natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Агенциите за кредитен рейтинг описват всички други мерки и механизми за контрол, които са въвели, за да гарантират независимостта на рейтинговите си анализатори.
A credit rating agency shall describe any other measures and controls put in place to ensure the independence of its rating analysts.
Проучване на конфликтите на интереси
Inventory of conflicts of interest
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП резултатите от актуално проучване на засягащите ги съществуващи и потенциални конфликти на интереси.
A credit rating agency shall provide ESMA with an up-to-date inventory of existing and potential conflicts of interest relevant to it.
Когато агенцията за кредитен рейтинг е част от група предприятия, тя включва в проучването всички конфликти на интереси, свързани с други предприятия от същата група.
Where a credit rating agency is part of a group of undertakings, it shall include in the inventory any conflicts of interest arising from other entities which belong to its group of undertakings.
В проучването на съществуващите и потенциалните конфликти на интереси се посочват:
The inventory of existing and potential conflicts of interest shall identify the following potential conflicts of interest:
потенциалните конфликти на интереси с трети свързани лица;
any potential conflicts of interest with related third parties;
потенциалните конфликти на интереси, произтичащи от предоставянето на допълнителни услуги и от възложените на външни подизпълнители дейности по определяне на рейтингите;
any potential conflicts of interest arising from the carrying out of ancillary services and the outsourced rating activities;
В проучването по параграф 1 се разяснява как ще бъдат предотвратени потенциалните конфликти на интереси или как ще бъдат уредени и оповестени.
The inventory referred to in paragraph 1 shall explain how the potential conflicts of interest are to be eliminated or managed and disclosed.
Конфликти на интереси във връзка с допълнителните услуги
Conflicts of interest with respect to ancillary services
Всяка агенция за кредитен рейтинг представя на ЕОЦКП описание на материалните и човешките ресурси, използвани едновременно за дейността по определяне на кредитните рейтинги и за предоставянето на допълнителни услуги от агенцията за кредитен рейтинг или съвместно в рамките на групата от предприятия, от която е част тя.
A credit rating agency shall provide ESMA with a description of the resources, both human and technical, shared by the rating and ancillary services of the credit rating agency or shared with the group of undertakings to which it belongs.
Агенциите за кредитен рейтинг описват механизмите, които са въвели, за да предотвратяват, оповестяват и уреждат всички съществуващи или потенциални конфликти на интереси между дейността по определяне на кредитните рейтинги и допълнителните услуги.
A credit rating agency shall describe the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП копие от резултатите от всички вътрешни анализи, извършени за установяване на съществуващите или потенциалните конфликти на интереси между дейността по определяне на кредитните рейтинги и допълнителните услуги.
A credit rating agency shall provide ESMA with a copy of the results of any internal assessment performed to identify any existing or potential conflict of interest between the rating business and ancillary services.
План за дейността
Programme of operations
Информация относно плана за дейността
Information regarding the programme of operations
Агенциите за кредитен рейтинг ежегодно представят на ЕОЦКП информацията по приложение IХ, обхващаща период от 3 години от датата на регистрацията.
A credit rating agency shall provide ESMA with the annual information described in Annex IX covering a period of three years following the date of registration.
Признаване
Use of endorsement
Очаквано използване на системата на признаване на рейтинги
Expected use of endorsement
Когато агенция за кредитен рейтинг възнамерява да признае кредитните рейтинги, присъдени в трети държави съгласно член 4, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, тя представя на ЕОЦКП информацията по приложение ХI.
Where a credit rating agency intends to endorse credit ratings issued in third countries as set out in Article 4(3) of Regulation (EC) No 1060/2009, it shall provide ESMA with the information set out in Annex XI.
