natgillin/translations-raw huggingface dataset:
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, чиято регистрация е била прекратена или чийто лиценз е бил отнет от страна на регулаторен орган;
have been part of the board or senior management of an undertaking whose registration or authorisation was withdrawn by a regulatory body;
дали му е било отказвано правото да извършва дейности, за които е необходима регистрация или лиценз от регулаторен орган;
have been refused the right to carry on activities which require registration or authorisation by a regulatory body;
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, което е било обявено в несъстоятелност или ликвидация по времето, когато съответното лице е имало отношения с дружеството, или до една година след прекратяването на отношенията на това лице с дружеството;
have been part of the board or senior management of an undertaking which has gone into insolvency or liquidation while this person was connected to the undertaking or within a year of the person ceasing to be connected to the undertaking;
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, по отношение на което е постановено неблагоприятно решение или наказание от страна на регулаторен орган;
have been part of the board or senior management of an undertaking which was subject to an adverse decision or penalty by a regulatory body;
дали са му били налагани глоби, дали му е била налагана временна забрана да упражнява професията или дейността си, дали е бил лишен от правото да упражнява професията или дейността си или дали са му били налагани други наказания от страна на държавни, регулаторни или браншови органи за измама или злоупотреба във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги;
have been otherwise fined, suspended, disqualified, or been subject to any other sanction in relation to fraud, embezzlement or in connection with the provision of financial or data services, by a government, regulatory or professional body;
дали е бил лишен от правото да заема длъжността на директор или други управленски длъжности, дали е бил освобождаван от заеманата длъжност в дружество в резултат на правонарушения или злоупотреби.
have been disqualified from acting as a director, disqualified from acting in any managerial capacity, dismissed from employment or other appointment in an undertaking as a consequence of misconduct or malpractice;
декларация за възможните конфликти на интереси, в които членовете на висшия ръководен състав и членовете на ръководния съвет могат да изпаднат при изпълнението на задълженията си, и за начина на управление на тези конфликти на интереси.
a declaration of any potential conflicts of interests that the senior management and the members of the board may have in performing their duties and how these conflicts are managed.
Всяка информация, получена от ЕОЦКП по реда на параграф 1, се използва само за целите на регистрацията и постоянното спазване на изискванията за регистрация от подаващия заявлението регистър на трансакции.
Any information received by ESMA under paragraph 1 shall only be used for the purpose of registration and compliance at all times with the conditions for registration of the applicant trade repository.
Служители и възнаграждения
Staffing and remuneration
Правила и процедури по отношение на служителите
Staffing policies and procedures
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за правилата и процедурите:
An application for registration as a trade repository shall contain the following policies and procedures:
копие от правилата за възнагражденията на висшия ръководен състав, членовете на ръководния съвет и служителите, работещи в звеното по риска и контролното звено на заявителя;
a copy of the remuneration policy for the senior management, board members and the staff employed in risk and control functions of the applicant;
описание на мерките, въведени от заявителя за намаляване на риска от прекомерно разчитане на отделни служители.
a description of the measures put in place by the applicant to mitigate the risk of over-reliance on any individual employees.
Квалификация и надеждност
Fitness and properness
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за служителите на заявителя:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant’s staff:
общ списък на наетите служители, в който се посочват функциите им и квалификациите за всяка функция;
a general list of the staff employed including their role and qualifications per role;
конкретно описание на служителите в областта на информационните технологии, наети за предоставяне на услугите на регистъра на трансакции, като се посочват функциите и квалификациите за всеки отделен служител;
a specific description of the information technology staff employed for providing the trade repository services including their role and qualifications of each individual;
описание на функциите и квалификациите на всеки служител, който отговаря за вътрешния одит, вътрешния контрол, спазването на нормативните изисквания, оценяването на риска и вътрешния преглед на правилата и процедурите;
a description of the roles and qualifications of each individual who is responsible for internal audit, internal controls, compliance, risk assessment and internal review;
служителите, които изцяло отговарят за определена дейност, и служителите, които работят по споразумение за възлагане на дейности на външен изпълнител;
the identification of the dedicated staff members and those members of the staff that are operating under an outsourcing arrangement;
подробни сведения за обучението и повишението на квалификацията във връзка с дейността на регистъра на трансакции, в т.ч. изпитването или други видове официално оценяване, които трябва да премине дадено лице, за да може да изпълнява функции по регистриране на трансакции.
details regarding the training and development relevant to the trade repository business, including any examination or other type of formal assessment required for staff regarding the conduct of trade repository activities.
