natgillin/translations-raw huggingface dataset:
по държава на учредяване на участника;
Total number and value of the settlement instructions referred to in point 7 divided as follows:
За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4)/ държава на учредяване на участника (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/държава на учредяване на емитента (двубуквен код на държавата по ISO 3166):
by types of financial instruments referred to in point 4;
Общ брой и стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс общ брой и пазарна стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане (FOP), а ако не е налична — плюс номиналната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК
by country of the incorporation of the participant;
Брой на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК:
by country of incorporation of the issuer;
До 20 цифрови знака, отчетени като цяло число без десетични числа.
by settlement currency;
Стойност на инструкциите за сетълмент, уредени във всяка система за сетълмент на ценни книжа, управлявана от ЦДЦК:
by type of settlement instructions, as follows:
Общ брой и стойност на инструкциите за сетълмент, посочени в точка 7, разпределени както следва:
FOP settlement instructions that consist of deliver free of payment (DFP) and receive free of payment (RFP) settlement instructions;
по видовете финансови инструменти, посочени в точка 4;
delivery versus payment (DVP) and receive versus payment (RVP) settlement instructions;
по държава на учредяване на участника;
delivery with payment (DWP) and receive with payment (RWP) settlement instructions;
по държава на учредяване на емитента;
payment free of delivery (PFOD) settlement instructions.
по валута на сетълмента;
for settlement instructions that have a cash leg, by whether cash settlement is performed in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 in accordance with Article 40(2) of Regulation (EU) No 909/2014
по вид на инструкциите за сетълмент, както следва:
For each type of financial instruments (as referred to in point (4)/country of incorporation of the participant (ISO 3166 2 character country code)/country of incorporation of the issuer (ISO 3166 2 character country code)/settlement currency (ISO 4217 Currency Code, 3 alphabetical digits)/type of settlement instruction (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/settlement in central bank money (CBM)/commercial bank money (COM):
инструкции за сетълмент без заплащане, състоящи се от инструкции за сетълмент от вид доставка без заплащане (DFP) и инструкции за сетълмент от вид получаване без заплащане (RFP);
Number and value of buy-in transactions referred to in Article 7(3) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014
инструкции за сетълмент от вид доставка срещу заплащане (DVP) и инструкции за сетълмент от вид получаване срещу заплащане (RVP);
Number of buy-in transactions:
инструкции за сетълмент от вид доставка със заплащане (DWP) и инструкции за сетълмент от вид получаване със заплащане (RWP);
Value of buy-in transactions:
инструкции за сетълмент от вид заплащане без доставка (PFOD).
Number and amount of penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014 per CSD participant
за инструкциите за сетълмент с паричното рамо — дали паричният сетълмент се извършва в съответствие с член 40, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, или в съответствие с член 40, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014
For each CSD participant:
За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4)/ държава на учредяване на участника (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/държава на учредяване на емитента (двубуквен код на държавата по ISO 3166)/валута на сетълмента (код на валутата по ISO 4217 с 3 буквени знака)/ вид на инструкциите за сетълмент (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/ сетълмент в пари на централна банка (CBM)/сетълмент в пари на търговска банка(COM):
Number of penalties:
Брой и стойност на сделките по изкупуване, посочени в член 7, параграфи 3 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014
Amount of penalties:
Брой на сделките по изкупуване:
Total value of securities borrowing and lending operations processed by the CSD acting as an agent and as principal, as the case may be, divided per type of financial instruments referred to in point 4
Стойност на сделките по изкупуване:
For each type of financial instruments (as referred to in point (4), the value of securities borrowing and lending operations processed by:
Брой и размер на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, на участник в ЦДЦК
CSD acting as an agent:
За всеки участник в ЦДЦК:
CSD acting as principal:
Брой на санкциите:
Total value of settlement instructions settled via each CSD link from the perspective of the CSD as:
Размер на санкциите:
requesting CSD;
Обща стойност на операциите по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа, обработвани от ЦДЦК, действащ в качеството на агент и в качеството на титуляр, в зависимост от случая, разпределени по видовете финансови инструменти, посочени в точка 4
receiving CSD.
За всеки вид финансов инструмент (посочен в точка 4), стойността на операциите по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа, обработвани от:
For each identified link:
ЦДЦК, действащ в качеството на агент:
Requesting CSD perspective:
ЦДЦК, действащ в качеството на титуляр:
Receiving CSD perspective:
Обща стойност на инструкциите за сетълмент, уредени чрез връзка между ЦДЦК, от гледна точка на ЦДЦК като:
Value of guaranties and commitments related to securities borrowing and lending operations
подал искането;
Value of treasury activities involving foreign exchange and transferable securities related to managing participants' long balances including categories of institutions whose long balances are managed by the CSD
получил искането.
