natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Тази информация се основава на информацията в управляваната от ЦДЦК система за сетълмент на ценни книжа.
Settlement information in the absence of direct transaction feed from the trading venue
Член 41
For transactions executed on a trading venue which are not cleared by a CCP, and in the absence of a direct transaction feed from the trading venue to the CSD, participants shall identify the trading venue and the transactions in their settlement instructions.
Информация за сетълмента при липсата на пряко подаване на данни за сделки от мястото за търговия
In the absence of such information, CSDs shall consider the transactions as not having been executed on a trading venue.
За сключени на място за търговия сделки, които не подлежат на клиринг от ЦК, и при липсата на пряко подаване на данни за сделки от мястото за търговия на ЦДЦК, участниците посочват мястото за търговия и сделките в своите инструкции за сетълмент.
CHAPTER IV
Ако такава информация липсва, ЦДЦК счита, че сделките не са сключени на място за търговия.
Final provisions
ГЛАВА IV
Article 42
Заключителни разпоредби
This Regulation shall enter into force 24 months following the day of its publication in the Official Journal of the European Union.
Член 42
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Настоящият регламент влиза в сила 24 месеца след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Done at Brussels, 25 May 2018.
За Комисията
OJ L 257, 28.8.2014, p. 1.
Председател
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/389 of 11 November 2016 supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council as regards the parameters for the calculation of cash penalties for settlement fails and the operations of CSDs in host Member States (OJ L 65, 10.3.2017, p. 1).
ОВ L 257, 28.8.2014 г., стр. 1.
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Делегиран регламент (ЕС) 2017/389 на Комисията от 11 ноември 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на параметрите за изчисляване на паричните санкции за неуспешен сетълмент и на операциите на ЦДЦК в приемащите държави членки (ОВ L 65, 10.3.2017 г., стр. 1).
Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories (OJ L 201, 27.7.2012, p. 1).
Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349).
Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на транзакции (ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1).
Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).
Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).
Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 май 1998 г. относно окончателността на сетълмента в платежните системи и в системите за сетълмент на ценни книжа (ОВ L 166, 11.6.1998 г., стр. 45).
ANNEX I
Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 84).
Table 1
ПРИЛОЖЕНИЕ I
General information on settlement fails to be reported by CSDs to the competent authorities and relevant authorities on a monthly basis
Таблица 1
Details to be reported
Обща информация за случаите на неуспешен сетълмент, които се докладват ежемесечно от ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи
Format
Докладвани данни
Country code for the jurisdiction in which the CSD is established
Формат
ISO 3166 2 character country code
Код на държавата за юрисдикцията, в която е установен ЦДЦК
Securities settlement system operated by the CSD
Двубуквен код на държавата по ISO 3166
Free text
Система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК
Reporting timestamp (CSD to competent authority/relevant authority)
Свободен текст
ISO 8601 date in the UTC time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Дата и час на доклада (на ЦДЦК пред компетентния орган/съответния орган)
Reporting period: beginning and end dates of the period covered by the report
Формат на датата съгласно ISO 8601.
ISO 8601 date in the format YYYY-MM-DD-YYYY-MM-DD
Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
CSD Legal Entity Identifier
Отчетен период: начална и крайна дата на периода, за който се отнася докладът
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code
Дата по ISO 8601 във формат ГГГГ-ММ-ДД-ГГГГ-ММ-ДД
Corporate name of the CSD
Идентификационен код на правния субект на ЦДЦК
Name of the person responsible for the report sent by the CSD
Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442.
Function of the person responsible for the report sent by the CSD
Код с 20 буквено-цифрови знака.
Phone number of the person responsible for the report sent by the CSD
Фирма/търговско наименование на ЦДЦК
Only numeric characters may be used.
Име на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад
The phone number must be provided with the country code and the local area code.
Длъжност на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад
No special characters may be used.
Телефонен номер на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад
Email address of the person responsible for the report sent by the CSD
Може да се използват само цифрови знаци.
