natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Настоящият регламент не обхваща и не се прилага по отношение на администратори на бенчмаркове с малка значимост.
This Regulation does not cover or apply to administrators of non-significant benchmarks.
Осигуряване на подходящи входящи данни, които могат да бъдат проверени
Ensuring appropriate and verifiable input data
Администраторът на бенчмарк си подсигурява наличието на цялата необходима информация, която му дава възможност да проверява посочените по-долу аспекти във връзка с всички входящи данни, които използва за бенчмарка, доколкото тези аспекти са приложими към въпросните входящи данни:
The administrator of a benchmark shall ensure that it has available to it all information necessary to enable it to check the following matters in relation to any input data that it uses for the benchmark, insofar as these matters are applicable to the input data in question:
дали вносителят на данните е упълномощен да предостави входящите данни от името на доставчика на входящи данни в съответствие с изискването за разрешение съгласно член 15, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) 2016/1011;
whether the submitter is authorised to contribute the input data on behalf of the contributor in accordance with any requirement for authorisation under Article 15(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011;
дали входящите данни се предоставят от доставчика на входящи данни, или се подбират от посочен от администратора източник в определения от администратора срок;
whether the input data is provided by the contributor, or selected from a source specified by the administrator, within the time-period prescribed by the administrator;
дали входящите данни се предоставят от доставчика на входящи данни в указания от администратора формат;
whether the input data is provided by the contributor in a format specified by the administrator;
дали източникът на входящите данни е измежду източниците, посочени в член 3, параграф 1, точка 24 от Регламент (ЕС) 2016/1011;
whether the source of the input data is one of the sources listed Article 3(1)(24) of Regulation (EU) 2016/1011;
дали източникът на входящите данни е надежден;
whether the source of the input data is reliable;
дали входящите данни отговарят на изискванията, посочени в методиката на бенчмарка, по-специално изискванията относно валутата или мерната единица, срока до падежа и видовете контрагенти;
whether the input data meets the requirements set out in the methodology of the benchmark, in particular the requirements on the currency or unit of measurement, the tenor, and the types of counterparties;
дали всички приложими прагове за количеството входящи данни и всички приложими стандарти за качеството на тези данни са спазени в съответствие с методиката;
whether any relevant thresholds for the quantity of the input data and any relevant standards for the quality of the input data are met in accordance with the methodology;
дали поредността на използване на различните видове входящи данни се прилага в съответствие с методиката;
whether the priority of use of different types of input data is applied in accordance with the methodology;
дали свободата на преценка или право на мнение при предоставянето на входящи данни се упражняват в съответствие с ясните правила, посочени в методиката, и с политиките, които кодексът за поведение изисква да се установят за бенчмарка.
whether any discretion or judgement exercised in contributing the input data is exercised in accordance with the clear rules set out in the methodology and with the policies required to be established by the code of conduct for the benchmark.
Администраторите редовно извършват проверките, посочени в параграф 1.
Administrators shall conduct the checks listed in paragraph 1 on a regular basis.
Администраторите на критични бенчмаркове извършват проверките, посочени в параграф 1, букви а), б), в) и г), преди публикуване на бенчмарка и преди всеки случай, в който бенчмаркът се предоставя на разположение на обществеността.
Administrators of critical benchmarks shall conduct the checks listed in points (a), (b), (c) and (d) of paragraph 1 prior to any publication of the benchmark or any instance when the benchmark is made available to the public.
Вътрешни процедури за наблюдение и проверка, въведени от доставчик на входящи данни
Internal oversight and verification procedures of a contributor
Вътрешните процедури за наблюдение и проверка на доставчика на входящи данни, чието прилагане администраторът трябва да осигури съгласно член 11, параграф 3, буква б) от Регламент (ЕС) 2016/1011, включват минимум следното:
The internal oversight and verification procedures of a contributor that the administrator has to ensure are in place in compliance with Article 11(3)(b) of Regulation (EU) 2016/1011 shall include at least the following:
създаване и поддържане на вътрешна функция, която служи за първо равнище на контрол на предоставянето на входящи данни и отговаря за изпълнението на следните задължения:
establishment and maintenance of an internal function to serve as the first level of control for the contribution of input data and to be responsible for carrying out the following duties:
извършване на ефективна проверка на входящите данни преди те да бъдат предоставени, включително гарантиране на спазването на всички изисквания за валидиране на входящите данни, приложими по отношение на доставчика на входящи данни съгласно член 15, параграф 2, буква г), подточка iii) от Регламент (ЕС) 2016/1011, и преглед на входящите данни преди те да бъдат предоставени по отношение на тяхната достоверност и точност;
undertaking an effective check of input data prior to its contribution, including ensuring compliance with any requirement for the validation of input data to which the contributor is subject pursuant to Article 15(2)(d)(iii) of Regulation (EU) 2016/1011, and reviewing input data prior to its contribution with respect to its integrity and accuracy;
проверка дали вносителят на данните е упълномощен да предоставя входящи данни от името на доставчика на входящи данни в съответствие с всички изисквания, наложени съгласно член 15, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) 2016/1011;
checking that the submitter is authorised to contribute input data on behalf of the contributor in accordance with any requirement imposed under Article 15(2)(b) of Regulation (EU) 2016/1011;
гарантиране, че достъп до предоставените входящи данни имат само лица, участващи в процеса на предоставяне на входящи данни, с изключение на случаите, в които е необходим достъп за целите на извършване на одит, разследвания или за цели, изисквани по закон.