Изисквания във връзка с възлагането на дейности на външни подизпълнители
Outsourcing requirements
Когато агенция за кредитен рейтинг възлага важни оперативни дейности на външни подизпълнители, тя представя на ЕОЦКП следното:
Where a credit rating agency outsources any important operational functions, it shall provide ESMA with the following information:
информация за правилата си за възлагането на дейности на външни подизпълнители;
its policies with respect to outsourcing;
разяснение как възнамерява да установява, управлява и следи рисковете, възникващи във връзка с възлагането на важни оперативни дейности на външни подизпълнители;
an explanation on how it intends to identify, manage and monitor the risks posed by the outsourcing of important operational functions;
копие от договорите за възлагане на дейности на външни подизпълнители между агенцията и съответния субект;
a copy of the outsourcing agreements between the credit rating agency and the entity to which the activities are outsourced;
копие от всички евентуални вътрешни или външни доклади за възложените на външни подизпълнители дейности, изготвени през предходните 5 години.
a copy of any internal or external report on the outsourced activities issued in the past five years.
За целите на параграф 1 важни оперативни дейности са преразглеждането на рейтингите, дейността на водещия анализатор, разработването и преразглеждането на методологиите за определяне на рейтингите, одобряването на рейтингите, вътрешният качествен контрол, съхранението на данните, управлението и поддръжката на информационните системи, счетоводството.
For the purposes of paragraph 1, important operational functions shall comprise rating review, lead analyst, rating methodology development and review, rating approval, internal quality control, data storage, IT systems, IT support and accounting.
Заявление за сертифициране
Application for certification
Информация за заявлението за сертифициране
Information for application for certification
общата информация, изисквана по точки 1—10 от приложение II;
the general information requested in points 1 to 10 of Annex II;
информацията за собствениците по член 8;
the information regarding its owners referred to in Article 8;
органиграмата по член 10;
the organisational chart referred to in Article 10;
подробни сведения за механизмите, които са въвели, за да предотвратяват, оповестяват и уреждат всички съществуващи или потенциални конфликти на интереси между дейността по определяне на кредитните рейтинги и допълнителните услуги;
details on the arrangements in place to prevent, disclose and mitigate any existing or potential conflicts of interest between the rating business and ancillary services;
информацията по член 13 относно финансовите ресурси на агенцията за кредитен рейтинг.
the information referred to in Article 13 regarding the credit rating agency’s financial resources.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП следната информация за дейността си:
A credit rating agency shall provide ESMA with the following information regarding its business activities:
за предходните три години — броят на наетите служители на безсрочен или срочен договор, участващи в дейността по определяне на кредитните рейтинги и допълнителните услуги;
for the preceding three years, the number of employees contracted and involved in the rating and ancillary services both permanent and temporary;
ако заявителят има клонове — броят на служителите, участващи в дейността по определяне на кредитните рейтинги и допълнителните услуги на всеки клон;
if the applicant has a branch, the number of employees involved in the rating and ancillary business in each branch;
броят на рейтинговите анализатори, наети от заявителя, в т.ч. броят на рейтинговите анализатори, наети във всеки клон (ако агенцията за кредитен рейтинг има клонове);
the number of rating analysts contracted to the applicant including, if the credit rating agency has a branch, the number of rating analysts contracted in each branch;
ако агенцията за кредитен рейтинг планира да открие нов клон — описание на дейността, която ще извършва новият клон, пълното му наименование и адрес и сроковете за откриването му;
if a credit rating agency is planning to establish a new branch, a description of the type of business activities the new branch is expected to conduct, its full name and address and the timeframe for its establishment;
ако агенцията за кредитен рейтинг планира да предоставя нови допълнителни услуги — описание на новите дейности и сроковете за започването им;
if a credit rating agency is planning to conduct any new ancillary services, a description of the new services and the timeframe for their commencement;
приходите на агенцията за кредитен рейтинг за предходните три години от дейността по определяне на кредитни рейтинги и от предоставянето на допълнителни услуги като дял от общите приходи, представени на база една финансова година;
the revenue generated over the past three years by the credit rating agency from rating and ancillary services as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis;
приходите на агенцията за кредитен рейтинг за предходните три години от дейността по определяне на кредитни рейтинги и от предоставянето на допълнителни услуги като дял от общите приходи, представени на база финансова година.
if the credit rating agency has one or more branches, the revenue generated over the past three years by each branch as a proportion of total revenue, presented on a financial year basis.
