natgillin/translations-raw huggingface dataset:
pokud se obchod uskutečnil v obchodním systému nebo organizované obchodní platformě nacházející se mimo Unii na základě členství pobočky v tomto obchodním systému nebo organizované obchodní platformě.
Where one or more of the cases provided in paragraph 3 do not apply to a branch of the investment firm, the relevant fields in Table 2 of Annex I shall be populated with the ISO country code for the home Member State of the investment firm, or, in the case of a third country firm, the country code of the country where the firm has established its head office or registered office.
Pokud se na pobočku investičního podniku nevztahuje jeden či více případů uvedených v odstavci 3, vyplní se v příslušných polích v tabulce 2 přílohy I kód země ISO pro domovský členský stát investičního podniku nebo v případě podniku ze třetí země kód země, v níž má podnik své ústředí nebo sídlo.
The branch of a third country firm shall submit the transaction report to the competent authority which authorised the branch.
Pobočka podniku ze třetí země předloží hlášení o obchodu příslušnému orgánu, který pobočce udělil povolení.
The branch of a third country firm shall fill in the relevant fields in Table 2 of Annex I with the ISO country code for the Member State of the authorising competent authority.
Pobočka podniku ze třetí země vyplní v příslušných polích v tabulce 2 přílohy I kód země ISO pro členský stát příslušného orgánu, který udělil povolení.
Where a third country firm has set up branches in more than one Member State within the Union, those branches shall jointly choose one of the competent authorities from the Member States to whom transaction reports are to be sent pursuant to paragraphs 1 to 3.
Pokud investiční podnik ze třetí země zřídil pobočky ve více než jednom členském státě Unie, zvolí si tyto pobočky společně jeden z příslušných orgánů ze členských států, jemuž budou zasílána hlášení o obchodech podle odstavců 1 až 3.
Article 15
Článek 15
Methods and arrangements for reporting financial transactions
Metody a opatření pro hlášení finančních obchodů
The methods and arrangements by which transaction reports are generated and submitted by trading venues and investment firms shall include:
Metody a opatření pro vypracování a předkládání hlášení o obchodech ze strany obchodních systémů a investičních podniků zahrnují:
systems to ensure the security and confidentiality of the data reported;
systémy, které zajišťují bezpečnost a důvěrnost nahlášených údajů;
mechanisms for authenticating the source of the transaction report;
mechanismy pro ověřování zdroje hlášení o obchodu;
precautionary measures to enable the timely resumption of reporting in the case of a failure of the reporting system;
bezpečnostní opatření, která umožňují včasné obnovení hlášení v případě selhání systému hlášení;
mechanisms for identifying errors and omissions within transaction reports;
mechanismy k určení chyb a chybějících údajů v hlášeních o obchodech;
mechanisms to avoid the reporting of duplicate transaction reports, including where an investment firm relies on a trading venue to report the details of transactions executed by the investment firm through the systems of the trading venue in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) No 600/2014;
mechanismy, které mají zabránit dvojímu hlášení obchodů, včetně v případě, kdy investiční podnik využívá obchodní systém za účelem hlášení údajů o obchodech, jež investiční podnik uskutečnil prostřednictvím systémů obchodního systému v souladu s čl. 26 odst. 7 nařízení (EU) č. 600/2014;
mechanisms to ensure that the trading venue only submits reports on behalf of those investment firms that have chosen to rely on the trading venue to send reports on their behalf for transactions completed through systems of the trading venue;
mechanismy, které zajišťují, že obchodní systém předkládá hlášení pouze jménem těch investičních podniků, které se rozhodly využívat obchodní systém, aby zasílal hlášení jejich jménem v případě obchodů uskutečněných prostřednictvím systémů obchodního systému;
mechanisms to avoid reporting of any transaction where there is no obligation to report under Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 either because there is no transaction within the meaning of Article 2 of this Regulation or because the instrument which is the subject of the transaction concerned does not fall within the scope of Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014;
mechanismy, které mají zamezit ohlášení obchodu v případě, že neexistuje povinnost předložit hlášení podle čl. 26 odst. 1 nařízení (EU) č. 600/2014, a to z toho důvodu, že se neuskutečnil obchod ve smyslu článku 2 tohoto nařízení, nebo z toho důvodu, že nástroj, který je předmětem dotyčného obchodu, nespadá do oblasti působnosti čl. 26 odst. 2 nařízení (EU) č. 600/2014;
mechanisms for identifying unreported transactions for which there is an obligation to report under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, including cases where transaction reports rejected by the competent authority concerned have not been successfully re-submitted.
mechanismy k identifikaci neohlášených obchodů, u nichž existuje povinnost předložit hlášení podle článku 26 nařízení (EU) č. 600/2014, včetně případů, kdy hlášení o obchodech, která dotčený příslušný orgán zamítl, nebyla úspěšně podána znovu.
Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of the reporting of a transaction for which there is no obligation to report, it shall promptly notify the relevant competent authority of this fact.
Jestliže obchodní systém nebo investiční podnik zjistí v hlášení o obchodu, které bylo předloženo příslušnému orgánu, chybu či chybějící údaj, nepředložení hlášení o obchodu včetně případu, kdy nebylo zamítnuté hlášení o obchodu podáno znovu u obchodů, jež musí být nahlášeny, nebo ohlášení obchodu, u něhož povinnost předložit hlášení neexistuje, neprodleně o této skutečnosti vyrozumí dotčený příslušný orgán.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate.
Investiční podniky zavedou opatření, která zajišťují, aby byla jejich hlášení o obchodech úplná a přesná.
Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their competent authorities to that effect.
Tato opatření zahrnují ověření jejich postupu předkládání hlášení a pravidelné sesouhlasení obchodních záznamů útvaru sjednávání obchodů (front office) se vzorky údajů, které jim za tímto účelem poskytly jejich příslušné orgány.
Where competent authorities do not provide data samples, investment firms shall reconcile their front-office trading records against the information contained in the transaction reports that they have submitted to the competent authorities, or in the transaction reports that ARMs or trading venues have submitted on their behalf.
Pokud příslušné orgány vzorky údajů neposkytnou, provedou investiční podniky sesouhlasení obchodních záznamů útvaru sjednávání obchodů s informacemi obsaženými v hlášeních o obchodech, která byla předložena příslušným orgánům, nebo v hlášeních o obchodech, která jejich jménem podaly schválené mechanismy pro hlášení obchodů nebo obchodní systémy.
The reconciliation shall include checking the timeliness of the report, the accuracy and completeness of the individual data fields and their compliance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I.
Sesouhlasení zahrnuje ověření včasnosti hlášení, přesnosti a úplnosti jednotlivých datových polí a jejich soulad se standardy a formáty stanovenými v tabulce 2 přílohy I.
Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports, when viewed collectively, reflect all changes in their position and in the position of their clients in the financial instruments concerned at the time transactions in the financial instruments are executed.
Investiční podniky zavedou opatření, která zajišťují, aby jejich hlášení o obchodech společně odrážela veškeré změny jejich pozice a pozice zákazníků u dotčených finančních nástrojů v okamžiku uskutečnění obchodů s finančními nástroji.
Where an ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm, the investment firm shall retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM.
Pokud schválený mechanismus pro hlášení obchodů v souladu s pokyny investičního podniku zruší nebo opraví hlášení o obchodu, které bylo předloženo jménem investičního podniku, uchovává investiční podnik údaje o opravách a zrušeních, jež mu poskytl schválený mechanismus pro hlášení obchodů.
The reports referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014 shall be sent to the competent authority of the home Member State of the trading venue.
Hlášení uvedená v čl. 26 odst. 5 nařízení (EU) č. 600/2014 se zasílají příslušnému orgánu domovského členského státu obchodního systému.
Competent authorities shall use secure electronic communication channels when exchanging transaction reports with each other.
Příslušné orgány používají při vzájemné výměně hlášení o obchodech zabezpečené elektronické komunikační kanály.
