natgillin/translations-raw huggingface dataset:
всички други искания за сътрудничество, отправени от запитващия орган, въз основа на които може да се предположи, че е целесъобразно да се извърши съвместно разследване или съвместна проверка;
any other requests for cooperation made by the Requesting Authority that might suggest that it is appropriate to carry out a joint investigation or a joint on-site inspection;
дали те провеждат самостоятелно проучвания по въпроси с трансгранично значение, за които би било по-подходящо да бъдат обект на съвместно разследване или съвместни проверки на място;
whether they are separately conducting inquiries into a matter with cross-border implications which would be more suitable for a joint investigation or a joint on-site inspection;
въпроси, касаещи принципа ne bis in idem (двойна опасност);
issues relating to double jeopardy;
нормативната и регулаторната уредба във всяка от техните юрисдикции, за да се гарантира, че те са добре запознати с потенциалните пречки и правните ограничения във връзка с провеждането на съвместни разследвания или съвместни проверки на място и всички евентуални последващи производства, включително всички въпроси, касаещи принципа ne bis in idem;
the legal and regulatory framework in each of their jurisdictions to ensure that they have a good understanding of the potential constraints and legal limitations on the conduct of a joint investigation or a joint on-site inspection and any proceedings which might follow, including any issues relating to the principle of ne bis in idem;
необходимите мерки по отношение на управлението и ръководството на разследването или проверката на място;
the necessary measures as regards management and direction of the investigation or on-site inspection;
съвместни мерки за установяване на фактите;
steps for a joint fact-finding;
разпределението на ресурсите и назначаването на разследващи лица;
the allocation of resources and appointment of investigators;
дейностите, които трябва да бъдат предприети, съвместно или самостоятелно, от тях;
the actions to be taken, jointly or individually, by them;
дали да бъдат установени съвместен план за действие и график на задачите на всеки орган;
whether to establish a joint action plan and timings of work by each Authority;
взаимно споделяне на събраната информация и докладване на резултатите от отделните предприети действия;
mutual sharing of information gathered and reporting on the outcomes of the individual actions taken;
въпроси, отнасящи се до конкретния случай.
case-specific issues.
Когато започнат съвместно разследване или съвместна проверка на място, запитващият орган и запитаният орган извършват всяко едно от следните действия:
Where the Requesting Authority and the Requested Authority open a joint investigation or joint on-site inspection, they shall do all of the following:
споразумяват се относно процедурите за тяхното провеждане и приключване;
agree on procedures for its conduct and conclusion;
провеждат постоянен диалог с цел координиране на процеса на събиране на информация и установяване на фактите;
engage in an ongoing dialogue to coordinate the information gathering process and the fact-findings;
работят в тясно сътрудничество и си оказват съдействие при провеждането на съвместното разследване или съвместната проверка на място;
work closely and cooperate with each other as to the conduct of the joint investigation or joint on-site inspection;
взаимно се подпомагат във връзка с последващите изпълнителни производства, доколкото законът позволява това, включително чрез координиране на всички производства или други правоприлагащи действия (административни, граждански или наказателни), свързани с резултата от съвместното разследване или съвместната проверка на място или по целесъобразност с перспективите за постигане на споразумение.
provide assistance to each other in respect of subsequent enforcement proceedings to the extent legally permitted, including by coordinating any proceedings or other enforcement action related to the outcome of the joint investigation or joint on-site inspection (administrative, civil or criminal) or, where appropriate, the prospects of a settlement.
В началото на съвместното разследване или съвместната проверка на място запитващият орган и запитаният орган вземат предвид най-малко следното:
At the outset of a joint investigation or joint on-site inspection, the Requesting Authority and the Requested Authority shall consider at least all of the following:
конкретните нормативни разпоредби, обуславящи предмета на разследването или проверката на място;
the specific laws which will form the subject matter of the investigation or on-site inspection;
съставянето на съвместен план за действие, в т.ч. основни етапи и разпределение на отговорностите за постигането на резултатите от дейностите и отчитане на съответните приоритети на всеки орган;
the drawing up of a joint action plan, including milestones and the allocation of responsibilities in delivering the product of the work and taking into account each Authority's respective priorities;
идентифицирането и оценката на специфичните задължения за опазване на адвокатската тайна, които могат да имат въздействие върху процедурата по разследване, както и върху изпълнителните производства;
the identification and assessment of specific legal professional privileges that may have an impact on the investigation proceedings as well as on the enforcement proceedings;
използването на предоставената или обменената информация.
the use of information provided or exchanged.
Ограниченията във връзка с поверителността и допустимото използване на информацията
Confidentiality restrictions and permissible uses of information
Органите потвърждават, че цялата информация, която обменят по между си, попада в приложното поле на членове 76 и 78 от Директива 2014/65/ЕС.
