natgillin/translations-raw huggingface dataset:
datum a čas vypořádání nebo odkoupení obchodu a v použitelném rozsahu tyto údaje:
the date and time of settlement or of buy-in of the transaction and to the extent they are applicable of the following details:
den a čas, kdy byla smlouva původně uzavřena,
the day and the time at which the contract was originally concluded;
původní podmínky a strany smlouvy,
the original terms and parties of the contract;
identifikace interoperabilní ústřední protistrany, která případně provádí clearing jedné fáze obchodu,
the identification of the interoperable CCP clearing one leg of the transaction, where applicable;
totožnost klienta, včetně veškerých nepřímých klientů, pokud je ústřední protistrana zná, a v případě převedení smlouvy identifikace strany, která smlouvu převedla.
the identity of the client, including any indirect client, where known to the CCP, and in case of a give-up, the identification of the party that transferred the contract.
Záznamy pozic
Position records
Ústřední protistrana uchovává záznamy pozic, které drží každý člen clearingového systému.
A CCP shall maintain records of positions held by each clearing member.
Samostatné záznamy musí být uchovávány pro každý účet vedený v souladu s článkem 39 nařízení (EU) č. 648/2012 a ústřední protistrana zajistí, aby její záznamy obsahovaly všechny údaje nezbytné k provedení úplné a přesné rekonstrukce obchodů, které daly vzniknout pozici, a aby každý záznam byl identifikovatelný a bylo možno ho vyhledat přinejmenším podle všech polí týkajících se ústřední protistrany, interoperabilní ústřední protistrany, člena clearingového systému, klienta, pokud ho ústřední protistrana zná, a finančního nástroje.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 39 of Regulation (EU) No 648/2012 and the CCP shall ensure that its records include all information necessary to conduct a comprehensive and accurate reconstruction of the transactions that established the position and that each record is identifiable and searchable at least by all fields concerning the CCP, interoperable CCP, clearing member, client, if known to the CCP, and financial instrument.
Na konci každého obchodního dne ústřední protistrana zaznamená každou pozici včetně následujících údajů v rozsahu, v jakém s předmětnou pozicí souvisí:
At the end of each business day a CCP shall make a record in relation to each position including the following details, to the extent they are linked to the position in question:
identifikace člena clearingového systému, klienta, pokud ho ústřední protistrana zná, a případně jakékoli interoperabilní ústřední protistrany, která takovou pozici drží;
the identification of the clearing member, of the client, if known to the CCP, and of any interoperable CCP maintaining such position, where applicable;
denního výpočtu hodnoty pozice se záznamy cen, ve kterých byly smlouvy oceněny, a veškerých jiných relevantních údajů.
the daily calculation of the value of the position with records of the prices at which the contracts are valued, and of any other relevant information.
Ústřední protistrana učiní a aktualizuje záznam o výši marží, příspěvků do fondu pro riziko selhání a jiných finančních zdrojů uvedených v článku 43 nařízení (EU) č. 648/2012 účtovaných ústřední protistranou a odpovídající částku skutečně složenou členem clearingového systému na konci dne a změny této částky, které mohou vzniknout během dne, s ohledem na účet každého jednotlivého člena clearingového systému a klienta, pokud ho ústřední protistrana zná.
A CCP shall make, and keep updated, a record of the amounts of margins, default fund contributions and other financial resources referred to in Article 43 of Regulation (EU) No 648/2012, called by the CCP and the corresponding amount actually posted by the clearing member at the end of day and changes to that amount that may occur intraday, with respect to each single clearing member and client account if known to the CCP.
Ústřední protistrana vede adekvátní a řádné záznamy o činnostech týkajících se jejího obchodování a interní organizace.
