natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Identifikátory účtů cenných papírů účastníků
CSD participant's own account;
Identifikátory peněžních účtů účastníků
CSD participant's client individual account;
Jedinečný identifikátor peněžního účtu poskytnutý centrální bankou
CSD participant's clients omnibus account.
Identifikátory vypořádacích bank využívaných jednotlivými účastníky
OW = own account
Země registrace vypořádacích bank využívaných jednotlivými účastníky
IS = individually segregated account
Druhy účtů cenných papírů:
OM = omnibus account
vlastní účet účastníka centrálního depozitáře,
End of day balances of securities accounts for each ISIN
individuální účet zákazníka účastníka centrálního depozitáře,
Files, documents
souhrnný účet zákazníků účastníka centrálního depozitáře.
For each securities account and ISIN, the number of securities subject to settlement restrictions, type of restriction and, where relevant, the identity of the beneficiary of the restriction at the end of day
OW – vlastní účet
Records of settlement fails, as well as of the measures adopted by the CSD and its participants to improve settlement efficiency, in accordance with the delegated acts adopted by the Commission on the basis of regulatory technical standards referred to in Articles 6(5) and 7(15) of Regulation (EU) No 909/2014
IS – individuální oddělený účet
Ancillary services records
OM – souhrnný účet
Ancillary Services under Regulation (EU) No 909/2014
Denní konečný zůstatek na účtech cenných papírů za každý ISIN
Types of records
Soubory, dokumenty
Organising a securities lending mechanism, as agent among participants of a securities settlement system
Počet cenných papírů, na něž se vztahují omezení vypořádání, druh těchto omezení a v relevantních případech totožnost osoby, v jejíž prospěch jsou tato omezení stanovena, a to dle stavu na konci dne a za každý účet cenných papírů a ISIN
Identification of delivering/receiving parties,
Evidence případů selhání vypořádání a opatření, která centrální depozitář a jeho účastníci přijali za účelem zlepšení účinnosti vypořádání, a to v souladu s akty v přenesené pravomoci přijatými Komisí na základě regulačních technických norem uvedených v čl. 6 odst. 5 a čl. 7 odst. 15 nařízení (EU) č. 909/2014
Details regarding each securities lending/borrowing operation, including volume and value of securities lent or borrowed, ISIN,
Evidence doplňkových služeb
Purpose of each securities lending/borrowing operations,
Doplňkové služby podle nařízení (EU) č. 909/2014
Types of collateral,
Druh záznamů
Collateral valuation.
Organizování mechanismu pro půjčování cenných papírů jako prostředník mezi účastníky vypořádacího systému
Providing collateral management services, as agent for participants in a securities settlement system
Identifikace dodávající/přijímající strany;
Details regarding each operation, including volume and value of securities, ISIN,
podrobnosti o každé operaci zápůjčky a výpůjčky cenných papírů, včetně objemu a hodnoty zapůjčených nebo vypůjčených cenných papírů, ISIN;
Types of collateral used,
účel každé operace zápůjčky a výpůjčky cenných papírů;
Purpose of the use of collateral,
druhy zajištění;
Settlement matching, instruction routing, trade confirmation, trade verification
ocenění zajištění.
Identification of the entities for which the CSD provides services,
Poskytování služeb správy zajištění pro účastníky vypořádacího systému jako prostředník
Types of operations,
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu a hodnoty cenných papírů, ISIN;
Details regarding each operation, including volume and value of securities serviced, ISIN.
druh použitého zajištění;
Services related to shareholders' registers
účel použití zajištění;
Types of services,
Párování příkazů k vypořádání, směrování pokynů, potvrzování obchodů, ověřování obchodů
Supporting the processing of corporate actions, including tax, general meetings and information services
Identifikace subjektů, kterým centrální depozitář poskytuje své služby;
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, beneficiaries of the operation, ISIN.
druhy operací;
New issue services, including allocation and management of ISIN codes and similar codes
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu a hodnoty cenných papírů, které jsou předmětem služby, ISIN.
