natgillin/translations-raw huggingface dataset:
podrobné informace o případných kárných opatřeních přijatých ze strany centrálního depozitáře, včetně případů pozastavení účasti účastníka v souladu s čl. 7 odst. 9 nařízení (EU) č. 909/2014, a to s uvedením délky trvání a důvodu tohoto pozastavení;
the general business strategy of the CSD covering a period of at least three years after the last review and evaluation and a detailed business plan for the services provided by the CSD covering at least a period of one year after the last review and evaluation.
obecnou podnikatelskou strategii centrálního depozitáře pokrývající období nejméně tří let od posledního prověření a vyhodnocení a podrobný podnikatelský záměr, jehož předmětem jsou služby poskytované centrálním depozitářem a který pokrývá období nejméně jednoho roku od posledního prověření a vyhodnocení.
Article 42
Článek 42
Statistical data to be delivered for each review and evaluation
Statistické údaje poskytované pro účely prověření a vyhodnocení
For each review period, the CSD shall provide the competent authority with the following statistical data:
Centrální depozitář poskytne příslušnému orgánu za každé prověřované období následující statistické údaje:
a list of the participants of each securities settlement system operated by the CSD, specifying their country of incorporation;
seznam účastníků každého vypořádacího systému, který centrální depozitář provozuje, a to s uvedením jejich země registrace;
a list of issuers and a list of securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD, specifying the country of incorporation of the issuers and the identification of the issuers to whom the CSD provides the services referred to in points (1) and (2) of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
seznam emitentů a seznam emisí cenných papírů zachycených na účtech cenných papírů vedených centrálně či necentrálně v každém vypořádacím systému, který centrální depozitář provozuje, a to s uvedením země registrace těchto emitentů a identifikace emitentů, kterým centrální depozitář poskytuje služby uvedené v oddíle A bodech 1 a 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014;
the total market value and nominal value of the securities recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD;
celkovou tržní hodnotu a nominální hodnotu cenných papírů zachycených na účtech cenných papírů vedených centrálně či necentrálně v každém vypořádacím systému, který centrální depozitář provozuje;
the nominal and market value of the securities referred to in point (c) specified as follows:
nominální a tržní hodnotu cenných papírů uvedených v písmenu c), konkrétně:
by each of the following types of financial instruments:
podle následujících typů finančních nástrojů:
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU,
sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU,
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU, které nejsou veřejnoprávními dluhopisy uvedenými v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU,
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU,
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU,
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/UE (ETF),
fondy obchodované v obchodním systému uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 46 směrnice 2014/65/EU (ETF),
units in collective investment undertakings, other than ETFs,
podílové jednotky v subjektech kolektivního investování, jiných než ETF,
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU,
nástroje peněžního trhu, jiné než veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU,
emission allowances,
povolenky na emise,
other financial instruments;
jiné finanční nástroje,
by country of incorporation of the participant;
podle země registrace účastníka,
by country of incorporation of the issuer;
země registrace emitenta,
the nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD;
nominální a tržní hodnotu cenných papírů původně zaúčtovaných v každém z vypořádacích systémů, které centrální depozitář provozuje;
the nominal and market value of the securities referred to in point (e) specified as follows:
nominální a tržní hodnotu cenných papírů uvedených v písmenu e), konkrétně:
by types of financial instruments referred to in point (d)(i);
typů finančních nástrojů uvedených v písm. d) bodě i),
the total number and the values of the settlement instructions against payment and the total number and the values of the free of payment (FOP) settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD;
celkový počet a hodnoty příkazů k vypořádání proti zaplacení a celkový počet a hodnoty bezplatných (free of payment) příkazů k vypořádání, jež byly v každém vypořádacím systému, který centrální depozitář provozuje, vypořádány;
the total number and the values of the settlement instructions categorised as follows:
celkový počet a hodnoty příkazů k vypořádání roztříděných podle:
by country of the incorporation of the participant;
země registrace účastníka,
by settlement currency;
měny vypořádání,
by type of settlement instructions, as follows:
typů příkazů k vypořádání, konkrétně:
a free of payment (FOP) settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions,
bezplatné příkazy k vypořádání, které tvoří příkazy k vypořádání s bezplatným dodáním (deliver free of payment) a příkazy k vypořádání s bezplatným přijetím (receive free of payment),
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions,
