natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Gruppen skulle desuden rapportere om tidlige varslingsmekanismer og krisestyring, herunder risikostyring på tværs af landegrænser og sektorer og om samarbejdet mellem Den Europæiske Union og andre store retsområder for at bidrage til at sikre den finansielle stabilitet på verdensplan.
The group was also to report on early warning mechanisms and crisis management, including the management of cross-border and cross-sectoral risks, and cooperation between the E uropean U nion and other major jurisdictions to help safeguard financial stability at the global level.
Kommissionen bør på grundlag af gruppens arbejde snarest mulig t og under alle omstændigheder inden den 1. juli 2010 underrette Europa-Parlamentet, Rådet og andre berørte institutioner om alle resultater i denne forbindelse, ligesom den bør forelægge de lovforslag, som er nødvendige for at løse de problemer, der er konstateret for så vidt angår tilsynssamarbejdsordninger.
On the basis of the work undertaken by the group, the Commission should, as soon as possible, and in any event by 1 July 2010, report to the European Parliament, the Council and other institutions concerned, any findings in this respect and should put forward any legislative proposal needed to tackle the shortcomings identified as regards supervisory cooperation arrangements.
Det bør sikres, at Larosière-gruppens konklusioner vedrørende de tilsynsmæssige aspekter ved denne forordning vil blive gennemført gennem en ændring af denne forordning, og at dette vil ske i overensstemmelse med andre bestemmelser for den finansielle sektor.
It should be ensured that the conclusions of the de Larosière group affecting supervisory aspects of this regulation will be implemented through a review of this regulation and that this will be done in coherence with other financial sector regulation.
(26) Tilsynet med kreditvurderingsbureauer bør udføres af den kompetente myndighed i hjemlandet eller i samarbejde med de kompetente myndigheder i de øvrige berørte medlemsstater under ledelse af CEST, hvis det drejer sig om en gruppe af kreditvurderingsbureauer .
(26) The supervision of a credit rating agency should be carried out by the competent authority of the home Member State, and, in case of a group of credit rating agencies, in cooperation with the competent authorities of the other Member States concerned and under coordination of CESR .
(26) Tilsynet med kreditvurderingsbureauer bør udføres af CESR i samarbejde med de kompetente myndigheder i de øvrige medlemsstater.
(26) The supervision of credit rating agencies should be carried out by the CESR in cooperation with the competent authorities of the Member States.
(27) For at fastholde et højt niveau af investor- og forbrugertillid og give mulighed for løbende kontrol af de kreditvurderinger, der anvendes af finansielle institutioner i Fællesskabet, bør de kreditvurderingsbureauer, der har deres hovedsæde uden for Fællesskabet, pålægges at etablere en dattervirksomhed i Fællesskabet for at gøre det muligt at føre passende tilsyn med deres aktiviteter i Fællesskabet.
(27) In order to maintain a high level of investor and consumer confidence and enable an on-going control of credit ratings used by financial institutions in the Community, credit rating agencies whose headquarters are located outside the Community should be required to set up a subsidiary in the Community in order to allow for an efficient supervision of their activities in the Community.
(27) For at fastholde et højt niveau af investor- og forbrugertillid og give mulighed for løbende tilsyn med de kreditvurderinger, der anvendes af finansielle institutioner i Fællesskabet, bør de kreditvurderingsbureauer, der har deres hovedsæde uden for Fællesskabet, pålægges at etablere en dattervirksomhed i Fællesskabet for at gøre det muligt at føre passende tilsyn med deres aktiviteter i Fællesskabet og effektiv anvendelse af godkendelses- og ækvivalensordningen.
(27) In order to maintain a high level of investor and consumer confidence and enable an on-going supervision of credit ratings used by financial institutions in the Community, credit rating agencies whose headquarters are located outside the Community should be required to set up a subsidiary in the Community in order to allow for an efficient supervision of their activities in the Community and the effective use of the endorsement and equivalence regime.
Desuden bør n ye aktører tilskyndes til at etablere sig på markedet for kreditvurderingsbureauer.
The emergence of new actors on the credit rating agency market should also be encouraged.
(28) Det er hensigtsmæssigt at etablere en mekanisme til at sikre en effektiv håndhævelse af bestemmelserne i denne forordning.
