natgillin/translations-raw huggingface dataset:
ЦДЦК съхранява допълнителните данни, поискани от компетентния орган, позволяващи на компетентния орган да следи за съответствието на ЦДЦК с Регламент (ЕС) № 909/2014.
A CSD shall keep the additional records requested by the competent authority for the purpose of enabling the competent authority to monitor compliance of the CSD with Regulation (EU) No 909/2014.
МЕРКИ ЗА РАВНЕНИЕ
RECONCILIATION MEASURES
(член 37, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014)
(Article 37(4) of Regulation (EU) No 909/2014)
Общи мерки за равнение
General reconciliation measures
ЦДЦК прилага мерките за равнение, посочени в член 37, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, за всяка емисия ценни книжа, регистрирана по сметки за ценни книжа, поддържани централно или не от ЦДЦК.
A CSD shall perform the reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 for each securities issue recorded in securities accounts centrally and not centrally maintained by the CSD.
ЦДЦК сравнява предишното салдо в края на деня с всички уредени сделки в рамките на деня и с текущото салдо в края на деня за всяка емисия ценни книжа и сметка за ценни книжа, поддържана централно или не от ЦДЦК.
The CSD shall compare the previous end-of-day balance with all the settlements processed during the day and the current end-of-day balance for each securities issue and securities account centrally or not centrally maintained by the CSD.
ЦДЦК използва двустранно счетоводно записване, според което на всеки кредитен запис по сметка за ценни книжа, поддържана централно или не от ЦДЦК, отговаря съответният дебитен запис по друга сметка за ценни книжа, поддържана от същия ЦДЦК.
A CSD shall use double-entry accounting, according to which for each credit entry made on a securities account maintained by the CSD, centrally or not centrally, there is a corresponding debit entry on another securities account maintained by the same CSD.
С одитите, посочени в член 26, параграф 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се гарантира, че свързаните с емисии на ценни книжа записи на ЦДЦК са точни, и че мерките за равнение, посочени в член 37, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, и мерките за сътрудничество и обмен на информация с трети лица във връзка с равнението, посочени в член 37, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, са подходящи.
The audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 shall ensure that the records of a CSD related to securities issues are accurate, and that its reconciliation measures referred to in Article 37(1) of Regulation (EU) No 909/2014 and the measures concerning cooperation and exchanges of information with third parties related to reconciliation referred to in Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014 are adequate.
Когато процесът на равнение засяга ценни книжа, които подлежат на обездвижване, ЦДЦК въвежда подходящи мерки за защитата на наличните ценни книжа от кражба, измама и унищожаване.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, a CSD shall put in place adequate measures to protect the physical securities from theft, fraud, and destruction.
Тези мерки включват като минимално изискване използването на трезори, устройството и разположението на които гарантират висока степен на защита от наводнения, земетресения, пожари и други бедствия.
Those measures shall at least include the use of vaults whose design and location ensure a high level of protection against floods, earthquakes, fire and other disasters.
Посочените в член 26, параграф 6 от Регламент (ЕС) № 909/2014 одити на трезорите, включително физически проверки, се извършват най-малко веднъж годишно.
Audits referred to in Article 26(6) of Regulation (EU) No 909/2014 with respect to the vaults, including physical inspections, shall be performed at least annually.
ЦДЦК съобщава резултатите от тези одитни проверки на компетентния орган.
The CSD shall share the results of those audit controls with the competent authority.
Мерки за равнение при корпоративни действия
Reconciliation measures for corporate actions
ЦДЦК не определя правата върху реализираните приходи от корпоративни действия, които биха променили салдото по поддържаните от ЦДЦК сметки за ценни книжа, докато не бъдат приключени мерките за равнение, посочени в член 59, както и в членове 61, 62 и 63.
A CSD shall not determine the entitlements to the proceeds of a corporate action on stock that would change the balance of securities accounts maintained by the CSD until the reconciliation measures specified in Article 59 and in Articles 61, 62 and 63 are completed.
При обработването на корпоративни действия ЦДЦК гарантира, че се актуализират всички сметки за ценни книжа, поддържани централно или не от него.