Identification of the entities for which the CSD provides the services,
Služby týkající se seznamů akcionářů/podílníků
Details regarding each operation, including ISIN.
druhy služeb;
Instruction routing and processing, fee collection and processing and related reporting
Podpora při zpracování úkonů souvisejících s výkonem práv ve společnostech, včetně služeb v oblasti daní, valných hromad a poskytování informací
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, beneficiaries of the operation, ISIN, purpose of the operation.
podrobnosti o každé operaci, včetně informace o objemu a hodnotě cenných papírů/hotovosti, které jsou předmětem služby, o osobě, v jejíž prospěch byla daná operace provedena, a ISIN.
Establishing CSD links, providing, maintaining or operating securities accounts in relation to the settlement service, collateral management, other ancillary services
Služby pro nové emise včetně přidělování kódů ISIN a podobných kódů a jejich správy
Details regarding the CSD links, including identification of CSDs,
Identifikace subjektů, kterým centrální depozitář poskytuje své služby;
Types of services.
podrobnosti o každé operaci, včetně ISIN.
Providing general collateral management services as an agent
Směrování a zpracování pokynů, výběr a zpracování poplatků a související podávání zpráv
Details regarding each operation, including volume and value of securities serviced, ISIN,
podrobnosti o každé operaci, včetně informace o objemu a hodnotě cenných papírů/hotovosti, které jsou předmětem služby, o osobě, v jejíž prospěch byla daná operace provedena, ISIN a účelu dané operace.
Purpose of collateral use,
Zřizování propojení centrálních depozitářů a poskytování, vedení nebo provozování účtů cenných papírů v souvislosti s vypořádáním, správou zajištění a jinými doplňkovými službami
Providing regulatory reporting
Podrobnosti o daném propojení centrálních depozitářů, včetně identifikace centrálních depozitářů;
Identification of the entities for which the CSD provides reporting services,
druhy služeb;
Details regarding the data provided, including the legal basis and the purpose.
Poskytování všeobecných služeb správy zajištění jako prostředník
Providing information, data and statistics to market/census bureaus or other governmental or inter-governmental entities
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu a hodnoty cenných papírů, které jsou předmětem služby, ISIN;
Providing IT services
účel použití zajištění;
Details regarding the IT services.
Zajišťování výkaznictví pro účely regulace
Providing cash accounts to, and accepting deposits from, participants in a securities settlement system and holders of securities accounts, within the meaning of point 1 of Annex I of Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [1]
Identifikace subjektů, kterým centrální depozitář poskytuje služby pro účely výkaznictví;
Cash accounts details,
podrobnosti o poskytnutých údajích, včetně právního základu a účelu.
Currency,
Poskytování informací, údajů a statistik institucím pro průzkum trhu/statistickým úřadům či jiným vládním nebo mezivládním subjektům
Deposits amounts,
Poskytování služeb informačních technologií
End of day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution (for each currency)
podrobnosti o daných službách informačních technologií.
Providing cash credit for reimbursement no later than the following business day, cash lending to pre-finance corporate actions and lending securities to holders of securities accounts, within the meaning of point 2 of Annex I to Directive 2013/36/EU
Vedení peněžních účtů a přijímání vkladů účastníků vypořádacího systému a majitelů účtů cenných papírů ve smyslu bodu 1 přílohy I směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU [1]
Types of services
podrobnosti o peněžních účtech;
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash serviced, ISIN,
měna;
Collateral valuation,
výše vkladů;
Purpose of operations,
konečný denní zůstatek na peněžních účtech vedených centrálním depozitářem nebo určenou úvěrovou institucí (pro každou měnu).
Information about any incidents in relation to such services and remedial actions, including follow-up.
Poskytování hotovostních úvěrů se splatností nejpozději následující obchodní den, hotovostních půjček pro předfinancování úkonů souvisejících s výkonem práv ve společnostech a půjček cenných papírů majitelům účtů cenných papírů ve smyslu bodu 2 přílohy I směrnice 2013/36/EU
Payment services involving processing of cash and foreign exchange transactions, within the meaning of point 4 of Annex I to Directive 2013/36/EU
Druhy služeb
Details regarding each operation, including volume of cash, and purpose of operation.
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu a hodnoty cenných papírů/hotovosti, které jsou předmětem služby, ISIN;
Guarantees and commitments related to securities lending and borrowing, within the meaning of point 6 of Annex I to Directive 2013/36/EU
ocenění zajištění;
Details regarding each operation, including volume and value of securities/cash, and purpose of operation.
