification of the interoperable CCP clearing one leg of the transaction, where applicable;
navn på kunden, herunder en eventuel indirekte kunde, hvis denne er kendt af CCP'en, og i tilfælde af en »give-up« angivelse af den part, der overførte aftalen.
the identity of the client, including any indirect client, where known to the CCP, and in case of a give-up, the identification of the party that transferred the contract.
En CCP opbevarer optegnelser over positioner, der opbevares af hvert clearingmedlem.
A CCP shall maintain records of positions held by each clearing member.
Der skal føres særskilte optegnelser for hver konto i overensstemmelse med artikel 39 i forordning (EU) nr. 648/2012, og CCP'en sørger for, at dens optegnelser omfatter alle de oplysninger, der er nødvendige for at foretage en omfattende og nøjagtig rekonstruktion af de transaktioner, som lå til grund for positionen, og at hver optegnelse er identificerbar og søgbar, i det mindste via alle felter, der vedrører CCP'en, den interoperable CCP, clearingmedlemmet, kunden, såfremt denne er kendt af CCP'en, og det finansielle instrument.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 39 of Regulation (EU) No 648/2012 and the CCP shall ensure that its records include all information necessary to conduct a comprehensive and accurate reconstruction of the transactions that established the position and that each record is identifiable and searchable at least by all fields concerning the CCP, interoperable CCP, clearing member, client, if known to the CCP, and financial instrument.
Ved slutningen af hver bankdag foretager en CCP en optegnelse vedrørende hver position med følgende oplysninger, for så vidt de er knyttet til den pågældende position:
At the end of each business day a CCP shall make a record in relation to each position including the following details, to the extent they are linked to the position in question:
angivelse af clearingmedlemmet, af kunden, såfremt denne er kendt af CCP'en, og af en interoperabel CCP, som eventuelt opretholder en sådan position
the identification of the clearing member, of the client, if known to the CCP, and of any interoperable CCP maintaining such position, where applicable;
den daglige beregning af positionens værdi med angivelse af de priser, aftalerne er værdiansat til, og eventuelt andre relevante oplysninger.
the daily calculation of the value of the position with records of the prices at which the contracts are valued, and of any other relevant information.
En CCP udarbejder og opdaterer en fortegnelse over marginbeløb, bidrag til misligholdelsesfonden og andre finansielle ressourcer, jf. artikel 43 i forordning (EU) nr. 648/2012, som CCP'en har opkrævet, og det tilsvarende beløb, clearingmedlemmet faktisk har posteret ved dagens slutning, samt ændringer i det beløb, der kan forekomme i løbet af dagen, for hvert enkelt clearingmedlem og hver kundekonto, såfremt disse er kendt af CCP'en.
A CCP shall make, and keep updated, a record of the amounts of margins, default fund contributions and other financial resources referred to in Article 43 of Regulation (EU) No 648/2012, called by the CCP and the corresponding amount actually posted by the clearing member at the end of day and changes to that amount that may occur intraday, with respect to each single clearing member and client account if known to the CCP.
En CCP fører passende og korrekte fortegnelser over aktiviteter i forbindelse med sine forretninger og interne organisation.
