natgillin/translations-raw huggingface dataset:
Като изключение от разпоредбите на параграф 1, в случаите когато главното ПКИПЦК е предоставило на захранващото ПКИПЦК информацията по член 43 от Директива 2009/65/ЕО или сходна информация повече от четири месеца преди предложената дата, на която сливането или разделянето ще породи действие, захранващото ПКИПЦК подава пред компетентните органи заявление или уведомление съгласно параграф 1, буква а), б) в) или г) от настоящия член не по-късно от три месеца преди предложената дата, на която сливането или разделянето на главното ПКИПЦК ще породи действие.
By way of derogation from paragraph 1, in cases where the master UCITS provided the information referred to in or comparable with Article 43 of Directive 2009/65/EC to the feeder UCITS more than four months before the proposed effective date, the feeder UCITS shall submit to its competent authorities its application or notification in accordance with one of the points (a) to (d) of paragraph 1 of this Article at the latest three months before the proposed effective date of the merger or division of the master UCITS.
Захранващото ПКИПЦК информира своевременно своите притежатели на дялове и главното ПКИПЦК за намерението си да започне производство по ликвидация.
The feeder UCITS shall inform its unit-holders and the master UCITS of its intention to be liquidated without undue delay.
Захранващото ПКИПЦК трябва да бъде информирано в срок от 15 работни дни от подаването на всички документи, посочени съответно в член 22, параграф 1, букви а)—в), дали компетентните органи са издали исканите одобрения.
The feeder UCITS shall be informed within 15 working days following the complete submission of the documents referred to in Article 22(1)(a) to (c) respectively, whether the competent authorities have granted the required approvals.
Когато получи информация, че компетентните органи са издали одобрение по параграф 1, захранващото ПКИПЦК информира главното ПКИПЦК за това.
Upon receipt of the information that the competent authorities have granted approval according to paragraph 1, the feeder UCITS shall inform the master UCITS of it.
След като захранващото ПКИПЦК е било информирано, че компетентните органи са издали необходимите одобрения по член 22, параграф 1, буква б) от настоящата директива, захранващото ПКИПЦК взема своевременно необходимите мерки, за да спази изискванията на член 64 от Директива 2009/65/ЕО.
After the feeder UCITS has been informed that the competent authorities have granted the necessary approvals pursuant to Article 22(1)(b) of this Directive, the feeder UCITS shall take the necessary measures to comply with the requirements of Article 64 of Directive 2009/65/EC without undue delay.
В случаите по член 22, параграф 1, букви б) и в) от настоящата директива захранващото ПКИПЦК трябва да упражни правото си да поиска обратно изкупуване или откупуване на дяловете му в главното ПКИПЦК съгласно член 60, параграф 5, трета алинея и член 45, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО, когато компетентните органи по отношение на захранващото ПКИПЦК не са издали необходимите одобрения, изисквани по член 22, параграф 1 от настоящата директива, до работния ден, предхождащ последния ден, в който захранващото ПКИПЦК може да поиска обратно изкупуване или откупуване на дяловете му в главното ПКИПЦК, преди пораждането на действие от сливането или разделянето.
In the cases of Article 22(1)(b) and (c) of this Directive, the feeder UCITS shall exercise the right to request repurchase and redemption of its units in the master UCITS in accordance with the third subparagraph of Article 60(5) and Article 45(1) of Directive 2009/65/EC, where the competent authorities of the feeder UCITS have not granted the necessary approvals required pursuant to Article 22(1) of this Directive by the working day preceding the last day on which the feeder UCITS can request repurchase and redemption of its units in the master UCITS before the merger or division is effected.
Захранващото ПКИПЦК трябва да упражни това право и за да гарантира, че не се накърнява правото на притежателите на дялове в него да искат обратно изкупуване или откупуване на дяловете им в захранващото ПКИПЦК съгласно член 64, параграф 1, буква г) от Директива 2009/65/ЕО.
The feeder UCITS shall also exercise this right in order to ensure that the right of its own unit-holders to request repurchase or redemption of their units in the feeder UCITS according to Article 64(1)(d) of Directive 2009/65/EC is not affected.
