natgillin/translations-raw huggingface dataset:
планиране на срокове;
planning of dates;
списъка от въпроси, които да бъдат зададени на лицето, от което ще се вземат показания, и неговия преглед;
the list of questions to be asked of the person from which the statement is to be taken and its review;
организиране на пътувания, включително осигуряване на възможността запитаният орган и запитващият орган да се срещнат, за да обсъдят въпроса преди вземането на показания;
travelling arrangements, including ensuring that the requested authority and the requesting authority are able to meet to discuss the matter prior to the taking of the statement;
осигуряване на преводачески услуги.
translation arrangements.
Процедура за искания за проверка на място или разследване
Procedure for requests for an on-site verification or investigation
В случай на постъпило искане за извършване на проверка на място или разследване запитващият орган и запитаният орган се консултират помежду си по отношение на най-добрия начин за надлежно удовлетворяване на искането за сътрудничество, вземайки под внимание член 80, параграф 1, букви а), б) и в) от Директива 2014/65/ЕС, както и по отношение на ползите от съвместна проверка на място или съвместното разследване.
Where there is a request for carrying out an on-site verification or investigation, the requesting authority and the requested authority shall consult each other on the best way to give useful effect to the request for cooperation taking into account points (a), (b) and (c) of Article 80(1) of Directive 2014/65/EU, including on the merits of conducting a joint on-site verification or joint investigation.
При вземането на решение за най-добрия начин за надлежно удовлетворяване на искането за сътрудничество запитващият орган и запитаният орган вземат под внимание поне следното:
In deciding on the best way to give useful effect to the request for cooperation, the requesting authority and the requested authority shall take into account at least the following:
съдържанието на всяко искане за сътрудничество, постъпило от запитващия орган, включително всяко предложение относно целесъобразността от съвместно извършване на проверката на място или разследването;
the contents of any request for cooperation received from the requesting authority, including any suggestion on the appropriateness to carry out the investigation or on-site verification jointly;
дали те ще провеждат самостоятелно своите собствени проучвания по въпроси с трансгранично въздействие и дали е по-уместно осъществяването на съвместно сътрудничество по отношение на тези въпроси;
whether they are separately conducting their own inquiries into a matter with cross-border implications and whether that matter would be more suitably dealt with by joint collaboration;
правната и регулаторната рамка във всяка от техните юрисдикции, гарантирайки, че и двата органа са добре запознати с потенциалните пречки и законови ограничения спрямо техните действия и евентуални последващи производства, включително всякакви въпроси, свързани с принципа ne bis in idem;
the legal and regulatory framework in each of their jurisdictions, ensuring that both authorities have a good understanding of the potential constraints and legal limitations on their conduct and on any proceedings that may follow, including any issues relating to the principle of ne bis in idem;
управлението и ръководството, необходими за извършването на разследването или проверката на място;
the management and direction needed for the investigation or on-site inspection;
разпределянето на ресурси и назначаването на служители, отговарящи за извършване на разследвания или проверки на място;
the allocation of resources and appointment of staff in charge of carrying out investigation or on-site inspections;
възможността за създаване на съвместен план за действие и времеви график на задачите на всеки орган;
the possibility to establish a joint action plan and timings of work by each authority;
определяне на дейностите, които трябва да бъдат предприети, съвместно или самостоятелно, от всеки орган;
the determination of actions to be taken, jointly or individually, by each authority;
взаимно споделяне на събраната информация и докладване за резултатите от отделните предприети действия;
mutual sharing of information gathered and reporting on the outcomes of the individual actions taken;
други въпроси, касаещи конкретния случай.
other case specific issues.
В случай че запитаният орган извършва проверката или разследването самостоятелно, той информира надлежно запитващия орган за напредъка на тези дейности и своевременно представя своите констатации.
Where the requested authority carries out the verification or investigation itself, it shall keep the requesting authority informed of the progress of these activities and shall deliver its findings in good time.