ensuring that access to contributions of input data is restricted to persons involved in the contribution process, except where access is necessary for audit purposes, investigation purposes or purposes required by law;
създаване и поддържане на вътрешна функция, която служи за второ равнище на контрол на предоставянето на входящи данни и отговаря за изпълнението на следните задължения:
establishment and maintenance of an internal function to serve as the second level of control for the contribution of input data and to be responsible for carrying out the following duties:
преглед на входящите данни след тяхното предоставяне, независимо от прегледа, извършен от първото равнище на функцията за контрол, за да се потвърди тяхната достоверност и точност;
conducting a review of input data after its contribution, independent of the review carried out by the first level control function, in order to confirm the integrity and accuracy of the contribution;
въвеждане и поддържане на процедура за сигнализиране за нередности, включваща подходящи гаранции за лицата, които подават сигналите;
establishing and maintaining a whistle-blowing procedure that includes appropriate safeguards for whistle-blowers;
въвеждане и поддържане на процедури за вътрешно докладване за всеки опит за манипулиране или действително манипулиране на входящите данни, за всяко нарушение на свързаните с бенчмаркове собствени политики на доставчика на входящи данни и за разследване на такива случаи незабавно след като станат известни;
establishing and maintaining procedures for the internal reporting of any attempted or actual manipulation of the input data, for any failure to comply with the contributor's own benchmark-related policies and for the investigation of such events as soon as they become apparent;
въвеждане и поддържане на процедури за вътрешно докладване за всякакви оперативни проблеми в процеса на предоставяне на входящи данни незабавно след възникването им;
establishing and maintaining internal reporting procedures for reporting any operational problems in the contribution process as soon as they arise;
осигуряване на редовно лично присъствие на член на персонала от второто равнище на функцията за контрол в офиса, където е базирана функцията „фронт-офис“;
ensuring regular presence in person of a staff member from the second level control function in the office area where the front office function is based;
поддържане на наблюдение на съответните комуникации между членовете на персонала на функцията „фронт-офис“, участващи пряко в предоставянето на входящи данни, и също така на съответните комуникации между този персонал и други вътрешни функции или външни органи;
maintaining oversight of relevant communications between front office function staff directly involved in contributing input data and also of relevant communications between such staff and other internal functions or external bodies;
прилагане, поддържане и управление на политика във връзка с конфликти на интереси, която осигурява:
establishing, maintaining and operating a conflict of interest policy that ensures:
установяване на действителен или потенциален конфликт на интереси за който и да е член на персонала на функцията „фронт-офис“ на доставчика на входящи данни, участващ в процеса на предоставяне на входящи данни, и известяване на администратора за такива конфликти на интереси;
the identification and disclosure to the administrator of actual or potential conflicts of interest concerning any of the contributor's front office function staff who are involved in the contribution process,
отсъствие на каквато и да било пряка или косвена връзка между възнаграждението на подател на входящи данни и стойността на бенчмарка, стойността на конкретни внесени данни или извършването на каквато и да било дейност, изпълнявана от доставчика на входящи данни, която би могла да доведе до конфликт на интереси във връзка с предоставянето на входящи данни за бенчмарка;
the absence of any direct or indirect link between the remuneration of a submitter and the value of the benchmark, the value of specific submissions made or the performance of any activity carried on by the contributor that might give rise to a conflict of interest related to the contribution of input data to the benchmark,
ясно разделение на задълженията между персонала на функцията „фронт-офис“, участващ в предоставянето на входящи данни, и останалия персонал на функцията „фронт-офис“;
a clear segregation of duties between front office function staff involved in contributing input data and other front office function staff,
физическо отделяне на персонала на функцията „фронт-офис“, участващ в предоставянето на входящи данни, от останалия персонал на функцията „фронт-офис“;
a physical separation between front office function staff involved in contributing input data and other front office function staff,
ефективен контрол на обмена на информация между персонала на функцията „фронт-офис“ и останалия персонал на доставчика на входящи данни, участващ в дейности, които може да създадат риск от конфликт на интереси, доколкото обменяната информация е такава, която може да засяга предоставяните входящи данни;