Number of reconciliation problems encountered according to undue creation or deletion of securities in the issue maintained by the CSD that met Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
За всяка установена връзка:
Mean, median, and mode for the length of time taken to remedy the error identified according to Article 65(2) of Delegated Regulation (EU) 2017/392
от гледна точка на ЦДЦК като подал искането:
Mean: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
от гледна точка на ЦДЦК като получил искането:
Median: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Стойност на гаранциите и ангажиментите, свързани с операции по вземане и предоставяне в заем на ценни книжа
Mode: Up to 20 numerical characters including decimals (specifying whether the time refers to minutes/hours/days).
Стойност на касовите дейности, включващи обмен на валута и прехвърлими ценни книжа във връзка с управлението на салдата по дългите позиции на участниците, включително категориите институции, чиито салда по дългите позиции са управлявани от ЦДЦК
ANNEX III
Брой на проблеми с равнението, възникнали при неоснователно създаване или заличаване на ценни книжа в емисията, поддържана от ЦДЦК, който отговаря на член 65, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392
Forms and templates for the cooperation between authorities of the home Member State and of the host Member State
Средна стойност, медиана и мода за периода от време, необходим за коригиране на грешка, открита в съответствие с член 65, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/392
Template for the exchange of information between the competent authority of the home Member State and the competent authority of the host Member State where a CSD has set up a branch
Средна стойност: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни).
Field
Медиана: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни).
Content
Мода: До 20 цифрови знака, включително десетични числа (като се уточнява дали времето е посочено в минути/часове/дни).
Frequency
ПРИЛОЖЕНИЕ III
Details concerning the review and evaluation of the CSD referred to in Article 22(1) of Regulation (EU) No 909/2014
Формуляри и образци за сътрудничество между органите на държавата членка по произход и на приемащата държава членка
Information to be provided by the competent authority of the home Member State
Образец за обмен на информация между компетентния орган на държавата членка по произход и компетентния орган на приемащата държава членка, когато ЦДЦК е създал клон
name
Поле
when changes occur
Съдържание
address
Честота
List of services that the CSD provides in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Подробна информация относно прегледа и оценката на ЦДЦК, посочени в член 22, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014
list
Информация, предоставяна от компетентния орган на държавата членка по произход
Structure and ownership of the group to which the CSD belongs
наименование
schema
при настъпване на промени
when significant changes occur
адрес
Level of the capital of the CSD (where relevant, Tier 1 capital and total capital)
Списък на услугите, които ЦДЦК предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014
table
списък
Organisation, management body and senior management of the CSD (including CVs)
Структурата и собствеността на групата, към която принадлежи ЦДЦК
description
схема
Processes and arrangements for governance
при настъпване на съществени промени
when changes significantly impact the governance of the CSD
Равнище на капитала на ЦДЦК (капитал от първи ред и общо капитал, когато е приложимо)
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the CSD
таблица
name/function
Организация, ръководен орган и висше ръководство на ЦДЦК (включително автобиографии)
advance notification, where practicable, or as soon as possible
описание
Information on any material threats to the CSD's ability to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Процеси и механизми за управление
advance notification, where practicable, or without undue delay
когато промените оказват значително въздействие върху управлението на ЦДЦК
Sanctions and exceptional supervisory measures which may impact the activities of the CSD's branch
Подробна информация за органите, участващи в надзора/контрола на ЦДЦК
Repo on major problems of performance or incidents and remedial actions taken which may impact the activities of the branch
наименование/функция
when it occurs
предварително уведомление, когато това е възможно, или във възможно най-кратък срок
Difficulties in the CSD's operations that have potentially significant spill-over effects on the branch
информация за евентуални съществени заплахи за способността на ЦДЦК да спазва Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпълнение
Description
предварително уведомление, когато това е възможно, или без неоправдано забавяне
as soon as possible
Санкции и извънредни надзорни мерки, които могат да имат последствия за дейностите на клон на ЦДЦК
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the CSD to the branch
Доклад за основните проблеми или инциденти при извършването на дейността и предприетите действия за преодоляването им, които могат да имат последствия за дейностите на клона
Extension of services or withdrawal of the authorisation
при настъпване
Headcount statistics
Трудности при операциите на ЦДЦК, които биха могли да се разпространят и засегнат значително дейностите на клона
yearly basis
Описание
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts
в най-кратък срок
Size of the operations (assets under custody, revenues)
Фактори, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците от дейностите на ЦДЦК върху дейностите на клона
Risk Management Policy
Разширяване на услугите или отнемане на лиценз
when changes significantly impact the governance or risk management of the CSD
Статистически данни за числеността на персонала
