natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Fax: 01/71100/8048366
Email: dgpci.div3@mise.gov.it
Tel: (+ 351)218813843
Email: keo@mkeh.gov.hu
E-mail: cristi.diaconeasa@dce.gov.ro
Fax 01/71100/8048366
Tel: +386 4 202 75 83
Tel. (+ 351)218813843
дирекция „Регистриране, лицензиране и контрол“
Email: cristi.diaconeasa@dce.gov.ro
Ministerstvo průmyslu a obchodu
Tel. +386 4 202 75 83
110 15 Praha 1
Fax +386 4 202 49 69
Fax +420 224212133
Email: taric.fu@gov.si
Telefoonnummer: 088 – 1512122
Email: ennokkotarkkailu@tulli.fi
Abteilung C2/9 – Außenwirtschaftskontrolle
дирекция ‘Регистриране, лицензиране и контрол’
Prováděcí nařízení Komise (EU) 2017/1093
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1093
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o formát zpráv o pozicích investičních podniků a organizátorů trhu
laying down implementing technical standards with regard to the format of position reports by investment firms and market operators
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů [1], a zejména na čl. 58 odst. 5 uvedené směrnice,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 58(5) thereof.
Ve formátu týdenní zprávy se souhrnnými pozicemi, jež různé kategorie osob drží v jednotlivých komoditních derivátech nebo v povolenkách na emise či derivátech povolenek na emise obchodovaných v obchodních systémech, by měly být pozice rozčleněny do pozic, které objektivně měřitelným způsobem snižují rizika přímo spojená s obchodními činnostmi, ostatních a celkových pozic, aby se zajistila transparentnost v rozčlenění mezi souvisejícími finančními a nefinančními činnostmi u těchto komoditních derivátů, povolenek na emise nebo derivátů povolenek na emise.
The format of the weekly report on aggregate positions held by different categories of persons for the different commodity derivatives or emission allowances or derivatives thereof traded on trading venues should break positions down into positions which in an objectively measurable way reduce risks directly relating to commercial activities, other and total positions in order to provide transparency on the split between financial and non-financial related activities in such commodity derivatives, emission allowances or derivatives thereof.
Formát denní zprávy s úplným rozpisem pozic investičních podniků a pozic jejich klientů v komoditních derivátech nebo v povolenkách na emise či derivátech povolenek na emise obchodovaných v obchodních systémech a v ekonomicky rovnocenných smlouvách uzavřených „přes překážku“ (OTC) by měl být strukturován tak, aby podporoval monitorování a uplatňování limitů pozic podle článku 57 směrnice 2014/65/EU.
The format of daily reports providing a complete breakdown of investment firms' and their clients' positions in commodity derivatives or emission allowances or derivatives thereof traded on trading venues and economically equivalent over-the-counter (OTC) contracts should be structured to support the monitoring and application of position limits under Article 57 of Directive 2014/65/EU.
Pozice, které vznikly v důsledku rozptylu nákupních a prodejních obchodů do různých termínů dodání nebo do různých komodit nebo v důsledku jiných komplexních strategií, by měly být oznamovány souhrnně, ledaže se kombinace produktů obchoduje jako jediný finanční nástroj identifikovaný kódem ISIN a pozice v ní držené podléhají zvláštnímu limitu.
Positions that have arisen as a consequence of buy and sell trades spread between different delivery dates or commodities or as a result of other complex strategies should be reported on a disaggregated basis unless the combination of products is traded as a single financial instrument identified by an ISIN and the positions held in it are subject to a specific limit.
V zájmu efektivního a důsledného plnění úkolů by příslušným orgánům a Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) měly být poskytovány údaje, které lze napříč investičními podniky a organizátory trhu provozujícími obchodní systémy porovnávat.
To carry out their duties effectively and consistently, the relevant authorities and the European Securities and Markets Authority (ESMA) should be provided with data that can be compared across investment firms and market operators operating trading venues.
Užívání společného formátu v rámci různých infrastruktur finančního trhu umožňuje jeho větší využití nejrůznějšími účastníky trhu, čímž se podpoří standardizace.
The use of a common format across different financial market infrastructures facilitates its greater use by a wide variety of market participants, thus promoting standardisation.
V zájmu usnadnění plynulého automatického zpracování a snížení nákladů pro účastníky trhu by měly být napříč investičními podniky a organizátory trhu provozujícími obchodní systémy používány standardní formáty.
