natgillin/translations-raw huggingface dataset:
v případě bezplatných příkazů k vypořádání uvedených v čl. 13 odst. 1 písm. g) bodě i), které tvoří příkazy k převodu finančních nástrojů mezi různými účty otevřenými jménem téhož účastníka nebo spravované týmž správcem účtu.
in the case of free of payment (‘FoP’) settlement instructions, referred to in point (g)(i) of Article 13(1), which consist of orders for transfers of financial instruments between different accounts opened in the name of the same participant or managed by the same account operator.
Správci účtů uvedení v písmeni c) zahrnou subjekty, které mají smluvní vztah s centrálním depozitářem cenných papírů a spravují účty cenných papírů vedené tímto centrálním depozitářem cenných papírů prostřednictvím zaúčtování účetních položek do těchto účtů cenných papírů.
Account operators referred to in point (c) shall include entities that have a contractual relationship with a CSD and that operate securities accounts maintained by that CSD by means of recording book entries into those securities accounts.
Centrální depozitáři cenných papírů mají povinnost po účastnících vyžadovat, aby ve svých příkazech k vypořádání použili ke spárování příkazů k vypořádání tato párovací pole:
CSDs shall require participants to use the following matching fields in their settlement instructions for the matching of settlement instructions:
druh příkazu k vypořádání uvedený v čl. 13 odst. 1 písm. g);
the type of settlement instruction, as referred to in point (g) of Article 13(1);
určený den vypořádání příkazu k vypořádání;
the intended settlement date of the settlement instruction;
měna, kromě bezplatných příkazů k vypořádání;
the currency, except in the case of FoP settlement instructions;
částka vypořádání, kromě bezplatných příkazů k vypořádání;
the settlement amount, except in the case of FoP settlement instructions;
nominální hodnota dluhových nástrojů nebo množství jiných finančních nástrojů;
the nominal value for debt instruments, or the quantity for other financial instruments;
dodání nebo přijetí finančních nástrojů nebo peněžních prostředků;
the delivery or receipt of the financial instruments or cash;
mezinárodní identifikační číslo finančního nástroje (ISIN);
the ISIN of the financial instrument;
identifikátor účastníka, který dodává finanční nástroje nebo peněžní prostředky;
the identifier of the participant that delivers the financial instruments or cash;
identifikátor účastníka, který přijímá finanční nástroje nebo peněžní prostředky;
the identifier of the participant that receives the financial instruments or cash;
v případě centrálních depozitářů cenných papírů, kteří využívají společnou infrastrukturu pro vypořádání, a to i za okolností uvedených v čl. 30 odst. 5 nařízení (EU) č. 909/2014, identifikátor centrálního depozitáře cenných papírů protistrany účastníka;
the identifier of the CSD of the participant's counterparty, in the case of CSDs that use a common settlement infrastructure, including in the circumstances referred to in Article 30(5) of Regulation (EU) No 909/2014;
jiná párovací pole požadovaná centrálním depozitářem cenných papírů k usnadnění vypořádání obchodů.
other matching fields required by the CSD for facilitating the settlement of transactions.
Kromě polí uvedených v odstavci 3 centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni po svých účastnících požadovat, aby v příkazech k vypořádání použili pole uvádějící druh obchodu na základě této taxonomie:
In addition to the fields referred to in paragraph 3, CSDs shall require their participants to use a field indicating the transaction type in their settlement instructions based on the following taxonomy:
jiné obchody (jež lze identifikovat podrobněji členěnými ISO kódy, které poskytne centrální depozitář cenných papírů).
other transactions (which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD).
Úrovně tolerance
Tolerance levels
Centrální depozitáři cenných papírů nastaví pro účely párování úrovně tolerance pro částky vypořádání.
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
Úroveň tolerance představuje maximální rozdíl mezi částkami vypořádání ve dvou odpovídajících příkazech k vypořádání, který by ještě umožnil párování.
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
Pokud jde o příkazy k vypořádání v eurech, úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání bude činit 2 eura pro částky vypořádání do výše 100000 eur a 25 eur pro částky vypořádání nad 100000 eur.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
U příkazů k vypořádání v jiných měnách musí úroveň tolerance na jeden příkaz k vypořádání odpovídat ekvivalentním částkám na základě oficiálního směnného kurzu ECB, je-li k dispozici.