příkazy k vypořádání s dodáním proti zaplacení (delivery versus payment) a příkazy k vypořádání s přijetím proti zaplacení (receive versus payment),
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions,
příkazy k vypořádání s dodáním se zaplacením (delivery with payment) a příkazy k vypořádání s přijetím se zaplacením (receive with payment),
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions;
příkazy k vypořádání se zaplacením bez dodání (payment free of delivery),
for settlement instructions against payment, by whether the cash leg is settled in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 or in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014;
v případě příkazů k vypořádání proti zaplacení podle toho, zda je peněžní složka vypořádána v souladu s čl. 40 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014, nebo v souladu s čl. 40 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014;
the number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014;
počet a hodnotu transakcí náhradní koupě uvedených v čl. 7 odst. 3 nařízení (EU) č. 909/2014;
the number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per participant;
počet a hodnotu sankcí uvedených v čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 podle účastníků;
the total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent or as principal for each type of financial instruments referred to in point (d)(i);
celkovou hodnotu zápůjčních a výpůjčních operací s cennými papíry, které centrální depozitář zpracoval jako zúčtovatel či na vlastní účet, v členění dle jednotlivých typů finančních nástrojů uvedených v písm. d) bodě i);
the total value of settlement instructions settled via each CSD link, specifying whether the CSD is the requesting CSD or the receiving CSD;
celkovou hodnotu příkazů k vypořádání vypořádaných prostřednictvím každého propojení centrálních depozitářů, a to s uvedením, zda centrální depozitář vystupuje jako žádající, nebo jako hostitelský centrální depozitář;
the value of guarantees and commitments received or provided by the CSD related to securities borrowing and lending operations;
hodnotu záruk a závazků přijatých či poskytnutých centrálním depozitářem ve vztahu k zápůjčkám a výpůjčkám cenných papírů;
the value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD;
hodnotu korporátních činností s devizami a převoditelnými cennými papíry souvisejících s řízením dlouhodobých zůstatků účastníků, včetně uvedení kategorií institucí, jejichž dlouhodobý zůstatek centrální depozitář řídí;
the number of reconciliation processes revealing undue creations or deletions of securities as referred to in Article 65(2) where those processes concern securities issues recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD;
počet procesů sesouhlasení, při nichž bylo odhaleno neoprávněné vytvoření či odstranění cenných papírů podle čl. 65 odst. 2, jestliže se tyto procesy týkají emisí cenných papírů zachycených na účtech cenných papírů, které centrálně či necentrálně vede centrální depozitář;
the mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2).
průměr, medián a modus času potřebného ke zjednání nápravy chyby identifikované v souladu s čl. 65 odst. 2.
The values referred to in points (g), (h) and (l) of subparagraph 1 shall be calculated as follows:
Hodnoty uvedené v prvním pododstavci písm. g), h) a l) se vypočtou takto:
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
v případě příkazů k vypořádání proti zaplacení jako hodnota vypořádání peněžní složky;
in the case of FOP settlement instructions, the market value of the financial instruments or, where not available, the nominal value of the financial instruments.
v případě bezplatných příkazů k vypořádání jako tržní hodnota finančních nástrojů, a pokud není možné ji určit, pak jako nominální hodnota finančních nástrojů.
The market value referred to in paragraph 1 shall be calculated on the last day of the review period as follows:
Tržní hodnota uvedená v odstavci 1 se vypočte v poslední den prověřovaného období následujícím způsobem:
for financial instruments referred to in Article 3(1) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [7] admitted to trading on a trading venue within the Union, the market value shall be the closing price of the most relevant market in terms of liquidity referred to in Article 4(6)(b) of that Regulation;
v případě finančních nástrojů uvedených v čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 [7] přijatých k obchodování v obchodním systému v Unii se tržní hodnota určí jako uzavírací cena na z hlediska likvidity nejrelevantnějším trhu uvedeném v čl. 4 odst. 6 písm. b) zmíněného nařízení;
for financial instruments admitted to trading on a trading venue within the Union other than those referred to in point (a), the market value shall be the closing price derived from the trading venue within the Union with the highest turnover;
v případě finančních nástrojů přijatých k obchodování v obchodním systému v Unii jiných než uvedených v písmenu a) se tržní hodnota určí jako uzavírací cena v obchodním systému s nejvyšším obratem v Unii;
for financial instruments other than those referred to in points (a) and (b) the market value shall be determined on the basis of a price calculated using a pre-determined methodology that refers to criteria related to market data, such as market prices available across trading venues or investment firms.
