natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Когато доставчиците на дадено дружество или други известни дружества нагоре по веригата оперират на някое от посочените по-горе места, за които има сигнал за опасност и които са места на произход или транзит на полезни изкопаеми, или имат акционери или друго участие в доставчици на полезни изкопаеми от някое от посочените по-горе места, за които има сигнал за опасност и които са места на произход или транзит на полезни изкопаеми.
In each of these location-based ‘red flags’, in particular in situations of weak or non-existing governance, the risk is increased when anti-money laundering laws, anti-corruption laws, customs controls and other relevant governmental oversight laws are weakly enforced; when informal banking systems operate, and when cash is extensively used.
Когато за доставчиците на дадено дружество или други известни дружества нагоре по веригата е известно, че през последните дванадесет месеца са се снабдявали с полезни изкопаеми от места, за които има сигнал за опасност и които са места на произход или транзит на полезни изкопаеми.
B. Supplier red flags
По отношение на златото: когато се твърди, че златото е с произход от рециклируеми източници/скрап или смесени източници и е било обработено в държава, през която е известно или има основание да се подозира, че се транспортира транзитно злато от засегнати от конфликти и високорискови зони.
Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit.
В.
Where a company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
Обстоятелства, сигнализиращи за опасност
For gold: where the gold is claimed to originate from recyclable/scrap or mixed sources and has been refined in a country where gold from conflict-affected and high-risk areas is known or reasonably suspected to transit.
Когато се установят аномалии или необичайни обстоятелства чрез информацията, събрана от системата за управление на дружеството, което поражда разумно подозрение, че полезните изкопаеми могат да допринесат за конфликт или сериозни злоупотреби, свързани с добива им, транспортирането или търговията с тях.
C. Red flag circumstances
Установяване на специфични сигнали за опасност и гарантиране на подходяща надлежна проверка
Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system which give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
След установяването на сигналите за опасност, изложени в раздел 5.1 като част от оценката на риска на дружеството, дружествата следва да извършат задълбочен преглед на контекста на всички тези сигнали за опасност, като съберат допълнителна информация чрез своята система за управление и се уверят, че съответните рискове са надлежно взети под внимание.
Identifying specific red flags and ensuring appropriate due diligence
Както се подчертава в Насоките на ОИСР по надлежната проверка, „надлежната проверка“ представлява основан на риска и поетапен подход, чрез който дружествата трябва да въведат адекватни системи и процеси на управление, да отчитат фактическите обстоятелства по веригата на доставки и да установят рисковете, които могат да налагат провеждането на разширена надлежна проверка.
Following the identification of the ‘red-flags’ set out in section 5.1 as part of the company's risk assessment, companies should undertake an in-depth review of the context of all these ‘red-flags’ by collecting additional information through their company's management system and ensuring that the corresponding risks are duly taken into account.
Посочените по-долу насоки следва да помогнат на дружествата да получат съответната информация относно ситуациите, при които е налице сигнал за опасност, и да подготвят по подходящ начин своята надлежна проверка.
As highlighted in the OECD Due Diligence Guidance, due diligence is a risk-based and progressive approach whereby companies must put in place adequate management systems and processes, map the factual circumstances along the supply chain and identify the risks that may lead them to undertake enhanced due diligence.
Следва да се отбележи, че предоставените източници на информация се актуализират с различна периодичност и макар да са подходящи, е възможно да не бъдат винаги съвсем точни.
The following guidance should assist companies to obtain the relevant information on ‘red flag’ situations and tailor their due diligence appropriately.
Сигнал за опасност: полезни изкопаеми, които произхождат или се транспортират през засегнати от конфликти и високорискови зони
It should be noted that the information sources provided are updated with varying periodicity and while being relevant may not always be fully accurate.
Разширена надлежна проверка се изисква, когато полезните изкопаеми произхождат или се транспортират през засегнати от конфликти и високорискови зони.
Red flag: Minerals originating from or transported via conflict-affected and high-risk areas
Установяването на такива зони е обсъдено в раздел 4 от настоящите насоки.
