natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Оценката на вътрешния одит включва текущо наблюдение на провеждането на дейността по вътрешен одит и периодични прегледи, извършвани посредством самооценка от одитния комитет или от други лица в рамките на ЦДЦК или групата, познаващи добре практиките за вътрешен одит.
Internal audit assessments shall include an on-going monitoring of the performance of the internal audit activity and periodic reviews performed through self-assessment carried out by the audit committee or by other persons within the CSD or the group with sufficient knowledge of internal audit practices.
Най-малко веднъж на всеки пет години се извършва външна оценка на функцията за вътрешен одит от квалифициран и независим оценител извън ЦДЦК и структурата на групата му.
An external assessment of the internal audit function shall be conducted by a qualified and independent assessor from outside the CSD and its group structure at least once every five years.
Операциите, процесите по управление на риска, механизмите за вътрешен контрол и съхраняваните данни на ЦДЦК са предмет на редовен вътрешен или външен одит.
A CSD's operations, risk-management processes, internal control mechanisms and records shall be subject to regular internal or external audits.
Честотата на одитите се определя въз основа на документирана оценка на риска.
The frequency of the audits shall be determined on the basis of a documented risk assessment.
Одитите, посочени в първата алинея, се извършват най-малко веднъж на всеки две години.
Audits referred to in the first subparagraph shall be carried out at least every two years.
Финансовите отчети на ЦДЦК се изготвят на годишна основа и се заверяват от регистрирани одитори или одиторски предприятия, одобрени в съответствие с Директива 2006/43/ЕО.
A CSD's financial statement shall be prepared on an annual basis and be audited by statutory auditors or audit firms approved in accordance with Directive 2006/43/EC.
Съобщаване на резултатите от одита на комитета на ползвателите
Sharing audit findings with the user committee
ЦДЦК съобщава резултатите от одита на комитета на ползвателите във всеки един от следните случаи:
A CSD shall share audit findings with the user committee in any of the following cases:
когато резултатите се отнасят до критериите за допускане на емитенти или ползватели до съответните системи за сетълмент на ценни книжа, управлявани от ЦДЦК;
where the findings relate to the criteria for accepting issuers or users to their respective securities settlement systems operated by the CSDs;
когато резултатите се отнасят до друг аспект, попадащ в мандата на комитета на ползвателите;
where the findings relate to any other aspect of the user committee's mandate;
когато резултатите могат да повлияят на нивото на предоставяне на услуги от ЦДЦК, включително гарантиране на непрекъснатост на дейността.
where the findings may impact the level of provision of services by a CSD, including ensuring business continuity.
Членовете на комитета на ползвателите не получават информация, която може да им осигури конкурентно предимство.
Members of the user committee shall not be provided with information that may place those members at a competitive advantage.
СЪХРАНЯВАНЕ НА ДАННИ
RECORD-KEEPING
(член 29, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014)
(Article 29(3) of Regulation (EU) No 909/2014)
ЦДЦК съхранява пълни и точни данни за всички свои дейности, както е посочено в настоящия регламент, по всяко време, включително по време на смущения, водещи до задействане на политиката за осигуряване на непрекъснатост на дейността и на плана за възстановяване при катастрофично събитие.
A CSD shall maintain full and accurate records of all its activities as specified in this Regulation at all times, including during disruption events when the business continuity policy and disaster recovery plans are activated.
Тези данни трябва да са лесно достъпни.
Those records shall be readily accessible.
Данните, съхранявани от ЦДЦК обхващат поотделно всяка самостоятелна услуга, предоставена от ЦДЦК в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014.
