natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Когато агенцията за кредитен рейтинг има предприятие майка, тя посочва:
Where a credit rating agency has a parent undertaking, it shall:
държавата, в която е установено предприятието майка;
identify the country where the parent undertaking is established;
дали предприятието майка има разрешение или регистрация и дали е обект на надзор.
indicate whether the parent undertaking is authorised or registered and subject to supervision.
Схема на собствеността
Ownership chart
Всяка агенция за кредитен рейтинг представя на ЕОЦКП схема, която показва отношенията на собственост между всички предприятия майки, дъщерни предприятия и други свързани лица, установени в Съюза, и клоновете им.
A credit rating agency shall provide ESMA with a chart showing the ownership links between any parent undertaking, subsidiaries and any other associated entities established in the Union and their branches.
В тази схема се посочват пълното наименование, правната форма, вписаните седалище и адрес на управление и адресът на главното управление на всяко предприятие.
The undertakings shown in the chart shall be identified by their full name, legal status and address of the registered office and head office.
Организационна структура и корпоративно управление
Organisational structure and corporate governance
Органиграма
Organisational chart
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП органиграма, в която е показана организационната им структура, като включват и ясно описание на значимите длъжности и посочват кое лице изпълнява съответната значима длъжност.
A credit rating agency shall provide ESMA with an organisational chart detailing its organisational structure, including a clear identification of significant roles and the identity of the person responsible for each significant role.
Значимите длъжности включват най-малко висшето ръководство, управителите на клоновете и старшите рейтингови анализатори.
Significant roles shall include at least senior management, persons who direct the activities of the branches and senior rating analysts.
Когато агенциите за кредитен рейтинг предоставят допълнителни услуги, в органиграмата се отразява и организационната им структура, отнасяща се до тези услуги.
Where the credit rating agency conducts ancillary services, the organisational chart shall also detail its organisational structure in respect of those services.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за правилата и процедурите си във връзка със звеното за проверка на съответствието с нормативните изисквания съгласно раздел А, точка 5 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009 и във връзка със звеното за преразглеждане на методологиите, моделите и ключовите допускания съгласно раздел А, точка 9 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009, както и информация за правилата и процедурите за спазване на изискванията по раздел А, точки 4 и 10 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009.
A credit rating agency shall provide to ESMA information regarding its policies and procedures in relation to its compliance function as set out in point 5 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, review function as set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 and information regarding its policies and procedures established to meet the requirements set out in points 4 and 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Представяната по настоящия параграф информация включва информацията по точки 1, 3 и 4 от приложение IV.
The information provided under this paragraph shall include the information set out in Annex IV points 1, 3 and 4.
Когато правилата и процедурите по параграф 1 се прилагат на равнището на група предприятия, агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП и информацията по точка 2 от приложение IV.
Where the policies and procedures referred to in paragraph 1 are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex IV point 2.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП и информацията по приложение Х.
A credit rating agency shall also provide ESMA with the information set out in Annex X.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за вътрешните си правила за корпоративно управление и за процедурите и правомощията, съгласно които работи висшето им ръководство, включително управителният или надзорният орган, независимите членове и комитетите (ако има такива).
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its internal corporate governance policies and the procedures and terms of reference which govern its senior management, including the administrative or supervisory board, its independent members and, where established, committees.
Ако агенцията за кредитен рейтинг е подписала признат корпоративен кодекс за дейността, тя посочва този кодекс и представя разяснение в случаите, когато се отклонява от предписанията му.
Where a credit rating agency adheres to a recognised corporate governance code of conduct, it shall identify the code and provide an explanation for any situations where it deviates from the code.
Агенциите за кредитен рейтинг представят информацията по точки 1 и 2 от приложение V за членовете на управителния или надзорния си орган.
A credit rating agency shall provide the information set out in points 1 and 2 of Annex V on the members of its administrative or supervisory board.
Агенциите за кредитен рейтинг предават на ЕОЦКП копие от документите по точка 3 от приложение V.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the documents referred to in point 3 of Annex V.
Финансови ресурси за дейността по определяне на кредитни рейтинги
Financial resources for the performance of credit rating activities
Финансови отчети
Financial reports
Агенциите за кредитен рейтинг предават на ЕОЦКП копие от годишните си финансови отчети, включващи в съответните случаи индивидуалните и консолидираните финансови отчети, за трите финансови години преди датата на представянето на заявлението, ако са съставяли такива отчети.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of its annual financial reports, including individual and consolidated financial statements where applicable, for the three financial years preceding the date of the submission of its application to the extent available.