Enhanced due diligence is triggered when minerals originate from or have been transported via conflict-affected and high-risk areas.
Сигнал за опасност: полезни изкопаеми, за които се твърди, че са с произход от държава, през която е известно или основателно се подозира, че се извършва транзитно транспортиране на полезни изкопаеми от засегнати от конфликти и високорискови зони;
The identification of such areas is discussed in section 4 of these guidelines.
Дружествата следва да оценят степента, в която са приложими следните въпроси:
Red flag: Minerals claimed to originate from a country in which minerals from conflict-affected and high-risk areas are known or reasonably suspected to transit.
Необходимо е да се преразгледат „въпросите, свързани с управлението и други аспекти на държавите“, за да се определи степента, в която държавите или регионите контролират границите си и разполагат с адекватни вътрешни механизми за правоприлагане, за да се гарантира надеждна и документирана проследимост на търговията с полезни изкопаеми, за да се противодейства на рисковете, свързани с транзита в случай на слаби структури на управление.
Companies should assess the extent to which the following issues are applicable:
Показатели
‘Governance and other country issues’ need to be reviewed in order to identify the extent to which countries or areas are in control of their borders and have adequate internal enforcement mechanisms in place to ensure credible and documented traceability of the minerals trade to counteract the risks related to transit in case of weak governance.
Източници на информация
Indicators
Декларираната държава на произход има лесни за преминаване граници или правоприлагането, осъществявано от митническите органи по отношение на стоките, е слабо.
Information sources
Резолюции на на Съвета за сигурност на Организацията на обединените нации (вж. раздел 4).
The declared country of origin has porous borders or weak customs enforcement for goods.
Информация, предоставена от местни посолства, ЕС или други делегации.
United Nations Security Council Resolutions (cf. section 4)
Законите за борба с корупцията се прилагат слабо и се съобщават случаи на корупция в минното дело и търговията.
Information provided by Local Embassies, EU or other Delegations
Законите за борба с изпирането на пари или за банков надзор не са въведени или са недостатъчно въведени, или са слабо прилагани.
Anti-corruption laws are weakly enforced and reported instances of corruption in mining and trade exist.
Икономиките се базират основно на парични средства в брой, по-специално в търговията с полезни изкопаеми.
Anti-money laundering or banking oversight laws are not or insufficiently in place or weakly enforced.
Специална група за финансови действия (FATF)
Economies are mostly cash-based, in particular for the minerals trade.
Индекс за възприемане на корупцията от „Трансперънси интернешънъл“
Financial Action Task Force (FATF)
Показател на Световната банка за управлението в света
Corruption Perception Index by Transparency International
Доклади на организацията „Глобал файненшъл интегрити“ („Global Financial Integrity“)
Worldwide Governance Indicator by the World Bank
Вж. раздел 4 в редовете от таблицата относно управлението в настоящите насоки.
Global Financial Integrity reports
„Проблемите с пряката близост, регионалните и историческите въпроси“ осигуряват информация за вероятността от погрешно представяне на произхода чрез контрабанда от съседни държави, държави с исторически връзки или държави, предоставящи данъчни стимули.
Cf. section 4 on ‘governance’ of these guidelines
Декларираната държава на произход пряко граничи със зони, в които незаконни въоръжени групи, сили за обществена сигурност или престъпни организации участват в производството и търговията с полезни изкопаеми.
‘Direct proximity, regional and historical issues’ provide information on the likelihood of misrepresentation of origin by smuggling from neighbouring countries, countries with historical ties, or countries providing tax incentives.
Декларираната държава на произход има икономически връзки със засегнати от конфликти и високорискови зони и свързаната с тях незаконна търговия с полезни изкопаеми.
The declared country of origin directly borders areas where illegal armed groups, public security forces or criminal organisations are involved in the mineral production and trade.
Резолюции на Съвета за сигурност на Организацията на обединените нации.
The declared country of origin has economic ties to conflict-affected and high-risk areas and their associated illicit mineral trade.