To facilitate straight through processing and the reduction of costs to market participants, standard formats should be used across investment firms and market operators operating trading venues.
Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 [3],
To ensure consistency and legal certainty, this Regulation should apply from the same date.
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Článek 1
ESMA has conducted open public consultations on the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3],
Týdenní zprávy
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Investiční podniky nebo organizátoři trhu provozující obchodní systém vypracují týdenní zprávy uvedené v čl. 58 odst. 1 písm. a) směrnice 2014/65/EU, a to zvlášť pro každý komoditní derivát, povolenku na emise nebo derivát povolenky na emise, které jsou obchodovány v uvedeném obchodním systému, podle formátu stanoveného v tabulkách v příloze I tohoto nařízení.
Article 1
Zprávy uvedené v odstavci 1 musí obsahovat souhrn všech pozic držených různými osobami v každé z kategorií uvedených v tabulce 1 v příloze I v jednotlivém komoditním derivátu, povolence na emise nebo derivátu povolenky na emise, které jsou obchodovány v uvedeném obchodním systému.
Weekly reports
Článek 2
Investment firms or market operators operating a trading venue shall prepare the weekly report referred to in Article 58(1)(a) of Directive 2014/65/EU, separately for each commodity derivative, emission allowance or derivative thereof that is traded on that trading venue, in accordance with the format set out in the tables of Annex I to this Regulation.
Denní zprávy
The reports referred to in paragraph 1 shall contain the aggregate of all positions held by the different persons in each of the categories set out in Table 1 to Annex I in an individual commodity derivative, emission allowance or derivative thereof that is traded on that trading venue.
Investiční podniky musí příslušným orgánům poskytnout rozpis svých pozic, jak je uvedeno v čl. 58 odst. 2 směrnice 2014/65/EU, a to denní zprávou o pozicích ve formátu stanoveném v tabulkách v příloze II tohoto nařízení.
Article 2
Zpráva uvedená v odstavci 1 musí zahrnovat všechny pozice v rámci všech termínů splatnosti všech smluv.
Daily reports
Článek 3
Investment firms shall provide competent authorities with the breakdown of their positions as referred to in Article 58(2) of Directive 2014/65/EU by means of a daily position report in the format set out in the tables to Annex II to this Regulation.
Formát zpráv
The report referred to in paragraph 1 shall contain all positions across all maturities of all contracts.
Provozovatelé obchodních systémů a investiční podniky předkládají zprávy uvedené v článcích 1 a 2 v obvyklém standardním formátu XML.
Article 3
Článek 4
Reporting format
Vstup v platnost
Trading venue operators and investment firms shall submit the reports referred to in Articles 1 and 2 in a common standard XML format.
Použije se ode dne 3. ledna 2018.
Entry into force
V Bruselu dne 20. června 2017.
It shall apply from 3 January 2018.
předseda
Done at Brussels, 20 June 2017.
L 173, 12.6.2014, s. 84.
The President
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst.
OJ L 173, 12.6.2014, p. 84.
Formát týdenních zpráv
Format for the weekly Reports
Týdenní zprávy
Weekly Reports
Název obchodního systému
Name of Trading Venue
Identifikační kód obchodního systému
Trading Venue Identifier
Datum, ke kterému odkazuje týdenní zpráva
Date to which the Weekly Report refers
Datum a čas zveřejnění
Date and time of Publication
Název komoditní derivátové smlouvy, povolenky na emise nebo derivátu povolenky na emise
Name of Commodity Derivative Contract, Emission Allowance or Derivative thereof
Kód produktu systému
Venue product code
Status zprávy
Report status
Údaj o objemu pozice
Notation of the position quantity
Investiční podniky nebo úvěrové instituce
Investment Firms or credit institutions
Investiční fondy
Investment Funds
Ostatní finanční instituce
Other Financial Institutions
Obchodní společnosti
Commercial Undertakings
Provozovatelé s povinností dodržovat požadavky směrnice 2003/87/ES
Operators with compliance obligations under Directive 2003/87/EC
Dlouhé
Long
Krátké
Short
Počet pozic
Number of positions
Snížení rizik přímo souvisejících s obchodní činností
Risk Reducing directly related to commercial activities
Změny od předchozí zprávy (+/–)
Changes since the previous report (+/–)
Procentní podíl veškerých otevřených pozic
Percentage of the total open interest
Počet osob držících pozici v každé kategorii
Number of Persons holding a position in each category
Kombinované
Combined
TYP DAT
SYMBOL
DEFINICE
DATA TYPE
Až n alfanumerických znaků
DEFINITION
Volný text.