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП и следната информация за кредитните рейтинги, които присъждат или планират да присъждат:
A credit rating agency shall also provide ESMA with the following information regarding the credit ratings it issues or proposes to issue:
класовете кредитни рейтинги;
the class of credit ratings;
дали агенцията за кредитен рейтинг присъжда поискани или непоискани рейтинги или присъжда и двата вида;
details of whether the credit rating agency produces solicited or unsolicited ratings or both;
за всеки клас кредитни рейтинги — колко години опит в присъждането на такива рейтинги има агенцията;
for each class of credit rating, the number of years of experience it has in producing these ratings;
за всеки клас кредитни рейтинги — текущото или очакваното съотношение на рейтингите на публичноправни субекти и на частноправни субекти.
for each class of credit rating, the current or expected proportion of public ratings and private ratings.
Агенциите за кредитен рейтинг посочват също така дали притежават или възнамеряват да подадат заявление за статут на агенция за външна кредитна оценка (АВКО) в една или повече държави-членки и в съответните случаи посочват в коя държава-членка.
The credit rating agency shall indicate whether it currently holds, or expects to apply for, External Credit Assessment Institution (ECAI) status in one or more Member States and, if so, it shall identify the relevant Member State.
Общи изисквания за заявлението за сертифициране
General requirements for the application for certification
При подаване на заявление агенцията за кредитен рейтинг спазва изискванията на членове 2—6 по отношение на формата на заявлението, удостоверяването на точността му, класа на кредитните рейтинги, броя на служителите и правилата и процедурите, за които представя информация на ЕОЦКП.
A credit rating agency shall ensure that its application complies with Articles 2 to 6 regarding the format of its application, the attestation of its accuracy, the class of credit ratings, number of employees and the policies and procedures provided to ESMA.
Системно значение
Systemic importance
Агенциите за кредитен рейтинг представят на ЕОЦКП информацията по приложение ХII относно системното значение на кредитните си рейтинги и дейността по определянето им за финансовата стабилност или почтеността на финансовите пазари на една или повече държави-членки.
A credit rating agency shall provide ESMA with the information set out in Annex XII regarding the systemic importance of its credit ratings and credit rating activities to the financial stability or integrity of the financial markets of one or more Member States.
ПРЕПРАТКИ В ДОКУМЕНТИТЕ
DOCUMENT REFERENCES
Член или приложение от настоящия регламент
Article of, or Annex to, this Regulation
Референтен номер на агенцията за кредитен рейтинг
Credit rating agency reference number
Заглавие на документа
Title of the document
Глава, раздел или страница от документа, където се съдържа съответната информация, или причина, поради която информацията не е представена
Chapter or section or page of the document where the information is provided or reason why the information is not provided
(член 7)
(Article 7)
Пълно наименование
Full name
Държава на установяване
Country of establishment
Вписани седалище и адрес на управление
Address of registered office
Правна форма
Legal status
Лице или лица за контакт за целите на заявлението:
With respect to the contact person(s) for the purpose of the application:
длъжност;
title;
адрес на електронната поща;
e-mail address;
телефонен номер.
telephone number.
Отговорник по съответствието:
With respect to the Compliance Officer:
Описание на дейността на агенцията за кредитен рейтинг, в т.ч. на предоставяните допълнителни услуги, както и на дейността на всеки клон или дъщерно предприятие, ако агенцията има клонове или дъщерни предприятия.
Description of the business activities the credit rating agency conducts, including ancillary services, and if it has one or several branches or subsidiaries, the business conducted by each branch or subsidiary
Клас на кредитните рейтинги в съответствие с категориите по член 5, за които агенцията за кредитен рейтинг подава заявление за регистрация.
Identification of the class of credit ratings according to the categories specified in Article 5 for which the credit rating agency applies to be registered
Регулираните пазари, на които ценните книжа на агенцията за кредитен рейтинг са допуснати за търговия (в съответните случаи).