Местни посолства, делегации на ЕС.
United Nations Security Council Resolutions
Вж. раздел 4 в редовете от таблицата относно конфликтите в настоящите насоки.
Local Embassies, EU Delegations
Данъчната политика на държавата на произход води до стимули за контрабанда на полезни изкопаеми в транзитните държави, в които износът на суровини не се облага с данъци или се облага с много по-ниски ставки.
Cf. section 4 on ‘conflict’ of these guidelines
База данни на ОИСР за ограничения върху износа на суровини
The country of origin's tax policy leads to incentives to smuggle minerals to transit countries where material exports are not taxed, or taxed at much lower rates.
Сигнал за опасност: полезни изкопаеми, за които се твърди, че са с произход от държава, която има ограничени ресурси/запаси от известни полезни изкопаеми или очаквани нива на производство
OECD database for restrictions on exports of raw materials
В контролния списък по-долу са посочени „Въпроси, специфични за полезните изкопаеми и веригата на доставки“.
Red flag: Minerals claimed to originate from a country that has limited known resources/stocks or expected production levels
Като част от процедурата за надлежна проверка, дружествата следва да проверяват по-специално дали държава, за която се твърди, че е държава на произход, действително има известни геоложки ресурси или очаквани нива на производство на съответното полезно изкопаемо.
The below checklist sets out ‘Mineral and supply chain-specific issues’.
Също така дружествата следва да направят разумна преценка дали декларираният произход има смисъл от икономическа гледна точка — като например наличието на близки и атрактивни пазари.
As part of their due diligence exercise companies should in particular verify whether a claimed country of origin actually has known geological resources or expected production levels of the mineral concerned.
Декларираната държава на произход има ограничени ресурси или запаси от известни полезни изкопаеми, вероятни ресурси или очаквани нива на производство на полезни изкопаеми, както и специфични характеристики на полезните изкопаеми.
Similarly, companies should reasonably assess whether the declared origin makes sense from an economic perspective — such as the presence of nearby and attractive markets.
Декларираната държава на произход има голям неофициален или занаятчийски и дребномащабен минен сектор, в който съответните рискове обикновено са по-високи.
The declared country of origin has limited known mineral resources or stocks, likely resources or expected production levels of minerals, as well as specific characteristics of minerals.
British Geological Survey (британско геоложко проучване):
The declared country of origin has a large informal or artisanal and small-scale mining sector where associated risks are normally higher.
Geological Survey (американско геоложко проучване (USGS):
British Geological Survey:
Национални геоложки служби в държавите — членки на ЕС.
USGS U.S. Geological Survey:
Геоложка служба в предполагаемата държава на произход.
National Geological Services in EU Member States
Сигнал за опасност: когато доставчиците на дадено дружество или други известни дружества нагоре по веригата оперират на някое от посочените по-горе места, за които има сигнал за опасност и които са места на произход или транзит на полезни изкопаеми, или имат акционери или друго участие в доставчици на полезни изкопаеми от някое от посочените по-горе места, за които има сигнал за опасност, и когато за доставчиците на дадено дружество или други известни дружества нагоре по веригата е известно, че през последните дванадесет месеца са се снабдявали с полезни изкопаеми от места, за които има сигнал за опасност и които са места на произход или транзит на полезни изкопаеми.
Geological Service of the alleged country of origin
Тази специфична за доставчиците информация следва да се получава главно от данните, събрани от дружествата чрез прилагането на системата им за надлежна проверка.
Red flag: Where a company's suppliers or other known upstream companies operate in one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin and transit, or have shareholders or other interests in suppliers of minerals from one of the abovementioned ‘red-flag’ locations of mineral origin or transit and where company's suppliers or other known upstream companies are known to have sourced minerals from a ‘red-flag’ location of mineral origin and transit in the last twelve months.
След като бъде установен доставчикът на дружеството или друго известно дружество нагоре по веригата, дружествата следва да се стремят да проверят дали доставчикът работи на място, за което има сигнал за опасност, чрез:
This supplier-specific information should mainly result from the data collected by companies through the implementation of their due diligence system.