Up to n alphanumerical characters
Celkem až nmístné desetinné číslo, z čehož až m míst může být zlomková část
Free text field.
Numerické pole pro kladné i záporné hodnoty:
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
desetinný oddělovač je „.“ (tečka);
Numerical field for both positive and negative values:
před zápornými čísly je znaménko „–“ (minus).
decimal separator is ‘.’ (full stop),
Hodnoty se případně zaokrouhlují, nikoli zkracují.
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus).
Formát data podle ISO 8601
Where applicable, values are rounded and not truncated.
Formátování dat:
ISO 8601 date format
RRRR-MM-DD
Dates shall be formatted in the following format:
Formát data a času podle normy ISO 8601
YYYY-MM-DD.
Datum a čas v tomto formátu:
ISO 8601 date and time format
RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
Date and time in the following format:
„RRRR“ představuje rok;
YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ.
„MM“ představuje měsíc;
‘YYYY’ is the year,
„DD“ představuje den;
‘MM’ is the month,
„T“ znamená, že je třeba použít písmeno „T“ (time/čas);
‘DD’ is the day,
„hh“ představuje hodinu;
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used,
„mm“ představuje minutu;
‘hh’ is the hour,
„ss.dddddd“ představuje sekundu a zlomek sekundy;
‘mm’ is the minute,
„Z“ je čas UTC (koordinovaný světový čas).
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second,
Data a časy se hlásí v UTC.
Z is UTC time.
4 alfanumerické znaky
Dates and times shall be reported in UTC.
Identifikační kód trhu ve smyslu normy ISO 10383
4 alphanumerical characters
Celkem až nmístné celé číslo
Market identifier as defined in ISO 10383
Numerické pole pro kladné i záporné celé hodnoty.
Integer number of up to n digits in total
Tabulka 3
Numerical field for both positive and negative integer values.
Tabulka polí, které se mají vykazovat pro každý komoditní derivát, povolenku na emise či její derivát pro účely článku 1
Table 3
POLE
Table of fields to be reported for every commodity derivative, emission allowance or derivative for the purposes of Article 1
ÚDAJE, KTERÉ SE MAJÍ VYKAZOVAT
FIELD
FORMÁT VYKAZOVÁNÍ
DETAILS TO BE REPORTED
Pole se vyplní úplným názvem obchodního systému.
FORMAT FOR REPORTING
Pole se vyplní MIC segmentu obchodního systému podle ISO 10383.
Field to be populated with the full name of the trading venue.
Pokud MIC segmentu neexistuje, použijte operační MIC.
Field to be populated with the ISO 10383 segment MIC of the trading venue.
Pole se vyplní datem odpovídajícím pátku kalendářního týdne, v němž je pozice držena.
Where the segment MIC does not exist, use the operating MIC.
Pole se vyplní datem a časem, k nimž je zpráva zveřejněna na internetových stránkách obchodního systému.
Field to be populated with the date corresponding to the Friday of the calendar week on which the position is held.
Pole se vyplní názvem komoditní derivátové smlouvy, povolenky na emise či derivátu povolenky na emise, které jsou identifikovány kódem produktu systému.
Field to be populated with the date and time on which the report is published on the trading venue's website.
Pole se vyplní jedinečným a jednoznačným alfanumerickým identifikačním kódem použitým obchodním systémem při seskupením smluv s různou splatností a realizační cenou do stejného produktu.
Field to be populated with the name of the commodity derivative contract, emission allowance or derivative thereof identified by the venue product code.
Údaj o tom, zda běží o novou zprávu, nebo o zrušení či změnu předchozí zprávy.
Field to be populated with a unique and unambiguous alphanumeric identifier utilised by the trading venue grouping together contracts with different maturities and strike prices in the same product.
Pokud běží o zrušení nebo změnu dříve předložené zprávy, měla by být zaslána zpráva se všemi údaji původní zprávy a jako „Status zprávy“ by mělo být uvedeno „CANC“.
Indication as to whether the report is new or a previous report is cancelled or amended.