When a corporate action has been processed, a CSD shall ensure that all securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, are updated.
Мерки за равнение при модел с участие на регистрационна система
Reconciliation measures for the registrar model
Когато съгласно член 37, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014 в процеса на равнение за определена емисия ценни книжа участва регистрационна система, емисионен агент или друг подобен субект, съхраняващ данни за ценните книжа, които също са регистрирани и в ЦДЦК, мерките, които трябва да се вземат от ЦДЦК и от този субект, за да се осигури съвкупната цялост на емисията, включват ежедневно равнение на общото салдо, регистрирано по сметките за ценни книжа, поддържани от ЦДЦК, със съответните данни за ценните книжа, поддържани от този субект.
Where a registrar, issuance agent, or other similar entity is involved in the reconciliation process for a certain securities issue in accordance with Article 37(2) of Regulation (EU) No 909/2014, and maintains records of securities which are also recorded in the CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the overall integrity of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance recorded on the securities accounts maintained by the CSD with the corresponding records of securities maintained by that entity.
ЦДЦК и този субект извършват също:
The CSD and that entity shall also conduct:
когато ценните книжа са прехвърлени през даден работен ден — равнение към края на деня на салдото по всяка сметка за ценни книжа, поддържана от ЦДЦК, със салдото по съответните данни за ценни книжа, поддържани от този субект;
where the securities have been transferred during a given business day, an end-of-day reconciliation of the balance of each securities account maintained by the CSD with the balance of the corresponding record of securities maintained by that entity;
най-малко веднъж на всеки две седмици — пълно равнение на всички салда по емисия на ценни книжа с всички салда по съответните данни за ценни книжа, поддържани от този субект.
at least once every two weeks, a full reconciliation of all balances in a securities issue with all balances on the corresponding record of securities maintained by that entity.
Мерки за равнение при модел с участие на агент по прехвърлянето
Reconciliation measures for the transfer agent model
Когато за процеса на равнение по сметка, в която се поддържа част от емисия на ценни книжа, регистрирана в ЦДЦК, е отговорен управител на фонд, агент по прехвърлянето или друг подобен субект, мерките, които трябва да се вземат от ЦДЦК и от този субект, за да се осигури целостта на тази част от емисията, включват ежедневно равнение на общото салдо по сметките за ценни книжа, поддържани от ЦДЦК, със съответните данни на този субект за ценните книжа, поддържани от ЦДЦК, включително съвкупните начални и крайни салда.
Where a fund manager, transfer agent or other similar entity is responsible for the reconciliation process for an account that maintains a part of a securities issue recorded in a CSD, the measures to be taken by the CSD and that entity to ensure the integrity of this part of the issue shall include a daily reconciliation of the total balance of the securities accounts maintained by the CSD with that entity's records of securities maintained by the CSD, including the aggregated opening and closing balances.
Когато ЦДЦК поддържа своите сметки в регистъра на този субект чрез трето лице, което не е ЦДЦК, ЦДЦК изисква от третото лице да информира този субект, че действа от името на ЦДЦК, както и да въведе еквивалентни мерки за сътрудничество и обмен на информация с този субект, за да се гарантира, че изискванията по настоящия член са изпълнени.
Where the CSD maintains its accounts in that entity's register through a third party which is not a CSD, the CSD shall require the third party to inform that entity that it is acting on behalf of the CSD and to set up equivalent cooperation and information exchange measures with that entity to ensure that the requirements under this Article are met.
Мерки за равнение при модел с участие на общ депозитар
Reconciliation measures for the common depository model
Когато ЦДЦК с установена връзка на оперативна съвместимост използва общ депозитар или друг подобен субект, всеки ЦДЦК равнява ежедневно общото салдо по емисиите ценни книжа, регистрирани по поддържани от него сметки за ценни книжа, различни от тези за другите ЦДЦК във връзката на оперативна съвместимост, със съответните данни за ценните книжа, поддържани от общия депозитар или от другия подобен субект за този ЦДЦК.
