natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Informace týkající se identifikace nejdůležitějších operací centrálního depozitáře, jakýchkoliv podstatných změn ozdravného plánu, výsledků stresových scénářů, spouštěčů ozdravného plánu a ozdravných nástrojů centrálního depozitáře
The general business strategy of the CSD covering a period of at least three years after the last review and evaluation and a detailed business plan for the services provided by the CSD covering at least a period of one year after the last review and evaluation
Informace o formálních stížnostech, které centrální depozitář obdržel v průběhu prověřovaného období, včetně informací o:
Table 3
povaze stížnosti,
Statistical data
způsobu vyřízení stížnosti, včetně informace o tom, k čemu stížnost vedla, a
Type of data
data ukončení vyřizování stížnosti.
List of participants to each securities settlement system operated by the CSD, including information on their country of incorporation
Informace týkající se případů, kdy centrální depozitář odepřel přístup ke svým službám stávajícímu nebo potenciálnímu účastníkovi, emitentovi, jinému centrálnímu depozitáři či jinému subjektu tržní infrastruktury
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code (for each participant)
Zpráva o změnách, které mají vliv na propojení vytvořená centrálními depozitáři, včetně změn mechanismů a postupů používaných pro vypořádání v těchto propojeních
+ ISO 3166 2 character country code
Informace týkající se všech případů identifikovaných střetů zájmů, které se projevily v průběhu prověřovaného období, včetně popisu jejich řešení
List of issuers and a list of securities issues maintained by the CSD, including information on the country of incorporation of the issuers, and an identification of the issuers, highlighting to whom the CSD provides services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Informace týkající se vnitřních kontrol a auditů provedených centrálním depozitářem v průběhu prověřovaného období
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code (for each issuer)
Informace o případném porušení nařízení (EU) č. 909/2014, včetně porušení identifikovaných prostřednictvím zvláštního komunikačního kanálu ve smyslu čl. 26 odst. 5 nařízení (EU) č. 909/2014
ISO 3166 2 character country code
Podrobné informace o případných kárných opatřeních přijatých ze strany centrálního depozitáře, včetně případů pozastavení účasti účastníka v souladu s čl. 7 odst. 9 nařízení (EU) č. 909/2014, a to s uvedením délky trvání a důvodu tohoto pozastavení
ISO 6166 ISIN 12 character alphanumerical code (for each security issue)
Obecná podnikatelská strategie centrálního depozitáře pokrývající období nejméně tří let od posledního prověření a vyhodnocení a podrobný podnikatelský záměr, jehož předmětem jsou služby poskytované centrálním depozitářem a který pokrývá období nejméně jednoho roku od posledního prověření a vyhodnocení
+ Notary: Y/N
Tabulka č. 3
+ Central Maintenance: Y/N
Statistické údaje
Total market value and nominal value of the securities recorded in securities accounts centrally and non-centrally maintained in each securities settlement system operated by the CSD
Druh údajů
Nominal value of securities:
Seznam účastníků každého vypořádacího systému, který centrální depozitář provozuje, a to s uvedením jejich země registrace
Up to 20 numerical characters including decimals.
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442 (každého účastníka)
At least one character before and one character after the decimal mark shall be populated.
+ ISO 3166 kód země o dvou znacích
The decimal mark is not counted as a numerical character.
Seznam emitentů a seznam emisí cenných papírů vedených centrálním depozitářem, včetně informace o zemi registrace a identifikace emitentů, s vyznačením, kterým emitentům centrální depozitář poskytuje služby uvedené v oddíle A bodě 1 nebo 2 přílohy nařízení (EU) č. 909/2014
The negative symbol, if populated, is not counted as a numerical character.
Identifikační kód právnické osoby (LEI) o dvaceti alfanumerických znacích podle ISO 17442 (každého emitenta)
Market value of securities:
Kód země o dvou znacích podle ISO 3166
Nominal and market value of the securities referred to in point 3 divided as follows:
Kód ISIN o 12 alfanumerických znacích (každé emise cenných papírů) podle ISO 6166
by type of financial instruments, as follows:
+ registrace: A/N
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
+ centrální evidence: A/N
sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
Celková tržní hodnota a nominální hodnota cenných papírů zachycených na účtech cenných papírů vedených centrálně či necentrálně v každém vypořádacím systému, který centrální depozitář provozuje
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than those mentioned under point (b);
Nominální hodnota cenných papírů:
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst.
exchange-traded funds (ETFs) referred to in Article 4(1)(46) of Directive 2014/65/EU;
Číslo musí obsahovat alespoň jeden znak před desetinnou čárkou a jeden znak za desetinnou čárkou.
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
Desetinná čárka se za numerický znak nepočítá.
money-market instruments, other than those mentioned under point (b);
Znaménko mínus, je-li použito, se za numerický znak nepočítá.
emission allowances;
Tržní hodnota cenných papírů:
other financial instruments.