Финансови средства за дейността на регистъра на трансакции
Financial resources for the performance of the trade repository
Финансови отчети и финансово-икономически планове
Financial reports and business plans
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната финансова и икономическа информация за заявителя:
An application for registration as a trade repository shall contain the following financial and business information about the applicant:
пълен набор от финансови отчети, които са изготвени по международните стандарти, приети по член 3 от Регламент (ЕО) № 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета от 19 юли 2002 г. за прилагането на международните счетоводни стандарти [4];
a complete set of financial statements, prepared in conformity with international standards adopted in accordance with Article 3 of Regulation (EC) No 1606/2002 of the European Parliament and of the Council of 19 July 2002 on the application of international accounting standards [4];
когато финансовите отчети на заявителя подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 година относно задължителния одит на годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети [5], във финансовите отчети се включва одитният доклад за годишния и консолидирания финансов отчет;
where the financial statements of the applicant are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of the Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [5], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statements;
ако заявителят подлежи на задължителен одит, се посочват името или наименованието на външния одитор и националният му регистрационен номер;
if the applicant is audited, the name and the national registration number of the external auditor;
финансово-икономически план, в който се разглеждат различни икономически сценарии за предоставянето на услуги по регистриране на трансакции и който обхваща период от най-малко три години.
a financial business plan contemplating different business scenarios for the trade repository services, over a minimum three years reference period.
Когато няма финансова информация за минали периоди съгласно параграф 1, заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за заявителя:
Where historical financial information referred to in paragraph 1 is not available, an application for registration as a trade repository shall contain the following information about the applicant:
разчет, който показва, че заявителят ще разполага с достатъчно средства, и отразява очакваното му финансово-икономическо състояние шест месеца след регистрацията му;
the pro-forma statement demonstrating proper resources and expected business status in six months after registration is granted;
междинен финансов отчет, когато финансовите отчети за изисквания период не са готови;
an interim financial report where the financial statements are not yet available for the requested period of time;
отчет за финансовото състояние, например счетоводен баланс, отчет за доходите, отчет за промените в собствения капитал и отчет за паричните потоци и пояснителни приложения, съдържащи обобщена информация за счетоводната политика и друга пояснителна информация.
a statement of financial position, such as a balance sheet, income statement, changes in equity and of cash flows and notes comprising a summary of accounting policies and other explanatory notes.
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа одитираните годишни финансови отчети на дружеството майка за трите финансови години преди датата на заявлението.
An application for registration as a trade repository shall contain the audited annual financial statements of any parent undertaking for the three financial years preceding the date of the application.
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа и следната финансова информация за заявителя:
An application for registration as a trade repository shall also contain the following financial information about the applicant:
сведения за плановете за учредяване на дъщерни дружества и местоположението им;
an indication of future plans for the establishment of subsidiaries and their location;
описание на дейността, която заявителят планира да извършва, вкл. дейността на дъщерните дружества и клоновете.
a description of the business activities which the applicant plans to carry out, specifying the activities of any subsidiaries or branches.
Управление на конфликтите на интереси
Management of conflicts of interest
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за въведените от заявителя правила и процедури за управление на конфликтите на интереси:
An application for registration as a trade repository shall contain the following information on the policies and procedures to manage conflicts of interest put in place by the applicant:
правилата и процедурите за установяване, управление и оповестяване на конфликтите на интереси и описание на процеса, който се използва, за да се гарантира, че съответните лица познават правилата и процедурите;
policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and a description of the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures;
други мерки и контролни механизми, които са въведени, за да се осигури спазването на изискванията за управление на конфликтите на интереси по буква а);
any other measures and controls put in place to ensure the requirements referred to in point (a) on conflicts of interest management are met.
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за вътрешните правила и механизми, с които се предотвратява употребата на данни, съхранявани в бъдещия регистър на трансакции, в следните случаи:
An application for registration as a trade repository shall contain the internal policies and mechanisms preventing any use of information stored in the prospective trade repository:
когато употребата на тези данни е за незаконни цели;
for illegitimate purposes;
когато има разкриване на поверителна информация;
for disclosure of confidential information;
когато употребата на тези данни не е разрешена за търговски цели.
not permitted for commercial use.