The Authorities acknowledge that any information that is exchanged between the Authorities is subject to Articles 76 and 78 of Directive 2014/65/EU.
Като съблюдават приложимите законови и подзаконови актове в съответната държава членка, Органите опазват поверителността на всяка непублична информация, свързана с мерките за сътрудничество или обмена на информация съгласно настоящото споразумение, в т.ч.:
The Authorities shall, subject to the applicable law and regulations in the relevant Member State, keep any non-public information related to cooperation arrangements or information exchange under this agreement confidential, including all of the following:
самото искане за сътрудничество и неговото съдържание;
the request for cooperation itself and the content of that request;
свързаните с искането въпроси, включително всякакви двустранни консултации между Органите, и по целесъобразност цялата информация относно отказа за предприемане на мерки за сътрудничество;
any matter following such request, including any bilateral consultations between the Authorities and where appropriate, all the information regarding a refusal to establish cooperation arrangements;
предоставената от даден орган информация, която не е била предварително поискана, както и факта, че такава информация е била предоставена.
unsolicited information provided by an authority and the fact that such information was provided.
Органите гарантират, че техните служители спазват приложимите задължения за поверителност.
The Authorities shall ensure that their officials comply with the applicable confidentiality obligations.
Когато във връзка с изпълнението на искане за сътрудничество запитаният орган сметне за необходимо или желателно да оповести факта, че запитващият орган е отправил искане, запитаният орган оповестява това единствено след като е обсъдил със запитващия орган естеството и обхвата на желаното оповестяване и е получил неговото съгласие за оповестяването.
Where, in order to execute a request for cooperation, the Requested Authority considers it necessary or desirable to disclose the fact that the Requesting Authority has made the request, the Requested Authority shall only make that disclosure after it has discussed the nature and extent of the required disclosure with the Requesting Authority and obtained its consent to the disclosure.
Когато не е дал съгласието си за оповестяването, запитващият орган получава вместо това възможност да оттегли искането си.
Where the Requesting Authority does not provide its consent to the disclosure, the Requesting Authority shall instead be given the option of withdrawing its request.
Изменение, допълване и преразглеждане на настоящото споразумение
Amendment, supplementary provisions and review of this agreement
Настоящото споразумение може да бъде изменено или допълнено по взаимно писмено съгласие на Органите.
This agreement may be amended or supplemented by common written consent of the Authorities.
Органите извършват редовно наблюдение и преглед на изпълнението на настоящото споразумение и провеждат съвместни консултации за подобряване на неговото действие и отстраняване на евентуалните проблеми.
The Authorities shall regularly monitor and review the implementation of this agreement and carry out consultations with each other in order to improve its operation and to resolve possible difficulties.
Допълнителни страни
Additional parties
Орган, който е станал приемащ орган след влизането в сила на настоящото споразумение, може да поиска да стане страна по споразумението.
An Authority which becomes a host Authority after the entry into effect of this agreement may request becoming a party to it.
Органите полагат усилия за разрешаване на всякакви спорове, възникнали между тях по отношение на поисканото или предоставеното съгласно настоящото споразумение сътрудничество или по отношение на прилагането на посочените в споразумението процедури.
The Authorities shall endeavour to resolve any disputes between them on the cooperation requested or provided under this agreement or on the application of the procedures set out in it.
Ако не могат да решат по между си споровете по отношение на поисканото или предоставеното сътрудничество, запитаният орган и запитващият орган ги решават посредством доброволния и необвързващ механизъм за посредничество, предвиден в член 31, буква в) от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета [3] за създаване на ЕОЦКП.Член 13
If disputes in relation to the cooperation requested or provided cannot be resolved between the Requested Authority and the Requesting Authority, those authorities shall resolve them under the non-binding mediation mechanism provided for in Article 31(c) of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [3] establishing ESMA.Article 13
Настоящото споразумение се сключва за неограничен срок.
This agreement shall be concluded for an unlimited period of time.
То се прекратява, в случай че мястото на търговия, за което то се отнася, вече не е от съществено значение в приемащата държава членка.
It shall terminate in the event that the trading venue to which it relates ceases to be of substantial importance in the host Member State.
Органът, който желае да се оттегли от настоящото споразумение, уведомява писмено другия орган най-малко тридесет календарни дни предварително.
An authority seeking to withdraw from this agreement shall provide at least 30 calendar days' prior written notice to the other authority.
Всички искания за предоставяне на информация, подадени преди датата на влизане в сила на оттеглянето, ще бъдат обработени съгласно настоящото споразумение, освен ако органът, който желае да се оттегли, не поиска друго.