v případě finančních nástrojů jiných než uvedených v písmenech a) a b) se tržní hodnota určí na základě ceny vypočtené pomocí předem určené metodiky, která zahrnuje kritéria týkající se tržních dat, jako jsou tržní ceny dostupné napříč obchodními systémy či investičními podniky.
The CSD shall provide the values referred to in paragraph 1 in the currency in which the securities are denominated, settled or in which credit is extended.
Centrální depozitář uvede hodnoty uvedené v odstavci 1 v měně, v níž jsou cenné papíry denominovány či vypořádány nebo v níž je poskytnut úvěr.
The competent authority may request the CSD to provide these values in the currency of the home Member State of the CSD or in euro.
Příslušný orgán si může tyto hodnoty od centrálního depozitáře vyžádat v měně domovského členského státu tohoto centrálního depozitáře nebo v eurech.
For the purposes of statistical reporting by a CSD, the competent authority may determine algorithms or principles for data aggregation.
Pro účely statistického výkaznictví ze strany centrálního depozitáře může příslušný orgán stanovit algoritmy či zásady agregace údajů.
Article 43
Článek 43
Other information
Další informace
Documents provided by the CSD to the competent authority pursuant to Article 41 shall indicate the following:
Dokumenty, které centrální depozitář předkládá příslušnému orgánu v souladu s článkem 41, musí obsahovat:
whether a document is provided for the first time or is a document that has already been provided and has been updated during the review period;
informaci, zda je dokument předkládán poprvé, anebo zda již byl předložen dříve a byl v rámci prověřovaného období aktualizován;
the unique reference number of the document assigned by the CSD;
jedinečné referenční číslo přidělené dokumentu centrálním depozitářem;
the title of the document;
název dokumentu;
the chapter, section or page of the document where changes have been introduced during the review period and any additional explanation in relation to the changes introduced during the review period.
upřesnění, ve které kapitole, oddílu nebo na které straně byly v průběhu prověřovaného období provedeny změny, a další vysvětlení týkající se změn provedených během prověřovaného období.
Article 44
Článek 44
Information to be supplied to the authorities referred to in Article 22(7) of Regulation (EU) No 909/2014
Informace poskytované orgánům uvedeným v čl. 22 odst. 7 nařízení (EU) č. 909/2014
For each review period, the competent authority shall supply the following information to the authorities referred to in Article 22(7) of Regulation (EU) No 909/2014:
Příslušný orgán poskytne orgánům uvedeným v čl. 22 odst. 7 nařízení (EU) č. 909/2014 následující informace, a to za každé prověřované období:
a report on the evaluation by the competent authority of the risks to which the CSD is or might be exposed or which it creates for the smooth functioning of securities markets;
svou zprávu o posouzení rizik, jimž centrální depozitář je nebo může být vystaven, anebo které představuje pro hladké fungování trhů s cennými papíry;
any envisaged or final remedial actions or penalties against the CSD as a result of the review and evaluation.
případná předpokládaná nebo konečná nápravná opatření nebo sankce uložené centrálnímu depozitáři v důsledku prověření a vyhodnocení.
Where applicable, the report referred to in point (a) shall include the results of the competent authority's analysis of how the CSD complies with the requirements referred to in Article 24(2), and the relevant documents and information referred to in Article 24(2) submitted by the CSD.
Zpráva uvedená v písmenu a) obsahuje v relevantních případech výsledky analýzy, kterou příslušný orgán zjišťoval, jak centrální depozitář dodržuje požadavky uvedené v čl. 24 odst. 2, a relevantní dokumenty a informace uvedené v čl. 24 odst. 2, které centrální depozitář předložil.
