natgillin/translations-raw huggingface dataset:
seznam osob, které mají v investičním podniku přímou nebo nepřímou kvalifikovanou účast, a výši těchto účastí, a u nepřímých účastí název/jméno osoby, jejímž prostřednictvím je účast držena, a název/jméno konečného držitele;
the list of persons with a direct or indirect qualifying holding in the investment firm, and the amount of these holdings and, for indirect holdings, the name of the person through which the stake is held and the name of the final holder;
v případě osob, které mají v investičním podniku kvalifikovanou účast (přímou nebo nepřímou), dokumentaci vyžadovanou od navrhovaných nabyvatelů pro nabývání a zvyšování kvalifikované účasti v investičních podnicích v souladu s články 3, 4 a 5 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/1946 ze dne 11. července 2017, kterým se doplňují směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy ke stanovení seznamu všech informací, jež musí navrhovaní nabyvatelé zahrnout do svého oznámení o navrhovaném nabytí kvalifikované účasti v investičním podniku [4];
for persons with a qualifying holding (direct or indirect) in the investment firm the documentation required from proposed acquirers for the acquisition and increases in qualifying holdings in investment firms in accordance with Articles 3, 4 and 5 of Commission Delegated Regulation 2017/1946 of 11 July 2017 supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm [4];
v případě akcionářů z řad právnických osob, kteří jsou členy skupiny, organizační schéma skupiny uvádějící hlavní činnosti každého podniku v rámci skupiny, identifikaci případných regulovaných subjektů ve skupině a názvy relevantních orgánů dohledu, jakož i vztah mezi finančními subjekty skupiny a ostatními nefinančními subjekty skupiny.
for corporate shareholders that are members of a group, an organisational chart of the group indicating the main activities of each firm within the group, identification of any regulated entities within the group and the names of the relevant supervisory authorities as well as the relationship between the financial entities of the group and other non-financial group entities.
Pro účely písmene b) se v případě, kdy držitel kvalifikované účasti není fyzickou osobou, dokumentace týká také všech členů vedoucího orgánu a generálního ředitele nebo jakékoli jiné osoby vykonávající rovnocenné funkce.
For the purposes of point (b), where the holder of a qualifying holding is not a natural person, the documentation shall also relate to all members of the management body and the general manager, or any other person performing equivalent duties.
Informace o vedoucím orgánu a o osobách řídících činnost
Information on the management body and persons who direct the business
Žadatel o povolení jako investiční podnik v souladu s hlavou II směrnice 2014/65/EU předloží příslušnému orgánu tyto informace:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information:
ve vztahu ke členům vedoucího orgánu a osobám, jež skutečně řídí činnost, a jejich příslušným pravomocem a případným zástupcům:
in respect of members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies:
osobní údaje zahrnující jméno, datum a místo narození dané osoby, její osobní vnitrostátní identifikační číslo, je-li k dispozici, adresu a kontaktní údaje;
personal details comprising the person's name, date and place of birth, personal national identification number, where available, address and contact details;
pozici, na níž je/bude daná osoba jmenována;
the position for which the person is/will be appointed;
životopis uvádějící příslušné vzdělání a odbornou přípravu, odborné zkušenosti včetně názvů všech organizací, pro které daná osoba pracovala, a povahy a trvání zastávaných funkcí, a to zejména u činností prováděných v rámci oblasti působnosti pozice, o niž usiluje; u pozic zastávaných v minulých deseti letech daná osoba při popisování těchto činností upřesní veškeré jí svěřené pravomoci a vnitřní rozhodovací pravomoci a oblasti činností pod její kontrolou;
a curriculum vitae stating relevant education and professional training, professional experience, including the names of all organisations for which the person has worked and nature and duration of the functions performed, in particular for any activities within the scope of the position sought; for positions held in the previous 10 years, when describing those activities, details shall be included on all delegated powers and internal decision-making powers held and the areas of operations under control;
dokumentaci týkající se pověsti a zkušeností dané osoby, zejména seznam osob, které mohou poskytnout reference, včetně jejich kontaktních údajů, a doporučující dopisy;
documentation relating to person's reputation and experience, in particular a list of reference persons including contact information, letters of recommendation;
výpisy z rejstříků trestů a informace o vyšetřování trestných činů a trestních řízeních, relevantních občanskoprávních a správních případech a disciplinárních řízeních, jež s nimi byla zahájena (včetně zákazu vykonávat činnost ředitele společnosti, konkurzních, insolvenčních a podobných řízeních), a to zejména prostřednictvím úředního osvědčení (pokud a nakolik je dostupné od příslušného členského státu nebo třetí země) nebo prostřednictvím jiného rovnocenného dokumentu; v případě probíhajících vyšetřování lze informace poskytnout prostřednictvím čestného prohlášení;
criminal records and information on criminal investigations and proceedings relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions opened against them (including disqualification as a company director, bankruptcy, insolvency and similar procedures), notably through an official certificate (if and so far as it is available from the relevant Member State or third country), or through another equivalent document; for ongoing investigations, the information may be provided through a declaration of honour;
informace o zamítnutí žádosti o registraci, oprávnění, členství či povolení k provozování obchodní činnosti, podnikání či výkonu profese; nebo odnětí, zrušení či ukončení registrace, oprávnění, členství či povolení; nebo vyloučení regulačním orgánem, orgánem veřejné správy či profesním subjektem nebo sdružením;
information on refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
informace o propuštění ze zaměstnání nebo zodpovědné pozice, fiduciárního vztahu nebo o podobné situaci;
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
informace o tom, zda posouzení pověsti a zkušenosti jakožto nabyvatele nebo osoby řídící činnost již bylo provedeno (včetně data posouzení, totožnosti příslušného orgánu a dokladu o výsledku tohoto posouzení);
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
popis jakýchkoli finančních a nefinančních zájmů či vztahů dané osoby a jejích blízkých příbuzných ke členům vedoucího orgánu a k držitelům klíčových funkcí ve stejné instituci, mateřské instituci a dceřiných podnicích a k akcionářům;
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
údaje o výsledku případného posouzení vhodnosti členů vedoucího orgánu, které provedl sám žadatel;
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
informace ohledně minimální doby, která bude věnována výkonu funkce dané osoby v rámci podniku (údaje za rok a měsíc);
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
informace o lidských a finančních zdrojích věnovaných na zaškolení a odbornou přípravu členů (údaje za rok);
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
seznam výkonných a nevýkonných řídicích funkcí, které daná osoba v současnosti zastává.
