La circular de la Superintendencia de Sociedades indica cuál es el rol y perfil de un oficial de Cumplimiento dentro de las organizaciones. Ser Abogado, Administrador de Empresas, Ingeniero o carreras afines con estudios de posgrado en Administración, Administración de riesgos, Negocios, Derecho, etc. Gozar de la capacidad de tomar decisiones para gestionar el Riesgo LA/FT/FPADM y tener comunicación directa con, y depender directamente de, la junta directiva o el máximo órgano social en caso de que no exista junta directiva. Contar con conocimientos suficientes en materia de administración de riesgos y entender el giro ordinario de las actividades de la Empresa. Contar con el apoyo de un equipo de trabajo humano y técnico, de acuerdo con el Riesgo LA/FT/FPADM y el tamaño de la Empresa Obligada. Conocimiento ocn enfoque basado en riesgo y contar con liderazgo y trabajo en equipo.