natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Evidence obchodů/příkazů k vypořádání (evidence toků)
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
Centrální depozitář vede evidenci o všech obchodech, příkazech k vypořádání a příkazech týkajících se omezení vypořádání, které zpracovává, a zajistí, aby jeho evidence obsahovala všechny údaje nezbytné k jejich přesné identifikaci.
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
V souvislosti s každým obdrženým příkazem k vypořádání a příkazem týkajícím se omezení vypořádání centrální depozitář ihned poté, co získá relevantní údaje, v evidenci vytvoří a aktualizuje záznam s následujícími údaji v závislosti na tom, zda se příkaz k vypořádání nebo omezení vypořádání vztahuje pouze na cenné papíry nebo na hotovost, nebo na cenné papíry i hotovost:
type of transaction, as follows:
druh příkazu k vypořádání uvedený v čl. 42 odst. 1 písm. h) bodě v):
purchase or sale of securities;
následující druh obchodu:
collateral management operations;
nákup nebo prodej cenných papírů,
securities lending/borrowing operations;
operace správy zajištění,
repurchase transactions;
operace zápůjček a výpůjček cenných papírů,
others;
repo obchody,
unique instruction reference of the participant;
jiné;
trade date;
jedinečné označení příkazu účastníka;
intended settlement date;
den obchodu;
settlement timestamp;
určený den vypořádání;
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
časové razítko vypořádání;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
časové razítko okamžiku, kdy je příkaz k vypořádání vložen do vypořádacího systému;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
časové razítko okamžiku neodvolatelnosti příkazu k vypořádání;
securities account identifier;
časové razítko spárování v případě párování příkazů k vypořádání;
cash account identifier;
identifikátor účtu cenných papírů;
settlement bank identifier;
identifikátor peněžního účtu;
identifier of the instructing participant;
identifikátor vypořádací banky;
identifier of the instructing participant's counterpart;
identifikátor účastníka, který dává příkaz;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
identifikátor protistrany účastníka, který dává příkaz;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
identifikátor zákazníka účastníka, který dává příkaz, pokud je centrálnímu depozitáři znám;
securities identifier;
identifikátor zákazníka protistrany účastníka, který dává příkaz, pokud je centrálnímu depozitáři znám;
settlement currency;
identifikátor cenných papírů;
settlement cash amount;
vypořádací měna;
quantity or nominal amount of securities;
výše peněžního vypořádání;
status of the settlement instruction covering:
množství nebo jmenovitá hodnota cenných papírů;
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
stav příkazu k vypořádání, který zahrnuje:
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
dosud neprovedené příkazy, které lze ještě vypořádat k určenému dni vypořádání,
fully settled settlement instructions;
příkazy k vypořádání, které selhaly a které již nelze vypořádat k určenému dni vypořádání,
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
plně vypořádané příkazy k vypořádání,
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
částečně vypořádané příkazy k vypořádání, včetně vypořádané části a chybějící části buď finančních nástrojů, nebo peněžních prostředků,
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
zrušené příkazy k vypořádání včetně informace, zda byly zrušeny systémem, nebo účastníkem.
whether an instruction is matched or not matched;
Pro každou kategorii příkazů k vypořádání uvedenou v prvním pododstavci se evidují tyto informace:
whether an instruction can settle partially;
zda je příkaz spárován, či nikoli;
whether an instruction is on hold;
zda lze příkaz vypořádat částečně;
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
zda je příkaz pozdržen;
place of trading;
popřípadě jaké jsou důvody pro to, že příkaz dosud nebyl proveden nebo selhal;
if applicable, place of clearing;
místo obchodování;
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
místo clearingu, je-li to relevantní;
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
pokud je zahájen postup náhradní koupě v souladu s čl. 7 odst. 3 nařízení (EU) č. 909/2014, podrobnosti týkající se:
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
konečných výsledků postupu náhradní koupě nejpozději v poslední obchodní den doby odkladu, včetně počtu a hodnoty finančních nástrojů v případě, že byla náhradní koupě částečně nebo zcela úspěšná,
the cancellation of the initial settlement instruction;
platby peněžité náhrady včetně výše peněžité náhrady, pokud se náhradní koupě neuskuteční, není možná nebo je úspěšná jen částečně,
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
zrušení původního příkazu k vypořádání,
Article 55
pro každé selhání vypořádání výše sankcí uvedených v čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014.
Position (Stock) records
Článek 55
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
Evidence pozic (evidence stavu)
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
Centrální depozitář vede evidenci pozic odpovídajících všem účtům cenných papírů, které vede.
A CSD shall keep records of the following information:
Pro každý vedený účet se vede samostatná evidence v souladu s článkem 38 nařízení (EU) č. 909/2014.
