natgillin/translations-raw huggingface dataset:
за целите на буква б), когато притежателят на квалифицирано дялово участие не е физическо лице, документацията включва информация за всички членове на ръководния орган и генералния директор или всички други лица, изпълняващи равностойни функции.
for corporate shareholders that are members of a group, an organisational chart of the group indicating the main activities of each firm within the group, identification of any regulated entities within the group and the names of the relevant supervisory authorities as well as the relationship between the financial entities of the group and other non-financial group entities.
Член 4
For the purposes of point (b), where the holder of a qualifying holding is not a natural person, the documentation shall also relate to all members of the management body and the general manager, or any other person performing equivalent duties.
Информация относно ръководния орган и лицата, които управляват стопанската дейност
Article 4
Кандидат, който иска лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС, представя пред компетентния орган следната информация:
Information on the management body and persons who direct the business
по отношение на членовете на ръководния орган и лицата, действително ръководещи стопанската дейност, и съответните им правомощия и упълномощени лица:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information:
лични данни, включително име, дата и място на раждане, личен национален идентификационен номер, ако има такъв, адрес и координати за връзка;
in respect of members of the management body and persons effectively directing the business and their related powers and any proxies:
длъжността, на която лицето е/ще бъде назначено;
personal details comprising the person's name, date and place of birth, personal national identification number, where available, address and contact details;
автобиография, в която се посочва съответното образование и професионално обучение, професионален опит, включително имената на всички организации, за които лицето е работило и естеството и продължителността на упражняваните функции, по-специално за всички дейности, попадащи в обхвата на желаната длъжност; за позиции, заемани през последните 10 години, при описанието на съответните дейности се посочват подробно всички делегирани правомощия и правомощия във вътрешния процес на вземане на решения на лицето и областта на операциите под негов контрол.
the position for which the person is/will be appointed;
документация, отнасяща се до репутацията и опита на лицето, по-специално списък с референтни лица, включително информация за контакт и препоръки;
a curriculum vitae stating relevant education and professional training, professional experience, including the names of all organisations for which the person has worked and nature and duration of the functions performed, in particular for any activities within the scope of the position sought; for positions held in the previous 10 years, when describing those activities, details shall be included on all delegated powers and internal decision-making powers held and the areas of operations under control;
данни от регистри за съдимост и информация за наказателни разследвания или производства, съответните граждански и административни дела и дисциплинарни наказания, открити срещу лицето (включително лишаване от правото на упражняване на дейност като ръководител на предприятие, неплатежоспособност, несъстоятелност и подобни процедури), по-специално под формата на официален сертификат (ако и доколкото такъв е на разположение от съответната държава членка или трета държава), или чрез друг равностоен документ; информацията за текущи разследвания може да бъде предоставена чрез клетвена декларация;
documentation relating to person's reputation and experience, in particular a list of reference persons including contact information, letters of recommendation;
информация относно отказ на регистрация, разрешение, членство или лиценз за извършване на търговска дейност, стопанска дейност или упражняване на професия; отнемане, отмяна или прекратяване на такава регистрация, разрешение, членство или лиценз; принудително отстраняване от регулаторен или държавен орган или от професионална организация или сдружение;
criminal records and information on criminal investigations and proceedings relevant civil and administrative cases, and disciplinary actions opened against them (including disqualification as a company director, bankruptcy, insolvency and similar procedures), notably through an official certificate (if and so far as it is available from the relevant Member State or third country), or through another equivalent document; for ongoing investigations, the information may be provided through a declaration of honour;
информация относно освобождаване от длъжност или ползваща се с доверие позиция, доверително или сходно отношение;
information on refusal of registration, authorisation, membership or licence to carry out a trade, business or profession; or the withdrawal, revocation or termination of such a registration, authorisation, membership or licence; or expulsion by a regulatory or government body or by a professional body or association;
информация дали вече е била извършена оценка на репутацията и опита като приобретател или като лице, което управлява стопанска дейност (включително дата на оценката, наименование на органа и удостоверителни документи за резултата от оценката);
information on dismissal from employment or a position of trust, fiduciary relationship, or similar situation;
описание на финансовите и нефинансовите интереси или връзки на лицето и неговите близки роднини с членове на ръководния орган и титуляри на ключови функции в същата институция, институцията майка и дъщерни дружества и акционери;
information on whether an assessment of reputation and experience as an acquirer or as a person who directs the business has already been conducted (including the date of the assessment, the identity of that authority and evidence of the outcome of this assessment);
подробни данни за резултатите от оценките на пригодността на членовете на ръководния орган, проведени от кандидата;
description of any financial and non-financial interests or relationships of the person and his/her close relatives to members of the management body and key function holders in the same institution, the parent institution and subsidiaries and shareholders;
информация относно минималния срок, през който лицето ще изпълнява функциите си в рамките на посредника (в години и месеци);
details of the result of any assessment of the suitability of the members of the management body, performed by the applicant itself;
информация относно човешките и финансовите ресурси, предвидени за въвеждането в работата и обучението на членовете (в години и месеци);
information on the minimum time that will be devoted to the performance of the person's functions within the firm (annual and monthly indications);
списък с понастоящем заеманите от лицето изпълнителни и неизпълнителни ръководни функции.