Nominální a tržní hodnota cenných papírů uvedených v bodě 3, konkrétně podle:
by country of incorporation of the participant; and
typů finančních nástrojů, konkrétně:
by country of incorporation of the issuer.
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU;
For each type of financial instruments:
veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodu 61 směrnice 2014/65/EU;
SHRS (or more granular codes as provided by the CSD) — transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU, které nejsou cennými papíry uvedenými v písmeni b);
SOVR (or more granular codes as provided by the CSD) — sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU;
DEBT (or more granular codes as provided by the CSD) — transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than those mentioned under point (b);
fondy obchodované v obchodním systému (ETF) uvedené v čl. 4 odst. 1 bodu 46 směrnice 2014/65/EU;
SECU (or more granular codes as provided by the CSD) — transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
podílové jednotky v subjektech kolektivního investování, jiných než ETF;
ETFS (or more granular codes as provided by the CSD) — exchange-traded funds (ETFs);
nástroje peněžního trhu, jiné než uvedené v písmeni b);
UCIT (or more granular codes as provided by the CSD) — units in collective investment undertakings, other than ETFs;
povolenky na emise;
MMKT (or more granular codes as provided by the CSD) — money-market instruments, other than those mentioned under point (b);
jiné finanční nástroje,
EMAL (or more granular codes as provided by the CSD) — emission allowances;
podle země registrace účastníka, a
OTHR (or more granular codes as provided by the CSD) — others
země registrace emitenta.
by country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code):
Pro každý typ finančních nástrojů:
Nominal and market value of the securities initially recorded in each securities settlement system operated by the CSD
SHRS (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. a) směrnice 2014/65/EU;
Nominal and market value of the securities referred to in point 5 above, divided as follows:
SOVR (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – veřejnoprávní dluhopisy uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 61 směrnice 2014/65/EU;
by types of financial instruments;
DEBT (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. b) směrnice 2014/65/EU, které nejsou cennými papíry uvedenými v písmeni b);
by country of incorporation of the participant;
SECU (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – převoditelné cenné papíry uvedené v čl. 4 odst. 1 bodě 44 písm. c) směrnice 2014/65/EU;
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code):
ETFS (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – fondy obchodované v obchodním systému (ETF);
Total number and value of the settlement instructions against payment plus the total number and market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD
UCIT (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – podílové jednotky v subjektech kolektivního investování, jiných než ETF;
Number of settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD:
MMKT (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – nástroje peněžního trhu, jiné než uvedené v písmeni b);
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
EMAL (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – povolenky na emise;
Value of settlement instructions settled in each securities settlement system operated by the CSD:
OTHR (případně podrobněji členěné kódy přidělené centrálním depozitářem) – ostatní
Total number and value of the settlement instructions referred to in point 7 divided as follows:
podle země registrace účastníka (kód o dvou znacích podle ISO 3166)/země registrace emitenta (kód o dvou znacích podle ISO 3166):
by types of financial instruments referred to in point 4;
Nominální a tržní hodnota cenných papírů původně zaúčtovaných v každém z vypořádacích systémů, které centrální depozitář provozuje
by country of the incorporation of the participant;
Nominální a tržní hodnota cenných papírů uvedených v bodě 5 výše, konkrétně podle:
by country of incorporation of the issuer;
typů finančních nástrojů,
by settlement currency;
země registrace účastníka,
by type of settlement instructions, as follows:
Pro každý typ finančních nástrojů (uvedených v bodě 4)/zemi registrace účastníka (kód o dvou znacích podle ISO 3166)/zemi registrace emitenta (kód o dvou znacích podle ISO 3166):
FOP settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions;
Celkový počet a hodnota příkazů k vypořádání proti zaplacení plus celkový počet a tržní hodnota bezplatných (free of payment) příkazů k vypořádání (případně nominální hodnota bezplatných příkazů k vypořádání, není-li jejich tržní hodnota k dispozici), jež byly v každém vypořádacím systému, který centrální depozitář provozuje, vypořádány
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions;
Počet příkazů k vypořádání vypořádaných v každém z vypořádacích systémů provozovaných centrálním depozitářem:
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions;
Maximálně 20 numerických znaků, uvedených jako celé číslo, bez desetinných míst.
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions.
