natgillin/translations-raw huggingface dataset:
за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата на заявленията за регистрация на регистрите на трансакции по Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции
laying down implementing technical standards with regard to the format of applications for registration of trade repositories according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции [2], и по-специално член 56, параграф 4 от него,
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Article 56(4) thereof,
Цялата информация, предавана на Европейския орган за ценни книжа и пазари ЕОЦКП в заявление за регистрация на регистър на трансакции, следва да бъде на траен носител, който дава възможност за съхранението ѝ за бъдеща употреба и възпроизвеждане.
Any information submitted to the European Securities and Markets Authority (ESMA) in an application for registration of a trade repository should be provided in a durable medium, which enables its storage for future use and reproduction.
За да се улесни идентифицирането на информацията, предавана от регистрите на трансакции, придружаващите заявленията документи следва да имат единен справочен номер.
In order to facilitate the identification of the information submitted by a trade repository, documents included with an application should bear a unique reference number.
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени от ЕОЦКП на Европейската комисия по реда на член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) [3].
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by ESMA to the European Commission, pursuant to the procedure in Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3].
Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на технически стандарти за изпълнение, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010, ESMA has conducted open public consultations on such draft implementing technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Заявлението за регистрация се представя на траен носител съгласно определението по член 2, параграф 1, буква м) от Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета [4].
An application for registration shall be provided in an instrument which stores information in a durable medium as defined in Article 2(1)(m) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council [4].
Заявлението за регистрация се представя във формата, изложена в приложението.
An application for registration shall be submitted in the format set out in the Annex.
Всеки регистър на трансакции определя единен справочен номер за всеки предаван от него документ и гарантира, че в представяната информация ясно се посочва към кое конкретно изискване на делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявленията за регистрация на регистрите на трансакции, приет съгласно член 56, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, се отнася и в кой документ е представена тази информация или се посочва поради каква причина информацията не е представена, както е указано в раздела относно препратките в документите в приложението.
A trade repository shall give a unique reference number to each document it submits and shall ensure that the information submitted clearly identifies which specific requirement of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration of trade repositories adopted pursuant to Article 56(3) of Regulation (EU) No 648/2012 it refers to, in which document that information is provided and also provides a reason if the information is not submitted as outlined in the document references section of the Annex.
ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1.
OJ L 201, 27.7.2012, p. 1.
ОВ L 331, 15.12.2010 г., стp. 84.
OJ L 331, 15.12.2010, p. 84.
ОВ L 302, 17.11.2009 г., стp. 32.
OJ L 302, 17.11.2009, p. 32.
ФОРМА НА ЗАЯВЛЕНИЕТО
FORMAT OF APPLICATION
Фирма на регистъра на трансакции
Corporate name of trade repository
Седалище и адрес
Legal address
Класове деривати, за чието отчитане регистърът на трансакции подава заявление за регистрация
The classes of derivatives for which the trade repository is applying to be registered
Име на лицето, което отговаря за заявлението Данни за контакт на лицето, което отговаря за заявлението
Name of the person assuming the responsibility of the application
Име на друго лице, което отговаря за спазването на нормативните изисквания от страна на регистъра на трансакции
Contact details of the person assuming the responsibility of the application
Данни за контакт на лицето или лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания от страна на регистъра на трансакции
Name of other person responsible for the trade repository compliance Contact details of the person(s) responsible for the trade repository compliance
Дружество майка (ако има)
Identification of any parent company
(член 1, параграф 3)
(Article 1(3))
Член от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявленията за регистрация на регистрите на трансакции, приет съгласно член 56, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012
Article of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the application for registration of trade repositories adopted pursuant to Article 56(3) of Regulation (EU) No 648/2012
Единен справочен номер на документа
Unique reference number of document
Глава, раздел или страница от документа, съдържащи съответната информация, или причина, поради която информацията не е представена
Chapter or section or page of the document where the information is provided or reason why the information is not provided
Регламент за изпълнение (ЕС) № 1249/2012 на Комисията
Commission Implementing Regulation (EU) No 1249/2012
за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата на документацията с данни, която трябва да съхраняват централните контрагенти съгласно Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции
laying down implementing technical standards with regard to the format of the records to be maintained by central counterparties according to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 година относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции [2], и по-специално член 29, параграф 5 от него:
Having regard to Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories [2], and in particular Article 29(5) thereof,
Съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и членове 13, 14 и 15 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да бъдат установени и разпоредби за определяне на формата на документацията с данни и на информацията, които се съхраняват в съответствие с посочените членове.
In accordance with Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012, Articles 13, 14 and 15 of the delegated act with regard to regulatory technical standards specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012, rules should also be laid down to specify the format of the record and information kept in accordance those Articles.
За да изпълняват задълженията си ефективно и съгласувано, съответните органи следва да получават от различните централни контрагенти (ЦК) данни, които са съпоставими.
To carry out their duties effectively and consistently, the relevant authorities should be provided with data that are comparable among CCPs.
Използването на обща форма също улеснява сравняването на данни, получени от различни ЦК.
The use of common formats also facilitates the reconciliation of data between CCPs.
Всеки ЦК следва да бъде задължен да съхранява данни във форма, която е съвместима с формата на данните, съхранявани от регистрите на трансакции, като се има предвид, че при определени обстоятелства ЦК и регистрите на трансакции трябва да съхраняват или отчитат една и съща информация.
A CCP should be required to retain data for record keeping purposes in a format compatible with the format in which data is retained by trade repositories, taking into account that in certain circumstances CCPs and trade repositories are required to maintain or report the same information.
Използването на обща форма за данните от цялата инфраструктура на финансовите пазари спомага за разширяването на употребата на тези форми от най-различни пазарни участници, което на свой ред насърчава стандартизацията.
The use of a common format across different financial market infrastructures facilitates the greater use of these formats by a wide variety of market participants, thus promoting standardisation.
За да бъде улеснена автоматичната обработка на данните и да бъде спомогнато за намаление на разходите за пазарните участници, е важно за всички ЦК да се използват стандартизирани процедури и форми за данните, доколкото е възможно.
To facilitate straight through processing and reduction of costs to market participants, it is important to use standardised procedures and data formats across CCPs as much as possible.
Базовият актив следва да бъде идентифициран чрез единен идентификационен код, но понастоящем няма общоприета стандартизирана система от кодове за идентифициране на базовите активи в дадена кошница активи.
The underlying should be identified by using a single identifier, however there is currently no market wide standardised code to identify the underlyings within a basket.
Затова ЦК следва поне да посочват, че базовите активи са кошница от активи, и да използват международните идентификационни номера на ценни книжа (ISIN номера) за стандартизираните индекси, когато това е възможно.
CCPs should therefore indicate at least that the underlying is a basket and use International Securities Identification numbers (ISINs) for standardised indices where possible.
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).
This Regulation is based on the draft implementing technical standards submitted by the European Securities and Markets Authority (ESMA) to the Commission.
Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) [3] ЕОЦКП проведе открити обществени консултации, преди да представи тези проекти на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
In accordance with Article 15 of Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority) [3], ESMA has conducted an open public consultation before submitting the draft implementing technical standards on which this Regulation is based, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of Regulation (EU) No 1095/2010,
Форма на данните
Formats of records
Всеки централен контрагент (ЦК) съхранява документацията с данните по член 20 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всеки обработен договор във формата съгласно таблица 1 от приложението.
A CCP shall retain the records specified in Article 20 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each contract processed in the format set out in Table 1 in the Annex.
Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 21 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всяка позиция във формата съгласно таблица 2 от приложението.
A CCP shall retain the records specified in Article 21 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for each position in the format set out in Table 2 in the Annex.
Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 22 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за стопанската си дейност и вътрешната си организация и във формата съгласно таблица 3 от приложението.
A CCP shall retain the records specified in Article 22 of the delegated act with regard to regulatory technical standards on requirements specifying the details of the records and information to be kept by central counterparties (CCPs) adopted pursuant to Article 29(4) of Regulation (EU) No 648/2012 for activities related to its business and internal organisation in the format set out in Table 3 in the Annex.
Всеки ЦК представя на компетентния орган документацията с данни и информацията по параграфи 1, 2 и 3 във форма, която дава възможност за пряко предаване на данни между ЦК и компетентния орган.
A CCP shall provide the competent authority the records and information under paragraphs 1, 2 and 3 in a format that allows a direct data feed between the CCP and the competent authority.
Всеки ЦК установява такъв процес на пряко предаване на данни в срок от шест месеца от получаването на искане от компетентния орган.
A CCP shall establish such data feed within six months after the request of the competent authority.
все още непубликувана в Официален вестник.
Not yet published in the Official Journal.
ОВ L 201, 27.7.2012 г., стр. 1.
OJ L 201. 27.7.2012, p. 1.
Таблици с данни за съхранение по член 1
Tables of fields to be recorded as referred to in Article 1
Данни за обработените трансакции
Records of transactions processed
Формат за представяне на дата по ISO 8601/ формат за представяне на час като координирано универсално време (UTC).
ISO 8601 date format / UTC time format.
Дата и час на отчитането.
Date and time of reporting.
Цена/процент
Price/rate
Цената на една ценна книга или един договор за дериват без комисиона и (в съответните случаи) начислена лихва.
The price per security or derivative contract excluding commission and (where relevant) accrued interest.
При дългов инструмент цената може да бъде изразена или като парична сума, или като процент.
In the case of a debt instrument, the price may be expressed either in terms of currency or as a percentage.
Начинът, по който е изразена цената.
The manner in which the price is expressed.
Условна валута
Notional Currency
Валутата, в която е изразена цената.
The currency in which the price is expressed.
Ако в случай на облигация или на друга форма на секюритизиран дълг цената се изразява като процент, този процент се посочва.
If, in the case of a bond or other form of securitised debt, the price is expressed as a percentage, that percentage shall be included.
Валутата, която трябва да бъде доставена.
The currency to be delivered.
Броят единици на финансовите инструменти, номиналната стойност на облигациите или броят на договорите за деривати, включени в сделката.
The number of units of the financial instruments, the nominal value of bonds, or the number of derivative contracts included in the transaction.
Изражение на количеството
Quantity notation
Указание дали количеството е изразено като брой единици финансови инструменти, като номинална стойност на облигации или като брой договори за деривати.
An indication as to whether the quantity is the number of units of financial instruments, the nominal value of bonds or the number of derivative contracts.
Страна, от която действа ЦК
CCP side
B=купувач / S=продавач.
B=Buyer / S=Seller.
Идентификационен код на продукта
Product ID
Временна класификация съгласно информацията по член 4 от Регламент (ЕС) № хх/2012 г. [Проект на технически стандарт за изпълнение относно формата и периодичността на отчетите за трансакциите, предавани на регистрите на трансакции], международен идентификационен номер на ценни книжа (ISIN номер) или единен идентификационен код на продукта (ЕИКП).
Interim taxonomy in accordance with the information in Article 4 of Regulation (EC) xx/2012 [draft ITS on format and frequency of trade reports to trade repositories], ISIN or a unique product identifier (UPI).
Договорът се идентифицира чрез идентификационен код на продукта, ако има такъв.
The contract shall be identified by using a product identifier, where available.
Идентификационен код на правния субект (ИКПС) (20 буквено-цифрови знака), временен идентификационен код на субекта (20 буквено-цифрови знака), бизнес идентификационен код (BIC) (11 буквено-цифрови знака) или клиентски код (50 буквено-цифрови знака).
Legal Entity Identifier (LEI) (20 alphanumerical digits), interim entity identifier (20 alphanumerical digits), BIC (11 alphanumerical digits) or client code (50 alphanumerical digits).
Ако отчитащият се контрагент не е клирингов член, неговият клирингов член се идентифицира в това поле чрез единен код.
In case the reporting counterparty is not a clearing member, its clearing member shall be identified in this field by a unique code.
При физическите лица се използва клиентски код, определен от ЦК.
In case of an individual, a client code, as assigned by the CCP, shall be used.
Ако ползващото се лице по договора не е контрагент по този договор, то трябва да бъде идентифицирано чрез единен код или — при физически лица — чрез клиентски код, определен от правния субект и използван от физическото лице.
If the beneficiary of the contract is not a C/P to this contract it has to be identified by a unique code or, in case of individuals, by a client code as assigned by the legal entity used by the individual.
Страна, която е прехвърлила договора (при предаване на сделката на ЦК)
Party that transferred the contract (in case of give-up)
Идентификационен код на пазара по ISO 10383 в съответните случаи, XOFF — за допуснатите до търговия на регулиран пазар деривати, които се търгуват извънборсово, или XXXX — за извънборсовите деривати.
ISO 10383 Market Identifier Code (MIC) where relevant, XOFF for listed derivatives that are traded off-exchange or XXXX for OTC derivatives.
Идентифициране на мястото, където е била изпълнена трансакцията.
Identification of the venue where the transaction was executed.
При договорите, сключени извън борсата, трябва да се посочи дали съответният инструмент е допуснат до търговия, но е търгуван извънборсово, или не е допуснат до търговия и е търгуван извънборсово.
In case of a contract concluded OTC, it has to be identified whether the respective instrument is admitted to trading but traded OTC or not admitted to trading and traded OTC.
Дата на встъпване на ЦК в трансакцията
Date of interposition
Датата, на която ЦК е встъпил в трансакцията.
The day on which the interposition of the CCP in the contract was executed.
Час на включване на ЦК в трансакцията
Time of interposition UTC time format.
Формат за представяне на час по координирано универсално време (UTC). Часът, в който ЦК е встъпил в трансакцията, отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото се отчита трансакцията, и часовият пояс, по който се отчита трансакцията, изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове.
The time at which the interposition of the CCP in the contract was executed, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
Дата на приключване на договора
Date of termination of the contract
Датата, на която е бил приключен договорът.
The day on which the termination of the contract occurred.
Час на приключване на договора
Time of termination of the contract
Формат за представяне на час по координирано универсално време (UTC).
UTC time format.
Часът, в който е бил приключен договорът, отчитан в местното време на компетентния орган, пред когото се отчита трансакцията, и часовият пояс, по който се отчита трансакцията, изразен като координирано универсално време (UTC) +/– часове.
The time at which the termination of the contract occurred, reported in the local time of the competent authority to which the transaction will be reported, and the basis in which the transaction is reported expressed as Coordinated Universal Time (UTC) +/- hours.
C=с парични средства, P=физическа доставка, O=по избор на контрагента.
C = cash, P = physical, O = optional for counterparty.
Посочва се дали сетълментът на договора се извършва чрез физическа доставка или чрез плащане с парични средства.
Whether the contract is settled physically or in cash.
Датата, на която е бил извършен сетълмент или покупка на деривата от трето лице при неизпълнение от страна на контрагента (buy-in).
The day on which the settlement or the buy-in of the contract is executed.
Ако датите са няколко, може да бъдат добавени още полета.
If more than one, further fields may be identified.
Час на сетълмента или покупката на деривата от трето лице при неизпълнение от страна на контрагента (buy-in)
Time of settlement or of buy-in in the contract UTC time format.