Търсене в интернет на обща информация за посочения доставчик/дружество нагоре по веригата, включително доклади на правителства и международни организации (по-специално доклади на експертна група на ООН), както и доклади от международни и местни медии и организации на гражданското общество в по-широк аспект.
Once the identity of a company's supplier or other know upstream company is available, companies should seek to verify if the supplier is operating in a red-flag location by:
Проверка на корпоративни интернет страници и всеки наличен доклад за надлежна проверка (например доклад до Комисията по ценни книжа и борси на САЩ).
Browsing internet for generic information on the said supplier/upstream company, including governments and international organisations reports (in particular UN Group of Experts reports) and reports from international and local media and civil society organisations more broadly.
Проверка на списъците с топилни предприятия/обогатителни фабрики в съществуващите схеми за надлежна проверка, както и бъдещия списък на Европейската комисия с отговорните в световен мащаб топилни предприятия и обогатителни фабрики, след като бъде наличен;
Checking corporate websites, and any available due diligence report (for instance, filing to the US Security Exchange Commission).
Търсене в национален търговски регистър, който може да предостави данни за местоположението на седалището и евентуално на оперативните дъщерни дружества.
Checking smelter/refiner lists of existing due diligence schemes; and once available the European Commission's forthcoming list of global responsible smelters and refiners;
Дружествата биха могли също така да се консултират с регистрите на действителните собственици, когато има такива, както и с докладите на Инициативата за прозрачност на добивната промишленост (ИПДП) (които съдържат интересна информация за действителните собственици на дружествата с дейност в добивната промишленост).
Browsing national register of commerce that can provide indications on the localisation of the headquarters and possibly operational subsidiaries.
Сигнал за опасност: когато се установят аномалии или необичайни обстоятелства чрез информацията, събрана от системата за управление на дружеството, което поражда разумно подозрение, че полезните изкопаеми могат да допринесат за конфликт или сериозни злоупотреби, свързани с добива им, транспортирането или търговията с тях.
Companies could also consult beneficial ownership registries where available, as well as country Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) reports (which contain an increasing amount of information on beneficial ownership of companies involved in the extractive industry).
Тази специфична за операциите информация се получава почти изцяло в резултат на данните, събрани от дружествата чрез прилагане на надлежна проверка.
Red flag: Where anomalies or unusual circumstances are identified through the information collected by the company's management system that give rise to a reasonable suspicion that the minerals may contribute to conflict or serious abuses associated with their extraction, transport or trade.
Аномалиите/необичайните обстоятелства могат да приемат различни форми.
This operation-specific information is almost entirely the result of the data collected by companies through due diligence implementation.
В допълнението относно златото към Насоките на ОИСР по надлежната проверка е даден пример, че ако бижутата, които се носят в дадена държава, обикновено са 14k (58 %), би следвало да се постави под въпрос оферта, в която се претендира за рециклирани бижута с 90 % съдържание на злато.
Anomalies/unusual circumstances may take a variety of forms.
Други примери включват ситуация, при която доставчик нагоре по веригата (например местен износител) по необясним начин за кратък период от време успява да увеличи обема на износа на суровини, както и доклади за чести кражби на полезни изкопаеми в регион, от който вносителят от ЕС има причина да вярва, че доставчикът се снабдява.
The OECD Due Diligence Guidance Supplement on gold provides the example that if jewellery worn in a country typically is 14k (58 %), an offer claimed to be recycled jewellery with 90 % gold content should be questioned.
Други примери за „необичайни обстоятелства“, по-специално по отношение на златото (и други благородни метали), могат да бъдат намерени в точка 111 от основаните на риска насоки на Специалната група за финансови действия за дилърите на благородни метали и камъни, както и в доклада на Канадския център за анализ на финансови трансакции и доклади относно наръчника с основани на риска подходи за дилърите на благородни метали и камъни, например:
Other examples include a situation where an upstream supplier (e.g. a local exporter) is inexplicably able to increase the volume of exported material over a short period of time, and reports of frequent mineral resources theft in a region where the European importer has reason to believe he is sourcing from
Непознат преди това клиент, който е пожелал обогатителната фабрика да направи златото на кюлчета.
