natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Инвестиционните посредници, предоставящи каквато и да било инвестиционна услуга или допълнителната услуга, посочена в раздел Б, точка 1 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, на клиент след датата, от която започва прилагането на настоящия регламент, сключват писмено базово споразумение с този клиент, на хартиен или друг траен носител, в което се излагат основните права и задължения на инвестиционния посредник и на клиента.
The written agreement shall set out the essential rights and obligations of the parties, and shall include the following:
Инвестиционните посредници, предоставящи инвестиционни съвети, спазват това задължение само ако се извършва периодична оценка за уместност на препоръчваните финансови инструменти или услуги.
a description of the services, and where relevant the nature and extent of the investment advice, to be provided;
В писменото споразумение се излагат основните права и задължения на страните и се включва следното:
in case of portfolio management services, the types of financial instruments that may be purchased and sold and the types of transactions that may be undertaken on behalf of the client, as well as any instruments or transactions prohibited; and
описание на услугите и, когато е приложимо, на естеството и степента на инвестиционните съвети, които се предвижда да бъдат предоставяни;
a description of the main features of any services referred to in Section B(1) of Annex I to Directive 2014/65/EU to be provided, including where applicable the role of the firm with respect to corporate actions relating to client instruments and the terms on which securities financing transactions involving client securities will generate a return for the client.
за услугите по управление на портфейл — видовете финансови инструменти, които могат да бъдат купувани и продавани, и видовете сделки, които могат да бъдат осъществявани от името на клиента, както и забранени инструменти или сделки, ако има такива; и
SECTION 4
описание на основните характеристики на всяка предвидена за предоставяне услуга, която е посочена в раздел Б, точка 1 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС, включително, когато е приложимо, ролята на инвестиционния посредник по отношение на корпоративните действия, свързани с инструменти на клиента, и условията, при които сделки за финансиране с ценни книжа, които включват ценни книжа на клиента, ще генерират възвращаемост за клиента.
Reporting to clients
РАЗДЕЛ 4
Article 59
Представяне на информация на клиентите
Reporting obligations in respect of execution of orders other than for portfolio management
Член 59
(Article 25(6) of Directive 2014/65/EU)
Задължения за докладване по отношение изпълнението на нареждания, различни от тези, свързани с управлението на портфейл
Investment firms having carried out an order on behalf of a client, other than for portfolio management, shall, in respect of that order:
(член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС)
promptly provide the client, in a durable medium, with the essential information concerning the execution of that order;
Инвестиционните посредници, изпълнили от името на клиент нареждане, различно от нареждане, свързано с управлението на портфейл, трябва да извършат следното по отношение на това нареждане:
send a notice to the client in a durable medium confirming execution of the order as soon as possible and no later than the first business day following execution or, where the confirmation is received by the investment firm from a third party, no later than the first business day following receipt of the confirmation from the third party.
незабавно да предоставят на клиента на траен носител основната информация относно изпълнението на това нареждане;
Point (b) shall not apply where the confirmation would contain the same information as a confirmation that is to be promptly dispatched to the client by another person.
да изпратят на клиента съобщение на траен носител, потвърждаващо изпълнението на нареждането възможно най-рано, но не по-късно от първия работен ден след изпълнението, или когато инвестиционният посредник е получил потвърждението от трета страна — не по-късно от първия работен ден след получаване на потвърждението от третата страна.
Points (a) and (b) shall not apply where orders executed on behalf of clients relate to bonds funding mortgage loan agreements with the said clients, in which case the report on the transaction shall be made at the same time as the terms of the mortgage loan are communicated, but no later than one month after the execution of the order.
Буква б) не се прилага, когато потвърждението би съдържало същата информация, както и потвърждението, което се изпраща незабавно на клиента от друго лице.
In addition to the requirements under paragraph 1, investment firms shall supply the client, on request, with information about the status of his order.