A CCP shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Záznamy uvedené v odstavci 1 se provedou pokaždé, když dojde k významné změně v příslušných dokumentech, a obsahují přinejmenším:
The records referred to in paragraph 1 shall be made each time a material change in the relevant documents occurs and shall include at least:
organizační schémata pro radu a příslušné výbory, clearingové oddělení, oddělení řízení rizik a veškeré ostatní relevantní oddělení nebo divize;
the organisational charts for the board and relevant committees, clearing unit, risk management unit, and all other relevant units or divisions;
údaje o totožnosti akcionářů nebo společníků, ať přímých či nepřímých, kteří jako fyzické nebo právnické osoby drží kvalifikovanou účast, a výši těchto účastí;
the identities of the shareholders or members, whether direct or indirect, natural or legal persons, that have qualifying holdings and the amounts of those holdings;
podklady pro strategie, postupy a procesy požadované podle kapitoly III a článku 29;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under Chapter III and Article 29;
zápisy ze zasedání rady, a případně ze zasedání podvýborů rady a výborů vrcholného vedení;
the minutes of board meetings and, if applicable, of meetings of sub-committees of the board and of senior management committees;
zápisy z jednání schůzí výboru pro rizika;
the minutes of meetings of the risk committee;
zápisy z konzultačních skupin se členy clearingového systému a případně klienty;
the minutes of consultation groups with clearing members and clients, if any;
zprávy o interním a externím auditu, zprávy o řízení rizik, zprávy o dodržování předpisů a zprávy konzultačních společností, včetně reakcí vedení;
internal and external audit reports, risk management reports, compliance reports, and reports by consultant companies, including management responses;
plán zachování provozu a plán obnovy činnosti požadované podle článku 17;
the business continuity policy and disaster recovery plan, required under Article 17;
likviditní plán a denní zprávy o likviditě požadované podle článku 32;
the liquidity plan and the daily liquidity reports, required under Article 32;
záznamy zachycující všechna aktiva a pasiva a kapitálové účty v souladu s článkem 16 nařízení (EU) č. 648/2012;
records reflecting all assets and liabilities and capital accounts as required under Article 16 of Regulation (EU) No 648/2012;
došlé stížnosti s údaji o jméně stěžovatele, adrese a čísle účtu; datum doručení stížnosti; jména všech osob uvedených ve stížnosti; popis povahy stížnosti a vyřízení stížnosti a datum vyřešení stížnosti;
complaints received, with information on the complainant’s name, address, and account number; the date the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature of the complaint; the disposition of the complaint, and the date the complaint was resolved;
záznamy o jakémkoli přerušení služeb nebo dysfunkcích, včetně podrobné zprávy o čase, dopadech a nápravných opatřeních;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions;
záznamy výsledků provedených zpětných a zátěžových testů;
records of the results of the back and stress tests performed;
písemná komunikace s příslušnými orgány, orgánem pro cenné papíry a trhy a příslušným členy ESCB;
written communications with competent authorities, ESMA and the relevant members of the ESCB;
právní stanoviska získaná v souladu s kapitolou III;
legal opinions received in accordance with Chapter III;
případně dokumentace, pokud jde o dohody o interoperabilitě s jinými ústředními protistranami;
where applicable, documentation regarding interoperability arrangements with other CCPs;
informace podle čl. 10 odst. 1 písm. b) bodu vii) a odst. 1 písm. d);
the information under Article 10(1)(b)(vii) and (1)(d);
relevantní dokumenty popisující rozvoj nových produktů nebo služeb.
the relevant documents describing the development of new business initiatives.
Záznamy údajů vykazovaných do registru obchodních údajů
Records of data reported to a trade repository
Ústřední protistrana identifikuje a uchovává všechny informace a údaje, které se povinně vykazují podle článku 9 nařízení (EU) č. 648/2012, spolu s uvedením data a času vykázání obchodu.
A CCP shall identify and retain all information and data required to be reported in accordance with Article 9 of Regulation (EU) No 648/2012, along with a record of the date and time the transaction is reported.
ZACHOVÁNÍ PROVOZU
BUSINESS CONTINUITY
(Článek 34 nařízení (EU) č. 648/2012)
(Article 34 of Regulation (EU) No 648/2012)
Strategie a politika
Strategy and policy
Ústřední protistrana má politiku pro zachování provozu a plán obnovy činnosti, které jsou schváleny radou.
A CCP shall have a business continuity policy and a disaster recovery plan which are approved by the board.
Politika pro zachování provozu a plán obnovy činnosti podléhají nezávislým přezkumům, které se oznamují radě.
The business continuity policy and the disaster recovery plan shall be subject to independent reviews which are reported to the board.
Politika pro zachování provozu identifikuje všechny kritické obchodní funkce a související systémy a obsahuje strategii, politiku a cíle ústřední protistrany k zajištění zachování těchto funkcí a systémů.
The business continuity policy shall identify all critical business functions and related systems, and include the CCP’s strategy, policy, and objectives to ensure the continuity of these functions and systems.
