natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Článek 59
A client limit order in respect of shares admitted to trading on a regulated market or traded on a trading venue which have not been immediately executed under prevailing market conditions as referred to in Article 28(2) of Directive 2014/65/EU shall be considered available to the public when the investment firm has submitted the order for execution to a regulated market or a MTF or the order has been published by a data reporting services provider located in one Member State and can be easily executed as soon as market conditions allow.
Povinnosti ohledně podávání zpráv o provádění pokynů kromě těch, které se týkají správy portfolií
Regulated markets and MTFs shall be prioritised according to the firm's execution policy to ensure execution as soon as market conditions allow.
(čl.
SECTION 7
25 odst.
Eligible counterparties
6 směrnice 2014/65/EU)
Article 71
co nejdříve zašlou zákazníkovi na trvalém nosiči dat oznámení potvrzující provedení pokynu, a to nejpozději první pracovní den po provedení anebo, pokud investiční podnik dostává potvrzení od třetí strany, nejpozději první pracovní den po obdržení potvrzení od třetí strany.
(Article 30 of Directive 2014/65/EU)
Písmeno b) se nepoužije, pokud by potvrzení obsahovalo tytéž údaje jako potvrzení, jež má zákazníkovi bezodkladně odesílat jiná osoba.
In addition to the categories which are explicitly set out in Article 30(2) of Directive 2014/65/EU, Member States may recognise as eligible counterparty, in accordance with Article 30(3) of that Directive, an undertaking falling within a category of clients who are to be considered professional clients in accordance with paragraphs 1, 2 and 3 of Section I of Annex II to that Directive.
Písmena a) a b) se nepoužijí v případech, kdy se pokyny provedené na účet zákazníků týkají dluhopisů na financování dohod o hypotečním úvěru s těmito zákazníky, v kterémžto případě musí být podána zpráva o obchodu spolu s podmínkami hypotečního úvěru, nejpozději však jeden měsíc po provedení pokynu.
Where, pursuant to the second subparagraph of Article 30(2) of Directive 2014/65/EU, an eligible counterparty requests treatment as a client whose business with an investment firm is subject to Articles 24, 25, 27 and 28 of that Directive, the request should be made in writing, and shall indicate whether the treatment as retail client or professional client refers to one or more investment services or transactions, or one or more types of transaction or product.
Kromě požadavků podle odstavce 1 investiční podniky poskytnou zákazníkovi na požádání informace o stavu jeho pokynu.
Where an eligible counterparty requests treatment as a client whose business with an investment firm is subject to Articles 24, 25, 27 and 28 of Directive 2014/65/EU, but does not expressly request treatment as a retail client, the firm shall treat that eligible counterparty as a professional client.
V případě pokynů zákazníků týkajících se podílových listů nebo akcií subjektu kolektivního investování, které se provádějí pravidelně, investiční podniky buď učiní kroky uvedené v odst.
Where the eligible counterparty expressly requests treatment as a retail client, the investment firm shall treat the eligible counterparty as a retail client, applying the provisions in respect of requests of non-professional treatment specified in the second, third and fourth sub-paragraphs of Section I of Annex II to Directive 2014/65/EU.
1 písm. b), nebo zákazníkovi poskytnou nejméně každých šest měsíců informace o těchto obchodech uvedené v odstavci 4.
Where a client requests to be treated as an eligible counterparty, in accordance with Article 30(3) of Directive 2014/65/EU, the following procedure shall be followed:
Oznámení uvedené v odst.
the investment firm shall provide the client with a clear written warning of the consequences for the client of such a request, including the protections they may lose;
1 písm. b) zahrnuje ty z níže uvedených informací, které jsou použitelné, a to případně s přihlédnutím k regulačním technickým normám upravujícím povinnosti předkládat hlášení o obchodech přijatým v souladu s článkem 26 nařízení (EU) č. 600/2014:
the client shall confirm in writing the request to be treated as an eligible counterparty either generally or in respect of one or more investment services or a transaction or type of transaction or product and that they are aware of the consequences of the protection they may lose as a result of the request.
identifikační údaje o informující společnosti;
SECTION 8
jméno či jiné označení zákazníka;
Record-keeping
obchodní den;
Article 72
čas obchodu;
Retention of records
identifikační údaje o nástroji;
it is possible for any corrections or other amendments, and the contents of the records prior to such corrections or amendments, to be easily ascertained;
ukazatel nákupu/prodeje;
it is not possible for the records otherwise to be manipulated or altered;
charakter pokynu, pokud to není pokyn k nákupu/prodeji;
it allows IT or any other efficient exploitation when the analysis of the data cannot be easily carried out due to the volume and the nature of the data; and
množství;
the firm's arrangements comply with the record keeping requirements irrespective of the technology used.
jednotkovou cenu;
Investment firms shall keep at least the records identified in Annex I to this Regulation depending upon the nature of their activities.
celkové protiplnění;
The list of records identified in Annex I to this Regulation is without prejudice to any other record-keeping obligations arising from other legislation.
celkovou výši provizí a účtovaných výloh, rozepsanou na jednotlivé položky, pokud o to zákazník požádá, včetně výše všech stanovených přirážek nebo srážek, pokud byl obchod proveden investičním podnikem při obchodování na vlastní účet a investiční podnik má vůči zákazníkovi povinnost nejlepšího způsobu provedení;
Investment firms shall also keep records of any policies and procedures they are required to maintain pursuant to Directive 2014/65/EU, Regulation (EU) No 600/2014, Directive 2014/57/EU and Regulation (EU) No 596/2014 and their respective implementing measures in writing.
dosažený směnný kurz, pokud obchod zahrnoval konverzi měny;
Competent authorities may require investment firms to keep additional records to the list identified in Annex I to this Regulation.
povinnosti zákazníka spojené s vypořádáním obchodu, včetně lhůty pro zaplacení nebo dodání a příslušných údajů o účtu, pokud tyto údaje a povinnosti nebyly zákazníkovi oznámeny již dříve;
Article 73
je-li zákazníkovou protistranou sám investiční podnik nebo jakákoli osoba v rámci skupiny investičního podniku či jiný zákazník investičního podniku, uvede se skutečnost, že se jedná o tento případ, pokud nebyl pokyn proveden prostřednictvím systému pro obchodování, který usnadňuje anonymní obchodování.
Record keeping of rights and obligations of the investment firm and the client
Pro účely písmene k) platí, že jestliže je pokyn prováděn v tranších, investiční podnik může sdělit zákazníkovi ceny jednotlivých tranší nebo průměrnou cenu.
(Article 25(5) of Directive 2014/65/EU)
Pokud se sděluje průměrná cena, investiční podnik poskytne zákazníkovi na jeho žádost informace o cenách jednotlivých tranší.
Records which set out the respective rights and obligations of the investment firm and the client under an agreement to provide services, or the terms on which the firm provides services to the client, shall be retained for at least the duration of the relationship with the client.
Investiční podnik může poskytnout zákazníkovi informace uvedené v odstavci 4 s pomocí standardních kódů, pokud současně zajistí také vysvětlení použitých kódů.
Article 74
Článek 60
Record keeping of client orders and decision to deal
Povinnosti podávat zprávy o správě portfolií
An investment firm shall, in relation to every initial order received from a client and in relation to every initial decision to deal taken, immediately record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question.
Investiční podniky, které zákazníkům poskytují službu správy portfolií, předávají každému takovému zákazníkovi na trvalém nosiči dat pravidelné výpisy o operacích vykonaných jménem zákazníka při správě jeho portfolia, pokud takový výpis neposkytuje jiná osoba.
Where the details set out in Section 1 of Annex IV to this Regulation are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, these details should be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
V pravidelném výpisu podle odstavce 1 je uveden korektní a vyvážený přehled provedených činností a výkonnosti portfolia v průběhu vykazovaného období a v relevantních případech i následující údaje:
Article 75
název investičního podniku;
Record keeping of transactions and order processing
jméno či jiné označení účtu zákazníka;
Investment firms shall, immediately after receiving a client order or making a decision to deal to the extent they are applicable to the order or decision to deal in question, record and keep at the disposal of the competent authority at least the details set out in Section 2 of Annex IV.
složení a ocenění portfolia, včetně údajů o jednotlivých finančních nástrojích v portfoliu, jejich tržní hodnotě anebo reálné hodnotě, jestliže tržní hodnota není k dispozici, a o hotovostním zůstatku na začátku a na konci vykazovaného období a údajů o výkonnosti portfolia během vykazovaného období;
Where the details set out in Section 2 of Annex IV are also prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014, they shall be maintained in a consistent way and according to the same standards prescribed under Articles 25 and 26 of Regulation (EU) No 600/2014.