účel operací;
Treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances, within the meaning of points 7(b) and (e) of Annex I to Directive 2013/36/EU
informace o nežádoucích incidentech, k nimž v souvislosti s danými službami došlo, a o nápravných opatřeních, včetně případných následných opatření.
Business records
Platební služby se zpracováním hotovostních a devizových operací ve smyslu bodu 4 přílohy I směrnice 2013/36/EU
Item
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu hotovosti a účelu operace.
Organisational charts
Záruky a závazky ve vztahu k zápůjčkám a výpůjčkám cenných papírů ve smyslu bodu 6 přílohy I směrnice 2013/36/EU
Charts
podrobnosti o každé operaci, včetně objemu a hodnoty cenných papírů/hotovosti a účelu operace.
Management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD
Korporátní činnosti s devizami a převoditelnými cennými papíry související s řízením dlouhodobých zůstatků účastníků ve smyslu bodu 7 písm. b) a e) přílohy I směrnice 2013/36/EU
Identities of the shareholders or persons (natural or legal persons), that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that hold participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings
Evidence podnikatelské činnosti
S = Shareholder/M = Member
Položka
D = Direct/I = Indirect
Organizační schémata
N = Natural person/L = Legal person
Grafy
Amount of the holding = Up to 20 numerical characters including decimals.
Vedoucí orgán, vrcholné vedení, příslušné výbory, operační útvary a veškeré ostatní útvary nebo divize centrálního depozitáře
Shareholders or persons that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or hold participations in the capital of the CSD (fields to be added for each of the relevant shareholder/person)
Totožnost akcionářů či osob (fyzických nebo právnických osob), které vykonávají přímou či nepřímou kontrolu nad řízením centrálního depozitáře nebo které mají účast na jeho kapitálu, a výše těchto účastí
CSD participations in the capital of other legal entities
S = akcionář/M = člen
Identification of each legal entity (fields to be added for each legal entity)
D = přímá/I = nepřímá
Documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD
N = fyzická osoba/L = právnická osoba
Minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees of the CSD
Výše účasti = maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst.
Minutes of the meetings of user committee(s)
Akcionáři či osoby, které vykonávají přímou či nepřímou kontrolu nad řízením centrálního depozitáře nebo které mají účast na kapitálu centrálního depozitáře (pro každého příslušného akcionáře/osobu je třeba přidat kolonku)
Minutes of the meetings with consultation groups composed of participants and clients, if any
Účasti centrálního depozitáře na kapitálu jiných právních subjektů
Internal and external audit reports, risk management reports, compliance and internal control reports, including responses from senior management to such reports
Identifikace každého právního subjektu (pro každý právní subjekt je třeba přidat kolonku)
All outsourcing contracts
Dokumenty dokládající strategie, postupy a procesy požadované v souladu s organizačními požadavky centrálního depozitáře a v souvislosti se službami, jež centrální depozitář poskytuje
Business continuity policy and disaster recovery plan
Zápisy ze schůzí vedoucího orgánu a ze schůzí výborů vrcholného vedení a dalších výborů centrálního depozitáře
Records reflecting all assets and liabilities and capital accounts of the CSD
Zápisy z jednání výboru(/ů) uživatelů
Records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014
Zápisy z jednání s konzultačními skupinami složenými z účastníků a zákazníků, pokud se konala
Formal complaints received
Zprávy o interním a externím auditu, zprávy o řízení rizik, zprávy o vnitřní kontrole a compliance včetně reakcí vrcholného vedení na tyto zprávy
For each formal complaint: information on complainant's name and address; date of receiving the complaint; names of all persons identified in the complaint; description of the nature of the complaint; content and outcome of the complaint; date when the complaint was resolved.
