Sự khác biệt chính giữa một nhà môi giới được quản lý và một nhà môi giới không được quản lý nằm ở việc giám sát và tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý và tài chính theo yêu cầu của chính phủ hoặc các cơ quan độc lập.
Một nhà môi giới được quản lý được cấp phép hoạt động trong một khu vực tài phán cụ thể hoặc từ một quốc gia có thỏa thuận quản lý chung, đảm bảo nhà môi giới tuân thủ một bộ quy tắc, luật và biện pháp bảo vệ được xác định trước cho nhà giao dịch và nhà đầu tư. Việc cấp phép này cho thấy cơ quan quản lý được công nhận đang giám sát các hoạt động của nhà môi giới để đảm bảo nhà môi giới tuân thủ các hoạt động giao dịch công bằng.