celkovou částku poplatků a dalších účtovaných položek vzniklých během vykazovaného období s rozepsáním alespoň celkových poplatků za správu a celkových nákladů spojených s poskytováním služby, a je-li to vhodné, včetně prohlášení, že na požádání bude poskytnut podrobnější rozpis;
Article 76
srovnání skutečné výkonnosti v průběhu období vykazovaného ve výpisu a referenční výkonnosti investice (je-li taková hodnota k dispozici), na níž se investiční podnik a zákazník dohodli;
Recording of telephone conversations or electronic communications
celkovou částku dividend, úroků a jiných úhrad přijatých ve vykazovaném období v souvislosti s portfoliem zákazníka;
(Article 16(7) of Directive 2014/65/EU)
4 písm. c) až l) ke každému obchodu uskutečněnému v průběhu daného období, ledaže se zákazník rozhodne dostávat informace o provedených obchodech po každém obchodu, v kterémžto případě se použije odstavec 4 tohoto článku.
the specification of the procedures to be followed and measures to be adopted to ensure the firm's compliance with the third and eighth subparagraphs of Article 16(7) of Directive 2014/65/EU where exceptional circumstances arise and the firm is unable to record the conversation/communication on devices issued, accepted or permitted by the firm.
Pravidelný výpis uvedený v odstavci 1 se předává jednou za tři měsíce s výjimkou těchto případů:
Evidence of such circumstances shall be retained and shall be accessible to competent authorities.
pokud investiční podnik poskytuje svým zákazníkům přístup do online systému splňujícího požadavky na trvalý nosič dat, kde lze najít aktuální ocenění zákazníkova portfolia a kde si může zákazník snadno vyhledat požadované informace podle čl.
Investment firms shall ensure that the management body has effective oversight and control over the policies and procedures relating to the firm's recording of telephone conversations and electronic communications.
63 odst.
Investment firms shall ensure that the arrangements to comply with recording requirements are technology-neutral.
2, a pokud má podnik důkaz, že si zákazník vyhledal ocenění svého portfolia alespoň jednou za příslušné čtvrtletí;
Firms shall periodically evaluate the effectiveness of the firm's policies and procedures and adopt any such alternative or additional measures and procedures as are necessary and appropriate.
v případech, kdy se použije odstavec 4, se pravidelný výpis musí poskytnout nejméně jednou za dvanáct měsíců;
At a minimum, such adoption of alternative or additional measures shall occur when a new medium of communication is accepted or permitted for use by the firm.
pokud dohoda mezi investičním podnikem a zákazníkem o službě správy portfolií povoluje portfolio s pákou, musí se pravidelný výpis poskytovat nejméně jednou za měsíc.
Investment firms shall keep and regularly update a record of those individuals who have firm devices or privately owned devices that have been approved for use by the firm.
Výjimka podle písmene b) se neuplatní v případě obchodů s finančními nástroji spadajícími do čl.
Investment firms shall educate and train employees in procedures governing the requirements in Article 16(7) of Directive 2014/65/EU.
4 odst.
To monitor compliance with the recording and record-keeping requirements in accordance with Article 16(7) of Directive 2014/65/EU, investment firms shall periodically monitor the records of transactions and orders subject to these requirements, including relevant conversations.
1 bodu 44 písm. c) nebo kteréhokoli z bodů 4 až 11 oddílu C přílohy I směrnice 2014/65/EU.
Such monitoring shall be risk based and proportionate.
Investiční podniky v případech, kdy se zákazník rozhodne dostávat informace o provedených obchodech po každém obchodu, poskytují zákazníkovi základní informace o daném obchodu na trvalém nosiči dat hned poté, co správce portfolia obchod provede.
Investment firms shall demonstrate the policies, procedures and management oversight of the recording rules to the relevant competent authorities upon request.
Investiční podnik zašle zákazníkovi oznámení potvrzující provedení obchodu a obsahující informace podle čl.
Before investment firms provide investment services and activities relating to the reception, transmission and execution of orders to new and existing clients, firms shall inform the client of the following:
59 odst.
that the conversations and communications are being recorded; and
4 nejpozději první pracovní den po provedení obchodu anebo, pokud investiční podnik dostává potvrzení od třetí strany, nejpozději první pracovní den po obdržení potvrzení od třetí strany.
that a copy of the recording of such conversations with the client and communications with the client will be available on request for a period of five years and, where requested by the competent authority, for a period of up to seven years.
