natgillin/translations-raw huggingface dataset:
При базови суапове контрагентът, който плаща спреда, се определя като купувач, а контрагентът, който получава спреда — като продавач.
In the case of basis swaps, the counterparty that pays the spread shall be identified as the buyer and the counterparty that receives the spread shall be identified as the seller.
При кръстосани валутни суапове и валутни суапове и форуърди контрагентът, който получава валутата, която е първа при азбучно подреждане съгласно стандарта на Международната организация по стандартизация (ISO 4217), се определя като купувач, а контрагентът, предоставящ тази валута — като продавач.
In the case of cross-currency swaps and swaps and forwards related to currencies, the counterparty receiving the currency which appears first when sorted alphabetically by International Organization for Standardization (ISO 4217) standard shall be identified as the buyer and the counterparty delivering that currency shall be identified as the seller.
При суапове, свързани с дивиденти, контрагентът, който получава действителните еквивалентни дивидентни плащания, се определя като купувач, а контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксирания лихвен процент — като продавач.
In the case of swaps related to dividends, the counterparty receiving the equivalent actual dividend payments shall be identified as the buyer and the counterparty paying the dividend and receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
С изключение на опциите и суапциите, при дериватите за прехвърляне на кредитен риск контрагентът, купуващ защита, се определя като купувач, а контрагентът, продаващ защита — като продавач.
With the exception of options and swaptions, in the case of derivative instruments for the transfer of credit risk, the counterparty buying the protection shall be identified as the buyer and the counterparty selling the protection shall be identified as the seller.
При договори за стокови деривати контрагентът, който получава определената в отчета стока, се определя като купувач, а контрагентът, който предоставя стоката — като продавач.
In the case of derivative contracts relating to commodities, the counterparty that receives the commodity specified in the report shall be identified as the buyer and the counterparty that delivers the commodity shall be identified as the seller.
При форуърдни лихвени споразумения контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, се определя като купувач, а контрагентът, който получава фиксирания лихвен процент — като продавач.
In the case of forward-rate agreements, the counterparty paying the fixed rate shall be identified as the buyer and the counterparty receiving the fixed rate shall be identified as the seller.
Видът на обезпечеността на договорите за деривати, посочен в поле 21 на таблица 1 от приложението, се определя от отчитащия се контрагент в съответствие с параграфи 2—5.
The type of collateralisation of the derivative contract referred to in Field 21 of Table 1 of the Annex shall be identified by the reporting counterparty in accordance with paragraphs 2 to 5.
Когато между контрагентите не е сключено споразумение за обезпечение или когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент не предоставя нито първоначален маржин, нито променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като необезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.
Where no collateral agreement exists between the counterparties or where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty does not post neither initial margin nor variation margin with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as uncollateralised;
Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя редовно променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като частично обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty only posts regularly variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as partially collateralised;
Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че отчитащият се контрагент предоставя първоначален маржин и редовно предоставя променлив маржин, а другият контрагент предоставя или само променлив маржин, или не предоставя маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като едностранно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that the reporting counterparty posts the initial margin and regularly posts variation margins and that the other counterparty either posts only variation margins or does not post any margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as one-way collateralised;
Когато споразумението за обезпечение между контрагентите предвижда, че и двамата контрагенти предоставят първоначален маржин и редовно предоставят променлив маржин по отношение на договора за дериват, договорът за дериват се определя като напълно обезпечен от гледна точка на вида обезпеченост.“
Where the collateral agreement between the counterparties stipulates that both counterparties post initial margin and regularly post variation margins with respect to the derivative contract, the type of collateralisation of the derivative contract shall be identified as fully collateralised’;
Определяне, идентифициране и класифициране на деривати
Specification, identification, and classification of derivatives
В отчета дериватът се определя от гледна точка на вида договор и класа активи в съответствие с параграфи 2 и 3.
A report shall specify a derivative on the basis of contract type and asset class in accordance with paragraphs 2 and 3.
Дериватът се определя в поле 1 на таблица 2 от приложението като един от следните видове договори:
The derivative shall be specified in Field 1 of Table 2 of the Annex as one of the following contract types:
финансов договор за разлика;
financial contract for difference;
форуърдно лихвено споразумение;
forward rate agreement;
форуърд;
forward;
фючърс;
future;
опция;
option;
финансово залагане въз основа на спред;
spreadbet;
суап;
swap;
суапция;
swaption;
Дериватът се определя в поле 2 на таблица 2 от приложението като един от следните класове активи:
The derivative shall be specified in Field 2 of Table 2 of the Annex as one of the following asset classes:
стоки и квоти за емисии;
commodities and emission allowances;
кредит;
credit;
капиталов инструмент;
equity;
лихвен процент.
interest rate.
Когато дериватите не попадат в един от класовете активи, посочени в параграф 3, контрагентите посочват в отчета класа активи, който най-много се доближава до деривата.
Where derivatives do not fall within one of the asset classes specified in paragraph 3, the counterparties shall specify in the report the asset class most closely resembling the derivative.
И двамата контрагенти посочват един и същ клас активи.
Both counterparties shall specify the same asset class.
Дериватът се определя в поле 6 на таблица 2 от приложението, като се използва следната идентификационна информация, когато е налична:
The derivative shall be identified in Field 6 of Table 2 of the Annex using the following, where available:
международен идентификационен код на ценни книжа (ISIN) по стандарт ISO 6166 или алтернативен идентификационен код на инструмента (AII код), според случая, до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета.
an ISO 6166 International Securities Identification Number (ISIN) code or an Alternative Instrument Identifier code (AII), as applicable, until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council;
ISIN, считано от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
an ISIN from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014.
Когато се използва алтернативен идентификационен код, се изписва пълният AII код.
Where an AII code is used, the complete AII code shall be used.
Пълният AII код, посочен в параграф 5, е съставен от следните шест елемента:
The complete AII code referred to in paragraph 5 shall be the result of the concatenation of the following six elements:
идентификационен код на пазара (MIC) по стандарт ISO 10383 на мястото на търговия, където се търгува дериватът, изразен чрез 4 буквено-цифрови знака;
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) of the trading venue where the derivative is traded, specified using 4 alphanumeric characters;
код, определян от мястото на търговия, който се свързва единствено с конкретен базов инструмент, вид сетълмент и други характеристики на договора, изразен чрез 12 буквено-цифрови знака;
Code, which is assigned by the trading venue, uniquely associated with a particular underlying instrument and settlement type and other characteristics of the contract, specified using up to 12 alphanumeric characters;
един знак, който показва дали инструментът е опция или фючърс, като се изписва „O“ за опция и „F“ за фючърс;
single character identifying whether the instrument is an option or a future, specified as “O” where it is an option and as “F” where it is a future;
един знак, който показва дали опцията е пут или кол, като се изписва „P“ за пут опция и „C“ за кол опция; когато в съответствие с буква в) инструментът е идентифициран като фючърс, той се отбелязва с „F“;
single character identifying whether the option is a put or a call, specified as “P” where it is a put option and as “C” where it is a call option; where the instrument has been identified as a future in accordance with point (c), it shall be specified as “F”;
дата на упражняване или дата на падежа на договора за дериват, изписана съгласно стандарт ISO 8601 във формат YYYY-MM-DD;
exercise date or maturity date of a derivative contract specified in ISO 8601 YYYY-MM-DD standard;
цената на упражняване на опцията, изразена чрез максимум 19 цифри, включително максимум пет десетични знака, без да се изписват нули нито в началото, нито в края.
the strike price of an option, specified using up to 19 digits including up to five decimals without any leading or trailing zeros.
За десетичен знак се използва точка.
A decimal point shall be used as the decimal separator.
Не могат да се използват отрицателни стойности.
Negative values are not allowed.
Когато инструментът е фючърс, цената на упражняване се попълва с нули.
Where the instrument is a future, the strike price shall be populated with zero.
Дериватът се класифицира в поле 4 на таблица 2 от приложението, като се използва код съгласно Класификацията на финансовите инструменти по ISO 10692 (CFI код) за продуктите, определени чрез ISIN код по ISO 6166 или чрез AII код.
The derivative shall be classified in Field 4 of Table 2 of the Annex using an ISO 10692 Classification of Financial Instrument (CFI) code for products identified through an ISO 6166 ISIN code or an AII code.
Дериватите, за които не е наличен ISIN код по ISO 6166, нито AII код, се класифицират посредством зададен код.
Derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified by means of a designated code.
Този код следва да бъде:
That code shall be:
Докато кодът, посочен в параграф 8, бъде одобрен от ЕОЦКП, дериватите, за които не е наличен ISIN код по ISO 6166 или AII код, се класифицират, като се използва CFI код съгласно ISO 10692.
Until the code referred to in paragraph 8 is endorsed by ESMA, derivatives for which an ISO 6166 ISIN code or an AII code are not available shall be classified using an ISO 10692 CFI code.
Единен идентификационен код на трансакцията
Unique Trade Identifier
Отчетът се идентифицира или чрез глобален единен идентификационен код на трансакцията, одобрен от ЕОЦКП, или при липса на такъв код — чрез единен идентификационен код на трансакцията, съгласуван между контрагентите.
A report shall be identified through either a global unique trade identifier endorsed by ESMA or, in the absence thereof, a unique trade identifier agreed by the counterparties.
Когато контрагентите не успеят да се споразумеят кой да бъде субектът, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, който да бъде зададен на отчета, контрагентите определят субекта, отговарящ за генерирането на единния идентификационен код на трансакцията, в съответствие със следното:
Where counterparties fail to agree on the entity responsible for generating the unique trade identifier to be assigned to the report, the counterparties shall determine the entity responsible for generating a unique trade identifier in accordance with the following:
за сделки, които се изпълняват и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член.
for centrally-executed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the central counterparty (CCP) for the clearing member.
Друг единен идентификационен код на трансакцията се генерира от клиринговия член за неговия контрагент;
Another unique trade identifier shall be generated by the clearing member for its counterparty;
за сделки, които се изпълняват централно, но не преминават през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от мястото на търговия за неговия член;
for centrally-executed but not centrally-cleared trades, the unique trade identifier shall be generated by the trading venue of execution for its member;
за сделки, които се потвърждават и преминават през клиринг централно, единният идентификационен код на трансакцията се генерира на мястото на клиринг от централния контрагент (ЦК) за клиринговия член.
for centrally-confirmed and cleared trades, the unique trade identifier shall be generated at the point of clearing by the CCP for the clearing member.
за сделки, които са били потвърдени централно по електронен път, но не са преминали през централен клиринг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от платформата за потвърждаване на сделките на мястото на потвърждаване;
for trades that were centrally-confirmed by electronic means but were not centrally-cleared, the unique trade identifier shall be generated by the trade confirmation platform at the point of confirmation;
за всички сделки, различни от посочените в букви а) — г), се прилага следното:
for all trades other than those referred to in points (a) to (d), the following shall apply:
когато финансовите контрагенти търгуват с нефинансови контрагенти, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от финансовите контрагенти;
where financial counterparties trade with non-financial counterparties, the financial counterparties shall generate the unique trade identifier;
когато нефинансовите контрагенти, надхвърлили клиринговия праг, търгуват с нефинансови контрагенти, намиращи се под клиринговия праг, единният идентификационен код на трансакцията се генерира от надхвърлилите клиринговия праг нефинансови контрагенти;
where non-financial counterparties above the clearing threshold trade with non-financial counterparties below the clearing threshold, those non-financial counterparties above the clearing threshold shall generate the unique trade identifier;
за всички сделки, различни от посочените в подточки i) и ii), единният идентификационен код на трансакцията се генерира от продавача.
for all trades other than those referred to in points (i) and (ii), the seller shall generate the unique trade identifier.
Контрагентът, който генерира единния идентификационен код на трансакцията, своевременно съобщава този код на другия контрагент, за да може той да изпълни задължението си за отчитане.
The counterparty generating the unique trade identifier shall communicate that unique trade identifier to the other counterparty in a timely manner so that the latter is able to meet its reporting obligation.
Мястото на изпълнение на договора за дериват се посочва в поле 15 на таблица 2 от приложението, както следва:
The venue of execution of the derivative contract shall be identified in Field 15 of Table 2 of the Annex as follows:
до датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014:
until the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014:
за място на изпълнение, намиращо се в Съюза — идентификационен код на пазара (MIC) съгласно ISO 10383, публикуван на уебсайта на ЕОЦКП в регистъра, създаден въз основа на информацията, предоставена от компетентните органи в съответствие с член 13, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията;
for a venue of execution inside the Union, the ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) published on ESMA's website in the register set up on the basis of information provided by competent authorities pursuant to Article 13(2) of Commission Regulation (EC) No 1287/2006;
за място на изпълнение извън Съюза — MIC кодът съгласно ISO 10383, включен в списъка с MIC кодове, поддържан и актуализиран от ISO и публикуван на уебсайта на ISO;
for a venue of execution outside the Union, the ISO 10383 MIC included in the list of MIC codes maintained and updated by ISO and published at ISO web site;
от датата на прилагане на делегирания акт, приет от Комисията в съответствие с член 27, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014 — MIC кодът съгласно ISO 10383.
from the date of application of the delegated act adopted by the Commission pursuant to Article 27(3) of Regulation (EU) No 600/2014, the ISO 10383 MIC.
В член 5 параграф 4 се заменя със следното:
in Article 5, paragraph 4 is replaced by the following:
Следните договори за деривати, чието изпълнение е приключило към началната дата на отчитане на определен клас деривати, се отчитат пред регистър на трансакции в срок от пет години от тази дата:
The following derivative contracts which are not outstanding on the commencement date for reporting for a particular derivative class shall be reported to a trade repository within five years of that date:
договори за деривати, които са сключени преди 16 август 2012 г. и изпълнението им не е приключило към 16 август 2012 г. включително;
derivative contracts that were entered into before 16 August 2012 and were still outstanding on 16 August 2012;
договори за деривати, които са сключени на или след 16 август 2012 г.“
derivative contracts that were entered into on or after 16 August 2012.’;
Той се прилага от 1 ноември 2017 г., с изключение на член 1, параграф 5, който се прилага от датата на влизането му в сила.
It shall apply from 1 November 2017, with the exception of Article 1(5), which shall apply from the date of entry into force.
Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 84).“
Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 173, 12.6.2014, p. 84).’;
Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията от 10 август 2006 г. за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на задълженията за водене на регистри за инвестиционните посредници, отчитането на сделките, прозрачността на пазара, допускането на финансови инструменти за търгуване, както и за определените понятия за целите на посочената директива (ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 1).“
Commission Regulation (EC) No 1287/2006 of 10 August 2006 implementing Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council as regards recordkeeping obligations for investment firms, transaction reporting, market transparency, admission of financial instruments to trading, and defined terms for the purposes of that Directive (OJ L 241, 2.9.2006, p. 1)’;
Формат на датата съгласно ISO 8601.
ISO 8601 date in the format and Coordinated Universal Time (UTC) time format YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Формат на часа съгласно координираното универсално време (UTC) — YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ
Reporting Counterparty ID
Идентификационен код на отчитащия се субект
ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI) 20 alphanumerical character code.
Идентификационен код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442.
Type of ID of the other Counterparty
Код с 20 буквено-цифрови знака.
“LEI” for ISO 17442 Legal Entity Identifier (LEI)
Вид на идентификационния код на другия контрагент
“CLC” for Client code
„ИКПС“ за идентификационния код на правен субект (ИКПС) по ISO 17442
ID of the other Counterparty
„КК“ за клиентски код
Client code (up to 50 alphanumerical digits).
Идентификационен код на другия контрагент
Country of the other Counterparty
Клиентски код (до 50 буквено-цифрови знака).
ISO 3166 — 2 character country code
Държава на другия контрагент
Corporate sector of the reporting counterparty
Двубуквен код на държавата по ISO 3166
Taxonomy for Financial Counterparties:
Корпоративен сектор на отчитащия се контрагент
A = Assurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC of the European Parliament and of the Council [1]C = Credit institution authorised in accordance with Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council [2]F = Investment firm authorised in accordance with Directive 2004/39/EC of the European Parliament and of the Council [3]I = Insurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
Таксономия на финансовите контрагенти:
L = Alternative investment fund managed by Alternative Investment Fund Managers (AIFMs) authorised or registered in accordance with Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council [4]O = Institution for occupational retirement provision within the meaning of Article 6(a) of Directive 2003/41/EC of the European Parliament and of the Council [5]R = Reinsurance undertaking authorised in accordance with Directive 2009/138/EC
А = животозастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [1]C = кредитна институция, лицензирана в съответствие с Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета [2]F = инвестиционен посредник, получил разрешително в съответствие с Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [3]I = застрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО
U = Undertakings for the Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) and its management company, authorised in accordance with Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council [6]Taxonomy for Non-Financial Counterparties.
L = алтернативен инвестиционен фонд, управляван от лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), получили разрешение или регистрирани в съответствие с Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета [4]O = институция за професионално пенсионно осигуряване по смисъла на член 6, буква а) от Директива 2003/41/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [5]R = презастрахователно предприятие, лицензирано в съответствие с Директива 2009/138/ЕО
The following categories correspond to the main sections of Statistical classification of economic activities in the European Community (NACE) as defined in Regulation (EC) No 1893/2006 of the European Parliament and of the Council [7]1 = Agriculture, forestry and fishing
U = предприятие за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и неговото управляващо дружество, лицензирано в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [6]Таксономия за нефинансови контрагенти.
2 = Mining and quarrying