Other examples of ‘unusual circumstances’ specifically with regard to gold (and other precious metals can be found in paragraph 111 of the Financial Action Task Force's Risk-based guidance for dealers in precious metals and stones as well as in the Financial Transaction and Reports Analysis Centre of Canada's report on Risk-based approach workbook for Dealers in Precious Metals and Stones, e.g.:
Чистотата, теглото, произходът и стойността на златото се класифицират погрешно в митническите декларации.
A previously unknown customer requesting that a refiner turns gold into bullion.
Нелицензирани лица или фирми, които произвеждат и търгуват със злато.
Gold purity, weight, origin and value are misclassified on customs declaration forms.
Препоръка (ЕС) 2018/2050 на Комисията
Commission Recommendation (EU) 2018/2050
относно привеждането в съответствие на обхвата и условията за генералните лицензи за трансфер за целите на демонстрация и оценка, посочени в член 5, параграф 2, буква в) от Директива 2009/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета
on aligning the scope of and conditions for general transfer licences for the purposes of demonstration and evaluation as referred to in point (c) of Article 5(2) of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council
(нотифицирано под номер С(2018) 8598)
(notified under document C(2018) 8598)
Съгласно член 5 от Директива 2009/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета държавите членки са задължени да публикуват най-малко четири генерални лиценза за трансфер.
Pursuant to Article 5 of Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council Member States are obliged to publish at least four general transfer licences.
Привеждането в съответствие на националните подходи по отношение на обхвата и условията на трансферите в рамките на генералните лицензи за трансфер, публикувани от държавите членки, е важен аспект с оглед на гарантирането на привлекателността и използването на тези лицензи.
Aligning national approaches as to the scope and conditions for transfers under the general transfer licences published by Member States are important to ensure the attractiveness and use of those licences.
В своите заключения от 18 май 2015 г.
The Council reiterated in its conclusions of 18 May 2015 the need for the implementation and application of, inter alia, Directive 2009/43/EC.
Съветът припомни необходимостта от изпълнението и прилагането, наред с другото, на Директива 2009/43/ЕО.
Following the adoption of two previous recommendations on general transfer licences for armed forces and for certified recipients, the Commission has announced in the European Defence Action Plan and in the Report on evaluation of the Transfers Directive its focus on the remaining two general transfer licences, covering transfers for the purposes of demonstration, evaluation, exhibition, repair and maintenance.
След приемането на две предходни препоръки относно генералните лицензи за трансфер за въоръжените сили и за сертифицираните получатели, Комисията обяви в Европейския план за действие в областта на отбраната и в Доклада за оценка на Директивата за трансфера акцента, който поставя върху останалите два генерални лиценза за трансфер, обхващащи трансферите за целите на демонстрация, оценка, изложения, поправка и поддръжка.
The initiative of this Recommendation has been strongly supported by the representatives of the Member States in the Committee established by Article 14 of Directive 2009/43/EC.
Инициативата за настоящата препоръка бе категорично подкрепена от представителите на държавите членки в комитета, създаден по силата на член 14 от Директива 2009/43/ЕО.
The guidelines set out in the Recommendation reflect the discussions of an expert group set up under this Committee.
Насоките, съдържащи се в препоръката, отразяват обсъжданията на експертна група, създадена в рамките на този комитет.
This Recommendation applies to the list of defence-related products (corresponding to the Common Military List of the European Union), as laid down in the Annex to Directive 2009/43/EC.
Настоящата препоръка се прилага към списъка на свързаните с отбраната продукти (съответстващ на Общия списък на оръжията на Европейския съюз), съдържащ се в приложението към Директива 2009/43/ЕО.
This Recommendation will be updated when necessary to reflect future updates of the list of defence-related products.