natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Organizace, vrcholné vedení pobočky
Template to be filled in by the competent authority carrying out on-site inspections of a branch of the CSD
Procesy a systémy specifické pro řízení a správu pobočky
Name of the competent authority requesting the on-site inspection
Podrobnosti o orgánech zapojených do výkonu dohledu nad pobočkou
Name
Informace o významném ohrožení schopnosti pobočky centrálního depozitáře dodržovat nařízení (EU) č. 909/2014 a příslušná nařízení v přenesené pravomoci a prováděcí nařízení
Primary and secondary contact person of the competent authority requesting the on-site inspection
Sankce a mimořádná opatření dohledu uvalená na pobočku
name, telephone number, email address, role
Zprávy o hlavních problémech nebo nežádoucích incidentech a o přijatých nápravných opatřeních
Name of the branch of the CSD where the on-site inspection will take place
Potíže, se kterými se pobočka při výkonu svých operací potýká a které mohou mít významné vedlejší účinky na centrálního depozitáře
name and address
Faktory, které naznačují potenciálně vysoké riziko přenosu nákazy z operací pobočky na centrálního depozitáře
Name of the CSD that has established the branch
Statistika počtu zaměstnanců pobočky
Where available, contact person of the CSD or the branch in charge of the on-site inspection
Finanční údaje, jako je rozvaha a výkaz zisků a ztrát, týkající se pobočky
Name of the other competent authority
na žádost příslušného orgánu domovského členského státu
Primary and secondary contact person of the other competent authority
Vzor, který použije příslušný orgán, který v pobočce centrálního depozitáře provádí kontrolu na místě
Scheduled date of the on-site inspection
Jméno
Rationale for the on-site inspection
Hlavní a zastupující kontaktní osoba v rámci příslušného orgánu, který si provedení kontroly na místě vyžádal
text
jméno, telefonní číslo, e-mail, funkce
Underlying documents that are planned to be used in the context of the on-site inspection
Název pobočky centrálního depozitáře, v níž kontrola na místě proběhne
list of documents
název a adresa
Template to be filled in by the competent authority of the home Member State following the request FOR information by the competent authority of the host Member State
Název centrálního depozitáře, který pobočku zřídil
List of services the CSD provides in accordance with the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Kontaktní osoba, která je v rámci centrálního depozitáře nebo jeho pobočky odpovědná za kontrolu na místě, je-li to relevantní
Corporate name of the CSD participants as Legal Entities
Název druhého příslušného orgánu
Home country of the CSD participants (ISO 2-digit country code)
Hlavní a zastupující kontaktní osoba v rámci druhého příslušného orgánu
LEI of the issuers whose securities issues are recorded in securities accounts centrally or not centrally maintained by the CSD
Plánované datum kontroly na místě
Home country of issuers (ISO 2-digit country)
RRRR/MM/DD – RRRR/MM/DD
ISIN code of the issued securities constituted under the law of the host Member State initially recorded in the CSD of the home Member State
Důvod pro provedení kontroly na místě
Market value or, if not available, nominal value of securities issued by issuers from the host Member State for which the CSD of the home Member State provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014
Podkladové dokumenty, které mají být v rámci kontroly na místě využity
figure
seznam dokumentů
Market value or, if not available, nominal value of securities recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD of the home Member State for participants and other holders of securities accounts of the host Member State
Vzor, který použije příslušný orgán domovského členského státu v návaznosti na žádost příslušného orgánu hostitelského členského státu o informace
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State in relation to transactions in securities issued by issuers from the host Member State
Seznam služeb, které centrální depozitář poskytuje v souladu s přílohou nařízení (EU) č. 909/2014
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State from participants as well as for other holders of securities accounts of the host Member State
Obchodní firmy účastníků centrálního depozitáře – právnických osob
Table 4
Domovský stát účastníků centrálního depozitáře (kód země o dvou znacích podle ISO)
Template to be filled in by the competent authority of the host Member State having clear and demonstrable grounds for believing that a CSD providing services within its territory in accordance with Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Identifikační kódy právnické osoby (LEI) emitentů, jejichž emise cenných papírů jsou zachyceny na účtech cenných papírů vedených centrálně či necentrálně centrálním depozitářem
