Các nhà môi giới bị đưa vào danh sách đen khi họ hoạt động mà không có giấy phép, buộc các nhà giao dịch phải nạp số tiền lần đầu tiên rất cao, sử dụng các chiến lược bán hàng tích cực và thuyết phục các nhà giao dịch đầu tư nhiều tiền hơn mức họ có thể chi trả.