В случай че запитващият орган и запитаният орган вземат решение за провеждане на съвместно разследване или проверка на място, те:
Where the requesting authority and the requested authority decide to carry out a joint investigation or joint on-site verification, they shall:
провеждат постоянен диалог с цел координиране на процеса на събиране на информация и установяването на фактите;
engage in ongoing dialogue to coordinate the information gathering process and the finding of facts;
работят в тясно сътрудничество и си оказват съдействие при провеждането на съвместното разследване или съвместната проверка на място;
work closely and cooperate with each other when conducting the joint investigation or joint on-site inspection;
идентифицират конкретните законови разпоредби, обуславящи предмета на разследването или проверката на място;
identify the specific legal provisions that form the subject matter of the investigation or on-site inspection;
по целесъобразност се споразумяват като минимум за следното:
where relevant, agree upon at least the following:
съставянето на съвместен план за действие, определящ същността, естеството и времевия график на дейностите, които да бъдат предприети, включително разпределянето на отговорностите за постигането на резултатите от дейностите и отчитане на съответните приоритети на всеки орган;
the drawing up of a joint action plan specifying the substance, nature and timing of the actions to be taken, including the allocation of responsibilities in delivering the outcome of the work and taking into account each authority's respective priorities;
идентифицирането и оценката на всякакви законови ограничения или пречки, както и на всякакви различия в процедурите по отношение на разследващите или правоприлагащите дейности или всяко друго производство, включително правата на лицата — обект на разследване;
the identification and assessment of any legal limitations or constraints and any differences in procedures with respect to investigative or enforcement action or any other proceedings, including the rights of any person subject to investigation;
идентифицирането и оценката на специфични задължения за опазване на адвокатската тайна, които могат да имат въздействие върху процедурата по разследване, както и върху изпълнителното производство, включително самоуличаването;
the identification and assessment of specific legal professional privileges that may have an impact on the investigation proceedings as well as the enforcement proceedings, including self-incrimination;
стратегията относно информацията за обществеността и пресата;
the public and press strategy;
предвидената употреба на обменяната информация.
the intended use of information exchanged.
Обмен на информация по собствена инициатива
Unsolicited exchanges of information
Ако компетентен орган разполага с информация, която според него би била от полза за друг компетентен орган при изпълнението на задълженията на последния съгласно Директива 2014/65/ЕС или Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета [3], той предава тази информация на хартиен носител или по електронен път на звеното за контакт на другия компетентен орган.
Where a competent authority has information that it believes would assist another competent authority for the purposes of carrying out its duties under Directive 2014/65/EU or Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [3], it shall transmit that information in paper form or by electronic means to the contact point of the other competent authority.
Чрез дерогация от параграф 1, ако изпращащият информацията компетентен орган счете, че информацията трябва да се изпрати спешно, той може първоначално да представи информацията в устна форма, при условие че последващото предаване на информацията се извърши в писмен вид и в разумен срок, освен ако с получаващия информацията орган е договорено друго.
By way of derogation from paragraph 1, if the competent authority sending the information believes the information should be sent urgently, it may initially communicate the information verbally provided that subsequent transmission of information is made in writing within a reasonable timeframe, unless the authority receiving the information agrees otherwise.
Орган, изпращащ информация по своя инициатива, извършва това, като използва формуляра, посочен в приложение III, посочвайки по-специално въпроси, касаещи поверителността на информацията.
An authority that sends information on an unsolicited basis shall do so using the form set out in Annex III, identifying in particular issues relating to the confidentiality of information.