Преди да упражни правото си съгласно първата алинея, захранващото ПКИПЦК проучва възможните алтернативни решения, които могат да спомогнат да се избегнат или намалят транзакционните разходи или други отрицателни последици за притежателите на дялове в него.
Before exercising the right referred to in the first subparagraph, the feeder UCITS shall consider available alternative solutions which may help to avoid or reduce transaction costs or other negative impacts for its own unit-holders.
Когато захранващото ПКИПЦК иска обратно изкупуване или откупуване на дяловете му в главното ПКИПЦК, то получава приходите по един от следните начини:
Where the feeder UCITS requests repurchase or redemption of its units in the master UCITS, it shall receive one of the following:
приходите от обратното изкупуване или откупуването под формата на парично плащане;
the repurchase or redemption proceeds in cash;
една част или всички приходи от обратното изкупуване или откупуването под формата на прехвърляне на активи в натура, ако захранващото ПКИПЦК поиска това и ако това е предвидено в споразумението между захранващото и главното ПКИПЦК.
some or all of the repurchase or redemption proceeds as a transfer in kind where the feeder UCITS so wishes and where the agreement between the feeder UCITS and the master UCITS provides for it.
Когато се прилага първата алинея, буква б), захранващото ПКИПЦК може по всяко време да продаде срещу парични средства каквато и да е част от тези прехвърлени активи.
Where point (b) of the first subparagraph applies, the feeder UCITS may realise any part of the transferred assets for cash at any time.
Компетентните органи по отношение на захранващото ПКИПЦК издават одобрение, при условие че всякакви парични средства, държани или получени съгласно параграф 5, може да се реинвестират само с цел ефективно управление на паричните средства преди датата, на която захранващото ПКИПЦК ще започне да инвестира или в новото главно ПКИПЦК, или според новите си инвестиционни цели и стратегия.
The competent authorities of the feeder UCITS shall grant approval on the condition that any cash held or received in accordance with paragraph 5 may be re-invested only for the purpose of efficient cash management before the date on which the feeder UCITS is to start to invest either in the new master UCITS or in accordance with its new investment objectives and policy.
Депозитари и одитори
Depositaries and auditors
Депозитари
Depositaries
Съдържание на споразумението за обмен на информация между депозитарите
Content of the information-sharing agreement between depositaries
Посоченото в член 61, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО споразумение за обмен на информация между депозитара на главното ПКИПЦК и депозитара на захранващото ПКИПЦК предвижда:
The information-sharing agreement between the depositary of the master UCITS and the depositary of the feeder UCITS referred to in Article 61(1) of Directive 2009/65/EC shall include the following:
документите и категориите информация, които ще бъдат редовно обменяни между двата депозитара, и указание дали тези документи и информация се предоставят от единия депозитар на другия или се предоставят при поискване;
the identification of the documents and categories of information which are to be routinely shared between both depositaries, and whether such information or documents are provided by one depositary to the other or made available on request;
начина и времето, в т.ч. всякакви крайни срокове, за предаване на информацията от депозитара на главното ПКИПЦК до депозитара на захранващото ПКИПЦК;
the manner and timing, including any applicable deadlines, of the transmission of information by the depositary of the master UCITS to the depositary of the feeder UCITS;
координацията на функциите на двата депозитара — като се отчитат съответните им задължения по националното законодателство — по оперативни въпроси, в т.ч.:
the coordination of the involvement of both depositaries, to the extent appropriate in view of their respective duties under national law, in relation to operational matters, including:
процедурата за изчисляване на нетната стойност на активите на всяко от двете ПКИПЦК, включително всякакви целесъобразни мерки за предпазване от пазарна игра чрез прогнозиране на общите пазарни тенденции (market timing), съгласно член 60, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО;
the procedure for calculating the net asset value of each UCITS, including any measures appropriate to protect against the activities of market timing in accordance with Article 60(2) of Directive 2009/65/EC;
обработката на указанията от страна на захранващото ПКИПЦК за покупка, записване и подаване на искане за обратно изкупуване или откупуване на дялове в главното ПКИПЦК, както и извършването на тези операции, включително всякакви клаузи за прехвърляне на активи в натура;
the processing of instructions by the feeder UCITS to purchase, subscribe or request the repurchase or redemption of units in the master UCITS, and the settlement of such transactions, including any arrangement to transfer assets in kind;
координацията на годишното счетоводно приключване;
the coordination of accounting year-end procedures;
какви подробни сведения за нарушенията на законодателството и правилника на фонда или учредителния документ от страна на главното ПКИПЦК ще представя депозитарът на главното ПКИПЦК на депозитара на захранващото ПКИПЦК, както и указание за начина и сроковете за предаването на тази информация;
what details of breaches by the master UCITS of the law and the fund rules or instrument of incorporation the depositary of the master UCITS shall provide to the depositary of the feeder UCITS and the manner and timing of their provision;
процедурата за отговор на исканията за съдействие по конкретен повод от единия депозитар към другия;
the procedure for handling ad hoc requests for assistance from one depositary to the other;
посочване на определени непредвидени събития, за които депозитарите трябва да се уведомяват взаимно в съответните случаи, и за начина и сроковете за това уведомяване.