Email addresses must be supplied using the standard email address convention.
Телефонният номер трябва да бъде посочен с кода на държавата и кода на областта/града.
Number of settlement instructions during the period covered by the report
Не може да се използват специални знаци.
Up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
Адрес на електронна поща на лицето, отговарящо за изпратения от ЦДЦК доклад
Number of settlement fails during the period covered by the report (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash)
Адресът на електронна поща трябва да бъде посочен, като се използват стандартните обозначения за адрес на електронна поща.
Rate of settlement fails based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions during the period covered by the report)
Брой на инструкциите за сетълмент през обхванатия от доклада период
(covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash)
До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа.
Percentage value up to 2 decimal places.
Брой на случаите на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)
Rate of settlement fails based on value (EUR) (value of settlement fails/value of settlement instructions during the period covered by the report)
Процент на случаите на неуспешен сетълмент на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент през обхванатия от доклада период)
Value of settlement instructions (EUR) during the period covered by the report
(обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства)
Up to 20 numerical characters including decimals.
Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.
At least one character before and one character after the decimal mark shall be populated.
Процент на неуспешен сетълмент на база на стойността (в EUR) (стойност на неуспешен сетълмент/стойност на инструкции за сетълмент през обхванатия в доклада период)
The decimal mark is not counted as a numerical character
Стойност на инструкциите за сетълмент (в EUR) през обхванатия от доклада период
Value of settlement fails (EUR) during the period covered by the report
До 20 цифрови знака, включително десетични числа.
Top 10 participants with the highest rates of settlement fails during the period covered by the report (based on number of settlement instructions)
Попълва се най-малко един знак преди и един знак след десетичния знак.
For each participant identified by LEI
Десетичният знак не се брои като цифров знак.
Participant LEI
Стойност на случаите на неуспешен сетълмент (в EUR) през обхванатия от доклада период
Total number of settlement instruction s per participant
Първите 10 участници с най-високи проценти на случаи на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (въз основа на броя на инструкциите за сетълмент)
Number of settlement fails per participant
За всеки участник, който е идентифициран с ИКПС
Percentage of settlement fails
ИКПС на участник
Percentage value up to 2 decimal places
Общ брой на инструкциите за сетълмент на участник
Total value (EUR) of settlement instructions per participant
Брой на случаите на неуспешен сетълмент на участник
Value (EUR) of settlement fails per participant
Процент на случаите на неуспешен сетълмент
Rate of settlement fails
Процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.
Top 10 participants with the highest rates of settlement fails during the period covered by the report (based on value (EUR) of settlement instructions)
Обща стойност (EUR) на инструкциите за сетълмент на участник
For each participant identified by LEI:
Стойност (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент на участник
Total number of settlement instructions per participant
Процент на случаите на неуспешен сетълмент
Number of settlement instructions per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Първите 10 участници с най-високи проценти на случаите на неуспешен сетълмент през обхванатия от доклада период (въз основа на стойността (в EUR) на инструкциите за сетълмент)
For each ISO 4217 3 character Currency Code the volume will be expressed using up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
За всеки участник, който е идентифициран с ИКПС:
Number of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Общ брой на инструкциите за сетълмент на участник
Rate of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated, based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions per currency, during the period covered by the report)
Брой на инструкциите за сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада период
For each ISO 4217 3 character Currency Code the rate shall be expressed as a percentage value up to 2 decimal places.
Обемът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетичната запетая.
Value of settlement instructions per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Брой на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада период
For each ISO 4217 3 character Currency Code the value shall be expressed using up to 20 numerical characters including decimals.
Процент на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент по валута през обхванатия от доклада период)
Value of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated during the period covered by the report
Процентът за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.