Druhý pododstavec se nepoužije, pokud by potvrzení obsahovalo tytéž údaje jako potvrzení, jež má zákazníkovi bezodkladně odesílat jiná osoba.
The information referred to in the first sub-paragraph shall be presented in the same language(s) as that used to provide investment services to clients.
Článek 61
Investment firms shall record in a durable medium all relevant information related to relevant face-to-face conversations with clients.
Povinnosti podávat zprávy způsobilým protistranám
The information recorded shall include at least the following:
(čl.
date and time of meetings;
24 odst.
location of meetings;
4 a čl.
identity of the attendees;
25 odst.
initiator of the meetings; and
6 směrnice 2014/65/EU)
relevant information about the client order including the price, volume, type of order and when it shall be transmitted or executed.
Pokud investiční podniky neuzavřou smlouvy se způsobilými protistranami, v nichž je stanoven obsah a harmonogram podávání zpráv, platí požadavky na podávání zpráv neprofesionálním a profesionálním zákazníkům podle článků 49 a 59.
Records shall be stored in a durable medium, which allows them to be replayed or copied and must be retained in a format that does not allow the original record to be altered or deleted.
Článek 62
Records shall be stored in a medium so that they are readily accessible and available to clients on request.
Další povinnosti podávat zprávy o správě portfolií a obchodech s podmíněnými závazky
Firms shall ensure the quality, accuracy and completeness of the records of all telephone recordings and electronic communications.
Investiční podniky poskytující službu správy portfolií informují zákazníka, pokud se celková hodnota portfolia oceněná na začátku každého vykazovaného období sníží o 10 % a poté o násobky 10 %, a to nejpozději do konce pracovního dne, kdy byla tato prahová hodnota překročena, anebo, byla-li prahová hodnota překročena v nepracovní den, do skončení následujícího pracovního dne.
The period of time for the retention of a record shall begin on the date when the record is created.
Investiční podniky, které obsluhují účet neprofesionálního zákazníka zahrnující pozice v obchodech s finančními nástroji s pákovým efektem nebo pozice v obchodech s podmíněným závazkem, informují zákazníka, pokud se počáteční hodnota každého nástroje sníží o 10 % a poté o násobky 10 %.
SECTION 9
Zprávy podle tohoto odstavce se podávají podle jednotlivých nástrojů, není-li se zákazníkem sjednáno jinak, a podávány jsou nejpozději do konce pracovního dne, kdy byla prahová hodnota překročena, anebo, byla-li prahová hodnota překročena v nepracovní den, do skončení následujícího pracovního dne.
SME growth markets
Článek 63
Article 77
Výpisy finančních nástrojů zákazníka nebo peněžních prostředků zákazníka
Qualification as an SME
Investiční podniky, které mají v držení finanční nástroje nebo peněžní prostředky zákazníků, zasílají alespoň jednou čtvrtletně každému zákazníkovi, jehož finanční nástroje či peněžní prostředky mají v držení, výpis těchto finančních nástrojů nebo prostředků na trvalém nosiči dat, pokud takový výpis už nebyl poskytnut v jiném pravidelném výpisu.
(Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU)
Na žádost zákazníka poskytují podniky tyto výpisy častěji za poplatek.
An issuer whose shares have been admitted to trading for less than three years shall be deemed an SME for the purpose of point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU where its market capitalisation is below EUR 200 million based on any of the following:
První pododstavec neplatí pro úvěrovou instituci, které bylo vydáno povolení podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/12/ES [26], pokud se jedná o vklady ve smyslu uvedené směrnice, které má tato instituce v držení.
the closing share price of the first day of trading, if its shares have been admitted to trading for less than one year;
Výpis aktiv zákazníka zmiňovaný v odstavci 1 obsahuje tyto informace:
the last closing share price of the first year of trading, if its shares have been admitted to trading for more than one year but less than two years;
podrobnosti o všech finančních nástrojích či peněžních prostředcích zákazníka v držení investičního podniku ke konci období vykazovaného ve výpisu;
the average of the last closing share prices of each of the first two years of trading, if its shares have been admitted to trading for more than two years but less than three years.