Когато финансовите отчети на агенцията за кредитен рейтинг подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 г. относно задължителния одит на годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети [3], финансовите отчети включват одитния доклад за годишния и консолидирания отчет.
Where the financial statements of the credit rating agency are subject to statutory audit within the meaning given in Article 2(1) of Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council of 17 May 2006 on statutory audits of annual accounts and consolidated accounts [3], the financial reports shall include the audit report on the annual and consolidated financial statement.
Ако агенцията за кредитен рейтинг не е съставяла финансовите отчети по параграф 1 за съответния период, тя представя на ЕОЦКП междинен финансов отчет.
Where the financial reports referred to in paragraph 1 are not available for the requested period of time, a credit rating agency shall provide ESMA with an interim financial report.
Ако агенцията за кредитен рейтинг е дъщерно предприятие в група предприятия, тя представя годишните финансови отчети на предприятието майка за трите финансови години преди датата на предаване на заявлението.
Where the credit rating agency is a subsidiary of a group of undertakings, it shall provide the annual financial reports of the parent undertaking for the three financial years preceding the date of the submission of its application.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП описание на мерките, които са приели, за да осигурят надеждни процедури за счетоводна отчетност.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the measures it has adopted to ensure sound accounting procedure.
Служители и възнаграждения
Staffing and compensation
Правила и процедури за набиране на служители
Staffing policies and procedures
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за своите правила и процедури по отношение на:
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following policies and procedures:
подаването на сигнали до отговорника по съответствието — съгласно разпоредбите на раздел В, точка 5 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009 — за случаите, в които лице, посочено в раздел В, точка 1 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009, смята, че друго от посочените там лица е извършило незаконно деяние;
reporting to the compliance officer of any situations where one of the persons referred to in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 considers that any other such person has engaged in conduct that he or she considers illegal, pursuant to the provisions of point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
ротацията на водещите рейтингови анализатори, рейтинговите анализатори и лицата, одобряващи кредитните рейтинги;
the rotation of lead rating analysts, rating analysts and persons approving credit rating;
практиките за възнагражденията и оценяването на резултатите от работата на рейтинговите анализатори, лицата, одобряващи кредитните рейтинги, висшето ръководство и отговорника по съответствието;
the compensation and performance evaluation practices for rating analysts, persons approving credit ratings, senior management and the compliance officer;
обучението и повишаването на квалификацията във връзка с процеса по определяне на рейтингите, в т.ч. изпитите или други видове официално оценяване, които трябва да премине дадено лице, за да може да извършва дейност по определяне на рейтинги.
the training and development relevant to the rating process, including any examination or other type of formal assessment required for the conduct of rating activities.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП също така:
A credit rating agency shall also provide ESMA with:
описание на мерките, които са въвели за ограничаване на риска от прекомерно разчитане на отделни служители;
a description of the measures in place to mitigate the risk of over-reliance on individual employees;
за всеки клас кредитни рейтинги — информация за размера и опита на екипите, отговарящи за разработването и преразглеждането на методологиите и количествените модели;
for each class of credit ratings, information on the size and experience of the quantitative teams responsible for developing and reviewing methodologies and models;
името и длъжността на всеки служител на агенцията за кредитен рейтинг, който има задължения — индивидуално или от името на агенцията — към друго предприятие от групата агенции за кредитен рейтинг; както и
the name and function of any employee of the credit rating agency who has obligations, either individually or on behalf of the credit rating agency, to any other entity within the group of credit rating agencies;
средногодишното фиксирано и променливо възнаграждение на рейтинговите анализатори, водещите рейтингови анализатори и отговорника по съответствието за всяка от предходните три финансови години.
the average annual fixed and variable remuneration of the rating analysts, lead analysts and the compliance officer for each of the preceding three financial years.
