natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Следва да бъде одитирана поне една пратка на клиент или местоназначение или поне една пратка за всеки проект.
At least one shipment per customer or destination should be audited or at least one shipment for each project.
Въвежда ли предприятието програма за вътрешен одит?
Does the undertaking establish a programme of internal audit?
Следва да се въведе програма за вътрешен одит, за да се гарантира одитирането на представителен обем от пратки.
A programme of internal audit should be established ensuring that a representative range of shipments are to be audited.
Системно ли се коригират случаите на несъответствие, установени при вътрешните одити?
Is the non-compliance disclosed by internal audits systematically corrected?
Съхранява ли се проследима информация за такива действия?
Is a trail of such actions kept?
Предприятието следва да записва ясно всички случаи, при които има съмнение за несъответствие, установени при вътрешния одит, препоръчаните за неговото отстраняване мерки и оценка на ефективността на посочените корективни мерки за привеждане в съответствие.
The undertaking should clearly record any suspected occurrence of non-compliance identified by the internal audit, the measures recommended to correct such an occurrence and an assessment of the effectiveness of those corrective measures on compliance.
Повишаване на осведомеността като цяло
General awareness-raising
Оперативни и организационни процедури
Operating and organisational procedures
По какъв начин вътрешните процеси на предприятието за повишаване на осведомеността като цяло и за свеждане на рисковете до минимум са свързани с контрола на износа/трансфера?
How are the undertaking’s internal processes designed to raise general awareness and minimise risks related to export/transfer controls?
Следва да бъдат установени писмено оперативни и организационни процедури и да се предоставят инструкции и насоки относно:
Operating and organisational procedures should be set down in writing and provide instructions and guidelines on the following:
цялостния процес на износ/трансфер от получаване на поръчка, оценка на приложимостта на разпоредбите за износ/трансфер, съответствие с приложимите разпоредби за износ/трансфер и експедицията или предаването (трябва да се извърши окончателна проверка за съответствие преди експедицията или предаването);
the overall export/transfer process from reception of an order, assessment of applicability of export/transfer regulations, compliance with relevant export/transfer regulations and shipment or transmission (a final compliance check must be carried out before shipment or transmission),
мониторинга на съответствието с реда и условията на лиценза;
the monitoring of compliance with the terms and conditions of the licence,
взаимодействието с външни страни и в определени случаи — с други заинтересовани департаменти в рамките на предприятието като тези по правните въпроси или по продажбите;
the interaction with external parties, and in certain cases, with other interested departments within the undertaking, such as the legal and sales department,
координацията на всички служители, които участват или по някакъв начин са свързани с контрола на износа/трансфера (напр. персоналът по продажбите трябва да бъде инструктиран да информира персонала по контрола на износа/трансфера за всякакви съмнения и следва да бъде информиран за това, че може да се пристъпи към обработката на дадена поръчка единствено след разрешение от страна на персонала по контрола на износа/трансфера);
the coordination of all employees involved in or somehow concerned by export/transfer controls (e.g.: sales staff should be instructed to inform export/transfer control staff of any doubts, and should be informed that the processing of an order can only take place once it has been cleared by the export/transfer control staff),
координацията и евентуалния обмен на информация с компетентните органи (напр. евентуално докладване за подозрителни поръчки за операции, евентуално наличие на политика на доброволно разкриване на информация и т.н.).
the coordination and possible exchange of information with the competent authorities (e.g.: possible reporting of suspect transaction orders, possible existence of a voluntary disclosure policy …).
Оперативни и организационни процедури: етап преди лицензиране [1]
Operating and organisational procedures: pre-licensing phase [1]
ембарго
Embargoes
По какъв начин предприятието взема предвид наличието на ембарго?
How does the undertaking take into account embargoes?
Когато е планирано дадена пратка да бъде изпратена до местоназначение под ембарго е необходимо наличието на правила за проверка на съответните правила във връзка с ембаргото.
In cases where a shipment is planned to be sent to an embargoed destination, rules should be in place to verify the relevant embargo regulations.