Букви а) и б) не се прилагат, когато нарежданията, изпълнени от името на клиенти, са свързани с облигации за финансиране на договори за ипотечен кредит със споменатите клиенти, като в този случай докладът за сделката се извършва едновременно със съобщаването на условията на ипотечния кредит, но не по-късно от един месец след изпълнение на нареждането.
In the case of client orders relating to units or shares in a collective investment undertaking which are executed periodically, investment firms shall either take the action specified in point (b) of paragraph 1 or provide the client, at least once every six months, with the information listed in paragraph 4 in respect of those transactions.
Освен изискванията по параграф 1 инвестиционните посредници предоставят на клиента при поискване информация относно статуса на нареждането.
The notice referred to in point (b) of paragraph 1 shall include such of the following information as is applicable and, where relevant, in accordance with the regulatory technical standards on reporting obligations adopted in accordance with Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014:
В случай на нареждания на клиенти, свързани с дялове или акции в предприятие за колективно инвестиране, които се изпълняват периодично, инвестиционните посредници предприемат мярката, посочена в параграф 1, буква б), или предоставят на клиента поне веднъж на всеки шест месеца информацията, посочена в параграф 4, по отношение на тези сделки.
the reporting firm identification;
Съобщението, посочено в параграф 1, буква б), включва тази част от следната информация, която е подходяща, и когато е приложимо в съответствие с регулаторните технически стандарти относно задълженията за докладване, приети в съответствие с член 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014]:
the name or other designation of the client;
идентификация на инвестиционния посредник, който докладва;
the trading day;
име или друго обозначаване на клиента;
the trading time;
ден за търговия;
the type of the order;
час на търгуване;
the venue identification;
вид на нареждането;
the instrument identification;
идентификация на мястото за изпълнение на нареждането;
the buy/sell indicator;
идентификация на инструмента;
the nature of the order if other than buy/sell;
индикатор „купува“/„продава“;
the quantity;
естество на нареждането, ако е различно от „купува“/„продава“;
the unit price;
количество;
the total consideration;
единична цена;
a total sum of the commissions and expenses charged and, where the client so requests, an itemised breakdown including, where relevant, the amount of any mark-up or mark-down imposed where the transaction was executed by an investment firm when dealing on own account, and the investment firm owes a duty of best execution to the client;
съвкупна стойност;
the rate of exchange obtained where the transaction involves a conversion of currency;
обща сума на начислените комисиони и разходи и при поискване от клиента — подробна разбивка, която включва, когато е приложимо, всяко наложено увеличение или намаление, ако сделката е изпълнена от инвестиционния посредник при търгуване за собствена сметка и инвестиционният посредник дължи най-добро изпълнение на клиента;
the client's responsibilities in relation to the settlement of the transaction, including the time limit for payment or delivery as well as the appropriate account details where these details and responsibilities have not previously been notified to the client;
полученият обменен курс, ако сделката включва обмен на валута;
where the client's counterparty was the investment firm itself or any person in the investment firm's group or another client of the investment firm, the fact that this was the case unless the order was executed through a trading system that facilitates anonymous trading.
отговорности на клиента във връзка със сетълмента на сделката, включително срок за плащане или доставка, както и подходящи подробности за сметката, когато тези подробности и отговорности не са били съобщени преди това на клиента;
For the purposes of point (k), where the order is executed in tranches, the investment firm may supply the client with information about the price of each tranche or the average price.
когато контрагентът на клиента е бил самият инвестиционен посредник или което и да е лице от групата на инвестиционния посредник, или друг клиент на инвестиционния посредник — посочването на този факт, освен ако нареждането не е било изпълнено чрез система за търговия, която улеснява анонимното търгуване.
Where the average price is provided, the investment firm shall supply the client with information about the price of each tranche upon request.
За целите на буква к), когато дадено нареждане се изпълнява на траншове, инвестиционният посредник може да предостави на клиента информация относно цената на всеки транш или средна цена.