Identification of the regulated markets where the credit rating agency is listed, if applicable
Финансови отчети:
Financial reports:
посочва се дали агенцията за кредитен рейтинг подлежи на задължителен одит;
indication on whether the credit rating agency is an audited entity;
ако агенцията за кредитен рейтинг подлежи на задължителен одит, се посочват името или наименованието на външния одитор и националният му регистрационен номер;
if the credit rating agency is audited, name of the external auditor and national registration number of the external auditor;
посочва се на коя дата завършва финансовата година.
date of the financial year end.
Брой на служителите (без служителите в клоновете) към датата на заявлението и към края на всяка от последните три финансови години, разпределени по следните категории:
Number of employees (excluding employees located in branches) as at the date of application and as at the close of each of the three most recent financial years, reported in the following categories:
служители на срочен договор;
temporary employees;
служители на безсрочен договор с по-малко от пет години стаж в агенцията;
permanent employees with under five years’ service;
служители на безсрочен договор с пет или повече години стаж в агенцията.
permanent employees with five years’ or more service.
Ако агенцията за кредитен рейтинг има клонове, за всеки клон се посочва:
If a credit rating agency has branches, with respect to each branch:
пълно наименование;
full name;
правна форма;
legal status;
адрес; и
address; and
брой на служителите на срочен договор и брой на служителите на безсрочен договор.
number of temporary employees and of permanent employees.
Списък на държавите, от които агенцията за кредитен рейтинг възнамерява да признава кредитни рейтинги.
List of countries from which the credit rating agency intends to endorse credit ratings
ИНФОРМАЦИЯ, КОЯТО ТРЯБВА ДА БЪДЕ ПРЕДСТАВЕНА ВЪВ ВРЪЗКА СЪС СТРУКТУРАТА НА СОБСТВЕНОСТТА
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO THE OWNERSHIP STRUCTURE
(член 8)
(Article 8)
Собственици на агенцията за кредитен рейтинг съгласно член 8, параграф 1 —включват се следните сведения:
Identification of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1) with the following level of detail:
Процентен дял от капитала
Percentage of capital
Вид на дяловото участие: пряко или косвено
Nature of the holding: direct or indirect
Процентен дял от правата на глас
Percentage of voting rights
Описание на дейността на собствениците на агенцията за кредитен рейтинг съгласно член 8, параграф 1:
Description of the business activities of the credit rating agency owners referred to in Article 8(1):
Дейност
Business activities
Дейност на предприятията, в които собствениците по член 8, параграф 1 имат дялово участие съгласно член 8, параграф 2:
Identification of the business activities of the companies in which the owners referred to in Article 8(1) have an interest according to Article 8(2):
Предприятия, в които собственикът има дялово участие съгласно член 8, параграф 2
Companies in which the owner has an interest according to Article 8(2)
Собственици на предприятието майка по член 8, параграф 3:
Identification of the owners of the parent undertaking referred to in Article 8(3):
(член 11)
(Article 11)
Агенциите за кредитен рейтинг представят следната информация за правилата и процедурите по член 11, параграф 1:
A credit rating agency shall provide the following information regarding policies and procedures referred to in Article 11(1):
описание на ролите и отговорностите на служителите;
a description of the roles and responsibilities of the employees;
описание на механизмите за контрол на ефективността на правилата или процедурите;
a description of the mechanisms to monitor the effectiveness of the policy or procedure;
брой на служителите и съотношение между служителите на срочен договор и служителите на безсрочен договор;
the number of employees and the ratio of temporary to permanent employees;
информация за йерархичната структура и честотата на отчитане между йерархичните нива; както и
information on the reporting lines and the frequency of reporting; and
описание на взаимодействието между съответното звено и служителите, които пряко участват в процеса по определяне на рейтингите, и между това звено и всяко друго звено.
a description of the interaction between the relevant function and employees directly involved in the rating process and between that function and any other functions.
