natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Klager over oplysninger, der er indført i registret, behandles som påståede overtrædelser af adfærdskodeksens litra d) Ifølge litra d) skal registrerede i deres forbindelser med EU-institutionerne og disses medlemmer, tjenestemænd og øvrige ansatte ’sikre, at de oplysninger, de giver ved registreringen og senere inden for rammerne af deres aktiviteter, der falder ind under registrets anvendelsesområde, er fuldstændige, opdaterede og ikke misvisende’
Complaints about information entered in the register are treated as allegations of infringement of point (d) of the code of conduct That point (d) requires registrants, in their relations with the EU institutions and their Members, officials and other staff, to ’ensure that, to the best of their knowledge, information which they provide upon registration and subsequently in the framework of their activities within the scope of the register is complete, up-to-date and not misleading’.
Forsætlig tilsidesættelse af kodeksen, der gør det nødvendigt at ændre adfærd eller berigtige oplysninger i registret inden for den fastsatte frist
Deliberate non-compliance with the code, necessitating a change of behaviour or rectification of information in the register within the deadline laid down
Ja, i suspensions perioden
Yes during the suspension period
- Undladelse af at berigtige oplysninger inden for den fastsatte frist
– failure to correct information within the deadline laid down
Europa-Parlamentets beslutning af 11. maj 2011 om grønbogen om corporate governance i finansielle institutioner ( 2010/2303(INI) )
European Parliament resolution of 11 May 2011 on corporate governance in financial institutions ( 2010/2303(INI) )
der henviser til betænkning fra Økonomi- og Valutaudvalget og udtalelser fra Retsudvalget og Udvalget om det Indre Marked og Forbrugerbeskyttelse ( A7-0074/2011 ),
having regard to the report of the Committee on Economic and Monetary Affairs and the opinions of the Committee on Legal Affairs and of the Committee on the Internal Market and Consumer Protection ( A7-0074/2011 ),
bifalder Kommissionens grønbog og muligheden for at forbedre corporate governance-strukturerne i hele EU;
Welcomes the Commission's Green Paper and the opportunity to improve corporate governance structures throughout the EU;
understreger, at et velfungerende indre marked afhænger af stabiliteten i det finansielle system og, i forbindelse med dette, af de europæiske borgeres og forbrugeres tillid til finansielle institutioner og -transaktioner; bemærker, at de aflønningssystemer, der er anvendt til dato, har ført til uhensigtsmæssige strukturer;
Emphasises that the proper functioning of the internal market depends on the stability of the financial system and, related to this, on the trust put by European citizens and consumers in financial institutions and transactions; notes that the remuneration systems used to date have led to inappropriate structures;
er klar over, at det efter den finansielle krise er blevet klart, at kvaliteten af forbrugerbeskyttelse og garantier i den finansielle sektor kræver mærkbar og kraftig forbedring, navnlig med hensyn til overvågnings- og tilsynsmæssige aspekter;
Is aware that in the wake of the financial crisis it has become clear that the quality of consumer protection and safeguards in the financial services sector requires tangible and strong improvement, particularly as regards the monitoring and supervisory aspects;
mener, at den finansielle sektor bør opfylde realøkonomiens behov, bidrage til at fremme bæredygtig vækst og udvise den størst mulige grad af socialt ansvar;
Believes that the financial sector should meet the needs of the real economy, help to promote sustainable growth and display the greatest possible degree of social responsibility;
bemærker, at mange finansielle institutioner verden over under den nylige finanskrise er gået fallit med store omkostninger for skatteyderne; mener, at Kommissionen gør ret i at undersøge enhver mulig årsag til, at finansielle institutioner er gået fallit, for at forhindre at der igen opstår en krise
Notes that during the recent financial crisis many financial institutions around the world failed at great cost to the taxpayer; believes that the Commission is right to examine every possible cause of failure in financial institutions in order to prevent another crisis occurring;
konstaterer, at der er en mangel på værdier og etik i visse aktørers adfærd på de finansielle markeder og i de finansielle virksomheder; understreger, at de finansielle markeder og institutioner som en del af deres sociale ansvar skal tage hensyn til alle berørte parters interesser, herunder klienter, aktionærer og ansatte;
