natgillin/translations-raw huggingface dataset:
okolnosti, za nichž může dodavatel volnost rozhodování uplatnit;
the circumstances in which the contributor may exercise discretion;
osoby v organizaci dodavatele, které mohou volnost rozhodování uplatňovat;
the individuals within the contributor's organisation who are permitted to exercise discretion;
vnitřní kontroly, které regulují uplatňování volnosti rozhodování dodavatele v souladu s jeho postupy;
the internal controls that regulate the exercise of the contributor's discretion in accordance with its policies;
osoby v organizaci dodavatele, které jsou oprávněny provádět hodnocení ex-post případů uplatnění volnosti rozhodování.
the individuals within the contributor's organisation who are authorised to conduct an ex post evaluation of the exercise of discretion.
Postupy pro uchovávání záznamů
Record-keeping policies
Kodex chování obsahuje ustanovení vyžadující, aby dodavatelé zavedli postupy pro uchovávání záznamů, které zajistí, že dodavatel vede záznamy o všech příslušných informacích potřebných ke kontrole dodržování kodexu chování dodavatelem, včetně záznamů alespoň těchto informací:
The code of conduct shall include provisions requiring contributors to establish record-keeping policies that ensure that a record is kept by the contributor of all relevant information necessary to check the contributor's adherence to the code of conduct, including a record of at least the following information:
strategie a postupy dodavatele upravující dodávání vstupních údajů a veškeré podstatné změny těchto strategií nebo postupů;
the contributor's policies and procedures governing the contribution of input data and any material changes to those policies or procedures;
rejstřík střetů zájmů uvedený v čl. 8 odst. 1 písm. b) tohoto nařízení;
the register of conflicts of interest referred to in Article (8)(1)(b) of this Regulation;
veškerá disciplinární opatření přijatá proti jakémukoli zaměstnanci dodavatele v souvislosti s činnostmi týkajícími se referenčních hodnot;
any disciplinary action taken against any of the contributor's staff in respect of benchmark-related activities;
seznam přispěvatelů a osob provádějících kontroly týkající se dodávaných údajů, včetně jejich jmen a úlohy v organizaci dodavatele a data, kdy byli k příslušné činnosti zmocněni, a případně data ukončení jejich pravomoci k výkonu úloh souvisejících s poskytováním údajů;
a list of submitters and persons performing checks in respect of contributions, including their names and roles within the contributor's organisation and the dates when they were authorised and, where applicable, ceased to be authorised to carry out their submission-related roles;
v souvislosti s každým dodáním vstupních údajů:
in respect of each contribution of input data:
dodané vstupní údaje;
the input data contributed;
údaje zvažované při určování vstupních údajů k dodání a jakékoli údaje, které byly vyloučeny;
the data taken into account in determining the input data contribution, and any data that was excluded;
případy uplatnění volnosti rozhodování;
any use of discretion;
provedené kontroly vstupních údajů;
any input data checks undertaken;
komunikace týkající se dodávání vstupních údajů mezi přispěvatelem a kýmkoli v organizaci dodavatele, kdo provádí kontroly dodávek údajů.
any communications in relation to the contribution of input data between the submitter and anyone within the contributor's organisation performing checks in respect of contributions.
Kodex chování vyžaduje, aby postupy pro uchovávání záznamů stanovily, že informace se uchovávají nejméně po dobu pěti let, nebo tří let, jedná-li se o záznamy telefonických hovorů či elektronických komunikací, a aby byly uchovávány na nosiči, který umožňuje přístup k informacím v budoucnosti.
The code of conduct shall require the record-keeping policies to provide that information be kept for a minimum of five years, or three years where the records are of telephone conversation or electronic communications, and be stored on a medium that allows the information to be accessible for future reference.
Administrátor nemusí požadavek v odst. 1 písm. e) bodě iv) dodržet, pokud dodavatel dodává vstupní údaje pro referenční hodnotu se značným významem.
The administrator may choose to omit the requirement in point (iv) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a significant benchmark.
Administrátor nemusí dodržet jeden z požadavků v odst. 1 písm. e) bodech iv) a v) nebo oba požadavky, pokud dodavatel dodává vstupní údaje pro referenční hodnotu bez značného významu.