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
Pro účely písm. a) bodu ix) finanční zájmy zahrnují zájmy, jako jsou úvěrové operace, záruky a zástavy, zatímco nefinanční zájmy mohou zahrnovat zájmy, jako jsou rodinné nebo blízké vztahy.
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
pracovníci řídicích a kontrolních orgánů podniku.
The staff of the internal management and control bodies.
Žadatel o povolení jako investiční podnik v souladu s hlavou II směrnice 2014/65/EU předloží příslušnému orgánu tyto informace o své finanční situaci:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
prognózu situace na individuální úrovni a případně na konsolidované úrovni za skupinu a na subkonsolidované úrovni, včetně:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
předpokládaných účetních plánů za první tři hospodářské roky včetně:
forecast accounting plans for the first three business years including:
předpokládaných rozvah;
forecast balance sheets;
předpokládaných výkazů zisků a ztrát (výsledovky);
forecast profit and loss accounts or income statements;
plánovacích předpokladů pro výše uvedené prognózy, jakož i vysvětlení číselných údajů, včetně očekávaného počtu a druhu zákazníků, očekávaného objemu obchodů nebo pokynů, očekávaného objemu spravovaných aktiv;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
je-li to na místě, prognóz výpočtů kapitálových požadavků a požadavků na likviditu daného podniku podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 [5] a prognózy kapitálové přiměřenosti pro první rok;
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
v případně již aktivních společností povinné finanční výkazy na individuální úrovni a případně na konsolidované úrovni za skupinu a na subkonsolidované úrovni za poslední tři účetní období schválené externím auditorem, pokud jsou finanční výkazy předmětem auditu, včetně:
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
rozvahy;
the balance sheet;
výkazů zisků a ztrát (výsledovky);
the profit and loss accounts or income statements;
výročních zpráv a finančních příloh a veškerých dalších dokumentů založených u příslušného rejstříku nebo orgánu na konkrétním území relevantním pro finanční výkazy dané společnosti, a je-li to na místě, včetně zprávy auditora společnosti za poslední tři roky nebo za dobu od zahájení činnosti;
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
analýzu oblasti působnosti dohledu na konsolidovaném základě podle nařízení (EU) č. 575/2013, včetně údajů o tom, které subjekty skupiny budou po udělení povolení zahrnuty do oblasti působnosti dohledu na konsolidovaném základě a na jaké úrovni v rámci skupiny se tyto požadavky uplatní na úplném nebo na subkonsolidovaném základě.
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
Informace o organizaci podniku
Information on the organisation of the firm
Žadatel o povolení jako investiční podnik v souladu s hlavou II směrnice 2014/65/EU předloží příslušnému orgánu tyto informace o své organizaci:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
počáteční plán obchodních činností na následující tři roky, včetně informací o plánovaných regulovaných a neregulovaných činnostech, podrobných informací o geografické distribuci a činnostech, které má investiční podnik provádět.