A CCP shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
De i stk. 1 omhandlede fortegnelser ajourføres, hver gang der sker en væsentlig ændring i de relevante dokumenter, og skal som minimum omfatte:
The records referred to in paragraph 1 shall be made each time a material change in the relevant documents occurs and shall include at least:
organisationsdiagrammer for bestyrelsen og de relevante udvalg, clearingenhed, risikostyringsenhed og alle andre relevante enheder eller afdelinger
the organisational charts for the board and relevant committees, clearing unit, risk management unit, and all other relevant units or divisions;
angivelse af de kapitalejere eller medlemmer, som direkte eller indirekte, i egenskab af fysiske eller juridiske personer, besidder kvalificerede andele, samt størrelsen heraf
the identities of the shareholders or members, whether direct or indirect, natural or legal persons, that have qualifying holdings and the amounts of those holdings;
dokumenter til bekræftelse af de regler, procedurer og processer, som er påkrævet i henhold til kapitel III og artikel 29
the documents attesting the policies, procedures and processes required under Chapter III and Article 29;
referater fra bestyrelsesmøder og, hvis det er relevant, møder i underudvalg under bestyrelsen og under den øverste ledelse
the minutes of board meetings and, if applicable, of meetings of sub-committees of the board and of senior management committees;
referater fra møder i risikoudvalget
the minutes of meetings of the risk committee;
eventuelle referater fra høringsgrupper med clearingmedlemmer og kunder
the minutes of consultation groups with clearing members and clients, if any;
interne og eksterne revisionsrapporter, risikostyringsrapporter, compliancerapporter og rapporter fra konsulentfirmaer, herunder ledelsessvar
internal and external audit reports, risk management reports, compliance reports, and reports by consultant companies, including management responses;
forretningskontinuitetspolitik og katastrofeberedskabsplan i henhold til artikel 17
the business continuity policy and disaster recovery plan, required under Article 17;
likviditetsplan og de daglige likviditetsrapporter i henhold til artikel 32
the liquidity plan and the daily liquidity reports, required under Article 32;
optegnelser, der viser alle aktiver og passiver og kapitalkonti som krævet i henhold til artikel 16 i forordning (EU) nr. 648/2012
records reflecting all assets and liabilities and capital accounts as required under Article 16 of Regulation (EU) No 648/2012;
oplysninger om modtagne klager med angivelse af klagers navn, adresse og kontonummer, dato for modtagelse af klagen, navne på alle personer, der nævnes i klagen, beskrivelse af klagens art, afgørelse af klagen og dato for løsning af klagen
complaints received, with information on the complainant’s name, address, and account number; the date the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature of the complaint; the disposition of the complaint, and the date the complaint was resolved;
optegnelser over eventuel afbrydelse af tjenesterne eller funktionsforstyrrelser, herunder en detaljeret rapport om tidspunkter, følger og afhjælpende foranstaltninger
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions;
optegnelser over resultaterne af de udførte back- og stresstest
records of the results of the back and stress tests performed;
skriftlig kommunikation med kompetente myndigheder, ESMA og de relevante medlemmer af ESCB
written communications with competent authorities, ESMA and the relevant members of the ESCB;
indkomne udtalelser i forbindelse med juridisk rådgivning i overensstemmelse med kapitel III
legal opinions received in accordance with Chapter III;
eventuel dokumentation vedrørende interoperabilitetsordninger med andre CCP'er
where applicable, documentation regarding interoperability arrangements with other CCPs;
oplysninger i henhold til artikel 10, stk. 1, litra b), nr. vii), og artikel 10, stk. 1, litra d)
the information under Article 10(1)(b)(vii) and (1)(d);
relevante dokumenter med beskrivelse af udviklingen af nye forretningsinitiativer.
the relevant documents describing the development of new business initiatives.
Optegnelser over oplysninger indberettet til et transaktionsregister
Records of data reported to a trade repository
En CCP skal identificere og opbevare alle oplysninger og data, der skal indberettes i overensstemmelse med artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012, sammen med en optegnelse af dato og tidspunkt for indberetningen af transaktionen.
A CCP shall identify and retain all information and data required to be reported in accordance with Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012, along with a record of the date and time the transaction is reported.
(Artikel 34 i forordning (EU) nr. 648/2012)
(Article 34 of Regulation (EU) No 648/2012)
Strategi og politik
Strategy and policy
En CCP skal have en forretningskontinuitetspolitik og en katastrofeberedskabsplan, der er godkendt af bestyrelsen.
A CCP shall have a business continuity policy and a disaster recovery plan which are approved by the board.
Forretningskontinuitetspolitikken og katastrofeberedskabsplanen skal være underlagt uafhængige revisioner, der rapporteres til bestyrelsen.
The business continuity policy and the disaster recovery plan shall be subject to independent reviews which are reported to the board.
Forretningskontinuitetspolitikken skal omhandle alle kritiske forretningsfunktioner og systemer i den forbindelse og omfatte CCP'ens strategi, politik og målsætninger for at sikre kontinuiteten i disse funktioner og systemer.
The business continuity policy shall identify all critical business functions and related systems, and include the CCP’s strategy, policy, and objectives to ensure the continuity of these functions and systems.
Der skal i forretningskontinuitetspolitikken tages hensyn til eksterne forbindelser og indbyrdes afhængige forhold i den finansielle infrastruktur, herunder handelspladser, CCP'en clearer, værdipapirafviklings- og betalingssystemer og kreditinstitutioner, som benyttes af CCP'en eller en tilknyttet CCP.
