natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Je proto nezbytné vyžadovat, aby depozitář vedl evidenci na svém účtu finančních nástrojů, který otevřel jménem SKIPCP nebo jménem správcovské společnosti, která za SKIPCP jedná, z níž vyplývá, že aktiva držená v opatrování třetí stranou patří uvedenému konkrétnímu SKIPCP.
It is therefore necessary to require that the depositary maintains a record in the financial instruments account it has opened in the name of a UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS showing that the assets kept in custody by a third party belong to that particular UCITS.
Tato smlouva by měla depozitáři umožnit, aby přijal všechna nezbytná opatření k zajištění řádné ochrany aktiv držených v opatrování a aby třetí strana vždy dodržovala pověřovací smlouvu a požadavky směrnice 2009/65/ES a nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/438.
That contract should allow the depositary to take all the necessary steps for ensuring that the assets kept in custody are properly safeguarded and the third party complies at all times with the delegation contract and the requirements of Directive 2009/65/EC and Delegated Regulation (EU) 2016/438.
V takovém případě by měly být ve smlouvě mezi pověřující třetí stranou a třetí stranou, na kterou jsou úkoly opatrování dále delegovány, stanovena práva a povinnosti, které jsou rovnocenné právům a povinnostem stanoveným mezi depozitářem a pověřující třetí stranou.
In that instance, the contract between the delegating third party and the third party to whom the custody functions are further delegated should be subject to the rights and obligations which are equivalent to those established between the depositary and the delegating third party.
Aby mohl depozitář plnit své funkce, je nezbytné posílit dohled depozitářů nad třetími stranami bez ohledu na to, zda se nacházejí v Unii či mimo ni.
In order to enable the depositary to fulfil its functions it is necessary to strengthen depositaries' oversight over third parties, regardless of whether they are located inside or outside the Union.
Mělo by se požadovat, aby depozitáři ověřovali, zda jsou finanční nástroje SKIPCP v účetnictví uvedených třetích stran správně zaznamenány.
It should be required that depositaries verify whether financial instruments of UCITS are correctly recorded in the books of those third parties.
Záznamy vedené třetími stranami by měly být dostatečně přesné, aby bylo možné určit povahu, umístění a vlastnictví aktiva.
The records kept by third parties should be sufficiently accurate in order to be able to identify the nature, location and ownership of the asset.
Pro usnadnění účinného plnění povinností depozitářů by jim třetí strany měly předávat oznámení o jakékoli změně ovlivňující aktiva držená v opatrování pro klienty SKIPCP těchto depozitářů.
To facilitate effective fulfilment of the depositaries' duties, third parties should provide them with a statement on any change affecting the assets held in custody for depositaries' UCITS clients.
V zájmu větší jasnosti a právní jistoty nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/438 je nezbytné změnit některé interní odkazy, které nejsou správné.
In order to improve the clarity and legal certainty of Delegated Regulation (EU) 2016/438, it is necessary to amend certain internal references which are incorrect.
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/438 by proto mělo být odpovídajícím způsobem změněno.
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly.
Aby měli depozitáři čas přizpůsobit se těmto novým požadavkům, mělo by být datum používání odloženo o osmnáct měsíců po zveřejnění tohoto nařízení v Úředním věstníku Evropské unie.
In order to allow depositaries time to adapt to these new requirements, the date of application should be deferred for 18 months after publication of this Regulation in the Official Journal of the European Union.
Opatření zavedená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy.
The measures introduced by this Regulation are in accordance with the opinion of the European Securities and Markets Authority.