U změn by měla být zaslána nová zpráva se všemi údaji původní zprávy a veškerými nezbytnými údaji o provedených změnách a jako „Status zprávy“ by mělo být uvedeno „AMND“.
Where a previously submitted report is cancelled or amended, a report which contains all the details of the original report should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘CANC’.
„NEWT“
For amendments a new report that contains all the details of the original with all necessary details amended should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘AMND’.
nové
‘NEWT’
„CANC“
New
zrušení
‘CANC’
„AMND“
Cancellation
změna
‘AMND’
Pole se vyplní souhrnným objemem otevřených pozic držených v pátek na konci obchodního dne.
Amendment
Objem musí být vyjádřen buď v počtu lotů (v případě, že limity pozic jsou vyjádřeny v lotech), nebo jednotek podkladového aktiva.
Field to be populated with the aggregate quantity of open interest held on Friday at the end of the trading day.
Opční smlouvy jsou zahrnuty do agregace a vykazují se jako delta ekvivalent.
The quantity should be expressed either in number of lots (when the position limits are expressed in lots) or units of the underlying.
Toto pole se vyplní jednotkami používanými k vykazování počtu pozic.
Option contracts shall be included in the aggregation and reported on a delta-equivalent basis.
„LOTS“
This field shall be populated with the units used to report the number of positions.
pokud je objem pozice vyjádřen v lotech
‘LOTS’
ALPHANUM-25 popis používaných jednotek, pokud je objem pozice vyjádřen v jednotkách podkladového aktiva
if the position quantity is expressed in lots
Pole se vyplní objemem pozice, který zohledňuje zvětšení nebo zmenšení pozice oproti předchozímu pátku.
ALPHANUM-25 a description of the units used if the position quantity is expressed in units of the underlying
V případě zmenšení pozice se počet vyjádří jako záporné číslo se znaménkem „–“ (minus).
Field to be populated with the position quantity reflecting the increase or decrease in the position with respect to the previous Friday.
Pole se vyplní procentním podílem celkových otevřených pozic představovaných danými pozicemi.
In the case of a decrease in the position the number shall be expressed as a negative number prefixed with ‘–’ (minus).
Počet osob držících pozici v každé kategorii
Field to be populated with the percentage of the total open interest represented by the positions.
Pole se vyplní počtem osob držících pozici v dané kategorii.
Number of persons holding a position in each category
Pokud je počet osob držících pozici v dané kategorii nižší než počet uvedený v aktu Komise v přenesené pravomoci k čl. 58 odst. 6 MiFID II [1], pole se vyplní znaménkem „.“ (tečka).
Field to be populated with the number of persons holding a position in the category.
ALPHANUM-1, pokud se pole má vyplnit znaménkem „.“ (tečka).
If the number of persons holding a position in the category is below the number specified in Commission Delegated Act in respect of Article 58(6) MiFID II [1], the field shall be populated with ‘.’ (full stop).
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2006/2017/ES ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/ES, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (Úř. věst.
ALPHANUM-1 if the field has to be populated with ‘.’ (full stop).
L 87, 31.3.2017, s. 1).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 87, 31.3.2017, p. 1).
Formát denních zpráv
Format for daily Reports
Tabulka symbolů pro tabulku 2
Symbol table for Table 2
Identifikační kód právnické osoby podle normy ISO 17442.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442
35 alfanumerických znaků
35 alphanumerical characters
ID stanovené v článku 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci 2017/590 [1] o povinnosti předkládat hlášení podle článku 26 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 [2] a PŘÍLOHY II uvedeného nařízení.
The ID is that set out in Article 6 of the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [1] on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [2] and Annex II to that Regulation.
Tabulky polí, která se mají vykazovat pro všechny pozice u všech termínů splatnosti všech smluv pro účely článku 2
Tables of fields to be reported for all positions across all maturities of all contracts for the purposes of Article 2
Datum a čas předložení zprávy
Date and time of report submission
Pole se vyplní datem a časem, k nimž je zpráva předána.
Field to be populated with the date and time on which the report is submitted.
Pořadové číslo zprávy
Report reference number
Pole se vyplní s jedinečným identifikačním kódem, kterým předkladatel jednoznačně identifikuje zprávu pro předkladatele i přijímající příslušný orgán.
Field to be populated with the unique identifier given by the submitter unambiguously identifying the report to both submitter and receiving competent authority.
