natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Инвестиционният посредник предоставя информацията относно промяната, посочена в параграф 1, като използва определения в приложение III формат.
The investment firm shall provide the information on the change referred to in paragraph 1 in the format set out in Annex III.
Съобщаване на решението
Communication of the decision
Компетентният орган информира кандидата — на хартиен носител, електронно или и по двата начина, за своето решение да предостави или не лиценз в рамките на шестмесечния период, посочен в член 7, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС.
The competent authority shall inform the applicant of its decision to grant or not the authorisation in paper form, by electronic means or both, within the 6-month period referred to in Article 7(3) of Directive 2014/65/EU.
Формуляр за заявление за издаване на лиценз като инвестиционен посредник
Application Form for authorisation as an Investment Firm
Име на кандидата:
Name of the applicant:
Уважаема г-жо/Уважаеми г-н [да се впише съответното име]
Dear [insert appropriate name]
В съответствие с член 2 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 на Комисията за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на стандартните формуляри, образците и процедурите за уведомяване или за предоставяне на информацията, предвидени в член 7, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС, с цел осигуряване на еднакви условия на прилагане на член 7, параграф 2 от посочената директива, Ви изпращаме приложеното заявление за лицензиране.
In accordance with Article 2 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 7(2) of that Directive, kindly find attached the authorisation application.
Лице, отговарящо за изготвяне на заявлението:
Person in charge of preparing the application:
Статут/длъжност:
Status/position:
Факс (ако има такъв):
Fax (if available):
Естество на заявлението (отбележете съответната клетка):
Nature of the application (tick the relevant box):
Промяна на вече получен лиценз
Change to the authorisation already obtained
Обща информация за подалия заявлението посредник
General information on the applicant firm
[моля, въведете информацията, посочена в член 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за информацията и изискванията за издаване на лиценз на инвестиционни посредници.
[please insert the information referred to under Article 1 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1943 of the European Parliament and of the Council of 14 July 2016 supplementing Directive 2014/65/EU with regard to regulatory technical standards on information and requirements for the authorisation of investment firms.
Моля, представете тази информация тук или включете препратки към съответните приложения, съдържащи информацията]
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
Информация относно капитала
Information on the capital
[моля, въведете информацията, посочена в член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.
[please insert the information referred to under Article 2 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Информация относно акционерите
Information on the shareholders
[моля, въведете информацията, посочена в член 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.
[please insert the information referred to under Article 3 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Информация относно ръководния орган и лицата, управляващи стопанската дейност
Information on the management body and persons directing the business
[моля, въведете информацията, посочена в член 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.
[please insert the information referred to under Article 4 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[моля, въведете информацията, посочена в член 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.
[please insert the information referred to under Article 5 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
[моля, въведете информацията, посочена в член 6 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943.
[please insert the information referred to under Article 6 of Delegated Regulation (EU) 2017/1943.
Моля, представете тази информация тук, обяснете как ще бъде предоставена или включете препратки към съответните приложения, съдържащи информацията]
Please set out that information here or make reference to the relevant annexes containing the information]
Списък на членовете на ръководния орган
List of members of the management body
(Координати за връзка с определеното звено за контакт, ако е приложимо)
(Contact details of the designated contact point if relevant)
В съответствие с член 2 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 на Комисията от 19 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на стандартните формуляри, образците и процедурите за уведомяване или за предоставяне на информацията, предвидени в член 7, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС, с цел осигуряване на еднакви условия на прилагане на член 9, параграф 5 от посочената директива, Ви изпращаме приложеното искане за уведомяване.
In accordance with Article 2 of Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 of 19 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 9(5) of that Directive, kindly find attached the notification request.
Координати за връзка (телефон, електронна поща, адрес)
Contact details (Telephone, email, address)
Професионален и друг съответен опит
Professional experience and other relevant experience
Образователна квалификация и съответно обучение
Educational qualification and relevant training
Списък с изпълнителните и неизпълнителните ръководни функции в други субекти
List of executive and non-executive directorships in other entities
Дата на действително встъпване в длъжност
Effective date
[Моля, представете тази информация тук или обяснете как ще бъде предоставена, или включете препратки към съответните приложения, съдържащи информацията]
[Please set out that information here or provide an explanation of how it will be provided, or make reference to the relevant annexes containing the information]
Член n
Member n
Моля, представете:
Please provide:
Протокол от общото събрание, на което е излъчена номинацията на новия член на ръководния орган.
