natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Stanoví-li dohoda o zajištění mezi protistranami, že vykazující protistrana skládá v souvislosti s derivátovou smlouvou pravidelně pouze variační marže, označí se druh zajištění derivátové smlouvy jako „částečně zajištěno“.
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Stanoví-li dohoda o zajištění mezi protistranami, že vykazující protistrana v souvislosti s derivátovou smlouvou skládá počáteční marži a pravidelně skládá variační marže a že druhá protistrana buďto skládá pouze variační marže nebo neskládá žádné marže, označí se druh zajištění derivátové smlouvy jako „jednostranně zajištěno“.
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Stanoví-li dohoda o zajištění mezi protistranami, že obě protistrany v souvislosti s derivátovou smlouvou skládají počáteční marži a pravidelně skládají variační marže, označí se druh zajištění derivátové smlouvy jako „plně zajištěno“.“
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Článek 4 se nahrazuje tímto:
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
„Článek 4
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
Specifikace, identifikace a klasifikace derivátů
Article 4 is replaced by the following:
Ve zprávě je derivát specifikován podle druhu smlouvy a podle kategorie aktiv v souladu s odstavci 2 a 3.
‘Article 4
Derivát je specifikován v poli 1 tabulky 2 přílohy jako jeden z těchto druhů smluv:
Specification, identification, and classification of derivatives
finanční rozdílová smlouva;
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
dohoda o budoucí úrokové sazbě;
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
forward;
financial contract for difference;
future;
forward rate agreement;
opce;
forward;
sázka na spready;
future;
swap;
option;
swapce;
spreadbet;
jiné.
swap;
Derivát je specifikován v poli 2 tabulky 2 přílohy jako odpovídající jedné z těchto kategorií aktiv:
swaption;
komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky;
other.
úvěrové deriváty;
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
měnové deriváty;
commodities and emission allowances;
akciové deriváty;
credit;
úrokové deriváty.
currency;
Nespadají-li deriváty do žádné z kategorií aktiv uvedených v odstavci 3, protistrany specifikují ve zprávě kategorii aktiv nejpodobnější danému derivátu.
equity;
Obě protistrany specifikují stejnou kategorii aktiv.
interest rate.
Derivát je identifikován v poli 6 tabulky 2 přílohy, přičemž se použije, pokud je k dispozici:
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
mezinárodní identifikační číslo cenného papíru (ISIN) podle normy ISO 6166 nebo případně použitelný alternativní identifikační kód nástroje (AII), a to až do dne použitelnosti aktu v přenesené pravomoci přijatého Komisí podle čl. 27 odst. 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014;
Both counterparties shall specify the same asset class.
kód ISIN od data použitelnosti aktu v přenesené pravomoci přijatého Komisí podle čl. 27 odst. 3 nařízení (EU) č. 600/2014.
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
Použije-li se kód AII, použije se úplný kód AII.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
Úplný kód AII uvedený v odstavci 5 je výsledkem zřetězení následujících šesti prvků:
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
Identifikační kód trhu (MIC) podle normy ISO 10383 obchodního systému, v němž je derivát obchodován, stanovený použitím 4 alfanumerických znaků;
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
kód, který je přidělen obchodním systémem a který je jednoznačně spojen s určitým podkladovým nástrojem a druhem vypořádání a s dalšími vlastnostmi smlouvy, stanovený použitím maximálně 12 alfanumerických znaků;
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
jediný znak určující, zda nástroj je opce, nebo future, stanovený jako „O“, jde-li o opci, a jako „F“, jde-li o future;
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
jediný znak určující, zda opce je prodejní opce, nebo kupní opce, stanovený jako „P“, jde-li o prodejní opci, a jako „C“, jde-li o kupní opci; byl-li nástroj identifikován jako future v souladu s písmenem c), stanoví se jako „F“;
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
datum realizace nebo datum splatnosti derivátové smlouvy stanovené ve formátu RRRR-MM-DD podle normy ISO 8601;
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
realizační cena opce, stanovená použitím maximálně 19 znaků včetně maximálně pěti desetinných míst bez nul na začátku nebo na konci.
