natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Ve všech případech žádající ratingová agentura prokáže, že provádění ratingových činností ratingovou agenturou třetí země, které vede k vydání ratingu, jež bude převzat, splňuje požadavky režimu třetí země a že existují postupy kontroly provádění ratingových činností ze strany ratingové agentury třetí země.
In any case, the applicant credit rating agencies shall demonstrate that the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency resulting in the issuing of the credit rating to be endorsed fulfils the requirements under the third-country regime and that there are procedures to monitor the conduct of credit rating activities by the third-country credit rating agency.
Toto nařízení by mělo stanovit informace, které musí ratingová agentura předložit ve své žádosti o certifikaci a pro posouzení jejího systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.
This Regulation should set out the information that a credit rating agency must provide in its application for certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
Systémový význam ratingové agentury a jejích ratingových činností pro stabilitu jednoho nebo více členských států by se měl v rámci tohoto nařízení měřit podle objemu jejích ratingových činností a propojenosti uživatelů jejích ratingů v Unii.
The systemic importance of the credit rating agency and its rating activities to the stability of one or more Member States should be measured in this Regulation in terms of the size of its rating activities and interconnectedness of the users of its credit ratings in the Union.
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s postupem stanoveným v článku 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 [2].
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission pursuant to the procedure laid down in Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2].
Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established under Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Toto nařízení stanoví pravidla, která určují informace, jež ratingová agentura poskytne orgánu ESMA ve své žádosti o:
This Regulation lays down the rules which determine the information to be provided to ESMA by a credit rating agency in its application for:
registraci, jak je stanoveno v příloze II nařízení (ES) č. 1060/2009 nebo
registration, as set out in Annex II to Regulation (EC) No 1060/2009; or
certifikaci a pro posouzení svého systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.
certification and for the assessment of its systemic importance to the financial stability or integrity of financial markets referred to in Article 5 of Regulation (EC) No 1060/2009.
Formát žádosti
Format of the application
Žádost o registraci se předkládá na nosiči, který uchovává informace způsobem vhodným pro jejich budoucí využití a který umožňuje reprodukci uložených informací v nezměněném stavu.
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a way accessible for future reference and which allows the unchanged reproduction of the information stored.
Ratingová agentura přidělí všem dokumentům, které předkládá, specifické referenční číslo.
A credit rating agency shall give a unique reference number to each document it submits.
Zajistí, aby informace, které předkládá, jasně odkazovaly na konkrétní požadavek tohoto nařízení a uváděly, ve kterém dokumentu jsou informace poskytnuty.
It shall ensure that the information it submits clearly identifies to which specific requirement of this Regulation it refers and in which document that information is provided.
Jako součást své žádosti předloží ratingová agentura tabulku uvedenou v příloze I a zřetelně označí dokument, ve kterém jsou poskytnuty informace požadované na základě tohoto nařízení.
The credit rating agency shall submit the table set out in Annex I as part of its application to clearly identify the document in which information required under this Regulation is provided.
Pokud se požadavek tohoto nařízení na žádost ratingové agentury nevztahuje, musí to agentura uvést v tabulce uvedené v příloze I a poskytnout vysvětlení.
If a requirement of this Regulation does not apply to a credit rating agency’s application, it shall state this in the table set out in Annex I and provide an explanation.
Pokud o registraci žádá skupina ratingových agentur, v žádosti musí být jasně identifikovány všechny ratingové agentury, ke kterým se informace vztahují.
Where a group of credit rating agencies applies for registration, the application shall clearly identify each credit rating agency to which the information applies.
Pokud se stejné informace vztahují k více než jedné ratingové agentuře v rámci skupiny ratingových agentur, pro účely vyplnění tabulky v příloze I se pro společné informace použije totožné referenční číslo.
When the same information applies to more than one credit rating agency within the group of credit rating agencies, for the purpose of filling in the table of Annex I, the same reference number shall be given for the common information.
Osvědčení přesnosti a úplnosti žádosti
Attestation of the accuracy and completeness of the application
K veškerým informacím předloženým orgánu ESMA v průběhu registrace nebo certifikace se přikládá průvodní dopis podepsaný členem vrcholového vedení ratingové agentury nebo zástupcem, který byl schválen vrcholovým vedením, jenž potvrzuje, že předložené informace jsou ke dni podání přesné a úplné podle jeho nejlepšího vědomí a svědomí.
Any information submitted to ESMA during the registration or certification process shall be accompanied by a letter signed by a member of the credit rating agency’s senior management or a representative authorised by the senior management, attesting that the submitted information is accurate and complete to the best of their knowledge, as of the date of that submission.