Заявлението за регистрация по предходния параграф съдържа описание на вътрешните процедури за издаване на разрешения на служителите за използване на пароли за достъп до данни, като се посочва и за какви цели ще използват данните тези служители, обхватът на данните и ограниченията за употребата им.
The latter shall include a description of the internal procedures on the staff permissions for using passwords to access the data, specifying the staff purpose, the scope of data being viewed and any restrictions on the use of data.
Заявителите представят на ЕОЦКП информация за процесите, използвани за поддържане на дневник, в който се съхранява информация за всеки извършващ справка с данните служител, за датата и часа на справката, за естеството на данните — обект на справката, и за целта на справката.
Applicants shall provide ESMA with information on the processes to keep a log identifying each staff member accessing the data, the time of access, the nature of data accessed and the purpose.
Проучване и разрешаване на конфликтите на интереси
Inventory and mitigation of conflicts of interest
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа резултатите от актуално към датата на заявлението проучване на съществуващите значими конфликти на интереси във връзка с допълнителни или други свързани услуги, предоставяни от заявителя, и описание на начина на управление на тези конфликти на интереси.
An application for registration as a trade repository shall contain an up-to-date inventory, at the time of the application, of existing material conflicts of interest in relation to any ancillary or other related services provided by the applicant and a description of how these are being managed.
Когато заявителят е част от група дружества, в резултатите от проучването се посочват всички значими конфликти на интереси, свързани с други дружества от същата група, и описание на начина на управление на тези конфликти на интереси.
Where an applicant is part of a group, the inventory shall include any material conflicts of interest arising from other undertakings within the group and how these conflicts are being managed.
Ресурси и процедури
Resources and procedures
Информационнотехнологични ресурси и възлагане на дейности на външни изпълнители
Information Technology resources and outsourcing
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the following matters:
системите и потребителските приложения, разработени от заявителя за предоставяне на услуги на клиентите му, като се представя и копие на ръководството за употреба и вътрешните процедури;
the systems and user facilities developed by the applicant in order to provide services to the clients, including a copy of any user manual and internal procedures;
инвестиционната политика на заявителя и политиката му за обновяване на информационнотехнологичните ресурси;
the investment and renewal policies on information technology resources of the applicant;
споразуменията за възлагане на дейности на външни изпълнители, сключени от заявителя, както и методите, използвани за контрол върху качеството на извършваните от външни изпълнители дейности, и копие от договорите, уреждащи тези споразумения.
outsourcing arrangements entered into by the applicant, together with the methods employed to monitor the service level of the outsourced functions and a copy of the contracts governing such arrangements.
Допълнителни услуги
Ancillary services
Когато заявител, дружество от неговата група или дружество, с което заявителят има значимо споразумение, отнасящо се до предоставяне на услуги, свързани със сключването на сделки, или услуги след сключването на сделките, предлага или планира да предлага допълнителни услуги, заявлението му за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
Where an applicant, an undertaking within its group, or an undertaking with which the applicant has a material agreement relating to trading or post-trading service offers, or plans to offer any ancillary services, its application for registration as a trade repository shall contain a description of:
допълнителните услуги, извършвани от заявителя или групата на дружеството майка, и споразуменията, които регистърът на трансакции е сключил с дружества, предлагащи услуги, свързани със сключването на сделки, или услуги след сключването на сделките, или други подобни услуги, както и копия от тези споразумения;
the ancillary services that the applicant, or its parent group, performs and a description of any agreement that the trade repository may have with companies offering trading, post-trading, or other related services, as well as copies of such agreements;
процедурите и правилата, които ще осигурят оперативно разделение между услугите на заявителя по регистриране на трансакции и другите му дейности, включително когато отделна дейност се извършва от регистъра на трансакции, от дъщерно дружество на неговия холдинг или от друго дружество, с което той има значимо споразумение в контекста на услугите, свързани със сключването на сделки, на услугите след сключването на сделките или на друга дейност.
the procedures and policies that will ensure the operational separation between the applicant’s trade repository services and other business lines, including in the case that a separate business line is run by the trade repository, a company belonging to its holding company, or any other company within which it has a material agreement in the context of the trading or post-trading chain or business line.