Article 45
Článek 45
Exchange of information between the competent authorities referred to in Article 22(8) of Regulation (EU) No 909/2014
Výměna informací mezi příslušnými orgány uvedenými v čl. 22 odst. 8 nařízení (EU) č. 909/2014
During the review and evaluation, the competent authority shall send to the competent authorities referred to in Article 22(8) of Regulation (EU) No 909/2014 any relevant information provided by the CSD in connection to staff, key individuals, functions, services or systems shared between that CSD and other CSDs with which it maintains the types of relations referred to in points (a), (b) and (c) of Article 17(6) of Regulation (EU) No 909/2014 within 10 working days from the receipt of that information.
V průběhu prověřování a vyhodnocování příslušný orgán zašle příslušným orgánům uvedeným v čl. 22 odst. 8 nařízení (EU) č. 909/2014 všechny relevantní informace, které mu centrální depozitář poskytl v souvislosti se zaměstnanci, klíčovými osobami, funkcemi, službami či systémy, které tento centrální depozitář sdílí s jinými centrálními depozitáři, s nimiž udržuje vztahy uvedené v čl. 17 odst. 6 písm. a), b) a c) nařízení (EU) č. 909/2014, a to v průběhu 10 pracovních dní ode dne, kdy takovou informaci obdrží.
After performing the review and evaluation, the competent authority shall send the following information to the competent authorities referred to in Article 22(8) of Regulation (EU) No 909/2014:
Po provedení prověření a vyhodnocení zašle příslušný orgán příslušným orgánům uvedeným v čl. 22 odst. 8 nařízení (EU) č. 909/2014 následující informace:
CHAPTER VI
KAPITOLA VI
RECOGNITION OF A THIRD-COUNTRY CSD
UZNÁNÍ CENTRÁLNÍHO DEPOZITÁŘE ZE TŘETÍ ZEMĚ
(Article 25(6) of Regulation (EU) No 909/2014)
(čl. 25 odst. 6 nařízení (EU) č. 909/2014)
Article 46
Článek 46
Content of the application
Obsah žádosti
An application for recognition shall include the information set out in Annex I.
Žádost o uznání obsahuje informace uvedené v příloze I.
An application for recognition shall:
Žádost o uznání musí:
be provided in a durable medium;
být poskytnuta na trvalém nosiči dat;
be submitted in both paper form and electronic form, the latter using open source formats that may be read easily;
být předložena jak v papírové, tak elektronické podobě, přičemž elektronická verze musí být předložena ve formátu s otevřeným zdrojovým kódem, který lze snadno přečíst;
be submitted in a language customary in the sphere of international finance, including translations therein where the original documents are not drawn up in a language customary in the sphere of international finance;
být předložena v jazyce obvyklém v oblasti mezinárodních financí, včetně překladu v případě, že původní dokumenty nebyly vypracovány v jazyce obvyklém v oblasti mezinárodních financí;
be provided with a unique reference number for each document included.
uvádět jedinečné referenční číslo každého dokumentu, který je v žádosti obsažen.
The applicant CSD shall provide evidence certifying the information included in Annex I.
Žádající centrální depozitář předloží dokumenty prokazující informace uvedené v příloze I.
CHAPTER VII
KAPITOLA VII
RISK MONITORING TOOLS
NÁSTROJE PRO SLEDOVÁNÍ RIZIK
(Article 26(1) to (7) of Regulation (EU) No 909/2014)
(Čl.
Article 47
26 odst. 1 až 7 nařízení (EU) č. 909/2014)
Risk monitoring tools of CSDs
Článek 47
A CSD shall establish, as part of its governance arrangements, documented policies, procedures and systems that identify, measure, monitor, manage and enable reporting on the risks that the CSD may be exposed to and the risks that the CSD poses to any other entities including its participants and their clients, as well as linked CSDs, CCPs, trading venues, payment systems, settlement banks, liquidity providers and investors.
