natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Същевременно предвид широкия обхват на съществуващите и евентуално новите видове поръчки, формулирани от операторите на местата на търговия, и специфичните технически особености, свързани с тях, съхраняването на тази подробна информация в съответствие с вътрешната система за класификация на операторите понастоящем може да не позволява на компетентните органи да възпроизвеждат търговската дейност съгласно дневника за нареждания на всички места на търговия по последователен начин.
However, given the broad range of existing and potential new order types designed by operators of trading venues and the specific technicalities attached to the latter, the maintenance of this detailed information according to the operators' internal classification system may not currently allow competent authorities to replicate the order book activity of all trading venues in a consistent manner.
Следователно, за да могат компетентните органи точно да определят позицията на всяко нареждане в рамките на дневника за нареждания, операторите на местата на търговия следва да класифицират всяко получено нареждане или като лимитирано, когато то е търгуемо, или като стоп нареждане, когато то става търгуемо при достигането на предварително определена цена.
Therefore, for competent authorities to be in a position to exactly locate each order within the order book, operators of trading venues should also classify each order received either as a limit order where the order is tradable or as a stop order where the order becomes tradable only upon the realisation of a pre-determined price event.
ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторните технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по силата на член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета [2],
ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established by Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council [2],
Обхват, стандарти и формат на съответната информация за нарежданията
Scope, standards and format of relevant order data
Операторите на местата на търговия съхраняват на разположение на своя компетентен орган подробни данни за всяко обявено чрез техните системи нареждане, определени в членове 2 — 13 и в съответствие с втора и трета колона на таблица 2 от приложението, доколкото информацията се отнася до съответното нареждане.
Operators of trading venues shall keep at the disposal of their competent authority the details of each order advertised through their systems set out in Articles 2 to 13 as specified in the second and third columns of Table 2 of the Annex insofar as they pertain to the order concerned.
Когато в съответствие с член 25, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 600/2014 компетентните органи поискат подробните данни по параграф 1, операторите на местата на търговия предоставят тези данни, като използват стандартите и форматите, предвидени в четвъртата колона на таблица 2 от приложението към настоящия регламент.
Where competent authorities request any of the details referred to in paragraph 1 in accordance with Article 25(2) of Regulation (EU) No 600/2014, the operators of trading venues shall provide such details using the standards and formats prescribed in the fourth columns of Table 2 of the Annex to this Regulation.
Идентификационни данни на съответните страни
Identification of the relevant parties
За всички нареждания операторите на местата на търговия съхраняват информация за следното:
For all orders, operators of trading venues shall maintain the records on the following:
идентификационни данни, в съответствие с поле 1 на таблица 2 от приложението, на члена или участника на мястото на търговия, подал нареждането до мястото на търговия;
the member or participant of the trading venue who submitted the order to the trading venue, identified as specified in field 1 of Table 2 of the Annex;
идентификационни данни, в съответствие с поле 4 на таблица 2 от приложението, на лицето или компютърния алгоритъм в рамките на члена или участника на мястото на търговия, до което е подадено нареждането, което лице или компютърен алгоритъм са в основата на инвестиционното решение във връзка с нареждането;
the person or computer algorithm within the member or participant of the trading venue to which an order is submitted that is responsible for the investment decision in relation to the order, identified as specified in field 4 of the Table 2 of the Annex;
идентификационни данни, в съответствие с поле 5 на таблица 2 от приложението, на лицето или компютърния алгоритъм в рамките на члена или участника на мястото на търговия, които са в основата на изпълнението на нареждането;
the person or computer algorithm within the member or participant of the trading venue that is responsible for the execution of the order, identified as specified in field 5 of Table 2 of the Annex;
идентификационни данни, в съответствие с поле 6 на таблица 2 от приложението, на члена или участника на мястото на търговия, определен като посредник, който не изпълнява нареждания, предал нареждането от името и за сметка на друг член или участник на мястото на търговия;
the member or participant of the trading venue who routed the order on behalf of and in the name of another member or participant of the trading venue, identified as a non-executing broker as specified in field 6 of Table 2 of the Annex;
идентификационни данни, в съответствие с поле 3 на таблица 2 от приложението, на клиентите, от чието име членът или участникът на мястото на търговия е подал нареждането до мястото на търговия.
the client on whose behalf the member or participant of the trading venue submitted the order to the trading venue, identified as specified in field 3 of Table 2 of the Annex.