Правила за достъпа
Access rules
Прозрачност на правилата за достъпа
Transparency about access rules
правилата и процедурите, по които ползвателите получават достъп до данните в регистъра на трансакции, в т.ч. процесите, чрез които ползвателите могат да изменят регистрираните данни за договори;
the access policies and procedures pursuant to which users access data in a trade repository including any process by which users may need to amend or modify registered contracts;
копие от условията, които определят правата и задълженията на ползвателите;
a copy of the terms and conditions which determine the user’s rights and obligations;
описание на различните категории достъп за ползвателите (ако има няколко категории);
a description of the different categories of access available to users if more than one;
правилата и процедурите за достъп, съгласно които други доставчици на услуги могат да получат при равноправни условия достъп до данните, поддържани от регистъра на трансакции, когато съответните контрагенти са дали съгласие.
the access policies and procedures pursuant to which other services providers may have non-discriminatory access to information maintained by the trade repository where the relevant counterparties have provided their consent.
Прозрачност на правилата за спазване на нормативните изисквания и точността на данните
Transparency about compliance arrangements and accuracy of data
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа информация за процедурите, които заявителят е въвел за проверка на:
An application for registration as a trade repository shall contain the procedures put in place by the applicant in order to verify:
спазването на нормативните изисквания за отчетността от страна на отчитащия се контрагент или представящото отчета лице;
the compliance of the reporting counterparty or submitting entity with the reporting requirements;
верността на информацията в отчета;
the correctness of the information reported;
възможността за равняване на данните в различните регистри на трансакции, ако контрагентите се отчитат пред различни регистри на трансакции.
that data can be reconciled between trade repositories if counterparties report to different trade repositories.
Прозрачност на правилата за ценообразуване
Pricing policy transparency
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
An application for registration as a trade repository shall contain a description of the applicant’s:
правилата на заявителя за ценообразуване, в т.ч. предоставяните отбиви и отстъпки и условията за ползването им;
pricing policy, including any existing discounts and rebates and conditions to benefit from such reductions;
тарифа за таксите за допълнителните услуги, в т.ч. разчети за разходите за услугите по регистрация на трансакции и допълнителните услуги, както и подробни сведения за методите, използвани за отчитане на отделните разходи, които може да възникнат за заявителя при предоставянето на услуги по регистрация на трансакции и допълнителни услуги;
fee structure for providing any ancillary services including the estimated cost of the trade repository services and ancillary services, along with the details of the methods used to account the separate cost that the applicant may incur when providing trade repository services and ancillary services;
методите, използвани за предоставянето на информацията на клиентите (по-конкретно отчитащите се лица) и бъдещите клиенти, в т.ч копие от тарифата за таксите, в която поотделно се посочват таксите за услугите по регистриране на трансакции и за допълнителните услуги.
methods used in order to make the information available for clients, notably reporting entities, and prospective clients, including a copy of the fee structure where trade repository services and ancillary services shall be unbundled.
подробно описание на наличните ресурси и процедурите за установяване и намаляване на операционния риск и на всеки друг съществен риск, на който заявителят е изложен, включително копия от наръчници и вътрешни процедури;
a detailed description of the resources available and procedures designed to identify and mitigate operational risk and any other material risk to which the applicant is exposed to, including a copy of any relevant manuals and internal procedures;
описание на нетните ликвидни активи, финансирани чрез собствен капитал за покриване на потенциални икономически загуби с цел да се продължи предоставянето на услуги като действащо предприятие, както и оценка на достатъчността на финансовите средства за покриване на оперативните загуби при прекратяване или реорганизация на най-важните дейности и услуги за период от най-малко 6 месеца;
a description of the liquid net assets funded by equity to cover potential general business losses in order to continue providing services as a going concern, and an assessment of the sufficiency of its financial resources with the aim of covering the operational costs of a wind-down or reorganisation of the critical operations and services over at least a six month period;
плана за непрекъснатост на дейността и сведения за правилата за актуализиране на плана.
the applicant’s business continuity plan and an indication of the policy for updating the plan.
По-специално, планът включва:
In particular, the plan shall include:
всички свързани с дейността процеси, процедури за управление на кризи и свързаните с тях системи, които са от ключово значение за осигуряване на услугите по регистриране на трансакции от заявителя, в т.ч. значими дейности, възложени на външни изпълнители, както и стратегията, политиката и целите на регистъра на трансакции за осигуряване на непрекъснатостта на тези процеси;
all business processes, escalation procedures and related systems which are critical to ensuring the services of the trade repository applicant, including any relevant outsourced service and including the trade repository strategy, policy and objectives towards the continuity of these processes;