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/438 by proto mělo být odpovídajícím způsobem změněno,
Delegated Regulation (EU) 2016/438 should therefore be amended accordingly,
Nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2016/438 se mění takto:
Delegated Regulation (EU) 2016/438 is amended as follows:
bylo tak často, jak je nutné, prováděno sesouhlasení mezi interními účty a záznamy depozitáře a účty a záznamy třetí strany, která je v souladu s článkem 22a směrnice 2009/65/ES pověřena úschovou;“;
reconciliations are conducted as frequently as necessary between the depositary's internal accounts and records and those of any third party to whom safekeeping has been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
„Ve vztahu k písm. c) prvnímu pododstavci se četnost sesouhlasení stanoví na základě:
‘In relation to point (c) of the first subparagraph, the frequency of the reconciliations shall be determined on the basis of the following:
běžné obchodní činnosti SKIPCP;
the normal trading activity of the UCITS;
každého obchodu uskutečněného jménem jiného klienta, jehož aktiva drží třetí strana na stejném účtu finančních nástrojů jako aktiva SKIPCP;“;
any trade occurring on behalf of any other client whose assets are held by the third party in the same financial instruments account as the assets of the UCITS.’;
Pokud depozitář plněním svých úkolů spojených s úschovou v souvislosti s aktivy svěřenými do opatrování pověří v souladu s článkem 22a směrnice 2009/65/ES třetí osobu, podléhá i nadále požadavkům uvedeným v odst. 1 písm. a) až e).
Where a depositary has delegated its safekeeping functions, with regard to assets held in custody, to a third party in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC, it shall remain subject to the requirements of points (a) to (e) of paragraph 1.
Depozitář rovněž zajistí, aby třetí strana splňovala požadavky uvedené v odst. 1 písm. b) až g);“;
The depositary shall also ensure that the third party complies with the requirements of points (b) to (g) of paragraph 1;’;
v článku 15 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
in Article 15, the following paragraph 2a is inserted:
Smlouva, kterou depozitář jmenuje třetí stranu, aby držela aktiva těchto klientů SKIPCP depozitáře v opatrování, obsahuje alespoň tato ustanovení:
A contract by which the depositary appoints a third party to hold assets of that depositary's UCITS clients in custody, shall contain at least the following provisions:
záruku práva depozitáře na informace, kontrolu a přístup k příslušným záznamům a účtům finančních nástrojů třetí strany, která drží aktiva v opatrování, aby depozitář mohl plnit své povinnosti dohledu a náležité péče, a zejména mohl:
a guarantee of the depositary's right to information, inspection, and access to the relevant records and financial instruments accounts of the third party holding assets in custody to enable the depositary to fulfil its oversight and due diligence obligations and in particular allow the depositary to:
ověřit, že množství zjištěných finančních nástrojů zaznamenaných na účtech finančních nástrojů vedených v účetnictví depozitáře jménem SKIPCP nebo jménem správcovské společnosti, která jedná jménem SKIPCP, odpovídá množství zjištěných finančních nástrojů, které pro tento SKIPCP drží v opatrování třetí strana, jak je uvedeno na účtu finančních nástrojů vedeném v účetnictví třetí strany;
verify that the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of the UCITS or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS matches the quantity of the identified financial instruments held in custody by the third party for that UCITS as recorded in the financial instruments account opened in the third party's books;
ověřit, že množství zjištěných finančních nástrojů, které jsou registrovány a drženy na účtu finančních nástrojů vedeném u centrálního depozitáře cenných papírů emitenta nebo jeho zástupce na jméno třetí strany jménem jejích klientů, odpovídá množství zjištěných finančních nástrojů vedených na účtech finančních nástrojů v účetnictví depozitáře na jméno každého z jeho klientů SKIPCP nebo na jméno správcovské společnosti, která jedná jménem SKIPCP;
verify that the quantity of the identified financial instruments, which are registered and held in a financial instruments account opened at the issuer's Central Securities Depository (‘CSD’) or its agent, in the name of the third party on behalf of its clients, matches the quantity of the identified financial instruments recorded in the financial instruments accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
v článku 16 se odstavec 1 nahrazuje tímto:
in Article 16, paragraph 1 is replaced by the following:
Pokud byla povinnostmi spojenými s úschovou zcela nebo částečně pověřena třetí osoba, depozitář zajistí, že tato třetí osoba, které byly úkoly spojené s úschovou svěřeny podle článku 22a směrnice 2009/65/ES, jedná v souladu s povinností týkající se oddělení aktiv, která je stanovena v čl. 22a odst. 3 písm. c) uvedené směrnice, a zajistí a ověří, že tato třetí osoba:
