natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Такова съхраняване на информация е основен инструмент за установяване дали доставчикът на входящи данни е спазил политиките, изисквани от кодекса за поведение, имащи за цел да се гарантира, че се предоставят всички съответстващи входящи данни.
Such records are an essential tool in establishing whether a contributor has adhered to the policies required by the code of conduct which seek to ensure that all the relevant input data is provided.
Надлежното установяване и управление на конфликти на интереси на равнището на доставчиците е необходима стъпка към постигане на достоверност и точност на бенчмарка.
The proper identification and management of conflicts of interest at the level of the contributors is a necessary step towards the integrity and accuracy of the benchmark.
По тази причина кодексът за поведение следва да съдържа разпоредби, с които се изисква системите и механизмите за контрол, въведени от доставчика на входящи данни, да включват регистър на конфликтите на интереси, в който доставчикът на входящи данни следва да записва установените конфликти на интереси и предприетите мерки за тяхното управление.
For this reason, the code of conduct should contain provisions requiring a contributor's systems and controls to include a register of conflicts of interest in which the contributor should record identified conflicts of interest and the measures taken to manage them.
В съответствие с принципа за пропорционалност, с настоящия регламент се избягва налагането на прекомерна административна тежест върху администраторите и доставчиците на входящи данни по отношение на значимите бенчмаркове и тези с малка значимост, като се дава възможност на администраторите на бенчмаркове с малка значимост да разработват кодекси за поведение, които са по-малко подробни от тези за критичните бенчмаркове.
In accordance with the principle of proportionality, this Regulation avoids putting an excessive administrative burden on administrators and contributors with respect to significant and non-significant benchmarks by allowing administrators of significant or non-significant benchmarks to develop codes of conducts that are less detailed than those required for critical benchmarks.
На администраторите следва да се даде достатъчно време да подготвят кодекси за поведение, съответстващи на установените с настоящия регламент изисквания.
Administrators should be given sufficient time to prepare codes of conduct that comply with the requirements of this Regulation.
Европейският орган за ценни книжа и пазари проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторните технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета,
The European Securities and Markets Authority has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council,
Описание на входящите данни
Description of input data
Кодексът за поведение, изготвен от администратора съгласно член 15, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2016/1011 (наричан по-долу „кодексът за поведение“), включва ясно описание и изисквания по отношение най-малко на следните елементи на входящите данни, които трябва да бъдат предоставени:
The code of conduct to be developed by the administrator under Article 15(1) of Regulation (EU) 2016/1011 (‘the code of conduct’) shall include a clear description of, and requirements with respect to, at least the following matters concerning the input data to be provided:
вид или видове на предоставяните входящи данни;
the type or types of input data to be provided;
изисквани стандарти за качеството и точността на входящите данни;
the required standards to be met regarding the quality and accuracy of the input data;
минималното количество на предоставяните входящи данни;
the minimum quantity of input data to be provided;
йерархията — ако има такава, съгласно която различните видове входящи данни трябва да се предоставят;
the order of priority, if any, in which the different types of input data are to be contributed;
формат, в който входящите данни трябва да се предоставят;
the format in which the input data is to be provided;
честота на подаване на входящите данни;
the frequency of submission of the input data;
график на подаване на входящите данни;
the timing of submission of the input data;
процедури — ако има такива, които всеки доставчик на входящи данни трябва да прилага за корекции и стандартизиране на входящите данни.
the procedures, if any, that each contributor is required to have in place for adjustments to and standardisation of the input data.
Вносители
Submitters
Кодексът за поведение включва разпоредба, гарантираща, че на дадено лице се разрешава да действа като вносител на входящи данни само от името на доставчик на входящи данни, ако доставчикът на входящи данни се е уверил, че лицето има необходимите умения, знания, обучение и опит за тази роля.
The code of conduct shall include provision ensuring that a person is only permitted to act as a submitter of input data on behalf of a contributor if the contributor is satisfied that the person has the necessary skills, knowledge, training and experience for the role.
Кодексът за поведение описва процеса на надлежна проверка, който даден доставчик на входящи данни трябва да проведе, за да се увери, че лицето има необходимите умения, знания, обучение и опит, за да подава входящи данни от негово име.
The code of conduct shall describe the due diligence process that a contributor is required to undertake in order to be satisfied that a person has the necessary skills, knowledge, training and experience to submit input data on its behalf.
Описанието на този процес включва изискване за извършване на проверки, с които да се установи:
The description of that process shall include a requirement to undertake checks to verify:
самоличността на лицето;
the person's identity;
квалификациите на лицето; както и
the person's qualifications; and
репутацията на лицето, включително дали неговите права да действа като вносител на входящи данни са били спирани поради неправомерно поведение в миналото.
the person's reputation, including whether the person has previously been excluded from submitting input data to a benchmark for reasons of misconduct.