Когато правилата и процедурите по точка 1 от настоящото приложение се прилагат на равнището на група предприятия, агенцията за кредитен рейтинг представя на ЕОЦКП копие от съответните споразумения на равнище служби, които е сключила или планира да сключи с други членове на групата, както и следната информация:
Where the arrangements referred to in point 1 of this Annex are carried out at group of undertakings level, a credit rating agency shall provide ESMA with a copy of relevant service level agreements that it has entered into, or proposes to enter into, with other group members, and the following information:
описание на съответните задачи, извършвани от всяко предприятие от групата, в т.ч. от предприятията, намиращи се в трети държави;
a description of the relevant tasks carried out by each group undertaking, including undertakings located in third countries;
ясно указване на предприятието, което участва в изпълнението на задачата, и местоположението му;
a clear identification of the undertaking involved in performing the task, specifying its location;
информация за йерархичната структура и честотата на отчитане между йерархичните нива във всяко участващо предприятие и за начина на събиране на данни от всяко предприятие; както и
information on the reporting lines and frequency of reporting of each entity involved and on the way information is collected from each entity; and
информация за евентуални целеви ресурси, намиращи се в Съюза.
information on any dedicated resources located in the Union.
По отношение на човешките ресурси агенцията за кредитен рейтинг посочва времето, отделено за изпълнение на функцията в еквивалент на пълно работно време.
In the case of human resources, a credit rating agency shall specify the time devoted to the function on the basis of full time equivalence.
По отношение на звеното за проверка на съответствието агенцията за кредитен рейтинг представя следната информация:
With respect to the compliance function, a credit rating agency shall provide the following information:
правилата и процедурите за докладване на информацията съгласно раздел В, точка 5 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009;
the policies and procedures on the reporting of information as described in point 5 of Section C of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009;
описание на начина, по който агенцията осигурява независимостта на звеното за проверка на съответствието;
a description on how it ensures the independence of the compliance function;
последния доклад на отговорника по съответствието;
the most recent report of the compliance officer;
работен план за следващите три години.
a work plan for the next three years.
По отношение на звеното за вътрешен одит, извършващо задачите по раздел А, точка 10 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009, агенцията за кредитен рейтинг представя следната информация:
With respect to the internal audit function carrying out the tasks described in point 10 of Section A of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009, a credit rating agency shall provide the following information:
разяснение как се разработва и прилага методологията за вътрешния одит в съответствие с особеностите, мащаба и сложността на дейността на агенцията и свързаните с тях рискове;
an explanation of how its internal audit methodology is developed and applied in accordance with the special features of its activities and their extent, complexity and risks;
ИНФОРМАЦИЯ, КОЯТО ТРЯБВА ДА БЪДЕ ПРЕДСТАВЕНА ВЪВ ВРЪЗКА С КОРПОРАТИВНОТО УПРАВЛЕНИЕ
INFORMATION TO BE PRESENTED WITH REGARD TO CORPORATE GOVERNANCE
(член 12)
(Article 12)
Посочват се членовете на управителния или надзорния орган и на другите органи съгласно член 12, параграф 3: Член
Identification of the members of the administrative or supervisory board and other committees as established in Article 12(3):
Орган (управителен орган, надзорен орган, одитен комитет, комитет по възнагражденията и т.н.) и длъжност (председател, заместник-председател, член)
Identification of the member Body (administrative board, supervisory board, audit committee, remunerations committee, etc.) and position (Chair, vice-chair, member)
Органи на други предприятия, на които е член лицето, и съответната му длъжност
Body of other undertakings where the person is a member and position
Посочват се независимите членове на управителния или надзорния орган съгласно член 12, параграф 3 и се привеждат доказателства за независимостта им и за задълбочените познания и опита им на ръководна длъжност на пазара на структурирани финансови инструменти, когато агенцията подава заявление за присъждане на кредитни рейтинги на такива инструменти, в съответствие с раздел А, точка 2 от приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009: Член
Identification of the independent members of the administrative or supervisory board as established in Article 12(3) and justification of their independence if they are independent members and of their in-depth knowledge and experience at a senior level of the market in structured finance instruments, where the credit agency applies to issue credit ratings of structured finance products, according to Section A(2) of Annex I to Regulation (EC) No 1060/2009:
Орган (управителен или надзорен)
Identification of the member