Notes a lack of values and ethics in the behaviour of some actors in financial markets and institutions; underlines that financial markets and institutions have to take into account, as part of their corporate social responsibility, the interests of all parties involved, including clients, shareholders and employees;
bemærker, at den amerikanske Sarbanes Oxley-Oxley Act var ude af stand til effektivt at beskytte finansielle institutioner i USA under finanskrisen, mens de samtidig øgede de administrative omkostninger for alle børsnoterede selskaber, især SMV'er, hvilket nedsatte konkurrenceevnen og sinkede oprettelsen af nye børsnoterede selskaber; understreger, at de nuværende økonomiske betingelser og behovet for vækst gør det tvingende nødvendigt at undgå en ’Sarbanes Oxley-effekt’ i EU;
Notes that the US Sarbanes-Oxley Act was ineffective in protecting US institutions during the financial crisis, whilst at the same time increasing compliance costs for all listed companies, in particular SMEs, reducing competitiveness and hampering the creation of new listed companies; emphasises that present economic circumstances and the need for growth make it imperative to avoid an EU ’Sarbanes-Oxley’ effect;
bemærker de forskelligartede corporate governance-strukturer over hele EU og de forskellige synsvinkler, som medlemsstaterne anlægger i forbindelse med regulering af disse strukturer; anerkender, at en enkelt standardiseret tilgang ville være uhensigtsmæssig og skade de finansielle virksomheders konkurrenceevne; konstaterer, at nationale tilsynsmyndigheder har en vis forståelse for disse forskellige synsvinkler og i mange tilfælde er i den bedste position til at træffe afgørelser, der følger EU-principperne; understreger ikke desto mindre, at stærke minimumsnormer er nødvendige for at sikre god governance i hele den finansielle sektor i Europa;
Notes the diversity of corporate governance structures throughout the European Union and the diversity of approaches that Member States take in regulating these structures; recognises that a ’one size fits all’ approach would be inappropriate and damaging to the competitiveness of financial institutions; observes that national supervisors have an understanding of these diverse approaches and are in many instances best placed to take decisions following EU principles; stresses nonetheless that strong minimum standards are required to ensure good governance across the financial sector in the EU;
anerkender, at området for corporate governance er under constant udvikling; mener, at en forholdsmæssig tilgang med en ligelig kombination af både målrettet regulering baseret på principper og fleksibel ’comply or explain’-kodekser for bedste praksis er hensigtsmæssig, understreger, at den skal suppleres af en regelmæssig ekstern evaluering og passende reguleringstilsyn;
Recognises that the area of corporate governance is constantly evolving; believes that a proportionate approach combining both targeted principle-based regulations and flexible ’comply or explain’ codes of best practice on an equal footing is appropriate; stresses that it must be complemented by regular external evaluation and appropriate regulatory oversight;
mener, at en procedure med udvidet ’comply or explain’ med kontrol på andre områder kan være mere velegnet med specifikke lovgivningsmæssige krav og mere gennemgribende kontrolundersøgelser for at fastslå overensstemmelse eller afvigelse, og at såvel kvalitativ som kvantitativ vurdering er påkrævet, så overensstemmelsen ikke degenererer til en ’afkrydsningsøvelse’;
Believes that in other areas a procedure of enhanced ’comply or explain’ with scrutiny may nevertheless be more appropriate with specific legislative requirements and more intrusive checks into compliance or variation, and that both qualitative and quantitative assessment is required so that compliance does not degenerate into a box-ticking exercise;
opfordrer Kommissionen til at lade alle forslag, som den overvejer til forbedring af corporate governance, undergå en cost/benefit-analyse, der koncentrerer sig om nødvendigheden af at holde de finansielle institutioner stærke, stabile og konkurrencedygtige, så de kan medvirke til at skabe økonomisk vækst, idet der også tages hensyn til virkningerne af manglende regulering for den finansielle stabilitet og realøkonomien;
Requests that the Commission subject every proposal it considers to improve corporate governance to a cost-benefit impact assessment which focuses on the need to keep financial institutions strong, stable and competitive so that they can help deliver economic growth, whilst also taking into account the impact of not regulating on financial stability and the real economy;
opfordrer til, at der i alle finansielle institutioner oprettes et effektivt governance-system med tilstrækkelig effektiv risikostyring, overensstemmelse, intern revision (og, når der er tale om forsikringsselskaber, aktuarfunktioner), strategier og politikker, processer og procedurer;