effective controls over the exchange of information between front office function staff and other staff of the contributor involved in activities that may create a risk of conflicts of interest, insofar as the information being exchanged is information that may affect the input data contributed,
съществуването на разпоредби за действие при непредвидени обстоятелства в случай на временно нарушаване на контрола върху обмена на информация, посочен в петото тире;
the existence of contingency provisions in case of temporary disruption of the controls regarding the exchange of information referred to in the fifth indent,
предприемане на мерки, за да се попречи на всяко лице да окаже непозволено влияние върху начина, по който персоналът на функцията „фронт-офис“, участващ в предоставянето на входящи данни, изпълнява своята дейност;
the taking of measures to prevent any person from exercising inappropriate influence over the way in which front office function staff involved in contributing input data carry out their activities;
създаване и поддържане на вътрешна функция, независима от функциите за контрол на първо и на второ равнище, която служи за трето равнище на контрол на предоставянето на входящи данни и отговаря за извършването на редовни проверки на контрола, извършван от другите две функции за контрол;
establishment and maintenance of an internal function, independent from the first and second level control functions, to serve as the third level of control for the contribution of input data and to be responsible for performing checks, on a regular basis, on the controls exercised by the other two control functions;
процедури, регулиращи:
procedures governing:
начина на сътрудничество и информационния поток между трите функции за контрол, изисквани съгласно букви а), б) и в) на настоящия параграф;
the means of cooperation and flow of information between the three control functions required by points (a), (b) and (c) of this paragraph;
редовното докладване пред висшето ръководство на доставчика на входящи данни относно задълженията, изпълнявани от тези три функции за контрол;
regular reporting to the senior management of the contributor on the duties carried out by those three control functions;
предаването на администратора, при поискване, на поисканата от него информация, отнасяща се до вътрешните процедури на доставчика на входящи данни за наблюдение и проверка.
communication to the administrator, upon request, of information requested by the administrator relating to the contributor's internal oversight and verification procedures.
Администраторът може да избере да се откаже от прилагането на някое от изискванията, посочени в параграф 1, буква б), подточка v) или в параграф 1, буква б), подточка vii), трето, четвърто или шесто тире, имайки предвид следните аспекти:
The administrator may choose to waive any of the requirements specified in point (b)(v) or in the third, fourth or sixth indents of point (b)(vii) of paragraph 1, having regard to the following matters:
характера, мащаба и сложността на дейността на доставчика на входящи данни;
the nature, scale and complexity of the activities of the contributor;
вероятността да възникне конфликт на интереси между предоставянето на входящи данни за бенчмарка и останалите дейности, осъществявани от доставчика на входящи данни с търговска или друга цел;
the likelihood of a conflict of interest arising between the contribution of input data to the benchmark and trading activity or other activities performed by the contributor;
свободата на преценка в процеса на предоставяне на данни.
the level of discretion involved in the process of contribution.
Отчитайки преди всичко малкия размер на организацията на даден доставчик на входящи данни и също така аспектите, посочени в параграф 2, букви а), б) и в), администраторът може да разреши на доставчика на входящи данни да въведе организационна структура за контрол, която е по-проста от изискваната съгласно параграф 1.
Having regard primarily to the small size of a contributor's organisation and also to the matters listed in points (a), (b) and (c) of paragraph 2, the administrator may permit the contributor to have in place a simpler organisational control structure than the one required by paragraph 1.
По-простата структура за контрол обаче следва да осигурява изпълнение на всички задължения, посочени в параграф 1, букви а), б) и в), с изключение на задължения, от които доставчикът на входящи данни е освободен съгласно параграф 2.
The simpler control structure shall, however, ensure that all the duties listed in points (a), (b) and (c) of that paragraph 1 are performed, except for any duties in respect of which a waiver is granted under paragraph 2.
Параграф 1, буква г), подточки i) и ii) се прилагат по начин, отразяващ по-простата структура за контрол.
Points (i) and (ii) of point (d) of paragraph 1 shall be applied in a manner reflecting the simpler control structure.
Всеки администратор на значим бенчмарк може да избере да прилага изискванията, посочени в параграф 1, буква б), подточка vii) единствено по отношение на действителни или потенциални конфликти на интереси, които са или биха били съществени.
An administrator of a significant benchmark may choose to apply the requirements specified in paragraph 1(b)(vii) in relation solely to actual or potential conflicts of interest that are or would be material conflicts of interest.