The business continuity policy shall take into account external links and interdependencies within the financial infrastructure including trading venues cleared by the CCP, securities settlement and payment systems and credit institutions used by the CCP or a linked CCP.
Den skal også tage højde for kritiske funktioner eller tjenesteydelser, der er blevet outsourcet til andre leverandører.
It shall also take into account critical functions or services which have been outsourced to third-party providers.
Forretningskontinuitetspolitikken og katastrofeberedskabsplanen skal indeholde klart definerede og dokumenterede ordninger til brug i tilfælde af en akut forretningskontinuitetssituation, katastrofe eller krise, der er udformet til at sikre et minimumsserviceniveau for kritiske funktioner.
The business continuity policy and disaster recovery plan shall contain clearly defined and documented arrangements for use in the event of a business continuity emergency, disaster or crisis which are designed to ensure a minimum service level of critical functions.
Katastrofeberedskabsplanen skal afdække og omfatte mål for genopretningspunkter og genopretningstid for kritiske funktioner og fastsætte den mest egnede genopretningsstrategi for hver af disse funktioner.
The disaster recovery plan shall identify and include recovery point objectives and recovery time objectives for critical functions and determine the most suitable recovery strategy for each of these functions.
Disse ordninger skal udformes, så de sikrer, at kritiske funktioner fuldføres til tiden og aftalte serviceniveauer overholdes, selv under ekstreme scenarier.
Such arrangements shall be designed to ensure that in extreme scenarios critical functions are completed on time and that agreed service levels are met.
En CCP's forretningskontinuitetspolitik skal fastsætte den maksimale acceptable tid, i hvilken kritiske funktioner og systemer kan være uanvendelige.
A CCP’s business continuity policy shall identify the maximum acceptable time for which critical functions and systems may be unusable.
Den maksimale genopretningstid for CCP'ens kritiske funktioner, som skal inkluderes i forretningskontinuitetspolitikken, må højst være to timer.
The maximum recovery time for the CCP’s critical functions to be included in the business continuity policy shall not be higher than two hours.
Procedurer ultimo dagen og betalinger afsluttes under alle omstændigheder på det krævede tidspunkt og den krævede dag.
End of day procedures and payments shall be completed on the required time and day in all circumstances.
En CCP tager hensyn til den potentielle samlede indvirkning på markedets effektivitet ved fastsættelsen af genopretningstider for hver funktion.
A CCP shall take into account the potential overall impact on market efficiency in determining the recovery times for each function.
Konsekvensanalyse
Business impact analysis
En CCP skal foretage en konsekvensanalyse for virksomheden, der skal vise, hvilke forretningsfunktioner der er kritiske med hensyn til at sikre CCP'ens tjenesteydelser.
A CCP shall conduct a business impact analysis which is designed to identify the business functions which are critical to ensure the services of the CCP.
Det skal i analysen indgå, i hvilket omfang disse funktioner er afgørende for andre institutioner og funktioner i den finansielle infrastruktur.
The criticality of these functions to other institutions and functions in the financial infrastructure shall be part of the analysis.
En CCP skal anvende en scenariebaseret risikoanalyse, der skal afdække, hvordan forskellige scenarier påvirker risiciene for dens kritiske forretningsfunktioner.
A CCP shall use scenario based risk analysis which is designed to identify how various scenarios affect the risks to its critical business functions.
Ved vurdering af risici skal tager en CCP tage hensyn til afhængighed af eksterne leverandører, bl.a. forsyningsvirksomheder.
In assessing risks, a CCP shall take into account dependencies on external providers, including utilities services.
En CCP skal træffe foranstaltninger til at forvalte disse afhængighedsforhold gennem passende aftaler og organisatoriske ordninger.
A CCP shall take action to manage such dependencies through appropriate contractual and organisational arrangements.
Konsekvensanalysen og scenarieanalysen føres ajour og revideres som minimum én gang årligt og efter en hændelse eller betydelige organisatoriske ændringer.
Business impact analysis and scenario analysis shall be kept up to date, shall be reviewed at least on an annual basis and following an incident or significant organisational changes.
Analyserne tager hensyn til enhver relevant udvikling, herunder markedsudvikling og teknologisk udvikling.
The analyses shall take into account all relevant developments, including market and technology developments.