В кодекса за поведение се посочва процесът и средствата за комуникация, чрез които доставчикът на входящи данни уведомява администратора за самоличността на всяко лице, подаващо входящи данни от негово име, с което ще се даде възможност на администратора да извърши проверка дали вносителят е упълномощен да подава данните от името на доставчика на входящи данни.
The code of conduct shall specify the process and means of communication to be used by a contributor to notify the administrator of the identity of any person submitting input data on its behalf, so as to allow the administrator to check that the submitter is authorised to submit the data on the contributor's behalf.
Процедури, които гарантират, че доставчикът на входящи данни предоставя всички относими входящи данни
Policies to ensure that a contributor provides all relevant input data
Кодексът за поведение включва разпоредби, съгласно които от доставчиците на входящи данни се изисква да прилагат и спазват най-малко следните политики:
The code of conduct shall include provisions requiring contributors to have in place and comply with at least the following policies:
политика за входящите данни, която включва най-малко описание на:
an input data policy that includes at least a description of:
данните, които да бъдат взети предвид при определянето на подаваните входящи данни; както и
the data to be taken into account in determining the input data contribution; and
данните, които доставчикът на входящи данни може да изключи при подаването на входящи данни, заедно с причината или причините, поради които тези данни са изключени;
the data that the contributor may exclude from a contribution of input data, together with the reason or reasons for which that data may be excluded;
политика за предаването на данни на администратора, която включва най-малко следното:
a policy on the transmission of data to the administrator that includes at least:
описание на процеса, който ще се използва за гарантиране на сигурността при преноса на данни; както и
a description of the process to be used for the secure transfer of data; and
планове за действие при извънредни обстоятелства при подаването на входящи данни в случай на технически или оперативни затруднения, временно отсъствие на вносителя или липса на входящите данни, които са необходими съгласно методиката.
contingency plans for submitting input data in the event of technical or operational difficulties, the temporary absence of a submitter or the unavailability of the input data required by the methodology.
Системи и механизми за контрол
Systems and controls
Кодексът за поведение включва разпоредби, с които се гарантира, че системите и механизмите за контрол съгласно член 15, параграф 2, буква г) от Регламент (ЕС) 2016/1011 включват най-малко следните елементи:
The code of conduct shall include provisions ensuring that the systems and controls referred to in Article 15(2)(d) of Regulation (EU) 2016/1011 include, among other things, the following elements:
проверки преди предоставянето на данни за установяване на всички подозрителни входящи данни, включително проверки под формата на преглед на данните от второ лице;
pre-contribution checks to identify any suspicious input data, including checks in the form of a review of the data by a second person;
проверки след предоставянето на данни за потвърждаване, че входящите данни са предоставени съгласно изискванията на кодекса за поведение и за установяване на всички подозрителни входящи данни;
post-contribution checks to confirm that the input data has been contributed in accordance with the requirements of the code of conduct and to identify any suspicious input data;
наблюдение на преноса на входящите данни към администратора съгласно приложимите политики.
monitoring of the transfer of input data to the administrator in accordance with the applicable policies.
Кодексът за поведение може да позволи на доставчика на входящи данни да използва автоматизирана система за предоставяне на входящи данни, в която физически лица имат възможност да променят подаваните входящи данни единствено ако кодексът за поведение позволява това при изпълнение на следните условия:
The code of conduct may permit a contributor to use an automated system for the contribution of input data, in which natural persons are not able to modify the contribution of input data, only if the code of conduct makes such permission subject to the following conditions:
доставчикът на входящи данни има възможност непрекъснато да наблюдава надлежното функциониране на автоматизираната система; както и
the contributor is able to monitor the proper functioning of the automated system on a continuous basis; and
преди подаването на нови входящи данни доставчикът на входящи данни проверява автоматизираната система след всяка актуализация или промяна на нейния софтуер.
the contributor checks the automated system following any update or change to its software, before new input data is contributed.
В такъв случай не се налага кодексът за поведение да изисква от доставчика на входящи данни да извършва проверките, посочени в параграф 1.
In such a case, the code of conduct does not need to require the contributor to establish the checks referred to in paragraph 1.
В кодекса за поведение се определят процедурите, които даден доставчик на входящи данни трябва да е въвел с оглед отстраняването на грешки при предоставяните входящи данни.
The code of conduct shall define the procedures that a contributor must have in place to address any errors in the contributed input data.
Кодексът за поведение изисква от доставчика на входящи данни да преглежда установените системи и механизми за контрол редовно и във всички случаи най-малко веднъж годишно.
