natgillin/translations-raw huggingface dataset:
други сделки (които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO, съгласно предвиденото от ЦДЦК).
Tolerance levels
Член 6
For the purpose of matching, CSDs shall set tolerance levels for settlement amounts.
Нива на допустими отклонения
The tolerance level shall represent the maximum difference between the settlement amounts in two corresponding settlement instructions that would still allow matching.
За целите на съгласуването ЦДЦК определят нива на допустими отклонения за сумите на сетълмента.
For settlement instructions in EUR, the tolerance level per settlement instruction shall be EUR 2 for settlement amounts of up to EUR 100000 and EUR 25 for settlement amounts of more than EUR 100000.
Нивото на допустимите отклонения представлява максималната разлика между сумите на сетълмента в две съответстващи инструкции за сетълмент, при която съгласуването все пак е допустимо.
For settlement instructions in other currencies, the tolerance level per settlement instruction shall be of equivalent amounts based on the official exchange rate of the ECB, where available.
За инструкциите за сетълмент в евро нивото на допустимо отклонение на инструкция за сетълмент е 2 EUR за суми на сетълмента в размер до 100000 EUR и 25 EUR за суми на сетълмента над 100000 EUR.
Article 7
За инструкции за сетълмент в други валути нивото на допустимо отклонение на инструкция за сетълмент е в еквивалентни размери на базата на официалния обменен курс на ЕЦБ, когато има такъв.
Cancellation facility
Член 7
CSDs shall set up a bilateral cancellation facility that enables participants to bilaterally cancel matched settlement instructions that form part of the same transaction.
Механизъм за отмяна
Article 8
ЦДЦК създават механизъм за двустранна отмяна, който дава възможност на участниците двустранно да отменят съгласувани инструкции за сетълмент, които са част от една и съща сделка.
Hold and release mechanism
Член 8
CSDs shall set up a hold and release mechanism that consists of both of the following:
Механизъм за задържане и освобождаване
a hold mechanism that allows pending settlement instructions to be blocked by the instructing participant for the purpose of settlement;
ЦДЦК създават механизъм за задържане и освобождаване, който се състои от следните два елемента:
a release mechanism that allows pending settlement instructions that have been blocked by the instructing participant to be released for the purpose of settlement.
механизъм за задържане, който позволява блокиране на висящи инструкции за сетълмент от страна на издалия инструкцията участник за извършването на сетълмент;
Article 9
механизъм за освобождаване, който позволява освобождаване на висящи инструкции за сетълмент, които са били блокирани от издалия инструкцията участник, с цел извършване на сетълмента.
Recycling
Член 9
CSDs shall recycle settlement instructions that have resulted in a settlement fail until they have been settled or bilaterally cancelled.
Повторно изпълнение
Article 10
ЦДЦК изпълнява повторно инструкции за сетълмент, по които сетълментът е бил неуспешен, до извършването на сетълмента или докато бъдат двустранно отменени.
Partial settlement
Член 10
CSDs shall allow for the partial settlement of settlement instructions.
Частичен сетълмент
Article 11
ЦДЦК дават възможност за частичен сетълмент на инструкции за сетълмент.
Additional facilities and information
Член 11
CSDs shall offer participants the possibility to be informed about a pending settlement instruction of their counterparties, either within one hour after the first unsuccessful attempt to match that instruction, or immediately after such an unsuccessful attempt where that attempt has been made within the five-hour period before the cut-off of the intended settlement date or after the intended settlement date.
Допълнителни механизми и информация
CSDs shall provide participants with access to real-time information on the status of their settlement instructions in the securities settlement system, including information on:
ЦДЦК предлагат на участниците възможността да се информират за висящи инструкции за сетълмент на техни контрагенти или в рамките на един час след първия неуспешен опит за съгласуване на тази инструкция, или незабавно след такъв неуспешен опит, когато въпросният опит е направен в рамките на петчасовия период преди края на предвидената дата за сетълмент или след предвидената дата за сетълмент.