Name of the competent authority of the host Member State
Domovský stát emitentů (kód země o dvou znacích podle ISO)
Primary and secondary contact person of the competent authority of the host Member State
Kód ISIN emitovaných cenných papírů, které se řídí právem hostitelského členského státu a které byly původně zaznamenány v centrálním depozitáři v domovském členském státě
Name of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Tržní hodnota (případně nominální hodnota, není-li tržní hodnota k dispozici) cenných papírů emitovaných emitenty z hostitelského členského státu, kterým centrální depozitář z domovského členského státu poskytuje základní služby uvedené v oddíle A bodech 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014
Contact person of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
číslo
Name of the competent authority of the home Member State
Tržní hodnota (případně nominální hodnota, není-li tržní hodnota k dispozici) cenných papírů zachycených na účtech cenných papírů, které centrální depozitář z domovského členského státu vede necentrálně pro účastníky a jiné majitele účtů cenných papírů z hostitelského členského státu
Primary and secondary contact person of the competent authority of the home Member State
Hodnota příkazů k vypořádání proti zaplacení plus tržní hodnota bezplatných příkazů k vypořádání (případně nominální hodnota bezplatných příkazů k vypořádání, jestliže jejich tržní hodnota není k dispozici), které centrální depozitář z domovského členského státu vypořádal v souvislosti s obchody s cennými papíry, které emitovali emitenti z hostitelského členského státu
Where relevant, primary and secondary contact person of ESMA
Hodnota příkazů k vypořádání proti zaplacení plus tržní hodnota bezplatných příkazů k vypořádání (případně nominální hodnota bezplatných příkazů k vypořádání, jestliže jejich tržní hodnota není k dispozici), které vypořádal centrální depozitář z domovského členského státu a které podali účastníci a jiní majitelé účtů cenných papírů z hostitelského členského státu
Description of the grounds for believing that the CSD established in the home Member State providing services in the territory of the host Member State according to Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Tabulka č. 4
ANNEX IV
Vzor, který použije příslušný orgán hostitelského členského státu, který má jasné a prokazatelné důvody k domněnce, že centrální depozitář, který na jeho území poskytuje služby v souladu s článkem 23 nařízení (EU) č. 909/2014, porušuje povinnosti plynoucí z ustanovení nařízení (EU) č. 909/2014
Format of CSD records
Název příslušného orgánu hostitelského členského státu
Transaction/Settlement instructions (flow) records
Hlavní a zastupující kontaktní osoba v rámci příslušného orgánu hostitelského členského státu
Settlement instruction type
Název centrálního depozitáře, který v hostitelském členském státě poskytuje služby, při jejichž poskytování dle příslušného orgánu porušuje své povinnosti
DFP — deliver free of payment settlement instructions;
Kontaktní osoba v rámci centrálního depozitáře, který v hostitelském členském státě poskytuje služby, při jejichž poskytování dle příslušného orgánu porušuje své povinnosti
RFP — receive free of payment settlement instructions;
Název příslušného orgánu domovského členského státu
DVP — delivery versus payment settlement instructions and
Hlavní a zastupující kontaktní osoba v rámci příslušného orgánu domovského členského státu
RVP — receive versus payment settlement instructions;
Hlavní a zastupující kontaktní osoba v rámci orgánu ESMA, je-li to relevantní
DWP — delivery with payment settlement instructions;
Popis důvodů, pro které se příslušný orgán domnívá, že centrální depozitář usazený v domovském členském státě a poskytující služby na území hostitelského členského státu v souladu s článkem 23 nařízení (EU) č. 909/2014 porušuje povinnosti plynoucí z ustanovení nařízení (EU) č. 909/2014
RWP — receive with payment settlement instructions;
PŘÍLOHA IV
PFOD — payment free of delivery settlement instructions.
Formát evidence centrálního depozitáře
Transaction type
Záznamy obchodů/příkazů k vypořádání (toků)
TRAD — purchase or sale of securities;
Druh příkazu k vypořádání
COLI/COLO/CNCB — collateral management operations;
DFP – příkaz k vypořádání s bezplatným dodáním;
SECL/SECB — securities lending/borrowing operations;
RFP – příkaz k vypořádání s bezplatným přijetím;
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — repurchase transactions;
DVP – příkaz k vypořádání s dodáním proti zaplacení a
OTHR (or more granular codes as provided by the CSD) — others.