(28) It is appropriate to create a mechanism to ensure the effective enforcement of the provisions of this Regulation.
De kompetente myndigheder i medlemsstaterne bør råde over tilstrækkelige midler til at sikre, at vurderinger, som skal anvendes i Fællesskabet, afgives i overensstemmelse med denne forordning.
The competent authorities of the Member States should have at their disposal necessary means to ensure that ratings for use within the Community are issued in compliance with this Regulation.
Eftersom det bør sikres, at kreditvurderingsbureauer bevarer deres analytiske uafhængighed, når de afgiver en kreditvurdering, bør de kompetente myndigheder ikke forsøge at øve indflydelse på kreditvurderingernes indhold og de metoder, som kreditvurderingsbureauerne anvender til udarbejdelsen af kreditvurderinger.
Since the analytical independence of a credit rating agency in the process of issuing its credit ratings should be preserved, the competent authorities should not interfere in relation to the substance of credit ratings and the methodologies by which a credit rating agency determines credit ratings.
Eftersom det bør sikres, at kreditvurderingsbureauer bevarer deres analytiske uafhængighed, når de afgiver en kreditvurdering, bør hverken de kompetente myndigheder eller medlemsstaterne forsøge at øve indflydelse på kreditvurderingernes indhold og de metoder, som kreditvurderingsbureauerne anvender til udarbejdelsen af kreditvurderinger.
Since the analytical independence of a credit rating agency in the process of issuing its credit ratings should be preserved, neither the competent authorities nor Member States should interfere in relation to the substance of credit ratings and the methodologies by which a credit rating agency determines credit ratings.
Såfremt et kreditvurderingsbureau er udsat for pres, bør det oplyse Kommissionen og CESR om dette.
In the event that a credit rating agency is subjected to pressure it should notify the Commission and the CESR.
Kreditvurderinger bør være velbegrundede og solidt dokumentere de og ikke være baseret på kompromiser med hensyn til vurderinger og være sammenlignelige med dem, som afgives på internationalt plan.
Credit ratings should be well - founded and solidly substantiated and they should avoid rating compromises, and be comparable to those issued internationally .
(30) Hvis den kompetente myndighed i hjemlandet ikke træffer de nødvendige foranstaltninger for at fjerne eventuelle uregelmæssigheder begået af et kreditvurderingsbureau, bør de kompetente myndigheder i andre medlemsstater have mulighed for at gribe ind og træffe passende foranstaltninger.
(30) In case the competent authority of the home Member State does not take the necessary measures in order to eliminate irregularities committed by a credit rating agency, competent authorities of other Member States should be able to intervene and take appropriate measures.
(32) CESR bør sikre en ensartet anvendelse af denne forordning.
(32) CESR should ensure coherence in the application of this Regulation.
Det bør forbedre og lette de kompetente myndigheders tilsynsmæssige samarbejde og indtage en koordinerende rolle i det daglige tilsynsarbejde.
It should enhance and facilitate the cooperation of competent authorities in supervisory activities and assume a coordination role in day-to-day supervisory practice.
CESR bør derfor etablere en koordinatorordning med henblik på at sikre, at de kompetente myndigheder anvender en ensartet praksis.
Therefore CESR should establish a mediation mechanism in order to facilitate a coherent approach by the competent authorities.
CESR bør derfor etablere en koordinatorordning og peer review med henblik på at sikre, at de kompetente myndigheder anvender en ensartet praksis.
Therefore CESR should establish a mediation mechanism and peer review in order to facilitate a coherent approach by the competent authorities.
Den foreslåede peer-review-mekanisme kunne udformes på grundlag af det, som finder sted mellem de nationale statistiske kontorer og Eurostat.
The peer review mechanism suggested could be modelled on that between the national statistical offices and Eurostat.
(33) Medlemsstaterne bør fastsætte bestemmelser om sanktioner for overtrædelse af denne forordning og sørge for, at de gennemføres.
(33) Member States should lay down rules on sanctions applicable to infringements of the provisions of this Regulation and ensure that they are implemented.
Sådanne sanktioner skal være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsens grovhed og have afskrækkende virkning.
