natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Макар че когато даден регистър на трансакции извършва дейност чрез клонове, тези клонове не са отделни юридически лица, за тях следва да се представя отделна информация, за да може ЕОЦКП ясно да определи мястото им в организационната структура на регистъра на трансакции, да оцени квалификацията и надеждността на висшия им ръководен състав и да прецени дали механизмите за контрол, звеното за спазване на нормативните изисквания и другите създадени звена са достатъчно надеждни, за да установяват, измерват и управляват адекватно рисковете пред клоновете.
Although when a trade repository operates through branches, these are not separate legal persons, separate information on branches should be provided in order to enable ESMA to clearly identify the position of the branches in the organisational structure of the trade repository, assess the fitness for duty and appropriateness of the senior management of the branches, and evaluate whether the control mechanisms, compliance and other functions in place are considered to be robust and enough to identify, evaluate and manage the branches’ risks in an appropriate manner.
Важно е всеки заявител да представи на ЕОЦКП информация за допълнителните услуги или за другите видове дейност, които регистърът на трансакции ще предлага извън основната си дейност по отчитане на сделки с деривати, особено що се отнася до централната основна дейност по отчитане за регулаторни цели.
It is important for an applicant to provide ESMA with information on ancillary services, or other business lines that the trade repository offers outside its core activity of derivatives reporting, particularly as regards its central core activity of regulatory reporting.
За да може ЕОЦКП да преценява дали технологичните системи на подаващия заявление регистър на трансакции осигуряват непрекъснатост на дейността и функционират правилно, заявителят следва да представи на ЕОЦКП описания на съответните технологични системи и начина им на управление.
In order for ESMA to assess the continuity and orderly function of an applicant trade repository’s technological systems, that applicant should provide ESMA with descriptions of those relevant technological systems and how they are managed.
Заявителят следва също така да опише евентуалните си договорености за възлагане на дейности на външен изпълнител, които са от значение за предоставяните от него услуги.
The applicant should also describe any outsourcing arrangements that are relevant for its services.
Информацията за таксите за предоставяните от регистрите на трансакции услуги е необходима, за да могат пазарните участници да правят информиран избор, и затова следва да бъде включвана в заявленията им за регистрация.
The fees associated with the services provided by trade repositories are important information for enabling market participants to make an informed choice and should therefore form part of the application for registration as trade repository.
Като се има предвид, че пазарните участници и регулаторните органи разчитат на данните, съхранявани от регистрите на трансакции, в заявленията за регистрация като регистър на трансакции следва да има ясна информация във връзка със строгите изисквания за дейността и за съхранението на документация с данни.
Given that market participants and regulators rely on the data maintained by trade repositories, strict operational and record-keeping requirements should be clearly distinguishable in a trade repository’s application for registration.
Моделите за управление на риска, свързан с предоставяните от регистрите на трансакции услуги, трябва да бъдат отразени в заявленията им за регистрация, за да могат пазарните участници да правят информиран избор.
The risk management models associated with the services provided by a trade repository are a necessary item in its application for registration so as to enable market participants to make an informed choice.
За да се осигури пълен достъп до услугите на регистрите на трансакции, на доставчиците на услуги — трети лица, се предоставя равноправен достъп до информацията, съхранявана от регистрите на трансакции, при условие че лицето, предоставящо данните, и съответните контрагенти са дали съгласието си.
In order to secure full access to the trade repository, third party service providers are granted non-discriminatory access to information maintained by the trade repository, on the condition that the entity providing the data and the relevant counterparties have provided their consent.
Затова всеки подаващ заявление регистър на трансакции следва да представи на ЕОЦКП информация за своите правила и процедури за достъп.
An applicant trade repository should therefore provide ESMA with information about its access policies and procedures.
За да изпълнява ефективно своите задължения за лицензиране, ЕОЦКП следва да получава цялата информация от регистрите на трансакции, свързаните с тях трети лица и третите лица, на които регистрите на трансакции са възложили изпълнението на оперативни функции и дейности.
In order to carry out its authorisation duties effectively, ESMA should receive all information from trade repositories, related third parties and third parties to whom the trade repositories have outsourced operational functions and activities.
Тази информация е необходима за разглеждането или завършването на разглеждането на заявлението за регистрация и придружаващите го документи.