Where CSDs that have established an interoperable link use a common depository or any other similar entity, each CSD shall reconcile on a daily basis the total balance per securities issue recorded on the securities accounts it maintains, other than for other CSDs in the interoperable link, with the corresponding records of securities that the common depository or the other similar entity maintains for that CSD.
Ако отговаря за съвкупната цялост на определена емисия ценни книжа, общият депозитар или другият подобен субект ежедневно сравнява общото салдо по емисиите ценни книжа със салдата по сметките за ценни книжа, които поддържа за всеки ЦДЦК.
Where a common depository or any other similar entity is responsible for the overall integrity of a certain securities issue, the common depository or the other similar entity shall conduct a daily comparison of the total balance per securities issue against the balances in the securities accounts it maintains for each CSD.
Когато процесът на равнение засяга ценни книжа, които подлежат на обездвижване, ЦДЦК гарантира, че общият депозитар или другият подобен субект отговаря на изискванията, посочени в член 59, параграф 3.
Where the reconciliation process concerns securities subject to immobilisation, the CSDs shall ensure that the common depository or the other entity meets the requirements set out in Article 59(3).
Допълнителни мерки, когато в процеса на равнение участват други субекти
Additional measures where other entities are involved in the reconciliation process
ЦДЦК извършва поне веднъж годишно преглед на мерките за сътрудничество и обмен на информация със субектите, посочени в членове 61, 62 и 63.
A CSD shall review at least annually its cooperation and information exchange measures with other entities referred to in Articles 61, 62 and 63.
Този преглед може да бъде извършен едновременно с прегледа на договореностите за връзка между ЦДЦК.
This review may be conducted in parallel with a review of the CSD link arrangements.
Когато това се изисква от компетентния орган, ЦДЦК прилага други мерки за сътрудничество и обмен на информация в допълнение към посочените в настоящия регламент.
When required by the competent authority, the CSD shall implement other cooperation and information exchange measures in addition to those specified in this Regulation.
Когато ЦДЦК установява връзки, те следва да отговарят на допълнителните изисквания, предвидени в член 86.
When a CSD establishes links, they shall comply with the additional requirements provided in Article 86.
ЦДЦК изисква от участниците си да равняват ежедневно своите данни с информацията, получена от него.
A CSD shall require its participants to reconcile their records with the information received from that CSD on a daily basis.
За целите на параграф 3, ЦДЦК предоставя на участниците ежедневно следната информация съответно за всяка сметка за ценни книжа и за всяка емисия ценни книжа:
For the purposes of paragraph 3, the CSD shall provide participants on a daily basis the following information specified for each securities account and for each securities issue:
съвкупното салдо по сметката за ценни книжа в началото на съответния работен ден;
the aggregated balance of a securities account at the beginning of the respective business day;
отделните операции по прехвърляне на ценни книжа към или от сметката за ценни книжа през съответния работен ден;
the individual transfers of securities in or from a securities account during the respective business day;
съвкупното салдо по сметката за ценни книжа в края на съответния работен ден;
the aggregated balance of a securities account at the end of the respective business day.
ЦДЦК предоставя информацията, посочена в първата алинея, по искане на други титуляри на сметки за ценни книжа, поддържани централно или не от ЦДЦК, когато тази информация е необходима за равнение на данните на тези титуляри с данните на ЦДЦК.
The CSD shall provide the information referred to in the first subparagraph at the request of other holders of securities accounts maintained by the CSD, centrally or not centrally, where that information is necessary for the reconciliation of those holders' records with the records of the CSD.
ЦДЦК гарантира, че при поискване неговите участници, другите титуляри на сметки в ЦДЦК и операторите на сметки ще му предоставят информацията, която ЦДЦК смята за необходима за осигуряване на целостта на емисията, в т.ч. за решаване на проблеми с равнението.
A CSD shall ensure that, upon its request, its participants, other holders of accounts in the CSD and the account operators provide the CSD with the information that the CSD deems necessary to ensure the integrity of the issue, in particular to solve any reconciliation problems.