Rate of settlement fails per currency in which the settlement instructions are denominated, based on value (value of settlement fails/value of settlement instructions per currency, during the period covered by the report)
Стойност на инструкциите за сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада период
Number of settlement instructions for each type of financial instruments during the period covered by the report
Стойността за всеки 3-буквен код на валута по ISO 4217 се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая.
For each type of financial instruments:
Стойност на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, през обхванатия от доклада период
Number of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash) for each type of financial instruments during the period covered by the report
Процент на случаите на неуспешен сетълмент по валута, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент, на база на стойността (стойност на случаите на неуспешен сетълмент/стойност на инструкциите за сетълмент по валута през обхванатия от доклада период)
Rate of settlement fails for each type of financial instruments, based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions per each type of financial instruments, during the period covered by the report)
Брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от финансовите инструменти през обхванатия от доклада период
For each type of financial instruments the rate shall be expressed as a percentage value up to 2 decimal places.
За всеки вид финансови инструменти:
Value (EUR) of settlement instructions for each type of financial instruments
Брой на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид финансови инструменти през обхванатия от доклада период
For each type of financial instruments the value shall be expressed using up to 20 numerical characters including decimals.
Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид финансови инструменти на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид финансови инструменти през обхванатия от доклада период)
The decimal mark is not counted as a numerical character.
Процентът за всеки вид от финансовите инструменти се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.
Value (EUR) of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash) for each type of financial instruments
Стойност (в EUR) на инструкциите за сетълмент за всеки вид от финансовите инструменти
Rate of settlement fails for each type of financial instrument, based on value (value of settlement fails/value of settlement instructions for each type of financial instrument, during the period covered by the report)
Стойността за всеки вид от финансовите инструменти се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая.
Number of settlement instructions for each type of transactions during the period covered by the report
Десетичният знак не се брои като цифров знак.
For each type of transactions the volume shall be expressed using up to 20 numerical characters reported as whole numbers without decimals.
Стойност (в EUR) за случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид финансови инструменти
Number of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash) for each type of transactions during the period covered by the report
Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид финансов инструмент на база на стойността (стойност на случаите на неуспешен сетълмент/стойност на инструкциите за сетълмент за всеки вид финансов инструмент през обхванатия от доклада период)
Rate of settlement fails for each type of transactions, based on volume (number of settlement fails/number of settlement instructions per each type of transactions, during the period covered by the report)
Брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период
For each type of transactions the rate shall be expressed as a percentage value up to 2 decimal places.
Обемът за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, които се отчитат като цели числа без знаци след десетичната запетая.
Value (EUR) of settlement instructions for each type of transactions
Брой на случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период
For each type of transactions the value shall be expressed using up to 20 numerical characters including decimals.
Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид от сделките на база на обема (брой на случаите на неуспешен сетълмент/брой на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период)
Value (EUR) of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash) for each type of transactions
Процентът за всеки вид от сделките се изразява като процентна стойност до 2 знака след десетичната запетая.
Rate of settlement fails for each type of transactions, based on value (value of settlement fails/value of settlement instructions for each type of transactions, during the period covered by the report)
Стойност (в EUR) на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките
Top 20 ISINs that are the object of settlement fails, based on the volume of settlement fails;
Стойността за всеки вид от сделките се изразява с до 20 цифрови знака, вкл. знаци след десетичната запетая.
ISIN code
Стойността (в EUR) за случаите на неуспешен сетълмент (обхванати са случаите на неуспешен сетълмент както поради липса на ценни книжа, така и на парични средства) за всеки вид от сделките
Top 20 ISINs that are the object of settlement fails based on the value (EUR) of settlement fails.
Процент на случаите на неуспешен сетълмент за всеки вид от сделките на база на стойността (стойност на случаите на неуспешен сетълмент/стойност на инструкциите за сетълмент за всеки вид от сделките през обхванатия от доклада период)
ISIN Code
Първите 20 ISIN номера, които са обект на неуспешен сетълмент, въз основа на обема на случаите на неуспешен сетълмент;
Total number of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014, imposed by the CSD
ISIN код
Total value (EUR) of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014, imposed by the CSD
Първите 20 ISIN номера, които са обект на неуспешен сетълмент, въз основа на стойността (в EUR) на случаите на неуспешен сетълмент.
