natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Когато паричното рамо на сделки с ценни книжа се урежда в съответствие с член 40, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 чрез сметки, открити при няколко централна банки, които емитират една и съща валута, тези централни банки определят един представител като съответен орган по член 12, параграф 1, буква в) от Регламент (ЕС) № 909/2014.
Where the cash leg of securities transactions is settled in accordance with Article 40(1) of Regulation (EU) No 909/2014 through accounts opened with several central banks that issue the same currency, those central banks shall determine a single representative as a relevant authority referred to in point (c) of Article 12(1) of that Regulation.
ЛИЦЕНЗИРАНЕ НА ЦДЦК
AUTHORISATION OF CSDs
(член 17 от Регламент (ЕС) № 909/2014)
(Article 17 of Regulation (EU) No 909/2014)
Обща информация за подалите заявление ЦДЦК
General information on applicant CSDs
Данни за идентификация и правен статут на подалите заявление ЦДЦК
Identification and legal status of applicant CSDs
В заявлението за лиценз ясно се посочват подалият заявление ЦДЦК и дейностите и услугите, които възнамерява да извършва.
An application for authorisation shall clearly identify the applicant CSD and the activities and services that it intends to carry out.
Заявлението за лиценз включва следната информация:
The application for authorisation shall include the following information:
данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението;
contact details of the person responsible for the application;
данни за контакт с лицето или лицата, ръководещи функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК;
contact details of the person or persons in charge of the applicant CSD's compliance and internal control function;
фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК, неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС) и седалище в рамките на Съюза;
the corporate name of the applicant CSD, its Legal Entity Identifier (LEI) and registered address in the Union;
учредителен акт и устав или други учредителни и изисквани по закон документи на подалия заявлението ЦДЦК;
the memorandum and articles of association or other constitutional and statutory documentation of the applicant CSD;
извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за седалището и дейността на подалия заявлението ЦДЦК, валидно към датата на заявлението;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other forms of certified evidence of the registered address and business activity of the applicant CSD that is valid at the date of the application;
данни за идентификация на системата за сетълмент на ценни книжа, която подалият заявлението ЦДЦК управлява или възнамерява да управлява;
the identification of the securities settlement systems that the applicant CSD operates or intends to operate;
копие от решението на ръководния орган по отношение на заявлението и протокола от заседанието, на което ръководният орган е одобрил пакета от документи за заявлението и неговото подаване;
a copy of the decision of the management body regarding the application and the minutes of the meeting in which the management body approved the application file and its submission;
схема, която показва отношенията на собственост между предприятието майка, дъщерните предприятия и евентуалните други свързани субекти или клонове, като посочените в тази схема субекти се представят с пълното си търговско наименование, правен статут, седалище, данъчен или регистрационен номер на дружеството;
a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches, wherein the entities shown in the chart are identified by their full corporate name, legal status, registered address, and tax numbers or company registration numbers;
описание на стопанските дейности на дъщерните предприятия на подалия заявлението ЦДЦК и на всички други юридически лица, в които подалият заявлението ЦДЦК има дялово участие, включително информация за нивото на участие;
a description of the business activities of the applicant CSD's subsidiaries and other legal persons in which the applicant CSD holds a participation, including information on the level of participation;
списък, съдържащ:
a list including:
името на всяко физическо или юридическо лице, което пряко или косвено притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас на подалия заявлението ЦДЦК;
the name of each person or entity who, directly or indirectly, holds 5 % or more of the applicant CSD's capital or voting rights;
името на всяко физическо или юридическо лице, което може да упражнява значително влияние върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК поради своето участие в капитала на подалия заявлението ЦДЦК;
the name of each person or entity that could exercise a significant influence over the applicant CSD's management due to its holding in the applicant CSD's capital;
наименованието на всяко юридическо лице, от чиито капитал и права на глас подалият заявлението ЦДЦК притежава 5 % или повече;
the name of each entity in which the applicant CSD holds 5 % or more of the entity's capital and voting rights;
наименованието на всяко юридическо лице, върху чието управление подалият заявлението ЦДЦК упражнява значително влияние;
the name of each entity over whose management the applicant CSD exercises significant influence;
списък на основните услуги, изброени в раздел А от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
a list of core services listed in Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 that the applicant CSD is providing or intends to provide;
списък на спомагателните услуги, изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
a list of ancillary services explicitly specified in Section B of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 that the applicant CSD is providing or intends to provide;
списък на всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
a list of any other ancillary services permitted under, but not explicitly specified under Section B of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 that the applicant CSD is providing or intends to provide;
списък на инвестиционните услуги, попадащи в обхвата на Директива 2014/65/ЕС, посочени в буква н);
a list of the investment services subject to Directive 2014/65/EU referred to in point (n);
списък на услугите и дейностите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
a list of services and activities that the applicant CSD outsources or intends to outsource to a third party in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014;
валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва във връзка с предоставяните от него услуги, независимо от това дали паричният сетълмент се извършва по сметка при централна банка, сметка на ЦДЦК или сметка в определена кредитна институция;
the currency or currencies that the applicant CSD processes, or intends to process in connection with services that the applicant CSD provides, irrespective of whether cash is settled on a central bank account, a CSD account, or an account at a designated credit institution;
информация за всички текущи и окончателни съдебни, административни, арбитражни или други съдебни производства, по които подалият заявлението ЦДЦК е страна и които може да доведат до финансови или други разходи.