Nástroje pro sledování rizik centrálních depozitářů
The CSD shall structure the policies, procedures and systems referred to in the first subparagraph so as to ensure that users and, where relevant, their clients properly manage and address the risks they pose to the CSD.
Centrální depozitář jako součást svých systémů řízení a správy zavede zdokumentované strategie a systémy identifikace, měření, sledování, řízení rizik a podávání zpráv o rizicích, kterým centrální depozitář může být vystaven a které on sám představuje pro ostatní subjekty, včetně svých účastníků a jejich zákazníků, jakož i propojených centrálních depozitářů, ústředních protistran, obchodních systémů, platebních systémů, vypořádacích bank, poskytovatelů likvidity a investorů.
For the purposes of paragraph 1, the governance arrangements of the CSD shall include the following:
Centrální depozitář strukturuje strategie, postupy a systémy uvedené v prvním pododstavci tak, aby zajistil, že uživatelé, a případně jejich zákazníci řádným způsobem řídí a řeší rizika, která pro centrálního depozitáře představují.
the composition, role, responsibilities, procedures for appointment, performance assessment and accountability of the management body and of its risk monitoring committees;
Pro účely odstavce 1 zahrnují systémy řízení a správy centrálního depozitáře následující:
the structure, role, responsibilities, procedures for appointment and performance assessment of the senior management;
složení, úlohu, povinnosti, postupy jmenování, hodnocení výkonu a odpovědnost vedoucího orgánu a jeho výborů pro sledování rizik;
the reporting lines between the senior management and the management body;
strukturu, úlohu, povinnosti, postupy jmenování a hodnocení výkonu vrcholného vedení;
The governance arrangements referred to in the first subparagraph shall be clearly specified and well documented.
hierarchické vztahy mezi vrcholným vedením a vedoucím orgánem.
A CSD shall establish and specify the tasks of the following functions:
Systémy řízení a správy uvedené v prvním pododstavci musí být jasně vymezeny a řádně zdokumentovány.
a risk-management function;
Centrální depozitář zavede a upřesní úkoly následujících funkcí:
a technology function;
funkce řízení rizik;
a compliance and internal control function;
technologické funkce;
an internal audit function.
funkce compliance a vnitřní kontroly;
Each function shall have a well-documented description of its tasks, the necessary authority, resources, expertise and access to all relevant information to carry out those tasks.
funkce interního auditu.
Each function shall operate independently from the other functions of the CSD.
Každá funkce musí mít jasně zdokumentovaný popis svých úkolů, nezbytných pravomocí, zdrojů, odbornosti a přístupu ke všem relevantním informacím nezbytným k plnění těchto úkolů.
Article 48
Každá funkce vykonává svou činnost nezávisle na ostatních funkcích v rámci centrálního depozitáře.
Risk monitoring committees
Článek 48
A CSD shall establish the following committees:
Výbory pro sledování rizik
a risk committee responsible for advising the management body on the CSD's overall current and future risk tolerance and strategy;
Centrální depozitář ustanoví tyto výbory:
an audit committee responsible for advising the management body on the performance of the CSD's internal audit function, which it shall oversee;
výbor pro rizika, poskytující vedoucímu orgánu konzultace ohledně celkové současné i budoucí tolerance centrálního depozitáře vůči riziku a ohledně jeho strategie v oblasti rizik;
a remuneration committee responsible for advising the management body on the CSD's remuneration policy, which it shall oversee.
výbor pro audit, poskytující vedoucímu orgánu konzultace týkající se výkonu funkce interního auditu centrálního depozitáře, nad kterým tento výbor dohlíží;
Each committee shall be chaired by a person who has appropriate experience in the field of competence of that committee and is independent from the CSD's executive members of the management body.
výbor pro odměňování, poskytující vedoucímu orgánu konzultace týkající se zásad odměňování centrálního depozitáře, na které tento výbor dohlíží.
The majority of members of each committee shall not be executive members of the management board.
Každému výboru předsedá osoba s odpovídající zkušeností v oboru daného výboru, která je nezávislá na výkonných členech vedoucího orgánu centrálního depozitáře.
The CSD shall establish a clear and publicly available mandate and procedures for each committee, and shall ensure their access to external expert advice where necessary.