Тези проверки трябва да включват най-малко:
Such verification should at least encompass:
забраните за доставка, въведени чрез законодателството във връзка с ембаргото;
the supply bans enacted by the embargo regulation,
класификацията на предвидените за експедиране продукти, сравнена със списъка на продуктите под ембарго;
the classification of products to be shipped against the embargo’s list of products,
изискванията за допълнително лицензиране за определени услуги като техническа помощ например.
the additional licensing requirements for certain services, such as technical assistance.
списъци на санкциите
Sanctions lists
По какъв начин предприятието взема предвид списъците на санкциите?
How does the undertaking take into account sanctions lists?
Наименованията и данните за самоличността на юридическите и физическите лица, които са снабдявани, следва да бъдат проверявани в съответните списъци на санкциите.
The names and identities of the legal and natural persons to be supplied should be checked against the relevant sanctions lists.
При търсене на данни за самоличност в списъка на санкциите какво е изискваното ниво (или процент) на открито съвпадение, за да се счита то за действително съвпадение?
When searching for an identity on the sanctions list, what level (or percentage) of certainty that a match has been found is required to consider it a match (‘hit’)?
Какви са процедурите след откриване на съвпадение с дадено наименование?
What procedures are followed when a match for a name has been found?
Следва да съществуват писмени процедурни инструкции, в които да се описва подробно какво трябва да се предприеме в случай на вероятно и действително съвпадение (напр. когато бъде установено съвпадение, това трябва да бъде докладвано на компетентния орган).
Procedural instructions should have been set down in writing which detail how likely matches and ‘hits’ are to be addressed (for example, when a match has been found, it must be reported to the competent authority).
контрол на включени в списъци продукти (продукти, които са предмет на лицензиране поради включването им в списък за контрол на износа/трансфера)
Control of listed products (products subject to licensing because of their inclusion in an export/transfer control list)
Въпроси относно вътрешните процеси, гарантиращи, че включен в списък продукт не се изнася или трансферира без лиценз:
Questions on internal processes ensuring that a listed product is not exported or transferred without a license:
Съществува ли електронна система за обработка на данни за записване на класификацията на получаваните или произвежданите от предприятието продукти?
Is there an electronic data processing system in place to record the classification of products received or manufactured by the undertaking?
Класификацията на продуктите следва да бъде записана в електронна система за обработка на данни (единствено ако вече съществува такава).
The classification of products should be recorded in an electronic data processing system (only if in existence already).
Промените в списъците за контрол следва да се съобщават незабавно в системата.
Changes in the control lists should be immediately reported in the system.
По какъв начин всички продукти, за които се изисква лицензиране, са класифицирани и записани и кой отговаря за това?
How are all products subject to licensing requirements classified and recorded, and who is responsible for this?
Какви процеси са въведени, за да се гарантира, че класифицирането на продуктите се поддържа актуализирано и по какъв начин се документира това?
What processes are in place to ensure that the classification of products is kept up to date, and how is it documented?
Персоналът по контрола на износа/трансфера следва да отговаря за записването и класифицирането на продуктите, ако е необходимо — чрез консултация с технически експерти.
The export/transfer control staff should be responsible for recording and classifying products, if necessary, in consultation with technical experts.
По какъв начин се оценяват крайната употреба от страна на получателя и неговата надеждност?
How is the end-use by and the reliability of the recipient assessed?
Персоналът по контрола на износа/трансфера следва да отговаря за проверката на надеждността на получателите, като отделя специално внимание на крайната употреба и на риска от отклоняване.
The export/transfer control staff should be responsible for verifying the reliability of the recipients, with special attention given to the end-use and risk of diversion.
Ако персоналът по контрола на износа/трансфера получи информация за това, че получателят е нарушил разпоредбите за контрол на износа/трансфера, той трябва да уведоми компетентния орган.
If export/transfer control staff are informed that the recipient has breached export/transfer control regulations, they should inform the competent authority.
Проверката на добросъвестността на получателя е особено важна, когато клиентът е нов, данните за самоличността му не са ясни или съществуват съмнения относно декларираната крайна употреба (напр. поръчка на необичайни количества, специални и необичайни транзитни маршрути, заявени от получателя, и т.н.).