Calls for the establishment in all financial institutions of an effective governance system, with adequate risk management, compliance, internal audit functions (and, in the case of insurers, actuarial functions), strategies, policies, processes and procedures;
understreger, at risici er naturlige og nødvendige i den finansielle sektor med henblik på at skaffe likviditet, fremme konkurrenceevnen og bidrage til at skabe økonomisk vækst og beskæftigelse; understreger, at det er absolut nødvendigt for at undgå en fremtidig finansiel krise, at bestyrelsen har en grundig forståelse af og er i stand til at vurdere risikoen;
Stresses that risk is intrinsic and necessary in the financial sector in the interests of providing liquidity, fostering competitiveness and helping deliver economic growth and jobs; a thorough understanding and appreciation of risk on the part of boards is absolutely vital in order to avoid a future financial crisis;
opfordrer til, at der oprettes obligatoriske risikokomitéer eller indføres tilsvarende ordninger på bestyrelsesplan for alle økonomisk betydningsfulde finansielle institutioner og på moderselskabsbestyrelsesplan for alle økonomisk betydningsfulde finansielle grupper; mener, at EU-tilsynsmyndigheder i samråd med de relevante nationale myndigheder bør etablere kriterier og procedurer for vurdering af, hvorvidt risikostyringsmedarbejdere og alle, der tager materielle risici, har de fornødne personlige egenskaber, som skal gennemføres af den finansielle institution, og at de nationale myndigheder bør sikre, at disse kriterier overholdes;
Calls for the establishment of mandatory risk committees or equivalent arrangements at board level for all economically significant financial institutions and at parent company board level for all economically significant financial groups; EU supervisors in consultation with the relevant national authorities should establish ’fit and proper persons’ criteria and processes for senior officers and all material risk takers to be implemented by the financial institution, and national authorities should ensure compliance with these criteria;
mener, at risikokomitéen eller et andet tilsvarende organ bør være ansvarlig for tilsyn og for rådgivning af bestyrelsen om de risici, som den pågældende finansielle institution løber på nuværende tidspunkt, og rådgive om risikostrategi i fremtiden, herunder strategi for kapital- og likviditetsforvaltning, idet der tages hensyn til finansielle stabilitetsvurderinger udviklet af tilsynsmyndigheder eller centrale banker;
Believes that the risk committee or other equivalent body should have responsibility for oversight and for advising the board on the current risk exposures of the financial institution concerned and should advise on future risk strategy, including strategy for capital and liquidity management, taking into account financial stability assessments developed by supervisors and national banks;
understreger, at ansvaret for risikostyring i sidste instans ligger hos bestyrelsen, der også skal tage ansvaret for at vise, at der er overensstemmelse, og udforme genopretningsplaner;
Stresses that ultimate responsibility for risk governance lies with the board, which must also take responsibility for demonstrating compliance and the formulation of recovery plans;
understreger, at uforholdsmæssige risici i en hvilken som helst institution er uforenelige med det yderst vigtige ansvar, der påhviler medlemmerne af dens bestyrelse, navnlig en langsigtet og bæredygtig forretningsstrategi;
Emphasises that in any institution the running of disproportionate risks is incompatible with the most important responsibility of the members of its board, namely a long-term and sustainable business strategy;
understreger, at virksomheder bør indføre en intern procedure, som gennemgås af tilsynsmyndigheden, til behandling af konflikter, der måtte opstå mellem risikostyringsafdelingen og de operationelle afdelinger; mener, at der desuden bør være en forpligtelse for bestyrelsen til at underrette tilsynsmyndighederne om samtlige materielle risici, som de er bevidste om;
Believes that firms should establish an internal procedure, reviewed by the supervisor, to address conflicts which may arise between their risk management and operational units; in addition, there should be an obligation for the board of directors to inform the supervisory authorities of any material risks they are aware of;
går ind for oprettelse af kanaler til at underrette risikoudvalget eller tilsynsmyndigheden om interne konflikter eller urimelig praksis i en virksomhed, også fordi praksis til tider afviger fra virksomhedens politik, og ledelsen ikke altid er informeret om faktisk praksis;