Where safekeeping functions have been delegated wholly or partly to a third party, a depositary shall ensure that the third party to whom safekeeping functions are delegated pursuant to Article 22a of Directive 2009/65/EC acts in accordance with the segregation obligation laid down in point (c) of Article 22a(3) of that Directive by ensuring and verifying that the third party:
správně zaznamenává všechny zjištěné finanční nástroje na účtu finančních nástrojů, který je veden v účetnictví třetí strany, aby mohla držet v opatrování finanční nástroje pro klienty depozitáře, který vylučuje proprietární finanční nástroje depozitáře a třetí strany a jiných klientů třetí strany, aby depozitář mohl přiřadit množství zjištěných finančních nástrojů zaznamenaných na účtech vedených v účetnictví depozitáře na jméno každého ze svých klientů SKIPCP nebo na jméno správcovské společnosti, která jedná jménem SKIPCP;
correctly records all identified financial instruments in the financial instruments account, which is opened in the third party's books, in order to hold in custody the financial instruments for the depositary's clients, which excludes proprietary financial instruments of the depositary and of the third party and of the third party's other clients, to enable the depositary to match the quantity of the identified financial instruments recorded in the accounts opened in the depositary's books in the name of each of its UCITS clients or in the name of the management company acting on behalf of the UCITS;
vede veškeré nezbytné záznamy a účty finančních nástrojů, aby depozitář mohl kdykoliv a bez prodlení odlišit aktiva klientů depozitáře od vlastních aktiv třetí strany, aktiv jiných klientů třetí strany a aktiv držených pro depozitáře pro jeho vlastní účet;
keeps all necessary records and financial instruments accounts to enable the depositary at any time and without delay to distinguish assets of the depositary's clients from the third party own assets, assets of the third party's other clients and assets held for the depositary for its own account;
vede záznamy a účty finančních nástrojů způsobem, který zajišťuje jejich přesnost, a zejména jejich shodu s aktivy, která jsou v úschově pro klienty SKIPCP depozitáře, a na jejichž základě může depozitář kdykoli zjistit přesnou povahu, umístění a vlastnický status těchto aktiv;
maintains records and financial securities accounts in a way that ensures their accuracy, and in particular their correspondence to the assets kept safe for the depositary's UCITS clients and on the basis of which the depositary can at any time establish the precise nature, location and ownership status of those assets;
předává depozitáři pravidelně, a kdykoli dojde ke změně okolností, oznámení, v němž jsou podrobně popsána aktiva klientů SKIPCP depozitáře;
provides the depositary with a statement, on a regular basis and whenever a change in circumstances occurs, detailing the assets of the depositary's UCITS clients;
tak často, jak je nutné, provádí sesouhlasení mezi svými účty finančních nástrojů a interními záznamy a účty finančních nástrojů a interními záznamy třetí strany, kterou v souladu s čl. 22a odst. 3 písm. c) směrnice 2009/65/ES pověřila úkoly opatrování.
conducts reconciliations, as often as necessary, between its financial instruments accounts and internal records and those of the third party to whom it has delegated custody functions in accordance with point (c) of Article 22a(3) of Directive 2009/65/EC.
Četnost sesouhlasení se stanoví v souladu s čl. 13 odst. 1;
The frequency of the reconciliation shall be determined in accordance with Article 13(1);
zavede přiměřená organizační opatření k minimalizaci rizika ztráty či znehodnocení finančních nástrojů nebo práv k těmto finančním nástrojům v důsledku zneužití finančních nástrojů, podvodu, nepřiměřené správy, nedostatečné evidence nebo nedbalosti;
introduces adequate organisational arrangements to minimise the risk of loss or diminution of financial instruments or of rights in connection with those financial instruments as a result of misuse of the financial instruments, fraud, poor administration, inadequate record-keeping or negligence;
drží peněžní prostředky SKIPCP na účtu nebo účtech u centrální banky třetí země nebo úvěrové instituce povolené ve třetí zemi, za předpokladu, že příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP považují požadavky obezřetnostního dohledu a regulace vztahující se na úvěrové instituce v této třetí zemi přinejmenším za rovnocenné požadavkům uplatňovaným v Unii v souladu s čl. 22 odst. 4 písm. c) směrnice 2009/65/ES.“;
holds the UCITS' cash in an account or accounts with a central bank of a third country or a credit institution authorised in a third country, provided that the prudential, supervisory and regulatory requirements applied to credit institutions in that third country are considered by the competent authorities of the UCITS home Member States as at least equivalent to those applied in the Union, in accordance with point (c) of Article 22(4) of Directive 2009/65/EC.’;