Where relevant for the branch, outsourcing agreements concerning the services provided by the branch
ежегодно
Other information for the purpose of fulfilling its mandate
Финансови данни, като например счетоводен баланс, отчет за приходите и разходите
Upon the request of the competent authority of the host Member State
Размер на операциите (активи под попечителство, приходи)
Information to be provided by the competent authority of the host Member State
Политика за управление на риска
Corporate name of the branch
когато промените оказват значително въздействие върху управлението на предприятието или управлението на риска на ЦДЦК
Legal address of the branch
Когато е приложимо за съответния клон, споразумения за възлагане на дейности на външни подизпълнители във връзка с предоставяните от клона услуги
List of services provided through the branch in accordance with the Annex of Regulation (EU) No 909/2014
Друга информация във връзка с изпълнението на мандата
Organisation, senior management of the branch
по искане на компетентния орган на приемащата държава членка
Processes and arrangements specific to the governance of the branch
Информация, предоставяна от компетентния орган на приемащата държава членка
Details of the authorities involved in the supervision/oversight of the branch
Фирма/търговско наименование на клона
Information on any material threats to the ability of the CSD's branch to comply with Regulation (EU) No 909/2014 and relevant delegated and implementing regulations
Седалище на клона
Sanctions and exceptional supervisory measures applied to the branch
Списък на услугите, които клонът предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014
Repo on major performance problems or incidents and remedial actions taken
Организация, висше ръководство на клона
Difficulties in the branch's operations that have potentially significant spill-over effects on the CSD
Процедури и механизми, специфични за управлението на клона
Factors which suggest a potentially high risk of contagion from the operations of the branch to the operations of the CSD
Подробна информация за органите, участващи в надзора/контрола на клона
Headcount statistics of the branch
Информация за евентуални съществени заплахи за способността на клона да спазва Регламент (ЕС) № 909/2014 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпълнение
Financial data, such as balance sheet, profit and loss accounts concerning the branch
Санкции и извънредни надзорни мерки, прилагани по отношение на клона
Upon the request of the competent authority of the home Member State
Доклад за основните проблеми или инциденти при извършването на дейността и предприетите действия за преодоляването им
Template to be filled in by the competent authority carrying out on-site inspections of a branch of the CSD
Трудности при операциите на клона, които биха могли да се разпространят и засегнат значително ЦДЦК
Name of the competent authority requesting the on-site inspection
Фактори, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците от дейностите на клона върху дейностите на ЦДЦК
Name
Статистически данни за числеността на персонала на клона
Primary and secondary contact person of the competent authority requesting the on-site inspection
Финансови данни, като например счетоводен баланс, отчет за приходите и разходите на клона
name, telephone number, email address, role
по искане на компетентния орган на държавата членка по произход
Name of the branch of the CSD where the on-site inspection will take place
Образец, който се попълва от компетентния орган, извършващ проверки на място на клон на ЦДЦК
name and address
Наименование на компетентния орган, изискващ проверката на място
Name of the CSD that has established the branch
Име
Where available, contact person of the CSD or the branch in charge of the on-site inspection
Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган, изискващ проверката на място
Name of the other competent authority
име, телефонен номер, адрес на електронна поща, длъжност
Primary and secondary contact person of the other competent authority
Наименование на клона на ЦДЦК, където ще бъде извършена проверката на място
Scheduled date of the on-site inspection
наименование и адрес
YYYY/MM/DD — YYYY/MM/DD
Наименование на ЦДЦК, който е създал клона
Rationale for the on-site inspection
Лице за връзка от ЦДЦК или клона, което отговаря за проверката на място (ако има такова)
text
Наименование на другия компетентен орган
Underlying documents that are planned to be used in the context of the on-site inspection
Основно и допълнително лице за връзка от другия компетентен орган
list of documents
Насрочена дата на проверката на място
Template to be filled in by the competent authority of the home Member State following the request FOR information by the competent authority of the host Member State
ГГГГ/ММ/ДД — ГГГГ/ММ/ДД
List of services the CSD provides in accordance with the Annex to Regulation (EU) No 909/2014
Обосновка за проверката на място
Corporate name of the CSD participants as Legal Entities
текст
Home country of the CSD participants (ISO 2-digit country code)
Основни документи, които се планира да бъдат използвани в рамките на проверката на място
LEI of the issuers whose securities issues are recorded in securities accounts centrally or not centrally maintained by the CSD
списък на документите
Home country of issuers (ISO 2-digit country)
Образец, който се попълва от компетентния орган на държавата членка по произход след искане за информация от страна на компетентния орган на приемащата държава членка
ISIN code of the issued securities constituted under the law of the host Member State initially recorded in the CSD of the home Member State
Списък на услугите, които ЦДЦК предоставя в съответствие с приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014
