natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Подалият заявление ЦДЦК предоставя доказателства в подкрепа на информацията, включена в приложение I.
The applicant CSD shall provide evidence certifying the information included in Annex I.
ИНСТРУМЕНТИ ЗА НАБЛЮДЕНИЕ НА РИСКА
RISK MONITORING TOOLS
(член 26, параграфи 1—7 от Регламент (ЕС) № 909/2014)
(Article 26(1) to (7) of Regulation (EU) No 909/2014)
Инструменти на ЦДЦК за наблюдение на риска
Risk monitoring tools of CSDs
ЦДЦК установява, като част от правилата си за управление, документирани политики, процедури и системи, които разкриват, измерват, наблюдават, управляват и дават възможност за докладване на рисковете, на които ЦДЦК може да бъде изложен, и на рисковете, които представлява за други субекти, включително за своите участници и техните клиенти, както и за свързани ЦДЦК, ЦК, места на търговия, платежни системи, банки, извършващи сетълмент, доставчици на ликвидност и инвеститори.
A CSD shall establish, as part of its governance arrangements, documented policies, procedures and systems that identify, measure, monitor, manage and enable reporting on the risks that the CSD may be exposed to and the risks that the CSD poses to any other entities including its participants and their clients, as well as linked CSDs, CCPs, trading venues, payment systems, settlement banks, liquidity providers and investors.
ЦДЦК структурира посочените в първата алинея политики, процедури и системи, за да гарантира, че ползвателите и, когато е приложимо, техните клиенти управляват правилно и вземат мерки по отношение на рисковете, които те представляват за ЦДЦК.
The CSD shall structure the policies, procedures and systems referred to in the first subparagraph so as to ensure that users and, where relevant, their clients properly manage and address the risks they pose to the CSD.
За целите на параграф 1, правилата за управление на ЦДЦК включват следното:
For the purposes of paragraph 1, the governance arrangements of the CSD shall include the following:
състава, ролята, отговорностите, процедурите за назначаване, оценка на резултатите и отчетност на ръководния орган и на неговите комитети за наблюдение на риска;
the composition, role, responsibilities, procedures for appointment, performance assessment and accountability of the management body and of its risk monitoring committees;
структурата, ролята, отговорностите, процедурите за назначаване и оценка на резултатите на висшето ръководство;
the structure, role, responsibilities, procedures for appointment and performance assessment of the senior management;
йерархичната структура на отчитане между висшия ръководен състав и ръководния орган.
the reporting lines between the senior management and the management body;
Правилата за управление, посочени в първата алинея, са ясно определени и надлежно документирани.
The governance arrangements referred to in the first subparagraph shall be clearly specified and well documented.
ЦДЦК установява и определя задачите на следните функции:
A CSD shall establish and specify the tasks of the following functions:
функция за управление на риска;
a risk-management function;
функция за технологиите;
a technology function;
функция за спазване на изискванията и вътрешен контрол;
a compliance and internal control function;
функция за вътрешен одит.
an internal audit function.
Всяка функция разполага с надлежно документирано описание на своите задачи, нужните правомощия, средства, опит и достъп до цялата необходима информация за изпълнението на тези задачи.
Each function shall have a well-documented description of its tasks, the necessary authority, resources, expertise and access to all relevant information to carry out those tasks.
Всяка функция действа независимо от другите функции на ЦДЦК.
Each function shall operate independently from the other functions of the CSD.
Комитети за наблюдение на риска
Risk monitoring committees
ЦДЦК създава следните комитети:
A CSD shall establish the following committees:
комитет по риска, чиято задача е да консултира ръководния орган на ЦДЦК относно текущото и бъдещото равнище и стратегия за поемане на риск;
a risk committee responsible for advising the management body on the CSD's overall current and future risk tolerance and strategy;
одитен комитет, чиято задача е да консултира ръководния орган относно дейността на функцията за вътрешен одит, за чието изпълнение той следи;
an audit committee responsible for advising the management body on the performance of the CSD's internal audit function, which it shall oversee;
комитет по възнаграждението, чиято задача е да консултира ръководния орган на ЦДЦК относно политиката на възнаграждение, за чието прилагане той следи.
a remuneration committee responsible for advising the management body on the CSD's remuneration policy, which it shall oversee.