Politika pro zachování provozu zohlední vnější vazby a vzájemné závislosti v rámci finanční infrastruktury, včetně obchodních systémů, v nichž ústřední protistrana provádí clearing, systémů vypořádání obchodů s cennými papíry a platebních systémů a úvěrových institucí, které ústřední protistrana využívá, nebo propojené ústřední protistrany.
The business continuity policy shall take into account external links and interdependencies within the financial infrastructure including trading venues cleared by the CCP, securities settlement and payment systems and credit institutions used by the CCP or a linked CCP.
Rovněž zohlední kritické funkce nebo služby, které byly svěřeny externím poskytovatelům.
It shall also take into account critical functions or services which have been outsourced to third-party providers.
Politika pro zachování provozu a plán obnovy činnosti obsahují jasně definovaná a zdokumentovaná opatření, která se použijí pro zachování provozu za mimořádných okolností, v případě havárie nebo krize a která mají zajistit minimální objem služeb zajišťovaných kritickými funkcemi.
The business continuity policy and disaster recovery plan shall contain clearly defined and documented arrangements for use in the event of a business continuity emergency, disaster or crisis which are designed to ensure a minimum service level of critical functions.
Plán obnovy činnosti identifikuje a obsahuje cíle, pokud jde o body obnovy a cíle obnovy v rámci časového harmonogramu pro kritické funkce, a určuje nejvhodnější strategii obnovy pro každou z těchto funkcí.
The disaster recovery plan shall identify and include recovery point objectives and recovery time objectives for critical functions and determine the most suitable recovery strategy for each of these functions.
Tato opatření jsou navržena tak, aby zajistila, že jsou za mimořádných okolností kritické funkce dokončeny včas a že je dohodnutý objem služeb splněn.
Such arrangements shall be designed to ensure that in extreme scenarios critical functions are completed on time and that agreed service levels are met.
Politika pro zachování provozu ústřední protistrany stanoví maximálně přijatelnou dobu, po kterou mohou být kritické funkce a systémy nepoužitelné.
A CCP’s business continuity policy shall identify the maximum acceptable time for which critical functions and systems may be unusable.
Maximální doba obnovy činnosti kritických funkcí ústřední protistrany, která je obsažena v politice pro zachování provozu, nesmí přesáhnout 2 hodiny.
The maximum recovery time for the CCP’s critical functions to be included in the business continuity policy shall not be higher than two hours.
Postupy ke konci dne a platby musí být za všech okolností ukončeny v požadovaném čase a dni.
End of day procedures and payments shall be completed on the required time and day in all circumstances.
Při určování doby obnovy pro každou funkci zohlední ústřední protistrana potenciální celkový vliv na efektivitu trhu.
A CCP shall take into account the potential overall impact on market efficiency in determining the recovery times for each function.
Analýza dopadů obchodní činnosti
Business impact analysis
Ústřední protistrana provede analýzu dopadů obchodní činnosti, jejímž cílem je určit obchodní funkce, které jsou kritické pro zajištění služeb ústřední protistrany.
A CCP shall conduct a business impact analysis which is designed to identify the business functions which are critical to ensure the services of the CCP.
Součástí analýzy musí být kritičnost těchto funkcí pro ostatní instituce a funkce ve finanční infrastruktuře.
The criticality of these functions to other institutions and functions in the financial infrastructure shall be part of the analysis.
Ústřední protistrana použije analýzu rizik, která je založena na scénářích, a má identifikovat, jak různé scénáře ovlivňují rizika s ohledem na její kritické obchodní funkce.
A CCP shall use scenario based risk analysis which is designed to identify how various scenarios affect the risks to its critical business functions.
Při posuzování rizik zohlední ústřední protistrana závislost na externích poskytovatelích, včetně veřejných služeb.
In assessing risks, a CCP shall take into account dependencies on external providers, including utilities services.
Ústřední protistrana přijme opatření k řízení těchto závislostí prostřednictvím vhodných smluvních i organizačních opatření.
A CCP shall take action to manage such dependencies through appropriate contractual and organisational arrangements.
Analýzy dopadů obchodní činnosti a analýza scénářů se aktualizují, revidují se nejméně jednou ročně a v případě mimořádné události nebo významných organizačních změn.
Business impact analysis and scenario analysis shall be kept up to date, shall be reviewed at least on an annual basis and following an incident or significant organisational changes.
Analýzy musí zohledňovat celkový relevantní vývoj, včetně vývoje trhu a technologií.