Article 16
Článek 16
Determination of the most relevant market in terms of liquidity
Určení nejrelevantnějšího trhu z hlediska likvidity
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking, the most relevant market in terms of liquidity for that financial instrument (the most relevant market) shall be determined once each calendar year on the basis of the data of the previous calendar year, provided that the financial instrument was admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year, as follows:
V případě převoditelného cenného papíru ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU, povolenky na emise nebo podílové jednotky subjektu kolektivního investování se nejrelevantnější trh z hlediska likvidity pro daný finanční nástroj (dále jen „nejrelevantnější trh“) určí jednou za kalendářní rok na základě údajů z předchozího kalendářního roku, pokud byl finanční nástroj přijat k obchodování nebo obchodován na počátku předchozího kalendářního roku, a sice takto:
for instruments admitted to trading on one or more regulated markets, the most relevant market shall be the regulated market where the turnover, as defined in Article 17(4) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 [8] for the previous calendar year for that instrument is the highest;
u nástrojů přijatých k obchodování na jednom či více regulovaných trzích je nejrelevantnějším trhem regulovaný trh, na němž byl v předchozím kalendářním roce u daného nástroje obrat vymezený v čl. 17 odst. 4 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/587 [8] nejvyšší;
for instruments not admitted to trading on regulated markets, the most relevant market shall be the MTF where the turnover for the previous calendar year for that instrument is the highest;
u nástrojů, které nejsou přijaty k obchodování na regulovaných trzích, je nejrelevantnějším trhem mnohostranný obchodní systém, kde byl v předchozím kalendářním roce u daného nástroje obrat nejvyšší;
for the purposes of points (a) and (b), the highest turnover shall be calculated by excluding all transactions that benefit from pre-trade transparency waivers pursuant to Article 4(1)(a), (b) or (c) of Regulation (EU) No 600/2014.
pro účely písmena a) a b) se nejvyšší obrat vypočítá s vyloučením veškerých obchodů, které využívají výjimky s ohledem na předobchodní transparentnost podle čl. 4 odst. 1 písm. a), b) nebo c) nařízení (EU) č. 600/2014.
By derogation from paragraph 1 of this Article, where a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking was not admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar year or where there is insufficient or non-existent data to calculate the turnover in accordance with point (c) of paragraph 1 of this Article for the purpose of determining the most relevant market for that financial instrument, the most relevant market for the financial instrument shall be the market of the Member State in which a request for admission to trading was first made or where the instrument was first traded.
Odchylně od odstavce 1 tohoto článku je v případě, že převoditelný cenný papír ve smyslu čl.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established in the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the registered office of the issuer is situated.
4 odst.
In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established outside the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the request for admission to trading of that financial instrument was first made or where the financial instrument was first traded on a trading venue.
1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU, povolenka na emise nebo podílová jednotka subjektu kolektivního investování nebyly přijaty k obchodování nebo obchodovány na začátku předchozího kalendářního roku, nebo v případě nedostatečných či neexistujících údajů pro výpočet obratu podle odst.
In the case of a financial instrument which is a derivative contract or a contract for difference or a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(c) of Directive 2014/65/EU, the most relevant market shall be determined as follows:
1 písm. c) tohoto článku za účelem určení nejrelevantnějšího trhu pro tento finanční nástroj nejrelevantnějším trhem pro daný finanční nástroj trh členského státu, v němž byla poprvé podána žádost o přijetí k obchodování nebo ve kterém byl nástroj poprvé obchodován.
where the underlying in the financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU or an emission allowance which is admitted to trading on a regulated market or is traded on an MTF, the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying security in accordance with paragraph 1 or 2 of this Article;
V případě převoditelného cenného papíru ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU nebo nástroje peněžního trhu, jehož emitent je usazen v Unii, je nejrelevantnějším trhem trh členského státu, ve kterém se nachází sídlo emitenta.
where the underlying in a financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument which is admitted to trading on a regulated market or traded on an MTF or an OTF the most relevant market shall be the market deemed to be the most relevant market for the underlying financial instrument in accordance with paragraph 3 or 4 of this Article;
V případě převoditelného cenného papíru ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU nebo nástroje peněžního trhu, jehož emitent je usazen mimo Unii, je nejrelevantnějším trhem trh členského státu, ve kterém byla poprvé podána žádost o přijetí k obchodování s daným finančním nástrojem nebo ve kterém byl finanční nástroj poprvé obchodován v obchodním systému.
where the underlying in a financial instrument is a basket which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
V případě finančního nástroje, kterým je derivátová smlouva nebo rozdílová smlouva či převoditelný cenný papír ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU, se nejrelevantnější trh určí takto:
where the underlying in a financial instrument is an index which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue;
je-li podkladovým aktivem u finančního nástroje převoditelný cenný papír ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU nebo povolenka na emise, která je přijata k obchodování na regulovaném trhu nebo obchodovaná v mnohostranném obchodním systému, je nejrelevantnějším trhem trh považovaný za nejrelevantnější pro podkladový cenný papír v souladu s odstavcem 1 nebo 2 tohoto článku;
where the underlying of the financial instrument is a derivative admitted to trading or traded on a trading venue, the most relevant market shall be the market of the Member State in which that derivative is admitted to trading or traded on a trading venue.