Average duration of settlement fails as number of days (difference between actual settlement date and intended settlement date, weighted for the value of the settlement fail)
ISIN номер
Number of days reported as a number with one decimal.
Общ брой на санкциите по член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, наложени от ЦДЦК
Main reasons for settlement fails
Обща стойност (в EUR) на санкциите по член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, наложени от ЦДЦК
Measures to improve settlement efficiency
Средна продължителност на случаите на неуспешен сетълмент като брой дни (разликата между реалната дата на сетълмента и предвидената дата за сетълмент, претеглена спрямо стойността на неуспешния сетълмент)
Table 2
Брой дни, отчетени като число с един знак след десетичната запетая.
Daily data on settlement fails to be reported by CSDs to the competent authorities and relevant authorities on a monthly basis
Основни причини за случаите на неуспешен сетълмент
Date (for each reporting day in the month)
Мерки за подобряване на ефикасността на сетълмента
Type of financial instruments
Таблица 2
Type of transaction
Дневни данни за неуспешен сетълмент, които се докладват от ежемесечно ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи
Internal vs Cross-system
Дата (за всеки отчетен ден през месеца)
Type of instruction
Вид на финансовите инструменти Вид сделка
Failure to deliver securities
Вътрешни/междусистемни
Failure to deliver cash
Вид на инструкцията
Settlement fails
Недоставяне на ценни книжа
Total Instructions
Недоставяне на парични средства
Rate of fails
Случаи на неуспешен сетълмент
Total Instructions Rate of fails
Общо инструкции
Volume
Процент на случаите на неуспешен сетълмент
Value (EUR)
Случаи на неуспешен сетълмент
Transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU
Процент на случаите на неуспешен сетълмент
Purchase or sale of financial instruments
Обем
Intra-CSD
Стойност (EUR)
Cross-CSD
Прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС
Collateral management operations
Покупка или продажба на финансови инструменти
Securities lending and securities borrowing
Вътрешни за ЦДЦК
Repurchase transactions
Между ЦДЦК
Other transactions
Операции по управление на обезпеченията
Sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU
Предоставяне/взимане в заем на ценни книжа
Transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU other than sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU
Обратно изкупуване
Transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU
Други сделки
Exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU
Държавен дългов инструмент съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС
Units in collective investment undertakings, other than ETFs
Прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, различни от държавните дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС
Money market instruments other than Sovereign debt referred to in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU
Прехвърлими ценни книжа съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС
Emission allowances
Борсово търгувани фондове, както са определени в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС
Other financial instruments
Дялови единици в предприятия за колективно инвестиране, различни от борсово търгувани фондове
Covers DVP and RVP settlement instructions.
Инструменти на паричния пазар, различни от държавните дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС
Covers DWP and RWP settlement instructions.
Квоти за емисии
Covers DPFOD and CPFOD settlement instructions.
Други финансови инструменти
Covers DFP and RFP settlement instructions.
Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DVP и RVP
ANNEX II
Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DWP и RWP
Information on settlement fails to be reported by CSDs to the competent authorities and relevant authorities on an annual basis
Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DPFOD и СPFOD
Only numerical characters may be used.
Обхващат се инструкции за сетълмент, предвиждащи DFP и RFP
Main reasons for settlement fails (annual summary of the reasons for settlement fails included in the monthly reports)
ПРИЛОЖЕНИЕ II
Annual volume of settlement instructions
Информация за случаите на неуспешен сетълмент, които се докладват от ЦДЦК пред компетентните органи и съответните органи на годишна база
Annual volume of settlement fails (covering both settlement fails for lack of securities and lack of cash)