В зависимости от страны получения лицензии, требования регулятора могут быть более или менее жесткими. Например, Великобритания может отозвать лицензию при смешивании капитала клиентов с уставным капиталом компании. Брокер также может лишиться лицензии при невыполнении требований относительно процедуры решения конфликта интересов, при агрессивном и вводящем в заблуждении маркетинге, отсутствии надежных систем защиты данных или работе с подозрительными транзакциями. Регулирующий орган длительное время контролирует деятельность инвестиционных компаний, в том числе брокеров по контрактам на разницу цен криптовалюты.