identification of particular contingent events which ought to be notified by one depositary to the other on an ad hoc basis, and the manner and timing in which this will be done.
Държавите-членки гарантират, че когато захранващото и главното ПКИПЦК са сключили споразумение по член 60, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО, в споразумението между техните депозитари се предвижда, че правото на държавата-членка, което се прилага спрямо посоченото споразумение съгласно член 14 от настоящата директива, се прилага и спрямо споразумението за обмен на информация между депозитарите и че и двата депозитара приемат изключителната компетентност на съдилищата на съответната държава-членка;
Member States shall ensure that where the feeder UCITS and the master UCITS have concluded an agreement in accordance with Article 60(1) of Directive 2009/65/EC, the agreement between the depositaries of the master UCITS and the feeder UCITS provides that the law of the Member State applying to that agreement in accordance with Article 14 of this Directive shall also apply to the information-sharing agreement between both depositaries and that both depositaries agree to the exclusive jurisdiction of the courts of that Member State;
Държавите-членки гарантират, че когато споразумението между захранващото и главното ПКИПЦК е заменено с вътрешни правила за дейността съгласно член 60, параграф 1, третата алинея от Директива 2009/65/ЕО, в споразумението между техните депозитари се предвижда, че правото, приложимо спрямо споразумението за обмен на информация между двата депозитара, е или правото на държавата-членка, в която е установено захранващото ПКИПЦК, или правото на държавата-членка, в която е установено главното ПКИПЦК, и че и двата депозитара приемат изключителната компетентност на съдилищата на държавата-членка, чието право е приложимо спрямо споразумението за обмен на информация.
Member States shall ensure that where the agreement between the feeder UCITS and the master UCITS has been replaced by internal conduct of business rules in accordance with the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC, the agreement between the depositaries of the master UCITS and the feeder UCITS provides that the law applying to the information-sharing agreement between both depositaries shall be either that of the Member State in which the feeder UCITS is established or, where different, that of the Member State in which the master UCITS is established, and that both depositaries agree to the exclusive jurisdiction of the courts of the Member State whose law is applicable to the information-sharing agreement.
Уведомяване за нередности от депозитара на главното ПКИПЦК
Reporting of irregularities by the depositary of the master UCITS
Нередностите, посочени в член 61, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО, които депозитарът на главното ПКИПЦК открива при изпълнението на функциите си съгласно националното законодателство и които може да окажат отрицателно въздействие върху захранващото ПКИПЦК, включват (списъкът не е изчерпателен):
The irregularities referred to in Article 61(2) of Directive 2009/65/EC which the depositary of the master UCITS detects in the course of carrying out its function under the national law and which may have a negative impact on the feeder UCITS shall include, but are not limited to:
грешки в изчисленията на нетната стойност на активите на главното ПКИПЦК;
errors in the net asset value calculation of the master UCITS;
грешки при операциите по покупка, записване или искане за обратно изкупуване или откупуване на дялове в главното ПКИПЦК или грешки при уреждането на плащанията по тях;
errors in transactions for or settlement of the purchase, subscription or request to repurchase or redeem units in the master UCITS undertaken by the feeder UCITS;
грешки при изплащането или капитализирането на доходи от главното ПКИПЦК или грешки в изчисленията на всякакви такси, удържани във връзка с тези доходи;
errors in the payment or capitalisation of income arising from the master UCITS, or in the calculation of any related withholding tax;
неспазване на инвестиционните цели, политика или стратегия на главното ПКИПЦК, описани в правилника на фонда или в учредителния документ, проспекта или ключовата информация за инвеститорите;
breaches of the investment objectives, policy or strategy of the master UCITS, as described in its fund rules or instrument of incorporation, prospectus or key investor information;
неспазване на ограниченията за инвестиране или получаване на кредити, които са посочени в националното законодателство или в правилника на фонда, учредителния документ, проспекта или ключовата информация за инвеститорите.