Когато съгласно законодателството на държава членка член, участник или клиент на място на търговия има право да разпредели към свой клиент дадено нареждане след като е подал нареждането до мястото на търговия и когато към момента на подаването му той все още не е разпределил към клиента съответното нареждане, това нареждане следва да бъде определено в съответствие с поле 3 от таблица 2 от приложението.
Where a member or participant or client of the trading venue is authorised under the legislation of a Member State to allocate an order to its client following submission of the order to the trading venue and has not yet allocated the order to its client at the time of the submission of the order, that order shall be identified as specified in field 3 of Table 2 of the Annex.
Когато до мястото на търговия се подават няколко нареждания под формата на групирано нареждане, групираното нареждане се определя в съответствие с поле 3 на таблица 2 от приложението.
Where several orders are submitted to the trading venue together as an aggregated order, the aggregated order shall be identified as specified in field 3 of Table 2 of the Annex.
Качество, в което членовете или участниците на мястото на търговия търгуват, и дейности за осигуряване на ликвидност
Trading capacity of members or participants of the trading venue and liquidity provision activity
Качеството, в което членът или участникът на мястото на търговия подава нареждането, се описва в съответствие с поле 7 на таблица 2 от приложението.
The trading capacity in which the member or participant of the trading venue submits an order shall be described as specified in field 7 of Table 2 of the Annex.
Следните нареждания се определят в съответствие с поле 8 на таблица 2 от приложението:
The following orders shall be identified as specified in field 8 of Table 2 of the Annex:
нареждане, подадено до място на търговия от член или участник като част от стратегия за поддържане на пазара (маркет мейкинг) съгласно членове 17 и 48 от Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета [3];
an order submitted to a trading venue by a member or participant as part of a market-making strategy pursuant to Articles 17 and 48 of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [3];
нареждане, подадено до място на търговия от член или участник в рамките на дейност за осигуряване на ликвидност, извършвана въз основа на условия, които са предварително определени или от емитента на инструмента, за който се отнася нареждането, или от мястото на търговия.
an order submitted to a trading venue by a member or participant as part of any other liquidity provision activity carried out on the basis of terms pre-determined either by the issuer of the instrument which is the subject of the order or by that trading venue.
Регистриране на датата и часа
Date and time recording
Операторите на местата на търговия водят регистър на датата и часа на настъпване на всяко едно от събитията, посочени в поле 21 на таблица 2 от приложението към настоящия регламент, като спазват степента на точност, определена в член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Комисията [4], в съответствие с поле 9 на таблица 2 от приложението към настоящия регламент.
Operators of trading venues shall maintain a record of the date and time of the occurrence of each event listed in field 21 of Table 2 of the Annex to this Regulation with the level of accuracy specified by Article 2 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 [4] as specified in field 9 of Table 2 of the Annex to this Regulation.
С изключение на регистрирането на датата и часа на отхвърляне на нарежданията от системите на местата на търговия, всички събития, посочени в поле 21 на таблица 2 от приложението към настоящия регламент, се регистрират с помощта на бизнес часовниците, използвани от системите за насрещни поръчки.
Except for the recording of the date and time of the rejection of orders by trading venue systems, all events referred to in field 21 of Table 2 of the Annex to this Regulation shall be recorded using the business clocks used by trading venue matching engines.