Агенциите за кредитен рейтинг описват механизмите, които са въвели, за да гарантират, че ще бъдат уведомени, когато рейтингов анализатор напусне съответната агенция и започне работа в организацията на оценявано лице, както е посочено в раздел В, точка 6 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that it is informed when a rating analyst terminates his or her employment and joins a rated entity as set out in point 6 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Агенциите за кредитен рейтинг описват механизмите, които са въвели, за да гарантират, че лицата по раздел В, точка 1 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009 знаят за забраната по раздел В, точка 7 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the persons referred in point 1 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 are aware of the prohibition established as set out in point 7 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Квалификация и надеждност
Fitness and appropriateness
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП биографиите на посочените по-долу лица, включващи трудовия стаж по дати, заеманите длъжности и изпълняваните функции: а) членовете на висшето ръководство;
A credit rating agency shall provide ESMA with the curriculum vitae, including employment history with relevant dates, identification of positions held and a description of the functions occupied, for each of the following:
управителите на клоновете;
members of senior management;
служителите, отговарящи за вътрешния одит, вътрешния контрол, проверките на съответствието, оценяването на риска и преразглеждането на методологиите, моделите и ключовите допускания.
persons appointed to direct the business of the branches; (c) officers responsible for internal audit, internal control, compliance function, risk assessment and review function.
За всеки член на висшето си ръководство агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information in respect of each member of its senior management:
актуално свидетелство за съдимост от държавата на произход на съответното лице, ако компетентните национални органи издават такъв документ;
a recent criminal-record file from the country of origin of the relevant person, unless the relevant national authorities do not issue such a file;
собственоръчна декларация за добрата репутация, включваща най-малко изявленията по приложение VI и подписана от лицето.
a self-declaration of their good repute including at least the statements set out in Annex VI and signed by the individual.
Присъждане и преразглеждане на кредитните рейтинги
Issuance and review of credit ratings
Разработване, утвърждаване, преразглеждане и оповестяване на методологиите за определяне на рейтингите
Development, validation, review and disclosure of rating methodologies
За всеки клас кредитни рейтинги агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП обобщено описание на обхвата на основните модели и методологии, използвани за определяне на кредитните рейтинги.
A credit rating agency shall provide ESMA, for each class of credit rating, with a high-level description of the range of core models and methodologies used to determine credit ratings.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за правилата и процедурите си относно:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its policies and procedures:
разработването, утвърждаването и преразглеждането на методологиите за определяне на рейтингите, в т.ч. най-малко информацията по точка 1 от приложение VII;
information regarding the development, validation and review of its rating methodologies, including at least the information set out in point 1 of Annex VII;
оповестяването на методологиите за определяне на рейтингите и описанията на моделите и ключовите допускания, използвани при определянето на кредитните рейтинги, съгласно раздел Д, част I, точка 5 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009.
information regarding the disclosure of the credit methodologies and descriptions of models and key rating assumptions used in its credit rating activities as set out in point 5 of Part I of Section E of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009.
Присъждане на кредитните рейтинги
Issuance of credit ratings
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП следното:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information:
категориите рейтинги, използвани за всеки клас кредитни рейтинги;
the rating nomenclatures used for each class of credit rating;
определения за всяко действие и статус във връзка с рейтингите, използвани от агенцията за кредитен рейтинг;
the definition of any rating action and statuses used by the credit rating agency;
правилата и процедурите за присъждане на рейтингите, в т.ч. най-малко информацията по точка 2 от приложение VII;
its policies and procedures regarding the issuance of credit ratings, including at least the information set out in point 2 of Annex VII;
правомощията на рейтинговите комитети, ако има такива;
the terms of reference of any rating committees;
описание на създадените механизми за оповестяване на решенията във връзка с рейтингите, в т.ч. най-малко информацията по точка 3 от приложение VII;
a description of the arrangements in place for disclosing a rating decision, including at least the information set out in point 3 of Annex VII;
описание на процедурите, които са въвели, за да гарантират, че методологията се прилага последователно за всички класове кредитни рейтинги, във всички бюра на агенцията и във всички региони.
a description of the procedures in place to ensure that a methodology is applied and implemented consistently across classes of credit rating, offices and regions.
Агенциите за кредитен рейтинг посочват всички евентуални разлики в третирането на поисканите и непоисканите рейтинги съгласно правилата и процедурите по параграф 1, букви в) и д).
A credit rating agency shall identify any differences between the treatment of unsolicited and solicited ratings in the policies and procedures provided under points (c) and (e) of paragraph 1.
Ако процесът по определяне на рейтингите редовно се одитира от независимо трето лице, агенцията за кредитен рейтинг представя на ЕОЦКП последния одитен доклад.
Where the rating process is regularly audited by an independent third party, a credit rating agency shall provide ESMA with the last audit report.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП следното:
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information:
подробни сведения и критерии за подбора на доставчици на данни;
details and criteria for the selection of data providers;
подробни сведения за надеждността на вътрешните и външните данни, използвани в рейтинговите модели;
details on the reliability of internal and external data input into rating models;
подробни сведения за използваните източници на данни.
details of the data sources used.