Is in favour of establishing paths to channel information on internal conflicts or inappropriate practices in a company to the risk committee or external supervisors, recognising also that practices sometimes differ from policies and management is not always aware of real practices;
mener, at kommunikationsvejene mellem risikostyring og bestyrelsen bør forbedres ved at der indføres en procedure, ved hvilken løsning af konflikter eller problemer sker på det rette niveau i hierarkiet;
Points out that the communication system between the risk management function and the board of directors should be improved by setting up a procedure for referring conflicts/problems to the hierarchy for resolution;
understreger, at risikostyringschefen (CRO) bør have direkte adgang til virksomhedens bestyrelse; for at sikre, at risikostyringschefens uafhængighed og objektivitet ikke kompromitteres, vil hele bestyrelsen træffe afgørelse om vedkommendes udnævnelse eller afskedigelse;
Underlines that the CRO should have direct access to the board of the company; in order to ensure his independence and objectivity is not compromised, his appointment and dismissal will be decided by the whole board;
foreslår endvidere, at der bør etableres procedurer for protokollering af tilfælde, hvor risikokomitéens afgørelse underkendes, og at disse protokoller bør forelægges revisorer og tilsynsmyndigheder;
Suggests also that procedures should be established for recording when the risk committee is over-ruled and the records provided to auditors and supervisors;
henviser til gennemsigtighedsdirektivet, der kræver, at institutioner offentliggør principielle risici i deres virksomhedsrapporter, og det fjerde selskabsdirektiv, der kræver, at institutioner redegør for deres interne kontrolsystemer i relation til risici i forbindelse med regnskabsaflæggelse; bemærker, at det bør kræves, at finansielle institutioner offentliggør genopretningsplaner og tilsynsrapporter herom;
Notes the Transparency Directive, which requires institutions to disclose principal risks in their business review, and the Fourth Company Law Directive, which requires institutions to describe their internal control systems relating to financial reporting risks; observes that financial institutions should be required to disclose recovery planning and supervisory reports thereon;
mener, at det bør være obligatorisk for finansielle institutioner, at der udarbejdes en årlig rapport - der kræver så lidt bureaukrati som muligt - om det interne kontrolsystems formålstjenlighed og effektivitet, og at denne vedtages af bestyrelsen; henviser endvidere til, at det bør være obligatorisk, at den årlige revisionsberetning, der udarbejdes af eksterne revisorer, skal indeholde en lignende vurdering; dog må man i EU undgå en ’Sarbanes-Oxley-effekt’;
Takes the view that it should be mandatory for financial institutions to draft an annual report – involving as little bureaucracy as possible – on the adequacy and effectiveness of their internal control systems and for their board of directors to adopt that report; takes the view, further, that it should likewise be mandatory for the annual report drawn up by a financial institution's external auditors to contain a similar assessment; stresses, however, that a ’Sarbanes-Oxley effect’ must be avoided in the EU;
mener, at der i finansielle institutioner bør lægges større vægt på gennemførelse af foranstaltninger, der øger risikobevidstheden, da en styrkelse af risikobevidstheden på alle planer i institutionen - også blandt medarbejderne - er en afgørende faktor for en bedre risikostyring;
Takes the view that closer attention should be paid to the implementation of measures to raise risk awareness in financial institutions, as increased awareness of risk at all levels of the institution – and amongst its employees – is a decisive factor in improving risk management;
er enig i, at det er nødvendigt at styrke foranstaltningerne til forebyggelse af interessekonflikter i bank-, værdipapir- og forsikringssektoren for at sikre bestyrelsesmedlemmernes objektivitet og uvildighed;
Agrees that it is necessary to strengthen measures at EU level to prevent conflicts of interest in order to safeguard the objectivity and independence of judgement of board members across the banking, securities and insurance sectors;