Операторите на местата на търговия водят регистър на датата и часа за всеки елемент на данните, изброени в полета 49 — 51 на таблица 2 от приложението към настоящия регламент, като спазват степента на точност, определена в член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574.
Operators of trading venues shall maintain a record of the date and time for each data element listed in fields 49, 50 and 51 of Table 2 of the Annex to this Regulation, with the level of accuracy specified by Article 2 of Delegated Regulation (EU) 2017/574.
Срок на валидност и ограничения по отношение на нарежданията
Validity period and order restrictions
Операторите на местата на търговия водят регистър на изброените в полета 10 и 11 от таблица 2 от приложението срокове на валидност и ограничения по отношение на нарежданията.
Operators of trading venues shall keep a record of the validity periods and order restrictions that are listed in fields 10 and 11 of Table 2 of the Annex.
Регистърът на датите и часовете по отношение на сроковете на валидност се води в съответствие с поле 12 на таблица 2 от приложението за всеки срок на валидност.
Records of the dates and times in respect of validity periods shall be maintained as specified in field 12 of Table 2 of the Annex for each validity period.
Приоритети и поредни номера
Priority and sequence numbers
Операторите на местата на търговия, които организират системи за търговия въз основа на приоритета видима цена/време, водят регистър на удостоверенията за време за приоритетната последователност на всички нареждания в съответствие с поле 13 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues which operate trading systems on a price visibility-time priority shall maintain a record of the priority time stamp for all orders as specified in field 13 of Table 2 of the Annex.
Удостоверенията за време за приоритетната последователност се регистрират, като се спазва степента на точност по член 4, параграф 1.
The priority time stamp shall be maintained with the same level of accuracy specified by Article 4(1).
Операторите на местата на търговия, които организират системи за търговия въз основа на приоритета обем/време, водят регистър на количествата, които определят приоритетната последователност на нарежданията, в съответствие с поле 14 на таблица 2 от приложението, както и на удостоверенията за време за приоритетната последователност, посочени в параграф 1.
Operators of trading venues which operate trading systems on a size-time priority basis shall maintain a record of the quantities which determine the priority of orders as specified in field 14 of Table 2 of the Annex as well as the priority time stamp referred to in paragraph 1.
Операторите на местата на търговия, които по отношение на приоритетната последователност използват комбинация от методите видима цена/време и обем/време и в чийто дневник нарежданията са вписани, като са степенувани по време, спазват задълженията по параграф 1.
Operators of trading venues which use a combination of price-visibility-time priority and size-time priority and display orders on their order book in time priority shall comply with paragraph 1.
Операторите на местата на търговия, които по отношение на приоритетната последователност използват комбинация от методите видима цена/време и обем/време и в чийто дневник нарежданията са вписани, като са степенувани по приоритета обем/време, спазват задълженията по параграф 2.
Operators of trading venues which use a combination of price-visibility-time priority and size-time priority and displays orders on its order book in size-time priority shall comply with paragraph 2.
Операторите на местата на търговия задават и съхраняват пореден номер за всички събития в съответствие с поле 15 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues shall assign and maintain a sequence number for all events as specified in field 15 of Table 2 of the Annex.
Идентификационни кодове за нарежданията относно финансови инструменти
Identification codes for orders in financial instruments
Операторите на местата на търговия задават индивидуален идентификационен код за всяко нареждане в съответствие с поле 20 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues shall maintain an individual identification code for each order as specified in field 20 of Table 2 of the Annex.
Идентификационният код е уникален за всеки дневник за нареждания, за всеки ден за търговия и за всеки финансов инструмент.
The identification code shall be unique per order book, per trading day and per financial instrument.
Той се прилага от момента на получаването на нареждането от оператора на мястото на търговия до момента на отстраняването му от дневника за нареждания.
It shall apply from the receipt of the order by the operator of the trading venue until the removal of the order from the order book.