pending settlement instructions that can still be settled on the intended settlement date;
ЦДЦК предоставят достъп на участниците до информация в реално време относно статуса на техните инструкции за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа, включително информация относно:
failed settlement instructions that can no longer be settled on the intended settlement date;
висящи инструкции за сетълмент, за които все още може да бъде извършен сетълмент на предвидената дата за сетълмент;
fully-settled settlement instructions;
неуспешни инструкции за сетълмент, за които повече не може да бъде извършен сетълмент на предвидената дата за сетълмент;
partially-settled settlement instructions, including both the settled and unsettled parts of either financial instruments or cash;
инструкции за сетълмент, за които е извършен пълен сетълмент;
cancelled settlement instructions, including information about whether those instructions have been cancelled by the system or by the participant.
инструкции за сетълмент, за които е извършен частичен сетълмент, включително частите от финансовите инструменти или паричните средства, за които е извършен и за които не е извършен сетълмент;
The real-time information referred to in paragraph 2 shall include the following:
отменени инструкции за сетълмент, включително информация относно това дали тези инструкции са били отменени от системата или от участника.
whether the settlement instruction has been matched;
Информацията в реално време, посочена в параграф 2, включва следното:
whether the settlement instruction can still be partially settled;
дали инструкцията за сетълмент е била съгласувана;
whether the settlement instruction is on hold;
дали по инструкцията за сетълмент все още може да бъде извършен частичен сетълмент;
the reasons why instructions are pending or failing.
дали инструкцията за сетълмент е задържана;
CSDs shall offer participants either real-time gross settlement throughout each business day or a minimum of three settlement batches per business day.
причините, поради които инструкциите са висящи или неуспешни.
The three settlement batches shall be spread across the business day in accordance with market needs, based on a request by the user committee of the CSD.
ЦДЦК предлагат на участниците или брутен сетълмент в реално време през цялото време на всеки работен ден, или най-малкото сетълмент на три групи през един работен ден.
Article 12
Трите групи на сетълмент са разпределени в рамките на работния ден в съответствие с нуждите на пазара и въз основа на искане от комитета на ползвателите на ЦДЦК.
Derogation from certain measures to prevent settlement fails
Член 12
Articles 8 and 10 shall not apply where the securities settlement system operated by a CSD meets the following conditions:
Дерогация от някои мерки за предотвратяване на неуспешен сетълмент
the value of settlement fails does not exceed EUR 2,5 billion per year;
Членове 8 и 10 не се прилагат, когато управляваната от ЦДЦК система за сетълмент на ценни книжа отговаря на следните условия:
the rate of settlement fails, based either on the number of settlement instructions or on the value of settlement instructions, is lower than 0,5 % per year.
стойността на случаите на неуспешен сетълмент не надвишава 2,5 млрд. евро годишно;
The rate of settlement fails based on the number of settlement instructions shall be calculated by dividing the number of settlement fails by the number of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
процентът на случаите на неуспешен сетълмент, било то на база на броя на инструкциите за сетълмент или на стойността на инструкциите за сетълмент, е под 0,5 % годишно.
The rate of settlement fails based on the value of settlement instructions shall be calculated by dividing the value in EUR of settlement fails by the value of settlement instructions entered into the securities settlement system during the relevant period.
Процентът на неуспешен сетълмент на база на броя на инструкциите за сетълмент се изчислява, като се раздели броят на случаите на неуспешен сетълмент на броя на инструкциите за сетълмент, които са вписани в системата за сетълмент на ценни книжа през съответния период.
By 20 January of each year, CSDs shall assess whether the conditions referred to in paragraph 1 are met and shall notify the competent authority of the results of that assessment in accordance with Annex II.
Процентът на неуспешен сетълмент на база на стойността на инструкциите за сетълмент се изчислява, като се раздели стойността в евро на случаите на неуспешен сетълмент на стойността на инструкциите за сетълмент, които са вписани в системата за сетълмент на ценни книжа през съответния период.
Where the assessment confirms that at least one of the conditions referred to in paragraph 1 no longer applies, CSDs shall apply Article 8 and Article 10 within one year from the date of the notification referred to in the first subparagraph.
Всяка година до 20 януари ЦДЦК преценяват дали са изпълнени посочените в параграф 1 условия и уведомяват компетентния орган за резултатите от тази оценка в съответствие с приложение II.