míru, do které se finanční nástroje či peněžní prostředky zákazníka staly předmětem obchodů zajišťujících financování;
An issuer which has no equity instrument traded on any trading venue shall be deemed an SME for the purpose of Article 4(1)(13) of Directive 2014/65/EU if, according to its last annual or consolidated accounts, it meets at least two of the following three criteria: an average number of employees during the financial year of less than 250, a total balance sheet not exceeding EUR 43000000 and an annual net turnover not exceeding EUR 50000000.
míru případného výnosu, který zákazník získal díky účasti na obchodu zajišťujícího financování, a z jakého základu tento výnos naběhl;
Article 78
jasné označení aktiv či prostředků, na něž se vztahují pravidla směrnice 2014/65/EU a jejích prováděcích opatření, a aktiv a prostředků, na něž se tato pravidla nevztahují, například aktiv a prostředků, na něž se vztahuje dohoda o zajištění s převedením vlastnického práva;
Registration as an SME growth market
jasné označení aktiv, jejichž vlastnictví se vyznačuje zvláštnostmi, například v důsledku zajišťovacích práv;
(Article 33(3) of Directive 2014/65/EU)
tržní hodnotu finančních nástrojů uvedených ve výpisu nebo její odhad, pokud tržní hodnota není k dispozici, s jasným uvedením skutečnosti, že neexistence tržní ceny je pravděpodobně známkou nelikvidity.
When determining whether at least 50 % of the issuers admitted to trading on an MTF are SMEs for the purposes of registration as an SME growth market in accordance with point (a) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall calculate the average ratio of SMEs over the total number of issuers whose financial instruments are admitted to trading on that market.
Podnik vyvine maximální úsilí při provádění odhadu hodnoty.
The average ratio shall be calculated on 31 December of the previous calendar year as the average of the twelve end-of-month ratios of that calendar year.
V případech, kdy portfolio zákazníka zahrnuje výnosy z jednoho či více nevypořádaných obchodů, mohou informace uvedené pod písmenem a) vycházet buď z data uzavření obchodu, nebo z data vypořádání s podmínkou, že všechny informace ve výpisu vycházejí důsledně ze stejného data.
Without prejudice to the other conditions for registration specified in points (b) to (g) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority shall register as an SME growth market an applicant with no previous operating history and, after three calendar years have elapsed, shall verify that it complies with the minimum proportion of SMEs, as determined in accordance with the first subparagraph.
Pravidelný výpis zákazníkových aktiv podle odstavce 1 se nepředkládá, pokud investiční podnik poskytuje svým zákazníkům přístup do online systému, který lze považovat za trvalý nosič dat, kde si může zákazník snadno najít aktuální výpisy svých finančních nástrojů nebo peněžních prostředků, a pokud má podnik důkaz, že si zákazník vyhledal tento výpis alespoň jednou za příslušné čtvrtletí.
With regard to the criteria laid out in points (b), (c), (d) and (f) of Article 33(3) of Directive 2014/65/EU, the competent authority of the home Member State of the operator of an MTF shall not register the MTF as an SME growth market unless it is satisfied that the MTF:
Investiční podniky, které drží finanční nástroje nebo peněžní prostředky a které pro zákazníka provádějí službu správy portfolií, mohou výpis zákazníkových aktiv, o němž se zmiňuje odstavec 1, zahrnout do pravidelného výpisu, který poskytují danému zákazníkovi podle čl. 60 odst.
has established and applies rules providing for objective and transparent criteria for the initial and ongoing admission to trading of issuers on its venue;
1.
has an operating model which is appropriate for the performance of its functions and ensures the maintenance of fair and orderly trading in the financial instruments admitted to trading on its venue;
ODDÍL 5
has established and applies rules that require an issuer seeking admission of its financial instruments to trading on the MTF, to publish, in cases where Directive 2003/71/EC does not apply, an appropriate admission document, drawn up under the responsibility of the issuer and clearly stating whether or not it has been approved or reviewed and by whom;
Nejlepší způsob provedení
has established and applies rules that define the minimum content of the admission document referred to under point (c), in such a way that sufficient information is provided to investors to enable them to make an informed assessment of the financial position and prospects of the issuer, and the rights attaching to its securities;
Článek 64
requires the issuer to state, in the admission document referred to under point (c), whether or not, in its opinion, its working capital is sufficient for its present requirements or, if not, how it proposes to provide the additional working capital needed;
Kritéria nejlepšího způsobu provedení
has made arrangements for the admission document referred to under point (c) to be subject to an appropriate review of its completeness, consistency and comprehensibility;