За целите на настоящия параграф, „оператор на сметка“ означава субект, на когото ЦДЦК е възложил извършването на вписванията по неговите сметки с ценни книжа.
For the purposes of this paragraph, ‘account operator’ shall mean an entity that is contracted by a CSD to record book entries into its securities accounts.
Проблеми във връзка с равнението
Problems related to reconciliation
ЦДЦК анализира евентуалните несъответствия и пропуски вследствие на процеса на равнение, като се стреми да ги разреши преди началото на сетълмента през следващия работен ден.
A CSD shall analyse any mismatches and inconsistencies resulting from the reconciliation process and endeavour to solve them before the beginning of settlement on the following business day.
Когато в процеса на равнение се установи неправомерно създаване или заличаване на ценни книжа и ЦДЦК не успее да разреши този проблем до края на следващия работен ден, ЦДЦК преустановява сетълмента на емисията ценни книжа до отстраняване на неправомерното създаване или заличаване на ценните книжа.
Where the reconciliation process reveals an undue creation or deletion of securities, and the CSD fails to solve this problem by the end of the following business day, the CSD shall suspend the securities issue for settlement until the undue creation or deletion of securities has been remedied.
В случай на преустановяване на сетълмента ЦДЦК информира без неоправдано забавяне своите участници, компетентния орган, съответните органи и всички други субекти, участващи в процеса на равнение, посочени в членове 61, 62 и 63.
In the event of suspension of the settlement, the CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and all other entities involved in the reconciliation process referred to in Articles 61, 62 and 63.
ЦДЦК предприема без неоправдано забавяне всички необходими мерки за отстраняване на неправомерното създаване или заличаване на ценни книжа и информира своя компетентен орган и съответните органи относно предприетите мерки.
The CSD shall take without undue delay all the necessary measures to remedy the undue creation or deletion of securities and shall inform its competent authority and relevant authorities with regard to the measures taken.
ЦДЦК информира без неоправдано забавяне своите участници, компетентния орган, съответните органи и всички други субекти, участващи в процеса на равнение, посочени в членове 61, 62 и 63, когато неправомерното създаване или заличаване на ценни книжа е било отстранено.
The CSD shall inform without undue delay its participants, competent authority, relevant authorities and the other entities involved in the reconciliation process that are referred to in Articles 61, 62 and 63, when the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Когато сетълментът на дадена емисия ценни книжа е преустановен, мерките за дисциплина при сетълмента, посочени в член 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014, не се прилага по отношение на тази емисия ценни книжа за срока на преустановяването.
Where a securities issue is suspended from settlement, the settlement discipline measures set out in Article 7 of Regulation (EU) No 909/2014 shall not apply in relation to that securities issue for the period of suspension.
ЦДЦК възобновява сетълмента веднага след като неправомерното създаване или заличаване на ценни книжа е било отстранено.
The CSD shall resume settlement as soon as the undue creation or deletion of securities has been remedied.
Когато случаите на неправомерно създаване или заличаване на ценни книжа, посочени в параграф 2, са повече от пет на месец, ЦДЦК изпраща в рамките на един месец на компетентния орган и на съответните органи примерен план с мерки за ограничаване на появата на подобни случаи.
Where the number of instances of undue creation or deletion of securities referred to in paragraph 2 is higher than five per month, the CSD shall send within one month the competent authority and the relevant authorities a proposed plan of measures for mitigating the occurrence of similar instances.
ЦДЦК извършва актуализация на плана и представя доклад за прилагането му на компетентния орган и на съответните органи ежемесечно, докато броят на случаите, посочени в параграф 2, не падне под пет на месец.
The CSD shall update the plan and shall provide a report on its implementation to the competent authority and the relevant authorities on a monthly basis, until the number of instances referred to in paragraph 2 falls below five per month.