The analyses shall take into account all relevant developments, including market and technology developments.
Obnova činnosti
Disaster recovery
Ústřední protistrana má zavedena opatření vycházející z krizových scénářů, aby zajistila kontinuitu svých kritických funkcí.
A CCP shall have in place arrangements to ensure continuity of its critical functions based on disaster scenarios.
Tato opatření se přinejmenším týkají dostupnosti adekvátního počtu pracovníků, maximální doby odstávky kritických funkcí a automatického přepnutí na zálohu a obnovy na jiném místě.
These arrangements shall at least address the availability of adequate human resources, the maximum downtime of critical functions, and fail over and recovery to a secondary site.
Ústřední protistrana udržuje sekundární místo zpracování tak, aby byla zajištěna kontinuita všech kritických funkcí ústřední protistrany, které jsou totožné jako na primárním místě.
A CCP shall maintain a secondary processing site capable of ensuring continuity of all critical functions of the CCP identical to the primary site.
Ústřední místo musí mít zeměpisný rizikový profil odlišný od profilu primární lokality.
The secondary site shall have a geographical risk profile which is distinct from that of the primary site.
Ústřední protistrana udržuje nebo má okamžitý přístup k sekundárnímu obchodnímu místu, aby přinejmenším umožnila pracovníkům zajistit kontinuitu služeb, není-li primární obchodní místo k dispozici.
A CCP shall maintain or have an immediate access to a secondary business site, at least, to allow staff to ensure continuity of the service if the primary location of business is not available.
Ústřední protistrana by měla zvážit, zda jsou zapotřebí další místa zpracování, zejména pokud různorodost rizikových profilů primárního a sekundárního místa neposkytuje dostatečnou jistotu, že cíle zachování provozu ústřední protistrany budou splněny ve všech scénářích.
The need for additional processing sites shall be considered by the CCP, in particular if the diversity of the risk profiles of the primary and secondary sites does not provide sufficient confidence that the CCP’s business continuity objectives will be met in all scenarios.
Testování a monitorování
Testing and monitoring
Ústřední protistrana testuje a monitoruje svou politiku pro zachování provozu a plán obnovy činnosti v pravidelných intervalech a po významných úpravách nebo změnách systémů nebo souvisejících funkcí, aby zajistila, že politika pro zachování provozu dosáhne stanovených cílů včetně cíle času obnovy maximálně do 2 hodin.
A CCP shall test and monitor its business continuity policy and disaster recovery plan at regular intervals and after significant modifications or changes to the systems or related functions to ensure the business continuity policy achieves the stated objectives including the two hour maximum recovery time objective.
Testování se plánuje a zdokumentuje.
Tests shall be planned and documented.
Testování politiky pro zachování provozu a plánu obnovy činnosti musí splňovat tyto podmínky:
Testing of the business continuity policy and disaster recovery plan shall fulfil the following conditions:
zahrnuje scénáře krizí ve velkém rozsahu a přechody mezi primárními a sekundárními místy;
involve scenarios of large scale disasters and switchovers between primary and secondary sites;
zahrnuje zapojení členů clearingového systému, externích poskytovatelů služeb a příslušných institucí v rámci finanční infrastruktury, u nichž politika pro zachování provozu identifikovala vzájemnou závislost.
include involvement of clearing members, external providers and relevant institutions in the financial infrastructure with which interdependencies have been identified in the business continuity policy.
Udržování
Maintenance
Ústřední protistrana pravidelně reviduje a aktualizuje svou politiku pro zachování provozu, aby zahrnovala všechny kritické funkce a jim určené nejvhodnější strategie obnovy.
A CCP shall regularly review and update it business continuity policy to include all critical functions and the most suitable recovery strategy for them.
Ústřední protistrana pravidelně reviduje a aktualizuje plán obnovy činnosti, aby zahrnoval nejvhodnější strategii obnovy pro všechny kritické funkce.
A CCP shall regularly review and update its disaster recovery plan to include the most suitable recovery strategy for all critical functions.
Aktualizace politiky pro zachování provozu a plánu obnovy činnosti zohlední výsledky testování a doporučení nezávislých přezkumů a jiných revizí a příslušných orgánů.
Updates to the business continuity policy and disaster recovery plan shall take into consideration the outcome of the tests and recommendations of independent reviews and other reviews and of competent authorities.