Изискване за уведомяване на компетентните органи
Requirement to notify competent authorities
В случаите, когато съгласно член 80, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС компетентен орган на регулиран пазар осъществи пряк контакт с инвестиционни посредници, които са отдалечени членове или участници на регулирания пазар, той уведомява компетентния орган на държавата членка по произход на отдалечения член или участник, на хартиен носител или по електронен път, използвайки формуляра, посочен в приложение IV към настоящия регламент, веднага след като е осъществил контакт с отдалечения член или участник, освен ако органът на държавата членка по произход на отдалечения член или участник е изразил предварително писмено съгласие да бъде уведомен посредством друго средство за комуникация.
Where, pursuant to Article 80(1) of Directive 2014/65/EU, a competent authority of a regulated market directly addresses investment firms that are remote members or participants of the regulated market, it shall inform the competent authority of the home Member State of the remote member or participant, in paper form or by electronic means, using the form set out in Annex IV to this Regulation, immediately after it has contacted the remote member or participant, unless the authority of the home Member State of the remote member or participant has previously agreed in writing to be informed by other means of communication.
Ако контактът с отдалечения член или участник на регулирания пазар се осъществява по спешност, компетентният орган на регулирания пазар може по основателна причина да осъществи уведомлението в устна форма, при условие че последващото потвърждение на искането се извърши в писмен вид и в разумен срок, освен ако със запитания орган е договорено друго.
If the reason for addressing the remote member or participant of the regulated market is urgent, the competent authority of the regulated market may for justified reasons, make the notification verbally provided that subsequent confirmation of the request is made in writing within a reasonable timeframe, unless the requested authority agrees otherwise.
Формуляр за искане за оказване на сътрудничество или за обмен на информация
Form for a request for cooperation or exchange of information
(Данни за връзка със звеното за контакт)
(Contact details of the contact point)
Уважаеми г-н/г-жо [да се впише съответното име]
Dear [insert appropriate name]
В съответствие с член(ове) [80/81 (1)] от Директива 2014/65/ЕС е необходимо Вашето съдействие по отношение на подробно разгледания/разгледаните по-долу въпрос/въпроси.
In accordance with Article(s) [80/81 (1)] of Directive 2014/65/EU your input is sought in relation to the matter(s) set out in further detail below.
Ще Ви бъда благодарен да получа отговор на горното искане до [посочете ориентировъчна дата на отговора, а в случай на спешно искане — крайния срок за предоставяне на информацията] или, ако това не е възможно, информация кога, по Ваша преценка, ще бъдете в състояние да предоставите исканото съдействие.
I would be grateful to receive a response to the above request by [insert indicative date for the reply and in case of an urgent request insert deadline for the information to be provided by] or, if that is not possible, for an indication as to when you anticipate being in a position to provide the assistance which is sought.
Моля, посочете съответния член от Директива 2014/65/ЕС.
Please insert relevant Article of Directive 2014/65/EU.
Вид на искането
Type of request
Моля, поставете отметка в съответната(ите) кутийка(и).
Please tick the appropriate box(es)
Дейности по надзора (предоставяне на информация, вземане на показания и др.)
Supervisory Activities (provision of information, taking of a statement, other)
Проверка на място
On-site verification
Основания за искането
Reasons for the request
[Посочете съответната(ите) разпоредба(и) от секторното законодателство, по силата на която(които) запитващият орган е компетентен да разгледа въпроса.]
[insert provision(s) of the sectoral legislation under which the requesting authority is competent to deal with the matter] The request concerns cooperation or exchange of information on
Искането се отнася за оказване на сътрудничество или за обмен на информация по отношение на [Опишете предмета на искането, целта на сътрудничеството или обмена на информация, фактическата обосновка на стоящото в основата на искането разследване и ползите от него.]
[insert description of the subject matter of the request, the purpose for which the cooperation or exchange of information is sought, facts underlying the investigation which form the basis of the request and explanation for its helpfulness]
В допълнение към
Further to
[Ако е приложимо, моля, посочете данните на предходното искане, по които то да бъде намерено.]