A verification of the recipient’s good faith is especially important in cases where the customer is new or where the customer’s identity is unclear or when there are doubts about the declared end-use (e.g.: order in unusual quantities, special and unusual transit routes requested by the recipient …).
нематериален трансфер на технологии
Intangible transfer of technology
По какъв начин предприятието гарантира съответствие с изискванията за нематериален трансфер на технологии (НТТ) (напр. електронна поща и достъп до интранета от чужбина)?
How does the undertaking ensure compliance with intangible transfer of technology (ITT) requirements (e.g., e-mail and access to the intranet from abroad)?
Предприятието следва да е изготвило ясни писмени инструкции по отношение на НТТ по електронна поща, факс, интранет или интернет.
The undertaking should have issued clear and written instructions in relation to ITT over e-mail, fax, intranet or Internet.
Не следва да се извършва доставка или трансфер на технология до провеждането на проверка за необходимостта от лиценз, а в случай че такъв е необходим — до неговото издаване, за да се разреши трансферът.
The provision or transfer of technology should not occur until, an assessment has been made of its licensability, and if licensable, a licence is in place to permit the transfer.
техническа помощ
Technical assistance
По какъв начин предприятието гарантира съответствие с изискванията за техническа помощ?
How does the undertaking ensure compliance with technical assistance requirements?
Следва да бъде въведена процедура за гарантиране на съответствие с изискванията за техническа помощ:
A compliance procedure regarding technical assistance should be in place:
за чуждестранни посетители/служители;
for foreign visitors/employees,
за служители (напр. техници) в чужбина;
for employees (e.g. technicians) abroad,
за конференции и семинари с чуждестранни участници или организирани в чужбина.
for conferences, seminars with foreign participants or when organised abroad.
Оперативни и организационни процедури: етап на лицензиране
Operating and organisational procedures: licensing phase
По какъв начин предприятието гарантира, че изготвя подробни и пълни заявления за лиценз?
How does the undertaking ensure that it makes full and complete licence applications?
Предприятието следва да бъде оборудвано така, че изцяло да спази процеса на подаване на заявление за лиценз и действащите процедури в държавата-членка, в която е установено.
The undertaking should be equipped to fully comply with the licence application process and procedures in force in the Member State where it is established.
Оперативни и организационни процедури: етап след лицензиране
Operating and organisational procedures: post licensing phase
Кои вътрешни процедури гарантират съответствие с условията на лиценза?
What internal procedures ensure compliance with the conditions of the license?
Преди окончателната експедиция следва да се извърши окончателна проверка на изискванията за контрол на износа/трансфера, за да се гарантира, че редът и условията на лиценза са спазени.
A final verification of the export/transfer control requirements should take place before final shipment to ensure that the terms and conditions of the licence have been complied with.
Повишаване на осведомеността и обучение на персонала по контрола на износа/трансфера
Awareness raising and training of export control staff
С каква информация разполагат всички служители, свързани с контрола на износа/трансфера, и персоналът по контрола на износа/трансфера?
What information is available to all employees concerned by export/transfer controls and to export control/transfer staff?
Всички следва да имат достъп до горепосочените организационни и оперативни процедури, свързани с контрола на износа/трансфера.
All should have access to the above-mentioned organisational and operating procedures relating to export/transfer controls.
Тези оперативни и организационни процедури следва да бъдат записани и актуализирани в съответствие с наръчниците за съответствие, които са на разположение на персонала по контрола на износа/трансфера.
Those operating and organisational procedures should be recorded and updated in compliance manuals available to export/transfer control staff.
Оперативните и организационните процедури следва да включват ясно описание на процеса по съответствие на износа/трансфера — от получаването на поръчка и проверката за съответствие с приложимите разпоредби за износ/трансфер до окончателната експедиция или предаване.
The operating and organisational procedures should include a clear description of the export/transfer compliance process, from the reception of an order, the verification of compliance with relevant export/transfer regulations to the final shipment or transmission.