information on any pending and final judicial, administrative, arbitration or any other legal proceedings to which the applicant CSD is a party and which may cause it financial or other costs.
Когато подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предоставя основни услуги или да създаде клон в съответствие с член 23, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, заявлението за лиценз включва и следната информация:
Where the applicant CSD intends to provide core services or to set up a branch in accordance with Article 23(2) of Regulation (EU) No 909/2014, the application for authorisation shall also include the following information:
държавата членка или държавите членки, в които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да извършва дейност;
the Member State or Member States in which the applicant CSD intends to operate;
план за дейността, в който се посочват по-специално услугите, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя в приемащата държава членка;
a programme of operations stating in particular the services which the applicant CSD provides or intends to provide in the host Member State;
валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва в приемащата държава членка;
the currency or currencies that the applicant CSD processes or intends to process in the host Member State;
когато услугите се предоставят или има намерение да бъдат предоставяни чрез клон, организационната структура на клона и имената на лицата, които отговарят за неговото управление;
where the services are provided or intended to be provided through a branch, the organisational structure of the branch and the names of the persons responsible for its management;
когато е приложимо, оценка на мерките, които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предприеме, за да даде възможност на ползвателите си да спазват националното право, посочено в член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
where relevant, an assessment of the measures that the applicant CSD intends to take to allow its users to comply with the national laws referred to in Article 49(1) of Regulation (EU) No 909/2014.
Обща информация относно политиките и процедурите
General information concerning policies and procedures
В заявлението за лиценз се посочва следната информация за посочените в настоящата глава политики и процедури на подалия заявлението ЦДЦК:
An application for authorisation shall specify the following information on the policies and procedures of the applicant CSD referred to in this Chapter:
длъжностите на лицата, които отговарят за одобряването и прилагането на политиките и процедурите;
the job titles of the persons responsible for the approval and implementation of the policies and procedures;
описание на мерките за изпълнение и наблюдение на спазването на политиките и процедурите.
a description of the measures implementing and monitoring the compliance with the policies and procedures.
Заявлението за лиценз включва описание на процедурите, въведени от подалия заявлението ЦДЦК съгласно член 65, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014.
An application for authorisation shall include a description of the procedures put in place by the applicant CSD pursuant to Article 65(3) of Regulation (EU) No 909/2014.
Информация относно услугите и дейностите на ЦДЦК
Information concerning services and activities of the CSD
В заявлението си за лиценз ЦДЦК включва следното:
The applicant CSD shall include the following in the application for authorisation:
подробно описание на услугите, посочени в член 4, параграф 2, букви л)—п);
a detailed description of the services referred to in points (l) to (p) of Article 4(2);
процедурите, които се прилагат при предоставянето на услугите, посочени в буква а).
the procedures to be applied in the provision of the services referred to in point (a).
Информация относно групи
Information concerning groups
Когато подалият заявлението ЦДЦК е част от група предприятия, в която участват други ЦДЦК или кредитни институции, посочени в член 54, параграф 2, буква б) от Регламент (ЕС) № 909/2014, заявлението за лиценз включва следното:
Where the applicant CSD is part of a group of undertakings that includes other CSDs or credit institutions referred to in point (b) of Article 54(2) of Regulation (EU) No 909/2014, the application for authorisation shall include the following:
политиките и процедурите, посочени в член 26, параграф 7 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
the policies and procedures referred to in Article 26(7) of Regulation (EU) No 909/2014;
информация относно състава на висшето ръководство, ръководния орган и структурата на акционерите на предприятието майка или на другите предприятия от групата;
information on the composition of the senior management, the management body, and the shareholders structure of the parent undertaking and of the other undertakings in the group;
услугите и основните лица, които не са част от висшето ръководство, които подалият заявлението ЦДЦК споделя с други предприятия от групата.
the services and key individuals other than senior management that the applicant CSD shares with other undertakings in the group.
