Estos intermediarios son regulados por la Comisión Nacional de Valores (CNV). Dicho organismo es el encargado de supervisar y regular los mercados de valores del país, y se asegura de que los brókers operen de acuerdo con las leyes y regulaciones argentinas.
Los brókers deben estar registrados en la CNV para operar legalmente. Además, deben cumplir con una serie de requisitos y regulaciones, que incluyen mantener un nivel mínimo de capital, seguir prácticas comerciales justas y proporcionar a los inversores información clara y precisa.