Datum obchodního dne oznámené pozice
Date of the trading day of the reported position
Pole se vyplní datem, k němuž je držena oznámená pozice na konci obchodního dne v dotyčném obchodním systému.
Field to be populated with the date on which the reported position is held at the close of the trading day on the relevant trading venue.
Údaj o tom, zda běží o novou zprávu, nebo o zrušení či změnu dříve předložené zprávy.
Indication as to whether the report is new or a previously submitted report is cancelled or amended.
Pokud běží o zrušení nebo změnu dříve předložené zprávy, měla by být zaslána zpráva se všemi údaji původní zprávy a s uvedením pořadového čísla původní zprávy a jako „Status zprávy“ by mělo být uvedeno „CANC“.
Where a previously submitted report is cancelled or amended, a report which contains all the details of the original report and using the original Report Reference Number should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘CANC’.
U změn by měla být zaslána nová zpráva se všemi údaji původní zprávy a s uvedením pořadového čísla původní zprávy a veškerými nezbytnými údaji o provedených změnách a jako „Status zprávy“ by mělo být uvedeno „AMND“.
For amendments a new report that contains all the details of the original report and using the original Report Reference Number with all necessary details amended should be sent and the ‘Report status’ should be flagged as ‘AMND’.
ID oznamujícího subjektu
Reporting entity ID
Identifikační kód oznamujícího investičního podniku.
The identifier of the reporting investment firm.
Pole se vyplní identifikačním kódem právnické osoby (LEI) nebo NATIONAL_ID pro fyzické osoby, jež nemají LEI.
Field to be populated with the Legal Entity Identifier code (LEI) for legal entities or NATIONAL_ID for natural persons not having an LEI.
NATIONAL_ID – fyzické osoby
NATIONAL_ID — Natural persons
ID držitele pozice
Position holder ID
(Pozn.: Je-li pozice držena jako vlastní pozice oznamujícího podniku, je toto pole identické s polem „ID oznamujícího subjektu“).
(Note: if the position is held as a proprietary position of the reporting firm, this field shall be identical to field ‘Reporting entity ID’).
Elektronická adresa držitele pozice
Email address of position holder
Elektronická adresa pro oznamování záležitostí souvisejících s pozicí.
Email address for notifications of position-related matters.
ID nejvyššího mateřského subjektu
Ultimate parent entity ID
Pozn.: toto pole může být totožné s polem „ID oznamujícího subjektu“ nebo „ID držitele pozice“, pokud nejvyšší mateřský subjekt drží své vlastní pozice nebo podává své vlastní zprávy.
Note: this field may be identical to field ‘Reporting entity ID’ or ‘Position holder ID’ if the ultimate parent entity holds its own positions, or makes its own reports.
Elektronická adresa nejvyššího mateřského subjektu
Email address of ultimate parent entity
Elektronická adresa pro zasílání korespondence v souvislosti se souhrnnými pozicemi.
Email address for correspondence in relation to aggregated positions.
Mateřský podnik se statusem subjektu kolektivního investování
Parent of collective investment scheme status
Informace o tom, zda držitel pozice je subjektem kolektivního investování, který činí investiční rozhodnutí nezávisle na své mateřské společnosti, jak stanoví čl. 4 odst. 2 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/591 [3].
Field to report on whether the position holder is a collective investment undertaking that makes investment decisions independently from its parent as set out by Article 4(2) of the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/591 [3].
držitel pozice je subjektem kolektivního investování, který činí nezávislá investiční rozhodnutí
the position holder is a collective investment undertaking that makes independent investment decisions
držitel pozice není subjektem kolektivního investování, který činí nezávislá investiční rozhodnutí
the position holder is not a collective investment undertaking that makes independent investment decisions
Identifikační kód smlouvy obchodované v obchodních systémech
Identification code of contract traded on trading venues
Identifikační kód komoditního derivátu, povolenky na emise nebo derivátu povolenky na emise.
Identifier of the commodity derivative, emission allowance or derivative thereof.
Viz pole „Identifikační kód obchodního systému“ pro zacházení s OTC smlouvami, které jsou ekonomicky rovnocenné smlouvám, které jsou obchodovány v obchodních systémech.
See field ‘Trading venue identifier’ for treatment of OTC contracts that are economically equivalent to contracts that are traded on trading venues.
Identifikační kód obchodního systému
Trading venue identifier