information on human and financial resources devoted to the induction and training of the members (annual indications);
За целите на буква а), подточка ix), понятието „финансови интереси“ включва кредитни операции, гаранции и залози, докато „нефинансови интереси“ може да включва семейни или близки взаимоотношения;
the list of executive and non-executive directorships currently held by the person.
служителите на вътрешните структури за управление и контрол.
For the purposes of point (ix) of point (a), financial interests include interests such as credit operations, guarantees and pledge, whereas non-financial interests may include interests such as family or close relationships.
Член 5
The staff of the internal management and control bodies.
Финансова информация
Article 5
Кандидат, който иска лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС, представя пред компетентния орган следната информация относно финансовото си състояние:
Financial information
прогнозна информация на индивидуално и, когато е приложимо, на консолидирано и подконсолидирано групово равнище, включително:
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its financial situation:
прогнозни счетоводни планове за първите три финансови години, в т.ч.:
forecast information at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels, including:
прогнозен баланс;
forecast accounting plans for the first three business years including:
прогнозен отчет за приходите и разходите или отчет за доходите;
forecast balance sheets;
използваните при планирането допускания за горепосочените прогнози, както и обяснение на данните, в т.ч. очакван брой и вид клиенти, очакван обем на сделките/поръчките, очаквани управлявани активи;
forecast profit and loss accounts or income statements;
когато е приложимо, прогнозни изчисления на капиталовите изисквания и изискванията за ликвидност по отношение на посредника съгласно Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета [5] и прогнозен коефициент на платежоспособност за първата година;
planning assumptions for the above forecasts as well as explanations of the figures, including expected number and type of customers, expected volume of transactions/orders, expected assets under management;
за дружества, които вече осъществяват дейност, задължителните финансови отчети на индивидуално и, когато е приложимо, на консолидирано и подконсолидирано групово равнище за последните три финансови периода, одобрени, когато финансовите отчети подлежат на одит, от външен одитор, включително:
where applicable, forecast calculations of the firm's capital requirements and liquidity requirements under Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council [5] and forecast solvency ratio for the first year;
счетоводен баланс;
for companies that are already active, statutory financial statements, at an individual and, where applicable, at consolidated group and sub-consolidated levels for the last three financial periods, approved, where the financial statements are audited, by the external auditor, including:
отчет за приходите и разходите или отчет за доходите;
the balance sheet;
годишни доклади и финансови приложения, както и всички други документи, регистрирани в съответния регистър или орган в рамките на определена територия от значение за финансовите отчети на предприятието и, когато е приложимо, доклад на одитора от последните три години или от началото на дейността;
the profit and loss accounts or income statements;
анализ на обхвата на консолидирания надзор по Регламент (ЕС) № 575/2013, включително информация кои субекти от групата ще бъдат включени в обхвата на изискванията за надзора на консолидирана основа след издаването на лиценз и на какво равнище в рамките на групата тези изисквания ще се прилагат на обща или подконсолидирана основа.
the annual reports and financial annexes and any other documents registered with the relevant registry or authority in the particular territory relevant to the company financial statements and, where applicable, a report by the company's auditor of the last three years or since the beginning of the activity;
Член 6
an analysis of the scope of consolidated supervision under Regulation (EU) No 575/2013, including details on which group entities will be included in the scope of consolidated supervision requirements post-authorisation and at which level within the group these requirements will apply on a full or sub-consolidated basis.
Информация относно организацията на посредника
Article 6
Кандидат, който иска лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС, представя пред компетентния орган следната информация относно своята организация:
Information on the organisation of the firm
програма за началните операции през следващите три години, включително информация относно планираните регламентирани и нерегламентирани дейности, подробна информация относно географското разпределение и дейностите, които ще бъдат извършени от инвестиционния посредник.