Minutes of the general meeting acting the nomination of the new member of the management body
Протокол от общото събрание на ръководния орган, на което е излъчена номинацията на новите членове.
Minutes of the general meeting of the management body acting the nomination of the new members.
Уведомяване за промени в състава на ръководния орган
Notification of information on changes to the membership of the management body
В съответствие с член 4 от Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945 на Комисията от 19 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на стандартните формуляри, образците и процедурите за уведомяване или за предоставяне на информацията, предвидени в член 7, параграф 5 от Директива 2014/65/ЕС, с цел осигуряване на еднакви условия на прилагане на член 9, параграф 5 от посочената директива, Ви изпращаме приложеното искане за уведомяване.
In accordance with Article 4 of the Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1945 of 19 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to standard forms, templates and procedures for notification or provision of information provided for in Article 7(5) of Directive 2014/65/EU to ensure uniform conditions of application of Article 9(5) of that Directive, kindly find attached the notification request.
Информация за напусналия/-те ръководния орган член/-ове
Information on member(s) leaving the management body
Дата на действително напускане на ръководния орган
Effective date of departure from management body
Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 на Комисията
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/1946
за допълнение на директиви 2004/39/ЕО и 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за изготвяне на изчерпателен списък на сведенията, които да бъдат включвани от кандидат-приобретателите в уведомлението за предложено придобиване на квалифицирано дялово участие в инвестиционен посредник
supplementing Directives 2004/39/EC and 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for an exhaustive list of information to be included by proposed acquirers in the notification of a proposed acquisition of a qualifying holding in an investment firm
като взе предвид Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на директиви 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета [1], и по-специално член 10а, параграф 8, трета алинея от от нея,
Having regard to Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council of 21 April 2004 on markets in financial instruments amending Council Directives 85/611/EEC and 93/6/EEC and Directive 2000/12/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directive 93/22/EEC [1], and in particular the third subparagraph of Article 10a(8) thereof,
като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2011/61/ЕС [2], и по-специално член 12, параграф 8 от нея,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU [2], and in particular Article 12(8) thereof,
Изчерпателният списък на сведенията следва да се изисква от даден кандидат-приобретател на квалифицирано дялово участие в инвестиционен посредник още при първоначалното уведомление, за да се позволи на компетентните органи да извършат оценка на предложеното придобиване.
An exhaustive list of information should be required from a proposed acquirer of a qualifying holding in an investment firm at the time of the initial notification to enable competent authorities to carry out the assessment of the proposed acquisition.
Информацията относно самоличността на кандидат-приобретателя и на лицата, които ще ръководят стопанската дейност, следва да се предоставя от кандидат-приобретателя, независимо от това дали той е физическо или юридическо лице, за да може компетентният орган на целевия субект да направи оценка на репутацията на въпросния кандидат-приобретател.
Information on the identity of the proposed acquirer and of the persons who will direct the business should be provided by the proposed acquirer irrespective of whether it is a natural or a legal person, in order to enable the competent authority of the target entity to assess the reputation of that proposed acquirer.
Ако кандидат-приобретателят е юридическо лице, също така е необходима и информация за самоличността на действителните собственици, както и за репутацията и опита на лицата, които действително управляват стопанската дейност на кандидат-приобретателя.
Information on the identity of the beneficial owners and on the reputation and experience of the persons who effectively direct the business of the proposed acquirer is also necessary where the proposed acquirer is a legal person.
Аналогично, в случай, че кандидат-приобретателят е или възнамерява да стане доверителна структура, компетентният орган на субекта се нуждае от информация относно самоличността на попечителите, които управляват активите на доверителния фонд, и самоличността на действителните собственици на тези активи, за могат да оценят репутацията и опита на тези лица.
Similarly, where the proposed acquirer is or is intended to be a trust structure, it is necessary for the competent authority of the target entity to obtain information on both the identity of the trustees who will manage the assets of the trust, and the identity of the beneficial owners of those assets to be able to assess the reputation and experience of these persons.
Ако кандидат-приобретателят е физическо лице, то тогава тази информация е необходима както по отношение на кандидат-приобретателя, така и във връзка с всяко предприятие, формално управлявано или контролирано от кандидат-приобретателя, за да се предостави на компетентния орган на целевия субект пълната информация, необходима за оценката на репутацията.