„vyžádala si právní posudek od nezávislé fyzické nebo právnické osoby, který potvrzuje, že platné insolvenční právo uznává oddělení aktiv klientů depozitáře od vlastních aktiv třetí strany, od aktiv jiných klientů třetí strany a od aktiv držených třetí stranou pro vlastní účet depozitáře a že aktiva klientů SKIPCP depozitáře nejsou součástí majetkové podstaty třetí strany v případě platební neschopnosti a nejsou k dispozici pro distribuci nebo realizaci ve prospěch věřitelů třetí strany, která byla v souladu s článkem 22a směrnice 2009/65/ES pověřena úkoly spojenými s úschovou.“
‘receives legal advice from an independent natural or legal person confirming that the applicable insolvency law recognises the segregation of the assets of the depositary's clients from the third party's own assets, from the assets of the third party's other clients and from the assets held by the third party for the depositary's own account and that the assets of the depositary's UCITS clients do not form part of the third party's estate in case of insolvency and are unavailable for distribution among, or realisation for the benefit of, creditors of the third party to whom safekeeping functions have been delegated in accordance with Article 22a of Directive 2009/65/EC.’;
v odstavci 2 se zrušují písmena d) a e);
in paragraph 2, points (d) and (e) are deleted;
V článku 22 se odstavec 3 nahrazuje tímto:
in Article 22, paragraph 3 is replaced by the following:
„Správcovská společnost nebo investiční společnost příslušnému orgánu domovského členského státu SKIPCP prokáže, že je se jmenováním depozitáře spokojena a že ke jmenování došlo ve výlučném zájmu SKIPCP a jeho investorů.
‘The management company or the investment company shall demonstrate to the competent authority of the UCITS home Member State that it is satisfied with the appointment of the depositary and that the appointment is in the sole interest of the UCITS and the investors of the UCITS. The management company or the investment company shall make the documentary evidence referred to in paragraph 2 available to the competent authority of the UCITS home Member State.’.
Správcovská společnost nebo investiční společnost předloží příslušnému orgánu domovského členského státu SKIPCP listinné důkazy uvedené v odstavci 2.“
Article 2
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
It shall apply from 1 April 2020.
Použije se ode dne 1. dubna 2020.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
Done at Brussels, 12 July 2018.
V Bruselu dne 12. července 2018.
For the Commission
předseda
OJ L 302, 17.11.2009, p. 32.
Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 32.
Commission Delegated Regulation (EU) 2016/438 of 17 December 2015 supplementing Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council with regard to obligations of depositaries (OJ L 78, 24.3.2016, p. 11).
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2016/438 ze dne 17. prosince 2015, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o povinnosti depozitářů (Úř. věst. L 78, 24.3.2016, s. 11).
Opinion of ESMA, 20.7.2017, 34 45 277.
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2018/1620
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1620
kterým se mění nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2015/61, kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, pokud jde o požadavek na úvěrové instituce týkající se krytí likvidity
amending Delegated Regulation (EU) 2015/61 to supplement Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and the Council with regard to liquidity coverage requirement for credit institutions
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 ze dne 26. června 2013 o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a investiční podniky a o změně nařízení (EU) č. 648/2012, a zejména na článek 460 uvedeného nařízení,
Having regard to Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012, and in particular Article 460 thereof,
nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2015/61 by mělo být změněno tak, aby se zlepšil soulad s mezinárodními normami a usnadnilo efektivnější řízení likvidity ze strany úvěrových institucí.
Commission Delegated Regulation (EU) 2015/61 should be amended in order to improve alignment with international standards and facilitate more efficient liquidity management by credit institutions.
Aby byly náležitě zohledněny činnosti prováděné úvěrovými institucemi, které působí mimo Unii, mělo by se upustit od požadavku na minimální velikost emise u likvidních aktiv držených dceřiným podnikem ve třetí zemi a povolit, aby tato aktiva mohla být uznávána pro účely konsolidace.
In particular, in order to take adequate account of activities carried out by credit institutions active outside the Union, any requirement for a minimum issue size applying to liquid assets held by a subsidiary undertaking in a third country should be waived, so that such assets can be recognised for consolidation purposes.
