Se debe tener en cuenta que como requisito para fungir como oficial de cumplimiento el individuo debe ser persona natural con un título profesional, además de este requisito la persona debe acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos similares o encaminados a la administración y gestión de riesgos. Además, es ideal que tenga Conocimientos en materia de administración de riesgos y del negocio en sí.