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
Jako oddělovač desetinných míst se použije desetinná tečka.
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
Záporné hodnoty jsou nepřípustné.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
Je-li nástrojem future, realizační cena se vyplní nulou.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Derivát se klasifikuje v poli 4 tabulky 2 přílohy použitím kódu klasifikace finančních nástrojů (CFI) podle normy ISO 10692 pro produkty identifikované kódem ISIN podle normy ISO 6166 nebo alternativním identifikačním kódem nástroje (AII).
Negative values are not allowed.
Deriváty, u nichž kód ISIN podle normy ISO 6166 ani alternativní identifikační kód nástroje (AII) není k dispozici, musí být klasifikovány určeným kódem.
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
Uvedený kód musí být:
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
specifický;
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
neutrální;
That code shall be:
spolehlivý,
unique;
otevřeným zdrojem;
neutral;
přizpůsobitelný;
reliable;
přístupný;
open source;
dostupný za přiměřenou cenu;
scalable;
podléhá odpovídajícímu rámci řízení.
accessible;
Až do potvrzení kódu uvedeného v odstavci 8 Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (orgánem ESMA) se deriváty, u nichž není k dispozici kód ISIN podle normy ISO 6166 ani alternativní identifikační kód nástroje (AII), klasifikují použitím kódu klasifikace finančních nástrojů (CFI) podle normy ISO 10692.
available at a reasonable cost basis;
Vkládají se nové články 4a a 4b, které znějí:
subject to an appropriate governance framework.
„Článek 4a
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
Specifický identifikační kód obchodu
the following Articles 4a and 4b are inserted:
Zpráva je identifikována buď celosvětově přijímanou formou specifického identifikačního kódu obchodu schválenou orgánem ESMA, nebo, neexistuje-li takový, specifickým identifikačním kódem obchodu, na němž se dohodly protistrany.
‘Article 4a
Nedohodnou-li se protistrany na subjektu odpovědném za vytvoření specifického identifikačního kódu obchodu, který má být zprávě přidělen, určí protistrany subjekt odpovědný za vytvoření specifického identifikačního kódu v souladu s těmito ustanoveními:
Unique Trade Identifier
u ústředně prováděných obchodů s ústředně prováděným clearingem vytvoří specifický identifikační kód obchodu v okamžiku clearingu ústřední protistrana za člena clearingového systému.
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
Další specifický identifikační kód obchodu vytvoří člen clearingového systému za svou protistranu;
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
u ústředně prováděných obchodů, avšak bez ústředně prováděného clearingu vytvoří specifický identifikační kód obchodu obchodní systém, kde byl obchod proveden, za svého člena;
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
u ústředně potvrzených obchodů s ústředním clearingem vytvoří specifický identifikační kód obchodu v okamžiku clearingu ústřední protistrana za člena clearingového systému.
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
u obchodů, které byly ústředně potvrzeny elektronicky, avšak u nichž nebyl proveden ústřední clearing, vytvoří specifický identifikační kód obchodu platforma potvrzení obchodu v okamžiku potvrzení;
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;
u veškerých jiných obchodů, než které jsou uvedeny v písmenech a) až d), se použijí tato ustanovení:
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
obchodují-li finanční protistrany s nefinančními protistranami, vytvoří specifický identifikační kód obchodu finanční protistrany;
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
obchodují-li nefinanční protistrany, které překročí clearingovou prahovou hodnotu, s nefinančními protistranami, které clearingové prahové hodnoty nedosáhnou, vytvoří specifický identifikační kód obchodu nefinanční protistrany, které překročí clearingovou prahovou hodnotu;
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
u veškerých jiných obchodů, než které jsou uvedeny v odrážkách i) a ii), vytvoří specifický identifikační kód obchodu prodávající.
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
Protistrana vytvářející specifický identifikační kód obchodu oznámí uvedený specifický identifikační kód obchodu druhé protistraně včas, aby tato mohla splnit svou vykazovací povinnost.