Market value or, if not available, nominal value of securities issued by issuers from the host Member State for which the CSD of the home Member State provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014
Фирма/търговско наименование на участниците в ЦДЦК, които са правни субекти
figure
Държава по произход на участниците в ЦДЦК (двубуквен код на държавата по ISO)
Market value or, if not available, nominal value of securities recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD of the home Member State for participants and other holders of securities accounts of the host Member State
ИКПС на емитентите, чиито ценни книжа са регистрирани по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не от ЦДЦК
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State in relation to transactions in securities issued by issuers from the host Member State
Държава по произход на емитентите (двубуквен код на държавата по ISO)
Value of the settlement instructions against payment plus the market value of the FOP settlement instructions or, if not available, the nominal value of the FOP settlement instructions settled by the CSD of the home Member State from participants as well as for other holders of securities accounts of the host Member State
ISIN код на емитираните ценни книжа, създадени съгласно правото на приемащата държава членка, първоначално регистрирани в ЦДЦК от държавата членка по произход
Table 4
Пазарна стойност или, ако не е налична, номинална стойност на ценните книжа, емитирани от емитенти от приемащата държава членка, за които ЦДЦК от държавата членка по произход предоставя основните услуги, посочени в част А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014
Template to be filled in by the competent authority of the host Member State having clear and demonstrable grounds for believing that a CSD providing services within its territory in accordance with Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
стойност
Name of the competent authority of the host Member State
Пазарна стойност или, ако не е налична, номинална стойност на ценните книжа, регистрирани по сметки за ценни книжа, които не са поддържани централно от ЦДЦК от държавата членка по произход за участници или други титуляри на сметки за ценни книжа от приемащата държава членка
Primary and secondary contact person of the competent authority of the host Member State
Стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс пазарната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане или, ако не е налична, номиналната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане, уредени от ЦДЦК от държавата членка по произход във връзка със сделки с ценни книжа, емитирани от емитенти от приемащата държава членка
Name of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане плюс пазарната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане, а ако не е налична — плюс номиналната стойност на инструкциите за сетълмент без заплащане, уредени от ЦДЦК от държавата членка по произход за участници или за други титуляри на сметки за ценни книжа от приемащата държава членка
Contact person of the CSD that provides services in the host Member State considered to be in breach of its obligations
Таблица 4
Name of the competent authority of the home Member State
Образец, който се попълва от компетентния орган на приемащата държава членка, имащ ясни и доказуеми основания да счита, че ЦДЦК, който предоставя услуги на територията на тази държава членка в съответствие с член 23 от Регламент (ЕС) № 909/2014, не изпълнява задълженията, произтичащи от разпоредбите на Регламент (ЕС) № 909/2014
Primary and secondary contact person of the competent authority of the home Member State
Наименование на компетентния орган на приемащата държава членка
Where relevant, primary and secondary contact person of ESMA
Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган на приемащата държава членка
Description of the grounds for believing that the CSD established in the home Member State providing services in the territory of the host Member State according to Article 23 of Regulation (EU) No 909/2014 is in breach of the obligations arising from the provisions of Regulation (EU) No 909/2014
Наименование на ЦДЦК, предоставящ услуги в приемащата държава членка, за когото се счита, че не изпълнява задълженията си
ANNEX IV
Лице за връзка от ЦДЦК, предоставящ услуги в приемащата държава членка, за когото се счита, че не изпълнява задълженията си
Format of CSD records
Наименование на компетентния орган на държавата членка по произход
Transaction/Settlement instructions (flow) records
Основно и допълнително лице за връзка от компетентния орган на държавата членка по произход
Settlement instruction type
Когато е приложимо, основно и допълнително лице за връзка от ЕОЦКП
DFP — deliver free of payment settlement instructions;
Описание на основанията да се счита, че установеният в държавата членка по произход ЦДЦК, предоставящ услуги на територията на приемащата държава членка в съответствие с член 23 от Регламент (ЕС) № 909/2014, не изпълнява задълженията, произтичащи от разпоредбите на Регламент (ЕС) № 909/2014
RFP — receive free of payment settlement instructions;
ПРИЛОЖЕНИЕ IV
DVP — delivery versus payment settlement instructions and
Формат на съхраняваните от ЦДЦК данни
RVP — receive versus payment settlement instructions;
Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)
DWP — delivery with payment settlement instructions;
Вид на инструкциите за сетълмент
RWP — receive with payment settlement instructions;
DFP — инструкции за сетълмент от вид доставка без заплащане;
PFOD — payment free of delivery settlement instructions.
RFP — инструкции за сетълмент от вид получаване без заплащане;
Transaction type
DVP — инструкции за сетълмент от вид доставка срещу заплащане;
TRAD — purchase or sale of securities;
RVP — инструкции за сетълмент от вид получаване срещу заплащане;
COLI/COLO/CNCB — collateral management operations;