[if applicable, insert details of the previous request in order to enable it to be identified]
Дейности по надзора (предоставяне на информация, вземане на показания)
Supervisory Activities (provision of information, taking of a statement)
Моля, посочете подробно конкретната искана информация и причините, обуславящи нейната полезност, както и, ако е известен, списък на лицата, за които се счита, че притежават исканата информация, или местата, откъдето тази информация може да бъде получена.
Please provide a detailed description of the specific information sought with reasons why that information will be of assistance and, if known, a list of the persons considered possessing the information sought or the places where such information may be obtained.
Ако искането касае информация, свързана със сделка или нареждане за търгуване със специфичен финансов инструмент, моля, посочете следната информация:
If the request concerns information relating to a transaction or order in a specific financial instrument, please provide the following information.
Идентификационен код на продукта:
Product ID:
[Опишете прецизно финансовия инструмент, включително кода ISIN]
[insert precise description of the financial instrument, including the ISIN code]
Идентификатор на лицето:
Person ID:
[Посочете самоличността на всяко лице, свързано със сделката или нареждането за търгуване, включително лицето, търгуващо с финансовия инструмент или от чието име се счита, че се е търгувало.]
[insert the identity of any person connected with the transaction or order, including a person dealing in the financial instrument or on whose behalf the dealing is considered to have taken place]
Дати:
Dates:
[Посочете датите, между които са били извършвани сделките или нарежданията за търгуване с тези финансови инструменти, включително, ако се касае за значителен период от време, причините, поради които е от полза информация, обхващаща целия период.]
[insert the dates between which transactions or orders in those financial instruments took place including in the case of a significant period of time, reasons why the entirety of the time period is beneficial]
Ако искането касае информация, свързана със стопанската дейност или с дейностите на дадено лице, моля, посочете възможно най-прецизна информация с оглед идентифициране на това лице.
If the request concerns information relating to the business or activities of a person, please provide information as precise as possible to enable that person to be identified.
Ако съществуват специални съображения относно чувствителността на исканата информация, моля, посочете чувствителността на информацията, съдържаща се в искането, както и всякакви специални предпазни мерки, които трябва да се предприемат при събирането на информацията за целите на разследването.
If there are special considerations on the sensitivity of the information sought, please provide an indication of the sensitivity of the information contained in the request and any special precautions that have to be taken in collecting the information due to investigatory considerations.
Моля, посочете всякаква допълнителна информация.
Please provide any additional information.
[Дали запитващият орган е осъществил или ще осъществи контакт с друга институция или правоприлагащ орган в нашата държавата членка във връзка с предмета на искането или с друг орган, който по информация на запитващия орган проявява активен интерес към предмета на искането.]
[Whether the requesting authority has been or will be in contact with any other authority or law enforcement agency in our Member State in relation to the subject matter of the request or any other authority which the requesting authority is aware that has an active interest in the subject matter of the request]
В случай на спешно искане и определяне на крайни срокове моля, представете пълна обосновка на спешността на искането и разяснение на всички крайни срокове, в рамките на които запитващият орган е изискал да получи информацията.
In case of an urgent request and the setting of any deadlines, please provide full explanation of the urgency of the request and an explanation of any deadlines that the requesting authority has asked for the information to be provided by.
Вземане на показания
Taking of a statement
Моля, посочете:
Please indicate:
Показания под: клетва /потвърждение
Statement under: oath /affirmation
Необходимост от и цел на вземането на показания:
Need and purpose of the taking of a statement:
Име на лицето, от което ще се вземат показания:
Name of person(s) from whom the statement is to be obtained:
[Посочете информация за лицата, от които ще се вземат показания, с цел запитаният орган да може да започне процеса на призоваване, където е приложимо.]
[insert details of the persons from which the statement will be taken to enable the requested authority to begin the summoning process where applicable]
Подробно описание на исканата информация, включително предварителен списък с въпроси (ако е наличен към момента на подаване на искането).
Detailed description of the information sought, including a preliminary list of questions (if available at the time of the request).