CHAPTER III
Когато оценката потвърди, че поне едно от условията, посочени в параграф 1, вече не е приложимо, ЦДЦК прилага член 8 и член 10 в рамките на една година от датата на уведомлението, посочено в първа алинея.
Measures to address settlement fails
ГЛАВА III
Section I
Мерки за справяне с неуспешен сетълмент
Monitoring settlement fails
Раздел I
Article 13
Наблюдение на случаите на неуспешен сетълмент
Details of the system monitoring settlement fails
Член 13
CSDs shall establish a system that enables them to monitor the number and value of settlement fails for every intended settlement date, including the length of each settlement fail expressed in business days.
Данни за системата за наблюдение на случаите на неуспешен сетълмент
That system shall, for each settlement fail, collect the following information:
ЦДЦК създават система, която им дава възможност да наблюдават броя и стойността на случаите на неуспешен сетълмент за всяка предвидена дата за сетълмент, включително продължителността на всеки случай на неуспешен сетълмент, изразена в работни дни.
the reason for the settlement fail, based on the information available to the CSD;
За всеки случай на неуспешен сетълмент системата събира следната информация:
any settlement restrictions such as the reservation, blocking or earmarking of financial instruments or cash that make those financial instruments or cash unavailable for settlement;
причината за неуспешния сетълмент въз основа на информацията, с която разполага ЦДЦК;
the type of financial instrument, within the following categories, affected by the settlement fail:
всички ограничения на сетълмента като резервиране, блокиране или заделяне на финансови инструменти или парични средства, вследствие на които въпросните финансови инструменти или парични средства не са на разположение за сетълмент;
transferable securities as defined in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
вида на засегнатия от неуспешен сетълмент финансов инструмент според следните категории:
sovereign debt as defined in Article 4(1)(61) of Directive 2014/65/EU;
прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива 2014/65/ЕС;
transferable securities as defined in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than sovereign debt referred to in point (ii);
държавен дългов инструмент съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС;
transferable securities as defined in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива 2014/65/ЕС, различни от държавните дългови инструменти, посочени в подточка ii);
exchange-traded funds (ETFs);
прехвърлими ценни книжа съгласно определеното в член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС;
units in collective investment undertakings, other than ETFs;
борсово търгувани фондове (БТФ);
money-market instruments, other than sovereign debt referred to in point (ii);
дялове в предприятия за колективно инвестиране, различни от БТФ;
emission allowances;
инструменти на паричния пазар, различни от държавните дългови инструменти, посочени в подточка ii);
other financial instruments;
квоти за емисии;
the type of transaction, within the following categories, affected by the settlement fail:
други финансови инструменти;
purchase or sale of financial instruments;
вида на засегнатата от неуспешен сетълмент сделка според следните категории:
other transactions, which can be identified by more granular ISO codes as provided by the CSD;
покупка или продажба на финансови инструменти;
the place of trading and of clearing of the affected financial instruments, where applicable;
други сделки, които могат да бъдат идентифицирани с по-конкретни кодове по ISO, предоставени от ЦДЦК;
the type of settlement instruction, within the following categories, affected by the settlement fail:
мястото на търговия и на клиринг на засегнатите финансови инструменти, ако е приложимо;
an intra-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are both participants in the same securities settlement system; or
вида на засегнатата от неуспешен сетълмент инструкция за сетълмент според следните категории:
a cross-CSD settlement instruction, where the failing and the receiving parties are participants in two different securities settlement systems or one of the participants is a CSD;
вътрешна за ЦДЦК инструкция за сетълмент, по която и неизправната, и получаващата страна са участници в една и съща система за сетълмент на ценни книжа; или
FoP settlement instructions that consist of deliver free of payment (‘DFP’) and receive free of payment (‘RFP’) settlement instructions;
инструкция за сетълмент между ЦДЦК, по която неизправната и получаващата страни са участници в две различни системи за сетълмент или един от участниците е ЦДЦК;
delivery versus payment (‘DVP’) and receive versus payment (‘RVP’) settlement instructions;
инструкции за сетълмент FoP, които включват инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка без плащане („DFP“) и получаване без плащане („RFP“);
delivery with payment (‘DWP’) and receive with payment (‘RWP’) settlement instructions; or
инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка срещу плащане („DVP“) и получаване срещу плащане („RVP“);
payment free of delivery (‘PFOD’) settlement instructions that consist of debiting payment free of delivery (‘DPFOD’) and crediting payment free of delivery (‘CPFOD’) settlement instructions;
инструкции за сетълмент, предвиждащи доставка с плащане („DWP“) и получаване с плащане („RWP“); или
the type of securities accounts connected to the settlement fail, including:
инструкции за плащане, предвиждащи плащане без доставка (PFOD), състоящи се от инструкции за сетълмент, предвиждащи дебит плащане без доставка (DPFOD), и инструкции за сетълмент, предвиждащи кредит плащане без доставка (RPFOD).