Колко често се актуализират знанията на персонала по контрола на износа/трансфера?
How often is the export control staff’s knowledge updated?
Това следва да се извършва при изменения в националното законодателство и процедури и законодателството и процедурите на Съюза в областта на контрола на износа, но минимум поне веднъж годишно.
This should occur when changes are made to national and Union export control legislation and procedures but at a minimum at least once every year.
Освен общите обучения за актуализиране на знанията се препоръчва в допълнение към правните текстове да бъдат предоставени коментари на законодателството в областта на контрола на износа/трансфера, както и професионални издания и списания.
In addition to annual general training updates, it is recommended that commentaries on export/transfer control legislation as well professional journals and magazines, where they exist should also be made available.
По какъв начин се актуализират знанията на персонала по контрола на износа/трансфера?
How is the export/transfer control staff’s knowledge updated?
Различни видове обучения, включително:
Training through various tools including:
външни семинари;
external seminars,
записвания за информационни сесии, предлагани от компетентните органи;
subscription to information sessions offered by competent authorities,
обучения — външни или онлайн.
training events, external or online.
Физическа и техническа сигурност
Physical and technical security
Одобрена ли е сигурността на вашето предприятие от подходящ държавен орган?
Is your company security accredited by an appropriate Government body?
Моля, посочете подробности.
Please give details.
Вероятно е всяко национално министерство на отбраната или сходна структура да изисква някои мерки за сигурност, когато предприятието работи от тяхно име.
Each national Ministry of Defence or similar organisation is likely to require some measure of security where the undertaking is working on their behalf.
Фактът, че сигурността на предприятието е одобрена по някакъв начин, може да бъде достатъчен.
The mere fact that the undertaking is security accredited in some way may be enough.
Ако не съществува такова официално одобряване на сигурността, какви мерки за сигурност са въведени, за да се гарантират документацията и процедурите, свързани с износа/трансфера?
If there is no such official security accreditation, which security measures are in place to secure export/transfer records and procedures?
Помещенията следва да бъдат изцяло затворени с ограждения.
The premises should be entirely enclosed by fencing.
Входът следва да бъде сигурен и контролиран.
The entrance should be secured and controlled.
Помещенията следва да бъдат под постоянно наблюдение, дори извън работното време.
The premises should be under constant surveillance, even during non-working hours.
Може да има отделен вход за доставка и събиране, отдалечен от основната производствена зона.
There could be a separate entrance for deliveries and collections, away from the main production area.
Какви са мерките за сигурност по отношение на софтуера и технологиите?
What are the security measures regarding software and technology?
Системата следва да бъде защитена с парола и осигурена със защитна стена („firewall“).
The system should be password protected and secured by a firewall.
Мрежата на предприятието е осигурена срещу неразрешен достъп.
The undertaking’s network is secured against unauthorised access.
Необходимо е наличието на контрол върху електронните устройства (преносими компютри, лични цифрови асистенти и т.н.), които се изнасят извън предприятието или в чужбина, и върху електронната поща, изпращана като част от проект или при други обстоятелства.
There should be a control on electronic devices (laptops, personal digital assistants, etc.) being taken offsite or overseas and over e-mails sent as part of a project and in other circumstances.
Съхраняване на документацията и проследимост на износите и трансферите
Record-keeping and traceability of exports and transfers
По какъв начин се съхранява документацията за ограниченията по отношение на износа, предадени ви от доставчика на продуктите?
How do you maintain records of the exportation limitations passed to you from the supplier of the products?
Предприятията следва да посочат един или повече от следните отговори:
Undertakings should include one or more of the following:
електронно досие или папка с електронна поща;
electronic file or e-mail folder,
папки по проекти;
folders based on projects,
папки по доставчици;
folders based on suppliers,
отделни папки за ограниченията;
in separate folders for limitations,
система, организирана по поръчки.
on an order system.
Как свързвате ограниченията по отношение на износа с последващите трансфери или износ?
How do you relate export limitations to subsequent transfers or exports?
Възможни са един или повече от следните отговори:
Possible answers should include one or more of the following:
електронно досие или папка с електронна поща, съдържащи информация за вноса и последващите движения;
electronic file or email folder containing import and subsequent movement information,
като част от система за управление на бизнеса;
as part of a business management system,
папки по проекти или по доставчици, в които цялата информация се съхранява заедно;
folders based on projects or suppliers where all information is kept together,
система на досиета, подобна на системата с папки.
a filing system similar to the folder system.
По какъв начин тази документация се предоставя на компетентните органи?
How are these records made available to the competent authorities?
Следва да бъде възможно документацията да се предоставя в електронен формат — за част от нея може да се наложи посещение на място, ако е необходим достъп до сигурен интранет, но друга част може да бъде предадена за проверка от разстояние;
It should be possible to make records available electronically — some may require a visit to the sites if access to secure intranets is necessary but some may be able to be transferred for remote checks.
документацията може да бъде налична и на хартиен носител, като част от нея може да бъде сканирана за проверка от разстояние например.
Records can also be available in hard copy and some of these could be scanned, for example for remote checks.
Целта на етапа преди лицензиране е да се определи дали предприятието е засегнато от контрола на износа/трансфера, т.е. дали разпоредбите по отношение на износа/трансфера са от значение за дейностите и операциите на предприятието и съответно дали съществува изискване за лицензиране за посочените операции.
The purpose of the pre-licensing phase is to determine whether the undertaking is impacted by export/transfer controls, that is, whether export/transfer control regulations are relevant in respect to the activities and transactions of the undertaking and accordingly whether there is a licensing requirement for those transactions.
Целта е възможно най-рано да се установят и анализират всякакви рискове, свързани с контрола на износа/трансфера, и да се приложат всички необходими мерки, свързани с това, например да се кандидатства за лиценз или да се използва генерален лиценз.
The goal is to identify and analyse as early as possible any export/transfer control risks, and to implement any necessary relevant measure, for example, to apply for a license or to appropriately use a general licence.
СТАНДАРТЕН ОБРАЗЕЦ НА СЕРТИФИКАТ
STANDARD CERTIFICATE TEMPLATE
ЗНАК НА ДЪРЖАВАТА-ЧЛЕНКА — КОМПЕТЕНТЕН ОРГАН
LOGO OF THE MEMBER STATE – COMPETENT AUTHORITY
ИДЕНТИФИКАЦИЯ НА КОМЕТЕНТНИЯ ОРГАН
IDENTIFICATION OF THE COMPETENT AUTHORITY
УДОСТОВЕРЕНИЕ
CERTIFICATE
издадено по силата на Директива 2009/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 6 май 2009 г. за опростяване на реда и условията за трансфер на продукти, свързани с отбраната, вътре в Общността
issued pursuant to Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council of 6 May 2009 simplifying terms and conditions of transfers of defence-related products within the Community
Сертификат № XXX –
Certificate No XXX –
Предприятието получател … (наименование на предприятието получател)
The recipient undertaking … (name of the recipient undertaking)
Регистрирано под … (номер от търговския регистър)
Registered under … (commercial registration number)
Разположено в … (адрес на централния офис, улица, номер, пощенски код, град)
Located at … (head office address, street No, postal code, town)
отговаря на изискванията по член 9, параграф 2 от Директива 2009/43/ЕО съгласно установеното в … (препратка към националния законодателен акт, с който се транспонира член 9).
complies with the requirements of Article 9(2) of Directive 2009/43/EC as laid down in … (reference to the national law transposing Article 9).
Сертифицираното предприятие получател и неговите производствени звена, изброени по-долу, имат право да получават свързани с отбраната продукти за своето собствено производство и за целите на поддръжка и поправка съгласно генерални лицензи за трансфер, публикувани от други държави-членки.
The certified recipient undertaking, and its production units listed below, are entitled to receive defence-related products for their own production and for the purposes of maintenance and repair under general transfer licences published by other Member States.
Адрес на производствените звена: …
Addresses of production units: …
(Клетка за случаите на изключване (по избор):
(Optional exclusion box):