V opačném případě by to vedlo k nedostatku likvidních aktiv u mateřské instituce na konsolidované úrovni, neboť požadavek na likviditu vyplývající z dceřiného podniku ve třetí zemi by byl zahrnut do konsolidovaného požadavku na likviditu, zatímco aktiva držená tímto dceřiným podnikem ke splnění jeho požadavku na likviditu v této třetí zemi by byla vyloučena z konsolidovaného požadavku na likviditu.
Otherwise, the parent institution could suffer a shortfall in liquid assets at consolidated level since the liquidity requirement arising from a subsidiary in a third country would be included in the consolidated liquidity requirement while the assets held by that subsidiary to fulfil its liquidity requirement in the third country would be excluded from the consolidated liquidity requirement.
Nicméně aktiva dceřiného podniku ve třetí zemi by měla být uznána pouze do výše krizového čistého odtoku likvidity vzniklého ve stejné měně jako měna, v níž jsou daná aktiva denominována, a plynoucího z této konkrétní dceřiné společnosti.
However, the assets of the subsidiary undertaking in a third country should only be recognised up to the level of the stressed net liquidity outflows incurred in the same currency as the currency in which the assets are denominated and arising from that particular subsidiary.
Kromě toho, jako u jakýchkoli jiných aktiv třetích zemí by aktiva měla být uznána pouze tehdy, pokud je lze považovat za likvidní aktiva podle vnitrostátních právních předpisů příslušné třetí země.
Moreover, as for any other third-country assets, the assets should only be recognised if they qualify as liquid assets under the national law of the third country in question.
Uznává se, že centrální banka může poskytovat likviditu ve své vlastní měně a úvěrový rating centrálních bank je pro účely likvidity méně relevantní než pro účely solventnosti.
It is recognised that central banks can provide liquidity in their own currency and that the credit rating of central banks is less relevant for liquidity purposes than for solvency purposes.
V zájmu těsnějšího sladění pravidel v nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2015/61 s mezinárodními normami a zajištění stejných podmínek pro úvěrové instituce s mezinárodní působností by proto rezervy držené dceřinou společností nebo pobočkou úvěrové instituce z Unie v centrální bance třetí země, které nebylo přiděleno úvěrové hodnocení vypracované určenou externí ratingovou agenturou, které má stupeň úvěrové kvality 1, měly být způsobilé jako likvidní aktiva úrovně 1, jsou-li splněny určité podmínky.
As a result, and in order to align the rules in Delegated Regulation (EU) 2015/61 more closely with the international standard and to provide a level playing field for internationally active credit institutions, reserves held by a third country subsidiary or branch of a Union credit institution in the central bank of a third country which is not assigned a credit assessment of credit quality step 1 by a nominated external credit assessment institution should be eligible as level 1 liquid assets where certain conditions are met.
Uvedené rezervy by měly být způsobilé zvláště tehdy, pokud je dané úvěrové instituci povoleno čerpat tyto rezervy kdykoli během krizových období a pokud podmínky pro toto čerpání byly stanoveny v dohodě mezi orgánem dohledu uvedené třetí země a centrální bankou, v níž jsou rezervy drženy, nebo v platných pravidlech třetí země.
Specifically, those reserves should be eligible where the credit institution is permitted to withdraw them at any time during stress periods and, in addition, the conditions for their withdrawal are specified in an agreement between the supervisory authority of the third country and the central bank in which the reserves are held or in the applicable rules of the third country.
Nicméně tyto rezervy by měly být uznatelné jako aktiva úrovně 1 pouze k pokrytí čistého odtoku likvidity v krizovém období ve stejné měně, v jaké jsou denominovány tyto rezervy.
However, those reserves should only be capable of being recognised as level 1 assets to cover stressed net liquidity outflows incurred in the same currency as that in which the reserves are denominated.
Je vhodné zohlednit nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402.
It is appropriate to take into account Regulation (EU) 2017/2402 of the European Parliament and of the Council.
Uvedené nařízení obsahuje kritéria k určení toho, zda sekuritizace může být určena jako jednoduchá, transparentní a standardizovaná („STS“) sekuritizace.
That Regulation contains criteria to determine whether a securitisation can be designated as a simple, transparent and standardised (‘STS’) securitisation.