Наблюдение на кредитните рейтинги
Monitoring of credit ratings
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за правилата и процедурите си относно:
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures concerning:
наблюдението на рейтингите, като посочват разликите между наблюдението на поисканите и непоисканите рейтинги и включват най-малко информацията по точка 4 от приложение VII;
the monitoring of ratings, identifying any differences between solicited and unsolicited ratings, and including at least the information set out in point 4 of Annex VII;
оповестяването на решенията за преразглеждане или изменение на даден рейтинг;
the disclosure of the decision to review or change a rating;
наблюдението на въздействието от промените в макроикономическите условия или условията на финансовите пазари върху кредитните рейтинги, както е описано в член 8, параграф 5 от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
the monitoring of the impact of changes in macroeconomic or financial market conditions on credit ratings as described in Article 8(5) of Regulation (EC) No 1060/2009.
Описание на процедурите и методологиите за присъждане и преразглеждане на кредитни рейтинги
Description of issue and review procedures and methodologies
Изисквания за представянето на кредитните рейтинги
Credit rating presentation requirements
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за следното:
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding the following items:
правилата и процедурите по отношение на изискванията за оповестяване във връзка с кредитните рейтинги, установени в следните разпоредби на Регламент (ЕО) № 1060/2009:
policies and procedures with respect to the credit rating disclosure requirements laid down in the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
член 10, параграфи 1, 2 и 5,
paragraphs 1, 2 and 5 of Article 10;
раздел Г, част I от приложение I;
Part I of Section D of Annex 1;
когато агенцията за кредитен рейтинг оценява структурирани финансови инструменти — правилата и процедурите във връзка със следните разпоредби на Регламент (ЕО) № 1060/2009:
where the credit rating agency rates structured instruments, policies and procedures with respect to the following provisions of Regulation (EC) No 1060/2009:
член 10, параграф 3,
Article 10(3);
раздел Б, точка 4 от приложение I,
point 4 of Section B of Annex I;
раздел Г, част II от приложение I;
Part II of Section D of Annex I;
примери за типичните доклади за кредитните рейтинги или от други документи, показващи как агенцията за кредитен рейтинг спазва или възнамерява да спазва тези изисквания за оповестяване; както и
samples of typical credit rating reports or other documents demonstrating how the credit rating agency meets or intends to meet these disclosure requirements; and
примери за типичните символи, които агенцията използва във връзка с всеки клас рейтинги, определяни от нея.
samples of typical rating letters for each class of credit rating produced by the credit rating agency.
Независимост и предотвратяване на конфликти на интереси
Independence and avoidance of conflicts of interest
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информация за правилата и процедурите си във връзка с установяването, управлението и оповестяването на конфликтите на интереси и за правилата, отнасящи се до рейтинговите анализатори и другите лица, които пряко участват в дейността по определяне на кредитните рейтинги; тази информация трябва да отразява най-малко изискванията по приложение VIII.
A credit rating agency shall provide ESMA with information regarding its policies and procedures with respect to the identification, management and disclosure of conflicts of interest and the rules on rating analysts and other persons directly involved in credit rating activities covering at least the requirements set out in Annex VIII.
Агенциите за кредитен рейтинг описват процесите, които използват, за да гарантират, че съответните лица познават правилата и процедурите по параграф 1.
A credit rating agency shall describe the process used to ensure that the relevant persons are aware of the policies and procedures referred to in paragraph 1.
Агенциите за кредитен рейтинг описват механизмите, които са въвели, за да гарантират, че звеното за преразглеждане на методологиите по раздел А, точка 9 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009 е независимо от звената, които отговарят за дейността по определяне на рейтингите.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to ensure that the review function responsible for reviewing the methodologies set out in point 9 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009 is independent of the business lines which are responsible for credit rating activities.
Агенциите за кредитен рейтинг описват механизмите за контрол, в т.ч. механизмите за контрол чрез информационни системи, които са въвели, за да спазват изискванията на член 7, параграфи 2 и 3 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 относно договарянето на таксите и правилата за участващите в дейността по определяне на кредитните рейтинги лица.
A credit rating agency shall describe the controls put in place, including the controls implemented through information systems, in order to comply with the requirements of paragraphs (2) and (3) of Article 7 of Regulation (EC) No 1060/2009 on the negotiation of fees and the rules on persons involved in rating activities.