Hodnota příkazů k vypořádání vypořádaných v každém z vypořádacích systémů provozovaných centrálním depozitářem:
for settlement instructions that have a cash leg, by whether cash settlement is performed in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014
Celkový počet a hodnota příkazů k vypořádání uvedených v bodě 7, roztříděných podle:
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code)/settlement currency (ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits)/type of settlement instruction (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/settlement in central bank money (CBM)/commercial bank money (COM):
typů finančních nástrojů uvedených v bodě 4,
Number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014
země registrace účastníka,
Number of buy-in transactions:
země registrace emitenta,
Value of buy-in transactions:
měny vypořádání,
Number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per CSD participant
typu příkazu k vypořádání, konkrétně:
For each CSD participant:
bezplatné příkazy k vypořádání, které tvoří příkazy k vypořádání s bezplatným dodáním a příkazy k vypořádání s bezplatným přijetím;
Number of penalties:
příkazy k vypořádání s dodáním proti zaplacení a příkazy k vypořádání s přijetím proti zaplacení;
Amount of penalties:
příkazy k vypořádání s dodáním se zaplacením a příkazy k vypořádání s přijetím se zaplacením;
Total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent and as principal, as the case may be, divided per type of financial instruments referred to in point 4
příkazy k vypořádání se zaplacením bez dodání,
For each type of financial instruments (as referred to in point (4), the value of securities borrowing and lending operations processed by:
v případě příkazů k vypořádání s peněžní složkou podle toho, zda je peněžní vypořádání realizováno v souladu s čl. 40 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014, nebo v souladu s čl. 40 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014
CSD acting as an agent:
Pro každý typ finančních nástrojů (uvedených v bodě 4)/zemi registrace účastníka (kód o dvou znacích podle ISO 3166)/zemi registrace emitenta (kód o dvou znacích podle ISO 3166)/měnu vypořádání (kód měny o třech znacích podle ISO 4217)/typ příkazu k vypořádání (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/vypořádání v penězích centrální banky (CBM)/v penězích obchodní banky (COM):
CSD acting as principal:
Počet a hodnota transakcí náhradní koupě uvedených v čl. 7 odst. 3 a 4 nařízení (EU) č. 909/2014
Total value of settlement instructions settled via each CSD link from the perspective of the CSD as:
Počet transakcí náhradní koupě:
requesting CSD;
Hodnota transakcí náhradní koupě:
receiving CSD.
Počet a hodnota sankcí uvedených v čl. 7 odst. 2 nařízení (EU) č. 909/2014 podle jednotlivých účastníků centrálního depozitáře
For each identified link:
Pro každého účastníka centrálního depozitáře:
Requesting CSD perspective:
Počet sankcí:
Receiving CSD perspective:
Výše sankcí:
Value of guaranties and commitments related to securities borrowing and lending operations
Celková hodnota zápůjčních a výpůjčních operací s cennými papíry, které centrální depozitář zpracoval jako zúčtovatel či na vlastní účet, v členění dle jednotlivých typů finančních nástrojů uvedených v bodě 4
Value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD
Pro každý typ finančních nástrojů (uvedených v bodě 4) se uvede hodnota zápůjčních a výpůjčních operací, které zpracoval:
Number of reconciliation problems encountered according to undue creation or deletion of securities in the issue maintained by the CSD that met Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
centrální depozitář jako zúčtovatel:
Mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
centrální depozitář jednající na vlastní účet:
Mean: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Celková hodnota příkazů k vypořádání vypořádaných prostřednictvím každého propojení centrálních depozitářů z pohledu centrálního depozitáře v pozici:
Median: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
žádajícího centrálního depozitáře;
Mode: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
hostitelského centrálního depozitáře.
ANNEX III
Pro každé identifikované propojení:
Forms and templates for the cooperation between authorities of the home Member State and of the host Member State
z hlediska žádajícího centrálního depozitáře:
Template for the exchange of information between the competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State where a CSD has set up a branch
z hlediska hostitelského centrálního depozitáře:
Field
Hodnota záruk a závazků souvisejících s operacemi spočívajícími v zapůjčení a vypůjčení cenných papírů
Content
Hodnota korporátních činností s devizami a převoditelnými cennými papíry souvisejících s řízením dlouhodobých zůstatků účastníků, včetně uvedení kategorií institucí, jejichž dlouhodobý zůstatek centrální depozitář řídí
Frequency
Počet problémů se sesouhlasením, souvisejících s neoprávněným vytvořením nebo odstraněním cenných papírů v emisi vedené centrálním depozitářem, které splňují podmínky čl. 65 odst. 2 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/392
Details concerning the review and evaluation of the CSD referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014
Průměr, medián a modus času potřebného ke zjednání nápravy chyby identifikované v souladu s čl. 65 odst. 2 nařízení v přenesené pravomoci (EU) 2017/392
Information to be provided by the competent authority of the home Member State
Průměr: Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst (s upřesněním, zda je časový údaj uveden v minutách/hodinách/dnech).
name
Medián: Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst (s upřesněním, zda je časový údaj uveden v minutách/hodinách/dnech).
when changes occur
Modus: Maximálně 20 numerických znaků včetně desetinných míst (s upřesněním, zda je časový údaj uveden v minutách/hodinách/dnech).