Any requests for information communicated before the effective date of its withdrawal will be processed under this agreement unless the withdrawing authority requests otherwise.
След като се е оттеглил от настоящото споразумение, органът продължава да прилага предвидените в настоящото споразумение мерки за опазване на поверителността.
Following an authority's withdrawal from this agreement, that authority shall continue to apply the confidentiality protections set out in this agreement.
Органите публикуват настоящото споразумение за сътрудничество на съответните си интернет страници.
The Authorities shall publish this Cooperation Arrangement on their respective websites.
Всички изменения или допълнения, направени съгласно член 10, също се публикуват.
Any amendments or supplements made under Article 10 shall also be published.
Пораждане на действие
Entry into effect
Настоящото споразумение поражда действие от датата на подписването му от Органите.
This agreement shall be effective from the date of signature by the Authorities.
[орган по произход]
[home authority]
[приемащ орган]
[host authority]
Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349).
Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p.
Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/988 на Комисията от 6 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на стандартните формуляри, образци и процедури за мерките за сътрудничество във връзка с място на търговия, чиито операции са от съществено значение в приемащата държава членка (OB L 149, 13.6.2017 г., стр.
349).
3).
Commission Implementing Regulation (EU) 2017/988 of 6 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for cooperation arrangements in respect of a trading venue whose operations are of substantial importance in a host Member State (OJ L 149, 13.6.2017, p.
Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).
3).
ПРИЛОЖЕНИЕ II
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p.
Стандартен формат за искане за сътрудничество
84).
Референтен номер:
ANNEX II
Дата:
Standard format for a request for cooperation
Обща информация
Reference number:
Държава членка:
Date:
Запитващ орган:
General information
Официален адрес:
Member State:
(Координати за връзка с определеното лице за контакт)
Requesting Authority:
Име:
Legal address:
Телефон:
(Contact details of the designated contact person)
Електронна поща:
Name:
Запитан орган:
Telephone:
Уважаеми г-н/г-жо [да се впише съответното име],
Email:
В съответствие с член 1, параграф 3 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/988 на Комисията (1), е необходимо Вашето спешно [ненужното се заличава] съдействие по отношение на подробно разгледания/-те по-долу въпрос/-и.
Requested Authority:
Моля да окажете горепосоченото съдействие до [да се въведе примерна дата за отговор, а при спешно искане — краен срок за предоставяне на информацията] или, ако това не е възможно, да съобщите кога очаквате да сте в състояние да ни окажете исканото съдействие.
Dear [insert appropriate name]
Вид искане за съдействие
In accordance with Article 1(3) of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/988 (1) your urgent [delete if appropriate] assistance is sought in relation to the matter(s) set out in further detail below
Моля, поставете отметка в съответните кутийки.
I would be grateful for the above assistance by [insert indicative date for the reply and in case of an urgent request insert deadline for the information to be provided by] or, if that is not possible, for an indication as to when you anticipate being in a position to provide the assistance which is sought.
Предоставяне на информация
Type of request for assistance
Вземане на показания
Please tick the appropriate box(es)
Започването на разследване или на съвместно разследване
Provision of information
Проверка на място
Taking of a statement
Друго
Opening of an investigation or a joint-investigation
Контекст и мотиви за искането за съдействие
On-site inspection
[да се въведат разпоредбите на секторното законодателство, съгласно които въпросът попада в компетенциите на запитващия орган]
Other
Искането се отнася за съдействие при
Background and reasons for the request for assistance
[да се въведе описание на предмета на искането, с каква цел се иска съдействието, фактите в подкрепа на разследването, въз основа на които е отправено искането, и обяснение за целесъобразността на искането]
[insert provision(s) of the sectoral legislation under which the Requesting Authority is competent to deal with the matter
В допълнение към
The request concerns assistance in
[ако е приложимо, да се посочат данните, по които да бъде установено предходното искане]
[insert description of the subject matter of the request, the purpose for which the assistance is sought, facts underlying the investigation which form the basis of the request and explanation for its helpfulness]
Описанието [С оглед на последователността се предлага заглавията на подразделите да бъдат отделени от инструкциите (в курсив) за попълването на тези подраздели.]
Further to
[Моля, посочете подробно конкретната искана информация и причините, обуславящи нейната полезност, както и списък на лицата, ако са известни, за които се счита, че притежават исканата информация, или местата, откъдето тази информация може да бъде получена.]
[if applicable, insert details of the previous request in order to enable it to be identified]
Идентифициране на съответните финансови инструменти
Description [For reasons of consistency, it is suggested to separate the headings of sub-section from the instructions (in italics) for filling out those sub-sections.]
[Ако искането касае информация, свързана със сделка или нареждане за търгуване със специфичен финансов инструмент, моля, посочете следната информация.]
