natgillin/translations-raw huggingface dataset:
úvěrové síly, včetně případně poskytnutých záruk;
Article 22 Due diligence assessment of prospective DEA clients
systémů interních kontrol rizika;
A DEA provider shall conduct a due diligence assessment of its prospective DEA clients to ensure that they meet the requirements set out in this Regulation and the rules of the trading venue to which it offers access.
zamýšlené strategie obchodování;
The due diligence assessment referred to in paragraph 1 shall cover:
platebních systémů a mechanismů, jež mu umožňují včasný převod aktiv nebo hotovosti pro účely zajištění, jež zúčtující podnik vyžaduje v souvislosti s clearingovými službami, které poskytuje;
the governance and ownership structure of the prospective DEA client;
nastavení systémů a přístupu k informacím, jež mu pomáhají dodržet případný maximální limit obchodování, jenž byl se zúčtujícím podnikem dohodnut;
the types of strategies to be undertaken by the prospective DEA client;
kolaterálu, který případně zúčtujícímu podniku poskytl;
the operational set-up, the systems, the pre-trade and post-trade controls and the real time monitoring of the prospective DEA client.
provozních zdrojů, včetně technologických rozhraní a konektivity;
The investment firm offering DEA allowing DEA clients to use third-party trading software for accessing trading venues shall ensure that the software includes pre-trade controls that are equivalent to the pre-trade controls set out in this Regulation.
jeho případné účasti na porušení pravidel, jež zajišťují integritu finančních trhů, včetně účasti na zneužívání trhu, finančních trestných činech nebo praní peněz.
the responsibilities within the prospective DEA client for dealing with actions and errors;
Zúčtující podnik každoročně přezkoumá průběžnou výkonnost svých zákazníků zúčtování na základě kritérií uvedených v odstavci 1.
the historical trading pattern and behaviour of the prospective DEA client;
Závazná písemná dohoda podle čl. 17 odst. 6 směrnice 2014/65/EU musí obsahovat tato kritéria a uvádět četnost, s níž má zúčtující podnik výkonnost svých zákazníků zúčtování na základě těchto kritérií přezkoumávat, jedná-li se o přezkum v častějším intervalu než jednou ročně.
the level of expected trading and order volume of the prospective DEA client;
Závazná písemná dohoda stanoví důsledky pro zákazníky zúčtování, kteří tato kritéria nesplňují.
the ability of the prospective DEA client to meet its financial obligations to the DEA provider;
Zúčtující podnik stanoví a svým zákazníkům zúčtování sdělí příslušné limity obchodování a pozic, jejichž prostřednictvím zmírňuje a řídí svá vlastní rizika protistrany, likvidity, jakož i provozní a jiná rizika.
the disciplinary history of the prospective DEA client, where available.
Zúčtující podnik postupy podle odstavce 2 písemně zdokumentuje a zaznamená, zda je zákazníci zúčtování dodržují.
Article 23 Periodic review of DEA clients
Zúčtující podnik zveřejní podmínky, za kterých nabízí své clearingové služby.
A DEA provider shall review its due diligence assessment processes annually.
Tyto služby nabízí za přiměřených obchodních podmínek.
A DEA provider shall carry out an annual risk-based reassessment of the adequacy of its clients' systems and controls, in particular taking into account changes to the scale, nature or complexity of their trading activities or strategies, changes to their staffing, ownership structure, trading or bank account, regulatory status, financial position and whether a DEA client has expressed an intention to sub-delegate the access it receives from the DEA provider.
Zúčtující podnik informuje své potenciální a stávající zákazníky zúčtování o úrovních ochrany a o nákladech spojených s různými úrovněmi oddělení, jež poskytuje.
CHAPTER IV
KAPITOLA V
Article 24 Systems and controls of investment firms acting as general clearing members
ZPŮSOB ALGORITMICKÉHO OBCHODOVÁNÍ S VYSOKOU FREKVENCÍ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
(Article 17(6) of Directive 2014/65/EU)
17 odst. 2 směrnice 2014/65/EU)
Article 25 Due diligence assessments of prospective clearing clients
Investiční podnik, který používá způsob algoritmického obchodování s vysokou frekvencí, zaznamená okamžitě po zadání pokynu informace o každém zadaném pokynu za použití formátu uvedeného v tabulkách 2 a 3 přílohy II.