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
Mechanismus pro zrušení příkazů
Cancellation facility
Centrální depozitáři cenných papírů vytvoří dvoustranný mechanismus pro zrušení příkazů, který účastníkům umožní na dvoustranné bázi zrušit spárované příkazy k vypořádání, které jsou součástí téhož obchodu.
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
Mechanismus pozdržení a uvolnění
Hold and release mechanism
Centrální depozitáři cenných papírů zavedou mechanismus pozdržení a uvolnění, který bude tvořen oběma následujícími složkami:
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
mechanismem pozdržení, který umožní, aby účastník zadávající příkaz dosud neprovedené příkazy k vypořádání pro účely vypořádání zablokoval;
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
mechanismem uvolnění, který umožní dosud neprovedené příkazy k úhradě, jež byly účastníkem zadávajícím příkaz zablokovány, pro účely vypořádání uvolnit.
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
Zopakování příkazů
Recycling
Centrální depozitáři cenných papírů příkazy k vypořádání, které vedly k selhání vypořádání, zadají znovu, dokud nebudou vypořádány nebo dvoustranně zrušeny.
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
Částečné vypořádání
Partial settlement
Centrální depozitáři cenných papírů umožní částečné vypořádání příkazů k vypořádání.
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
Další mechanismy a informace
Additional facilities and information
Centrální depozitáři cenných papírů nabídnou účastníkům možnost, aby byli informováni o dosud neprovedeném příkazu jejich protistran, a to buď do jedné hodiny po prvním neúspěšném pokusu tento pokyn spárovat, nebo okamžitě po tomto neúspěšném pokusu, pokud k tomuto pokusu došlo do pěti hodin před rozhodným časem určeného dne vypořádání nebo po určeném dni vypořádání.
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
Centrální depozitáři cenných papírů poskytnou účastníkům přístup k informacím v reálném čase o stavu jejich příkazů k vypořádání v systému vypořádání cenných papírů včetně informací o:
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
dosud neprovedených příkazech k vypořádání, které lze ještě vypořádat v určený den vypořádání;
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
příkazech k vypořádání, u nichž došlo k selhání vypořádání a již je nelze vypořádat v určený den vypořádání;
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
plně vypořádaných příkazech k vypořádání;
fully-settled settlement instructions;
částečně vypořádaných příkazech k vypořádání včetně vypořádané i nevypořádané části finančních nástrojů nebo peněžních prostředků;
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
zrušených příkazech k vypořádání včetně informace, zda byly zrušeny systémem, nebo účastníkem.
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
Údaje v reálném čase uvedené v odstavci 2 musí obsahovat:
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
informaci, zda byl příkaz k vypořádání spárován;
whether the settlement instruction has been matched;
informaci, zda lze příkaz k vypořádání stále ještě částečně vypořádat;
whether the settlement instruction can still be partially settled;
informaci, zda je příkaz k vypořádání pozdržen;
whether the settlement instruction is on hold;
důvody, proč příkazy dosud nebyly provedeny nebo proč vedou k selhání.
the reasons why instructions are pending or failing.
Centrální depozitáři cenných papírů nabídnou účastníkům hrubé zúčtování plateb v reálném čase v celém průběhu každého obchodního dne, nebo minimálně tři dávky vypořádání za jeden obchodní den.
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
Tyto tři dávky vypořádání budou rozloženy v celém průběhu obchodního dne v souladu s potřebami trhu na základě požadavku výboru uživatelů centrálního depozitáře cenných papírů.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
Odchylky od některých opatření k prevenci selhání vypořádání
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Články 8 a 10 se nepoužijí v případě, že systém vypořádání cenných papírů provozovaný centrálním depozitářem cenných papírů splňuje tyto podmínky:
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
hodnota selhání vypořádání nepřesahuje 2,5 miliardy eur ročně;
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
míra selhání vypořádání vyjádřená na základě počtu příkazů k vypořádání nebo hodnoty příkazů k vypořádání je nižší než 0,5 % ročně.
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě počtu příkazů k vypořádání se vypočte jako podíl počtu selhání vypořádání a počtu příkazů k vypořádání zadaných do systému vypořádání obchodů s cennými papíry v průběhu příslušného období.
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Míra selhání vypořádání vyjádřená na základě hodnoty příkazů k vypořádání se vypočte jako podíl hodnoty selhání vypořádání v eurech a hodnoty příkazů k vypořádání zadaných do systému vypořádání obchodů s cennými papíry v průběhu příslušného období.
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Do 20. ledna každého roku centrální depozitáři cenných papírů posoudí, zda byly podmínky uvedené v odstavci 1 splněny, a oznámí příslušnému orgánu výsledky tohoto posouzení v souladu s přílohou II.
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
Pokud toto posouzení potvrdí, že alespoň jedna z podmínek uvedených v odstavci 1 již neplatí, centrální depozitáři cenných papírů do jednoho roku ode dne oznámení uvedeného v prvním pododstavci použijí článek 8 a článek 10.
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
Opatření k řešení selhání vypořádání
Measures to address settlement fails
Sledování selhání vypořádání
Monitoring settlement fails
Údaje ze systému sledování selhání vypořádání
Details of the system monitoring settlement fails
Centrální depozitáři cenných papírů zavedou systém, který jim umožní sledovat počet a hodnotu selhání vypořádání za každý určený den vypořádání včetně doby trvání každého jednotlivého selhání vypořádání vyjádřené v počtu obchodních dnů.
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
V tomto systému se pro každé selhání vypořádání shromáždí tyto informace:
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
důvod pro selhání vypořádání, a to na základě informací, jež má centrální depozitář cenných papírů k dispozici;
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
případná omezení vypořádání jako např. rezervace, blokování nebo vyčlenění finančních nástrojů nebo peněžních prostředků, v jejichž důsledku nejsou tyto finanční nástroje nebo peněžní prostředky k dispozici pro účely vypořádání;
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
typ finančního nástroje dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU;
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
veřejnoprávní dluhopis ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU;
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU kromě veřejnoprávních dluhopisů uvedených v bodě ii);
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
převoditelné cenné papíry ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU;
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
fondy obchodované v obchodním systému (ETF);
exchange-traded funds (ETFs);
podílové jednotky subjektů kolektivního investování kromě fondů obchodovaných v obchodním systému (ETF);
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
nástroje peněžního trhu kromě veřejnoprávních dluhopisů uvedených v bodě ii);
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
druh obchodu dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
nákup nebo prodej finančního nástroje;
purchase or sale of financial instruments;
jiné obchody, jež lze identifikovat podrobněji členěnými ISO kódy, které stanoví centrální depozitář cenných papírů.
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
místo obchodování a clearingu dotčených finančních nástrojů, pokud připadá v úvahu;
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
druh příkazu k vypořádání dotčeného selháním vypořádání, a to v rámci následujících kategorií:
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
příkaz k vypořádání v rámci jednoho centrálního depozitáře cenných papírů, pokud jsou strany způsobující selhání vypořádání i přijímající strany účastníky v témže systému vypořádání obchodů s cennými papíry; nebo
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
příkaz k vypořádání mezi centrálními depozitáři cenných papírů navzájem, pokud strana způsobující selhání a přijímající strana jsou účastníky ve dvou odlišných systémech vypořádání cenných papírů nebo jeden z účastníků představuje centrálního depozitáře;
a cross-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are participants in two different securities settlement systems or one of the participants is a CSD;
bezplatné (FoP) příkazy k vypořádání, které tvoří příkazy k vypořádání s bezplatným dodáním (DFP, deliver free of payment) a příkazy k vypořádání s bezplatným přijetím (RFP, receive free of payment);
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
příkazy k vypořádání s dodáním proti zaplacení (DVP, delivery versus payment) a příkazy k vypořádání s přijetím proti zaplacení (RVP, receive versus payment);
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
příkazy k vypořádání s dodáním se zaplacením (DWP, delivery with payment) a příkazy k vypořádání s přijetím se zaplacením (RWP, receive with payment); nebo
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
příkazy k vypořádání se zaplacením bez dodání (PFOD, payment free of delivery), které tvoří příkazy k vypořádání s debetní úhradou bez dodání (DPFOD, debiting payment free of delivery) a příkazy k vypořádání s kreditním zaplacením bez dodání (CPFOD, crediting payment free of delivery).
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
druh účtů cenných papírů souvisejících se selháním vypořádání včetně:
the type of securities accounts connected to the settlement fail, including:
vlastního účtu účastníka;
a participant's own account;
individuálního účtu zákazníka účastníka;
a participant's client individual account;
souhrnného účtu zákazníka účastníka.
a participant's client's omnibus account;
měna, ve které jsou příkazy k vypořádání denominovány.
the currency in which the settlement instructions are denominated.