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
Článek 4b
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
Místo provedení
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
Místo provedení derivátové smlouvy se identifikuje v poli 15 tabulky 2 přílohy takto:
Article 4b
do data použitelnosti aktu v přenesené pravomoci přijatého Komisí podle čl. 27 odst. 3 nařízení (EU) č. 600/2014:
Venue of execution
u místa provedení v rámci Unie identifikačním kódem trhu (MIC) podle normy ISO 10383 zveřejněným na internetových stránkách orgánu ESMA v registru zřízeném na základě informací poskytnutých příslušnými orgány podle čl. 13 odst. 2 nařízení Komise (ES) č. 1287/2006;
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
u místa provedení mimo území Unie kódem MIC podle normy ISO 10383 zařazeným na seznam kódů MIC vedený a aktualizovaný Mezinárodní organizací pro normalizaci (ISO) a zveřejněný na jejích internetových stránkách;
until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014:
od data použitelnosti aktu v přenesené pravomoci přijatého Komisí podle čl. 27 odst. 3 nařízení (EU) č. 600/2014 kódem MIC podle normy ISO 10383.
for a venue of execution inside the Union, the ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) published on ESMA's website in the register set up on the basis of information provided by competent authorities pursuant to Article 13(2) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006;
V článku 5 se odstavec 4 nahrazuje tímto:
for a venue of execution outside the Union, the ISO 10383 MIC included in the list of MIC codes maintained and updated by ISO and published at ISO web site;
Následující derivátové smlouvy, které nejsou pro konkrétní kategorii derivátů k počátečnímu datu pro vykázání nevypořádány, se vykazují do registru obchodních údajů do pěti let od uvedeného dne:
from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014, the ISO 10383 MIC.
derivátové smlouvy, které byly uzavřeny před 16. srpnem 2012 a zůstaly k 16. srpnu 2012 nevypořádány;
in Article 5, paragraph 4 is replaced by the following:
derivátové smlouvy, které byly uzavřeny k 16. srpnu 2012 nebo po 16. srpnu 2012.“
The following derivative contracts which are not outstanding on the commencement date for reporting for a particular derivative class shall be reported to a trade repository within five years of that date:
Příloha se nahrazuje zněním uvedeným v příloze tohoto nařízení.
derivative contracts that were entered into before 16 August 2012 and were still outstanding on 16 August 2012;
Článek 2
derivative contracts that were entered into on or after 16 August 2012.’;
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
the Annex is replaced by the text set out in the Annex to this Regulation.
Použije se ode dne 1. listopadu 2017 s výjimkou ustanovení čl. 1 odst. 5, které se použije ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost.
Article 2
V Bruselu dne 19. října 2016.
It shall apply from 1 November 2017, with the exception of Article 1(5), which shall apply from the date of entry into force.
předseda
Done at Brussels, 19 October 2016.
Prováděcí nařízení Komise (EU) č. 1247/2012 ze dne 19. prosince 2012, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát a četnost vykazování obchodů do registrů obchodních údajů podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (Úř. věst.
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
L 352, 21.12.2012, s. 20).
Commission Implementing Regulation (EU) No 1247/2012 of 19 December 2012 laying down implementing technical standards with regard to the format and frequency of trade reports to trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 352, 21.12.2012, p. 20).
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst.
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).’;
L 173, 12.6.2014, s. 84).“
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards recordkeeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1)’;
Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Úř. věst. L 241, 2.9.2006, s. 1).“
ANNEX
Tabulka 1
Counterparty Data
Údaje o protistraně
Field
Pole
Format
Formát
Parties to the contract
Smluvní strany
Reporting timestamp
Časový záznam podání zprávy
ISO 8601 date in the format and Coordinated Universal Time (UTC) time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Datum podle normy ISO 8601 a ve formátu koordinovaného světového času (UTC) RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ
Reporting Counterparty ID
Identifikace vykazující protistrany
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code.
Identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích.