a participant's own account;
вида на сметките за ценни книжа, свързани с неуспешния сетълмент, в това число:
a participant's client individual account;
собствена сметка на участник;
a participant's client's omnibus account;
индивидуална сметка на клиент на участник;
the currency in which the settlement instructions are denominated.
обща сметка на клиент на участник;
CSDs shall establish working arrangements with the participants referred to in fields 17 and 18 of Table 1 in Annex I which have the most significant impact on their securities settlement systems and, where applicable, with relevant CCPs and trading venues to analyse the main reasons for the settlement fails.
валутата, в която са деноминирани инструкциите за сетълмент.
Article 14
ЦДЦК сключват работни договорености с участниците, посочени в полета 17 и 18 от таблица 1 в приложение I, които оказват най-сериозно въздействие върху техните системи за сетълмент на ценни книжа, и ако е приложимо, със съответните ЦК и места за търговия, за да анализират главните причини за случаите на неуспешен сетълмент.
Reporting settlement fails
Член 14
CSDs shall communicate the information referred to in Annex I to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis and by close of business on the fifth business day of the following month.
Докладване на случаите на неуспешен сетълмент
That information shall include the relevant values in EUR.
ЦДЦК предават информацията, посочена в приложение I, на компетентния орган и на съответните органи ежемесечно и до прекратяване на операциите на петия работен ден от следващия месец.
Any value conversion into EUR shall be carried out using the official exchange rate of the ECB of the last day of the reporting period where that official exchange rate of the ECB is available.
Тази информация включва съответните стойности в евро.
CSDs shall report more frequently and provide additional information on settlement fails if so requested by the competent authority.
Конвертирането на всяка една стойност в евро се извършва по официалния обменен курс на ЕЦБ за последния ден на отчетния период, когато има такъв официален обменен курс на ЕЦБ.
By 20 January of each year, CSDs shall report to the competent authority and the relevant authorities the information referred to in Annex II, including the measures planned or taken by CSDs and their participants to improve the settlement efficiency of the security settlement systems it operates.
По искане на компетентния орган ЦДЦК докладват по-често и предоставят допълнителна информация относно случаите на неуспешен сетълмент.
CSDs shall regularly monitor the application of the measures referred to in the first subparagraph and shall provide the competent authority and the relevant authorities, upon request, with any relevant findings resulting from such monitoring.
Всяка година до 20 януари ЦДЦК докладва пред компетентния орган и пред съответните органи информацията, посочена в приложение II, в това число планираните или предприетите от ЦДЦК и от техните участници мерки за подобряване на ефикасността на сетълмента на управляваната от тях система за сетълмент на ценни книжа.
The information referred to in paragraphs 1 and 2 shall be provided in a machine-readable format.
ЦДЦК редовно наблюдават прилагането на посочените в първа алинея мерки и, при поискване, предоставят на компетентния орган и на съответните органи всички съответни констатации, направени въз основа на това наблюдение.
The value of settlement instructions referred to in Annexes I to III shall be calculated as follows:
Посочената в параграфи 1 и 2 информация се предоставя в машинно четим формат.
in the case of settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
Стойността на инструкциите за сетълмент, посочени в приложения I—III, се изчислява по следния начин:
in the case of FoP settlement instructions, the market value of the financial instruments referred to in Article 32(3) or, where not available, the nominal value of the financial instruments.