je-li podkladovým aktivem u finančního nástroje převoditelný cenný papír ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU nebo nástroj peněžního trhu, který je přijat k obchodování nebo regulovaném trhu nebo obchodovaný v mnohostranném obchodním systému nebo organizovaném obchodním systému, je nejrelevantnějším trhem trh, který se pokládá za nejrelevantnější pro podkladový finanční nástroj v souladu s odstavcem 3 nebo 4 tohoto článku;
For financial instruments that are not covered by paragraphs 1 to 5, the most relevant market shall be the market of the Member State of the trading venue which first admitted the financial instrument to trading or on which the financial instrument was first traded.
je-li podkladovým aktivem u finančního nástroje koš, který obsahuje finanční nástroje, je nejrelevantnějším trhem trh členského státu, ve kterém byl finanční nástroj poprvé přijat k obchodování nebo obchodován v obchodním systému;
Article 17
je-li podkladovým aktivem u finančního nástroje index, který obsahuje finanční nástroje, je nerelevantnějším trhem trh členského státu, ve kterém byl finanční nástroj poprvé přijat k obchodování nebo obchodován v obchodním systému;
Entry into force and application
je-li podkladovým aktivem u finančního nástroje derivát přijatý k obchodování nebo obchodovaný v obchodním systému, je nejrelevantnějším trhem trh členského státu, ve kterém je tento derivát přijat k obchodování nebo obchodován v obchodním systému.
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
V případě finančních nástrojů, na něž se odstavce 1 až 5 nevztahují, je nejrelevantnějším trhem trh členského státu obchodního systému, kde byl finanční nástroj poprvé přijat k obchodování nebo kde byl finanční nástroj poprvé obchodován.
It shall apply from 3 January 2018.
Článek 17
However, the second subparagraph of Article 2(5) shall apply 12 months after the date of entry into force of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 4(9) of Regulation (EU) 2015/2365.
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Done at Brussels, 28 July 2016.
Ustanovení čl.
The President
2 odst.
OJ L 173, 12.6.2014, p. 84.
5 druhého pododstavce se však použije dvanáct měsíců ode dne vstupu aktu v přenesené pravomoci, který Komise přijala podle čl.
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
4 odst.
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/571 of 2 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on the authorisation, organisational requirements and the publication of transactions for data reporting services providers (see page 126 of this Official Journal).
9 nařízení (EU) 2015/2365, v platnost.
Regulation (EU) No 236/2012 of the European Parliament and of the Council of 14 March 2012 on short selling and certain aspects of credit default swaps (OJ L 86, 24.3.2012, p. 1).
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC (OJ L 145, 30.4.2004, p. 1).
V Bruselu dne 28. července 2016.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Za Komisi
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 337, 23.12.2015, p. 1).
předseda
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 of 14 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council on markets in financial instruments with regard to regulatory technical standards on transparency requirements for trading venues and investment firms in respect of shares, depositary receipts, exchange-traded funds, certificates and other similar financial instruments and on transaction execution obligations in respect of certain shares on a trading venue or by a systematic internaliser (see page 387 of this Official Journal).
L 173, 12.6.2014, s. 84.
Table 1
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU (Úř. věst.
Legend for Table 2
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/571 ze dne 2. června 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se povolování, organizačních požadavků a uveřejňování obchodů pro poskytovatele služeb hlášení údajů (viz strana 126 v tomto čísle Úředního věstníku).
DATA TYPE
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 236/2012 ze dne 14. března 2012 o prodeji na krátko a některých aspektech swapů úvěrového selhání (Úř. věst.
DEFINITION
L 86, 24.3.2012, s. 1).
Up to n alphanumerical characters
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES ze dne 21. dubna 2004 o trzích finančních nástrojů, o změně směrnice Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení směrnice Rady 93/22/EHS (Úř. věst.
Free text field.
L 145, 30.4.2004, s. 1).
6 characters
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/77/ES (Úř. věst.
ISO 10962 CFI code
L 331, 15.12.2010, s. 84).
2 alphanumerical characters
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365 ze dne 25. listopadu 2015 o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (Úř. věst.
2 letter country code, as defined by ISO 3166-1 alpha-2 country code
L 337, 23.12.2015, s. 1).
3 alphanumerical characters