The administrator may choose to omit either or both of the requirements in points (iv) and (v) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Oznamování podezřelých vstupních údajů
Reporting of suspicious input data
Kodex chování vyžaduje, aby dodavatel zavedl zdokumentované vnitřní postupy, které stanoví, aby jeho zaměstnanci oznamovali jakékoli podezřelé vstupní údaje funkci kontroly dodržování předpisů u dodavatele, je-li vytvořena, a vrcholnému vedení dodavatele.
The code of conduct shall require a contributor to establish documented internal procedures that provide for its staff to report any suspicious input data to the contributor's compliance function, if any, and to the contributor's senior management.
Kodex chování upřesňuje, za jakých podmínek musí dodavatel oznámit podezřelé vstupní údaje administrátorovi a jaké komunikační postupy a prostředky dodavatel použije ke styku s administrátorem.
The code of conduct shall specify the conditions under which a contributor must report suspicious input data to the administrator, and shall specify the process and means of communication to be used by the contributor in order to contact the administrator.
Kodex chování vyžaduje, aby dodavatel zavedl systémy a kontroly pro řešení střetů zájmů, které zahrnují alespoň tyto prvky:
The code of conduct shall require a contributor to establish systems and controls concerning the management of conflicts of interest that include at least the following elements:
zavedení strategie v oblasti střetů zájmů, která zahrnuje:
establishment of a conflicts of interest policy that addresses:
postup odhalování a řešení střetů zájmů, včetně předávání střetů zájmů k vyřešení na vyšší úroveň v rámci organizace;
the process for identifying and managing conflicts of interest, including any internal escalation of conflicts of interest;
kroky k prevenci nebo minimalizaci rizika střetů zájmů při náboru přispěvatelů;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the process for recruiting submitters;
kroky k prevenci nebo minimalizaci rizika střetů zájmů v zásadách odměňování zaměstnanců dodavatele;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the remuneration policies for the contributor's staff;
kroky k prevenci nebo minimalizaci rizika střetů zájmů plynoucích z řídící struktury dodavatele;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest arising from the contributor's management structure;
požadavky týkající se komunikace mezi přispěvateli a ostatními zaměstnanci v organizaci dodavatele;
requirements with respect to communications between submitters and other staff within the contributor's organisation;
jakékoli fyzické nebo organizační oddělení přispěvatelů od ostatních zaměstnanců dodavatele vyžadované v zájmu prevence nebo minimalizace rizika střetů zájmů;
any physical or organisational separation between submitters and other staff of the contributor required to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest;
pravidla a opatření pro řešení případné finanční expozice dodavatele vůči finančnímu nástroji či finanční smlouvě odkazující na referenční hodnotu, pro niž dodavatel dodává vstupní údaje;
rules and measures to address any financial exposure that the contributor may have to a financial instrument or financial contract which references the benchmark to which the contributor contributes input data;
vytvoření rejstříku střetů zájmů, do kterého se zaznamenávají veškeré zjištěné střety zájmů a opatření přijatá k jejich řešení, společně s požadavky pravidelně rejstřík aktualizovat a poskytnout do něj přístup interním a externím auditorům.
establishment of a register of conflicts of interest to be used to record any conflicts of interest identified and any measures taken to manage them, together with requirements to keep the register up-to-date and to provide internal or external auditors with access to it.
Kodex chování vyžaduje, aby zaměstnanci dodavatele, kteří jsou zapojeni do procesu dodávání údajů, byli vyškoleni ve všech strategiích, postupech a kontrolách týkajících se odhalování, prevence a řešení střetů zájmů.
The code of conduct shall require that members of a contributor's staff who are involved in the contribution process be trained in all policies, procedures and controls relating to the identification, prevention and management of conflicts of interest.
Administrátor nemusí dodržet jeden či více požadavků v odst. 1 písm. a) bodech iii), v), vi) a vii), pokud dodavatel dodává vstupní údaje pro referenční hodnotu bez značného významu.
The administrator may choose to omit one or more of the requirements in points (iii), (v), (vi) and (vii) of paragraph 1(a) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1640
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1640
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011, pokud jde o regulační technické normy blíže upřesňující požadavky na správu, řízení a kontrolu pro dohlížené dodavatele
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the governance and control requirements for supervised contributors
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 ze dne 8. června 2016 o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů, a o změně směrnic 2008/48/ES a 2014/17/EU a nařízení (EU) č. 596/2014, a zejména na čl. 16 odst. 5 čtvrtý pododstavec uvedeného nařízení,
Having regard to Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014, and in particular the fourth subparagraph of Article 16(5) thereof,
Článek 16 nařízení (EU) 2016/1011 ukládá dohlíženým dodavatelům určité požadavky na správu, řízení a kontrolu, včetně požadavku zavést kontrolní systém, který zajistí, aby vstupní údaje byly věrohodné, přesné a spolehlivé, a požadavek zavést účinné systémy a kontroly, kterými zajistí integritu a spolehlivost všech vstupních údajů.
Article 16 of Regulation (EU) 2016/1011 imposes certain governance and control requirements on supervised contributors, including a requirement to have in place a control framework to ensure the integrity, accuracy and reliability of input data and a requirement to have in place effective systems and controls to ensure the integrity and reliability of all contributions of input data.
Některé z uvedených požadavků již řeší články 11 a 15 nařízení (EU) 2016/1011 a příslušná nařízení v přenesené pravomoci.
Some of these requirements are already addressed in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations.
Ustanovení tohoto nařízení Komise v přenesené pravomoci však v určitých ohledech překračují rámec ustanovení článků 11 a 15 nařízení (EU) 2016/1011 a někteří dohlížení dodavatelé by nemuseli ustanovením článků 11 a 15 podléhat, jelikož dodávají údaje pro referenční hodnoty poskytované administrátory, kteří jsou vyňati z působnosti tohoto nařízení Komise v přenesené pravomoci.
However, in certain respects the provision of this Commission Delegated Regulation go beyond those in Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and certain supervised contributors might not be subject to the provisions of Articles 11 and 15 because they are contributing data to benchmarks provided by administrators who are exempted from the scope of Regulation (EU) 2016/1011.
Aby bylo možné předejít právní nejistotě, nejsou požadavky stanovenými v tomto nařízení dotčena ustanovení článků 11 a 15 nařízení (EU) 2016/1011 a příslušných nařízení v přenesené pravomoci, a použijí se tudíž jen v rozsahu, v jakém výše uvedená ustanovení doplňují.
In order to avoid legal uncertainty, the requirements set forth by this Commission Delegated Regulation are without prejudice to Articles 11 and 15 of Regulation (EU) 2016/1011 and the corresponding delegated regulations and are therefore applicable only to the extent they complement the aforementioned provisions.
Kontrolní systémy zavedené dohlíženým dodavatelem by měly zahrnovat postup pro odhalování a řešení případů porušení nařízení (EU) 2016/1011 a porušení platného kodexu chování a zásady týkající se whistleblowingu, dohledu a pravidelného přezkumu procesu dodávání vstupních údajů.
The control framework established by a supervised contributor should include a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct, and policies on whistle-blowing, oversight and periodic review of the process for contributing input data.
Účelem je, aby dohlížení dodavatelé mohli zajistit, že jednají v souladu s právními předpisy a poskytují vstupní údaje, které jsou přesné a spolehlivé.
This is so that supervised contributors can ensure that they are acting lawfully and submitting input data that is accurate and reliable.
Odborná příprava, kterou musí přispěvatelé zaměstnávaní dohlíženým dodavatelem absolvovat v souladu s čl. 16 odst. 2 písm. b) nařízení (EU) 2016/1011, by měla zahrnovat také odbornou přípravu zaměřenou na to, jak má referenční hodnota měřit podkladový trh nebo ekonomickou realitu, a odbornou přípravu týkající se všech prvků kodexu chování platných pro dodávání vstupních údajů.
The training that submitters employed by a supervised contributor are required to have pursuant to Article 16(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 should also include training in how the benchmark is intended to measure the underlying market or economic reality and training in all the elements of the code of conduct applicable to the contribution of input data.