Where the proposed acquirer is a natural person, it is necessary to obtain information both in relation to the proposed acquirer and in relation to any undertaking formally directed or controlled by the proposed acquirer in order to provide the competent authority of the target entity with full information relevant to the assessment of reputation.
Ако кандидат-приобретателят е юридическо лице, то тогава тази информация е необходима по отношение на всяко лице, което ефективно ръководи цялостната дейност на кандидат-приобретателя, всяко предприятие, контролирано от кандидат-приобретател, и всеки акционер, оказващ значително влияние върху кандидат-приобретателя, за да може компетентният орган да разполага с пълната информация, необходима за оценката на репутацията.
Where the proposed acquirer is a legal person it is necessary to obtain this information in relation to any person who effectively directs the business of the proposed acquirer, any undertaking under the proposed acquirer's control, and any shareholder exerting significant influence on the proposed acquirer in order to provide the competent authority with full information relevant to the assessment of reputation.
Информацията, имаща отношение към оценката на репутацията, следва да включва подробности за наказателни производства — минали и настоящи, както и граждански или административни дела.
The information relevant to the assessment of reputation should include details of criminal proceedings, historical or ongoing, as well as civil or administrative cases.
Също така следва да се предостави информация във връзка с всички текущи разследвания и производства, санкции или други решения за принудително изпълнение срещу кандидат-приобретателя, както и друга информация, като например отказ на регистрация или уволнение от работа или ползваща се с доверие позиция, която се счита за необходима, за да бъде оценена репутацията на кандидат-приобретателя.
Similarly, information should be provided in relation to all open investigations and proceedings, sanctions or other enforcement decisions against the proposed acquirer, as well as other information such as refusal of registration or dismissal from employment or a position of trust which is deemed relevant in order to assess the reputation of the proposed acquirer.
Информацията за това дали оценка на репутацията като приобретател или като лице, което ръководи стопанската дейност на кредитна институция, животозастрахователно, застрахователно или презастрахователно предприятие, инвестиционен посредник или друг субект, вече е била направена от друг компетентен орган или друг орган и акотова е така, резултатът от тази оценка следва да бъде предоставен от кандидат-приобретателя, за да се гарантира, че резултатите от проучванията, проведени от други органи, са надлежно взети предвид от компетентния орган на целевия субект при оценяването на кандидат-приобретателя.
Information on whether an assessment of reputation as an acquirer, or as a person who directs the business of a credit institution, assurance, insurance or re-insurance undertaking, investment firm or any other entity hasalready been conducted by another competent authority or other authority and, if so, the outcome of such assessment, should be provided by the proposed acquirer in order to ensure that the outcome of investigations run by other authorities are duly considered by the competent authority of the target entity when assessing the proposed acquirer.
Финансовата информация, отнасяща се до кандидат-приобретателя, следва да се предоставя с цел да се направи оценка на неговата финансовата стабилност.
Financial information concerning the proposed acquirer should be provided in order to assess the financial soundness of that proposed acquirer.
За да може компетентният орган на целевия субект да прецени дали наличието на различни потенциални конфликти на интереси няма да засегне финансовата стабилност на кандидат-приобретателя, е необходимо да бъде предоставена информация за финансовите и нефинансовите интереси или връзки на кандидат-приобретателя с акционери, директори или членове на висшето ръководство на целевия субект или лицето, имащо право да упражнява права на глас в субекта, или с целевия субект или неговата група.
Information on the financial and non-financial interests or relationships of the proposed acquirer with any shareholders or directors or members of senior management of the target entity or person entitled to exercise voting rights in the target entity, or with the target entity itself or its group, should be provided in order to allow the competent authority of the target entity to assess whether the existence of any potential conflict of interests will not affect the financial soundness of the proposed acquirer.
Някои видове допълнителна информация, включително информация за дялови участия, притежавани или предвидени да бъдат придобити преди и след предложеното придобиване, е необходима, когато кандидат-приобретателят е юридическо лице, за да се даде възможност на компетентния орган на целевия субект да направи оценка на предложеното придобиване.
Certain additional information, including information on the shareholding owned or contemplated to be owned before and after the proposed acquisition, is necessary when the proposed acquirer is a legal person in order to allow the competent authority of the target entity to complete the assessment of the proposed acquisition as in such cases the legal and group structures involved may be complex and may necessitate detailed review in relation to reputation, close links, a potential action in concert with other parties, and the ability of the competent authority of the target entity to continue effective supervision of the target entity.