Všechny dohody o externím zajišťování služeb
Information on any interruption or dysfunction of services
Strategie zajištění kontinuity provozu a plánu obnovy provozu po havárii
Records of any interruption or dysfunction of services, including a detailed report on the timing, effects of such interruption or dysfunction and remedial actions taken
Evidence zohledňující všechny účty zachycující aktiva, závazky a kapitál centrálního depozitáře
Records of the results of the back and stress tests performed for the CSDs providing banking-type ancillary services
Evidence zohledňující všechny náklady a výnosy včetně nákladů a výnosů, které jsou účtovány odděleně v souladu s čl. 34 odst. 6 nařízení (EU) č. 909/2014
Written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities
Obdržené formální stížnosti
Legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements provided in Chapter VII of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Za každou formální stížnost se uvedou následující informace: jméno a adresa stěžovatele, datum doručení stížnosti, jména všech osob uvedených ve stížnosti, popis povahy, obsahu a výsledku stížnosti, datum vyřešení stížnosti.
Legal documentation regarding CSD link arrangements in accordance with Chapter XII of Delegated Regulation (EU) 2017/392
Informace o případném přerušení nebo dysfunkci služeb
Tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate
Záznamy o přerušení nebo dysfunkci služeb, včetně podrobné zprávy o časovém průběhu, dopadech přerušení nebo dysfunkce a přijatých nápravných opatřeních
Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p.
Evidence výsledků zpětných a zátěžových testů prováděných pro centrální depozitáře poskytující bankovní doplňkové služby
338).
Písemná komunikace s příslušným orgánem, s orgánem ESMA a s dotčenými orgány
ANNEX V
Právní stanoviska obdržená v souladu s příslušnými právními předpisy o organizačních požadavcích stanovených v kapitole VII nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/392
Forms and templates for access procedures
Právní dokumentace týkající se propojení centrálních depozitářů v souladu s kapitolou XII nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/392
Template for the request to establish a CSD link or for the request for access between a CSD and a CCP or a trading venue
Tarify a poplatky uplatňované na jednotlivé služby včetně veškerých slev nebo rabatů
I. General information
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (Úř. věst.
Sender: requesting party
L 176, 27.6.2013, s. 338).
Addressee: receiving party
PŘÍLOHA V
Date of request for access
Formuláře a vzory pro řízení o přístupu
Reference number given by the requesting party
Vzor žádosti o zřízení propojení centrálních depozitářů nebo žádosti o přístup mezi centrálním depozitářem a ústřední protistranou nebo obchodním systémem
Identification of requesting party
I.
Corporate name of requesting party
Obecné informace
Country of origin
Odesílatel: žádající strana
Legal address
Příjemce: hostitelská strana
LEI
Datum žádosti o přístup
Name and contact details of the person responsible for the request (name, function, phone number, email address)
Referenční číslo přidělené žádající stranou
Function
Identifikace žádající strany
Phone
Obchodní firma žádající strany
Email
Země původu
Services that form the object of the request
Sídlo
Description of services
Sídlo
Identification of authorities
Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za vyřizování žádosti (jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Name and contact details of the competent authority of the requesting party
Funkce
Name and contact details of the relevant authority referred to in point (a) of Article 12(1) of Regulation (EU) No 909/2014
Telefon
V. Any other relevant information and/or documents
E-mail
Template for the response granting access following a request to establish a CSD link or a request for access between a CSD and a CCP or a trading venue
Služby, které jsou předmětem žádosti
Sender: receiving party
Popis služeb
Addressee: requesting party
Identifikace orgánů
Date of receipt of the request for access
Název a kontaktní údaje příslušného orgánu žádající strany
Reference number given by the receiving party
Název a kontaktní údaje dotčeného orgánu uvedeného v čl. 12 odst. 1 písm. a) nařízení EU č. 909/2014
Identification of the receiving CSD
V.