An applicant seeking authorisation as an investment firm in accordance to Title II of Directive2014/65/EU shall provide to the competent authority the following information on its organisation:
Съответната информация в програмата за дейността включва:
a programme of initial operations for the following three years, including information on planned regulated and unregulated activities detailed information on the geographical distribution and activities to be carried out by the investment firm.
местопребиваване на потенциалните клиенти и целевите инвеститори;
Relevant information in the programme of operations shall include:
маркетингови и рекламни дейности и мерки, включително езиците, на които са съставени проспектът и документите за предлагането; посочване на държавите членки, в които рекламите биват най-осезателно и често представяни; тип на рекламните документи (за да се определи основното географско позициониране на практическите маркетингови стратегии);
the domicile of prospective customers and targeted investors;
имената на търговците, извършващи директни продажби, финансовите консултанти и дистрибуторите, както и географското разположение на дейността им;
the marketing and promotional activity and arrangements, including languages of the offering and promotional documents; identification of the Member States where advertisements are most visible and frequent; type of promotional documents (in order to assess where effective marketing will be mostly developed);
подробни данни за одиторите на посредника, когато такава е налична към момента на подаване на заявлението за издаване на лиценз;
the identity of direct marketers, financial investment advisers and distributors, geographical localisation of their activity;
организационната структура и системите за вътрешен контрол на дружеството, в т.ч.:
details of the firm's auditors, when available at time of application for authorisation;
личните данни на ръководителите на вътрешните функции (по управление и надзор), включително подробна автобиография, в която се посочва съответното образование, професионалното обучение и професионалният опит;
the organisational structure and internal control systems of the company, comprising:
описание на ресурсите (по-специално човешките и техническите ресурси), разпределени по различните планирани дейности;
the personal details of the heads of internal functions (management and supervisory), including a detailed curriculum vitae, stating relevant education and professional training, professional experience;
във връзка с държаните финансови инструменти и средства на клиенти, информация относно механизмите за гарантиране на клиентските активи (по-специално, наименованието на попечителя и съответните договори, когато финансовите инструменти и средства са държат при попечител);
the description of the resources (in particular human and technical) allocated to the various planned activities;
обяснение по какъв начин посредникът ще изпълни своите пруденциални задължения и изисквания по отношение на осъществяването на дейността;
in relation to holding client financial instruments and funds, information, specifying any client asset safeguarding arrangements (in particular, where financial instruments and funds are held in a custodian, the name of the custodian, and related contracts);
информация относно статуса на заявлението, подадено от инвестиционния посредник за членство в схема за обезщетение на инвеститорите в държавата членка по произход, или доказателство за членство в такава схема, ако има такова;
an explanation of how the firm will satisfy its prudential and conduct requirements.
списък на функциите, услугите или дейностите, възложени на външни изпълнители (или тези, за които има намерение да бъдат възложени на външни изпълнители), и списък на сключените или планираните договори с външни доставчици, както и на ресурсите (по-специално, човешки и технически, както и системата за вътрешен контрол), които са под контрола на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности;
information on the status of the application undertaken by the investment firm to become a member of the investor compensation scheme of the Home Member State or evidence of membership to the investor compensation scheme, where available;
мерки за идентифициране и предотвратяване или управление на конфликтите на интереси, които възникват в хода на предоставянето на инвестиционни и допълнителни услуги, и описание на правилата за управление на продуктите;
a list of the outsourced functions, services or activities (or those intended to be outsourced) and a list of the contracts concluded or foreseen with external providers and resources (in particular, human and technical, and the internal control system) allocated to the control of the outsourced functions, services or activities;
описание на системите за мониторинг на дейностите на посредника, включително резервни системи, ако има такива, и системи и механизми за контрол на риска, когато посредникът желае да извършва алгоритмична търговия и/или да осигурява пряк електронен достъп;
measures to identify and to prevent or manage conflicts of interest that arise in the course of providing investment and ancillary services and a description of product governance arrangements;
информация относно системите за спазване на изискванията, вътрешен контрол и управление на риска (система за мониторинг, вътрешни одити и функции по консултиране и оказване на помощ);
a description of systems for monitoring the activities of the firm, including back–up systems, where available, and systems and risk controls where the firm wishes to engage in algorithmic trading and/or provide direct electronic access;
подробни данни относно системите за оценка и управление на рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма;
information on the compliance, internal control, and, risk management systems (a monitoring system, internal audits and the advice and assistance functions).
