natgillin/translations-raw huggingface dataset:
„Неуспешна инструкция за интернализиран сетълмент“ означава неуреждане — цялостно или частично — на сделка с ценни книжа на договорената между съответните страни дата поради липса на ценни книжа или на парични средства, независимо от причината.
‘Failed internalised settlement instruction’ means non-occurrence of settlement, or partial settlement, of a securities transaction at the date agreed by the parties concerned due to a lack of securities or cash, regardless of the underlying cause.
В докладите по член 9, параграф 1, първа алинея от Регламент (ЕС) № 909/2014 се съдържа следната информация:
The reports referred to in the first subparagraph of Article 9(1) of Regulation (EU) No 909/2014 shall include the following information:
кодът на държавата по мястото на установяване на интернализатора на сетълмент;
country code of the place of establishment of the settlement internaliser;
датата и часът на доклада;
reporting timestamp;
обхванатият в доклада период;
period covered by the report;
идентификаторът на интернализатора на сетълмент;
identifier of the settlement internaliser;
данните за връзка на интернализатора на сетълмент;
contact details of the settlement internaliser;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на инструкциите за интернализиран сетълмент, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период;
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на инструкциите за интернализиран сетълмент, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период за всеки от следните видове финансови инструменти:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, for each of the following types of financial instruments:
прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква а) от Директива № 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета [3];
transferable securities referred to in point (a) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council [3];
държавни дългови инструменти по член 4, параграф 1, точка 61 от Директива 2014/65/ЕС;
sovereign debt referred to in point (61) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква б) от Директива № 2014/65/ЕС, различни от посочените в буква ж), подточка ii) от настоящия параграф;
transferable securities referred to in point (b) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU, other than those referred to in point (ii) of point (g) of this subparagraph;
прехвърлими ценни книжа по член 4, параграф 1, точка 44, буква в) от Директива 2014/65/ЕС;
transferable securities referred to in point (c) of Article 4(1)(44) of Directive 2014/65/EU;
борсово търгувани фондове, както са определени в член 4, параграф 1, точка 46 от Директива 2014/65/ЕС;
exchange-traded funds as defined in point (46) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
дялови единици в предприятия за колективно инвестиране, различни от борсово търгувани фондове;
units in collective investment undertakings, other than exchange-traded funds;
инструменти на паричния пазар, различни от посочените в подточка ii);
money-market instruments, other than those referred to in point (ii);
квоти за емисии;
emission allowances;
други финансови инструменти.
other financial instruments;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент на следните видове сделки с ценни книжа, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions, for each of the following types of securities transactions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report:
покупка или продажба на ценни книжа;
purchase or sale of securities;
управление на обезпеченията;
collateral management operations;
предоставяне/взимане в заем на ценни книжа;
securities lending or securities borrowing;
други сделки с ценни книжа;
other securities transactions;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период за всеки от следните видове клиенти:
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions, settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, covering the following types of clients:
професионални клиенти, както са определени в член 4, параграф 1, точка 10 от Директива 2014/65/ЕС;
professional clients as defined in point (10) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
непрофесионални клиенти, както са определени в член 4, параграф 1, точка 11 от Директива 2014/65/ЕС;
retail clients as defined in point (11) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент във връзка с парични преводи, които интернализаторът на сетълмент е изпълнил през обхванатия в доклада период;
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions referring to cash transfers settled by the settlement internaliser during the period covered by the report;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички инструкции за интернализиран сетълмент, изпълнени от интернализатора на сетълмент през обхванатия в доклада период, с представяне за всеки ЦДЦК, който във връзка със съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, и;
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser during the period covered by the report, per each CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на всички посочени в букви ж)—й) инструкции за интернализиран сетълмент, с представяне за всеки ЦДЦК, който във връзка със съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;
the aggregated volume and value, expressed in euros, of all internalised settlement instructions referred to in points (g) to (j), per each CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities;
общият обем и общата стойност, изразена в евро, на неизпълнените през обхванатия в доклада период инструкции за интернализиран сетълмент, посочени в букви е)—л);
the aggregated volume and value, expressed in euros, of failed internalised settlement instructions referred to in points (f) to (l) that fail to be settled as during the period covered by the report;
делът на всяка от посочените в букви е)—л) инструкции за интернализиран сетълмент, останали неизпълнени, отнесен към:
the rates of internalised settlement instructions referred to in points (f) to (l) that fail to be settled as compared to the following:
общата стойност, изразена в евро, на изпълнените от интернализатора на сетълмент и на неизпълнените инструкции за интернализиран сетълмент;
the aggregated value, expressed in euros, of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser and failed internalised settlement instructions;
общия обем на изпълнените от интернализатора на сетълмент и на неизпълнените инструкции за интернализиран сетълмент.
the aggregated volume of internalised settlement instructions settled by the settlement internaliser and failed internalised settlement instructions.
По отношение на букви к) и л) от параграф 1, ако не е налице информацията за ЦДЦК, който във връзка с емисията на съответните ценни книжа предоставя основните услуги, посочени в раздел А, точка 1 или 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, вместо нея се използва идентификационният код на ценни книжа ISIN, като данните се разделят по първите два знака на съответния код ISIN.
For the purposes of points (k) and (l) of the first subparagraph, if the information on the CSD that provides the core service referred to in point 1 or 2 of Section A of the Annex to Regulation (EU) No 909/2014 in relation to the underlying securities issue is not available, the ISIN of the securities shall be used as a proxy, by splitting the data by the first two characters of the ISIN codes.
За целите на конвертирането на дадена валута в евро се използва, ако е наличен, обменният курс на Европейската централна банка в последния ден от обхванатия в докладите период.
Where available, the exchange rate of the European Central Bank on the last day of the period covered by the reports shall be used for the conversion of other currencies into euros.
Посочената в параграф 1 обща стойност на инструкциите за интернализиран сетълмент се изчислява, както следва:
The aggregated value of internalised settlement instructions referred to in paragraph 1 shall be calculated as follows:
при инструкции за интернализиран сетълмент срещу заплащане — размерът на сетълмента на паричното рамо;
in the case of internalised settlement instructions against payment, the settlement amount of the cash leg;
при инструкции за интернализиран сетълмент без заплащане — пазарната стойност на ценните книжа, а ако не е налична — номиналната им стойност.
in the case of internalised settlement instructions free of payment, the market value of the securities or, if not available, the nominal value of the securities.
Пазарната стойност по първа алинея, буква б) се определя, както следва:
The market value referred to in point (b) of the first subparagraph shall be calculated as follows:
за финансовите инструменти по член 3, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета [4], допуснати до търговия на място на търговия в Съюза, стойността е цената на затваряне на най-относимия по отношение на ликвидността пазар, посочен в член 4, параграф 6, буква б) от същия регламент;
for financial instruments referred to in Article 3(1) of Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council [4] admitted to trading on a trading venue within the Union, the value determined on the basis of the closing price of the most relevant market in terms of liquidity referred to in Article 4(6)(b) of that Regulation;
за финансовите инструменти, допуснати до търговия на място на търговия в Съюза, които са различни от посочените в буква а), стойността е цената на затваряне на мястото на търговия в Съюза с най-голям оборот;
for financial instruments admitted to trading on a trading venue within the Union other than those referred to in point (a), the value determined on the basis of the closing price of the trading venue within the Union with the highest turnover;
за финансовите инструменти, различни от посочените в букви а) и б), стойността е цената, изчислена по предварително определена и одобрена от компетентния орган методика, при която се използват критерии, свързани с пазарни данни, като например обявените на местата на търговия или от инвестиционните посредници пазарни цени.
for financial instruments other than those referred to in points (a) and (b) the value determined on the basis of a price calculated using a pre-determined methodology, approved by the competent authority, that refers to criteria related to market data, such as market prices available across trading venues or investment firms.
Той се прилага, считано от 10 март 2019 г.
It shall apply from 10 March 2019
Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).
Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 на Комисията
Commission Delegated Regulation (EU) 2017/392
за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти относно лицензирането, надзора и оперативните изисквания за централни депозитари на ценни книжа
supplementing Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards on authorisation, supervisory and operational requirements for central securities depositories
като взе предвид Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 г. за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Европейския съюз и за централните депозитари на ценни книжа, както и за изменение на директиви 98/26/ЕО и 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 236/2012 [1], и по-специално член 12, параграф 3, член 17, параграф 9, член 22, параграф 10, член 25, параграф 12, член 55, параграф 7, член 18, параграф 4, член 26, параграф 8, член 29, параграф 3, член 37, параграф 4, член 45, параграф 7, член 46, параграф 6, член 33, параграф 5, член 48, параграф 10, член 49, параграф 5, член 52, параграф 3 и член 53, параграф 4 от него,
Having regard to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories and amending Directives 98/26/EC and 2014/65/EU and Regulation (EU) No 236/2012 [1], and in particular Article 12(3), Article 17(9), Article 22(10), Article 25(12), Article 55(7), Article 18(4), Article 26(8), Article 29(3), Article 37(4), Article 45(7), Article 46(6), Article 33(5), Article 48(10), Article 49(5), Article 52(3), and Article 53(4) thereof,
Разпоредбите в настоящия регламент са тясно свързани, тъй като всички те засягат надзорните изисквания, приложими по отношение на централните депозитари на ценни книжа (ЦДЦК).
The provisions in this Regulation are closely linked, since they all deal with the supervisory requirements applicable to central securities depositories (CSDs).
С оглед на съгласуването на тези разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и на осигуряването на възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях на лицата, които са обект на тези разпоредби, е желателно всички регулаторни технически стандарти относно надзорните изисквания по Регламент (ЕС) № 909/2014 да бъдат включени в един регламент.
To ensure coherence between these provisions, which should enter into force at the same time, and to facilitate a comprehensive view and easy access by persons that are subject to these provisions, it is desirable to include all the regulatory technical standards concerning the supervisory requirements under Regulation (EU) No 909/2014 in a single Regulation.
С оглед на глобалния характер на финансовите пазари и предвид задълженията, поети от Съюза в тази област, следва да се обърне надлежно внимание на принципите относно инфраструктурите на финансовите пазари, издадени от Комитета по платежни и сетълмент системи и Международната организация на комисиите по ценни книжа („принципите на КПСС-МОКЦК“) през април 2012 г.
In view of the global nature of financial markets and given the commitments undertaken by the Union in this field, due regard should be had to the Principles for Financial Market Infrastructures issued by the Committee on Payment and Settlement Systems and the International Organisation of Securities Commissions (CPSS-IOSCO Principles) in April 2012.
За да се гарантира последователното прилагане на правилата за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Съюза, някои технически термини следва да бъдат ясно определени.
In order to ensure consistent application of rules concerning improving securities settlement in the Union, certain technical terms should be clearly defined.
Важно е да се осигури подходящ процес на лицензиране и надзор на ЦДЦК.
It is important to ensure appropriate authorisation and supervision of a CSD.
За тази цел следва да се състави списък на съответните органи, емитиращи валутите на Съюза, в които най-често се извършва сетълмент, за да може тези органи да бъдат включени в процеса на лицензиране и надзор на ЦДЦК.
As such, a list of the relevant authorities issuing the most relevant Union currencies in which settlement takes place to be involved in the process of authorisation and supervision of a CSD should be defined.
Това следва да стане въз основа на дела на валутите, които тези органи емитират, от общата стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани годишно от ЦДЦК, и дела на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани от ЦДЦК във валута на Съюза, спрямо общата стойност на инструкциите за сетълмент срещу заплащане, уреждани в тази валута между всички ЦДЦК в Съюза.
This should be based on the share of the currencies that those authorities issue in the total value of settlement instructions against payment settled annually by a CSD and on the share of settlement instructions against payment settled by a CSD in a Union currency compared to the total value of settlement instructions against payment settled in that currency across all CSDs in the Union.
С цел компетентните органи да могат да извършват задълбочена оценка, когато подава заявление за лиценз, ЦДЦК следва да представи информация относно структурата на своите механизми за вътрешен контрол и относно независимостта на управителните си органи, за да може компетентният орган да прецени дали управленската структура на предприятието осигурява независимостта на ЦДЦК и дали тази структура и отчетна йерархия, както и механизмите, приети за управление на потенциални конфликти на интереси, са подходящи.
In order to allow competent authorities to perform a thorough assessment, a CSD applying for authorisation should provide information on the structure of its internal controls and the independence of its governing bodies to enable the competent authority to assess whether the corporate governance structure ensures the independence of the CSD and whether that structure and its reporting lines, as well as the mechanisms adopted for managing possible conflicts of interest are adequate.
За да се даде възможност на компетентния орган да оцени репутацията, опита и уменията на висшето ръководство и членовете на ръководния орган на ЦДЦК, подалият заявлението ЦДЦК следва да предостави цялата информация, необходима за извършване на тази оценка.
To enable the competent authority to assess the good reputation and the experience and skills of the CSD's senior management and members of the management body, an applicant CSD should provide all relevant information to perform that assessment.
Предоставянето на информация за клоновете и дъщерните предприятия на ЦДЦК е необходимо, за да може компетентният орган да разбере ясно организационната структура на ЦДЦК и да оцени всички потенциални рискове за ЦДЦК, дължащи се на дейността на тези клонове и дъщерни предприятия.
Information on a CSD's branches and subsidiaries is necessary to enable the competent authority to clearly understand the CSD's organisational structure and evaluate any potential risk to the CSD due to the activity of those branches and subsidiaries.
Подалият заявление за лиценз ЦДЦК следва да предостави на компетентния орган съответната информация, доказваща че разполага с необходимите финансови ресурси, както и с подходящите правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността и осъществяване на своите функции на текуща основа.
A CSD applying for authorisation should provide the competent authority with the relevant information to demonstrate that it has the necessary financial resources at its disposal and adequate business continuity arrangements for the performance of its functions on an ongoing basis.
Освен информацията относно основните дейности, за компетентния орган е от значение да получи и информация относно спомагателните услуги, които подалият заявление за лиценз ЦДЦК възнамерява да предлага, за да може да направи пълен преглед на услугите, предлагани от този ЦДЦК.
In addition to receiving information on the core activities, it is important for the competent authority to receive information on the ancillary services that the CSD applying for authorisation intends to offer to enable the competent authority to have a complete overview of the applicant CSD's services.
За да може компетентният орган да направи оценка на непрекъснатостта и гладкото функциониране на технологичните системи на подалия заявление за лиценз ЦДЦК, последният следва да му предостави описание на съответните технологични системи и на начина, по който те биват управлявани, включително когато те са възложени на външни изпълнители.
In order for the competent authority to assess the continuity and orderly functioning of technological systems of an applicant CSD, that CSD should provide the competent authority with descriptions of the relevant technological systems and how they are managed, including if they are outsourced.
Информацията относно таксите, свързани с предоставяните от ЦДЦК основни услуги, е от ключово значение и следва да бъде част от заявлението за лиценз на ЦДЦК, за да могат компетентните органи да проверят дали тези такси са пропорционални, недискриминационни и не са обвързани с разходите за други услуги.
Information concerning the fees associated with the core services provided by CSDs is important and should form part of the application for authorisation of a CSD in order to enable the competent authorities to verify whether those fees are proportionate, non-discriminatory and not bundled with the costs of other services.
С цел да се гарантира, че правата на инвеститорите са защитени, както и че проблемите при стълкновение на закони биват уреждани по подходящ начин, когато оценява мерките, които възнамерява да предприеме, за да даде възможност на своите ползватели да спазват националното законодателство съгласно член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014, ЦДЦК следва да вземе предвид както емитентите, така и участниците, както е целесъобразно, в съответствие с приложимото национално право.
In order to ensure that the investors' rights are protected, and that conflict of laws issues are adequately managed, when assessing the measures that a CSD intends to take to allow its users to comply with the national laws referred to in Article 49(1) of Regulation (EU) No 909/2014, the CSD should take into account both issuers and participants, as appropriate, in accordance with the respective national laws.
С цел да се осигури справедлив и недискриминационен достъп до регистрационните услуги, услугите по централно поддържане и услугите по сетълмент в рамките на финансовия пазар, в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014 достъп до ЦДЦК се предоставя на емитенти, други ЦДЦК и други пазарни инфраструктури.
In order to secure fair and non-discriminatory access to the notary, central maintenance and securities settlement services within the financial market, issuers, other CSDs and other market infrastructures have been granted access to a CSD in accordance with Regulation (EU) No 909/2014.
Поради това подалият заявление ЦДЦК следва да предоставя на компетентния орган информация относно своите правила и процедури за достъп.
An applicant CSD should, therefore, provide the competent authority with information about its access policies and procedures.