Идентификационният код се прилага и по отношение на отхвърлените нареждания, независимо от основанието за тяхното отхвърляне.
The identification code shall also apply to rejected orders irrespective of the ground for their rejection.
Операторът на мястото на търговия съхранява съответните данни за нареждания, подадени съгласно стратегии с имплицитна функционалност (strategy orders with implied functionality — SOIF), които се разпространяват публично в съответствие с посоченото в приложението.
The operator of the trading venue shall maintain the relevant details of strategy orders with implied functionality (SOIF) that are disseminated to the public as specified in the Annex.
Поле 33 на таблица 2 от приложението съдържа декларация, че нареждането е имплицитно.
Field 33 of Table 2 of the Annex shall include a statement that the order is an implicit order.
При изпълнението на нареждане, подадено съгласно стратегия с имплицитна функционалност, данните за него се съхраняват от оператора на мястото на търговия в съответствие с посоченото в приложението.
Upon execution of a SOIF, its details shall be maintained by the operator of the trading venue as specified in the Annex.
При изпълнението на нареждане, подадено съгласно стратегия с имплицитна функционалност, за него се посочва същият идентификационен код, който се използва за всички нареждания, свързани с конкретната стратегия.
Upon execution of a SOIF, a strategy linked order identification code shall be indicated using the same identification code for all orders connected to the particular strategy.
Идентификационният код на свързаните със стратегията нареждания е във формата, посочен в поле 46 на таблица 2 от приложението.
The strategy linked order identification code shall be as specified in field 46 of Table 2 of the Annex.
Нарежданията, подадени до място на търговия съгласно стратегия за пренасочване, се определят от това място на търговия като „пренасочени“ в съответствие с поле 33 на таблица 2 от приложението, когато са насочени към друго място на търговия.
Orders submitted to a trading venue allowing for a routing strategy shall be identified by that trading venue as ‘routed’ as specified in field 33 of Table 2 of the Annex when they are routed to another trading venue.
За целия срок на валидност на нарежданията, подадени до място на търговия съгласно стратегия за пренасочване, се използва един и същ идентификационен код, независимо от това дали оставащото количество е отразено отново в дневника за постъпващите нареждания.
Orders submitted to a trading venue allowing for a routing strategy shall retain the same identification code for their lifetime, regardless of whether any remaining quantity is re-posted on the order book of entry.
Събития, влияещи върху нарежданията относно финансови инструменти
Events affecting the orders in financial instruments
Операторите на местата на търговия водят регистър на данните, посочени в поле 21 на таблица 2 от приложението, по отношение на новите нареждания.
Operators of trading venues shall maintain a record of the details referred to in field 21 of Table 2 of the Annex in relation to the new orders.
Видове нареждания относно финансови инструменти
Type of order in financial instruments
Операторите на местата на търговия водят регистър на вида на всяко получено нареждане, като използват собствената си класификация в съответствие с поле 22 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues shall maintain a record of the order type for each order received using their own classification as specified in field 22 of Table 2 of the Annex.
Операторите на местата на търговия следва да класифицират всяко получено нареждане или като лимитирано, или като стоп нареждане в съответствие с поле 23 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues shall classify each received order either as a limit order or as a stop order as specified in field 23 of Table 2 of the Annex.
Цени, свързани с нарежданията
Prices relating to orders
Операторите на местата на търговия водят регистър на всички данни, свързани с цените, съгласно посоченото в раздел И от таблица 2 в приложението, доколкото те се отнасят до нарежданията.
Operators of trading venues shall maintain a record of all price related details referred to in Section I of Table 2 of the Annex insofar as they pertain to the orders.
Указания за нарежданията
Order instructions
Операторите на местата на търговия водят регистър на всички указания, получени за всяко едно нареждане, в съответствие с раздел Й oт таблица 2 в приложението.
Operators of trading venues shall maintain records of all order instructions received for each order as specified in Section J of Table 2 of the Annex.