Katastrofeberedskab
Disaster recovery
En CCP etablerer ordninger på grundlag af katastrofescenarier, så kontinuiteten af dens kritiske funktioner sikres.
A CCP shall have in place arrangements to ensure continuity of its critical functions based on disaster scenarios.
Disse ordninger skal som minimum omhandle tilgængeligheden af tilstrækkelige menneskelige ressourcer, den maksimale nedetid for kritiske funktioner og fail-over og genopretning til et sekundært sted.
These arrangements shall at least address the availability of adequate human resources, the maximum downtime of critical functions, and fail over and recovery to a secondary site.
En CCP skal opretholde et sekundært behandlingssted, der kan sikre kontinuiteten af alle CCP'ens kritiske funktioner, og som er identisk med det primære sted.
A CCP shall maintain a secondary processing site capable of ensuring continuity of all critical functions of the CCP identical to the primary site.
Det sekundære sted skal have en anden geografisk risikoprofil end det primære sted.
The secondary site shall have a geographical risk profile which is distinct from that of the primary site.
En CCP skal opretholde eller have umiddelbar adgang til mindst ét sekundært forretningssted, så medarbejderne kan sikre servicekontinuiteten, hvis det primære forretningssted ikke er tilgængeligt.
A CCP shall maintain or have an immediate access to a secondary business site, at least, to allow staff to ensure continuity of the service if the primary location of business is not available.
CCP'en skal tage hensyn til behovet for ekstra behandlingssteder, især såfremt det primære og sekundære steds forskellige risikoprofiler ikke giver tilstrækkelig sikkerhed for, at CCP'ens forretningskontinuitetsmål vil blive opfyldt i alle scenarier.
The need for additional processing sites shall be considered by the CCP, in particular if the diversity of the risk profiles of the primary and secondary sites does not provide sufficient confidence that the CCP’s business continuity objectives will be met in all scenarios.
Testning og overvågning
Testing and monitoring
En CCP tester og overvåger sin forretningskontinuitetspolitik og katastrofeberedskabsplan med jævne mellemrum og efter betydelige justeringer eller ændringer af systemerne eller funktioner i den forbindelse for at sikre, at forretningskontinuitetspolitikken opfylder de erklærede mål, herunder målet om en maksimal genopretningstid på to timer.
A CCP shall test and monitor its business continuity policy and disaster recovery plan at regular intervals and after significant modifications or changes to the systems or related functions to ensure the business continuity policy achieves the stated objectives including the two hour maximum recovery time objective.
Test skal planlægges og dokumenteres.
Tests shall be planned and documented.
Testning af forretningskontinuitetspolitikken og katastrofeberedskabsplanen skal opfylde følgende betingelser:
Testing of the business continuity policy and disaster recovery plan shall fulfil the following conditions:
den skal inkludere scenarier med omfattende katastrofer og switch-over mellem primære og sekundære steder
involve scenarios of large scale disasters and switchovers between primary and secondary sites;
den skal omfatte inddragelse af clearingmedlemmer, eksterne leverandører og relevante institutioner i den finansielle infrastruktur, som der ifølge forretningskontinuitetspolitikken består indbyrdes afhængighedsforhold til.
include involvement of clearing members, external providers and relevant institutions in the financial infrastructure with which interdependencies have been identified in the business continuity policy.
En CCP reviderer og ajourfører regelmæssigt sin forretningskontinuitetspolitik, så den omfatter alle kritiske funktioner og den mest egnede genopretningsstrategi for dem.
A CCP shall regularly review and update it business continuity policy to include all critical functions and the most suitable recovery strategy for them.
En CCP reviderer og ajourfører regelmæssigt sin katastrofeberedskabsplan, så den omfatter den mest egnede genopretningsstrategi for alle kritiske funktioner.
A CCP shall regularly review and update its disaster recovery plan to include the most suitable recovery strategy for all critical functions.
Ved ajourføring af forretningskontinuitetspolitikken og katastrofeberedskabsplanen tages der højde for resultatet af test og henstillinger fra uafhængige revisioner og andre revisioner og fra kompetente myndigheder.
Updates to the business continuity policy and disaster recovery plan shall take into consideration the outcome of the tests and recommendations of independent reviews and other reviews and of competent authorities.
