雖然「證券經理」和「財務顧問」這兩個術語有時可以互換使用，但這兩個角色之間存在一些差異。證券經理主要專注於管理投資組合併代表客戶做出投資決策。另一方面，財務顧問提供更廣泛的財務服務，除了投資管理之外，還包括退休規劃、稅務管理、遺產規劃和保險建議。