Centrální depozitáři cenných papírů zavedou s účastníky uvedenými v polích 17 a 18 tabulky 1 v příloze I, kteří mají nejvýraznější dopad na jejich systémy vypořádání obchodů s cennými papíry, a případně i s příslušnými ústředními protistranami a obchodními systémy režim spolupráce s cílem analyzovat hlavní důvody pro selhání vypořádání.
CSDs shall establish working arrangements with the participants referred to in fields 17 and 18 of Table 1 in Annex I which have the most significant impact on their securities settlement systems and, where applicable, with relevant CCPs and trading venues to analyse the main reasons for the settlement fails.
Podávání zpráv o selhání vypořádání
Reporting settlement fails
Centrální depozitáři cenných papírů sdělí informace uvedené v příloze I příslušnému orgánu a dotčeným orgánům v měsíčním intervalu, a to do konce pracovní doby pátého obchodního dne následujícího měsíce.
CSDs shall communicate the information referred to in Annex I to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis and by close of business on the fifth business day of the following month.
Tyto informace budou obsahovat příslušné částky v eurech.
That information shall include the relevant values in EUR.
Veškeré měnové přepočty na eura se provedou za použití oficiálního směnného kurzu ECB k poslednímu dni vykazovaného období, k němuž je tento oficiální směnný kurz ECB k dispozici.
Any value conversion into EUR shall be carried out using the official exchange rate of the ECB of the last day of the reporting period where that official exchange rate of the ECB is available.
Centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni podávat zprávy častěji a poskytovat další informace o selháních vypořádání, pokud je o to příslušný orgán požádá.
CSDs shall report more frequently and provide additional information on settlement fails if so requested by the competent authority.
Do 20. ledna každého roku podají centrální depozitáři cenných papírů příslušnému orgánu a dotčeným orgánům informace uvedené v příloze II včetně opatření plánovaných nebo přijatých centrálními depozitáři cenných papírů a jejich účastníky s cílem zlepšit účinnost vypořádání systémů vypořádání obchodů s cennými papíry, které centrální depozitář cenných papírů provozuje.
By 20 January of each year, CSDs shall report to the competent authority and the relevant authorities the information referred to in Annex II, including the measures planned or taken by CSDs and their participants to improve the settlement efficiency of the security settlement systems it operates.
Centrální depozitáři cenných papírů jsou povinni pravidelně sledovat uplatňování opatření uvedených v prvním pododstavci a příslušnému orgánu a dotčeným orgánům na vyžádání poskytnou veškerá relevantní zjištění vyplývající z tohoto sledování.
CSDs shall regularly monitor the application of the measures referred to in the first subparagraph and shall provide the competent authority and the relevant authorities, upon request, with any relevant findings resulting from such monitoring.
Informace uvedené v odstavci 1 a 2 musí být poskytnuty ve strojově čitelném formátu.
The information referred to in paragraphs 1 and 2 shall be provided in a machine-readable format.
Hodnota příkazů k vypořádání uvedených v přílohách I až III se vypočte takto:
The value of settlement instructions referred to in Annexes I to III shall be calculated as follows:
v případě příkazů k vypořádání proti zaplacení jako hodnota vypořádání peněžní složky;
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
v případě bezplatných příkazů k vypořádání jako tržní hodnota finančních nástrojů uvedených v čl. 32 odst. 3, a pokud není možné ji určit, pak jako nominální hodnota finančních nástrojů.
in the case of FoP settlement instructions, the market value of the financial instruments referred to in Article 32(3) or, where not available, the nominal value of the financial instruments.
Zveřejňování selhání vypořádání
Public disclosure on settlement fails
Centrální depozitáři cenných papírů bezplatně zveřejní na svých internetových stránkách informace stanovené v příloze III pro systém vypořádání obchodů s cennými papíry, který provozují, včetně příslušných hodnot v eurech.
CSDs shall publish the information set out in Annex III for the securities settlement system it operates on their website for free, including the relevant values in EUR.
Informace uvedené v prvním pododstavci budou zveřejněny jednou ročně, a to v jazyce běžném v oblasti mezinárodních financí, a musí být ve strojově čitelném formátu.
The information referred to in the first subparagraph shall be published annually and in a language customary in the sphere of international finance and shall be machine-readable.
Peněžité sankce
Cash penalties
Výpočet a uplatňování peněžitých sankcí
Calculation and application of cash penalties