The code of conduct shall require a contributor to review the systems and controls established by it concerning the contribution of input data on a regular basis and, in any event, at least annually.
Политики относно упражняването на преценка при предоставяне на входящи данни
Policies on the use of discretion when contributing input data
Ако дава възможност на доставчика на входящи данни да упражнява преценка при предоставянето на входящи данни, кодексът за поведение изисква от доставчика да прилага политики за упражняването на преценка, с които се конкретизира най-малко следното:
If the code of conduct provides for a contributor to use discretion in contributing input data, it shall require the contributor to establish policies on the use of discretion that specify at least the following:
обстоятелствата, при които доставчикът на входящи данни може да упражнява преценка;
the circumstances in which the contributor may exercise discretion;
лицата, в рамките на организацията на доставчика на входящи данни, които имат право да упражняват преценка;
the individuals within the contributor's organisation who are permitted to exercise discretion;
вътрешните механизми за контрол, които уреждат упражняването на преценка от страна на доставчика на входящи данни, в съответствие с неговите политики;
the internal controls that regulate the exercise of the contributor's discretion in accordance with its policies;
лицата, в рамките на организацията на доставчика на входящи данни, които са упълномощени да извършват последваща оценка на упражняването на преценка.
the individuals within the contributor's organisation who are authorised to conduct an ex post evaluation of the exercise of discretion.
Политика за съхраняване на данни
Record-keeping policies
Кодексът за поведение включва разпоредби, с които се изисква от доставчиците на входящи данни да прилагат политики за съхраняване на данни, гарантиращи че доставчикът записва цялата приложима информация, необходима за проверка на спазването на кодекса за поведение от страна на доставчика на входящи данни, включително запис най-малко на следната информация:
The code of conduct shall include provisions requiring contributors to establish record-keeping policies that ensure that a record is kept by the contributor of all relevant information necessary to check the contributor's adherence to the code of conduct, including a record of at least the following information:
политиките на доставчика на входящи данни и процедурите, с които се управлява подаването на входящи данни, както и всички съществени промени на тези политики или процедури;
the contributor's policies and procedures governing the contribution of input data and any material changes to those policies or procedures;
регистър на конфликтите на интереси, посочен в член 8, параграф 1, буква б) от настоящия регламент;
the register of conflicts of interest referred to in Article (8)(1)(b) of this Regulation;
всяко дисциплинарно действие, предприето спрямо който и да било член от персонала на доставчика на входящи данни, относно дейности, свързани с бенчмаркове;
any disciplinary action taken against any of the contributor's staff in respect of benchmark-related activities;
списък на вносителите и лицата, които извършват проверки на подаваните данни, включително имената и ролите им в рамките на организацията на доставчика на входящи данни и датите, на които те са упълномощени да изпълняват функции, свързани с подаването на данни и, когато е приложимо, на които пълномощията им са прекратени;
a list of submitters and persons performing checks in respect of contributions, including their names and roles within the contributor's organisation and the dates when they were authorised and, where applicable, ceased to be authorised to carry out their submission-related roles;
по отношение на всяко подаване на входящи данни:
in respect of each contribution of input data:
предоставяните входящи данни;
the input data contributed;
данните, които са взети предвид при определянето на подаваните входящи данни и всички данни, които са изключени;
the data taken into account in determining the input data contribution, and any data that was excluded;
всяко упражняване на преценка;
any use of discretion;
всички предприети проверки на входящи данни;
any input data checks undertaken;
всички съобщения във връзка с предоставянето на входящи данни между вносителя и всяко лице в рамките на организацията на доставчика на входящи данни, което извършва проверки на предоставяните данни.
any communications in relation to the contribution of input data between the submitter and anyone within the contributor's organisation performing checks in respect of contributions.
Кодексът за поведение изисква в политиката за съхраняване на данни да бъде посочено, че информацията трябва да се съхранява най-малко пет години или три години за случаите, когато записите са на телефонен разговор или електронни съобщения, и да се съхранява върху носител, който позволява информацията да бъде достъпна за бъдещи справки.
The code of conduct shall require the record-keeping policies to provide that information be kept for a minimum of five years, or three years where the records are of telephone conversation or electronic communications, and be stored on a medium that allows the information to be accessible for future reference.
Администраторът може да избере да пропусне изискването на подточка iv) от параграф 1, буква д), в случай че доставчикът предоставя входящи данни за значим бенчмарк.
The administrator may choose to omit the requirement in point (iv) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a significant benchmark.
Администраторът може да избере да не прилага едно или и двете изисквания, посочени в подточка iv) и подточка v) от параграф 1, буква д), в случай че доставчикът предоставя входящи данни за бенчмарк с малка значимост.