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
Centrální depozitář vede evidenci následujících informací:
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikátor každého emitenta, kterému centrální depozitář poskytuje základní službu uvedenou v oddíle A bodu 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
identifikátor každé emise cenných papírů, u které centrální depozitář poskytuje základní služby uvedené v oddílu A bodech 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014, právní řád, jímž se cenné papíry evidované centrálním depozitářem řídí, a země registrace emitentů jednotlivých emisí cenných papírů;
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
identifikátor každé emise cenných papírů zaznamenané na účtech cenných papírů, které centrální depozitář vede necentrálně, právní řád, jímž se cenné papíry evidované centrálním depozitářem řídí, a země registrace emitentů jednotlivých emisí cenných papírů;
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikátor centrálního depozitáře emitenta nebo příslušného subjektu ze třetí země plnícího podobné funkce jako centrální depozitář emitenta, a to u každé emise cenných papírů uvedené v písmenu c);
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
identifikátory účtů cenných papírů emitentů v případě centrálních depozitářů emitentů;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
identifikátory peněžních účtů emitentů v případě centrálních depozitářů emitentů;
participants' identifiers;
identifikátory vypořádacích bank využívaných jednotlivými emitenty v případě centrálních depozitářů emitentů;
participants' country of incorporation;
identifikátory účastníků;
participants' securities accounts identifiers;
země registrace účastníků;
participants' cash accounts identifiers;
identifikátory účtů cenných papírů účastníků;
identifiers of settlement banks used by each participant;
identifikátory peněžních účtů účastníků;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
identifikátory vypořádacích bank využívaných jednotlivými účastníky;
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
země registrace vypořádacích bank využívaných jednotlivými účastníky.
identifiers of participants and of other account holders;
Na konci každého obchodního dne zaeviduje centrální depozitář pro každou pozici následující údaje, jsou-li pro danou pozici relevantní:
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
identifikátory účastníků a jiných majitelů účtů;
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
druh účtů cenných papírů podle toho, zda účet cenných papírů patří účastníkovi („vlastní účet účastníka“), jednomu z jeho zákazníků („oddělení jednotlivých zákazníků“) nebo více jeho zákazníkům („souhrnné oddělení zákazníků“);
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
za každý identifikátor emise cenných papírů (ISIN): denní konečné zůstatky na účtech cenných papírů uvádějící počet cenných papírů;
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
za každý účet cenných papírů a ISIN podle písmene c): počet cenných papírů, na které se vztahují omezení vypořádání, druh těchto omezení a totožnost osoby, v jejíž prospěch jsou tato omezení stanovena, a to dle stavu na konci dne.
Article 56
Centrální depozitář vede evidenci případů selhání vypořádání a opatření, která on sám a jeho účastníci přijali k prevenci a řešení selhání vypořádání v souladu s články 6 a 7 nařízení (EU) č. 909/2014.
Ancillary Services Records
Článek 56
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
Evidence doplňkových služeb
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
Centrální depozitář vede druhy evidence uvedené v příloze II tohoto nařízení pro každou doplňkovou službu, kterou poskytuje v souladu s oddíly B a C přílohy nařízení (EU) č. 909/2014, včetně denních konečných zůstatků peněžních účtů uvedených centrálním depozitářem nebo určenou úvěrovou institucí pro každou měnu.
Article 57
Pokud centrální depozitář poskytuje jiné doplňkové služby než služby výslovně uvedené v oddílech B nebo C přílohy nařízení (EU) č. 909/2014, musí vést adekvátní evidenci těchto služeb.
Business Records
Článek 57
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Evidence podnikatelské činnosti
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
Centrální depozitář vede adekvátní a řádnou evidenci činností týkajících se jeho podnikatelské činnosti a interní organizace.