The sanctions should be effective, proportionate and dissuasive.
Sådanne sanktioner skal være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsens grovhed og have afskrækkende virkning , men også være forenelige med sikr ing af et velfungerende marked.
The sanctions should be effective, proportionate and dissuasive but also consistent with ensuring an orderly market.
Kommissionen bør med vejledning fra CESR opstille retningslinjer for sanktioner ne .
The Commission, with the advice of the CESR, should establish guidelines relating to such sanctions .
Da CESR er ansvarlig for registrering og tilsyn, må det spille en større, omend rådgivende rolle med at konstatere overtrædelser og fastsætte sanktioner.
With the CESR responsible for registration and oversight, it must play a bigger, if still advisory, role in identifying infringements and setting sanctions.
Betragtning 34 a
Recital 34 a (new)
(34a) De fremtidige regler om kreditvurderingsbureauers civil retlige ansvar bør være sammenlignelige med dem, der gælder for revisorer.
(34a) The future rules governing the liability of credit rating agencies sh ould be comparable with those applicable to auditors.
Kommissionen bør stille hensigtsmæssige forslag til lovgivning herom.
The Commission should put forward an appropriate legislative proposal in this regard .
(35) De skærpede og tydeligere retlige rammer, inden for hvilke kreditvurderingsbureauerne skal fungere, bør ligeledes fremme anvendelsen af civile søgsmål i forhold til kreditvurderingsbureauer i de relevante tilfælde i overensstemmelse med medlemsstaternes bestemmelser om retligt ansvar.
(35) The stricter and clearer legal framework within which credit rating agencies will operate should also facilitate recourse to civil actions in respect of credit rating agencies in appropriate cases, in accordance with the applicable regimes of liability of the Member States.
(35) En overtrædelse af bestemmelserne i denne forordning bør ikke i sig selv gøre det muligt for tredjeparter at anlægge erstatningssøgsmål.
(35) An infringement of the provisions of this Regulation should not give rise to any claim for damages by third-party litigants per se.
Lider en bruger af kreditvurderinger økonomiske tab som følge af overtrædelse af forordningens bestemmelser, skal der kun kunne rejses erstatningssøgsmål i henhold til gældende national lovgivning om civilretligt ansvar.
Whe re a user of ratings suffer s economic damage as a result of a n infringement of the provisions of this Regulation, it should be possible to make a claim for damage s only in accordance with the applicable national law for civil liability.
(37) Kommissionen bør navnlig gives beføjelse til at ændre forordningens bilag I og II, hvori fastsættes de specifikke kriterier til vurdering af, hvorvidt kreditvurderingsbureauer overholder deres forpligtelser med hensyn til intern organisation, arbejdsgang, personaleregler, afgivelse af kreditvurderinger og fremlæggelse af oplysninger.
(37) In particular the Commission should be empowered to amend Annex I and II of the Regulation which lay down the specific criteria for assessing the compliance of a credit rating agency with its duties in terms of internal organisation, operational arrangements, rules on employees, presentation of credit ratings and disclosure.
Eftersom der er tale om generelle foranstaltninger beregnet på at ændre ikke-væsentlige elementer i denne forordning, bør de vedtages efter forskriftsproceduren med kontrol omhandlet i artikel 5a i afgørelse 1999/468/EF.
Since those measures are of general scope and are designed to amend non-essential elements of this Regulation, they must be adopted in accordance with the regulatory procedure with scrutiny provided for in Article 5a of Decision 1999/468/EC.
(37) Kommissionen bør navnlig under hensyntagen til den internationale udvikling gives beføjelse til at træffe foranstaltninger til fastsættelse af kriterier for vurdering af, om reglerne er ækvivalente, når der anvendes kreditvurderinger fra kreditvurderingsbureauer, som er etableret i tredjelande, træffe foranstaltninger til at definere accessoriske tjenester, vedtage retningslinjer for sanktioner og ændre forordningens bilag I og II, hvori fastsættes de specifikke kriterier til vurdering af, hvorvidt kreditvurderingsbureauer overholder deres forpligtelser med hensyn til intern organisation, arbejdsgang, personaleregler, afgivelse af kreditvurderinger og fremlæggelse af oplysninger.
(37) In particular the Commission should be empowered , while taking account of international developments, to adopt measures to define criteria assessing equivalence of regulation in the context of the use of credit ratings issued by credit rating agencies established in third countries , to adopt measures to define anci l lary services, to adopt guidelines for sanctions, and to amend Annex I and II of the Regulation which lay down the specific criteria for assessing the compliance of a credit rating agency with its duties in terms of internal organisation, operational arrangements, rules on employees, presentation of credit ratings and disclosure.
(37a) Kommissionen bør vurdere, i hvor høj grad reglerne kræver anvendelse af kreditvurderinger, samt hvor vidt det er hensigtsmæssigt, at den kreditvurderede enhed betaler kreditvurderingsbureauet.
(37a) The Commission should assess the regulatory reliance on credit ratings as well as the appropriateness of the remuneration of the credit rating agency by the rated entity .
På grundlag af denne vurdering bør Kommissionen fremsætte passende lovforslag.
In the light of that assessment, the Commission should put forward appropriate legislative proposals .
Ved denne forordning indføres en fælles fremgangsmåde til sikring af en høj kvalitet af kreditvurderinger, der anvendes i Fællesskabet, hvilket skal bidrage til, at det indre marked fungerer på tilfredsstillende vis samtidig med, at der sikres et højt niveau af forbruger- og investorbeskyttelse.
This Regulation introduces a common approach to ensuring the high quality of credit ratings to be used in the Community, thereby contributing to the smooth functioning of the internal market while achieving a high level of consumer and investor protection.
Ved forordningen fastsættes betingelserne for afgivelse af kreditvurderinger og regler for kreditvurderingsbureauers organisation og adfærd for i praksis at sikre deres uafhængighed og undgå interessekonflikter.
It lays down conditions for the issuance of credit ratings and rules on the organisation and conduct of credit rating agencies to ensure in practice their independence and avoidance of conflicts of interest.
Ved denne forordning indføres foranstaltninger til sikring af integritet, gennemsigtighed, ansvarlighed, god forvaltningspraksis og institutionelt samarbejde ved kreditvurderingsaktiviteter, som fører til kreditvurderinger af høj kvalitet , der anvendes i eller har indvirkning på Fællesskabet, hvilket skal bidrage til, at det indre marked fungerer på tilfredsstillende vis samtidig med, at der sikres et højt niveau af forbruger- og investorbeskyttelse.
This Regulation introduces measures to ensure the integrity, transp a rency, responsibility, good governance and institutional cooperation of credit rating activities resulting in credit ratings of high quality to be used in, or having an impact in the Community, thereby contributing to the smooth functioning of the internal market while achieving a high level of consumer and investor protection.
Denne forordning finder anvendelse på kreditvurderinger, der anvendes i reguleringsøjemed eller til andre formål af kreditinstitutioner som defineret i direktiv 2006/48/EF, investeringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF, forsikringsselskaber, der er omfattet af Rådets direktiv 73/239/EØF, livsforsikringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/83/EF, genforsikringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/68/EF, institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS) som defineret i direktiv [2009/XX/EF] eller arbejdsmarkedsorienterede pensionskasser som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF, og som offentliggøres eller distribueres pr. abonnement.
This Regulation shall apply to credit ratings that are intended for use for regulatory purposes or otherwise by credit institutions as defined in Directive 2006/48/EC, investments firms as defined in Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council , insurance undertakings subject to Council Directive 73/239/EEC , assurance undertakings as defined in Directive 2002/83/EC of the European Parliament and of the Council , reinsurance undertakings as defined in Directive 2005/68/EC of the European Parliament and the Council , undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as defined in Directive [2009/XX/EC ] or institutions for occupational retirement provision as defined in Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council and are disclosed publicly or distributed by subscription.