Делегиран регламент (ЕС) 2018/1639 на Комисията
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1639
за допълнение на Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за допълнително конкретизиране на елементите на кодекса за поведение, който се разработва от администраторите на бенчмаркове, които се основават на входящи данни от доставчици на входящи данни
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the elements of the code of conduct to be developed by administrators of benchmarks that are based on input data from contributors
като взе предвид Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2016 г. относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2008/48/ЕО и 2014/17/ЕС и на Регламент (ЕС) № 596/2014, и по-специално член 15, параграф 6, четвърта алинея от него,
Having regard to Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014, and in particular the fourth subparagraph of Article 15(6) thereof,
Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) 2016/1011 от администратора на бенчмарк, основаващ се на входящи данни от доставчици на входящи данни, се изисква да разработи кодекс за поведение за този бенчмарк, в който ясно да се посочват отговорностите на доставчиците на входящи данни по отношение на предоставяните от тях входящи данни.
Article 15 of Regulation (EU) 2016/1011 requires the administrator of a benchmark that is based on input data from contributors to develop a code of conduct for that benchmark clearly specifying the contributors' responsibilities with respect to the contribution of input data.
Ако администратор изготвя група от бенчмаркове, която се състои от повече от един бенчмарк, основаващ се на входящи данни от доставчици на входящи данни, за групата от бенчмаркове може да бъде разработен само един кодекс за поведение.
If an administrator provides a family of benchmarks consisting of more than one benchmark based on input data from contributors, a single code of conduct may be developed for the family of benchmarks.
В член 15, параграф 2 от същия регламент са изброени елементите, които трябва да бъдат включени във всеки кодекс за поведение, разработен съгласно същия член.
Paragraph 2 of Article 15 of that Regulation lists elements that must be included, as a minimum, in each code of conduct developed under that Article.
За бенчмарк от регулирани данни съгласно определението в член 3, параграф 1, подточка 24) от същия регламент не се изисква кодекс за поведение.
No code of conduct is required if the benchmark is a regulated-data benchmark as defined in Article 3(1)(24) of that Regulation.
За да се гарантира, че бенчмаркът е определен правилно, е от съществена важност предоставяните от доставчиците входящи данни да имат всички характеристики, които се изискват по методиката, и да са пълни.
In order to ensure that the benchmark is determined correctly, it is crucial that the input data provided by contributors has all the features required by the methodology and is complete.
Следователно тези характеристики следва да се опишат достатъчно детайлно в кодекса за поведение и да се посочи какви данни трябва да се вземат предвид от доставчика на входящи данни, какви данни доставчикът може да изключва и как доставчикът на входящи данни предава входящите данни на администратора.
The code of conduct should therefore describe those features in sufficient detail and specify what data has to be taken into account by the contributor, what data the contributor may exclude and how the contributor is to transmit the input data to the administrator.
Ключов фактор за гарантиране на достоверността на даден бенчмарк, основаващ се на входящи данни от доставчици на входящи данни, са подходящите знания, умения, обучение и опит на лицата, назначени от даден доставчик за предоставяне на входящите данни.
A key factor in ensuring the integrity of a benchmark based on input data contributions is that the persons appointed by a contributor to submit the input data have the correct knowledge, skills, training and experience to perform the role.
Следователно кодексът за поведение следва да съдържа разпоредба, която изисква от всеки доставчик на входящи данни да извърши различни проверки на потенциалните вносители, преди да им даде съответните права.
The code of conduct should therefore contain provision requiring each contributor to undertake a number of checks in respect of those who are to become submitters, prior to authorising them as submitters.
Надеждността на даден бенчмарк зависи до голяма степен от верността на входящите му данни.
The reliability of a benchmark depends to a large extent on the correctness of its input data.
Следователно е от ключово значение доставчиците на входящи данни да проверяват данните — преди и след подаването им, за всякакви подозрителни записи, както и да потвърждават спазването на изискванията на кодекса за поведение.
It is therefore crucial that contributors check data before and after submission for any suspicious entries and also to confirm compliance with the requirements of the code of conduct.
В тази връзка кодексът за поведение следва да съдържа разпоредби, съгласно които от доставчиците на входящи данни се изисква да извършват проверки на данните преди и след предоставянето им.
The code of conduct should therefore contain provisions requiring contributors to carry out pre- and post-contribution checks of the data.
Рискът от грешки или манипулации вероятно е най-голям в случаите, при които доставчиците на входящи данни могат да упражняват преценка при предоставянето на входящи данни.
The risk of error or manipulation is arguably greatest in cases where contributors can exercise discretion in the contribution of input data.
Следователно кодексът за поведение следва да изисква от доставчиците на входящи данни да прилагат политики, с които се конкретизира кога, как и от кого може да се упражнява преценка.
The code of conduct should therefore require contributors to establish policies that specify when, how and by whom discretion may be exercised.
Кодексът за поведение следва да съдържа разпоредби, съгласно които от доставчиците на входящи данни се изисква да съхраняват информация за данните, които са били взети предвид при всяко подаване и за всяко упражняване на преценка във връзка с тях.
The code of conduct should contain provisions requiring contributors to keep records of the data that was considered for each contribution and any related exercise of discretion.