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
Mezi relevantní informace v plánu obchodních činností patří:
Relevant information in the programme of operations shall include:
sídlo potenciálních zákazníků a cílových investorů;
the domicile of prospective customers and targeted investors;
marketingové a propagační činnosti a ujednání, včetně jazyků nabídkových a propagačních dokumentů, uvedení členských států, v nichž je reklama nejviditelnější a nejfrekventovanější, druh propagačních dokumentů (za účelem posouzení toho, kde bude převážně prováděn skutečný marketing);
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
totožnost přímých prodejců a finančních investičních poradců a distributorů a geografické umístění jejich činnosti;
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
údaje o auditorech podniku, jsou-li v době podání žádosti o povolení k dispozici;
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
organizační strukturu a systémy vnitřní kontroly společnosti, včetně:
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
údajů o osobách odpovědných za interní funkce (v oblastech řízení a dohledu), včetně podrobného životopisu uvádějícího relevantní vzdělání a odbornou přípravu a odborné zkušenosti;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
popisu zdrojů (zejména lidských a technických) přidělených na různé plánované činnosti;
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
ve vztahu k držbě finančních nástrojů a prostředků zákazníků, informací o veškerých opatřeních na ochranu majetku zákazníků (zejména v případech, kdy jsou finanční nástroje a prostředky drženy prostřednictvím uschovatele, název tohoto uschovatele a související smlouvy);
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
vysvětlení, jak bude podnik plnit obezřetnostní požadavky a požadavky na výkon činnosti, jež se na něj vztahují.
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
informace o stavu žádosti podané investičním podnikem s cílem stát se členem systému pro odškodnění investorů domovského členského státu nebo doklad o členství v systému pro odškodnění investorů, je-li k dispozici;
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
seznam funkcí, služeb nebo činností, jež jsou zajišťovány externě (nebo u nichž existuje takový záměr) a seznam smluv uzavřených (nebo jejichž uzavření se plánuje) s externími poskytovateli a informace o zdrojích (zejména lidských a technických a o systému vnitřní kontroly) přidělených na kontrolu externě zajišťovaných funkcí, služeb nebo činností;
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
opatření pro zjištění, zamezení nebo řízení střetů zájmů, které vznikají při poskytování investičních a doplňkových služeb, a popis mechanismů pro řízení produktů;
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
popis systémů pro monitorování činností podniku včetně případných záložních systémů a kontrol systémů a rizik, pokud podnik hodlá provozovat algoritmické obchodování a/nebo poskytovat přímý elektronický přístup;
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
informace o funkci compliance, vnitřní kontrole a systémech řízení rizik (systém monitorování, interní audity a funkce poradenství a pomoci);
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
údaje o systémech pro posuzování a řízení rizik praní peněz a financování terorismu;
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
plány zachování kontinuity činnosti, včetně systémů a lidských zdrojů (klíčový personál);
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
postupy správy, tvorby a uchovávání záznamů;
record management, record-keeping and record retention policies;
popis manuálu postupů podniku.
a description of the firm's manual of procedures.
Informace, které mají být poskytovány příslušnému orgánu domovského členského státu, podle článků 1 a 6, se týkají ústředí podniku i jeho poboček a vázaných zástupců.
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
Informace, které mají být poskytovány příslušnému orgánu domovského členského státu, podle článků 2 až 5, se týkají ústředí podniku.
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
Požadavky na vedení investičních podniků, které jsou fyzickými osobami, a investičních podniků, které jsou právnickými osobami řízenými jedinou fyzickou osobou
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
Je-li žadatelem fyzická osoba nebo právnická osoba řízená jedinou fyzickou osobou, příslušný orgán investiční podnik povolí pouze při splnění těchto požadavků:
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
dotyčná fyzická osoba je pro příslušné orgány snadno a v krátké lhůtě dosažitelná;
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
dotyčná fyzická osoba má pro výkon této funkce dostatek času;
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
vedoucí orgány nebo stanovy investičního podniku opravňují určitou osobu, aby ihned zastoupila řídícího pracovníka ve všech jeho funkcích v případě, že je nebude schopen vykonávat;
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
osoba oprávněná podle předchozího písmene musí mít dostatečně dobrou pověst a dostatečné zkušenosti k tomu, aby řídícího pracovníka nahradila během jeho nepřítomnosti nebo do doby jmenování nového řídícího pracovníka, aby bylo zajištěno řádné a obezřetné řízení investičního podniku.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Oprávněná osoba pro investiční podniky, které jsou fyzickými osobami, musí být rovněž k dispozici insolvenčním správcům a příslušným orgánům při likvidaci podniku a být jim nápomocna.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Tato osoba musí být pro tuto funkci v nezbytném rozsahu k dispozici.
This person shall have the necessary availability for this function.
Investiční podnik žádající o povolení, jenž je fyzickou osobou nebo právnickou osobou řízenou jedinou fyzickou osobou, poskytne v rámci svého postupu povolování příslušnému orgánu ve vztahu k osobě oprávněné podle odst. 1 písm. d) tohoto článku informace uvedené v čl. 4 odst. 1 písm. a), c), d), e) a f).
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
Požadavky na akcionáře a členy s kvalifikovanou účastí
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
Příslušný orgán ověří, zda žádost o povolení jakožto investiční podnik v souladu s hlavou II směrnice 2014/65/EU nabízí dostatečné záruky řádného a obezřetného řízení daného subjektu, tím, že posoudí vhodnost navrhovaných akcionářů a členů s kvalifikovanou účastí s ohledem na pravděpodobný vliv každého navrhovaného akcionáře nebo člena s kvalifikovanou účastí na investiční podnik podle všech těchto kritérií:
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria: