natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Посочва се дали договорът за деривати е кол (право да се закупи конкретен базов актив), или пут (право да се продаде конкретен базов актив), или дали към момента на изпълнението не може да се определи дали е кол, или пут.
Indication as to whether the derivative contract is a call (right to purchase a specific underlying asset) or a put (right to sell a specific underlying asset) or whether it cannot be determined whether it is a call or a put at the time of execution.
В случай на суапции видът е:
In case of swaptions it shall be:
„PUTO“ — в случай на суапция на получателя, при която купувачът има право да сключи суап като получател на фиксирана ставка.
‘PUTO’, in case of receiver swaption, in which the buyer has the right to enter into a swap as a fixed-rate receiver.
„Call“ — в случай на суапция на платеца, при която купувачът има право да сключи суап като платец на фиксирана ставка.
‘Call’, in case of payer swaption, in which the buyer has the right to enter into a swap as a fixed-rate payer.
В случай на тавани и подове видът е:
In case of Caps and Floors it shall be:
„PUTO“ — в случай на под,
‘PUTO’, in case of a Floor.
„Call“ — в случай на таван.
‘Call’, in case of a Cap.
Това поле е приложимо само за деривати, които са опции или варанти.
Field only applies to derivatives that are options or warrants.
„PUTO“ — пут
‘PUTO’ – Put
„CALL“ — кол
‘CALL’ – Call
„OTHR“ — когато не може да се определи дали опцията е кол, или пут
‘OTHR’ – where it cannot be determined whether it is a call or a put
Предварително определена цена, на която притежателят ще трябва да купи или да продаде базовия инструмент, или указване, че цената не може да бъде определена към момента на изпълнението.
Pre-determined price at which the holder will have to buy or sell the underlying instrument, or an indication that the price cannot be determined at the time of execution.
Това поле е приложимо само за опция или варант, когато цената на упражняване може да бъде определена към момента на изпълнението.
Field only applies to an option or warrant where strike price can be determined at the time of execution.
Когато цена на упражняване не е приложима, полето не се попълва.
Where strike price is not applicable the field shall not be populated.
Валута на цената на упражняване
Strike price currency
Вид на опцията според датата на упражняване
Option exercise style
Посочва се дали опцията може да бъде упражнена само на фиксирана дата (европейски и азиатски тип), поредица от предварително определени дати (бермудски тип) или във всеки един момент през срока на договора (американски тип).
Indication as to whether the option may be exercised only at a fixed date (European and Asian style), a series of pre-specified dates (Bermudan) or at any time during the life of the contract (American style).
Това поле е приложимо само за опции, варанти и сертификати за права.
This field is only applicable for options, warrants and entitlement certificates.
„EURO“ — европейски
‘EURO’ – European
„AMER“ — американски
‘AMER’ – American
„ASIA“ — азиатски
‘ASIA’ – Asian
„BERM“ — бермудски
‘BERM’ – Bermudan
„OTHR“ — друг вид
‘OTHR’ – Any other type
Това поле е приложимо само за дългови инструменти с определен падеж.
Field only applies to debt instruments with defined maturity.
Дата на изтичане на финансовия инструмент.
Expiry date of the financial instrument.
Това поле е приложимо само за деривати с определена дата на изтичане.
Field only applies to derivatives with a defined expiry date.
Посочва се дали сделката е уредена чрез физическа доставка, или чрез парично плащане.
Indication as to whether the transaction is settled physically or in cash.
Когато видът на доставката не може да бъде определен към момента на изпълнението, стойността е „OPTL“.
Where delivery type cannot be determined at time of execution, the value shall be ‘OPTL’
Полето е приложимо само за деривати.
The field is only applicable for derivatives.
„PHYS“ — уредена чрез физическа доставка
‘PHYS’ – Physically settled
„CASH“ — уредена чрез парично плащане
‘CASH’ – Cash settled
„OPTL“ — по избор на контрагента или когато се определя от трета страна
‘OPTL’ – Optional for counterparty or when determined by a third party
Търговец, алгоритми, освобождаване от задължения, показатели
Trader, algorithms, waivers and indicators
Инвестиционно решение в рамките на посредника
Investment decision within firm
Код, използван за идентифициране на лицето или алгоритъма в рамките на инвестиционния посредник, което лице или който алгоритъм е отговорно/отговорен за инвестиционното решение.
Code used to identify the person or algorithm within the investment firm who is responsible for the investment decision.
За физически лица се използва идентификационният код, посочен в член 6.
For natural persons, the identifier specified in Article 6 shall be used
Ако инвестиционното решение е взето от алгоритъм, полето се попълва съгласно определеното в член 8.
If the investment decision was made by an algorithm, the field shall be populated as set out in Article 8.
Това поле е приложимо само за инвестиционно решение в рамките на посредника.
Field only applies for investment decision within the firm.
Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва от получаващия посредник в отчета на получаващия посредник, като се използва информацията, получена от предаващия посредник.
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated by the receiving firm within the receiving firm's report using the information received from the transmitting firm.
NATIONAL_ID — физически лица
NATIONAL_ID – Natural persons
ALPHANUM-50 — алгоритми
ALPHANUM-50 – Algorithms
Държава на клона, който упражнява надзор върху отговорното за инвестиционното решение лице
Country of the branch supervising the person responsible for the investment decision
Код, използван за идентифициране на държавата на клона на инвестиционния посредник, от който е лицето, отговорно за инвестиционното решение, както е посочено в член 14, параграф 3, буква б).
Code used to identify the country of the branch of the investment firm for the person responsible for the investment decision, as set out in Article 14(3)(b).
Когато върху лицето, отговорно за инвестиционното решение, не е упражняван надзор от клон, в това поле се попълва кодът на държавата членка по произход на инвестиционния посредник или кодът на държавата, в която е установено главното управление или седалището на посредника (в случай на посредници от трети държави).
Where the person responsible for the investment decision was not supervised by a branch, this field shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm or the country code of the country where the firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms).
Това поле не е приложимо, когато инвестиционното решение е взето от алгоритъм.
This field is not applicable when the investment decision was made by an algorithm
Изпълнение в рамките на посредника
Execution within firm
Код, използван за идентифициране на лицето или алгоритъма в рамките на инвестиционния посредник, което лице или който алгоритъм е отговорно/отговорен за изпълнението.
Code used to identify the person or algorithm within the investment firm who is responsible for the execution.
За физически лица се използва идентификационният код, посочен в член 6.
For natural persons, the identifier specified in Article 6 shall be used.
Ако изпълнението е извършено от алгоритъм, полето се попълва съгласно посоченото в член 9.
If the execution was made by an algorithm, the field shall be populated as set out in Article 9.
Държава на клона, който упражнява надзор върху лицето, отговорно за изпълнението
Country of the branch supervising the person responsible for the execution
Код, използван за идентифициране на държавата на клона на инвестиционния посредник, от който е лицето, отговорно за изпълнението на сделката, както е посочено в член 14, параграф 3, буква в).
Code used to identify the country of the branch of the investment firm for the person responsible for the execution of the transaction, as set out in Article 14(3)(c).
Когато върху лицето, отговорно за изпълнението, не е упражняван надзор от клон, в това поле се попълва кодът на държавата членка по произход на инвестиционния посредник или кодът на държавата, в която е установено главното управление или седалището на посредника (в случай на посредници от трети държави).
Where the person responsible was not supervised by a branch, this field shall be populated with the country code of the home Member State of the investment firm, or the country code of the country where the firm has established its head office or registered office (in the case of third country firms)
Това поле не е приложимо, когато изпълнението е извършено от алгоритъм.
This field is not applicable when the execution was made by an algorithm
Показател за освобождаване от задължения
Waiver indicator
Посочва се дали сделката е изпълнена съгласно освобождаване от задължения преди сключването, в съответствие с членове 4 и 9 от Регламент (ЕС) № 600/2014.
Indication as to whether the transaction was executed under a pre-trade waiver in accordance with Articles 4 and 9 of Regulation (EU) No 600/2014.
За дялови инструменти:
For equity instruments:
„RFPT“ = сделка с референтна цена
‘RFPT’ = Reference price transaction
„NLIQ“ = договорени сделки с ликвидни финансови инструменти
‘NLIQ’ = Negotiated transactions in liquid financial instruments
„OILQ“ = договорени сделки с неликвидни финансови инструменти
‘OILQ’ = Negotiated transactions in illiquid financial instruments
„PRIC“ = договорени сделки, които подлежат на условия, различни от текущата пазарна цена на този капиталов финансов инструмент.
‘PRIC’ = Negotiated transactions subject to conditions other than the current market price of that equity financial instrument.
За недялови инструменти:
For non-equity instruments:
„SIZE“ = сделка над определен размер
‘SIZE’ = Above specific size transaction
„ILQD“ = сделка с неликвиден инструмент
‘ILQD’ = Illiquid instrument transaction
Това поле се попълва само за пазарната страна на сделка, изпълнена при освобождаване от задължения на място на търговия.
This field shall only be populated for the market side of a transaction executed under a waiver on a trading venue.
Попълват се едно или повече от следните обозначения:
Populate one or more of the following flags:
„RFPT“ — референтна цена
‘RFPT’ – Reference price
„NLIQ“ — договорена (ликвидни)
‘NLIQ’ – Negotiated (liquid)
„OILQ“ — договорена (неликвидни)
‘OILQ’ – Negotiated (illiquid)
„PRIC“ — договорена (условия)
‘PRIC’ – Negotiated (conditions)
„SIZE“ — над определен размер
‘SIZE’ – Above specified size
„ILQD“ — неликвиден инструмент
‘ILQD’ – Illiquid instrument
Показател за къса продажба
Short selling indicator
Къса продажба, сключена от инвестиционен посредник от негово име или от името на клиент, както е описано в член 11.
A short sale concluded by an investment firm on its own behalf or on behalf of a client, as described in Article 11.
Когато инвестиционен посредник изпълнява сделка от името на клиент, който продава, и инвестиционният посредник, като полага максимални усилия според възможностите си, не може да определи дали сделката е за къса продажба, в това поле се попълва „UNDI“.
When an investment firm executes a transaction on behalf of a client who is selling and the investment firm, acting on a best effort basis, cannot determine whether it is a short sale transaction, this field shall be populated with ‘UNDI’
Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4 от настоящия регламент, това поле се попълва от получаващия посредник в отчета на получаващия посредник, като се използва информацията, получена от предаващия посредник.
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4 of this Regulation, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
Това поле е приложимо само когато инструментът е обхванат от Регламент (ЕС) № 236/2012 и продавачът е инвестиционният посредник или клиент на инвестиционния посредник.
This field is only applicable when, the instrument is covered by Regulation (EU) No 236/2012, and the seller is the investment firm or a client of the investment firm.
„SESH“ — къса продажба без изключение от правилата
‘SESH’ – Short sale with no exemption
'SSEX' — къса продажба с изключение от правилата
‘SSEX’ – Short sale with exemption
'SELL' — без къса продажба
‘SELL’ – No short sale
'UNDI' — няма налична информация
‘UNDI’ – Information not available
Показател за извънборсова сделка след сключването на сделката
OTC post-trade indicator
Показател за вида на сделката според член 20, параграф 3, буква а) и член 21, параграф 5, буква а) от Регламент (ЕС) № 600/2014.
Indicator as to the type of transaction in accordance with Articles 20(3)(a) and 21(5)(a) of Regulation (EU) No 600/2014.
За всички инструменти:
For all instruments:
„BENC“ = сделки с бенчмаркове
‘BENC’ = Benchmark transactions
„ACTX“ = агентски кръстосани сделки
‘ACTX’ = Agency cross transactions
„LRGS“ = големи по мащаб сделки след сключването на сделката
‘LRGS’ = Post-trade large-in-scale transactions
„CANC“ = отмени
‘CANC’ = Cancellations
„AMND“ = изменения
‘AMND’ = Amendments
„SDIV“ = сделки със специални дивиденти
‘SDIV’ = Special dividend transactions
„RPRI“ = сделки, по които е предоставена по-добра цена
‘RPRI’ = Transactions which have received price improvement
„DUPL“ = дублиращи отчети за търговията
‘DUPL’= Duplicative trade reports
„TNCP“ = сделки, които не допринасят за процеса на определяне на цените за целите на член 23 от Регламент (ЕС) № 600/2014
‘TNCP’ = Transactions not contributing to the price discovery process for the purposes of Article 23 of Regulation (EU) No 600/2014
„TPAC“ = пакетна сделка
‘TPAC’ = Package transaction
„XFPH“ = обмен за сделка с физическа доставка
‘XFPH’ = Exchange for Physical transaction
„BENC“ — бенчмарк
‘BENC’ – Benchmark
„ACTX“ — агентски кръстосани
‘ACTX’ – Agency cross
„LRGS“ — големи по мащаб
‘LRGS’ – Large in scale
„CANC“ — отмени
‘CANC’ – Cancellations
„AMND“ — изменения
‘AMND’ – Amendments
„SDIV“ — специален дивидент
‘SDIV’ – Special dividend
„RPRI“ — по-добра цена
‘RPRI’ – Price improvement
„DUPL“ — дублиращи
‘DUPL’ – Duplicative
„TNCP“ — недопринасящи за процеса на определяне на цените
‘TNCP’ – Not contributing to the price discovery process
„TPAC“ — пакет
‘TPAC’ – Package
„XFPH“ — обмен за физическа доставка
‘XFPH’ – Exchange for Physical
Показател за стокови деривати
Commodity derivative indicator
Посочва се дали сделката намалява риска по обективно измерим начин в съответствие с член 57 от Директива 2014/65/ЕС.
Indication as to whether the transaction reduces risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU.
Когато сделката се отнася до предадено нареждане, което е изпълнило условията за предаване, посочени в член 4, това поле се попълва от получаващия посредник в отчетите на получаващия посредник, като се използва информацията, получена от предаващия посредник.
Where the transaction is for a transmitted order that has met the conditions for transmission set out in Article 4, this field shall be populated by the receiving firm in the receiving firm's reports using the information received from the transmitting firm.
Това поле е приложимо само за сделки със стокови деривати.
This field is only applicable for commodity derivative transactions.
„true“ — да
‘true’ – yes
„false“ — не
‘false’ – no
Показател за сделки за финансиране с ценни книжа
Securities financing transaction indicator
„true“ се попълва, когато сделката попада в обхвата на дейност, но е освободена от задължението за докладване съгласно Регламент (ЕС) 2015/2365.
‘true’ shall be populated where the transaction falls within the scope of activity but is exempted from reporting under Regulation (EU) 2015/2365.
„false“ — в останалите случаи.
‘false’ otherwise.
„true“ — да
true – yes
„false“ — не
false – no
Делегиран регламент (ЕС) 2017/580 на Комисията от 24 юни 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за съхраняването на съответната информация, свързана с нарежданията относно финансови инструменти (вж. страница 193 от настоящия брой на Официален вестник).
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/580 of 24 June 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the maintenance of relevant data relating to orders in financial instruments (see page 193 of this Official Journal).
Национални клиентски идентификационни кодове за физически лица, които трябва да се използват в отчетите за сделки
National client identifiers for natural persons to be used in transaction reports
уквен код по ISO 3166 —
ISO 3166 — 1
Наименование на държавата
Country Name
и приоритетен идентификационен код
1st priority identifier
и приоритетен идентификационен код
2nd priority identifier
и приоритетен идентификационен код
3rd priority identifier
Белгийски национален номер
Belgian National Number
Български личен номер
Bulgarian Personal Number
Номер на национален паспорт
National Passport Number
Национален идентификационен номер
National identification number
Номер на паспорт
Passport Number
Личен идентификационен код
Personal identity code
10 буквено-цифрови знака: ДДММГГXXXX
10 digits alphanumerical: DDMMYYXXXX
Естонски личен идентификационен код
Estonian Personal Identification Code
Данъчен идентификационен номер
Tax identification number
Национален осигурителен номер на Обединеното кралство
UK National Insurance number
ифрен номер в DSS за дял на инвеститор (10 DSS digit investor share)
10 DSS digit investor share
Личен идентификационен номер
Personal Identification Number
Личен идентификационен код (Kennitala)
Personal Identity Code (Kennitala)
Данъчен код
Fiscal code
Номер на национална лична карта
National Identity Card Number
Личен код
Personal code
Национален идентификационен номер
National Identification Number
Номер на национална лична карта
National identity card number
ифрен личен идентификационен номер
11 digit personal id
Данъчен номер
Tax Number
Данъчен номер
Tax number
Личен идентификационен номер
Personal identity number
Личен номер
Personal number
Делегиран регламент (ЕС) 2017/591 на Комисията
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/591
за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за прилагане на ограничения на позициите по отношение на стокови деривати
supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the application of position limits to commodity derivatives
като взе предвид Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти [1], и по-специално член 57, параграфи 3 и 12 от нея,
Having regard to Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments [1], and in particular Article 57(3) and (12) thereof,
С цел да се осигури хармонизиран в рамките на Съюза подход при прилагането на ограничения на позициите в стокови деривати, следва да бъде определена конкретна методология за изчисляване на тези ограничения.
In order to ensure a harmonised approach to applying position limits to commodity derivatives in the Union, a methodology should be specified for calculating those limits.
Методологията следва да предотвратява регулаторния арбитраж и да насърчава съгласуваността, като същевременно осигурява на компетентните органи достатъчно гъвкавост, за да вземат под внимание различията между отделните пазари на стокови деривати и пазарите на базовите стоки.
The methodology should prevent regulatory arbitrage and promote consistency whilst providing competent authorities with sufficient flexibility to take into account the variations among different commodity derivatives markets and the markets in the underlying commodities.
Методологията за изчисляване на ограниченията следва да позволява на компетентните органи да намерят равновесие между целите за определяне на ограниченията на равнище, което е достатъчно ниско, за да не позволява на лицата, които държат позиции в тези стокови деривати, да извършват злоупотреби или да изкривяват пазара, и целите за подпомагане на правилното ценообразуване и условията за сетълмент, за разработване на нови стокови деривати и осигуряване на възможност стоковите деривати да продължават да подпомагат функционирането на търговските дейности на основния пазар на базовата стока.
The methodology for calculating the limits should allow competent authorities to balance the objectives of setting limits at a level sufficiently low to prevent persons holding positions in those commodity derivatives from abusing or distorting the market against the objectives of supporting orderly pricing and settlement arrangements, developing new commodity derivatives and enabling commodity derivatives to continue to support the functioning of commercial activities in the underlying commodity market.
С цел да бъдат ясно определени някои от понятията, съдържащи се в Директива 2014/65/ЕС, както и за да бъдат конкретизирани техническите термини, необходими за целите на настоящия регламент, следва да бъдат дадени определения на редица термини, за да се гарантира еднаквото прилагане.
In order to clearly identify a limited number of concepts stemming from Directive 2014/65/EU, as well as to specify technical terms necessary for this Regulation, a number of terms should be defined to ensure uniform application.
Дългите и късите позиции в стоков дериват на участниците на пазара следва да бъдат нетирани едни спрямо други, за да се определи ефективният размер на позицията, която дадено лице контролира във всеки момент.
Long and short positions in a commodity derivative of market participants should be netted off against each other to determine the effective size of a position a person controls at any point in time.
Размерът на позицията, държана чрез договор за опции, следва да се изчислява въз основа на делта еквивалент.
The size of a position held through an option contract should be calculated on a delta equivalent basis.
Тъй като съгласно настоящия регламент се прилага различна методология при изчисляването на ограниченията на позициите за договори за спот позиции и за други месечни позиции, такова нетиране следва да се прилага отделно за спот позициите и за другите месечни позиции.
As this Regulation applies a different methodology to the calculation of position limits for spot and other months' contracts, such netting should be applied separately to the spot and other months' positions.
В Директива 2014/65/ЕС се изисква всички позиции, които се държат от други лица от името на дадено лице, да бъдат включени в изчисляването на ограничението на позициите на това лице и на ограниченията на позициите, които следва да се прилагат както на равнище субект, така и на групово равнище, и следователно е необходимо позициите да бъдат агрегирани на групово равнище.
Directive 2014/65/EU requires that any positions held by other persons on behalf of a person should be included in the calculation of that person's position limit and for position limits to be applied at both an entity level and at a group level and it is therefore necessary to aggregate positions at a group level.
Ако предприятието майка може да контролира използването на позициите, е целесъобразно да се предвиди само агрегиране на групово равнище.
It is appropriate to only provide for aggregation at the group level if a parent undertaking can control the use of positions.