Идентификационен код на сделката, определен от мястото на търговия
Trading venue transaction identification code
Операторите на местата на търговия водят регистър на индивидуалния идентификационен код на всяка сделка, произтичаща от пълното или частичното изпълнение на дадено нареждане, в съответствие с поле 48 на таблица 2 от приложението.
Operators of trading venues shall maintain an individual transaction identification code for each transaction resulting from the full or partial execution of an order as specified in field 48 of Table 2 of the Annex.
Фази на търговията и индикативни цена и обем при аукциона
Trading phases and indicative auction price and volume
Операторите на местата на търговия водят регистър на данните за нареждането, посочени в раздел К от таблица 2 в приложението.
Operators of trading venues shall maintain a record of the order details as specified in Section K of Table 2 of the Annex.
Когато съгласно член 1 компетентните органи поискат данните, посочени в раздел К, данните, посочени в полета 9 и 15—18 на таблица 2 от приложението, също се считат за данни за нареждането, до които се отнася искането.
Where competent authorities request details referred to in Section K pursuant to Article 1, the details referred to in fields 9 and 15 to 18 of Table 2 of the Annex shall also be considered as details pertaining to the order concerned by that request.
Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 на Комисията от 7 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти във връзка със степента на точност на бизнес часовниците (вж. страница 148 от настоящия брой на Официален вестник).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/574 of 7 June 2016 supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the level of accuracy of business clocks (see page 148 of this Official Journal).
Легенда за таблица 2
Legend for Table 2
До n буквено-цифрови знака
Up to n alphanumerical characters
3 буквено-цифрови знака
3 alphanumerical characters
уквен код на валутата (код на валута по ISO 4217).
3 letter currency code, as defined by ISO 4217 currency codes
Десетично число с общо до n цифри, от които до m цифри могат да бъдат цифри след десетичната запетая
Decimal number of up to n digits in total of which up to m digits can be fraction digits
12 буквено-цифрови знака
12 alphanumerical characters
ISIN код по ISO 6166.
ISIN code as defined in ISO 6166
20 буквено-цифрови знака
20 alphanumerical characters
Идентификационен код на правния субект по ISO 17442.
Legal entity identifier as defined in ISO 17442
4 буквено-цифрови знака
4 alphanumerical characters
35 буквено-цифрови знака
35 alphanumerical characters
Идентификационният код е кодът, определен в член 6 и приложение II към Делегиран регламент (ЕС) 2017/590 на Комисията [1]
The identifier is that set out in Article 6 and Annex II to Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 [1].
Данни за нарежданията
Details of orders
Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган
Content of the order details to be maintained at the disposal of the competent authority
Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване
Standards and formats of the order details to be used when providing the relevant order data to competent authority upon request
Раздел А — Идентификационни данни на заинтересованите страни
Section A — Identification of the relevant parties
Идентификационни данни на субекта, подал нареждането
Identification of the entity which submitted the order
Идентификационни данни на члена или участника на мястото на търговия.
The identity of the member or participant of the trading venue.
При пряк електронен достъп (ПЕД) — идентификационните данни на доставчика на ПЕД.
In case of Direct Electronic Access (DEA) the identity shall be the one of the DEA provider.
Пряк електронен достъп (ПЕД)
Direct Electronic Access (DEA)
„Да“ — когато нареждането е подадено до мястото на търговия посредством ПЕД, определен в член 4, параграф 1, точка 41 от Директива 2014/65/ЕС.
‘true’ where the order was submitted to the trading venue using DEA as defined in Article 4(1)(41) of Directive 2014/65/EU.
„Не“ — когато нареждането не е подадено до мястото на търговия посредством ПЕД, определен в член 4, параграф 1, точка 41 от Директива 2014/65/ЕС.
‘false’ where the order was not submitted to the trading venue using DEA as defined in Article 4(1)(41) of Directive 2014/65/EU.