Veškeré informace o počtu zaměstnanců se uvádějí v přepočtu na plný úvazek a vypočítají se jako podíl celkového počtu odpracovaných hodin a maximálního počtu hodin, za které je vyplacena odměna v rámci pracovního roku, jenž definují příslušné vnitrostátní právní předpisy.
Any information regarding the number of employees shall be provided on a full time equivalent basis calculated as the total hours worked divided by the maximum number of hours subject to compensation within a working year as defined by the relevant national law.
Kategorie ratingů
Class of credit ratings
Ve veškerých informacích o kategoriích ratingů se používají tyto kategorie ratingů:
Any information regarding the class of credit ratings shall use the following ratings classes:
ratingy podniků:
corporate ratings:
finančních institucí, včetně úvěrových institucí a investičních společností;
financial institution including credit institutions and investment firms;
pojišťoven;
insurance undertaking;
podnikových emitentů, které nejsou považovány za finanční instituci nebo pojišťovnu.
corporate issuer that is not considered a financial institution or an insurance undertaking.
Opatření a postupy
Policies and procedures
Opatření a postupy uvedené v žádosti obsahují nebo jsou k nim přiloženy tyto dokumenty:
Policies and procedures provided in an application shall contain or be accompanied by:
uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování opatření a postupů;
an indication of who is responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
popis toho, jak bude dosahováno souladu s opatřeními a postupy a jak budou kontrolovány, a kdo je za to odpovědný;
a description of how compliance with the policies and procedures will be enforced and monitored and who is responsible for this;
popis opatření přijatých v případě porušení opatření;
a description of the measures undertaken in the event of a breach of the policies;
uvedení postupu, jak předložit orgánu ESMA zprávu o závažném porušení opatření nebo postupu, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci nebo certifikaci.
an indication of the procedure for reporting to ESMA a material breach of the policy or procedure which may result in a breach of the conditions for initial registration or certification.
Ratingová agentura může splnit povinnost poskytnout informace o svých opatřeních a postupech podle tohoto nařízení předložením kopie příslušných opatření a postupů.
A credit rating agency may fulfil the obligation to provide information regarding its policies and procedures under this Regulation by submitting a copy of the relevant policies and procedures.
Identifikace, právní forma a kategorie ratingů
Identification, legal status and class of credit ratings
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA:
A credit rating agency shall provide ESMA with:
informace uvedené v příloze II tohoto nařízení;
the information listed in Annex II to this Regulation;
výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností ratingové agentury k datu žádosti.
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other form of evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the credit rating agency, as of the application date.
Struktura vlastnictví
Ownership structure
Vlastníci a mateřská společnost ratingové agentury
Owners and parent undertaking of a credit rating agency
seznam všech osob, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv ratingové agentury nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení ratingové agentury;
a list of each person who directly or indirectly holds 5 % or more of the credit rating agency’s capital or of voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the management of the credit rating agency;
informace stanovené v bodech 1 a 2 přílohy III, a to ve vztahu ke každé takové osobě.
the information set out in points 1 and 2 of Annex III in relation to each such person.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace:
A credit rating agency shall also provide the following information to ESMA:
seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v odstavci 1 drží 5 % nebo více procent kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv;
a list of any undertakings in which a person referred to in paragraph 1 holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management that person exercises a significant influence;
identifikaci jejich obchodních činností uvedenou v bodě 3 přílohy III.
an identification of their business activity referred to in point 3 of Annex III.
Pokud má ratingová agentura mateřskou společnost:
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
označí zemi, kde má mateřská společnost sídlo;
identify the country where the parent undertaking is established;
uvede, zda mateřská společnost má povolení nebo registraci a zda podléhá dohledu.
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
Schéma vlastnictví
Ownership chart
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA schéma zachycující vlastnické vztahy mezi veškerými mateřskými společnostmi, dceřinými společnostmi a všemi dalšími navázanými subjekty se sídlem v Unii a jejich pobočkami.
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
K identifikaci společností uvedených ve schématu slouží úplný název, právní forma a adresa sídla a správního ústředí.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Organizační struktura a správa a řízení společností
Organisational structure and corporate governance
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA organizační schéma s podrobnými údaji o své organizační struktuře, včetně jasné identifikace významných rolí a totožnosti osob odpovědných za každou důležitou úlohu.