RVP – příkaz k vypořádání s přijetím proti zaplacení;
Unique Instruction Reference of the participant
DWP – příkaz k vypořádání s dodáním se zaplacením;
Unique instruction reference of the participant according to the CSD's rules
RWP – příkaz k vypořádání s přijetím se zaplacením;
Trade date
PFOD – příkazy k vypořádání se zaplacením bez dodání.
Intended Settlement Date
Druh obchodu
Settlement timestamp
TRAD – nákup nebo prodej cenných papírů;
ISO 8601 date in the UTC time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
COLI/COLO/CNCB – operace správy zajištění;
Timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system
SECL/SECB – operace zápůjček a výpůjček cenných papírů;
Timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction
REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – repo obchody;
Matching timestamp, where applicable
OTHR (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – ostatní.
Securities account identifier
Jedinečné označení příkazu účastníka
Unique securities account identifier provided by the CSD
Specifický odkaz na příkaz účastníka v souladu s pravidly centrálního depozitáře
Cash account identifier
Den obchodu
Unique cash account identifier provided by the central bank or the CSD authorised in accordance with point (a) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014 or a designated credit institution referred to in point (b) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014
Určený den vypořádání
Settlement bank identifier
Časové razítko vypořádání
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
Datum ve formátu ISO 8601 v koordinovaném světovém čase UTC (RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ)
Identifier of the instructing participant
Časové razítko okamžiku, kdy je příkaz k vypořádání vložen do vypořádacího systému
Identifier of the instructing participant's counterparty
Časové razítko okamžiku neodvolatelnosti příkazu k vypořádání
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) (with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities)
V relevantních případech časové razítko spárování
Identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD
Identifikátor účtu cenných papírů
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) or other available form of identification for legal persons
Jedinečný identifikátor účtu cenných papírů poskytnutý centrálním depozitářem
Where available national identifier for natural persons (50 alphanumerical digits) which allows the unique identification of the natural person at a national level
Identifikátor peněžního účtu
Identifier of the client of the instructing participant's counterparty, where known to the CSD
Jedinečný identifikátor peněžního účtu poskytnutý centrální bankou nebo centrálním depozitářem povoleným v souladu s čl. 54 odst. 2 písm. a) nařízení (EU) č. 909/2014, případně určenou úvěrovou institucí podle čl. 54 odst. 2 písm. b) nařízení (EU) č. 909/2014
Where available, national identifier for natural persons (50 alphanumerical digits) which allows the unique identification of the natural person at a national level
Identifikátor vypořádací banky
Securities identifiers
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442, případně identifikační kód banky (BIC), přičemž pro účely hlášení příslušným orgánům platí povinnost převést jej na identifikační kód právnické osoby
ISO 6166 ISIN 12 character alphanumerical code
Identifikátor účastníka, který dává příkaz
Settlement currency
Identifikátor protistrany účastníka, který dává příkaz
ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442, případně identifikační kód banky (BIC) (přičemž pro účely hlášení příslušným orgánům platí povinnost převést jej na identifikační kód právnické osoby)
Settlement cash amount
Identifikátor zákazníka účastníka, který dává příkaz, pokud je centrálnímu depozitáři znám
The negative symbol, if populated, is not counted as a numerical character
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442, případně identifikační kód banky (BIC) či jiná forma identifikace právnické osoby
Quantity or nominal amount of securities
Národní identifikátor fyzických osob (50 alfanumerických znaků), který umožňuje jedinečnou identifikaci fyzické osoby na vnitrostátní úrovni, je-li k dispozici
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals
Identifikátor zákazníka protistrany účastníka, který dává příkaz, pokud je centrálnímu depozitáři znám
Status of settlement instructions
Národní identifikátor fyzických osob (50 alfanumerických znaků), který umožňuje jedinečnou identifikaci fyzické osoby na vnitrostátní úrovni, je-li k dispozici
PEND — Pending instruction (settlement at the ISD is still possible)
Identifikátory cenných papírů
PENF — Failing instruction (settlement at the ISD is no longer possible)
Kód ISIN o dvanácti alfanumerických znacích podle ISO 6166
SETT — Full settlement
Vypořádací měna
PAIN — Partially settled
Kód měny podle ISO 4217 o třech abecedních znacích
CANS — Instruction cancelled by the system
Výše peněžního vypořádání
CANI — Instruction cancelled by the participant
Znaménko mínus, je-li použito, se za numerický znak nepočítá
Remaining part of securities to be settled (if Status of the instruction is PAIN)
Množství nebo nominální hodnota cenných papírů
Information on the remaining XXX amount of securities against YYY cash to be delivered
Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst.