The investment firm may provide the client with the information referred to in paragraph 4 using standard codes if it also provides an explanation of the codes used.
Когато се предоставя средна цена, инвестиционният посредник предоставя при поискване на клиента информация относно цената на всеки транш.
Article 60
Инвестиционният посредник може да предостави на клиента информацията по параграф 4, като използва стандартни кодове, ако той също така предостави обяснение на използваните кодове.
Reporting obligations in respect of portfolio management
Член 60
Investments firms which provide the service of portfolio management to clients shall provide each such client with a periodic statement in a durable medium of the portfolio management activities carried out on behalf of that client unless such a statement is provided by another person.
Задължения за докладване по отношение на управлението на портфейл
The periodic statement required under paragraph 1 shall provide a fair and balanced review of the activities undertaken and of the performance of the portfolio during the reporting period and shall include, where relevant, the following information:
Инвестиционните посредници, които предоставят услуга за управление на портфейл на клиенти, предоставят на всеки такъв клиент периодична справка на траен носител за дейностите по управление на портфейла, извършвани от името на този клиент, освен ако такава справка не се предоставя от друго лице.
the name of the investment firm;
Периодичната справка, изисквана по параграф 1, представлява коректен и балансиран преглед на извършените дейности и на резултатите от портфейла през отчетния период и включва, когато е приложимо, следната информация:
the name or other designation of the client's account;
име на инвестиционния посредник;
a statement of the contents and the valuation of the portfolio, including details of each financial instrument held, its market value, or fair value if market value is unavailable and the cash balance at the beginning and at the end of the reporting period, and the performance of the portfolio during the reporting period;
име или друго обозначаване на сметката на клиента;
the total amount of fees and charges incurred during the reporting period, itemising at least total management fees and total costs associated with execution, and including, where relevant, a statement that a more detailed breakdown will be provided on request;
описание на съдържанието и оценката на портфейла, включително подробности за всеки държан финансов инструмент, неговата пазарна или справедлива стойност, когато пазарната стойност не е налична, и салдо на паричните средства в началото и в края на отчетния период, както и резултатите от портфейла през отчетния период;
a comparison of performance during the period covered by the statement with the investment performance benchmark (if any) agreed between the investment firm and the client;
общия размер на начислените такси и задължения през отчетния период, като се разбият по пера поне общите такси по управлението и общите разходи, свързани с изпълнението, и при необходимост съобщение, че при поискване ще се предостави по-подробна разбивка;
the total amount of dividends, interest and other payments received during the reporting period in relation to the client's portfolio;
сравнение на резултатите през периода, обхванат от справката, с целевия показател за ефективност на инвестицията (ако има такъв), договорен между инвестиционния посредник и клиента;
information about other corporate actions giving rights in relation to financial instruments held in the portfolio;
общия размер на дивидентите, лихвите и другите плащания, получени през отчетния период във връзка с портфейла на клиента;
for each transaction executed during the period, the information referred to in Article 59(4)(c) to (l) where relevant, unless the client elects to receive information about executed transactions on a transaction-by-transaction basis, in which case paragraph 4 of this Article shall apply.
информация относно други корпоративни действия, пораждащи права във връзка с финансовите инструменти, държани в портфейла;
The periodic statement referred to in paragraph 1 shall be provided once every three months, except in the following cases:
за всяка извършена сделка през периода — информацията по член 59, параграф 4, букви в)—л), доколкото е приложимо, освен ако клиентът избере да получава информацията относно изпълнените сделки на индивидуална основа, като в този случай се прилага параграф 4 от настоящия член.
where the investment firm provides its clients with access to an online system, which qualifies as a durable medium, where up-to-date valuations of the client's portfolio can be accessed and where the client can easily access the information required by Article 63(2) and the firm has evidence that the client has accessed a valuation of their portfolio at least once during the relevant quarter;
Периодичната справка по параграф 1 се предоставя веднъж на три месеца, с изключение на следните случаи:
in cases where paragraph 4 applies, the periodic statement must be provided at least once every 12 months;
когато инвестиционният посредник предоставя на своите клиенти достъп до онлайн система, отговаряща на критериите за траен носител, ако актуалните оценки на портфейла на клиента са достъпни и ако клиентът има лесен достъп до информацията, изисквана от член 63, параграф 2, и инвестиционният посредник разполага с доказателства, че клиентът е осъществил достъп до оценката на своя портфейл поне веднъж през съответното тримесечие;
where the agreement between an investment firm and a client for a portfolio management service authorises a leveraged portfolio, the periodic statement must be provided at least once a month.
в случаите, когато се прилага параграф 4, периодичната справка трябва да се предоставя поне веднъж на всеки 12 месеца;
The exception provided for in point (b) shall not apply in the case of transactions in financial instruments covered by Article 4(1)(44)(c) of, or any of points 4 to 11 of Section C in Annex I to Directive 2014/65/EU.
когато споразумението между инвестиционния посредник и клиента за управление на портфейл разрешава финансиран с дълг портфейл, периодичната справка трябва се предоставя поне веднъж месечно.
Investment firms, in cases where the client elects to receive information about executed transactions on a transaction-by-transaction basis, shall provide promptly to the client, on the execution of a transaction by the portfolio manager, the essential information concerning that transaction in a durable medium.
Изключението, предвидено в буква б), не се прилага в случай на сделки с финансови инструменти, обхванати от член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС или попадащи в някоя от точки 4—11 в раздел В от приложение I на посочената директива.
The investment firm shall send the client a notice confirming the transaction and containing the information referred to in Article 59(4) no later than the first business day following that execution or, where the confirmation is received by the investment firm from a third party, no later than the first business day following receipt of the confirmation from the third party.
В случаите, когато клиентът избере да получава информацията относно изпълнените сделки на индивидуална основа, инвестиционните посредници незабавно предоставят на клиента при изпълнение на сделка от управителя на портфейла основната информация относно тази сделка на траен носител.
The second subparagraph shall not apply where the confirmation would contain the same information as a confirmation that is to be promptly dispatched to the client by another person.
Инвестиционният посредник изпраща на клиента съобщение, потвърждаващо сделката и съдържащо информацията по член 59, параграф 4, не по-късно от първия работен ден след изпълнението или когато инвестиционният посредник получава потвърждението от трета страна — не по-късно от първия работен ден след получаването на потвърждението от третата страна.
Article 61
Втора алинея не се прилага, когато потвърждението би съдържало същата информация като потвърждение, което незабавно се изпраща до клиента от друго лице.
Reporting obligations in respect of eligible counterparties
Член 61
(Article 24(4) and Article 25(6) of Directive 2014/65/EU)
Задължения за докладване по отношение на приемливи насрещни страни
The requirements applicable to reports for retail and professional clients under Articles 49 and 59 shall apply unless investment firms enter into agreements with eligible counterparties to determine content and timing of reporting.
(член 24, параграф 4 и член 25, параграф 6 от Директива 2014/65/ЕС)
Article 62
Прилагат се изискванията към докладите за непрофесионални и професионални клиенти по членове 49 и 59 с изключение на случаите, когато инвестиционните посредници сключат споразумения с приемливи насрещни страни за определяне на съдържанието и сроковете на докладите.
Additional reporting obligations for portfolio management or contingent liability transactions
Член 62
Investment firms providing the service of portfolio management shall inform the client where the overall value of the portfolio, as evaluated at the beginning of each reporting period, depreciates by 10 % and thereafter at multiples of 10 %, no later than the end of the business day in which the threshold is exceeded or, in a case where the threshold is exceeded on a non-business day, the close of the next business day.
Допълнителни задължения за докладване по отношение на управлението на портфейл или сделки с условни задължения
Investment firms that hold a retail client account that includes positions in leveraged financial instruments or contingent liability transactions shall inform the client, where the initial value of each instrument depreciates by 10 % and thereafter at multiples of 10 %.
Инвестиционните посредници, които предоставят услугата за управление на портфейл, информират клиента, ако общата стойност на портфейла, оценена в началото на всеки отчетен период, се обезцени с 10 % и впоследствие с кратни на 10 % стойности, не по-късно от края на работния ден, в който този праг е преминат, или ако прагът е преминат в неработен ден — до края на следващия работен ден.
Reporting under this paragraph should be on an instrument-by-instrument basis, unless otherwise agreed with the client, and shall take place no later than the end of the business day in which the threshold is exceeded or, in a case where the threshold is exceeded on a non-business day, the close of the next business day.
Инвестиционните посредници, които държат сметка на непрофесионален клиент, включваща позиции във финансирани с дълг финансови инструменти или сделки с условни задължения, информират клиента, когато първоначалната стойност на всеки инструмент се обезцени с 10 % и впоследствие с кратни на 10 % стойности.
Article 63
Докладването по настоящия параграф се извършва за всеки отделен инструмент, освен ако с клиента е договорено друго, и до края на работния ден, в който този праг е преминат, или ако прагът е преминат в неработен ден — до края на следващия работен ден.
Statements of client financial instruments or client funds
Член 63
Investment firms that hold client financial instruments or client funds shall send at least on a quarterly basis, to each client for whom they hold financial instruments or funds, a statement in a durable medium of those financial instruments or funds unless such a statement has been provided in any other periodic statement.
Справки за финансовите инструменти или средствата на клиента
Upon client request, firms shall provide such statement more frequently at a commercial cost.
Инвестиционните посредници, които държат финансови инструменти на клиенти или средства на клиенти, изпращат веднъж на тримесечие на всеки клиент, за когото държат финансови инструменти или средства, справка на траен носител за тези финансови инструменти или средства, освен ако такава справка е предоставена в друга периодична справка.
The first subparagraph shall not apply to a credit institution authorised under Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council [26] in respect of deposits within the meaning of that Directive held by that institution.
При поискване от клиента инвестиционните посредници предоставят тази справка по-често срещу възнаграждение, определено на търговска основа.
The statement of client assets referred to in paragraph 1 shall include the following information:
Първа алинея не се прилага към кредитна институция, получила лиценз по Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [26] по отношение на депозити по смисъла на посочената директива, държани от тази институция.
details of all the financial instruments or funds held by the investment firm for the client at the end of the period covered by the statement;
Справката за активите на клиента по параграф 1 съдържа следната информация:
the extent to which any client financial instruments or client funds have been the subject of securities financing transactions;
подробности за всички финансови инструменти или средства, държани от инвестиционния посредник за клиента в края на периода, обхванат от справката;
the extent of any benefit that has accrued to the client by virtue of participation in any securities financing transactions, and the basis on which that benefit has accrued;
степента, в която всеки финансов инструмент или средства на клиента са били предмет на сделки за финансиране с ценни книжа;
a clear indication of the assets or funds which are subject to the rules of Directive 2014/65/EU and its implementing measures and those that are not, such as those that are subject to Title Transfer Collateral Agreement;
размера на всяка полза, постигната за клиента в резултат на участие в сделки за финансиране с ценни книжа, както и основата, на която са постигнати тези ползи.
a clear indication of which assets are affected by some peculiarities in their ownership status, for instance due to a security interest;
изрично посочване на активите или средствата, които са предмет на правилата на Директива 2014/65/ЕС и мерките за нейното прилагане, и на тези, които не са, например които са предмет на договор за финансово обезпечение с прехвърляне на права;
the market or estimated value, when the market value is not available, of the financial instruments included in the statement with a clear indication of the fact that the absence of a market price is likely to be indicative of a lack of liquidity.