Всякаква допълнителна информация, която би била от полза:
Any additional information which may be useful:
[Дали служителите на запитващия орган желаят да участват в процеса на вземане на показания, както и информация за участващите служители на запитващия орган, където е уместно, описание на всякакви законови и процедурни изисквания, които трябва да се спазят, за да се гарантира допустимостта на предоставените при разпита показания в юрисдикцията на запитващия орган.]
[Whether the requesting authority’s staff is requesting participation in the taking of the statement, details of the participating officials of the requesting authority, where appropriate, description of any legal and procedural requirements that must be complied with to ensure the admissibility of statements made in the interview in the jurisdiction of the requesting’s authority]
Проверка на място или разследване
On-site verification or investigation
Ако искането касае проверка на място или разследване от името на запитващия орган, моля, посочете информация, която да позволи на запитания орган да прецени дали би бил заинтересован да участва в съвместно разследване, включително направеното от запитващия орган предложение за проверка или разследване, неговата обосновка и ползите за запитания орган.
If the request concerns an on-site verification or investigation on behalf of the requesting authority, please provide information to enable the requested authority to assess whether it may have an interest in entering into a joint investigation, including the requesting authority’s proposal for the verification or investigation, its reasoning and the benefits to the requested authority.
[Включително всяка значима информация, която запитаният орган е изискал, за да е в състояние да предостави необходимото съдействие, където е уместно]
[including all relevant information required by the requested authority to enable the latter to provide the necessary assistance, as appropriate]
[Посочете всички нужни забележки относно поверителността или всички необходими ограничения относно допустимото използване на информацията (в съответствие със законодателството на Съюза)].
[Insert any necessary confidentiality warnings or any necessary restrictions on the permissible uses of information (in compliance with Union law)].
Формуляр за потвърждаване на получаването на искането
Form for the acknowledgement of receipt
Официален адрес:
Legal address:
С настоящото потвърждаваме, че на [да се въведе дата] получихме Вашето искане [да се въведе референтният номер на искането] за сътрудничество или искане за информация.
Following your request [insert reference to request] we hereby acknowledge receipt of your request for cooperation or request for information on [insert date].
Очаквана дата на отговор:
Estimated date of response:
Формуляр за отговор на искането за оказване на сътрудничество или за обмен на информация
Form for the reply to a request for cooperation or exchange of information
Потвърждаваме, че Вашето искане от [дд.мм.гггг] с референтен номер [да се въведе референтният номер на искането] беше обработено от нас.
We confirm that your request dated [dd.mm.yyyy] with reference [insert request reference number] has been processed by us.
Събрана информация
Information gathered
[Ако информацията е събрана, моля, посочете информацията тук или разяснете как тя ще бъде предоставена.]
[If the information has been gathered, please set out the information here or provide an explanation of how it will be provided]
Предоставената информация е поверителна и е разкрита на [да се въведе наименованието на запитващия орган] съгласно [да се въведе разпоредбата от ДПФИ II], при условие че ще остане поверителна в съответствие с [да се въведе разпоредбата от ДПФИ II].
The information provided is confidential and is disclosed to [insert name of the requesting authority] pursuant to the [insert provision of MiFID II] and on the basis that the information shall remain confidential in accordance with [insert provision of MiFID II].
[Да се въведе наименованието на запитващия орган] съблюдава изискванията на [да се въведе разпоредбата от ДПФИ II], свързани с ограниченията относно поверителността и допустимото използване на тази информация.
The [insert name of the requesting authority] shall observe the requirements of the [insert provision of MiFID II] with respect to confidentiality restrictions and the permissible uses of that information.
[Посочете всички други необходими забележки относно поверителността или всички необходими ограничения относно допустимото използване на информацията (в съответствие със законодателството на Съюза)].
[Insert any other necessary confidentiality warnings or any necessary restrictions on the permissible uses of information (in compliance with Union law).