Such information is necessary to assess or complete the assessment of the application for registration and the documentation therein.
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от ЕОЦКП.
This Regulation is based on the draft regulatory technical standards submitted by ESMA to the Commission.
Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по член 37 от посочения регламент,
In accordance with Article 10 of Regulation (EU) No 1095/2010, ESMA has conducted open public consultations on the draft regulatory technical standards, analysed the potential related costs and benefits and requested the opinion of the ESMA Securities and Markets Stakeholder Group established in accordance with Article 37 of that Regulation,
Идентификация, правна форма, клас на дериватите
Identification, legal status and class of derivatives
Във всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции се посочват идентификационните данни на заявителя и дейностите, които възнамерява да извършва и които налагат да бъде регистриран като регистър на трансакции.
An application for registration as a trade repository shall identify the applicant and the activities it intends to carry out which require it to be registered as a trade repository.
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа по-специално следната информация:
The application for registration as a trade repository shall in particular contain the following information:
фирма, седалище и адрес на заявителя в рамките на Съюза;
the corporate name of the applicant and legal address within the Union;
извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за мястото на учредяване и за предмета на дейност на заявителя, валидно към датата на заявлението;
an excerpt from the relevant commercial or court register, or other forms of certified evidence of the place of incorporation and scope of business activity of the applicant, valid at the application date;
информация за класовете деривати, за чието отчитане регистърът на трансакции подава заявление за регистрация;
information on the classes of derivatives for which the applicant wishes to be registered;
учредителния акт и — в съответните случаи — други изисквани по закон документи, от които е видно, че заявителят ще извършва услуги като регистър на трансакции;
the articles of incorporation and, where relevant, other statutory documentation stating that the applicant is to conduct trade repository services;
протокола от събранието, на което управителният съвет е одобрил заявлението;
the minutes from the meeting where the board approved the application;
името и данните за контакт на лицето или лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания от страна на регистъра на трансакции, или на други служители, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания;
the name and contact details of the person(s) responsible for compliance, or any other staff involved in compliance assessments for the applicant;
план за дейността, в т.ч. информация за мястото, където се извършват основните стопански дейности;
the programme of operations, including indications of the location of the main business activities;
идентификационни данни на клоновете (ако има такива) и — в съответните случаи — информация за структурата на групата;
the identification of any subsidiaries and, where relevant, the group structure;
услугите, които заявителят възнамерява да предоставя извън регистрирането на трансакции;
any service, other than the trade repository function, that the applicant intends to provide;
информация за евентуални висящи съдебни, административни, арбитражни или други производства по уреждане на спорове (независимо от характера им), по които заявителят е страна, особено по данъчни въпроси и въпроси, свързани с несъстоятелност, и при риск от възникване на значителни финансови или свързани с репутацията разходи, или за други приключени производства, които може все още да оказват значителен ефект върху разходите на регистрите на трансакции.
any information on any pending judicial, administrative, arbitration or any other litigation proceedings irrespective of their type, that the applicant may be party to, particularly as regards tax and insolvency matters and where significant financial or reputational costs may be incurred, or any non-pending proceedings, that may still have any material impact on trade repository costs.
По искане на ЕОЦКП заявителите му изпращат допълнителна информация по време на разглеждането на заявлението за регистрация, когато такава информация е нужна, за да бъде оценена способността на заявителя да спазва изискванията по членове 56—59 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и за да може ЕОЦКП надлежно да разтълкува и анализира документите, които ще бъдат или вече са били предадени.
Upon request by ESMA, the applicants shall also send to it additional information during the examination of the application for registration where such information is needed for the assessment of the applicants’ capacity to comply with the requirements set out in Articles 56 to 59 of Regulation (EU) No 648/2012 and for ESMA to duly interpret and analyse the documentation to be submitted or already submitted.
Когато заявителят смята, че определено изискване от настоящия регламент не е приложимо за него, в заявлението си той ясно посочва това изискване и разяснява защо то не е приложимо за него.
Where an applicant considers that a requirement of this Regulation is not applicable to it, it shall clearly indicate that requirement in its application and also provide an explanation why such requirement does not apply.
Когато трябва да бъде представена информация за правилата или процедурите, заявителят гарантира, че в тази информация или като допълнение към нея се посочва следното:
Where information regarding policies or procedures is to be provided, an applicant shall ensure that the policies or procedures contain or are accompanied by each of the following items:
лицето, което отговаря за одобряването и поддържането на правилата и процедурите;
an indication of the person responsible for the approval and maintenance of the policies and procedures;
начинът, по който се осигурява и следи спазването на правилата и процедурите, и отговорното за това лице;
a description of how compliance with the policies and procedures will be ensured and monitored, and the person responsible for compliance in that regard;
мерките, които се предприемат при нарушение на правилата и процедурите;
a description of the measures to adopt in the event of a breach of policies and procedures;
процедурата за уведомяване на ЕОЦКП за съществени нарушения на правилата или процедурите, които могат да доведат до неспазване на условията за първоначалната регистрация.
an indication of the procedure for reporting to ESMA any material breach of policies or procedures which may result in a breach of the conditions for initial registration.
Собственици
Ownership
Собственици на регистъра на трансакции
Ownership of the trade repository
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа:
An application for registration as a trade repository shall contain:
списък с имената или наименованията на всички физически или юридически лица, които пряко или косвено притежават 5 % или повече от капитала на заявителя или от правата му на глас или които поради притежавания от тях дял имат възможност да упражняват значително влияние върху управлението на заявителя;
a list containing the name of each person or entity who directly or indirectly holds 5 % or more of the applicants capital or of its voting rights or whose holding makes it possible to exercise a significant influence over the applicants management;
списък на всички предприятия, в които всяко от лицата по буква а) притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас или в които упражнява значително влияние върху управлението.
a list of any undertakings in which a person referred to in point (a) holds 5 % or more of the capital or voting rights or over whose management they exercise a significant influence.
Когато заявителят има дружество майка, той посочва:
Where the applicant has a parent undertaking, it shall:
седалището и адреса на дружеството майка;
identify the legal address;
дали дружеството майка е лицензирано или регистрирано и дали е поднадзорно лице; ако това е така, се посочва референтен номер на дружеството и наименованието на компетентния надзорен орган.
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision, and when this is the case, state any reference number and the name of the responsible supervisory authority.
Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа схема, която показва отношенията на собственост между дружеството майка, дъщерните дружества и евентуалните други свързани лица или клонове.
An application for registration as a trade repository shall contain a chart showing the ownership links between the parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities or branches.
В тази схема се посочват пълната фирма, правната форма, седалището и адреса.
The undertakings shown in the chart referred to in paragraph 1 shall be identified by their full name, legal status and legal address.
Организационна структура, управление и спазване на нормативните изисквания
Organisational structure, governance and compliance
Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа органиграма, която показва организационната структура на заявителя, вкл. звената, предоставящи допълнителни услуги (ако има такива).
An application for registration as a trade repository shall contain the organisational chart detailing the organisational structure of the applicant, including that of any ancillary services.
В органиграмата се посочват лицата, които отговарят за изпълнението на всяка значима функция, в т.ч. членовете на висшето ръководство и лицата, които управляват дейността на клоновете.
That chart shall include information about the identity of the person responsible for each significant role, including senior management and persons who direct the activities of any branches.
Управление на дружеството
Corporate governance
Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа информация относно вътрешните правила на заявителя за управление на предприятието и относно процедурите и правомощията, съгласно които работи висшето му ръководство, включително ръководният съвет, неизпълнителните му членове и комитетите (ако има такива).
An application for registration as a trade repository shall contain information regarding the applicant’s internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the board, its non-executive members and, where established, committees.
Тази информация включва описание на процесите на подбор, назначаване, оценяване на резултатите и отстраняване на членове на висшия ръководен състав и ръководния съвет.
That information shall include a description of the selection process, appointment, performance evaluation and removal of senior management and members of the board.
Ако заявителят е подписал признат корпоративен кодекс за дейността, в заявлението за регистрация като регистър на трансакции се посочва този кодекс и се представя разяснение в случаите, когато заявителят се отклонява от предписанията му.
Where the applicant adheres to a recognised corporate governance code of conduct, the application for registration as a trade repository shall identify the code and provide an explanation for any situations where the applicant deviates from the code.
Вътрешен контрол
Internal controls
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа обзор на вътрешния контрол на заявителя.
An application for registration as a trade repository shall contain an overview of the internal controls of the applicant.
Той включва информация за звеното за спазване на нормативните изисквания, звеното за преглед на правилата и процедурите, оценяването на риска, механизмите за вътрешен контрол и правилата за звеното за вътрешен одит.
This shall include information regarding its compliance function, review function, risk assessment, internal control mechanisms and arrangements of its internal audit function.
Обзорът съдържа информация за следното:
The overview shall include information on the following matters:
правилата и процедурите за вътрешен контрол на заявителя;
the applicants’ internal control policies and procedures;
наблюдението и оценяването на адекватността и ефективността на системите на заявителя;
the monitoring and evaluation of the adequacy and effectiveness of the applicant’s systems;
контрола и защитата на системите за обработка на информация на заявителя;
the control and safeguard for the applicant’s information processing systems;
вътрешните органи, отговарящи за разглеждането на констатациите.
the internal bodies in charge of the evaluation of the findings.
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за звеното за вътрешен одит на заявителя:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information with respect to the applicant’s internal audit function:
как се разработва и прилага методологията за вътрешния одит в съответствие с характера и сложността на дейностите на заявителя и свързаните с тях рискове;
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied taking into account the nature of the applicant’s activities, complexities and risks;
работен план за период от три години от датата на заявлението.
a work plan for three years following the date of application.
Спазване на нормативните изисквания
Regulatory compliance
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за правилата и процедурите на заявителя, осигуряващи спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 648/2012:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information regarding an applicant’s policies and procedures for ensuring compliance with Regulation (EU) No 648/2012:
описание на функциите на лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания, и на другите лица, които участват в оценяването на спазването на нормативните изисквания, в т.ч. описание на средствата, с които се гарантира независимостта на дейността по спазване на нормативните изисквания от другите дейности на заявителя;
a description of the roles of the persons responsible for compliance and of any other staff involved in the compliance assessments, including how the independence of the compliance function from the rest of the business will be ensured;
вътрешните правила и процедури, с които се гарантира, че заявителят, вкл. ръководителите и служителите му, спазват всички разпоредби на Регламент (ЕС) № 648/2012, в т.ч. описание на функциите на ръководния съвет и висшия ръководен състав;
the internal policies and procedures designed to ensure that the applicant, including its managers and employees, comply with all the provisions of Regulation (EU) No 648/2012, including a description of the role of the board and senior management;
когато има такъв — последният вътрешен доклад, изготвен от лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания, или от други служители, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания.
where available, the most recent internal report prepared by the persons responsible for compliance or any other staff involved in compliance assessments within the applicant.
Висш ръководен състав и членове на ръководния съвет
Senior management and members of the board
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за всеки член на висшия ръководен състав и всеки член на ръководния съвет, включително:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information in respect of each member of the senior management and each member of the board:
копие от автобиографията на лицето, за да може да бъде преценено дали то има подходящ опит и знания, за да изпълнява адекватно задълженията си;
a copy of the curriculum vitae in order to enable the assessment on the adequate experience and knowledge to adequately perform their responsibilities;
подробни сведения за издадени присъди за извършени престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или злоупотреби, по-специално под формата на официално свидетелство, ако такова се издава в съответната държава членка;
details regarding any criminal convictions in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement, notably via an official certificate if available within the relevant Member State;
собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги, в която всеки член на висшия ръководен състав или на ръководния съвет заявява следното:
a self-declaration of good repute in relation to the provision of a financial or data service, where each member of the senior management and the board states whether they:
дали е бил осъждан за извършени престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или злоупотреби;
have been convicted of any criminal offence in connection with the provision of financial or data services or in relation to acts of fraud or embezzlement;
дали спрямо него са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган, държавен орган или ведомство и дали спрямо него има открити такива производства, които още не са приключили;
have been subject to an adverse decision in any proceedings of a disciplinary nature brought by a regulatory authority or government bodies or agencies or are the subject of any such proceedings which are not concluded;
дали спрямо него са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за неправомерно поведение или измама във връзка с управлението на предприятие;
have been subject to an adverse judicial finding in civil proceedings before a court in connection with the provision of financial or data services, or for impropriety or fraud in the management of a business;