Всеки комитет се председателства от лице с подходящ опит в областта на компетентност на съответния комитет и е независимо от членовете с изпълнителни правомощия на ръководния орган на ЦДЦК.
Each committee shall be chaired by a person who has appropriate experience in the field of competence of that committee and is independent from the CSD's executive members of the management body.
Мнозинството от членовете на всеки комитет не трябва да са членове с изпълнителни правомощия на ръководния орган.
The majority of members of each committee shall not be executive members of the management board.
ЦДЦК установява ясни и публично достъпни мандат и процедури за всеки комитет и им осигурява възможност за консултации с външни експерти, когато това е необходимо.
The CSD shall establish a clear and publicly available mandate and procedures for each committee, and shall ensure their access to external expert advice where necessary.
Отговорности на основния персонал във връзка с рисковете
Responsibilities of key personnel in respect to the risks
ЦДЦК разполага с персонала, който му е необходим, за да изпълнява задълженията си.
A CSD shall have adequate staff to meet its obligations.
ЦДЦК не предоставя персонал на други дружества от групата, освен в рамките на писмени споразумения за възлагане на дейности на външни подизпълнители в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
A CSD shall not share staff with other group entities, unless it does so under the terms of a written outsourcing arrangement in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014.
Ръководният орган поема най-малко следните отговорности:
The management body shall assume at least the following responsibilities:
установява надлежно документирани политики, процедури и процеси, съгласно които функционират самият той, висшият ръководен състав и комитетите;
establish well-documented policies, procedures and processes by which the management body, senior management and committees shall operate;
установява ясни цели и стратегии за ЦДЦК;
establish clear objectives and strategies for the CSD;
ефективно наблюдава дейността на висшия ръководен състав;
effectively monitor senior management;
установява подходящи политики на възнаграждение;
establish adequate remuneration policies;
осигурява надзора върху функцията за управление на риска и взема решенията, свързани с управлението на риска;
ensure the surveillance of the risk-management function and take the decisions related to risk management;
осигурява независимостта и необходимите ресурси на функциите, посочени в член 47, параграф 3;
ensure the independence and adequate resources of the functions referred to in Article 47(3);
наблюдава споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители;
monitor outsourcing arrangements;
наблюдава и осигурява спазването на всички приложими регулаторни и надзорни изисквания;
monitor and ensure compliance with all relevant regulatory and supervisory requirements;
отчита се пред акционерите или други собственици, служители, ползватели и други заинтересовани страни;
be accountable to shareholders or other owners, employees, users and other relevant stakeholders;
одобрява плана за вътрешен одит и неговия преглед;
approve internal audit planning and review;
редовно преразглежда и актуализира правилата за управление на ЦДЦК.
review and update regularly the governance arrangements of the CSD.
Когато ръководният орган или членовете му делегират задачи, те продължават да носят отговорност за решенията, които могат да засегнат безпрепятственото предоставяне на услуги от страна на ЦДЦК.
Where the management body or its members delegate tasks, they shall retain the responsibility for decisions that may affect the smooth provision of services by the CSD.
Ръководният орган на ЦДЦК носи окончателната отговорност за управлението на рисковете на ЦДЦК.
The CSD's management body shall hold the final responsibility for managing the CSD's risks.
Ръководният орган определя, установява и документира подходящото равнище и капацитет за поемане на риск за ЦДЦК и за всички услуги, които ЦДЦК предоставя.
The management body shall define, determine and document an appropriate level of risk tolerance and risk bearing capacity for the CSD and for all the services that the CSD provides.