Matching status
Stav příkazů k vypořádání
MACH if matched or
PEND – dosud neprovedený příkaz (vypořádání k určenému dni vypořádání je stále možné)
NMAT if the instruction is not matched
PENF – příkaz, který selhal (vypořádání k určenému dni vypořádání již není možné)
Hold status of the instruction
CANS – příkaz zrušený systémem
CSDH [CSD Hold]
CANI – příkaz zrušený účastníkem
CVAL [CSDValidation]
Část cenných papírů, která dosud má být vypořádána (příkaz ve stavu PAIN)
CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]
Informace o XXX částce cenných papírů oproti YYY hotovosti, které dosud mají být poskytnuty
BLANK if not on hold
Stav z hlediska párování
Opt-out of partial settlement
MACH v případě, že je příkaz spárován, nebo
NPAR if opt-out of partial settlement is activated
NMAT v případě, že příkaz není spárován
BLANK if partial settlement is allowed
Pozdržení příkazu Možné hodnoty:
Reason codes for not settled instructions (if Status of the instruction is PEND or PENF)
Možné hodnoty:
BLOC AccountBlocked
CSDH [Příkaz pozdržen centrálním depozitářem]
CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease
Možnost neprovádět částečné vypořádání
CSDH CSDHold
NPAR, pokud je možno neprovést částečné vypořádání
CVAL CSDValidation
BLANK, pokud je částečné vypořádání povoleno
FUTU AwaitingSettlementDate
Kódy důvodů pro nevypořádání příkazů (příkaz ve stavu PEND nebo PENF) BLOC – účet je zablokován
INBC IncompleteNumberCount
CDLR – podmíněné dodání, čeká se na uvolnění
LACK LackOfSecurities
CLAC – nedostatek cenných papírů na účtu protistrany
LATE MarketDeadlineMissed
CMON – nedostatek peněz na účtu protistrany
LINK PendingLinkedInstruction
CSDH – příkaz pozdržel centrální depozitář
MONY InsufficientMoney
FUTU – čeká se na určené datum vypořádání
OTHR Other
INBC – neúplný počet příkazů
PART TradeSettlesInPartials
LACK – nedostatek cenných papírů na Vašem účtu
PRCY CounterpartyInstructionOnHold
LATE – příkaz byl doručen po termínu
PREA YourInstructionOnHold
LINK – dosud nebyl vypořádán propojený příkaz
SBLO SecuritiesBlocked
MONY – nedostatek peněz na Vašem účtu
CONF AwaitingConfirmation
OTHR – jiné
CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation
PART – obchod bude vypořádán po částech
Place of trading
PRCY – příkaz protistrany je pozdržen
Populated by the MIC (ISO Market Identification Code) (ISO 10383) if the instruction is resulting from a trade concluded on a trading venue or blank for OTC transactions
PREA – Váš příkaz je pozdržen
If applicable, place of clearing
SBLO – cenné papíry jsou blokovány
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code of the CCP clearing the transaction, or Bank Identifier Code (BIC) of the CCP with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
CONF – čeká se na potvrzení protistranou
Where a buy-in process is initiated for a transaction, the following details regarding:
CDAC – podmíněné dodání nebylo provedeno, čeká se na zrušení alespoň jednou další stranou
the final results of the buy-in process (including the number and value of the bought-in financial instruments if the buy-in is successful);
Místo obchodování
if applicable, payment of cash compensation (including the amount of the cash compensation);
Jestliže příkaz vychází z obchodu uzavřeného prostřednictvím obchodního systému, uveďte identifikační kód trhu (ISO 10383), a ponechte prázdné v případě mimoburzovních obchodů
if applicable, cancellation of the initial settlement instruction.