[Please provide a detailed description of the specific information sought with reasons why that information will be of assistance and, if known, a list of the persons considered possessing the information sought or the places where such information may be obtained.]
Идентификационен код на продукта: [да се въведе точното описание на финансовия инструмент, включително ISIN код]
Identification of the financial instruments concerned
Идентификатор на лицето:
[If the request concerns information relating to a transaction or order in a specific financial instrument, please provide the following information.]
[да се посочи самоличността на всички лица, свързани със сделката или нареждането, включително лицата, търгуващи с финансовия инструмент или от чието име се смята, че финансовият инструмент е търгуван]
Product ID: [insert precise description of the financial instrument, including the ISIN code]
Дати:
Person ID:
[да се посочат датите, между които са се състояли сделките или нарежданията с тези финансови инструменти, включително когато периодът от време е значителен, да се посочат причините за непрекъснатостта на този период]
[insert the identity of any person connected with the transaction or order, including a person dealing in the financial instrument or on whose behalf the dealing is considered to have taken place]
Съответни лица
Dates:
[Ако искането касае информация, свързана със стопанската дейност или с дейностите на дадено лице, моля, посочете възможно най-прецизната информация с оглед идентифициране на това лице.]
[insert the dates between which transactions or orders in those financial instruments took place including in the case of a significant period of time, reasons why the entirety of the time period is beneficial]
Чувствителна информация
Persons concerned
[Ако съществуват специални съображения относно чувствителността на исканата информация, моля, посочете чувствителността на информацията, съдържаща се в искането, както и всякакви специални предпазни мерки, които трябва да се предприемат при събирането на информацията за целите на разследването.]
[If the request concerns information relating to the business or activities of a person, please provide information as precise as possible to enable that person to be identified.]
Допълнителна информация
Special sensitivity
[Дали запитващият орган е осъществил или ще осъществи контакт с друга институция или правоприлагащ орган във връзка с предмета на искането или с друг орган, който по информация на запитващия орган проявява активен интерес към предмета на искането.]
[If there are special considerations on the sensitivity of the information sought, please provide an indication of the sensitivity of the information contained in the request and any special precautions that have to be taken in collecting the information due to investigatory considerations.]
Спешност
Additional information.
[При спешно искане и определяне на крайни срокове, моля, представете пълно обяснение за спешността на искането и обяснение за всички крайни срокове, поискани от запитващия орган за предоставяне на информацията.]
[Whether the Requesting Authority has been or will be in contact with any other Authority or law enforcement agency in relation to the subject matter of the request or any other Authority which the Requesting Authority is aware of that has an active interest in the subject matter of the request.]
Показания под: клетва / потвърждение
Urgency
Необходимост от и цел на вземането на показания:
[In case of an urgent request and the setting of any deadlines, please provide a full explanation of the urgency of the request and an explanation of any deadlines that the Requesting Authority has asked for the information to be provided by.]
Име на лицето (лицата), от което (които) ще се вземат показания:
Statement under: oath /affirmation
[Да се посочат данните на лицата, от които ще се вземат показания, за да може, когато е приложимо, запитаният орган да започне процедура по призоваване.]
Need and purpose of the taking of a statement:
Подробно описание на исканата информация, включително предварителен списък с въпроси (ако е наличен към момента на подаване на искането):
Name of person(s) from whom the statement is to be obtained:
Допълнителна информация
[Insert details of the persons from which the statement will be taken to enable the Requested Authority to begin the summoning process where applicable.]
[Когато служителите на запитващия орган желаят да участват във вземането на показания, да се посочат данните на участващите длъжностни лица на запитващия орган, и по целесъобразност — описание на правните и процедурните изисквания, които трябва да бъдат спазени, за да бъде осигурена допустимостта на дадените показания в юрисдикцията на запитващия орган.]
Detailed description of the information sought, including a preliminary list of questions (if available at the time of the request):
Започване на разследване или на съвместно разследване
Additional information:
[Ако искането касае започване на разследване от името на запитващия орган, моля, посочете информацията, която да позволи на запитания орган да прецени дали би бил заинтересован да участва в съвместно разследване, включително направеното от запитващия орган предложение за съвместно разследване, неговата обосновка и очакваните ползи за запитания орган.
[Whether the Requesting Authority’s staff is requesting participation in the taking of the statement, details of the participating officials of the Requesting Authority, where appropriate, description of any legal and procedural requirements that must be complied with to ensure the admissibility of statements made in the interview in the jurisdiction of the Requesting Authority.]
Моля, включете цялата приложима информация, необходима на запитания орган, за да осигури необходимото съдействие чрез започване на разследване или на съвместно разследване, по целесъобразност.]
The opening of an investigation or a joint-investigation