В подобни случаи засегнатите правни и групови структури могат да бъдат сложни и може да се наложи подробен преглед на репутацията, тесните връзки, потенциални съвместни действия с други страни.
Where the proposed acquirer is an entity established in a third country or is part of a group established outside the Union, additional information should be provided so that the competent authority of the target entity can assess whether there are obstacles to the effective supervision of the target entity posed by the legal regime of the third country, and can also ascertain the proposed acquirer's reputation in that third country.
Информацията е необходима и за да се позволи на компетентния орган на целевия субект да продължи да упражнява ефективен надзор над този целеви субект.
Where the proposed acquirer is a sovereign wealth fund, information should be provided by the proposed acquirer to ascertain the controllers of the fund and its investment policy.
(9) Когато кандидат-приобретателят е субект, установен в трета държава, или е част от група, установена извън Съюза, следва да се предостави допълнителна информация, за да може компетентният орган на целевия субект да прецени дали са налице пречки пред упражняването на ефективен надзор над целевия субект, свързани с правния режим на съответната трета държава, и да провери репутацията на кандидат-приобретателя в тази трета държава.
This is relevant for the competent authority of the target entity both for the assessment of reputation and for assessing whether there is any impact on the effective supervision of the target entity.
Ако кандидат-приобретателят е държавен инвестиционен фонд, следва да се предостави информация от кандидат-приобретателя относно администраторите на фонда и неговата инвестиционна политика.
Specific information enabling an assessment as to whether the proposed acquisition will impact on the ability of the competent authority of the target entity to carry out effective supervision of the target entity should be required.
Това е от значение за компетентния орган на целевия субект — както за да се направи оценка на репутацията, така и за да се прецени дали се оказва влияние върху упражняването на ефективен надзор над целевия субект.
This should include an assessment of whether the close links of the proposed acquirer will impact on the ability of the target entity to continue to provide timely and accurate information to its supervisor.
Следва да се изиска конкретна информация, позволяваща да се прецени дали предложеното придобиване ще повлияе върху способността на компетентния орган на субекта да извършва ефективен надзор над целевия субект.
For legal persons, it is also necessary to assess the impact of the proposed acquisition on the consolidated supervision of the target entity and the group it would belong to after the acquisition.
Тя следва да включва оценка на това дали тесните връзки на кандидат-приобретателя ще окажат въздействие върху способността на целевия субект да продължи да предоставя своевременна и точна информация на своя надзорен орган.
Information on the financing of the proposed acquisition, including information concerning all means and sources of financing, should be provided by the proposed acquirer who should be able to present evidence about the original source of all funds and assets in order for the competent authority of the target entity to assess whether there is a risk of money laundering activities.
При юридическите лице е необходимо също да се оцени въздействието на предложеното придобиване върху консолидирания надзор на целевия субект и на групата, към която ще принадлежи след придобиването.
Proposed acquirers holding a qualifying holding of between 20 % and up to 50 % in the target entity should provide information on strategy to the competent authority of the target entity in order to ensure a comprehensive assessment of the proposed acquisition.
Кандидат-приобретателят следва да предостави информация относно финансирането на предложеното придобиване, включително информация относно всички средства и източници на финансиране.
Similarly, proposed acquirers holding a qualifying holding of less than 20 % in the target entity but exercising an equivalent influence over it through other means such as the relationships between the proposed acquirer and the existing shareholders, the existence of shareholders' agreements, the distribution of shares, participating interests and voting rights across shareholders or the proposed acquirer's position within the group structure of the target entity should also provide that information to ensure a high degree of homogeneity in assessing proposed acquisitions.
Той следва също така да може да представи доказателства относно първоначалния източник на всички средства и активи, за да могат компетентните орган на целевия субект да преценят риска от изпиране на пари.
Where there is a proposed change in control of the target entity, the proposed acquirer should, as a general rule, submit a full business plan.
Кандидат-приобретателите, притежаващи квалифицирано дялово участие от 20 % до 50 % в целевия субект, следва да предоставят на компетентния орган на целевия субект информация относно стратегията с цел да се позволи подробното оценяване на предложеното придобиване.
However, where there is no proposed change in the control of the target entity, it is sufficient to be in possession of certain information on the entity's future strategy and the proposed acquirer's intentions for the target entity in order to assess whether this will not affect the financial soundness of the proposed acquirer.