opfordrer de internationale tilsynsmyndigheder til i samråd med de relevante nationale myndigheder at udvikle objektive passende kriterier for ’personlighedstests’ til vurdering af personers egnethed til kontrollerede funktioner, idet der tages hensyn til arten, kompleksiteten og størrelsen af den finansielle institution; mener, at tilsynsmyndigheder må gennemføre deres vurderings- og godkendelsesprocedure i god tid og på effektiv vis, idet der tages behørigt hensyn til de regulerede firmaers vurdering; mener, at tilsynsmyndigheder for store og systemisk relevante finansielle institutioner bør foretage gennemgribende kontrolundersøgelser af ledernes evner, ekspertise og diversitet både individuelt og kollektivt og deres egnethed i forhold til udnævnelsen, og for ledernes vedkommende den bredere sammensætning af ledelsesorganet og den tid, de bruger, idet der tages hensyn til deres andre aktiviteter;
Calls on EU supervisors in consultation with the relevant national authorities to develop competence criteria for a ’fit and proper person’ test, by which to assess the suitability of individuals for controlled functions, taking into account the nature, complexity and size of the financial institution; supervisors must perform their assessments and approvals procedure in a timely and efficient manner with due regard for the judgement of regulated firms; for major and systemically relevant financial institutions, supervisors should perform intrusive checks as to the fitness, expertise and diversity of directors both individually and collectively and their suitability in relation to the appointment, and for directors the wider composition of the governing body and their time commitment, taking into account their other activities;
opfordrer Kommissionen til at udvikle lovgivning, der kræver, at store finansielle institutioner underkaster deres bestyrelser regelmæssig ekstern evaluering med henblik på at sikre ikke alene høje standarder, hvad angår bidrag fra individuelle ledere, men også, at bestyrelsen som helhed og dens udvalg er i stand til at opfylde institutionens strategiske målsætninger og risikomanagement; kræver, at store finansielle institutioner i deres årsberetning bekræfter, at de har foretaget en sådan evaluering, navnet på den person, der har udført den eksterne evaluering, en beskrivelse af evalueringsområdet, og at de har fulgt sidstnævntes henstillinger; opfordrer ESA'erne til at udvikle retningslinjer med hensyn til området for disse evalueringer i samråd med industrien, aktionærer og tilsynsmyndigheder;
Calls on the Commission to develop legislation requiring large financial institutions to submit their boards to regular external evaluation aimed at ensuring not only high standards of contributions by individual directors, but also that the board as a whole and its committees are in a position to deliver on the institution's strategic objectives and management of the risk; requires large financial institutions to confirm in their annual reports that they have undertaken such an evaluation, the name of the external evaluator, a description of the scope of the evaluation and that they have acted on the latter's recommendations; calls on the ESAs to develop guidance on the scope of such evaluations in consultation with the industry, shareholders and regulators;
mener, at funktionerne so administrerende direktør og bestyrelsesformand bør være adskilte, men bemærker, at der er situationer, hvor det kunne være en fordel med en sammenlægning af disse funktioner; understreger desuden, at virksomhedsledelse og aflønningspolitikker skal overholde og fremme de i traktaterne og EU-direktiver fastlagte principper om lige løn til og ligebehandling af kvinder og mænd;
Believes the role of the CEO and Chairman should be separated, but notes that there are circumstances when a combined role could be necessary in the short term; emphasises also that corporate management and remuneration policies must comply with and foster the principles of wage parity and equal treatment of women and men established by the Treaties and by EU directives;
mener, at ikke-eksekutive bestyrelsesmedlemmer i fællesskab bør besidde tidssvarende og relevante professionelle kvalifikationer, viden og erfaring, blandt andet på det finansielle område, for i fællesskab at styre de finansielle aktiviteter; kræver, at alle økonomisk betydningsfulde finansielle institutioner har ikke-eksekutive bestyrelsesmedlemmer; mener dog, at enhver finansiel institution bør have en bestyrelse med forskellige erfaringer, ekspertise og karakter, der kan sørge for sund og forsigtig management, og at udnævnelser skal ske på grundlag af fortjeneste;
Believes that on a collective basis members of unitary or supervisory boards should possess recent and relevant professional qualifications, knowledge and experience, including financial, for jointly piloting the financial undertaking; requires all economically significant financial institutions to have non-executive board members; believes, however, that every financial institution should have a board with a diversity of experience, expertise and character so as to provide sound and prudent management and that appointments should be made on merit;