A clearing firm shall make an initial assessment of a prospective clearing client, taking into account the nature, scale and complexity of the prospective clearing client's business.
Investiční podnik, který používá způsob algoritmického obchodování s vysokou frekvencí, aktualizuje informace podle odstavce 1 za použití standardů a formátů uvedených ve čtvrtém sloupci tabulek 2 a 3 přílohy II.
Each prospective clearing client shall be assessed against the following criteria:
Záznamy podle odstavců 1 a 2 se uchovávají po dobu pěti let od zadání pokynu k provedení obchodnímu systému nebo jinému investičnímu podniku.
credit strength, including any guarantees given;
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
internal risk control systems;
Použije se ode dne 3. ledna 2018.
intended trading strategy;
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
payment systems and arrangements that enable the prospective clearing client to ensure a timely transfer of assets or cash as margin, as required by the clearing firm in relation to the clearing services it provides;
V Bruselu dne 19. července 2016.
systems settings and access to information that helps the prospective clearing client to respect any maximum trading limit agreed with the clearing firm;
Za Komisi
any collateral provided to the clearing firm by the prospective clearing client;
předseda
operational resources, including technological interfaces and connectivity;
Úř. věst.
any involvement of the prospective clearing client in a breach of the rules ensuring the integrity of the financial markets, including involvement in market abuse, financial crime or money laundering activities.
L 173, 12.6.2014, s. 349.
A clearing firm shall annually review the on-going performance of its clearing clients against the criteria listed in paragraph 1.
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 ze dne 16. dubna 2014 o zneužívání trhu (nařízení o zneužívání trhu) a o zrušení směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES a směrnic Komise 2003/124/ES, 2003/125/ES a 2004/72/ES (Úř. věst. L 173, 12.6.2014, s. 1).
The binding written agreement referred to in Article 17(6) of Directive 2014/65/EU shall contain those criteria and set out the frequency at which the clearing firm shall review its clearing clients' performance against those criteria, where this review is to be conducted more than once a year.
L 173, 12.6.2014, s. 84).
Article 26 Position limits
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84).
A clearing firm shall set out and communicate to its clearing clients appropriate trading and position limits to mitigate and manage its own counterparty, liquidity, operational and other risks.
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice (viz strana 1 v tomto čísle Úředního věstníku).
A clearing firm shall monitor its clearing clients' positions against the limits referred to in paragraph 1 as close to real-time as possible and have appropriate pre-trade and post-trade procedures for managing the risk of breaches of the position limits, by way of appropriate margining practice and other appropriate means.
Kritéria, jež je třeba posoudit při sebehodnocení investičního podniku podle čl. 9 odst. 1
Article 27 Disclosure of information about the services provided
Při posuzování povahy své činnosti musí investiční podnik, je-li to relevantní, vzít v potaz:
A clearing firm shall publish the conditions under which it offers its clearing services.
svůj regulační status a případně regulační status svých zákazníků přímého elektronického přístupu, a to včetně regulačních požadavků, kterým podléhá jako investiční podnik podle směrnice 2014/65/EU, a jiných příslušných regulačních požadavků;
It shall offer those services on reasonable commercial terms.
své úlohy v rámci trhu, a to včetně toho, zda je tvůrcem trhu a zda provádí pokyny pro zákazníky, nebo jen obchoduje na vlastní účet;
A clearing firm shall inform its prospective and existing clearing clients of the levels of protection and of the costs associated with the different levels of segregation it provides.
úroveň automatizace svého obchodování a jiných svých procesů či činností;
Information on the different levels of segregation shall include a description of the main legal effects of the respective levels of segregation offered, including information on the insolvency law applicable in the relevant jurisdiction.
druhy a regulační status nástrojů, produktů a kategorií aktiv, s nimiž obchoduje;
CHAPTER V
citlivost svých strategií a obchodních činností na latenci;
Article 28 Content and format of order records
druh a regulační status obchodních systémů a jiných míst koncentrace likvidity (liquidity pools), k nimž má přístup, a zejména to, zda obchodní činnost v těchto obchodních systémech a jiných místech koncentrace likvidity představuje veřejné (lit), neveřejné (dark) či mimoburzovní (OTC) obchodování;
(Article 17(2) of Directive 2014/65/EU)
své řešení pro konektivitu a to, zda má do obchodních systémů přístup jako člen či jako zákazník přímého elektronického přístupu nebo jeho poskytovatel;
An investment firm that engages in a high-frequency algorithmic trading technique shall immediately after order submission record the details of each submitted order using the format set out in tables 2 and 3 of Annex II.
míru do jaké při vývoji a údržbě svých algoritmů či obchodních systémů využívá třetí strany, a to, zda tyto algoritmy či obchodní systémy vyvinul sám, ve spolupráci s třetí stranou, nebo je od třetí strany koupil či je nechává třetí stranou externě zajišťovat;
An investment firm that engages in a high-frequency algorithmic trading technique shall update the information referred to in paragraph 1 in the standards and formats specified in the fourth column of tables 2 and 3 of Annex II.
své řízení rizik, compliance, jakož i strukturu a organizaci auditů;
Article 29 Entry into force and application
datum svého založení a úroveň zkušeností a kompetence svých pracovníků a to, zda byl založen teprve nedávno.
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
Při posuzování rozsahu své činnosti musí investiční podnik, je-li to relevantní, vzít v potaz:
It shall apply from 3 January 2018.
počet algoritmů a strategií, které jsou v provozu či probíhají souběžně;
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
počet jednotlivých nástrojů, produktů a kategorií aktiv, s nimiž se obchoduje;
Done at Brussels, 19 July 2016.
počet provozovaných obchodních oddělení a individuálních identifikačních kódů pro obchodování používaných fyzickými osobami a algoritmy odpovědnými za provedení pokynu;
For the Commission
kapacitu v oblasti objemu hlášení, a zejména počet zadaných, upravených, zrušených či provedených pokynů;
The President
peněžní hodnotu svých hrubých a čistých vnitrodenních a jednodenních pozic;
OJ L 173, 12.6.2014, p. 349.
počet trhů, na které má přístup jako člen, účastník nebo prostřednictvím přímého elektronického přístupu;
Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJ L 173, 12.6.2014, p.
počet a velikost svých zákazníků, a zejména svých zákazníků přímého elektronického přístupu;
1).
počet míst společného umístění nebo blízkého hostingu, k nimž má připojení;
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
kapacitu své infrastruktury pro konektivitu;
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
počet zúčtujících členů či počet členství jako ústřední protistrana;
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565 of 25 April 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive (see page 1 of this Official Journal).
svou velikost měřenou tím, kolik obchodníků a pracovníků front office, middle office a back office zaměstnává, vyjádřeno v plných úvazcích;
ANNEX I
počet svých fyzických provozoven;
Criteria to be considered in the investment firm's self-assessment as referred to in Article 9(1)
počet zemí a regionů, v nichž realizuje obchodní činnost;
When considering the nature of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
své roční příjmy a zisky.
the regulatory status of the firm and, where applicable, of its DEA clients, including the regulatory requirements to which it is subject as an investment firm under Directive 2014/65/EU, and other relevant regulatory requirements;
Při posuzování složitosti své činnosti musí investiční podnik, je-li to relevantní, vzít v potaz:
the firm's roles in the market, including whether it is a market maker and whether it executes orders for clients or rather only trades on its own account;
povahu strategií, které uplatňuje nebo které uplatňují jeho zákazníci, v míře, v níž jsou tyto strategie podniku známé, a zejména to, zda v rámci těchto strategií podnět k pokynům týkajícím se korelovaných nástrojů či několika obchodních systémů či míst koncentrace likvidity dávají algoritmy;
the level of automation of trading and of other processes or activities of the firm;
své algoritmy, a to pokud jde o kódování, vstupy, o něž se tyto algoritmy opírají, vzájemné závislosti a výjimky z pravidel, které tyto algoritmy obsahují, či další aspekty;
the types and regulatory status of the instruments, products and asset classes that the firm trades in;
své obchodní systémy, a to pokud jde o různost jejich používaných druhů a míru, v níž podnik kontroluje jejich nastavení, úpravu, testování a přezkum;
the types of strategies the firm employs and the risks contained in these strategies for the firm's own risk management and for the fair and orderly functioning of the markets; the firm shall consider in particular the nature of these strategies, such as market making or arbitrage, and whether those strategies are long-term, short-term, directional, or non-directional;
svou strukturu z hlediska vlastnictví a správy a své organizační, provozní, technické, fyzické či územní uspořádání;
the latency sensitivity of the firm's strategies and trading activities;
různost řešení své konektivity, technologie a clearingu;
the type and regulatory status of trading venues and other liquidity pools accessed and in particular whether the trading activity on those trading venues and other liquidity pools are lit, dark or over-the-counter trading;
různost druhů své fyzické infrastruktury pro obchodování;
the connectivity solutions of the firm and whether it accesses trading venues as a member, as a DEA client or as a DEA provider;
míru, v níž realizuje či nabízí externí zajišťování služeb, a zejména to, zda jsou externě zajišťovány klíčové činnosti;
the extent to which the firm relies on third parties for the development and maintenance of its algorithms or trading systems and whether these algorithms or trading systems are self-developed, co-developed with a third party, or purchased from, or outsourced to, a third party;
zda poskytuje či využívá přímý elektronický přístup, ať už přímý přístup na trh, či sponzorovaný přístup, a podmínky, za nichž se přímý elektronický přístup nabízí zákazníkům; a
the firm's ownership and governance structure, how it is structured organisationally and operationally, and whether it is a partnership, subsidiary, publicly traded company, or otherwise;
rychlost svého obchodování nebo obchodování svých zákazníků.
the firm's risk management, compliance, audit structure and organisation;
PŘÍLOHA II
the date of establishment of the firm and level of experience and competency of its personnel and whether it is recently established.
Obsah a formát záznamů o pokynech podle článku 28
When considering the scale of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
Tabulka 1
the number of algorithms and strategies running in parallel;
Legenda k tabulkám 2 a 3
the number of individual instruments, products, and asset classes traded;
DRUH ÚDAJŮ
the number of trading desks operated and individual trading identifiers of the natural persons and algorithms responsible for order execution used;
DEFINICE
the messaging volume capacities and in particular the number of orders submitted, adjusted, cancelled and executed;
Až n alfanumerických znaků
the monetary value of its gross and net positions intraday and overnight;
Volný text.
the number of markets accessed either as a member or participant or via DEA;
3 alfanumerické znaky
the number and size of the firm's clients and notably the firm's DEA clients;
Kód měny ze tří písmen podle normy ISO 4217.
the number of co-location or proximity hosting sites to which the firm has connectivity;
Formát data a času podle normy ISO 8601
the throughput size of connectivity infrastructure of the firm;
Datum a čas v tomto formátu:
the number of clearing members or CCP memberships of the firm;
„RRRR“ představuje rok;
the firm's size in terms of number of traders and front-office, middle-office and back-office staff employed as full-time equivalent;
„MM“ představuje měsíc;
the number of the firm's physical locations;
„DD“ představuje den;
the number of countries and regions in which the firm is undertaking trading activities;
„T“ znamená, že je třeba použít písmeno „T“ (time/čas);
the firm's annual earnings and profits.
„hh“ představuje hodinu;
When considering the complexity of its business, an investment firm shall consider the following, where applicable:
„mm“ představuje minutu;
the nature of the strategies carried out by the firm or by its clients, to the extent that these strategies are known by the firm and, in particular, whether these strategies imply algorithms initiating orders related to correlated instruments or on several trading venues or liquidity pools;
„ss.dddddd“ představuje sekundu a zlomek sekundy;
the firm's algorithms, in terms of coding, inputs upon which the algorithms are reliant, interdependencies, and the rule exceptions contained in the algorithms, or otherwise;
„Z“ je čas UTC (koordinovaný světový čas).
the firm's trading systems in terms of diversity of trading systems employed, and the extent to which the firm has control over setting, adjusting, testing, and reviewing its trading systems;
Data a časy se hlásí v UTC.
the structure of the firm in terms of ownership and governance and its organisational, operational, technical, physical, or geographical set up;
Až n-místné desetinné číslo, z toho až m míst může tvořit zlomková část
the diversity of the firm's connectivity, technology or clearing solutions;
Numerické pole pro kladné i záporné hodnoty.
the diversity of the firm's physical trading infrastructures;
desetiny se oddělují „.“ (tečkou);
the level of outsourcing undertaken or offered by the firm and in particular where key functions are being outsourced;
před zápornými čísly se uvádí znaménko „–“ (minus);
the firm's provision or usage of DEA, whether it is DMA or sponsored access, and the conditions under which DEA is offered to clients; and,
hodnoty se zaokrouhlují a nezkracují.
the speed of trading by the firm or its clients.
Až n-místné celé číslo
ANNEX II
Numerické pole pro kladné i záporné celé hodnoty.
Content and format of order records as referred to in Article 28
Kód ISIN podle normy ISO 6166.
Legend for Tables 2 and 3
20 alfanumerických znaků
SYMBOL
Identifikační kód právnické osoby podle normy ISO 17442.
DATA TYPE
4 alfanumerické znaky
DEFINITION
Identifikační kód trhu podle normy ISO 10383.
Up to n alphanumerical characters
35 alfanumerických znaků
Free text field.
Tento identifikační kód odpovídá identifikačnímu kódu uvedenému v článku 6 a v příloze II [regulační technické normy č. 22 o povinnosti předkládat hlášení podle článku 26 nařízení (EU) č. 600/2014].
3 alphanumerical characters
Tabulka 2
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Informace o všech prvotních rozhodnutích obchodovat a o příchozích pokynech zákazníků
ISO 8601 date and time format
Pole
Date and time in the following format:
Popis
‘YYYY’ is the year;
Standardy a formát
‘MM’ is the month;
Křestní jméno (jména) zákazníka
‘DD’ is the day;
Celé křestní jméno (jména) zákazníka.
‘T’ — means that the letter ‘T’ shall be used
Pokud má zákazník více než jedno křestní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna jeho křestní jména, přičemž se oddělují čárkou.
‘hh’ is the hour;
V případě, že se u zákazníka používá identifikační kód právnické osoby (LEI), ponechává se toto pole prázdné.
‘mm’ is the minute;
Příjmení zákazníka
‘ss.dddddd’ is the second and its fraction of a second;
Celé příjmení (všechna příjmení) zákazníka.
Z is UTC time.
Pokud má zákazník více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna jeho příjmení, přičemž se oddělují čárkou.
Dates and times shall be reported in UTC.
V případě, že se u zákazníka používá identifikační kód právnické osoby (LEI), ponechává se toto pole prázdné.
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
Identifikační kód zákazníka
Numerical field for both positive and negative values.
Kód, který se používá k identifikaci zákazníka investičního podniku.
decimal separator is ‘.’ (full stop);
V případě přímého elektronického přístupu se použije kód uživatele přímého elektronického přístupu.
negative numbers are prefixed with ‘–’ (minus);
Je-li zákazníkem právnická osoba, použije se její identifikační kód právnické osoby (LEI).
values are rounded and not truncated.
Není-li zákazníkem právnická osoba, použije se NATIONAL_ID.
Integer number of up to n digits in total
Toto pole zůstane prázdné, pouze pokud investiční podnik nemá žádného zákazníka.
Numerical field for both positive and negative integer values.
„AGGR“ – souhrnné pokyny
12 alphanumerical characters
„PNAL“ – nealokované pokyny
ISIN code as defined in ISO 6166.
Jméno (jména) osoby jednající na účet zákazníka
20 alphanumerical characters
V tomto poli se uvádí celé křestní jméno (jména) osoby jednající na účet zákazníka.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442.
Pokud má tato osoba více než jedno křestní jméno, uvádějí se v tomto poli všechna její křestní jména, přičemž se oddělují čárkou.
4 alphanumerical characters
Příjmení osoby jednající na účet zákazníka
Market identifier as defined in ISO 10383.
V tomto poli se uvádí celé příjmení (všechna příjemní) osoby jednající na účet zákazníka.
35 alphanumerical characters
Pokud má tato osoba více než jedno příjmení, uvádějí se v tomto poli všechna její příjmení, přičemž se oddělují čárkou.
The identifier is that set out in Article 6 and ANNEX II to [RTS 22 on transaction reporting obligations under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014].
Investiční rozhodnutí v rámci podniku
Table 2