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Důležité úlohy zahrnují přinejmenším vedoucí pracovníky, osoby, které řídí činnosti poboček, a hlavní ratingové analytiky.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Pokud ratingová agentura provádí doplňkové služby, organizační schéma rovněž upřesní její organizační strukturu ve vztahu k uvedeným službám.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech, pokud jde o její útvar compliance, jak je uvedeno v bodu 5 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, útvar pro přezkum, jak je uvedeno v bodu 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, a informace o svých opatřeních a postupech zavedených s cílem splnit požadavky stanovené v bodech 4 a 10 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Informace poskytnuté podle tohoto odstavce zahrnují informace stanovené v bodech 1, 3 a 4 přílohy IV.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Pokud jsou opatření a postupy uvedené v odstavci 1 prováděny na úrovni skupiny společností, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v bodě 2 přílohy IV.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v příloze X.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých interních opatřeních a postupech správy a řízení společnosti a o rámci, kterým se řídí jeho vrcholové vedení, včetně správní nebo dozorčí rady, jejích nezávislých členů a tam, kde je to stanoveno, výborů.
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Pokud ratingová agentura splňuje uznaný kodex chování v oblasti správy a řízení společností, tento kodex označí a vysvětlí veškeré situace, kdy se od kodexu odchýlila.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Ratingová agentura poskytne informace o členech její správní nebo dozorčí rady stanovené v bodech 1 a 2 přílohy V.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii dokumentů uvedených v bodu 3 přílohy V.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Finanční zdroje pro výkon ratingových činností
Financial resources for the performance of credit rating activities
Finanční zprávy
Financial reports
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii svých výročních finančních zpráv, případně včetně jednotlivých a konsolidovaných účetních závěrek za tři účetní období předcházející datu předložení její žádosti, pokud jsou k dispozici.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Pokud jsou finanční výkazy ratingové agentury předmětem povinného auditu ve smyslu definice v čl. 2 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/43/ES ze dne 17. května 2006 o povinném auditu ročních a konsolidovaných účetních závěrek [3], finanční zprávy zahrnou zprávu o auditu ročních a konsolidovaných finančních výkazů.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Pokud finanční zprávy uvedené v odstavci 1 nejsou za požadované období k dispozici, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA průběžnou finanční zprávu.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Pokud je ratingová agentura dceřinou společností skupiny společností, poskytne výroční finanční zprávu mateřské společnosti za tři účetní období předcházející datu podání žádosti.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA popis opatření, která přijala pro zajištění řádného účetního postupu.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Personální obsazení a systém odměňování
Staffing and compensation
Opatření a postupy v oblasti personální politiky
Staffing policies and procedures
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o těchto opatřeních a postupech:
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
nahlášení veškerých případů osobě pověřené výkonem činnosti compliance, kdy se jedna z osob uvedených v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 domnívá, že se kterákoli jiná taková osoba dopustila jednání, které považuje za protiprávní podle ustanovení bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
střídání hlavních ratingových analytiků, ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
odměňování a postupy hodnocení výkonu ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy, vrcholového vedení a osoby pověřené výkonem činnosti compliance;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
odborná příprava a rozvoj v oblasti ratingového procesu, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro výkon ratingových činností.
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
Ratingová agentura rovněž poskytne orgánu ESMA:
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
popis zavedených opatření ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích;
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
informace o velikosti a zkušenostech týmů odpovědných za vypracování a přezkum metodik a kvantitativních modelů pro každou kategorii ratingů;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
jméno a funkci všech zaměstnanců ratingové agentury, kteří mají závazky, buď svým jménem, nebo jménem ratingové agentury vůči jakémukoli jinému subjektu v rámci skupiny ratingových agentur;
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
průměrné roční pevné a pohyblivé složky odměn ratingových analytiků, hlavních analytiků a osoby pověřené výkonem činnosti compliance za každé ze tří předchozích účetních období.
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
Ratingová agentura popíše zavedená opatření, která zajišťují, že je informována, pokud ratingový analytik ukončí svůj pracovní poměr a začne pracovat pro hodnocenou osobu, jak je stanoveno v bodě 6 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Ratingová agentura popíše zavedená opatření s cílem zajistit, aby si byly osoby uvedené v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 vědomy zákazu stanoveného v bodě 7 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Způsobilost a odbornost
Fitness and appropriateness
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA životopisy, včetně přehledu praxe s relevantními daty, vyznačením zastávaných funkcí a jejich popisem, za každou z těchto osob:
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
členové vrcholového vedení;
members of senior management;
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA za každého člena svého vrcholového vedení tyto informace:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
aktuální výpis z rejstříku trestů ze země původu dotyčné osoby, kromě případů, kdy takový výpis příslušné vnitrostátní orgány nevydávají;
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;