The administrator may choose to omit either or both of the requirements in points (iv) and (v) of paragraph 1(e) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Докладване на подозрителни входящи данни
Reporting of suspicious input data
Кодексът за поведение изисква от доставчика на входящи данни да прилага документирани вътрешни процедури, които предвиждат служителите му да докладват за всички подозрителни входящи данни на функцията за съответствие на доставчика на входящи данни, ако има такава, и на неговите висши ръководни структури.
The code of conduct shall require a contributor to establish documented internal procedures that provide for its staff to report any suspicious input data to the contributor's compliance function, if any, and to the contributor's senior management.
В кодекса за поведение се посочват условията, при които доставчикът на входящи данни трябва да докладва на администратора за подозрителни входящи данни, както и процесът и средствата за комуникация, чрез които доставчикът на входящи данни се свързва с администратора.
The code of conduct shall specify the conditions under which a contributor must report suspicious input data to the administrator, and shall specify the process and means of communication to be used by the contributor in order to contact the administrator.
Кодексът за поведение изисква от доставчика на входящи данни да прилага системи и механизми за контрол във връзка с управлението на конфликти на интереси, които включват най-малко следните елементи:
The code of conduct shall require a contributor to establish systems and controls concerning the management of conflicts of interest that include at least the following elements:
установяване на политика по отношение на конфликти на интереси, която урежда следното::
establishment of a conflicts of interest policy that addresses:
процеса за идентифициране и управление на конфликти на интереси, включително всяка вътрешна ескалация на конфликти на интереси;
the process for identifying and managing conflicts of interest, including any internal escalation of conflicts of interest;
стъпки за предотвратяване на, или минимизиране на риска от, конфликти на интереси в процеса по подбиране на вносители;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the process for recruiting submitters;
стъпки за предотвратяване на, или минимизиране на риска от, конфликти на интереси в политиките за възнагражденията, приложими за служителите на доставчика на входящи данни;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest in the remuneration policies for the contributor's staff;
стъпки за предотвратяване на, или минимизиране на риска от, конфликти на интереси, произтичащи от управленската структура на доставчика на входящи данни;
steps to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest arising from the contributor's management structure;
изисквания относно комуникационния обмен между вносителите и други служители в рамките на организацията на доставчика на входящи данни;
requirements with respect to communications between submitters and other staff within the contributor's organisation;
всяко физическо или организационно разделение между вносителите и другите служители на доставчика на входящи данни, което е осъществено с цел да предотвратява или минимизира риска от конфликти на интереси;
any physical or organisational separation between submitters and other staff of the contributor required to prevent, or minimise the risk of, conflicts of interest;
правила и мерки за справяне с всяка финансова експозиция, която доставчикът на входящи данни може да има към финансов инструмент или финансов договор, чиято стойност се определя въз основа на бенчмарка, за който доставчикът на входящи данни предоставя входящи данни;
rules and measures to address any financial exposure that the contributor may have to a financial instrument or financial contract which references the benchmark to which the contributor contributes input data;
създаване на регистър на конфликтите на интереси, който да се използва за записване на всички установени конфликти на интереси и всички мерки, предприети за тяхното управление, заедно с изисквания за поддържане на регистъра актуален и осигуряване на достъп до него на вътрешните и външни одитори.
establishment of a register of conflicts of interest to be used to record any conflicts of interest identified and any measures taken to manage them, together with requirements to keep the register up-to-date and to provide internal or external auditors with access to it.
Кодексът за поведение изисква служителите на доставчика на входящи данни, които участват в процеса по предоставяне на входящи данни, да преминават обучение по всички политики, процедури и механизми за контрол, свързани с установяването, предотвратяването и управлението на конфликти на интереси.
The code of conduct shall require that members of a contributor's staff who are involved in the contribution process be trained in all policies, procedures and controls relating to the identification, prevention and management of conflicts of interest.
Администраторът може да избере да не прилага едно или повече от изискванията, посочени в подточки iii), v), vi) и vii) от параграф 1, буква а), в случай че доставчикът предоставя входящи данни за бенчмарк с малка значимост.
The administrator may choose to omit one or more of the requirements in points (iii), (v), (vi) and (vii) of paragraph 1(a) in the case of a contributor contributing input data to a non-significant benchmark.
Делегиран регламент (ЕС) 2018/1640 на Комисията
Commission Delegated Regulation (EU) 2018/1640
за допълнение на Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за допълнително конкретизиране на изискванията за управление и контрол към поднадзорните доставчици на входящи данни
supplementing Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying further the governance and control requirements for supervised contributors