в случай на инструкции за сетълмент срещу плащане, сумата на сетълмента на паричното рамо;
Article 15
в случай на инструкции за сетълмент без плащане, пазарната стойност на финансовите инструменти, посочени в член 32, параграф 3, или ако не е известна, номиналната стойност на финансовите инструменти.
Public disclosure on settlement fails
Член 15
CSDs shall publish the information set out in Annex III for the securities settlement system it operates on their website for free, including the relevant values in EUR.
Публично оповестяване на неуспешен сетълмент
The information referred to in the first subparagraph shall be published annually and in a language customary in the sphere of international finance and shall be machine-readable.
ЦДЦК публикуват безплатно на своите уебсайтове посочената в приложение III информация за управляваните от тях системи за сетълмент на ценни книжа, включително съответните стойности в евро.
Section 2
Посочената в първа алинея информация се публикува годишно в машинно четим формат и на език, обичайно използван в сферата на международните финанси.
Cash penalties
Раздел 2
Article 16
Парични санкции
Calculation and application of cash penalties
Член 16
The cash penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 shall be calculated and applied by CSDs for each settlement instruction that fails to settle.
Изчисляване и налагане на парични санкции
The calculation referred to in the first subparagraph shall include settlement instructions that have been put on hold by a participant.
ЦДЦК изчислява и налага паричните санкции, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, за всяка инструкция за сетълмент, по която не е бил извършен сетълмент.
Where matching is required pursuant to Article 5(2), cash penalties shall only be applied to matched settlement instructions.
Споменатото в първата алинея изчисление се отнася и за инструкциите за сетълмент, които са били задържани от участник.
Cash penalties shall be calculated and applied at the end of each business day where the settlement instruction fails to settle.
Когато се изисква съгласуване в съответствие с член 5, параграф 2, парични санкции се налагат само за съгласувани инструкции за сетълмент.
Where a settlement instruction has been entered into the securities settlement system or has been matched after the intended settlement date, cash penalties shall be calculated and applied as from the intended settlement date.
Паричните санкции се изчисляват и налагат в края на всеки работен ден, когато не е извършен сетълмента по инструкцията за сетълмент.
Where new settlement instructions are entered into the securities settlement system for any non-delivered financial instruments in accordance with Article 27(10), Article 29(11) or Article 31(11), cash penalties shall apply to the new settlement instructions from the day those instructions are entered into the securities settlement system.
Когато инструкцията за сетълмент е била вписана в системата за сетълмент на ценни книжа или е била съгласувана след предвидената дата за сетълмент, паричните санкции се изчисляват и налагат, считано от предвидената дата за сетълмент.
Where settlement instructions have been matched after the intended settlement date, cash penalties for the period between the intended settlement date and the business day prior to the day on which matching has taken place shall be paid by the last participant who has entered or modified the relevant settlement instruction in the securities settlement system.
Когато се вписват нови инструкции за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа за всички недоставени финансови инструменти в съответствие с член 27, параграф 10, член 29, параграф 11 или член 31, параграф 11, паричните санкции се прилагат за новите инструкции за сетълмент от деня, в който тези инструкции се вписват в система за сетълмент на ценни книжа.
CSDs shall provide each relevant participant with the details of the calculation of the penalties for each failed settlement instruction on a daily basis, including details on the account to which each failed settlement instruction refers.
Когато инструкциите за сетълмент са били съгласувани след предвидената дата за сетълмент, паричните санкции за периода между предвидената дата за сетълмент и работния ден преди деня, на който е извършено съгласуването, се заплащат от последния участник, който е вписал или модифицирал съответната инструкция за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа.
Article 17
ЦДЦК всеки ден предоставят на всеки съответен участник подробности относно изчисляването на санкциите по всяка инструкция за сетълмент, за която не е бил извършен сетълмент, като включват данни за сметката, към която се отнася всяка инструкция за сетълмент, по която не е бил извършен сетълмент.
Collection and distribution of cash penalties