To je stěžejní nástroj pro zajištění, že přispěvatelé jednají přiměřeně a dodržují metodiku referenční hodnoty.
This is an essential tool in ensuring that submitters act appropriately and in line with the methodology of the benchmark.
Opatření pro řešení střetů zájmů, která musí dohlížený dodavatel zavést v souladu s čl. 16 odst. 2 písm. c) nařízení (EU) 2016/1011, by měla zahrnovat opatření pro oddělení přispěvatelů od ostatních zaměstnanců dodavatele a opatření týkající se politiky dodavatele v oblasti odměňování přispěvatelů, aby se minimalizovaly podněty přispěvatelů k manipulaci s dodávanými vstupními údaji.
The measures for the management of conflicts of interest that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(c) of Regulation (EU) 2016/1011 should include measures for the separation of submitters from other employees of the contributor and measures on the contributor's remuneration policy for submitters in order to minimise the incentives on submitters to manipulate the contribution of input data.
Proto je nezbytné, aby postupy zavedené v souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) 2016/1011 zahrnovaly rámec k zajištění konzistentnosti při používání úsudku nebo uplatňování volnosti rozhodování a snížení rizika manipulace.
Allowing contributors to use discretion creates a risk that different experts use it differently or that even the same expert uses it differently over time.
Uvedený rámec by měl ukládat povinnost provádět pravidelné interní kontroly používání odborného úsudku.
Discretion also increases the vulnerability of the relevant benchmark to manipulation.
Měl by též stanovit, jaké typy informací by měly či neměly být zvažovány, aby byl prostor pro uvážení přiměřeným způsobem vymezen.
It is therefore necessary that the policies established pursuant to Article 16(3) of Regulation (EU) 2016/1011 include a framework to ensure consistency in the use of judgement or the exercise of discretion and to reduce the risk of manipulation.
Administrátorům by měl být poskytnut dostatečný čas na zajištění souladu s požadavky tohoto nařízení.
Such a framework should impose an obligation to conduct regular internal reviews of the application of expert judgement.
Toto nařízení by se tudíž mělo začít uplatňovat dva měsíce po svém vstupu v platnost.
It should also identify types of information to be considered or not to be considered in order to frame the margin for discretion appropriately.
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (ESMA).
Administrators should be given sufficient time to ensure compliance with the requirements of this Regulation.
Orgán ESMA uspořádal k návrhům regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, otevřené veřejné konzultace, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010,
This Regulation should therefore start to apply two months after it enters into force.
Článek 1
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council,
Toto nařízení nezahrnuje ani se nepoužije na dohlížené dodavatele, kteří dodávají údaje pouze pro referenční hodnoty bez značného významu.
Article 1
Požadavky, jež ukládá toto nařízení, nejsou dotčeny požadavky, které ukládají články 11 a 15 nařízení (EU) 2016/1011, a regulační technické normy přijaté v souladu s čl. 11 odst. 5 a čl. 15 odst. 6 nařízení (EU) 2016/1011.
Scope
Článek 2
This Regulation does not cover or apply to supervised contributors which contribute data only for non-significant benchmarks.
Kontrolní systém
The requirements imposed under this Regulation are without prejudice to those imposed under Articles 11 and 15 of the Regulation (EU) 2016/1011 and the regulatory technical standards adopted under Article 11(5) and Article 15(6) of Regulation (EU) 2016/1011.
Kontrolní systém, který musí dohlížený dodavatel zavést v souladu s čl. 16 odst. 1 nařízení (EU) 2016/1011, zahrnuje zavedení a uplatňování alespoň těchto kontrol:
Article 2
účinný mechanismus dohledu umožňující dohlížet na proces dodávání vstupních údajů, který zahrnuje systém řízení rizik, identifikaci vedoucích pracovníků odpovídajících za proces dodávání údajů a zapojení pracovníků podílejících se na kontrole dodržování předpisů a interním auditu v organizaci dodavatele;
Control framework
zásady týkající se whistleblowingu, včetně vhodných opatření na ochranu oznamovatelů;
The control framework that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(1) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include the establishment and maintenance of at least the following controls:
postup pro odhalování a řešení případů porušení nařízení (EU) 2016/1011 a porušení platného kodexu chování vypracovaného v souladu s článkem 15 uvedeného nařízení, včetně postupu pro vyšetřování případných zjištěných porušení a zaznamenávání následných opatření;
an effective oversight mechanism for overseeing the process for contributing input data that includes a risk management system, the identification of senior personnel who are responsible for the data contribution process and the involvement of any compliance and internal audit functions within the contributor's organisation;
pravidelné přezkumy procesu dodávání údajů, které se provádějí alespoň jednou ročně a při každé změně platného kodexu chování.