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
Evidence uvedená v odstavci 1 musí odrážet veškeré podstatné změny dokumentů držených centrálním depozitářem a musí obsahovat tyto údaje:
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
organizační schémata vedoucího orgánu, vrcholného vedení, příslušných výborů, operačních útvarů a veškerých ostatních útvarů nebo divizí centrálního depozitáře;
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
totožnost akcionářů bez ohledu na to, zda se jedná o fyzické nebo právnické osoby, kteří vykonávají přímou či nepřímou kontrolu nad řízením centrálního depozitáře nebo kteří mají účast na jeho kapitálu, a výši těchto účastí;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
účasti centrálního depozitáře na kapitálu jiných právních subjektů;
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
dokumenty dokládající strategie, postupy a procesy požadované v souladu s organizačními požadavky centrálního depozitáře a v souvislosti se službami, jež centrální depozitář poskytuje;
the minutes of meetings of the user committees;
zápisy ze schůzí vedoucího orgánu a ze schůzí výborů vrcholného vedení a dalších výborů;
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
zápisy ze schůzí výborů uživatelů;
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
zápisy z případných konzultačních skupin s účastníky a zákazníky;
all outsourcing contracts;
zprávy o interním a externím auditu, zprávy o řízení rizik, zprávy o vnitřní kontrole a compliance včetně reakcí vrcholného vedení na tyto zprávy;
business continuity policy and disaster recovery plan;
všechny dohody o externím zajišťování služeb nebo činností;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
strategii zajištění kontinuity provozu a plán obnovy provozu po havárii;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
evidenci zohledňující všechny účty zachycující aktiva, závazky a kapitál centrálního depozitáře;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
evidenci zohledňující všechny náklady a výnosy včetně nákladů a výnosů, které jsou účtovány odděleně v souladu s čl. 34 odst. 6 nařízení (EU) č. 909/2014;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
obdržené formální stížnosti včetně informací o jménu a adrese stěžovatele; datum doručení stížnosti; jména všech osob uvedených ve stížnosti; popis povahy a obsahu stížnosti; a datum, kdy byla stížnost vyřešena;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
evidenci každého přerušení služeb nebo dysfunkce včetně podrobné zprávy o časovém průběhu, dopadech a nápravných opatřeních týkajících se tohoto přerušení či dysfunkce;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
evidenci výsledků zpětných a zátěžových testů prováděných centrálními depozitáři poskytujícími bankovní doplňkové služby;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
písemnou komunikaci s příslušným orgánem, s orgánem ESMA a s dotčenými orgány;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
právní stanoviska obdržená v souladu s příslušnými právními předpisy o organizačních požadavcích v souladu s kapitolou VII tohoto nařízení;
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
dokumentaci týkající se propojení v souladu s kapitolou XII tohoto nařízení;
Article 58
tarify a poplatky uplatňované na jednotlivé služby včetně veškerých slev nebo rabatů.
Additional records
Článek 58
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
Doplňující evidence
CHAPTER IX
Centrální depozitář vede doplňující evidenci, kterou si vyžádá příslušný orgán, s cílem umožnit příslušnému orgánu sledovat, zda centrální depozitář dodržuje nařízení (EU) č. 909/2014.
RECONCILIATION MEASURES
KAPITOLA IX
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
OPATŘENÍ PRO ÚČELY SESOUHLASENÍ
Article 59
(čl. 37 odst. 4 nařízení (EU) č. 909/2014)
General reconciliation measures
Článek 59
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
Obecná opatření pro účely sesouhlasení
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
Centrální depozitář provádí opatření pro účely sesouhlasení uvedená v čl. 37 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 v případě každé emise cenných papírů zapsané na účtech cenných papírů, které centrální depozitář centrálně i necentrálně vede.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
Centrální depozitář porovná předchozí denní konečný zůstatek se všemi vypořádáními zpracovanými v průběhu daného dne a s aktuálním denním konečným zůstatkem jednotlivých emisí cenných papírů a účtů cenných papírů, které centrální depozitář centrálně nebo necentrálně vede.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Centrální depozitář používá soustavu podvojného účetnictví, v níž každému zápisu ve prospěch účtu cenných papírů, který centrální depozitář centrálně nebo necentrálně vede, odpovídá zápis na vrub jiného účtu cenných papírů vedeného stejným centrálním depozitářem.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
Audity uvedené v čl. 26 odst. 6 nařízení č. 909/2014 zajistí, aby evidence centrálního depozitáře vztahující se k emisím cenných papírů byla přesná a aby jeho opatření pro účely sesouhlasení uvedená v čl. 37 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014 a opatření týkající se spolupráce a výměny informací se třetími stranami ve vztahu k sesouhlasení uvedenému v čl. 37 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 byla přiměřená.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Pokud se proces sesouhlasení týká cenných papírů, na které se vztahuje imobilizace, zavede centrální depozitář vhodná opatření na ochranu listinných cenných papírů před krádeží, podvodem a zničením.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
Tato opatření musí zahrnovat nejméně použití trezorů, jejichž konstrukce a umístění zajišťují vysokou úroveň ochrany proti povodním, zemětřesení, požáru a jiným katastrofám.
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
Audity uvedené v čl. 26 odst. 6 nařízení (EU) č. 909/2014 týkající se trezorů včetně fyzických kontrol musí být prováděny nejméně jednou ročně.
Article 60
Centrální depozitář poskytne výsledky těchto auditních kontrol příslušnému orgánu.
Reconciliation measures for corporate actions
Článek 60
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
Opatření pro účely sesouhlasení u úkonů souvisejících s výkonem práv ve společnostech
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
Pokud by v případě evidovaného stavu vedly úkony související s výkonem práv ve společnostech ke změně zůstatku na účtech cenných papírů, jež centrální depozitář vede, určuje tento depozitář nároky na výnosy z těchto úkonů až v okamžiku, kdy jsou ukončena opatření pro účely sesouhlasení uvedená v článku 59 a v článcích 61, 62 a 63.
Article 61
Po zpracování úkonu souvisejícího s výkonem práv ve společnostech zajistí centrální depozitář aktualizaci všech účtů cenných papírů, které centrálně nebo necentrálně vede.
Reconciliation measures for the registrar model
Článek 61
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
Opatření pro účely sesouhlasení u modelu registru emisí cenných papírů
The CSD and that entity shall also conduct: