Преглед на задачите на ЕОЦКП Регистрация и периферни дейности1 Надзорна рамка Оповестяване Оценка на риска и планиране Надзор • Всички установени в ЕС АКР трябва да подадат заявление за регистрация в ЕОЦКП. • АКР, установени в държави извън ЕС, чиито кредитни рейтинги се използват в ЕС, следва да бъдат сертифицирани от ЕОЦКП. • Регистрацията е процес, който включва два етапа: i) пълнота; и ii) съответствие • ЕОЦКП следва да разработва проекти на регулаторни технически стандарти във връзка с процеса на регистрация. • ЕОЦКП следва да се увери, че няма нерегистрирани/несерти-фицирани АКР, които изготвят кредитни рейтинги в ЕС. • ЕОЦКП извършва проучване на пазара и изследвания, които му позволяват да установи тенденциите и рисковете в сектора на АКР. • ЕОЦКП извършва оценка на риска въз основа на проучването на пазара и знанията, натрупани в процеса на надзор на АКР. • Разработване на таблици на рисковете за всяка АКР и общо табло на рисковете. • Разработване на работна програма • ЕОЦКП отговаря за текущия надзор на АКР. • ЕОЦКП извършва мониторинг на периодичните доклади на АКР. • Мониторинг на уведомленията на АКР относно промени в условията на първоначалната им регистрация. • ЕОЦКП може да провежда индивидуално, тематично или извънредно разследване в случай на идентифициране на риск от несъответствие. • Проследяване на предишни разследвания и тематични прегледи. • ЕОЦКП трябва да гарантира, че АКР оповестяват своите рейтингови методологии и свързаните с тях ключови допускания. • ЕОЦКП управлява CEREP (публична база данни на резултатите от рейтингите). • ЕОЦКП управлява SOCRAT (вътрешна база данни), в която АКР докладват всички рейтингови дейности на месечна база. 
Overview of the tasks of ESMA Registration and perimeter activities1 Supervisory framework Disclosure Risk assessment and planning Supervision • All CRAs established in the EU must apply for registration with ESMA. • CRAs established in non-EU countries and whose credit ratings are used in the EU should be certified by ESMA. • The registration is a two-phase process: (i) completeness; and (ii) compliance. • ESMA should develop draft regulatory technical standards regarding the registration process. • ESMA should verify that there are no non-registered/certified CRAs issuing credit ratings in the EU. • ESMA performs market intelligence and research to allow it to identify trends and risks in the CRA industry. • ESMA carries out a risk assessment based on the market intelligence and knowledge built up via the supervision of CRAs. • Development of risk scorecards for each CRA and an overall risk dashboard. • Development of work programme • ESMA is responsible for the ongoing supervision of CRAs. • ESMA monitors periodic reporting by CRAs. • Monitoring of CRAs’ notifications of changes to their initial conditions for registration. • ESMA can conduct an individual, thematic or ad hoc investigation in the event of a risk of non-compliance being identified. • Follow up on previous investigations and thematic reviews. • ESMA must ensure that CRAs disclose their rating methodologies and related key assumptions. • ESMA manages CEREP (a public database on rating performance). • ESMA manages Socrat (an internal database) to which CRAs report all rating actions on a monthly basis.