a policy on whistle-blowing, including appropriate safeguards for whistle-blowers;
Článek 3
a procedure for detecting and managing breaches of Regulation (EU) 2016/1011 and breaches of the applicable code of conduct developed under Article 15 of that Regulation, including a procedure for investigating any detected breach and recording the actions taken as a consequence;
Kontroly přispěvatelů
periodic reviews of the process for contributing data, to be conducted at least annually and whenever there is a change in the applicable code of conduct.
Systémy a kontroly, které musí dohlížený dodavatel zavést v souladu s čl. 16 odst. 2 písm. a) nařízení (EU) 2016/1011, zahrnují zdokumentovaný a účinný proces dodávání údajů, který zahrnuje alespoň tyto činnosti:
Article 3
proces jmenování přispěvatelů a postupy pro dodávání údajů v případech, kdy přispěvatel není neočekávaně k dispozici, včetně jmenování náhradníků;
Controls on submitters
postupy a systémy pro sledování údajů určených k dodání a samotného dodávání údajů, které jsou schopny vydávat upozornění v souladu s parametry předem definovanými dodavatelem.
The systems and controls that a supervised contributor is required to have in place pursuant to Article 16(2)(a) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include a documented and effective process for contributing data, and shall include at least the following:
Aniž jsou dotčeny požadavky, které ukládá článek 15 nařízení (EU) 2016/1011, zohlední dodavatel při určování, zda je vhodné zavést postup pro schvalování fyzickou osobou v pozici nadřízené přispěvateli, pro účely čl. 16 odst. 2 písm. a) uvedeného nařízení tato kritéria:
a process for the designation of submitters and procedures for making contributions when a submitter is unexpectedly unavailable, including the designation of alternates;
míru volnosti rozhodování uplatňovanou v rámci procesu dodávání údajů;
procedures and systems for monitoring the data used for the contributions, and the contributions themselves, that are capable of producing alerts in line with parameters predefined by the contributor.
povahu, rozsah a složitost činností dohlíženého dodavatele;
Without prejudice to any requirement imposed under Article 15 of Regulation (EU) 2016/1011, the contributor shall have regard to the following criteria in determining for the purposes of Article 16(2)(a) of that Regulation whether it is proportionate to have in place a process for sign-off by a natural person holding a position senior to that of the submitter:
zda mezi dodáváním vstupních údajů pro referenční hodnotu a obchodováním či jinými činnostmi prováděnými dodavatelem může dojít ke střetu zájmů.
the level of discretion involved in the process of contribution;
Je-li součástí kontrol zavedených dohlíženým dodavatelem postup pro schvalování fyzickou osobou v pozici nadřízené přispěvateli, musejí uvedené kontroly zahrnovat jasná pravidla upravující harmonogram schvalování, a pokud umožňují schvalování po poskytnutí vstupních údajů, musejí specifikovat okolnosti, za nichž je schválení po poskytnutí údajů povoleno, a maximální lhůtu pro schválení.
the nature, scale and complexity of the supervised contributor's activities;
Článek 4
whether conflicts of interest may rise between the contribution of input data to the benchmark and any trading or other activities performed by the contributor.
Odborná příprava přispěvatelů
Where the controls put in place by a supervised contributor include a process for sign-off by a natural person holding a position senior to that of the submitter, those controls shall include clear rules about the timing of the sign-off and, if they include the possibility of sign-off after submission of the input data, they shall specify the circumstances in which sign-off after submission is permitted and the maximum time-period within which such sign-off is to occur.