Ústřední protistrany revidují svou politiku pro zachování provozu a plán obnovy činnosti po každé významném narušení, aby identifikovaly příčiny a jakákoli nutná zlepšení týkající se provozu, politiky pro zachování provozu a plánu obnovy činnosti ústřední protistrany.
CCPs shall review their business continuity policy and disaster recovery plan after every significant disruption, to identify the causes and any required improvements to the CCP’s operations, business continuity policy and disaster recovery plan.
Ústřední protistrana má funkci krizového řízení, která se zapojí v případě mimořádných okolností.
A CCP shall have a crisis management function to act in case of an emergency.
Postup krizového řízení musí být jasný a písemně zdokumentován.
The crisis management procedure shall be clear and documented in writing.
Rada monitoruje funkci krizového řízení a pravidelně dostává a reviduje zprávy, které se jí týkají.
The board shall monitor the crisis management function and regularly receive and review reports on it.
Funkce krizového řízení obsahuje dobře strukturované a jasné postupy pro řízení interní a externí krizové komunikace v případě krize.
The crisis management function shall contain well-structured and clear procedures to manage internal and external crisis communications during a crisis event.
Po odeznění krizové situace ústřední protistrana přezkoumá, jak krizi zvládla.
Following a crisis event, the CCP shall undertake a review of its handling of the crisis.
Přezkum případně zahrne hodnocení členy clearingového systému a dalšími externími zainteresovanými stranami.
The review shall, where relevant, incorporate contributions from clearing members and other external stakeholders.
Ústřední protistrana má komunikační plán, kde je zdokumentován způsob, jakým budou vrcholné vedení, rada a příslušné externí zainteresované strany, včetně příslušných orgánů, členů clearingového systému, klientů, zúčtovatelů, systémů vypořádání obchodů s cennými papíry a platebních systémů a obchodních systémů, během krize adekvátně informováni.
A CCP shall have a communication plan which documents the way in which the senior management, the board and relevant external stakeholders, including competent authorities, clearing members, clients, settlement agents, securities settlement and payment systems and trading venues, will be kept adequately informed during a crisis.
Analýza scénářů, analýza rizik, revize a výsledky monitorování a testování se předkládají radě.
Scenario analysis, risk analysis, reviews and results of monitoring and tests shall be reported to the board.
MARŽE
MARGINS
(Článek 41 nařízení (EU) č. 648/2012)
(Article 41 of Regulation (EU) No 648/2012)
Ústřední protistrana vypočte počáteční marže na pokrytí expozic vyplývajících z pohybů na trhu pro jednotlivé finanční nástroje, které jsou zajištěné na základě produktů, za období určené v článku 25 a za předpokladu likvidace v časovém horizontu definovaném v článku 26.
A CCP shall calculate the initial margins to cover the exposures arising from market movements for each financial instrument that is collateralised on a product basis, over the time period defined in Article 25 and assuming a time horizon for the liquidation of the position as defined in Article 26.
Pro výpočet počátečních marží dodržuje ústřední protistrana minimálně tyto intervaly spolehlivosti:
For the calculation of initial margins the CCP shall at least respect the following confidence intervals:
99,5 % pro OTC deriváty;
for OTC derivatives, 99,5 %;
99 % pro finanční nástroje jiné než OTC deriváty.
for financial instruments other than OTC derivatives, 99 %.
Pro stanovení odpovídajícího intervalu spolehlivosti u každé kategorie finančních nástrojů, jejichž clearing provádí, zohlední ústřední protistrana minimálně tyto faktory:
For the determination of the adequate confidence interval for each class of financial instruments it clears, a CCP shall in addition consider at least the following factors:
komplexnost a úroveň cenové nejistoty kategorie finančních nástrojů, které mohou omezit validaci výpočtu počáteční a variační marže;
the complexities and level of pricing uncertainties of the class of financial instruments which may limit the validation of the calculation of initial and variation margin;
charakteristiky rizika kategorie finančních nástrojů, které mohou mimo jiné zahrnovat volatilitu, dobu trvání, likviditu, nelineární cenové charakteristiky, riziko pádu do defaultu a riziko pozitivní korelace;
the risk characteristics of the class of financial instruments, which can include, but are not limited to, volatility, duration, liquidity, non-linear price characteristics, jump to default risk and wrong way risk;
míru, do jaké jiné kontroly rizik nedostatečně omezují úvěrové expozice;
the degree to which other risk controls do not adequately limit credit exposures;