breaches of investment and borrowing limits set out in national law or in the fund rules, instruments of incorporation, prospectus or key investor information.
Одитори
Auditors
Споразумение за обмен на информация между одиторите
Information-sharing agreement between auditors
Посоченото в член 62, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО споразумение за обмен на информация между одитора на главното ПКИПЦК и одитора на захранващото ПКИПЦК обхваща следното:
The information-sharing agreement between the auditor of the master UCITS and the auditor of the feeder UCITS referred to in Article 62(1) of Directive 2009/65/EC shall include the following:
документите и категориите информация, които ще бъдат редовно обменяни между двамата одитори;
the identification of the documents and categories of information which are to be routinely shared between both auditors;
указание дали информацията или документите по буква а) се предоставят от единия одитор на другия или се предоставят при поискване;
whether the information or documents referred to in point (a) are to be provided by one auditor to the other or made available on request;
начина и времето, в т.ч. всякакви крайни срокове, за предаване на информацията от одитора на главното ПКИПЦК до одитора на захранващото ПКИПЦК;
the manner and timing, including any applicable deadlines, of the transmission of information by the auditor of the master UCITS to the auditor of the feeder UCITS;
координацията на участието на всеки одитор в годишното счетоводно приключване за съответното ПКИПЦК;
the coordination of the involvement of each auditor in the accounting year-end procedures for the respective UCITS;
проблемите, които ще се смятат за нередности, посочени в одитния доклад на одитора на главното ПКИПЦК за целите на член 62, параграф 2, втората алинея от Директива 2009/65/ЕО;
identification of matters that shall be treated as irregularities disclosed in the audit report of the auditor of the master UCITS for the purposes of the second subparagraph of Article 62(2) of Directive 2009/65/EC;
начина и сроковете за отговор на исканията за съдействие по конкретен повод от единия одитор към другия, включително по отношение на искането за допълнителна информация във връзка с нередностите, посочени в одитния доклад на одитора на главното ПКИПЦК.
the manner and timing for handling ad hoc requests for assistance from one auditor to the other, including a request for further information on irregularities disclosed in the audit report of the auditor of the master UCITS.
Посоченото в параграф 1 споразумение съдържа разпоредби за изготвянето на одитните доклади по член 62, параграф 2 и член 73 от Директива 2009/65/ЕО и за начина и сроковете за предоставяне на одитния доклад за главното ПКИПЦК и проектите на този доклад на одитора на захранващото ПКИПЦК.
The agreement referred to in paragraph 1 shall include provisions on the preparation of the audit reports referred to in Article 62(2) and Article 73 of Directive 2009/65/EC and the manner and timing for the provision of the audit report for the master UCITS and drafts of it to the auditor of the feeder UCITS.
Когато датите за годишното счетоводно приключване на захранващото ПКИПЦК и главното ПКИПЦК се различават, в споразумението по параграф 1 се посочват начинът и сроковете за изготвяне на ад хок доклад от одитора на главното ПКИПЦК, както изисква член 62, параграф 2, първата алинея от Директива 2009/65/ЕО, и за предоставянето на доклада и проектите му на одитора на захранващото ПКИПЦК.
Where the feeder UCITS and the master UCITS have different accounting year-end dates, the agreement referred to in paragraph 1 shall include the manner and timing by which the auditor of the master UCITS is to make the ad hoc report required by the first subparagraph of Article 62(2) Directive 2009/65/EC and to provide it and drafts of it to the auditor of the feeder UCITS.
Държавите-членки гарантират, че когато захранващото и главното ПКИПЦК са сключили споразумение по член 60, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО, в споразумението между техните одитори се предвижда, че правото на държавата-членка, което се прилага спрямо посоченото споразумение съгласно член 14 от настоящата директива, се прилага и спрямо споразумението за обмен на информация между одиторите и че и двамата одитори приемат изключителната компетентност на съдилищата на съответната държава-членка.
Member State shall ensure that where the feeder UCITS and the master UCITS have concluded an agreement in accordance with Article 60(1) of Directive 2009/65/EC, the agreement between the auditors of the master UCITS and the feeder UCITS provides that the law of the Member State applying to that agreement in accordance with Article 14 of this Directive shall also apply to the information-sharing agreement between both auditors and that both auditors agree to the exclusive jurisdiction of the courts of that Member State.
Държавите-членки гарантират, че когато споразумението между захранващото и главното ПКИПЦК е заменено с вътрешни правила за дейността съгласно член 60, параграф 1, третата алинея от Директива 2009/65/ЕО, в споразумението между техните одитори се предвижда, че правото, приложимо спрямо споразумението за обмен на информация между двамата одитори, е или правото на държавата-членка, в която е установено захранващото ПКИПЦК, или правото на държавата-членка, в която е установено главното ПКИПЦК (ако е друга), и че и двамата одитори приемат изключителната компетентност на съдилищата на държавата-членка, чието право е приложимо спрямо споразумението за обмен на информация.
Member States shall ensure that where the agreement between the feeder UCITS and the master UCITS has been replaced by internal conduct of business rules in accordance with the third subparagraph of Article 60(1) of Directive 2009/65/EC, the agreement between the auditors of the master UCITS and the feeder UCITS provides that the law applying to the information-sharing agreement between both auditors shall be either that of the Member State in which the feeder UCITS is established or, where different, that of the Member State in which the master UCITS is established, and that both auditors agree to the exclusive jurisdiction of the courts of the Member State whose law is applicable to the information-sharing agreement.
Начин на предоставяне на информацията на притежателите на дялове
Manner of providing the information to unit-holders
Държавите-членки гарантират, че захранващото ПКИПЦК предоставя на притежателите на дялове информацията съгласно член 64, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО по начина, който е предвиден в член 7 от настоящата директива.
Member States shall ensure that the feeder UCITS provides the information to unit-holders pursuant to Article 64(1) of Directive 2009/65/EC in the same manner as prescribed by Article 7 of this Directive.
ПРОЦЕДУРА ЗА УВЕДОМЯВАНЕ
NOTIFICATION PROCEDURE
Обхват на информацията, до която държавите-членки трябва да осигурят достъп съгласно член 91, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО
Scope of the information to be made accessible by Member States in accordance with Article 91(3) of Directive 2009/65/EC
Държавите-членки гарантират, че съгласно член 91, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО е осигурен достъп до следните категории информация относно съответните законови, подзаконови и административни разпоредби:
Member States shall ensure that the following categories of information on the relevant laws, regulations and administrative provisions are made accessible in accordance with Article 91(3) of Directive 2009/65/EC:
определението на термина „предлагане на дялове на ПКИПЦК“ или на еквивалентния законов термин съгласно националното законодателство или според практиката;
the definition of the term ‘marketing of units of UCITS’ or the equivalent legal term either as stated in national legislation or as developed in practice;
изискванията за съдържанието, формата и начина на представяне на маркетинговите послания, включително всички задължителни предупреждения и ограничения относно употребата на някои думи или изрази;
requirements for the contents, format and manner of presentation of marketing communications, including all compulsory warnings and restrictions on the use of certain words or phrases;
без да се засягат разпоредбите на глава IХ от Директива 2009/65/ЕО — подробности по отношение на всякаква допълнителна информация, която трябва да се оповестява пред инвеститорите;
without prejudice to Chapter IX of Directive 2009/65/EC, details of any additional information required to be disclosed to investors;
подробни сведения за допусканите изключения от правилата или изискванията за предлагането на дялове, приложими в съответната държава-членка за някои ПКИПЦК, някои класове акции на ПКИПЦК или някои категории инвеститори;
details of any exemptions from rules or requirements governing arrangements made for marketing applicable in that Member State for certain UCITS, certain share classes of UCITS or certain categories of investors;