CCP'er reviderer deres forretningskontinuitetspolitik og katastrofeberedskabsplan efter alle betydelige forretningsforstyrrelser for at afdække årsager og eventuelt nødvendige forbedringer i CCP'ens operationer, forretningskontinuitetspolitik og katastrofeberedskabsplan.
CCPs shall review their business continuity policy and disaster recovery plan after every significant disruption, to identify the causes and any required improvements to the CCP’s operations, business continuity policy and disaster recovery plan.
En CCP skal have en krisestyringsfunktion, der handler i tilfælde af en nødsituation.
A CCP shall have a crisis management function to act in case of an emergency.
Krisestyringsproceduren skal være klar og nedfældet skriftligt.
The crisis management procedure shall be clear and documented in writing.
Bestyrelsen overvåger krisestyringsfunktionen og modtager og gennemgår regelmæssigt rapporter om den.
The board shall monitor the crisis management function and regularly receive and review reports on it.
Krisestyringsfunktionen indeholder velstrukturerede og klare procedurer for styring af intern og ekstern krisekommunikation under en krise.
The crisis management function shall contain well-structured and clear procedures to manage internal and external crisis communications during a crisis event.
Efter en krisesituation iværksætter CCP'en en gennemgang af sin håndtering af krisen.
Following a crisis event, the CCP shall undertake a review of its handling of the crisis.
Gennemgangen skal, hvis det er relevant, omfatte bidrag fra clearingmedlemmer og andre eksterne interessenter.
The review shall, where relevant, incorporate contributions from clearing members and other external stakeholders.
En CCP skal have en kommunikationsplan, hvori det dokumenteres, hvordan den øverste ledelse, bestyrelsen og relevante eksterne interessenter, herunder de kompetente myndigheder, clearingmedlemmer, kunder, afregningsfirmaer, værdipapirafviklings- og betalingssystemer samt handelspladser, bliver tilstrækkeligt underrettet under en krise.
A CCP shall have a communication plan which documents the way in which the senior management, the board and relevant external stakeholders, including competent authorities, clearing members, clients, settlement agents, securities settlement and payment systems and trading venues, will be kept adequately informed during a crisis.
Scenarieanalyser, risikoanalyser, kontroller og resultater af overvågning og test rapporteres til bestyrelsen.
Scenario analysis, risk analysis, reviews and results of monitoring and tests shall be reported to the board.
MARGINER
MARGINS
(Artikel 41 i forordning (EU) nr. 648/2012)
(Article 41 of Regulation (EU) No 648/2012)
En CCP beregner initialmarginer, der skal dække eksponeringer som følge af markedets bevægelser for hvert finansielt instrument, som der stilles sikkerhed for på produktbasis, i den i artikel 25 fastsatte tidsperiode og under antagelse af en tidshorisont for realisering af positionen som defineret i artikel 26.
A CCP shall calculate the initial margins to cover the exposures arising from market movements for each financial instrument that is collateralised on a product basis, over the time period defined in Article 25 and assuming a time horizon for the liquidation of the position as defined in Article 26.
Ved beregningen af initialmarginer overholder CCP'en som minimum følgende konfidensintervaller:
For the calculation of initial margins the CCP shall at least respect the following confidence intervals:
for OTC-derivater: 99,5 %
for OTC derivatives, 99,5 %;
for andre finansielle instrumenter end OTC-derivater: 99 %.
for financial instruments other than OTC derivatives, 99 %.
Ved bestemmelse af et passende konfidensinterval for hver klasse af finansielle instrumenter, en CCP clearer, tager den desuden som minimum hensyn til følgende faktorer:
For the determination of the adequate confidence interval for each class of financial instruments it clears, a CCP shall in addition consider at least the following factors:
de komplekse forhold og usikkerhederne i forbindelse med prisfastsættelsesniveauet for klassen af finansielle instrumenter, der kan begrænse valideringen af beregningen af initial- og variationsmarginer
the complexities and level of pricing uncertainties of the class of financial instruments which may limit the validation of the calculation of initial and variation margin;
risikoprofilen for klassen af finansielle instrumenter, som kan omfatte, men ikke er begrænset til volatilitet, varighed, likviditet, ikke-lineær prisfastsættelse, jump-to-default risiko og wrong-way-risiko
the risk characteristics of the class of financial instruments, which can include, but are not limited to, volatility, duration, liquidity, non-linear price characteristics, jump to default risk and wrong way risk;