Denne forordning finder anvendelse på kreditvurderinger, der anvendes af kreditinstitutioner som defineret i direktiv 2006/48/EF, udstedere eller tilbudsgivere i forbindelse med offentlig emission eller officiel notering af finansielle instrumenter i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/71/EF af 4. november 2003 om det prospekt, der skal offentliggøres, når værdipapirer udbydes til offentligheden eller optages til handel, og om ændring af direktiv 2001/34/EF 1 og Kommissionens forordning (EF) nr. 809/2004 af 29. april 2004 om gennemførelse af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/71/EF for så vidt angår oplysninger i prospekter samt disses format, integration af oplysninger ved henvisning og offentliggørelse af sådanne prospekter samt annoncering 2 , investeringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/39/EF, forsikringsselskaber, der er omfattet af Rådets direktiv 73/239/EØF, livsforsikringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2002/83/EF, genforsikringsselskaber som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2005/68/EF, institutter for kollektiv investering i værdipapirer (UCITS) som defineret i direktiv [2009/XX/EF] eller arbejdsmarkedsorienterede pensionskasser som defineret i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2003/41/EF, og som offentliggøres eller distribueres pr. abonnement.
This Regulation applies to credit ratings that are intended for use by credit institutions as defined in Directive 2006/48/EC, by issuers or offerors in relation to the public offer or admission to trading of financial instruments pursuant to Directive 2003/71/EC of the European Parliament and of the Council of 4 November 2003 on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading 1 and Commission Regulation (EC) No 809/2004 of 29 April 2004 implementing Directive 2003/71/EC as regards information contained in prospectuses as well as the format, incorporation by reference and publication of such prospectuses and dissemination of advertisements 2 , investments firms as defined in Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council, insurance undertakings subject to Council Directive 73/239/EEC, assurance undertakings as defined in Directive 2002/83/EC of the European Parliament and of the Council, reinsurance undertakings as defined in Directive 2005/68/EC of the European Parliament and the Council, undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as defined in Directive [2009/XX/EC], or institutions for occupational retirement provision as defined in Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council and are disclosed publicly or distributed by subscription.
Denne forordning finder ikke anvendelse på private kreditvurderinger.
This Regulation shall not apply to private credit ratings .
Den finder ikke anvendelse på kreditvurderinger, der afgives af offentlige organer, hvis kreditvurderinger ikke offentliggøres og ikke betales for af den kreditvurderede enhed.
It shall not apply to credit ratings issued by public bodies whose credit ratings are not publicly disclosed and are not paid by the rated entity.
Denne forordning finder ikke anvendelse på :
This Regulation does not apply to :
a) private kreditvurderinger, der udelukkende leveres til den person, der har bestilt dem, og som ikke er beregnet til offentliggørelse eller distribution pr. abonnement,
(a) private credit ratings provided exclusively to the person that ordered them and which are not intended for public disclosure or distribution by subscription ;
b) kreditvurderinger udarbejdet af eksportkreditagenturer som omhandlet i bilag VI, del 1, i direktiv 2006/48/EF, eller
(b) credit rating s produced by export credit agencies as described in Annex VI Part 1 of Directive 2006/48/EC; or
c) kreditvurderinger, der afgives af offentlige organer, hvis kreditvurderinger ikke offentliggøres og ikke betales for af den kreditvurderede enhed.
(c) credit ratings issued by public bodies whose credit ratings are not publicly disclosed and are not paid by the rated entity.
c) "hjemland": den medlemsstat, hvor kreditvurderingsbureauet har sit vedtægtsmæssige hjemsted
c) "home Member State " means a Member State in which the credit rating agency has its registered office;
da) "ledende analytiker": den person, der har hovedansvaret for kommunikationen med udstederen, hvad angår en bestemt kreditvurdering eller i almindelighed vurderingen af instrumenter, der hidrører fra den ne udsteder, og eventuelt for udarbejdelsen af henstillinger til kreditvurderingsudvalget i forbindelse hermed
(da) 'lead analyst' means a person with primary responsibility for communicating with the issuer with respect to a particular credit rating or , generally , with respect to the rating of instruments emanating from that issuer and, where relevant, for preparing recommendations to the rating committee in relation thereto ;
Der er brug for en definition på "ledende analytiker", eftersom denne person spiller en vigtig rolle i kreditvurderingsbureauer, og af hensyn til rotationsordningen i artikel 6.
Definition of "lead analyst" is required in view of key role such persons play in credit rating agencies, and for the purposes of the rotation mechanism established in Article 6.
Artikel 3 – stk. 1 – litra k
Article 3 – paragraph 1 – point k