The records kept by a CSD shall cover separately each individual service provided by the CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
ЦДЦК съхранява данните на траен носител, позволяващ информацията да бъде предоставяна на органите, посочени в член 29, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
A CSD shall keep records in a durable medium that allows information to be provided to the authorities referred to in Article 29(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Системата за съхраняване на данни гарантира, че са спазени всички от следните условия:
The record-keeping system shall ensure that all of the following conditions are met:
възможно е да се възпроизведат всички основни етапи на извършената от ЦДЦК обработка на данни;
each key stage of the processing of records by the CSD may be reconstituted;
въведени са мерки за предотвратяване на неправомерното изменение на данни;
measures are put in place to prevent unauthorised alteration of records;
въведени са мерки за осигуряване на сигурността и поверителността на съхраняваните данни;
measures are put in place to ensure the security and confidentiality of the data recorded;
в системата за съхраняване на данни е изграден механизъм за установяване и отстраняване на грешки;
a mechanism for identifying and correcting errors is incorporated in the record-keeping system;
системата за съхраняване на данни осигурява своевременното възстановяване на данни в случай на повреда в системата.
the timely recovery of the records in the case of a system failure is ensured within the record-keeping system.
Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)
Transaction/settlement instruction (Flow) records
ЦДЦК съхранява данните за всички обработвани от него сделки, инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента и гарантира, че неговите данни включват цялата информация, необходима за точното им установяване.
A CSD shall maintain records of all transactions, settlement instructions and orders concerning settlement restrictions that it processes and it shall ensure that its records include all necessary information to accurately identify them.
По отношение на всички получени инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента ЦДЦК — незабавно след получаване на съответната информация, съхранява и актуализира следните данни, в зависимост от това дали инструкциите за сетълмент или ограниченията върху сетълмента обхващат единствено ценни книжа или парични средства или както ценни книжа, така и парични средства:
In relation to every settlement instruction and order concerning settlement restrictions received, a CSD shall, immediately upon receiving the relevant information, make and keep updated a record of the following details, depending on whether the settlement instruction or settlement restrictions covers securities or cash only, or both securities and cash:
тип на инструкцията за сетълмент, както е посочено в член 42, параграф 1, буква з), подточка v);
type of settlement instruction as referred to in point (h)(v) of Article 42(1);
тип на сделката, както следва:
type of transaction, as follows:
закупуване или продажба на ценни книжа;
purchase or sale of securities;
операции по управление на обезпечения;
collateral management operations;
операции по вземане/предоставяне в заем на ценни книжа;
securities lending/borrowing operations;
уникален референтен номер на инструкцията на участника;
unique instruction reference of the participant;
дата на сделката;
trade date;
предвидена дата за сетълмент;
intended settlement date;
дата и час на сетълмента;
settlement timestamp;
дата и час на момента на въвеждане на инструкцията за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа;
timestamp of the moment of entry of the settlement instruction into the securities settlement system;
дата и час на момента на неотменимост на инструкцията за сетълмент;
timestamp of the moment of irrevocability of the settlement instruction;
дата и час на съгласуването при съгласувани инструкции за сетълмент;
matching timestamp in case of matched settlement instructions;
идентификационен код на сметката за ценни книжа;
securities account identifier;
идентификационен код на паричната сметка;
cash account identifier;
идентификационен код на извършващата сетълмент банка;
settlement bank identifier;
идентификационен код на нареждащия участник;
identifier of the instructing participant;
идентификационен код на контрагента на нареждащия участник;
identifier of the instructing participant's counterpart;
идентификационен код на клиента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;
identifier of the instructing participant's client, where known to the CSD;
идентификационен код на клиента на контрагента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК;
identifier of the client of the instructing participant's counterpart, where known to the CSD;
идентификационен код на ценните книжа;
securities identifier;
валута на сетълмента;
settlement currency;
парична сума на сетълмента;
settlement cash amount;
количество или номинална стойност на ценните книжа;
quantity or nominal amount of securities;
статус на инструкцията за сетълмент:
status of the settlement instruction covering:
инструкции в процес на изпълнение, които все още е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент;
pending instructions which can still settle on the intended settlement date;
неизпълнени инструкции за сетълмент, които вече не е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент;
failed settlement instructions which cannot settle anymore on the intended settlement date;
напълно уредени инструкции за сетълмент;
fully settled settlement instructions;
частично уредени инструкции за сетълмент, включително уредена и липсваща част от финансовите инструменти или паричните средства;
partially settled settlement instructions, including the settled part and the missing part of either financial instruments or cash;
отменени инструкции за сетълмент, включително информация дали инструкцията е отменена от системата, или от участника.
cancelled settlement instructions, including information whether it is cancelled by the system or by the participant.
За всяка от категориите инструкции за сетълмент, посочени в първата алинея, се съхранява следната информация:
For each of the categories of settlement instructions referred to in the first subparagraph, the following information shall be recorded:
дали инструкцията е съгласувана или не;
whether an instruction is matched or not matched;
дали инструкцията може да бъде уредена частично;
whether an instruction can settle partially;
дали инструкцията е задържана;
whether an instruction is on hold;
когато е приложимо, какви са мотивите инструкцията да бъде в процес на изпълнение или да е неизпълнена;
where relevant, what the reasons are for instruction being pending or failing
място на търговия;
place of trading;
ако е приложимо, място на клиринг;
if applicable, place of clearing;
когато е започнат процес на изкупуване в съответствие с член 7, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, информация относно:
where a buy-in process is initiated in accordance with Article 7(3) of Regulation (EU) No 909/2014, details regarding:
окончателните резултати от процеса на изкупуване към, най-късно, последния работен ден от срока на отлагане, включително броя и стойността на финансовите инструменти, когато изкупуването е било отчасти или напълно успешно;
the final results of the buy-in process on the last business day of the deferral period at the latest, including the number and value of the financial instruments where the buy-in is partially or fully successful;
изплащането на парично обезщетение, включително размера на паричното обезщетение, когато изкупуването не е възможно е неуспешно или е отчасти успешно;
the payment of cash compensation, including the amount of the cash compensation, where the buy-in is not possible, fails or is partially successful;
отмяна на първоначалната инструкция за сетълмент;
the cancellation of the initial settlement instruction;
за всеки неуспешен сетълмент, размера на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
for each settlement fail, the amount of the penalties referred to in Article 7(2) of Regulation (EU) No 909/2014.
Съхранявани данни за позиции (записи)
Position (Stock) records
ЦДЦК съхранява данните за позициите, съответстващи на всички поддържани от него сметки за ценни книжа.
A CSD shall keep records of positions corresponding to all securities accounts that it maintains.
За всяка сметка, водена в съответствие с член 38 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се съхраняват отделни данни.
Separate records shall be held for each account kept in accordance with Article 38 of Regulation (EU) No 909/2014.
ЦДЦК съхранява следните данни:
A CSD shall keep records of the following information:
идентификационен код на всеки емитент, за който ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;
identifier of each issuer for which the CSD provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014;
идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, за която ЦДЦК предоставя основните услуги, посочени в раздел A, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, правото, съгласно което са създадени ценните книжа, регистрирани от ЦДЦК, както и държавата на учредяване на емитентите на всяка емисия ценни книжа;
identifier of each securities issue for which the CSD provides the core services referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to of Regulation (EU) No 909/2014, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
идентификационен код на всяка емисия ценни книжа, регистрирана по сметки за ценни книжа, които не са поддържани централно от ЦДЦК, правото, съгласно което са създадени ценните книжа, регистрирани от ЦДЦК, както и държавата на учредяване на емитентите на всяка емисия ценни книжа;
identifier of each securities issue recorded in securities accounts not centrally maintained by the CSD, the law under which the securities recorded by the CSD are constituted and the country of incorporation of the issuers of each securities issue;
идентификационен код на емитиращия ЦДЦК или на съответния субект от трета държава, изпълняващ сходни функции на тези на емитиращ ЦДЦК за всяка емисия ценни книжа, посочена в буква в);
identifier of the issuer CSD or of the relevant third country entity performing similar functions to an issuer CSD for each securities issue referred to in point (c);
идентификационни кодове на сметките за ценни книжа на емитентите, в случай на емитиращи ЦДЦК;
issuers' securities accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
идентификационни кодове на паричните сметки на емитентите, в случай на емитиращи ЦДЦК;
issuers' cash accounts identifiers, in the case of issuer CSDs;
идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки емитент, в случай на емитиращи ЦДЦК;
identifiers of settlement banks used by each issuer, in the case of issuer CSDs;
идентификационни кодове на участниците;
participants' identifiers;
държава на учредяване на участниците;
participants' country of incorporation;
идентификационни кодове на сметките за ценни книжа на участниците;
participants' securities accounts identifiers;
идентификационни кодове на паричните сметки на участниците;
participants' cash accounts identifiers;
идентификационни кодове на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник;
identifiers of settlement banks used by each participant;
държава на учредяване на извършващите сетълмент банки, използвани от всеки участник;
country of incorporation of settlement banks used by each participant.
В края на всеки работен ден ЦДЦК съхранява за всяка позиция следните данни, доколкото те са свързани с въпросната позиция:
At the end of each business day, a CSD shall record for each position the following details to the extent that they are relevant for the position:
идентификационни кодове на участниците и на други титуляри на сметки;
identifiers of participants and of other account holders;
вид на сметките за ценни книжа според това дали сметката за ценни книжа принадлежи на участник („собствена сметка на участник“), на някой от неговите клиенти („отделяне на клиентските активи по индивидуални сметки“) или на няколко от неговите клиенти („отделяне на клиентските активи по общи сметки“);
type of securities accounts according to whether a securities account belongs to a participant (‘participant's own account’), to one of its clients (‘individual client segregation’) or to several of its clients (‘omnibus client segregation’);
за всеки отделен идентификационен код на ценни книжа (ISIN), салда в края на деня по сметките за ценни книжа, обхващащи броя ценни книжа;
for each securities issue identifier (ISIN), end-of-day balances of securities accounts covering the number of securities;
за всяка сметка за ценни книжа и всеки ISIN код по буква в), брой на ценните книжа, които са обект на ограничения, вида на ограниченията и самоличността на лицето, за което се отнася ограничението — към края на деня.
for each securities account and ISIN under point (c), the number of securities subject to settlement restrictions, type of the restrictions and the identity of the beneficiary of restrictions at the end of day.
ЦДЦК съхранява данни за случаите на неуспешен сетълмент и мерките, предприети от ЦДЦК и неговите участници за предотвратяване и преодоляване на неуспешния сетълмент в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
A CSD shall keep records of settlement fails and the measures adopted by the CSD and its participants to prevent and address settlement fails in accordance with Articles 6 and 7of Regulation (EU) No 909/2014.
Съхранявани данни за спомагателни услуги
Ancillary Services Records
ЦДЦК съхранява видовете данни, посочени в приложение II към настоящия регламент, за всяка от допълнителните услуги, предоставяни от ЦДЦК в съответствие с раздели Б и В от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, включително салдата в края на деня по сметките за парични средства, осигурявани от ЦДЦК или от определената кредитна институция за всяка валута.
A CSD shall keep the types of records specified in Annex II to this Regulation for each of the ancillary services provided by a CSD in accordance with Sections B and C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, including the end-of-day balances of the cash accounts provided by the CSD or the designated credit institution for each currency.
Когато предоставя спомагателни услуги, различни от изрично посочените в раздел Б или В от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, ЦДЦК съхранява подходящи данни за тези услуги.
Where a CSD provides ancillary services other than those explicitly mentioned in Sections B or C of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014, it shall keep adequate records of those services.
Съхранявани данни за стопанската дейност
Business Records
ЦКЦК съхранява подходящи и точни данни за дейностите, свързани с неговата стопанска дейност и вътрешна организация.
A CSD shall maintain adequate and orderly records of activities related to its business and internal organisation.
Посочените в параграф 1 данни отразяват всички съществени изменения в държаните от ЦДЦК документи и включват следното:
The records referred to in paragraph 1 shall reflect any substantive changes in the documents held by the CSD and shall include the following:
органиграми на ръководния орган, висшето ръководство, съответните комитети, оперативни звена и всички други звена или дирекции на ЦДЦК;
the organisational charts for the management body, senior management, relevant committees, operational units and all other units or divisions of the CSD;
самоличност на акционерите — физически и юридически лица, които упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на ЦДЦК или които притежават дялови участия в капитала на ЦДЦК, както и размерите на тези участия;
the identities of the shareholders, whether natural or legal persons, that exercise direct or indirect control over the management of the CSD or that have participations in the capital of the CSD and the amounts of those holdings;
дялови участия на ЦДЦК в капитала на други юридически лица;
participations of the CSD in the capital of other legal entities;
документи, удостоверяващи политиките, процедурите и процесите, изисквани по силата на организационните изисквания на ЦДЦК и във връзка с услугите, предоставяни от ЦДЦК;
the documents attesting the policies, procedures and processes required under the CSD's organisational requirements and in relation to the services provided by the CSD;
протоколи от заседанията на ръководния орган и от заседанията на комитетите на висшето ръководство и останалите комитети;
the minutes of management body meetings and of meetings of senior management committees and other committees;
протоколи от заседанията на комитета на ползвателите;
the minutes of meetings of the user committees;
протоколи от заседанията на консултативните групи с участници и клиенти, ако има такива;
the minutes of consultation groups with participants and clients, if any;
вътрешни и външни одитни доклади, доклади за управлението на риска, доклади за спазването на изискванията и вътрешния контрол, включително резолюциите на висшето ръководство по тези доклади;
internal and external audit reports, risk-management reports, internal control and compliance reports, including responses from the senior management to the reports;
всички договори с подизпълнители;
all outsourcing contracts;
правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността и план за възстановяване при катастрофично събитие;
business continuity policy and disaster recovery plan;
данни за всички активи, пасиви и капиталови сметки на ЦДЦК;
records reflecting all assets, liabilities and capital accounts of the CSD;
данни за всички разходи и приходи, включително разходите и приходите, които се отчитат отделно в съответствие с член 34, параграф 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
records reflecting all costs and revenues, including costs and revenues which are accounted separately in accordance with Article 34(6) of Regulation (EU) No 909/2014;
получени официални жалби, включително информация за името и адреса на жалбоподателя; датата, на която е получена жалбата; имената на всички лица, посочени в жалбата; описание на предмета и съдържанието на жалбата; и датата, на която жалбата е била приключена;
formal complaints received, including information on the complainant's name and address; the date when the complaint was received; the name of all persons identified in the complaint; a description of the nature and content of the complaint; and the date when the complaint was resolved;
данни за всяко прекъсване или нарушение при предоставянето на услуги, включително подробен доклад относно графика, последствията и корективните действия във връзка с това прекъсване или нарушение;
records of any interruption of services or dysfunction, including a detailed report on the timing, effects and remedial actions of that interruption or dysfunction;
данни за резултатите от проведените от ЦДЦК доставчици на спомагателни услуги от банков тип стрес и бек тестове;
records of the results of the back and stress tests performed by the CSDs providing banking-type ancillary services;
писмена кореспонденция с компетентния орган, ЕОЦКП и другите съответни органи;
written communications with the competent authority, ESMA and relevant authorities;
правни становища, получени в съответствие със съответните разпоредби относно организационните изисквания, предвидени в глава VII от настоящия регламент;
legal opinions received in accordance with the relevant provisions on organisational requirements in accordance with Chapter VII of this Regulation;
документация по споразуменията за връзки в съответствие с глава XII от настоящия регламент;
documentation regarding link arrangements in accordance with Chapter XII of this Regulation;
тарифи и такси за различните услуги, включително отстъпки и намаления.
tariffs and fees applied to the different services, including any discount or rebate.
Допълнителни данни
Additional records