ОПЕРАЦИОННИ РИСКОВЕ
OPERATIONAL RISKS
(член 45, параграфи 1—6 от Регламент (ЕС) № 909/2014)
(Article 45(1) to (6) of Regulation (EU) No 909/2014)
Установяване на операционните рискове
Identifying operational risks
Общи операционни рискове и тяхната оценка
General operational risks and their assessment
Операционните рискове, посочени в член 45, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, включват рисковете, дължащи се на пропуски в информационните системи, вътрешните процеси и работата на персонала, или сътресенията, причинени от външни събития, водещи до намаляване, влошаване или преустановяване на предоставяните от ЦДЦК услуги.
The operational risks referred to in Article 45(1) of Regulation (EU) No 909/2014 comprise the risks caused by deficiencies in information systems, internal processes, and personnel's performance or disruptions caused by external events that result in the reduction, deterioration or interruption of services provided by a CSD.
ЦДЦК установява всички потенциални пропуски в своите операции и прави текуща оценка на променящия се характер на операционния риск, пред който е изправен, включително пандемии и компютърни атаки.
A CSD shall identify all potential single points of failure in its operations and assess the evolving nature of the operational risk that it faces, including pandemics and cyber-attacks, on an ongoing basis.
Операционни рискове, които може да бъдат породени от ключови участници
Operational risks that may be posed by key participants
ЦДЦК установява на текуща основа ключовите участници в системата за сетълмент на ценни книжа, управлявана от него, въз основа на следните фактори:
A CSD shall, on an ongoing basis, identify the key participants in the securities settlement system that it operates based on the following factors:
обема и стойността на техните сделки;
their transaction volumes and values;
наличието на съществена зависимост, която може да му повлияе, между неговите участници и техните клиенти, когато тези клиенти са му известни;
material dependencies between its participants and its participants' clients, where the clients are known to the CSD, that might affect the CSD;
потенциалното въздействие на оперативни проблеми, засягащи безпрепятственото предоставяне на услуги от него, върху другите участници и като цяло върху неговата система за сетълмент на ценни книжа.
their potential impact on other participants and the securities settlement system of the CSD as a whole in the event of an operational problem affecting the smooth provision of services by the CSD.
За целите на параграф 1, буква б), ЦДЦК установява също следното:
For the purposes of point (b) in the first subparagraph, the CSD shall also identify the following:
клиентите на участниците, отговорни за значителен дял от обработваните от ЦДЦК сделки;
the participants' clients responsible for a significant proportion of transactions processed by the CSD;
клиентите на участниците, чиито сделки, въз основа на техния обем и стойност, са съществени спрямо възможностите на съответните участници за управление на риска.
the participants' clients whose transactions, based on their volumes and values, are significant relative to the respective participants' risk-management capacity.
ЦДЦК прави преглед и актуализира на текуща основа списъка с установени ключови участници.
A CSD shall review and keep the identification of the key participants up-to-date on an ongoing basis.
ЦДЦК разполага с ясни и прозрачни критерии, методики и стандарти, гарантиращи, че ключовите участници отговарят на оперативните изисквания.
A CSD shall have clear and transparent criteria, methodologies and standards in order to ensure that key participants meet the operational requirements.
ЦДЦК установява, наблюдава и управлява на текуща основа операционните рискове, пред които е изправен вследствие на ключовите участници.
A CSD shall, on an ongoing basis, identify, monitor, and manage the operational risks that it faces from key participants.
За целите на първата алинея, в системата за управление на операционния риск, посочена в член 70, са предвидени правила и процедури за събирането на цялата необходима информация за клиентите на участниците.
For the purposes of the first subparagraph, the operational risk-management system referred to in Article 70 shall also provide for rules and procedures to gather all relevant information about their participants' clients.
В споразуменията със своите участници ЦДЦК включва всички клаузи, необходими с оглед събирането на такава информация.
The CSD shall also include in the agreements with its participants all terms necessary to facilitate the gathering of that information.
Оперативни рискове, които може да бъдат породени от критични услуги и доставчици на критични услуги
Operational risks that may be posed by critical utilities and critical service providers
ЦДЦК установява критичните услуги и доставчиците на критични услуги, които могат да изложат на риск операциите му поради неговата зависимост от тях.
A CSD shall identify critical utilities providers and critical service providers that may pose risks to CSD's operations due to its dependency on them.