Corporate name of receiving party
Ostatní relevantní informace a dokumenty
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request (name, function, phone number, email address)
Vzor pro udělení přístupu v návaznosti na žádost o zřízení propojení centrálních depozitářů nebo žádost o přístup mezi centrálním depozitářem a ústřední protistranou nebo obchodním systémem
Identification of the requesting party
Odesílatel: hostitelská strana
Corporate name of the requesting party
Příjemce: žádající strana
Access granted
Datum doručení žádosti o přístup
Name and contact details of the competent authority of the receiving party (main liaison, name, function, phone number, email address)
Referenční číslo přidělené hostitelskou stranou
Name and contact details of the relevant authority referred to in point (a) of Article 12(1) of Regulation (EU) No 909/2014 (main liaison, name, function, phone number, email address)
Obchodní firma hostitelské strany
Sender: receiving CSD
Identifikační kód právnické osoby (LEI) Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za posouzení žádosti (jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Reference number given by the receiving CSD
Identifikace žádající strany
Corporate name of receiving CSD
Obchodní firma žádající strany
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request for access
Přístup udělen
Name and contact details of the person responsible for the request for access
Název a kontaktní údaje příslušného orgánu hostitelské strany (hlavní kontaktní osoba, jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Risk analysis of the request for access
Název a kontaktní údaje dotčeného orgánu uvedeného v čl. 12 odst. 1 písm. a) nařízení EU č. 909/2014 (hlavní kontaktní osoba, jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Legal risks resulting from the provision of services
Vzor pro odmítnutí přístupu k centrálnímu depozitáři
Financial risks resulting from the provision of services
Odesílatel: hostitelský centrální depozitář
Operational risks resulting from the provision of services
Referenční číslo přidělené hostitelským centrálním depozitářem
V. Outcome of the risk analysis
Identifikační kód právnické osoby (LEI) Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za posouzení žádosti o přístup
Access would affect the risk profile of the CSD
Identifikační kód právnické osoby (LEI) Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za žádost o přístup
Access would affect the smooth and orderly functioning of the financial markets
Analýza rizik plynoucích z požadovaného přístupu
Access would cause systemic risk
Právní rizika spojená s poskytováním služeb
In case of refusal of access, a summary of the reasons for such a refusal
Finanční rizika spojená s poskytováním služeb
Deadline for complaint by the requesting party to the competent authority of the receiving CSD
Operační rizika spojená s poskytováním služeb
Name and contact details of the competent authority of the receiving CSD
V.
Any other relevant information and/or documents
Výsledky analýzy rizik
Template for the refusal of access to the transaction feeds of a CCP or a trading venue
Přístup by měl vliv na rizikový profil centrálního depozitáře
Addressee: requesting CSD
Přístup by měl vliv na hladké a řádné fungování finančních trhů
Reference number given by the requesting CSD
V případě odepření přístupu souhrn důvodů pro odepření
Name and contact details of the person responsible for the assessment of the request for access (name, function, phone number, email address)
Lhůta, během níž může žádající strana podat k příslušnému orgánu hostitelského centrálního depozitáře stížnost
Identification of the requesting CSD
Název a kontaktní údaje příslušného orgánu hostitelského centrálního depozitáře
Corporate name of the requesting CSD
Ostatní relevantní informace a dokumenty
Name and contact details of the person responsible for the request for access (name, function, phone number, email address)
Vzor pro odmítnutí přístupu k údajům o obchodech ústřední protistrany nebo obchodního systému
Risks resulting from the provision of services
Příjemce: žádající centrální depozitář
A summary of the reasons for such a refusal
Referenční číslo přidělené žádajícím centrálním depozitářem
Deadline for complaint by the requesting CSD to the competent authority of the receiving party
Identifikace hostitelské strany
Table 5
Identifikační kód právnické osoby (LEI) Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za posouzení žádosti o přístup (jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Template for the complaint for refusal of access to a CSD
Identifikace žádajícího centrálního depozitáře
Addressee: competent authority of receiving CSD
Identifikační kód právnické osoby (LEI) Jméno a kontaktní údaje osoby odpovědné za žádost o přístup (jméno, funkce, telefonní číslo, e-mail)
Date of receipt of request for access
Rizika spojená s poskytováním služeb
Corporate name of the receiving CSD
Souhrn důvodů pro odepření
Comments of the requesting party in relation to the risk assessment of the request for access conducted by the receiving CSD and the reasons for refusal of access
Lhůta, během níž může žádající centrální depozitář podat k příslušnému orgánu hostitelské strany stížnost
Comments of the requesting party on the legal risks resulting from the provision of services
Tabulka č. 5
Comments of the requesting party on the financial risks resulting from the provision of services
Vzor stížnosti proti odmítnutí přístupu k centrálnímu depozitáři
Comments of the requesting party on the operational risks resulting from the provision of services