Когато подалият заявлението ЦДЦК има предприятие майка, в заявлението за лиценз се представя следната информация:
Where the applicant CSD has a parent undertaking, the application for authorisation shall provide the following information:
седалището на предприятието майка на подалия заявлението ЦДЦК;
the registered address of the parent undertaking of the applicant CSD;
когато предприятието майка е субект, лицензиран или регистриран и подлежащ на надзор съгласно правото на Съюза или законодателството на трета държава, съответният лицензен или регистрационен номер и наименованието на органа или органите, които са компетентни за надзора върху предприятието майка.
where the parent undertaking is an entity authorised or registered and subject to supervision under Union or third country legislation, any relevant authorisation or registration number and the name of the authority or authorities competent for the supervision of the parent undertaking.
Когато подалият заявлението ЦДЦК е възложил изпълнението на услуги или дейности на предприятие от групата в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014, в заявлението се включва обобщена информация и копие от това споразумение за възлагане на дейности на външни подизпълнители.
Where the applicant CSD has outsourced services or activities to an undertaking within the group in accordance with Article 30 of Regulation (EU) No 909/2014, the application shall include a summary and a copy of the outsourcing agreement.
Финансови ресурси за предоставянето на услуги от подалия заявлението ЦДЦК
Financial resources for the provision of services by the applicant CSD
Финансови отчети, бизнес план и план за възстановяване
Financial reports, business plan, and recovery plan
Заявлението за лиценз включва следната финансова и бизнес информация, позволяваща на компетентния орган да оцени доколко подалият заявлението ЦДЦК спазва разпоредбите на членове 44, 46 и 47 от Регламент (ЕС) № 909/2014:
An application for authorisation shall include the following financial and business information to enable the competent authority to assess compliance of the applicant CSD with Articles 44, 46 and 47 of Regulation (EU) No 909/2014:
финансовите отчети, включително пълен комплект финансови отчети за предходните три години, както и задължителен одитен доклад на годишните и консолидираните финансови отчети по смисъла на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [6] за предходните три години
financial reports including a complete set of financial statements for the preceding three years, and the statutory audit report on the annual and consolidated financial statements within the meaning of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council [6], for the preceding three years;
когато подалият заявлението ЦДЦК се проверява от външен одитор, името и националния регистрационен номер на външния одитор;
where the applicant CSD is audited by an external auditor, the name and the national registration number of the external auditor;
бизнес план, включително финансов план и прогнозен бюджет, в който се разглеждат различни бизнес сценарии за услугите, предоставяни от подалия заявлението ЦДЦК, за референтен период от най-малко три години;
a business plan, including a financial plan and an estimated budget that foresees various business scenarios for the services provided by the applicant CSD, over a reference period of at least three years;
планове за учредяване на дъщерни предприятия и клонове и тяхното местоположение;
any plan for the establishment of subsidiaries and branches and their location;
описание на стопанската дейност, която подалият заявлението ЦДЦК планира да извършва, вкл. стопанските дейности на неговите дъщерни предприятия и клонове.
a description of the business activities that the applicant CSD plans to carry out, including the business activities of any subsidiaries or branches of the applicant CSD.
Когато посочената в параграф 1, буква а) финансова информация за минали периоди липсва, заявлението за лиценз съдържа следната информация за подалия заявлението ЦДЦК:
Where historical financial information referred to in point (a) of paragraph 1 is not available, an application for authorisation shall include the following information about the applicant CSD:
доказателства, че разполага с достатъчно ресурси през шестте месеца след издаване на лиценза;
evidence that demonstrates sufficient financial resources during six months after the granting of an authorisation;
междинен финансов отчет;
an interim financial report;
отчети относно финансовото състояние на подалия заявлението ЦДЦК, включително счетоводен баланс, отчет за доходите, отчет за промените в собствения капитал и отчет за паричните потоци, както и обобщена информация за счетоводната политика и друга пояснителна информация;
statements concerning the financial situation of the applicant CSD, including a balance sheet, income statement, changes in equity and in cash flows and a summary of accounting policies and other relevant explanatory notes;
одитирани годишни финансови отчети на предприятието майка за трите финансови години преди датата на заявлението.
audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
Заявлението за лиценз включва описание на посочения в член 22, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014 подходящ план за възстановяване, обезпечаващ непрекъснатостта на критичните операции на подалия заявлението ЦДЦК, включително:
The application shall include a description of an adequate recovery plan to ensure continuity of the applicant CSD's critical operations referred to in Article 22(2) of Regulation (EU) No 909/2014 including:
обобщена информация, в която се прави преглед на плана и неговото изпълнение;
a summary that provides an overview of the plan and its implementation;
посочване на критичните операции на подалия заявлението ЦДЦК, кризисните сценарии и събитията, водещи до задействане на плана за възстановяване, и описание на инструментите за възстановяване, които се използват от подалия заявлението ЦДЦК;
the identification of the critical operations of the applicant CSD, stress scenarios and events triggering recovery, and a description of recovery tools to be used by the applicant CSD;
оценка на въздействието на плана за възстановяване върху заинтересованите страни, които могат да бъдат засегнати от неговото прилагане;
an assessment of any impact of the recovery plan on stakeholders that are likely to be affected by its implementation;
оценка на юридическата приложимост на плана за възстановяване, в която се отчитат всички юридически ограничения, наложени от правото на Съюза, националното законодателство или законодателството на трети държави.
an assessment of the legal enforceability of the recovery plan that takes account of any legal constraints imposed by Union, national or third country legislation.
Заявлението за лиценз включва органиграма, описваща организационната структура на подалия заявление за лиценз ЦДЦК.
An application for authorisation shall include an organisational chart that describes the organisational structure of the applicant CSD.
Органиграмата включва следното:
The chart shall include the following:
самоличността и задачите на лицата, които заемат следните постове:
the identity and tasks of the persons responsible for the following positions:
висш ръководен състав;
senior management;
ръководители на оперативните функции, посочени в член 47, параграф 3;
managers in charge of the operational functions referred to in Article 47(3);
ръководители на дейностите на клоновете на подалия заявлението ЦДЦК;
managers in charge of the activities of any branches of the applicant CSD;
други важни позиции в операциите на подалия заявлението ЦДЦК;
other significant roles in the operations of the applicant CSD;
брой на служителите във всяка дирекция и оперативно звено.
the number of staff members in each division and operational unit.
Политика и процедури за набиране на персонал
Staffing policies and procedures
Заявлението за лиценз включва следната информация за политиките и процедурите на подалия заявлението ЦДЦК по отношение на персонала:
An application for authorisation shall include the following information on the applicant CSD's policies and procedures related to staff:
описание на политиката на възнаграждение, което включва информация относно постоянните и променливите елементи на възнаграждението на висшия ръководен състав, членовете на ръководния орган и служителите, работещи в областта на управлението на риска, спазването на изискванията и вътрешния контрол, технологиите и вътрешния одит на подалия заявлението ЦДЦК;
a description of the remuneration policy including information about the fixed and variable elements of the remuneration of the senior management, the members of the management body and the staff employed in the risk-management, compliance and internal control, internal audit and technology functions of the applicant CSD;
мерките, въведени от подалия заявлението ЦДЦК за редуциране на риска от прекомерна зависимост от функциите, възложени на отделен служител.
the measures put in place by the applicant CSD to mitigate the risk of over-reliance on the responsibilities entrusted to any individual person.
Инструменти за наблюдение на риска и правила за управление
Risk monitoring tools and governance arrangements
Заявлението за лиценз съдържа следната информация относно правилата за управление и инструментите за наблюдение на риска на подалия заявлението ЦДЦК:
An application for authorisation shall include the following information on the governance arrangements and risk monitoring tools of the applicant CSD:
описание на правилата за управление на подалия заявлението ЦДЦК, установени в съответствие с член 47, параграф 2;
a description of the governance arrangements of the applicant CSD established in accordance with paragraph 2 of Article 47;
политиките, процедурите и системите, установени в съответствие с член 47, параграф 1;
the policies, procedures and systems established in accordance with paragraph 1 of Article 47;
описание на състава, ролята и отговорностите на членовете на ръководния орган и висшето ръководство и всички комитети, създадени в съответствие с член 48.
a description of the composition, role and responsibilities of the members of the management body and senior management and the committees established in accordance with Article 48.
Посочената в параграф 1 информация включва описание на процедурите за подбор, назначаване, оценка на резултатите и отстраняване на членове на висшето ръководство и ръководния орган.
The information referred to in paragraph 1 shall include a description of the processes concerning the selection, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the management body.
Подалият заявлението ЦДЦК описва своите процедури, чрез които публично оповестява правилата си за управление и правилата, уреждащи неговата дейност.
The applicant CSD shall describe its procedure to make its governance arrangements and the rules governing its activity available to the public.