Místo clearingu, je-li to relevantní
Buy-in initiated: Y/N
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442 označující ústřední protistranu, která provádí clearing obchodu, případně identifikační kód banky (BIC) ústřední protistrany (přičemž pro účely hlášení příslušným orgánům platí povinnost převést jej na identifikační kód právnické osoby)
Buy-in successful: Y/N/P
V případě zahájení náhradní koupě v souvislosti s obchodem následující podrobnosti týkající se:
Number of bought-in financial instruments:
konečného výsledku postupu náhradní koupě (včetně počtu a hodnoty zakoupených finančních nástrojů v případě úspěšné náhradní koupě);
Value of bought-in financial instruments:
platba peněžité náhrady (včetně výše náhrady), je-li to relevantní;
Payment of cash compensation: Y/N
zrušení původního příkazu k vypořádání, je-li to relevantní.
Amount of the cash compensation: Up to 20 numerical characters including decimals.
Proces náhradní koupě zahájen: A/N
Cancellation of the initial settlement instruction: Y/N
Proces náhradní koupě byl úspěšný: A/N
For each settlement instruction that fails to settle on ISD, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014
Počet zakoupených finančních nástrojů:
Amount of penalties: Up to 20 numerical characters including decimals.
Hodnota zakoupených finančních nástrojů:
Position (stock) records
Platba peněžité náhrady: A/N
Identifiers of issuers for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Výše peněžité náhrady: Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst.
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code, or Bank Identifier Code (BIC) for legal persons with the obligation to convert to LEI for the purposes of reporting to authorities
Původní příkaz k vypořádání zrušen: A/N
Identifier of each securities issue for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Výše sankcí uvedených v čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 ve vztahu ke každému příkazu k vypořádání, jehož vypořádání k určenému datu vypořádání selže
Identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD
Výše sankcí: Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst.
Identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point 3
Evidence pozic (stavu)
For each securities issue referred to in points 2 and 3, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted
Identifikátory emitentů, kterým centrální depozitář poskytuje základní službu uvedenou v oddíle A bodu 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014
Country of incorporation of the issuers of each securities issue referred to in points 2 and 3
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442, případně identifikační kód banky (BIC) (přičemž pro účely hlášení právnických osob příslušným orgánům platí povinnost převést jej na identifikační kód právnické osoby)
Issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs
Identifikátor každé emise, u které centrální depozitář poskytuje základní službu uvedenou v oddíle A bodu 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014
Unique securities account identifier provided by the issuer CSD
Identifikátor každé emise cenných papírů zaznamenané na účtech cenných papírů, které centrální depozitář vede necentrálně
Issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs
Identifikátor centrálního depozitáře emitenta nebo příslušného subjektu ze třetí země plnícího podobné funkce jako centrální depozitář emitenta, pro každou emisi cenných papírů uvedenou v bodě 3
International Bank Account Number (IBAN)
Právní řád, jímž se cenné papíry evidované centrálním depozitářem řídí, a to ve vztahu ke každé emisi cenných papírů uvedené v bodech 2 a 3
Identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs
Země registrace emitenta každé emise cenných papírů uvedené v bodech 2 a 3
Participants' identifiers
Identifikátory účtů cenných papírů emitentů v případě centrálních depozitářů emitentů
Participants' country of incorporation
Jedinečný identifikátor účtu cenných papírů poskytnutý centrálním depozitářem emitenta
Participants' securities accounts identifiers
Identifikátory peněžních účtů emitentů v případě centrálních depozitářů emitentů
Participants' cash accounts identifiers
Mezinárodní číslo bankovního účtu (IBAN)
Unique cash account identifier provided by the central bank
Identifikátory vypořádacích bank využívaných jednotlivými emitenty v případě centrálních depozitářů emitentů
Identifiers of settlement banks used by the each participant
Identifikátory účastníků
Country of incorporation of settlement banks used by each participant
Země registrace účastníků
Type of securities accounts: