natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Когато подалият заявлението ЦДЦК е подписал признат корпоративен кодекс за дейността, в заявлението се посочва съответният кодекс, включително копие от него, и се обосновават случаите, когато подалият заявлението ЦДЦК се отклонява от предписанията на кодекса.
Where the applicant CSD adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application shall identify any code, include a copy of that code and justify any situations where the applicant CSD deviates from the code.
Функции за спазване на изискванията, вътрешен контрол и вътрешен одит
Compliance, internal control and internal audit functions
Заявлението за лиценз съдържа описание на процедурите за вътрешно отчитане на нарушенията на подалия заявлението ЦДЦК съгласно посоченото в член 26, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
An application for authorisation shall include a description of the procedures for the applicant CSD's internal reporting of infringements referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 909/2014.
Заявлението за лиценз включва информация относно политиките и процедурите за вътрешен одит на подалия заявлението ЦДЦК, посочени в член 51, в т.ч.:
An application for authorisation shall include information regarding an applicant CSD's internal audit policies and procedures referred to in Article 51, including:
описание на инструментите за наблюдение и оценяване на адекватността и ефективността на системите за вътрешен одит на подалия заявлението ЦДЦК;
a description of the monitoring and evaluation tools for the adequacy and effectiveness of the applicant CSD's internal audit systems;
описание на инструментите за контрол и защита на системите за обработка на информация на подалия заявлението ЦДЦК;
a description of the control and safeguard tools for the applicant CSD's information processing systems;
описание на разработването и прилагането на методология за вътрешния одит на подалия заявлението ЦДЦК;
a description of the development and application of the applicant CSD's internal audit methodology;
работен план на функцията за вътрешен одит за период от три години от датата на заявлението;
a work plan of the internal audit function for three years following the date of application;
описание на задачите и квалификациите на всяко лице, което отговаря за вътрешния одит, посочен в член 47, параграф 3, буква г), под надзора на одитния комитет, посочен в член 48, параграф 1, буква б).
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit referred to in Article 47(3)(d) under the oversight of the audit committee referred to in Article 48(1)(b).
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК, посочен в член 47, параграф 3, буква в):
An application for authorisation shall include the following information concerning the compliance and internal control function of the applicant CSD's referred to in Article 47(3)(c):
описание на задачите и квалификациите на лицата, които отговарят за функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, и на всички други служители, които участват в оценяване на спазването на изискванията, включително описание на средствата за осигуряване на независимостта на функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол от останалите стопански единици;
a description of the roles and qualifications of individuals who are responsible for the compliance and internal control function and of any other staff involved in the assessments of compliance, including a description of the means to ensure the independence of the compliance and internal control function from the rest of the business units;
б ) политики и процедури относно функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, включително описание на задачите по спазване на изискванията на ръководния орган и висшето ръководство;
the policies and procedures of the compliance and internal control function, including a description of the compliance role of the management body and senior management;
последния вътрешен доклад, ако е наличен, изготвен от лицата, които отговарят за функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол, или от други служители, участващи в оценяването на спазването на изискванията от страна на подалия заявлението ЦДЦК.
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for the compliance and internal control function or by any other staff involved in the assessments of compliance within the applicant CSD.
Висше ръководство, ръководен орган и акционери
Senior management, management body and shareholders
Заявлението за лиценз включва — за всеки член на висшето ръководство и член на ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК, следната информация, позволяваща на компетентния орган да оцени доколко подалият заявлението ЦДЦК спазва разпоредбите на член 27, параграфи 1 и 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014:
An application for authorisation shall include, for each member of the senior management and each member of the management body of the applicant CSD, the following information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Article 27(1) and (4) of Regulation (EU) No 909/2014:
копие от автобиографията, в която се посочва опитът и познанията на всеки член;
a copy of a curriculum vitae which sets out the experience and knowledge of each member;
подробни сведения за всички евентуални наказателни и административни санкции, наложени на съответния член във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства, под формата на съответното официално свидетелство, когато такова е налично в дадената държава членка;
details regarding any criminal and administrative sanctions imposed on a member in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds, in the form of an appropriate official certificate where available in the relevant Member State;
собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги, в която всички членове на ръководния орган и висшето ръководство посочват дали:
a self-declaration of good repute in relation to the provision of financial or data services, where all members of the senior management and management body shall state whether they have been subject to any of the following:
са били осъждани за извършени криминални или административни престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или присвояване на средства;
they have been convicted of any criminal or administrative offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or misappropriation of funds;
дали спрямо тях са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган, държавен орган или агенция и дали спрямо тях има открити текущи производства;
they have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority, a government body or agency or they are subject to any ongoing proceedings;
дали спрямо тях са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами във връзка с управлението на предприятие;
they have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or fraud in the management of a business;
дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, чиято регистрация е била прекратена или чийто лиценз е бил отнет от страна на регулаторен орган, като връзката с предприятието датира най-малко една година преди датата на отнемане на лиценза или прекратяване на регистрацията;
they have been members of the management body or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body while connected to the undertaking at least one year before the date of withdrawal of authorisation or registration;
дали им е било отказвано правото да извършват някакви дейности, за които е необходима регистрация или лиценз от регулаторен орган;
they have been refused the right to carry on any type of activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, срещу което е открито производство по несъстоятелност, най-малко една година преди датата на откриване на производството;
they have been members of the management body or of senior management of an undertaking against whom insolvency proceedings have been opened at least one year before proceedings have been opened;
дали са били членове на ръководен орган или на висшето ръководство на предприятие, на което е била наложена санкция от страна на регулаторен орган, като връзката с предприятието датира най-малко една година преди датата на налагане на санкцията;
they have been members of the management body or the senior management of an undertaking that was subject to a sanction by a regulatory body while they were connected to the undertaking at least one year before such a sanction was imposed;
дали са им били налагани глоби, временна забрана да упражняват професията или дейността си, дали са били лишавани от правото да упражняват професията или дейността си и дали са им били налагани други санкции във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги от страна на държавен, регулаторен или браншови орган;
they have been otherwise fined, suspended, disqualified or subject to any other sanction in connection with the provision of financial or data services by a government, regulatory or professional body;
дали са били лишавани от правото да заемат длъжността на директор или други управленски длъжности, дали са били освобождавани от заеманата длъжност в дружество в резултат на правонарушения или злоупотреби.
they have been disqualified from acting as a director or in any other managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a result of misconduct or malpractice.
За целите на буква в), подточка i) от настоящия параграф, собственоръчната декларация не се изисква, когато по буква б) от настоящия параграф бъде представен официален сертификат.
For the purposes of point (c)(i) of this paragraph, the self-declaration shall not be required where an official certificate is submitted under point (b) of this paragraph.
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно ръководния орган на подалия заявлението ЦДЦК:
The application for authorisation shall include the following information regarding the management body of the applicant CSD:
доказателство за спазване на изискванията по член 27, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
evidence of compliance with Article 27(2) of Regulation (EU) No 909/2014;
описание на задачите и отговорностите на членовете на ръководния орган;
a description of the roles and responsibilities of the members of the management body;
целевото равнище на участието на по-слабо представения пол в ръководния орган, съответната политика за постигане на тази цел и метода, използван от подалия заявлението ЦДЦК за публично оповестяване на целевото равнище, съответната политика и нейното прилагане.
the target for the representation of the underrepresented gender in the management body, the relevant policy on how to meet that target and the method used by the applicant CSD to make public the target, policy and its implementation.
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно структурата на собственост и акционерите на подалия заявлението ЦДЦК:
The application for authorisation shall include the following information concerning the ownership structure and shareholders of the applicant CSD:
описание на структурата на собственост на подалия заявлението ЦДЦК съгласно посоченото в член 4, параграф 2, буква и), в т.ч. самоличност и размер на интереса на всички субекти, които са в състояние да упражняват контрол върху дейността на подалия заявлението ЦДЦК;
a description of the ownership structure of the applicant CSD referred to in point (i) of Article 4(2), including a description of the identity and size of interests of any entity in a position to exercise control over the operation of the applicant CSD;
списък на акционерите и лицата, които са в състояние да упражняват пряко или косвено контрол върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК.
a list of the shareholders and persons who are in a position to exercise, directly or indirectly, control over the management of the applicant CSD.
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно политиките и процедурите, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за установяване и управление на конфликтите на интереси в съответствие с член 50:
An application for authorisation shall include the following information on the policies and procedures put in place to identify and manage potential conflicts of interest by the applicant CSD in accordance with Article 50:
описание на политиките и процедурите за установяване, управление и оповестяване пред компетентния орган на потенциалните конфликти на интереси и на прилагания процес, гарантиращ информираността на служителите на подалия заявлението ЦДЦК относно тези политики и процедури;
a description of the policies and procedures concerning the identification, management and disclosure to the competent authority of potential conflicts of interest and of the process used to ensure that the staff of the applicant CSD is informed of those policies and procedures;
описание на въведените механизми и всички други мерки, гарантиращи спазването на изискванията относно управлението на посочените в буква а) конфликти на интереси;
a description of the controls and measures put in place to ensure that the requirements referred to in point (a) on the management of conflicts of interest are met;
описание на следните елементи:
a description of the following elements:
задачите и отговорностите на основния персонал, особено когато те имат отговорности и в други субекти;
the roles and responsibilities of key personnel, especially where they also have responsibilities in other entities;
механизмите, чрез които лицата, които са в постоянен конфликт на интереси, са изключени от процеса на вземане на решения и от получаване на съответната информация, засягаща тези постоянни конфликти на интереси;
arrangements ensuring that individuals who have a permanent conflict of interest are excluded from the decision making process and from the receipt of any relevant information concerning the matters affected by the permanent conflict of interest;
актуален регистър на съществуващите конфликти на интереси към момента на подаване на заявлението и описание на начина на управление на тези конфликти на интереси.
an up-to-date register of existing conflicts of interest at the time of the application and a description of how those conflicts of interest are managed.
Когато подалият заявлението ЦДЦК е част от група, регистърът, посочен в параграф 1, буква в), подточка iii), включва описание на конфликтите на интереси, произтичащи от други предприятия от същата група, във връзка с услуги, предоставяни от подалия заявлението ЦДЦК, и действащите механизми за управление на тези конфликти на интереси.
Where the applicant CSD is part of a group, the register referred to in point (c)(iii) of paragraph 1 shall include a description of the conflicts of interest arising from other undertakings within the group in relation to any service provided by the applicant CSD, and the arrangements put in place to manage those conflicts of interest.
Заявлението за лиценз съдържа политиките и процедурите на подалия заявлението ЦДЦК за предотвратяване на неразрешеното използване или оповестяване на поверителна информация.
An application for authorisation shall include the applicant CSD's policies and procedures put in place for preventing the unauthorised use or disclosure of confidential information.
Поверителната информация включва следното:
Confidential information shall include the following information:
информация относно участници, клиенти, емитенти или други ползватели на услугите, предлагани от подалия заявлението ЦДЦК;
information relating to participants, clients, issuers or other users of the applicant CSD services;
друга информация, съхранявана от подалия заявлението ЦДЦК в рамките на неговата стопанска дейност, която не е позволено да се използва за търговски цели.
other information held by the applicant CSD as a result of its business activity not permitted to be used for commercial purposes.
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно достъпа на служителите до информация, съхранявана от подалия заявлението ЦДЦК:
An application for authorisation shall include the following information concerning the access of staff to information held by the applicant CSD:
вътрешни процедури за разрешенията за достъп до информация, осигуряващи защитен достъп до данните;
the internal procedures concerning permissions of access to information that ensure secured access to data;
описание на всички ограничения върху използването на данни от съображения за поверителност.
a description of any restrictions on the use of data for reasons of confidentiality.
Комитет на ползвателите
User committee
Заявлението за лиценз включва следната информация за всеки комитет на ползвателите:
An application for authorisation shall include the following information on each user committee:
мандат на комитета на ползвателите;
the mandate of the user committee;
правила за управление на комитета на ползвателите;
the governance arrangements of the user committee;
оперативни процедури на комитета на ползвателите;
the operating procedures of the user committee;
критерии за прием и механизъм за избор на членовете на комитета на ползвателите;
the admission criteria and the election mechanism for the members of the user committee;
списък на предложените членове на комитета на ползвателите и посочване на представляваните от тях интереси.
a list of the proposed members of the user committee and the indication of interests that they represent.
Съхраняване на данни
Record-keeping
Заявлението за лиценз включва описание на системите, политиките и процедурите за съхраняване на данни на подалия заявлението ЦДЦК, установени и поддържани в съответствие с глава VIII от настоящия регламент.
An application for authorisation shall include a description of the record-keeping systems, policies and procedures of the applicant CSD, established and maintained in accordance with Chapter VIII of this Regulation.
Когато ЦДЦК подава заявление за лиценз преди датата на прилагане на член 54, заявлението за лиценз съдържа следната информация:
Where an applicant CSD applies for authorisation before the date of application of Article 54, the application for authorisation shall contain the following information:
анализ на степента, до която съществуващите системи, политики и процедури за съхраняване на данни на подалия заявлението ЦДЦК отговарят на изискванията по член 54;
an analysis of the extent to which the applicant CSD's existing record-keeping systems, policies and procedures are compliant with the requirements under Article 54;
план за изпълнение, в който подробно се описва как подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да спазва изискванията по член 54 до датата, на която той започва да се прилага.
an implementation plan detailing how the applicant CSD will comply with the requirements referred to in Article 54 by the date on which it becomes applicable.
Правила за извършване на стопанска дейност
Conduct of business rules
Цели и задачи
Goals and objectives
Заявлението за лиценз включва описание на целите и задачите на подалия заявлението ЦДЦК, посочени в член 32, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
An application for authorisation shall include a description of the goals and objectives of the applicant CSD referred to in Article 32(1) of Regulation (EU) No 909/2014.
Заявлението за лиценз включва установените от подалия заявлението ЦДЦК процедури за разглеждане на жалби.
An application for authorisation shall include the procedures the applicant CSD has established for the handling of complaints.
Изисквания за участие
Requirements for participation
Заявлението за лиценз включва цялата необходима информация относно участието в системите за сетълмент на ценни книжа, управлявани от подалия заявлението ЦДЦК, в съответствие с член 33 от Регламент (ЕС) № 909/2014 и членове 88—90 от настоящия регламент.
An application for authorisation shall include all necessary information concerning the participation in the securities settlement systems operated by the applicant CSD in accordance with Article 33 of Regulation (EU) No 909/2014 and Articles 88-90 of this Regulation.
критериите за участие, които осигуряват справедлив и открит достъп за всички юридически лица, които възнамеряват да станат участници в системите за сетълмент на ценни книжа, управлявани от подалия заявлението ЦДЦК;
the criteria for participation that allow fair and open access for all legal persons that intend to become participants in the securities settlement systems operated by the applicant CSD;
процедурите за прилагане на дисциплинарни мерки срещу настоящи участници, които не отговарят на критериите за участие.
the procedures for the application of disciplinary measures against existing participants that do not comply with the criteria for participation.
Заявлението за лиценз включва документи и информация за ценовата политика на подалия заявлението ЦДЦК по отношение на услугите, посочени в член 34 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
An application for authorisation shall include the documents and information on the pricing policy of the applicant CSD concerning services referred to in Article 34 of Regulation (EU) No 909/2014.
Тази информация включва цените и таксите за всяка основна услуга, предоставена от подалия заявлението ЦДЦК, и всички съществуващи отстъпки и намаления, както и условията за тяхното ползване.
That information shall include in particular the prices and fees for each core service provided by the applicant CSD and any existing discounts and rebates, as well as the conditions for the reductions.
Подалият заявлението ЦДЦК предоставя на компетентния орган описание на методите, използвани за разкриване на съответната информация в съответствие с член 34, параграфи 1, 2, 4 и 5 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
The applicant CSD shall provide the competent authority with a description of methods used to disclose the relevant information in accordance with paragraphs (1), (2), (4) and (5) of Article 34 of Regulation (EU) No 909/2014.
Заявлението за лиценз включва информация, която позволява на компетентния орган да прецени как подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да спази изискванията да води отделно счетоводно отчитане на разходите и приходите в съответствие с член 34, параграфи 6 и 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
An application for authorisation shall include information allowing the competent authority to assess how the applicant CSD intends to comply with the requirements to account separately for costs and revenues in accordance with Article 34(6) and (7) of Regulation (EU) No 909/2014.
Процедури за комуникация с участниците и с други пазарни инфраструктури
Communication procedures with participants and other market infrastructures
Заявлението за лиценз включва съответната информация относно използването на международни процедури и стандарти за открита комуникация при изпращане на съобщения и референтни данни в процедурите за комуникация на подалия заявлението ЦДЦК с участниците и други пазарни инфраструктури.
An application for authorisation shall include the relevant information concerning the use by the applicant CSD of international open communication procedures and standards for messaging and reference data in its communication procedures with participants and other market infrastructures.
Изисквания за предоставяните от ЦДЦК услуги
Requirements for services provided by CSDs
Безналична форма
Book-entry form