планове за непрекъснатост на дейността, включително системи и човешки ресурси (ключов персонал);
details on the systems for assessing and managing the risks of money laundering and terrorist financing;
управление на регистрите, съхраняване на регистрираните данни и политики за съхраняване на регистрите;
business continuity plans, including systems and human resources (key personnel);
описание на процедурния правилник на посредника.
record management, record-keeping and record retention policies;
Член 7
a description of the firm's manual of procedures.
Общи изисквания
Article 7
Информацията, която се предоставя на компетентния орган на държавата членка по произход, както е посочено в членове 1 и 6, се отнася както за главното управление на посредника, така и за неговите клонове и обвързани агенти.
General requirements
Информацията, която се предоставя на компетентния орган на държавата членка по произход, както е посочено в членове 2 и 5, се отнася за главното управление на посредника.
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 1 and 6, shall refer to both the head office of the firm and its branches and tied agents.
Член 8
The information to be provided to the competent authority of the home Member State, as set out in Articles 2 to 5, shall refer to the head office of the firm.
Изисквания, приложими по отношение на управлението на инвестиционни посредници, които са физически лица, или на инвестиционни посредници, които са юридически лица, управлявани от едно-единствено физическо лице
Article 8
Компетентният орган издава лиценз за инвестиционен посредник на физическо лице или на юридическо лице, управлявано от едно-единствено физическо лице, само когато:
Requirements applicable to the management of investment firms that are natural persons or investment firms that are legal persons managed by a single natural person
компетентните органи могат да установят бърза и лесна връзка с физическото лице;
The competent authority shall only authorise as investment firm an applicant natural person or a legal person managed by a single natural person where:
физическото лице разполага с достатъчно време, което да посвети на тази дейност;
the natural person is easily contactable at short notice by the competent authorities;
управителните органи и правилниците на инвестиционния посредник разрешават упълномощаването на лице, което да замести незабавно директора и да изпълнява всички негови задължения, ако последният не е в състояние да ги изпълнява;
the natural person has sufficient time dedicated to this function;
упълномощеното съгласно предходната точка лице е с достатъчно добра репутация и притежава достатъчно опит да замести директора по време на отсъствието или до назначаването на нов директор, за да се осигури стабилното и разумно управление на инвестиционния посредник.
the governing bodies or bylaws of the investment firm empower a person to substitute the manager immediately and perform all his duties if the latter is unable to perform them;
Лицето, упълномощено по отношение на инвестиционни посредници, които са физически лица, е също така на разположение за оказване на съдействие на синдици, както и на съответните органи при ликвидация на посредника.
the person empowered pursuant to the previous point shall be of sufficiently good repute and have sufficient experience to substitute the manager for the time of absence, or until a new manager is appointed, so as to ensure sound and prudent management of the investment firm.
Лицето е на разположение за изпълнението на тази функция.
The person empowered for investment firms that are natural persons, shall be also available to assist insolvency practitioners and relevant authorities in the liquidation of the firm.
Като част от процедурата по лицензиране подалият заявлението инвестиционен посредник, който е физическо лице или юридическо лице, управлявано от едно-единствено физическо лице, представя пред компетентния орган информацията, посочена в член 4, параграф 1, букви а), в), г), д) и е), по отношение на лицето, упълномощено съгласно параграф 1, буква г) от настоящия член.
This person shall have the necessary availability for this function.
Член 9
As part of its authorisation process, an applicant investment firm which is a natural person, or a legal person managed by a single natural person, shall provide to the competent authority the information listed in Article 4(1)(a), (c), (d), (e) and (f) in relation to the person empowered under paragraph 1(d) of this Article.
Изисквания, приложими по отношение на акционерите и съдружниците с квалифицирано дялово участие
Article 9
Компетентният орган проверява дали искането за издаване на лиценз като инвестиционен посредник в съответствие с дял II от Директива 2014/65/ЕС осигурява достатъчно гаранции за стабилното и разумно управление на субекта, като оценява пригодността на предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие, отчитайки възможното влияние върху инвестиционния посредник на всеки от предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие, като има предвид всеки един от следните критерии:
Requirements applicable to shareholders and members with qualifying holdings
репутацията и опита на всяко лице, което ще ръководи дейността на инвестиционния посредник;
The competent authority shall verify that the request of an applicant for authorisation as an investment firm, in accordance to Title II of Directive 2014/65/EU, offers sufficient guarantees for a sound and prudent management of the entity by assessing the suitability of proposed shareholders and members with qualifying holdings, having regard to the likely influence on the investment firm of each proposed shareholder or member with qualifying holdings, against all of the following criteria:
репутацията на предложените акционери и съдружниците с квалифицирано дялово участие;
the reputation and experience of any person who will direct the business of the investment firm;