Type of ID of the other Counterparty
Typ identifikace druhé protistrany
“LEI” for ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)
„LEI“ pro identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442
“CLC” for Client code
„CLC“ pro kód klienta
ID of the other Counterparty
Identifikace druhé protistrany
Client code (up to 50 alphanumerical digits).
Kód klienta (maximálně 50 alfanumerických znaků).
Country of the other Counterparty
Země druhé protistrany
ISO 3166 — 2 character country code
Kód země o dvou písmenech podle normy ISO 3166
Corporate sector of the reporting counterparty
Korporátní sektor vykazující protistrany
Taxonomy for Financial Counterparties:
Taxonomie pro finanční protistrany:
A = Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC of the European Parliament and of the Council [1]C = Credit institution authorised in accordance with Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [2]F = Investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [3]I = Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
2 = těžba a dobývání
The following categories correspond to the main sections of Statistical classification of economic activities in the European Community (NACE) as defined in Regulation (EC) No 1893/2006 of the European Parliament and of the Council [7]1 = Agriculture, forestry and fishing
3 = výroba/zpracovatelský průmysl
2 = Mining and quarrying
4 = dodávání elektřiny, plynu, páry a klimatizovaného vzduchu
3 = Manufacturing
5 = zásobování vodou, činnosti související s odpadními vodami, odpady a sanacemi
4 = Electricity, gas, steam and air conditioning supply
6 = stavebnictví
5 = Water supply, sewerage, waste management and remediation activities
7 = velkoobchod a maloobchod; opravy a údržba motorových vozidel
6 = Construction
8 = doprava a skladování
7 = Wholesale and retail trade, repair of motor vehicles and motorcycles
9 = ubytování, stravování a pohostinství
8 = Transportation and storage
10 = informační a komunikační činnosti
9 = Accommodation and food service activities
11 = peněžnictví a pojišťovnictví
10 = Information and communication
12 = činnosti v oblasti nemovitostí
11 = Financial and insurance activities
13 = odborné, vědecké a technické činnosti
12 = Real estate activities
14 = administrativní a podpůrné činnosti
13 = Professional, scientific and technical activities
15 = veřejná správa a obrana; povinné sociální zabezpečení
14 = Administrative and support service activities
16 = vzdělávání
15 = Public administration and defence; compulsory social security
17 = zdravotní a sociální péče
16 = Education
18 = kulturní, zábavní a rekreační činnosti
17 = Human health and social work activities
19 = ostatní činnosti
18 = Arts, entertainment and recreation
20 = činnosti domácností jako zaměstnavatelů; činnosti domácností produkujících blíže neurčené výrobky a služby pro vlastní potřebu
19 = Other service activities
21 = činnosti exteritoriálních organizací a orgánů
20 = Activities of households as employers; undifferentiated goods — and services — producing activities of households for own use
Vykazuje-li se více než jedna činnost, uveďte seznam kódů v pořadí relativního významu odpovídajících činností a oddělte je pomlčkou „–“.
21 = Activities of extraterritorial organisations and bodies
Nevyplňujte v případě ústředních protistran a jiných typů protistran v souladu s čl. 1 odst. 5 nařízení (EU) č. 648/2012.
Where more than one activity is reported, list the codes in order of the relative importance of the corresponding activities, separating them with a “-”.
Povaha vykazující protistrany
Leave blank in the case of CCPs and other type of counterparties in accordance with Article 1(5) of Regulation (EU) No 648/2012.
F = finanční protistrana
Nature of the reporting counterparty
N = nefinanční protistrana
F = Financial Counterparty
C = ústřední protistrana
N = Non-Financial Counterparty
O = ostatní
C = Central Counterparty
Identifikace makléře
O = Other
Identifikace subjektu předkládajícího zprávu
Broker ID
identifikační kód právnické osoby (LEI) podle normy ISO 17442 o 20 alfanumerických znacích
Report submitting entity ID
Identifikace člena clearingového systému
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code
Typ identifikace beneficiárního vlastníka
Clearing member ID
Identifikace beneficiárního vlastníka
Type of ID of the Beneficiary