address
PŘÍLOHA III
List of services that the CSD provides in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Formuláře a vzory pro účely spolupráce mezi orgány domovského a hostitelského členského státu
list
Vzor pro výměnu informací mezi příslušným orgánem domovského členského státu a příslušným orgánem hostitelského členského státu, ve kterém centrální depozitář zřídil pobočku
Structure and ownership of the group to which the CSD belongs
Kolonka
schema
Obsah
when significant changes occur
Periodicita
Level of the capital of the CSD (where relevant, Tier 1 capital and total capital)
Podrobnosti o prověření a vyhodnocení centrálního depozitáře uvedeném v čl. 22 odst. 1 nařízení (EU) č. 909/2014
table
Informace poskytované příslušným orgánem domovského členského státu
Organisation, management body and senior management of the CSD (including CVs)
název
description
v případě změny
Processes and arrangements for governance
adresa
when changes significantly impact the governance of the CSD
Seznam služeb, které centrální depozitář poskytuje v souladu s přílohou nařízení (EU) č. 909/2014
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the CSD
seznam
name/function
Struktura a vlastnická struktura skupiny, k níž centrální depozitář náleží
advance notification, where practicable, or as soon as possible
schéma
Information on any material threats to the CSD's ability to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
v případě zásadních změn
advance notification, where practicable, or without undue delay
Úroveň kapitálu centrálního depozitáře (případně kapitál tier 1 a celkový kapitál)
Sanctions and exceptional supervisory measures which may impact the activities of the CSD's branch
tabulka
Repo on major problems of performance or incidents and remedial actions taken which may impact the activities of the branch
Organizace, vedoucí orgán a vrcholné vedení centrálního depozitáře (včetně životopisů)
when it occurs
popis
Difficulties in the CSD's operations that have potentially significant spill-over effects on the branch
Procesy a systémy řízení a správy
Description
v případě, že změny zásadně ovlivní řízení a správu centrálního depozitáře
as soon as possible
Podrobnosti o orgánech zapojených do výkonu dohledu nad centrálním depozitářem
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the CSD to the branch
název/funkce
Extension of services or withdrawal of the authorisation
oznámení předem, je-li to možné, případně jakmile je to možné
Headcount statistics
Informace o významném ohrožení schopnosti centrálního depozitáře dodržovat nařízení (EU) č. 909/2012 a příslušná nařízení v přenesené pravomoci a prováděcí nařízení
yearly basis
oznámení předem, je-li to možné, případně bez zbytečného odkladu
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts
Sankce a výjimečná opatření dohledu, která mohou mít vliv na činnost pobočky centrálního depozitáře
Size of the operations (assets under custody, revenues)
Zpráva o hlavních problémech spojených s výkonností a případně o nežádoucích incidentech a přijatých nápravných opatřeních, která mohou mít vliv na činnost pobočky
Risk Management Policy
dojde-li k nim
when changes significantly impact the governance or risk management of the CSD
Potíže, se kterými se centrální depozitář při výkonu svých operací potýká a které mohou mít významné vedlejší účinky na pobočku
Where relevant for the branch, outsourcing agreements concerning the services provided by the branch
Popis
Other information for the purpose of fulfilling its mandate
jakmile je to možné
Upon the request of the competent authority of the host Member State
Faktory, které naznačují potenciálně vysoké riziko přenosu nákazy z operací centrálního depozitáře na pobočku
Information to be provided by the competent authority of the host Member State
Rozšíření služeb nebo odnětí povolení
Corporate name of the branch
Statistiky počtu zaměstnanců
Legal address of the branch
ročně
List of services provided through the branch in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Finanční údaje, jako je rozvaha a výkaz zisků a ztrát
Organisation, senior management of the branch
Objem operací (aktiva v úschově, příjmy)
Processes and arrangements specific to the governance of the branch
Politika řízení rizik
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the branch
v případě, že změny zásadně ovlivní řízení a správu centrálního depozitáře či jeho řízení rizik
Information on any material threats to the ability of the CSD's branch to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Je-li to pro pobočku relevantní, dohody o externím zajištění služeb nebo činností týkající se služeb poskytovaných pobočkou
Sanctions and exceptional supervisory measures applied to the branch
Další informace za účelem plnění mandátu
Repo on major performance problems or incidents and remedial actions taken
na žádost příslušného orgánu hostitelského členského státu
Difficulties in the branch's operations that have potentially significant spill-over effects on the CSD
Informace poskytované příslušným orgánem hostitelského členského státu
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the branch to the operations of the CSD
Obchodní firma pobočky
Headcount statistics of the branch
Adresa sídla pobočky
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts concerning the branch
Seznam služeb, které jsou poskytovány prostřednictvím pobočky v souladu s přílohou nařízení (EU) č. 909/2014
Upon the request of the competent authority of the home Member State