Ръководният съвет и висшият ръководен състав гарантират, че политиките, процедурите и контролните механизми на ЦДЦК са в съответствие със съответното му равнище и капацитет за поемане на риск и че в тези политики, процедури и контролни механизми е посочен начинът, по който ЦДЦК установява, докладва, проследява и управлява рисковете.
The management body and senior management shall ensure that the CSD's policies, procedures and controls are consistent with the CSD's risk tolerance and risk bearing capacity and that these policies, procedures and controls address how the CSD identifies, reports, monitors and manages risks.
Висшият ръководен състав е натоварен най-малко със следните отговорности:
The senior management shall have at least the following responsibilities:
осигурява съгласуваността на дейностите на ЦДЦК с определените от ръководния орган цели и стратегия на ЦДЦК;
ensure consistency of the activities of the CSD with the objectives and strategy of the CSD as determined by the management body;
разработва и установява процедури за управление на риска, използване на технологиите, спазване на изискванията и вътрешен контрол, които спомагат за постигане на целите на ЦДЦК;
design and establish risk-management, technology, compliance and internal control procedures that promote the objectives of the CSD;
подлага процедурите за управление на риска, използване на технологиите, спазване на изискванията и вътрешен контрол на редовен преглед и изпитване;
subject the risk-management, technology, compliance and internal control procedures to regular review and testing;
осигурява достатъчно ресурси за управлението на риска, технологиите, спазването на изискванията и вътрешния контрол, както и вътрешния одит.
ensure that sufficient resources are devoted to risk management, technology, compliance and internal control, and internal audit.
ЦДЦК установява йерархия на отговорностите, която е ясна, последователна и надлежно документирана.
A CSD shall establish lines of responsibility that are clear, consistent and well-documented.
ЦДЦК разполага с ясна и пряка йерархична структура на отчитане между членовете на ръководния му орган и висшия ръководен състав, с което се гарантира, че висшият ръководен състав носи отговорност за своите резултати.
A CSD shall have clear and direct reporting lines between the members of its management body and the senior management in order to ensure that the senior management is accountable for its performance.
Йерархичната структура на отчитане на функцията за управление на риска, функцията за спазването на изискванията и вътрешен контрол и функцията за вътрешен одит е ясна и отделена от структурата за другите дейности на ЦДЦК.
The reporting lines for the risk-management function, compliance and internal control function and internal audit function shall be clear and separate from those for the operations of the CSD.
ЦДЦК разполага с директор по управлението на риска, който прилага рамката за управление на риска, включително установените от ръководния орган политики и процедури.
A CSD shall have a chief risk officer who shall implement the risk-management framework including the policies and procedures established by the management body.
ЦДЦК разполага с директор по технологиите, който прилага рамката за технологиите, включително установените от ръководния орган политики и процедури.
A CSD shall have a chief technology officer who shall implement the technology framework including the policies and procedures established by the management body.
ЦДЦК разполага с директор по спазването на изискванията, който прилага рамката за спазването на изискванията и вътрешен контрол, включително установените от ръководния орган политики и процедури.
A CSD shall have a chief compliance officer who shall implement the compliance and internal control framework including the policies and procedures established by the management body.
ЦДЦК гарантира, че функциите на директора по управлението на риска, директора по спазването на изискванията и директора по технологиите се изпълняват от отделни лица, които са служители на ЦДЦК или на субект от същата група като ЦДЦК.
A CSD shall ensure that the functions of the chief risk officer, chief compliance officer and chief technology officer are carried out by different individuals, who shall be employees of the CSD or of an entity from the same group as the CSD.
Отговорността за всяка от тези функции се носи от едно лице.
A single individual shall have the responsibility for each of these functions.
ЦДЦК установява процедури, които да гарантират, че директорът по управлението на риска, директорът по технологиите и директорът по спазването на изискванията имат пряк достъп до ръководния орган.
The CSD shall establish procedures ensuring that the chief risk officer, the chief technology officer and the chief compliance officer have direct access to the management body.
Лицата, назначени като директор по управлението на риска, директор по спазването на изискванията и директор по технологиите, могат да поемат и други задължения в рамките на ЦДЦК, при условие че в правилата за управление са предвидени конкретни процедури за установяване и управление на потенциалните конфликти на интереси, които могат да възникнат от тези задължения.
Persons appointed as chief risk officer, chief compliance officer or chief technology officer may undertake other duties within the CSD provided that specific procedures are put in place in the governance arrangements to identify and manage any conflict of interest that may arise from those duties.
ЦДЦК въвежда политика относно конфликтите на интереси, възникващи или засягащи ЦДЦК или неговите дейности, включително по отношение на споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители.
A CSD shall put in place a policy in relation to conflicts of interest arising or affecting the CSD or its activities, including with respect to outsourcing arrangements.
Когато ЦДЦК е част от група от предприятия, в неговите организационни и административни мерки трябва да бъдат отчетени всички обстоятелства, с които ЦДКЦ е или следва да бъде запознат и които могат да доведат до конфликт на интереси вследствие на структурата и дейностите на другите предприятия от същата група.
Where a CSD is part of a group of undertakings, its organisational administrative arrangements shall take into account any circumstances, of which the CSD is or should be aware, which may give rise to a conflict of interest arising as a result of the structure and business activities of other undertakings of the same group.
Когато ЦДЦК споделя функциите на директор по управлението на риска, директор по спазването на изискванията и директор по технологиите или функцията за вътрешен одит с други субекти в групата, с правилата за управлението се гарантира, че съответните конфликти на интереси на равнище група биват управлявани по подходящ начин.
Where a CSD shares the functions of chief risk officer, chief compliance officer, chief technology officer, or internal audit with other entities of the group, the governance arrangements shall ensure that related conflicts of interest at group level are appropriately managed.
Организационните и административните мерки, посочени в член 26, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, включват описание на обстоятелствата, които представляват или могат да породят конфликт на интереси, водещ до съществен риск от увреждане на интересите на един или повече ползватели на ЦДЦК или на техните клиенти, както и процедурите, които трябва да бъдат прилагани, и мерките, които трябва да бъдат приети, с цел преодоляване на такива конфликти на интереси.
The organisational and administrative arrangements referred to in Article 26(3) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include a description of the circumstances which may give rise to a conflict of interest entailing a material risk of damage to the interests of one or more users of the CSD, or their clients, as well as the procedures to be followed and the measures to be adopted in order to manage those conflicts of interest.
В описанието на обстоятелствата, посочено в параграф 4, бива отчетено дали член на ръководния орган, висшето ръководство, служител на ЦДЦК или всяко физическо или юридическо лице, пряко или непряко свързано с въпросните лица или с ЦДЦК:
The description of circumstances referred to in paragraph 4 shall take into account whether a member of the management body, senior management or staff of the CSD, or any person directly or indirectly linked to those individuals or to the CSD:
има личен интерес от използването на услуги, материали и оборудване на ЦДЦК с оглед извършване на друга търговска дейност;
has a personal interest in the use of the services, materials and equipment of the CSD for the purposes of another commercial activity;
има лични или финансови интереси в друг субект, сключващ договори с ЦДЦК;
holds a personal or financial interest in another entity that enters into contracts with the CSD;
има дялово участие или личен интерес в друг субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, включително субектите, на които ЦДЦК възлага изпълнението на свои услуги или дейности;
holds a participation or a personal interest in another entity that provides services used by the CSD, including any entity to which the CSD outsources services or activities;
има лични интереси в субект, използващ услугите на ЦДЦК;
has a personal interest in an entity that uses the service of the CSD;
е свързан с юридическо или физическо лице, оказващо влияние върху дейността на субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, или използва услуги, предоставяни от ЦДЦК;
is related to any legal or natural person that has influence on the operations of any entity that provides the services used by the CSD or uses the services provided by the CSD;
членува в ръководния орган или друг орган или комитет на субект, който предоставя услуги, използвани от ЦДЦК, или използва услуги, предоставяни от ЦДЦК.
is member of the management body or any other bodies or committees of any entity that provides the services which are used by the CSD or uses the services provided for the CSD.
За целите на настоящия параграф, пряка или непряка връзка с физическо лице означава съпруг или законен партньор, членове на семейството по пряка възходяща или низходяща линия до втора степен и техните съпрузи или законни партньори, братя и сестри и техните съпрузи или законни партньори, както и всяко лице със същото местожителство или обичайно пребиваване както служителите, управителите или членовете на ръководния орган.
For the purposes of this paragraph, a direct or indirect link to a natural person shall comprise the spouse or legal partner, family members in direct ascending or descending line up to the second degree and their spouses or legal partners, the siblings and their spouse or legal partners, and any person having the same domicile or habitual residence as the employees, managers or members of the management body.
ЦДЦК предприема всички разумни мерки за предотвратяване на злоупотребата с информация, съхранявана в неговите системи, и не позволява използването на тази информация за други стопански дейности.
A CSD shall take all reasonable steps to prevent any misuse of the information held in its systems and shall prevent the use of that information for other business activities.
Физическо лице, което има достъп до информацията, регистрирана в ЦДЦК, или юридическо лице, което принадлежи към същата група като ЦДЦК, не трябва да използва информацията, регистрирана в този ЦДЦК, за търговски цели без предварителното писмено съгласие на лицето, за което се отнася информацията.
A natural person who has access to information recorded in a CSD or a legal person that belongs to the same group as the CSD shall not use information recorded in that CSD for any commercial purposes without prior written consent of the person to whom the information refers.
Методи за одит
Audit methods
На функцията за вътрешен одит на ЦДЦК са възложени следните задачи:
The internal audit function of a CSD shall ensure the following:
установява, прилага и поддържа всеобхватен план за одит, с помощта на който се проверяват и оценяват адекватността и ефективността на системите, процесите за управление на риска, механизмите за вътрешен контрол, политиките на възнаграждение, правилата за управлението, дейностите и операциите на ЦДЦК, включително възложените на външни изпълнители дейности;
establish, implement and maintain an all-encompassing audit plan to examine and evaluate the adequacy and effectiveness of the CSD's systems, risk-management processes, internal control mechanisms, remuneration policies, governance arrangements, activities and operations, including outsourced activities;
преглежда и докладва одитния план пред компетентния орган най-малко веднъж годишно;
review and report the audit plan to the competent authority at least annually;
установява широкообхватен одит, основан на риска;
establish a comprehensive risk-based audit;
издава препоръки въз основа на работата, извършена в съответствие с буква а), и проверява спазването на тези препоръки;
issue recommendations based on the result of work carried out in accordance with point (a) and verify compliance with those recommendations;
докладва пред ръководния орган по въпроси, свързани с вътрешния одит;
report internal audit matters to the management body;
е независима от висшето ръководство и докладва директно пред ръководния орган;
be independent from the senior management and report directly to the management body;
гарантира, че при настъпване на определени събития може в кратък срок да бъдат извършени необходимите специални одити.
ensure that special audits may be performed at short notice on an event-driven basis.
Когато ЦДЦК е част от група, функцията за вътрешен одит може да се извършва на равнище група, при условие че са изпълнени следните изисквания:
Where the CSD belongs to a group, the internal audit function may be carried out at group level provided that the following requirements are complied with:
тя е отделена и независима от другите функции и дейности на групата;
it is separate and independent from other functions and activities of the group;
тя използва пряка йерархична структура на отчитане пред ръководния орган на ЦДЦК;
it has a direct reporting line to the management body of the CSD;
оперативният режим на функцията за вътрешен одит не възпрепятства упражняването на надзорни функции, включително достъп на място за придобиване на цялата съответна информация, необходима за изпълнението на тези функции.
the arrangement concerning the operation of the internal audit function does not prevent the exercise of supervisory and oversight functions, including on-site access to acquire any relevant information needed to fulfil those functions.
ЦДЦК оценява функцията за вътрешен одит.
The CSD shall assess the internal audit function.